第一篇：关于进一步加强对期货经纪机构监管工作的通知
【发布单位】中国证券监督管理委员会 【发布文号】证监期字[1996]11号 【发布日期】1996-09-24 【生效日期】1996-09-24 【失效日期】
【所属类别】国家法律法规 【文件来源】中国法院网
关于进一步加强对期货经纪机构监管工作的通知
各省、自治区、直辖市、计划单列市证管办（证监会）：
我国的期货经纪行业经过两年多的规范整顿，盲目发展的势头得到初步遏制，混乱无序的局面得到一定控制，正逐步走上规范化管理的轨道。但是，近来一些期货经纪机构在内部管理和运作方面暴露出一些问题，主要有：部分期货经纪机构内部管理松懈，财务管理混乱，业务规章不够规范，风险控制不力，诉讼纠纷不断；一些期货经纪机构自营与代理不分，挪用客户保证金炒作期货，损害客户权益；有的机构蓄意违规，为操纵市场行为提供方便，甚至直接参与操纵市场；个别期货经纪机构利用非法手段诈骗客户资金，负责人甚至卷款潜逃。部分期货经纪机构的上述行为给期货经纪业带来了不良影响。为进一步加强对期货经纪行业的监管，确保我国期货市场试点工作的正常进行，现就有关问题通知如下：
一、各省、自治区、直辖市和计划单列市证管办（证监会）要切实加强对辖区内的期货经纪公司、期货经纪公司营业部和期货兼营机构（简称期货经纪机构）的监管，及时掌握期货经纪机构的经营情况和财务状况。
证管办（证监会）应要求期货经纪机构自本通知下发之日起30日内进行一次自查，并就1996年9月底前的财务、营运、风险控制、代理业务、遵纪守法等项写出自查报告（内容见附件一），报证管办（证监会）。对逾期未报的，证管办（证监会）应给予处罚。
证管办（证监会）要建立期货经纪机构定期报告制度和重大事项报告制度，要求期货经纪机构自96年第四季度始，每季终了15日内向证管办（证监会）报送上季营业报告（内容见附件二、三、四）。
证管办（证监会）要及时掌握资不抵债或我会批准成立后6个月未开业或开业后连续6个月没有业务活动的期货经纪机构的情况，并报告我会，我会将取消其从事期货经纪业务的资格。
二、证管办（证监会）要根据以下规定和国家其他有关规定，严格管理和规范期货经纪机构的业务行为：
1、期货经纪公司、期货经纪公司营业部、期货兼营机构期货部均不得以任何形式承包给个人或其他机构。已经承包的必须在本通知下发之日起30日内解除原承包合同。
2、期货经纪机构不得为客户融资，不得允许客户蓄意透支交易，不得接受客户的全权委托。交易指令必须由客户或其授权人签字，电话下单必须录音并补签字，场内出市代表不得直接接受客户交易指令。
3、期货经纪机构应严格按照国家有关财务、资金管理的规定，建立完善的财务制度，加强对客户开户、资金划转、现金提取的管理。不得允许法人以个人名义开户和个人以法人名义开户。不得以“退还保证金”、“佣金返还”的名义随意向第三者划转资金。
4、任何期货经纪机构均不得接受被我会列为“市场禁入者”的机构与客户，不得录用、雇佣被我会或我会授权机构通报的有劣迹的从业人员。
5、任何期货经纪机构不得以分仓、借仓等手段超限量持仓，不得为操纵市场者提供便利和条件。
6、期货经纪机构必须按照交易所的成交回报价格通知客户成交结果，不得将客户交易指令不通过期货交易所而私下对冲，不得挪用客户保证金。
7、期货经纪机构通过各种媒体所进行的广告宣传必须真实、准确，不得夸大，不得有诱导性内容或虚假内容。
三、证管办（证监会）要认真规范整顿辖区内从事期货经纪业务的机构。
除期货经纪公司、已经证管办（证监会）初审并上报我会复审待批的期货经纪公司营业部和期货兼营机构外，其他机构和会员单位均不得从事期货经纪业务。期货兼营机构不得从事二级代理业务。
除已经证管办（证监会）初审并上报我会复审待批的期货经纪公司营业部外，期货经纪公司和期货兼营机构不得以其他任何名义设立从事期货经纪业务的分支机构，各会员单位在交易所周围设立的出市代表管理部门不得挂牌，不得接受客户指令，不得提供结算服务。
证管办（证监会）如发现违反上述规定的机构，必须坚决查处，对情节严重不服管理的，上报我会取消其从事期货经纪业务的资格或其会员资格。有欺诈行为的，移交公安、司法部门依法处理。
四、证管办（证监会）要进一步认真贯彻中国证监会等四部委《关于严厉查处非法外汇期货和外汇按金交易活动的通知》（证监发字［1994］65号）及其会议纪要（证监发字［1994］96号）的有关精神，与外汇管理、工商行政管理和公安部门积极配合，协同行动，严厉打击非法外汇期货和外汇按金交易活动，一经发现立即取缔，绝不姑息。非法从事外汇期货和外汇按金交易的期货经纪机构将被吊销期货经纪业务许可证。
五、规范整顿期货经纪机构涉及面广、难度大，各地证管办（证监会）要进一步加强领导，组织力量，深入调查研究，摸清本地区期货经纪机构的现状和有关问题，规范整顿的工作要充分细致，方法步骤要积极稳妥，一经实施要迅速果断。要吸收一些会计、审计和法律方面的专业人员，组成强有力的队伍，把辖区的期货监管工作切实抓起来，维护市场稳定。
六、凡违反本规定或提交虚假报告的期货经纪机构，证管办（证监会）可在我会授权范围内给予处罚，情节严重的上报我会予以惩处。对于严重违规、影响恶劣并造成严重后果的，我会将取消其从事期货经纪业务的资格。构成犯罪的移交公安、司法部门追究其刑事责任。
各证管办（证监会）要根据本通知精神，切实加强对辖区内期货经纪机构的日常监管，加强信息沟通并及时将落实本通知的情况报告我会。
中国证监会
1996年9月24日
本内容来源于政府官方网站，如需引用，请以正式文件为准。
第二篇：中国证券监督管理委员会 关于进一步加强对期货经纪机构监管工作的通知
【发布单位】中国证券监督管理委员会 【发布文号】证监期字[1996]11号 【发布日期】1996-09-24 【生效日期】1996-06-24 【失效日期】
【所属类别】国家法律法规 【文件来源】中国法院网
中国证券监督管理委员会
关于进一步加强对期货经纪机构监管工作的通知
（1996年9月24日证监期字〔1996〕11号）
各省、自治区、直辖市、计划单列市证管办（证监会）：
我国的期货经纪行业经过两年多的规范整顿，盲目发展的势头得到初步遏制，混乱无序的局面得到一定控制，正逐步走上规范化管理的轨道。但是，近来一些期货经纪机构在内部管理和运作方面暴露出一些问题，主要有：部分期货经纪机构内部管理松懈，财务管理混乱，业务规章不够规范，风险控制不力，诉讼纠纷不断；一些期货经纪机构自营与代理不分，挪用客户保证金炒作期货，损害客户权益；有的机构蓄意违规，为操纵市场行为提供方便，甚至直接参与操纵市场；个别期货经纪机构利用非法手段诈骗客户资金，负责人甚至卷款潜逃。部分期货经纪机构的上述行为给期货经纪业带来了不良影响。为进一步加强对期货经纪行业的监管，确保我国期货市场试点工作的正常进行，现就有关问题通知如下：
一、各省、自治区、直辖市和计划单列市证管办（证监会）要切实加强对辖区内的期货经纪公司、期货经纪公司营业部和期货兼营机构（简称期货经纪机构）的监管，及时掌握期货经纪机构的经营情况和财务状况。
证管办（证监会）应要求期货经纪机构自本通知下发之日起30日内进行一次自查，并就1996年9月底前的财务、营运、风险控制、代理业务、遵纪守法等项写出自查报告（内容见附件一），报证管办（证监会）。对逾期未报的，证管办（证监会）应给予处罚。
证管办（证监会）要建立期货经纪机构定期报告制度和重大事项报告制度，要求期货经纪机构自1996年第四季度始，每季终了15日内向证管办（证监会）报送上季营业报告（内容见附件二、三、四）。
证管办（证监会）要及时掌握资不抵债或经我会批准成立后6个月未开业或开业连续6个月没有业务活动的期货经纪机构的情况，并报告我会，我会将取消其从事期货经纪业务的资格。
二、证管办（证监会）要根据以下规定和国家其他有关规定，严格管理和规范期货经纪机构的业务行为：
1．期货经纪公司、期货经纪公司营业部、期货兼营机构期货部均不得以任何形式承包给个人或其他机构。已经承包的必须在本通知下发之日起30日内解除原承包合同。
2．期货经纪机构不得为客户融资，不得允许客户蓄意透支交易，不得接受客户的全权委托。交易指令必须由客户或其授权人签字，电话下单必须录音并补签字，场内出市代表不得直接接受客户交易指令。
3．期货经纪机构应严格按照国家有关财务、资金管理的规定，建立完善的财务制度，加强对客户开户、资金划转、现金提取的管理。不得允许法人以个人名义开户和个人以法人名义开户。不得以“退还保证金”、“佣金返还”的名义随意向第三者划转资金。
4．任何期货经纪机构均不得接受被我会列为“市场禁入者”的机构与客户，不得录用、雇佣被我会或我会授权机构通报的有劣迹的从业人员。
5．任何期货经纪机构不得以分仓、借仓等手段超限量持仓，不得为操纵市场者提供便利和条件。
6．期货经纪机构必须按照交易所的成交回报价格通知客户成交结果，不得将客户交易指令不通过期货交易所而私下对冲，不得挪用客户保证金。
7．期货经纪机构通过各种媒体所进行的广告宣传必须真实、准确，不得夸大，不得有诱导性内容或虚假内容。
三、证管办（证监会）要认真规范整顿辖区内从事期货经纪业务的机构。
除期货经纪公司、已经证管办（证监会）初审并不报我会复审待批的期货经纪公司营业部和期货兼营机构外，其他机构和会员单位均不得从事期货经纪业务。期货兼营机构不得从事二级代理业务。
除已经证管办（证监会）初审并上报我会复审待批的期货经纪公司营业部外，期货经纪公司和期货兼营机构不得以其他任何名义设立从事期货经纪业务的分支机构，各会员单位在交易所周围设立的出市代表管理部门不得挂牌，不得接受客户指令，不得提供结算服务。
证管办（证监会）如发现违反上述规定的机构，必须坚决查处，对情节严重不服管理的，上报我会取消其从事期货经纪业务的资格或其会员资格。有欺诈行为的，移交公安、司法部门依法处理。
四、证管办（证监会）要进一步认真贯彻中国证监会等四部委《关于严厉查处非法外汇期货和外汇按金交易活动的通知》（证监发字〔1994〕65号）及其会议纪要（证监发字〔1994〕96号）的有关精神，与外汇管理、工商行政管理和公安部门积极配合，协同行动，严厉打击非法外汇期货和外汇按金交易活动，一经发现立即取缔，绝不姑息。非法从事外汇期货和外汇按金交易的期货经纪机构将被吊销期货经纪业务许可证。
五、规范整顿期货经纪机构涉及面广、难度大，各地证管办（证监会）要进一步加强领导，组织力量，深入调查研究，摸清本地区期货经纪机构的现状和有关问题，规范整顿的工作要充分细致，方法步骤要积极稳妥，一经实施要迅速果断。要吸收一些会计、审计和法律方面的专业人员，组成强有力的队伍，把辖区的期货监管工作切实抓起来，维护市场稳定。
六、凡违反本规定或提交虚假报告的期货经纪机构，证管办（证监会）可在我会授权范围内给予处罚，情节严重的上报我会予以惩处。对于严重违规、影响恶劣并造成严重后果的，我会将取消其从事期货经纪业务的资格。构成犯罪的移交公安、司法部门追究其刑事责任。
各证管办（证监会）要根据本通知精神，切实加强对辖区内期货经纪机构的日常监管，加强信息沟通并及时将落实本通知的情况报告我会。
附件：
一、期货经纪机构自查报告
二、期货经纪机构营业报告－－Ａ类
三、期货经纪机构营业报告－－Ｂ类
四、期货经纪机构营业报告－－Ｃ类
附件一
期货经纪机构自查报告
基本情况
1．你公司营业执照与《期货经纪业务许可证》内容是否一致？
2．与期货经纪机构注册登记和变更有关的国办发〔1994〕69号、证监发字〔1995〕167号、〔1995〕168号、〔1996〕4号、〔1996〕16号、国发〔1996〕10号等6个文件是否已学习并通晓？
3．你公司所有股东情况、董事情况、监事情况、副总经理以上管理人员情况是否已真实、及时向证监会填报？
4．能否保证你公司所有从业人员具备期货从业人员资格、符合证监会的有关规定？
5．与你公司开展期货代理业务的公司，是否已获得证监会批准从事期货经纪业务？
6．你公司是否曾参与过分仓、借仓等操纵市场行为？
7．你公司是否严格遵循了证监发字〔1995〕167号和〔1995〕168号文件？是否还设有未申报的从事期货经纪业务的分支机构？
8．若你公司为期货经纪公司或所设营业部，是否做自营？若你公司为期货兼营机构，是否从事二级代理？
开户
1．你公司在新客户开户时是否严格审查其从事期货交易的资格？
2．你公司客户开户文件（包括风险说明书、委托合同书等）是否齐备？内容是否符合证监会的要求？样本是否经证监会审核？
3．国有企事业单位在你公司开户时有否检查其是否符合证监会的有关规定，如：
Ａ是否为亏损企业？
Ｂ有无主管部门或董事会同意文件？
4．你公司是否有金融机构客户或金融机构股东？
5．你公司是否掌握客户的以下情况：
Ａ名称或姓名？
Ｂ经营范围或职业？
Ｃ年龄？ Ｄ年收入？
Ｅ以前是否参与期货交易？
6．你公司是否向客户提供必要的培训？
7．你公司客户中有否以自然人名义为单位开户或以单位名义为自然人开户？
8．有否措施禁止交易所或监管部门工作人员在你公司交易？
9．其他期货公司通过你公司做二级代理时，你公司是否考察过它的资信状况？
客户订单和记录保存
1．国有企事业单位下单时有否检查其是否符合证监会的有关规定，如：交易的品种是否与本单位生产经营有关？
2．你公司的客户订单是否包含以下内容：
Ａ交易时间？
Ｂ买或卖？
Ｃ交易品种？
Ｄ数量？
Ｅ价格？
3．电话委托是否有同步录音及客户事后补办的签字或盖章手续？
4．你公司在接到客户订单后，是否立即盖上时间戳记？
5．你公司在接到客户订单后，是否立即下到交易所场内？
6．成交后你公司是否立即通知客户？
7．你公司是否及时向客户发出交易确认书和成交月报？
8．由于你公司失误造成客户损失，是否由你公司承担？
9．你公司是否有适当的程序保证大户报告书能及时向有关机构呈报？
10．对以下记录是否保存二至五年：
Ａ客户订单？
Ｂ电话录音？
Ｃ成交确认书？
Ｄ交易月报？
Ｅ大户报告书？
Ｆ结算所或代理机构的成交单？
Ｇ客户保证金明细帐？
保证金和手续费
1．当客户保证金不足时，你公司是否及时发出追回保证金通知？
2．你公司向客户收取的保证金水平是否低于交易所向会员收取的水平？
3．你公司是否曾向客户提供过透支交易？
4．你公司是否挪用过客户保证金或套用不同帐户的资金？
5．你公司是否曾经通过或计划通过降低手续费来吸引客户？
内部管理
1．你公司的《客户委托合同书》、《风险说明书》、《交易章程》和《从业人员管理规定》是否符合证监会的要求？ 2．当你公司修改上述四个文件时是否事先向地方证管部门申报？
3．你公司的其他内部管理规章是否完备？
4．你公司是否允许从业人员参与期货交易？若允许，你公司通过什么办法能执行客户委托优先的原则以保护客户利益？
5．若你公司为期货经纪公司并设有营业部，是否设有内部审计制度并有相应的人员审计营业部的财务情况？多长时间向总公司提供一次书面报告？若发现问题，你公司能否保证会采取行动？
6．你公司是否聘用过曾被证监会、交易所或地方期货监管部门处分过的人员？
7．你公司对负责开发客户的从业人员是否进行过必要的业务培训和职业道德教育？
客户投诉和广告宣传
1．你公司是否专门聘用法律人士来处理客户投诉或咨询？
2．你公司是否建立有相应的规定和步骤来处理客户的投诉或咨询？
3．你公司客户投诉有处理结果的百分比是多少？
4．若你公司为期货经纪公司并设有营业部，是否要求营业部将发生的投诉向公司报告、由公司处理？
5．你公司是否做过诱导、夸大或虚假广告宣传？
6．你公司广告宣传的文稿在正式刊登以前，是否有一定的审核程序？是否经公司副总经理以上管理人员审定并批准？
7．你公司广告宣传文稿在刊登以后，是否保存五年以上？
资金和帐户管理
1．你公司是否有专人负责保证金的收取及核算，客户提取保证金是否有专人负责审批，并有相应的内部控制制度？
2．若你公司为期货兼营机构，你公司是否做到了代理与自营帐户分开？
3．你公司是否考虑过将客户的持仓量与其净资产挂钩？
4．你公司对客户或二级代理返还的手续费，是否都进行专项的财务处理。支付的款项是否都通过客户的保证金帐户？
5．你公司能否掌握客户的财务状况和信用风险，并有相应的风险控制措施？
6．你公司是否按国家法律规定及时足额纳税，有无偷漏税和拖欠税款情况？
7．你公司是否定有风险警界线以防止客户爆仓？
8．你公司累计投资额是否超过净资产50％？
兹声明本报告真实、准确、完整，不含虚假成分。
法定代表人：
公章
年 月 日
附件二
期货经纪机构营业报告－－Ａ类
（期货经纪公司）
编号：＿＿＿＿＿＿＿＿
（监管部门填）
公司名称： 开业时间：
＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．许可证有效期自： 至： 许可证号：
＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．住所： 邮政编码：
＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．营业场所：
＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．法定代表人： 总经理： 本报告联系人
＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．电话：（）传真： ＢＰ机或手机：
＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．
区号
1．本报告反映的起迄时间自＿＿年＿＿月＿＿日至＿＿年＿＿月＿＿日。
2．本报告的类型是□月报 □季报 □由＿＿＿＿特别要求。
3．登记事项若有变更，请列出具体事项。
具体内容
□ 股权＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．□ 名称＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．□ 住所＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．□ 法定代表人＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．□ 其他＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．
4．交易所席位若有变动，请列出具体情况。
交易所名称 取得席位时间 席位号
□ 新增①＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．
②＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．
③＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．□ 退出①＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．
②＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．
③＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．
5．经营情况（单位：万元）。
期初 期末
客户保证金余额 ＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．
缴存各交易所保证金总额 ＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．
营运资金（流动资产－－流动负债）＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．
资产总额 ＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．
负债总额 ＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．
所有者权益（净资产）＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．
代理交易额 ＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．
代理交易量（手）＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．
手续费收入 ＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿． 利润总额 ＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．
速动比率（（流动资产－存货）／流动负债）＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．
营业收入利润率（利润总额／营业收入）＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．
6．请列出本报告期间投诉、纠纷、被交易所或监管部门处罚情况，包括事由及解决情况。
①＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．
＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．
＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．
＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．
②＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．
＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．
＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．
＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．
7．从业人员变动情况。
期初 期末
总数 －－－－－－－－－－－－－－－
姓名 职务 身份证号码
新聘 ①＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．
②＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．
③＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．
解聘 ①＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．
②＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．
③＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．
兹声明本报告及其附件真实、准确、完整，不含虚假成分。
附件： 1．资产负债表；
2．损益表；
3．财务状况变动表。
法定代表人签名：
公章
年 月 日
附件三
期货经纪机构营业报告－－Ｂ类
（期货经纪公司营业部）
编号：＿＿＿＿＿＿＿＿
（监管部门填）
营业部名称： 开业时间：
＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．许可证有效期自： 至： 许可证号：
＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．营业场所： 邮政编码： ＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．负责人： 本报告联系人
＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．电话：（）传真： ＢＰ机或手机：
＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．
区号
1．本报告反映的起迄时间自＿＿年＿＿月＿＿日至＿＿年＿＿月＿＿日。
2．本报告的类型是□月报 □季报 □由＿＿＿＿特别要求。
3．登记事项若有变更，请列出具体事项。
具体内容
□ 名称＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．□ 期货营业场所＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．□ 负责人＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．□ 其他＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．
4．期货部经营情况（单位：万元）
期初 期末
客户保证金余额 ＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．
代理交易额 ＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．
代理交易量（手）＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．
手续费收入 ＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．
利润总额 ＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．
速动比率（（流动资产－存货）／流动负债）＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．
营业收入利润率（利润总额／营业收入）＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．
5．请列出本报告期间投诉、纠纷、被交易所或监管部门处罚情况，包括事由及解决情况。
①＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．
＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．
＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．
＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．
②＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．
＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．
＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．
＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．
6．从业人员变动情况。
期初 期末
总数 －－－－－－－－－－－－－－－
姓名 职务 身份证号码
新聘 ①＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．
②＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．
③＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．
解聘 ①＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．
②＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．
③＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿． 兹声明本报告及其附件真实、准确、完整，不含虚假成分。
附件： 1．营业部资产负债表；
2．营业部损益表；
3．营业部财务状况变动表。
法定代表人签名：
营业部负责人签名：
公章
年 月 日
附件四
期货经纪机构营业报告－－Ｃ类
（期货兼营机构）
编号：＿＿＿＿＿＿＿＿
（监管部门填）
公司名称： 开业时间：
＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．许可证有效期自： 至： 许可证号：
＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．住所： 邮政编码：
＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．电话：（）传真： ＢＰ机或手机：
＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．
区号
法定代表人： 注册资本：
＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．期货营业场所： 邮政编码：
＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．期货部负责人： 本报告联系人
＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．电话：（）传真： ＢＰ机或手机：
＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．
区号
1．本报告反映的起迄时间自＿＿年＿＿月＿＿日至＿＿年＿＿月＿＿日。
2．本报告的类型是□月报 □季报 □由＿＿＿＿特别要求。
3．登记事项若有变更，请列出具体事项。
具体内容
□ 股权＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．□ 名称＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．□ 住所＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．□ 法定代表人＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．□ 注册资本＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．□ 期货营业场所＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．□ 期货部负责人＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．□ 期货经营范围＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．□ 其他＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．
4．交易所席位若有变动，请列出具体情况。
交易所名称 取得席位时间 席位号
□ 新增①＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．
②＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．
③＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．□ 退出①＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．
②＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．
③＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．
5．期货部经营情况（单位：万元）。
期初 期末
总公司所有者权益（净资产）＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．
总公司利润总额 ＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．
总公司速动比率（（流动资产－存货）／流动负债）＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．
总公司资产负债率（负债总额／资产总额）＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．
客户保证金余额 ＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．
缴存各交易所保证金总额 ＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．
交易额 ＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．
代理交易额 ＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．
自营交易额 ＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．
交易量（手）＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．
代理交易量（手）＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．
自营交易量（手）＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．
手续费收入 ＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．
利润总额 ＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．
速支比率 ＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．
营业收入利润率（利润总额／营业收入）＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．
6．请列出本报告期间投诉、纠纷、被交易所或监管部门处罚情况，包括事由及解决情况。
①＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．
＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．
＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．
＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．
②＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．
＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．
＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．
＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．
7．期贷部从业人员变动情况。
期初 期末 总数 －－－－－－－． －－－－－－－－．
姓名 职务 身份证号码
新聘 ①＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．
②＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．
③＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．
解聘 ①＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．
②＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．
③＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．
兹声明本报告及其附件真实、准确、完整，不含虚假成分。
附件： 1．期货部资产负债表；
2．期货部损益表；
3．期货部财务状况变动表。
法定代表人签名：
期货部负责人签名：
公章
年 月 日
本内容来源于政府官方网站，如需引用，请以正式文件为准。
第三篇：关于期货经纪公司营业部监管工作有关问题的通知（范文模版）
关于期货经纪公司营业部监管工作有关问题的通知
（2001年9月5日证监期货字〔2001〕28号）
为了规范期货经纪公司营业部的经营活动，根据期货市场监管工作的需要，现将进一步做好期货经纪公司营业部（以下简称营业部）审批和监管工作的有关问题通知如下：
一、抓紧做好营业部复审和营业点清理工作
（一）派出机构对1996年初审上报中国证监会待批且目前仍在经营的营业点，应在复核原上报材料的基础上对目前的经营情况进行现场检查。将现场检查报告和新的营业部申请材料于10月31日前上报我会复审。
（二）派出机构对未经批准已开展业务且目前仍在经营的营业点应尽快进行检查和清理，期货经纪公司申请规范为营业部的按新设营业部要求向派出机构上报材料。经派出机构初审符合营业部条件的，于11月30日前上报我会复审。
派出机构对营业部的审核应考虑合理布局和期货经纪公司的综合情况。营业部所在地派出机构应根据中国证监会基本要求，结合本辖区情况，制定营业部设立的具体标准，报中国证监会备案后实施。
（三）派出机构对辖区内未经批准、已开展业务的营业点审核工作结束后，对不能规范为营业部的应进行清理、关闭。清理工作截止日为2002年6月30日，具体工作参照《关于做好取消非期货经纪公司会员期货经纪业务的通知》（证监期字〔1998〕20号）中清理非期货经纪公司会员的做法进行。期货经纪公司所在地和营业点所在地派出机构应积极配合，妥善处理善后事宜，确保市场稳定。
二、进一步加强对营业部的管理
（一）为适应监管工作的需要，经中国证监会批准筹建的营业部，由派出机构负责对其筹建工作进行检查和开业验收，中国证监会根据派出机构准许开业的报告核发《营业部经营许可证》.（二）派出机构要监督期货经纪公司，必须在经批准的营业场所为客户提供报单、成交回报、结算、资金存取等与经纪业务相关的服务，不得在未经批准的场所提供期货经纪业务。
应积极支持期货经纪公司利用异地终端或网上委托等先进技术手段开展客户服务业务，同时，督促开展此类业务的期货经纪公司建立有效的风险控制制度，杜绝公司以新业务为名，变相设立营业点的现象。
（三）派出机构应依据我会对营业部管理的有关规定，结合营业部初审工作，对申请规范为营业部的营业点进行一次全面、严格的检查。重点检查期货经纪公司对营业点的人、财、物配置是否符合要求；营业点是否存在承包、联营、出租的情况；营业点业务流程和管理是否符合统一结算、统一风险控制、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算的要求；规范经营情况等。派出机构对存在问题的营业点要限期清理。
期货经纪公司和营业部所在地派出机构，应进一步加强对营业部的监管，对营业部经营管理中存在问题、且未能在规定时期内完成整改的，派出机构不得受理该公司其他新设营业部的申请，必要时追究公司及相关高管人员的责任。
（四）营业部所在地派出机构和公司所在地派出机构应对期货经纪公司营业部实行联合监管。营业部所在地派出机构负责营业部的日常监管，发现问题应及时通知公司所在地派出机构，并责成公司妥善处理。对存在重大问题的营业部，经两地派出机构协商后，由公司所在地派出机构向中国证监会出具处理报告。期货交易所应积极配合派出机构做好营业部的监管和非法网点的清理工作。
（五）派出机构应通过各种途径向社会公布经我会批准的合法营业部情况，鼓励投资者投诉和举报非法期货营业点，监督期货经纪公司必须在其经营场所或其他渠道公示其合法机构情况（包括负责人、经营范围、经营场所、联系电话等）.
第四篇：关于进一步加强机动车安全技术检验机构和机动车安全技术检验工作监管的通知
关于进一步加强机动车安全技术检验机构和机动车安全技术检验工作监管的通
知（国质检监联〔2010〕126号）
各省、自治区、直辖市及新疆生产建设兵团质量技术监督局、公安厅（局）：
为进一步加强机动车安全技术检验机构（以下简称“安检机构”）和机动车安全技术检验工作的监督管理，规范安检机构检验行为，提高检验水平，切实做好机动车查验工作，经国家质检总局、公安部研究，现就有关问题通知如下：
一、加强安检机构资格许可和监督管理工作
（一）解决部分机动车安检机构不具有法人资格的问题。针对当前部分安检机构没有独立法人资格，不能独立承担法律责任，因而无法获得机动车安检机构资格许可的问题，各地质量技术监督部门、公安机关要密切配合，结合当地实际研究具体实施办法，采取有效措施，切实解决部分机动车安检机构不具有法人资格的问题。
（二）严格安检机构资格许可工作责任制。各省级质量技术监督部门要加大资格许可工作力度，严格按照相关规定开展受理、审查、批准等工作，要建立相互监督制约的许可工作机制，明确该项行政审批工作各个环节工作人员的责任，确保工作合法有效。
（三）依法审查安检机构及其从业人员的资格条件。质量技术监督部门要对安检机构的检验资格许可条件及从业人员上岗资格进行严格审查。对未取得资格许可、计量认证证书，或者资格许可、计量认证过期的，责令暂停检验工作，限期申请办理。对超范围检验的，依法处罚并责令改正，情节严重的，依法撤销其检验资格。对使用未经省级质监部门考核或考核不合格的人员从事检验工作的，要依法处罚并责令改正，情节严重的，依法撤销其检验资格。同时将有关情况通报当地公安机关。
（四）加强对安检机构的监督检查。各省级质量技术监督部门要会同公安机关组织对辖区内安检机构进行监督检查，重点检查检验设备计算机管理系统的参数设置、数据保存、日常维护等情况。对设备未检定或超出检定有效期的，设备老化导致检测数据不准确的，责令停止使用并依法处罚。对检测设备达不到《机动车安全技术检验项目和方法》（GB21861）要求的，责令限期整改或更新设备，整改不合格的，依法撤销其检验资格。对利用系统软件出具虚假报告的，要予以纠正，并依法处罚。
（五）开展对安检机构的网络监管。有条件的省级质量技术监督部门可以会同公安机关，共同制定安检机构网络监督规定，在安检机构相关工位统一安装视频监控系统，对受检机动车及其检验全过程进行视频监控，实现对安检机构机动车检测工作的数据和视频实时网络监控；督促安检机构使用计算机管理系统对检测设备、数据进行控制、监督和管理。
（六）开展检测能力评估。各地公安机关要会同质量技术监督部门对辖区内安检机构检测线数量、检测设备、检验人员、检测场地等进行综合评估，并建立安检机构的基础数据库，核定安检机构每日检测车辆数量上限，及时向社会公布，并报省级公安机关和质量技术监督部门备案，对安检机构超出核定工作量检验机动车的，暂停检验工作，责令整改。
二、加强对机动车安全技术检验工作的监管
（一）切实做好机动车查验工作。一是制定完善查验员管理办法。省级公安机关要制定完善机动车查验员资格管理办法，细化相关规章制度，明确查验员的准入资质、承担业务范围、工作职责、配备查验工具、考核监督办法和相关法律责任。二是集中开展业务培训。各地公安机关要积极开展查验员的岗位技能培训、轮岗轮训、查验技能大练兵以及“典型案例分析”、“以案说法”等警示教育活动，提升查验员队伍的理论水平和实战能力。省级公安机关要对查验员进行一次业务培训，考试合格的持证上岗，考试不合格的调离岗位。三是强化对查验工作的监督。各地公安机关交通管理部门要通过现场检查、档案抽查、数据监测、集中暗访等形式，定期或不定期对查验工作进行监督检查。重点对大中型客车、重中型货车、危险品运输车和校车等重点车型的外观查验项目和方法提出明确要求，对查验员不查验就签字、漏检漏查、降低查验标准等问题，要按有关规定严肃处理，追究责任。四是落实对安检机构的监督职责。各地公安机关要配合质量技术监督部门加强对安检机构检验行为的监督，对于不按照国家标准进行检验、出具虚假检验报告的，公安机关交通管理部门不予核发检验合格标志，并依法查处，同时通报质量技术监督部门，暂停其检验工作，情节严重的，撤销其检验资格。
（二）加强对机动车检验工作数据的监督。各地公安机关要利用机动车业务监控平台，加强对机动车业务工作数据的监测分析，及时核查异常检验、委托检验等数据，对存在问题的进行倒查，追究有关人员责任，并将有关情况及时通报省级质量技术监督部门。
（三）严格路面检查。各地公安机关要在路面值勤执法中，加大对逾期未参加安全技术检验、未放置检验合格标志、驾驶具有安全隐患机动车等违法行为的查处力度，对达到国家强制报废标准的机动车，一律予以收缴，强制报废。
（四）严厉打击安检机构参与非法中介的行为。安检机构要通过简化工作流程、设置引导标志、增加导办人员等方式为群众检车提供便利，挤压非法中介的生存空间；要通过设置展板、粘贴标语、发放告知材料，加大宣传告知力度，避免群众上当受骗；要对工作人员进行严格管理和教育，禁止与非法中介相勾结牟取经济利益。安检机构要对场内及周边的非法中介和人员进行清理，对存在扰乱办公秩序、骗取群众钱财等非法中介人员，要及时向公安机关报告，公安机关要依据《治安管理处罚法》等规定进行查处。对安检机构参与非法中介活动，违规开展检验的行为，质量技术监督部门要依法严肃处理。
三、完善长效监管机制
（一）建立机动车安全技术检验工作联席会议制度。各省级质量技术监督部门、公安机关要建立机动车安全技术检验工作联席会议制度。定期召开工作会议，及时通报信息，在各自职责范围内采取措施，切实加强安检机构监管和机动车安全技术检验工作。
（二）建立联合监督检查制度。各省级质量技术监督部门、公安机关要建立联合监督检查制度，强化安检机构主体责任，定期或者不定期采取明查暗访、档案抽查、数据监测等手段，对当地安检机构开展联合检查。对存在不检验就出具安全技术检验合格证明、为检验不合格车辆出具检验合格证明、用其他车辆替代检验、以及为盗抢车、拼组装车辆、报废车辆、违法改装车辆检验等严重违法违规情形的，各地质量技术监督部门、公安机关要依法处罚，并责令限期整改；情节严重的，撤（吊）销其检验资格。
（三）完善社会监督机制。各地质量技术监督部门、公安机关要建立以媒体曝光、群众举报奖励等为主要形式的社会监督机制，在安检机构、车管所、互联网公布监督举报电话和信箱，鼓励群众监督。对群众举报情况查证属实的，要按照有关规定依法严肃处理。
（四）科学制定发展规划。各省级质量技术监督部门要会同公安机关，对本地机动车检测行业进行调研，根据“统筹规划、合理布局、方便检测”的原则和机动车安检工作的实际情况，可以制定安检机构发展规划，科学合理设置安检机构，引导安检机构良性发展，防止恶性竞争。省级质量技术监督部门在受理新建安检机构的申请时，应征求公安机关交通管理部门的意见。
四、开展机动车安全技术检验工作专项整治行动 针对当前安检机构存在检验行为不规范、出具虚假检验结果、部分检测设备不完善、检验人员素质不高等问题，经国家质检总局、公安部研究决定，近期在全国范围内开展一次机动车安全技术检验工作专项整治行动（方案附后），督促安检机构加强检验工作管理、规范检验行为，严厉打击各种违法行为，进一步加强机动车安全技术检验工作监管，提高机动车安全技术检验水平。
附件：机动车安全技术检验工作专项整治工作方案
二〇一〇年三月二十日
附件：
机动车安全技术检验工作专项整治方案
近年来，通过加强机动车安全技术检验工作的监督管理，有力地促进了安检机构整体水平的提高，为上道路行驶机动车的安全性能提供了重要保障。但是，目前在机动车安全技术检验工作中仍然存在检验行为不规范、出具虚假检验结果、部分检测设备不完善、检验人员素质不高等问题，针对上述问题，经国家质检总局、公安部研究决定，在全国范围内开展一次机动车安全技术检验工作专项整治工作，具体方案如下：
一、工作目标
坚持规范、整治和打击相结合的原则，强化安检机构的主体责任意识，落实责任制；强化监管手段和措施，加强检验工作管理；保证所有检测设备都在计量检定（校准）周期之内；规范检验行为，提高检验技术水平；切实做好机动车查验工作监管；建立健全长效监管机制，使违法违规检测行为得到有效遏止。
二、整治重点 本次专项整治工作的重点是对安检机构的资质、检验行为、检验人员、检验设备等内容开展监督检查，切实规范机动车查验工作，组织开展相关培训考核，积极清除非法中介机构和人员，严厉打击各种违法行为。
三、具体措施
（一）集中对辖区内的安检机构进行监督检查。各省级质量技术监督局要会同公安厅（局），组织地方质量技术监督部门和公安机关交通管理部门，组成联合检查组，采取明查暗访、档案抽查、数据监测等手段，集中对本行政辖区内安检机构进行监督检查，重点检查检验资质是否真实有效，人员持证上岗情况，文件资料是否完整，检测设备维护情况，检测环境是否符合要求等内容，针对检查中发现的问题，依法及时作出处理。对不能持续保持应当具备的条件的，要依法责令限期整改，情节严重的，依法吊（撤）销资格许可证书。
（二）依法查处安检机构违法违规检验行为。各省级质量技术监督局要会同公安厅（局），结合本省安检机构的实际情况，集中力量查处安检机构违法违规检验行为，针对无证检验、不检验出报告、更改检验结果、漏检检验项目、出具虚假检验报告等违法违规检验行为，要依据有关法律法规的规定严肃处理，责令停止检验工作，情节严重的，撤销检验资格，涉嫌追究刑事责任的，及时移送司法机关处理；对严重违法安检机构列入“黑名单”，公开曝光。
（三）严厉打击安检机构参与非法中介的行为。安检机构要通过简化工作流程、设置引导标志、增加导办人员等方式为群众检车提供便利，挤压非法中介的生存空间；要通过设置展板、粘贴标语、发放告知材料，加大宣传告知力度，避免群众上当受骗；要对工作人员进行严格管理和教育，禁止与非法中介相勾结牟取经济利益。安检机构要对场内及周边的非法中介和人员进行清理，对存在扰乱办公秩序、骗取群众钱财等非法中介人员，要及时向公安机关报告；公安机关要依据《治安管理处罚法》等规定进行查处。对安检机构参与非法中介活动，违规开展检验的行为，质量技术监督部门要依法严肃处理。
（四）开展培训和考核。各省级质量技术监督局要开展对安检机构人员的考核，重点是加强安检机构工作人员职业道德建设，增强责任感，了解国家政策、规章制度、标准以及工作要求，全面提高安检机构的技术水平。各省级公安机关交通管理部门要积极开展查验员的岗位技能培训、轮岗轮训、查验技能大练兵等活动以及“典型案例分析”、“以案说法”等警示教育活动，提升查验员队伍的理论水平和实战能力。省级公安机关交通管理部门要对查验员进行一次业务培训，考试合格的持证上岗，考试不合格的调离岗位。
（五）核查投诉举报。各地质量技术监督部门要会同公安机关交通管理部门，在安检机构、车管所、互联网公布监督举报电话和信箱，鼓励群众监督。对群众举报情况查证属实的，要按照有关规定严肃处理。
四、有关要求
（一）加强领导，精心组织。各省级质量技术监督局、公安厅（局）要按照统一部署，联合成立专项整治工作领导小组，实行双组长负责制，同时结合实际情况，细化实施方案，认真组织基层质量技术监督部门、公安机关交通管理部门开展此次专项整治工作。
（二）密切配合，形成合力。各省级质量技术监督局、公安厅（局）要进一步加强工作配合，建立密切协作和联系沟通机制，加强信息沟通，相互通报工作进展情况，研究专项整治工作中存在的问题，形成监管合力。
（三）落实责任，强化督查。各省级质量技术监督局、公安厅（局）要适时组织对市（地）级和县级部门开展专项整治行动的情况进行督查，及时发现问题，严格落实整改。对专项整治行动中发现的严重问题，要做到随发现、随处理、随报告。对此次集中整治工作中暂停检验工作的安检机构，要及时向社会公布，合理分流检测工作，满足群众需要。
本方案发布之日起实施，2010年9月1日前完成专项整治工作。整治期间请各省级质量技术监督局、公安厅（局）于每月10日前将阶段性工作总结及有关统计数据（见附表）分报国家质检总局、公安部，并于2010年9月10日前将本次专项整治工作的书面总结及最终统计数据（见附表）分报国家质检总局、公安部。
附表：开展机动车安全技术检验工作专项整治工作报表
相关资料下载: 附表1：开展机动车安全技术检验工作专项整治工作报表.doc 附表2：开展机动车安全技术检验工作专项整治工作报表.doc
第五篇：关于对民办培训机构监管问题的通知
关于对民办培训机构监管问题的通知
发布时间:(2008-9-23)来源：监管处发布人:阅读次数：(280)
各县（市）工商局、各分局、各有关单位：
按照《民办非企业单位登记管理暂行条例》的有关规定，非经营性的民办培训机构属于民办非企业单位，其登记机关是民政部门。《民办教育促进法》第六十六条“在工商行政管理部门登记注册的经营性的民办培训机构的管理办法，由国务院另行规定”。鉴于国务院目前尚未颁布具体的管理办法，对于难以区分经营性还是非经营性的民办培训机构，工商部门不宜作为无照经营进行查处。
二○○八年九月二十三日
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