烟道清洗施工安全协议 合规部 2016.4.7（大全）

第一篇：烟道清洗施工安全协议 合规部 2016.4.7（大全）

烟道作业安全责任协议书

甲方： 乙方：

为做好城市生活广场四楼餐饮烟道清洗的安全管理工作，杜绝安全事故的发生，依据国家相关法律法规和公司相关规定，经甲乙双方充分协商，本着平等自愿的原则签订此协议。

一、甲方的职责：

1、按照甲方内部管理制度，对与四楼餐饮店签署《油烟管道清洗协议》的乙方企业资质、经营项目和范围及特种作业人员相关资格证件进行必要的审核。坚决杜绝资质不符合要求的单位采取挂靠等方式承包或变相承包此项烟道清洗作业工程，乙方必须提供其参与此项工程的施工人员所购买人身意外伤害保险票证复印件，否则禁止进入施工现场。

2、甲方有义务向乙方告知进入施工现场的各类注意事项；并负责办理乙方施工人员临时出入证，甲方对乙方施工人员具有监管责任。甲方有权要求乙方使用符合国家规范的施工器具，对于不符合甲方要求的器械甲方有权要求限期整改。

3、甲方协助四楼餐饮商户为乙方提供施工所必需的水、电及其辅助设施、设备，若甲方不能提供到位，乙方有权延迟施工但不得超过2天。

4、甲方有义务配合乙方工作，同时有权利监督和制止乙方不规范操作行为，对乙方严重违规行为有权责令其停止施工并撤离现场。

5、施工过程发生安全责任事故，甲方可以协助乙方做好事故处理工作，协助相关部门进行事故调查取证工作，期间发生的一切费用由乙方承担。

6、加强对作业人员工作时间的监管力度，如存在风力较大、作业环境能见度较差不安全因素，有权制止烟道清洗施工。

二、乙方的责任：

1、乙方施工前需到安保部办理相关施工手续，缴纳5000元垃圾清运费，因工程施工而产生的垃圾，由乙方负责运出施工现场。待工程施工完毕安保部统一检查达到清洗要求后，根据工程验收单将垃圾清运费退回。

2、如因乙方原因造成商户顶部、物品、设备等损伤的，由乙方负责无偿维修或赔偿。乙方必须在规定的时间内完成清洗，不得影响商户正常营业，如造成商户不能营业的，由乙方与商户协商承担相应的赔偿，在清洗完毕后的1个月内如发生烟道漏油，由乙方免费负责为商户进行维修。

3、乙方施工人员必须按照操作规程进行施工，高空烟道清洗作业人员应持证上岗，无证人员严禁进入施工现场，因乙方施工人员无证上岗造成的人员事故由乙方承担全部责任。

4、乙方在作业中，应遵守我公司各项安全规章制度及特种行业作业要求，对于作业时发生的安全隐患，及时采取措施予以消除。

5、开工前乙方必须对所属人员进行安全注意事项、措施交底的安全教育，不得安排未经安全教育人员进入作业场所。在烟道作业过程中，严格遵守上、下监护制度，禁止作业人员无保护施工，否则甲方有权要求乙方整改。

6、乙方施工人员未经甲方同意不得随意进入非施工作业项目区域外的场所，并不得私自触摸、启动机械、电器、控制阀等设备，否则由此而引起的事故，乙方承担全部责任。

7、乙方在作业过程中，不按照规程正常操作出现安全事故，将由乙方承担责任，若对甲方造成损失，还将赔偿甲方相应的损失。

8、乙方在作业过程中，禁止饮酒、疲劳作业、违规作业，甲方将不定时进行抽查，在抽查过程中若发现违规行为，甲方将依据公司相关规定对乙方进行经济处罚。

9、高空烟道工作应一律使用工具袋。较大的工具应固定在牢固的构件上，不准随便乱放，以防止从高空坠落发生事故，由此引发的事故将由乙方承担全部责任。

10、在进行高空工作时，除有关人员外，不准他人在作业地点的下面逗留，工作地点下面应围栏或装设其他保护装置，防止落物伤人。

11、根据“一岗双责”的规定：乙方的项目负责人，也是安全负责人，负责该工程项目的日常安全管理工作，并对乙方作业人员的安全负责。

12、乙方负有对该工程项目的安全施工作业以及对参与该工程的全部作业人员安全负责。

13、乙方负责此项目施工的全部安全责任，如果在施工中发生安全事故，由乙方承担全部的事故责任和经济责任。

14、乙方应对其所使用的工器具、安全防护措施负责并承担安全责任。发现安全吊绳、安全吊板、安全带有损坏必须更换，由此而引起的事故，乙方负全部责任。

15、乙方保证烟道清洗无死角，清洗后的两个月内如发生烟道安全事故，乙方必须承担全部的责任，并且赔偿甲方垃圾清运费的10%作为违约金，如果违约金数额不足以赔偿甲方因此遭受的损失，乙方必须补足。

四、甲乙双方应严格遵守本协议条款，履行各自职责，搞好文明施工作业。

五、本协议一式叁份，甲方执贰份，乙方执壹份，自签字之日起生效。

六、发生纠纷，甲乙双方本着友好协商的原则解决，如果协商不成，任何一方均可向合同履行地人民法院起诉。

甲方：（签章）

乙方：（签章）

签订日期：

签订日期：

第二篇：诚信合规协议

附件1.1

诚信合规协议

双方同意，本协议是双方订立的合同的重要组成部分，双方愿共同遵守。

一、公务人员的定义

本协议中的“公务人员”应包括但不限于其他单位的下列人员：

（一）政府的官员、雇员、代表以及代表政府或者经公共权力机构授权行事的人士;

（二）国际组织的官员、雇员和代表;

（三）行使公共权力的政治组织的官员、雇员、代表，或皇室成员;

（四）政府直接或间接控制或施加决定性影响力的公共企业的官员。

二、遵守反腐败法律

乙方在此声明、保证及承诺，本协议约定的活动或交易相关的乙方及乙方的关联公司、子公司、董事、高级管理人员、员工、代理、顾问、承包商、受托人、最终受益人和股东，及所有直接或间接代表乙方行事的个人及相关方，过去未曾、将来亦不会违反或致使甲方违反《中华人民共和国刑法》、《联合国反腐败公约》、《经济合作与发展组织关于打击国际商业交易中行贿外国公职人员行为的公约》，及业务所在国的反腐败、反欺诈、反串谋及反不正当竞争法律、法规及规则等（合称“反腐败法律”）。乙方特此声明、保证及承诺：乙方及乙方关联公司、董事、高级管理人员、员工、代理、顾问、承包商、受托人、最终受益人和股东，及所有代表乙方行事的个人及相关方，过去未曾、将来亦不会发生以下行为：

（一）为如下目的给予或承诺给予公务人员、个人或实体任何利益：

1.不当影响公务人员的行为或决定；

2.诱使公务人员违反其法定职责从而作为或不作为；

3.诱使公务人员直接通过其个人影响力，或通过其对国内外政府或政府部门的影响力，影响该政府或政府部门的行为或决定；

4.协助乙方、甲方或甲方关联方不当获得或保持商业机会或使其获得不当优势。

（二）为如下目的给予或承诺给予个人任何利益，无论其是否为公务人员：

1.意图使该个人不当履行其应尽的职责或义务；

2.知悉或相信该个人接受利益即构成不当履行其应尽的职责或义务。

三、持续义务

乙方在此声明并保证：乙方和乙方的关联公司、董事、高级管理人员、员工、代理、顾问、承包商、受托人、最终受益人和股东，及所有代表乙方行事的个人及相关方，在本协议有效期内均会遵守反腐败法律的相关规定。

四、公务人员参与

向已向甲方披露的情形外，乙方现有的高级管理人员、董事、最终受益人、股东（此处不包括上市公司的股东）及员工均非公务人员，其直系亲属亦均非公务人员；若发现上述高级管理人员、董事、最终受益人、股东或员工成为公务人员时，乙方应在合理时间内通知甲方。

五、无私设资金

在本协议有效期内，乙方不会因为接受反腐败法律所禁止的支付，或为便利反腐败法律所禁止的其他行为，而设立或保有秘密或账外资金、账户或资产，无论其是否与本协议拟进行的交易相关。

六、合规声明

本协议签署后，乙方应提供其遵守反腐败法律的合规证明。

七、赔偿

乙方承诺：甲方及其代表、高级管理人员、董事、员工

及股东不承担因乙方违反本协议约定的反腐败陈述、保证与

承诺而造成的损失及后果，包括但不限于罚金、损失赔偿金

或上述个人或相关方的经济损失。

八、终止权

根据可靠消息来源，包括但不限于乙方陈述或有正当来源的新闻报道，如甲方认为乙方已实质性违反其在本附件中的遵守反腐败法律的相关陈述、保证与承诺，则视为乙方实质违反本协议。无论乙方是否因为违反反腐败法律而获罪或受到其他惩罚，甲方都有权终止本协议，且无须为此承担罚金或对乙方支付赔偿。

九、审核权

乙方应保留所有必要记录以证明其遵守本协议的规定。乙方同意，经甲方事先通知，甲方或甲方指派的审计事务所可查阅或审核乙方与本协议履行相关的会计账簿和记录。甲方及其指派的审计事务所对前述会计账簿和记录的查阅或审核应严格限于本协议所述工作范围，且应仅为合规审核目的。本条所列审核费用应由甲方独立承担。

十、费用

乙方履行本协议约定的义务所产生的成本及费用应完全由乙方承担，甲方事先同意承担的除外。

十一、调查通知

乙方同意，如其发现其因与本协议相关的行为正被执法或监管机关、政府机构、国际组织、证券交易所或非政府组织调查，应立即通知甲方；此外，如乙方发现其因违反反腐败法律而正被执法或监管机关、政府机构、国际组织、证券交易所或非政府组织调查，无论被调查行为是否与本协议相关，应立即通知甲方。

甲方：

乙方：

第三篇：合规部工作计划

合规部2021工作计划

一、健全完善规章制度，强化合规体系建设

（一）聘请XX咨询公司梳理内控制度。确保将金融法律法规，全行各业务条线的管理条例、规定、办法等，融入到岗位职责、业务流程中，确保以制度为准绳，合规经营。

（二）实时关注监管动态，实行制度动态管理。随着业务的发展变化，分析研究并准确把握政策规定，对不适用、不完善、缺失的制度，及时予以废止、修订、补齐，使制度管理紧跟形势和业务发展需要，与业务发展同步延伸，避免存在滞后情况，同时对监管动态进行持续性监测预警。

（三）做好合规审核和法律审核。对总行和营管各部门新增和修订的各种制度、流程、规范、新业务、新产品等进行合规审核。为及时有效提示合规风险，按照业务和管理的日常需要，各部门依据制度修改和完善的相关流程、规范等需同步报送合规部。（考核点）

二、开展合规文化建设活动，提升全员合规意识

（一）提高全员制度掌握程度，牵头组织开展制度学习和业务培训。要求总行和营管各部门制定学习培训计划，开展“制度必修课”和“一把手讲合规”的活动，组织员工系统深入地学习、研究规章制度，真正全面、准确地理解和掌握制度，为制度执行奠定良好基础。

（二）狠抓制度落实，提升制度执行力。要求总行和营管各职能部门制定检查计划和具体方案，定期对全行各业务条线的制度执行情况进行检查考核，对自查中存在的突出问题和潜在风险隐患，及时下发风险提示，落实整改措施，同时将制度执行检查情况报送给合规部，以便于合规部对全行的制度执行情况有全面和直观的掌握。合规部定期抽查各部门制度执行情况和，并提出合规建议。

（三）多举措开展合规文化活动，使合规工作实现常态化，建立合规长效机制。开展“合规文化月”、《聚焦合规》专刊等合规文化活动常态化的基础上，进一步把“制度执行力”作为员工行为准则和目标，结合本行实际，以宣传、测试、培训、竞赛、演讲等活动为载体，促进员工对制度内容的消化理解、领会掌握，使制度立行、规范管理深入人心。

三、完善合规管控体系，开展合规监督与评价

（一）定期开展合规考评。针对今年监管检查问题和自查发现问题以及明年监管检查重点制定合规考评方案，按季度对总行相关部室、营管部及各支行开展合规考评，协助一道防线发现问题，及时提出合规建议，充分发挥二道防线检查、监督、考评的作用。同时对合规考评发现的问题形成报告上报风险管理委员会。并定期组织召开合规评审会，各条线部门针对各自问题剖析原因，汇报整改情况。

（二）合规评价报告。合规部每季度、每半年、全年对全行合规工作持续进行评价，对三道防线检查发现的重大违规问题、监管检查及处罚情况、反洗钱可疑交易排查情况、员工行为排查情况、客户投诉等情况进行分析汇总，并得出合规结论。同时向董事会提交合规风险评价报告。

四、强化合规问责力度

我行目前已经成立案防工作领导小组和问责委员会，今后对于内外部检查发现的违规违纪情况，将严格按照“双线问责”和“上追两级”的规定，严肃追究直接责任人和上级管理部门责任。对于一般违规问题，将坚决执行《XX银行问责处罚细则》相关规定；对于各类重大违规违纪问题，特别是可能引发大案、要案的重大违规问题，应视同案件进行处罚和严肃问责。

五、几点建议

1、按照《合规管理基本规定》制度要求，“应确保合规部门能够独立履行合规管理职责，豁免现实和潜在的利益冲突”，为更好开展合规工作，特申请合规部门绩效考核按照全行平均数发放。

2、为保证《合规风险报告》的时效性、客观性、完整性，使合规管理贯穿和覆盖到事前、事中、事后的全流程，总行及营管各部门、各支行要按照报告的撰写要求，将监管处罚以及发现的问题、行内检查发现的问题、机构或人员发生的违规问题等落实整改情况，风险排查情况，采取措施以及问责情况；制度完善及合规学习、培训情况；反洗钱合规义务履行情况；合规文化建设情况等（详见《合规风险报告》具体要求），认真及时上报《合规风险报告》。

3、合规检查考评：范围涵盖总行及营管各部门、各支行；检查依据包括《合规部季度考核方案及要点》、《合规风险报告》中的落实情况、其它；检查结果纳入合规绩效考核。

4、合规风险防控是从员工到高管层的，人人有责。为保证合规工作的有效开展，请总行及营管各部门的积极

合规部

2020年12月9日

第四篇：合规部职责

合规部职责：

1、协助领导构建公司合规管理体系，制订、修订公司的合规手册和其他合规风险管理规章制度；

2、起草合规管理计划；

3、主动识别、评估、监测和报告合规风险；

4、负责各项具体合规工作方案的拟定，使合规工作顺利展开；

5、起草合规报告；

6、参与新产品的开发，识别、评估合规风险，提供合规支持；

7、违规事件的调查处理，起草违规处理决定；

8、梳理公司内控流程，提出相关改进建议；

9、审查公司内部管理制度、业务规程，提供合规改进建议；

10、开展反洗钱相关工作；

11、组织合规培训并向公司员工提供合规咨询；

12、跟踪法律法规、监管规定和行业自律规则的变动、发展，并根据其有关要求提出制订或者修改公司内部规章制度的建议。

13、领导指派的其他工作及其他相关辅助

西门子CFO说：我们大大强化了内部审计部门的职能，建立了一套严明的合规体系。整个体系由四个模块组成，调查、补救、培训以及内部和外部交流。

外国在美上市公司可能遇到的SOX合规性问题

1）公司层面控制和反欺诈控制

2）IT控制环境

3）财务报表结算流程

4）遵循SEC，GAAP会计准则和披露要求

5）所得税

6）职责分离（尤其是小型公司）

7）与外部审计师协调

8）资源限制

9）低估所需的投入

第五篇：合规部岗位职责

合规部岗位职责：

1：在发展中心总经理领导下，负责相关区域分布式能源等项目并网工作，并主持并网日常管理工作。1.1：经理职责与工作任务：

1.1.1负责区域内新能源项目的并网工作，收集区域相关项目并网信息，及时过滤、归纳、整理。组织进行项目并网、布局、考察，与政府部门沟通工作，负责并网项目前期调查及并网情况评估，撰写分析报告，配合各项目完成并网手续相关支持性文件。

1.1.2组织项目并网计划制定项目并网实施方案，负责并跟进并网项目的谈判以达成意向，组织编制起草项目并网协议、意向、合同等文件，组织项目合作协议的签约并参与项目合作协议的签署，制定项目实施方案。

1.1.3负责项目并网核准文件的行政报批工作，组织人员对决策机构批准的项目进行立项，办理立项所需手续工作，组织项目可行性研究报告、环评报告等项目核准文件的委托、编制工作，跟踪各项支持性文件的批复进展，直至获得项目并网核准批文。

1.1.4完成上级交办的其他工作

1.2合规专员职责与工作任务：

1.2.1 在部门领导下，负责相关区域光伏项目、分布式能源等项目并网工作的实施。

1.2.2.协助上级参与区域内新能源项目的并网工作，收集区域相关项目并网信息。与项目区域内相关政府部分洽谈获得项目并网权，参与项目并网项目现场踏勘，协助部门经理，指导，出来协调项目并网所出现的问题，参与编制项目并网计划。

1.2.3协助上级参与项目并网计划实施，协助组织跟进并网项目的谈判以达成合作意向。协助组织编制起草项目并网协议、意向、合同等文件，协助组织项目合作协议的签约并参与项目合作协议的签署。制定项目实施方案。协助负责项目并网核准文件的行政报批工作，协助组织人员对决策机构批准的项目进行立项，办理立项所需手续，协助组织项目可行性研究报告、环评报告等项目核准文件的委托、编制工作。协助跟踪各项支持性文件的批复进展，直至获得项目并网核准批文。

1.2.4完成上级交办的其他工作。

目前工作分配：张鹏鹏负责盐城项目并网手续资料整理工作，叶江南协助配合张鹏鹏完成，并完成公司高层领导直接下达的工作任务。.