第一篇：近十年来国内外关于钛合金材料的研究
近十年来国内外关于钛合金材料的研究
赵宙
化学化工学院化学三班 兰州 730070 摘要：钛及钛合金因具有优异的综合力学性能在航空、航天、船舶、石油、化工、兵器、电子等行业得到高度重视和广泛应用15年前国外高度重视新型钛合金的研制近几年国外更重视钛合金性能改性和挖潜。国内从钛合金研发开始一直重视新型钛合金研制，10年前重点是仿制,之后是既创新又仿制,目前以创新研制为主。本文介绍近10年国外、国内钛合金研究的发展现状、趋势与差距，及对我国钛合金研制的建议。
关键词：钛合金材料、性能、发展、研究、应用
Research on titanium alloy materials at home and abroad in the recent ten years
Zhao Zhou Chemical engineering chemistry class 3 Lanzhou 730070 Abstract: titanium and titanium alloy with excellent comprehensive mechanical properties in the aviation, aerospace, shipbuilding, petroleum, chemical industry, the weapons industry, electronic industry attaches great importance to and widely used 15 years ago abroad attach great importance to the development of new type of titanium alloy in recent years, attaches great importance to the performance of titanium alloy modification and tapping.Domestic starting from the research and development of titanium alloy has always attached great importance to the new titanium alloys developed, focus on generic 10 years ago, after is both innovative and generic, mainly developed at present.In this paper, the recent 10 years on the titanium alloy research home and abroad, the development present situation, trend and gap, and some Suggestions of titanium alloys developed in China.Keywords: titanium alloy materials, performance, development, research, and application 1 钛及其钛合金的简介 1.1 钛的简介
钛是20世纪50年代发展起来的一种重要的结构金属，在地壳中的丰度为0.56%，在所有按元素中居第9位，而在可作为结构材料的金属中居第4位，仅次于Al、Fe、Mg，其储量比常见金属Cu，Pb，Zn储量的总和还多。我国钛资源丰富，储量为世界第一。
钛是一种金属元素，灰色，原子序数22，相对原子质量47.87。能在氮气中燃烧，熔点高。钛是一种新型金属，钛的性能与所含碳、氮、氢、氧等杂质含量有关，最纯的碘化钛杂质含量不超过0.1%，但其强度低、塑性高。99.5%工业纯钛的性能为：密度ρ=4.5g/cm3，熔点为1725℃，导热系数λ=15.24W/(m.K)，抗拉强度σb=539MPa，伸长率δ=25%，断面收缩率ψ=25%，弹性模量E=1.078×105MPa，硬度HB195。1.2 钛合金的简介
钛合金是以钛为基加入其他元素组成的合金。钛有两种同质异晶体：882℃以下为密排六方结构α钛，882℃以上为体心立方的β钛。
合金元素根据它们对相变温度的影响可分为三类：
1）.稳定α相、提高相转变温度的元素为α稳定元素,有铝、碳、氧和氮等。其中铝是钛合金主要合金元素，它对提高合金的常温和高温强度、降低比重、增加弹性模量有明显效果。
2）.稳定β相、降低相变温度的元素为β稳定元素，又可分同晶型和共析型二种前者有钼、铌、钒等；后者有铬、锰、铜、铁、硅等。
3）.对相变温度影响不大的元素为中性元素，有锆、锡等。2.钛合金的性质及优越性
钛合金因具有强度高、耐蚀性好、耐热性高等特点而被广泛用于各个领域。2.1 热强度高
使用温度比铝合金高几百度，在中等温度下仍能保持所要求的强度,可在450～500℃的温度下长期工作这两类钛合金在150℃～500℃范围内仍有很高的比强度，而铝合金在150℃时比强度明显下降。钛合金的工作温度可达500℃，铝合金则在200℃以下。2.2 抗蚀性好
钛合金在潮湿的大气和海水介质中工作，其抗蚀性远优于不锈钢；对点蚀、酸蚀、应力腐蚀的抵抗力特别强；对碱、氯化物、氯的有机物品、硝酸、硫酸等有优良的抗腐蚀能力。但钛对具有还原性氧及铬盐介质的抗蚀性差。2.3 低温性能好
钛合金在低温和超低温下，仍能保持其力学性能。低温性能好,间隙元素极低的钛合金,如TA7,在-253℃下还能保持一定的塑性。因此，钛合金也是一种重要的低温结构材料。2.4 化学活性大
钛的化学活性大，与大气中O、N、H、CO、CO2、水蒸气、氨气等产生强烈的化学反应。含碳量大于0.2%时，会在钛合金中形成硬质TiC；温度较高时，与N作用也会形成TiN硬质表层；在600℃以上时，钛吸收氧形成硬度很高的硬化层；氢含量上升，也会形成脆化层。吸收气体而产生的硬脆表层深度可达0.1～0.15 mm，硬化程度为20%～30%。钛的化学亲和性也大，易与摩擦表面产生粘附现象。2.5 导热系数小、弹性模量小.3 钛合金的发展史
第一个实用的钛合金是1954年美国研制成功的Ti-6Al-4V合金，由于它的耐热性、强度、塑性、韧性、成形性、可焊性、耐蚀性和生物相容性均较好，而成为钛合金工业中的王牌合金，该合金使用量已占全部钛合金的75%～85%。其他许多钛合金都可以看做是Ti-6Al-4V合金的改型。
20世纪50～60年代，主要是发展航空发动机用的高温钛合金和机体用的结构钛合金，70年代开发出一批耐蚀钛合金，80年代以来，耐蚀钛合金和高强钛合金得到进一步发展。耐热钛合金的使用温度已从50年代400℃提高到90年代的600～650℃。A2(Ti3Al)和r（TiAl）基合金的出现，使钛在发动机的使用部位正由发动机的冷端（风扇和压气机）向发动机的热端（涡轮）方向推进。结构钛合金向高强、高塑、高强高韧、高模量和高损伤容限方向发展。
另外，20世纪70年代以来，还出现了Ti-Ni、Ti-Ni-Fe、Ti-Ni-Nb等形状记忆合金，并在工程上获得日益广泛的应用。
目前，世界上已研制出的钛合金有数百种，最著名的合金有20～30种，如Ti-6Al-4V、Ti-5Al-2.5Sn、Ti-2Al-2.5Zr、Ti-32Mo、Ti-Mo-Ni、Ti-Pd、SP-700、Ti-6242、Ti-10-5-
3、Ti-1023、BT9、BT20、IMI829、IMI834等[2,4]。钛是一种新型金属，钛的性能与所含碳、氮、氢、氧等杂质含量有关，最纯的碘化钛杂质含量不超过0.1%，但其强度低、塑性高。99.5%工业纯钛的性能为：密度ρ=4.5g/cm3，熔点为172 5℃，导热系数λ=15.24W/(m.K)，抗拉强度σb=539MPa，伸长率δ=25%，断面收缩率ψ=25%，弹性模量E=1.078×105MPa，硬度HB195。4 目前国内外钛合金的研究 4.1 国内
4.1.1高温钛合金
近10年及将来5~10年高温钛合金研发主要集中 在600e高温钛合金。600e高温钛合金研究对象主要是Ti60和Ti600。Ti60合金是以中科院金属所为主研。Ti600是西北有色金属研究院独家研制的,Ti600 合金的研制达到中试试验规模,国外一公司已正式订购。Ti60钛合金名义成分为Ti2515Al24Sn22ZrMo2013Si21Nd20105C,是在Ti55基础上改进研制的, 是一种用稀土金属Nd强化的综合性能良好的近A型热强钛合金。该合金长时间工作温度可达600e,用于航空发动机高压段的压气机盘、鼓筒和叶片等零件。金属所在Ti60金基础上又研制出Ti60A合金(Ti2518Al2410Sn2315Zr2014Mo2014Si2014Nb2014Ta20105C)。4.1.2 高强钛合金
高强钛合金研究主要集中在TB8(B21s),TC18(BT22)高强钛合金,TC21高强高韧损伤容限型钛合金]等。4.2 国外 4.2.1船用
美国Tmiet公司与美国海军联合开发了一种具有强度适中、韧性高、焊接性能好的近A钛合金,命名为Tmietal5111,其名义化学成分为Ti25Al21Zr21Sn21V2018Mo2011Si[3]。该合金的突出特点是具有良好的断裂韧性及抗应力腐蚀性能,同时又具有良好的室温蠕变性能。其冲击韧性约为Ti26Al24V的3倍,并且易焊接,可以进行大规格型材的焊接,主要用于舰船制造和海洋工程。在Tmietal5111合金基础上添加0105%P,它3创制出了Tmietal5111Pt合金，主要为了提高耐缝隙腐蚀性能,以达到一种合金多种用途的目的。除船用外,该合金还可以向石油化工及氯碱工业推广应用。4.2.2生物医用
最新开发的生物钛合金主要有:Ti25Al23Mo24Zr,Ti26Al27Nb,Ti213Nb213Zr,Ti235Zr210Nb等。
4.2.3 飞机
钛合金是当代飞机和发射机的主要结构材料之 一，美国在 20 世纪 80 年代以后设计的各种先进军 用战斗机和轰炸机中，钛的用量已在 20%以上。如 第 3 代 F-15 战斗机的钛合金用量占 27%，而第 4 代 F-22 战斗机的钛合金用量占 41%。F-22 战斗机 是美国洛克西德公司、波音公司和通用动力公司设 计的战术战斗机，是目前世界上具有代表性的第 4 代战斗机。它首次将隐身、高机动性和敏捷性、不 加力超音速巡航等特性融于一体，将作为美国空军 2000 年以后的主力制空机种。
F-22的发动机上还采用了美国新发展的阻燃钛 合金 Alloy C，E，用于高压压气机机匣、加力燃烧 室筒体及尾喷管上。
在舰载飞机 F/A-18 中，钛合金主要用于飞机的 承力框纵梁、翼根和尾部结构等关键部位。所用钛 合金主要有 Ti-6Al-4V 和 Ti-15-3(Ti-15Mo-3Al-3Sn-3Cr)。机身和机翼接头均采用 β 退火的 Ti-6Al-4V，而制动器扭力管用 Ti-6Al-4V 铸 件。另外，为降低成本，提高材料利用率，在着陆 拦阻钩支架接头及发动机安装架还采用了热等静压 的 Ti-6Al-4V 粉冶金制造。
其他如联合攻击战斗机（JSF）是一种低成本、多用途战术攻击战斗机，将取代美国空军现役的 F-16C 和 A-
10、海军的 F/A-18E/F、海军陆战队的 F/A-18 和 AV-8B 等机型。V-22 是美国贝尔直升机 公司为海军陆战队研制的运输型倾转旋翼机，具有 直升机能垂直起降、悬停等优点，又增强了固定翼 飞机高速飞行与远航的优点。V-22 倾转悬翼机是能 与喷气发动机或直升机相媲美的技术。其中风档密 封框架、发动机短舱主结构、主防火墙等使用了钛 合金，而作为转子系统、发动机主要支承件的传动 接头，则由 Howmet 公司用一个整体钛铸件取代了 原有的 43 个元件和 536 个紧固件。5 结束语
目前，钛及钛合金在各个领域里都发挥了举足轻重的作用。随着时代的发展，科技的进步，钛合金必将有广阔的前景和发展空间，它将为人们提供更大的便利，创造更大的经济和社会效益。参考文献
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第二篇：近十年来学生英语听力研究综述
课程考核试卷（论文）（2014 —2015 学年第 2 学期）
课程名称：毕业论文写作指导 开课单位：外国语学院 考核年级、专业： 任课教师： 学生姓名： 班级： 学号：
一、论文题目：近十年来学生英语听力研究综述
二、写作要求
1.确定一专题，撰写文献综述；
2.文献综述条理要清晰，文字要通顺简练； 3.字数不少于1000字； 4.文献不少于20篇；
5.参考文献要符合外国语学院规定格式)； 6.字号用小四号，字体用宋体，行距1.5倍。
近十年来学生英语听力研究综述
随着时代和全球化的发展，英语变得越来越重要和普遍，成为了国内学生的必修科目。但在应试教育下，课堂教学和实际应用脱节,很多学生通过了英语四、六级考试,但毕业工作后却发现听不懂，也讲不出。根据二语习得理论，语言的输入是语言习得最基本的条件，没有语言输入就不会有语言习得，相比语言产出而言，语言接受对语言习得更具有根本作用，学习者正是从语言接受中归纳出语言规则，建构起语言系统，并形成语言能力的，所以英语听力十分重要，听得懂才能说得出。听力理解是有目的地运用储存在大脑里的原有信息对所听到的新信息进行选择、整理和加工的过程。听力是人们日常交流活动的核心（Morley, 1984;Rost,1990），是学习者获得可理解性输入的一个主要渠道（Krashen, 1981），但语言习得过程中却又容易被人忽略（Feyten, 1991）。该文通过中国知网收集了七十三篇文献，重点分析了近三十篇2006到2015年就如何提高学生英语听力的研究成果进行梳理、分类与分析，比较完整地展示了英语听力研究的现状、影响听力的内外因素、提高的方法，以及对未来研究的展望。
一、国外对听力理解的研究(1)听力理解交际学说
罗丝(R.S.Rose,1998)认为听与说是一个完整交际过程的两个方面,他提出一种交际模式,认为交际是一个相互作用的过程,即听与说是不可分离的。(2)听力理解三层面说
查理兹(J.C.Richards,1983)认为听力理解包括三个相互关联的层面:找出句子中的命题；
确定谈话人的谈话意图；激活有关的知识。(3)听力理解二层次说
里弗斯(Rivers,1968)认为外语的听力理解包括两个层次的言语活动:辨认和选择。
二、国内对听力理解的研究 2.1听力理解的三层次说
舒云祥(1998)认为听力理解可以分成三个不同的层次或阶段,一个人的外语听力水平的提高基本上都经过三个阶段。这三个阶段分别是语音识别、句子理解、语段理解。语音识别指处于这一层次人主要通过知觉加工对以听觉形式呈现的语言刺激进行初步的编码加工，这是听力理解的初级阶段；句子理解是指句子的理解过程是多种相互联系的心理活动的复杂结合；语段理解是指在一般情况下,人们听到的不是单个孤立的句子,而是由一系列的句子组成的语段。语段理解的基础是单句理解,但又高于句子理解。2.2听力理解的四层次说
章兼中、俞红珍(1998)则认为听是一种有目的的、主动的、积极的交际行为,听话者总是带着一定的目的或意图去获取信息,并对信息积极主动地加工处理,最后作出反馈。这四层次分别是认知语音、认知语句、判断分析理解意义、重构意义。
三、学生英语听力的理论基础 3.1听力的三种模式
英国语言学家理查兹(J.C.Richards, 1990)《语言教学大全》中认为,听力理解的方法有两种:一种是自下而上模式的听;一种是自上而下模式的听。自下而上模式是指把听力材料当作语料意思的信息来源，理解过程的始发点是接收到有关语料,对听到的有关语料进行分析,直至把意思弄懂，自下而上模式的基础是听者的词汇和语法能力；自上而下模式指听者调动背景知识来理解所听语言材料的意思。交互作用模式是1977年由鲁梅哈特(Rumelhart)提出的,他认为听力是一个自下而上和自上而下加工相互作用的过程。3.2图式理论
图式思想从康德的认知理论,即把认知分为感性和理性知识作为重要来源,以后经皮亚杰(Piajet)和巴特利特(Bartlet)等人发展成为现代认知心理学的图式理论。图式论认为,听者的听力能力由三种图式来决定:语言图式、内容图式和修辞图式。语言图式指的是学生掌握的有关语音、词汇、语法、语用和语篇等方面的语言知识；内容图式指学生对听力材料主题和内容范畴，既与材料相关的文化背景知识的了解程度；修辞图式指的是材料的体裁和篇章结构方面的知识；语 2
言图式是内容图式和修辞图式的基础。图式有助于听者考虑语境、排除歧义、准确判断。有助于听者对上下文的预测。3.3二语习得理论
整个二语习得过程是在情景交际中发生的,没有互动,二语习得就不会发生。交际活动有两种方式,Dulay Burt和Krashen(1982)认为目标语作为母语的使用者说,学习者听而不说作为一种交际方式。这是注重对语言学习者的信息输入的观点。但是,交际活动往往是双向的,因此目的语作为母语者的信息输入与学习者的信息产出是互相影响的。语言的学习首先具备周围的目标语言环境,然后感知到目标语言,可理解性输入,吸收,内化,最终才能输出。
四、影响学生听力的因素及提高听力方法 4.1学生情感方面的因素
总结发现，情感方面的因素主要包括四点，分别是学习动机、焦虑心理、课堂气氛和其他因素。学习动机来源于作者内心，如果学生想学、爱学对听力的兴趣点高，往往听力学习的成效就会很高。反之某个学生对听力不感兴趣，完全只是为了学英语而不得不听，那么听力学习的成效就会很低。因此从某个角度上来说提升学生听力学习的动机正是提升学生学习兴趣点的关键。焦虑心理，一般来说，听力好的学生往往在听力练习过程中身心比较轻松，而听力不好的学生在听力训练过程中往往表现出焦虑的特征。课堂气氛对学生的学习也十分重要，根据调查显示,生动、活泼的英语课堂氛围往往更能促进学生英语听力能力的提升，沉闷、枯燥的课堂氛围则会降低学生学习兴趣，学生听力能力难以提升。其他因素包括学生性格、不良的听力习惯等因素，这些因素均会对大学生听力产生不同程度的影响。4.2知识方面的障碍
经过总结发现，影响学生听力的知识方面的因素主要有语音知识不足、词汇知识不足、语法知识不足、文化背景知识匿乏。语音是直接影响听力水平的重要因素。学会正确的发音、读音，既有利于学生更好地学习英语，更加有利于学生的听力。正所谓，巧妇难为无米之炊，没有米做不成饭，同样的，词汇量不够，听力听起来就会觉得十分吃力，仿佛在听天书，要想提高英语听力，掌握足够的词汇量是十分必要的。提高英语的理解力才能提高英语的听力能力，而语法知识 3
是提高英语理解力的最根本的环节。只有提高语法的水平，才能听懂说话人所想要表达的意思。最后，基于不同的国家具有不同的文化，所以，想要提高英语听力，了解英语国家的文化背景尤为重要，因为在某些看起来一般的听力句子里面往往蕴含着浓厚的文化背景信息，如果不了解，就会误解而使听力出错。4.3学习方法方法的因素
根据总结，在这里将学习方法分为学习策略还有学习技巧。O’Malley和Chamot(1990)认为在二语学习中，学习者会使用几种学习策略：元认知策略，认知策略，社会和情感策略。元认知是认知主体对自身认知过程的认识，也就是说它是再认知的过程，是认知主体利用自己的认知知识积极的调节自己的认知过程。听力元认知意识也就是听力主体在听力过程中对听力过程的有效意识。简单来说，是学习者自身对于学习的计划、自我约束、管理等。认知策略是使外语建立在更加科学的基础上，以认知心理学为理论基础。简单来说，就是学习者利用所有可以帮助理解的策略，比如使用以前所学的知识等，去学习新的知识。社交情感策略包括合作学习、询问澄清、交流、自我鼓励、培养情绪等等，这些都可以帮助学生了解别人的长处，分享发现自己的不足，积极寻找解决的方法。学习技巧即提高英语听力的策略有自身准确的发音；加强英语词汇、语法及英语文化背景的学习；培养“ 读”“ 听”的良好学习习惯；“ 泛听”与“ 精听”结合, 专心听懂一盒磁带比你囫囵吞枣的听了十盒磁带的效果要好得多，VOA Special English是很好的听力材料，但还需要听一些外国人说话正常语速的东西从口语训练入手加强听力训练；带着问题听、听清关键词、有效运用预测等等。
国内学者在英语听力研究领域里无疑取得了丰硕成果，但依然存在着重复研究现象严重、听力实证研究的学习者范围不够广、实证研究中的对比研究在不同学习主体之间的对比研究不多，此外，关于英语听力的语际对比研究则更少。但是对未来的展望，在研究内容上，将听和说或视“听”说结合起来进行研究将是今后听力研究的重点，英语听力研究与其他学科的研究成果相结合的趋势将越来越显著，其研究的视角和思路将得到进一步地拓展；在研究成果应用上，关于英语听力教学研究的理论成果对听力教学实践的指导作用将更加明确化和具体化；在研究方法上，实证研究将被越来越广泛地应用于英语听力研究。
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第三篇：近十年来抗日战争研究述评
近十年来抗日战争研究述评
荣维木
2013-04-17 14:35:19
来源：《教学与研究》2005年第8期
摘要：本文对近十年来国内抗日战争研究的状况进行了评述，主要包括日本侵华政策与侵华罪行、抗日战争时期的中国政治、抗日战争中的正面战场和敌后战场、战时社会经济、战时中国外交和战争遗留问题等方面，并对抗日战争研究的学术进展、学术前沿以及研究中存在的问题进行了简要的分析。
关键词：抗日战争研究 学术前沿 述评
作者简介：荣维木，中国社会科学院研究员，《抗日战争研究》副主编。
抗日战争是中国近代历史中仅有的以中华民族的完全胜利而告结束的民族解放战争。战争期间，在政府与人民之间、在各个政治派别之间、在各个民族之间、在国内人民与海外同胞之间建立了密切的合作关系，表现出中国近代以来前所未有的民族凝聚力。同时，从20世纪30年代开始的日本对中国的全面侵略，也给中华民族带来了空前的灾难，国家和人民遭受的损失比近代以来任何一次外敌入侵造成的损失都要惨重。另外，受到战争影响，中国国内政治力量的对比以及中国在国际社会中所处的地位，在战争结束时也发生了很大改变，并且这种变化最后促成了中国近代历史因中华人民共和国的建立而告结束。所有这些表明，抗日战争历史在中国近代历史中占据着重要地位，因而它也是中国近代史研究中的一个重要对象。
进入20世纪90年代以来，对抗日战争的研究，一方面，由于中国显著加快了实现现代化的步伐，作为促进现代化的系统理论工程的一个组成部分，对于中华民族复兴历史的研究成为热点；另一方面，由于日本右翼掀起了为侵略战争翻案的新的恶浪，以及解决战争遗留问题的声音出现，也促进了人们对抗日战争历史和日本侵华历史研究的深入。本文就近十年来抗日战争研究中的前沿成果做如下评述。
一、日本侵华政策与侵华罪行
关于日本侵华研究，以往多注重实证方面的研究，而近年来开始有人做理论方面的探讨。针对有人认为日本存在军国主义而不存在法西斯主义，有学者明确提出：法西斯主义不仅上世纪二三十年代已经在日本兴起，而且它“不仅改变了日本社会政治，更提出了一系列侵略理论，强化了近代军国主义确立以来的对外政策，为发动第二次世界大战从多方面作了社会动员与理论准备”。日本法西斯扩张理论，“既有对传统武士道、日本主义、天皇中心论等思想的兼收并蓄”，也有“一批现代法西斯理论家、活动家针对时局提出各种论述，以及军部各决策机构制定策案纲要所确认的指导思想，表现五花八门，极富于诡辩性、多样性、独特性、应用性与丰富性”。[1] 还有学者提出：“中日战争期间，日本国内有许多侵略理论„„其中影响较大的有：东亚联盟论、东亚协同论和大东亚共荣圈论。”“这些理论在实现日本独霸东亚、称雄世界的目的是一样的，但是，其手段有所不同。东亚联盟论主张以王道为指导，以‘国防共同、经济一体化、政治独立’为条件，建立东亚联盟；东亚协同体论则主张以协同主义为指导，用协同主义代替中国的民族主义；大东亚共荣圈则以建设东亚新秩序为名，扩大侵略，以获得更多的资源。”[2] 这些研究，对于人们认识日本军国主义的本质以及日本发动侵略战争期间战略策略的演变，提供了较新的视角。
关于日本侵华罪行的实证性研究也有很多新的成果。如有关日军细菌战的研究。以往的研究多集中于七三一部队，也有研究涉及南京一**四部队，而由于史料的缺乏，华北一八五五部队的研究一直不能深入。谢忠厚的《华北甲第一八五五细菌战部队之研究》，则利用中央档案馆档案，填补了这一空白。该文对一八五五部队的始建、本部及分支机构、细菌试验及细菌作战罪行的基本情况做了比较详实的介绍。文章披露，该部队成立于1938年，其本部隐蔽在北平城内，先后在华北16个城市设立了办事处、支部或分遣队，并在野战师团配属了细菌战班，与陆军病院配合行动。关于该部队的罪行，文章根据史料提出：一八五五部队“在北平和各地的细菌武器工厂中，使用数千抗日军人和居民进行人体试验和活体解剖；在华北战场上，以极其隐蔽的方法大量使用细菌武器，并与‘三光’作战相结合，残忍之极，仅1943年在鲁西北霍乱作战中，就致使中国军民死亡20万人以上”。[3]
关于南京大屠杀研究，因史料的发掘而取得进展。程兆奇的《南京大屠杀中的日军屠杀令研究》，利用日文史料对屠杀是否得到日军高层命令进行了详实考证，得出这样的结论：“日军在攻占南京的过程中屠杀的大量俘虏，不是所谓‘一部分官兵造成的突发、散发事件’，而是由现地日军自上而下的命令造成的”；“至少可以肯定，日军在师团一级确实下达过屠杀令”。[4] 而特别引人注意的是，日本学者还对战争犯罪动因与特征进行了探讨。如日本学者石田勇治在《日德两国种族屠杀研究之比较》一文中，提出日军战时屠杀应具有种族屠杀的属性，即“战前和战争期间的种族主义泛滥，对现实和想像中的非人化的敌人重复宣传，在心理上使士兵更容易执行屠杀敌人的政策。种族偏见被广泛地煽动起来，日本人的脑海里深深地烙下了民族优越感。对于非战斗人员和脱离部队士兵的大规模屠杀，以对敌人进行集体处罚的名义被合法化。这些士兵并不认为自己是杀人犯，而是把自己当做是实现国家目标的爱国者”。[5] 作者还把南京大屠杀、“三光”作战、生化武器的试验与应用，都看作是种族屠杀的案例。
二、抗日战争时期的中国政治
以往的研究比较多地侧重于以国共合作为基础的抗日民族统一战线及其对战争的影响，而近几年，有人开始对中国共产党在战时的政治倾向进行研究。王桧林的《中国共产党在抗日战争时期的两种趋向：融入世界与转向民族传统》一文，从宏观方面分析了中共战时两个并存的重要的政治发展趋向。他提出：“在世界进入资本主义化进程的时候，中国还是一个落后的封建国家，中国要生存下去就必须学习西方，这就产生了一个融入世界的问题。中西文化接触后，在吸收西方先进文化的同时，也出现了割裂中国文化传统、过分否定中国传统文化价值的现象；但是一因中国文化传统深厚，二因传统文化有其实效性，这就产生了转向民族传统的问题。近代以来这两种趋向一直存在，而抗日战争期间更有突出的表现。抗日战争时期中国共产党对于上面两种趋向做了顺应的变化。中共本来只是在共产国际划定的范围内活动，对帝国主义国家采取坚决对立的立场，这时则积极与美英打交道，认为‘中国已紧密地与世界连成一体’。中共长期激烈地反传统，甚至声称‘五四”被埋葬在历史坟墓里’了。这时转为主张批判地继承中国传统文化，提倡‘马克思主义中国化’、‘民族形式’、‘中国作风与中国气派’。这些是中共党史上的重大变化”，而“这种变化对中国有着极大的意义”。[6] 他的观点给人的启示是，中国共产党在抗日战争时期的两个政治趋向，在战后相当长的时期曾经中断，但作为历史经验，它仍然具有十分重要的现实指导作用。
由谢忠厚等人合著的《新民主主义社会的雏形——彭真关于晋察冀抗日根据地建设的思想与实践》，是把抗日战争作为中国近代历史前后接续的特殊时期，具体地考察了它对中国现代化的推进作用，即以晋察冀抗日根据地为例，具体地论证了共产党人如何推动中国在政治、经济、文化等方面向现代化进步的实践及其结果。作者特别强调，“改造旧社会，创造新社会”，是共产党人在抗日战争时期的一个重要奋斗目标，奋斗的结果则是，中国社会形态中出现了过渡到现代化而必经的新民主主义社会的雏形。而值得注意的是，作者还针对西方一些学者关于中共在抗日战争时期是“利用了农民的民族主义”，新中国成立“是农民自发性向政权结构挑战的顶点”等观点，提出：“抗日与资产阶级民主革命密切联系着”，而通过这一时期共产党对社会改造的努力，极大地削弱和摧毁了半殖民地半封建中国的社会基础，这是与打败侵略者同样重要的胜利，它使抗日战争成为新旧中国历史接续的枢纽，近代中国历史的转折由此完成。[7]
三、抗日战争中的敌后战场
敌后战场一般也称解放区战场，后一种称谓来源于中共七大时毛泽东的《论联合政府》政治报告和朱德的《论解放区战场》军事报告。对敌后战场的研究历来受到重视，著述比较丰富，而现在比较新的观点有以下方面。
关于敌后战场的战略方针问题。过去一般认为“独立自主的山地游击战”或“基本的是游击战，但不放松有利条件下的运动战”是在1937年8月中共洛川会议上提出的。而近年来有人提出这个战略方针的形成有一个过程，早在1935年瓦窑堡会议上即提出“游击战争对于战胜日本帝国主义„„有很大的战略作用”。[8] 也有人提出不同观点，认为1937年7月，中国共产党的战略方针仍然是为着南京政府战略部署的需要而以正规战为主，直到中共召开六届六中全会，游击战战略方针才为全党接受，而在此前，中共党内存在着很大的意见分歧。[9]
关于敌后战场形成的时间问题。过去一般都根据毛泽东的说法，认为中国抗日战争，一开始就分为两个战场。这些年有人提出，抗日战争开始时中国只有一个战场，即国民党正面战场，而中国分为两个战场的最早时间只能始于1938年以后。[10] 这种观点是立足在敌后战场战略作用的表现方面，即抗日战略相持阶段到来后，敌后战场的独立战略作用才比较明显地发挥出来。也有人具体地考察了八路军、新四军各部挺进敌后作战的过程，提出敌后战场形成于1939年春。
关于敌后战场与正面战场的关系。过去由于对正面战场的贬斥，很少进行这方面的研究。现在多数人认为，两个战场之间有着互相依存、互相协同、互相配合的关系，缺少哪个战场，中国抗战都无法坚持。有人总结：正面战场和敌后战场，都是在总的持久战方针指导下的整体战争的组成部分，它们之间既有战略上的配合，也有战役战斗上的配合，抗战前期是战役战斗的配合；中、后期则是战略上的配合（注：参见何理：《中国抗日战争是整体的民族战争》，1999年1月东京“中日军事史国际研讨会”发言。）。还有一些文章对两个战场相互配合的具体史实进行了阐述。
关于敌后战场的地位和作用。目前尚有学术分歧。有人明确提出，在中国战场上，对日作战的主要战线就是正面战场。[11] 赞成这种意见的并非少数人。他们主要是从日军侵华战略和中国抗日的作战规模方面来考察问题，认为即使是在战略相持阶段，日军也没有完全放弃正面进攻，在正面战场发生过多次重大战役，其规模远远超出了敌后战场。持不同意见者则认为，战略相持阶段到来后，敌后战场的积极作战成为迟缓日军正面推进的一个重要因素，日军的主要作战目标被迫转向推进线的后方，因此敌后战场上升为中国抗日的主战场。而敌后战场的作用也不能以作战规模的大小而论，而应看实际效果。有人统计，在8年抗战中，日军伤亡133万人，其中有52万人是在中国敌后战场被歼的，占全部被歼人数的40％；如以作战军队的人数比例来看，敌后战场军队人均歼敌是正面战场军队人均歼敌数的两倍。[12]
四、抗日战争中的正面战场
正面战场，是指在日军侵华推进线上中日两国军队交战的战场。它主要位于中日两国正面军事对峙的大中城市附近、交通点线两侧和其他战略要地。由于在这个战场作战的中国军队主要是国民党的军队，因此一般也称其为国民党正面战场。过去由于海峡两岸的严重对立，对正面战场的研究很少，直到20世纪80年代以后，邓小平对国共两党在历史上的合作进行肯定，并开始展望第三次国共合作，史学界对正面战场的研究开始重视起来，相继出版了大量的资料与专著。其研究成果有以下方面。
关于国民党的战略方针。过去一般仅强调国民党的片面抗战路线，对其战略方针却无研究。现在则一般认为国民党在抗日战争时期的战略方针是“持久消耗战”，它的基本内容是“以空间换时间，积小胜为大胜”。有人提出，早在1932年国民党四届二中全会决议中，就写明对日“长期抵抗”，不久蒋介石更明确提出：“长期的抗战，愈能持久，愈是有利。”直至1937年8月国防会议，正式提出了“持久消耗战”的战略方针。关于国民党的“持久消耗战”与共产党的“持久战”之异同，现在尚有争论。认为不同者强调，两个战略的指导路线有本质区别，在片面抗战路线指导下的“持久消耗战”只能是节节抵抗、节节后退，因而是消极的战略；认为相同者则强调，两个战略所依据的是同一客观条件，想要达到的战略目的也是一致的，因而它们“并不存在根本性的原则区别”，并且这正是两党军事合作的基础。[13]
关于国民党是否开展过敌后游击战。与前述战略问题相关，近年来还有人提出国民党为了实现持久消耗的战略目的，也曾提出过抗日游击战的方针并加以实施。相反的意见则认为：在抗战初期，国民党并不重视游击战，也未曾计划在敌后部署游击战争，少数部队在敌后开展游击战，也是违抗蒋介石的命令而与中共合作的结果，这些部队后来都参加了八路军；武汉失守后，国民党才开始重视敌后游击战，并成立了冀察战区和苏鲁战区，但这样做的目的一是为了使正规军作战得到游击战的支援和配合，二是为了限制和破坏中共敌后根据地的发展。这些部队后来有相当部分投敌成了伪军，其余的则撤退到国统区，还有一些游杂部队，活动范围狭小，很少抗日作战，因此并不存在一个国民党的敌后游击战场。[14]
除了对正面战场的整体研究外，郭汝瑰、黄玉章编著的《中国抗日战争正面战场作战记》(江苏人民出版社，2002)，是迄今为止关于抗日正面战场研究最为系统的一部专著。该书不仅对正面战场军事战略等全局性军事问题深入论述，还分析了各战役利弊得失，并对敌后与正面两个战场的关系进行了比较符合实际的分析，主要强调了两者的配合作用。
五、抗日战争中的社会经济
抗日战争时期的中国经济，是在极为特殊的条件下运行的，它与中国抗战的进程及胜负结局有着密切的联系，因而它也是抗日战争史研究中的一项重要内容。过去的研究比较侧重对抗日根据地经济的研究，而近些年的研究开始有了更广阔的视野，如关于战时国统区经济研究，以往一般是以近代中国为半殖民地半封建社会的理论框架来指导，较少注意在战时国统区经济相对日本的侵略而具有民族性的一面。近些年的研究，开始注意从战时状态下中国经济与反侵略密切相关的大背景下考察问题，对国民政府的战时经济政策给予比较客观的评价。如有人提出，国民政府在抗战初期的经济政策，总体上顺应了全国抗战的潮流，是符合人民利益的，它的实施促进了西南经济的发展，并有利于摆脱抗战初期的被动局面。[15]
因与现实借鉴相关，战时西部地区经济研究仍为热点。李云锋、曹敏的《抗日战争时期国民政府与西北开发》，也主要以原始资料为依据，对国民政府开发西北的战略构想，举措与实绩，以及对西北地区社会经济的影响进行了探讨。[16] 作者认为，国民政府早在战前就有了开发西北的战略构想并着手实施，而在战时则积极推进这一战略。西北开发包括交通水利建设、农业开发、工矿业发展等项；西北开发的结果使农业进步、工业近代化程度提高、商贸繁荣、东西部文化的交流与合作扩大，不仅为打破日军的经济封锁、支持长期抗战、争取战争胜利做出了贡献，也为改变西北落后面貌奠定了初步基础。
另外，关于战时社会经济制度改革，也成为研究热点之一。温锐、游海华的《抗日战争时期赣闽粤边区的第一次现代化浪潮》，对战时赣闽粤边区的社会经济变革的原因、过程、结果进行了分析；又如黎志辉的《蒋经国与“赣南新政”时期的社会动员》，对蒋经国主政赣南时期的新政措施进行了分析。这些研究与以往不同，以现代化的视角对抗日战争进行了审视。[17]
六、战时中国外交
抗日战争是世界反法西斯战争的重要组成部分。一方面，中国抗日需要外援，另一方面，中国战场又具有牵动全局的作用。这就决定了在战争期间中国的外交活动不仅十分频繁，而且作用十分重要。因此，战时外交是抗日战争史研究中的重要内容之一。近年来这方面取得的研究进展如下。
关于《中苏互不侵犯条约》。以往一般认为，中国是单方面的受惠国。现在则有人提出，中国仅希望签署中苏互助条约，对互不侵犯条约并无兴趣，只是苏联施以不签此约就不向中国提供军事援助的压力后，中国才同意订立这一条约。作为条约的附加条件，中国承诺不与第三国签订《共同防共协定》，这就缓解了苏联对日本联华制苏的担忧。所以，这一条约对苏联也是有利的。[18]
关于《苏日中立条约》。有学者认为它分化了日德关系，保证了苏联在远东的安全，使之能够集中力量准备对德作战，这对世界反法西斯战争的全局具有意义。但苏日互相保证尊重“满洲国”和“蒙古人民共和国”的领土完整和不可侵犯，这是对中国领土主权的侵犯。[19]
对于《中苏友好同盟条约》。相当长的时期内，学术界对其持肯定态度。新的研究则认为，此约既有苏联协助中国对日作战的一面，也有苏联恢复沙俄在日俄战争中失去的权益的一面，不应全面肯定。它的积极因素是，苏联红军根据条约精神对日宣战，加速了结束战争的进程，并且在一定程度上遏制了美国势力。消极因素则是将雅尔塔协定合法化，反映了苏联的民族利己主义。[20] 也有人明确指出这是一个不平等条约，其中有关旅顺、大连、东北铁路和外蒙古的内容，都严重侵害了中国的主权。[21]
战时中英美关系研究中，新约运动引人注意。1943年，英美同意与中国在废除不平等条约的基础上签订新约，一些学者对此予以充分肯定，认为尽管此后在实际上中国并未取得与英美完全平等的地位，但就法理而言，中国已经摆脱了屈辱地位。新约的订立，是包括中国共产党在内的全体中国人民奋勇抗战的结果，因此，肯定新约并不是对国民政府的褒扬，而是对中国全体军民抗日业绩的肯定。[22] 异议者则认为，新约并不标志着中国已经摆脱了半殖民地地位，因为新约废除的主要是政治特权，并未废除所有的特权，而且在新约签订后，英美并未真正以平等态度对待中国，雅尔塔会议便是明证。[23]
另外，关于中国抗战与世界反法西斯战争的关系，学界的共识是：中国抗日战场是世界反法西斯战争的主战场；中国战场牵制了日军大部分兵力，有利地配合了欧洲战场盟军作战；中国是以最大的牺牲坚持抗战来赢得大国地位的；苏联与美、英等国对中国抗战的支持，也是中国取得抗战胜利的因素之一。
七、战争遗留问题
关于战争遗留问题，是指与战争历史密切相关而在战后没有解决的问题。20世纪90年代，一方面是由于中国战争受害民间诉讼引起两国重视，一方面也是由于日本右翼否认历史事实的现象频频发生，并对日本政府保守势力产生影响，使得战争遗留问题研究越来越受到人们的关注。
首先是钓鱼列岛的主权归属研究。1894年日本实际占领了该列岛，1945年后，该列岛受美国托管，1969年美国结束托管，1971年将该列岛作为琉球群岛的一部分归还日本。新中国成立以后多次申明对该列岛拥有主权。近年来，有人以中国古代文献论证，早在15世纪以前中国就已经发现了钓鱼岛并为之命名。以后几个世纪，在日本图籍中不仅沿用了中国对钓鱼岛及附近岛屿的命名，而且明确将其划在中国海域之内。另据明清文献数种，钓鱼列岛列入中国版图之后，曾先后划归中国福建和台湾海防区域。虽然日本在甲午战争后吞并了钓鱼列岛，但按照《开罗宣言》和《波茨坦公告》，日本理应将其交还给中国。[24] 还有人以日本文献论证，日本在1894年实际占领钓鱼列岛之前，朝野人士的共识是：“钓鱼列屿系台湾附近清国所属岛屿。”[25] 论者还对日本霸占钓鱼列岛的历史过程做了详细阐述。
其次是与战争受害诉讼相关的实证研究。该研究包括中国慰安妇受害、劳工受害、生化武器战时受害与战后遗害等研究。其中关于慰安妇问题的研究，中国起步较晚，落后于日本和韩国，但近年也取得一些成绩。如关于受害人数，有学者考评后提出，在日军中36万—41万的慰安妇中，大多数是朝鲜和中国受害妇女。[26] 针对日本右翼提出的战时慰安妇是商业行为的产物，中国学者依据史料论证了慰安妇制度的起源，指出这一制度完全是为日本侵略方针服务的。2003年8月4日发生的日军遗留化学武器伤害中国平民事件(八四事件)，引起人们对日本化学战及化学武器遗留问题的关注。步平的《日本在中国的化学战及战后遗留化学武器问题》，比较系统地论述了日本在侵华战争期间使用化学武器的具体史实，认为在战争期间，日本至少生产了700万枚以上的化学武器；在中国战场实施化学战超过2000次，造成近10万人的直接伤亡；战后遗留化学武器又伤害2000人—3000人，并且这种伤害还在继续。[27] 作者还叙述了中日两国关于解决遗留化学武器的共识，认为对日本化学战责任的追究可以成为日本人正确认识侵华战争历史的突破口。
再次是关于史观的研究。该研究主要集中在对右翼教科书的剖析方面。从2001年日本科学文部省第一次通过右翼教科书之后，中国就出现了一批剖析日本右翼教科书的著述。其中由张海鹏、步平主编的《日本教科书问题评析》(社会科学文献出版社，2002)，对战后日本历史教科书问题的出现、演变的历史过程进行了系统评介，比较深入地分析了该问题产生的日本国内与国际的政治背景，以及它反过来对日本社会和周边国家产生的影响，并针对日本扶桑社教科书错误史观和对历史歪曲的具体问题进行剖析。值得重视的是，针对右翼教科书中的错误，中日韩三国学者已经联合起来，撰写了客观描述东亚历史的三国共同历史读物，该书已于今年5月底在三国同时出版。
在研究右翼史观时，还有一个问题应该引起注意，这就是关于民族主义的评判。荣维木在《中日战争遗留问题研究述评》一文提出：“民族主义在中华民族抵御外侮时起到了战胜侵略者的至关重要的作用，并且，维护民族利益也是我们进行战争遗留问题研究的一种不可缺少的动力。”“但是，还必须看到问题的另外一个方面，这就是，从更高的角度来看，战争遗留问题也是一个超越了民族界限的问题，是一个关系亚洲、世界和平与人类美好前途的问题。从这点来看，我们对它的审视和研究，又不能完全受到民族主义的支配。特别是在我们批判日本社会存在着社会达尔文主义的时候，我们就更应该防止把自己也降低到同样的程度。实际上，战争遗留问题已远远超出了民族主义所能容纳的范畴”。[28]
参考文献：
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第四篇：近十年来中国口述史学研究综述
温大历本光头佬
近十年来中国口述史学研究综述（2003—2013）
摘要：近十年中国口述史学研究发展迅速，已经从一新兴学科崛起为一门成熟的学科。近十年口述史学研究方向日趋多元化，研究领域不再局限于传统史学范围。在史学整体化和大众化发展趋势的浪潮中，口述史研究成果呈现也日渐丰富。本文试就十年中国口述史学研究方向，研究领域以及研究成果做系统总结论述。关键词： 口述史 研究方向 研究领域 学科特点 发展现状
1948 年哥伦比亚大学设立口述历史研究室 ,标志着口述史的诞生。今天 ,口述历史研究室已经遍布世界各国 ,口述史学蓬勃发展。中国从20世纪80年代后期开始，口述史料在历史历史纪实著作中大量使用，有关口述史的学术理论及实践指导书籍大量问世，口述史作为一门新兴学科在国内兴起，有力冲击了传统史学研究。特别是到21世纪，口述史研究日趋规范化和专业化，研究视角不再单一浅显，研究领域以及研究方向也取得了新的进展，口述史的生成方式和呈现形式日趋多元化。口述史学作为一门学科走向成熟。本文就2003-2013年十年间中国口述史学研究成果按其不同类别做一大致分类，主要分为六个部分进行论述：现代口述史的基本概念与学术特点；口述史的生成原因与形式；口述史资源的档案化；口述史资源的展示与呈现；口述史的现实应用与价值；大陆口述史发展现状及主要问题。
一、现代口述史的基本概念与学术特点
口述史是历史学的一个重要方面。何谓口述历史？从内容上来说，口述历史主要是指非亲历者或知情者写作的历史回忆录，但又有别于回忆录，它是由历史研究工作者和爱好者在采访当事人的基础上经过一定稽核的史实记录，能够揭示一些文献资料所缺少的而又具有较高可信度的史实。从而不仅可以让人们多了解一些历史真相。而且可以使历史研究的成果更加接近历史事实，更具有科学性，从研究方法上来说，口述历史研究是研究者基于当事人的采访，并结合文献史料，对当事人的生平或某一相关事件进行研究，也可以说是田野史研究的一个主要方面。它必须走出书斋去做大量的采访和调查，在采访和调查中还可以获得散落在民间的史料，获得研究的新线索。从而扩大史料搜集的范围和研究的视野。从形式上来说，口述历史是文献历史之外的另一种历史表述，也具有两者互补、互动的意义。此外，在文字表达上，口述历史一般比较口语化，比较生动活泼，比较为读者所喜闻乐见，从而使历史学更加多样化，更加贴近读者，贴近社会，进一步繁荣和丰富历史学。
口述历史作为历史学的的一个重要方面，从它的学科涵义上来说，具有比较明显的历史学二级学科的特点。
第一，它的研究对象的相对独立性。口述历史作为历史学的一个重要方面，它的研究对象，从总体上来说，当然与作为一级学科的历史学是一样的。但是它又有自己的相对独立的对象，也就是以某一当事人口述的亲历历史或生平经历为研究对象，而有别于一般史学以文献史料为主要研究对象。相对于一般史学，口述史学是另一种史学。口述历史的这一
温大历本光头佬
独立性，类同于目前已设立的历史学中的各种二级学科，即各种二级学科之间既有交叉又有区别，各二级学科都不能包含它，即使是与之关系较近的史料学也不能包含它，因为史料学所讲的主要是文献史料，而口述历史所讲的是口述史料，且不仅仅是史料，还包含如何利用口述史料进行史学研究的问题。
它的研究方法的独特性。口述历史研究不仅需要有一般历史研究的知识和方法，而且需要独有的知识和方法。如需要根据自己的研究计划对当事人进行采访，在采访的过程中需要协调与被采访对象的关系，恰当把握被采访对象的心情，激发被采访对象的记忆，帮助被采访对象如实说出所经历和所知晓的史实；还需要运用各种现代媒体进行史料采编；对采访到的资料需要有不同于文献史料的整理和保存。这些都是一般历史学和史料学不能所及的。
它的内容范围的广泛性。口述历史建立在各类当事人和知情人讲述各种史实的基础之上，因此它所涉及的内容范围构成是相当广泛的。在纵向构成方面，口述历史可以涉及近现代史、中共党史、中华人民共和国史。在横向构成方面，口述历史的研究对象不仅将继续面向上层和精英社会，而且正在向下层民间社会扩展，它所覆盖的领域包涵着政治史、人物史、经济史、社会史、思想文化史等各个专门史和各种方志。口述历史的这种内容范围构成，既跨越了所有的专门史，也不能为现有的任何一个历史学二级学科所包涵。第二，第三，二、口述史生成原因与形式
口述历史的起源于生成有其自身的因素，其中最主要的原因就在于人类的口述传统。口述史学有它悠久的传统。了解这种传统及其延伸 ,将使我们对于现代西方口述史学 ,对于它的发展进程中的困难 ,以及它的未来前景 ,会有一个比较清醒的认识。
史学发展的历史 ,可以从远古时代的神话传说与史诗谈起 ,一位历史学家这样写道:史学史从神开始 ,人们最早认为神创造了世界和历史 ,而跟神交通的人 ,即那些宗教家 ,是最早的历史学家。
其实 ,口述史学史也是这样。在邈远的洪荒年代 ,在文字发明之前 ,神、巫与诗人可说是水乳交融、浑然一体。那时 ,一个氏族的诗人 ,就是这个氏族的历史档案库。诗人们可以将神或巫作为抒发情感的媒介 ,祭神巫祝 ,行咏歌手 ,正是通过世代的口耳相传 ,在神话传说或英雄史诗中 ,为后世保存了原始先民最初活动的记录。于是 ,就有了十口相传为“古”的说法。这在世界各个民族与地区 ,都大体如此。
我们以中国为例。远古时代的神话传说多为英雄人物 ,它大抵反映了原始先民对自然界进行斗争的故事 ,也有一些是反映氏族部落间原始战争的。其中前者流传至今甚多 ,如治水的故事。当然 ,神话传说中最著名的治水英雄 ,当数夏后氏的禹了。关于氏族、部落间战争的传说 ,尤以黄帝蚩尤之战最为著名。
这些远古时代的神话传说 ,不管在具体事件上的真实性如何 ,但总的看来 ,却是原始社会人们社会生活的一种折射，从中也可依稀看出一些原始的历史观
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念。对英雄人物的颂扬是原始先民传述历史的一种最古老的形式 ,也是一种最古老的口述历史。
随着人类文明的发展 ,文化渐启 ,文字既出 ,各种文献资料也纷纷出现 ,这就开始了用文字记载历史。然而 ,此后的古代历史学家 ,由于文献资料的匮乏 ,在历史著述中 ,口述历史仍是记述历史的重要方法 ,时愈古而愈显其重要性。我们这里以古希腊杰出史家修昔底德(Thucydides ,公元前 460-前 396)撰写名著《伯罗奔尼撒战争史》为例。为了写作这部著作 ,修昔底德也继承了希罗多德的传统 ,大量采用口碑史料。他奔赴各地 ,进行实地考察 ,尤其重视当事者的口述 ,并从事件的目击者那里取得可靠的材料。
只要历史学在发展 ,口述史学悠久的传统就不会被湮灭或阻塞 ,历史学家总是不断地“发现”它 ,运用它 ,直至现代口述史学运动的崛起 ,以及口述史学的现代复兴。
所以，综上所述，口述传统在口述史的起源、建构的过程中起了决定性的作用，这是人类一以贯之的口述传统，才会有现代口述史的复兴，才会出现现代口述史学科。
三、口述史资源的档案化
1、口述档案的概念：“口述档案”这一概念是20世纪80年代初才出现的，根据《档案术语词典》，口述档案是指为研究利用而对个人进行有计划采访的结果，通常为录音或录音的逐字记录形式。用档案定义的标准，也可以通俗地将其理解为国家机构、社会组织以及个人从事政治、军事、经济以及科技文化等活动直接形成的，具有保存价值的，有事件当事人或事件亲闻者口述的，以标准方法采集的各种文字、声像形式的历史记录。
2、口述档案的构建、编纂：
(1）树立口述档案意识。口述档案工作在国外的开展已相当普遍, 就连肯尼亚、津巴布韦、斯里兰卡等这些发展中国家也十分重视这项工作。我国是一个有着五千年历史的文明古国, 更需用口述史料作为撰写历史的补充、印证, 使之与文字档案相辅相 成, 相得益彰。(2）、制定口述工作计划。计划性是口述档案工作有别于其它类别档案工作的一个显著特征。各级档案馆必须在充分了解馆藏和广泛开展社会调查研究的基础上, 制定出可行的专题计划。这一计划应该是有重点、有目的和具有较强的针对性的。(3）开展口述访谈工作。开展口述谈访工作首先要做好周密的准备, 即对每一位受访者的相关资料进行搜集和研究, 拟出访谈大纲, 确定访谈内容和法律协议书, 准备好各种录音和录影器材。以便在访谈时抓住重点并有序地开展工作, 这样就可以有效地避免访谈中的盲目性。
3、口述档案的价值：(1）弥补历史。就历史档案的广度而言, 我国文字档案存在着严重的局限性。人类的活动无比丰富, 本当相应地形成十分丰润、厚实 的历史记忆, 但令人痛心的是战争、灾害、人为的破坏给历史档案带来的散失触目惊心,形成了令人遗憾的空白点, 因此, 文字档案的大量散失急需口述档案予以补充。(2）印证历史。史学研究的客观性问题是长期以来一直困扰着国际史学界的“ 老大难”问题, 但由于种种众所周知的原因, 修史工作连同历史学家本
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身都要受到统治者的制约, 因此, 以往的历史研究往往带有很大的局限性。而口述档案的建立为之提供了解决问题的契机。从广义上说, 口述档案工作的目的是印证和重视历史, 而非让史学者去解释历史。构筑历史的真实足迹仅仅依靠现有的馆藏档案和一些实物是远远不够的, 还必须有充分的口述史料作为补充, 两者必须相互印证, 才能够真正地还原历史的本来面目。(3）鉴别历史。中国社科院近代史所研究员刘小萌认为: 鉴别历史文献, 一种是把它与历史事实相对照, 从逻辑推理上, 相关资料研究上去判断它的价值;一种就是通过当事人的口述来鉴别。有很多历史事件的文献, 经过和许多当事人的口述一对照, 马上就发现问题。
四、口述史资源的呈现形式
1、口述史资源与图书馆：
(1）口述史在现代图书馆资源建设中的作用：
1)口述历史具有重要的史料研究价值: 口述历史完整地再现社会发展轨迹 , 弥补了正史的不足。口述历史是面向人民大众的历史 , 更注重的是对普通人历史的记载 , 更重视普通人的社会生活经历。立体地再现了社会的整体发展状况 , 而不再仅仅囿于官方的、经过增删过的书面史料 , 对于社会、历史工作者来说是充分挖掘埋藏在社会下层的、鲜为人知的历史资料的重要途径。
2)口述史料是图书馆文献资料的重要组成部分: 文献资料是社会在物质、文化和社会运动等方面包括自然界本身所遗留的记载和遗迹 , 按其所依托的载体可以分为三大类 : 一是文字史料；二是文物史料；三是口述史料 , 主要指经过口传或为后人记录成为史料的民间传说、社会歌谣、历史人物讲话、录音录像以及访问调查的原始资料。
（2）图书馆口述史工作的伦理问题： 1）： 口述历史伦理的概述：口述历史伦理 ,主要是指口述历史活动或行为过程所涉及的道德关系和口述历史工作中所应该遵循的行为准则。它不仅包括口述历史活动主体的道德品质和修养 ,同时还包括口述历史活动的道德观念、工作模式的道德准则、口述资料整理和利用的社会道德评价等等。
2）：口述历史伦理资源建设中的伦理冲突表现：口述历史由于涉及口述者对其他人或事件的见解 ,不可避免会涉及他人隐私与是非的争议。其实 ,在做口述历史的过程中 ,最常见的问题是一些受访者的遗忘和虚拟事件的细节 ,加之受访者自身立场的限制 ,视野的局限以及个人难免的感情色彩 ,其叙述不可避免的会与历史本身有出入 ,有些遗忘属年深日久 ,记忆出现偏差 ,是无意识的 ,也有些却是选择性的失忆。至于虚拟 ,有些是出于某种动机的故意编造 ,也有些是为显示自己见闻广博的炫耀。受访者口述的内容有时必然掺杂当事人自己片面、单方面的认知 ,甚至有些仅仅是为讨好采访者 ,惟恐他会空手而归 ,编造事件事实。凡做访谈者无不备感恼火的 ,是在受访人见到自己的陈述变成文字以后 ,往往会对其中很多内
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容拒绝承认 ,甚至亲自捉笔一改再改 ,而他们所不肯认可的 ,往往正是口述中最精彩最鲜活的部分。将涉及隐私或政治上的顾虑排除不论 ,这也多是受访者长期生活于官方语言的笼罩之下并自觉向其靠拢的表现 ,结果却是采访者的一切努力前功尽弃。而与此矛盾的却是 ,对于图书馆来说 ,口述的声音最终要变成馆藏 ,否则这种口述便不能实现它在学术上和社会上的价值。受访者的虚拟虽然是个人行为 ,他在叙述时可能未考虑到其叙述的内容是否有诽谤他人、揭露他人隐私、泄露国家秘密的可能性 ,而图书馆的口述历史工作人员如果对这些问题不能很好把关 ,很可能会导致口述资料存在毁谤侵犯他人隐私等伦理问题 ,甚至会涉及法律责任。
（3）：图书馆口述史的著作权归属：
由于口述历史以口述为基础 ,由口述者完成 ,但实际上口述一般由访谈者和访谈对象共同完成 ,二者既相互联系 ,又可以相互独立存在 ,因而此处还涉及到口述资料著作权的最终归属问题。
2、口述史资源与博物馆：
（1）： 促进诊释方式和诊释主体多元化：传统展览的诊释主体往往仅限于设计人员，而作为展览的策划和制作者他们并不重视与现场观众的深层互动。其难以突破的局限是,观众所看到的仅仅是静态的展品和文字,所观所想者也只是展品的外部特征及其表层意义,而蕴于其中的一些更为重要的
信息则渺不可得。而从现代意义而言，博物馆展览是一项艺术诊释活动。为了更好地诊释展览理念、展品内涵、外延以及存有争议的问题,西方许多历史博物馆将口述历史录音和抄本摘要整合到展览中。如,美国史密森学会中的绝大多数博物馆都成功收藏了为数不菲的口述历史访谈,并以录音和录影的方式将其展示给参观者,从而使口述历史成为展览的一个重要组成部分。（2）：解读关乎展品的社会历史情境：作为固化了的历史遗存,展品似乎只能见证“是什么”,而不能诊释“为什么”再者,就展览规律而言,历史背景的过 多铺叙,极易流为教科书式的刻板叙事。然而,这并不意味着博物馆展览必然要放弃因果联系的探 索。如何解决这一问题口述历史的博物馆
化,或可为此另辟蹊径。一些人类学、民族学和社会史学者的相关研究成果,为我们提供了有益启示。他们认为,剖析口述历史的产生背景及其创作者、传播者的心路历程,不仅能够层级透析蕴含其中的历史真实,而且还能揭示更为深刻 的世事变迁根源。同样,口述历史的博物馆化,也可起到解读展品赖以存在的社会情境和社会根源的作用。
3、口述史资源与大众传媒：
现在许多优秀的口述历史影像作品，都充分挖掘、利用了口述历史和大众传媒尤其是电视媒体的共同特征，受到好评。电视新闻节目，特别是访谈类节目，和口述历史的结合是一种很自然的方式。这主要是因为：第一，访谈类电视节目和口述史都擅长和主要依靠人物访谈。第二，目前口述史料的保存介质和传播媒介除了录音、抄本以外，越
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来越多地开始运用影像和网络，这就为电视介入口述史提供了便利条件。
近年来，有越来越多的媒体认识到口述实录也是一种新闻表述方式，开始运用口述实录的方式来进行采访。在寻找和挖掘题材方面，许多媒体在访谈和记述中也更关注当事人在历史条件下的生活细节，他们也认识到让当事人自己“说话”是最有真实感也最有感染力，可以见微知著和以小见大，展现那一段历史和那一代人。因为如此，他们的历史叙述常常带有丰富情感，这比历史文献呈现的历史更生动、更鲜活，更容易感染人。口述实录的新闻讲述方式增强了报纸的可读性和电视的收视率。老百姓喜欢这样的形式，因为这种口述实录的方式，以当事人口述的形式，让人觉得更客观、更真实、更可信。近年来，越来越多的媒体接触口述历史，也出现了许多具有代表性节目。
五、口述史的现实应用与价值
1、口述史与历史记录视角：
(1)口述史与中国史记录：
1)口述史与中共党史：借鉴口述史学有助于党史研究找到新的视角 ,可以有力地促进党史研究。口述史学是主张“自下而上地看历史”的 ,而目前的党史研究可以说是深受传统史学的影响 ,主要是“自上而下地看历史”。以往的党史研究 ,主要关注的是政治史、军事斗争史、党的建设史和思想史等领域 ,还有就是党的领袖的生平与思想研究。对于普通党员群众在党的历史上的作用与地位 ,人民对党的认识的转变以及对党的政策的反应 ,党所领导的经济建设等方面 ,则着力较少。党史研究 ,应该突出人民群众在中国共产党领导的革命、建设和改革进程中的作用。具体而言 ,就是应该研究人民群众 ,研究党的队伍中的“小人物”,即下层党员和干部 ,应该研究与共产党合作过的人的活动。以往的党史研究对这些方面的关注是不够的。而口述史学恰恰是在“总体史”和“新社会史”勃兴的背景下兴起的 ,对于社会史当然也就倾注了更多的热情 ,也取得了显著的成果。2)口述史与抗战史：
A． 抗战口述史研究的兴起和发展：用口述方法搜集、整理抗战史料在内地早已开始。从中华人民共和国成立到 20世纪 80年代初 , 整理和出版的大量有关近现代中国革命和社会变迁的史料中 , 便包括今天所说的口述史料。20世纪 80年代特别是 90年代以来 , 抗战口述史研究开始蓬勃发展。究其主要原因 , 一是当代西方口述史学理论和方法在内地的广泛传播 ,为它的发展提供了科学和系统的方法论 , 学术界开始将抗战口述史研究作为独立的学科来建设。二是日本军国主义复兴、日本教科书事件和日本首相等高级政府官员不断参拜靖国神社等行为和事件 , 激起了中国政府和民众对日本侵华史的强烈关注和研究。
B． 抗战口述史学的特点和价值：第一 ,抗战口述史在历史认识方式和研究方法上开创了抗战史研究的新模式 ,并因而使
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它具有独特的史学社会价值。第二 ,抗战史口述史料具有十分重要的史料价值 ,这是抗战口述史学受到史学界高度重视的根本原因之一。抗战口述史料具有口述史料的一般特征。口述史料与文献史料相比 ,具有直接性(一手资料)、具体性、真实性等特点 ,这是口述史料的重要特征和价值所在。抗战口述史料无疑也有这些特征和价值。
3）口述史与文革史：
A．口述史方法有助于充实“文革”史研究的史料来 源。“文革”时期是到目前为止中华人民共和国历史中最为特殊而敏感的一段时期，其结束迄今不到 30 年时间，即使以起始时间计算，也不到 40 年，这就造成“文革”史料的三个特点：一是史料搜集与整理工作开展的还不够很充分，就现有史料来看，大部分仍然集中于政治史和党史方面；二是档案开放程度还极为有限，很多档案史料一般研究者还很难企及；但也有有利条件，即第三点，很多亲历者还健在，非常有利于口述史料的搜集。B．口述史方法有助于拓展“文革”史的研究视角。“文革”这个特殊的历史阶段的性质问题，《关于建国以来党的若干历史问题的决议》中早已做出了正式结论，但很多专家、学者和普通亲历者并没有就此结束对“文革”的继续认
识与反思，回忆“文革”的文章、书籍，研究“文革”的论著都很多。
（2）口述史与少数民族史：
1）口述史把民族史的研究推及到普通民众中去,反映了他们的心声。这符合历史学贴近现实、走向大众的发展趋势,正如保罗·汤普森在《过去的声音口述史 》中所说“它给了我们一个机会,把历史恢复成普通人的历史,并使历史密切与现实相联系 ”不论地位、文化程度高低,每个人都有机会叙述他所知道的历史并发表个人的看法,这就为民族史的研究提供了多层次、多侧面的视角。
2）口述调查可以获得“原生”材料。我国的少数民族多处在偏远地区,经济文化相对不发达,历史上许多民族无自己的文字或者文字出现得较晚。相应地,民族文献史料也较为欠缺。民族的历史主要通过口头的方式代代传承。调查者通过有意识的寻找,可以发现一些鲜为人知的史料,使得口述调查往往具有“拓荒者”的性质,从而填补了文献记载的空白。
（3）口述史与妇女史：20世纪 80年代开始, 口述历史被女性主义者引用为一个重要工具, 以提取一直以来被忽略的妇女生活经验和故事。透过口述故事的补充, 她们希望将妇女的声音重新引介到历史的中心。结果, 经过不少学者的努力, 过去三十年有关妇女的传记、自传以及口述故事开始渐渐进入成为我们今日历史的重要部分。
女性主义者对于口述历史的重视, 来自对正统历史的失望, 因为它们不仅少有记载妇女的生活和故事, 更对妇女在历史中的角色存在有意无意地扭曲和贬抑。女性主义者相信口述历史可以更有效地保存妇女的声音, 填补传统历史记录的空白, 使不单是妇女而
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是整体人类的历史更全面。再者, 因着它独特的资料收集和演绎的方法, 口述历史能更深入地开发女性鲜为人注意的生活部分, 通过来自不同阶层和社群的妇女所阐述的故事, 更有效地开发不同的妇女议题和展示其中的复杂性。
2、口述史与其他学科的联系交流：
（1）在新闻史中，口述史运用更强调私人叙事对宏大叙事的霸
权的化解，将长期淹没的个体重新拉出水面，从而达到对历史画面的深层描绘。
（2）在人类学研究中，口述史学 作为其主要研究方式之一，在与历史学研究的交往中，它最突出反映了口述史学的“特点”（也可被称之为弊端）。人类学家们通过田野考察，明确提出要做历史学家不愿“屈尊”做的事翻历史学的“垃圾箱”。[8]口述史料的真实性问题在此存在最激烈的争论：真实可否是多重的？ 既有记忆外延的真实（集体记忆、无意识、潜意识层面的真实），也有内容的真实；或者是知道的真实与理解的真实；甚至是意志的真实与记忆的真实（即人类学家在取舍可靠史料中发现的“文化限定”）。
（3）在文学研究中，口述史学运用更突出地反映出其作为一场
场虚构世界对于真实的想象的本质从文学史层面上，中国小说具口述传统，自古以来由听入看的演变过程（唐德刚《小说与史学》）。
3、口述史与族群、社会群体、社会记忆的建构：
（1）口述史与海外华裔：
四、五十年代的美国学界，开始兴起了一股研究中国史和亚洲史的热潮。单在当时哥伦比亚
大学历史系，就有三个大的研究计划：包华德主持的“民国名人传”计划；魏复古主持的“中国历史计划”；狄百瑞主持的“亚洲文明计划”。?在这一股中国史研究风潮下，以口述史视角研究中国近现代人物也开始出现。最
早从事中国近现代人物口述历史人物访谈实践者为美国著名驻华新闻记者罗拔・卜顿，他在1949年脱离新闻界后，从福特基金会中申请到一笔经费，采访了当时留在香港的中共早期创造者之一的张国焘。“工作经年，积稿数百页。这一份外人所不知的第一手史料，惹起了学术界的极大兴趣。
（2）口述史与山西移入民乡村：口述史是碎片化的历史，不仅有家庭生活的内容，也有迁移经历的回忆。这些成为广大山西移民不为人知的历史故事。有些移民故事是家庭内代代传承的，当这些家庭史被反复讲述传承时，便具有文化象征的功能。
移入民口述史表现了在回忆基础上集体共通的历史感受，一方面是在宏大叙事中的日常生活史，揭示出历史洪流背后多样的移民人生。另一方面，利用口述史的资料，借以分析山西移入民村落类型转化中记忆层面的多重理解，移民在经过迁徙之后，如何定居在他乡异地，也就是说口述史对村落形成的意义是什么。（3）口述史与社会记忆：“与个人的记忆相比，社会记忆指的是关于过
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去的集体观念。社会记忆包括象征符号和故事，它们帮助一个社区定义和解释在现实条件下如何记忆（或想要记住过去）过去。”公众历史是有组织的工作，其目的在提供民众既正确又有意义的历史，而口述历史正是达到这类目标的最当然的工具。公众历史与口述史关系密切，两者所吸引的工作者和响应的人士有别于传统史学著作所吸引的。实际上，口述史并不仅仅是言语表达，它还是社会操演，有具体的场景和听众，有具体时空的限制，有具体时空条件下的手势和表情。藏人的格萨尔，蒙古人的江格尔，柯尔克孜人的玛纳斯，以特殊的记忆形式进入说唱者的操演并不断加深、重现、重构或重造地方社会记忆。口述史与历史教育：
（1）口述历史教育的概念：口述历史教学就是把口述历史这样
一种搜集史料和研究历史的方法运用于历史教学当中的一种教学模式。
（2）口述历史教育的功能：
1）口述历史教学能够激发学生的兴趣和提高学生学习的积极性。许多学生习惯性地认为，历史课是教师唱独角戏的单向活动，学生的学习因而是被动的。我们不能否认，历史课堂，尤其是一些注重理论分析的课堂，如果授课教师讲课的艺术不是特别的优秀，往往会使课堂教学显得比较枯燥，课堂氛围比较沉闷，很难激发学生的兴趣，也不易调动学生的积极性。而如果把口述历史引入教学，却能够把以往那种单向的历史知识传授变成一种充满活力、内容丰富的动态的活动。
2）口述历史教学能够拓展学生的视野。如今许多大学生
尤其是低年级的大学生，他们的思维习惯很大程度上还受着以前中学时代那种固定模式的影响，认为历史知识应该从书本上获得，书本上讲的就是金科玉律，所以他们的目光也难以跳出书本范围。这种埋头于书本的做法既限制了学生的思维，也束缚了学生的视野。而口述历史教学通过教导学生抬起头来，把目光投向周边环境，去寻找历史人物，然后面对历史人物去挖掘史料。在做这种口述历史的过程中，学生可以通过各种方式，去接近自然，体验生活，探究事实真相，通过实践去感受丰富的田野知识，去领略这世间的人文情怀。这种口述历史的教学方法可以开阔学生的心胸，使他们开眼看历史。
3）口述历史教学能够培养学生各方面的能力。首先，可
以培养学生以口头表达和文字表达两方面为主的表达能力。其次，可以培养学生的思考能力。口述历史过程中，从访问题目的设计、访谈中的问答、访谈后的文稿整理，都需要进行缜密的思考，故思考能力就这样得到了培养。再次，可以培养学生的组织协调能力。口述历史一般是由三个人组成活动小组共同进行
4、温大历本光头佬 的，这一过程必须是小组中三个成员齐心协力才能完成，在工作的分配和某些问题的讨论中都要相互协调沟通，才能使工作顺利完成，故通过口述历史这一活动的进行，学生的组织协调能力也必然得以提高。
六、大陆口述史发展现状及主要问题
1、发展现状：利用口述史料写作和研究历史,在中国和海外都是古已有之,但口述史成为一门现代意义上的学科,却只能追溯到世纪三四十年代的美国。我国改革开放以后,在与西方人文社会科学交流与接轨的过程中口述史学闯入人们的视野。同时,由于运用口述史料 的悠久传统和口述史学灵活多样的研究领域和方法,使它很快被多个学科接纳。最近几年大量冠以口述史的出版物纷纷问世,以《张学良口述传奇》、《读书》2003年第10期发表有关口述史的系列文章以及以书代刊的《口述历史》的出版发行为标志,口述史成了备受人们青睐、似乎人人都可以谈上一谈的热门话题,正如《北京青年报》的报道《忽然火了“口述史”》。这种境况带来了口述史的普及和推广,但同时对口述史的泛化和滥用也混淆了人们的认识。作为学术研究,口述史学的发展必须要有坚实的理论作基础,这既是学科独立存在的基本前提,也是它未来发展的动力之源。应该说,经过多年的实践,建设中国自己的口述史学理论已经具备了一定条件,但就目前国内口述史学的状况来说,理论性的研究还相当薄弱。
2、主要问题：（1）介绍西方研究的多,具有独到研究的少。创立于西方的口述史学在半个多世纪的发展历程中,积累了很多宝贵的经验,形成了较为成熟的研究理论和方法,是值得我们学习和借鉴的。为此,国内一些学者在引进和介绍西方口述史学方面做了很多有益的工作,几部关于西方史学的著作中也有关于口述史学的介绍。另外,西方口述史学的理论性著作也陆续被翻译出版。然而,如同任何由西方传人 的现代社会科学学科都要经过本土化一样,口述史学要在中国生根,仅仅照搬是不行的。因为西方口述史学的理论、方法及规范等都深受西方文化的影响,其中的很多内容对中国并不适用。
（2）零星研究的多,系统研究的少。世纪年代以来在史学的几个重要期刊上陆续发表了一些探讨中国口述史学建设和研究的论文,较早的如杨立文中国口述史学》、钟少华《中国口述史学当议》,近年有杨祥银《当代中国口述史学透视》、程献《口述史三题怎样采集和解读》、周新国构建中国特色、中国风格和中国气派的中国口述史学》、钟少华《呼唤中国口述史学腾飞》等等。这些文章或主要评说中国口述史学的发展状况,或对某些问题发表意见,对亟需理论指导的口述史实践来说,尽管难能可贵,但显然是杯水车薪。
（3）口述史学科定位不明,由此造成了目前学术界对口述史基本概念界定不清、学术规范无所适从的问题,进而阻碍了口述史学科的建设进程。有些研究成果用口述史之名,但并不把口述史
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著作作为最终产品。制作口述史的目标也不只是存留历史或澄清历史事实,而更多地是把口述史看成一种方法或手段。研究者一般不深究口述资料的真伪,也不严守历史学的规范,甚至并不在乎口述者说了什么,而是关注他以什么身份在什么场合与谁讲的,为什么这样讲,讲的背后有什么文化意义。
七、总结
综上所述，近十年来口述史学研究取得了比较大的进步，特别是学者们加强了对口述史学理论层面的研究，这对口述史学的学科建构和完善是非常有益的。但要看到还存在一些不足。目前中国口述史学理论架构尚未完全形成，全国尚无学术界认可的较为统一的学术规范、职业规范、法律规范，缺乏统一的全国口述史工作规范。这些问题还有待进一步的解决。
第五篇：近十年来情绪研究的回顾与展望
近十年来情绪研究的回顾与展望
摘要：本文主要综述了近10年来，情绪心理学研究中所取得的进展和将来的研究趋向。首先介绍了情绪实验研究中实验材料的标准化和成像技术应用的发展概况;其次讨沦了情绪智力的构成成分和情绪调节研究的进展;再次分析了情绪和认知之间的交互作用关系;最后探讨了感情系统的加工特征。
关键词:脑成像技术 情绪智力 情绪 认知 感情系统 情绪研究方法的发展
一门学科的发展与其科学的研究方法和精密的研究手段紧密相连。近几年情绪研究所取得的进展首先表现在实验方法的发展上。其主要表现为:
1.1 实验材料的标准化
在刺激材料的选取方面，近几年，开发了系列标准化刺激材料和实验程序。如Lang等(1995)的情绪图片、Gross(1995)和Philippot(1993)的系列电影片断、Bradley等人(1994, 1997)的声音、字词材料、Gerrards一Hesse等人(1994)的故事、想象或社会交互作用等实验材料。
1.2 脑成像技术的应用
将分辨率高、无创伤性的脑认知成像手段如fMRI ,PET等应用于情绪过程，尤其是脑机制的研究是近10年来情绪研究的一个十分活跃的领域，为感情过程的研究提供了广阔的前景。如Beauregard等人(1998), Phillips等(1997,1998a,1998b)和Cabeza(2000)等人(1998)的fMRI研究，George(1995), Lane(1997), Paradiso(1997)等的PET研究。但是，fMRI ,PET技术也不是十全十美的，其瞬时清晰度仍然存在着局限性。比如fMRI的时间分辨率低，血流反应明显地落后于实际的电信号1到2秒，并且fMRI不能在一毫秒一毫秒的基础上追踪活动的变化。为了使fMRI或PET的研究更加精确化，可以通过下述测量方法进行补充研究。这些方法有事件相关脑电范式、惊跳探测方法、连续的自我报告测查、言语原始记录回顾分析、非言语图形评估方法、面部肌电描记器和对婴儿及其与之相互作用的人或事进行观察的方法。
实验室研究虽然能够严格控制相关变量，揭示出复杂现象之间的因果关系。但是，实验室范式的生态效度和外部效度有时是不稳定的。因此，如何把实验室结果推广到现实生活中并改进人类的情绪，是实验室研究需要改进的目标之一。下一步研究的趋向是:在兼顾实验室内部效度、外部效度和生态效度的基础上，开展以检验特定概念假设为目的的情绪研究。将实验法、样本法和评估法等多种方法综合使用。情绪智力
自1990年，美国耶鲁大学的Salovey和新罕布什尔大学的Mayer教授正式提出了“情绪智力”的概念，Goleman出版了《情绪智商》一书以来，“情绪智商”(EQ)风靡全球，广为普及，成为情绪研究中轰动最大、对人们日常生活影响最广的领域之一。情绪智力的研究主要集中以下方面:
2.1 情绪智力模型的建构
情绪智力的构成分是情绪智力的核心，它不仅关系到情绪智力与传统智力的本质区别，而且也是编制情绪智力测量问卷的基础。以Mayer et al.,(1999)为代表的传统情绪智力观点认为，情绪智力是由一系列固定的、静止的心理能力构成的，范围从识别一个人的表情到改变一个人自己的情绪反应。如Mayer等(2000)认为情绪智力由四个元素构成:情绪知觉、情绪同化、情绪理解和情绪调节。Ba:一。n(2000)认为情绪智力由五个维度构成:个人内部能力、人际能力、压力管理能力、适应能力和一般心境能力。现代的情绪智力观认为情绪智力是个动态的加工过程。如Barrett.L.F和Gross J J(2001)提出了情绪智力的动态加工模型— 情绪表征和调节的加工模型。该模型认为“情绪智力是一系列相互联系的加工，它随着时间的变化，使个体在产生和调节情绪反应中成功地调配心理表征，而不是一组固定、静止的、分等级的能力”。
综合上述观点，我们认为情绪智力至少由情绪知觉、情绪加工、情绪分化和情绪调节几种能力构成，但是情绪智力到底是由哪些有效成分构成的，这些成分之间是如何动态地相互协调，则需要进一步探讨。
2.2 情绪调节的研究
情绪调节是情绪智力中的重要成分之一。情绪调节是近十年来情绪研究中一个令人兴奋且成果丰富的领域，其主要表现:
2.2.1 对情绪调节的理解更加深人
传统上，心理学对情绪调节的理解持狭义的观点，认为情绪调节主要是通过压抑和发泄等策略来调控消极情绪的。近年来人们对情绪调节的理解持宽泛的观点，第一，情绪调节不仅是减弱或消除负性情绪，而且也包括增强、维持或降
低正性情绪;第二，情绪调节既能有意识、有控制的进行也能无意识、自动的进行。第三，情绪调节没有好与坏的衡量标准，也不暗含社会认可的标准。成功的情绪调节是个体根据情境的变化，灵活地采取既有益于自身的身心健康又能适应 社会环境需求的策略来控制自己的情绪。
2.2.2 注重情绪调节过程的动态交互作用
近几年.情绪调节过程的研究不再局限于孤立地探讨情绪的不同构成成分如情绪体验、生理反应、行为表现、认知评价等的调节过程.而是转向了对不同情境下、不同情绪调节过程的交互影响方面的探讨，并提出了一些动态的情绪调节
过程模型。如Gross(2002)的情绪调节过程动态模型。Bonanno(2001)的情绪自我调节模型，强调情绪产生过程的每一个环节都可以根据体内的自我平衡进行调节。Bonann认为情绪调节过程是由三个阶段有顺序地组织起来的:(1)基本的控制调节过程，调节即时的情绪反应，其调节方式有情绪分立、情绪压抑、情绪表达、大笑等;(2)预期调节过程，通过回避某些地方或情境或人群、重估或谈论有关情绪等方式为将来的情绪控制需要做准备;(3)探索调节过程，尝试使用新的技能、知识或资源，进行情绪调节。
2.2.3 不同情绪调节策略产生不同的影响
已有研究发现不同的情绪调节策略对情感、认知、社会行为、心理健康等会产生不同的影响。Gross(2002)的研究发现，采取不同的情绪调节策略如认知重估和表达抑制对不同的情绪及情绪的不同方面产生不同的影响。就厌恶情绪
而言，抑制降低了厌恶情绪的行为表达，而增强了心血管和皮肤电系统的交感神经激活，对厌恶体验没有显著影响;认知重估降低了厌恶的体验，但没有明显的心血管和皮肤电系统的交感神经激活。
但是关于情绪调节对心理健康的影响却出现了两类不同的观点:一类观点认为情绪调节对于心理健康是必须的。自弗洛伊德(1926/1959)开始，一些临床学家都强调生理健康需要恰当地控制情绪冲动。Gross和Munoz(1995)也认为灵活地调节一个人负情绪的能力是心理健康的一个组成部分。Gross(1998)的研究也表明，抑制负情绪可能会增加机体的免疫能力，从而提高个体的健康水平。另一类观点认为情绪调节有害于身体健康。Smith(1992)指出抑制极端愤怒的表情表达与高血压和冠心病有关。Pennebaker(1990)的研究表明情绪抑制也许会加重小病，危及免疫机能。
情绪调节是一个应用价值极大的研究领域。进一步探讨和验证有效的情绪调节策略及其对个体的心理活动、身心健康的影响，不同情绪调节策略中的文化差异等是将来研究的重点。情绪和认知的关系
关于情绪和认知之间的关系，在80年代颇有争议。当时的争论认为二者是独立的。目前研究者们不再关注认知和情绪之间的相同与相异的争论，而是强调二者之间的整合与交互影响。
3.1 情绪对认知的作用
近十年来，越来越多的研究证明情绪状态能够强烈地影响不同的认知加Z过程。如Damasio(1994)报道的Elliot的神经病案例。情绪不仅对智力具有积极作用，而且对工作、生活也具有促进作用。这种影响作用主要表现在情绪智力上。Goleman(1995), Mayer和Salovey(1993)的研究证实，像IQ一样，情绪智力是决定生活成功的重要因素之一。过去10年对认知和情绪的研究，进一步证明了情绪的影响具有普遍性，其影响已经扩展到认知和行为的所有方面。这些领域包括注意、感知觉、记忆、心理防御、主观幸福感、态度和说服、推理和决策、表情表达、情绪感染、人际关系和政治信息处理等。
此外随着社会的变化，新的情绪研究领域不断出现。如随着社会对健康问题的关注.情绪研究的注意力就转向了情绪在防病、治病中的作用。再如随着计算机、机器人技术、电信业的发展，要求开发出新的语音、面部识别软件，这就引起了对情绪性声音和情绪变化的面部信号的研究兴趣。此外.经济投资中的情绪研究可能成为新的研究领域。
3.2 认知对情绪的影响
关于认知对情绪的影响，可归结为以下两方面:
认知评价是情绪构成的必需成分和情绪产生的前提条件
自Arnold(1960)和Lazarus(1968)强调对事件的主观评价在情绪诱发中的作用开始，近几年，许多的心理学家如Scherer(1993), Ellsworth(1991)等都提出了情绪的认知评价模型。他们假设有机体在一定数量的纬度上评价诱发事件 或情景的意义，评价的结果决定即将发生的情绪。但是从哪些维度来评价刺激的意义仍然存在着争议。许多早期的研究更强调单一的效价或强度评价维度，而Roseman等(1996)认为评价的维度应包括意外性(unexpectedness)、情境状态、动机状态、可能性、控制潜力、问题资源等多方面。对此，需要通过多方面的实验研究，进一步证实人们究竟是从哪几个维度来评价事件或情境的意义。另外，关于认知评价是如何产生情绪的问题，Scherer(2000)近期提出了一种观点，认为认知评价和情绪之间不是一种线性关系而一种非线性关系，即“情绪是由对事件的非线性动态评价所产生的次级系统”，对此很值得研究。
记忆影响情绪的加工
关于记忆在情绪中的作用，过去给予较少关注。在二十世纪八十年代之后，情绪的记忆研究越来越受到重视，尤其是到了90年代，出现了若干个情绪记忆模型，如Teasdale和Barnard(1999)的整合认知子系统的情绪认知模型;LeDoux(1996)的情绪记忆模型和Damasio(1994)的神经心理学模型以及自传体记忆等，阐述记忆在倩绪诱发和调节中的作用。
Ochsner,Barrett(2001)归纳T语义记忆在情绪加工中的作用:第一，语义记忆是关于情绪起源、进化和后果的图式化知识的储藏所。第二，重复使用的语义知识充当情绪激活的润滑剂，当适当的线索出现时，习惯性的、易通过的情绪知识由于多次使用导致自动激活。第三，通过相似价值的刺激之间的联结，从词、客体、视觉想象等方面获得情绪的意义。第四，储存在杏仁核中的语义知识和情景记忆中储存的具体情感相联系，并以不同的方式影响行为。
总之，情绪和认知之间是交互作用的。但是认知和情绪是如何交互作用的，有待于进一步研究。感情系统的加工特征
4.1 感情系统的加工通路
Shizgal(1999)对老鼠的一系列脑电刺激研究、Cacioppo等(1996)对人类的一系列ERP研究表明，处理与感情评价过程有关的神经系统回路，至少在某种程度上，应与辨认、区别(非评价过程)有关的神经系统回路处分开。例如，头皮
后正相电位的空间分布研究显示，在非感情范畴内，空间分布相对地是匀称的，而在感情范畴内，头皮启正相电位的空间分布较多地偏向右侧面，这种不对称的激活与大脑右半球在情绪中的重要作用相一致;同时，ERP的研究也指出，感情
和非感情评价不是完全不同，而是依赖于许多共同的信息处理加工。由此可以推断出，感情的加工过程是由两个通路来完成的:知觉加工通路和感情评价加工通路。知觉加工通路主要是接受多种多样的刺激物和事件的输入并转换成刺激的多维度表征，在已有知识经验的指导下，通过辨认、区分等构建刺激的客观特性，产生对当前刺激的知觉;感情评价回路主要对当前刺激的感情意义进行主观评估，并发动相应的情绪反应。
4.2 感情评价的加工通路
关于感情评价的加工通路，目前有两种观点:单一通路论和多重通路论。单一通路论如Green等(1993)认为，个人的、有价值的信息从变化的感觉通路中派生出来。例如。情绪的概念组织研究认为，由于生理限制可能抑制双向动作(接近/回避)的行为表现，所以，人们关于情绪的知识是按层次组织的.纵向分布在正性和负性情绪之间。多重通路论认为.感情评价的加工通路不只一条.而是两条以上的多重加工通路。近期，许多理论家已经假定，处理态度、爱好和组织行动的感情系统，在输人时的信息加工，至少起源于两个专门评价通路，第一个通路是与威胁有关(即否定或消极)的信息加工，第二通路是与安全和喜爱(即肯定或积极)有关的信息加工。
多方面的研究证据表明，多重评价激活方式是存在的。如Davidson(1993)lx]的研究表明，大脑两半球的不对称性，与积极和消极信息加工、整合后产生不同情感反应的专门评价通路是一致的。Robinson和Downhill(1995)l9]使用计算机断层摄影术(CT)调查与中风有关的病变部位和情感症状之间的关系表明，严重的中风后抑郁与左前额极损伤有正相关关系，与右前额极损伤有负相关关系。
但是，也有不少证据对多重评价通路的观点提出了质疑。如某些脑成像研究认为，不同的神经系统结构可能既包括积极也包括消极的感情过程。George等(1995)使用PET技术，观察被试在回忆高兴、悲伤或中立的记忆内容时，高兴、悲伤或中立的面孔变化，结果显示血流流向同一脑区而不是双向变化川。感情主观体验的测量研究表明，人们对情绪概念的评定是两极组织而不是分离为积极和消极的感情体验。在跨文化、多维度情绪量表和跨文化情绪性唤起图片评定研究中，已经发现了积极和消极感情在概念上是相似的。
Cacioppo和Berntson(1994)提出了一种折衷的观点，认为积极和消极评价通路是部分分离的，在反应阶段是单一激活，在开始感情加工阶段时，存在着多重激活。具体说,(1)当一个刺激物在影响积极和消极评价激活时具有相反作用时，产生双向相互激活;(2)当一个刺激物仅影响积极评价或消极评价激活时，产生双向激活;(3)当一个刺激物既增加(或降低)对积极的评价激活也增加(或降低)对消极评价激活时.产生单向激活。积极和消极评价通路的部分分离，提示不同性质的情绪或情感具有不同的激活功能，由此引起了人们对积极与消极情绪或情感不同作用的兴趣和关注。其中积极情绪的结构和功能的研究可能是最富有前景 的研究课题。
此外，情绪的生物、生化、神经系统基础方面的研究，情绪个体差异的研究也是受欢迎的研究领域。
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