公积金风险防控情况汇报

第一篇：公积金风险防控情况汇报

加强资金风险防控，维护职工合法权益

各位公民代表：

近年来，随着公积金制度覆盖面逐步扩大，公积金资金规模也日益增大，资金使用率不断提高，确保缴存职工资金安全，成为直接关系缴存职工切身利益的头等大事。铜川市住房公积金管理中心为了有效防范资金风险，从资金管理入手，不断加大监管力度，规范财务管理，加强内部稽核，防范业务风险。至2017年底，全市累计归集住房公积金43.58亿元，累计提取住房公积金118797人次24.84亿元，发放个人住房贷款17437人次21.11亿元，未发生一笔资金安全事故，保证了公积金资金安全，维护了职工合法权益。

一、中心基本情况

铜川市住房公积金管理中心于2004年10月正式成立，是铜川市人民政府直属事业单位，代表铜川市政府统一归集、管理、运用铜川市行政区域内各级行政机关、企事业单位及各行业缴存的住房公积金。中心现有工作人员61人，其中公务员20人，聘用人员41人，设主任1名、副主任2名、总会计师1名，内设办公室、业务科、会计核算科、稽核监督科四个科室，下辖耀州区、王益区、印台区、宜君县和新区管理部五个分支机构。

二、建章立制，打牢风险防控基础

施细则（试行）》和《铜川市灵活就业人员住房公积金缴存与使用实施细则》、《铜川市灵活就业人员贷款实施细则》、《铜川市住房公积金贷款按月对冲还贷管理试行办法（试行）》等一系列新政策、新举措。以风险防范、便民、惠民作为制度设计出发点，优化办事程序，缩短办理时间，办事效率不断提高。一是公积金提取手续更加便捷。中心不断简化提取手续，实现无纸化业务办理，取消《住房公积金提取审批表》及相关业务的证明材料、证件复印件的收取，改进支付流程，5万元以下的公积金提取可实现当日到账。二是公积金贷款门槛降低，公积金缴存6个月可申请公积金贷款；对购房行为发生期限的要求由1年延长至5年；实施公积金亲情贷款；开通公积金异地贷款；取消公积金借款申请所在单位盖章审核环节，职工变更还款账号、提前还款等业务可 “一站式”办理；实现按月对冲还贷，减轻职工的还款压力。三是将私营企业职工、个体工商户、自由职业者、有稳定收入的进城务工农民及在校大学生纳入到公积金保障体系内，改善我市灵活就业人员的居住条件，增强群众获得感，促进社会公平。在方便群众的同时，不断完善了业务操作办理流程，做到事前防范、事中控制、事后监督，确保各项风险可防、可控，风险管理进一步强化，将防控措施贯穿业务办理全过程，有效降低公积金业务操作风险。

（三）健全稽核制度，排查管理漏洞

监察、廉政风险防范等主要工作任务细化分解到每个班子成员、每名干部，实现廉政建设与日常工作的同部署、同落实。二是不折不扣落实住房公积金财务管理制度、机关财务经费管理制度、差旅费报销和公务用车等相关工作制度。三是学习落实省、市关于党风廉政建设的系列新要求，把纪律和规矩挺在前面，增强敬畏之心和戒惧之心，学习《中国共产党廉洁自律准则》和《中国共产党纪律处分条例》以及《关于新形式下党内政 治生活的若干准则》《中国共产党党内监督条例》，教育和引导干部职工始终做到心中有党、心中有民、心中有戒、心中有责，警钟常鸣，时刻保持清廉本色。

中心在加强廉政防腐的同时，强化干部职工业务素质，提升为民服务的能力。开展“读经典、强素质”读书活动，强化理论学习，组织参加公务员网络课程、行政诉讼法等的学习和考核；先后组织四期公积金业务培训，全面提高干部职工的业务技能和综合素质；充分发挥群团组织的积极作用，开展青年文明号创建活动，树立团队形象，努力塑造一支业务精湛、为民务实的公积金队伍。

四、以风险环节防控为核心，建立风险管理体系

公积金业务作为公积金的核心，推动着公积金中心的各项工作的开展，中心近年来不断细化公积金贷款、提取、归集等具体业务和财务管理，在各关键环节设置风险防控点，进行廉政风险

休提取实现了系统全流程控制，缴存职工可在网上自助办理。目前中心正在不断完善机控功能，争取与住建、民政等部门共享房屋、婚姻信息，便民、惠民，让数据多跑路，让群众少跑路。

（三）构建安全、便捷的公积金归集制度

公积金归集是公积金管理的基础，是公积金面临的最基本的风险。中心通过财务管理和归集风险点的管控，有效保障公积金缴存职工每一笔缴存资金准确无误入账。一是全面改进公积金缴款方式，缴存单位先将缴款清册送中心审核无误后，再将资金汇入，中心当日记入个人账户，有效防范错记漏记风险。二是在缴存登记、账户设立管理、缴款办理、变更登记、帐户的封存、账户调整五个关键环节设置风险点，理清权责，多步审核，保证职工账户资金的安全。三是制定了缴存数据调整规定，当日发现问题在8小时工作日内完成调整，超过8个小时的禁止工作人员调整，严格按调整规定流程，经审核后进行处理。

（四）构建信用体系，实施差别化管理

中心在风险防控上制度创新，建立了以缴存职工信用为评价标准的公积金业务差别化管理机制，有效防范贷款风险。中心从缴存职工失信情节、次数、逾期金额等方面综合考量，建立职工在公积金方面信用等级，按照职工的信用等级在公积金提取、贷款、担保等业务方面享受优惠服务或限制惩戒。

五、加大信息化建设，全面加强风险管理

差别化控制等功能，缴存职工办理业务系统自动评级、控制，避免人为干预。通过上线诚信系统加强了中心风险预警和管理的能力，降低资金风险，提高监管工作效率。

（三）信息化助风险防控高效化

在信息化建设过程中，注重对各项风险点的自动识别、自动监控。一是提高资金监控的效率。对每一笔资金采用唯一标识，避免重复发送；对系统采取管、办分离，对登录密码采用加密技术等处理。涉及资金问题，采用交易信息唯一标识对交易数据进行自动校验；业务系统入账处理时，系统自动检测业务、资金及财务匹配情况，实时查询资金变动情况。二是提高了对各风险环节的监管效率，系统根据单位、个人缴存信息，信用等级，自动评判贷款、提取资格，贷款、提取额度，避免人为干预，同时增加业务历史查询，业务办理流程图，全程记录各业务环节开展的时间、依据、内容，大大提高内部稽核效率。

中心通过制度创新、风险管理、系统建设实现资金管理的新途径、新方式，维护职工合法利益。一是根据中国人民银行、住房城乡建设部、财政部的规定对2016年2月21日以后缴存职工住房公积金账户存款利率将统一按一年期定期存款基准利率计息。二是系统自动结息,单位缴款资金日清日结，职工公积金利息系统自动按个人账户余额逐日累积结息，结息精细准确，入账及时。2017年6月30日，中心按一年期定期存款基准利率

第二篇：住房公积金廉政风险防控工作总结

XXX市住房公积金

廉政风险防控机制建设工作总结

为切实加强住房公积金廉政风险防范工作，推进住房公积金管理廉政风险防控机制建设、落实反腐倡廉制度建设目标、构建惩防体系基本框架，确保住房公积金资金安全和有效使用，形成有效的预防腐败的长效机制，最大限度地降低住房公积金管理廉政风险。根据自治区建设厅《转发住房和城乡建设部等七部委〈关于加强住房公积金廉政风险防控工作的通知〉》（新建金管[2011]9号）（以下简称《通知》）精神要求，我中心结合实际情况，从制度建设、流程优化和基础管理入手，初步形成一套比较完备的廉政风险防范的工作体系和工作制度。

一、廉政风险防控机制建设工作的基本情况

（一）统一思想，全面谋划，认真部署

为有效推进住房公积金廉政风险防控工作，中心成立了以中心主任、副主任为组长的住房公积金廉政风险防控工作领导小组，确定2012年为中心防控管理年，通过组织全员认真学习《通知》内容，领会文件精神，使干部职工充分认识住房公积金廉政风险防控工作的重要性，充分了解住房公积金管理运作发生廉政风险的危害性，从而积极主动参与到廉政风险防控工作中来。印发了《XXX住房公积金廉政风险防控实施方案》（以下称《实施方案》），确立了工作指导思想，明确了工作内容和目标，认真分析岗位职责、业务流程、制度机制、外部环境等方面可能引发不廉洁行为和不作为、乱作为等权力运行风险。多次组织中心骨干人员对住房公积金廉政风险防控工作方案进行讨论，部署了从各岗位职能的程序化、制度化、科学化、民主化和有效监督入手，逐步完善防控廉政风险和监管风险的制度，形成一套行之有效、防惩结合的日常管理机制，最终杜绝在住房公积金管理中可能发生的廉政风险和监管风险的工作方案。

（二）执行方案，认真排查，深入开展

在开展廉政风险排查的过程中，首先，参照《通知》中《住房公积金廉政风险防控指引》，根据我中心的工作实际情况，编制了《XXX住房公积金廉政风险防控指引》（以下称《指引》），梳理出十二个方面三十四个风险点，按照“对照岗位职能—梳理岗位职责—排查风险点”的程序，把廉政风险的排查工作分解落实到中心各部门。其次，根据部门职责和员工岗位分工，坚持“横向到边，纵向到底，避免遗漏，不留死角”的原则，把每一个风险点落实到各个岗位。为了使每一个业务岗位的风险点更加易于识别，安排中心各部门按照业务流程绘制了每个岗位的《业务风险防控流程图》，对业务工作流程中出现的风险点进行了标识。把风险点的识别和业务工作紧密结合在一起，使风险防控意识体现在日常业务工作中，进而促进了员工全面树立履行职责、正确行使权力的观念。

（三）完善制度，制定措施，细化责任

为规范权力运行，努力减少运行风险，提高住房公积金管理效能，对预防腐败和廉政建设进行科学化、制度化、系统化管理。尽快建立起“岗位履职有标准、运行程序有规范、防范管理有措施、实施问责有依据”的体制和机制。按照《实施方案》的部署，从以下几方面开展工作：

1、逐步建立规范有序的住房公积金管理工作机制和科学合理的风险防范管理措施。在住房公积金廉政风险防控机制体系建设中，始终抓住制度建设这个根本，以制度来管人、机制来管事，形成规范有序的公积金管理工作机制。有效防范了工作中“随意性”的出现。根据我中心的业务运行的实际情况，编发了《住房公积金运行廉政风险控制管理文档》大表，对业务工作中的风险点进行了具体描述，明晰风险控制的实施证据，找出相对应的风险控制措施，中心现有的规章制度中有规定的，针对风险防控的要求进行了修订完善，进一步对权限、责任、操作步骤进行了细化。对没有制度规定的风险点制定出相关制度，着重围绕着行使审批权、干部管理权、财务管理权的重要环节，先后出台了《XXX市住房公积金管理委员会章程》《XXX住房公积金管理委员会议事规则》《岗位制衡制度》《责任追究制度》《住房公积金管理中心资金调拨、使用管理办法》等十几项风险防控的相关规定，基本覆盖了全部风险点，初步形成了一套完整合理的风险防范管理制度。

2、进一步优化业务流程，规范服务行为，建立制约机制。按照国务院《住房公积金管理条例》和有关法律法规的规定，在调查研究的基础上，根据风险防范管理的目标要求，对各部门职能、工作规程、业务流程再次进行彻底梳理。制定相关制度，规范服务行为。对重要岗位相关工作人员进行轮岗交流和顶岗检查。做到“流程化管理”、“过程化控制”，形成更加完善的工作标准和运行规程，建立起科学合理，结合工作实际的权力之间、部门之间、岗位之间相互制约的机制。

3、完善财务管理、加强监督手段，为住房公积金的资金运作安全提供有力保障。按照《住房公积金行政监督办法》的规定，在住房公积金归集缴存、资金划拨每一项审批环节中，制定严密的工作程序、操作流程和内部监控机制。首先，建立定期存款明细账，注明存款的金额、期限、利率等，及时登记有关账簿。定期与受托银行对账，确保账账相符、账实相符。对票据、印鉴实行分别保管，对资金划转，定期存款及存单到期需续存或转存，采取核算科上报申请，中心主任签字审核确认的程序，形成有效控制资金风险的“安全锁”。其次，加强对各受委托银行大额存储资金的监管力度，对大额资金的调配使用实行严格审批制，增强住房公积金运作的抗风险能力。

（四）抓好教育，开展活动，营造廉政

抓好职工的廉政风险防控教育，首先是抓好干部教育。强化立党为公，执政为民的理念，开展反腐倡廉专题警示教育，以领导干部的人格力量和榜样作用影响和教育职工群众。二是抓好党员教育。党员教育以提高党员素质，发挥党员先锋模范作用为目的，使党员成为爱岗敬业，廉洁奉公的排头兵。三是抓好岗位教育。岗位教育以提高全体职工的综合素质和服务水平为目的，营造中心“为民

务实

敬业

廉政

高效

和谐”的良好氛围。以培育廉洁价值理念为根本，以廉政制度和规范为支撑，以群众广泛参与廉政文化创建活动为保证，开展了廉政知识答卷、廉政心得体会、红色巡访、上廉政党课等活动，通过组织实施一系列的廉政文化活动，让干部职工在参与中接受教育和熏陶，形成环境示廉、载体宣廉、制度保廉、活动兴廉的良好工作环境。同时，加强人员管理，挖掘员工潜力，充分调动员工的工作积极性。实行工作人员培训制度，积极开展思想政治和法制教育，树立高尚的职业道德情操，提高员工的风险防范意识和法律意识。加强业务学习，不断提高员工的业务素质，确保各项制度的贯彻落实和各项操作流程的执行到位。

（五）明确责任，建立考核，问责追究

为保证廉政风险防控工作落实到位，在中心实行廉政考核问责制度。首先，对各部门主要负责人实行“一岗双责”，在业务工作和廉政建设两方面都负主要责任。建立全员岗位责任制，明确每个风险点、每项防控措施的责任部门和责任人员，严格岗位权限的分配和管理。各部门主要负责人每年要对廉政风险防控的落实情况进行自查，将廉政风险防控情况向中心工作领导小组报告。其次，建立健全廉政考核制度。将部门风险防控措施和岗位廉政责任，与员工绩效考核相结合，定期对员工进行内部考核，并将考核结果与干部任免和职工奖惩挂钩，切实增强员工的责任意识和廉政意识，形成人人积极参与、自觉抓落实的良好局面。第三，建立廉政责任追究制度。对风险点查找不力、防控措施不当、工作落实不到位的部门进行问责，予以通报。对管理过程中发现的违法违规行为，视情节轻重，根据中心相关规定进行及时的处理。

二、廉政风险防控机制建设工作取得的初步成效

（一）提高了对住房公积金廉政风险防控管理的认识。从建立健全教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败体系的高度，从党风廉政建设的基础工程的高度充分认识廉政风险防控管理建设的重要意义，廉政风险防控管理建设是惩防体系的主要组成部分，是反腐倡廉教育的主要载体，全体党员干部特别是领导干部对此有了充分的认识，从而树立起加强廉政风险防控管理建设的使命感、责任感和紧迫感，进一步提高了建设好廉政防控管理的自觉性。

（二）建立了住房公积金廉政风险防控管理理念。

廉政风险防控体系建立的主要任务之一，就是要确立全体员工的防控理念，防控理念的确立主要体现在以下四个方面：一是全体职工都是管理者、监督者和责任者的理念；二是以人为本，制度管人、机制管事的理念；三是人控、机控、制度控为一体，自控、互控、监控为防线的理念；四是全面贯彻流程化管理、全过程控制的理念。坚持廉政风险防控管理理念的原则将 “严肃性”、“即时性”、“公平性” 相结合并注重科学性和实效性；强化了全体员工的风险防范意识，消除自满心理、侥幸心理、抵触心理、功利心理和随意心理；实施由被动型管理向主动型管理转换，由事后查处向事前防范转换，由单一制度向系统化制度转换，由表象治理向源头治本转换，由阶段性防治向长效机制转换。

（三）初步建立了住房公积金廉政风险防控内部运行机制。住房公积金廉政风险防控机制的建设，使我中心的内部管理体制得到了完善，从而又进一步推动了住房公积金廉政风险防控工作的落实。一是完善了管委会决策机制。制定了《XXX市住房公积金管理委员会章程》、《XXX住房公积金管理委员会议事规则》等规定，规范了管委会的议事规则，强化了管委会职责。推行管委会决策表决制度。建立了管委会决策公示制度，进一步提高了决策科学化和民主化水平。二是加强了内部管理。通过分解落实廉政责任；建立全员岗位责任制，明确防控措施的风险点；严格岗位权限的分配和管理；建立关键岗位设置不相容和任职回避等岗位制衡机制；设置独立的内审稽核部门等廉政风险防控管理工作的落实，制定出台了《岗位制衡制度》《责任追究制度》《住房公积金管理中心资金调拨、使用管理办法》《XXX住房公积金管理中心员工精神》《中心举报投诉处理规定制度》《项目贷款风险管理制度》等十几项管理规定。完善了管理中心集体议事规则，重大事项决策、重要项目安排等事项在每周工作例会进行集体研究决定。建立了中心对外采购制度，计算机设备报废处置制度。举报投诉处理管理制度。补充完善了财务管理制度。使每一项管理活动都有明确的制度依据，每个流程都有明确的制度规定。进一步提高了风险管理的规范化水平。三是提高了信息化防控能力。对各项政策规定、要件审核、业务流程、服务时限实行信息化控制，每一项业务处理、每一笔资金运用，设置了风险识别指标，建立了系统风险防控预警机制，及时识别和警示资金风险。调整优化与受托银行业务流程。并开展建立与房地产交易系统、人民银行征信系统、个人身份核查系统的联网查询实现信息共享，提高了风险信息化控制水平。通过对中心内部管理体制的完善，已初步形成了一个整体覆盖、无缝衔接和全方位防控的廉政风险防控管理机制。

（四）完善了廉政风险权力使用制约机制，强化了内部稽核监督职能。

通过住房公积金廉政风险防控制度的落实，完善了中心各部门和领导授权制度，明确了职责范围，建立了权力的制衡机制。完善了中心重大事项的议事制度，增加了决策的制衡机制。对重要部门、关键岗位设置不相容和任职回避等制度，加强了岗位制衡制约机制的实施力度。设立了稽核部门对中心的制度执行情况、资金运行安全、财务核算管理进行内部稽核，强化了内部稽核监督职能。由现在的临时性、特殊性、应付性工作方式转换为经常性、制度性、规范性的工作方式。提高了中心管理资金的抗风险能力，保证了住房公积金的正常安全有效的运行。最大程度地降低了住房公积金管理廉政风险。

三、廉政风险防控机制建设工作的下一步安排

按照《实施方案》的总体部署，下一步重点要做好以下几个方面： 一要加大工作力度，不断总结完善。进一步对权限、责任、操作步骤进行细化。查漏补缺、重点突破，建立起“履职有标准、运行有规范、防范有措施、问责有依据”的廉政风险防控体制。

二要理顺工作思路，全面有序推进。既要坚持横向到边、纵向到底，又要突出重点、循序渐进，从点到线，由线及面，点上突破，线上连接，面上推进。通过开展“内控年”活动，争取尽快建立覆盖中心各个管理环节的廉政风险防控体系。

2012年09月

第三篇：廉政风险防控工作 汇报

XXXX廉政风险防控工作

情况汇报

XXX检查组的各位领导、管委会的各位领导：

秋光绚丽，金风送爽，在XXXXXXXX最美丽的季节，我们高兴的迎来了XXXXXXXX住房公积金廉政风险防控工作检查组对我中心廉政风险防控工作的检查。在此，我代表中心向检查组各位领导的莅临表示热烈的欢迎！

我中心自1997年成立以来，肩负着XXXXXXXX市辖区单位及xxx企业职工住房公积金的管理工作。十五年来，实现累计归集额xxx多亿元。累计提取住房公积金约86亿元，累计发放住房公积金贷款xx亿元，支持x.x万职工家庭解决了住房问题。做为住房公积金管理单位，我中心一直以来都把廉政工作做为一项重点工作来抓。2005年，原xxx分中心主任xxx贪腐挪用住房公积金的案件，给住房公积金管理的廉政风险防控工作敲响了警钟，也说明我们在廉政风险防控管理工作方面还存在着漏洞，需要我们深入反思，扎实整改。在接到XXXXXXXX住建厅转发《关于加强住房公积金廉政风险防控工作的通知》以后，我中心根据文件精神要求，并结合工作实际情况，在认真反思，总结经验的基础上全面开展了风险控制管理的工作。现将我们的工作向各位领导做如下汇报：

一、加强领导，明确工作目标

廉政风险防控工作是一项常抓不懈的工作，是由上到下，由面及点的深入加强内部控制管理的工作。我中心对此项工作的开展给予高度重视，成立了廉政风险防控领导小组，中心主任担任组长，实行“一岗双责制”。继2011年为“服务年”的基础上，又确定2012年为“内控年”，从廉政风险防控的高度来提升我们的管理水平，进一步加强和改进我们的服务工作。明确了 “岗位履职有标准、运行程序有规范、防范管理有措施、实施问责有依据”的工作目标。从建立内部控制管理与廉政风险防控管理相结合的认识及理念入手，认真开展思想认识教育，树立起加强廉政风险防控管理建设的使命感、责任感和紧迫感。从建章立制、加强管理、严格落实规章制度入手，努力消除管理政策执行不到位、管理运行不规范、岗位职责不落实、风险管理漂浮、职工防控意识淡薄的现象；从廉政风险排查、廉政责任追究入手，全面提高中心资金管理的抗风险能力，保证住房公积金的正常安全有效的运行，最大程度地降低住房公积金管理的廉政风险。逐步建立起一套科学化、制度化、系统化的廉政风险防控管理机制。

在今年第一次管理委员会会议上，传达学习了《关于加强住房公积金廉政风险防控工作的通知》精神，并听取和审议了我中心的《廉政风险防控工作实施方案》以及各项工作

部署。

二、抓住重点，全面开展工作

围绕加强廉政建设，防范廉政风险这一主题，抓住工作重点，我中心主要从四个方面开展了工作：

一是管住“人”。“人”是廉政风险防控工作目标的主体，是开展廉政风险防控工作的关键。管住“人”首先是思想上有认识，理念上有提高。强化立党为公，执政为民的理念，发挥党员的先锋模范作用，使党员成为爱岗敬业，廉洁奉公的排头兵。以群众广泛参与廉政文化创建活动为保证，开展了廉政知识答卷、廉政心得体会、红色巡访、上廉政党课等活动，通过组织实施一系列的廉政文化活动，让干部职工在参与中接受教育和熏陶，形成环境示廉、载体宣廉、制度保廉、活动兴廉的良好工作环境。同时，加强人员管理，挖掘员工潜力，充分调动员工的工作积极性，实行工作人员培训制度，积极开展思想政治和法制教育，不断提高员工的业务素质，树立高尚的职业道德情操，强化员工的风险防范意识和法律意识。培养建设好廉政风险防控管理的自觉性，确立全体员工的廉政风险防控理念，进而促进了员工全面树立履行职责、正确行使权力的观念。切实在思想上管住“人”。其次是建立和完善高效科学的管理制度。通过分解落实廉政责任；建立全员岗位责任制；明确防控措施的风险点；严格岗位权限的分配和管理等一系列廉政风险防控管理工作的落实，制定出台了《责任追究制度》《住房公积金管理中心资金调拨、使用管理办法》《中心举报投诉处理规定》《项目贷款风险管理制度》等十几项管理措施。完善了集体议事规则，建立了中心对外采购、计算机设备管理、举报投诉处理等管理制度。补充完善了资产、财务管理办法。使每一项管理活动都有明确的制度依据，每个流程都有明确的制度规定。确保各项制度的贯彻落实和各项操作流程的执行到位。用制度来管住“人”。

二是管住“事”。“事”是廉政风险防控工作目标的客体，是开展廉政风险防控工作的主要任务。要管住“事”就是要形成一套结合实际、科学合理的业务流程和管理机制，标识业务流程中的风险点，把每一个风险点都放入可控的范围之内，建立机制来管住“事”。在风险点排查的过程中，我们根据中心的业务特点，采取个人自查、集中排查等多种形式，坚持“横向到边，纵向到底，避免遗漏，不留死角”的原则。根据我中心的工作实际情况，按照住建部等部委《关于加强住房公积金廉政风险防控工作的通知》中《住房公积金运行廉政风险防控指引》，对我中心在十二个大类三十四个风险点进行了认真梳理，依据“对照岗位职能—梳理岗位职责—排查风险点”的流程，将廉政风险隐患的排查工作分解落实到中心各部门，覆盖到每个工作环节和工作岗位，并且按照不相容岗位相分离的原则，对主要业务控制流程进行了重点

讨论，逐项对关键风险点进行梳理，找出风险的控制和制衡的办法。形成了《XXXXXXXX住房公积业务运行风险防控流程图》、《XXXXXXXX住房公积业务运行廉政风险控制管理文档》等控制文件，将风险点的识别和业务工作紧密结合，使风险防控意识体现在日常业务工作中，最终建成岗位权力制衡的约束机制。

三是管住“权”。“权”是廉政风险防控工作目标的对象，是开展廉政风险防控工作的主要目的。要管住“权”关键问题就是要建立权力的制衡和监督机制。我中心在住房公积金廉政风险防控工作的落实过程中，首先，完善了中心领导授权制度，明确了领导的职权范围，建立了领导权力的制衡机制。制定了中心重大事项的议事制度，增加了决策的民主管理机制。对重要部门、关键岗位设置不相容等牵制制度，加强了岗位权力制约机制的实施力度。其次，设立了专门的稽核部门对中心的制度执行情况、财务核算管理、资金运行安全进行内部稽核，强化了内部稽核监督职能。第三，将在中心实行廉政考核问责制度。建立全员廉政责任制，严格岗位权限的分配和管理。明确每个风险点、每项防控措施的责任部门和责任人员，对风险点查找不力、防控措施不当、工作落实不到位的部门进行问责。使权力的行使由临时性、特殊性、应付性的方式转换为经常性、制度性、规范性的民主化的方式。用监督和制衡制约机制管住“权”。

四是管住“钱”。“钱”是廉政风险防控工作目标的内容，是开展廉政风险防控工作的主要表现形式。“钱”是资金，是利益。是中心管理工作的重点，同时，也是腐败滋生的温床，是廉政风险的主要防控对象。为加强资金的安全运行，我中心对住房公积金归集、缴存、支取，放贷，资金划拨使用的每一项审批环节，建立了严密的工作程序、操作流程和内部监控机制。确保做到资金的归集“无误”，资金的支取“无假”，资金的放贷“无险”。同时加强了对各受委托银行大额存储资金的监管力度，对大额资金的调配使用实行严格审批，使资金的使用在事前有计划、事中有控制、事后有监督、考核。增强了住房公积金运作的抗风险能力。彻底杜绝住房公积金管理中的廉政风险。

目前，我中心正处于廉政风险防控工作建设的关键时刻，各位领导的光临指导，必定给我们的工作带来很大的促进，我们的工作做的还很不够到位，离上级的要求还有一定的差距，我们真诚欢迎各位领导对我们的工作给予批评指正，提出宝贵意见。我们将认真贯彻落实，深入整改，不断完善，使我中心的住房公积金廉政风险防控工作更上一个新台阶。

最后，恳请各位领导提出宝贵意见。

二O一二年十月十八日

第四篇：廉洁风险防控检查汇报材料

房产处廉洁风险防控检查汇报材料

首先欢迎局纪委领导和专家到我处指导工作，希望各位专家能多给我们提出问题和建议，以便更好地促进我们开展廉洁风险防控工作。下面我简要汇报一下我处近期的工作情况。

我处廉政风险防控第一阶段工作开局良好、推进有力，各项规定动作基本完成，达到了预期效果。一是行动快。我处于8月31日召开廉政风险防控工作动员大会，成立领导机构和工作机构，建立相关工作制度，为开展廉政风险防控第二阶段工作奠定了坚实的组织基础和思想基础。二是力度大。我处利用每两周副科以上生产会，专门抽出时间对各部门在廉洁风险防控工作中出现的问题、难点进行讨论，并逐一解答、解决；各科室、单位明确了廉政风险防控工作第一阶段的主要工作任务、方法步骤和工作目标，将廉政风险防控工作与重点工作同谋划、同部署，有力地推动了第一阶段各项工作任务的贯彻落实。三是氛围浓。通过加大廉政风险防控工作宣传力度，充分调动了全处党员干部参与廉政风险防控工作的积极性，营造了良好的舆论环境。四是措施实。通过强化领导责任，建立以党委书记为第一责任人，分管领导为直接责任人的领导体制，实行主要领导全面负责、分管领导分工包片、职能科室具体承办的工作机制，确保了廉政风险防控工作有人管、有人抓、有人做。具体开展了以下工作：

一、开展调研，理清本单位廉政风险防控制度流程，明确各单位、科室及岗位的职责权限

按照《江汉油田廉洁风险防控实施方案》要求，认真开展了调研活动。召开副科以上干部大会、支部书记例会，进行事项事题讨论。大家认识到，此次廉政风险防控机制建设工作的重点是三个方向，一是查找单位用权过程中最容易诱发腐败的“节点”。二是突出防控企业经营管理中的“重点”。三是突出防控职工群众反映强烈的“热点”。联系房产处的实际工作，与会党员干部一致感到，房产处工作重点，一是领导干部用权过程中的廉政风险防控。二是工程建设管理中的防控。三是个人岗位廉洁风险点的防控。截止目前，全处7个机关科室，7个基层单位的部门和岗位制度流程已梳理完成。

二、依照方案，全面、深入排查风险点

一是在学习提高、认识到位的基础上，从岗位、单位二个层面，并通过组织点、自己找、群众提、同志帮等方式，分别查找思想道德风险、岗位职责风险、制度机制风险、业务流程风险、制度机制风险和外部环境风险等五类风险。

1、查找岗位风险。按照全员参与的要求，组织干部职工对照以往履行职责、执行制度的情况，认真梳理各自岗位职责及其内容。通过自己找、领导提、社会评、集体定等多种方式，认真分析并查找出个人在思想道德、岗位职责和外部环境等方面存在或潜在的风险内容及其表现形式。

2、查找单位风险。在查找岗位的基础上，开展查找单位风险点。结合实际，突出行政审批、工程管理和材料供应等重点领域、重点环节。重点查找在“三重一大”（重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用）等方面容易产生腐败行为的风险内容及表现形式。在廉洁风险排查过程中，我们分“四步走”，即确权：就是明确职权，梳理权力清单。在排查廉政风险时，要对单位职权和岗位职权进行梳理，列出权力清单。重点围绕企业安全、生产、经营、管理各个领域和人财物等重点环节，对决策权、用人权、分配权、内部事务管理权等各项权力进行全面梳理，确保所列权力清单齐全。绘图：就是绘出权力运行流程图。对梳理出的每项职权，从业务工作的起始到终止，绘制出权力运行流程图，把权力运行的过程绘写清楚。排查：就是排查、确定廉政风险点。描述：就是在查找出风险点之后，还有对风险点的成因进行分析。每个风险点的分析由风险源、风险点、危害性三个要素组成。

二是专题研究，确定风险等级。在查找风险点后，通过召开专题研究会的方法，广泛收集领导、干部、职工、服务对象的意见，对五类风险点进行修改完善。同时，依据廉政风险点的多少和权力的重要程度、权力行使的频率、腐败现象发生的几率、危害损失程度等内容进行风险等级评定，将廉政风险分为高、中、低三个风险等级。

三、指定防控措施，优化防控流程

我们针对查找出来的廉政风险，特别是在本单位行业作风方面存在的群众反映强烈的突出问题，进行深入分析和研究论证，制定单位和个人廉政风险防控措施和相应考核管理办法。针对岗位风险，由本人对照与业务工作相关的各项法规制度，提出防范控制风险的具体措施和办法；针对单位、科室风险，由单位领导班子围绕决策、执行过程和监督、检查、考核等关键环节，研究制定具体防控措施和相关工作程序，制作流程图并在一定范围内予以公开；针对查找出来的风险，各单位认真研究分析存在的共性问题，并结合业务工作和自身实际，进一步健全完善防控风险的相关规章制度，明确防控风险任务要求和工作标准，形成廉政风险防控管理上下一体、左右联动、通畅有效的运行机制。全处干部职工结合查找出来的风险点，按照工作流程，填写《岗位廉政风险防控措施登记表》，报科室领导审核；科室领导审核后，结合科室职责，填写《科室岗位廉政风险防控措施登记表》，报分管领导审核，并报处防控办备案。截止目前我们共制定135条岗位风险防控措施，其中79个个人岗位防控措施、32个科室岗位防控措施、24个单位岗位防控措施。

第五篇：城建局廉政风险防控汇报1

权力清单、廉政风险及防控措施汇报

XXXXX单位城建局

按照农场纪委监察科的要求，XXXXX单位城建局积极落实廉政风险防控工作的部署和要求，以制约、监督和规范权力运行为核心，以岗位廉政风险防控为基础，以保持党的纯洁性和提高执政能力为目的，以职工群众满意为目标，于9月26日召开廉政风险防控专题会议，认真排查本单位各个岗位的廉政风险点及防控措施，具体情况汇报如下。

一、工作职责及权力清单

城建局共有工作人员13人，分别是： 局长1人：负责城建局的全面工作；

财务2人：负责严格控制经费支出，厉行节约，认真执行财务支出审批权限，实行一支笔批钱，做好城建局财务预算和财务核算工作，及时汇报工程款的拔付情况；

房产办2人：负责依据《中华人民共和国城市房地产管理办法》、《房屋登记法》、《物权法》、《房屋登记簿管理试行办法》、《经济适用住房管理办法》等相关法律法规，做好农场房屋产权产籍、各项权属登记、审核发证、归档工作。负责农场的房屋所有权登记、房产抵押登记、地役权登记、预告登记、其他登记等业务进行受理审核发证、档案整理存档工作，完善房地产转让、租赁、交换、抵押等交易行为。

建设办6人：负责执行国家和省有关建设工程质量方面的规范、标准。对建设工程质量责任主体的质量进行实施监督，组织建设工程质量检查；巡查、抽查建设工程实体质量，监督建设工程竣工验收活动，参加办理工程竣工验收备案手续，管理和指导农场建筑活动，负责建筑业企业管理，规范农场建筑市场，管理建筑市场、工程招投标、工程监理工作。

规划办1人：负责研究制定农场城乡规划事业发展战略和长期发展规划；负责研究区域规划，负责组织编制农场总体规划、控制性详细规划，负责对农场规划区内建设项目的规划实施行为进行监督检查。

整体搬迁1人：负责严格按照向总局、管局上报报表，对整体搬迁、危房改造、租赁补贴、实物配租进行组建内业，协助领导完成整体搬迁调查、摸底、评估工作，要求拆迁户资料准确全面，尽量避免漏评、重评,协助领导完成拆迁居民点的验收工作。

二、廉政风险点

通过“自己查、相互查、组织查”等措施和发放廉政风险防范风险点征求意见表，查找了我单位思想道德风险、岗位职责风险、制度机制风险、权力行使风险、外部环境风险、业务流程风险，对重点岗位风险点及重点岗位人员都登记建档，重点加强了监督。

1、岗位风险点情况：

（1）局长岗位风险点：利用职权向施工企业索要回扣、好处，擅自批准建设用地的相关规划，利用职权，为子女、亲属谋私利，在工程建设费用拨付中，故意刁难，延迟工程款拨付，在人事任免过程中利用职权干扰人事审核的公开公平公正；

（2）会计风险点：未能严格按照财务管理制度和开支标准支出经费,财务审核报销程序不规范，在工程建设费用拨付中，故意刁难，延迟工程款拨付。出现利用公款吃喝和超标准消费等问题，存在吃请、接受礼金和拿回扣等问题。

（3）出纳风险点：常有大额资金给付工作，有可能出现主观故意或者无意识少记错记帐目等现象。

（4）房产办科员风险点：利用职务之便向他人索取好处或者销售产品。

（5）建设办科员风险点：未能严格按照相关法定法规对建设工程是否符合规划条件予以核实，接受施工单位吃请、接受礼金和权钱交易，造成建设工程规划竣工验收把关不严。

（6）规划办科员风险点：未能严格按照《中华人民共和国城乡规划法》和关于临时建设、临时用地规划管理的具体办法进行临时建设规划批准，存在吃请、接受礼金和权钱交易行为。

（7）整体搬迁科员风险点：未能严格按照上级整体搬迁的相关规定进行审核基层单位资料，存在利用职务之便向他们索要好处，吃请，接受礼金等行为。

2、“三重一大”议事制度潜在风险：

（1）重大决策事项潜在风险：未能很好地执行民主集中制，导致在重大事项决策中，容易产生个人说了算的腐败风险。

（2）重要任免人事潜在风险：在人事管理、干部任用、考核、评先等方面，不坚持公开、公正、公平原则，具体工作人员弄虚作假，偏听偏信，泄露相关信息，私下许诺先进称号、评定职称等，可能造成人事管理不公平、公正的后果。

（3）重大项目安排潜在风险：未经集体研究和决策，在重大项目安排中可能出现失职渎职，以权谋私等腐败风险。

（4）大额资金使用潜在风险：本部门大额资金使用没有经集体研究和决定,仅由个别领导批准,可能出现权谋私等腐败风险。

3、工作程序潜在风险：未能严格按照相关规定对建设工程、房产审批、规划使用、保障性住房是否符合条件予以核实，接受建设单位或他人吃请、接受礼金和权钱交易，造成建设工程规划竣工验收、房产审批环节、土地规划过程、保障性住房审批把关不严。

4、业务流程潜在风险：未能认真学习理解各自岗位相关的法律法规，造成在行政工作中出现的主观故意或者无意失误，并产生接受建设单位或他人吃请、接受礼金和权钱交易。在具体行政工作中，因利益驱使，工作人员相互勾结出现监守自盗的恶劣现象。

5、制度机制潜在风险：与规划编制项目安排、规划编制经费使用、规划行政审批及批后管理工作相配套的规章制度不完善不健全，现有的制度执行不到位，导致规划行政权力自由裁量权空间较大，缺乏有效的监督约束机制，容易产生钱权交易、违法违纪等严重后果的腐败风险。

6、外部环境潜在风险：利用职权，为子女、亲属谋私利。

三、防范措施

一是做到了风险防范公开。通过图板、公示板公开了本单位的审批权力、办事流程、风险点、重点岗位、人员工作步骤和管理流程。让来办事人员一看便知，自觉监督，使城建局的风险防范工作置于社会群众监督之上，同时也对住建局工作人员起到了约束、警示作用。

二是完善了风险防范约束机制。进一步严格执行“三重一大”议事决策制度，并在实施党风廉政建设责任制和廉政风险追究制度的同时，制定了“财务管理制度”，严格了纪律，堵塞了漏洞。完善制定了《工作人员考核制度》和《工作人员分工分岗定责》，规范了行为，提高了服务效率。

三是加强了风险防范监督检查。通过信访举报、效能投诉、行风热线、行风监督员等途径及时发现了解问题，进行风险防范，对本单位领导干部都建立了廉政档案，装录了党员干部的自然情况、党风廉政承诺、考核材料，由专人管理，坚持日常和集中考核，形成材料，存入档案。

四是形成学习警示教育长效机制。结合本单位的实际工作和廉政风险点，有针对性的开展警示教育工作，使全体管理人员从思想上肃清干扰，提高为人民服务的意识，加强业务能力，增强学习主动性，使反腐倡廉关口前移，构筑廉政堤坝。

XXXXX单位城建局 2012年9月27日