权利运行及风险防控

第一篇：权利运行及风险防控

权力运行流程及风险防控管理 公路管理行政管理内部控制制度

一、行政许可

一、流程图与流程控制 1．流程图

2．流程控制

（1）中心交通窗口根据许可项目对申请材料进行初审，并决定是否受理；（2）路政大队办公室对窗口转报的申请材料进行审查，并指派辖区路政中队核查；

（3）路政大队办公室会同路政中队进行现场勘察，大队提出核查意见；（4）处分管领导对路政大队办公室根据核查材料提出的审查意见进行审核；（5）市交通运输局法制科对大队审核后的材料进行审查，并报局领导审批；（6）路政大队办公室根据局领导意见，制作准予或不准予许可决定书（7）中心交通窗口通知申请人领取决定书。

二、风险识别与控制

风险点一：中心交通窗口受理的材料是否真实、准确、完整。1．控制标准：相关交通行政许可公示（公路路政部分）的规定 2．控制措施：交通运输局法制科加强对中心窗口受理材料的审核把关。3．责任部门和岗位：上述控制措施由局法制科负责人负责实施。风险点二：现场勘查、核查是否与实际相符。

1．控制标准：《公路法》、《江苏省公路条例》等相关法律法规的规定。2．控制措施：（1）大队需指派两人以上人员进行勘察（2）处分管领导对勘察、核查意见审核把关（3）路政大队办公室对中队上报的核查意见审核把关。

3．责任部门与岗位：上述控制措施中第（1）、（2）项由大队经办人员和处分管领导负责实施；第（3）项由路政大队办公室经办人员和科室领导负责实施。

二、行政处罚（擅自超限运输）

（一）流程图与流程控制

1、流程图

2、流程控制

（1）因涉路行政处罚不适用简易程序处罚流程，着重控制一般程序处罚流程。（2）除适用简易程序，即违法事实确凿并有法定依据，对公民处以50元以下、对法人或者其他组织处以1000元以下罚款或者警告,可当场作出行政处罚外，应当执行一般程序处罚流程。

（3）路政大队通过群众举报、其他机关移送和主动实施监督检查发现应处以行政处罚的交通违法案件，应由两名以上执法人员询问当事人及证人，讯问时应出示《交通行政执法证》，制作《询问笔录》，并交询问人核对签名确认。

（4）立案应当填写《行政案件立案建议书》，附询问笔录等相关材料，报批路政大队负责人批准。决定立案的，路政大队负责人应指定两名以上执法人员负责调查处理。

(5)执法人员应全面、客观、公正进行调查取证，以取得能够证明处罚案件真实情况的材料。制作《交通行政案件勘验检查记录》应有当事人或第三人在场，由办案人员、当事人、第三人签名或盖章。先行登记保存有关证据，应当当场清点，开具《行政案件证据登记清单》，由办案人员和当事人签名或盖章。

（6）违法事实成立，应予以行政处罚的，执法人员制作《违法行为调查报告》，路政大队负责人审核案件，主体合格、证据充分、适用法律法规准确的，予以批准。

（7）执法人员制作《行政案件违法行为通知书》，告知当事人拟作出行政处罚的事实、理由、依据、处罚内容，并告知当事人依法享有陈述、申辩权和听证权。《行政行为通知书》可以采取直接送达或邮寄送达。

（8）当事人要求陈述申辩的，路政大队应制作《行政案件当事人陈述申辩书》，如实记录当事人陈述申辩意见。当事人要求组织听证的，应在接到《行政案件违法行为通知书》之日起3日内提出。路政大队应对当事人提出的事实、理由和证据认真复核，不得因当事人陈述、申辩、申请听证而加重行政处罚。（9）路政大队负责人对违法行为全过程进行审查，作出是否给与行政处罚的决定。作出行政处罚决定，路政大队应制作《行政案件处罚决定书》，加盖交通执法机关印章。

（10）《行政案件处罚决定书》可以当场交付当事人或采取邮寄、转交、公告形式送达当事人，填制《送达回证》，并由当事人签名或盖章。

（11）执行行政处罚采取罚缴分离，当事人自接到《行政案件处罚决定书》15日内到指定银行缴纳罚款，罚款必须上缴财政，任何单位和个人不得截留、私分。

（12）行政处罚案件执行完毕后，办案人员填写《行政案件结案报告》，并将案卷材料立卷归档，登记保存。

二、风险识别与控制

风险点一：调查取证中便携式汽车称重仪是否经具有法定鉴定资质的专业机构鉴定和定期校准，检测结论具有权威效力。

1、控制标准：专业鉴定机构鉴定和定期校验规定。

2、控制措施：（1）公路处执法督察科、路政大队按照检测仪器标准，指定具有法定专业资格的专业机构鉴定和定期校准。（2）公路处执法督察科、路政大队制定检测仪器日志记录规定。（3）路政大队按照规定进行日常检查和定期检测。

3、责任部门和岗位：上述控制措施由公路处执法督察科、路政大队经办人员、大队分管领导、超限超载检测站经办人员负责实施。

风险点二：路政大队处罚标准是否公平、公正。

1、风险控制：交通厅有关自由裁量基准相关规定。

2、控制措施：（1）路政大队对照厅自由裁量基准规定结合案件实际情况作出公正处罚。（2）路政大队领导对处罚标准严格审核。

3、责任部门与岗位：上述控制措施有路政大队经办人员、大队分管领导负责实施。

三、行政强制（拆除违法建筑和设施）

一、流程图与流程控制

1、流程图

2、流程控制

（1）路政大队通过群众举报和主动实施监督检查发现应处以行政强制的交通违法案件，应及时调查取证，通过拍照、询问当事人等方式收集人证、物证、书证等第一手资料。制作《询问笔录》、《交通行政案件勘验检查记录》并交当事人核对签名确认。

（2）违法事实成立，应予以行政强制的，执法人员制作《违法行为调查报告》，路政大队负责人审核案件，主体合格、证据充分、适用法律法规准确的，予以批准。不符合规定的不予批准。（3）路政大队实施强制措施，应先制作和送达《整改通知书》，告知当事人作出行政强制的事实、理由、依据和拆除违法建筑和设施的期限，不拆除的后果，并告知当事人依法享有的陈述申辩权。

（4）当事人不主动拆除违法建筑和设施的，制作并送达《路政强制措施决定书》。

二、风险识别与控制

风险点一：实施行政强制程序。

1、控制标准：行政强制流程图。

2、控制措施：(1)路政大队对照行政强制流程图，按法定程序制作和送达各类文书，防止流程前后混乱。（2）路政大队领导严格审查执行程序。

3、责任部门与岗位：上述控制措施有路政大队经办人员、大队分管领导负责实施。

四、其他行政执法权

（对公路路产造成损失收取赔（补）偿费）

一、流程图与流程控制

1、流程图

2.流程控制

（1）路政大队两名以上执法人员对现场进行勘查核实，根据实际情况制作《公路赔（补）偿收费清单》，当事人核实无误后报大队负责人审查；

（2）大队负责人审批同意后，公路管理处（路政大队）与当事人协商签订路政管理协议，收取相应的路产赔（补）偿费。

二、风险识别与控制

风险点：现场勘查及收费清单是否真实、准确、合理、合法。1.控制标准：公路路产赔（补）偿收费标准

2.控制措施：（1）现场勘查人员对现场认真踏勘、核对，并由当事人进行确认、签字；（2）大队负责人认真审核把关。

3.责任部门与岗位：上述控制措施中第（1）项由经办人员负责实施；第（2）项由大队领导负责实施。

交通运输管理行政管理内部控制制度

一、行政许可

（一）流程图与流程控制

1、流程图

2、流程控制：

（1）申请材料的形式审查。审查许可申请事项是否属于依法需要取得行政许可的事项；许可申请事项是否属于本机构职权范围；许可申请材料是否齐全并符合法定形式；申请人及其委托代理人是否适格；是否存在不得申请行政许可的法定情形等内容。

（2）核实申请材料的实质内容。核实许可申请材料反映的情况与规定的行政许可条件是否一致；许可申请材料是否真实；许可申请事项是否直接关系他人的重大利益；许可申请事项是否属于涉及公共利益的重大事项；其他应当依法审查的事项。

（3）签注结论性意见。分管领导在《审核意见书》单位负责人审批意见栏签注结论性意见，对申请人的申请符合法定条件、标准的，同意许可；不符合的，签注不予许可的意见。

（4）准予或不予许可决定书在规定的时间内送申请人。

（二）风险识别与控制

风险点一：申请材料是否齐全、符合法定形式。

1、控制标准：处行政许可事项办理责任规定。

2、控制措施：（1）处业务科室许可受理员形式审查；（2）处业务科室科长对许可受理员初审后材料进行复审。

3、责任部门与岗位：上述控制措施由处业务科室经办人员、科长负责实施。风险点二：申请材料是否真实、有效。

1、控制标准：省交通厅行政许可实施程序规定。

2、控制措施：（1）对申请材料的实质内容核查由两名以上工作人员进行；（2）对汽车维修、危货运输企业设立等直接关系他人重大利益（油污、大气污染等）的申请事项，制作告知书，告知利害关系人；城市公共汽车线路调整、客运出租汽车运力增加等涉及公共利益的，通过书面媒体向社会公告，听取公众的意见。

3、责任部门与岗位：上述控制措施由处业务职能科室经办人员、科长负责实施。

二、行政处罚

（一）流程图与流程控制

1、流程图

2、流程控制：（1）通过举报、其他机关移送、上级机关交办等途径，发现的违法行为，决定是否立案。

（2）按程序立案或者主动实施监督检查发现的案件，确定的办案人员依法开展调查，收集、调取有关证据。

（3）告知当事人拟作出的行政处罚；法规科审核案件后，办案人员将《违法行为调查报告》、案卷及审核意见及时报分管处长审查批准决定。

（4）办案人员听取当事人的意见，对当事人提出的事实、理由、证据认真进行复核，提出最终处罚决定的建议。

（5）分管处长经对违法行为调查报告、当事人的陈述申辩意见、听证会报告书、拟作出的行政处罚决定建议进行审查，根据不同情况分别作出给予行政处罚、不予行政处罚、销案、移送其他机关等处理决定。

（6）行政处罚案件的执行。对当事人作出罚款处罚的，由当事人自收到处罚决定书之日起15日内到指定银行缴纳罚没款。

（7）行政处罚案件执行完毕后，办案人员填写《处罚结案报告》，并将全部案件材料立卷归档。

（二）风险识别与控制

风险点一：违法事实是否成立，能不能处罚。

1、控制标准：交通运输部行政处罚行为规范。

2、控制措施：（1）办案人员提交《违法行为调查报告》。认为违法事实成立，写明认定的违法事实、相关证据及其证明事项、案件性质、自由裁量理由、处罚依据、处罚建议等；认为违法事实不成立，应当予以销案的；或者违法行为轻微，没有造成危害后果，不予行政处罚的，说明拟作处理的理由。（2）法规科核审，分别不同情况，提出书面审核意见；（3）分管处长审查决定；（4）分管处长决定拟对当事人予以行政处罚的，办案人员应当制作并送达《违法行为通知书》。

3、责任部门与岗位：上述控制措施由办案科室办案人员和科室负责人、法规科负责人、分管处长负责实施。

风险点二：重大处罚和减轻处罚决定。

1、控制标准：省局关于规范运政执法行为的意见。

2、控制措施：（1）集体讨论由处长、分管处长、法规科、案件审理、办案科室等部门人员组成；（2）执法单元负责人介绍涉嫌违法人员基本情况和案情，部门成员发表处理意见，分管处长归纳，形成处罚意见；（3）参加集体讨论的人员必须在记录上签名；（4）案件审理人员根据会议讨论意见，制作并送达《处罚决定书》。

3、责任部门与岗位：上述控制措施由办案科室办案人员、案件审理人员和科室负责人、法规科负责人、分管处长、处长负责实施。

三、行政强制

（一）流程图与流程控制

1、流程图

2、流程控制：（1）表明身份；

（2）制作行政强制措施凭证；（3）审批；（4）送达

（二）风险识别与控制 风险点：中止车辆运行措施。

1、控制标准：省厅道路运输市场的监督检查规定。

2、控制措施：（1）中止车辆运行时，告知相对人取走车上贵重物品及其他易转移的随车物品，对体积较大以及笨重等不易转移的随车物品，应当和相对人当面点清，填制随车物品清单，并在“中止车辆运行凭证”的“附：随车物品清单”一栏的方框中打“√”，如无随车物品，则打“×”;（2）对超范围运输危险货物的车辆应当采取相应的安全保护措施，并按照危险货物操作规程要求进行驳载；（3）对装运鲜活或者易腐烂货物的车辆，一般不采取中止车辆运行的措施，确需中止车辆运行的，应对装运的货物先行驳载。对难以驳载或者驳载时货物耗损较大的，不得采取中止车辆运行的措施；（4）相对人接受处理的。应当当日放行车辆。即相对人改正违法行为、履行处罚决定后，应当立即放行车辆；（5）对中止运行的车辆及随车物品应当妥善保管，不得使用。

3、责任部门与岗位：上述控制措施由道路运输稽查人员负责实施。

四、非行政许可行政审批

（一）流程图与流程控制

1、流程图

2、流程控制：

（1）申请材料的形式审查。审查是否属于本机构职权范围；申请材料是否齐全并符合法定形式；申请人及其委托代理人是否适格；是否存在不得申请行政审批的法定情形等内容。

（2）核实申请材料的实质内容。核实许可申请材料反映的情况与规定的行政审批条件是否一致；申请材料是否真实；其他应当依法审查的事项。

（3）签注结论性意见。分管领导对申请人的申请符合条件、标准的，批准同意；不符合的，签注不予批准的意见。

（二）风险识别与控制

风险点一：申请材料是否真实、有效。

1、控制标准：参照省交通厅行政许可实施程序规定。

2、控制措施：（1）科室经办人员对申请材料是否齐全、申请材料的内容进行初审。科室负责人进行核查。（2）分管领导对申请人的申请符合条件、标准的，批准同意；不符合的，签注不予批准的意见。

3、责任部门与岗位：上述控制措施由业务职能科室经办人员、科长、分管处长负责实施。

航道管理行政管理内部控制制度

一、行政许可

（一）流程图与流程控制 1．流程图

2．流程控制

（1）建设单位在工程项目建议书批准后，向市行政服务中心交通窗口提出书面申请，报送有关文件、资料，说明修建理由、种类、结构、规模、位置、地点等；

（2）行政服务中心交通窗口对提交的申请进行登记并将申请材料报送航道管理机构；（3）航道管理机构收到报送申请材料后，根据建设单位提供的申请报告和图纸进行核查，并到现场进行勘察；

（4）审查人员对其通航标准和技术要求进行审查，提出审查意见后提交部门负责人进行审核；

（5）部门负责人对审查人员提出的审查意见审核后，提出审核意见并提交单位负责人进行审批；

（6）单位负责人对部门负责人审核的意见进行审核后作出许可决定；（7）行政服务中心打印签发并送达许可证。

（二）风险识别与控制

风险点一：核查人员现场勘察对提供的图纸与现场是否真实、准确。

1、控制标准：行政执法制度规定。

2、控制措施：（1）需2名以上执法人员到现场勘察。（2）对现场情况进行拍照，以备审查。

3、责任部门和岗位：上述控制措施由航道处航政科经办人员、科长、分管领导负责实施。

风险点二：审查人员审查申请材料是否完整并判断其是否符合法律、法规和规章的规定。

1、控制标准：内河通航标准和有关技术要求。

2、控制措施：（1）需2名以上执法人员进行审查。（2）对提供的资料和现场照片进行对照。

3、责任部门与岗位：上述控制措施由处航政科经办人员、科长、分管领导负责实施。

二、行政处罚

（一）流程图与流程控制 1．流程图

2．流程控制（1）初步查明案件来源和相应的材料，填写《交通行政案件立案建议书》，由航道管理机构负责人签署审批意见；

（2）调查取证，案件调查人员认为案件事实基本清楚，主要证据齐全，应当制作《交通违法行为调查报告》，提出处理意见，报送航道管理机构负责人审查；

（3）听取当事人陈述、申辩或者组织听证；

（4）案件调查完毕后，航道管理机构负责人应当及时审查有关案件的调查材料、当事人陈述和申辩材料、听证会笔录和听证会报告书，根据不同情况分别作出处理决定；

（5）《交通行政处罚决定书》应当在宣告后当场交付当事人，当事人不在场的，航道管理机构应当在七天内送达当事人；

（6）执行行政处罚决定。

（二）风险点识别与控制

风险点一：一般程序作出处罚决定的理由、依据和自由裁量幅度是否准确。

1、控制标准：行政处罚法及其他相关法规、规章。

2、控制措施：（1）需两名以上执法人员作出处罚决定；（2）航政科长和分管领导对处罚依据、处罚内容和自由裁量的幅度进行审核；（3）处罚结果上网公示。

3、责任部门与岗位：上述控制措施由处航政执法人员和航政科长、分管领导负责实施。

三、行政征收

（一）流程图与流程控制 1．流程图

2．流程控制

（1）船舶到闸后应在指定区域停泊待闸，严禁违章停靠。船闸航道管理人员应切实维护待闸船舶停泊秩序；

（2）船闸航道管理人员应根据船舶到达次序发放过闸顺序号，对船员提交的航行证件与船舶实际情况进行复核，查验船、证是否相符，查验船舶是否超载以及超载的程度并在顺序号上作好记录。违章严重的船舶交值班所长处理，处理完毕再发过闸顺序号；

（3）船员持过闸顺序号到船舶登记处登记，工作人员在全省自动收费系统数据库中调出该船舶信息并根据查验结果打印出过闸登记单；

（4）船员持航行证件、过闸登记单到售票处购买闸票，售票员在售票时必须认真核对，如有错误退回登记处，正确则打印过闸费票据；（5）船员持航行证件、过闸票据到检票处检票，如无误留下航行证件，发给过闸牌号；

（6）船员持过闸牌号回船等待，船闸调度人员根据船闸运行情况调度船舶过闸；（7）船舶过闸时检票人员收回过闸牌号，发还航行证件；（8）将调度系统中该船待闸信息消除，过闸完毕。

（二）风险识别与控制

风险点一：过闸船舶船证不符，超载、超限等造成少交过闸费。

1、控制标准：省政府50号令。

2、控制措施：（1）航道管理人员（行政执法人员）现场对船舶进行丈量，复核；（2）两名及以上行政执法人员共同检丈、复核。

3、责任部门与岗位：分管领导、值班所长、运行调度科科长、航道管理人员负责实施。

风险点二：征收人员征收行为是否规范。

1、控制标准：省政府50号令。

2、控制措施：对征收人员进行定期、不定期的稽查。

3、责任部门与岗位：分管领导、财务征收科科长负责实施。

四、行政强制

（一）流程图与流程控制

1、流程图

2．流程控制

（1）在法定期限内，当事人拒不履行处罚决定的，执法人员收集强制执行所需的相关证据材料；

（2）根据相关证据材料，制作《交通行政案件申请强制执行书》，交部门负责人审核；

（3）部门负责人对提交的《交通行政案件申请强制执行书》、处罚决定书和相关证据材料进行审核，主要审核是否符合法律规定的强制执行要件；

（4）部门负责人认为符合法定强制执行要件的，提请领导班子讨论决定；（5）作出行政强制决定。

（二）风险识别与控制

风险点一：执法人员收集强制执行所需的相关证据材料是否准确、齐全。

1、控制标准：行政处罚法及其他相关法规、规章。

2、控制措施：（1）需两名以上执法人员收集证据；（2）航政科长对相关证据材料进行审核，符合法律规定的强制执行要件的由领导班子讨论决定。

3、责任部门与岗位：上述控制措施由处航政执法人员和航政科长、分管领导、领导班子负责实施。

五、其他行政权力

（一）流程图与流程控制

1、流程图

2．流程控制

（1）两名以上执法人员在航政监督检查过程中，向当事人出示执法证件，表明执法身份；

（2）执法人员向当事人告知检查的事由和内容；

（3）对涉嫌违法的，执法人员了解违法事实，依法向有关单位和个人了解情况，查阅、复制有关信息，收集相关证据；

（4）执法人员需要对证据进行保存的，经单位负责人批准后依法保存有关证物，并送达《行政案件证据登记保存清单》；

（5）进入行政处罚程序。

（二）风险识别与控制

风险点一：执法人员查阅、复制有关信息，收集相关证据程序是否合法、有效。

1、控制标准：行政处罚法及其他相关法规、规章。

2、控制措施：（1）需两名以上执法人员查阅、复制有关信息和收集证据；（2）部门负责人对收集的证据进行检查。

3、责任部门与岗位：上述控制措施由处航政执法人员和处部门负责人和单位负责人负责实施。

地方海事行政管理内部控制制度

一、行政许可

（一）流程图与流程控制

1、流程图

2、流程控制

（1）申请人提交申请材料，受理窗口对材料进行初审，不符合条件的不予受理并一次性提出补正意见；

（2）材料齐全的由具体业务科室负责材料的复审，交由部门负责人和分管领导审核审批；

（3）部门负责人和分管领导及时作出准予或不准予许可决定；

（3）业务科室制作证书交由受理窗口，受理窗口通知申请人领证，申请人签字后领取证书；

（4）归档。

（二）风险识别与控制

风险点一：是否按照规定程序实施许可。

1、控制标准：严格按照规定程序实施许可审批。

2、控制措施：（1）按照行政许可流程程序实施许可；（2）受理初审不符合条件的一次性告知补正条件；（3）各个流程环节按照承诺时限办结，不能及时办结的按照有关法定程序执行；（4）对许可事项、许可条件、流程环节等上墙、上网公示；（5）对受理事项采取过程和结果公开，方便查询。

3、责任部门与岗位：上述控制措施由地方海事分中心窗口、具体业务科室、分管领导负责实施。

风险点二：是否按照承诺时间作出相关决定。

1、控制标准：严格按照承诺时间进行许可审批。

2、控制措施：（1）受理窗口初审后及时提交给具体业务科室进行复审；（2）业务科室对材料进行复审后及时报送科室负责人及分管领导审核审批；（3）分管领导及时作出准予或不准予许可决定；（4）业务科室制作证书并交由地方海事分中心窗口通知申请人并发放证书。

3、责任部门和岗位：上述控制措施由地方海事分中心窗口、具体业务科室、分管领导负责实施。

二、行政处罚

（一）流程图与流程控制

1、流程图

2、流程控制

（1）通过检查、举报、其他机关移送、上级机关交办等途径，发现的违法行为，决定是否立案；（2）按程序立案或者主动实施监督检查发现的案件，依法进行调查，收集、调取证据；

（3）告知当事人拟作出的行政处罚；

（4）根据不同情况分别作出给予行政处罚、不予行政处罚、销案、移送其他机关等处理决定；

（5）行政处罚案件的执行；（6）结案。

（二）风险识别与控制

风险点一：违法事实是否成立，能不能实施处罚。

1、控制标准：交通部海事局行政处罚行为规范

2、控制措施：（1）办案人员提交《违法行为调查报告》。认为违法事实成立，写明认定的违法事实、相关证据及其证明事项、案件性质、自由裁量理由、处罚依据、处罚建议等；认为违法事实不成立，应当予以销案的；或者违法行为轻微，没有造成危害后果，不予行政处罚的，说明拟作处理的理由。（2）航监科负责审核，分别不同情况，提出书面审核意见；（3）分管处长审查决定；（4）分管处长决定拟对当事人予以行政处罚的，办案人员应当制作并送达《违法行为通知书》。

3、责任部门与岗位：上述控制措施由航监科办案人员和科室负责人、分管处长负责实施。

风险点二：重大行政处罚决定。

1、控制标准：交通部海事局行政处罚行为规范。

2、控制措施：（1）经领导班子集体讨论；（2）调查负责人介绍涉嫌违法人员基本情况和案情，办案人员发表处理意见，分管处长归纳，形成处罚意见，报市局法制科备案；（3）参加集体讨论的人员必须在记录上签名；（4）案件审理人员根据会议讨论意见，制作并送达《处罚决定书》。

3、责任部门与岗位：上述控制措施由处（所）办案人员、科室负责人、分管处长负责实施。

三、行政征收

（一）流程图与流程控制

1、流程图

2、流程控制

（1）缴纳义务人到缴费窗口办理缴费手续，窗口工作人员对有关材料进行审核；（2）符合缴费要求和情形的，确定具体缴费金额，缴纳义务人当场缴费；（3）窗口出具缴讫凭证，交付当事人；（4）在有关证书上加盖图章。

（二）风险识别与控制

风险点一：是否按照缴费标准收取。

1、控制标准：严格按照国家规定标准收取费用。

2、控制措施：（1）窗口人员对国家规定的缴费标准熟悉了解；（2）收取费用后及时出具缴讫凭证交付当事人。

3、责任部门与岗位：上述控制措施由缴费窗口、处长负责实施。

四、行政强制

（一）流程图与流程控制

1、流程图

注：虚线以上是强制措施实施程序流程,虚线以下是强制执行实施程序流程。

2、流程控制

（1）通过检查、举报、其他机关移送、上级机关交办等途径，发现的违法行为，确定是否调查；

（2）依法进行调查，收集、调取证据；（3）制作《海事行政强制调查报告》报送法制部门及单位负责人，并提出处理意见；

（4）单位负责人作出强制决定并签注意见，具体科室制作《海事行政强制措施决定书》，送达当事人并同时送达《告诫书》，做好相关《海事行政强制现场笔录》；

（5）当事人及时履行义务的，制作《解除海事行政强制措施通知书》并送达当事人；

（6）不及时履行义务的，申请强制执行，制作《海事行政强制执行审核表》报送法制部门及单位负责人审核；

（7）单位负责人做出决定并签注意见，具体科室制作《海事行政强制执行书》，送达当事人并同时送达《告诫书》，做好相关《现场笔录》；

（8）当事人及时履行义务的，制作《解除海事行政强制措施通知书》并送达当事人。

（二）风险识别与控制

风险点一：违法事实是否成立，能不能实施行政强制。

1、控制标准：交通部海事局行政强制行为规范。

2、控制措施：（1）办案人员提交《海事行政强制调查报告》。认为违法事实成立，写明认定的违法事实、相关证据及其证明事项、案件性质、处罚依据、处罚建议等；认为违法事实不成立，应当予以销案的；或者违法行为轻微，没有造成危害后果，不予行政强制的，说明拟作处理的理由。（2）航监科负责审核，分别不同情况，提出书面审核意见；（3）分管处长审查决定；（4）分管处长决定拟对当事人予以行政处罚的，办案人员应当制作并送达《海事行政强制措施决定书》和《告诫书》。

3、责任部门与岗位：上述控制措施由航监科办案人员和科室负责人、分管处长负责实施。

风险点二：行政强制的程序是否合法。

1、控制标准：严格执行交通部海事局行政强制法定程序。

2、控制措施：（1）航监科办案人员熟悉掌握行政强制法定程序；（2）必须2人以上办案；（3）按照程序要求，及时出具《海事行政强制措施决定书》和《告诫书》等并按时送达当事人。

3、责任部门与岗位：上述控制措施由航监科办案人员和科室负责人、分管处长负责实施。

交通工程质量监督行政管理内部控制制度 行政处罚

（一）流程图与流程控制

1、流程图

2、流程控制

（1）通过举报、其他机关移送、上级机关交办等途径，发现的违法行为，决定是否立案；

（2）按程序立案或者主动实施监督检查发现的案件，依法进行调查，收集、调取证据；

（3）告知当事人拟作出的行政处罚；（4）根据不同情况分别作出给予行政处罚、不予行政处罚、销案、移送其他机关等处理决定；

（5）行政处罚案件的执行；（6）结案。

（二）风险识别与控制

风险点一：违法事实是否成立，能不能实施处罚。

1、控制标准：交通运输部行政处罚行为规范。

2、控制措施：（1）办案人员提交《违法行为调查报告》。认为违法事实成立，写明认定的违法事实、相关证据及其证明事项、案件性质、自由裁量理由、处罚依据、处罚建议等；认为违法事实不成立，应当予以销案的；或者违法行为轻微，没有造成危害后果，不予行政处罚的，说明拟作处理的理由。（2）监督科负责审核，分别不同情况，提出书面审核意见；（3）站长审查决定；（4）站长决定拟对当事人予以行政处罚的，办案人员应当制作并送达《违法行为通知书》。

3、责任部门与岗位：上述控制措施由监督科办案人员和科室负责人、站长负责实施。

风险点二：重大行政处罚决定。

1、控制标准：国务院《建设工程质量管理条例》。

2、控制措施：（1）集体讨论由站长、科室负责人、办案人员等组成；（2）监督科负责人介绍涉嫌违法人员基本情况和案情，办案人员发表处理意见，站长归纳，形成处罚意见，报局法制科备案；（3）参加集体讨论的人员必须在记录上签名；（4）案件审理人员根据会议讨论意见，制作并送达《处罚决定书》。

3、责任部门与岗位：上述控制措施由监督科办案人员、科室负责人、站长负责实施。

财 务 管 理

财务管理包括合理编制预算，统筹安排使用资金，加强会计核算，严格收支管理等。

（一）流程图与流程控制

1、流程图

2、流程控制

⑴年初财务科根据当年工作计划编制年度部门预算并报经局领导审批； ⑵根据部门预算安排确定年度科室使用经费方案；

⑶确定部门现金开支范围，严格现金开支，主要采用公务卡结算方式报销相关费用开支； ⑷金额较大或专项支出（大型会议、设备采购等）由各科室负责人对经费列支情况进行审核后提出经费预算，局财务科对各专项支出预算合理性进行审核；

⑸1000元以下由局分管领导审批，1000元以上报局长审批；

⑹小额报销（如差旅费等）由经办人持合法的原始凭证，经科室负责人审核，经局分管领导审批后，到财务科办理报销手续；

⑺部门应当建立严格的货币资金支付业务授权审批制度，审批权限应当根据费用开支的数额大小和重要性程序合理确定。审批人根据其职责、权限和相应程序对支付申请进行审批。实行专项审批管理的各项支出，部门应当根据重要性原则确定审批人，并制定规范合理的审批流程；

⑻财务科应当对批准后的货币资金支付申请进行复核，复核货币资金支付申请的批准范围、权限、程序是否正确，手续及相关单证是否齐备，金额计算是否准确，支付方式、支付单位是否妥当等；

⑼部门不得私设小金库，不得帐外设帐，严禁收入不入帐。

3、制定依据

⑴《中华人民共和国会计法》； ⑵《中华人民共和国预算法》； ⑶《内部会计控制规范》； ⑷《会计基础工作规范》； ⑸《行政单位财务规则》； ⑹《行政单位会计制度》； ⑺《现金管理暂行条例》。

（二）风险识别与控制 风险点一：年度部门预算编制是否真实、准确、完整。⒈控制标准：部门预算编制政策规定。

⒉控制措施：⑴财务科按照全年工作安排，协同各科室科学合理编制年度部门预算；⑵财务科按照规范加强资金使用管理。

⒊责任部门与岗位：上述控制措施由科室负责人负责实施。风险点二：科室申请使用经费是否合规。⒈控制标准：局机关财务管理相关规定。

⒉控制措施：⑴经费申请科室准确测算，提出真实、合理、完整的经费预算申请；⑵科室领导对经费申请严格审核；⑶财务科按照相关规定办理财务手续。

⒊责任部门与岗位：上述控制措施中第⑴、⑵项由申请经费科室负责人负责实施；第⑶项由财务科负责实施。

资 产 管 理

资产管理包括局机关各类资产的添置、更新、处置、移交、核查及日常管理。

（一）流程图与流程控制 ⒈流程图

⒉流程控制

⑴添置、更新规定资产：

①科室提出书面申请，经分管局长审核后报办公室； ②办公室会同财务科等有关科室核实； ③资产报局长审批；

④机关统一按照政府采购规定办理采购； ⑤办公室验收，登记固定资产实物明细账；

⑥财务科凭办公室登记印章办理报销入账并登记固定资产总账和明细账； ⑦使用部门办理领用手续。⑵处置规定资产：

①资产所在科室提出书面申请，经科长审核后报办公室； ②办公室进行核实； ③资产处置报局长审批；

④更新后的旧设备或处置的固定资产，由办公室统一回收，分类登记并集中保管；

⑤回收固定资产的处理由办公室提出办理意见报局领导审核后实施。⑶资产移交：

①工作人员局内调动的，由所在科室负责人监督并办理固定资产移交手续，报办公室备案；

②工作人员调出本单位的，由组织人事科提前通知办公室和相关科室办理移交手续。

⑷资产核查：

①各科室按规定每年向办公室报送固定资产统计表；

②办公室每年对全局固定资产进行定期核查和盘点，针对存在问题，及时提出处理意见，重要事项报告局领导。

（二）风险识别与控制

风险点一：添置、更新、处置资产设备是否合理。⒈控制标准：局机关及直属单位固定资产管理有关规定。

⒉控制措施：⑴各科室按照全年工作安排，提出添置、更新、处置资产设备的申请，科学合理编制添置、更新资产设备经费预算，科室负责人认真审核把关；⑵办公室会同财务科对科室提出的申请及经费预算进行审核；⑶各科室定期真实、完整统计资产情况；⑷办公室定期对全局资产情况认真核查、盘点。

⒊责任部门与岗位：上述控制措施中第⑴、⑶项由各科室负责人负责实施；第⑵、⑷项由办公室主任负责实施。

风险点二：设备采购及处置是否按照相关规定执行。⒈控制标准：局机关及直属单位固定资产管理有关规定。

⒉控制措施：⑴相关科室严格按照政府采购相关规定办理设备采购，办公室对添置的资产及时进行验收登记；⑵资产处置后及时由办公室回收处理，回收固定资产的处理由办公室提出办理意见报局领导审核后实施。

⒊责任部门与岗位：上述控制措施由各科室负责人负责实施。风险点三：使用者是否合理使用、安全保管固定资产。⒈控制标准：局机关及直属单位固定资产管理有关规定。

⒉控制措施：⑴明确资产管理责任，设备使用者履行好保管公有资产的职责；⑵人员调动及时办理移交手续，并报办公室登记备案。

⒊责任部门与岗位：上述控制措施由各科室负责人负责实施。

第二篇：关于全省加强廉政风险防控规范权力运行

关于全省加强廉政风险防控规范权力运行

第二批试点工作会议精神的报告

一、会议的基本情况

参加会议的人员有：

省委常委、副省长、省惩防体系建设领导小组副组长马俊清同志；省委常委、纪委书记陈伦同志；省纪委副书记、省惩防体系建设领导小组办公室主任杨亚杰同志；省纪委监察厅部分领导同志；省第一批廉政风险防控管理试点单位主要负责人，纪检组长(纪委书记)；全省第二批廉政风险防控试点单位主要负责人，纪委书记。四平市和松原市作为全省第二批试点单位，(其中包括四平市本级、公主岭市、范家屯镇)。我市石国祥市长代市委参加了会议。公主岭市委书记王亚晖，纪委书记罗日辉，范家屯镇委书记等8名同志参加了会议。

会议的程序是: 省委常委、副省长、省惩防体系建设领导小组副组长马俊清主持会议并提出要求。

1.观看了《省人社厅规范权力运行》专题片（12-13分钟左右）

2.省人事厅、吉林市、白城市介绍第一批试点和有关方 面经验；松原市、省科技厅就开展第二批廉政风险防控管理试点工作作表态发言；

3.省纪委副书记、省惩防体系建设领导小组办公室主任杨亚杰就如何搞好试点工作做了详细的说明；

4.省委常委、省纪委书记、省惩防体系建设领导小组副组长陈伦作了重要讲话；

5.参观了全省人社系统廉政风险防控工作成果展。

二、会议的主要精神（主要体现在三位领导的讲话中）

（一）省纪委副书记杨亚杰讲话的主要内容: 杨亚杰强调: 为深入推进我省廉政风险防控工作、全面加强惩防体系建设，前不久，省委办公厅、省政府办公厅印发了《关于开展廉政风险防控管理工作的实施意见》。根据《实施意见》精神，省惩防办制定《关于加强廉政风险防控规范权力运行第二批试点工作的实施方案》。这两个文件是我们开展廉政风险防控工作的基本遵循。讲三个问题。

第一个问题:要正确把握廉政风险防控的指导思想、基本原则和目标要求

杨亚杰强调开展风险防控工作要把握四个原则。即：坚持“以人为本”的原则；坚持“注重预防”的原则；坚持“突出重点”的原则；坚持“公开透明”的原则。

开展廉政风险防控工作，要分步实施、扎实推进、务求实效。2011年底前，在部分地区、县（市、区）、乡镇和省直重点部门、企事业单位开展试点，并取得经验；2012—2013 年，在全省全面推行，逐步建立起覆盖全省的廉政风险防控体系，推动惩防体系建设取得新的明显成效。2011年，第 一批已完成廉政风险防控工作的单位，进一步巩固工作成果，抓好深化提高；2011年9月—2012年6月，在部分市（州）、县（市、区）、乡镇（街道）和省直重点部门、高等院校、国有企业启动第二批试点工作，逐步建立起不同层次、不同方面的廉政风险防控机制；2012年8月开始，将廉政风险防控工作在全省全面推开”。

第二个问题:要明确开展廉政风险防控工作的方法步骤 第一步，动员部署。在这个阶段要完成以下三个方面工作：一是要成立工作机构。二是要制定试点工作方案。三是搞好思想发动。

第二步，梳理权力。形成“权力清单”，编制《权力目录》和《权力运行流程图》。这项工作，要在今年11月底前完成。

第三步，排查风险。做到全员排查、全方位排查、全过程排查，做到查全、查准、查透、查好。要从以下三个方面查找廉政风险点：一是查找权力行使方面的风险点。二是查找机制制度方面的风险点。三是查找思想道德方面的风险点。

第四步，制定措施。结合查找廉政风险和评定风险等级情况，有针对性地制定防控措施。属于权力行使方面的，通过建立健全权力运行程序规定和分权、示权、控权的权力制衡机制等方式，规范权力行使；属于机制制度方面的，按照 建立健全惩治和预防腐败体系的要求，建立健全相关制度并 抓好落实；属于思想道德方面的，通过开展专题党课、警示教育、廉政讲座等形式，加强廉政风险教育，增强党员干部风险意识，提高廉洁从政的自觉性。要在明年3月底前完成。

第五步，监督管理。根据权力运行的风险内容和不同等级，实行分级管理、分级负责。确定为高等级的廉政风险，在单位分管领导直接管理的基础上，由单位主要领导负责；确定为中等级的廉政风险，由单位分管领导负责；确定为低等级的廉政风险，由部门领导直接管理和负责。

第六步，检查考核。各试点单位党委（党组）要对本单位开展廉政风险防控工作情况进行考核，考核采取自查、互查、检查、评议的方式，对廉政风险防控工作各项措施的落实情况进行考核评估，及时发现和纠正出现的问题。这项工作，要在明年6月底前完成。

第七步，调整修正。结合机关职能转变和预防腐败的新要求，以及监督检查和考核评估结果，及时调整风险防控内容和防控措施。

第三个问题:要落实加强廉政风险防控组织领导的要求 第一，精心组织实施，推动工作有序开展。这次会议后，各单位要迅速启动试点工作。要根据省里的《实施方案》，结合单位实际，精心制定试点工作方案，经单位党委（党组）审定后，于9月20日前报送。

第二，紧密结合实际，提高工作针对性。要从单位权力结构的实际出发，突出重点部位、岗位和环节，强化措施，确保防控效果。

第三，明确工作标准，增强工作实效。开展风险防控工作，既要完成规定的步骤，也要在求实效上下功夫。保证风险防控效果。

（二）省委常委、纪委书记陈伦同志讲话的主要精神：

今天这次会议，主要是深入贯彻落实胡锦涛总书记“七一”重要讲话及年初中央纪委、省纪委全会精神，传达学习刚刚召开的全国加强廉政风险防控规范权力运行现场会精神，总结前一阶段全省廉政风险防控工作，安排部署下一步试点任务。

我省廉政风险防控工作，是2009年在吉林市先行试点基础上，在省直15个重点部门开展了试点，长春、通化、辽源等地也主动开展了这项工作。从工作情况看，这些地方和部门都很重视，摆到重要日程，紧紧抓住制约监督权力这条主线，通过采取各种措施，认真开展廉政风险防控，呈现出组织比较有力、工作比较扎实、成效比较明显的良好态势。启 动第二批试点工作，目的是进一步积累经验，为在全省全面开展廉政风险防控打下良好基础、创造有利条件。下面，就抓好廉政风险防控、规范权力运行第二批试点工作，我再强调几点意见：

1.进一步增强抓好廉政风险防控工作的责任感 廉政风险防控管理，是运用现代管理理念，将风险管理理论和质量管理方法应用于反腐倡廉工作实际，针对权力运 行中可能出现或正在衍生中的腐败问题，采取前期预防、中期控制、后期处置等措施，对预防腐败工作实施科学管理的过程，从而最大限度地降低腐败行为发生的可能性。在4月份召开的全省惩防体系建设工作会议上，孙政才同志要求：“要进一步总结廉政风险防控管理经验，在全省有步骤、有计划地推行，使之成为惩防体系建设的重要抓手，逐步建立多层次、全方位、制约有效的防控体系”。我们一定要加深理解和领会，用中央精神和省委要求统一思想，充分认清新形势下加强廉政风险防控既非常重要也十分必要。

2.全面推进以规范权力运行为核心的廉政风险防控工作

开展廉政风险防控涉及的工作内容很多，面也比较宽，一定要突出重点、抓住关键，紧紧围绕规范权力运行，在结合实际、体现特色上下功夫。一要改革限权。就是按照与社会主义市场经济体制相适应的要求，从深化改革入手，加快政府职能转变，削减、限制和转移一些部门权力，着力解决 权力干预市场问题。主要深化三个方面的改革：深化行政审批制度改革。深化“三公”领域市场运行机制改革。深化社会组织管理体制改革。二要依法确权。就是按照权由法定、权责一致的要求，以法律法规为依据，对各项权力加以规范和确认，确保权力来源合法，着力解决权力取得无据问题。一是依法审核“权力”。二是依法界定“权限”。三是依法固定“流程”。三要科学配权。就是按照建立健全科学的权力结构要求，通过科学配置适度分解与平衡，形成既相互制约 又相互协调的权力架构，着力解决权力过分集中问题。四要阳光示权。就是按照“公开为原则，不公开为例外”的要求，进一步深化党务、政务、村务、企务及公共事业单位办事公开，使权力在阳光下行使，着力解决权力运行中的“暗箱操作”问题。五要全程控权。就是按照“全面覆盖，全程到位”的要求，在限权、确权、配权、示权的基础上，综合运用各种手段和措施，对权力运行的全过程施行严格监控，着力解决权力滥用问题。

3.切实加强廉政风险防控工作的组织领导

加强廉政风险防控、规范权力运行，涉及的内容多、环节多，是一项复杂的系统工程，必须加强组织领导，强化工作措施，努力取得防治腐败的新成效。

一要落实责任、形成合力。只有责任落实，工作才能到位。二要搞好结合、统筹推进。实施廉政风险防控、规范权力运行工作，不是孤立进行的，一定要自觉把它放到经济社 会发展全局中去思考和谋划。三要强化督查、注重实效。着眼增强工作实效，各地各部门要加强对廉政风险防控工作的监督检查，将其作为落实党风廉政建设责任制和惩防体系建设检查的重要内容。对工作缓慢、效果不明显的，要督促其改正；对搞形式、走过场的，要予以纠正；对因工作不力、监管不到位、权力运行不规范，造成违纪违法案件发生的，要严肃追究领导责任。

（三）省委常委、副省长、省惩防体系建设领导小组副组长马俊清在总结时强调：

会议结束后，各参会单位要及时将会议精神向党委（党组）班子汇报，召开党委常委会议、部门党组会议和专门会议，迅速传达贯彻会议精神。要认真学习贺国强同志在加强廉政风险防控规范权力运行现场会上的重要讲话，不断深化理解和认识，进一步增强做好廉政风险防控工作的责任感和紧迫感；要认真学习贯彻这次全省试点工作会议精神，特别是陈伦同志的重要讲话精神，进一步了解和掌握开展廉政风险防控工作的指导思想、基本原则、目标要求和主要内容、方法步骤，切实增强做好风险防控工作的自觉性和主动性。

各级党委、政府和省直各部门要高度重视加强廉政风险防控规范权力运行工作，各试点单位党委（党组）要以高度负责的精神抓好廉政风险防控工作，“一把手”要亲自抓，班子成员要切实履行“一岗双责”。党委（党组）领导班子及成员和领导干部要带头查找廉政风险，带头制定和落实防控措施，带头抓好自身和管辖范围内的廉政风险防控工作。要把开展廉政风险防控与中心工作结合起来，相互促进，通过开展廉政风险防控促进中心工作的开展和各项业务工作的完成。要按照省委、省政府部署要求，抓好清理和规范行政权力工作，为加强廉政风险防控、规范权力运行奠定良好基础。要坚持从实际出发，精心制定方案，认真组织实施。要注重学习借鉴第一批试点单位好的经验和做法，结合自身实际，找准权力运行的风险点，分类制定防控措施，进一步 增强工作的针对性。要坚持解放思想，改革创新，勇于实践，大胆探索，创造性地开展工作，把廉政风险防控工作抓出特色、抓出成效。

三、我市贯彻落实会议精神的初步意见

1.及时传达贯彻全省加强廉政风险防控规范权力运行试点工作会议精神，组织广大党员干部认真学习讨论,搞好思想发动，并将贯彻落实情况报省惩防办。

2.成立工作机构，按照上级要求，建立健全工作机构，落实领导责任，形成工作合力。

3.制定工作方案，在充分调研的基础上，在规定的时间内制定切实可行的工作方案。

4.启动试点工作，在征求基层意见之后，选择10个部门为试点单位，按要求推进。

市纪委监察局 2011年9月7日

权力，使决策权、执行权、监督权

关于全省加强廉政风险防控规范权力运行

第二批试点工作会议精神的报告

一、会议的基本情况

参加会议的人员有：

省委常委、副省长、省惩防体系建设领导小组副组长马俊清同志；省委常委、纪委书记陈伦同志；省纪委副书记、省惩防体系建设领导小组办公室主任杨亚杰同志；省纪委监察厅部分领导同志；省第一批廉政风险防控管理试点单位主要负责人，纪检组长(纪委书记)；全省第二批廉政风险防控试点单位主要负责人，纪委书记。四平市和松原市作为全省第二批试点单位，(其中包括四平市本级、公主岭市、范家屯镇)。我市石国祥市长代市委参加了会议。公主岭市委书记王亚晖，纪委书记罗日辉，范家屯镇委书记等8名同志参加了会议。

会议的程序是: 省委常委、副省长、省惩防体系建设领导小组副组长马俊清主持会议并提出要求。

1.观看了《省人社厅规范权力运行》专题片（12-13分钟左右）

2.省人事厅、吉林市、白城市介绍第一批试点和有关方 面经验；松原市、省科技厅就开展第二批廉政风险防控管理试点工作作表态发言；

3.省纪委副书记、省惩防体系建设领导小组办公室主任杨亚杰就如何搞好试点工作做了详细的说明；

4.省委常委、省纪委书记、省惩防体系建设领导小组副组长陈伦作了重要讲话；

5.参观了全省人社系统廉政风险防控工作成果展。

二、会议的主要精神（主要体现在三位领导的讲话中）

（一）省纪委副书记杨亚杰讲话的主要内容: 杨亚杰强调: 为深入推进我省廉政风险防控工作、全面加强惩防体系建设，前不久，省委办公厅、省政府办公厅印发了《关于开展廉政风险防控管理工作的实施意见》。根据《实施意见》精神，省惩防办制定《关于加强廉政风险防控规范权力运行第二批试点工作的实施方案》。这两个文件是我们开展廉政风险防控工作的基本遵循。讲三个问题。

第一个问题:要正确把握廉政风险防控的指导思想、基本原则和目标要求

杨亚杰强调开展风险防控工作要把握四个原则。即：坚持“以人为本”的原则；坚持“注重预防”的原则；坚持“突出重点”的原则；坚持“公开透明”的原则。

开展廉政风险防控工作，要分步实施、扎实推进、务求实效。2011年底前，在部分地区、县（市、区）、乡镇和省直重点部门、企事业单位开展试点，并取得经验；2012—2013 年，在全省全面推行，逐步建立起覆盖全省的廉政风险防控体系，推动惩防体系建设取得新的明显成效。2011年，第 一批已完成廉政风险防控工作的单位，进一步巩固工作成果，抓好深化提高；2011年9月—2012年6月，在部分市（州）、县（市、区）、乡镇（街道）和省直重点部门、高等院校、国有企业启动第二批试点工作，逐步建立起不同层次、不同方面的廉政风险防控机制；2012年8月开始，将廉政风险防控工作在全省全面推开”。

第二个问题:要明确开展廉政风险防控工作的方法步骤 第一步，动员部署。在这个阶段要完成以下三个方面工作：一是要成立工作机构。二是要制定试点工作方案。三是搞好思想发动。

第二步，梳理权力。形成“权力清单”，编制《权力目录》和《权力运行流程图》。这项工作，要在今年11月底前完成。

第三步，排查风险。做到全员排查、全方位排查、全过程排查，做到查全、查准、查透、查好。要从以下三个方面查找廉政风险点：一是查找权力行使方面的风险点。二是查找机制制度方面的风险点。三是查找思想道德方面的风险点。

第四步，制定措施。结合查找廉政风险和评定风险等级情况，有针对性地制定防控措施。属于权力行使方面的，通过建立健全权力运行程序规定和分权、示权、控权的权力制衡机制等方式，规范权力行使；属于机制制度方面的，按照 建立健全惩治和预防腐败体系的要求，建立健全相关制度并 抓好落实；属于思想道德方面的，通过开展专题党课、警示教育、廉政讲座等形式，加强廉政风险教育，增强党员干部风险意识，提高廉洁从政的自觉性。要在明年3月底前完成。

第五步，监督管理。根据权力运行的风险内容和不同等级，实行分级管理、分级负责。确定为高等级的廉政风险，在单位分管领导直接管理的基础上，由单位主要领导负责；确定为中等级的廉政风险，由单位分管领导负责；确定为低等级的廉政风险，由部门领导直接管理和负责。

第六步，检查考核。各试点单位党委（党组）要对本单位开展廉政风险防控工作情况进行考核，考核采取自查、互查、检查、评议的方式，对廉政风险防控工作各项措施的落实情况进行考核评估，及时发现和纠正出现的问题。这项工作，要在明年6月底前完成。

第七步，调整修正。结合机关职能转变和预防腐败的新要求，以及监督检查和考核评估结果，及时调整风险防控内容和防控措施。

第三个问题:要落实加强廉政风险防控组织领导的要求 第一，精心组织实施，推动工作有序开展。这次会议后，各单位要迅速启动试点工作。要根据省里的《实施方案》，结合单位实际，精心制定试点工作方案，经单位党委（党组）审定后，于9月20日前报送。

第二，紧密结合实际，提高工作针对性。要从单位权力结构的实际出发，突出重点部位、岗位和环节，强化措施，确保防控效果。

第三，明确工作标准，增强工作实效。开展风险防控工作，既要完成规定的步骤，也要在求实效上下功夫。保证风险防控效果。

（二）省委常委、纪委书记陈伦同志讲话的主要精神：

今天这次会议，主要是深入贯彻落实胡锦涛总书记“七一”重要讲话及年初中央纪委、省纪委全会精神，传达学习刚刚召开的全国加强廉政风险防控规范权力运行现场会精神，总结前一阶段全省廉政风险防控工作，安排部署下一步试点任务。

我省廉政风险防控工作，是2009年在吉林市先行试点基础上，在省直15个重点部门开展了试点，长春、通化、辽源等地也主动开展了这项工作。从工作情况看，这些地方和部门都很重视，摆到重要日程，紧紧抓住制约监督权力这条主线，通过采取各种措施，认真开展廉政风险防控，呈现出组织比较有力、工作比较扎实、成效比较明显的良好态势。启 动第二批试点工作，目的是进一步积累经验，为在全省全面开展廉政风险防控打下良好基础、创造有利条件。下面，就抓好廉政风险防控、规范权力运行第二批试点工作，我再强调几点意见：

1.进一步增强抓好廉政风险防控工作的责任感 廉政风险防控管理，是运用现代管理理念，将风险管理理论和质量管理方法应用于反腐倡廉工作实际，针对权力运 行中可能出现或正在衍生中的腐败问题，采取前期预防、中期控制、后期处置等措施，对预防腐败工作实施科学管理的过程，从而最大限度地降低腐败行为发生的可能性。在4月份召开的全省惩防体系建设工作会议上，孙政才同志要求：“要进一步总结廉政风险防控管理经验，在全省有步骤、有计划地推行，使之成为惩防体系建设的重要抓手，逐步建立多层次、全方位、制约有效的防控体系”。我们一定要加深理解和领会，用中央精神和省委要求统一思想，充分认清新形势下加强廉政风险防控既非常重要也十分必要。

2.全面推进以规范权力运行为核心的廉政风险防控工作

开展廉政风险防控涉及的工作内容很多，面也比较宽，一定要突出重点、抓住关键，紧紧围绕规范权力运行，在结合实际、体现特色上下功夫。一要改革限权。就是按照与社会主义市场经济体制相适应的要求，从深化改革入手，加快政府职能转变，削减、限制和转移一些部门权力，着力解决 权力干预市场问题。主要深化三个方面的改革：深化行政审批制度改革。深化“三公”领域市场运行机制改革。深化社会组织管理体制改革。二要依法确权。就是按照权由法定、权责一致的要求，以法律法规为依据，对各项权力加以规范和确认，确保权力来源合法，着力解决权力取得无据问题。一是依法审核“权力”。二是依法界定“权限”。三是依法固定“流程”。三要科学配权。就是按照建立健全科学的权力结构要求，通过科学配置权力，使决策权、执行权、监督权 适度分解与平衡，形成既相互制约又相互协调的权力架构，着力解决权力过分集中问题。四要阳光示权。就是按照“公开为原则，不公开为例外”的要求，进一步深化党务、政务、村务、企务及公共事业单位办事公开，使权力在阳光下行使，着力解决权力运行中的“暗箱操作”问题。五要全程控权。就是按照“全面覆盖，全程到位”的要求，在限权、确权、配权、示权的基础上，综合运用各种手段和措施，对权力运行的全过程施行严格监控，着力解决权力滥用问题。3.切实加强廉政风险防控工作的组织领导

加强廉政风险防控、规范权力运行，涉及的内容多、环节多，是一项复杂的系统工程，必须加强组织领导，强化工作措施，努力取得防治腐败的新成效。

一要落实责任、形成合力。只有责任落实，工作才能到位。二要搞好结合、统筹推进。实施廉政风险防控、规范权力运行工作，不是孤立进行的，一定要自觉把它放到经济社 会发展全局中去思考和谋划。三要强化督查、注重实效。着眼增强工作实效，各地各部门要加强对廉政风险防控工作的监督检查，将其作为落实党风廉政建设责任制和惩防体系建设检查的重要内容。对工作缓慢、效果不明显的，要督促其改正；对搞形式、走过场的，要予以纠正；对因工作不力、监管不到位、权力运行不规范，造成违纪违法案件发生的，要严肃追究领导责任。

（三）省委常委、副省长、省惩防体系建设领导小组副组长马俊清在总结时强调：

会议结束后，各参会单位要及时将会议精神向党委（党组）班子汇报，召开党委常委会议、部门党组会议和专门会议，迅速传达贯彻会议精神。要认真学习贺国强同志在加强廉政风险防控规范权力运行现场会上的重要讲话，不断深化理解和认识，进一步增强做好廉政风险防控工作的责任感和紧迫感；要认真学习贯彻这次全省试点工作会议精神，特别是陈伦同志的重要讲话精神，进一步了解和掌握开展廉政风险防控工作的指导思想、基本原则、目标要求和主要内容、方法步骤，切实增强做好风险防控工作的自觉性和主动性。

各级党委、政府和省直各部门要高度重视加强廉政风险防控规范权力运行工作，各试点单位党委（党组）要以高度负责的精神抓好廉政风险防控工作，“一把手”要亲自抓，班子成员要切实履行“一岗双责”。党委（党组）领导班子及成员和领导干部要带头查找廉政风险，带头制定和落实防控措施，带头抓好自身和管辖范围内的廉政风险防控工作。要把开展廉政风险防控与中心工作结合起来，相互促进，通过开展廉政风险防控促进中心工作的开展和各项业务工作的完成。要按照省委、省政府部署要求，抓好清理和规范行政权力工作，为加强廉政风险防控、规范权力运行奠定良好基础。要坚持从实际出发，精心制定方案，认真组织实施。要注重学习借鉴第一批试点单位好的经验和做法，结合自身实际，找准权力运行的风险点，分类制定防控措施，进一步 增强工作的针对性。要坚持解放思想，改革创新，勇于实践，大胆探索，创造性地开展工作，把廉政风险防控工作抓出特色、抓出成效。

三、我市贯彻落实会议精神的初步意见

1.及时传达贯彻全省加强廉政风险防控规范权力运行试点工作会议精神，组织广大党员干部认真学习讨论,搞好思想发动，并将贯彻落实情况报省惩防办。

2.成立工作机构，按照上级要求，建立健全工作机构，落实领导责任，形成工作合力。

3.制定工作方案，在充分调研的基础上，在规定的时间内制定切实可行的工作方案。

4.启动试点工作，在征求基层意见之后，选择10个部门为试点单位，按要求推进。

市纪委监察局 2011年9月7日

第三篇：加强廉政风险防控规范权力运行

加强廉政风险防控规范权力运行

近日，达溪镇召开全镇加强廉政风险防控规范权力运行第二批试点工作会议。会议总结前一阶段全省廉政风险防控工作，安排部署下一步试点任务，深入推进风险防控工作开展，进一步加强全省惩治和预防腐败体系建设。党委书记吴坦主持会议，纪委书记 出席会议并讲话，陈伦指出，要进一步增强抓好廉政风险防控工作的责任感。中央、中央纪委和省委对开展廉政风险防控工作高度重视，多次作出重要部署，提出明确要求。我镇自2009年以来，廉政风险防控呈现出组织比较有力、工作比较扎实、成效比较明显的良好态势。启动第二批试点工作，目的是进一步积累经验，为在全镇全面开展廉政风险防控打下良好基础、创造有利条件。加强廉政风险防控有利于扎实构建惩治和预防腐败体系，有利于制约监督公共权力规范运行，有利于教育和保护干部。要加深理解和领会，用中央精神和省委要求统一思想，进一步提高对加强廉政风险防控、规范权力运行重要意义的认识，切实增强推进这项工作的责任感和紧迫感。

陈伦强调，要全面推进以规范权力运行为核心的廉政风险防控工作。一要改革限权。按照与社会主义市场经济体制相适应的要求，从深化改革入手，加快政府职能转变，削减、限制和转移一些部门权力，着力解决权力干预市场问题。一是深化行政审批制度改革。在近年来全镇取消和下放行政审批权力基础上，进一步减少和调整现有的行政许可和非行政许可审批项目，进一步减少审批层次与环节。二是深化“三公”领域市场运行机制改革。继续探索在公共资源配置、公共资产交易、公共产品生产领域引入市场机制，充分发挥市场在配置资源中的基础性作用。三是深化社会组织管理体制改革。进一步明晰政府管理、市场调节、社会组织服务的边界，逐步实现政社分开、管办分离。二要依法确权。按照权由法定、权责一致的要求，以法律法规为依据，对各项权力加以规范和确认，确保权力来源合法，着力解决权力取得无据问题。一是依法审核“权力”。对权力开展全面清理，列出权力清单，并予以公布。二是依法界定“权限”。把规范自由裁量权作为权限界定的重点，制定自由裁量权的基准制度，缩小行政自由裁量权的弹性空间。三是依法固定“流程”。严格按照法律法规对权力运行作出的程序性规定，绘制权力运行流程图，规范权力行使。

三要科学配权。按照建立健全科学的权力结构要求，通过科学配置权力，使决策权、执行权、监督权适度分解与平衡，形成既相互制约又相互协调的权力架构，着力解决权力过分集中问题。一是将部门内集中于一个岗位权力分解到几个岗位互相制衡，改变“一口进，一口出”的机制弊端。二是将部门内集中于一个人的权力分解为几个人共同行使，避免因权力垄断滋生腐败问题。三是将系统或部门内集中于某一层级的权力分解为几级共同负责，使权力能够上下衔接，逐级严密运行。

四要阳光示权。按照“公开为原则，不公开为例外”的要求，进一步深化党务、政务、村务办事公开，使权力在阳光下行使，着力解决权力运行中的“暗箱操作”问题。一是深化公开内容。除涉及党和国家秘密以及依法受到保护的商业秘密、个人隐私外，都应向社会公开，充分尊重群众的知情权、参与权和监督权。二是规范公开程序。适时公开权力事项，征求和收集群众意见和建议，并将整改结果向群众反馈，实现公开的规范化和科学化。三是创新公开方式。既用好传统公开手段，又积极探索运用现代信息手段，实施全方位的立体式公开，确保公开的实效性和覆盖面。四是明确公开时限。坚持长期公开、定期公开、随时公开，增强公开的时效性和常态性。

五要全程控权。按照“全面覆盖，全程到位”的要求，在限权、确权、配权、示权的基础上，综合运用各种手段和措施，对权力运行的全过程施行严格监控，着力解决权力滥用问题。一是强化内部控制。针对权力运行的“关节点”、内部管理的“薄弱点”、问题易发的“风险点”，把各项规章制度健全完善起来，逐步建成内容科学、程序严密、配套完备、有效管用的反腐倡廉制度体系，切实提高制度执行力。二是强化外部监督。以建立权力运行监督机制为重点，通过受理行政投诉、信访举报等手段对廉政风险实施动态监控，通过预警告知、函询等处置措施及时纠正工作中的失误和偏差，通过进一步拓宽途径和渠道加强社会各界、人民群众和新闻舆论的监督。三是强化科技支撑。充分运用现代科学技术尤其是信息技术手段，把科技手段融入廉政风险防控、规范权力运行的制度设计和管理流程之中，减少权力运行中人为因素的干扰，不断提高有效预防腐败的能力。陈伦要求，要切实加强廉政风险防控工作的组织领导。一要落实责任、形成合力。要高度重视廉政风险防控、规范权力运行工作，把它作为构建惩治和预防腐败体系的重要载体，作为保廉洁、促发展的重要政治任务，摆到更加突出的位置。有条件的地区和部门可以先行一步，主动开展这项工作。二要搞好结合、统筹推进。要将廉政风险防控贯穿于日常工作的全过程，与经济社会发展的中心任务结合起来，与党的建设特别是反腐倡廉建设结合起来，与各部门各单位的业务工作结合起来，切实发挥廉政风险防控对经济社会发展全局的服务保障作用。三要强化督查、注重实效。要加强对廉政风险防控工作的监督检查，将其作为落实党风廉政建设责任制和惩治、预防腐败体系建设检查的重要内容。

吴坦在主持会议时强调，各级党委政府要高度重视廉政风险防控工作，把这项工作作为一项重要政治任务，列入议事日程，切实发挥党委政府的主体责任，积极为纪委履行职责创造条件，充分发挥纪委的组织协调作用。要善于抓好工作结合，通过开展廉政风险防控促进中心工作的开展和各项业务工作的完成。要迅速传达贯彻会议精神，进一步增强做好廉政风险防控工作的责任感、紧迫感和自觉性、主动性，把廉政风险防控工作抓出特色、抓出成效。

第四篇：廉政风险防控权力运行流程图

临澧县职业中专学校 党风廉政建设工作领导小组

组 长：祝爱农

副组长：田建刚 张文国 刘召群

组 员：胡家才 余建村 张新华 陈 谦

金胜昔 刘和军 朱建新 方家炳

领导小组下设办公室。由胡家才兼任办公室主任 临澧职业中专廉政风险防控

权力运行图

一、重大事项决定运行流程处室、领导班子提出重大事情或规划

办公会讨论、论证并通过

提交职工代表大会讨论并通过。形成决议案

公

示

公示

按照决议方案严格实施

二、实物采购运行流程购物单位申请，到办公室填写采购申请单，做好预算。

校长审批

交采购小组实施采购

到财务室记帐，付款。

领

用

所在处室负责人签字

分管领导审批签字

经办人签字，学校保管员验收入库

连同采购申请单和发票,由校长签字

三、公款消费开支运行流程图

需开支单位到办公室填写申请单，并详细说明事由

按审批额度消费。经办人收集票据。

三日内找校长签字。凭据报销。

分管领导签字同意，限定消费金额。

校长签字同意

凭据和申请单到财务室报帐。

四、国家助学补助金、困难补助金发放流程学生处按比例，将指标分配到班级

各班开会，宣传政策，学生本人提出书面申请

班级综合考评、定人，上报学生处。

由学生所在村提供家庭收入情况书面材料证明

学校调查

办公会讨论，并将最终结果公示

由上级按政策下发款项。

材料上报

五、学生顶岗实习及毕业安置工作流程

招生与就业安置办提出方案。

学校派人实地考察

分别召开班主任会、学生会、家长会，介绍厂家情况。

考察情况提交校长

办公会讨论，形成决议。

学校与学生、家长签订实习、就业三方合同

实

施

第五篇：权利运行廉政风险防范工作总结

权利运行廉政风险防范工作总结

我园按照县纪委、监察局《关于建立廉政风险防范和行政权力运行监控机制的实施方案》精神，全面开展廉政风险防范管理，深入推进行政权力监控机制建设，廉政风险防范和行政权力运行监控机制工作取得明显成效，现将主要工作总结如下：

一、加强领导

为加强此项工作的领导，确保各项防范管理措施落到实处，成立中心校权力运行廉政风险防范工作领导小组，园长赵伟娜任组长，王素欣任副组长，冉丽英、刘艳梅、李素杰为组员。认真开展廉政风险防范管理工作和行政权力运行监控工作。

二、主要工作

1、查找评估廉政风险。一是查找廉政风险。把所行使的行政权力纳入风险点查找范围，采取自己找、教师帮、领导提、组织审的“四查工作法”，人人查找在思想道德、内部管理、岗位职责三类廉政风险。二是评定风险等级。针对查找出的廉政风险点，按照危害程度和发生频率等进行分析评估，分为高中低三个等级。对已确定的各类风险，经中心校权力运行廉政领导小组审核把关后，进行公示，接受评议。三是在研究制定重大改革政策、措施时，都要对可能出现的廉政风险进行评估留此标，注重防范在前，建立完善的预警系统。

2、防范监控廉政风险。一是做好前期预防环节，每月开展一次专题教育，建立廉政教育工作台账。二是加强人文关怀，定期组织廉政谈话、个别谈心。三是实行公开承诺。将领导干部业务工作、廉洁自律、依法行政等向社会公开承诺。

3、优化行政权力运行流程和公开。修订完善行政权力目录、流程图，完善优化流程，使程序更加简约，监督更加方便。

4、强化后期处置。对发现的苗头性、倾向性问题给予提醒告诫，并提出整改建议，加大责任追究力度，对不落实廉政风险防范措施的人员，不得参加年终评优。

三、主要成效

通过开展廉政风险防范管理工作，促使全中心校校长教师减少工作和生活中的失误，避免遭受人生挫折，防止走上弯路，有效强化了“两权”监督制约，形成了以人为点、以工作程序为线、以制度为面、环环相扣的廉政风险防控机制，做到了提醒在前、建章立制在前、约束在前，让权力在阳光下运行，防范廉政风险，全面提高了机关行政效能。

大齐幼儿园 2010年10月

权利运行廉政风险防范

工作总结

大 齐 幼 儿 园

2010年10月