采购管理办法

第一篇：采购管理办法

采购管理办法

第一章 总 则

第一条 制定依据 为了规范公司项目的采购行为，根据《中华人民共和国招标投标法》、《中华人民共和国招标投标法实施条例》以及集团公司有关管理制度的规定，并结合公司项目开发实际情况，特制定本办法。

第二条 采购方式 本办法所指的采购包括招标采购及议标采购两种方式，其中招标采购又包括自行公开招标和邀请招标两种方式。

第三条 采购原则 采购活动应当遵循公开、公平、公正、诚实守信和择优的原则。

第四条 适用范围 本办法适用于公司自行组织的除土地采购及办公用品采购以外的项目的采购活动，土地采购及办公用品采购按公司相关管理制度执行。对于公开招标的项目，按国家及地方行政主管部门有关规定执行。

第二章 组织机构

第五条 采购决策机构 公司成立采购领导小组作为采购工作领导、决策机构。负责审查审批公司各项采购制度、审批项目合约规划及年度采购计划、审批采购过程中的关键环节、研究确定中标单位等。采购领导小组成员以公司领导班子成员为主。采购领导小组采取集体研究、民主决策的方式开展工作。

第六条 监督机构 采购监督机构为公司纪委。监督机构负责全程监督采购工作，负责受理、调查、核实、查处采购过程中的有关投诉事件及违纪、违规、违法事件。

第七条 归口管理部门 合约制定部为公司采购工作的归口管理部门，负 责制定公司《采购管理办法》、负责衔接上级对口管理部门的相应工作、负责牵头协调各相关部门配合上级管理部门的检查、负责编制项目合约规划、负责建立与管理评标专家库并办理相关事宜、根据需要指导相关部门的采购工作。

第八条 主办部门 按照公司职责分工，各主办部门按照本办法要求，结合其主办业务的具体情况，其职责包括：负责起草与修订相应的采购实施细则；负责编制其分工范围内项目的采购计划；负责组织实施其分工范围内具体项目的采购工作；负责收集、整理、归档相应采购档案资料等。

第九条 参与部门 即根据采购的需要，在采购过程中某一环节上进行把关的部门。具体由各主办部门在采购实施细则中明确，但法律事务部、财务部应参与招标文件及相应合同条款的评审。

第三章 计划管理

第十条 计划管理方法 计划管理采取以开发项目为单位制定合约规划与按年度为节点制定采购计划两方面来进行管理。

第十一条 合约规划 合约规划以开发项目为单位进行编制，由采购工作归口管理部门负责起草，经公司采购领导小组审批后作为各主办部门实施招标工作的依据之一。合约规划按照由粗到细的原则分两个阶段来完成。归口管理部门根据公司确定的总体发包模式、主要物资设备供应方式、项目开发计划、方案设计图纸、营销推广方案等进行编制。合约规划内容应包括合同名称、合同需求时间、合同主办部门等。

第十二条 年度采购计划 年度采购计划按年度进行编制，由各主办部门负责起草，经公司采购领导小组审批后执行。年度采购计划应在年度开发计划或年度推广计划下发后一个月内完成编制及报审。年度采购计划内容应包括工 程（或物资设备或服务）名称、采购范围、计划工期（或服务期限）、采购方式、发包形式、采购时间等内容。

第十三条 招标项目范围 公司所需的物资、设备、产品及其他服务项目的采购，工程建设项目的勘察、设计、施工、监理以及与工程建设有关的重要设备、材料等的采购，涉及营销策划、推广、销售类服务、商业推广、招商、运营管理类服务采购，符合下列标准之一的，应以招标的方式进行采购：

（一）施工单项合同估算价在100万元人民币以上的；

（二）重要设备、材料等货物的采购，单项合同估算价在20万元人民币以上的；

（三）勘察、设计、监理、咨询服务的采购，单项合同估算价在30万元人民币以上的；代理、广告、推广等服务的采购，同一服务年度采购额在50万元人民币以上的；

（四）单项合同估算价低于第（一）、（二）、（三）项规定的标准，但公司需要以招标形式采购的。

对于标的大、技术复杂、潜在投标人较多的采购项目，宜采取自行公开招标的方式选定承包人或服务商；对于标的较小且技术简单、市场比较透明、需求较急、公司合格供方名册中有相应合格供方的采购项目，可采取邀请招标的方式选定承包人或服务商。

第十四条 议标项目范围 下列情况之一的，经公司采购领导小组审批同意后可直接采取议标方式采购，不需进行招标：

（一）行业垄断的；

（二）只有唯一供应商或服务商的；

（三）使用专利技术或专有技术，只能从唯一渠道获取相应技术的；

（四）现场紧急抢险的；

（五）集团所属其他单位在资质范围内承担本公司开发范围内项目施工的；

（六）同一项目的不同组团先后开发，其设计等服务，若不选用之前的合作方，将导致项目整体效果不连续性，影响项目整体风格及品质的。

（七）选用不可替代的、具有独到之处服务的顾问团队或聘用某一专业领域公认的类顶尖专家的。

（八）达不到上述第十三条规定规模的。

第十五条 发包形式 采购项目的发包形式有三种：整体采购整体签订合同的形式、整体采购分步签订合同的形式以及分步采购分步签订合同的形式。主办部门应当按本办法的规定选取适当的采购方式及发包形式，不得出现应招标而不招标或化整为零规避招标的情况。

第四章 招标管理

第十六条 招标立项 项目招标采取先立项、后实施的方式进行，原则上一事一立项。项目采购工作开展前，主办部门应提出立项申请，立项申请应包括如下内容：项目名称、估算金额、招标范围、招标方式、投标单位资格要求、合同段（或服务包）划分、发包形式、计划工期（或服务期限）、招标时间安排、各参与部门配合内容等。对于年度采购计划内的招标项目，立项申请经分管领导及主管领导审批同意后即可正式开展招标后续工作；对于年度采购计划外的招标项目，立项申请须报采购领导小组审批同意后方可开展招标后续工作。

主办部门在立项申请中提出的投标单位资格条件，应根据国家有关规定及 采购项目实际情况拟定，不得违规设置不合理的资格条件，排斥潜在投标人或让不具备投标资格的企业参与投标。

第十七条 招标公告 采用自行公开招标的项目，立项审批通过后，主办部门应发布招标公告。招标公告应在公开的网站等电子媒介发布或张榜公布。招标公告应当载明招标人的名称和地址，招标项目的名称、性质、规模、地点以及对投标人的资格要求、报名时间、地点等事项。招标公告的公告时间不得少于五个工作日。

第十八条 投标单位筛选 主办部门应适时接受投标单位报名，招标人应组织进行调查评价。经调查评价合格的供方，方可作为备选投标单位。主办部门应选择三个以上符合资格条件的单位，报经分管领导及主管领导审批同意后，向其发售（或发送）招标文件。采用邀请招标的，招标人应选择三个以上符合资质条件的单位，报经分管领导及主管领导审批同意后，向其发出投标邀请函。

第十九条 招标文件编制 采用自行公开招标的项目，主办部门应编制招标文件。招标文件内容应包括招标项目的概况、招标范围或提供服务的具体内容、招标人的其他要求、为保证投标人充分了解招标项目情况而由招标人提供的其他资料、对投标人资格要求、投标文件要求、投标准备期及截标时间等。实行自行公开招标的，投标准备期不得少于7日历天。招标文件编制完成后，主办部门应组织进行招标文件评审，经评审修改后的招标文件须报经分管领导审核同意后方能定稿发售（或发送）。采用邀请招标的，主办部门应编制投标邀请函，投标邀请函内容应包括招标项目情况、招标范围或提供服务的具体内容、招标人的其他要求、为保证投标人充分了解招标项目情况而由招标人提供的其他资料、对投标人资格要求、投标文件要求、投标准备期及截标时间等。邀请 招标的投标准备期不得少于3日历天，实行邀请招标的项目，可不要求缴纳投标保证金。邀请招标的投标邀请函经分管领导审核同意后定稿发售（或发送）。

第二十条 招标文件的发售 主办部门应按既定时间向邀请的投标人发售（或发送）招标文件。招标文件可通过当面领取或传真或电子邮件发送的方式进行发售或发送。但主办部门应留有相应的发售或发送记录，以备查证。

第二十一条 现场踏勘 根据招标项目的性质及招标文件规定，招标人应组织（或配合）投标人对工程场地和周边环境进行现场勘察，使投标人充分了解招标项目的全面情况。

第二十二条 答疑与补遗 投标人对招标文件有疑问需要澄清的，应当以书面形式向招标人提出，主办部门收到投标人的质疑后，应及时组织相关参与部门进行答疑。若发现招标文件有疏漏或矛盾之处的，主办部门应及时进行补遗。答疑（或补遗）可采取召开投标预备会的形式或采用书面答复（或补充）的形式进行。答疑及补遗文件应在招标文件规定的最迟答疑时限前发送给所有投标人，不得选择性发送给部分特定投标人或进行差别性答疑。

第二十三条 截标 投标人应当在招标文件规定的投标文件递交截止时间前，将投标文件密封送达投标地点。主办部门接收投标文件时，应做好投标文件接收登记并由投标人代表当场签字确认，接收登记应当注明投标人名称、投标文件送达时间、投标文件密封是否符合要求等。主办部门收到投标文件后，应妥善保管投标文件，在开标前，任何单位和个人均不得开启投标文件。若开标时间与投标截止时间不在同一时间的，主办部门应在截标时将接收到的投标文件交由公司招标监督机构统一封存保管，直至开标。在投标文件递交截止时间后送达的投标文件，为无效的投标文件，主办部门应当拒收。第二十四条 开标 开标会由主办部门负责召集并主持，开标会必须邀请监督机构全程监督。开标应当按照下列规定进行：由招标监督机构检查投标文件的密封情况，经确认无误后，由工作人员当众拆封，宣读投标人名称、投标价格和投标文件的其他主要内容。开标过程应当书面记录，并存档备查。

第二十五条 评标委员会组建 评标由评标委员会负责。评标委员会由有关技术、经济等方面的专家组成，成员人数为7人以上单数。评标委员会成员名单应在评标前由主办部门提出初步意见，报分管领导及主管领导审批。在中标结果确定前评标会员会成员名单应当保密。

公司自行组织采购的项目，应优先选取公司评标专家库内的相关专家进行评标，若公司评标专家库内无相应专家的，可另行外聘相应专家评标。另行外聘评标专家的，由主办部门提出外聘专家申请，经公司分管领导及主管领导审批后执行。

第二十六条 评标 评标委员会按照招标文件规定的评标办法进行评标，对投标文件中含义不明确的内容，评标委员会可要求投标人作出必要的澄清或者说明，投标人应当采用书面形式进行澄清或者说明，其澄清或者说明不得超出投标文件的范围或者改变投标文件的实质性内容。

评标委员会完成评标后，应当撰写评标报告并按评审排名顺序推荐中标候选人。

第二十七条 定标 评标委员会推荐中标候选人后，主办部门应及时提请公司召开采购领导小组会议，按照集体研究、民主决策的方式确定中标人。

第二十八条 中标通知书 确定中标人后，主办部门应及时向中标人发出中标通知书，并将中标结果通知所有未中标的投标人。第二十九条 签订合同 中标人应按中标通知书中规定的时间缴纳履约保证金并订立书面合同，中标人拒绝缴纳履约保证金或不与招标人订立合同的，其投标保证金不予退还并取消其中标资格。

第五章 其他

第三十条 采购资料 招标资料由主办部门负责收集、整理、归档。第三十一条 采购监督 公司相关部门按照有关规定全程监督采购工作。受理、调查、核实、查处采购过程中的有关投诉事件及违纪、违规、违法事件。

第六章 附 则

第三十二条 解释 本办法由合约制定部负责解释。

第二篇：采购管理办法

赣财购[2004]20号

省委各部门，省政府各单位，省人大办公厅，省政协办公厅，省各人民团体，省高法院，省高检院，省各民主党派，省工商联：

为了进一步推进和深化省直单位政府采购制度改革，规范政府采购运行机制，依据《中华人民共和国政府采购法》，特制定《江西省省直单位政府采购管理实施办法》，现印发给你们，请认真执行。

附件：江西省省直单位政府采购管理实施办法

二ＯＯ四年十二月二十三日

江西省省直单位政府采购管理实施办法

第一章总则

第一条 为了加强省直单位政府采购管理，建立和规范省直单位政府采购运行机制，根据《中华人民共和国政府采购法》，结合省直单位政府采购制度改革情况，制定本办法。

第二条 省直单位政府采购适用本办法。本办法所称省直单位，是指与江西省财政厅发生预算缴款、拨款关系的国家机关、事业单位和社会团体。

第三条 省直单位政府采购是指省直单位按照政府采购法律、行政法规和制度规定的方式和程序，使用财政性资金（预算资金、政府性基金和预算外资金）和与之配套的单位自筹资金，采购省政府办公厅公布的政府采购目录内和采购限额标准以上的货物、工程和服务的行为。

第四条 省直单位政府采购组织形式分为政府集中采购、部门集中采购和单位分散采购。

政府集中采购，是指省直单位将属于政府采购目录中的政府集中采购项目委托集中采购机构代理采购的活动。

部门集中采购，是指主管部门经省政府采购管理部门批准统一组织，将政府采购目录中的部门集中采购项目委托政府采购代理机构或自行组织采购的活动。

分散采购，是指省直单位实施政府集中采购和部门集中采购目录以外、采购限额标准以上政府采购项目，经省政府采购管理部门批准委托政府采购代理机构或自行组织采购的活动。

第二章 政府采购预算编制和计划管理

第五条 省直单位在编制部门预算时，应当将该预算的所有政府采购项目及资金预算编入部门预算，并按程序逐级上报主管部门进行审核汇总，由主管部门统一报省财政厅审核。

部门预算经省人大批准后，省财政将编入部门预算的政府采购预算随同部门预算一并批复给各主管部门，由主管部门统一批复到相应单位。

属于执行中追加的政府采购项目以及确属对年初采购预算进行调整的，采购单位应按程序上报主管部门进行审核汇总报省财政厅，由省财政厅进行审核并批复给主管部门。

第六条 主管部门应当按照省财政厅批复的部门预算以及调整的政府采购预算，分别制定政府集中采购、部门集中采购和分散采购实施计划。

政府集中采购和部门集中采购实施计划是指主管部门将本部门、本系统属于政府采购目录中的采购项目，按照项目构成、使用单位、采购数量、技术规格、采购时间、用款计划等内容编制具体的采购计划进行汇总，包括协议供货和定点采购的物品和服务项目，并于每月20日前报送省政府采购管理部门。

分散采购实施计划是指采购单位主管部门将本系统属于政府采购目录以外、采购限额以上的采购项目，按照项目构成、采购数量、技术规格、采购时间、用款计划等内容编制具体的采购计划于每月20日前报送省政府采购管理部门。

政府集中采购项目由省财政厅下达给政府集中采购机构按照有关规定实施采购。

部门集中采购项目和分散采购项目由省财政厅批复给主管部门，按照有关规定实施采购。

第三章 政府集中采购管理

第七条 省直单位必须将属于政府采购目录中的政府集中采购项目委托集中采购机构代理采购。

第八条 省直单位在实施集中采购项目前应及时向集中采购机构提交《政府集中采购确认书》，并具体明确双方在编制采购文件、确定评标办法与中标标准等方面的权利和义务。

第九条 省直单位应在集中采购机构的参与下和中标供应商签订合同（协议供货和定点供应除外）。

第十条 集中采购机构应当坚持规范与效率的原则，做好代理采购项目的具体采购工作。评审专家必须在省财政厅建立的省级政府采购评审专家库中抽取，其工作人员不得参与、干预或影响具体评标、谈判和询价工作。

第十一条 集中采购机构应在接到政府采购管理部门下达的采购计划或省直单位项目委托后的40日内确定中标、成交供应商。经省财政厅批准采用非招标采购方式进行的紧急采购，应当在15日内确定中标、成交供应商。

第十二条 政府集中采购的公开招标公告、邀请招标资格预审公告、中标公告、成交结果及其更正事项等招标投标信息公告，应在省财政厅指定的政府采购信息媒体上发布公告。

第十三条 省直单位采购协议供货采购项目，限量以下一次性采购批量较大的，应当与中标供应商就价格再次谈判或询价。超过限量一次性采购量特大的，经政府采购管理机构批准，委托采购代理机构在协议供货范围内再次以邀请招标及其它方式进行采购。

第十四条 集中采购机构工作程序

（一）集中采购机构接到政府采购管理机构下达的政府采购计划后，及时要求采购单位提交《政府集中采购确认书》，并具体明确双方在编制采购文件、确定评标办法与中标标准等方面的权利和义务。

（二）制定操作方案。集中采购机构根据政府采购管理机构下达的政府采购实施计划，并与采购单位协商后，制定具体操作方案。

（三）组织采购。集中采购机构采用公开招标方式或政府采购管理机构批准的其它采购方式，按照经备案或审批的操作方案开展采购活动。

（四）确定中标、成交结果。集中采购机构应当在评标工作结束后五个工作日内将评标报告送采购单位，采购单位应当在收到评标报告后五个工作日内按照评标报告中推荐的中标候选供应商顺序确定中标供应商后，二个工作日内将中标结果通知集中采购机构，也可以事先授权评标小组直接确定中标供应商，集中采购机构在收到中标结果三个工作日内发布中标公告，发布中标公告三个工作日后向中标供应商发出中标通知书。

（五）省直单位应当在中标、成交通知书发出30个工作日内，与中标、成交供应商签订采购合同。同时要做好验收工作。

第四章 部门集中采购管理

第十五条 省直单位的部门集中采购项目，必须由主管部门负责组织实施，部门集中采购事务可以由财务管理机构具体负责办理，也可以另行明确一个机构具体负责办理。部门集中采购一次性批量或单项在30万元以下的采购项目，有采购能力的部门经政府采购管理机构批准，可由部门组织采购。30万元以上（含30万元）的采购项目必须一律委托经省级财政部门认定的政府采购代理机构组织采购。

第十六条 部门集中采购的评审专家必须从省财政厅的评审专家库中抽取，本部门的工作人员不得以评审专家身份参加本部门政府采购项目的评标、谈判或询价工作。

第十七条 政府采购代理机构应在接到省直单位项目委托后的40日内按顺序确定中标、成交供应商。经省财政厅批准采用非招标采购方式进行的紧急采购，应当在15日内按顺序确定中标、成交供应商。

第十八条 部门集中采购的公开招标公告、邀请招标资格预审公告、中标公告、成交结果及其更正事项等招标投标信息公告，应在省财政厅指定的政府采购信息媒体上发布公告。

第十九条 省直单位与政府采购代理机构应在实施采购开始前签订委托代理协议，明确委托的事项、双方的权利与义务。

第二十条 在部门集中采购实施过程中，政府采购代理机构应当按照有关规定和委托代理协议约定独立开展采购活动。

第二十一条 政府采购代理机构应当坚持规范与效率的原则，做好代理采购项目的具体采购工作。评审专家必须在省财政厅建立的省级政府采购评审专家库中抽取，其工作人员不得参与、干预或影响具体评标、谈判和询价工作。

第二十二条 部门集中采购工作程序

（一）制定方案。主管部门根据政府采购管理机构的政府采购批复，主管部门组织采购的项目，由主管部门制定具体的采购项目操作方案；委托政府采购代理机构组织采购的项目，由政府采购代理机构制定具体的招标操作方案。

（二）实施采购。30万元以下的采购项目（单项或批量）由主管部门按照政府采购管理机构批准的采购方式依法组织采购活动。30万元以上（含30万元）的采购项目必须委托政府采购代理机构代理采购，并与代理采购机构签订委托代理协议，由代理采购机构按照政府采购管理机构批准的采购方式依法组织采购活动。

（三）确定中标、成交结果。政府采购代理机构在评标工作结束后五个工作日内将评标报告送委托单位，委托单位应在收到评标报告后五个工作日内按评标报告中推荐的中标候选供应商顺序确定中标供应商后，二个工作日内将中标结果通知委托的政府采购代理机构，也可以事先授权评标小组直接确定中标供应商，政府采购代理机构在收到中标结果三个工作日内发布中标公告，发布中标公告后三个工作日后向中标供应商发出中标通知书。

（四）省直单位应当在中标、成交通知书发出30日内，与中标、成交供应商签订采购合同。并组织验收工作。

第五章 单位分散采购管理

第二十三条 分散采购经省政府采购管理部门批准，委托政府采购代理机构代理采购或自行组织采购，按照批准的采购方式，根据有关规定和程序开展采购活动，完整保存采购文件。

第二十四条 分散采购应当按本办法规定实行备案和审批管理。

第六章 其他管理

第二十五条 政府采购应当签订书面合同。采购合同应当由采购单位与中标、成交供应商签订，也可根据具体组织形式委托主管部门、政府采购代理机构与中标、成交供应商签订。

委托主管部门、政府采购代理机构与中标、成交供应商签订的，应当在委托协议条款中明确各自的权利和义务。

第二十六条 中标、成交通知书发出时间超过30日，省直单位或中标、成交供应商任何一方拒绝签订合同的，违约一方应当向对方支付采购文件中规定的违约金。

第二十七条 省直单位、政府采购代理机构应当按照合同约定，对履约情况进行验收。重大采购项目应当委托省级以上专业检测机构办理验收事务。

履约验收应当依据事先规定的标准和要求，不得增加新的验收内容或标准。当事人对验收结论有异议的，应当请有关专业检测机构进行检测。

第二十八条 政府采购合同的双方当事人不得擅自变更、中止或终止合同。

政府采购合同继续履行将损害国家利益和社会公共利益，双方当事人应当变更、中止或终止合同。有过错的一方应当承担赔偿责任，双方都有过错的，各自承担相应的责任。

第二十九条 省直单位应当按合同约定及时支付采购资金。实行国库集中支付试点改革的部门，其政府采购资金，包括预算资金和已纳入改革试点范围的预算外资金，应全额编入财政直接支付资金用款计划，按国库集中支付规定的程序办理资金支付；未实行国库集中支付改革试点的部门，按现行办法由省直单位负责支付。

第三十条 协议供货采购、定点采购由省政府采购管理机构委托政府采购代理机构实施采购，采购结果（包括中标产品、配置及价格等）由江西省财政厅以文件的形式印发各省直单位。

第三十一条 江西省财政厅综合信息网（网址：www.xiexiebang.com）为江西省政府采购指定媒体。

第七章 备案和审批管理

第三十二条 政府采购备案和审批管理，是指省财政厅对省直单位、政府采购代理机构按规定以文件形式报送备案、审批的有关政府采购文件或采购活动事项，依法予以备案或审批的管理行为。

省财政厅是负责政府采购管理的机构，具体办理政府采购备案和审批事宜。

第三十三条 除另有规定外，备案事项不需要回复意见。

下列事项应当报省财政厅备案：

（一）主管部门制定的本部门、本系统有关政府采购的实施办法；

（二）政府集中采购、部门集中采购、单位分散采购的执行情况；

（三）政府采购代理机构的招标公告、制定的采购项目操作方案，以及政府采购代理机构组织的协议供货、定点采购协议书副本；

（四）政府采购合同应当自签订之日起7个工作日内，将采购委托书、供应商确认表、招标文件、采购活动记录报告、中标供应商投标文件、评标办法、评委意见及结果、中标通知书、合同副本报省财政厅备案。

（五）法律、行政法规规定其他需要备案的事项。

第三十四条 审批事项应当经省财政厅依法批准后才能组织实施。

下列事项应当报省财政厅审批：

（一）因特殊情况对达到公开招标数额标准的采购项目需要采用公开招标以外的采购方式的，由组织采购的机构提出申请报送省财政厅审批。

（二）因特殊情况需要采购非本国货物、工程或服务的，由采购单位提出申请报送省财政厅审批。

（三）政府采购管理机构委托采购代理机构组织实施协议供货采购、定点采购，其实施方案、招标文件、操作文件、中标结果、协议内容需要变更的；

（四）政府采购代理机构制定的操作规程；

（五）省直单位采购实行协议供货办法的货物报送省财政厅审核。

（六）实行国库集中支付改革的采购单位，其资金支付应报省财政厅审核。

（七）政府采购代理机构制定的招标文件及评标方案在出售标书前7个工作日和开标前3个工作日送省财政厅审核。

（八）法律、行政法规规定其他需要审批的事项。

第八章 监督检查

第三十五条 省财政厅对省直单位政府采购活动实行经常性监督检查制度，依法对省直单位、政府采购代理机构执行政府采购法律、行政法规和规章制度情况进行监督检查。

第三十六条 省财政厅对省直单位政府采购活动进行经常性监督检查的主要内容是：

（一）政府采购预算和政府采购实施计划的编制和执行情况；

（二）政府集中采购目录和部门集中采购项目的执行情况；

（三）政府采购备案或审批事项的落实情况；

（四）政府采购信息在省财政厅指定媒体上的发布情况；

（五）政府采购有关法规、制度和政策的执行情况；

（六）内部政府采购制度建设情况；

（七）政府采购合同的订立、履行、验收和资金支付情况；

（八）对供应商询问和质疑的处理情况；

（九）法律、行政法规和制度规定的其他事项。

第三十七条 省财政厅对政府采购代理机构政府采购活动进行经常性监督检查的主要内容是：

（一）内部制度建设和监督制约机制落实情况；

（二）政府采购备案审批事项落实情况；

（三）政府采购评审专家使用情况，政府采购项目受委托情况；

（四）政府采购信息在省财政厅指定媒体上发布公告情况；

（五）政府采购工作效率、采购价格和资金节约率情况；

（六）服务质量和信誉状况；

（七）对供应商询问、质疑处理情况；

（八）有关政府集中采购规定和政策执行情况；

（九）法律、行政法规和制度规定的其他事项。

第三十八条 主管部门应当对本部门、本系统政府采购工作情况实施监督检查。

第三十九条 政府采购代理机构应当加强内部管理，建立内部监督制约机制，全面、规范地做好省直单位委托的政府采购事务。

第四十条 供应商应当依法参加政府采购活动。

省财政厅对中标供应商履约实施监督管理，对协议供货或定点采购的中标供应商进行监督检查。

第四十一条 供应商对省直单位政府采购活动事项的询问、质疑和投诉，以及对询问、质疑和投诉的答复、处理，按照有关政府采购的法律、行政法规和规章的规定进行。

第四十二条 省财政厅、省审计厅应当按照职责分工，加强对省直单位政府采购活动的监督、审计，并对采购活动中的违法违纪行为依法予以处理。

第九章 附则

第四十三条 本实施办法未涉及的事宜，按照国家有关政府采购法律法规、制度执行。

第四十四条 主管部门应当按照本规定制定具体实施办法。

第四十五条 本办法自二OO五年元月一日起执行

第三篇：采购管理办法

采购管理办法

一、原材料供应商管理制度供应商开发

1.制定目的

为规范供应商开发流程，使之有章可循，特制订本规章。2.适用范围

本公司原材料供应新厂商之开发工作，除另有规定外，悉依本规定执行。3.原材料供应商开发程序 原材料供应商开发权责

（1）生产部使用原材料，由外联物料部负责供应商开发主导工作，由技术部门确认产品质量。

（2）研发部使用材料，由研发部门确认负责供应商开发主导工作，外联物料部们负责协助工作。

（3）一般物料、配件由外联物料部门负责开发主导工作，使用部门提出相关意见和建议。（4）生产专用设备由使用部门负责供应商开发主导工作，外联物料部负责协助工作。其他一般设备由外联物料部负责供应商开发主导工作。

（5）研发部、品管部、技术部、生产部、外联物料部组成厂商调查小组，负责原材料供应商的调查评核。

原材料供应商的更换

（1）研发部、技术部、品质部确认更换产品的质量，并提交样品测试报告。（2）外联物料部确认更换产品的性价比。

（3）由外联物料部提交申请经主管副总审核签字方可更换供应商。原材料供应商基本资料表

应由原材料厂商填写《供应商基本资料表》，由采购人员进行核实。该表包括下列内容：（1）公司名称、地址、电话、传真、E-mail、网址、负责人、联系人。（2）公司概况，如资本额、成立日期、占地面积、营业额、银行讯息。（3）设备状况。（4）人力资源状况。（5）主要产品及原材料。（6）主要客户。（7）其他必要事项。

外联物料部采购员填写《供方评审记录表》，由外联物料部经理签字审核。《供方评审记录表》，一般包括下列内容：

（1）产品质量、质量保证体系情况（2）生产能力、交货是否准时。（3）售后服务情况。（4）价格是否合理。

外联物料部采购员填写《供方情况调查表》，由外联物料部经理签字审核。《供方情况调查表》，一般包括下列内容：（1）有无专职检验机构。（2）专职检验人员素质。

（3）有无必要的质量管理制度。（4）检验手段如何。（5）计量制度是否健全。

(6)有无检验台账和原始记录。（7）有无器件借用制度。（8）产品有无合格证制度。

（9）有无不合格品管理制度、执行情况。（10）质量问题处理程序如何。（11）有无进度保证制度。

（12）有无成品包装、运输保护措施。原材料供应商开发流程（1）寻找原材料供应商。

（2）填写原材料供应商基本资料表。（3）与原材料供应商洽谈。（4）样品鉴定。

（5）原材料供应商问卷调查。

（6）提出原材料供应商调查评核之申请。

二、采购管理制度定购采购流程

1.制定目的

为落实物料、零件采购作业管理，确保采购工作顺畅，特制订本规章。2.适用范围

本公司物料、零件之订购、采购管理业务。3.请购规定

请购的提出，核准权限。

（1）原材料的提出:生产部根据生产计划提交下月原材料的需求量，由生产部经理签字确认。

（2）设备/配件和其他生产低耗品的提出：由各部门提交《设备/物料采购申请单》，由各部门经理签字确认，由外联物料部确认后以呈批件形式由主管副总签字生效后才能采购。物料采购核准权限

（1）原材料的核准权限，接受生产部提交的下月原材料的需求量表格，采购员需先与仓库核对原材料数量，确定采购数量，做出采购计划，经部门经理签字确认。

（2）配件和其他生产低耗品的核准权限，根据各部门提交的《设备/物料采购申请单》，外联物料部应本着节约原则及时落实该配件或耗材的使用情况（包括用于哪里，用多少，一个配件可使用的时间是多长）。如有疑义应及时与申购部门沟通。外联物料部确认后以呈批件形式由主管副总签字生效后才能采购。4.采购规定 采购方式

本公司采购方式一般有下列几种：（1）集中采购（2）合约采购（3）一般采购 除（1）（2）以外之物料，采用随需求而采购之方式。采购作业规定 询价、议价

（1）采购人员接获核准后之《设备/物料采购申请单》,应选择至少三家符合采购条件的供应商作为询价对象。（目前各原材料只有一家供应商）

（2）专业材料、用品或项目，外联物料部应会同使用部门共同询价与议价。（3）采购议价采购交互议价之方式

（4）议价应注意品质、交期、服务兼顾。

三、合同的签订

（1）合同的内容包括货物名称、型号、数量、单价、总价格、发票、包装、交货地点、到货日期、付款条件及方式、技术指标、验收、争议的解决、不可抗力、检验及索赔。（2）合同的制定

合同草稿由外联物料部制定，其技术指标由技术部、品质部或使用部门签字确认。呈核及核准

（1）采购人员询价、议价完成后，于《设备/物料采购申请单》上填写询价或议价结果。（2）标准拟订购供应商、交货期限与报价有效期限，经主管审核，并依采购核准权限呈核。（3）采购核准权限规定，不论金额多寡，均应先经采购经理审核，主管副总核准。

（4）对于其他生产低耗品的采购，外联物料部门接到申购部门《设备/物料采购申请单》后先落实是否需求购买，无误后应按实际需求内容填写《呈批件》，详细说明所购物品原因、数量、预计金额、报主管副总审批签字后购买。订购作业

（1）采购人员接获经核准之《设备/物料采购申请单》后，根据《采购计划》应以《采购订单》形式向供应商订购物料，并以电话或传真形式确认交期。

（2）合同采购根据采购合同填写合同签订申请单，并由物料部采购员签字确认合同内容，申请部门签字确认使用目的以可以生产的产品数量，物料部经理签字审核，由财务主管签字核实资金，再呈主管副总审批签字后实施采购。

（3）采购人员应控制物料订购交期，及时向供应商跟催交货进度。验收与付款

（1）经品质部检验合格签字后办理入库手续，不合格产品与供应商联系退货。（2）依财务管理规定，办理供应商付款工作。

四、采购管理制度 采购价格管理

1.制定目的

为确保材料高品质低价格，从而达成降低成本之宗旨，规范采购价格审核管理，特制订本规章。

2.适用范围

各项原料采购时，价格之审核、确认，除另有规定外，悉依本规章处理。

3.价格审核规定

报价依据

技术部提供新材料之规格书，作为外联物料部成本分析之基础，也作为供应商报价之依据。价格审核

（1）供应商接到规格书后，于规定期限内提出报价单。

（2）外联物料部一般应挑选三家以上供应商询价，以作比价、议价依据。

（3）外联物料部经理审核，认为需要再进一步议价时，退回采购人员重新议价，或由经理亲自与供应商议价。价格调查（1）已核定之材料，外联物料部门必须经常分析或收集资料，作为降低成本之依据。（2）本公司各有关单位，均有义务协助提供价格讯息，以利外联物料部比价参考。（3）单价涨跌之审核流程，应同新价格审核流程。

（4）采购数量或频率有明显增加时，应要求供应商适当降低单价。

五、采购管理制度 采购品质管理

1.制定目的

规范采购过程的品质管理规定，使采购品质管理有章可循。

2.适用范围

本公司物料采购、验收、索赔等过程的品质管理，除另有规定外，悉依本规章执行。

3.采购品质管理规定 文件资料要求

物料订购前，本公司应提供下列文件资料，或在订购单、采购合约内予以明确规定：（1）订购物料之规格、图纸、技术要求等。（2）产品技术精度、等级要求。（3）各种检验规范、标准或适用规格 合格供应商之选择

物料采购，除总经理特准外，均需向合格供应商订购。品质保证之协定

原材料之采购，应由供应商承负品质保证之责任，并在订购前明确，本公司要求供应商承诺下列品质保证：

（1）供应商应保证产品制造过程的必要控制与检测。（2）供应商产品出厂前应有逐批做抽样检验。

（3）供应商应随货送交其出货品质检验合格之记录。（4）接收本公司必要之供应商调查、评鉴。进货验收之规定

供应商提供之物料，必须经过本公司在仓库、品管、采购等部门人员之相关验收工作，主要包括以下几项：

（1）采购员需确认订购单、供应商、到货日期、物料的名称与规格。（2）仓库管理员需确认数量。

（3）品质部需确认品质检验并填写检测报告。（4）检验合格后由采购员办理入库手续。

退还不合格品 对检验合格物料，入库后应予以明确标识，以确保后续品质之可追溯性（如供应商名称、物料规格、数量、交货时间、检验人员等及物料之标注，以便追溯、区分、使用之方便）。

品质纠纷处理

有关采购物料发生规格不符、品质不良、交货延迟、破损短少、使用不良等情况之处理流程统称为品质纠纷处理。具体规定如下：

处置依据

以双方事先约定之品质标准作为处置依据，并于订购单上详细说明，其中涉及交货时间、检验标准、包装方式等的，原则上以本公司之要求为依据。

采购物料退货与索赔

（1）拟退回之采购物料应由仓管员清点整理后，通知采购员。（2）外联物料部经办人员通知供应商换货。（3）订制品之退货，原则上要求供应商重做或修改至合格为止。

（4）确属无法修复或供应商技术能力不足时，可取消订单，另觅供应商。（5）采购其他索赔根据合同规定进行索赔。

第四篇：采购管理办法

*****部门集中采购管理办法

第一章 总则

第一条 为加强*******仪器设备采购工作管理，健全和规范科研所仪器设备采购运行机制，根据《中华人民共和国政府采购法》和新财购【2017】16号文件《关于加强部门集中采购管理有关事项的通知》，结合本单位实际，制定本办法。

第二条 科研所各科室进行部门集中采购均适用本办法。第三条 本办法所称部门集中采购，是指采购人采购部门集中采购目录范围之内的项目由采购人自行组织或委托政府采购代理机构实施的采购行为。科研所按照部门集中采购规定的方式和程序，使用财政性资金（预算资金、政府性基金和预算外资金）和与之配套的单位自筹资金，采购部门集中采购目录范围内的仪器设备、货物、工程和服务。

第四条 科研所政府采购应当遵循公平、公正、公开和诚实守信原则，维护公共利益，保证采购效率，提高资金的使用效益。

第五条 除涉及国家秘密和商业秘密的采购活动外，部门集中采购信息应当按照法律、行政法规和有关规定，依实际情况选择在政府采购网、财政厅或水利厅指定媒体、科研所网站向社会公开发布。公告信息包括招标公告、中标或成交结果等。

第二章 机构及工作职责

第六条 部门集中采购实行统一管理，分工负责的原则。第七条 每次集中采购，由科研所党委开会协商，是否同意科室 上报的集中采购计划；针对通过的采购计划成立由所领导、财务室、有采购需求的科室组成4-5人采购招标工作小组实施采购；确定采购方式并产生相关会议纪要。

第八条 各科室负责采购对象的市场调研（如购买进口产品还需做好专家论证工作），收集资料，选择合适的厂家型号，单项金额在20万元以上的部门集中采购需编制专项调研报告，向所领导上报采购计划，协助财务室经办采购手续工作；

第九条 财务室是科研所集中采购的经办部门。负责仪器设备采购计划、任务表格的审批手续及采购资金的落实支付；

第十条 所纪检负责对部门集中采购工作进行监督管理。

第三章 部门集中采购的组织形式

第十一条 采购采用公开招标、委托招标、竞争性谈判、询价采购等方式进行。

公开招标是指招标人以招标公告的方式邀请不特定的供应商（统称投标人）投标的采购方式。

委托招标，就是招标人委托招标代理机构，在招标代理权限范围内，以招标人的名义组织招标工作。

竞争性谈判是指对不少于三家的供应商进行谈判确定成交人的采购方式。

询价采购是指对三家以上的供应商提供的报价进行比较，以确保价格具有竞争性的采购方式。

根据相关规定，采购金额在150万元以下时，经主管部门批准，采购方式为单位自行组织或委托采购代理机构。

采购金额在150万元以上的，必须走政府公开招标采购程序。

第四章 采购程序

第十二条 单位自行组织采购的，程序如下：

1、由各科室编制招标文件，文件的具体内容包括：①招标公告；②投标人须知；③对投标人资质、资信证明文件的要求；④投标文件的正、副本数量、提交方式、投标地点和截止时间；⑤开标、评标日期地点；⑥招标采购设备的名称数量、技术参数等；⑦投标价格表等。

2、根据采购设备的要求，选择合适的仪器设备供应商，发放招标文件。

3、各科室通知招标采购小组开标的时间、地点，招标采购小组确定评标方式。

4、开标：开标前由招标采购小组和投标方共同检查投标资料是否密封良好，然后由唱标人唱标、记录员记录。

5、评标：根据各投标公司资信、技术实力、所投价格、售后服务的保证等各项综合指标进行评议。

6、定标：根据不同的招投标方案，由招标采购小组按方案定标。

7、宣布中标结果。

第十三条 选择采购代理机构的，需在新疆政府采购网发布委托采购代理机构公告并将确定的采购代理机构报财政厅政府采购办，由于特殊情况直接确定采购代理机构的，应出具书面原因情况说明。

第十四条 涉及采购进口产品的，必须严格按照《财政部关于印 发《政府采购进口产品管理办法》的通知》（财库【2007】119号）和《关于政府采购进口产品管理有关问题的通知》（财办库【2008】248号）的规定履行审批手续。

第十五条 选定供货方后，招标采购小组与供货方共同确定合同条款，并签订合同。

第十六条 合同一经签订，双方应按照合同约定履行各自义务，任何一方不得自行变更或者解除合同。在合同履约过程中，需要变更有关条款时，合同双方应当协商解决。

第十七条 付款应按合同规定的付款方式及单位财务有关规定办理。

第五章 采购资料管理

第十八条 集中采购调研资料由各科室归档保存。第十九条集中采购手续办理资料由财务室保存。

第二十条 集中采购会议资料由办公室？组织人事科？保存。第二十一条 集中采购合同原件由财务室、科管室？分别存档；相关科室保存复印件。

第六章 采购纪律

第二十二条 在采购过程中，要维护单位利益，坚持原则，不得损公肥私，对采购小组成员及相关知情人纪律要求如下：

（1）在采购过程中应严格按照单位采购管理办法执行；

（2）开标前，不得向他人透露已获取招标文件的潜在投标人的名称及与招标、投标有关的其他情况；

（3）招标过程不得私自拆看标书，不得向供货商泄露评委、标底、评标过程及与招标有关的其他情况，不得与供应商违规串通；

（4）不得收受供应商的财物，对于无法拒收的，要如实报告所纪检部门，并交财务入账。

第七章监督与检查

第二十三条采购工作接受所领导、财务室、办公室及全所职工的监督。监督检查的主要内容如下：

（1）法律、行政法规和规章制度的执行情况；（2）内部制度建设和监督制约机制落实情况；（3）部门集中采购预算及实施计划编制和执行情况；（4）部门集中采购项目的执行情况；

（5）部门集中采购方式、采购程序和评审专家使用情况；（6）部门集中采购信息公告情况；

（7）部门集中采购合同签订、履行、验收和资金支付情况；（8）部门集中采购审批或备案事项的执行情况（9）对供应商询问和质疑的处理情况；（10）其他需要监督检查的情况；

第二十四条 单位应严格按照国家有关法律法规和本办法实施政府采购。凡在采购过程中有违纪违规行为，构成违纪的，单位依据有关党纪、政纪给予纪律处分；构成犯罪的，移送司法机关依法追究法律责任。第二十五条 监察（审计）部门依法对部门集中采购活动进行监督检查和审计。

第八章 附则

第二十六条 本管理办法由***负责解释。第二十七条 本管理办法自发布之日起执行。

************** 2017.08.10

第五篇：采购管理办法

采购管理办法

第一章

总则

第一条

为加强公司采购管理，统一采购方式，规范采购流程，明确采购权责，依据《中华人民共和国招标投标法》、《中华人民共和国招标投标法实施条例》、《必须招标的工程项目规定》（国家发展改革委第16

号令）、《关于进一步加强和规范省管企业招标投标活动管理的通知》，参考中国招标投标协会发布的《非招标方式采购代理服务规范》等法律法规和有关规定，制定本办法。

第二条

本办法适用于公司实施的各项采购活动。

第三条

定义

（一）本办法所称采购，是指以书面合同方式有偿取得工程建设项目、货物和服务的行为，包括购买、租赁、委托、雇用等；

（二）本办法所称工程建设项目，是指工程以及与工程建设

有关的货物、服务。工程指建设工程，包括建筑物和构筑物的新建、改建、扩建、装修、拆除、修缮。与工程建设有关的货物，是指构成工程不可分割的组成部分，且为实现工程基本功能所必需的设备、材料等；与工程建设有关的服务，是指为完成工程所需的勘察、设计、监理、咨询等服务等服务；

（三）本办法所称货物，是指工程建设货物以外的货物，包括生产经营物资、备品备件、办公用品等

（四）本办法所称服务，是指工程建设服务以外的其他服务，不含按规定应缴纳的各种税费和行政事业性收费。

（五）本办法所称采购部门，是指实施采购活动的组织部门。

（六）本办法所称使用部门，是指提出采购申请的部门。

（七）本办法所称供应商，是指向公司提供工程建设、货物或服务的法人、其他组织或者自然人等。

第四条

采购工作应当依法合规，遵循“公开、公平、公正、竞争、择优和诚实信用”原则。采购部门应当严格按照国家相关

法律、法规、规章和公司相关管理制度要求组织采购活动。

采购部门不具备自主招标条件的，应委托招标代理机构代理采购。其中施工单项合同估算价在100万元以下的原则上工程采购部门自行招标（政府部门有特别要求的除外）。

第五条

采购部门应当建立供应商管理机制，加强供应商开发、选择、评价和分级等管理工作，促进供应商有序竞争。

第六条

各采购活动组织部门的采购工作应严格按照相关制度和流程进行工作。纳入“三重一大”管理范畴的项目应严格按照“三重一大”确定的流程进行决策，确保采购的公正、透明、规范。

第七条

原材料供应商参加公司公开招标采购中标后，没有进行合格供方认定的供应商须进行认定，经认定合格后方具备原材料供货资格。

第八条

采购方式分为招标方式和非招标方式。招标方式分为公开招标和邀请招标。非招标方式包括谈判采购、询比采购、竞价采购、直接采购、协同采购、电商简易采购等。

第二章

管理职责

第九条

企业管理部是公司采购活动的综合管理部门，其主要职责：

（一）贯彻执行国家有关采购活动的法律法规和方针政策，制订招标采购管理的相关制度；

（二）统筹管理各项采购工作；

（三）了解采购最新发展趋势，总结交流采购工作经验；

（五）督促各部门落实采购管理各项规定，开展公司整个采购招标活动的监督检查；

第十条

采购部主要职责：

（一）负责按照采购程序开展货物（含工程建设项目货物）及其相关服务的采购工作；

（二）报告货物采购工作的进展情况；

（三）建立供应商管理机制，加强供应商开发、选择、评价和分级等

管理工作，促进供应商有序竞争；

（四）对承担的货物采购过程及结果负责。

第十一条

工程管理部是工程建设项目采购部门，其主要职责：

（一）负责按照采购程序开展工程建设项目土建及安装工程的采购工作及与工程建设有关的服务采购工作；

（二）组织编制工程建设项目预算；

（三）报告工程采购工作的进展情况；

（四）对承担的工程建设采购过程及结果负责。

第十二条

使用部门的主要职责：

（一）按照《采购计划管理办法》提出采购申请，并提出采购预算价；

（二）负责采购文件技术部分的编制及提供采购预算；

（三）负责与成交供应商签订除货物和工程建设项目以外的服务类合同，第十三条

审计部负责公司采购监督活动的再监督、再检查，其主要职责：

（一）受理、调查、处理公司采购活动中有关违规违纪的投诉；

（二）负责公司采购活动的监督检查；

（三）负责审核工程建设项目招标工程量清单及控制价。

第三章

招标采购

第十四条

工程建设项目采购达到下列规模标准之一的，必须招标：

（一）施工单项合同估算价在200万元人民币以上；

（二）重要设备、材料等货物的采购，单项合同估算价在100万元人民币以上；

（三）勘察、设计、监理等服务的采购，单项合同估算价在50万元人民币以上。

同一项目中可以合并进行的勘察、设计、施工、监理以及与工程建设有关的重要设备、材料等的采购，合同估算价合计达到以上规定标准的，必须招标。

第十五条

招标方式

招标方式分为公开招标和邀请招标。公开招标是指招标单位以招标公告的方式邀请不特定的法人或者其他组织投标。邀请招标是指招标人以投标邀请书的方式邀请特定的法人或者其他组织投标。

第十六条

依法必须进行招标的项目，应采用公开招标方式。有下列情形之一的，经批准或认定后，可采用邀请招标方式：

（一）***发展计划部门确定的国家重点项目和省、自治区、直辖市人民政府确定的地方重点项目不适宜公开招标的；

（二）技术复杂、有特殊要求或者受自然环境限制，只有少量潜在投标人可供选择的；

（三）采用公开招标方式的费用占项目合同金额的比例过大。

第十七条

依法必须进行招标的项目，有下列情形之一的，可以不进行招标：

（一）涉及国家安全、国家秘密、抢险救灾或者属于利用扶贫资金实行以工代赈、需要使用农民工等特殊情况，不适宜进行招标的项目，按照国家有关规定可以不进行招标；

（二）需要采用不可替代的专利或者专有技术；

（三）采购单位依法能够自行建设、生产或者提供；

（四）已通过招标方式选定的特许经营项目投资人依法能够自行建设、生产或者提供；

（五）需要向原中标人采购工程、货物或者服务，否则将影响施工或者功能配套要求；

（六）公司生产经营中，如发生了安全环保等方面特别紧急的情况；

（七）国家规定的其他特殊情形。

必须招标的项目确有上述情形的，工程管理部应提交党政联席会审议同意后，报有关政府行政管理部门认定，未经认定不得擅自不进行招标。

第十八条

依法必须进行招标的项目，提交投标文件的投标人少于3个的，招标单位在分析招标失败的原因并采取相应措施后，应当依法重新招标。重新招标后投标人仍少于3个的，属于必须审批、核准的工程建设项目，报经原审批、核准部门同意可以不再进行招标；不属于必须审批、核准的工程建设项目，招标单位可自行决定不再进行招标。

第十九条

必须招标的项目要严格按照法定程序实施招标投标活动。要在指定的信息公告媒体公开发布招标公告。招标文件的编制要符合法律法规规定，不得在招标文件中含有倾向性或排斥潜在投标人的内容。建设工程必须采用工程量清单计价招标（法律法规规定的特殊工程除外），并按要求编制最高投标限价。

招标文件发售、开标、评标、定标要按照法定程序和要求进行。自招标文件开始发出之日起至投标人提交招投标文件截止之日止，最短不得少于

20日。招标单位应当自收到评标报告之日起3日内公示中标候选人，公示期不得少于3日。委托招标代理机构办理招标事宜的，要签订委托招标协议明确委托范围和权限等。

第二十条

评标委员会的组成要符合法律规定。评标委员会由招标单位代表和有关技术、经济等方面的专家组成，成员人数为5

人（含本数）以上单数，其中技术、经济等方面的专家不得少于成员总数的三分之二。评标专家应按照规定从省级综合评标专家库中随机抽取。确因技术复杂、专业性强或者国家有特殊要求，随机抽取方式确定的专家难以保证胜任评标工作的项目，可以由采购部门将确定专家方式提交总经理办公会同意后确定。

第二十一条

依法确定中标人。招标单位应当确定评标委员会提出的中标候选人名单排序排名第一的中标候选人为中标人。排名第一的中标候选人放弃中标、因不可抗力不能履行合同、不按照招标文件要求提交履约保证金，或者被查实存在影响中标结果的违法行为等情形，不符合中标条件的，招标单位可以按照评标委员会提出的中标候选人名单排序依次确定其他中标候选人为中标人，也可以重新招

标。

第二十二条

招标单位和中标人应当依照招标法律法规规定签订书面合同，合同的标的、价款、质量、履行期限等主要条款应当与招标文件和中标人的投标文件的内容一致。招标单位和中标人不得再行订立背离合同实质性内容的其他协议。

第二十三条

依法必须进行招标项目的招标投标活动违反招标投标法和实施条例的规定，对中标结果造成实质性影响，且不能采取补救措施予以纠正的，招标、投标、中标无效，应当依法重新招标或者评标。

第四章

非招标采购

第二十四条

必须招标的工程建设项目以外的采购项目，可采用招标采购方式，也可采用非招标采购方式。

非招标采购方式包括谈判采购、询比采购、竞价采购、直接采购、协同采购、电商简易采购等。

第二十五条

非招标采购原则

非招标采购活动应遵循“物有所值、公平高效、透明规范、诚实信用”的原则。

第二十六条

谈判采购及适用情形

谈判采购是采购单位组建的谈判小组与响应采购的供应商依次分别进行一轮或多轮谈判并对其提交的响应文件进行评审，采购单位根据谈判小组最终谈判结果及其评审结果，确定成交供应商的采购方式。

谈判采购通常适用于以下情形：

（一）采购单位不能准确提出采购项目需求及其技术要求，需要与供应商谈判后研究确定的；

（二）采购需求明确，但有多种实施方案可供选择，采购单位需与供应商谈判从而优化、确定实施方案的。

第二十七条

询比采购及适用情形

询比采购是采购单位组建的评审小组对响应采购的供应商按照采购单或采购文件规定的规则和时间一次递交的响应报价或响应文件进行比选或评审，采购单位根据评审小组的比选或评审结果，确定成交供应商的采购方式。

询比采购分为询比单采购和询比文件采购两种形式。

询比采购通常适用于采购单位可准确提出采购项目需求和技术要求、市场竞争比较充分的采购项目。

第二十八条

直接采购及适用情形

直接采购是采购单位组建的谈判小组与一家供应商进行谈判，根据谈判结果直接签订合同的采购方式。直接采购方式要求采购单位要做充分的市场调查，在采购项目需求的技术、经济等方面具有物有所值综合评价的能力。

直接采购是一种非竞争性的采购方式，通常适用于以下情形：

（一）只能从唯一供应商处采购的，包括需要采用不可替代的专利或专有技术；

（二）为了保证采购项目与原采购项目技术功能需求一致或配套的要求，满足经营和生产工艺流程的统一性，需要继续从原供应商处采购的；

（三）因抢险救灾、设备抢修等不可预见的紧急情况需要进行紧急采购的；

（四）为执行创新技术推广运用，提高重大装备国产化水平等国家政策，需要直接采购的；

（五）涉及国家秘密或企业秘密不适宜进行竞争性采购的。

第二十九条

采购文件应合理设置供应商资格条件、采购技术需求、评审标准、采购合同条款内容、响应文件格式等要求，采购文件内容应全面清晰，评审办法科学，避免出现倾向性或排他性，避免存在歧义或重大漏洞等情况。

第三十条

采购公告或采购邀请书应包括采购项目的简要介绍、采购方式、供应商资格条件、采购文件的获取方式、响应文件递交的截止时间和地点、采购项目联系人姓名和电话等内容。采购公告或邀请书文件内容应当严谨完整，充分披露采购项目相关信息以及对供应商的资格条件要求等采购信息。

第三十一条

合理确定采购文件发售和供应商递交响应文件的截止时间，保证供应商有足够时间修改和补充响应文件。

谈判采购从采购公告发出之日起至供应商提交响应文件截止之日止不得少于5个工作日。

询比采购中，询比单采购从采购公告发出之日起至供应商提交响应文件截止之日止不得少于3个工作日。询比文件采购从采购公告发出之日起至供应商提交响应文件截止之日止不得少于5个工作日。

竞价采购从采购公告发出之日起至供应商提交响应文件截止之日止不得少于3个工作日。

供应商提交响应文件截止之日前，采购部门可对已发出的采购文件进行必要的澄清或修改，澄清或修改的内容作为采购文件的组成部分。采购部门应及时将澄清或修改的内容以发通知书或者按照采购文件的约定发布公告的方式通知供应商，保证供应商有足够时间修改和补充响应文件并参加采购活动；否则，应顺延提交响应文件的截止时间。

第三十二条

采用谈判采购、询比采购和竞价采购，参与响应的供应商须在3家及以上。若经过至少两次公告后，参与响应的供应商仍然少于3家的，可根据价格的合理性、采购时间是否充裕以及市场供需关系等情况，经采购单位内部决策同意后，可对第二次响应的供应商继续采购或变更采购方式继续采购或修改采购文件重新采购。

第三十三条

谈判小组或评审小组一般为3

人（含本数）以上单数，由采购单位的商务和技术人员组成，鼓励采购单位聘请外部专家参加。在确定成交结果前，谈判小组或评审小组成员名单应予以保密。

谈判采购和询比采购的评审方法可采用最低价法和综合评分法，竞价采购采用最低价法，直接采购需对拟提供的技术、商务进行物有所值综合评价。

第三十四条

采用谈判采购、询比采购、竞价采购方式进行采购的，应当优先选择按评审得分由高至低顺序排名第一或按评标价由低至高顺序排名第一的供应商作为成交供应商。第一名放弃成交或被宣布无效的，可以依次确定其他供应商作为成交供应商，也可以重新采购。

第三十五条

采购单位自收到谈判报告或评审报告之日起3日内公示候选成交供应商（依法保密的采购项目除外），公示期不得少于3日。在成交供应商确定后，应当及时向成交供应商发出成交通知书，并同时发布成交公告。

成交通知书发出后，在没有异议的情况下，在规定的期限内签订合同。

第五章

计划及预算管理

第三十六条

每年一月末前，采购部门根据各部门生产经营物资需求编制采购计划。采购计划及预算的编制应做到科学、合理，符合客观实际。

计划的调整应当按照计划制订的程序进行；超过预算的，应当按照规定程序报批后进行。

第三十七条

各采购部门应当对采购计划进行统一筹划，合理合并同类采购项目，推行打包采购和批量采购，减少零星采购。

第三十八条

各采购部门应当于每年一月末前对上的采购工作进行总结。总结包括采购数据的统计分析，变更采购方式的项目和原因，采购管理工作中的亮点、问题和改进措施等。

第六章

合同签订及档案留存

第三十九条

采购部门和成交供应商应当自成交通知书发出之日起三十日内，按照采购文件和成交供应商的采购响

应文件订立书面合同。采购部门和成交供应商不得另行订立背离采购文件实质性内容的其他合同。采购部门不得与成交供应商之外的其他供应商订立合同。采购部门应按照采购文件的相关条款，要求成交供应商在签订合同前提交履约保证金。采购部门应将采购合同及时录入招标采购平台系统。

第四十条

采购部门应当对合同的转包和分包情况进行监管，不得要求或允许供应商将项目主体、关键性工作转包给他人。

第四十一条

采购活动结束后，采购单位应当及时完成采购档案资料的整理，妥善保存，随时备查，不得伪造、变造、隐匿或者提前销毁。邀请招标、可以不进行招标的必须招标项目、直接采购、协同采购、供应商库第二阶段采购等采购信息和结果应及时录入集团招标采购平台。

第七章

监督检查

第四十二条

监督检查的方式

对采购工作的监督检查可以采取经常性检查、专项性检查和监督性检查三种方式。

（一）经常性检查是对所有采购活动进行全过程的跟踪监督检查；

（二）专项性检查是对采购活动的某些环节进行监督检查；

（三）监督性检查是从所有采购中抽取一个或多个敏感性采购进行全过程监督检查。

第四十三条

监督检查的主要内容

（一）相关法律、法规、政策及管理规定的执行情况；

（二）采购计划编制情况；

（三）采购前的需求分析和市场调查情况；

（四）采购方式和采购程序的执行情况；

（五）采购合同的履行情况；

（六）对供应商询问和质疑的处理情况；

（七）采购的货物、工程的投入使用情况；

（八）协同采购执行情况；

（九）其他应当检查的内容。

第八章

纪律和责任追究

第四十四条

采购部门采购过程中，不得有下列行为：

（一）应当公开招标而采用邀请招标，且未履行批准或认定程序；

（二）将应当以招标方式采购的项目化整为零，或者以其他任何方式规避招标采购；

（三）不按照规定在指定媒介发布资格预审公告或者采购公告；在不同媒介发布的同一事项的采购公告内容不一致，影响潜在供应商响应；

（四）招标文件、资格预审文件的发售、澄清、修改的时限，或者确定的提交资格预审申请文件、投标文件的时限不符合招标投标法及其实施条例规定；

（五）无正当理由不受理供应商报名；接受未通过资格预审的单位或者个人参加采购活动；接受应当拒收的采购文件；

（六）与供应商串通采购；

（七）采购单位超过法律法规规定的比例收取保证金或者不按照规定退还保证金；

（八）挪用保证金；

（九）泄露标底；规定最低投标限价；

（十）以不合理的条件限制、排斥潜在供应商；

（十一）组织单个或者部分潜在供应商踏勘现场；

（十二）不按照规定组建评标委员会、谈判小组、评审小组，违反规定评标、谈判、评审；

（十三）对潜在供应商、供应商及有关利害关系人在规定时间内提出的异议不予答复；

（十四）无正当理由不发出成交通知书；不按照规定确定成交供应商；成交通知书发出后无正当理由改变成交结果；

（十五）无正当理由不与成交供应商订立合同；

（十六）不按照规定保存工作记录和档案资料；

（十七）采购单位工作人员索取或收受供应商提供的回扣和好处费；

（十八）参与采购供应商不符合响应条件，或与采购单位有相关利益关系；

（十九）违反法律、法规及本办法规定的其他行为。

第四十五条

对供应商在采购活动中实施的串通投标、行贿、以他人名义投标、弄虚作假等各种违法违规行为，及时上报集团，在集团系统内通报，并列入集团系统黑名单，禁止其1-3

年内参加集团系统采购活动；给集团造成重大经济损失或者期满后再次实施上述违法违规行为的，永久取消其参加集团系统采购活动的资格。

第六十九条

评标委员会成员、谈判小组成员、评审小组成员不得有下列行为：

（一）应当回避而不回避；

（二）擅离职守；

（三）不按照采购文件规定的标准和方法评审；

（四）私下接触供应商；

（五）收受供应商的财物或者其他好处；

（六）向采购单位征询确定成交商的意向或者接受任何单位或者个人明示或者暗示提出的倾向或者排斥特定供应商的要求；

（七）对依法应当否决的响应不提出否决意见；

（八）暗示或者诱导供应商作出澄清、说明或者接受供应商主动提出的澄清、说明；

（九）在集团系统同一专家同一天参与评审的工程建设项目招标事项超过两个；

（十）其他不客观、不公正履行职责的行为。

第九章

附

则

第七十条

本办法由企业管理部负责解释。

第七十一条

本办法自下发之日起施行。