广东工业大学采购管理办法（定稿）

第一篇：广东工业大学采购管理办法（定稿）

广东工业大学采购管理办法

(2017年修订)

第一章 总 则

第一条 为了完善学校采购运行机制，进一步规范采购行为，明确部门职责，促进廉政建设，维护学校利益，根据《中华人民共和国政府采购法》、《中华人民共和国政府采购法实施条例》、《广东省政府采购工作规范（试行）》、《广东省教育厅关于省直教育系统政府采购管理的实施细则》等法律法规、政策和制度，结合学校实际，制定本办法。

第二条 学校使用财政性资金及学校管理的非财政性资金进行采购货物、服务和工程的行为适用本办法，但基建及大型改扩建工程采购、科研外协服务以及后勤集团自营食堂、物业零星水电土木维修工程材料的采购除外，由学校另行规定。

第三条 学校的采购包括：政府采购和学校自主采购。

（一）政府采购。使用财政性资金采购广东省制定的政府集中采购目录以内的或采购限额标准及以上的采购项目，依法实施政府采购。

（二）学校自主采购。使用财政性资金采购本条第（一）项规定范围外的采购项目和使用非财政性资金的采购项目，实施学校自主采购。

第四条 学校自主采购分为学校集中采购和用户部门零散采购。

（一）采购项目经费预算在20万元以下的货物、服务（政府规定必须集中采购的除外，如工程类），属于用户部门零散采购项

目，按本办法第十七条规定执行。

（二）采购项目经费预算在20万元及以上至政府采购限额标准以下、政府集中采购目录外的货物、服务和工程，由学校集中采购。

（三）工程类项目按本办法第十条规定执行归口管理。不属于政府采购或学校集中采购范围的采购项目，由业务归口管理部门负责组织采购。

第五条 学校的采购活动遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则以及贯彻“程序正义、权力制衡、终身留痕”的廉政风险防控精神。

第二章 组织机构及职责

第六条 学校实行决策、执行和监督三分离的采购管理体制。第七条 学校党委会和校长办公会是学校的采购最高决策机构，负责审定学校的采购管理制度和工作规程、研究决定学校的采购工作重大事项。

第八条 招投标中心负责统一管理采购项目，学校相关部门需配合招投标中心做好集中采购项目的采购组织工作。招投标中心主要工作包括：

（一）编制并上报学校的政府采购计划, 统筹政府采购工作；

（二）组织学校集中采购文件的编写，并对采购文件的形式、合规合法性、有效性、准确性、时效性及文字等进行审查；

（三）组织实施学校集中采购；

（四）管理用户部门零散采购，建立相应的台帐并每半年向监察处报备一次；

（五）督察督办招标项目合同的执行进度；

（六）提供业务咨询服务；

（七）学校相关采购信息的公开；

（八）处理对采购工作的质疑；

（九）配合监督部门处理对采购工作的投诉；

（十）定期或不定期地组织相关部门对零散采购工作进行检查；

（十一）指导和审核学校相关部门的采购实施细则和工作流程。

第九条 监察处、审计处和财务处负责对学校的采购活动进行行政监督、经济监督及经费管理工作。

（一）监察处行政监督工作包括：指导和协助相关部门查找采购工作的廉政风险点、制定与完善防控措施，维护和营造采购工作的公开、公平、公正的竞争环境，对违规违纪行为进行查处和问责。

（二）审计处审计监督工作包括：对招标文件的经济性、合理性、公平公开公正性进行监督评价；为采购决策、管理、执行提出审计建议。

（三）财务处经费管理包括：审核合同经费落实情况、合同付款方式；对未履行审批手续、未落实经费的采购项目或未按本办法规定进行采购的项目不予付款。

第十条 业务归口管理部门的职责范围

（一）实验室与设备管理处是学校实验室建设货物、服务采购及装修、修缮工程的业务归口管理部门。其中实验室的维修改造工作在实验室与设备管理处牵头组织并完成前期论证、立项报批、初步设计等工作后，20万元以上（含20万元）的项目，交由总务处负责采购委托、合同签订、实施（含资金大的项目详细设计、监理等）、验收等工作。

（二）基建处是学校基建、大型改扩建工程的业务归口管理部门，负责按基建程序和招标规定组织相应的基建工程和大型改

扩建工程招标工作。

（三）总务处是学校行政综合类货物、服务采购及学校维修改造工程类项目（含消防给水管网工程等）的业务归口管理部门。（采购项目预算20万元以下实验室的装修、修缮工程除外）

（四）后勤集团负责后勤集团自营食堂、零星水电土木维修工程材料的采购组织管理。

（五）网络信息与现代教育技术中心是学校信息化类项目的业务归口管理部门。

（六）保卫处是学校消防和安防类项目（工程项目除外）的业务归口管理部门。

（七）在项目组织实施归口不明确的情况下，根据学校工作实际由学校党委会或校长办公会指定具体的业务归口管理部门。

第十一条 业务归口管理部门和后勤集团必须根据实际情况制定相应的项目采购和项目实施管理细则。

第三章 工作规程 第一节 政府采购

第十二条 招投标中心根据学校采购项目的整体情况，按规定编制政府采购计划并向上级管理部门申报备案。

第十三条 项目业务归口管理部门（用户部门）委托招投标中心实施采购，需提供以下资料并对资料的准确性、真实性、合规合法性等负责：

（一）项目审批手续的批准文件（含可行性报告、变更报告、项目立项审批文件等）；

（二）维修改造工程项目应附施工图纸及工程预算书等工程资料；

（三）货物类和服务类项目应附采购预算佐证材料（如供应商报价函、近期同类采购项目合同等）；

（四）用户需求书：包括采购预算、商务要求、技术需求、服务要求及拟采用的付款方式等。其中不得列入限制、排斥潜在供应商的商务、技术条款；不得列入某一品牌特有的规格技术标准及其他有违公平竞争的条款等。

第十四条 已受理的政府采购项目，上级主管部门备案通过后，招投标中心按省政府采购招标代理相关规定及第二十八条要求负责委托招标代理机构。招标代理机构负责编写采购项目招标文件初稿，用户部门在收到初稿后在5个工作日给予反馈意见。5个工作日后用户部门无反馈意见的，视作用户部门确认。招投标中心在初稿上作相应的印章标志。

第十五条 政府采购项目的招标文件，应报财务处、审计处和招投标中心审核。

第十六条 政府采购项目的中标结果用户部门应在5个工作日内确认或书面提出异议，然后由招投标中心通知招标代理机构。用户部门确认前必须对拟中标的投标文件与招标文件进行核对，确保两者关键条款的一致性。

第二节 学校自主采购

第十七条 用户部门零散采购根据采购项目经费预算，划分为如下三种类型：

（一）采购项目经费预算在3万元及以上至20万元以下的货物、服务类项目

1.每个用户部门每季度总预算不得超过100万元。2.用户部门指定专人通过招投标中心网站的“用户部门零散采购管理系统”进行申报。需要办理立项报批手续的采购项目，需待立项获批并落实资金后，才能申报。

3.招投标中心在3个工作日内完成政策性审查，用户部门通过“用户部门零散采购管理系统”查询并导出审查结果。

4.用户部门党政联席会议或处（部）务会对已通过政策性审查的采购项目授权成立相应的询价小组。询价小组由3人及以上的单数组成。

5.询价小组根据采购项目的用户需求编制采购询价文件，询价文件必须包含项目名称、采购预算金额、采购清单及要求、保修规定、评审方法等内容。

6.用户部门通过校园网发布询价采购公告，公告时间不少于5个日历天。在公告期结束后，供应商按规定递交响应文件。

7.对于规格、标准统一的通用货物类项目，在满足用户需求的前提下，按“价低者得”确定成交供应商。

对于非通用货物类和服务类项目，可分为二阶段进行评审。第一阶段为符合性评审，在拆封报价函前，询价小组对各供应商提交的样品及其他材料进行综合评审，评出符合用户需求的若干家供应商进入第二阶段评审。第二阶段为价格评审，对进入第二阶段评审的供应商的报价函进行拆封，然后按“价低者得”确定成交供应商。

8.如参加询价的有效供应商不足三家，但询价结果满足用户需求的，由用户部门党政联席会议或部（处）务会审批。

9.询价结果由用户部门通过校园网公告。公告内容必须注明响应供应商的名单、成交供应商名称、成交价、质疑电话等内容。公告期不少于3个工作天。询价结果按规定填写《广东工业大学用户部门零散采购询价记录表》，询价小组成员签字后加盖用户部门公章存档备查并送招投标中心备案。

10.用户部门负责起草合同（协议），对合同（协议）的各项条款、描述的准确性、合理性、经济及法律责任和后果负责，合同（协议）的签署程序按照《广东工业大学对外经济合同管理规定(2017年修订)》规定办理，并附询价小组成员签字后加盖用户

部门公章的《广东工业大学用户部门零散采购询价记录表》扫描件、校园网上的询价采购公告截图、校园网上的询价结果公示截图及其他必要说明。

（二）采购项目经费预算在3千元及以上至3万元以下的货物、服务类项目

用户部门根据项目采购情况，自行组织询价，在满足用户需求的前提下，按“价低者得”确定成交供应商。

（三）采购项目经费预算在3千元以下的货物、服务类项由用户部门根据实际情况自行规范采购行为。

第十八条 学校集中采购的方式包括电子竞价、自主询价和自主招标。

（一）电子竞价是指通过互联网发布询价信息，接受注册供应商的网上报价，进行网上定标、网上公布采购结果的采购方式。

电子竞价适用于规格、标准统一且市场竞争充分的定型货物类项目。

采用电子竞价方式时，在满足用户需求的前提下，按“价低者得”确定成交供应商。

如用户部门认为低报价的响应条件不能满足用户需求，需提供不少于3名相关专业的副高以上专家的论证意见。专家的论证意见需经用户部门主要负责人签名确认并加盖部门公章。

（二）自主询价是指参照《广东省政府采购工作规范（试行）》的相关规定并结合学校实际情况，编制询价文件，邀请特定或不特定的供应商在规定的时间、地点按照询价文件的规定确定成交供应商的采购方式。

自主询价适用于一般性的服务类项目和技术要求不高的非通用货物类及工程类项目。

采用自主询价方式时，一般情况下在通过资质和符合性审查

后只需按照价格要素来确定询价结果。

（三）自主招标是指按照《广东省政府采购工作规范（试行）》的相关规定并结合学校实际情况，由学校招投标中心全过程组织实施的采购方式。如项目专业要求较高且无同类项目招标成功经验或经专家评估认定为风险较高的情况下,经分管招投标中心校领导同意后可委托有资质的招标代理机构进行招标。

自主招标适用于非通用类货物项目和有特殊要求的服务类、工程类项目。

（四）电子竞价、自主询价和自主招标采购，招投标中心应分别填写相应的学校集中采购信息表，其内容包括：采购项目名称与预算、评审时间、评审地点、评审成员、采购结果、被委托代理机构名称（如有）等。在采购活动结束后，一个月内报审计处备案。

第十九条 招投标中心应根据采购项目的特点及《行政事业单位内部控制规范》（财会„2012‟21号）的要求，结合学校的实际情况，合理选择学校集中采购方式并组织实施。

（一）项目业务归口管理部门（用户部门）委托招投标中心实施采购，需按照本管理办法第十三条的规定提供资料。

（二）招投标中心汇总当期各业务归口管理部门（用户部门）的采购委托，进行校内公示。

（三）采用电子竞价方式的学校集中采购项目，可选择在广东省教育部门政府采购管理平台的零散竞价系统或政府采购主管部门授权的其他电子平台进行竞价。

（四）采用自主询价方式的学校集中采购项目，应参照《广东省政府采购工作规范（试行）》中询价的有关规定执行。询价文件经过学校招投标中心、审计处、财务处审批同意后，由招投标中心通过校园网发布询价采购公告，公告期不少于5个日历天。

在公告期结束后5个日历天内，供应商按规定递交响应文件，招投标中心组建评审小组进行评审。评审小组由3人及以上的单数组成，其中一人为用户代表，其余的为评审专家。用户代表由用户部门指派。评审专家的产生和抽取，按照《广东工业大学集中采购评审专家库管理办法》具体规定执行。

参加询价的有效供应商应不少于三家。如不足三家，需进行第二次询价。如第二次询价有效供应商仍不足三家，但询价结果满足用户需求的，报分管招投标中心工作的校领导审批。

在学校集中采购权限内发生不可预见的紧急情况下，项目业务归口管理部门（用户部门）提交直接采购申请，主要内容包含采用直接采购方式的原因及相关说明、拟定的唯一供应商名称、联络方式及地址等，经过项目分管校领导和分管招投标中心工作的校领导审批同意后，可向唯一供应商询价采购。

（五）采用自主招标方式的学校集中采购项目，如由招标代理机构组织实施，则按照《广东省政府采购工作规范（试行）》第二部分第四章的公开招标操作规程的有关规定执行；如由学校招投标中心负责组织实施的，招标文件经过招投标中心、审计处、财务处审批同意后，由招投标中心通过校园网发布招标采购公告，公告期不少于5个日历天。在公告期结束后8个日历天内，供应商按规定递交投标文件，招投标中心组建评审小组进行评审。评审小组由5人及以上的单数组成，其中1人为用户代表，其余的为评审专家。用户代表由用户部门指派。评审专家的产生和抽取，按照《广东工业大学集中采购评审专家库管理办法》具体规定执行。

第二十条 学校集中采购的成交结果由用户部门确认后，由招投标中心发布成交公告。

第三节 合同签订、付款与验收

第二十一条 采购项目合同签订按《广东工业大学对外经济合同管理规定(2017年修订)》执行。如属于招标采购项目，还需按照招标文件约定的事项及所附的合同文本、中标结果等具体内容签订合同。

第二十二条 采购项目付款

（一）货物类采购项目

1.一般情况下货到验收合格后，供应商开具全额销售发票给我校，并向我校交纳合同总金额5%的质量保证金，我校支付100%合同款给供应商。供应商在质保期间能履行保修条款及服务承诺，质保期满，我校即不计利息返还其质量保证金。

2.教学科研仪器设备采购可采用预付款保函方式，即外贸代理公司（国外供货的）或中标方（国内供货的）免费开出合同未付款总额的保函，财务处收到保函后支付与保函等额的预付款，货到验收合格后，退回保函。

3.特殊情况下，如跨年度实施的采购项目或订制设备、进口设备等各类按照市场规则要求预付的情况下，用户部门可向学校提出预付申请，合同可约定按进度付款，申请人对其经济性和风险性负责。预付申请报告经学校经费主管部门、财务处和审计处审核，报经费主管部门分管校领导批准。

4.跨年度实施的采购项目预付款按学校与收款方双签共管模式，学校可支付共管银行服务费。

（二）其它采购项目，可以根据实际情况以合同约定条款付款。

第二十三条 属货物类采购项目的，质保期一般在三年以上，特殊情况下质保期至少一年以上；属工程类采购项目的，质保期按政府相关文件规定执行。

第二十四条 招标采购项目的合同应履行验收程序，具体按照《广东工业大学资产验收管理办法》执行。

第四章 监督检查

第二十五条 学校的采购活动必须全程接受监察处的行政监督及审计处的经济监督。对有下列行为之一的人员，将按有关规定问责、处理、处分，情节严重或者涉嫌违法行为的，移交相关部门处理。

（一）违反政府采购、工程招标及本办法规定，规避招标和越权组织采购的；

（二）在采购中违反采购工作程序和相关规定的；

（三）违反审批权限或未经集体讨论研究，擅自以本单位名义对外签订经济合同或协议的；

（四）泄露与采购活动有关的情况和资料，与供应商串通，干扰采购工作，损害学校利益的；

（五）弄虚作假的；

（六）以化整为零方式规避集中采购行为的；

（七）将达到集中采购金额的项目拆解成多个“零散采购”项目实施的，将工程类或服务类项目按货物类项目办理的；

（八）其他违规行为的；

（九）违规设臵倾向性或排他性条款的；

（十）按潜在供应商的意图编制采购计划、用户需求的；委托或变相委托潜在供应商或者与潜在供应商有利益关联的社会机构编制采购计划、用户需求的；明知存在利益关联仍委托关联招标代理机构进行学校自主招标的。

另外，对违反规定的供应商列入不良信誉名单。情节严重或者涉嫌违法行为的，移交相关部门处理。

第二十六条 各单位的主要负责人要对本部门组织的采购活

动负总责，承担全部经济、行政、法律责任及后果。

第二十七条 招投标中心负责政府采购合同执行的督办工作。督办的工作环节包含合同签订、到货、验收、支付；督办的对象为各工作环节涉及的相应职能部门和项目负责人及其所在部门、学院、单位的主要责任人；对于同一工作环节书面督办二次后工作进度仍未达到要求且无合理解释的，移交监察处进行问责处理。

第二十八条 违反本管理办法，学校将按《广东工业大学问责工作暂行办法》相关规定对主要负责人、分管负责人和经办人实行问责。情节严重，违反国家法律法规的，将追究法律责任。

第五章 其 他

第二十九条 招标代理机构的确定

（一）如上级部门有相应规定的，按规定执行。

（二）如上级部门没有规定的，由学校通过自主招标的方式建立广东工业大学招标代理机构资格库。招投标中心在招标代理机构资格库中通过相应的信息管理系统随机抽取的方式确定招标代理机构。

（三）项目技术复杂、商务要求较高，经学校批准可以指定特定的招标代理机构。招标文件审核时需附上招标代理机构抽取资料。

（四）招标代理协议（属非付款类协议）由学校授权招投标中心负责签订并加盖“广东工业大学采购业务专用章”。

第三十条 价格分值的确定

政府公开招标和学校自主招标应采用综合评审法（含商务评审、技术评审和价格评审）。其中，专用货物类项目的价格分值占总分值的比重一般为50%；通用货物类项目的价格分值占总分值的比重一般为60%；工程类项目的价格分值占总分值的比重一般

为70%；服务类项目的价格分值占总分值的比重一般为30%。

项目技术复杂、商务要求较高的价格分值，经审计处审批后可在政府采购规定的范围内适当调整。

第三十一条 集中采购文件包括：项目审批手续的批准文件（含可行性报告）、采购计划备案文件、采购文件确认、评标报告、采购结果公告、采购结果确认、采购结果通知、采购合同、验收报告及一系列采购过程的相关记录文件等。

集中采购文件的保存期限为从采购结束之日起至少15年。第三十二条 参与采购项目的供应商如对采购结果有异议，可在公示期内以书面的形式向采购组织部门提出质疑，采购组织部门应当在５个工作日内作出答复。如供应商对答复不满意，在接到答复后的５个工作日内可向监察处投诉，由监察处按相关规定进行受理和处理。

第六章 附 则

第三十三条 本办法自颁布之日起施行。本办法施行前颁布的有关文件与本办法规定不一致的，按照本办法执行。

第三十四条 本办法由招投标中心负责解释。

第二篇：广东工业大学国防生教育管理办法(试行)

广东工业大学国防生教育管理办法（试行）

第一章 总 则

第一条

着眼为军队培养高素质军事人才，规范国防生的教育、管理和训练，引导国防生健康成长和全面发展，根据《国务院、中央军委关于建立依托普通高等教育培养军队干部制度的决定》(国发［2000］9号)以及国家教育部、解放军总政治部和广州军区关于做好国防生招收和教育管理工作的有关文件精神，结合《普通高等学校学生管理规定》、《广东工业大学学生管理规定》、《广东工业大学全日制本专科生学籍与学位管理实施细则》制定本办法。

第二条 国防生的教育培养应坚持严格要求、规范管理、奖优汰劣、确保质量的原则。

第三条 国防生的教育和培养由学校和军队共同负责，双方应通力合作，齐抓共管。

第四条

本办法适用于本校国防生的教育管理和军政训练工作。

第五条 本办法所指的国防生是指根据军队建设需要，按照军队要求，从参加全国高校统一招生考试的普通中学应届高中毕业生中招收录取或从在校大学生中选拔的、与军队签订《国防奖学金协议书》的学生。

第六条 国防生应当努力学习马克思列宁主义、毛泽东思想、邓小平理论、“三个代表”重要思想和科学发展观，确立在中国共产党领导下走中国特色社会主义道路、实现中华民族伟大复兴的共同理想和坚定信念，热爱祖国，热爱人民，热爱军队，立志献身国防事业；应当具有奋发进取、坚强果敢、不怕牺牲、乐于奉献的精神；应当遵守宪法、法律、法规，遵守公民道德规范，遵守《普通高等学校学生管理规定》和《高等学校学生行为准则》，遵守学校管理制度和军人行为规范，继承和发扬军队光荣传统，培养基本的军人素质和军官素养；应当刻苦学习，勇于探索，积极实践，掌握现代科学文化知识和专业技能；积极参加军政训练，学习现代军事知识，掌握现代军人的基本技能，为把自己培养成为军政兼通、指技合一的复合型军事人才奠定基础。

第二章 国防生的权利和义务

第七条 国防生在校期间享有《普通高等学校学生管理规定》第五条规定的各项权利及以下权利：

（一）参加学校的国防生教育教学计划安排的活动；

（二）参加军队组织安排的军政教育和训练各项活动；

（三）享受国防奖学金；

（四）享受军队统一配发的装备物品；

（五）国防法规和相关政策规定的其他权利。

第八条 国防生在校期间应履行《普通高等学校学生管理规定》第六条规定的各项义务及以下义务：

（一）认真履行《国防奖学金协议书》的义务；

（二）服从命令，听从指挥，尊重上级，服从管理，严守国家和军队的秘密；

（三）积极、刻苦参加军政训练，努力学习现代军事知识和科学文化知识，达到国防生培养目标和标准；

（四）严格遵守军政教育、训练的管理规定；

（五）严格遵守统一配发的物质装备的使用规定；

（六）国防法规和相关政策规定的其他义务。

第三章 管理机制 第一节 组织架构

第九条 中国人民解放军驻广东工业大学后备军官选拔培训工作办公室(以下简称驻校军选办)是军队在学校设立的专门负责依托普通高等教育选拔培养军队干部的职能机构。

第十条 国防生的教育和培养由学校和军队共同负责，其中：学校主要负责国防生的学历教育和日常管理，驻校军选办主要负责国防生军政训练教育、军人作风养成教育、假期军营实践活动和国防奖学金评定和发放。学校各相关职能部门应大力支持、积极配合驻校军选办开展工作。

驻校军选办在业务上接受军队有关职能部门和学校的双重指导。其中驻校军选办主任及军方工作人员由军队派出，校方副主任及校方工作人员由学校任命。

第十一条 在国防生中成立后备军官训练营；具体负责实施国防生在校的军政训练、教育管理工作，在驻校军选办的领导下开展工作。后备军官训练营在组织编成内实行准军事化管理，下设若干连、排、班。

第十二条 后备军官训练营营长由军方驻校人员兼任，教导员由驻校军选办校方派出干部兼任，副营长、副教导员、连长、指导员、排长、班长等骨干由国防生选举推荐人选、驻校军选办考核任命。后备军官训练营的国防生骨干列入学校学生干部队伍管理，与普通学生干部享有同样的权利和待遇。

第十三条 驻校军选办可根据各学院各专业的实际情况，考察聘请国防生导师、国防生辅导员、国防生助理员等辅助管理人员。担任上述工作的在校学生列入学生干部队伍管理，与其他学生干部享有同样的权利和待遇。

第二节 管理制度

第十四条

国防生的日常教育管理以学校为主、驻校军选办协助。实行集中居住、统一管理，分级负责。

第十五条 国防生加入学校批准成立的各类社团组织，或参加校外的社会活动，必须报驻校军选办审批同意。国防生参加课外活动时不得影响学校正常的教育教学秩序、军政训练秩序和生活秩序。

第十六条

国防生的管理实行以下制度：

(一)生活制度。国防生在校学习期间，遵守学校作息制度；进行军政训练时，遵守军政训练作息规定。每天统一出早操，每周一、三、五统一晚自修。

(二)内务制度。国防生要自觉培养良好的内务习惯。宿舍内物品摆放应整齐有序，保持清洁卫生，集中训练时，按军队《内务条令》执行。

(三)请假销假制度。国防生外出必须请假，请假须说明事由、去向、时间，并按时返校销假；除向学院辅导员老师请假外，还必须向后备军官训练营值班员请假；离开学校所在城市必须经驻校军选办审批。

(四)考勤制度。国防生应按时参加军政训练和其它集体活动，不得迟到、早退和无故缺席，后备军官训练营值班员负责考勤登记。

(五)逐级谈心和思想汇报制度。后备军官训练营实行逐级谈心和思想汇报制度，国防生可向驻校军选办工作人员或学院党、团组织汇报思想。驻校军选办工作人员及各级学生骨干应深入细致地做好国防生经常性思想政治工作，积极开展谈心活动，及时准确掌握国防生的思想情况。驻校军选办工作人员每月与排以上干部谈话一次，每月向学校辅导员老师了解一次国防生学习及日常表现情况；学生骨干与所属人员每月谈心一次；国防生每学期主动做一次书面思想汇报，汇报内容主要包括现实思想表现、学习训练情况、作风纪律养成及完成任务、意见建议等情况。

(六)行政例会制度。连、排、班原则上每月要召开一次行政例会。连（排、班）务会由连（排、班）长主持，主要听取所属人员思想、学习、训练和生活情况汇报，分析和讲评近期国防生的思想动态、学习情况、军政训练和完成任务情况，研究部署下阶段工作，明确工作重点和要求；国防生大会由驻校军选办主持，全体国防生参加，会议内容主要是进行工作总结和讲评工作，传达和布置工作，每学期不少于两次。

(七)思想形势分析例会制度。驻校军选办会同学校学生工作部门每季度对国防生管理工作情况进行形势分析。学院分管国防生管理教育的领导每季度对国防生的学习、训练、生活及现实表现进行一次讲评。(八)评比讲评制度。驻校军选办要定期和不定期地对国防生进行考勤、内务、学习、军政训练等方面的检查评比，并及时进行讲评。

第三节 仪容仪表

第十七条 着装

（一）国防生要注意个人仪表，养成良好的卫生习惯。着装整洁朴素，得体大方、不穿奇装异服。

（二）集体出操、集会、军政训练课和执行公务时必须穿着军服，其他时机场合需要穿军服时，由驻校军选办领导决定。

军服必须妥善保管，严防丢失，严禁外借，不得私自着军服外出。

（三）穿军服时，必须按规定佩戴国家和军队统一配发的帽徽、领花、肩章、臂章，除校徽团徽外不得佩戴其他徽章。

第十八条 仪容

（一）国防生头发应当整洁。男生不得留长发和胡须；女生发辫不得过肩，不得烫发。染发只准染与本人原发色一致的颜色。

（二）国防生严禁纹身。不得留长指甲和染指甲，不得佩戴饰物，除工作需要或眼疾外，不得戴有色眼镜。

第十九条 举止

（一）国防生必须举止端正，谈吐文明，精神振作，姿态良好。

（二）参加集会、晚会，必须按规定的时间和顺序入场，按指定的位置就座，遵守会场秩序和纪律，不得迟到和早退。散会时依次退场。

（三）国防生外出必须遵守公共秩序和交通规则，遵守社会公德。

（四）男女交往，应举止得体，遵守社会公德和道德规范。国防生在校期间不提倡谈恋爱，严禁结婚。

其他未明确事项，参照军队《内务条令》相关章节执行。

第四节 内务卫生

第二十条 国防生内务设置应当整齐划一，符合卫生要求。宿舍内床铺、桌椅、洗漱用具等生活和学习用品按规定位置摆放整齐。被子整齐置于床一侧，蚊帐取下叠齐置于被子内。衣物及时清洗晾干收好，不得在宿舍内晾挂衣服。

第二十一条 宿舍内应保持清洁，地板无烟头、纸屑、痰迹、泥沙等杂物，桌面、床架、门窗玻璃、墙壁、墙角、门角等处无积尘、蜘蛛网等。

第二十二条 每月定期或不定期进行内务卫生检查。

第五节 国防生假期规定

第二十三条 国防生在校学习期间，军选办利用假期组织国防生到军营体验生活1至2次，熟悉部队，增长见识。在非集中组织活动的假期应向军选办说明假期去向，遇有重大情况应及时报告。

第二十四条 国防生在假期中应积极进行社会调查和参与社会实践活动，增长社会知识，丰富阅历，了解社会主义改革和建设形势。第二十五条 假期结束，必须按规定的时间返校注册办理手续。凡未经请假同意延时返校的，视情予以处理，情节特别严重的取消国防生资格。

第四章 国防奖学金评定

第二十六条 为了把国防奖学金与国防生的学习成绩、在校表现和军政训练情况紧密挂钩，充分调动国防生学习、训练的积极性，形成争先创优、奋发向上的良好氛围，根据总政治部干部部、总后勤部、财政部《国防奖学金发放和管理办法（试行）》，国防奖学金实行等级评定。

第一节 等级设置

第二十七条 国防生原则上均可享受国防奖学金。第二十八条 国防奖学金设置五个等级：一等奖学金为每人每学年6000元，二等奖学金为每人每学年5500元，三等奖学金为每人每学年5000元，四等奖学金为每人每学年4500元，五等奖学金为每人每学年4000元。

第二节 评定原则

第二十九条 国防奖学金的评定以专业学习为基础，与军政训练、日常管理相挂钩，坚持公开、公平、公正的原则。

第三十条 三、四年级国防生参加国家英语四级考试未达425分者不能享受一等国防奖学金。

第三节 组织实施

第三十一条 国防奖学金等级评定由驻校军选办安排后备军官训练营组成评审小组具体负责。

第三十二条 国防奖学金等级评定，按个人申请、班、排、连逐级评议、评审小组审议、驻校军选办审批、国防生大会公布的程序进行。

第三十三条 国防奖学金等级评定从获得国防生资格的第二学年开始实施，上学年的评定结果确定下学年享受的等级。获得国防生资格的第一学年统一享受5000元国防奖学金。

第五章 考研与毕业分配 第一节 考 研

第三十四条 国防生在校期间，经军队和学校批准，可以报考军队院校、军队科研单位以及与军队签订“依托培养”协议的普通高校的研究生，报考专业须符合部队建设需要，主要是部队急需的理工科类专业。

第三十五条 国防生考研前，应向驻校军选办提出书面申请，确定报考院校和专业。申请时间为本科生第三学年7月20日前。其他具体规定按教学司[2005]35号文件执行。

第二节 毕业分配

第三十六条 国防生在规定学制内，提前修满学分可以提前毕业，但不允许延长学习时间。国防生可以根据学校有关规定，申请辅修或选修其他专业课程，但必须在本专业规定的学制内完成。

第三十七条 军政训练科目为国防生的必修课，列入学校的教学计划，由学校统筹编制国防生军政训练教学计划并组织教学。国防生在校期间除参加学校本专业教学计划规定课程的考核外，必须参加《普通高等学校国防生军政训练计划》内规定的军政训练科目的考核。

第三十八条 国防生在高校学习期满，达到毕业要求取得相应学历和学位证书后，由所在学院和驻校军选办从思想政治、文化学习、军政训练、作风纪律、身体心理等五个方面作出鉴定，驻校军选办提出任职建议、分配去向。对于认真学习、积极参加军政训练、参加各种集体活动获得优秀成绩的，驻校军选办向军区部队重点推荐。

第三十九条 国防生毕业后，必须服从组织分配，按规定的时间到分配单位报到。学生档案由驻校军选办负责递送相关单位。

第六章 奖惩机制

第四十条 为了调动国防生的学习、训练、工作的积极性，保证各项任务的完成，对在德、智、体、美等方面全面发展，在思想品德、学业成绩、军政训练、科技创新等方面表现突出的国防生，给予表彰和奖励。奖励以精神奖励为主，物质奖励为辅。

第四十一条 在国防生中设立四类奖励：一是激励奖，即对受到学校表彰的国防生给予奖励；二是综合奖，即评选优秀国防生、优秀国防生干部、优秀毕业国防生；三是单项奖，即对在专业学习、军政训练、内务设置等方面表现突出，或在集体活动及其他重大活动中有突出贡献的国防生给予奖励；四是集体奖，即评选先进连（排、班），对在专业学习、军政训练、内务设置等各项考核中集体成绩优异，或在集体活动及其他重大活动中有突出贡献的连（排、班）给予奖励。

第四十二条 优秀国防生条件。当获得优秀学生三等奖或学业优秀三等奖以上，军政训练成绩和国防奖学金等级评定排名均在前三分之一，没有无故不参加军队统一组织的集体活动，献身国防事业的理想信念坚定。

第四十三条 优秀国防生干部条件。军政训练成绩排名前三分之一，综合测评居班级前二分之一，没有不及格课程。了解掌握情况，模范带头作用好，胜任本职工作，群众基础好，所属团队在各项考核中成绩良好以上。

第四十四条 优秀毕业国防生条件。“优秀毕业国防生”原则上从被评为“三好学生”（或“优秀学生”）的国防生中择优评选，应具备以下条件：

（一）思想品德优良。积极要求进步，是中共党员（含预备党员）。献身国防思想牢固，作风正派，遵纪守法，学校德育评定每学年均为优秀。

（二）学习成绩优异。所修课程均无重修或补考，必修课平均在80分以上，选修课平均在75分以上；每一学年（毕业按第一学期）学习成绩积分（绩点）或综合测评成绩在班级排名前10%（或前5名）以内。在大学就读期间以第一作者身份在国家统计源期刊上发表过论文，或在省级以上知识或技能竞赛中获得过三等奖以上名次，或参与的课题研究获得校级以上科技奖励的优先。

（三）身体素质良好。坚持体育锻炼，达到国家规定的大学生体育锻炼标准，体育平均分在80分以上。

（四）军政训练积极。按要求完成全部军政教育训练内容，军政训练考核成绩均在良好以上。

（五）组织管理能力较强。积极参加部队和学校组织的各项活动，担任过校、学院、班级、国防生模拟营连或党、团组织骨干并发挥作用好。

第四十五条 评选先进连（排、班）条件。专业学习、军政训练、内务设置等各项考核中集体成绩名列前茅，或在集体活动及其他重大活动中有突出贡献。

第四十六条 单项奖由民主选举推荐产生，结合日常管理情况，报驻校军选办审批。

第四十七条 优秀国防生、优秀国防生干部和先进连（排、班），与每年国防奖学金等级评定同时进行。其他根据需要评选。

第四十八条 对有违法、违规、违纪行为的国防生，除由学校有关部门按学校规定处理外，驻校军选办视情况也将给予适当处罚：

（一）不服从管理，与骨干争吵、顶撞，或与其他同学闹不团结，情节较轻的，给予通报批评；情节严重的停发国防奖学金，直至取消国防生资格。

（二）累计3次无故不参加早操、军政训练课、集体活动或内务卫生检查不合格的，降低国防奖学金评定等级。

（三）擅自参加其他学生社团户外活动的，应在国防生大会上作检讨，情节严重的视情处罚。

（四）对违反本办法的有关规定，未达到学校相应纪律处分的行为，驻校军选办视情节轻重予以批评教育、书面检查、通报批评、缓发国防奖学金、直至取消国防生资格。

第四十九条 由普通高考招收为国防生的学生，取得国防生资格即取得学校学生资格，被取消国防生资格即被取消学校学生资格；在校选拔为国防生的学生，被取消国防生资格，即退回选拔前所在学院、专业。

第五十条 在校国防生违反《国防奖学金协议书》相关条款规定的，视为违约并予以淘汰，取消国防生资格。

第五十一条 因违反本办法有关规定被取消国防生资格的，视为违约予以淘汰。

第五十二条 因思想发生动摇在第八学期提出违约的，视为毕业不服从分配，予以淘汰。

第五十三条 被淘汰的国防生，除按《国防奖学金协议书》的规定退回国防生奖学金并缴纳罚金外，按以下规定办理。由此造成恶劣影响的，学校给予警告、严重警告、记过、留校察看等处分，直至开除学籍处理。

（一）因思想发生动摇或故意隐瞒、弄虚作假、徇私舞弊取得国防生资格后被淘汰者，属招生录取的，取消学籍并退回生源所在地；在校递补或选拔的，退回选拔前所在学院、专业。

（二）非人为因素造成身体条件不符合后备军官培养条件被淘汰的，由学校按有关规定处理。

（三）违约被淘汰的学生在退赔全部所享受的国防奖学金及缴纳规定的违约金后，凭驻校军选办出具的证明到有关部门办理取消国防生资格相关手续。未在规定的时间内退还国防奖学金、缴纳赔偿金的，暂缓办理有关手续，毕业生不予办理派遣手续。

（四）毕业时不服从分配被淘汰的，一年内学校不录取其就读本校高一层次的学历学位。

第五十四条 因取消国防生资格而产生的名额空缺，从现有年级中进行选拔递补。

第七章 党团学组织建设

第五十五条 国防生群体视情况成熟时可单独成立党团组织。条件成熟的学院可专门成立国防生党支部，加大党员发展工作的力度，切实把优秀国防生吸引到党组织中来。

第五十六条

国防生参加集中军训时，视情况成立临时党组织。

第五十七条 国防生群体视情况成立国防生学生会、国防生国旗护卫队、国防生军事俱乐部、国防生各类球队等国防生学生社团组织，丰富国防生文化生活，增强国防生凝聚力。国防生参加社团活动在综合测评中享受德育加分。

第八章 附 则

第五十八条

驻校军选办可以根据本办法制定相应实施细则或办法。

第五十九条 本办法自2006年6月12日起施行。本办法由中国人民解放军驻广东工业大学后备军官选拔培训工作办公室负责解释

第三篇：广东工业大学收费管理办法

广东工业大学收费管理办法

第一条为了加强学校收费管理，规范收费行为，促进廉政建设，保证学校教学、科研和生活的正常进行，维护学校、教职工和学生的合法权益，促进学校各项事业健康发展，根据《中华人民共和国教育法》、国家教育部、财政部《高等学校收费管理暂行办法》和《广东省物价局关于调整我省高等学校收费管理政策的通知》等有关规定，并结合我校的实际情况，制定本办法。

第二条本办法适用于各学院、部、中心（所）、馆、医院、机关各部、处、室等二级非独立核算单位和需向教职工、学生收取费用的各二级独立核算单位。

第三条本办法所称收费包括行政事业性收费和社会服务收费。行政事业性收费是指学校为履行特定职能，依据国家法律、行政法规及有关政策规定收取的费用；社会服务收费是指学校向教师、学生和社会提供相关服务，按照成本补偿原则收取的费用。

第四条收费管理工作机构。

学校专门成立收费管理领导小组，统一领导全校的收费管理工作，负责对全校收费的立项、报批、核定、检查、审验等进行管理。收费管理领导小组由分管校领导、财务处、校长办公室、监察处、教务处、学生处、研究生处、审计处、继续教育学院等部门负责人组成。学校收费管理领导小组下设办公室，办公室设在财务处，负责学校日常收费管理工作。

第五条学校收费管理领导小组的职责权限。

（一）认真贯彻执行国家有关行政事业性收费的法规制度，结合学校实际情况，制定学校收费管理办法，并组织实施；

（二）研究确定学校行政事业性和社会服务收费项目、标准和范围，审批有关部门提出的收费项目和标准，负责管理收费票据；

（三）负责对学校各部门的收费进行监督和检查；

（四）受理收费对象的投诉，并责成有关部门对投诉内容进行查实、处理；

（五）对违反学校收费管理办法的单位或个人，按照有关规定责成有关部门进行责任追究；

（六）配合上级教育、物价等主管部门组织的收费检查工作；

（七）完成学校交办的其他有关收费管理工作。

第六条收费管理的原则。

（一）学校任何部门不得擅自设立收费项目和自定收费标准；

（二）凡国家法律、行政法规和上级单位文件明文规定的行政事业性收费项目，须严格按其规定的项目和标准执行；

（三）确因行政管理，需要对外提供服务，经过学校收费管理领导小组批准，可列为行政事业性收费项目；

（四）凡正常办理公务、履行签章手续的行政管理事务，一律不得收费。对未经批准、仅为本部门、单位创收的各种收费应一律取消；

（五）其他需经上级有关部门批准的行政事业性收费项目，经批准后方可收费；

（六）非独立核算二级单位利用学校资产对外提供劳务和场地、租赁、技术服务等活动，经过批准，可列为社会服务收费项目；

（七）所有收费由财务处组织办理向上级主管部门申报收费项目、收费标准及申办收费许可证等工作。

第七条收费项目、标准的立项和审批。

（一）行政事业性收费：由拟收费单位根据上级有关文件精神提出书面申请，经学校收费管理领导小组、有关职能部门审定同意后，报上级有关部门批准，并到指定的价格主管部门办理收费许可证，统一使用财政部门的事业性收费票据；

（二）经营服务性收费：由拟收费单位提出书面申请（包括收费项目、收费范围、收费理由、收费标准及经费使用建议等），经学校收费管理领导小组、有关职能部门审定同意后，到规定的主管部门领购和使用税务发票，并依法纳税；

（三）校内服务性收费：由拟收费单位提出书面申请（包括收费项目、收费范围、收费理由、收费标准及经费使用建议等），经学校收费管理领导小组、有关职能部门审定同意后，使用校内服务性收款收据。需经上级有关部门批准的收费项目，经批准后方可收费。

第八条收费管理范围。

（一）各类学生的学费、住宿费、教材等代收费、培训班的培训费、报名费、各类等级考试、技能鉴定等收费；

（二）接受进修、旁听、辅修、重修等收费；

（三）租车、校内各类文化娱乐场所的门票、场地出租等收费；

（四）其他各种场所包括体育场、停车场、课室等公共场所出租的收费；

（五）版面、复印、打印、传真等收费；

（六）为已经毕业的学生提供学籍档案利用、成绩证明等服务

收费；

（七）图书馆服务项目、正常教学范围外的考试收费；

（八）上机费、上网费、磁盘光盘刻录等收费；

（九）学校有关职能部门为加强管理而提出的收费；

（九）其他与教职工、学生有关的收费。

第九条收费资金的管理。

（一）所有收费必须严格按照批准的项目和标准执行，不能多收、少收、漏收；

（二）各种收费资金必须纳入学校财务处统一管理，实行“收支”两条线，任何部门、单位和个人不得拖欠、截留、坐支、挪用和私分；

（三）经学校批准的收费项目，必须统一在财务处领取有关收费票据，各部门、单位不得自行购买或自行印制票据。各部门、单位领取收费票据后，必须妥善保管，严格按规定使用，不得转让、代开收费票据，也不得超范围使用。

第十条校内各部门、单位有下列情形之一的属乱收费行为。

（一）未经学校批准，擅自设立收费项目或自定收费标准的；

（二）未经学校批准，擅自扩大收费范围或调整收费标准的；

（三）不使用国家和学校规定的收费票据，或擅自印制、转让、转移、代开收费票据，或超范围使用收费票据的；

（四）各部门、单位专项收费及代收代缴（付）收费，不上交财务处而自行列收列支的；

（五）其他违法收费行为。

对有以上乱收费行为之一者，学校将责令其立即停止收费行为，将视情况对相关部门、单位的负责人给予通报批评或行政处分。

第十一条收费人员（含委托收费人员）有下列行为之一者，学校将按照国家有关规定，交纪检监察部门处理。情节严重者，将直接移交司法机关处理。

（一）收费不开具收据的；

（二）收费后不入账或不上缴财务处的；

（三）将收费收入私自或在单位领导人的授意下公款私存的。第十二条监督与检查。

（一）学校收费管理领导小组根据有关规定对学校收费项目和标准进行定期检查，如发现有擅自决定收费项目、提高收费标准或扩大收费范围、不使用行政事业性收费票据或其他收费票据以及截留、坐支、挪用和私分所收资金的，由学校有关部门追究其部门、单位负责人和直接经办人的责任；

（二）各收费部门、单位的负责人和具体收费人员要加强法制观念，自觉遵守国家法规制度和财经纪律，同时接受学校有关部门的监督和检查，发现问题，及时纠正；

（三）全校师生员工均可向收费管理领导小组举报违反收费管理办法的单位和个人，收费管理领导小组为举报人保密，举报属实者，由学校给予举报人一定的奖励。

第十三条本办法自2006年3月16 日起施行，原《关于校内各类收费管理暂行办法》（广工大校字[1996]67号）同时作废，本办法由学校收费管理领导小组负责解释。

第四篇：哈尔滨工业大学采购工作审计管理办法

哈尔滨工业大学采购工作审计管理办法（试行）

第一章

总则

第一条

为了加强对哈尔滨工业大学采购工作的审计监督，规范采购工作审计行为，提高学校资金使用效益，根据《中华人民共和国审计法》、《中华人民共和国政府采购法》、《中华人民共和国招标投标法》、《哈尔滨工业大学采购管理办法（试行）》等相关法律、法规的要求，结合我校工作实际，制定本办法。

第二条 本办法所称采购工作审计是指审计处依据有关法律、法规、政策，按照一定的程序和方法，对采购的真实性、合法性和效益性进行的审查和评价。

第三条 采购工作审计由审计处负责组织实施，应该遵循公平、客观的原则，依法独立开展工作。

第四条 本办法适用于《哈尔滨工业大学采购管理办法（试行）》中所规定的货物、建设工程、药品药材、后勤保障等采购行为进行的审计监督，对有关招标投标的重要事项进行专项审计或审计调查，根据实际情况进行采购工作全过程审计。

第五条 审计人员应具有采购管理的相关专业知识，熟悉相关法律、法规、政策和学校内部有关规定，掌握采购内部控制原则，了解学校采购现状和外部环境的变化。开展专业技术性较强的采购工作审计，审计处可聘请外部专家参与。

第二章

审计职责

第六条 审计处是学校进行采购审计的执行部门，在学校采购监督小组的领导下履行下列职责：

（一）会同其他监督部门对采购归口管理部门、校内采购单位及有关 1 人员执行采购有关法律、法规和行业制度的情况进行审计监督。

（二）对学校的采购政策、制度的制定提出建议、意见。

（三）对采购工作过程中出现的违规、违纪行为提请采购归口管理部门予以制止，并建议采购执行部门向采购领导小组汇报；

（四）对采购工作过程中发现的采购方式等方面的不足或不合理情况，应向采购归口管理部门提出合理化建议，必要时应提出管理建议书；

（五）对与采购项目有关的投资管理和资金运行情况进行专项审计监督；

（六）协同监察部门查处采购工作中的违法违纪行为。

第七条 审计处和审计人员对采购工作中涉及保密的事项负有保密责任。审计人员要遵守审计工作纪律，要客观公正、忠于职守、秉公办事、不徇私情。

第三章

审计权限

第八条 在采购工作审计中，审计处具有以下权限：

（一）参加招标人或其代理机构组织的开标、评标、定标等工作，招标人或其代理机构应当通知审计处参加。

（二）要求采购归口管理部门提供与采购工作有关的文件、资料，采购归口管理部门应当按照审计部门的要求提供相关文件、资料；

（三）对采购归口管理部门正在进行的违反国家法律、法规规定的采购行为，有权予以纠正或制止；

（四）向采购归口管理部门、供应商等调查了解与采购有关的情况；

（五）监督检查采购工作结果的执行情况。

第四章

审计内容

第九条 采购组织形式的审计

（一）符合学校采购限额的项目,是否按规定进行采购,有无采用化整为零、分解整体项目、增加采购批次等手段规避公开招标的情况；

（二）公开招标、邀请招标、竞争性谈判、单一来源采购、询价及材料认证等采购方式是否按规定程序和权限进行，有无随意采购,擅自扩大范围、提高标准,有无规避学校采购监督的问题。

第十条 采购方式的审计

（一）采购方式的选择是否符合法律规定,是否贯彻了以公开招标作为 采购的主要方式,采用非公开招标方式的理由是否真实、充分；

（二）是否将应以公开招标方式采购的货物、工程或服务化整为零，有无以其他方式规避公开招标采购或擅自采用其他采购方式；

（三）是否严格按照已确定的采购方式和要求进行采购,有无在执行过程中自行改变采购方式等。

第十一条 采购程序审计

（一）公开招投标程序的审计

1、招标审计

（1）学校自行组织的招标是否符合有关条件,委托代理招标是否签订委托协议,明确委托代理的事项；

（2）是否在财政部指定的政府采购信息媒体上发布招标公告；（3）自招标文件开始发出之日起至投标人提交投标文件截止之日止的时间是否符合规定的时间；

（4）招标文件的内容是否符合法律规定,是否完整,有无以不合理的要求限制或排斥潜在投标供应商，对潜在供应商实行差别待遇或歧视待遇,招标文件指定特定的供应商，是否含有倾向性或排斥潜在供应商的其他内容的；

（5）是否存在招标机构、采购单位和供应商相互恶意串通,虚假招标行为；

3（6）已发出的招标文件进行必要澄清或者修改的,是否在招标文件要求提交投标文件截止日期规定的时间前,是否以书面形式通知所有投标人,招标过程中是否存在擅自修改招标文件和投标文件的违法行为等。

2、投标审计

（1）投标人是否具备学校采购项目所需的资质（资格）,是否具备招标文件中列举的要求；

（2）投标文件的编写、密封、撤回、更正、补充、替代方案等是否符合有关规定及招标文件的要求；

（3）两个或两个以上单位联合投标的,其资质是否符合法律规定和采购人规定的特定条件；

（4）投标人在递交投标文件的同时,是否递交了投标保证金；（5）投标人是否向招标采购单位、评标委员会成员提供不正当利益手段谋取中标。

3、开标、评标与定标审计

（1）参加开标会议的人员、开标时间、开标记录及开标程序是否符合规定,无效标的处理是否符合规定,开标是否在监督小组的监督下进行,是否公正、公开；

（2）评标委员会是否由招标人的代表和技术、经济等方面的专家组成,评标专家是否按规定抽取,与投标人有利害关系的人员是否按规定回避,评标标准和方法是否在招标文件中载明,在评标时是否另行制定或修改、补充任何评标标准和方法,评标标准和方法是否对所有投标人都相同,评标的指标、标准是否科学合理,标底的编制和确定是否合规、合理、科学,评标委员会是否执行了评标纪律或受单位非法干预、影响,评标过程是否在有关监督机关监督下进行；

（3）评标委员会完成评标后,是否向招标人提供书面评标报告,并推荐合格中标候选人,中标候选人的基本条件是否符合规定的条件，是否按规定进行了排序，采购人是否按照评标报告中推荐的中标候选供应商顺序确定中标供应商或事先授权评标委员会直接确定中标供应商；

4（4）中标供应商确定后,中标结果是否在财政部指定的政府采购信息媒体上发布公告,并向中标供应商发出中标通知书；

（5）投标供应商对中标公告是否有异议,招标采购单位是否在规定时间内对质疑内容作出答复。

4、中标审计

是否在规定期限内与中标供应商签订书面合同，所签订的合同是否对招标文件和中标供应商投标文件作实质性修改，采购单位有无提出不合理的要求作为签订合同的条件，是否与中标供应商私下订立背离合同实质性内容的协议，是否存在中标书发出后无正当理由不与中标人签订采购合同的行为。

（二）邀请招标及其他采购方式程序的审计

1、邀请招标程序的审计

主要审查采购项目是否符合邀请招标方式的条件,供应商是否根据资信和业绩进行选择,供应商是否在三家以上。

2、竞争性谈判程序的审计

主要审查采购单位是否按照规定成立谈判小组，谈判小组人数和组成是否符合规定，被邀请的供应商是否符合相应资格条件，是否不少于三家,谈判文件是否符合要求。

3、询价采购程序的审计

主要审查采购单位是否按照规定成立询价小组，询价小组人数和组成是否符合规定,被询价的供应商是否符合相应资格条件，是否不少于三家,询价方案是否符合要求,报价方式是否符合规定,是否按照符合采购需求、质量和服务相等且报价最低的原则确定成交供应商等。

4、单一来源采购程序的审计

主要审查其采购行为是否符合该采购方式条件，采购项目质量是否符合要求,采购价格是否合理等。

5、工程项目材料认证程序的审计

5（1）主要审查采购单位是否按照规定成立工程项目材料认证小组，材料认证行为是否符合该采购方式条件, 认证文件是否符合要求；

（2）参加认证的供应商是否符合相应资格条件，是否不少于三家,材料报价方式是否符合规定；

（3）认证的材料质量和提供的服务是否符合采购需求,采购价格是否合理等。

第十二条 采购文件完整性审计

主要审查政府采购文件,包括采购活动记录、采购预算、招标文件、投标文件、评标标准、评标报告、定标文件、合同文本、验收证明、质疑答复、投诉处理决定及其他有关文件、资料等是否齐全并得到妥善保存。

第十三条 采购合同签订审计

（一）采购合同的合法性、合规性

1、采购合同的主体、内容、形式、程序等是否符合国家法律、法规和政策的规定；

2、采购合同的签订是否符合学校采购预算、采购计划的要求,合同的主要条款是否符合招标文件的要求等；

3、采购单位追加与合同标的相同的货物或服务,与供应商签订补充合同,原采购合同其他条款是否变更,所有补充合同的采购金额是否超过原采购合同金额的百分之十。

（二）采购合同条款和内容是否完整、明确、具体,意思表达是否清楚准确

1、商品或服务的名称是否规范；

2、数量、规格、质量、性能表述是否正确；

3、价款和酬金是否明确合理；

4、合同履行的期限、地点和方式是否明确合理；

5、风险规避方式的选择是否正确；

6、违反合同的责任是否明确。

第十四条 采购合同履行审计

（一）采购单位是否按照合同约定,对合同履约情况进行验收；

（二）采购标的物的验收是否由专业人员来进行,验收记录、验收证明书是否齐全、完整等。重大采购项目是否委托国家认可的专业检测机构办理验收事项,验收方成员是否在验收书上签字；

（三）采购合同的双方当事人是否擅自变更、中止或终止合同,如合同双方当事人协商一致需要变更合同,或者合同继续履行将损害国家利益和社会公共利益必须变更、中止、终止的合同,审查合同变更、中止、终止是否经过学校采购归口管理部门审批,相关法律手续是否完备。

第十五条 采购资金支付审计

（一）采购资金的申请和划拨是否根据批准的采购预算,科学编制用款计划,按照规定的程序进行资金支付；

（二）预付款是否符合采购合同所约定的条件（工程采购还应审查是否符合招标文件的要求和工程进度）；

（三）支付资金是否符合采购预算、采购计划、采购合同的要求；

（四）预付和结算是否由财务部门直接向供应商、劳务提供者或施工企业支付,有无采购部门或采购机构违规支付的情况；

（五）结算时是否扣除了预付款,是否预留了质量保证金,有无提前支付的情况。

第五章 审计程序

第十六条 采购工作审计可以采取项目管理式审计和过程参与式审计两种方式。

（一）项目管理式审计是有重点、有目的地将某采购部门、采购环节等纳入审计计划，形成为特定审计项目，并实施相应审计程序的审计模式。

（二）过程参与式审计是由审计处派出审计人员参与监督采购的全过程或者部分重要过程，实现采购工作审计的日常化。

第十七条 项目管理式审计程序如下：

（一）采购归口管理部门编制的采购工作计划，应当报送审计处备案。

审计处根据审计工作计划、招标部门采购计划和采购项目具体情况，确定采购项目审计计划，经审计处负责人批准后实施审计。

（二）审计处根据审计项目计划确定的审计事项组成审计组，并应在实施审计三日前，向被审计单位送达审计通知书。

被审计单位以及与采购活动有关的单位、部门，应当配合审计处的工作，并提供必要的工作条件。

（三）审计人员通过审查招标投标文件、合同、会计资料，以及向有关单位和个人进行调查等方式实施审计，并取得证明材料。

（四）审计组对采购事项实施审计后，提出审计报告。审计报告应当征求被审计单位的意见。被审计单位应当自接到审计报告之日起十日内，将其书面意见送交审计组或者审计处。

（五）审计处审定审计报告，对审计事项作出评价，出具审计意见书；对违反国家规定的招标投标行为，需要依法给予处理、处罚的，在职权范围内作出审计决定或者向有关主管部门提出处理、处罚意见。

被审计单位应当执行审计决定，对审计处提出的处理、处罚意见应及时将结果反馈审计处。

第十八条 过程参与式审计程序如下：

（一）采购归口管理部门编制的招标文件在公布时应送交审计处，审计人员应认真掌握采购项目招标文件中的采购要求及学校相关预算资金控制情况；

（二）采购归口管理部门提前一天通知审计处开标时间，审计人员参加现场监督投标、开标、评标全过程。

（三）会同其他监督部门的人员对采购活动的合法性、合规性进行监督，包括对我校采购组织单位、评委（专家）在采购过程中的合法性、合规性监督；采购结果产生的程序、方法的合理性、有效性监督；

（四）按照采购程序，会同其他监督部门人员对供应商身份确认，对投标单位的投标报价情况进行综合评定，对于重大的错误经与其他评委统一意见后，及时向采购归口管理部门提出，讨论处理方案，并充分发表意见；

（五）参与采购合同的会签。

第六章

罚则

第十九条 被审计单位违反本办法，拒绝或者拖延提供与审计事项有关的资料，或者拒绝、阻碍审计的，或者拒不执行审计决定的，审计处责令改正。

第二十条 审计人员有滥用职权、徇私舞弊、泄露秘密、玩忽职守、索贿受贿等违反相关的国家法律、规定等行为，按相应规定处理。

第七章

附则

第二十一条 若本细则与国家和地方法律、法规及有关规定相抵触时，按国家和地方法律、法规及有关规定办理。

第二十二条 本办法由学校审计处负责解释。第二十三条 本办法自发布之日起施行。

第五篇：广东工业大学实验报告

AutoCAD实验报告

课 程 工程制图 实验名称 AutoCAD 专业班级 微电子科学与工程（1）班 姓 名

学 号 311300722 指导老师习小英

2013年 12 月 17日

一、实验目的 

二、实验内容和要求

三、实验步骤

四、实验心得体会