工伤保险基金自查材料（大全5篇）

第一篇：工伤保险基金自查材料

工伤保险基金安全专项检查自查情况

汇 报

根据XX市工伤保险基金管理处《关于开展全市工伤保险基金安全专项检查的通知》（X市工保函 [2011]23号）文件精神，我们高度重视，组织中心有关人员对工伤保险内控情况和基金管理工作进行了认真、全面的自查。现将自查情况汇报如下：

我县工伤保险中心，于2005年元月28日正式挂牌成立。几年来，我县工伤保险工作取得了明显成效。2011年到6月底止，全县参保单位达533家，参保人数34721人。征缴工伤保险基金602.87万元（其中，财政预算代扣83.21万元），完成市政府下达全年目标任务820万元的73.4%。上半年，全县申报工伤 218人，其中：死亡6人，重伤4人，一般伤残208人。工伤事故发生率略有下降。累计基金支出460万元。享受待遇人数257名，其中，工亡5名，遗属抚恤32人。

一、组织机构控制

一是成立了XX县工伤保险基金安全工作领导小组。中心主任任组长，主管征缴和财务的副主任任副组长，财务、业务、办公室相关人员为成员。

１ 二是岗位设臵分工合理、责任明确。根据工作需要，中心12名工作人员全部按照工作岗位要求进行了分工，设中心主任1人、副主任2人、业务员5人、待遇审核员1人、会计1人、出纳1人，办公室办事员1人，并订立了相应的岗位责任制度。

三是业务流程规范、便捷。每笔业务都按经办人员初审，主管领导复核的程序办理。

四是实行财务与业务相互监督，相互制约的管理制度。五是严格按照组织人事部门的要求，因事设岗，实行严格的编制管理。中心12人全部按有关程序办理了相关手续，对要求持证上岗的岗位，实现了持证上岗。

六是积极开展各种学习活动，提高人员素质。每年按要求对个人进行总结和考核。

二、业务运行控制

一是参保单位社会保险登记、变更、注销手续完备。我们在企业准入资格审查过程中，坚持了严格把关。在办理参保手续时，我们要求企业必须如实提供营业执照复印件、法人代表或负责人证明文件或证件复印件、参保人员身份证或户籍薄复印件。如实填写相关表格，加盖单位行政公章，严格审核企业申报的资料。对变更企业如实提供营业执照，填写相关变更表格，办理相关变更手续。社会保险登记证全局统一由企业养老保险经办机构办理。

２ 二是缴费基数核定、调整的具体业务操作存在内部制约关系。每年4月份，我们都根据XX市劳动和社会保障局、市统计局下发的全市上年度社会平均工资进行工资基数的核定，要求单位按实际参保人数逐个落实，加盖单位行政公章，经办人员签章。对低于全市上年度平均工资60%的按全市平均工资60%计算；对高于全市上年度平均工资300%的按全市平均工资300%计算；对在此范围之内的按企业实际填报的基数，逐单位上门进行核实。调整时，由业务员先审核，主管副主任审定。从4月起按新的基数与参保单位结算。

三是基金结算和缴费程序化：业务员测算并打印相关结算表后，送主管副主任审核，核定后，业务员开具基金收据，由财务收取基金或转帐。月末，由业务员与财务进行对帐。

四是对欠费单位逐月进行催缴。对欠费较大的单位下发了“催缴通知书”，对欠费金额较小的单位，我们主要采取电话催缴或上门催缴的方式，每年基金收缴率都在95%以上。

五是社会保险待遇审核、待遇支付及待遇资格认证符合有关规定，程序完备，具体业务操作形成制约关系。几年来，我们都严格按照市工伤保险中心的要求从严、合规做好各项待遇的审核、支付、认证工作。在具体业务操作上，参保单位发生工伤（亡）事故，从申报到待遇支付各个环节，严格内控管理，互相监督，责任到人。待遇支付严格经过从审核员初审→分管副主任复审→会计复核→主任审查→主管局长

３ 审批五道手续，方可办理，按政策该付的一分不少，不能支付的一分也不付，有效保证了基金安全。

三、基金财务控制

一是由于我县经济相对落后，国有集体企业已基本改制破产，私营企业规模较小而且履盖了全县２７个乡镇，特别是边远山区的乡镇，仅有邮政和信用社两家银行，加之有的企业一年的缴费也就是几千甚至几百，要求企业转帐缴费或者企业自己到银行去存入基金帐户确实不容易，也与现在开展的“转变机关作风、节约办事流程、提高工作效率”政风行风评议工作不相符。但我们一直努力在改进缴费方式，去年已启动了银行刷卡缴费，收现的情况越来越少，越来越规范。

二是建立了分级审核制度，并按照管理权限分级审核。不存在越权审批行为。

三是工伤保险基金存款利息全部计入工伤保险基金，全部按银行出具的利息单计入。基金月末余额全部及时存入了财政专户，收支两条线管理。

四是财务专用章、个人名章严格分人保管。会计负责财务公章、出纳负责个人名章。中心主任名章采取了授权保管制度。

五是财务人员做到了现金定期检查，票证定期核对，保证了帐票相符。每个工作日，财务人员对收取的现金都进行

４ 了清理、核对，并于当日足额存入国有商业银行。

六是基金登记、债权债务等全部由会计做帐、登记，会计档案资料也做到了全部由会计保管。出纳员没有涉及。

七是财务专用票据、业务征缴票据的购买、保管、领用、缴回等全部按照我县政务中心的规定开展，内部工作人员领取手续完备，登记签字严格。所有开具的票据都做到了相互核对。

八是基金银行帐户开设符合规定。工伤保险基金财政专户、收入户和支出户开设在同一个国有商业银行。不存在多头开户的现象。

九是做到了按规定每月底及时将收入户资金划拨到财政专户，出纳员核对收入户银行帐，每月按要求编制银行存款余额调节表，做到了帐帐相符、帐表相符。

十是出纳员按月核对了支出户银行帐，编制了银行存款余额调节表。每月底支出户银行存款余额做到了与会计帐表一致。保证了帐帐、帐表、帐单相符。

十一是出纳员按月核对了财政专户银行帐，编制了银行存款余额调节表。每年底财政专户银行存款余额做到了与会计帐表一致。保证了帐帐、帐表、帐单相符。

十二是会计科目设臵、使用符合财务会计制度规范和管理要求。实行了二级以上明细核算。

十三是财务部门对待遇支付等费用支出核定表等全部进

５ 行了复核，复核无误后再办理支付结算。核定的项目支出金额与会计核算支出明细项目、金额一致。待遇支付全部实行银行转帐，未发生一笔现金支付的情况。

十四是XXXX在使用上严格按照上级要求操作，审批程序完善、合法。

十五是每年年度决算过程中，不存在临时调整帐目的行为。

四、内部控制的管理与监督控制

根据国家有关法律、法规、政策和XX市劳动和社会保障局《关于下发〈XX市工伤保险经办业务管理实施细则〉的通知》（X市劳社[2004]123号）、《工伤保险基金会计制度》、《XX省工伤保险基金内部财务管理规定》、《XX省工伤保险储备金内部会计管理规定》、《有关工伤保险储备金往来业务的帐务处理》等规章制度，2011年，我们在原有规章制度的基础上，进一步完善、健全了各项规章制定。共制定了包括综合篇、流程篇、职责篇、制度篇共70项内容的符合国家政策法规要求、适合单位业务特点和管理要求的一整套规章制度。从制度上严格规范了工作人员的工作行为，确保了各项工作规范有序地开展。

五、信息系统控制

一是系统管理和操作人员之间互不兼任，操作人员都有自己的密码，工作中做到了相互牵制。业务和财务全部实行

６ 专用软件电脑操作。

二是具有防范系统管理人员擅自修改系统数据的制约手段和措施。有关资料做到了及时备份。

三是计算机处理业务保留了业务经办人员的操作痕迹，具有可复核性和可追溯性。

六、运行结果

一是几年来我们认真组织职工开展法制和廉政建设教育活动，做到了警钟长鸣，没有发生一起违法违纪事件，确保了队伍的整体纯洁。

二是几年来工伤保险基金管理严格按上级规范的程序操作，在工伤保险基金征缴、支付、管理上从严要求、从细落实，基金没有被贪污、截流、挪用等违纪违规现象，严格实行收支两条线管理，基金安全完整。

三是工伤保险是新机构，如何做到正规起步，达到制度管人、人管事，全面完成工作任务的目的。无规矩不成方圆。我们一方面加强制度建设，强化机关作风建设；另一方面强化学习，提高人员素质。工伤保险是新险种，职工来自不同的单位，过去谁都没有从事过，只有通过学习来提高业务水平和工作效率。几年来，在鼓励工作人员积极自学的同时，积极参加了各种培训，收到了较好的效果。XX已取得了XX资格，XX员通过了专业考试，取得了XX任职资格，工作人员基本都能熟炼操作电脑，独立完成各自的工作任务，队伍素质

７ 得到了提高。业务、财务、待遇审核、综合工作等在上级业务部门的检查中受到赞扬。连续几年来的工作被市处评为先进单位，同时也被县局评为先进单位。

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第二篇：工伤保险基金支付申请书

工伤保险基金支付申请书

重庆市合川区人力资源和社会保障局：

我公司与xxxx劳动争议仲裁案经贵局仲裁（合劳人仲案字2011第xxx号），现已产生法律效力。为向高代波办理工伤赔偿支付，特向贵局申请应由社保基金支付的工伤赔偿费用，望批复。

此致

重庆市合川区人力资源和社会保障局

Xxxxxxxxxx有限公司

2011年8月8日

附件：

1.仲裁裁决书

2.工伤职工劳动能力鉴定结论通知书

3.劳动合同

4.解除劳动合同协议

5.工伤认定决定书

第三篇：工伤保险基金监督检查报告

2010年8月2日，市局由财务和基金监督科、工伤生育科、社保局、医保局、信息中心等部门同志组成的工伤保险基金监督检查组，对你县工伤保险基金专项检查自查情况进行了现场监督检查。现将检查意见反馈给你们，请认真落实。

一、总体情况评价县人力资源和社会保障局领导班子高度重视工伤保险基金监督管理工作，建立完善了工伤保险基金监管内控管理制度和办法，严格执行内部控制制度、财务管理制度和业务操作流程，业务基础工作比较扎实，注重风险防控，制定了风险控制措施，强化对风险点、关键环节、关键岗位的监督和管理，规范工作人员岗位职责和权限。工伤保险基金实行了“收支两条线”管理，会计核算基础工作规范，根据基金财务制度和会计制度，做到了账账相符，账表相符；收入户期末账户无余额，支出户、专户通过余额调节表相符。严格按照票据的使用规定领用、缴存管理。检查中未发现违规违纪的情况。

二、需进一步整改的问题

1、工伤业务档案与财务档案未分类管理，所有档案均留存财务，未保存业务档案。

2、业务操作流程不规范，在工伤待遇审批环节中，部分审核资料缺少单位申报的《工伤人员待遇审批表》，在已申报的审批表中，缺少初审、复核、审批的经手人签字。

三、整改建议

1、进一步加强和完善内控制度，抓好内控制度落实，完善业务办理签批手续。

2、作好档案管理工作，财务档案和业务档案分别管理。

3、严格执行《社会保险法》，做到应保尽保，杜绝选择性参保情况发生。

4、建议“县二乙伤残军人领取伤残金人员”按照老工伤人员纳入统筹管理办法尽快办理移交手续，同时由工伤性质认定部门重新确认工伤和伤残等级。

第四篇：关于工伤保险基金专项检查的的自查报告

关于工伤保险基金专项检查的

自查报告

区人力资源和社会保障局：

根据《关于转发昆明市人力资源和社会保障局<昆明市工伤保险基金专项检查实施方案>的通知》（呈人社通〔2012〕57）号文件要求，我街道对工伤保险基金进行了严格自查，现将自查情况报告如下：

一、高度重视，加强领导

接到文件后我街道领导高度重视，专门针对此项工作成立了工伤保险基金专项检查工作领导小组。由街道办事处主任担任组长，分管副主任担任副组长，各相关部门负责人为小组成员。在全街道形成了主要领导亲自抓，分管领导具体抓，部门负责人抓落实的良好工作格局，为落实工伤保险基金专项检查工作创造了良好的工作氛围。

二、精心组织，认真实施

根据文件要求，结合街道实际，把经办业务基础建设、基金缴纳情况等纳入到具体检查工作中，层层落实目标责任制，采取得力措施，真抓实干，力求取得实效。

（一）工作开展基本情况 我街道工伤保险覆盖范围包括街道办事处职工人数16人、街道农业综合服务中心5人、科教文卫体服务中心9人、环境卫生服务中心12人、经济管理服务中心9人，共计51人。2011年无工伤事故发生，全年共缴纳工伤保险金8087.55元。

（二）认真贯彻落实政策

2011年，我街道认真贯彻落实《工伤保险条例》及各级政府的相关政策，全街道干部职工共51人，均按时、足额、无一遗漏的缴纳了工伤保险金，做到了应保尽保。

（三）规范化管理服务

加强规范经办业务流程，提高经办人员的业务素质；认真做好数据核定和分析工作，设有专职统计工作人员，定期上报统计数据及缴纳工伤保险金；抓好社保档案建设，完善资料收集、整理、归档、查阅等制度。

三、存在的不足

1.各项经办业务规范化管理服务制度不够健全； 2.信息报送和档案管理的过程中信息化建设不够完全。

四、下一步工作打算

1.制定和完善各项经办业务规范化管理服务制度，用制度管人，凭制度办事。2.加强信息化建设进程。一是建立档案的信息管理系统，加强街道工伤保险信息管理的规范化水平。二是要加强信息报送和工伤保险金缴纳的信息化、电子化水平。

工伤保险基金事关干部职工切身利益，意义深远，责任重大。今后我们将进一步加强领导，完善制度，确保工伤保险各项制度措施落到实处，确保全街道干部职工的利益得到保障。

2012年5月24日

第五篇：市工伤保险基金专项检查方案

**市工伤保险基金专项检查方案

为加强工伤保险基金监督管理，促进工伤保险基金健康运行，根据省人力资源和社会保障厅《关于印发**省工伤保险基金专项检查方案的通知》文件的统一部署，决定在全市范围内开展一次工伤保险基金专项检查活动，特制订本方案。

一、检查目的

通过对全市工伤保险基金的专项检查，总结交流好的经验做法，对影响基金安全的风险点进行排查，查找基金安全隐患，查处违法违规问题，并就问题提出针对性强、切实可行的解决方案，促进工伤保险基金安全运行，推动我市工伤保险事业健康发展。

二、检查对象

各级经办、管理和使用工伤保险基金的相关单位及个人。主要包括工伤保险经办机构、工伤认定、劳动能力鉴定机构、定点医疗机构(康复机构)、伤残辅助器具配置机构，以及根据需要延伸检查的相关单位、工伤保险待遇享受人及供养亲属等。

三、检查内容

2011工伤保险基金运行情况，包括工伤保险基金登记、工伤医疗及康复服务、工伤待遇审核、工伤待遇和专项费用支付、康复费用支出、财务管理、信息管理、稽核监督、权益记录、档案管理等对工伤保险基金有影响的环节。必要时，可以延伸到其他。主要包括：

(一)工伤保险基金制度建设情况。是否按国家、省、市法律政策规定制定具体的工伤保险基金管理制度办法；经办机构关键岗位人员配备及职责划分等内控制度的建设情况等。

(二)2011工伤保险基金管理情况。经办机构内控制度的执行落实情况；经办机构信息化系统建设管理情况；工伤保险登记情况；基金财务管理和会计核算情况；工伤保险专项经费和储备金管理使用情况；工伤保险个人权益记录的管理情况；工伤保险档案管理情况；财政专户管理和经办稽核监督情况，《安徽省工伤康复管理暂行办法》及《安徽省工伤职工康复费用结算办法》的执行情况等。

(三)工伤认定及劳动能力鉴定管理情况。工伤认定及劳动能力鉴定机构内控制度建设及执行情况；认定及鉴定程序是否符合规定；是否存在弄虚作假等违规行为。

(四)2011工伤保险基金征缴、使用和支付情况。基金支出项目和支付标准是否符合规定；工伤保险待遇的审核情况；是否存在虚列支出、转移资金、侵占挪用、欺诈冒领等损害基金的问题；是否足额支付工伤保险待遇等。

(五)定点医疗机构(康复机构)、辅助器具配置机构对工伤保险基金的使用情况。工伤保险医疗服务协议履行情况；执行工伤保险诊疗项目目录、工伤保险药品目录、工伤保险住院服务标准情况；遵守物价部门收费标准情况；用药、治疗、检查及化验的合理性情况；出入院标准掌握情况；康复器具和辅助器具的使用情况及服务协议执行情况；工伤康复机构为康复对象建立康复档案情况等。

其中，第(一)、(二)、(三)项以调研的形式开展，第(四)、(五)项作为本次检查重点。

四、检查方式和方法

(一)检查方式。主要采取自查与重点抽查的方式进行。检查工作由社会保险基金监督机构负责组织实施，工伤保险行政部门、经办机构配合。

(二)检查方法。采取调研与检查相结合、行政监督与社会监督相结合的方式。社会保险基金监督部门在检查开始前15天设立专门的举报信箱或电话、电子信箱，并在单位门户网站或其他合适场所向社会公布，接受群众对工伤保险基金收支、管理、使用等方面违法违规行为的举报投诉。对符合受理范围的举报投诉，要在检查期间予以查证。其余检查内容，按照现场检查的方法和要求严格实施。

五、实施步骤

(一)动员部署阶段。市人社局接到通知后，迅速贯彻落实，做好迎接检查的各项工作。组织相关人员参加工伤保险基金专项检查动员工作。

(二)自查自纠阶段。8月25日前，市人社局组织自查，将自查情况形成文字材料于8月31日前报市局基金监督科。

(三)重点督查阶段。8月1日至20日，市人社局组织检查组赴经办机构、医疗机构、辅助器具配置机构等进行检查。

(四)总结交流阶段。9月20日前，将全市工伤保险专项检查情况总结报送省厅社会保险基金监督处。

六、工作要求

(一)高度重视，认真组织。开展工伤保险基金专项检查，是促进工伤保险制度健康运行的重要措施，相关部门要高度重视，统筹安排好检查工作，保证必要的工作经费。检查中，可以通过聘请有关专家、会计师事务所等方式，保证必需的专业力量，确保检查质量。

(二)找准问题，总结经验。各地要结合以前稽核、检查情况及群众举报线索等，明确检查重点，采取有效措施，查找存在的问题。通过检查，要掌握工伤保险基金管理使用中的风险点和薄弱环节，积累检查经验，提高监管能力。

(三)严格纪律，及时处理。检查应遵循依法监督、实事求是、客观公正的原则，对检查中发现的问题，要与被检查

单位充分交换意见，做到不错定、不包庇；对已经发现的问题，要严格按照《社会保险法》等相关规定，及时督促整改，并对违法行为作出相应的行政处理，追究相关人员责任。