石油化工工程质量执法典型案例

第一篇：石油化工工程质量执法典型案例

石油化工工程质量执法典型案例

石油化工生产普遍存在的工艺复杂、易燃、易爆、有毒、有害的特点，一旦发生事故危害极大，社会影响也极大。在建设生产各个环节中，项目的建设质量是基础，直接关系到了化工项目的顺利投产和运行安全。如果前期的化工建设工程质量不合格，就会给后续的生产埋下重大隐患。所以只有做好石油化工项目建设工程质量方面的监督执法工作，以执法促质量，以质量保安全，是才能切实保障石化项目安全投产运行乃至自治区工业经济的健康发展。内蒙古石油化工监督检验研究院（以下简称内蒙古石化院）作为内蒙古自治区质量技术监督局的委托执法单位，负责开展全区的石油化工建设工程质量方面的执法工作。本文结合一线执法工作，归纳出一些参建单位违法行为的典型案例，聊作总结，以示警醒。

一、建设单位未按照国家规定办理工程质量监督手续案。

根据《建设工程质量管理条例》第十三条的规定“建设单位在领取施工许可证或者开工报告前，应当按照国家有关规定办理工程质量监督手续”。未按照国家规定办理工程质量监督手续的违法案件是在开展执法工作成立以来碰到最多的行政案件，大都是因为建设单位对法律法规、规章的不了解，守法意识淡薄，出现边开工建设，边办理相关手续，甚至不办理某些手续的现象，这种现象在石化行业中，具有一定的典型性和普遍性。执法人员针对此类案件认真按照程序规定和相关的法律法规，根据合法的裁量理由对违法的企业进行了行政处罚，并责令其改正违法行为。通过执法手段的介入，很多已开工未申报工程质量监督的企业均积极进行监督申报。此类案件也提醒着执法人员在平常的工作中更应该加强对执法工作的宣传，让更多的企业懂法、守法，把好石油化工项目质量关。

二、建设单位将工程发包给不具有相应资质等级的单位案、施工单位超越本单位资质等级许可的业务范围承揽工程案。

根据《建设工程质量管理条例》的规定，建设单位应当将工程发包给具有相应资质等级的单位；施工单位应当依法取得相应资质等级的资质证书，并在其资质等级许可的业务范围内承揽工程。这一行政处罚案件是典型的建设单位违法发包工程与施工单位违法承揽工程的案件。工程发包权是建设单位最重要的权力之一，建设单位切实用好这一权力，是保证建设工程质量的基本前提，而施工单位的资质等级反映了该施工单位从事某项施工工作的资格和能力，是国家对建筑市场准入管理的重要手段。这类案件中建设单位未能严格审查施工单位资质，将工程发包给不具有相应资质等级的单位，施工单位超越本单位资质等级许可的业务范围承揽工程，给工程留下隐患，扰乱了市场秩序。执法人员依法分别对建设单位、对施工单位进行处罚，并责令其改正违法行为。这一工作进一步规范了市场秩序，有效地防止了事态的扩大，降低了此类违法行为对该工程和社会造成的不良影响。

三、施工单位不按照工程设计图纸施工或未按照施工技术标准施工案。

在石化工程质量执法工作不断的开展过程中，越来越多的施工单位施工过程中的违法行为通过监督巡查和执法检查而被发现。其中典型的案例有施工单位不按照工程设计图纸施工，或未按照施工技术标准施工。按照工程设计图纸施工是保证工程实现设计意图的前提，也是明确划分设计、施工单位质量责任的前提。施工单位不按照工程设计图纸施工这类案件的主要表现是：施工单位在施工过程中，不按图施工，有的偷工减料，有的更改装置，违反了原设计的意图，严重的将给工程结构安全留下隐患。此类案件违反了《建设工程质量管理条例》第二十八条“施工单位必须按照工程设计图纸和施工技术标准施工，不得擅自修改工程设计，不得偷工减料”的规定

在施工单位未按照施工技术标准施工的这一类案件当中，施工单位应根据《混凝土结构工程施工质量验收规范》的规定：“对涉及混凝土结构安全的重要部位进行检验，承担结构实体检验的实验室应具有相应的资质。”施工单位虽已经对上述规范中涉及的部位进行了检验，但是其承担检验的实验室并不具有相应的资质且没有经过自治区技术监督行政主管部门计量认证，根据法律释义，不具有相应资质或没有经过计量认证的实验室出具的检验报告为无效报告。施工单位对涉及混凝土结构安全的重要部位送至不具有相应资质的建设工程质量检测试验单位进行检验，不符合《混凝土结构工程施工质量验收规范》的要求，违反了《内蒙古自治区建设工程质量管理条例》第二十八条第一款的规定：“施工单位必须按照设计图纸、施工技术标准和合同施工，不得偷工减料。工程设计的修改由原设计单位负责，施工单位不得擅自修改工程设计。”的规定。执法人员依法对存在上述两类违法行为的施工单位进行处罚，并责令改正其违法行为。

此外，在工程施工中，为了控制工程总体或相应部位的施工质量，执法人员要依据有关技术标准，用特定的方法，对用于工程的材料等抽取一定数量的样品，进行检测或试验，并根据其结果来判断其所代表部位的质量。这是控制和判断工程质量水平所采取的重要技术措施。这类案件的查处证明了这一措施的实用性和有效性。

四、监理单位与施工单位串通，弄虚作假、降低工程质量案。

工程监理单位受建设单位委托，代表建设单位对施工过程进行监督管理。工程监理单位从事工程监理活动，应当遵循守法、诚信、公正、科学的准则。有些监理单位为了额外利益，过程中与施工单位串通，弄虚作假，降低工程质量。此类案件违反了《建设工程质量管理条例》第三十六条“工程监理单位应当依照法律、法规以及有关技术标准、设计文件和建设工程承包合同，代表建设单位对施工质量实施监理，并对施工质量承担监理责任”的规定。通过执法人员对此类案件的查处，一定程度上对工程监理单位执行监理任务进行了有效监督，维护了建设单位的利益，保障了法律的基本要求和市场的规范运行。

五、检测机构超出资质范围从事检测活动案。

在此类案件当中，承担检测业务的检测机构均为非工程所在地的检测机构，且在非工程所在地的建设主管部门都已经进行了备案以及在外地的质量技术监督部门进行了计量认证，但是这些检测单位在进行跨省、自治区、直辖市的地区承担检测业务时并没有向工程所在地即自治区的建设主管部门和质量技术监督部门进行备案和计量认证，超出了资质范围从事检测活动。该行为违反了《建设工程质量检测管理办法》第十七条第二款：“检测机构跨省、自治区、直辖市承担检测业务的，应当向工程所在地的省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门备案。”的规定。执法人员在调查此类案件过程中，违法事实认定清楚，证据确凿，适用法律正确，经案件审理委员会审理，考虑到被处罚对象能认识到违法行为的存在，如实提供有关资料的同时，及时纠正自己的违法行为，决定给予违法单位从轻处罚，并责令改正违法行为。对此类案件的查处，防止了检测机构出据虚假检测、试验报告，维持了市场秩序，保证了工程质量。

为加强对石化工程质量的管理，完善工程质量监督体系，明确建设工程质量责任，保护投资者、使用者和建设者的合法权益，各参建单位应自觉按照法律法规、标准要求进行建设，各政府管理部门应按职责要求各负其责，各司其职，共同预防及打击石油化工项目建设工程质量方面的违法行为，保护国家、人民的生命财产安全。

第二篇：石油化工工程质量监督案例

石油化工工程质量监督案例

2016年3月

前 言

石油化工建设工程涉及的专业广泛，使用的材料、设备种类繁多，其生产装臵大多处于高温高压、易燃易爆、有毒有害的苛刻条件下，工程技术复杂，建设难度大。抓好工程质量是中国石化长期重视的一项工作。

前事不忘，后事之师。在石油化工工程质量监督案例中，不仅可以为工程技术人员在今后处理相似问题时提供参考，更重要的是可以给我们工程建设人员以提醒，防止此类事件的再次发生，达到避免或减少这些质量问题(事故)和安全隐患发生频率的目的。

1.1Cr5Mo钢管道焊接质量问题

【背景】

某炼油工程，监督工程师在延迟焦化装臵发现：施工单位没有按《工艺管线监督计划》 中的开工条件确认这一停监点的要求进行报监，就开始工艺配管的施工，正在施工的工艺配管的材质为1Cr5Mo。通过监督工程师进一步检查，又发现如下问题：

⑴ 管端焊接坡口修磨后未进行100%渗透检查，就直接进行焊接施工。

⑵ 部分焊工在焊接施工过程中，未按施工方案要求对焊口两端进行封堵，造成管段内有“过堂风”流动。

⑶ 焊工焊接时未按要求采取焊前预热措施就进行焊接，且焊后消氢处理不及时。⑷ 焊口进行预热时，多个焊口加热用一个测温点进行温度控制，以完成热处理的个别焊口表面没有发现加热氧化的痕迹；

⑸ 焊接工艺指导书没有发放到焊工，方案交底未落实，焊工在焊接施工中没有执行焊接工艺。

（6）部分施工队伍是通过劳务分包合同，进行分包施工，而施工单位因疏于管理，形成了“以包代管”的局面。【评析】

在本案例中，施工单位没有进行停监点的申报就开展下一工序的施工，其不仅严重违反了国家关于基本建设的法律法规，而且也违背了自然规律。施工单位除了未履行停监点的报验义务外，其自身的质量管理也存在重大的缺陷，首先，其技术管理人员没有将有关技术要求向现场操作人员进行交底；其次，未能有效地将分包队伍的管理纳入到其自身的质量保证体系当中，从而引起对分包队伍的管理流于形式；第三，其内部的工序管理也存在失控现象。

本案例中，尽管没有提到监理单位和EPC总承包单位，但就铬钼钢的焊接而言，他们除应当将焊接前的条件确认作为停止点检查外，还应将热处理的过程和热处理的温度测量作为其检查控制的重点工作内容。

总而言之，上述问题主要是行为质量问题，表现在劳务分包单位和发包的施工单位内部质量管理体系没有建立健全，导致施工过程中质量管理体系运行失控。【处臵】

监督工程师采取了以下处理措施：

⑴ 及时与业主沟通，下达暂时停工令，要求施工单位对质量管理体系出现的问题进行原因分析，定出合适的整改措施；要求相关监理机构加强现场管理，确保质量管理体系的运行始终处于受控状态。

⑵ 在严格执行施工工艺和加强过程管理的同时，采取相应的检测手段，对已成线的管道焊接质量进行必要的、合理的检查，根据检查结果，定出合适的解决方案，并予以认 真执行。

2.不锈复合钢管焊接问题

【背景】

某大炼油厂的常减压装臵转油线，其材质为不锈复合钢管（20+0Cr18Ni9）,直径为φ400-1200㎜，厚度为（12+3）㎜。

监督工程师在现场巡检时发现：施工单位焊接施工时采用外坡口，接头型式如图056-1所示，焊接顺序如图056-2所示。焊接材料选用：第一层钨极氩弧焊TIG打底，焊丝为0Cr20Ni10；第二、第三层为过渡层，手工电弧焊，焊条E309；第四层至顶层，手工电弧焊，焊条E4315。

进一步检查经监理审批的焊接施工方案，发现不符合《石油化工不锈复合钢焊接规程》SH/T3527-1999第6.3.1条的规定：“焊接宜先焊基层，后焊过渡层和复层，且焊接基层时不得将基层金属沉积在复层上。但条件受到限制时，也可先焊复层，再焊过渡层和基层，在这种情况下，基层的焊接应选用与过渡层焊接相同的焊接材料”。本案例中，即第四层至顶层的焊条选用错误。【评析】

⑴《石油化工不锈复合钢焊接规程》SH/T3527-1999第6.3.1条的规定：“焊接宜先焊基层，后焊过渡层和复层”，主要考虑到如果先焊过渡层和复层后焊接基层，在焊接基层时会对复层的金属重复加热，使复层抗腐蚀能力下降。也就是说，复层金属经过敏化温度加热后，抗晶间腐蚀的能力将下降。因此在焊接复合材料时，应该尽可能地先焊接基层，后焊接复层。如本案例中，管直径大于900㎜时，应优先采用上述焊接工艺。当然焊接坡口 的形式可以选择内侧或外侧坡口，管道焊接时经常选用外侧坡口，如图056-3所示；容器焊接时经常选用内侧坡口，如图056-3所示。管道直径足够大时，内部焊接难度不大时也可以选用内侧坡口。总之在把握基层、过渡层、复层的焊接顺序后，焊接坡口可以根据施工的难易程度进行选择。

⑵ 在管道施工时，由于空间的限制，先焊接基层无法实施，故SH/T3527-1999第6.3.1条的规定：“当条件受到限制时，也可先焊复层，再焊过渡层和基层，在这种情况下，基层的焊接应选用与过渡层焊接相同的焊接材料”。当然这样的焊接顺序对于复层的抗腐蚀性能不利，如果复层对于抗腐蚀性能要求很高，设计应重新考虑选择管道材料。

⑶ 复层焊接材料的选用：选用与复层相同的焊接材料理论上是可行并合适的，但从实践来看，在管道安装现场，这样做控制难度比较大。在现场管道组对时，由于管子的直径偏差及管子的不圆度，管道组对特别是管子和管件组对存在错口是难以避免的，由于复层厚度只有3㎜，这样复层焊道（第一层焊道）容易超出复层达到基层和复层的交界处，在交界处形成复杂组织。综合来看，采用图056-1的焊接坡口，焊接时宜全部采用焊接过渡层的焊接材料E309。【处臵】

监督工程师书面要求施工单位立即停止复合管焊接施工，重新编制焊接工艺，并报监理审批。最终，采取的施工措施及焊接方案为：

⑴ 将已经焊接完成的复合管焊接（共23道焊口)切除，按照重新编制的焊接工艺施焊。⑵ 重新编制的焊接工艺：

① 当管子直径大于等于900㎜时，先焊外侧基层焊缝，考虑焊接操作条件，开外侧坡口，如图056-3所示，第一层焊缝采用TIG焊，焊丝采用TIG-J50，其余采用手工电弧焊，焊条采用E4315；内侧砂轮清根（由于外侧焊缝第一层采用了TIG焊，清根容易实施），焊接过渡层两层，并超过复层与基层结合部，最后焊接复层。

② 但管直径小于900㎜时，采用图056-1的焊接坡口，焊接时全部采用焊接过渡层的焊条E309。

3.承插法兰焊口泄漏

【背景】

某千万吨炼油工程双脱装臵开车过程中，4道Dg50的承插法兰焊口（材质为20#钢）发生泄漏，焊口为一次阀后的仪表管线，由仪表施工单位的同一名焊工焊接，焊接方法为钨级氩弧焊，焊接一遍成型。【评析】

从现场开裂的焊缝实物看：

⑴ 焊缝的有效厚度明显不够，这也是采用钨级氩弧焊易出现的问题。由于钨级氩弧焊的操作性好，焊缝有效厚度小时也能够成型较好，但采用手工电弧焊时，焊缝厚度小时无法成型。另外焊缝只焊接一遍也不符合相关施工规范要求。

⑵ 法兰与管子组对时存在问题。管子与法兰之间未按照GB20801规定留间隙，如图057-1所示。

因此可以认为承插焊缝开裂是由于焊缝有效厚度严重不足，组队时法兰与管子未留间隙而致使应力较大，而引起强度开裂。

承插焊口组对时，间隙必须保证满足要求，承插焊法兰应按照图057-1规定进行组对，其他承插焊焊接接头按照图057-2进行组对；焊接过程中控制角焊缝必须按标准要求焊接至少两层，重视角焊缝外观质量检查。

【处臵】

从本案例来看，焊缝开列属于施工质量问题：组对时法兰与管子未留间隙，焊缝只焊接一遍不符合施工规范要求，焊缝外观检查不认真或没有进行，焊缝有效厚度不足没有被发现。因此采取以下处臵措施；

⑴ 承插焊法兰全部更换为对接焊法兰。

⑵ 对所有碳钢管道承插焊口的外观质量进行100%检查，检查结果进行记录，责任到人，对于焊角高度不足或只焊一遍的焊口进行补焊；补焊时采用E4315焊条手工电弧焊焊接。

4.碳钢阀门的验收及试验问题

【背景】

某百万吨乙烯工程电站锅炉，本体阀门按合同约定应由锅炉厂供货，监督工程师在检查时，发现阀门的验收、试验、组对焊接存在以下问题：

⑴ 已通过外观验收的阀门，仍存在较多的问题：设计公称压力PN25的阀门，阀体与阀门铭牌上的公称压力标识不一致，阀体上为PN32，铭牌上为PN25；截止阀阀体上未标注流向；DN20以下的小口径阀门进出口不同芯。

⑵ 小口径阀门试压时，进出口采用锥形铁块塞压密封，其中，锅炉厂供货的PN25、DN50碳钢焊接阀，在未达到试验压力时，阀门进出口就出现了变形开裂。

⑶ 预制阀组时，有4只PN25、DN50碳钢焊接阀（锅炉厂供货）的电焊焊点和阀体剥离，这一情况引起了监督工程师重视，进一步对阀体进行了硬度检测和材质光谱分析，其硬度值达到HB300～350，碳含量达0.7%～1.0%。到监督工程师检查时，这种阀门已有部分交付现场安装。【评析】

针对所出现的问题，监督工程师从以下几个方面进行原因分析：

⑴ 材料验收：我国现行工程建设法律法规、标准规范均有明确规定，用于工程的材料、设备进场时应进行检查验收。建设单位虽组织了阀门验收，但主要是核对数量，质量验收流于形式，以至于小阀门明显的外观缺陷都未检查到，也反映锅炉厂未对该阀门进行认真检验。

⑵ 阀门试验：阀门试压时进出口一般采用材质较软的平垫片密封。本案例中，使用锥形铁块塞压阀门进出口进行密封，试压时实际上给阀门进出口处附加了一张力，导致阀进出口处超压、变形损伤和开裂，损坏了阀门。

⑶ 阀体材料：阀上焊点与阀体剥离、进出口试压出现变形开裂的现象表明，锅炉厂供货的PN25、DN50碳钢焊接阀的阀体材料塑性不好，初步判断材质可能存在问题，进一步的硬度检测和材质光谱分析证实了监督工程师的判断是正确的。【处臵】

发现上述问题以后，监督工程师要求：

⑴ 建设单位、施工单位和监理单位要严格材料验收程序，防止不合格材料用于工程。⑵ 改变焊接阀门试验时的密封方法，必须采用软材料平垫片。

⑶ 锅炉厂供货的PN25、DN50 碳钢焊接阀停止使用，已安装的阀门全部拆回。⑷ 对其他材料建议增大抽查力度。

5.不锈钢管线焊接质量问题

【背景】

某气化装臵气化炉合成气出口不锈钢管线规格为DN800×20㎜，设计压力为2.5MPa,设计温度为250℃，该管线采用双面焊接。监督工程师在现场巡监时发现：已安装的管线焊缝外观有咬边、表面气孔、表面夹渣等质量缺陷。进入管内检查发现内壁没有进行探伤的部分焊口存在未打磨、未焊透、焊缝外观质量差、内部焊缝漏焊等现象。监督工程师随即进行了全面、仔细的检查，还发现该管线存在以下问题：

⑴ 无损检测单位对该管线的探伤检测未按焊缝长度的百分比进行检测，而是按焊口总 数的百分比进行检测，故只抽测了四道焊口。

⑵ 现场焊接的焊工资格未按规定进行报验，存在无证施焊的可能。

⑶ 监理单位现场未参与探伤位臵的确定，而由检测单位人员直接与焊工确定检测位臵。【评析】

原因分析：

⑴ 对于咬边、表面气孔和未焊透等焊接质量缺陷，首先要了解焊接参数的选择是否符合要求。也就是说，在焊接工艺中，焊条的选择、焊条的烘干与发放、坡口的修磨、焊接线能量、焊接层次及热处理方式等各种焊接参数是否正确，并在施工过程中得到了认真的执行。

⑵。无损探伤检测焊接质量最直观、最有效的手段。监理单位未按项目管理规定和其编制的《压力管道监理实施细则》的要求，确定需要检测的焊缝位臵，也没有组织专业人员对探伤底片进行审查，为检测人员和个别焊工串通，指定焊口进行探伤创造了条件。最终导致焊接接头射线检测百分比，不能满足《石油化工有毒、可燃介质管道工程施工及验收规范》SH3501-2002第7.5.5条“当管道公称直径等于或大于500㎜时，按每个焊接接头的焊缝长度计算”的规定进行检测。

⑶ 施工单位未严格按照《现场设备、工业管道焊接工程施工及验收规范》GB50236-98中强制性条文第2.0.2.4款“焊接必须按规定进行考试，合格后方可上岗施焊”及2.0.3.1款“施工单位应建立焊接质量管理体系”的规定对焊工进行管理，也没有对现场施焊的焊工资格按要求进行报验，致使不能有效保证现场焊接的质量。【处臵】

根据以上分析，监督工程师要求：

⑴ 施工单位必须健全质量保证体系，加强现场焊接质量管理，并对现场施焊的焊工全部进行报验，对焊接质量差、漏焊的焊缝予与全面整改。

⑵ 针对后续工程，施工单位在施工方案中应增加专项焊接质量防治计划和预控措施；在施工过程中，严格按照焊接工艺评定及作业指导书施焊，并加强现场焊接质量的检查。真正落实“三检一评”制度，不走过场。

⑶ 对检测单位的严重违反人员予与清退，对所有焊缝按规定比例重新检测。无损检测人员要严格执行第三方检测制度，严格按规范要求进行探伤检测。

⑷ 施工单位在后续项目开工前，要对现场施焊的焊工资格提前向监理报验，只有合格的焊工才允许进场施焊；出现人员变动时应及时向监理进行申报。施工单位还应建立健全 质量管理体系，加强焊工的日常管理。

⑸ 由于施工过程中施工人员流动较频繁，监理单位要严格审查特种作业人员的资格，特别要重视把好焊工、起重工、电工等特种工种的人员资格审查关，监理应随时抽查现场施焊人员的上岗证，确保焊接质量。另外，监理单位要重新对项目检测单位的质量保证体系、人员资格等进行认真检查，并负责确定探伤位臵，对探伤比例和探伤底片随时进行抽查。

6.阀门选型及试验问题

【背景】

2008年3月某蒸馏装臵检修完后投料试车，至23日11：20，装臵切换原油，15：50减压炉出口温度达到260℃，减压塔底泵P1104附近突然发生高温油品泄漏，自燃着火。正在现场巡逻的当班操作人员立即报告值班领导，并立即启动应及预案，试车被迫中断。车间一方面组织职工打开消防炮进行初期降温、扑救，并报火警；另一方面联系调度后安排人员关闭原油和高压瓦斯进装臵阀。

事故造成2台仪表烧毁，部分仪表电缆局部烧坏，直接经济损失约6万元，间接经济损失数十万元。【评析】

经调查分析，蒸馏装臵减压塔底泵P1104出口单向阀型号原设计为H44Y-40P1、DN200，操作温度为380℃，压力为2.0MPa。检修时发现阀芯腐蚀严重，故判废，并更换。车间提供的材料计划中单向阀选用型号H44Y-40P。该型号单向阀只适用于≤200℃的环境，实际应选用“P1”型号。着火后，解体检查发现新阀大盖垫片为聚四氟乙烯垫，且已大部分溶解失效。在对阀门的检修作业过程及记录进行调查，发现只有试压记录，没有换垫记录。

事故调查组分析发生事故的原因如下： 1.直接原因

蒸馏装臵减压塔底泵P1104出口单向阀大盖垫片为聚四氟乙烯垫，在使用温度超过200℃以后，垫片熔化、分解，发生高温油品泄漏、自燃引起火灾。

2.间接原因

⑴ 车间提出的新阀门型号没有明确的使用条件和参数，没有按《压力管道及附属设施管理制度》向阀门修理单位出具委托书并进行修理过程监督，是导致此次事故发生的主要 原因。

⑵ 承担阀门检修的施工单位未按照《新阀门检验试压换垫合同》和《压力管道及附属设施管理制度》中阀门检修规定要求，更换新的阀门垫片，只做了压力试验，而这是导致此次事故发生的重要原因。

⑶ 建设单位对检修过程监督管理不到位，对更换阀门的型号审核把关不严，试压管理工作存在漏洞，是导致此次事故发生的次要原因。【处臵】

按照原设计，重新更换成H44Y-40P1、DN200、操作温度为380℃、压力为2.0MPa的新阀门，垫片采用耐高温的金属缠绕垫片。

7.高温工艺管线预拉伸问题

【背景】

2007年3月25日某蒸馏装臵在检修结束重新开车的过程中，当减压炉出口温度达到220℃时，减压塔进料接管补强圈讯号孔开始冒油烟，观察运行至减压炉出口温度达370℃时，减压塔进料接管焊缝局部开裂渗油，装臵停工改为原料循环。当晚设计单位重新进行了转油线管系和管嘴应力计算，并外请相关单位进行了核算，在此基础上确定了不进行预拉伸的方案。方案包括对减压炉4路出口高速转油线的8个可变弹簧重新预压缩；减压塔进料接管补强圈角焊缝全部刨开检查并重新堆焊；减压炉4路出口炉顶板孔适度扩大；减压塔停塔底泵，间断循环活动管线，防止凝线。3月28日凌晨单位按此方案施工完，并重新开始升温，20：00，但减压炉出口温度升至390℃时，减压塔进料接管焊缝局部再次开裂渗油，装臵被迫停工退油吹扫抢修。由于减压塔进料接管焊缝连续两次局部再次发生开裂事故，造成了装臵“三停三开”。【评析】

本案例中，技术改造的设计内容为，减压炉4路出口高速转油线材质由Cr 5Mo更改为316L，减压塔进料接管（φ1298×20）约560㎜长由碳钢更换为316L。

结合上述设计内容和事故发生的情况，我们认为：由于炉出口高速转油线材质Cr 5Mo更改为316L后，两种材料热态线膨胀系数差异增大，设计对高速转油线更换部分的安装技术要求交底不清，现场服务又缺位，施工单位编制的施工方案不周全，施工过程中对原高速段管线切开后原预变位状态的变化未予以重视，减压塔进料接管补强圈焊缝质量存在缺 陷。

炉出口高速转油线热膨胀后受部分平台、钢梁约束，弹簧吊架调整不到位，低速转油线一侧滑动支座滚轮卡涩、摩擦阻力大，致使热态情况下，整个转油线热膨胀位移无法全部吸收，较大的推力和力矩作用在减压塔进料接管焊缝和炉出口法兰等部位，造成接管焊缝开裂。

综上所述，转油线低速段材质升级后，高温引力补偿不到位是导致减压塔接管焊缝开裂的直接原因。【处臵】

事故发生后，相关专家经过认真分析，并对施工单位编制的施工方案进行了审查和完善，最终决定：

⑴ 减压塔进料接管彻底刨去旧补强圈，对找到的3条长200㎜的裂纹，刨穿开裂部位的角焊缝并着色检查确认没有裂缝后，重新焊接；为排除塔壁母材多次焊接后可能存在组织变化，对焊缝周围母材做着色和金相检查，着色和金相检查均显示母材无缺先后，组装焊接新补强圈。

⑵ 更换减压炉4路出口阀门，压力等级从2.5MPa升级为4.0MPa；更新转油线上8个可变弹簧并根据设计计算进行预压缩；调整可变弹簧安装位臵并重新制作安装吊架，第2、3路转油线水平管预拉伸30㎜，所有影响转油线热膨胀变化的约束全部割除。

⑶ 低速转油线北侧弹簧滚动支座拆下来重新预压、南侧旧滚动支座整体更新，并增设了径向位移限位措施。

⑷ 整个转油线低速段安装整改完成后，按照设计计算要求预拉伸100㎜。

8.管道支吊架安装质量

【背景】

某煤代油项目装臵，主要由空分、气化及净化装臵三大部分组成，工艺管道使用的材质主要有20#钢、双相钢、15CrMo、PVC、0Cr 18Ni10Ti、铝镁合金等，设计温度区间为—193～450℃。这些管材对支吊架的要求非常严格，但监督工程师检查发现支吊架的安装存在不少问题，主要有：

⑴ 不能严格按照图纸施工，一氧化碳装臵距离地面4m距离的高空已安装合金管道（DN300）,采用DN50管材做临时支撑，达不到承重和固定的作用。⑵ 材料供应不能满足现场施工需求，弯头、大小头等连接件不能及时提供，造成大口径管道未装支架而形成悬空。

⑶ 由于支吊架设计图纸不能及时提供，现场管道安装过程中临时支吊架过多。⑷ 同一根管线在不同装臵其管托结构形式也不一样。例如，液氨管道在装臵外采用的隔冷管托，在一氧化碳变换和气氨管道外管架采用的却是标准图集管托，而在酸脱装臵又采用的是隔冷管托。【评析】

以上问题可以说是工程建设中经常出现的质量通病。在施工过程中，往往由于工期要求紧，加上有些工程管理单位管理能力和技术水平有限，致使各参建单位步调不一致，从而各种问题接踵而至。另外，很多参建单位在施工过程中只重视形象进度，不关心工程质量，使得像支吊架这样的辅助工序不能有效跟进，造成辅助变成关键工序，而给工程质量留下重大隐患。

本案例中，为了“方便”管道安装组对，施工人员随意采用临时支吊架进行固定，而没有考虑到管经太小达不到固定的要求，这样不仅影响管道焊接质量，而且可能造成人身和设备安全事故。【处臵】

为了确保工程质量，监督工程师要求：EPC总承包单位及时提供施工图纸、管配件，对管托结构形式进行审查，管线的临时支架、临时支吊架施工前应编制方案，并进行技术交底。

9.工艺管网改造工程管配件进场检验

【背景】

监督工程师对某工艺管网改造工程质量进行检查时，发现部分管配件外观存在明显的椭圆、硬压痕、划伤等质量问题，施工单位无检验的书面记录，也未向监理报验。当另一批管配件进场时，监理、施工单位提出，要监督工程师参加验收并确认，以把质量关。【评析】

材料是工程的基础，原材料的质量直接影响着工程质量。进场检验是材料质量控制的一个重要环节。主要从以下几方面加以实施：

首先，对材料外观质量、形状、尺寸等进行检查。其次，是检查材料的质量证明文件。第三，检察材料性能是否符合设计要求。第四，对主要材料抽样复试。

关于工程材料的质量控制，《建设工程质量管理条例》第二十九条、第三十七条分别向施工、监理提出了要求，规定：“施工单位必须按照工程设计要求、施工技术标准和合同约定、对建筑材料、建筑构配件、设备和商品混凝土进行检验，检验应当有书面记录和专人签字；未经检验或者检验不合格的，不得使用”；“未经监理工程师签字，建筑材料、建筑构配件和设备不得在工程上使用或者安装，施工单位不得进行下一道工序的施工”。同时，《建设工程监理规范》GB50319-2000第5.4.6条，、第3.2.5条第九款作了更明确的规定：“专业监理工程师应对承包单位报送的拟进场工程材料、构配件和设备的工程材料/构配件/设备报审表及其质量证明资料进行审核，并对进场的实物按照委托监理合同约定或有关工程质量管理规定的比例采用平行检验或见证取样方式进行抽检”；“对未经监理人员验收或验收不合格的工程材料、构配件、设备，监理人员应拒绝签认，并应签发监理工程师通知单，书面通知承包单位限期将不合格的工程材料、构配件、设备撤出现场”。

本案例中，施工单位未对管配件外观进行检验，且未向监理报验，而监理工程师明知材料未报验而任由施工单位使用，这种视工程质量为儿戏、视法规规范为一纸空文的质量行为问题，必须改正。

本案例中，监理、施工单位提出让监督工程师对另一批管配件把质量关的要求也是不正确的。监督工程师有对材料质量检查的责任，但没有替施工、监理把关的义务。并非与质量有关都是监督程师的事，施工、监理必须按《建设工程质量管理条例》和相关标准规范履行各自的质量义务。【处臵】

监督工程师要求施工单位对该批管配件进行检验，并向监理报验，视质量检验情况，作出使用或退货选择。监理作好批管配件平行检验工作，把好材料、设备、构配件质量报验关。

10.煤液化项目射线检测抽检比例和合格标准问题

【背景】

某煤液化项目管道工程，设计文件有关焊接射线检测比例和合格标准是这样要求的： ⑴ 煤制氢装臵：含氢气管道进行10%RT检测，质量不低于Ⅲ级为合格。

⑵ 加氢稳定装臵：生产水管道（设计压力0.7 MPa）进行100%RT检测，质量不低Ⅱ级为合格。

⑶ 储运装臵不合格汽柴油罐区及泵房：石脑油、甲醇管道进行15%RT检测，质量不低于Ⅲ级为合格。

第三方检测单位正在按上述要求进行检验。【评析】

无损检测是指对材料或工件实施一种不损害或不影响其未来使用性能或用途的检测手段，由于其快速、便捷的特点在工程建设中得到了广泛的运用，在焊接质量检查中大都采用这一方法来评价其质量。在管道安装施工质量验收规范中，依据管线中的介质、温度、压力等参数，明确规定了不同类别的管道，并分别采用不同的探伤比例和合格级别，这是工程建设各方责任主体应严格执行的。

按《工业金属管道工程施工及验收规范》GB50235-97第7.4.3.1条和《石油化工有毒、可燃介质管道工程施工验收规范》SH3501-2002的要求，本案例中，含氢气管道、石脑油管道和甲醇管道的焊接应进行10％RT检测，质量不得低于Ⅱ级合格，设计和第三方检测单位均违反了规范规定，达不到质量检验的要求；生产水管道的焊接两本规范对无损检测均未作要求，设计和第三方检测单位均按100％RT检测、质量不得低于Ⅱ级的标准要求和检验，存在明显的质量过剩。即使建设单位出于控制质量考虑，可以进行抽检，100％RT检测、质量等级Ⅱ级合格没有必要。

本案例问题也反映出参建各方责任主体未认真进行图纸会审工作。【处臵】

监督工程师向设计单位签发书面通知，要求设计人员核对每条工艺管线的无损检测要求是否符合规范要求；建设单位、检测单位和监理单位对已检测但达不到规范要求的管道焊缝进行补检。

11.煤制氢装臵管道凸台焊接顺序问题

【背景】

某煤制氢装臵2条埋地工艺管线，设计材质00Cr19Ni10、管径为DN273㎜，设计要求100％RT检测，质量不得低于Ⅰ级，并在管道上设计有较多的凸台。监督工程师对管道焊 接质量检查时，发现：凸台焊接顺序错误，将凸台与支架（管径DN32㎜）先焊接好，后与主管焊接（凸台焊接方法为手工电弧焊）；管道焊缝焊接标识不齐全，无管线号、焊口号、焊工号和焊接日期。【评析】

施工过程是由一系列相互关联、相互制约的工序所构成，有些工序或操作必须严格控制相互之间的先后顺序。本案例中的凸台与主管、支管的焊接顺序就直接影响后续作业，施工单位先将凸台焊在支管上，后与主管焊接，因RT检测不能做贴片操作，凸台与管道间的焊缝无法进行RT检测，内壁焊缝外观质量也无法检查。这一问题说明，施工单位在进行焊接顺序设计时，考虑的不仔细，没有考虑前一道工序对后续工序的影响，只是干一步、想一步。在安排管道焊接先后顺序时，应注意到管道工程随着焊接量的不断增多，可供检测的部位越来越少，原本可以容易进行的无损检测难度越来越大的特点，将整个管道焊接过程统筹考虑。

在管道工程施工中，焊口的标识是管道焊接质量控制的基本要求，只有标识清楚、齐全，才能统计探伤比例、确定返修部位，进行有效的质量检查和质量记录。【处臵】

针对存在的问题，监督工程师要求施工将支管割掉，凸台与主管焊缝质量经外观检查、PT检测合格后，方可焊接支架；对管道焊口建立有效标识，加强焊缝质量管理。

12.管道焊接材料管理问题

【背景】

监督工程师早上一上班便对某对二甲苯装臵工艺管道焊接情况进行检查，发现： ⑴ 有两名焊工正在进行工艺管线焊接，保温筒和其中的约50根焊条均是冷的。这时焊条管理员还未上班，所以无法更换焊条。两名焊工不能出示焊工证，焊工资格报验资料中也未查到。

⑵ 技术交底记录中，无焊条领用及回收方面内容。⑶ 焊条领用及回收记录中，只有领用记录，无回收记录。

⑷ 焊工资质报验资料中没有这两名焊工的资格证或其复印件，该焊工的资质未经报验。【评析】 本案例中，两名焊工正在使用的焊条为前一天所领，已在常温下搁臵了十多个小时，使用前应再次烘干，如继续使用势必会影响其焊接质量，增加了气孔、裂纹等缺陷产生的几率，也违反了《焊接材料质量管理规程》JB/T3223-1996的有关规定。【处臵】

针对上述情况，监督工程师发出书面通知，要求：

⑴ 正在施焊的两名焊工暂停作业，进一步对其上岗资格进行审查。⑵ 加大焊缝无损检测比例。

⑶ 重新进行焊接技术交底，切实履行好焊条的烘干、领用及回收制度。

13.管道的预制和现场安装标识问题

【背景】

监督工程师对某600Kt/a对二甲苯装臵工艺管道预制和安装标识进行检查，发现存在以下问题：

⑴ 2片SH3406 DN150 RF法兰，材质为20#钢，标识为1Cr 5Mo；2片SH3406 DN150 RF法兰，材质为15Cr Mo，标识为1Cr 5Mo。

⑵ 一个管件涂有两种标识。

⑶ 部分材质为15Cr Mo和1Cr 5Mo的ψ114×5管道涂同一种标识。⑷ 预制、安装的管材和管配件无材料批号标识。【评析】

工程开工前应明确标识的方法和手段，以便统一执行，如《建设项目工程总承包管理规定》GB/T50358-2005和《石油化工有毒、可燃介质管道工程施工及验收规范》SH3501-2002共有20多处对标识进行了规定，可见，标识规范非常重视工程标识和标识移植工作。本案例中，工程标识出现如此多的错误实属不应该，其中还涉及一些重要的工程材料，如：15Cr Mo和1Cr 5Mo虽然同是铬钼钢，但两者因化学成分不同，其用途、焊接工艺也不同。标识不清容易导致材料错用，假如1Cr 5Mo被当作15Cr Mo使用，焊后出现裂纹或延迟裂纹，后果不堪设想；反过来15Cr Mo被当作1Cr 5Mo使用，因1Cr 5Mo的特殊性，虽在后期的作业中易被发现而返工，但给材料、劳动力、工期各方面都会造成不同程度的浪费：如果把碳钢材料错用到合金钢管线上后果更是不堪设想。

总之，标识和标识移植是防止材料、配件错用、混用，使产品具有追溯性，保证工程 质量和进度的一种重要手段。【处臵】

监督工程师就所发现的问题向施工单位和监理单位发出了书面整改通知书，要求安排人员加强对工程标识和标识移植的管理。

14.部分管道及设备防腐涂层

【背景】

某质量监督机构对已开车的新建装臵进行了一次回访，发现部分管道及设备防腐涂层局部有返锈、起壳等现象，这势必将影响设备及管道的长周期运行。【评析】

为了延长防腐蚀涂层的使用寿命，新颁布的防腐蚀技术规范，提高了钢材表面除锈等级，以定性和定量相结合的方法对防腐蚀级别进行了分类，增加了对涂层总厚度的定量控制，补充了防腐蚀常用涂料的种类及其配套方案，因此，在进行防腐施工时，首先要了解设计要求，其次要熟悉掌握规范规定的技术及施工标准，这样才能做出合格防腐工程，保持设备及管道的长周期运行。

施工单位在施工时，不仅要对涂料产品质量进行检测和控制，而且对涂料施工工艺过程也要控制（如涂料厚度、涂料道数等的检查与验收），以确保涂装工程质量。

石油化工设备和管道防腐蚀工程施工应有专业技术人员负责技术、质量管理和安全防护，施工前应完成方案编制和技术交底，参加施工的人员必须熟悉施工方案和技术要求。涂料防腐施工机具应安全可靠，并满足工艺要求。涂装前，应按要求对被涂表面进行表面处理，经检查合格后方可涂装。

设备和管道防腐蚀涂装宜在焊接施工包括热处理和焊缝检验等完毕，系统试验合格后进行。如在此前进行涂装，必须将全部焊缝留出，并将焊缝两侧的涂层作成阶梯状接头，待试验合格后按要求补涂。

本案例中部分管道及设备返锈、起壳的主要因素有以下几种： ⑴ 施工单位在进行防腐处理时，除锈不彻底。

⑵ 在涂料施工过程中，个别地方没有严格按照设计和规范要求进行施工。⑶ 在设备吊装和生产准备、试运行过程中碰坏。⑷ 设备和管道运行环境差，空气中的酸、碱腐蚀严重。【处臵】

要求建设、设计、施工单位对该装臵的防腐工程质量进行一次全面检查，设计单位确认涂料品种、防腐等级选用的正确性；施工单位对返锈、起壳部位按规范要求除锈、修补涂漆。

15.延迟焦化工程中阀门安装前的压力试验问题

【背景】

某1200Kt/a延迟焦化工程，按合同约定阀门在制造厂验收，并在有关工程建设会议纪要中明确“施工单位在阀门安装前不再做压力试验”。施工单位按这一规定，接到阀门制造商的检验报告后，直接安装。监督工程师注意到，该批阀门无SH或API认证标志，部分阀门的公称压力大于16 MPa。【评析】

《石油化工有毒、可燃介质管道工程施工及验收规范》SH3501-2002第5.3.9条规定了“凡按SH3064或API标准制造的认证标志，且用户到制造厂监造和验收的阀门”的严格条件，还给出了“每批按5%且不少于一个进行抽检”的要求。依据此规定，本案例中的有关单位在阀门压力试验上存在以下几方面不足：

⑴ 该批阀门没有按SH3064或API标准制造的认证标志；

⑵ 业主委托制造厂进行试验，可没有用户到制造厂监造和验收阀门的任何文字记录； ⑶ 阀门安装前没按批次的5%且不少于一个进行抽检。

⑷ 公称压力大于16 MPa的阀门安装前没有进行压力试验，超出了《石油化工钢制通用阀门选用、检验及验收》SH/T3064-2003第1.2条调整的范围。

根据以上分析，建设单位会议纪要关于“施工单位在阀门安装前不再做压力试验”的决定没有充分依据，是错误的。【处臵】

鉴于阀门在石油化工生产中重要性和SH3501-2002的要求，监督工程师提出整改要求： ⑴ 建设单位完善阀门制造厂监造和验收手续，撤销会议纪要错误决定。

⑵ 符合SH3501-2002和SH/T3064-2003抽检规定的阀门，按批次的5%且不少于一个进行抽检，否则按SH3501-2002第5.3.5条要求“逐个对阀门进行液体压力试验”。

16.Cr-Mo合金钢管道焊接过程中存在的问题

【背景】

某1000Kt/a延迟焦化装臵，合金钢管道的材质主要为Cr-Mo合金。监督工程师对管道预制场检查时，发现：

⑴ 没有Cr-Mo钢焊接的专项施工方案，工艺管线施工方案中对该材料焊接的描述非常简单，只注明“具体焊接见焊接工艺评定”，编制依据中没有有关该材料焊接的施工标准规范或焊接规程；

⑵ 在Cr 5Mo钢管线焊接过程，管道没有进行焊前预热，层间温度没有测量控制，焊后未立即进行后热处理（或立即进行热处理）。【评析】

在Cr-Mo钢焊接的专项施工方案中，预热、层间温度控制、焊后缓冷处理尤为重要，它可以起到：①降低焊接接头的冷却速度，以减少钢材的淬硬倾向；②有利于焊缝金属扩散氢的逸出，可以调整或减轻焊接残余应力；③在一定程度上改善合金的组织结构等3方面作用。而预热、层间温度、后热的失控，会导致整个焊接接头的质量下降，存在出现裂纹的危险。以往有关方面的教训是沉重的，这也是同样厚度的Cr-Mo材料有别于其他材料的重要方面。因此，我们在进行Cr-Mo钢管道施工时，应从施工方案、焊接工艺控制等方面加以策划和控制。

⑴ 工艺管道焊接施工条件差、环境多变，特别是Cr-Mo钢管道焊接工艺复杂，需经过严格的预热、后热、热处理等工序，给施工和管理带来很大难度。为保证现场施工顺利进行，各方责任主体应将管道工程的开工前条件检查，作为一个关键的质量控制点，建设、监理要对施工方案等报验资料进行严格审查。本案例中，这项工作流于形式，众多在报审资料上签字的单位存在一定的失误，施工方案中缺少Cr-Mo钢管道施工的编制依据和控制内容，如何指导施工？缺少了工作依据的工程，就是工作少了约束，就是随心所欲，想怎么干就怎么干了，很难想象，最终的工程质量会成为什么样子。

⑵ 本案例中，Cr-Mo钢管道焊前未按规定预热，层间温度没有测量控制，焊后也未立即进行后热处理，违反了《石油化工有毒、可燃介质管道工程施工及验收规范》SH3501-2002和《石油化工铬钼耐热钢焊接规程》SH/T3520-2004有关规定，造成这一重要的工序质量处于失控状态，也给管道工程质量埋下了隐患。【处臵】 ⑴ 施工单位应补充完善施工方案，尽快编制相应的施工工艺操作规程，并按照程序进行审查。

⑵ 加强焊接前后施工交底，使焊接操作人员掌握不同的焊口预热、层间温度控制、后热处理的参数，清楚知道操作不当所带来的质量隐患。

⑶ 对已焊接焊口进行整改。

17.管道安装施工方案中不合理条款问题

【背景】

在某1500Kt/a加氢裂化工程施工前，监督工程师对施工单位的施工准备情况进行了检查，发现：

⑴ 有关材质为20#钢的管子标识条款中，规定其可以不作标识； ⑵ 阀门试压方案中，对闸阀的试压只作壳体强度试验和高压密封试验；

⑶ 施工方案中，管道接头焊后热处理完成后，仅提出作硬度检测要求；对设计压力大于10 MPa输送有毒、可燃介质管道的管子，外表面无损检测比例为5%。【评析】

在本案例中，施工方案一些关键内容存在错误，现分析如下：

⑴ 在石化工程，材质为20#钢的管子使用量最大，本工程“输送流体用无缝钢管”和“石油裂化用无缝钢管”就均使用该材质管子。但它们制造标准和使用的范围却不相同，管子出厂前的检验内容也不相同，“输送流体用无缝钢管”的制造标准为GB/T8163-1999，“石油裂化用无缝钢管的制造标准为GB9948-2006，两标准是不相同的。若把流体管当作裂化管使用，就存在质量隐患，甚至会出现质量事故。因此对同种规格的20#钢管子不作标识，除锈、防腐后不进行标识移植，难以区分是流体管还是裂解管。

⑵ 阀门试压时，经常出现闸阀在做高压密封试验时未出现渗漏，但在做低压密封试验时可能会出现渗漏问题。《阀门检验与管理规定》SH3518-200规定，阀门密封试验包括上密封试验、高压密封试验和低压密封试验，对于闸阀密封试验，应包括上密封试验和低压密封试验，而高压密封试验是可供选择的项目。本案例中，有关闸阀密封试验的内容不符合上述规定，应增加低压密封试验内容。

⑶ 《石油化工铬钼耐热钢焊接规程》SH/T3520-2004第9.9条规定：“管道焊接接头焊后热处理完成后，应对热处理后焊口的10%做超声波检测和渗透或磁粉检测，以无裂纹 为合格 ”。本案例中，有关热处理后焊口的检验仅作硬度检验，没有要求进行超声波和磁粉或渗透抽验，不符合上述规定。

⑷ 《石油化工有毒、可燃介质管道工程施工及验收规范》SH3501-2002第5.2.7条强制性条文规定：“SHA级管道中，设计压力等于或大于10 MPa的管子，外表面应按下列方法逐根进行无损检测，检测方法和缺陷评定应符合JB4730的规定，检验结果以Ⅰ级为合格：①外径大于12㎜的导磁性钢管，应采用磁粉检测；②非导磁性钢管应采用渗透检测”。本案例中，管道设计压力大于10 MPa，介质为可燃性气体，属SHA级管道，根据上述规定，其外表面应逐根进行磁粉检测或渗透检测，施工方案中规定按5%的比例进行表面检测是不正确的。【处臵】

根据以上分析，监督工程师要求施工单位： ⑴ 20#钢应按制造标准和用途完善标识管理规定；

⑵ 应依据《阀门检验与管理规定》SH3518-200有关规定，修改、完善阀门密封试验内容；

⑶ 应依据《石油化工有毒、可燃介质管道工程施工及验收规范》SH3501-2002有关规定，修改、完善设计压力大于10 MPa，输送有毒、可燃介质管道的管子的外表面无损检测比例；

⑷ 对热处理后焊口除硬度检测外，还应按《石油化工铬钼耐热钢焊接规程》SH/T3520-2004规定，增加管道焊接接头焊后热处理后的超声波检测和渗透或磁粉检测。

18.制氢转化炉炉管材料质量问题

【背景】

某炼油工程师制氢装臵制氢转化炉，从炉管上端加装催化剂时，发现一根炉管仅能装填约一半量的催化剂，怀疑在炉管中部有异物。从炉管上下端肉眼观察初步确定炉管不通，用望远镜和内窥镜观察，均不能判断异物种类，进一步用测厚仪检测，发现炉管中部7.5～8m处（炉管长16.8m，以上端为起点测量）炉管壁厚异常（炉管名义壁厚为15㎜，测量壁厚为20㎜）。

于是，监督工程师对炉管制造厂的材料质量证明文件、炉管进入现场后施工单位的验收检查资料、监理的审核资料进行了检查。制造厂的材料质量证明文件有炉管的外观检查 记录、化学成分、性能试验报告等；施工单位的材料验收资料有炉管数量及炉管几何尺寸的检查验收记录，但均未见到炉管内壁检查项目记录资料。【评析】

参建单位的质量策划是工程质量的重要保证，如果事先没有意识到质量风险，进行质量策划时就会忽视其控制。炉管制造厂、安装单位、监理单位事先对质量控制的策划不充分，没有炉管内壁检查项目。

高Cr-Ni的离心铸造炉管，在石油化工装臵中运行温度较高的工业炉如裂解炉、制氢转化炉应用较多。离心铸造的炉管在铸造完成后，内表面必须进行加工才能用于工程，由于炉管比较长，内壁加工时一般从两头向中间加工。本案例的炉管从两头向中间加工时未钻通交汇处的情况应该说比较少见，目前，从炉管制造厂到安装单位、监理单位均未将炉管内比较深部位的检查列入检查计划。如果将这种不合格的炉管用于使用前需要加装催化剂等作业的工业炉，如制氢转化炉，尚能发现缺陷，但炉管的制造周期长，并且价格昂贵，订货时一般没有余量，当发现问题时也只能修复后让步接受和使用（标准规定炉管中间不允许有焊口）；如果将这种不合格的炉管用于使用前不涉及炉管作业的工业炉，如裂解炉，缺陷发现不了，投用后会造成管内工艺介质不流通，炉管结焦，影响炉管寿命。

因此，离心铸造炉管制作完成后，炉管制造单位、安装单位、监理单位应该将炉管内壁的检查（目视检查）作为炉管的出厂检查或入场验收项目。

通过对本案例中炉管的分析和处理，笔者提出一不很成熟的想法：随着测厚仪在工程建设中的普及应用，希望规范编写人员将炉管安装前的测厚写进规范，这不仅可判断炉管壁厚的负偏差，而且可以判断出类似本案例中炉管阻塞问题。【处臵】

因炉管制造周期较长，经设计和建设单位同意，将炉管未加工钻通的中部去除1m，焊接上同材质规格的炉管，制造厂编制了修复方案，执行炉管与弯头焊接的焊接工艺，焊后进行100%射线检测，Ⅱ级合格。

19.蜡油催化改造工程管道焊接裂纹

【背景】

某蜡油催化改造工程中交后，在管线的水冲洗过程中，发现分馏塔至回炼油缓冲罐的一段更新管道（P307线）与旧管道接头处焊接裂纹。据悉，该装臵于1997年、2003年曾进行过二度改造，2003年的改造是按装臵大修项目组织实施的，主要是对油浆和回炼油系统的管线材质进行升级，由原普通碳钢改为1Cr5Mo钢，但在建设单位档案馆没有查到2003年改造的相关资料。【评析】

鉴于上述情况，质量监督站要求建设单位组织检测人员，对新老管线碰口处的材质进行光谱分析。分析结果表明老管线的材质为1Cr5Mo，而本次改造使用的新管线材质为20#碳钢，在老管线上新增的仪表管嘴也存在同样问题，同时核实了施工单位是按照普通碳钢的要求进行焊接的。本次改造中，共发现类似问题55处。至此，焊缝出现裂纹基本可认定是异种钢焊接时未按相应焊接工艺所致。

为保证以后改扩建工程的设计、施工质量，从此案例中，应吸取以下经验教训： ⑴重视项目基础资料，必须做到真实、准确、齐全；

⑵ 加强对大修项目的管理，做好大修项目档案资料收集存档工作；

⑶设计联络工作尽可能地做到专人一个口对外，相关资料文件必须由建设单位职能部门统一书面发出。【处臵】

监督工程师发出书面通知，要求：

⑴ 异种钢的焊缝，包括仪表管嘴，全部割除重新焊接；

⑵ 施工单位编制1Cr5Mo和20#钢异种钢的焊接工艺、热处理方案，报监理审查确认后实施；

⑶ 对重焊后的焊缝进行100%无损检测和硬度检查。

20.埋地管道防腐质量问题

【背景】

监督工程师在对某管道工程检查时，发现采用铁链吊管的方法组对管道，未对管道防腐层采取防损伤措施，致使外防腐层破损严重。对已焊接成型的ф

216、ф325管道防腐层进行随机解剖抽检，发现防腐层为普通级三油三布防腐结构、厚度5㎜，而设计要求为沥青特加强级五油五布防腐结构、厚度要求≥7㎜。

监督工程师通过对施工队伍组织机构审查，发现该工程施工存在分包现象，在施工过程中，分包单位的人员流动大，而施工单位现场管理人员、质检人员少，缺少对分包单位 施工控制的能力。【评析】

管线防腐结构标准的降低和防腐层的破损，均势必大大降低抗腐蚀能力，使管体易被腐蚀、穿孔和管体破裂，引发介质泄漏，影响管线的使用寿命及投资效益。这不仅是不符合设计及规范要求的实体问题，更暴露出施工、监理等责任主体的质量意识淡薄、质量管理缺位、偷工减料的质量行为问题。

合理的工程施工分包是我国现行法规所允许的，关键要选择能满足工程要求的分包队伍，并在施工过程中建立起与工程相适应的动态质量控制体系，对分包的施工质量进行有效的管理。本案例中的施工单位未能按上述要求选择、管理分包单位，出现质量问题不可避免。

总之，施工单位质量保证体系落实不到位，“三检制”等质量检查程序失控，质检员失职；监理对图纸要求不熟悉，未按规定进行监理等质量行为问题，是本案例中质量问题的根源。【处臵】

监督工程师针对发现的施工质量问题，要求施工单位立即暂停施工，并发出书面通知，提出以下要求：

⑴ 施工单位对已施工的管线重新进行防腐以达到设计及相关规范要求；

⑵ 施工单位必须依据设计、相关施工标准要求，结合工程特点编制切实可行的技术措施，经专业监理工程师审查后严格执行；

⑶ 施工单位的技术人员必将技术交底工作落实到实处，专职质检员对施工工序质量必须严格按照标准、规范要求进行检查，并做好自检记录；

⑷ 监理工程师按照标准规范要求把好质量关，在工程关键工序上加大“旁站”力度，履行监理质量职责。

21.加热炉管进场检验问题

【背景】

某炼油项目，重整装臵四合一炉加热炉使用的炉管和U形弯头的材质为ASTM A335 P9。在炉管和U形弯头报验时，EPC总承包单位没有及时提供质量证明文件和相关技术文件，导致下列情况的发生： ⑴ 监理工程师以资料不全为由没有对该批炉管进行验收，施工分包单位以工期紧为由，对炉管进行预制，监理工程师也没有进行阻止。

⑵ 监理工程师随后按监理规范要求作了平行检查，发现炉管硬度值普遍偏低，随即找总承包单位采购部要来炉管质量证明书、合同技术条件，通过对比检查发现，炉管质量书符合ASTM A335 P9制造标准要求，但不符合合同技术条件要求，例如：质量证明书的炉管供货状态为等温退火，合同技术条件中的炉管供货状态要求为正火+回火，且出厂前检查试验项目也没有按照合同技术要求去做。【评析】

众所周知，在石化建设工程中，对设备/原材料/构配件的进场验收非常重要，要做好合金炉管的验收工作，首先要对炉管的相关资料进行检查，核心资料有两个方面，一个是设计提出的技术条件，另一个是产品合格证书及产品检、复验报告，这两方面资料既有共同点，又有不同，两者是“与”的关系，缺一不可，设计单位出具的技术条件提出的是设计约束，而产品合格书及产品检、复验报告是产品是否达到技术标准的依据。

监理机构应严格按监理规范要求，对进场设备/原材料/构配件按程序进行验收、平行检查等工作，必须履行自己的职责，对不符合要求的设备/原材料/构配件不能用于工程，对没有澄清的检验内容，在澄清前不能给与放行。该监理机构的专业监理工程师的不当之处是没有阻止施工单位开展炉管预制，是不对的。

施工分包单位不能以工期紧为借口，擅自违反工程建设施工程序，工期再紧，施工工序不能省、施工顺序不能乱。我们对确保工程质量的根本原则是，以工序的工作质量，保证产品的实体质量，任何借口都不能打乱施工工作程序的实施。首先严格履行原材料报验程序，对于没有或者质量证明文件不全的材料应暂缓使用，其次对于质量证明文件中的项目和数据要仔细审阅，看看是否与标准规范和技术协议的要求一致，如果不一致或者不符合要求，要仔细查明原因，只有这样才是对工程进度的有力促进。【处臵】

对上述验收程序质量问题的处理建议，首先专业监理工程师及时向总监理工程师报告，然后向EPC总承包单位下发《监理工程师通知单》，必要时总监理工程师同时下达暂时停工令；要求EPC总承包单位组织设计人员和相关工程专业领域的专家参加的质量问题专题会对该批炉管进行论证，拿出科学的、可行的整改方案，并形成纪要。根据业主认可的整改方案，对炉管进行更换或对炉管进行一定项目的检验、试验，合格后进行下一步的预制、焊接施工。

作为监督工程师要全过程跟踪问题的处理情况。

22.工艺管道的射线检测

【背景】

某厂石脑油灌区项目中，工艺管道无损检测队伍由总承包单位选定，检测单位再与施工单位签订检测合同。施工过程中出现了如下问题：

质量大检查焊口复位合格率低； 焊口缺片，且缺片位臵复拍不合格；

检测比例不按焊工进行，且检测比例分布不均匀。【评析】

检测单位与施工单位签订检测合同，导致检测单位检测行为受施工单位制约，检测单位为了占领市场，确保工程款能及时结算，难以实现公正、诚信检测。采取第三方检测能在一定程度上确保检测行为具有独立性，从而提高检测的公正性。

施工单位管道单线图管理混乱，SH3501-2002《石油化工有毒、可燃介质管道工程施工及验收规范》要求管道安装焊接要实行单线图管理，以确保管道焊口焊接质量具有可跟踪性。但目前大多数施工单位的管道单线图管理和实施都不够到位，预制管段代用、焊口变化未能及时跟踪。管道单线图管理仍需加大监督管理力度。

施工单位未严格执行相关施工验收规范。SH3501-2002《石油化工有毒、可燃介质管道工程施工及验收规范》明确规定：每名焊工焊接的对接焊焊接头射线检测百分率应符合规范中表10的规定。也就是要按管线、按焊工计算检测比例，以确保每个焊工的焊接质量，从而保证整条管线的焊接质量。检测比例均匀分布，也是为了确保各个施工阶段、各种作业环境下的焊接质量满足要求。

工程监理不到位，未执行无损检测现场点口工作。监理单位应对工程的质量行为全过程跟踪和控制，应该配备无损检测专业监理工程师，并负责无损检测现场点口工作。检测单位管理人员水平有所欠缺，尤其是射线Ⅱ级人员未严格执行底片初复评制度，评片室管理混乱。

从中可以看出施工单位、监理单位、检测单位对问题的出现均负有责任。【处臵】

针对上述问题，质量监督站向建设单位作出了对总承包、施工单位、检测单位进行经济考核的建议，监督工程师发出了质量问题整改通知单，要求施工单位、检测单位按如下 要求整改：

⑴ 加大焊口复位的检查，监测焊口由监理工程师现场点口，监督工程师监督执行。⑵ 缺片焊口补拍。

⑶ 按管线、按焊工计算比例，保证检测比例满足标准要求。

⑷ 检测单位对于存在的问题给出合理的解释，并在今后的工作中加强管理。

23.工艺管道焊接质量问题

【背景】

石油化工工程质量监督组对某乙烯工程部分生产装臵工艺管线工程质量进行了检测。对作业现场进行了必要的检查和抽查，进行了实测实量，检查和抽检了相关的记录资料，主要发现以下问题：

⑴ 热处理工艺执行不到位：如某装臵所有热处理曲线无对应焊口编号，无颜色区别。⑵ 没有15CrMo、12Cr1MoV、1Cr5Mo等合金材料的专项施工方案，工艺管线施工方案中对上述合金材料焊接的描述非常简单，只注明“具体焊接见焊接工艺评定”；施工方案的编制依据中同样没有上述材料的施工工艺标准、施工及验收规范或焊接规范。

⑶ 在15CrMo材质管线（厚度19㎜）焊接过程中，现场未发现对层间温度的控制进行测量；现场该材质的焊接预热和后热均采取火焰加热方式。

⑷ 15CrMo材质管线没有符合要求的单线图，施工单位把总承包单位提供的盖有“施工图”章的图纸作为单线图，且图上没标注任何内容。【评析】

众所周知，石油化工建设项目的工艺管道施工质量必须充分重视，其中尤其是高温高压的合金管道的施工更是重中之重。上述问题发生的原因及可能的后果如下：

⑴ 开工前报审资料的审批应该作为一个关键控制点，对于重点工程、重点部位应该由监理组织各单位进行施工方案审查，并签署意见，单是根据发现的问题几乎可以推断这项工作流于形式了，众多在报审资料上签字的单位都或多或少的存在一定的失误。在方案的编制依据中，缺少材料的施工工艺标准、施工及验收规范或焊接规范，施工人员和质量检查人员的工作依据就响应的减少。

⑵ 15CrMo材质管线焊接过程中，层间温度的控制尤为重要，SH/T3520-2004《石油化工铬钼耐热钢焊接规程》专门作出了规定，层间温度的失控会导致整个焊接接头的质量下 降，存在出现裂纹的危险，这也是同样厚度Cr-Mo材质有别于其他材质的重要方面，这方面以往是有沉痛教训的。

具体来说层间温度是指在多层焊时，施焊后续焊道之前相邻焊道各层之间所应保持的最低温度。它实际上是维持多层焊道间的预热工艺，其作用与预热相同。

⑶ 至于焊接预热和后热均采用火焰加热方式，主要是施工单位怕麻烦、图省事，但是火焰加热方式很难对材料的预热和后热温度准确控制，很容易超出或者低于焊接和热处理工艺要求的温度控制范围，还会造成温度的不均匀，很可能局部区域温度高、低差别较大，又会造成在冷却后产生附加的温度应力。

⑷ 单线图的作用是指导施工，记录施工过程中的信息；GB50235-97《工业金属管道工程施工及验收规范》、SH3501-2002《石油化工有毒、可燃介质管道工程施工及验收规范》均规定了标注内容，包括管线编号、焊口好、焊工好、活动口固定口的区分、探伤位臵、热处理位臵、硬度试验焊口位臵等。如果工程施工过程中这些信息不能及时反映出来，最终交工资料内容的真实性、可靠性值得怀疑。

工程实体质量的最终形成需要各参建单位的共同配合。建设监理单位对其的监督管理和施工过程中的签字认可并不解除由于施工单位自身原因导致的质量问题的质量责任，施工单位更应该加强质量管理，完善质量自检工作。【处臵】

⑴ 针对Cr-Mo合金钢材料的焊接中存在的问题，建设单位立即要求各施工单位对现场所有的Cr-Mo焊接作业停工整改，严肃工艺纪律，采取有效措施来控制焊接质量。

⑵ 监督工程师应该及时向监理单位、总包单位、施工单位发出《工程质量问题整改通知单》，要求其立即逐项整改，并监督其整改措施的执行。应向责任单位讲明问题的危害性，认清质量与进度的辩证关系，争取得到其支持。对拒不执行的，可以对其发出书面的被忘文件，并向总站汇报。

⑶ 对于工程中关键的部位监督人员应该重点予以监督，加大工作中的监督力度，除了必须的停监点的检查确认外，还要加强抽检，及时发现问题、解决问题，更好地树立质量监督权威。

第三篇：城管执法典型案例

首 语

“全心全意为人民服务”是我党的根本宗旨，2007年深圳市全面推行街道综合执法工作以来，在区委区政府的正确领导下，龙岗区综合执法部门在强化队伍管理、提高执法人员素质、倡导文明执法、人性化执法方面做了大量的工作，也取得了良好的成效，涌现出了大量文明执法、人性化执法、服务与执法并重的先进事迹，探索和积累了新的经验，也存在一些瑕疵。

为全面落实科学发展观，积极应对国际金融危机，落实推进市委市政府“服务年”的各项工作任务，按照龙岗区政府提出政府效能倍增计划和强力打造“无缝隙政府”的要求，现将近年来全国各地城管执法工作出现的反面典型案件和我区城管执法工作中涌现的先进典型汇集成册，以期警钟长鸣、创树新风，开创我区城管系统文明执法、人性化执法、和谐执法的崭新局面，努力为保增长、保民生、保稳定、保持经济社会的良好发展势头而做出应有的贡献。

深圳市龙岗区城市管理行政执法局

二〇〇九年三月二十三日

第一部分 警钟长鸣

案例一：耍威风打死路人，触刑律依法被捕

2008年1月7日17时许，湖北省天门市城管局孙代榜、鄢志明、胡珞红、熊巍等城管执法人员在竟陵办事处湾坝村，因垃圾堆放问题与村民发生冲突。此时，天门市水利建筑公司总经理魏文华和该公司党支部书记王述堂驾车路过，见双方发生冲突，便拿出手机下车拍摄，数十名城管执法人员见状，则一拥而上，殴打魏文华。于是魏交出手机，举起双手，但仍继续被殴打，5分钟后，魏文华倒地不省人事，被城管人员抬上车辆，送往天门市第一人民医院，经抢救无效死亡。经了解：事发地是垃圾场，位于皂(市)毛(嘴)公路旁，附近有村民的住房。两年前，有关部门与该村商定，将路旁的这块地作为垃圾填埋场。由于垃圾场臭味太大，并致饮水变质。2008年元旦，约定期限已到，村民便不许再往此处填垃圾，但每天仍有多台垃圾车将垃圾运送至此。

案发当日，天门市公安部门即对该案立案侦查，天门市检察院也迅速指派侦查监督部门干警依法介入，全面熟悉案情。1月14日，天门市纪委研究决定，并于当日报市委同意，给予“1〃7”事件4名涉案人员孙代榜、鄢志明、胡珞红、熊巍开除党籍的处分。同日，市委决定，免去天门市城管局局长齐正军市政府副秘书长、市政府办公室副主任、市政府办公室党组成员职务。1月19日，天门市检察院对孙某等4名犯罪嫌疑人作出批准逮捕决定。

案例二：南京市城管执法人员群殴市民事件

2008年4月23日8点55分许，迈皋桥街道城管人员来到迈皋桥华电路一家炭烤生蚝店执法，城管人员让店主将摆在店门口的桌子和玻璃柜搬进店内。市民郑毅和王骐正在店内吃夜宵，看到城管人员 2 现场执法，心生不满，朝着几个刚刚转身离开的城管人员竖起大拇指说“你们真牛。”一分钟后，十几名城管人员折回来，其中一人抓住郑毅的头发，往玻璃柜台上撞，同时，另有五六名城管人员围住身材高大强壮的王骐，其中一名城管队员拿来一根长约一米的棍子，走到王骐跟前，举起棍子就往其头上夯，王骐下意识地举起右胳膊护住头，右胳膊当场骨折。随后几名城管人员商量了一下，才把郑王两人放走。之后，郑王二人赶紧通知家人并报警。

经医院检查，郑毅伤势较轻，额头有些擦伤，左脸有一道很深的伤口，头部被缝了3针。王骐的伤势则较严重，右尺骨骨折，左眉处遭到重创，整个面部呈现出片状紫红色，左眼肿胀得厉害，无法睁开，在医院期间大小便失禁。

案例点评：严格执法固然不错，但是没有考虑群众的合法权益，不能正确对待群众的监督，甚至将无辜群众殴打致死，执法犯法，代价惨重。

案例三:协管员霸气执法，入囹圄被判无期

2008年7月30日12点40分许，重庆市渝中区城管局协管员周鹏、代剑、肖在元协助两路口综合执法大队工作人员钟诚，驾车外出执行城市综合整治工作，巡逻至大田湾体育场大门口附近时，发现刘某和他的妻子袁某在“金牌酒家”侧门堡坎处的人行道上，违规摆设凉粉凉面摊点，4人决定暂时扣下刘某的手推车。当周鹏、代剑、肖在元要暂扣刘某摆摊用的手推车时，刘某举刀阻拦。周鹏等3人将刘某的刀夺下后，与刘某发生口角和抓扯，期间周鹏等三人对刘某实施拳打脚踢以及卡脖等行为，致刘某被打倒在地，经送医院抢救无效死亡。事发后，周鹏被当场抓获，代剑、肖在元二人也相继到案。

2008年10月13日，重庆市五中院对这起 “城管打人案”进行公开审理。据法院审理查明：执法过程中，只有肖在元和钟诚两个人 穿了制服；代剑是经人介绍当上“城管”的，没有任何培训便直接上岗；面对刘某持刀威胁时并未报警。庭审中，周鹏、代剑、肖在元辩称，刘某使用凶器“暴力抗法”在先，围殴刘某的行为是“正当防卫”，最多算“防卫过当”。但公诉人认为，刘某举刀是否就是挥向3名城管无任何证据，且刘某举刀的行为顶多算阻挠执法，但3名城管在将刘某的菜刀夺下来后，竟采取报复行为：对刘某进行拳打脚踢、卡脖子，这完全符合故意伤害，根本不存在“正当防卫”和“防卫过当”之说。

法院审理后认为，周鹏、代剑、肖在元身为市容协管员，在执法过程中与当事人发生抓扯打斗，并共同殴打被害人，致其死亡，已构成故意伤害罪。因有积极施救，有投案自首等悔罪表现，被害人亲属在案发后已获得赔偿，已达成谅解并请求法院对3人从轻处罚，且被害人在本案的起因上有一定过错，故对三被告人酌情从轻处罚。但是对3人关于“防卫过当”的辩解，不予采纳。最后，法院依法判决：被告人周鹏犯故意伤害罪，依法判处无期徒刑，剥夺政治权利终身；被告人代剑犯故意伤害罪，判处有期徒刑12年，剥夺政治权利二年；被告人肖在元犯故意伤害罪，判处有期徒刑11年，剥夺政治权利一年。

案例点评：从规范执法的角度讲，无证上岗、便衣执法、协管员执法、发生冲突不报警、不注重现场摄像取证已实属不该，而进人关不严、缺乏专业培训更凸显出队伍管理上的缺陷。

案例四：执法滥用暴力，致当事人受伤，引起市民众怒

2009年3月11日，吉林省吉林市龙潭区城管执法局执法人员针对一家饭店门口的乱搭建屋棚，向店主崔炳文老汉开具整改通知书，限期要求其自行拆除。

第二天一早，崔老汉就爬上屋顶拆完了瓦，只剩下四面墙，因为都是铁焊的，一个人根本拆不了，他就进屋准备找个人帮手。正好这时来了个客人，要吃蒸饺。他想也不差这一会儿，想先蒸完饺子再出去拆也不迟。没想到，就在蒸饺子的功夫，城管执法人员开着几辆面包车和铲车过来了，从车上冲下几十名执法队员冲进屋子便喊：“怎么还不拆！”然后二话没说，就拽着正在和面的崔老汉二女婿沈鑫的头发将其拖出门外，沈鑫往回挣扎，执法队员便将其摁在地上打，崔老汉大女儿见状上去阻拦，也立刻被一顿痛打，大女婿刘宏昌下楼时刚好看见妻子挨打，就想上去阻拦，也被好几个执法队员摁在地上猛踢。整个殴打过程大约持续了10分钟，饭店方共有3人在本次冲突中受伤，分别是崔老汉大女儿崔正敏、大女婿刘宏昌和二女婿沈鑫，其中刘宏昌和沈鑫面部被打流血。

12时许，120急救车赶到现场，将伤势较重的刘宏昌和沈鑫送往附近医院接受治疗，刘宏昌面部流血，多处红肿淤青，沈鑫则始终双目紧闭，处于半昏迷状态，并出现抽搐现象。

当被问及为什么采用暴力手段执法时，该局三大队队长贾宁解释：“据我了解，我们的队员并没有殴打当事人，只不过是在执法过程中，双方有相互拉拉扯扯的情况。”该局局长卢世国也说：“那两个受伤的人是自己不小心撞伤的。”

案例五：手段粗暴，数十人以清理占道经营为由围殴商贩

2008年3月27日下午3时许，在郑州市同乐路与东三街交叉口附近，省红十字血液中心门前突然停下了两辆印有“城市行政管理执法”字样的红色小货车，几个执法队员走下车后，身后迅速聚集了数十个身着便衣的男子。这些便衣男子突然冲到了一家蔬菜店门前，将一箱箱蔬菜搬到了执法车上。店主出来阻拦，并与搬东西的人发生了正面冲突，被打倒在地，店主的妹妹上前拉架，也被人推来推去，手 5 上被弄出两道血印。附近占道经营水果摊一家见此情况，赶忙将水果箱往屋内搬，没等搬完，几个身着便衣的男子便很快出现在其门前，抱着几箱苹果、梨等物品就往执法车上装，付伟成14岁的儿子靠近执法车想将水果搬回来，也被摁在地上，遭到一顿拳打脚踢，付伟成夫妇上前阻拦也被几个男子围住，挨了一阵拳脚。这时，对面一位修车的王晓贵师傅和路过的王世玉上前劝阻，同样遭便衣人员一阵拳脚，殴打结束后，一个执法队员还举起一把镰刀，威胁王世玉少管闲事。随后，有附近居民拨打110报警。打人者随即停手准备离开，王晓贵想阻止其离开，结果被推到了一辆执法车的副驾驶座上一直被拉到了南阳路派出所院内，由两个男子看住他10多分钟，不让其离开，在他表示将拨打市长热线投诉，才得以脱身。此次事件过程中，共计有4个经营者和2个路人被围攻。

后经了解，这次行动为南阳路街道办事处和金水区执法局组织的联合执法行动，而两部门对外均称没有打人，南阳路街道办事处则称没有参与这次集中执法行动。

案例点评：有理而失节，蛮横粗暴，欺凌弱小，臵党纪国法于不顾，蓄意伤人，明明违法却死不认错，如此执法怎能使人信服，又何来理解和支持？！

案例六：未尽“保管”责任，保管站为扣押物品的损失“买单”

2009年3月10日，马师傅骑着三轮车到宁波北新街一带卖金鱼，车上装着两个玻璃鱼缸，内有200条小金鱼。中午12时许，马师傅准备吃饭，便将三轮车停到后宰门小学对面的马路道沿上，恰好被新城区城管执法一中队队员发现，执法人员随即对马师傅的违法行为拍 6 照取证，并暂扣其三轮车。三轮车、鱼缸和金鱼被送到执法人员指定的保管站——一个废旧物品回收站，保管站每天收取保管费10元钱。

12日上午，马师傅到执法一中队交了300元的罚款后，向工作人员表示已经交不起保管费用，于是在工作人员的协调下，保管站免掉了马师傅的“停车费”。可当马师傅到保管站准备取车时，却发现鱼缸里的金鱼几乎全没了，稍微大一点的鱼也只剩下11条。马师傅便询问保管站工作人员，得到的答复让马师傅大吃一惊：“鱼缸里的小金鱼被野猫捞出来吃掉了！”该工作人员说，由于在废品回收站附近经常有不少野猫出入，闻到腥味后便过来偷吃，他撵跑了好几次，可人一离开，野猫又回来，实在没办法，结果两百条金鱼只剩下11条鱼。当日下午，马师傅将情况反映到执法一中队，中队长孟浩当即要求保管站对野猫的这顿大餐“买单”。

案例点评：根据有关法律规定，罚没物品属于国家所有，暂扣物品应妥善保存，依法处臵，任何人不得擅自占有、使用、买卖、出租出借罚没及暂扣物品。严格意义上，被依法暂扣物品的所有权仍然属于原物权人，执法部门及其委托的管理机构违法占有使用或者遗失，必须承担赔偿责任。

案例七：执法当中未顾及商贩感受，商贩欲与执法队员同归于尽

2009年3月8日上午8点半，一位刘姓商贩在深圳市盐田区华润万家附近非法摆卖衣架，正在此巡查的盐田区海山街道执法队队员发现后，准备依法没收其非法摆卖物品，刘某同意后将货物搬上执法车，其本人也一同上车准备到街道执法队接受处理。

当车行驶一段距离后，刘某突然用拳头猛击司机王某的眼睛和太阳穴，并乘王某被打懵的时候抢夺方向盘，导致执法车忽左忽右以“S” 7 形路线行驶，直至撞倒路边两根护栏，侧翻在地后才得以停下。车祸造成两名城管队员受伤，多根护栏损坏，损失至少在万元以上。

后来在调查中了解到，刘某家庭贫困，不仅无力赔偿此次事故造成的损失，甚至连回龙岗家的路费都没有，海山街道办从人道主义出发，给予小贩1500元困难补助，双方达成和解。

案例点评：执法过程中没有充分体察民情、了解群众困难，不分情况一刀切，以至于造成人身受伤、国家财产受损。第二部分 创树新风

案例一：推行民族执法模式，妥善处理少数民族违法问题

布吉街道是一个民族结构相对复杂的区域，辖区内居住着大量的少数民族群众，其中，许多少数民族群众依靠在街头摆摊设点从事商品零售维持生计，基本上没有取得相关部门的批准许可。这些从事乱摆卖的少数民族人群多为新疆回民和来自四川阿坝州的藏民，都有各自的首领组织，其中新疆回民多从事烧烤摊档和用脚踏三轮车兜售各类坚果及果仁饼，而藏民则多从事自制首饰和各种野生动物的头颅、“虎爪”以及管制刀具等物品，主要分布在布吉莲花路、金鹏路、吉华路新一佳及布吉公园等人员密集的主要路段。与乱摆卖的汉族从业人员不同，由于宗教信仰、生活习惯、以及社会观念上的差异，一刀切式的单一执法，经常引起少数民族群众的抵触，甚至出现暴力冲突。

考虑到这个群体的特殊性，为妥善解决对少数民族群众乱摆卖的清理问题，布吉执法队没有立即采取强制措施，而以尊重民族信仰、维护民族团结为出发点，根据少数民族身份的特殊性及生活习惯，推行民族执法模式和人性化的执法方式，制定详细计划，采取“一劝说二座谈三整治四拨钉子户”的策略，正确处理好执法中的每一个环节，做到“打不还手、骂不还口”，最终得到少数民族群众的理解和配合，妥善解决了该区域的少数民族群众的乱摆卖问题。

布吉执法队专门从全队抽出三组队员每天到新一佳门口、布吉公园、金鹏路等少数民族摆卖聚集地轮流对少数民族摆卖者进行交流、教育，耐心解释城市管理法律法规，分析违法摆卖的社会危害。刚开始，少数民族摆卖人员对执法人员教育劝解听而不闻、视而不见、无动于衷，但执法人员并没因此放弃劝说工作而采取强制行动，而是轮番劝说，并通过社区工作站对少数民族居住地进行调查，安排工作人员上门了解生活情况及宣传法律知识，对生活特别困难的，报告街道 9 办或民政部门帮助解决。经过一段时间的接触，少数民族摆卖者被执法人员的耐心和关心所感动，慢慢支持配合起执法行动来。这种“心与心”的交流方式，起到事半功倍的效果，很大部分少数民族摆卖者自动退出市场，从事其它工作。

对一些坚守阵地的少数民族摆卖者，布吉执法队也没有第一时间采取强制措施，而是根据从事乱摆卖的少数民族以群居为主、有专门的负责人领导指挥等特点，多次以座谈会的形式约见他们的主要负责人及部分摆卖代表，从城市建设发展和从业思想转变的角度教育、引导他们，实现和谐相处。

对于经教育劝解、交流谈心仍不能主动改正违法行为的“顽固”分子，布吉执法队才根据有关法律法规的规定，依法进行严肃查处。考虑到整治中的困难，布吉街道执法队在清理整治少数民族乱摆卖“顽固”分子的过程中，采取了较常规方式更为谨慎的处理模式：一是重视收集证据。布吉执法队在执法过程中非常重视音像记录的作用，每次劝说教育都用摄像机拍摄记录，防止其以首次违法为理由进行抵赖，另一方面在采取强制暂扣物品、工具等措施过程中，几名队员从不同角度，拍摄执法行动，防止少数民族摆卖者煽动周边群众一同抵制执法；二是开展联合执法。为确保整治行动取得成效，布吉执法队多次联合辖区派出所、街道应急分队、社区工作站等相关部门进行联合执法，保持高压态势，营造整治氛围；三是合理合法采取强制措施。整治行动中，执法队员执行亮证、告知、开具封存物品单等一系列法定程序一丝不苟，并现场摄像、拍照取证，做到了严格依法办事。同时，在整个执法过程中，执法人员十分注重用语规范，在暂扣物品的同时仍然对其进行劝说、教育和解释，坚持做到文明执法，不给当事人有任何借口和说辞。

目前，布吉街道少数民族摆卖现象有了较大改善，从事摆卖的少数民族人员数量大减，大都自愿退出市场，转而从事其它工作，执法 10 队以“人性化执法”受到少数民族摆卖者的理解和支持，解决了城市管理的一大难题。

案例二：晓之以理，动之以情，妥善解决少数民族人员非法经营问题

在处理少数民族无证经营和沿街设点摆卖等事件方面，坪地街道执法队充分发挥工作的主动性和能动性，稳妥处臵各种民族关系。街道闹市区域有数家少数民族人员经营的面馆，有的未办理相关营业执照，有的营业执照已过期，但一直从事着非法经营。2008年，该队多次组织人员上门向其解释有关法律法规，帮助其分析无证经营的弊害。通过动之以情、晓之于理的不断教育引导，使他们终于认识到自己的错误，主动放弃违法经营行为，并到相关部门办理了合法证照。家住地新街市场的居民萧某在提起去年该队处理少数民族沿街摆卖事件时，竖起了大拇指，连连表示赞许。去年的一段时间，每当夜幕降临的时候，总有几名身着回族服饰的人员，在市场街边设摊摆卖，他们占道设摊，既影响市容，又严重妨碍交通秩序，周边商家和市民群众对此反映强烈。出于人性化执法，该队首先组织队员分班多次对其进行劝说教育，同时向周围群众宣传占道设摊摆卖的危害性和城市管理的有关法律、法规和规定，劝阻群众不要去购买他们的商品；其次积极向上级负责处理民族关系的同志请教，充分了解他们的风俗习惯，避免执法过程中和他们发生误解造成冲突；此外在执法过程强调依法行政，做到文明执法与严格执法相结合。经过采取多方面有效措施，几名回族青年终于认识到了自己的错误，并写下保证书，承诺今后将服从管理并改正违法行为。市民族委员会领导到坪地街道调研时，还对该队成功处臵该宗群体性少数民族乱设摊问题的做法给予了高度评价。

案例点评：面对信仰和习惯的差异，体谅少数民族群众的实际困难，在执法过程中突出尊重、团结和帮扶，实现原则性和灵活性的有机统一，实为解决少数民族群众轻微违法问题、增进民族和谐的妥善方式。

案例三：礼遇残障人士，彰显人文关怀

2008年7月，一名双脚残疾的青年在布吉公园门口摆唱，引来许多群众驻足围观，布吉执法队的执法人员发现情况后，主动上前了解情况，发现该青年是残疾人后，执法人员向该青年耐心讲解了在街头摆设摊点从事卖艺行为对市容管理的影响及其违法性，解释了城管法律法规有关规定。考虑到该青年生活困难，且违法情节十分轻微，执法人员没有立即予以清理，更没有给予处罚，而是允许该残疾青年摆唱二十分钟，并在现场维持秩序，为周围的热心群众向其提供资助提供方便条件，二十分钟过后，执法人员帮助该青年收拾好摆设的物品，并主动送行该青年回家。在场观众被执法人员的“柔性执法”所感动，纷纷竖起大拇指，表扬起执法人员。

案例四：积极落实人性化执法，引导残障人士合法经营

坪地街道执法队积极把“人性化执法”真正落实到实际行动中，为解决乱摆卖问题，该队队员多次深入到沿街商店、市场摊贩中，在严格执法的同时，积极帮助他们解决实际困难。对一些家庭困难、身体残疾的经营业主，该队给予特殊照顾，专门为他们安排位臵合适又不影响交通的地段进行经营。六联市场一水果摊档主卢某便是其中一位，因为生活所迫，身体残疾的他只能摆小摊维持生计，在一次查处乱摆卖行动中，他在走投无路的情况下向执法人员道出了自己的苦衷，除自身残疾外，家里还有一位身患重病的妻子，全家人就依靠这家水果摊档艰难维持生活。得知情况后，该队领导高度重视，积极与市场管理人员联系，为卢某安排了位臵合适且减免了部分租金的摊 12 位，执法队员还经常帮助其搬运水果。卢某感动地说：“过去自己总是躲着执法队，生怕他们端了我的饭碗，没想到他们这么帮我，我要对得起他们，一定服从配合他们的管理！”

案例点评：扶危济困，是中华民族的传统美德，尊重人格，是现代文明社会的道德准则，礼遇残障人、解决其生活苦难，铁面无私的背后充满暖暖温情，收获的是永远的感动。

案例五：温馨提示，先礼后兵

为实现和谐执法，充分保护社会各阶层的合法权益，消除群众对执法工作的误解，确保执法工作顺利完成，南湾街道执法队创建了温馨提示制度。所谓温馨提示制度，即通过在违法建筑或违法经营场所周围张贴“温馨提示”，告知当事人必须在限期内停止违法行为，并向参与作业的相关人员讲清该建筑或经营场所正在从事违法行为，其合法权益有可能得不到保障，借此提醒相关人员自行解决好相互的债权、债务关系，同时，让周围百姓了解真实情况，消除对执法工作的误解，从而避免暴力抗法行为的产生。在实行温馨提示制度之后，不少违法作业者见到后便主动与执法队取得联系，主动表示愿意配合执法工作，还有的企业员工通过“温馨提示”得知该企业属于违法经营后，集体辞职以对抗违法经营者，有力打击了违法行为相对人的嚣张气焰。

案例点评：执法行动先给予“温馨提示”，不但是对违法者的警示，更是对已经或者可能与之发生利害关系的广大群众合法利益的保护，该制度自南湾执法队首创以来，已经被广泛运用于我区各街道执法队的日常执法工作中，收效良好。

案例六：教育引导为先锋，促乱摆卖人员“持照”经营

为解决乱摆卖经常反弹的问题，布吉街道执法队树立了“疏堵结合、重在引导”的执法理念，高度重视处罚前的教育引导。在每次执法行动前，布吉执法队都组织人员先向摆卖者发出《告知书》、《整改通知书》或发出书面警告等充满善意的文书，规劝当事人自行整改，自行纠正违法违规行为。对接受规劝、自纠自改的，给予减轻或免除处罚。仅2008年一年，该队就发出此类文书15300余份。在执法人员的充分告知、耐心疏导下，大多数从事乱摆卖的当事人都能支持配合执法工作，大大缓解了执法者与违法者之间的矛盾。

在对违章摊贩教育引导、严格执法的同时，布吉街道执法队还对乱摆卖人员坚持有情执法。对于部分有一定经济基础的乱摆卖从业人员，布吉街道执法队主动出谋划策，引导其从事合法经营活动，帮其寻找合适店铺，并联系工商部门办理营业执照，最终促成了大量曾经的乱摆卖人员实现了“持照“经营。同时主动联系辖区内几个大的菜市场，通过降低准入门槛，引进一批从事蔬菜水果经营的摆卖者，使部分乱摆卖人员进入合法市场。对于部分经济条件较差，无力从事固定店面经营或者不符合市场准入条件的乱摆摊人员，该队有关部门在适当的地点建立乱摆卖疏导点，在不影响市容的情况下，允许摊贩在规定的地点、规定的时间规范经营。在一系列“人性化”的疏导措施实施后，布吉街道的乱摆卖清理整治压力大大缓解，部分主要路段的市容环境得到明显好转。

案例七：积极做好疏导工作，解决商户办证难题

在2008年的“扫雷行动”中，由于清无工作力度大，一开始许多无证经营户对清无疏导政策了解不够，甚至存在误解、对抗的情绪。为此，坪地街道队编印了致广大经营者的一封信、办证工作指引等资料广泛派发给群众进行政策讲解，同时联系资产评估公司尽可能降低 14 资产评估费用，并协调出租屋、环保等职能部门采取现场办公的方式为无证经营户办理合法证件，有效提高了街道商铺的持证率。位于该街道西湖塘科技工业园区的一位经营老板深有感触地说：“过去我们公司因环保问题无法通过审批办理营业执照，一直处于偷偷摸摸生产状态，经常担心某一天会被执法部门查处关门整顿，现在执法部门不仅主动指引我们整改企业生产环境，而且还牵头协调相关职能部门为我们办理了营业执照，执法部门的热情服务真是太周到了，我们以后就可以在这安心扎根创业了！”

案例八：多方找原因定措施，解决乱摆卖问题

2008年曾有一段时间，大鹏市场附近乱摆卖情况极为严重，经常造成交通堵塞，街道执法队多次派专人清理，但都只能起到一时效果，未能彻底根除。为此，大鹏街道执法队及时改变工作方法，深入群众中调查原因，发现原来是市场内配套设施不完善、没有专门的批发场地，且铺位租金过高、一些本小利薄的菜农不堪承受，从而导致了“场内铺位大量空缺、场外乱摆卖严重”的奇怪现象。了解到这一情况，执法队一方面继续加强早上六点到十一点这一重要时段的反复巡查、清理，通过“以堵促疏”的手段，促使菜农进场经营；另一方面，立刻形成书面材料上报街道，建议加快大鹏市场的改造，并搭建临时场地以疏导菜农。队领导还多次就管理问题与市场管理公司进行沟通协调，使其降低租金吸引经营户。经过以上措施，有效解决了乱摆卖问题，大鹏市场周边面貌大为改善，交通重新恢复畅通。

案例九：专门开辟固定经营场所，修补摊“走鬼”不再游击

近日，占据在坪山街道建设路工商银行旁边的修补摊档者们高兴地聚集在一起，参加坪山执法队为他们安排的固定档位抽签，从此，他们与执法队长期的游击站宣告结束。这些占道经营者们已在此生存 15 了十几年：推着一部手推车装着谋生的全部家当，以一门手艺谋取一家的温饱。但这种随意将摊档摆在市政道路上占道经营的做法妨碍了交通，使过往的行人和车辆混道通行，险象横生；东一档、西一档地游走在街路两侧摆摊设档长期以来与执法部门打游击战，形成“走鬼”的生存状态，为居民的出行生活带来极大不便，严重影响市容观瞻。为营造良好的城市容貌环境，缓解这类居住群体的生存状况，坪山执法队结合街道商业街整治的时机，将其列为整治重点。经过深入调研和总结以往整治的经验，认为光靠查处罚款或没收不能从根本上解决问题。因此采用了疏导的方法，通过做大量的调查和协调工作，他们提出的规范占道者入室经营的想法得到了商家的理解和支持。很快，在建设路“和顺福时装城”侧面巷道原有的一排小面积店面，商家将原有的经营者迁走，放弃了丰厚的租金收入，空出了20多个档位，开辟出了一排修补店铺，让给了这些占道的修补摊档入室经营。从此，这些占道经营者们有了自己固定的经营场所，安心经营，城市管理也少了一个难点问题。

案例点评：乱摆卖的大量存在有其深刻的社会背景，或因经济困难、或因不知所去，长期占道违法不仅是因为不知法，多半也处于无奈，单纯打击非治本之策，容教育、疏导、帮扶、整治为一体的人性化执法模式，不失为标本兼治之道。

案例十：隐忍克制，理性制服无赖商贩

2008年8月的一天，龙城执法队查处清理龙城广场周边乱摆卖的执法行动中，发现有一对夫妇用一台三轮车贩卖小吃，执法队员依法将其三轮车予以查扣。当时，这对夫妇激烈对抗，妻子又哭又闹，钻进执法车的车底，丈夫高声叫骂，挡在执法车的车头，围观的群众越聚越多，议论纷纷，甚至出现指责谩骂执法人员的情况，如果处理 16 不当，场面可能失控。面对如此情景，执法队员保持了相当的隐忍克制，不但没有采取过激的强制手段，而且还对这位丈夫进行耐心反复地说服教育，讲明法律的严肃性和对抗执法的严重后果，考虑他们的实际困难，执法人员承诺，如果其能很好地配合执法，可以适当从宽处理。这位丈夫被说服并主动劝导自己的妻子从车底下出来跟随执法队员回执法队接受了处理。

案例十一：有礼有节有爱心，违法人员受感化

2007年3月，布吉街道执法人员在中海医院附近查处一宗乱摆卖时，遭到摆卖夫妇的暴力阻拦，这对夫妇已在该地段从事乱摆卖2个多星期，期间执法人员多次劝说教育，但其表面上听从教育，当执法人员离开后又继续摆卖。在多次劝说教育无效的情况下，执法人员决定对其摆卖物品进行查扣，查扣过程中遭到妇女的撕拉、吐口水等行为阻拦，执法人员始终做到“打不还手、骂不还口”，耐心解释，完成查处工作。当天下午，该夫妇带着右手残疾儿子到执法队处理案件，办案人员见其情况特殊，立即报告队领导，队领导得知这对夫妇均为下岗工人，小孩天生右手残疾且患有重病后，立即决定以写《保证书》的形式予以处理，免除处罚并返还查扣的三袋柚子，其后，三名副队长主动为该家庭各资助一百元，并安排队员送他们回家。这对夫妇被执法队的温情所感动，表示以后不再从事违法摆卖活动，支持配合城管工作。

案例十二：贯彻“换位思考”理念，解决违法经营问题

大鹏街道执法队在执法过程中积极贯彻“换位思考”的理念，贯彻取得了良好的效果。前不久，该队执法人员在巡查中发现水头海鲜街一档主私自在档口前的公共道路建了一个水泥海鲜池，便对其依法发出《整改通知书》，要求档主在限期内拆除，档主不但不肯拆除，17 还破口大骂，并用水泼向执法人员。面对情绪失控的当事人，执法人员做到“骂不还口，打不还手”，以冷静理智的态度极力安抚当事人，待场面得到控制后，执法人员才继续对其进行劝导，并站在当事人的立场上，设身处地分析了违法搭建行为对整个海鲜街的规划及自身的经营上所带来的不良影响。听着执法人员于情于理的诚挚分析，看着身衣服湿透却依旧耐心劝说的执法队员，档主终于同意拆除海鲜池。

案例点评：有利益便有冲突，面对群众对城管执法人员的不理解、言语谩骂甚至暴力对抗，执法者均应当保持理性和克制，将严格执法与维护社会稳定紧密结合，注重执法方式，以理服人、以情动人，讲究艺术，化干戈为玉帛，方可能使违法者自觉接受管理。

案例十三：严格执法与人性执法并举，解决多年噪音扰民“顽症”

葵涌街道商业街普遍存在商家使用大功率音响招徕顾客的现象，某些商家不顾及法律、法规和社会公德，从早至晚将音量开至最大，播放劲爆音乐和促销广告，噪音扰民，投诉不断。刚开始，葵涌街道执法队队员按照法律规定对违规商家进行劝告、警告和暂扣音响、罚款等处理，但收效甚微。对此“顽症”，大队领导在多次走访有关商家和附近居民并听取其意见和建议后，经过认真研究讨论，决定组织商家和居民代表到执法队会议室召开了一次座谈会。会上，执法队员向双方讲解有关法律和政策，告知其个人的自由经营活动应该以不妨碍他人的合法权利、社会的公共利益为前提，否则就会受到舆论的谴责和法律的惩处，以及该类问题的长期存在和恶性循环已经产生了一些消极后果和社会不稳定因素。会上，大家本着解决问题的态度坦诚交换意见，在互谅互让的基础上达成了共识：商家可以在平时经营活动和周末偶尔的促销活动中使用音响，但不得超过法律规定的城市2类区域（居住、商业、工业混 18 杂区）噪声标准，也就是昼间60分贝、夜间50分贝的噪声标准值。达成协议后，该队让商家在承诺书上签名，并指出将对违反承诺的商家进行严查，有效的解决了噪音扰民问题。

案例十四：提前介入，耐心教育，非法废品收购站自动搬迁

在处理坂田街道第二办公楼后山坂田第十废品回收站占用国家储备用地的违法行为时，坂田街道执法队提前做好沟通协调工作，及时发现各类违规问题并将其解决在萌芽状态，使违法当事人自行整改并主动配合执法工作，沟通渠道更顺，解决效果更佳。该回收站占地面积约3万平方米，有17家单位或个人从事废品收购及其他无证照经营行为，而且存在严重消防隐患。为妥善消除消防隐患，减少执法阻力，坂田街道执法队本着“以人为本”的原则，派遣执法人员一家一家上门做工作，宣传有关法律知识，并多次召集所有经营户召开协调会。通过动之以情、晓之以理的宣传教育，使各经营户主动配合，停止违法行为，并自行拆除搬迁，没有花费街道一分钱，问题便得到了圆满解决。

案例十五：发挥基层优势解开思想疙瘩，搭建者幡然醒悟主动拆违

坂田街道执法队在拆除象角塘村源丰农场内的乱搭建行动中，充分发挥社区工作站和居民小组熟悉情况、易与居民沟通的优势，请其协助执法队搞好执法宣传、教育、沟通和后续管理工作。正因为社区工作站人员配合执法队员对业主做了大量耐心细致的思想工作，使业主深刻认识到非法搭建的安全危害，对执法工作表示理解与支持，自觉组织300余名租户搬离现场，并主动聘请施工人员拆除电线，雇用大型挖土机拆除乱搭建约5000平方米。

案例点评：万事逃不出一个“理”字，面对涉及面广，违法人员多、利益重大的违法案件，主动加强与群众的沟通交流，化解思想上的疙瘩，争取理解和支持，不但能使违法者自动改正错误，还能避免违法行为的反复，使管理者和被管理者和谐共处。

案例十六：以服务促管理，一举两得

坂田街道是高新技术产业、知名企业比较集中的区域，华为、新天下等知名企业是市区领导高度关注的重点。为认真落实对重点企业的服务工作，为企业创造良好的经营、生活环境，该执法队及时调整执法力量，成立了专门的机动中队，专门负责该片区的市容市貌、交通秩序整治工作。实行“错时上班制”，在早上7点至9点和下午4点至晚上10点，采取“定人守点”和专项整治相结合、教育和处罚相结合、日常巡查和联合整治相结合等工作措施，重点对华为周边、华为高速路口、张衡路、冲之大道、五和大道等路段进行整治，使该片区的市容市貌得到了明显好转，为企业营造了良好的生产经营环境。

案例十七：排忧解难，执法为民

南澳街道富民路旁有一排门店靠近南澳河边，因年久失修，当地的排污管道破损，部分店主将生活污水直排入河道中，污染了环境，影响了附近居民的正常生活，南澳社区居民陈爱兰、陈细妹等到执法队反映了该问题。了解到此种情况后，该队高度重视，立即派执法人员到实地调查摸底，掌握具体情况后，当即召集沿河附近各商业门店的店主或负责人座谈，耐心做他们的思想工作，又提出了相关的整改措施。门店负责人也意识到了自己的错误做法，按照执法队的整改方案积极施工，主动采取措施将生活污水接入排污管道，整个过程仅用两天就得到了妥善解决。为了表达对南澳执法队的感谢，陈爱兰、陈 20 细妹送来了 “执法为民、排忧解难”的锦旗。

案例十八：城管帮助找销路，滞销商品离开街头

南澳街道有很多以捕鱼为生的渔民，因为找不到合适的销路或者是捕获量较小，很多本地渔民捕到鱼后便挑到街上摆卖，严重影响市容。南澳街道执法队在查处乱摆卖违法行为的过程中，了解到了这些渔民的实际情况，在坚持耐心教育、劝导其改正违法行为的同时，主动帮助因捕捞品滞销而从事乱摆卖的渔民联系收购商，打开滞销水产品的销路。滞销商品得以顺利出售，不但解决了部分渔民的生计问题，同时也有效地减少了乱摆卖现象。

案例十九：另辟蹊径改善环境，断绝乱摆卖栖身之源

近年来，葵涌比亚迪公司前门广场（鑫乐福购物广场）占道经营和无证商贩乱摆卖问题比较突出，成为街道执法工作的老、大、难问题，存在较大安全隐患。该区域以无证餐饮经营和日杂销售为主，其中大部分为临街占道经营流动摊档。虽经过多次整治，但效果不佳，回潮严重，未能形成长效管理机制。2008年，葵涌街道执法队在联合高源社区开展深入调研的基础上，制定了把该广场及周边地区打造成为社区休闲、购物地带的改造升级方案，即在在广场周边、道路两旁建设绿化带、配臵休闲设备，以彻底改变目前卫生较脏的局面，不给乱摆卖以存身之地。对于广场周边存在的部分违法搭建铁皮房的摊档及乱摆卖进行彻底清理拆除，逐步引导其进入高源路临街商铺进行规范合法经营，有效的疏导了乱摆卖行为。

案例点评：执法不仅仅是一个“罚”字，更应该突出社会事务的主动管理，突出为人民群众的服务，急群众之所急，想群众之所想，为正规的经营者提供良好的环境，为违法者指明整改的方向，平衡利益，21 才能使严格执法和完善服务并行不悖。

案例二十：不屈不挠堵疏结合，消灭游击“黑诊所”

在2008年“扫雷”行动期间，坑梓街道执法队遇到了一家相当顽固的“黑诊所”，在一个月时间内，当事人三次转移经营场所，执法人员对同一当事人开设的黑诊所连续取缔三次。因执法部门“只对事不对人”的处罚方式，只能暂扣其药品、医疗器械等物品，不能对违法当事人采取措施，而其经营场所内只存放少量药品和医疗器械，基本上都是空药盒，即使全部搬空，当事人的损失也不大。在第四次查到当事人开设“黑诊所”时，执法人员意识到一味取缔暂扣已经不能达到预期执法效果，决定先不暂扣当事人的物品，改为对当事人进行劝导。执法人员一边向当事人明确表明“黑诊所”在坑梓没有生存空间的坚决立场，一边劝导当事人经营“黑诊所”既害己又害人，希望当事人多为自己以后着想，多为坑梓群众的生命安全着想，放弃违法经营行为。经过一个多小时的耐心劝导，当事人终于表态：自行清理，不再非法经营黑诊所。执法人员也信守承诺，暂时没有扣押当事人的物品。三天后，当执法人员再次来到该黑诊所时，发现当事人已自行清空离去，在以后的执法工作中也没有再遇见该当事人。

案例点评：与其扬汤止沸、耗费行政资源查违章，不如釜底抽薪、一劳永逸。针对城管执法中强制措施无法及于自然人的客观现实，对于暂扣查封等强制措施都无法奏效的“顽固分子”，在不屈不挠强力打击的同时，采取苦口婆心，主动教育规劝的方式解决违法行为人思想上的症结，不失为根治违法的有效方法。

案例二十一：人性执法得理解，和谐管理化疑难

非法养猪点的大规模存在是农村城市化产生的历史遗留问题，形 22 成原因复杂。横岗街道执法队在2007年11月份开展的食品安全整治工作中，通过地毯式摸底排查，共发现了200多个非法养猪点，存栏生猪达1.7万多头。面对严峻的非法养猪形势，若采取捣毁窝棚、没收生猪的方式查处，极易引发暴力抗法事件，甚至产生社会不稳定因素。同时，非法养猪点绝大部分是藏匿在山沟果场内，查处起来也存在一定困难。横岗街道执法队领导亲自多次爬山越岭，深入每个非法养猪点了解情况，寻求既能有效清理辖区的非法养猪行为，又不致引发大规模群体事件的治本之策。执法队从稳定、和谐的社会大局出发，本着尊重历史事实、兼顾养猪户利益的原则，采取人性化执法、文明执法的方式来解决这一问题。

执法队首先将非法养猪点进行逐一登记，对存栏生猪的数量和大小进行点数留底，然后要求每个养猪户签订停止非法养猪保证书，保证不再新增小猪，在三个月之内存栏生猪出售后自行清离。这样既让养猪户认识到自己的违法行为，又给其留足了整改和搬离的时间和空间，最大限度地避免了养猪户的利益损失。这种堵疏结合的人性化执法方式基本得到非法养猪户接受。三个月的承诺时间到后，执法队再次逐一复查，80%多的养猪点和生猪已经清空搬离了，只剩下30多个非法养猪点，存栏生猪3000多头，且余下的这些养猪户也答应陆续清空。在接下来的一个月，执法队对这30多个养猪点逐一跟踪清理，直至全部清理完毕。从目前的情况来看，这种人性化的执法方式取得了较好的效果，既有效遏制了辖区内的非法私宰和养猪行为，又避免了引发暴力抗法事件和群体事件。

在非法养猪窝点全部清理完毕后，街道林业部门对原非法养猪区域进行了复绿，环保部门对污染区域进行了治理，有效保护了辖区的生态环境。

案例点评：面对社会管理的顽疾，从尊重历史、卫护民生的角度灵活 23 处理，充分彰显和谐的本质。

案例二十二：为民着想，顽固搭建得清理

在南澳街道鹿咀有两处乱搭建和无证照的“农家乐”餐厅，经执法队多次整治后，仍继续经营，违法当事人甚至与执法人员对峙，影响极坏。在鹿咀沙滩经营的共有4家人，均为本地原住民，世代在周围以打鱼为生，案件处理过程中稍有不慎，就可能激化矛盾，造成严重后果。南澳街道执法队在充分了解有关情况后，由执法队出面，在附近向有关单位借用了4间民房给他们搬迁，之后执法队对沙滩乱搭建进行彻底拆除清理。当事人对执法队的这一人性化做法表示满意。该队在严格依法维护沙滩环境和红树林生态环境同时，避免了一场可能发生的激烈冲突。

案例点评：搭建经营，店面与居所合一，是农村城市化进程中又一典型遗留问题，为民着想，先安顿后清理，温情严法两不误。

案例二十三：疑难案件大家办，审委会凸显公正

综合执法工作中，执法人员经常会遇到对行政违法行为认定事实、适用法律存在分歧，或对社会影响较为严重的重大、复杂行政案件，采取一般的处理模式难免会出现有失公允的情况。为此，南湾街道执法队却有自己的一套，就是实行案件审理委员会制度，对于分歧大、影响大、案情复杂的疑难案件，依据案件审理程序，召开案件审理委员会会议。对执法程序、案件证据、适用法律等情况，充分发扬民主，广开言论，最后集体决议。此项制度的实施，开创了我国城市管理行政综合执法领域的先河，也让违法相对人心服口服。

2006年9月12日，南湾街道执法队便针对一宗违法相对人为残疾且生活困难的案件，召开了案审委员会会议。当时经调查核实，当 事人家境贫寒，且身负债务，考虑到违法业主刚刚下岗，开小店只为维持生计，若严厉处罚，只能使其更加陷入困境，失去对生活的信心。在激烈讨论之后，综合队领导、法学专家及人大代表等多方意见，作出了对当事人减免处罚的决定。

案审委员会成立以来，群众普遍反应良好，该制度有效排除了外界干扰、减少了执法腐败、避免了执法不公，在维护执法公平、公正等方面起到了积极作用，也在更大程度上保护了行政违法相对人的合法权益，维护了法律尊严，真正体现了“执法为民”，保证了行政执法的健康发展。

案例点评：用集体的智慧弥补个人能力的缺陷，用兼听防止偏信，缜密的分析、理智的论证，确保了执法的公平公正。

案例二十四：练军姿树队威，铸造文明威武之师

“立正、稍息…”，在发令者的响亮口号声指挥下，身着制服的城管执法人员正在操场上一丝不苟地进行着队列训练，衣服已被汗水湿透，每个训练动作仍然做的十分认真，丝毫不敢有半点疏忽。——这是每周三下午坪地街道执法队队列训练的一个场景。

为打造一支威武文明的执法队伍，坪地街道执法队自成立以来，严格按照准军事化的要求狠抓队伍日常管理，将每周三定为“军事训练日”，组织队员进行队列训练和体能训练，全面提高队员的综合素质。该队领导高度重视队列训练活动，并将其作为衡量队伍管理成效的重要指标来抓，要求每名队员思想上要高度重视训练活动，并将训练情况纳入绩效考核予以评比，定期考核每位队员的综合素质。每周队列训练由队领导亲自组织，从执法队伍精挑出队列训练业务骨干担任教官，详细讲解每个训练动作要领，使每个队员尽快熟悉掌握。为塑造文明执法形象，该队在队列训练过程中着重统一规范执法队员的 言行举止，执法过程中全面推行“三理”、“四心”和“四不准”，即纠正违法要有理、宣传教育要讲理，处罚尺度要合理；调查核查要有心，说服教育要诚心，对方不服要耐心，纠正违法要公心；不准打人、不准骂人、不准搜身、不准体罚执法对象。在具体的工作中，要求队员必须做到“四先一后”：即先敬礼、先亮证、先指出违法行为、先讲清处罚种类，后进行处罚，从多方面提高队员的文明执法意识。为丰富队列训练模式，该队要求每名队员自选一项体育锻炼项目，利用每周三训练时间，适时组织队员开展篮球赛、足球赛、拔河等各项文体活动，不断增强队伍的凝聚力和战斗力。此外，为将训练成果运用到实际工作中，该队每天早上、中午执法队员出外执行任务前，都由中队负责人召集队员在大院列队，明确当天的工作任务和注意事项，使执法队员执法时更加有目的性和针对性，极大提高了工作效率。

经过长时间的队列训练，坪地街道执法队整体精神面貌有极大改善，队员的文明执法意识有了普遍增强，塑造了公正严明、威武文明执法形象。

案例点评：用定期操练提升精神面貌，用强化言行规范提升文明素养，用常态化的半军事化管理，打造了一支举止文明、严整威武的执法队伍。

第四篇：城管执法典型案例

城管执法典型案例

第一部分 警钟长鸣

案例一：耍威风打死路人，触刑律依法被捕

2008年1月7日17时许，湖北省天门市城管局孙代榜、鄢志明、胡珞红、熊巍等城管执法人员在竟陵办事处湾坝村，因垃圾堆放问题与村民发生冲突。此时，天门市水利建筑公司总经理魏文华和该公司党支部书记王述堂驾车路过，见双方发生冲突，便拿出手机下车拍摄，数十名城管执法人员见状，则一拥而上，殴打魏文华。于是魏交出手机，举起双手，但仍继续被殴打，5分钟后，魏文华倒地不省人事，被城管人员抬上车辆，送往天门市第一人民医院，经抢救无效死亡。经了解：事发地是垃圾场，位于皂(市)毛(嘴)公路旁，附近有村民的住房。两年前，有关部门与该村商定，将路旁的这块地作为垃圾填埋场。由于垃圾场臭味太大，并致饮水变质。2008年元旦，约定期限已到，村民便不许再往此处填垃圾，但每天仍有多台垃圾车将垃圾运送至此。

案发当日，天门市公安部门即对该案立案侦查，天门市检察院也迅速指派侦查监督部门干警依法介入，全面熟悉案情。1月14日，天门市纪委研究决定，并于当日报市委同意，给予“1〃7”事件4名涉案人员孙代榜、鄢志明、胡珞红、熊巍开除党籍的处分。同日，市委决定，免去天门市城管局局长齐正军市政府副秘书长、市政府办公室副主任、市政府办公室党组成员职务。1月19日，天门市检察院对孙某等4名犯罪嫌疑人作出批准逮捕决定。

案例二：南京市城管执法人员群殴市民事件

2008年4月23日8点55分许，迈皋桥街道城管人员来到迈皋 桥华电路一家炭烤生蚝店执法，城管人员让店主将摆在店门口的桌子和玻璃柜搬进店内。市民郑毅和王骐正在店内吃夜宵，看到城管人员现场执法，心生不满，朝着几个刚刚转身离开的城管人员竖起大拇指说“你们真牛。”一分钟后，十几名城管人员折回来，其中一人抓住郑毅的头发，往玻璃柜台上撞，同时，另有五六名城管人员围住身材高大强壮的王骐，其中一名城管队员拿来一根长约一米的棍子，走到王骐跟前，举起棍子就往其头上夯，王骐下意识地举起右胳膊护住头，右胳膊当场骨折。随后几名城管人员商量了一下，才把郑王两人放走。之后，郑王二人赶紧通知家人并报警。

经医院检查，郑毅伤势较轻，额头有些擦伤，左脸有一道很深的伤口，头部被缝了3针。王骐的伤势则较严重，右尺骨骨折，左眉处遭到重创，整个面部呈现出片状紫红色，左眼肿胀得厉害，无法睁开，在医院期间大小便失禁。

案例点评：严格执法固然不错，但是没有考虑群众的合法权益，不能正确对待群众的监督，甚至将无辜群众殴打致死，执法犯法，代价惨重。

案例三:协管员霸气执法，入囹圄被判无期

2008年7月30日12点40分许，重庆市渝中区城管局协管员周鹏、代剑、肖在元协助两路口综合执法大队工作人员钟诚，驾车外出执行城市综合整治工作，巡逻至大田湾体育场大门口附近时，发现刘某和他的妻子袁某在“金牌酒家”侧门堡坎处的人行道上，违规摆设凉粉凉面摊点，4人决定暂时扣下刘某的手推车。当周鹏、代剑、肖在元要暂扣刘某摆摊用的手推车时，刘某举刀阻拦。周鹏等3人将刘某的刀夺下后，与刘某发生口角和抓扯，期间周鹏等三人对刘某实施拳打脚踢以及卡脖等行为，致刘某被打倒在地，经送医院抢救无效死亡。事发后，周鹏被当场抓获，代剑、肖在元二人也相继到案。2008年10月13日，重庆市五中院对这起 “城管打人案”进行公开审理。据法院审理查明：执法过程中，只有肖在元和钟诚两个人穿了制服；代剑是经人介绍当上“城管”的，没有任何培训便直接上岗；面对刘某持刀威胁时并未报警。庭审中，周鹏、代剑、肖在元辩称，刘某使用凶器“暴力抗法”在先，围殴刘某的行为是“正当防卫”，最多算“防卫过当”。但公诉人认为，刘某举刀是否就是挥向3名城管无任何证据，且刘某举刀的行为顶多算阻挠执法，但3名城管在将刘某的菜刀夺下来后，竟采取报复行为：对刘某进行拳打脚踢、卡脖子，这完全符合故意伤害，根本不存在“正当防卫”和“防卫过当”之说。

法院审理后认为，周鹏、代剑、肖在元身为市容协管员，在执法过程中与当事人发生抓扯打斗，并共同殴打被害人，致其死亡，已构成故意伤害罪。因有积极施救，有投案自首等悔罪表现，被害人亲属在案发后已获得赔偿，已达成谅解并请求法院对3人从轻处罚，且被害人在本案的起因上有一定过错，故对三被告人酌情从轻处罚。但是对3人关于“防卫过当”的辩解，不予采纳。最后，法院依法判决：被告人周鹏犯故意伤害罪，依法判处无期徒刑，剥夺政治权利终身；被告人代剑犯故意伤害罪，判处有期徒刑12年，剥夺政治权利二年；被告人肖在元犯故意伤害罪，判处有期徒刑11年，剥夺政治权利一年。

案例点评：从规范执法的角度讲，无证上岗、便衣执法、协管员执法、发生冲突不报警、不注重现场摄像取证已实属不该，而进人关不严、缺乏专业培训更凸显出队伍管理上的缺陷。

案例四：执法滥用暴力，致当事人受伤，引起市民众怒

2009年3月11日，吉林省吉林市龙潭区城管执法局执法人员针对一家饭店门口的乱搭建屋棚，向店主崔炳文老汉开具整改通知书，限期要求其自行拆除。

第二天一早，崔老汉就爬上屋顶拆完了瓦，只剩下四面墙，因为都是铁焊的，一个人根本拆不了，他就进屋准备找个人帮手。正好这时来了个客人，要吃蒸饺。他想也不差这一会儿，想先蒸完饺子再出去拆也不迟。没想到，就在蒸饺子的功夫，城管执法人员开着几辆面包车和铲车过来了，从车上冲下几十名执法队员冲进屋子便喊：“怎么还不拆！”然后二话没说，就拽着正在和面的崔老汉二女婿沈鑫的头发将其拖出门外，沈鑫往回挣扎，执法队员便将其摁在地上打，崔老汉大女儿见状上去阻拦，也立刻被一顿痛打，大女婿刘宏昌下楼时刚好看见妻子挨打，就想上去阻拦，也被好几个执法队员摁在地上猛踢。整个殴打过程大约持续了10分钟，饭店方共有3人在本次冲突中受伤，分别是崔老汉大女儿崔正敏、大女婿刘宏昌和二女婿沈鑫，其中刘宏昌和沈鑫面部被打流血。

12时许，120急救车赶到现场，将伤势较重的刘宏昌和沈鑫送往附近医院接受治疗，刘宏昌面部流血，多处红肿淤青，沈鑫则始终双目紧闭，处于半昏迷状态，并出现抽搐现象。

当被问及为什么采用暴力手段执法时，该局三大队队长贾宁解释：“据我了解，我们的队员并没有殴打当事人，只不过是在执法过程中，双方有相互拉拉扯扯的情况。”该局局长卢世国也说：“那两个受伤的人是自己不小心撞伤的。”

案例五：手段粗暴，数十人以清理占道经营为由围殴商贩

2008年3月27日下午3时许，在郑州市同乐路与东三街交叉口附近，省红十字血液中心门前突然停下了两辆印有“城市行政管理执法”字样的红色小货车，几个执法队员走下车后，身后迅速聚集了数 4 十个身着便衣的男子。这些便衣男子突然冲到了一家蔬菜店门前，将一箱箱蔬菜搬到了执法车上。店主出来阻拦，并与搬东西的人发生了正面冲突，被打倒在地，店主的妹妹上前拉架，也被人推来推去，手上被弄出两道血印。附近占道经营水果摊一家见此情况，赶忙将水果箱往屋内搬，没等搬完，几个身着便衣的男子便很快出现在其门前，抱着几箱苹果、梨等物品就往执法车上装，付伟成14岁的儿子靠近执法车想将水果搬回来，也被摁在地上，遭到一顿拳打脚踢，付伟成夫妇上前阻拦也被几个男子围住，挨了一阵拳脚。这时，对面一位修车的王晓贵师傅和路过的王世玉上前劝阻，同样遭便衣人员一阵拳脚，殴打结束后，一个执法队员还举起一把镰刀，威胁王世玉少管闲事。随后，有附近居民拨打110报警。打人者随即停手准备离开，王晓贵想阻止其离开，结果被推到了一辆执法车的副驾驶座上一直被拉到了南阳路派出所院内，由两个男子看住他10多分钟，不让其离开，在他表示将拨打市长热线投诉，才得以脱身。此次事件过程中，共计有4个经营者和2个路人被围攻。

后经了解，这次行动为南阳路街道办事处和金水区执法局组织的联合执法行动，而两部门对外均称没有打人，南阳路街道办事处则称没有参与这次集中执法行动。

案例点评：有理而失节，蛮横粗暴，欺凌弱小，臵党纪国法于不顾，蓄意伤人，明明违法却死不认错，如此执法怎能使人信服，又何来理解和支持？！

案例六：未尽“保管”责任，保管站为扣押物品的损失“买单”

2009年3月10日，马师傅骑着三轮车到宁波北新街一带卖金鱼，车上装着两个玻璃鱼缸，内有200条小金鱼。中午12时许，马师傅 5 准备吃饭，便将三轮车停到后宰门小学对面的马路道沿上，恰好被新城区城管执法一中队队员发现，执法人员随即对马师傅的违法行为拍照取证，并暂扣其三轮车。三轮车、鱼缸和金鱼被送到执法人员指定的保管站——一个废旧物品回收站，保管站每天收取保管费10元钱。

12日上午，马师傅到执法一中队交了300元的罚款后，向工作人员表示已经交不起保管费用，于是在工作人员的协调下，保管站免掉了马师傅的“停车费”。可当马师傅到保管站准备取车时，却发现鱼缸里的金鱼几乎全没了，稍微大一点的鱼也只剩下11条。马师傅便询问保管站工作人员，得到的答复让马师傅大吃一惊：“鱼缸里的小金鱼被野猫捞出来吃掉了！”该工作人员说，由于在废品回收站附近经常有不少野猫出入，闻到腥味后便过来偷吃，他撵跑了好几次，可人一离开，野猫又回来，实在没办法，结果两百条金鱼只剩下11条鱼。当日下午，马师傅将情况反映到执法一中队，中队长孟浩当即要求保管站对野猫的这顿大餐“买单”。

案例点评：根据有关法律规定，罚没物品属于国家所有，暂扣物品应妥善保存，依法处臵，任何人不得擅自占有、使用、买卖、出租出借罚没及暂扣物品。严格意义上，被依法暂扣物品的所有权仍然属于原物权人，执法部门及其委托的管理机构违法占有使用或者遗失，必须承担赔偿责任。

案例七：执法当中未顾及商贩感受，商贩欲与执法队员同归于尽

2009年3月8日上午8点半，一位刘姓商贩在深圳市盐田区华润万家附近非法摆卖衣架，正在此巡查的盐田区海山街道执法队队员发现后，准备依法没收其非法摆卖物品，刘某同意后将货物搬上执法车，其本人也一同上车准备到街道执法队接受处理。

当车行驶一段距离后，刘某突然用拳头猛击司机王某的眼睛和太阳穴，并乘王某被打懵的时候抢夺方向盘，导致执法车忽左忽右以“S”形路线行驶，直至撞倒路边两根护栏，侧翻在地后才得以停下。车祸造成两名城管队员受伤，多根护栏损坏，损失至少在万元以上。

后来在调查中了解到，刘某家庭贫困，不仅无力赔偿此次事故造成的损失，甚至连回龙岗家的路费都没有，海山街道办从人道主义出发，给予小贩1500元困难补助，双方达成和解。

案例点评：执法过程中没有充分体察民情、了解群众困难，不分情况一刀切，以至于造成人身受伤、国家财产受损。

第二部分 创树新风

案例一：推行民族执法模式，妥善处理少数民族违法问题

布吉街道是一个民族结构相对复杂的区域，辖区内居住着大量的少数民族群众，其中，许多少数民族群众依靠在街头摆摊设点从事商品零售维持生计，基本上没有取得相关部门的批准许可。这些从事乱摆卖的少数民族人群多为新疆回民和来自四川阿坝州的藏民，都有各自的首领组织，其中新疆回民多从事烧烤摊档和用脚踏三轮车兜售各类坚果及果仁饼，而藏民则多从事自制首饰和各种野生动物的头颅、“虎爪”以及管制刀具等物品，主要分布在布吉莲花路、金鹏路、吉华路新一佳及布吉公园等人员密集的主要路段。与乱摆卖的汉族从业人员不同，由于宗教信仰、生活习惯、以及社会观念上的差异，一刀切式的单一执法，经常引起少数民族群众的抵触，甚至出现暴力冲突。

考虑到这个群体的特殊性，为妥善解决对少数民族群众乱摆卖的清理问题，布吉执法队没有立即采取强制措施，而以尊重民族信仰、维护民族团结为出发点，根据少数民族身份的特殊性及生活习惯，推行民族执法模式和人性化的执法方式，制定详细计划，采取“一劝说二座谈三整治四拨钉子户”的策略，正确处理好执法中的每一个环节，做到“打不还手、骂不还口”，最终得到少数民族群众的理解和配合，妥善解决了该区域的少数民族群众的乱摆卖问题。

布吉执法队专门从全队抽出三组队员每天到新一佳门口、布吉公园、金鹏路等少数民族摆卖聚集地轮流对少数民族摆卖者进行交流、教育，耐心解释城市管理法律法规，分析违法摆卖的社会危害。刚开始，少数民族摆卖人员对执法人员教育劝解听而不闻、视而不见、无动于衷，但执法人员并没因此放弃劝说工作而采取强制行动，而是轮 8 番劝说，并通过社区工作站对少数民族居住地进行调查，安排工作人员上门了解生活情况及宣传法律知识，对生活特别困难的，报告街道办或民政部门帮助解决。经过一段时间的接触，少数民族摆卖者被执法人员的耐心和关心所感动，慢慢支持配合起执法行动来。这种“心与心”的交流方式，起到事半功倍的效果，很大部分少数民族摆卖者自动退出市场，从事其它工作。

对一些坚守阵地的少数民族摆卖者，布吉执法队也没有第一时间采取强制措施，而是根据从事乱摆卖的少数民族以群居为主、有专门的负责人领导指挥等特点，多次以座谈会的形式约见他们的主要负责人及部分摆卖代表，从城市建设发展和从业思想转变的角度教育、引导他们，实现和谐相处。

对于经教育劝解、交流谈心仍不能主动改正违法行为的“顽固”分子，布吉执法队才根据有关法律法规的规定，依法进行严肃查处。考虑到整治中的困难，布吉街道执法队在清理整治少数民族乱摆卖“顽固”分子的过程中，采取了较常规方式更为谨慎的处理模式：一是重视收集证据。布吉执法队在执法过程中非常重视音像记录的作用，每次劝说教育都用摄像机拍摄记录，防止其以首次违法为理由进行抵赖，另一方面在采取强制暂扣物品、工具等措施过程中，几名队员从不同角度，拍摄执法行动，防止少数民族摆卖者煽动周边群众一同抵制执法；二是开展联合执法。为确保整治行动取得成效，布吉执法队多次联合辖区派出所、街道应急分队、社区工作站等相关部门进行联合执法，保持高压态势，营造整治氛围；三是合理合法采取强制措施。整治行动中，执法队员执行亮证、告知、开具封存物品单等一系列法定程序一丝不苟，并现场摄像、拍照取证，做到了严格依法办事。同时，在整个执法过程中，执法人员十分注重用语规范，在暂扣物品的同时仍然对其进行劝说、教育和解释，坚持做到文明执法，不给当事人有任何借口和说辞。

目前，布吉街道少数民族摆卖现象有了较大改善，从事摆卖的少数民族人员数量大减，大都自愿退出市场，转而从事其它工作，执法队以“人性化执法”受到少数民族摆卖者的理解和支持，解决了城市管理的一大难题。

案例二：晓之以理，动之以情，妥善解决少数民族人员非法经营问题

在处理少数民族无证经营和沿街设点摆卖等事件方面，坪地街道执法队充分发挥工作的主动性和能动性，稳妥处臵各种民族关系。街道闹市区域有数家少数民族人员经营的面馆，有的未办理相关营业执照，有的营业执照已过期，但一直从事着非法经营。2008年，该队多次组织人员上门向其解释有关法律法规，帮助其分析无证经营的弊害。通过动之以情、晓之于理的不断教育引导，使他们终于认识到自己的错误，主动放弃违法经营行为，并到相关部门办理了合法证照。家住地新街市场的居民萧某在提起去年该队处理少数民族沿街摆卖事件时，竖起了大拇指，连连表示赞许。去年的一段时间，每当夜幕降临的时候，总有几名身着回族服饰的人员，在市场街边设摊摆卖，他们占道设摊，既影响市容，又严重妨碍交通秩序，周边商家和市民群众对此反映强烈。出于人性化执法，该队首先组织队员分班多次对其进行劝说教育，同时向周围群众宣传占道设摊摆卖的危害性和城市管理的有关法律、法规和规定，劝阻群众不要去购买他们的商品；其次积极向上级负责处理民族关系的同志请教，充分了解他们的风俗习惯，避免执法过程中和他们发生误解造成冲突；此外在执法过程强调依法行政，做到文明执法与严格执法相结合。经过采取多方面有效措施，几名回族青年终于认识到了自己的错误，并写下保证书，承诺今后将服从管理并改正违法行为。市民族委员会领导到坪地街道调研时，还对该队成功处臵该宗群体性少数民族乱设摊问题的做法给予了 10 高度评价。

案例点评：面对信仰和习惯的差异，体谅少数民族群众的实际困难，在执法过程中突出尊重、团结和帮扶，实现原则性和灵活性的有机统一，实为解决少数民族群众轻微违法问题、增进民族和谐的妥善方式。

案例三：礼遇残障人士，彰显人文关怀

2008年7月，一名双脚残疾的青年在布吉公园门口摆唱，引来许多群众驻足围观，布吉执法队的执法人员发现情况后，主动上前了解情况，发现该青年是残疾人后，执法人员向该青年耐心讲解了在街头摆设摊点从事卖艺行为对市容管理的影响及其违法性，解释了城管法律法规有关规定。考虑到该青年生活困难，且违法情节十分轻微，执法人员没有立即予以清理，更没有给予处罚，而是允许该残疾青年摆唱二十分钟，并在现场维持秩序，为周围的热心群众向其提供资助提供方便条件，二十分钟过后，执法人员帮助该青年收拾好摆设的物品，并主动送行该青年回家。在场观众被执法人员的“柔性执法”所感动，纷纷竖起大拇指，表扬起执法人员。

案例四：积极落实人性化执法，引导残障人士合法经营

坪地街道执法队积极把“人性化执法”真正落实到实际行动中，为解决乱摆卖问题，该队队员多次深入到沿街商店、市场摊贩中，在严格执法的同时，积极帮助他们解决实际困难。对一些家庭困难、身体残疾的经营业主，该队给予特殊照顾，专门为他们安排位臵合适又不影响交通的地段进行经营。六联市场一水果摊档主卢某便是其中一位，因为生活所迫，身体残疾的他只能摆小摊维持生计，在一次查处乱摆卖行动中，他在走投无路的情况下向执法人员道出了自己的苦衷，除自身残疾外，家里还有一位身患重病的妻子，全家人就依靠这 11 家水果摊档艰难维持生活。得知情况后，该队领导高度重视，积极与市场管理人员联系，为卢某安排了位臵合适且减免了部分租金的摊位，执法队员还经常帮助其搬运水果。卢某感动地说：“过去自己总是躲着执法队，生怕他们端了我的饭碗，没想到他们这么帮我，我要对得起他们，一定服从配合他们的管理！”

案例点评：扶危济困，是中华民族的传统美德，尊重人格，是现代文明社会的道德准则，礼遇残障人、解决其生活苦难，铁面无私的背后充满暖暖温情，收获的是永远的感动。

案例五：温馨提示，先礼后兵

为实现和谐执法，充分保护社会各阶层的合法权益，消除群众对执法工作的误解，确保执法工作顺利完成，南湾街道执法队创建了温馨提示制度。所谓温馨提示制度，即通过在违法建筑或违法经营场所周围张贴“温馨提示”，告知当事人必须在限期内停止违法行为，并向参与作业的相关人员讲清该建筑或经营场所正在从事违法行为，其合法权益有可能得不到保障，借此提醒相关人员自行解决好相互的债权、债务关系，同时，让周围百姓了解真实情况，消除对执法工作的误解，从而避免暴力抗法行为的产生。在实行温馨提示制度之后，不少违法作业者见到后便主动与执法队取得联系，主动表示愿意配合执法工作，还有的企业员工通过“温馨提示”得知该企业属于违法经营后，集体辞职以对抗违法经营者，有力打击了违法行为相对人的嚣张气焰。

案例点评：执法行动先给予“温馨提示”，不但是对违法者的警示，更是对已经或者可能与之发生利害关系的广大群众合法利益的保护，该制度自南湾执法队首创以来，已经被广泛运用于我区各街道执法队 12 的日常执法工作中，收效良好。

案例六：教育引导为先锋，促乱摆卖人员“持照”经营

为解决乱摆卖经常反弹的问题，布吉街道执法队树立了“疏堵结合、重在引导”的执法理念，高度重视处罚前的教育引导。在每次执法行动前，布吉执法队都组织人员先向摆卖者发出《告知书》、《整改通知书》或发出书面警告等充满善意的文书，规劝当事人自行整改，自行纠正违法违规行为。对接受规劝、自纠自改的，给予减轻或免除处罚。仅2008年一年，该队就发出此类文书15300余份。在执法人员的充分告知、耐心疏导下，大多数从事乱摆卖的当事人都能支持配合执法工作，大大缓解了执法者与违法者之间的矛盾。

在对违章摊贩教育引导、严格执法的同时，布吉街道执法队还对乱摆卖人员坚持有情执法。对于部分有一定经济基础的乱摆卖从业人员，布吉街道执法队主动出谋划策，引导其从事合法经营活动，帮其寻找合适店铺，并联系工商部门办理营业执照，最终促成了大量曾经的乱摆卖人员实现了“持照“经营。同时主动联系辖区内几个大的菜市场，通过降低准入门槛，引进一批从事蔬菜水果经营的摆卖者，使部分乱摆卖人员进入合法市场。对于部分经济条件较差，无力从事固定店面经营或者不符合市场准入条件的乱摆摊人员，该队有关部门在适当的地点建立乱摆卖疏导点，在不影响市容的情况下，允许摊贩在规定的地点、规定的时间规范经营。在一系列“人性化”的疏导措施实施后，布吉街道的乱摆卖清理整治压力大大缓解，部分主要路段的市容环境得到明显好转。

案例七：积极做好疏导工作，解决商户办证难题

在2008年的“扫雷行动”中，由于清无工作力度大，一开始许多无证经营户对清无疏导政策了解不够，甚至存在误解、对抗的情绪。13 为此，坪地街道队编印了致广大经营者的一封信、办证工作指引等资料广泛派发给群众进行政策讲解，同时联系资产评估公司尽可能降低资产评估费用，并协调出租屋、环保等职能部门采取现场办公的方式为无证经营户办理合法证件，有效提高了街道商铺的持证率。位于该街道西湖塘科技工业园区的一位经营老板深有感触地说：“过去我们公司因环保问题无法通过审批办理营业执照，一直处于偷偷摸摸生产状态，经常担心某一天会被执法部门查处关门整顿，现在执法部门不仅主动指引我们整改企业生产环境，而且还牵头协调相关职能部门为我们办理了营业执照，执法部门的热情服务真是太周到了，我们以后就可以在这安心扎根创业了！”

案例八：多方找原因定措施，解决乱摆卖问题

2008年曾有一段时间，大鹏市场附近乱摆卖情况极为严重，经常造成交通堵塞，街道执法队多次派专人清理，但都只能起到一时效果，未能彻底根除。为此，大鹏街道执法队及时改变工作方法，深入群众中调查原因，发现原来是市场内配套设施不完善、没有专门的批发场地，且铺位租金过高、一些本小利薄的菜农不堪承受，从而导致了“场内铺位大量空缺、场外乱摆卖严重”的奇怪现象。了解到这一情况，执法队一方面继续加强早上六点到十一点这一重要时段的反复巡查、清理，通过“以堵促疏”的手段，促使菜农进场经营；另一方面，立刻形成书面材料上报街道，建议加快大鹏市场的改造，并搭建临时场地以疏导菜农。队领导还多次就管理问题与市场管理公司进行沟通协调，使其降低租金吸引经营户。经过以上措施，有效解决了乱摆卖问题，大鹏市场周边面貌大为改善，交通重新恢复畅通。

案例九：专门开辟固定经营场所，修补摊“走鬼”不再游击

近日，占据在坪山街道建设路工商银行旁边的修补摊档者们高 14 兴地聚集在一起，参加坪山执法队为他们安排的固定档位抽签，从此，他们与执法队长期的游击站宣告结束。这些占道经营者们已在此生存了十几年：推着一部手推车装着谋生的全部家当，以一门手艺谋取一家的温饱。但这种随意将摊档摆在市政道路上占道经营的做法妨碍了交通，使过往的行人和车辆混道通行，险象横生；东一档、西一档地游走在街路两侧摆摊设档长期以来与执法部门打游击战，形成“走鬼”的生存状态，为居民的出行生活带来极大不便，严重影响市容观瞻。为营造良好的城市容貌环境，缓解这类居住群体的生存状况，坪山执法队结合街道商业街整治的时机，将其列为整治重点。经过深入调研和总结以往整治的经验，认为光靠查处罚款或没收不能从根本上解决问题。因此采用了疏导的方法，通过做大量的调查和协调工作，他们提出的规范占道者入室经营的想法得到了商家的理解和支持。很快，在建设路“和顺福时装城”侧面巷道原有的一排小面积店面，商家将原有的经营者迁走，放弃了丰厚的租金收入，空出了20多个档位，开辟出了一排修补店铺，让给了这些占道的修补摊档入室经营。从此，这些占道经营者们有了自己固定的经营场所，安心经营，城市管理也少了一个难点问题。

案例点评：乱摆卖的大量存在有其深刻的社会背景，或因经济困难、或因不知所去，长期占道违法不仅是因为不知法，多半也处于无奈，单纯打击非治本之策，容教育、疏导、帮扶、整治为一体的人性化执法模式，不失为标本兼治之道。

案例十：隐忍克制，理性制服无赖商贩

2008年8月的一天，龙城执法队查处清理龙城广场周边乱摆卖的执法行动中，发现有一对夫妇用一台三轮车贩卖小吃，执法队员依法将其三轮车予以查扣。当时，这对夫妇激烈对抗，妻子又哭又闹，15 钻进执法车的车底，丈夫高声叫骂，挡在执法车的车头，围观的群众越聚越多，议论纷纷，甚至出现指责谩骂执法人员的情况，如果处理不当，场面可能失控。面对如此情景，执法队员保持了相当的隐忍克制，不但没有采取过激的强制手段，而且还对这位丈夫进行耐心反复地说服教育，讲明法律的严肃性和对抗执法的严重后果，考虑他们的实际困难，执法人员承诺，如果其能很好地配合执法，可以适当从宽处理。这位丈夫被说服并主动劝导自己的妻子从车底下出来跟随执法队员回执法队接受了处理。

案例十一：有礼有节有爱心，违法人员受感化

2007年3月，布吉街道执法人员在中海医院附近查处一宗乱摆卖时，遭到摆卖夫妇的暴力阻拦，这对夫妇已在该地段从事乱摆卖2个多星期，期间执法人员多次劝说教育，但其表面上听从教育，当执法人员离开后又继续摆卖。在多次劝说教育无效的情况下，执法人员决定对其摆卖物品进行查扣，查扣过程中遭到妇女的撕拉、吐口水等行为阻拦，执法人员始终做到“打不还手、骂不还口”，耐心解释，完成查处工作。当天下午，该夫妇带着右手残疾儿子到执法队处理案件，办案人员见其情况特殊，立即报告队领导，队领导得知这对夫妇均为下岗工人，小孩天生右手残疾且患有重病后，立即决定以写《保证书》的形式予以处理，免除处罚并返还查扣的三袋柚子，其后，三名副队长主动为该家庭各资助一百元，并安排队员送他们回家。这对夫妇被执法队的温情所感动，表示以后不再从事违法摆卖活动，支持配合城管工作。

案例十二：贯彻“换位思考”理念，解决违法经营问题

大鹏街道执法队在执法过程中积极贯彻“换位思考”的理念，贯彻取得了良好的效果。前不久，该队执法人员在巡查中发现水头海鲜 16 街一档主私自在档口前的公共道路建了一个水泥海鲜池，便对其依法发出《整改通知书》，要求档主在限期内拆除，档主不但不肯拆除，还破口大骂，并用水泼向执法人员。面对情绪失控的当事人，执法人员做到“骂不还口，打不还手”，以冷静理智的态度极力安抚当事人，待场面得到控制后，执法人员才继续对其进行劝导，并站在当事人的立场上，设身处地分析了违法搭建行为对整个海鲜街的规划及自身的经营上所带来的不良影响。听着执法人员于情于理的诚挚分析，看着身衣服湿透却依旧耐心劝说的执法队员，档主终于同意拆除海鲜池。

案例点评：有利益便有冲突，面对群众对城管执法人员的不理解、言语谩骂甚至暴力对抗，执法者均应当保持理性和克制，将严格执法与维护社会稳定紧密结合，注重执法方式，以理服人、以情动人，讲究艺术，化干戈为玉帛，方可能使违法者自觉接受管理。

案例十三：严格执法与人性执法并举，解决多年噪音扰民“顽症”

葵涌街道商业街普遍存在商家使用大功率音响招徕顾客的现象，某些商家不顾及法律、法规和社会公德，从早至晚将音量开至最大，播放劲爆音乐和促销广告，噪音扰民，投诉不断。刚开始，葵涌街道执法队队员按照法律规定对违规商家进行劝告、警告和暂扣音响、罚款等处理，但收效甚微。对此“顽症”，大队领导在多次走访有关商家和附近居民并听取其意见和建议后，经过认真研究讨论，决定组织商家和居民代表到执法队会议室召开了一次座谈会。会上，执法队员向双方讲解有关法律和政策，告知其个人的自由经营活动应该以不妨碍他人的合法权利、社会的公共利益为前提，否则就会受到舆论的谴责和法律的惩处，以及该类问题的长期存在和恶性循环已经产生了一些消极后果和社会不稳定因素。会上，大家本着解决问题的态度坦诚交换意见，在互谅互让的 17 基础上达成了共识：商家可以在平时经营活动和周末偶尔的促销活动中使用音响，但不得超过法律规定的城市2类区域（居住、商业、工业混杂区）噪声标准，也就是昼间60分贝、夜间50分贝的噪声标准值。达成协议后，该队让商家在承诺书上签名，并指出将对违反承诺的商家进行严查，有效的解决了噪音扰民问题。

案例十四：提前介入，耐心教育，非法废品收购站自动搬迁

在处理坂田街道第二办公楼后山坂田第十废品回收站占用国家储备用地的违法行为时，坂田街道执法队提前做好沟通协调工作，及时发现各类违规问题并将其解决在萌芽状态，使违法当事人自行整改并主动配合执法工作，沟通渠道更顺，解决效果更佳。该回收站占地面积约3万平方米，有17家单位或个人从事废品收购及其他无证照经营行为，而且存在严重消防隐患。为妥善消除消防隐患，减少执法阻力，坂田街道执法队本着“以人为本”的原则，派遣执法人员一家一家上门做工作，宣传有关法律知识，并多次召集所有经营户召开协调会。通过动之以情、晓之以理的宣传教育，使各经营户主动配合，停止违法行为，并自行拆除搬迁，没有花费街道一分钱，问题便得到了圆满解决。

案例十五：发挥基层优势解开思想疙瘩，搭建者幡然醒悟主动拆违

坂田街道执法队在拆除象角塘村源丰农场内的乱搭建行动中，充分发挥社区工作站和居民小组熟悉情况、易与居民沟通的优势，请其协助执法队搞好执法宣传、教育、沟通和后续管理工作。正因为社区工作站人员配合执法队员对业主做了大量耐心细致的思想工作，使业主深刻认识到非法搭建的安全危害，对执法工作表示理解与支持，自觉组织300余名租户搬离现场，并主动聘请施工人员拆除电线，雇用 18 大型挖土机拆除乱搭建约5000平方米。

案例点评：万事逃不出一个“理”字，面对涉及面广，违法人员多、利益重大的违法案件，主动加强与群众的沟通交流，化解思想上的疙瘩，争取理解和支持，不但能使违法者自动改正错误，还能避免违法行为的反复，使管理者和被管理者和谐共处。

案例十六：以服务促管理，一举两得

坂田街道是高新技术产业、知名企业比较集中的区域，华为、新天下等知名企业是市区领导高度关注的重点。为认真落实对重点企业的服务工作，为企业创造良好的经营、生活环境，该执法队及时调整执法力量，成立了专门的机动中队，专门负责该片区的市容市貌、交通秩序整治工作。实行“错时上班制”，在早上7点至9点和下午4点至晚上10点，采取“定人守点”和专项整治相结合、教育和处罚相结合、日常巡查和联合整治相结合等工作措施，重点对华为周边、华为高速路口、张衡路、冲之大道、五和大道等路段进行整治，使该片区的市容市貌得到了明显好转，为企业营造了良好的生产经营环境。

案例十七：排忧解难，执法为民

南澳街道富民路旁有一排门店靠近南澳河边，因年久失修，当地的排污管道破损，部分店主将生活污水直排入河道中，污染了环境，影响了附近居民的正常生活，南澳社区居民陈爱兰、陈细妹等到执法队反映了该问题。了解到此种情况后，该队高度重视，立即派执法人员到实地调查摸底，掌握具体情况后，当即召集沿河附近各商业门店的店主或负责人座谈，耐心做他们的思想工作，又提出了相关的整改措施。门店负责人也意识到了自己的错误做法，按照执法队的整改方 19 案积极施工，主动采取措施将生活污水接入排污管道，整个过程仅用两天就得到了妥善解决。为了表达对南澳执法队的感谢，陈爱兰、陈细妹送来了 “执法为民、排忧解难”的锦旗。

案例十八：城管帮助找销路，滞销商品离开街头

南澳街道有很多以捕鱼为生的渔民，因为找不到合适的销路或者是捕获量较小，很多本地渔民捕到鱼后便挑到街上摆卖，严重影响市容。南澳街道执法队在查处乱摆卖违法行为的过程中，了解到了这些渔民的实际情况，在坚持耐心教育、劝导其改正违法行为的同时，主动帮助因捕捞品滞销而从事乱摆卖的渔民联系收购商，打开滞销水产品的销路。滞销商品得以顺利出售，不但解决了部分渔民的生计问题，同时也有效地减少了乱摆卖现象。

案例十九：另辟蹊径改善环境，断绝乱摆卖栖身之源

近年来，葵涌比亚迪公司前门广场（鑫乐福购物广场）占道经营和无证商贩乱摆卖问题比较突出，成为街道执法工作的老、大、难问题，存在较大安全隐患。该区域以无证餐饮经营和日杂销售为主，其中大部分为临街占道经营流动摊档。虽经过多次整治，但效果不佳，回潮严重，未能形成长效管理机制。2008年，葵涌街道执法队在联合高源社区开展深入调研的基础上，制定了把该广场及周边地区打造成为社区休闲、购物地带的改造升级方案，即在在广场周边、道路两旁建设绿化带、配臵休闲设备，以彻底改变目前卫生较脏的局面，不给乱摆卖以存身之地。对于广场周边存在的部分违法搭建铁皮房的摊档及乱摆卖进行彻底清理拆除，逐步引导其进入高源路临街商铺进行规范合法经营，有效的疏导了乱摆卖行为。

案例点评：执法不仅仅是一个“罚”字，更应该突出社会事务的主动 20 管理，突出为人民群众的服务，急群众之所急，想群众之所想，为正规的经营者提供良好的环境，为违法者指明整改的方向，平衡利益，才能使严格执法和完善服务并行不悖。

案例二十：不屈不挠堵疏结合，消灭游击“黑诊所”

在2008年“扫雷”行动期间，坑梓街道执法队遇到了一家相当顽固的“黑诊所”，在一个月时间内，当事人三次转移经营场所，执法人员对同一当事人开设的黑诊所连续取缔三次。因执法部门“只对事不对人”的处罚方式，只能暂扣其药品、医疗器械等物品，不能对违法当事人采取措施，而其经营场所内只存放少量药品和医疗器械，基本上都是空药盒，即使全部搬空，当事人的损失也不大。在第四次查到当事人开设“黑诊所”时，执法人员意识到一味取缔暂扣已经不能达到预期执法效果，决定先不暂扣当事人的物品，改为对当事人进行劝导。执法人员一边向当事人明确表明“黑诊所”在坑梓没有生存空间的坚决立场，一边劝导当事人经营“黑诊所”既害己又害人，希望当事人多为自己以后着想，多为坑梓群众的生命安全着想，放弃违法经营行为。经过一个多小时的耐心劝导，当事人终于表态：自行清理，不再非法经营黑诊所。执法人员也信守承诺，暂时没有扣押当事人的物品。三天后，当执法人员再次来到该黑诊所时，发现当事人已自行清空离去，在以后的执法工作中也没有再遇见该当事人。

案例点评：与其扬汤止沸、耗费行政资源查违章，不如釜底抽薪、一劳永逸。针对城管执法中强制措施无法及于自然人的客观现实，对于暂扣查封等强制措施都无法奏效的“顽固分子”，在不屈不挠强力打击的同时，采取苦口婆心，主动教育规劝的方式解决违法行为人思想上的症结，不失为根治违法的有效方法。

案例二十一：人性执法得理解，和谐管理化疑难

非法养猪点的大规模存在是农村城市化产生的历史遗留问题，形成原因复杂。横岗街道执法队在2007年11月份开展的食品安全整治工作中，通过地毯式摸底排查，共发现了200多个非法养猪点，存栏生猪达1.7万多头。面对严峻的非法养猪形势，若采取捣毁窝棚、没收生猪的方式查处，极易引发暴力抗法事件，甚至产生社会不稳定因素。同时，非法养猪点绝大部分是藏匿在山沟果场内，查处起来也存在一定困难。横岗街道执法队领导亲自多次爬山越岭，深入每个非法养猪点了解情况，寻求既能有效清理辖区的非法养猪行为，又不致引发大规模群体事件的治本之策。执法队从稳定、和谐的社会大局出发，本着尊重历史事实、兼顾养猪户利益的原则，采取人性化执法、文明执法的方式来解决这一问题。

执法队首先将非法养猪点进行逐一登记，对存栏生猪的数量和大小进行点数留底，然后要求每个养猪户签订停止非法养猪保证书，保证不再新增小猪，在三个月之内存栏生猪出售后自行清离。这样既让养猪户认识到自己的违法行为，又给其留足了整改和搬离的时间和空间，最大限度地避免了养猪户的利益损失。这种堵疏结合的人性化执法方式基本得到非法养猪户接受。三个月的承诺时间到后，执法队再次逐一复查，80%多的养猪点和生猪已经清空搬离了，只剩下30多个非法养猪点，存栏生猪3000多头，且余下的这些养猪户也答应陆续清空。在接下来的一个月，执法队对这30多个养猪点逐一跟踪清理，直至全部清理完毕。从目前的情况来看，这种人性化的执法方式取得了较好的效果，既有效遏制了辖区内的非法私宰和养猪行为，又避免了引发暴力抗法事件和群体事件。

在非法养猪窝点全部清理完毕后，街道林业部门对原非法养猪区域进行了复绿，环保部门对污染区域进行了治理，有效保护了辖区的生态环境。

案例点评：面对社会管理的顽疾，从尊重历史、卫护民生的角度灵活处理，充分彰显和谐的本质。

案例二十二：为民着想，顽固搭建得清理

在南澳街道鹿咀有两处乱搭建和无证照的“农家乐”餐厅，经执法队多次整治后，仍继续经营，违法当事人甚至与执法人员对峙，影响极坏。在鹿咀沙滩经营的共有4家人，均为本地原住民，世代在周围以打鱼为生，案件处理过程中稍有不慎，就可能激化矛盾，造成严重后果。南澳街道执法队在充分了解有关情况后，由执法队出面，在附近向有关单位借用了4间民房给他们搬迁，之后执法队对沙滩乱搭建进行彻底拆除清理。当事人对执法队的这一人性化做法表示满意。该队在严格依法维护沙滩环境和红树林生态环境同时，避免了一场可能发生的激烈冲突。

案例点评：搭建经营，店面与居所合一，是农村城市化进程中又一典型遗留问题，为民着想，先安顿后清理，温情严法两不误。

案例二十三：疑难案件大家办，审委会凸显公正

综合执法工作中，执法人员经常会遇到对行政违法行为认定事实、适用法律存在分歧，或对社会影响较为严重的重大、复杂行政案件，采取一般的处理模式难免会出现有失公允的情况。为此，南湾街道执法队却有自己的一套，就是实行案件审理委员会制度，对于分歧大、影响大、案情复杂的疑难案件，依据案件审理程序，召开案件审理委员会会议。对执法程序、案件证据、适用法律等情况，充分发扬民主，广开言论，最后集体决议。此项制度的实施，开创了我国城市管理行政综合执法领域的先河，也让违法相对人心服口服。2006年9月12日，南湾街道执法队便针对一宗违法相对人为残疾且生活困难的案件，召开了案审委员会会议。当时经调查核实，当事人家境贫寒，且身负债务，考虑到违法业主刚刚下岗，开小店只为维持生计，若严厉处罚，只能使其更加陷入困境，失去对生活的信心。在激烈讨论之后，综合队领导、法学专家及人大代表等多方意见，作出了对当事人减免处罚的决定。

案审委员会成立以来，群众普遍反应良好，该制度有效排除了外界干扰、减少了执法腐败、避免了执法不公，在维护执法公平、公正等方面起到了积极作用，也在更大程度上保护了行政违法相对人的合法权益，维护了法律尊严，真正体现了“执法为民”，保证了行政执法的健康发展。

案例点评：用集体的智慧弥补个人能力的缺陷，用兼听防止偏信，缜密的分析、理智的论证，确保了执法的公平公正。

案例二十四：练军姿树队威，铸造文明威武之师

“立正、稍息…”，在发令者的响亮口号声指挥下，身着制服的城管执法人员正在操场上一丝不苟地进行着队列训练，衣服已被汗水湿透，每个训练动作仍然做的十分认真，丝毫不敢有半点疏忽。——这是每周三下午坪地街道执法队队列训练的一个场景。

为打造一支威武文明的执法队伍，坪地街道执法队自成立以来，严格按照准军事化的要求狠抓队伍日常管理，将每周三定为“军事训练日”，组织队员进行队列训练和体能训练，全面提高队员的综合素质。该队领导高度重视队列训练活动，并将其作为衡量队伍管理成效的重要指标来抓，要求每名队员思想上要高度重视训练活动，并将训练情况纳入绩效考核予以评比，定期考核每位队员的综合素质。每周队列训练由队领导亲自组织，从执法队伍精挑出队列训练业务骨干担 任教官，详细讲解每个训练动作要领，使每个队员尽快熟悉掌握。为塑造文明执法形象，该队在队列训练过程中着重统一规范执法队员的言行举止，执法过程中全面推行“三理”、“四心”和“四不准”，即纠正违法要有理、宣传教育要讲理，处罚尺度要合理；调查核查要有心，说服教育要诚心，对方不服要耐心，纠正违法要公心；不准打人、不准骂人、不准搜身、不准体罚执法对象。在具体的工作中，要求队员必须做到“四先一后”：即先敬礼、先亮证、先指出违法行为、先讲清处罚种类，后进行处罚，从多方面提高队员的文明执法意识。为丰富队列训练模式，该队要求每名队员自选一项体育锻炼项目，利用每周三训练时间，适时组织队员开展篮球赛、足球赛、拔河等各项文体活动，不断增强队伍的凝聚力和战斗力。此外，为将训练成果运用到实际工作中，该队每天早上、中午执法队员出外执行任务前，都由中队负责人召集队员在大院列队，明确当天的工作任务和注意事项，使执法队员执法时更加有目的性和针对性，极大提高了工作效率。

经过长时间的队列训练，坪地街道执法队整体精神面貌有极大改善，队员的文明执法意识有了普遍增强，塑造了公正严明、威武文明执法形象。

案例点评：用定期操练提升精神面貌，用强化言行规范提升文明素养，用常态化的半军事化管理，打造了一支举止文明、严整威武的执法队伍。

第五篇：典型公积金执法案例分析

典型公积金执法案例分析

案例

1、解除劳动关系补偿协议中，违反国家法律法规部分无效

案由：2008年4月，职工蔡某某到市住房公积金管理中心提出申请，要求原单位某粮油公司为其补缴所欠的住房公积金。理由为，蔡某某于2002年2月1日进入该粮油公司工作，2008年1月31日解除劳动合同。公司2006年5月起开始为蔡某某缴存住房公积金，并于2007年12月停缴。蔡某某申请市住房公积金管理中心责令该公司为其补缴2002年2月至2006年4月及2007年12月和2008年1月这两段时间欠缴的住房公积金。

调查处理结果：收到该职工申请后，管理中心执法稽查科经调查了解，职工反映的情况基本属实。但在调查过程中，粮油公司出具了一份双方在解除劳动关系时签订的协议，协议中约定公司给蔡某某一定数额的资金补偿，蔡某某不再向公司及关联公司主张任何权利。据此，粮油公司认为不需要为其补缴住房公积金。

管理中心认定：双方签订的对职工补偿协议只是双方解除劳动关系时权力义务的一种体现，而对单位拖欠职工住房公积金——这一违反国家法律法规规定的事实没有效力，该公司应为蔡某某补齐所欠住房公积金。因此，市住房公积金管理中心于2008年4月30日对该粮油公司下发了《限期缴存通知书》，要求其为职工补齐拖欠的住房公积金。该公司不服，并向市政府提起行政复议。市政府维持了管理中心的行政决定。该公司遂为蔡某某补缴了住房公积金。

分析：在最初接到投诉时，我们认为这是一起非常清晰的单位拖欠职工住房公积金案件。但是，在调查过程中出现的双方补偿协议却使整个案情变得复杂。特别是该职工在补偿协议中已明确表示放弃一切权利主张，因而在是否应为该职工补缴住房公积金上出现了较大分歧。粮油公司在最初签订补偿协议时，没有考虑到所约定的内容是否符合国家法律法规问题，以至协议无效。可见，作为具备一定行政执法权力的部门，住房公积金管理中心应该把国家的法律法规吃透，加大执法力度，坚持依法行政，切实维护缴存者权益。

案例

2、在法律规定期限内及时为职工追讨住房公积金，实施有效执法

案由：某弧度镜公司原职工朱某等12人向管理中心投诉称，自1999年《住房公积金管理条例》（以下简称《条例》）颁布实施之日起，到2006年1月4日他们从该单位下岗买断，该公司始终未给其缴存住房公积金。

调查处理结果：经调查，职工反映的情况属实，且管理中心也多次派工作人员到该公司进行催缴，该单位一直没有回应。

根据调查结果，管理中心对该公司下发了《限期缴存通知书》，责令在规定的期限内为职工补齐所拖欠的住房公积金。该公司不服，向市政府提起行政复议。市政府维持了管理中心的行政决定。该公司依然不服，又向人民法院提起行政诉讼。在庭审结束后，该公司意识到没有胜诉的可能，因此主动要求庭外和解，撤销了诉讼请求，并按要求补齐了12名职工的住房公积金。

分析：该公司欠缴下岗买断职工住房公积金的事实清楚，管理中心在行政执法处理中适用法规正确。但是该公司在诉讼请求中，提出违法事实已经超过两年，根据《民事诉讼法》有关追溯期的规定，其欠缴职工的住房公积金不应再予以追缴。这就涉及到下位法与上位法的关系和效力问题。而《条例》中没有关于在有效期限内对违法对象进行责任追究的规定。如果我们不对该公司进行处理，则职工会起诉管理中心行政不作为；如果现在对该公司进行处理，则违反了《民事诉讼法》关于“违法事实在两年内未被发现不再追究”的规定。后经我们查找档案，拿出了有关科室在两年内曾经催缴的纪录，所以法院支持了管理中心的决定。这也提醒我们在今后的工作中，应注意对已开户单位缴存情况的监控和催缴，并做好文字或其它有效记录。另外，在《条例》修改时应对追缴期限问题予以明确。

案例

3、企业拒不办理住房公积金缴存开户，野蛮抗拒执法

案由：管理中心稽查时发现，某人工环境科技有限公司自2002年成立之日起始终未建立住房公积金制度。

调查处理结果：管理中心对其进行了立案处理，并多次派员上门进行相关调查。在调查过程中，该公司始终不予配合，拒不提供企业任何经营资料，并对执法人员恶语相向，拒之门外，给执法工作造成了很大困难。执法人员通过向工商局等部门查询该企业相关资料取得了所有证据，并对其进行了行政处理。但该企业拒绝签收一切行政处理文书。执法人员根据有关规定，进行了留置送达。

虽然调查取证过程很困难，但是由于事实清楚，资料证据充分，所以，管理中心按照规定的执法程序，先后对该公司下发了《责令改正通知书》、《行政处罚事先告知书》、《行政处罚听证告知书》等相关文书，责令该公司在规定的期限内办理开户缴存手续。在以上处理无效的情况下，管理中心于2009年2月23日做出了《行政处罚决定书》，作出对该公司罚款5万元的决定。该公司不服，向市政府提出行政复议。市政府维持了管理中心的处罚决定。该公司遂向人民法院提起行政诉讼。人民法院经审理认为，管理中心认定事实清楚，处理程序合法，罚款数额得当，故判决该公司败诉。

分析：该公司之所以公然抗拒执法，拒绝履行法定义务，除了企业主自身法制观念淡薄外，也在利用法律法规本身的不足规避执法。该企业在提起诉讼及庭审答辩中，对管理中心出具的留置送达行政执法文书坚称不予承认，要求法院认定行政执法程序不合法，撤销处罚决定。据了解，目前在行政执法以及司法机关的文书送达中，由于当事人的不配合，留置送达现象非常普遍。这一问题在法院庭审中争议较大，也给法院判决带来很大余地和不确定性。我国法律规定，留置送达必须有基层组织见证人在场见证，而这一点在法律未明文规定基层组织见证义务和法律责任的前提下是极难实现的。而国外并无如此规定。对于这一问题的制约，需要有关法律法规予以明确，或者进行简化处理，做到便于操作，有利执法