第一篇：参考法规目录
第六部分 参考法规目录
目的与要求
参考法规目录为与证券市场有关的法律、行政法规和法规性文件、司法解释、中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）的主要规章和规范性文件。其中考生应当根据参考的科目，熟悉下列法律、行政法规、中国证监会部门规章及规范性文件的主要内容。司法解释以及上海、深圳证券交易所、中国证券业协会、中国证券登记结算有限公司、中国金融期货交易所的主要自律规则属考生应了解的内容。，（一）法律
1.《中华人民共和国公司法》
（1993年12月29日第八届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过 根据1999年12月25日第九届全国人民代表大会常务委员会第十三次会议《关于修改〈中华人民共和国公司法〉的决定》第一次修正 根据2004年8月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第十一次会议《关于修改〈中华人民共和国公司法〉的决定》第二次修正 2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订）
2.《中华人民共和国证券法》
（1998年12月29日第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过 根据2004年8月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第十一次会议《关于修改〈中华人民共和国证券法〉的决定》修正 2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订）
3.《中华人民共和国证券投资基金法》
（2003年10月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过 中华人民共和国主席令第9号发布）
4.《中华人民共和国刑法》（第三章第三、四节）
（1979年7月1日第五届全国人民代表大会第二次会议通过 1997年3月14日第八届全国人民代表大会第五次会议修订 中华人民共和国主席令第83号发布）
5．《中华人民共和国刑法修正案
（一）》
（1999年12月25日第九届全国人民代表大会常务委员会第十三次会议通过 中华人民共和国主席令第27号发布）
6．《中华人民共和国刑法修正案
（六）》
（由中华人民共和国第十届全国人民代表大会常务委员会第二十二次会议于2006年6月29日通过 中华人民共和国主席令第51号)7．《中华人民共和国刑法修正案
（七）》
（由中华人民共和国第十一届全国人民代表大会常务委员会第七次会议于2009年2月28日通过，自公布之日起施行）
（二）行政法规
1.《国务院关于股份有限公司境外募集股份及上市的特别规定》
（1994年8月4日中华人民共和国国务院令第160号发布）2.《国务院关于股份有限公司境内上市外资股的规定》
（1995年12月25日中华人民共和国国务院令第189号发布）
3.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
（1997年11月30日国务院批准 1997年12月25日国务院证券委员会发布）
4.《证券公司监管条例》
（2008年4月23日中华人民共和国国务院令第522号发布）
5.《证券公司风险处置条例》
（2008年4月23日中华人民共和国国务院令第523号发布）
（三）司法解释
1.《最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》
（2002年12月26日最高人民法院审判委员会第1261次会议通过 法释[2003]2号）
2.《最高人民法院关于审理与企业改制相关的民事纠纷案件若干问题的规定》
（2002年12月3日最高人民法院审判委员会第1259次会议通过 法释［2003］1号）
(四)部门规章及规范性文件
1.《证券业从业人员资格管理办法》
（2002年12月16日 证监会令第14号）
2.《证券市场禁入规定》
（2006年6月7日 证监会令第33号）
3.《证券发行上市保荐业务管理办法》
（证监会第63号令，2008年8月14日中国证券监督管理委员会第235次主席办公会议审议通过，根据2009年5月13日中国证券监督管理委员会《关于修改〈证券发行上市保荐业务管理办法〉的决定》修订，自2009年6月14日起施行。）
4.《首次公开发行股票并上市管理办法》
（2006年5月17日 证监会令第32号）
5.《上市公司证券发行管理办法》（2006年5月6日 证监会令第30号）
6.《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》
（2006年5月9日 证监会令第31号）
7.《证券发行与承销管理办法》
（2006年9月17日 证监会令第37号）
8.《上市公司非公开发行股票实施细则》
（2007年9月17日 证监发行字[2007]302号）
9.《关于前次募集资金使用情况报告的规定》
（2007年12月26日 证监发行字[2007]500号）
10.《中国证券监督管理委员会上市公司并购重组审核委员会工作规程》
（2006年7月25日 证监发[2006]83号）
11.《公司债券发行试点办法》
（2007年8月14日 证监会令第49号）
12.《保荐人尽职调查工作准则》
（2006年5月29日 证监发行字[2006]15号）
13.《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》
（2009年4月1日起施行 证监会公告[2009]5号）
14.《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》
（2009年5月1日起施行）
15.《关于规范境内上市公司所属企业到境外上市有关问题的通知》
（2004年7月21日 证监发[2004]67号）
16.《国际开发机构人民币债券发行管理暂行办法》
（2005年2月18日 人民银行.财政部.发改委.证监会 中国人民银行公告[2005]第5号）
17.《证券公司分公司监管规定（试行）》（2008年5月13日 证监会公告[2008]年20号）
18.《外资参股证券公司设立规则》(2008年修订)
（2007年12月28日 证监会令第52号）
19.《证券公司风险控制指标管理办法》
（2008年6月24日 证监会令第55号）
20.《证券公司合规管理试行规定》
（2008年7月14日 证监会公告［2008］30号）
21.《证券公司年度报告内容与格式准则》（2008年修订）
（2008年1月14日 证监会计字[2008]1号）
22.《证券公司分类监管规定》
（证监会公告[2009]12号，2009年5月26日公布并施行。2010年5月14日修改，证监会公告[2010]17号）
23.《证券公司设立子公司试行规定》
（2007年12月28日 证监机构字[2007]345号）
24.《证券公司内部控制指引》
（2003年12月15日 证监机构字[2003]260号）
25.《证券公司治理准则（试行）》
（2003年12月15日证监机构字[2003]259号）
26．《证券公司董事.监事和高级管理人员任职资格监管办法》
（2006年11月30日 证监会令第39号）
27.《客户交易结算资金管理办法》
（2001年5月16日 证监会令第3号）
28.《关于进一步规范证券营业网点若干问题的通知》
（2008年5月16日 证监会公告[2008]年21号）
29.《证券公司证券自营业务指引》（2005年11月11日 证监机构字[2005]126号）
30.《证券公司客户资产管理业务试行办法》
（2003年12月18日 证监会令第17号）
31.《证券公司定向资产管理业务实施细则（试行）》
（2008年5月31日 证监会公告［2008］25号）
32.《证券公司集合资产管理业务实施细则（试行）》
（2008年5月31日 证监会公告［2008］26号）
33.《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》
（2008年6月3日 证监会令第54号）
34.《证券经纪人管理暂行规定》
（2009年4月13日起施行 证监会公告[2009]2号）
35.《证券市场资信评级业务管理暂行办法》
（2007年8月24日 证监会令第50号）
36.《上市公司治理准则》
（2002年1月7日 证监会.国家经贸委 证监发[2002]1号）
37.《上市公司章程指引（2006年修订）》
（2006年3月16日 证监公司字[2006]38号）
38.《上市公司信息披露管理办法》
（2007年1月30日 证监会令第40号）
39.《上市公司收购管理办法》
（2008年8月27日 证监会令第56号）
40.《关于外国投资者并购境内企业的规定》
（2006年8月8日 商务部.国资委.税务总局.工商总局.证监会.外管局 商务部令2006年第10号）
41.《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》（2005年12月31日 商务部.证监会.税务总局.工商总局.外管局 商务部令2005年第28号）
42.《上市公司重大资产重组管理办法》
（2008年4月16日 证监会令第53号）
43.《上市公司回购社会公众股份管理办法（试行）》
（2005年6月16日 证监发[2005]51号）
44.《关于规范上市公司对外担保行为的通知》
（2005年11月14日 证监会.银监会 证监发[2005]120号）
45.《上市公司股权激励管理办法（试行）》
（2005年12月31日 证监公司字[2005]151号）
46.《证券投资基金信息披露管理办法》
（2004年6月8日 证监会令第19号）
47.《证券投资基金销售管理办法》
（2004年6月25日 证监会令第20号）
48.《证券投资基金运作管理办法》
（2004年6月29日 证监会令第21号）
49.《证券投资基金管理公司管理办法》
（2004年9月16日 证监会令第22号）
50.《证券投资基金管理公司治理准则（试行）》
（2006年6月15日 证监基金字[2006]122号）
51.《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》
（2004年9月22日 证监会令第23号）
52.《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》
（2009年3月17日 证监会公告[2009]3号）
53.《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》（2006年8月24日 证监会、人民银行、外管局 证监会令第36号）
54.《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》
（2007年6月18日 证监会令第46号）
55．《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》
（2007年10月12日 证监基金字[2007]277号）
56．《证券投资基金销售适用性指导意见》
（2007年10月12日 证监基金字[2007]278号）
57.《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》
（2007年11月29日 证监会令第51号）
58.《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》
（2002年12月3日 证监基金字[2002]93号）
59.《开放式证券投资基金销售费用管理规定》
（证监会公告[2009]32号，2009年12月14日公布，2010年3月15日起施行。）
60.《证券投资基金评价业务管理暂行办法》
（证监会第64号令，2009年11月6日中国证券监督管理委员会第249次主席办公会议审议通过，自2010年1月1日起施行。）
61.《证券交易所管理办法》
（2001年12月12日 证监会令第4号）
62.《证券登记结算管理办法》
（证监会第65号令，2006年4月7日中国证券监督管理委员会令第29号公布，根据2009年11月20日中国证券监督管理委员会《关于修改<证券登记结算管理办法>的决定》修订，自2009年12月21日起施行。）
63.《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》
（证监会公告[2010]4号，2010年2月5日公布，自2010年2月8日起施行。）
64.《创业板市场投资者适当性管理暂行规定》
（证监会公告[2009]14号，2009年7月15日公布并施行。）65.《关于修改<关于进一步规范证券营业网点的规定>的决定》
（2009年10月15日 证监会公告[2009]27号）
66.《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》
（2010年1月22日 证监会公告[2010]3号）
67.《关于加强证券经纪业务管理的规定》
（2010年4月1日 证监会公告[2010]11号）
68.《证券公司参与股指期货交易指引》
第二篇：法规目录
河南天冠生物工程股份有限公司
Q/TGG.FLFG-ZH-01-2013
国家法律法规及其他要求
版本号： A 分发号：
2013-10-08发布 2013-10-08实施
河南天冠生物工程股份有限公司
目 录 中华人民共和国公司法 2 中华人民共和国工会法 3 中华人民共和国产品质量法 4 中华人民共和国标准化法 5 中华人民共和国标准化法实施细则 6 卓越绩效评价准则实施指南 7 卓越绩效评价准则 8 中华人民共和国行政处罚法 9 中华人民共和国传染病防治法 10 中华人民共和国合同法 11 中华人民共和国劳动法 12 中华人民共和国劳动合同法 中华人民共和国劳动合同法实施条例
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Q/TGG.FLFG-ZH-02-2013
国家法律法规及其他要求
版本号： A 分发号：
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目 录 劳动能力鉴定 职工工伤与职业病致残等级 15 劳动保障监察条例 中华人民共和国未成年人保护法 17 中华人民共和国妇女权益保障法 18 女职工劳动保护规定 19 女职工禁忌劳动范围的规定 河南省《女职工劳动保护规定》实施办法 21 禁止使用童工规定 22 工伤保险条例 23 河南省工伤保险条例 24 化工企业安全卫生设计规定 关于进一步加强食堂卫生管理工作的通知 26 食品生产通用卫生规范 27 中华人民共和国食品安全法 中华人民共和国工业产品生产许可证管理条例 29 中华人民共和国工业产品生产许可证管理条例实施办法 30 中华人民共和国认证认可条例 31 食品添加剂生产管理办法 32 食品添加剂生产监督管理规定 33 中华人民共和国水法
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Q/TGG.FLFG-ZH-03-2013
国家法律法规及其他要求
版本号： A 分发号：
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目 录
河南省实施《中华人民共和国水法》办法 35 中华人民共和国防洪法 36 中华人民共和国节约能源法 37 中华人民共和国可再生能源法 38 中华人民共和国清洁生产促进法 39 中华人民共和国循环经济促进法 40 中华人民共和国招标投标法
中华人民共和国招标投标法实施条例 42 生活饮用水卫生标准 43 中华人民共和国计量法 44 中华人民共和国计量法实施细则 45 玻璃仪器检定规程
弹簧管式精密压力表和真空表检定规程 47 工业铂、铜热电阻检定规程 48 压力变送器检定规程
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Q/TGG.FLFG-QHSE-01-2013
国家法律法规及其他要求
版本号： A 分发号：
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目 录 质量管理体系 基础和术语 2 质量管理体系 要求 3 实验室 生物安全通用要求 4 分析实验室用水规格和试验方法 化学试剂 试验方法中所用制剂及制品的制备
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国家法律法规及其他要求
版本号： A 分发号：
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河南天冠生物工程股份有限公司
目 录 化学试剂 标准滴定溶液的制备 化学试剂 分子吸收分光光度法通则(紫外和可见光部分)8 化学试剂 气相色谱法通则 9 燃料胶质含量的测定喷射蒸发法 10 酒精通用分析方法 11 玉米 12 食用酒精 中国药典第二部 乙醇 14 化学试剂 乙醇（无水乙醇）15 变性燃料乙醇 生活饮用水标准检验方法
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国家法律法规及其他要求
版本号： A 分发号：
2013-10-08发布 2013-10-08实施
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目 录 中华人民共和国环境保护法 18 中华人民共和国环境影响评价法 中华人民共和国固体废物污染环境防治法 20 中华人民共和国环境噪声污染防治法 21 中华人民共和国大气污染防治法 22 中华人民共和国放射性污染防治法 23 中华人民共和国海洋环境保护法 24 中华人民共和国水污染防治法 中华人民共和国水污染防治法实施细则 26 河南省水污染防治条例 27 排污费征收使用管理条例 河南省城市污水处理费征收使用管理办法 29 建设项目环境保护管理条例 30 河南省建设项目环境保护条例 31 国家危险废物名录 32 危险废物污染防治技术政策 33 危险废物转移联单管理办法 34 城市建筑垃圾管理规定 35 城市生活垃圾管理办法 36 环境标准管理办法
环境管理体系 要求及使用指南 38 污水综合排放标准
污水排入城镇下水道水质标准 40 声环境质量标准
工业企业厂界环境噪音排放标准 42 恶臭污染物排放标准 43 危险废物贮存污染控制标准 44 危险废物焚烧污染控制标准 45 危险废物填埋污染控制标准 46 危险化学品环境管理登记办法
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国家法律法规及其他要求
版本号： A 分发号：
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目 录
中华人民共和国道路交通安全法
中华人民共和国道路交通安全法实施条例 49 河南省道路交通安全条例 50 中华人民共和国安全生产法 51 安全生产许可证条例 52 河南省安全生产条例
安全生产违法行为行政处罚办法 54 生产安全事故应急预案管理办法 55 安全生产事故信息报告和处置办法
安全生产行政处罚自由裁量适用规则（试行）57 安全生产事故隐患排查治理暂行规定 58 生产安全事故报告和调查处理条例 59 生产经营单位安全培训规定
特种作业人员安全技术培训考核管理规定 61 中华人民共和国突发事件应对法 62 中华人民共和国消防法 63 河南省消防条例
河南省消防安全责任制实施办法
机关、团体、企业、事业单位消防安全管理规定
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国家法律法规及其他要求
版本号： A 分发号：
2013-10-08发布 2013-10-08实施
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目 录
消防安全标志设置要求 67 消防应急灯具
有衬里消防水带性能要求和实验方法 69 消防水泵接合器 70 室外消火栓 71 推车式灭火器
灭火器维修与报废规程 73 中华人民共和国职业病防治法 74 职业病危害项目申报办法 75 职业健康监护管理办法
用人单位职业健康监护监督管理办法 77 职业病分类和目录 78 劳动防护用品管理规定 79 劳动防护用品监督管理规定 80 劳动防护用品配备标准（试行）81 安全帽 82 防静电服
个体防护装备选用规范
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国家法律法规及其他要求
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2013-10-08发布 2013-10-08实施
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目 录
企业职工伤亡事故分类 85 化学品分类和危险性公示 通则 86 危险化学品登记管理办法 87 危险化学品经营许可证管理办法
危险化学品生产企业安全生产许可证实施办法 89 危险化学品安全管理条例 90 包装容器 危险品包装用塑料桶 91 特种设备安全监察条例 92 气瓶安全监察规程 93 气瓶安全监察规定 94 漏电保护器安装和运行
生产过程危险和有害因素分类与代码 96 危险化学品重大危险源辨识 97 河南省重大危险源监督管理办法 98 化学品安全技术说明书内容和项目顺序 99 职业健康安全管理体系 要求
第三篇：医疗卫生法规目录
医政卫生法规目录
法
律
1、中华人民共和**婴保健法
2、中华人民共和国执业医师法 法
规
1、医疗机构管理条例
2、乡村医生从业管理条例
3、医疗事故管理条例
4、医疗事故处理条例 部令规章
1、城镇医疗机构分类登记暂行规定
2、传统医学师承和确有专长人员医师资格考核考试暂行办法
3、关于医师执业注册中执业范围的暂行规定
4、健康检查工作规范
5、具有医学专业技术职务任职资格人员认定医师资格及执业注册办法
6、母婴保健专项技术服务许可及人员资格管理办法
7、人体器官移植技术临床应用管理暂行规定
8、外国医师来华短期行医暂行管理办法
9、乡镇卫生院卫生技术人员培训暂行规定
10、血站管理办法
11、医疗广告管理办法
12、医疗机构病历管理规定
13、医疗机构管理条例实施细则
14、医疗机构临床实验室管理办法
15、医疗机构临床用血管理办法（试行）
16、医疗机构评审办法
17、医疗美容服务管理办法
18、医疗事故技术鉴定暂行办法
19、医师、中医师个体开业暂行管理办法 20、医师外出会诊管理暂行规定
21、医师执业注册暂行办法
22、师资格考试报名资格规定（2006版）
23、医师资格考试违规处理规定
24、医师资格考试暂行办法
25、医政监督员章程
26、预防接种后异常反应和事故的处理试行办法
27、中华人民共和**婴保健法实施办法
28、中华人民共和国护士管理办法
29、中外合资、合作医疗机构管理暂行办法
30、重大医疗过失行为和医疗事故报告制度的规定
31、医疗卫生机构医疗废物管理办法
32、医疗废物管理行政处罚办法
33、医疗机构基本标准 规
范
1、采供血机构设置规划指导原则
2、临床输血技术规范
3、医疗机构设置规划指导原则 卫生部批复、通知 1.复函
1、卫生部关于对《医疗机构管理条例实施细则》中使用假药劣药蒙骗患者条文的复函
2、卫生部关于对辽宁省卫生厅“关于对卫生部《医疗机构管理条例实施细则》第十二条解释的请示”的复函 2.批复
1、关于川卫医法(1995)第008号文的批复
2、卫生部的关于对非法采集血液和单采血浆、非法行医专项治理工作中有关法律适用问题的批复
3、卫生部关于《医疗机构管理条例》执行中有关问题的批复
4、卫生部关于对收缴、封存血浆、血液制品处理意见的批复
5、卫生部关于对医疗市场监督执法中有关法律适用问题的批复
6、卫生部关于对执业助理医师行医有关问题的批复
7、卫生部关于取得医师执业证书的医师在家中擅自诊疗病人造成死亡适用法律有关问题的批复
8、卫生部关于取得医师资格但未经执业注册的人员开展医师执业活动有关问题的批复
9、卫生部关于医疗机构聘用外国医师有关问题的批复
10、卫生部关于医疗机构擅自变更执业地址问题的批复
11、卫生部关于医疗设备检测有关问题的批复
12、卫生部关于医疗事故技术鉴定有关问题的批复
13、卫生部关于医学生毕业后暂未取得医师资格从事诊疗活动有关问题的批复
14、卫生部关于执业助理医师能否设置个体诊所问题的批复
15、卫生部关于医疗机构不配合医疗事故技术鉴定所应承担的责任的批复
3.通知
1、关于取得内地医学专业学历的台湾、香港、澳门居民申请参加中华人民共和国医师资格考试有关问题的通知
2、关于取得中国医学专业学历的外籍人员申请参加中华人民共和国医师资格考试有关问题的通知
3、关于修改《医师资格考试暂行办法》第十六条和第三十四条的通知
4、卫生部关于对血液制品生产单位原料血浆供应划片定点的通知
5、卫生部关于港澳人员认定医师资格有关问题的通知
6、卫生部关于实行原料血浆采集报告制度的通知
7、卫生部关于修改《医师资格考试暂行办法》第十七条的通知
8、卫生部关于印发《医疗卫生机构灾害事故防范和应急处置指导意见》和《医疗机构基础设施消防安全规范》的通知
4.答复
1、卫生部法监司关于对《医疗机构管理条例》中“非法所得”含义解释的答复
2、卫生部法监司关于职工医院、个体诊所不用办理工商营业执照的答复
3、卫生部关于取得医师资格但未经执业注册的人员开展医师执业活动有关问题的答复
5、意见
1、关于城镇医疗机构分类管理的实施意见
2、卫生部关于打击非法行医专项行动责任追究的意见 5.标准
1、美容医疗机构、医疗美容科（室）基本标准（试行）
2、医疗机构基本标准
医疗事故分级标准（试行）
本文来自: 卫生监督员俱乐部（http://www.xiexiebang.com）
详细出处请参考：http://www.xiexiebang.com/bbs/ShowPost.Asp?ID=576
第四篇：海域法规目录
1财政部 国家海洋局关于海域使用金减免管理等有关事项的通知财综2008-71.doc 2关于改进围填海造地工程平面设计的若干意见2008-37.doc 3关于规范省级海洋功能区划修改工作的通知2010-590.doc 4关于加强区域建设用海管理工作的若干意见2006-14.doc 5关于加强围填海规划计划管理的通知（发改地区〔2009〕2976号）.doc 6关于进一步规范地方海域使用论证报告评审工作的若干意见2009-210.doc 7关于进一步加强海域使用论证工作的若干意见2009-200.doc 8关于进一步加强海域使用论证质量管理的通知2005-128.doc 9关于印发《2011年海域使用管理工作要点》的通知（国海管字〔2011〕28号）.doc 10关于印发《海洋功能区划管理规定》的通知（国海发[2007]18号）.doc 11关于印发《海域使用论证管理规定》的通知（国海发[2008]4号）.doc 12关于印发《海域使用权管理规定》的通知（国海发[2006]27号）.doc 13关于印发《属地受理、逐级审查报国务院批准的项目用海申请审查工作规则》的通知（海管字[2007]22号）.doc 14关于印发《填海项目竣工海域使用验收管理办法》的通知（国海发[2007]16号）.doc 15关于印发区域建设用海管理有关技术规范的通知2008-265.doc 16国土资源部国家海洋局关于加强围填海造地管理有关问题的通知国土资发2010-219.doc 17区域建设用海总体规划、海域使用论证的法律法规目录（2011.5.9）.doc
第五篇：法规和制度目录
安全生产标准化资料
四、法规和安全管理制度
（一）资质
1、《企业法人营业执照》、《资质证书》、《安全生产许可证》
（二）法规
1、相关安全生产法律法规、标准规范与其他要求管理制度
2、安全生产法律法规宣传培训记录表
（三）安全生产管理制度
1、相关安全生产管理制度
2、安全生产管理制度的学习培训记录
（四）岗位安全操作规程汇编
1、相关安全生产操作规程
2、安全操作规程学习培训记录
（五）制度执行及档案管理
1、安全生产方针、政策、法规、规章制度执行记录
2、安全管理制度、规章制度和操作规程修订记录
3、安全管理制度、安全操作规程自查记录表
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