企业内部材料采购管理办法

第一篇：企业内部材料采购管理办法

企业内部材料采购管理办法

第一章 总

则

第一条 为了规范公司的采购业务，制定询价、议价流程，降低采购成本，确保公司各项物料供应，加强公司物料采购的监督管理，制定本办法。

第二条 本办法所称采购包括原辅材料、固定资产、办公用品等采购及劳务采购。

第三条 公司的采购部门或采购人员应当根据市场信息做到比质、比价采购，货比三家，同等材料质优、价廉、服务好者中标。

第二章 采购流程

第四条 请购的提出

1、生产班组及项目部依据项目工程的需求状况、库存数量、请购前置期等要求，每月5日、20日前开立下半月的所需物料《请购单》，包括已有销售合同订单的生产用主材、辅材、工具、设备修理配件、劳动保护用品、各种日常耗材等；

2、其它各部门所需的办公物品及零星物资采购由项目部负责开立《请购单》；

3、《请购单》应注明货物名称、规格、数量、需求日期及注意事项，经施工员和预算员审核，并依请购核准权限送呈相关项目经理批准；

4、《请购单》一联自存，二联送交材料科，三联交财务科；

5、紧急请购时，请购部门应于《请购单》备注栏注明“紧急”字样。第五条 请购核准权限

1、班组及项目部所购物资价值在2000元以下的由施工员预算员审核后，报项目经理核准；价值在2000元以上的由施工员预算员审核后，报项目经理核准；报公司总经理批准。

2、常用办公用品及管理所需物品请购，由项目部填报《请购单》，项目经理批准；空调、热水器、高级家具及单件物品价值在2000元以上的由项目部经理审核后，报公司总经理核准。

第六条 请购的撤消

1、已开具《请购单》需撤销请购时，由请购部门以书面方式呈原核准人，并转送材料科，必要时应先口头通知。

2、采购有关部门接到通知后，立即停止采购。

3、如遇特殊情况未能及时停止采购时，采购部门应商原请购部门并妥善处理善后事宜。

第七条 采购方式

根据本公司实际情况，公司物料采购采用以下三种方式：

1、集中采购

公司通用性大宗物料（钢材等），以集中采购较为有利，依定时或定量计划进行采购；

2、合约采购

公司经常使用物料，采购部门应事先选择供应商，确定供应价格及交易条件，办理合约采购，依定时或定量的方式进行采购；

3、一般采购

除1、2以外的零星物料，采用按需采购的方式。第八条 询价、议价

1、采购部门（材料科）收到经核准的《请购单》后，除集中采购方式外，采购人员应选择至少三家列入公司《合格供应商名录》内的供应商进行询价；

2、确属货源紧张、独家代理、专卖品等特殊状况，不受前款所限；

3、如向特约供应商采购时，应附其报价明细表，如特约供应商有两家以上，则应向其同时索要报价明细表；

4、选择询价或采购的对象，应依照直接生产厂商、代理商、经销商的顺序选择；

5、供应商提供报价的物料规格与请购规格不同或属代用品时，采购人员应商请购部门确认；

6、专业材料、用品或项目，采购部门应会同使用部门共同询价与议价；

7、询价后，如有必要，采购部应至少选择两家以上供应商进行交互议价；议价应注意品质、交期、服务兼顾。

第九条 议价原则

有以下情况时，采购部应及时与供应商议价：

1、市场价格下跌或有下跌趋势时；

2、采购频率明显增加时；

3、本次采购数量大于前次时；

4、本次报价偏高时；

5、有同样品质、服务的供应商提供更低价格时；

6、其他有利于公司条件时 第十条 定价核准

1、采购人员询价、议价完成后，填写《采购询价、议价单》（对内使用），随附各供应商回传的《采购询价单》（对外使用），必要时附上书面说明，呈采购部门负责人审核；采购部门负责人审核时，认为需要再进一步议价时，退回采购人员重新议价，或由经理亲自与供应商议价。

2、单笔采购金额在五千元以下的采购订单，价格由采购部门负责人核准，确定供应商；超过五千元的采购订单，其价格提交总经理核准后确定供应商。

3、采用集中采购方式采购的供应商确定，必须呈报总经理核准。第十一条 订购作业

1、供应商经核准后，采购人员应以本公司出具《购销合同》或供货商出具《购销合同》形式与供应商订立合同，订购物料。

2、若属一份订购单多次分批交货的情形，采购人员应于《购销合同》上明确注明。

3、采购人员应控制物料订购交期，及时向供应商跟催交货进度。第十二条 验收与付款

1、依相关检验与入库规定进行验收工作。

2、依合同约定的付款方式，办理供应商付款工作。

第三章 采购质量管理

第十三条 采购质量文件资料要求

订购前，应提供下列文件资料，或在《购销合同》、采购合约内予以明确规定：

1、订购产品规格、图纸、技术要求质保证书、检测报告等。（交于项目部 资料科）

2、产品技术精度、等级要求。

3、各种检验规范、标准。

4、所需产品认证要求或工厂质量管理体系认证要求。第十四条 合格供应商选择

除经总经理特准外，应向合格供应商订购。合格供应商一般要求符合下列条件：

1、经本公司供应商调查，列入《合格供应商名录》内的供应商。

2、提供的样品经本公司确认合格。

3、以往采购的良好记录。第十五条 质量保证约定

物料采购，应由供应商承担质量保证责任，并在订购前明确。本公司要求供应商承诺下列质量保证：

1、供应商质量管理体系符合本公司指定的质量保证系统、如ISO9000等。

2、供应商应保证产品制造过程的必要控制与检测。

3、供应商应随货送交其质量检验合格记录。

4、接受本公司必要的供应商调查。

5、保证对提供的产品在使用或销售中因供应商责任所致损失的承担与赔付。

第十六条 进货验收规定

供应商提供的物料，必须经过本公司仓库、质检、采购等部门人员相关验收工作，主要包括下列几项：

1、品质检验

质检部按进料检验规定进行抽样检验，以确定交货质量符合质量要求。

2、处理短损

根据点收、检验结果，对发生短损的，予以更正数量，必要时向供应商索赔；

3、退还不合格品

对检验不合格物料，退供应商进行必要处理，由此造成的损失，向供应商进行索赔；

第十七条 质量纠纷处理

采购物料发生规格不符、质量不良、交货延迟、破损短少、使用不良等情况的处理流程统称为质量纠纷处理。具体规定如下：

1、处理依据

以双方事先约定的质量标准作为处理依据，并在《购销合同》上详细说明，其中涉及交货时间、检验标准、包装方式等，原则上以本公司的要求为依据。

2、采购物料退货与索赔

（1）拟退回采购物料应由仓管员清点整理后，通知采购部门（材料科）。（2）采购部门经办人员通知供应商到指定地点领取退货品。（3）现货供应退货，要求供应商更换合格物料。

（4）订制品退货，原则上要求供应商重做或修改至合格为止。

（5）确属无法修复或供应商技术能力不足时，可取消订单，更换供应商。（6）退货情形依订购合约条款办理扣款或索赔。

（7）双方事前没有明确订购合约时，以实际造成本公司损失向供应商索赔。

3、其它索赔规定

（1）供应商原因造成交货延迟，以实际造成本公司损失向供应商索赔。（2）破损短少情形，由供应商补足合格物料，若由此造成本公司损失，依实际发生情况索赔。

（3）因供应商原因导致物料在使用或销售中发现不良，造成本公司损失，依实际发生情况索赔。

（4）其他原因导致本公司损失，依实际损失向供应商索赔。

第四章 采购交期管理 第十八条 采购交期管理是采购的重点之一，确保交期的目的，是在必要的时间，提供生产所必需的物料，以保障生产且生产成本合理。

第十九条 按供应商评价办法进行考核，将交期的考核列为重要项目之一，以督促供应商提高交期达成率。

第二十条

对托收到而货未到，或货到发票未到，应及时通知经办人，尽快查实情况。

第五章 付款方式

第二十一条 付款方式

1、由采购部门根据《请购单》、《采购询价、议价单》、采购合同、进料验收单、《入库单》，向财务部请款。

2、财务部依合同规定的付款方式，与厂商结款，特殊情况需经总经理批准。

第六章 采购人员工作职责

第二十二条 对短缺物资，采购员要征求项目部意见，在项目部同意后方能采购代用品，否则，出现后果由采购员负直接责任。

第二十三条 采购人员必须按采购作业规范运作，对不按计划要求及质量要求采购，造成的超储积压，损失由采购人员承担经济责任。

第二十四条 采购员未能及时完成采购任务时，应及早报告采购部经理说明原因，提出相应意见方案，采购部应及时与请购部门沟通，拟定补救办法和处理对策，特别重大事项，应汇报总经理。

第二十五条 采购人员必须牢固树立主人翁思想，尽职尽责，坚持原则，秉公办事，切实维护公司的利益，保障公司采购成本的最低化、采购质量的最优化、采购效率的最快化。

第二十六条 采购人员必须遵守公司规章制度，按照规定的程序和标准采购，任何人不得私自订购和盲目进货。

第二十七条 采购人员必须做到廉洁自律，秉公办事，不谋私利。任何人不得在物资采购过程中私下收受回扣或酬金。对实际出现的回扣或酬金必须在三日之内上交。

第二十八条 采购人员必须树立服务意识，急生产经营所急，想生产经营所想，任何人不得无故积压或拖延采购及相关工作。第二十九条 为掌握瞬息万变的市场商品信息，采购人员必须经常自觉学习业务知识，提高业务工作能力，以保证及时、保质、保量地做好物资供应工作。

第三十条 售后服务：对于采购物资，采购部在签订购买合同时，要明确服务约定。

1、采购物资在投用前需厂家进行现场指导的，由采购部负责联系。

2、对于在使用过程中（保质期内、正常使用条件下）出现的质量问题，由采购部在规定时间内协调解决。

本办法自下发之日起执行。

南京凯华建筑安装工程有限公司

2017年6月6日

第二篇：企业内部采购管理制度

企业内部采购管理制度

第一章总则

第一条为了规范公司的物资采购业务，制定询价、议价流程，降低物资采购成本，确保公司各项物资供应，加强公司物资采购的监督管理，特制定本制度。

第二条本制度是公司物资采购管理行为的基本规范。

第三条公司的采购部门或采购人员应当根据市场信息做到比质、比价采购，货比三家，同等材料质优、价廉、服务好者中标。

第二章采购流程

第四条请购的提出

1、生管部物控员依物料需要状况、库存数量、请购前置期等要求，每月25日前开立下月的所需物料《请购单》，包括已有销售合同订单的生产用主材、辅材、工具、设备修理配件、劳动保护用品、各种日常耗材等；

2、其它各部门所需的办公物品及零星物资采购由综合办公室负责开立《请购单》；

3、《请购单》应注明物料名称、规格、数量、需求日期及注意事项，经权责主管审核，并依请购核准权限送呈相关人员批准；

4、《请购单》一联自存，二联送交采购部，三联交财务部；

5、交期相同的同属一个供应厂商之物料，请购部门应填具在同一份《请购单》内；

6、紧急请购时，请购部门应于《请购单》备注栏注明“紧急”字样。

第五条请购核准权限

1、生产所需原材料单笔请购金额预估在人民币10万元以下者，由生产副总核准，超过此数额的，由总经理核准；

2、车间需购买的机修配件、零件，价值在1000元以下的由车间主任填写材料请购单报生管部，价值在1000-20000元的由车间主任上报生产副总签字确认后报生管部，由生管部汇总后报采购部；价值在20000元以上的由工程部统计、生产副总确认后上报总经理签字后方可送采购部。

3、常用办公用品及物业所需物品请购，由办公室填报《请购单》，办公室主任批准，空调、热水器、高级家具及单件物品价格在500元以上的由总经理核准。

第六条请购的撤消

1、已开具《请购单》，并经核准后因各种原因需撤消请购时，由请购部门以书面方式呈原核准人，并转送采购部，必要时应先口头知会采购部。

2、采购部门接获通知后，立即停止采购。

3、如遇特殊情况未能及时停止采购时，采购部应商原请购部门并妥善处理善后事宜。

第七条采购方式

根据本公司实际情况，公司物料采购采用以下三种方式：

1、集中采购公司通用性大宗物料（水泥），以集中采购较为有利，依定时或定量之计划进行采购；

2、合约采购公司经常使用之物料（承、插口板、卷钢板、预应力钢丝、线材等），采购部应事先选择供应商，确定供应价格及交易条件，办理合约采购，依定时或定量之方式进行采购；

3、一般采购除1、2以外之零星物料，采用随需求而采购之方式。

第八条询价、议价

4-11、采购部采购人员接获核准后之《请购单》，除集中采购方式外，应选择至少三家列入公司《合格供应商名录》内的供应商作为询价对象；

2、确属货源紧张、独家代理、专卖品等特殊状况，不受前条所限；

3、如向特约供应商采购时，应附其报价明细表，如特约供应商有两家以上，则应向其同时索要报价明细表；

4、选择询价或采购的对象，应依照直接生产厂商、代理商、经销商之顺序选择；

5、供应商提供报价之物料规格与请购规格不同或属代用品时，采购人员应商请购部门确认；

6、专业材料、用品或项目，采购部应会同使用部门共同询价与议价；

7、询价后，如有必要，采购部应至少选择两家以上供应商进行交互议价；议价应注意品质、交期、服务兼顾。

第九条议价原则

遇以下状况时，采购部应及时与供应商议价：

1、市场价格下跌或有下跌趋势时；

2、采购频率明显增加时；

3、本次采购数量大于前次时；

4、本次报价偏高时；

5、有同样品质、服务之供应商提供更低价格时；

6、其他有利于公司条件时

第十条定价核准

1、采购人员询价、议价完成后，填写《采购询价、议价单》（对内使用），随附各供应商回传的《采购询价单》（对外使用），必要时附上书面说明，呈采购部经理审核；采购部经理审核时，认为需要再进一步议价时，退回采购人员重新议价，或由经理亲自与供应商议价。

2、单笔采购金额在1万元以下的采购订单，价格由采购部经理核准，确定供应商；超过1万元的采购订单，其价格提交总经理核准后确定供应商。

3、采用集中采购方式采购的供应商确定，必须呈送总经理核准。

第十一条订购作业

1、采购人员接获经核准之供应商后，应以本公司出具《购销合同》，或供货商出具《购销合同》形式向供应商订购物料，并以传真形式签字确认。

2、若属一份订购单多次分批交货的情形，采购人员应于《购销合同》上明确注明。

3、采购人员应控制物料订购交期，及时向供应商跟催交货进度。

第十二条验收与付款

1、依相关检验与入库规定进行验收工作。

2、依财务管理规定，办理供应商付款工作。第三章采购物品之品质管理

第十三条采购品质文件资料要求

物料订购前，本公司应提供下列文件资料，或在《购销合同》、采购合约内予以明确规定：

1、订购物料之规格、图纸、技术要求等。

2、产品技术精度、等级要求。

3、各种检验规范、标准或适用规格。

4、所需之产品认证要求或工厂品质管理体系认证要求。

第十四条合格供应商之选择

物料采购，除经总经理特准外，均需向合格供应商订购。合格供应商一般要求符合下列

条件：

1、经本公司供应商调查，列入《合格供应商名录》内的供应商。

2、提供的样品经本公司确认合格。

3、类似物料以往采购之良好记录。

第十五条品质保证之协定

物料采购，应由供应商承负品质保证之责任，并在订购前明确，本公司要求供应商承诺下列品质保证：

1、供应商品质管理体系需符合本公司指定之品质保证系统、如ISO9000等。

2、供应商应保证产品制造过程的必要控制与检测。

3、供应商应随货送交其出货品质检验合格之记录。

4、接受本公司必要之供应商调查。

5、保证对提供的产品在使用或销售中发生的因供应商责任导致之不良的责任承担与赔付。

第十六条进货验收之规定

供应商提供之物料，必须经过本公司仓库、品管、采购等部门人员之相关验收工作，主要包括下列几项：

1、品质检验品管部依进料检验规定进行抽样检验，以确定交货品质是否符合品质要求。

2、处理短损根据点收、检验结果，对发生短损的，予以更正数量，必要时向供应商索赔；

3、退还不合格品对检验不合格之物料，退供应商进行必要处理，由此造成的损失，向供应商进行索赔；

第十七条品质纠纷处理

有关采购物料发生规格不符、品质不良、交货延迟、破损短少、使用不良等情况之处理流程统称为品质纠纷处理。具体规定如下：

1、处臵依据以双方事先约定之品质标准作为处臵依据，并于《购销合同》上详细说明，其中涉及交货时间、检验标准、包装方式等的，原则上以本公司之要求为依据。

2、采购物料退货与索赔

（1）拟退回之采购物料应由仓管员清点整理后，通知采购部。

（2）采购部经办人员通知供应商到指定地点领取退货品。

（3）现货供应之退货，要求供应商更换合格之物料。

（4）订制品之退货，原则上要求供应商重做或修改至合格为止。

（5）确属无法修复或供应商技术能力不足时，可取消订单，另觅供应商。

（6）退货情形依订购合约条款办理扣款或索赔。

（7）双方事前没有明确订购合约时，以实际造成本公司之损失向供应商索赔。

3、其它索赔规定

（1）供应商原因造成之交货延迟，以实际造成本公司之损失向供应商索赔。

（2）破损短少情形，由供应商补足合格物料，若由此造成本公司之损失，依实际发生状况索赔。

（3）因供应商原因导致物料在使用或销售中发现不良，造成本公司之损失，依实际发生状况索赔。

（4）其他原因导致本公司之损失，依实际损失向供应商索赔。

第四章采购交期管理

第十八条采购交期管理是采购的重点之一，确保交期的目的，是必要的时间，提供生产所必需的物料，以保障生产并达成合理生产成本之目标。

第十九条依供应商评鉴办法进行考核，将交期的考核列为重要项目之一，以督促供应商提高交期达成率。

第二十条对托收到而货未到，或货到发票未到，应及时通知经办人，尽快查实情况。第五章付款方式

第二十一条付款方式

1、由采购部根据《请购单》、《采购询价、议价单》、采购合同、进料验收单、《入库单》，向财务部请款。

2、财务部依合同规定之给付方式，与厂商结款，特殊情况需经总经理批准。

第六章采购人员工作职责

第二十二条对短缺物资，采购员要征求使用单位意见，在使用单位同意后方能采购使用方愿意接受的代用品，否则，出现后果由采购员负直接责任。

第二十三条采购人员必须按采购作业规范运作，对不按计划要求及质量要求采购，造成的超储积压，损失均由采购人员承担经济责任。

第二十四条对采购员未能及时完成采购任务时，应及早报告部门主管说明原因，提出相应意见方案，采购部应及时与请购部门沟通，拟定补救办法和处理对策，特别重大事项，应汇报总经理。

第二十五条物资采购人员必须牢固树立企业主人翁思想，尽职尽责，坚持原则，秉公办事，切实维护公司的利益，保障公司采购成本的最低化、采购质量的最优化、采购效率的最快化。

第二十六条采购人员必须遵守公司规章制度，按照规定的程序和标准采购，任何人不得私自订购和盲目进货。

第二十七条采购人员必须做到廉洁自律，秉公办事，不谋私利。任何人不得在物资采购过程中私下收受回扣或酬金。对实际出现的回扣或酬金必须在三日之内上交。

第二十八条采购人员必须树立服务意识，急生产经营所急，想生产经营所想，任何人不得无故积压或拖延采购及相关工作。

第二十九条为掌握瞬息万变的市场经济商品信息，如价格行情等，采购人员必须经常自觉学习业务知识，提高业务工作的能力，以保证及时、保质、保量地做好物资供应工作。

第三十条售后服务：对于采购物资，采购部在签订购买合同时，要明确服务约定。

1、采购物资在投用前需厂家进行现场指导的，由采购部负责联系。

2、对于在使用过程中（保质期内、正常使用条件下）出现的质量问题，由采购部在规定时间内协调解决。

第七章附则

第三十一条本制度由综合办公室负责解释。

第三十二条本制度自总经理办公会议通过之日起实施。

第三篇：企业内部标准化管理办法

企业内部标准化管理办法

一、公司标准化技术委员会是公司标准组工作委员会（以下称标委会）的办事机构。受标委会的直接领导，对标委会负责。

二、标委会的组成：

1、标委会设在本公司技术中心。

2、标委会组成由5-6人组成，设组长1名，专/兼职人员1名。

三、标委会的职责：

1、处理标委会的日常工作。

2、提出标委会的工作计划，经标委会讨论通过后组织实施。

3、组织制定公司标准体系和安排提出本标委会工作的长远规划，计划建议。经标委会讨论通过后负责上报公司。

4、组织、协调、审查、复核标委会上报标准报批稿。

5、组织与公司各部门有关的国内外标准和标准化资料的收集、保管、翻译、复印和咨询等工作。

6、组织并举办标准化人员培训和经验交流活动。

四、财务管理：

1、收入来源：公司拨款

2、开支项目：资料费（包括翻译费）、编制费、出差费、办公费及其他支出等。

3、标委会的经营有财务部按日常工作费用开支。给予审核、报销。

五、本工作细则未尽事宜，经标委会提出补充意见，由标委会批准实施

公司标准化工作委员会章程

第一章 总则

第一条：根据国家《标准化法》的要求，参考有关部门标准化技术委员会章程，并结合本公司---生产、管理的特点，制定章程。

第二条：为了充分发挥生产、科研（实验）、监督检验、营销、财务和行政管理等部门的技术人员在标准化工作中的作用，在我公司统一规划下，组建公司标准化技术委员会（以下简称标委会），积极地开展公司个部门的标准化工作。

第三条：标委会在公司领导下负责公司各部门的标准化技术工作。

第二章 工作任务

第四条：遵循国家方针政策，向公司提出生产、科研（实验）、监督检验、营销财务和行政等部门标准化工作的方针政策和技术措施。

第五条：按照国家制、修订标准的原则以及采用国际标准和国外先进标准的方针，负责组织制定公司各部门的标准体系表，提出其制修订公司标准的规划和计划的建议。

第六条：根据公司批准的计划，组织各部门标准制、修订工作。

第七条：组织公司各部门标准送审稿的审查工作，对标准的技术内容负责，提出审查结论意见，提出审查结论意见，提出强制性标准或推荐标准的建议。

第八条：负责组织公司各部门标准的宣讲、解释工作。对公司已颁布标准的实施情况进行调查和分析，作出书面报告。

第九条：本标委会应及时与专业范围有联系的其他企业和上级主管部门的标准化机构加强联系。

第三章 组织机构

第十条：标委会的组成方案由公司批准。标委会设委员8—9名，设主任委员1名，副主任1—2名。联络组长1名。均由在职工作人员担任。每届标委会任期1年。每年第四季度向公司汇报全年工作

第十一条：标委会委员应由公司生产、科研（实验）、监督检查，营销、财务和行政管理等方面具有较高理论水平和较丰富实践经验，熟悉和热心标准化工作，积极参加标准化活动，具有中级以上职称的专业、科技、管理人员担任。委员的产生由公司推荐、聘任。颁发聘书。

委员应积极参加标委会工作。在标委会内有表决权，有权获得标委会的资料和文件。

标委会的工作应纳入公司的工作计划。为各委员提供必要的工作条件。

第十二条：根据工作需要，本标委会可建立标准制定工作组，负责标准的制、修订的具体工作。

第四章 工作程序

第十三条：标委会根据公司编制、修订标准计划的要求，提出企业标准制、修订计划。

第十四条：标委会根据公司下达的计划，组织实施、指导和督促标准主要负责起草单位或工作组进行标准的制、修订工作。

第十五条：标准主要起草单位或工作组在调查研究、实践和实验基础上，提出标准征求意见稿（包括附件）送标委会委员以及有代表性的单位和个人征求意见。标委会委员应提出书面意见。

第十六条：联络组将标准送审稿送主任委员初审后，提交全体委员进行审查（采用会审或书面形式），送稿（包括附件）应提前十天提交给审查者。

审查时，原则上应协商一致，如需表决，应有半数以上委员同意，对有分歧意见的标准或条款，需有不同观点的论证材料。

审查标准的投票情况应以书面形式记录在案，作为标准审查意见说明的附件。第十七条：审查通过的标准送审稿由标准主要起草单位或工作组根据审查意见进行修改。按要求提出标准报批稿及其附件，送标委会联络组。

标准主要起草单位或工作组应对标准报稿的技术内容编写质量负责。

第十八条：标准报批稿经联络组复核，联络组组长签名后，送主任委员会或主任委托委员审核签字。即成为本公司的企业标准。同时，抄报上级主管部门。

第五章 经费

第十九条：标委会的活动经费由公司提供，专款专用。

第二十条：标委会的经费用于以下几个方面：

1、制定标准的调研费用：

2、标准的收集、复印费用、资料费

3、标准的编制费。

4、呈报上级主管部门所需费用。

5、其它必要的财务支出。

第六章 附则

第二十一条：本章程由标委会负责解释。

第二十二条：本章程自标委会全体会议通过，并经公司批准之日起实施。

第四篇：企业内部控制在采购业务应用

企业内部控制在采购业务应用

采购，是指企业购买物资（或接受劳务）及支付款项等相关活动。其中，物资主要包括企业的原材料、商品、工程物资、固定资产等。采购是企业生产经营的起点，既是企业的“实物流”的重要组成部分，又与“资金流”密切关联。众所周知，采购物资的质量和价格、供应商的选择、采购合同的订立、物资的运输、验收等供应链状况，在很大程度上决定了企业的生存与可持续发展。采购流程的环节虽不很复杂，但蕴藏的风险却是巨大的。基于以上考虑，本文对采购的主要流程进行了梳理，明确了采购业务的主要风险点，针对性地提出了相应的控制措施。

企业在健全采购业务内部控制时，应当比照健全资金、资产业务内部控制，着力从全面梳理相关流程入手。在此过程中，企业应当对采购业务管理现状进行全面分析与评价，既要对照现有采购管理制度，检查相关管理要求是否落实到位，又要审视相关管理流程是否科学合理、是否能够较好地保证物资和劳务供应顺畅、物资采购是否能够与生产和销售等供应链其他环节紧密衔接。在此基础上，要着力健全各项采购业务管理制度，落实责任制，不断提高制度执行力，确保物资和劳务采购按质按量按时和经济高效地满足生产经营的需求。

一、采购业务流程

采购业务流程主要涉及编制需求计划和采购计划、请购、选择供应商、确定采购价格、订立框架协议或采购合同、管理供应过程、验收、退货、付款、会计控制等环节。如下图所示。该图列示的采购流程适用于各类企业的一般采购业务，具有通用性。企业在实际开展采购业务时，可以参照此流程，并结合自身情况予以扩充和具体化。

采购业务的后评估

二、各环节的主要风险点及管控措施

（一）编制需求计划和采购计划

采购业务从计划（或预算）开始，包括需求计划和采购计划。企业实务中，需求部门一般根据生产经营需要向采购部门提出物资需求计划，采购部门根据该需求计划归类汇总平衡现有库存物资后，统筹安排采购计划，并按规定的权限和程序审批后执行。该环节的主要风险是：需求或采购计划不合理、不按实际需求安排采购或随意超计划采购，甚至与企业生产经营计划不协调等。

主要管控措施：第一，生产、经营、项目建设等部门，应当根据实际需求准确、及时编制需求计划。需求部门提出需求计划时，不能指定或变相指定供应商。对独家代理、专有、专利等特殊产品应提供相应的独家、专有资料，经专业技术部门研讨后，经具备相应审批权限的部门或人员审批。第二，采购计划是企业生产经营计划的一部分，在制定生产经营计划过程中，企业应当根据发展目标实际需要，结合库存和在途情况，科学安排采购计划，防止采购过高或过低。第三，采购计划应纳入采购预算管理，经相关负责人审批后，作为企业刚性指令严格执行。

（二）请购

请购是指企业生产经营部门根据采购计划和实际需要，提出的采购申请。该环节的主要风险是：缺乏采购申请制度，请购未经适当审批或超越授权审批，可能导致采购物资过量或短缺，影响企业正常生产经营。

主要管控措施：第一，建立采购申请制度，依据购买物资或接受劳务的类型，确定归口管理部门，授予相应的请购权，明确相关部门或人员的职责权限及相应的请购程序。企业可以根据实际需要设置专门的请购部门，对需求部门提出的采购需求进行审核，并进行归类汇总，统筹安排企业的采购计划。第二，具有请购权的部门对于预算内采购项目，应当严格按照预算执行进度办理请购手续，并根据市场变化提出合理采购申请。对于超预算和预算外采购项目，应先履行预算调整程序，由具备相应审批权限的部门或人员审批后，再行办理请购手续。第三，具备相应审批权限的部门或人员审批采购申请时，应重点关注采购申请内容是否准确、完整，是否符合生产经营需要，是否符合采购计划，是否在采购预算范围内等。对不符合规定的采购申请，应要求请购部门调整请购内容或拒绝批准。

（三）选择供应商

选择供应商，也就是确定采购渠道。它是企业采购业务流程中非常重要的环节。该环节的主要风险是：供应商选择不当，可能导致采购物资质次价高，甚至出现舞弊行为。

主要管控措施：第一，建立科学的供应商评估和准入制度，对供应商资质信誉情况的真实性和合法性进行审查，确定合格的供应商清单，健全企业统一的供应商网络。企业新增供应商的市场准入、供应商新增服务关系以及调整供应商物资目录，都要由采购部门根据需要提出申请，并按规定的权限和程序审核批准后，纳入供应商网络。企业可委托具有相应资质的中介机构对供应商进行资信调查。第二，采购部门应当按照公平、公正和竞争的原则，择优确定供应商，在切实防范舞弊风险的基础上，与供应商签订质量保证协议。第三，建立供应商管理信息系统和供应商淘汰制度，对供应商提供物资或劳务的质量、价格、交货及时性、供货条件及其资信、经营状况等进行实时管理和考核评价，根据考核评价结果，提出供应商淘汰和更换名单，经审批后对供应商进行合理选择和调整，并在供应商管理系统中作出相应记录。

（四）确定采购价格

如何以最优“性价比”采购到符合需求的物资，是采购部门的永恒主题。该环节的主要风险是：采购定价机制不科学，采购定价方式选择不当，缺乏对重要物资品种价格的跟踪监控，引起采购价格不合理，可能造成企业资金损失。

主要管控措施：第一，健全采购定价机制，采取协议采购、招标采购、询比价采购、动态竞价采购等多种方式，科学合理地确定采购价格。对标准化程度高、需求计划性强、价格相对稳定的物资，通过招标、联合谈判等公开、竞争方式签订框架协议。第二，采购部门应当定期研究大宗通用重要物资的成本构成与市场价格变动趋势,确定重要物资品种的采购执行价格或参考价格。建立采购价格数据库，定期开展重要物资的市场供求形势及价格走势商情分析并合理利用。

（五）订立框架协议或采购合同

框架协议是企业与供应商之间为建立长期物资购销关系而作出的一种约定。采购合同是指企业根据采购需要、确定的供应商、采购方式、采购价格等情况与供应商签订的具有法律约束力的协议，该协议对双方的权利、义务和违约责任等情况作出了明确规定（企业向供应商支付合同规定的金额、结算方式，供应商按照约定时间、期限、数量与质量、规格交付物资给采购方）。该环节的主要风险是：框架协议签订不当，可能导致物资采购不顺畅；未经授权对外订立采购合同，合同对方主体资格、履约能力等未达要求、合同内容存在重大疏漏和欺诈，可能导致企业合法权益受到侵害。

主要管控措施：第一，对拟签订框架协议的供应商的主体资格、信用状况等进行风险评估；框架协议的签订应引入竞争制度，确保供应商具备履约能力。第二，根据确定的供应商、采购方式、采购价格等情况，拟订采购合同，准确描述合同条款，明确双方权利、义务和违约责任，按照规定权限签署采购合同。对于影响重大、涉及较高专业技术或法律关系复杂的合同，应当组织法律、技术、财会等专业人员参与谈判，必要时可聘请外部专家参与相关工作。第三，对重要物资验收量与合同量之间允许的差异，应当作出统一规定。

（六）管理供应过程

管理供应过程，主要是指企业建立严格的采购合同跟踪制度，科学评价供应商的供货情况，并根据合理选择的运输工具和运输方式，办理运输、投保等事宜，实时掌握物资采购供应过程的情况。该环节的主要风险是：缺乏对采购合同履行情况的有效跟踪，运输方式选择不合理，忽视运输过程保险风险，可能导致采购物资损失或无法保证供应。

主要管控措施：第一，依据采购合同中确定的主要条款跟踪合同履行情况，对有可能影响生产或工程进度的异常情况，应出具书面报告并及时提出解决方案，采取必要措施，保证需求物资的及时供应。第二，对重要物资建立并执行合同履约过程中的巡视、点检和监造制度。对需要监造的物资，择优确定监造单位，签订监造合同，落实监造责任人，审核确认监造大纲，审定监造报告，并及时向技术等部门通报。第三，根据生产建设进度和采购物资特性等因素，选择合理的运输工具和运输方式，办理运输、投保等事宜。第四，实行全过程的采购登记制度或信息化管理，确保采购过程的可追溯性。

（七）验收

验收是指企业对采购物资和劳务的检验接收，以确保其符合合同相关规定或产品质量要求。该环节的主要风险是：验收标准不明确、验收程序不规范、对验收中存在的异常情况不作处理，可能造成账实不符、采购物资损失。

主要管控措施：第一，制定明确的采购验收标准，结合物资特性确定必检物资目录，规定此类物资出具质量检验报告后方可入库。第二，验收机构或人员应当根据采购合同及质量检验部门出具的质量检验证明，重点关注采购合同、发票等原始单据与采购物资的数量、质量、规格型号等核对一致。对验收合格的物资，填制入库凭证，加盖物资“收讫章”，登记实物账，及时将入库凭证传递给财会部门。物资入库前，采购部门须检查质量保证书、商检证书或合格证等证明文件。验收时涉及技术性强的、大宗的和新、特物资，还应进行专业测试，必要时可委托具有检验资质的机构或聘请外部专家协助验收。第三，对于验收过程中发现的异常情况，比如无采购合同或大额超采购合同的物资、超采购预算采购的物资、毁损的物资等，验收机构或人员应当立即向企业有权管理的相关机构报告，相关机构应当查明原因并及时处理。对于不合格物资，采购部门依据检验结果办理让步接收、退货、索赔等事宜。对延迟交货造成生产建设损失的，采购部门要按照合同约定索赔。

（八）付款

付款是指企业在对采购预算、合同、相关单据凭证、审批程序等内容审核无误后，按照采购合同规定及时向供应商办理支付款项的过程。该环节的主要风险是：付款审核不严格、付款方式不恰当、付款金额控制不严，可能导致企业资金损失或信用受损。

主要管控措施：企业应当加强采购付款的管理，完善付款流程，明确付款审核人的责任和权力，严格审核采购预算、合同、相关单据凭证、审批程序等相关内容，审核无误后按照合同规定，合理选择付款方式，及时办理付款。要着力关注以下方面：第一，严格审查采购发票等票据的真实性、合法性和有效性，判断采购款项是否确实应予支付。如审查发票填制的内容是否与发票种类相符合、发票加盖的印章是否与票据的种类相符合等。企业应当重视采购付款的过程控制和跟踪管理，如果发现异常情况，应当拒绝向供应商付款，避免出现资金损失和信用受损。第二，根据国家有关支付结算的相关规定和企业生产经营的实际，合理选择付款方式，并严格遵循合同规定，防范付款方式不当带来的法律风险，保证资金安全。除了不足转账起点金额的采购可以支付现金外，采购价款应通过银行办理转账。第三，加强预付账款和定金的管理，涉及大额或长期的预付款项，应当定期进行追踪核查，综合分析预付账款的期限、占用款项的合理性、不可收回风险等情况，发现有疑问的预付款项，应当及时采取措施，尽快收回款项。

（九）会计控制

会计控制主要指采购业务会计系统控制。该环节的主要风险是：缺乏有效的采购会计系统控制，未能全面真实地记录和反映企业采购各环节的资金流和实物流情况，相关会计记录与相关采购记录、仓储记录不一致，可能导致企业采购业务未能如实反映，以及采购物资和资金受损。

主要管控措施：第一，企业应当加强对购买、验收、付款业务的会计系统控制，详细记录供应商情况、采购申请、采购合同、采购通知、验收证明、入库凭证、退货情况、商业票据、款项支付等情况，做好采购业务各环节的记录，确保会计记录、采购记录与仓储记录核对一致。第二，指定专人通过函证等方式，定期向供应商寄发对账函，核对应付账款、应付票据、预付账款等往来款项，对供应商提出的异议应及时查明原因，报有权管理的部门或人员批准后，做出相应调整。

三、采购业务的后评估

由于采购业务对企业生存与发展具有重要影响，需要强调企业应当建立采购业务后评估制度。就此，企业应当定期对物资需求计划、采购计划、采购渠道、采购价格、采购质量、采购成本、协调或合同签约与履行情况等物资采购供应活动进行专项评估和综合分析，及时发现采购业务薄弱环节，优化采购流程，同时，将物资需求计划管理、供应商管理、储备管理等方面的关键指标纳入业绩考核体系，促进物资采购与生产、销售等环节的有效衔接，不断防范采购风险，全面提升采购效能。

阜康天山水泥有限责任公司

蒋新杰

第五篇：采购管理办法

采购管理办法

第一章

总则

第一条

为加强公司采购管理，统一采购方式，规范采购流程，明确采购权责，依据《中华人民共和国招标投标法》、《中华人民共和国招标投标法实施条例》、《必须招标的工程项目规定》（国家发展改革委第16

号令）、《关于进一步加强和规范省管企业招标投标活动管理的通知》，参考中国招标投标协会发布的《非招标方式采购代理服务规范》等法律法规和有关规定，制定本办法。

第二条

本办法适用于公司实施的各项采购活动。

第三条

定义

（一）本办法所称采购，是指以书面合同方式有偿取得工程建设项目、货物和服务的行为，包括购买、租赁、委托、雇用等；

（二）本办法所称工程建设项目，是指工程以及与工程建设

有关的货物、服务。工程指建设工程，包括建筑物和构筑物的新建、改建、扩建、装修、拆除、修缮。与工程建设有关的货物，是指构成工程不可分割的组成部分，且为实现工程基本功能所必需的设备、材料等；与工程建设有关的服务，是指为完成工程所需的勘察、设计、监理、咨询等服务等服务；

（三）本办法所称货物，是指工程建设货物以外的货物，包括生产经营物资、备品备件、办公用品等

（四）本办法所称服务，是指工程建设服务以外的其他服务，不含按规定应缴纳的各种税费和行政事业性收费。

（五）本办法所称采购部门，是指实施采购活动的组织部门。

（六）本办法所称使用部门，是指提出采购申请的部门。

（七）本办法所称供应商，是指向公司提供工程建设、货物或服务的法人、其他组织或者自然人等。

第四条

采购工作应当依法合规，遵循“公开、公平、公正、竞争、择优和诚实信用”原则。采购部门应当严格按照国家相关

法律、法规、规章和公司相关管理制度要求组织采购活动。

采购部门不具备自主招标条件的，应委托招标代理机构代理采购。其中施工单项合同估算价在100万元以下的原则上工程采购部门自行招标（政府部门有特别要求的除外）。

第五条

采购部门应当建立供应商管理机制，加强供应商开发、选择、评价和分级等管理工作，促进供应商有序竞争。

第六条

各采购活动组织部门的采购工作应严格按照相关制度和流程进行工作。纳入“三重一大”管理范畴的项目应严格按照“三重一大”确定的流程进行决策，确保采购的公正、透明、规范。

第七条

原材料供应商参加公司公开招标采购中标后，没有进行合格供方认定的供应商须进行认定，经认定合格后方具备原材料供货资格。

第八条

采购方式分为招标方式和非招标方式。招标方式分为公开招标和邀请招标。非招标方式包括谈判采购、询比采购、竞价采购、直接采购、协同采购、电商简易采购等。

第二章

管理职责

第九条

企业管理部是公司采购活动的综合管理部门，其主要职责：

（一）贯彻执行国家有关采购活动的法律法规和方针政策，制订招标采购管理的相关制度；

（二）统筹管理各项采购工作；

（三）了解采购最新发展趋势，总结交流采购工作经验；

（五）督促各部门落实采购管理各项规定，开展公司整个采购招标活动的监督检查；

第十条

采购部主要职责：

（一）负责按照采购程序开展货物（含工程建设项目货物）及其相关服务的采购工作；

（二）报告货物采购工作的进展情况；

（三）建立供应商管理机制，加强供应商开发、选择、评价和分级等

管理工作，促进供应商有序竞争；

（四）对承担的货物采购过程及结果负责。

第十一条

工程管理部是工程建设项目采购部门，其主要职责：

（一）负责按照采购程序开展工程建设项目土建及安装工程的采购工作及与工程建设有关的服务采购工作；

（二）组织编制工程建设项目预算；

（三）报告工程采购工作的进展情况；

（四）对承担的工程建设采购过程及结果负责。

第十二条

使用部门的主要职责：

（一）按照《采购计划管理办法》提出采购申请，并提出采购预算价；

（二）负责采购文件技术部分的编制及提供采购预算；

（三）负责与成交供应商签订除货物和工程建设项目以外的服务类合同，第十三条

审计部负责公司采购监督活动的再监督、再检查，其主要职责：

（一）受理、调查、处理公司采购活动中有关违规违纪的投诉；

（二）负责公司采购活动的监督检查；

（三）负责审核工程建设项目招标工程量清单及控制价。

第三章

招标采购

第十四条

工程建设项目采购达到下列规模标准之一的，必须招标：

（一）施工单项合同估算价在200万元人民币以上；

（二）重要设备、材料等货物的采购，单项合同估算价在100万元人民币以上；

（三）勘察、设计、监理等服务的采购，单项合同估算价在50万元人民币以上。

同一项目中可以合并进行的勘察、设计、施工、监理以及与工程建设有关的重要设备、材料等的采购，合同估算价合计达到以上规定标准的，必须招标。

第十五条

招标方式

招标方式分为公开招标和邀请招标。公开招标是指招标单位以招标公告的方式邀请不特定的法人或者其他组织投标。邀请招标是指招标人以投标邀请书的方式邀请特定的法人或者其他组织投标。

第十六条

依法必须进行招标的项目，应采用公开招标方式。有下列情形之一的，经批准或认定后，可采用邀请招标方式：

（一）***发展计划部门确定的国家重点项目和省、自治区、直辖市人民政府确定的地方重点项目不适宜公开招标的；

（二）技术复杂、有特殊要求或者受自然环境限制，只有少量潜在投标人可供选择的；

（三）采用公开招标方式的费用占项目合同金额的比例过大。

第十七条

依法必须进行招标的项目，有下列情形之一的，可以不进行招标：

（一）涉及国家安全、国家秘密、抢险救灾或者属于利用扶贫资金实行以工代赈、需要使用农民工等特殊情况，不适宜进行招标的项目，按照国家有关规定可以不进行招标；

（二）需要采用不可替代的专利或者专有技术；

（三）采购单位依法能够自行建设、生产或者提供；

（四）已通过招标方式选定的特许经营项目投资人依法能够自行建设、生产或者提供；

（五）需要向原中标人采购工程、货物或者服务，否则将影响施工或者功能配套要求；

（六）公司生产经营中，如发生了安全环保等方面特别紧急的情况；

（七）国家规定的其他特殊情形。

必须招标的项目确有上述情形的，工程管理部应提交党政联席会审议同意后，报有关政府行政管理部门认定，未经认定不得擅自不进行招标。

第十八条

依法必须进行招标的项目，提交投标文件的投标人少于3个的，招标单位在分析招标失败的原因并采取相应措施后，应当依法重新招标。重新招标后投标人仍少于3个的，属于必须审批、核准的工程建设项目，报经原审批、核准部门同意可以不再进行招标；不属于必须审批、核准的工程建设项目，招标单位可自行决定不再进行招标。

第十九条

必须招标的项目要严格按照法定程序实施招标投标活动。要在指定的信息公告媒体公开发布招标公告。招标文件的编制要符合法律法规规定，不得在招标文件中含有倾向性或排斥潜在投标人的内容。建设工程必须采用工程量清单计价招标（法律法规规定的特殊工程除外），并按要求编制最高投标限价。

招标文件发售、开标、评标、定标要按照法定程序和要求进行。自招标文件开始发出之日起至投标人提交招投标文件截止之日止，最短不得少于

20日。招标单位应当自收到评标报告之日起3日内公示中标候选人，公示期不得少于3日。委托招标代理机构办理招标事宜的，要签订委托招标协议明确委托范围和权限等。

第二十条

评标委员会的组成要符合法律规定。评标委员会由招标单位代表和有关技术、经济等方面的专家组成，成员人数为5

人（含本数）以上单数，其中技术、经济等方面的专家不得少于成员总数的三分之二。评标专家应按照规定从省级综合评标专家库中随机抽取。确因技术复杂、专业性强或者国家有特殊要求，随机抽取方式确定的专家难以保证胜任评标工作的项目，可以由采购部门将确定专家方式提交总经理办公会同意后确定。

第二十一条

依法确定中标人。招标单位应当确定评标委员会提出的中标候选人名单排序排名第一的中标候选人为中标人。排名第一的中标候选人放弃中标、因不可抗力不能履行合同、不按照招标文件要求提交履约保证金，或者被查实存在影响中标结果的违法行为等情形，不符合中标条件的，招标单位可以按照评标委员会提出的中标候选人名单排序依次确定其他中标候选人为中标人，也可以重新招

标。

第二十二条

招标单位和中标人应当依照招标法律法规规定签订书面合同，合同的标的、价款、质量、履行期限等主要条款应当与招标文件和中标人的投标文件的内容一致。招标单位和中标人不得再行订立背离合同实质性内容的其他协议。

第二十三条

依法必须进行招标项目的招标投标活动违反招标投标法和实施条例的规定，对中标结果造成实质性影响，且不能采取补救措施予以纠正的，招标、投标、中标无效，应当依法重新招标或者评标。

第四章

非招标采购

第二十四条

必须招标的工程建设项目以外的采购项目，可采用招标采购方式，也可采用非招标采购方式。

非招标采购方式包括谈判采购、询比采购、竞价采购、直接采购、协同采购、电商简易采购等。

第二十五条

非招标采购原则

非招标采购活动应遵循“物有所值、公平高效、透明规范、诚实信用”的原则。

第二十六条

谈判采购及适用情形

谈判采购是采购单位组建的谈判小组与响应采购的供应商依次分别进行一轮或多轮谈判并对其提交的响应文件进行评审，采购单位根据谈判小组最终谈判结果及其评审结果，确定成交供应商的采购方式。

谈判采购通常适用于以下情形：

（一）采购单位不能准确提出采购项目需求及其技术要求，需要与供应商谈判后研究确定的；

（二）采购需求明确，但有多种实施方案可供选择，采购单位需与供应商谈判从而优化、确定实施方案的。

第二十七条

询比采购及适用情形

询比采购是采购单位组建的评审小组对响应采购的供应商按照采购单或采购文件规定的规则和时间一次递交的响应报价或响应文件进行比选或评审，采购单位根据评审小组的比选或评审结果，确定成交供应商的采购方式。

询比采购分为询比单采购和询比文件采购两种形式。

询比采购通常适用于采购单位可准确提出采购项目需求和技术要求、市场竞争比较充分的采购项目。

第二十八条

直接采购及适用情形

直接采购是采购单位组建的谈判小组与一家供应商进行谈判，根据谈判结果直接签订合同的采购方式。直接采购方式要求采购单位要做充分的市场调查，在采购项目需求的技术、经济等方面具有物有所值综合评价的能力。

直接采购是一种非竞争性的采购方式，通常适用于以下情形：

（一）只能从唯一供应商处采购的，包括需要采用不可替代的专利或专有技术；

（二）为了保证采购项目与原采购项目技术功能需求一致或配套的要求，满足经营和生产工艺流程的统一性，需要继续从原供应商处采购的；

（三）因抢险救灾、设备抢修等不可预见的紧急情况需要进行紧急采购的；

（四）为执行创新技术推广运用，提高重大装备国产化水平等国家政策，需要直接采购的；

（五）涉及国家秘密或企业秘密不适宜进行竞争性采购的。

第二十九条

采购文件应合理设置供应商资格条件、采购技术需求、评审标准、采购合同条款内容、响应文件格式等要求，采购文件内容应全面清晰，评审办法科学，避免出现倾向性或排他性，避免存在歧义或重大漏洞等情况。

第三十条

采购公告或采购邀请书应包括采购项目的简要介绍、采购方式、供应商资格条件、采购文件的获取方式、响应文件递交的截止时间和地点、采购项目联系人姓名和电话等内容。采购公告或邀请书文件内容应当严谨完整，充分披露采购项目相关信息以及对供应商的资格条件要求等采购信息。

第三十一条

合理确定采购文件发售和供应商递交响应文件的截止时间，保证供应商有足够时间修改和补充响应文件。

谈判采购从采购公告发出之日起至供应商提交响应文件截止之日止不得少于5个工作日。

询比采购中，询比单采购从采购公告发出之日起至供应商提交响应文件截止之日止不得少于3个工作日。询比文件采购从采购公告发出之日起至供应商提交响应文件截止之日止不得少于5个工作日。

竞价采购从采购公告发出之日起至供应商提交响应文件截止之日止不得少于3个工作日。

供应商提交响应文件截止之日前，采购部门可对已发出的采购文件进行必要的澄清或修改，澄清或修改的内容作为采购文件的组成部分。采购部门应及时将澄清或修改的内容以发通知书或者按照采购文件的约定发布公告的方式通知供应商，保证供应商有足够时间修改和补充响应文件并参加采购活动；否则，应顺延提交响应文件的截止时间。

第三十二条

采用谈判采购、询比采购和竞价采购，参与响应的供应商须在3家及以上。若经过至少两次公告后，参与响应的供应商仍然少于3家的，可根据价格的合理性、采购时间是否充裕以及市场供需关系等情况，经采购单位内部决策同意后，可对第二次响应的供应商继续采购或变更采购方式继续采购或修改采购文件重新采购。

第三十三条

谈判小组或评审小组一般为3

人（含本数）以上单数，由采购单位的商务和技术人员组成，鼓励采购单位聘请外部专家参加。在确定成交结果前，谈判小组或评审小组成员名单应予以保密。

谈判采购和询比采购的评审方法可采用最低价法和综合评分法，竞价采购采用最低价法，直接采购需对拟提供的技术、商务进行物有所值综合评价。

第三十四条

采用谈判采购、询比采购、竞价采购方式进行采购的，应当优先选择按评审得分由高至低顺序排名第一或按评标价由低至高顺序排名第一的供应商作为成交供应商。第一名放弃成交或被宣布无效的，可以依次确定其他供应商作为成交供应商，也可以重新采购。

第三十五条

采购单位自收到谈判报告或评审报告之日起3日内公示候选成交供应商（依法保密的采购项目除外），公示期不得少于3日。在成交供应商确定后，应当及时向成交供应商发出成交通知书，并同时发布成交公告。

成交通知书发出后，在没有异议的情况下，在规定的期限内签订合同。

第五章

计划及预算管理

第三十六条

每年一月末前，采购部门根据各部门生产经营物资需求编制采购计划。采购计划及预算的编制应做到科学、合理，符合客观实际。

计划的调整应当按照计划制订的程序进行；超过预算的，应当按照规定程序报批后进行。

第三十七条

各采购部门应当对采购计划进行统一筹划，合理合并同类采购项目，推行打包采购和批量采购，减少零星采购。

第三十八条

各采购部门应当于每年一月末前对上的采购工作进行总结。总结包括采购数据的统计分析，变更采购方式的项目和原因，采购管理工作中的亮点、问题和改进措施等。

第六章

合同签订及档案留存

第三十九条

采购部门和成交供应商应当自成交通知书发出之日起三十日内，按照采购文件和成交供应商的采购响

应文件订立书面合同。采购部门和成交供应商不得另行订立背离采购文件实质性内容的其他合同。采购部门不得与成交供应商之外的其他供应商订立合同。采购部门应按照采购文件的相关条款，要求成交供应商在签订合同前提交履约保证金。采购部门应将采购合同及时录入招标采购平台系统。

第四十条

采购部门应当对合同的转包和分包情况进行监管，不得要求或允许供应商将项目主体、关键性工作转包给他人。

第四十一条

采购活动结束后，采购单位应当及时完成采购档案资料的整理，妥善保存，随时备查，不得伪造、变造、隐匿或者提前销毁。邀请招标、可以不进行招标的必须招标项目、直接采购、协同采购、供应商库第二阶段采购等采购信息和结果应及时录入集团招标采购平台。

第七章

监督检查

第四十二条

监督检查的方式

对采购工作的监督检查可以采取经常性检查、专项性检查和监督性检查三种方式。

（一）经常性检查是对所有采购活动进行全过程的跟踪监督检查；

（二）专项性检查是对采购活动的某些环节进行监督检查；

（三）监督性检查是从所有采购中抽取一个或多个敏感性采购进行全过程监督检查。

第四十三条

监督检查的主要内容

（一）相关法律、法规、政策及管理规定的执行情况；

（二）采购计划编制情况；

（三）采购前的需求分析和市场调查情况；

（四）采购方式和采购程序的执行情况；

（五）采购合同的履行情况；

（六）对供应商询问和质疑的处理情况；

（七）采购的货物、工程的投入使用情况；

（八）协同采购执行情况；

（九）其他应当检查的内容。

第八章

纪律和责任追究

第四十四条

采购部门采购过程中，不得有下列行为：

（一）应当公开招标而采用邀请招标，且未履行批准或认定程序；

（二）将应当以招标方式采购的项目化整为零，或者以其他任何方式规避招标采购；

（三）不按照规定在指定媒介发布资格预审公告或者采购公告；在不同媒介发布的同一事项的采购公告内容不一致，影响潜在供应商响应；

（四）招标文件、资格预审文件的发售、澄清、修改的时限，或者确定的提交资格预审申请文件、投标文件的时限不符合招标投标法及其实施条例规定；

（五）无正当理由不受理供应商报名；接受未通过资格预审的单位或者个人参加采购活动；接受应当拒收的采购文件；

（六）与供应商串通采购；

（七）采购单位超过法律法规规定的比例收取保证金或者不按照规定退还保证金；

（八）挪用保证金；

（九）泄露标底；规定最低投标限价；

（十）以不合理的条件限制、排斥潜在供应商；

（十一）组织单个或者部分潜在供应商踏勘现场；

（十二）不按照规定组建评标委员会、谈判小组、评审小组，违反规定评标、谈判、评审；

（十三）对潜在供应商、供应商及有关利害关系人在规定时间内提出的异议不予答复；

（十四）无正当理由不发出成交通知书；不按照规定确定成交供应商；成交通知书发出后无正当理由改变成交结果；

（十五）无正当理由不与成交供应商订立合同；

（十六）不按照规定保存工作记录和档案资料；

（十七）采购单位工作人员索取或收受供应商提供的回扣和好处费；

（十八）参与采购供应商不符合响应条件，或与采购单位有相关利益关系；

（十九）违反法律、法规及本办法规定的其他行为。

第四十五条

对供应商在采购活动中实施的串通投标、行贿、以他人名义投标、弄虚作假等各种违法违规行为，及时上报集团，在集团系统内通报，并列入集团系统黑名单，禁止其1-3

年内参加集团系统采购活动；给集团造成重大经济损失或者期满后再次实施上述违法违规行为的，永久取消其参加集团系统采购活动的资格。

第六十九条

评标委员会成员、谈判小组成员、评审小组成员不得有下列行为：

（一）应当回避而不回避；

（二）擅离职守；

（三）不按照采购文件规定的标准和方法评审；

（四）私下接触供应商；

（五）收受供应商的财物或者其他好处；

（六）向采购单位征询确定成交商的意向或者接受任何单位或者个人明示或者暗示提出的倾向或者排斥特定供应商的要求；

（七）对依法应当否决的响应不提出否决意见；

（八）暗示或者诱导供应商作出澄清、说明或者接受供应商主动提出的澄清、说明；

（九）在集团系统同一专家同一天参与评审的工程建设项目招标事项超过两个；

（十）其他不客观、不公正履行职责的行为。

第九章

附

则

第七十条

本办法由企业管理部负责解释。

第七十一条

本办法自下发之日起施行。