江苏省2016年期货从业：执业行为准则考试试题

第一篇：江苏省2016年期货从业：执业行为准则考试试题

江苏省2016年期货从业：执业行为准则考试试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、期货交易所公司化的原因有（）。A．提高交易所的管理效率 B．可以向其他投资者融资

C．解决会员制交易所管理动力不足的问题 D．获得结算职能，保证合约履行

2、超过期货交易所规定的涨跌幅度的报价__。A．有效，但交易价格应调整至涨跌幅以内 B．无效，不能成交

C．无效，但可自动转移至下一交易日 D．将变为市价单

3、期货公司可以采取以下（）形式报送风险监管报表。A．月度风险监管报表 B．年度风险监管报表 C．按周报送风险监管报表 D．按日报送风险监管报表

4、下列属于期货市场在宏观经济中的作用的是（）。A．锁定生产成本，实现预期利润

B．利用期货价格信号，组织安排现货生产 C．期货市场拓展现货销售和采购渠道 D．有助于市场经济体系的建立与完善

5、国务院期货监督管理机构应当建立、健全保证金安全存管监控制度，设立． A：期货保证金安全使用审计机构 B：期货保证金第三方管理机构 C：期货风险金安全存管监控机构 D：期货保证金安全存管监控机构

6、短期国库券期货属于（）。A．外汇期货  B．股指期货  C．利率期货  D．商品期货

7、由正负差(DIF)和异同平均数(DEA)两部分组成，DIF是核心，DEA是辅助。A：移动平均线

B：平滑异同移动平均线 C：黄金分割线 D：百分比线

8、套期保值比率是指套期保值中期货合约所代表的数量与______之间的比率。A．期货价格

B．被套期保值的现货数量 C．现货价格 D．远期价格

9、期货交易所调整基础结算担保金标准的，应当在报告中国证监会． A：调整前

B：调整前3日内 C：调整后

D：调整后3日内

10、督察人员在现场督察中发现公安机关的人民警察有违法违纪的，可以采取的措施有__。

A．对违反警容风纪规定的，可以当场予以纠正

B．对违反规定使用武器、警械以及警用车辆、警用标志的，可以扣留其武器、警械、警用车辆、警用标志

C．对违法违纪情节严重、影响恶劣的，以及拒绝、阻碍督察人员执行现场督察工作任务的，必要时可以带离现场 D．在酒馆喝酒的，可以当场予以纠正

11、证券投资和期货投资在运用资金上有区别。A：期货投资主张横向投资多元化 B：期货投资主张纵向投资分散化

C：证券投资主张选择少数几个品种投资

D：证券投资主张选择不同时段分散资金投资

12、期货投机的一般性的资金管理要领有______。A．投资额应限定在全部资本的1/4至1/2以内为宜

B．根据资金量的不同，投资者在单个品种上的最大交易资金应控制在总资本的10%～20%以内

C．在单个市场中的最大总亏损金额宜控制在总资本的5%以内

D．在任何一个市场群中所投入的保证金总额宜限制在总资本的20%～30%以内

13、期货交易所依法或依交易规则强行平仓发生的费用__。A．以期货交易所风险准备金支付

B．期货公司先行承担后有权向有过错的客户追偿 C．由期货交易所承担

D．由被平仓的期货公司承担

14、美国期货市场中介机构包括__等。A．FCM B．IB C．FB D．LCH

15、下列对个人管理账户类型的期货基金描述正确的是__。

A．开立个人管理期货账户这种形式只能被有较高收入的投资人所使用，因为CTA通常都会设置一个非常高的最低投资要求

B．一些大型的机构投资者，诸如养老基金，公益基金，投资银行，保险基金往往采取这种形式而非购买大量公募或私募基金份额的形式来参与期货市场，以优化他们的投资组合

C．投资者采取把钱直接投向CTA的方式实际上相当于投资者购买了CTA的交易技能，其好处在于可以免去公募或私募基金的管理费 D．投资者不需具备投资的专业技能和判断挑选能力 16、1月5日，大连商品交易所黄大豆1号3月份期货合约的结算价是2800元/吨，该合约下一交易日跌停板价格正常是__元/吨。A．2688 B．2720 C．2884 D．2912

17、（）指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动。A．中国证监会

B．中国证监会及其派出机构 C．国家外汇管理局 D．商务部

18、我国豆油进口的主要来源国是__。A．阿根廷 B．巴西 C．美国 D．欧盟

19、证券公司申请介绍业务资格，应当在申请日前（）使各项风险控制指标符合规定标准。A．1个月 B．3个月 C．5个月 D．6个月

20、投资者申请套期保值头寸的，应由期货经纪会员对其提交材料审核后报（）审批。

A．中国期货业协会 B．期货交易所 C．中国证监会

D．期货交易所会员大会

21、下列关于商品基金和对冲基金的说法，正确的有__。A．商品基金的投资领域比对冲基金小得多 B．商品基金运作比对冲基金规范，透明度更高

C．商品基金和对冲基金通常被称为另类投资工具或其他投资工具 D．商品基金的业绩表现与股票和债券市场的相关度比对冲基金高

22、就是技术分析派所使用的信息，据以预测未来市场价格 A：市场信息 B：公共信息 C：全部信息 D：干扰信息

23、期货交易者支付的保证金比例通常为期货合约价值的______。A．1%～10% B．5%～15% C．8%～15% D．10%～20%

24、关于我国期货交易所对风险准备金制度的具体规定，以下表述正确的有__。A．交易所应当按照手续费收入30%的比例提取风险准备金 B．风险准备金必须单独核算，专户存储

C．风险准备金的动用必须经交易所理事会批准，报中国证监会备案后按规定的用途和程序进行

D．当风险准备金余额达到交易所注册资本10倍时，经中国证监会批准后可不再提取

25、期货公司应按照（）原则传递客户交易指令。A．审慎 B．保证 C．安全交易 D．时间优先

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、关于道氏理论的主要内容，以下描述正确的是__。A．市场价格指数可以解释和反映市场的大部分行为 B．市场波动可分为两种趋势

C．交易量在确定趋势中有一定的作用 D．开盘价是最重要的价格

2、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，应当____ A：由期货公司承担责任 B：由客户自己承担责任

C：由期货公司与客户平均分担责任

D：根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担

3、相关系数的值越接近一1，表明两个变量间____ A：正线性相关关系越弱 B：负线性相关关系越强 C：线性相关关系越弱 D：线性相关关系越强

4、除《期货交易所管理办法》第十条规定的事项外，会员制期货交易所章程还应当载明下列事项．

A：会员资格及其管理办法 B：会员的权利和义务 C：对会员的纪律处分 D：会员的保证金

5、下列关于期货交易所的说法正确的是（）。A．期货交易所不具有法人资格 B．期货交易所不以营利为目的

C．期货交易所是实行自律管理的法人

D．期货交易所是依据《期货交易所管理办法》和《公司法》设立的

6、期货公司在办理下列事项时，国务院期货监督管理机构或其派出机构应当自受理申请之日20日内作出批准或者不批准决定的有． A：变更业务范围 B：变更注册资本 C：变更法定代表人 D：设立境内分支机构

7、国际期货市场的结算体系通常采用的管理体系。A：分级 B：分层 C：非分级 D：会员制

8、关于股指数货合约的价值，下列说法错误的是。A：期货合约的点数与某一既定的货币金额之和 B：期货合约的点数与某一既定的货币金额之商 C：期货合约的点数与某一既定的货币金额之积 D：期货合约的点数与某一既定的货币金额之差

9、期货市场在宏观经济中的作用主要包括__。

A．提供分散、转移价格风险的工具，有助于稳定国民经济 B．为政府制定宏观经济政策提供参考依据 C．可以促使企业关注产品质量问题 D．有助于市场经济体系的建立与完善

10、下列关于卖出套利的说法，正确的有__。A．套利者预期不同交割月期货合约的价差将减小 B．套利者买入价格较低合约，同时卖出价格较高合约 C．若不同交割月的期货价格均上涨且价差减小，则亏损 D．只要价差增加，就会获利

11、期货市场风险管理的必要性主要包括__。A．期货市场充分发挥功能的前提和基础

B．减缓和消除期货市场和社会经济产生不良冲击的需要 C．适应世界经济自由化和国际化发展的需要 D．保护投资者利益免受损失的需求

12、为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有（）行为。A．将客户介绍给期货公司 B．代理客户从事期货交易 C．中国证监会禁止的其他行为

D．收付、存取或者划转期货保证金

13、首席风险官应当在每季度结束之日起____个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告。A：5 B：10 C：15 D：20

14、股指期货交易的实质是将对股票市场价格指数的预期风险转移到期货市场的过程，其主要功能是__。A．价格发现 B．资金融通 C．套期保值 D．投机

15、国内A证券公司参股B期货公司，成为新的B期货公司的大股东，新公司注册资本8000万元人民币。A证券公司委派本公司张某、李某出任B期货公司的董事长和副总经理，原来B期货公司的总经理王某继续留任新的B期货公司的总经理，三人共同组成新的B期货公司的高管层。张某和李某的证券从业经历超过5年，王某的期货从业经历有8年，且在B期货公司连续担任总经理3年。新的B期货公司向中国金融期货交易所（简称中金所）申请金融期货全面结算会员资格，中金所未予批准。请问，从题干判断，基于（）原因，新的B期货公司不能取得金融期货全面结算会员资格

A．董事长、总经理和副总经理中，至少3人的期货或者证券从业时间在5年以上，其中至少2人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在3年以上。新的B期货公司仅有王某的期货从业时间在5年以上，因此不符合条件

B．注册资本不低于人民币1亿元，申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准。新的B期货公司注册资本仅有8000万元，不符合期货公司申请全面结算会员资格需要注册资本不低于人民币1亿元的条件

C．注册资本不低于人民币1.5亿元，申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准。新的B期货公司注册资本仅有8000万元，不符合期货公司申请全面结算会员资格需要注册资本不低于人民币1亿元的条件

D．董事长、总经理和副总经理中，至少2人的期货或者证券从业时间在5年以上，其中至少3人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在3年以上。新的B期货公司仅有王某的期货从业时间在5年以上，因此不符合条件

16、对股指期货投资者的适当性综合评估的评估结果中，分值上限为15分的有（）。

A．基本情况 B．相关投资经历 C．财务状况 D．诚信状况

17、期货就是标准化合约，是一种统一的、远期的“货物”合同。期货合约中，__是标准化的。A．商品品种 B．交货时间 C．商品数量 D．交易价格

18、关于强行平仓的费用承担，下列说法正确的是（）。

A．期货交易所实行强行平仓所发生的费用，由被平仓的期货公司承担

B．期货交易所依交易规则强行平仓所发生的费用，由被平仓的期货公司承担 C．期货公司依约定强行平仓所发生的费用，由期货公司自行承担 D．期货公司依约定强行平仓所发生的费用，由客户承担

19、跨市套利中，不是通常决定同一品种在不同交易所间价差的主要因素的是__。A．仓储费用 B．运输费用 C．保险费 D．利息费 20、期货经纪公司故意提供虚假信息，诱骗投资者买卖期货合约，造成严重后果的，（）。

A．对单位判处罚金

B．对直接负责的主管人员，处五年以下有期徒刑或者拘役 C．对其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役 D．对直接负责的主管人员，处五年以上十年以下有期徒刑

21、目前，在我国期货市场上市交易的商品期货合约包括__。A．豆粕期货合约 B．生铁期货合约 C．PTA期货合约 D．小麦期货合约

22、期货从业人员必须遵守有关法律、法规、规章和政策，服从中国证券监督管理委员会的监督与管理，服从协会的自律性管理，遵守期货交易所有关规则和所在机构的规章制度，严禁从事以下（）行为。A．操纵期货交易价格 B．欺诈投资者 C．内幕交易

D．编造并传播有关期货交易的虚假信息

23、期货交易活动实行（）原则。A．公开 B．公平C．公正

D．投资者投资决策自主、投资风险自担

24、从持仓时间区分，期货市场中的投机者可以划分为__。A．长线交易者 B．短线交易者 C．当日交易者 D．抢帽子者

25、张某拟申请期货公司经理层任职资格，中国证监会派出机构可以通过（）等方式，对张某的能力、品行和资历进行审查。A．审核资料 B．考察谈话

C．调查生活习惯 D．调查从业经历

第二篇：2016年上半年江苏省期货从业：制度实施办法试题

2016年上半年江苏省期货从业：制度实施办法试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、期货交易所应当建立保证金管理制度．保证金管理制度的内容不包括． A：向会员收取保证金的标准和形式

B：专用结算账户中会员结算准备金最低金额

C：当会员结算准备金余额低于期货交易所规定最低余额时的处置方法 D：经期货交易所确认的标准仓单

2、关于我国期货持仓限额制度的说法，正确的是__。A．同一客户在不同交易所的持仓限额应保持一致 B．同一会员在不同交易所的持仓限额应保持一致 C．同一交易所的期货品种的持仓限额应保持一致

D．交易所可以根据不同期货品种的的具体情况，分别确定每一品种的限仓数额

3、受我国现行法规约束，目前期货公司不能__。A．从事经纪业务

B．充当客户的交易顾问

C．根据客户指令代理买卖期货合约 D．从事自营业务

4、证券公司从事介绍业务，与期货公司签订的书面委托协议应载明的事项不包括．

A：介绍业务的范围

B：执行期货保证金安全存管制度的措施 C：报酬支付及相关费用的分担方式 D：为客户提供融资的利率约定

5、期货公司先后分别收到客户王某和客户李某的指令，均要求购买同一手期货，李某出具的价格比李某高，并且承诺如果这笔期货能够买到，期货公司可以从中收取10%的劳务费，则期货公司应当传递（）的指令。A．王某 B．李某 C．同时传递

D．通知二人协商解决，否则均不予传递指令

6、对投资者交易行为持续开展风险教育的有__。A．中金所 B．期货公司 C．证券公司 D．证监会

7、是交易者运用已有的技术资料，如成交价格以及波动幅度、成交量和持仓量等，对未来期货价格的走势进行判断分析的方法。A：心理分析法 B：技术分析法 C：基本分析法 D：价值分析法

8、是期货交易所的权力机构。A：董事会 B：会员大会 C：理事会

D：中国证监会

9、期货公司应当开立期货保证金账户，由__依法对保证金安全实施监控。A．期货交易所

B．期货保证金安全存管监控机构 C．证券交易所

D．保证金存管银行

10、期货公司从事金融期货结算业务，应当经批准，取得金融期货结算业务资格。A：中国证监会 B：中国期货业协会 C：期货交易所

D：中国证券登记结算有限公司

11、期权按照标的物不同，可以分为金融期权与商品期权，下列属于金融期权的是__。

A．利率期货 B．股票指数期权 C．外汇期权 D．能源期权

12、首席风险官不履行职责或者有严重违规行为时，监管部门依法可以对其采取的监管措施有__。

A．情节严重的，认定其为不适当人选 B．责令期货公司更换 C．出具警示函 D．监管谈话

13、沪深300股指期货的合约乘数为。A：每点100元 B：每点200元 C：每点300元 D：每点400元

14、期货投资基金的每季度财务报表和财务报告的制作者是__。A．期货佣金商 B．基金经理 C．托管者

D．基金投资者

15、下列不属于期货投机者的特征的是__。

A．实际的合约标的物本身并不重要，重要的是标的物的价格走势与自己的预测是否一致

B．利用期货与现货盈亏相抵来保值

C．预测标的物价格将要上涨，就择机买进期货合约 D．是套期保值者的交易对手

16、期货公司董事、监事和高级管理人员受到非法或者不当干预，不能正常依法履行职责，导致或者可能导致期货公司发生违规行为或者出现风险的，该人员应当及时向（）报告。A．期货公司

B．中国期货业协会 C．中国证监会

D．中国证监会相关派出机构

17、（）是指以有价证券、利率、汇率等金融产品及其相关指数产品为标的物的期货合约。

A．利率期货合约 B．股指期货合约 C．外汇期货合约 D．金融期货合约

18、期货公司申请设立营业部时，应向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交的材料不包括（）。A．拟设立营业部的决议文件

B．申请日前6个月月末的风险监管报表 C．营业部管理制度文本

D．拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件

19、国务院期货监督管理机构派出机构无权批准期货公司办理下列（）事项。A．变更法定代表人

B．设立或者终止境内分支机构 C．变更注册资本

D．变更住所或者营业场所

20、期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，责令期货公司限期整改。对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（）内解除对其采取的有关措施。A．1日 B．3日 C．5日 D．7日

21、中国证监会及其派出机构建立的诚信档案内容包括__。A．中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施 B．首席风险官的培训情况和考试成绩 C．期货公司的中期报告和报告

D．中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项

22、期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自有关情况发生之日起（）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。A．3 B．5 C．7 D．15

23、期货市场的风险成因包括__。A．价格波动 B．杠杆效应

C．市场机制不健全 D．理性投机

24、下列关于期货公司的说法，正确的有__。A．期货公司是期货市场的中介组织

B．期货公司以客户的名义为客户进行期货交易

C．期货公司可以为客户提供期货市场信息，进行期货交易咨询 D．期货公司与客户共同承担交易结果

25、证券公司申请介绍业务资格，应当在申请日前（）各项风险控制指标符合规定标准。A．2个月 B．3个月 C．5个月 D．6个月

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、期货公司应当合理设置业务部门及其职能，建立等岗位责任制度，对关键岗位及业务实施重点控制，确保前、中、后台业务分开。A：交易 B：结算 C：风险管理 D：财务

2、下列关于期货市场价格发现的说法，正确的有__。A．价格发现是期货市场特有的功能

B．期货市场提供了一个近似完全竞争类型的环境

C．所有在期货交易所达成的交易价格都必须及时向会员报告并公之于众 D．期货价格具有对未来供求关系及其价格变化趋势进行预期的功能

3、多头投机者建仓后，如果市场行情与预料的相反，可以采取__策略。A．平均卖高 B．金字塔式买入 C．平均买低 D．买低卖高 4、2008年5月份，某投资者卖出一张7月到期执行价格为14900点的恒指看涨期权，权利金为500点，同时又以300点的权利金卖出一张7月到期、执行价格为14900点的恒指看跌期权。当恒指为__点时，可以获得最大盈利。A．14800 B．14900 C．15000 D．15250

5、客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以（）垫付。A．自有资金 B．风险准备金 C．风险储备金 D．其他客户的保证金

6、在__中，进行卖出套期保值交易，可使保值者实现净盈利。A．正向市场中，基差走强 B．反向市场中，基差走强 C．正向市场转为反向市场 D．反向市场转为正向市场

7、根据《关于加强期货经纪公司内部控制的指导原则》，期货经纪公司机构和岗位的设置在确保岗位（）的前提下应力求精简，尽量减少经营运作成本。A．相互制约 B．相对独立 C．齐全完备 D．分工负责

8、某投资基金为了保持投资收益率，决定通过股指期货合约为现值为1亿元、β系数为1.1的股票进行套期保值，当时的现货指数为3 600点，而期货合约指数为3645点，假定一段时间后现货指数跌到3430点，期货合约指数跌到3 485点，乘数为100元/点。则下列说法正确的有__。A．该投资者需要进行空头套期保值 B．该投资者应该卖出期货合约302份 C．现货价值亏损5 194 444元 D．期货合约盈利4 832000元

9、衍生品市场有__市场。A．远期 B．期货 C．期权 D．互换

10、套期保值的基本原理是__。A．建立风险预防机制 B．建立对冲组合 C．转移风险

D．保留潜在的收益的情况下降低损失的风险

11、孙某是某期货公司的期货从业人员，一日他对其客户吴某讲，近期大豆行情表现良好，价格肯定会上涨，吴某不相信，为了使其相信，孙某谎称该信息是内部消息，绝对准确，于是客户将其财产交由孙某代管买人期货，但事实上孙某并没有买该期货，而是拿这笔资金去买股票，结果亏损，给吴某造成了重大损失，根据该案例，孙某的行为违反了__的规定。A．不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易 B．不得代理客户从事期货交易

C．不得挪用客户的期货保证金或者其他资产 D．不得为客户提供期货相关信息

12、下列关于期货期权的说法，正确的有__。A．期货期权对现货商具有规避风险的作用

B．期货期权对期货商的期货交易具有规避风险的作用

C．期货期权是20世纪80年代出现的最重要的金融创新之一 D．期货期权可以与其他投资工具相互组合实行灵活交易策略

13、进行蝶式套利的条件是。

A：必须是同种商品跨交割月份的套利

B：必须由两个方向相反的跨期套利组成，一个卖出套利和一个买入套利 C：居中月份合约的数量必须等于两旁月份合约之和

D：必须同时下达买空／卖空／买空三个指令，并同时对冲

14、目前，在我国期货市场上市交易的商品期货合约包括__。A．豆粕期货合约 B．生铁期货合约 C．PTA期货合约 D．小麦期货合约

15、期货投资基金行业中的参与者有（）。A．商品基金经理 B．托管者

C．商品交易顾问 D．期货佣金商

16、题干：一节一价制的叫价方式在__比较普遍。A．英国 B．美国 C．荷兰 D．日本

17、股票指数期货交易的特点有__。A．以现金交收和结算 B．以小博大 C．套期保值 D．投机

18、某商品的个人需求曲线表明了____ A：个人愿望的最大限度 B：个人愿望的最小限度

C：既是个人愿望的最大限度又是个人愿望的最小限度

D：既不是个人愿望的最大限度又不是个人愿望的最小限度

19、国务院期货监督管理机构对期货公司的__实行资格管理。A．董事 B．监事

C．高级管理人员

D．其他期货从业人员

20、期货交易之结算，须由何者向结算机构办理? A：期货商 B：期货交易人 C：杠杆交易商

D：期货结算会员。

21、移动平均线的特点有__。A．追踪趋势 B．超前性 C．波动性 D．助涨助跌性

22、期货公司申请金融期货结算业务资格，高级管理人员应近____内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形。A：1年 B：2年 C：3年 D：4年

23、跨市套利在操作中应特别注意的因素包括__。A．运输费用

B．交割品级的差异 C．交易单位与汇率波动 D．保证金和佣金成本

24、下列关于当日结算价的说法正确的有。

A：当日结算价是指某一期货合约最后1小时成交价格按照成交量的加权平均价 B：合约最后1小时无成交的，以前1小时成交价格按照成交量的加权平均价作为当日结算价

C：合约当日无成交的，当日结算价计算公式为：当日结算价=该合约上一交易日结算价+基准合约当日结算价-基准合约上一交易日结算价 D：合约为新上市合约的，取其挂盘基准价为上一交易日结算价

25、下列选项中，（）属于期货交易所监事会的职权。A．检查期货交易所财务

B．监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为 C．向股东大会会议提出提案 D．中国证监会规定的其他职权

第三篇：2018执业(从业)药师继续教育考试试题

2018执业（从业）药师继续教育考试试题(参考答案)选择题（每题有一个或一个以上最佳选项，请选出最符合题意的答案）

1、中药饮片规格有哪些（abc）：(1分)*

    A.片

B.块

C.段

D.粉末

2、国际癌症研究中心（IARC）将DEHP划分为（b）致癌物，即动物可疑致癌物，目前只有动物试验的结果表明DEHP 可能具有致癌性。：(1分)*

    A、第一类

B、第二类

C、第三类 D、第四类

3、医用导管在临床的应用广泛，所用材料有（abd）：(1分)*

    A、硅胶

B、乳胶

C、纤维

D、塑料

4、下列叙述GnRHa错误的是：（d）：(1分)*

 A、使垂体分泌黄体生成素细胞失去敏感和受体负反馈机制激活通路阻断，减少垂体促性腺激素的分泌。

  B、是目前治疗中枢性性早熟的首选药物。

C、GnRHa总体上是安全的，但也有些会出现不良反应，如过敏、轻度绝经期症状、“撒退性”阴道出血等。

 D、GnRHa也主要用于假性性早熟

5、《互联网药品信息服务资格证书》有效期为（d）。：(1分)*

    A、1年

B、2年

C、3年

D、5年

6、哪些人不宜服用枸杞（abc）：(1分)*

    A.外邪实热，脾虚有湿及泄泻者。B.患有高血压、性情太过急躁之人。C.感冒发烧、身体有炎症者。

D.肝肾亏虚之人。

7、以公共卫生问题为导向，将健康素养划分为6类健康问题素养，即（）安全与、基本医疗素养和健康信息素养。（abce）：(1分)*

     A.科学健康观素养

B.传染病防治素养

C.慢性病防治素养

D.文化素养

E.急救素养

8、下列哪些是智能化健康设备（abcd）：(1分)*

    A.物联网智慧生活设施

B.健康手环等可穿戴健康智能设备

C.便携血压计

D.便携血糖仪

9、下列哪一个不是联合国千年发展目标（b）：(1分)*

    A.确保环境的可持续能力

B.保障食药安全

C.降低儿童死亡率

D.改善孕产妇健康

10、下列哪一个不是《健康中国2030规划纲要》中关于发展健身休闲运动产业的内容（b）：(1分)*

    A.完善全民健身公共服务体系

B.提高药品质量

C.加强体医融合和非医疗健康干预

D.广泛开展全民健身运动，促进重点人群体育活动

11、下列哪个不是我国医疗保障的主要形式（d）：(1分)*

  A.城镇职工医保

B.城镇居民医保   C.新型农村合作医疗

D.全民医保

12、目前中药含量测定用的最多的方法是（a）：(1分)*

    A.高效液相

B.气相色谱法

C.分光光度法

D.原子吸收分光光度法

13、线上的健康信息服务包含（abcd）等。：(1分)*

     A.“电子健康信息档案” B.“远程医疗系统” C.“健康信息推送” D.“公共卫生信息平台” E．“健康体检场所”

14、健康中国2030促进居民健康长寿的路径主要有（abde）：(1分)*

     A.优化健康服务

B.发展健康产业

C.提供健康环境

D.完善健康保障

E.普及健康生活

15、下列哪些方法能够制备固体分散体(acd)：(1分)*

    A.溶剂法

B.超临界流体法

C.溶剂-熔融法

D.熔融法

16、健康信息服务的主要实现途径（abcde）：(1分)*

     A.电子健康信息档案

B.远程医疗系统

C.健康信息推送

D.健康信息监测工具

E.公共卫生信息平台

17、大剂量的碘治疗甲亢的作用机制是：（c）：(1分)*

    A、促进甲状腺激素的合成

B、通过抑制甲状腺球蛋白的水解而抑制甲状腺激素的释放 C、能增强TSH促进腺体增生

D、不影响甲状腺过氧化酶活性

18、对比人工灯检的方法，采用灯检机具有以下明显的优势（abcd）：(1分)*

     A、效率高

B、可靠性好

C、稳定性好

D、数据完整

E、可以检测粉针等无菌产品

19、β受体阻滞药治疗甲亢的作用机制是（ab）：(1分)*

    A、可阻断甲状腺激素对心脏的兴奋作用

B、还能抑制外周T4转化成T3，减少T3的生成C、抑制甲状腺内的过氧化酶系统作用

D、使一碘酪氨酸和二碘酪氨酸的缩合过程受阻而抑制甲状腺激素的合成

20、下列哪些是治疗性早熟的目标：（acd）：(1分)*

    A、最大限度地缩小与同龄人的差异

B、改善成人终身高

C、控制和减缓第二性征的成熟程度和速度

D、预防初潮出现和减少心理行为的影响

21、优化健康服务的具体内容（abcd）：(1分)*

    A.提供优质高效的医疗服务

B.强化覆盖全民的公共卫生服务

C.充分发挥中医药独特优势

D.加强重点人群健康服务

22、真品枸杞具有下列哪些特征（abc）：(1分)*

   A.果实皮薄肉厚饱满，色红或紫红。B.果脐白色明显。

C.有特殊的果香味。 D.放入清水中在短时间内易下沉.23、以下哪味药材含有丰富的挥发油（c）：(1分)*

    A.大黄 B.苦参

C.肉桂 D.丹参

24、中药安全检查中，外源性有害物质不包括（ad）：(1分)*

    A.黄曲霉毒素 B.农药残留

C.重金属 D.吡咯里西啶

25、以下哪味药材含有蒽醌类（b）：(1分)*

    A.决明子 B.大黄

C.杜仲 D.天麻

26、收集资料不可避免的误差是(a)：(1分)*

     A.随机误差 B.系统误差 C.过失误差

D.记录误差 E．仪器故障误差

27、健康事业与健康产业融合发展的主要路径（abcd）：(1分)*

    A.提供优质高效的医疗服务 B.提高健康管理与促进水平

C.完善健康保险体系

D.扩大健康服务相关支撑产业规模

28、有机硅产品是（a）为上链结构的，热稳定性高，高温下或辐射照射下，分子的化学键不断裂、不分解，也不易被紫外光和臭氧所分解。：(1分)*

  A、-Si-O-B、-C-O-  C、-S-O-D、-C-C-

29、乳胶材料医用导管有（abcd）参数要求。：(1分)*

    A、相对密度 B、粘度

C、表面张力

D、PH值

30、中药材是取自天然未加工或简单的产地加工的原料药，按其来源可分为（c）：(1分)*

    A.中药饮片 B.中成药

C.植物药 D.动物药

31、下面哪一个是普及健康生活的指标（c）：(1分)*

    A.经常参加体育锻炼人数（亿人）

B.5岁以下儿童死亡率（‰）

C.重大慢性病过早死亡率（%）D.健康服务业总规模（万亿元）

32、健康中国建设的核心是（b）：(1分)*

    A.以人民幸福为中心 B.以人民健康为中心

C.以降低药品价格为中心

D.以提供优质高效的医疗服务为中心

33、婴儿死亡率（‰）到2030年目标到达到（a）：(1分)*

    A.5.3 B.6 C.8.1 D.9.6

34、近红外光是指波长范围为的电磁波（a）。：(1分)*

  A、780-2526nm B、210～600nm   C、400～750 nm D、200～1000 nm

35、企业遗失《药品经营许可证》，应立即向发证机关报告，并在发证机关指定的媒体上登载遗失声明。发证机关在企业登载遗失声明之日起满（a）后，按原核准事项补发《药品经营许可证》：(1分)*

    A、1个月

B、2个月 C、3个月 D、6个月

36、第三产业是指（b）：(1分)*

    A.工业

B.农业

C.服务业

D.商业

37、下列中药因富含浆汁和粘液质及糖类，切后容易泛油、发粘、结团, 影响药物质量而不适合趁鲜切制的是（be）：(1分)*

     A、大戟

B、天南星

C、玉竹

D、何首乌

E、天冬

38、关于直线相关与直线回归的说法正确的是(ab)：(1分)*

     A两者意义不同 B两者应用不同

C相关系数r与回归系数b的意义不同

D相关系数r与回归系数b的符合相同

E相关系数r与回归系数b的检验结果相同

39、注册申请人开展人体生物等效性试验前，应当将拟开展的人体生物等效性试验项目在哪里备案（d）：(1分)*

  A.省级药品监督管理总局

B.国务院卫生行政部门   C.省级药品监督管理部门

D.国家食品药品监督管理总局指定的化学仿制药生物等效性与临床试验备案信息平台

40、下列枸杞的服用方法中哪些合理（abcd）：(1分)*

    A.与中药配方用。

B.搭配食材煲汤喝。

C.搭配养生茶饮用。

D.直接嚼食。

41、中医药在哪些方面具有独特优势（acd）：(1分)*

    A.常发病、多发病、慢性病

B.急痛重症

C.养生保健治未病

D.特色康复服务

42、慢性病增加带来的信息化健康需求主要包括哪些方面（abcd）：(1分)*

    A.电子健康档案

B.电子病历

C.云计算统计信息系统

D.跨机构医疗信息整合平台

43、大输液器中的玻璃输液瓶和塑料输液瓶具有一个共同的缺点（d）：(1分)*

    A、气密性差

B、透明度差

C、易破损

D、存在二次污染可能

44、药物代谢研究常用的方法中体外法包括(abcd)：(1分)*

    A.肝微粒体体外温孵法

B.肝细胞体外温孵法

C.离体肝灌流法

D.肝切片法 45、2015版《中国药典》规定恒重是指供试品连续干燥两次相差不超过（d）：(1分)*

  A.0.4mg B.0.2mg   C.0.5mg D.0.3mg

46、描述某疾病患者年龄（岁）的分布，应采用的统计图是(d)：(1分)*

     A．线图

B．条图

C．百分条图

D．直方图

E．箱式图

47、假设检验的目的是(d)：(1分)*

     A.检验参数估计的准确度

B.检验样本统计量是否不同

C.检验样本统计量与总体参数是否不同

D.检验总体参数是否不同

E.检验样本的P值是否为小概率

48、观测结果属于等下列级资料的是(d)：(1分)*

     A．收缩压测量值 B．脉搏数 C．住院天数

D．病情程度 E．四种血型 49、2015版《中国药典》枳壳测定水分是（d）：(1分)*

    A.减压干燥法 B.烘干法

C.甲苯法

D.干燥法

50、过程分析技术是以实时监测（例如在加工中）原材料、中间体和过程的关键质量和性能特征为手段，建立起来的一种设计、分析和控制生产的系统，其中过程分析技术的缩写是（b）。：(1分)*

   A、SAP B、PAT C、SIP  D、MES

51、胰岛素关于的作用下列哪一项是错误的（b）：(1分)*

    A、促进脂肪的合成，抑制脂肪的分解 B、抑制蛋白质的合成及氨基酸转运

C、抑制糖原分解异生，促进糖原的合成和贮存

D、促进葡萄糖转运，加速葡萄糖的氧化；促进钾离子进入细胞，降低血钾

52、有机硅产品的最突出性能是（abcd）。：(1分)*

    A、耐温特性 B、耐氧化特性

C、电气绝缘性能

D、生理惰性

53、从事互联网药品信息服务网站的中文名称，除与主办单位名称相同的以外，不得以（abc）等冠名：(1分)*

    A、中国

B、中华

C、全国

D、全省

54、一致性评价工作所涉及的所有生产批次（含BE批、工艺验证批等）相关记录，包括：(abcd)：(1分)*

    Ａ 批生产记录

Ｂ 批检验记录

Ｃ 稳定性试验记录

Ｄ 仪器设备使用记录

55、下列哪是治疗妊娠伴尿崩症时最佳药物：（d）：(1分)*

    A、加压素

B、长效尿崩症

C、DDAVP（1-脱氨-8-右旋-精氨酸血管加压素）

D、氯磺丙脲

56、口服给药经胃肠道吸收的主要部位(abc)：(1分)*

  A.十二指肠

B.空肠   C.回肠

D.结肠

57、以下哪些指标可以用于分析资料的变异程度？(abde)：(1分)*

     A．极差

B．四分位数间距

C．中位数

D．方差

E．标准差

58、乙基纤维素类属于下列哪一类载体(d)：(1分)*

    A.水溶性载体

B.肠溶性载体

C.联合载体

D.难溶性载体

59、生物等效性试验英文缩写是(b)：(1分)*

    Ａ 英文缩写是BC Ｂ 英文缩写是BE Ｃ 英文缩写是BD Ｄ 英文缩写是BF

60、下列属于健康产业的是（acd）：(1分)*

    A.医疗器械生产企业 B.普通食品生产企业

C.保健食品产业 D.中医药旅游产业

61、健康中国2030突出强调了三项重点内容其中不包括（d）：(1分)*

 A.是预防为主、关口前移，推行健康生活方式，减少疾病发生，促进资源下沉，实现可负担、可持续的发展

 B.调整优化健康服务体系，强化早诊断、早治疗、早康复，在强基层基础上，促进健康产业发展，更好地满足群众健康需求

 C.将“共建共享 全民健康”作为战略主题，坚持政府主导，动员全社会参与，推动社会共建共享，人人自主自律，实现全民健康  D.以农村为重点，预防为主，中西医并重，依靠科技和教育，动员全社会参与

62、我国近几年第三产业发展呈现什么趋势（a）：(1分)*

    A.上升

B.下降

C.不变

D.不稳定

63、（a）在美国已被批准添加于多种食品中，作为调味剂，同时也用于医疗器械产品。：(1分)*

    A、ATBC B、DINCH C、DEHP D、TOTM

64、影响固体分散体老化的因素有(abcd)：(1分)*

    A.载体

B.制备方法

C.冷却速率

D.水分等其他储存条件

65、为加强健康信息化服务体系建设，促进提升人民群众的健康获得感。有序推广实施“三个一”工程，“三个一”指的是（acd）：(1分)*

    A.家庭医生签约

B.医院就诊卡

C.居民健康卡

D.居民电子健康档案

66、下列哪一个不是提高健康水平的指标（d）：(1分)*

    A.人均预期寿命（岁）

B.婴儿死亡率（‰）

C.5岁以下儿童死亡率（‰）

D.经常参加体育锻炼人数（亿人）

67、医用导管性能要求有（abcd）：(1分)*

  A、化学惰性

B、无过敏反应与致癌性   C、对人休组织不会引起炎症和异物反应

D、具有良好的血液相容性

68、以下属于描述集中趋势的指标有（abc）：(1分)*

     A．算术均数 B．几何均数 C．中位数

D．方差

E．标准差

69、下列不属于促进健康事业与健康产业全面融合发展的政策措施中推进体制机制改革的内容的是（c）：(1分)*

    A.创新体制机制

B.加大优惠政策

C.优化健康环境

D.健全行业标准

70、方差分析的应用条件之一是方差齐性,它是指(b)：(1分)*

     A.各比较组相应的样本方差相等

B.各比较组相应的总体方差相等 C.组内方差=组间方差

D.总方差=各组方差之和

E.总方差=组内方差 + 组间方差

71、可用于片剂在线检测的方法有（ab）：(1分)*

     A、运用成像技术进行缺片检测并剔废

B、通过X射线进行金属异物检测并剔废

C、在线硬度检测

D、在线片重检测

E、在线片厚检测及压力检测 72、2013年制定印发了《关于加快推进人口健康信息化建设的指导意见》，确立了建设国（c）级人口健康信息平台：(1分)*

   A.二

B.三

C.四  D.五

73、下列不适合趁鲜切制的药物有（d）：(1分)*

     A.黄芩

B.苦参

C.当归

D.天南星

E.何首乌

74、下列健康中国建设的主要指标中，属于健康水平指标的是（d）：(1分)*

    A.城乡居民达到《国民体质测定标准》合格以上的人数比例（%）

B.居民健康素养水平（%）

C.经常参加体育锻炼人数（亿人）

D.孕产妇死亡率（%）

75、统计图的五大要素中，通常不可或缺的要素包括(ac)：(1分)*

     A标题 B刻度 C标目

D图域 E图例

76、下列哪个文件印发，首次提出健康产业（a）：(1分)*

    A.《国务院关于促进健康服务业发展的若干意见》

B.《国务院关于印发卫生事业发展“十二五”规划的通知》

C.《“健康中国2030”规划纲要》

D.《国务院关于印发服务业发展“十二五”规划的通知》

77、下列药物中哪种为滋养肝肾、，明目之上品（c）：(1分)*

    A.千里光

B.夜明砂

C.枸杞

D.谷精草

78、互联网药品信息服务分为（bc）：(1分)*

 A、盈利性    B、经营性 C、非经营性

D、非盈利性

79、附子的药用部位（c）：(1分)*

    A.母根

B.块根

C.子根的加工品

D.根茎

80、健康中国建设的基本路径为（c）：(1分)*

    A.改革创新

B.全民健康

C.共建共享

D.科学发展

81、人民群众对健康事业快速发展的呼唤主要表现在以下哪几个方面（abcd）：(1分)*

    A.人口老龄化严重

B.目前我国经济保持中高速增长，人民生活水平不断改善

C.我国居民的整体健康状况不容乐观

D.我国社会主要矛盾已经转化为人民日益增长的美好生活需要和不平衡不充分的发展之间的矛盾

82、《药品生产许可证》变更分为（ab）：(1分)*

    A、许可事项变更

B、登记事项变更

C、环境事项变更

D、生产事项变更

83、验的供试品要求3批，按市售包装，在温度40℃±2℃，相对湿度75％±5％的条件下放置6个月。所用设备应能控制温度±2℃，相对湿度±5％，并能对真实温度与湿度进行监测。在试验期间多少月末取样一次，按稳定性重点考察项目检测。(abcd)：(1分)*

    Ａ 第1个月末取样一次 Ｂ 第2个月末取样一次

Ｃ 第3个月末取样一次

Ｄ 第6个月末取样一次 84、芍药苷和丹皮酚是牡丹皮的主要成分，牡丹皮的趁鲜切制与传统切制对比二者的含量变化正确的是（c）：(1分)*

    A、趁鲜切制两者都高于传统切制

B、趁鲜切制芍药苷含量高于传统切制，丹皮酚含量低于传统切制

C、趁鲜切制芍药苷含量低于传统切制，丹皮酚含量高于传统切制

D、趁鲜切制两者都低于与传统切制

85、下列属于迟释制剂的是(a)：(1分)*

    A.肠溶制剂

B.泡腾片

C.气雾剂

D.舌下片

86、下列不属于养老机构的是（d）：(1分)*

    A.养老院

B.临终关怀机构

C.养老康复医疗中心

D.老年大学

87、下列哪个糖皮质激素药物最具有生理性糖皮质激素替代，且具潴钠作用(a)：(1分)*

    A、氢化可的松

B、泼尼松

C、强的松

D、地塞米松

88、以下哪一个不属于健康服务新业态（d）：(1分)*

    A.医养结合B.中医药治未病

C.中医药旅游示范区建设

D.健康医疗大数据

89、提高健康管理与促进水平主要包括那几个方面（abc）：(1分)*

    A.健康管理水平提升

B.健康促进水平提升

C.提高人民群众健康意识和素养

D.健康产业发展 90、固体分散体制备的方法中，适合于易挥发、热不稳定、易溶于有机溶剂的药物和载体材料的方法是(b)：(1分)*

    A.熔融法

B.溶剂法

C.溶剂-熔融法

D.研磨法

91、我国发展健康产业的主要内容是（abcd）：(1分)*

    A.优化多元办医格局

B.积极发展健康服务新业态

C.提升医药产业发展水平

D.积极发展健身休闲运动产业

92、枸杞的有效成分中，哪种具有促进免疫、抗衰老、抗肿瘤作用（b）：(1分)*

    A.甜菜碱

B.枸杞多糖

C.枸杞色素

D.胡萝卜素

93、下列哪些是固体分散体中药物的分散状态(c)：(1分)*

    A.基因芯片

B、蛋白芯片

C、PCR D、芯片实验室

94、槟榔最好使用以下哪种方法处理（c）：(1分)*

    A.一体化加工

B.两种皆可

C.趁鲜切制

D.两种皆不可

95、光谱在过程分析技术中的应用基本有(abcd)。：(1分)*

    A、激光二级管

B、拉曼(Raman)、离子(UV/VIS，紫外线/可见

C、近红外线(NIR)、中红外线(MIR)D、ABC 96、下列那些不是过程分析技术在制药生产质量控制中的优势（c）。：(1分)*

    A、实时性 B、系统性

C、需等待实验室检测结果

D、无损、整体快速检测

97、“十三五”期间国家建设互联互通的国家、省、地市、县四级人口健康信息平台，实现全员人口、（b）和电子病历等三大数据库动态更新。：(1分)*

    A.医院病房管理

B.电子健康档案

C.患者资料

D.病人随访

98、下列中药因需要炮制后入药，而不能趁鲜切制的药物有（c）：(1分)*

     A.何首乌

B.肉桂

C.半夏

D.薄荷

E.黄精

99、密封性检测方法包括那些(abcde)。：(1分)*

     A、微生物挑战法

B、色水发即色水喷淋+抽真空的方式

C、真空衰减法

D、灯检法

E、高压放电法和激光法

100、城市空气质量优良是指（c）：(1分)*

     A.空气污染指数 >100且<=200 B..空气污染指数>200 C.空气污染指数<=100 D.空气污染指数>300

提交答卷

江西省执业药师协会

第四篇：2017年江苏省期货从业资格：法律责任考试试卷

2017年江苏省期货从业资格：法律责任考试试卷

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、在2003年伊拉克战争期间，国际市场上原油期货价格下跌幅度较大，这属于__对期货价格的影响。A．经济波动周期因素 B．金融货币因素 C．经济因素 D．政治因素

2、某期货公司2009年2月由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，公司董事长受到中国证监会的行政处罚。后该期货公司被另一证券公司投资控股，原期货公司董事长、总经理均被证券公司人员所取代，原期货公司副总经理仍任原职，整改完成后，经证监会检验合格，2010年4月，新期货公司欲申请金融期货结算业务资格，除其他条件之外，是否会受到原期货公司严重违规事件的影响而不予批准__ A．不受影响，应当予以批准 B．受影响，应当不予批准

C．受影响，中国证监会应当给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才予以批准

D．不受影响，应当予以批准，但结算业务范围应当受到限制

3、中国金融期货交易所规定，当日结算价是指某一期货合约__成交价格按照成交量的加权平均价。A．最后五分钟 B．最后半小时 C．最后一小时 D．当日

4、期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，除下列__情形之外可以划转。A．依据客户的要求支付可用资金 B．缴纳风险准备金

C．为客户交存保证金，支付手续费、税款 D．国务院期货监督管理机构规定的其他情形

5、期货交易的结算，由（）统一组织进行。A．中国证监会 B．期货交易所

C．中国期货业协会

D．中国期货保证金监控中心

6、为投资者办理股指期货开户手续的主体有__。A．期货公司

B．从事中间介绍业务的证券公司 C．证券公司 D．中期协

7、期货公司申请金融期货全面结算业务资格，注册资本不低于人民币（）元。A．3000万 B．5000万 C．8000万 D．1亿

8、甲刚通过期货从业人员资格考试，还未获得从业资格就开始从事期货业务，对于甲的行为，中国证监会可以采取下列（）措施。A．责令改正 B．给予警告

C．单处或者并处3万元以下罚款 D．三年内禁止从事期货业务

9、有价证券的种类、价值的计算方法和充抵保证金的比例等，由（）规定。A．期货交易所

B．国务院期货监督管理机构 C．期货公司

D．中国期货业协会

10、下列期货交易所中，组织形式属于公司制的有__。A．芝加哥商业交易所 B．纽约商业交易所 C．伦敦国际石油交易所 D．上海期货交易所

11、__不属于期货交易所的特性。A．高度集中化 B．高度严密性 C．高度组织化 D．高度规范化

12、下列关于客户委托关系终止相关内容的表述中，正确的有__。A．客户与期货公司的委托关系终止的，应当办理相关的销户手续 B．期货公司不得将客户未注销的资金号借给他人使用

C．经客户同意，期货公司可以将客户未注销的交易编码借给他人使用 D．有关销户的客户资料档案应当自期货经纪签订之日起至少保存20年

13、全面结算会员期货公司、交易结算会员期货公司应当以向期货交易所缴纳结算担保金。A：自有资金 B：风险准备金

C：非结算会员的保证金

D：非结算会员的银行账户资金

14、无论基差走强还是走弱，由于期货交割的存在，随着期货合约交割月份的临近，基差均会______。A．大于零 B．趋于零 C．不变

D．越来越大

15、期货交易所分立的，其债权、债务由。A：原期货交易所继续负担 B：期货业协会负担 C：中国证监会负担

D：分立后的期货交易所承继

16、国际期货市场的发展大致表现为__。A．交易品种有所减少 B．交易规模不断扩大 C．金融期货后来居上 D．期货期权方兴未艾

17、期货市场监管的原则中，__指的是信息充分性、较低的市场进入与退出成本、大量较小的投资者等。A．充分竞争 B．规范性 C．安全性 D．稳定性

18、期货公司应当建立交易、结算、财务数据的（）制度。A．存档 B．保密 C．及时销毁 D．备份

19、当ISM采购经理人指数在50%以下但是在43%以上时 A：生产活动收缩，经济总体不再增长 B：制造业和整个经济都在扩张

C：生活活动收缩，但经济总体仍在增长 D：生产和经济都可能在衰退

20、期货投机与赌博的主要区别表现在__。A．风险机制不同 B．参与人员不同 C．运作机制不同 D．经济职能不同

21、在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职（）年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格。A．3 B．5 C．8 D．10

22、我国黄大豆1号期货合约的可交割品级为__。A．四等黄大豆 B．三等黄大豆 C．二等黄大豆 D．一等黄大豆

23、持仓头寸获利后，如果要追加投资额，则__。A．追加的投资额应小于上次的投资额 B．追加的投资额应等于上次的投资额 C．追加的投资额应大于上次的投资额 D．立即平仓，退出市场

24、套利，是指分别卖出(买入)两种不同执行价格的1手期权，同时分别买入(卖出)较低与较高执行价格的1手期权 A：跨式 B：蝶式 C：飞鹰式 D：转换

25、期货市场具有规避风险的功能，这主要是因为__。A．在期货市场上可以进行套期保值操作 B．期货市场具有价格发现的功能 C．期货市场是有组织的规范化的市场

D．期货市场和现货市场走势具有“趋同性”

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、期货经纪公司高管人员任职资格审核程序包括（）。A．中国证监会派出机构审核申请人报送的材料 B．派出机构对拟任高管人员进行考察谈话 C．中国证监会对上报材料进行书面审核

D．中国证监会做出是否核准任职资格的决定

2、我国期货交易所总经理具有的权力不包括__。A．决定期货交易所员工的工资和奖惩 B．决定期货交易所的变更事项 C．审议批准财务预算和决算方案 D．决定专门委员会的设置

3、（）违反国家规定运用资金，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处三万元以上三十万元以下罚金。A．社会保障基金管理机构 B．住房公积金管理机构 C．保险公司

D．证券投资基金管理公司

4、A市B区的甲是F市C区的天啸期货公司的客户。某日，甲被临时委派出国，便委托天啸公司的从业人员笑天将其10月份的合约在下跌10%时卖出，并和笑天签订了书面委托协议。甲出国后，行情开始下跌。笑天判断行情不久将强势反弹，因此在合约下跌10%时并没有卖出。行情继续下跌，至合约下跌50%时仍没有反弹的迹象，笑天只好将合约忍痛卖出止损，但此时已亏损了15万元。甲回国知道此事后非常气愤，欲通过司法途径维护自己的合法权益，则下列说法正确的是（）

A．若甲以违约为由，则可以向F市中级人民法院起诉 B．若甲以违约为由，则可以向A市中级人民法院起诉 C．若甲以侵权为由，则可以向F市中级人民法院起诉 D．若甲以侵权为由，则可以向A市中级人民法院起诉

5、金融期货产生的顺序是__。A．外汇期货、股指期货、利率期货 B．外汇期货、利率期货、股指期货 C．利率期货、外汇期货、股指期货 D．股指期货、利率期货、外汇期货

6、下列各种指数中，采用加权平均法编制的有__。A．道琼斯平均系列指数 B．标准普尔500指数 C．香港恒生指数

D．英国金融时报指数

7、期货投机与股票投机的区别有__。A．保证金规定不同 B．交易方向不同 C．结算制度不同

D．有无特定到期日不同

8、关于中国金融期货交易所结算体系，描述正确的是__。A．结算会员具备直接与交易所进行结算的资格 B．结算担保金是由结算会员依交易所规定缴存的 C．采取分级结算制度

D．特别结算会员为所有交易会员办理结算

9、期货公司的期货从业人员不得进行的行为有__。A．代理客户从事期货交易

B．进行夸大宣传，诱导客户参与期货交易 C．收付、存取或划转期货保证金 D．挪用客户的期货保证金

10、期货公司可以采取以下（）形式报送风险监管报表。A．月度风险监管报表 B．风险监管报表 C．按周报送风险监管报表 D．按日报送风险监管报表

11、下列关于期货投机价格发现作用的说法，正确的是。A：期货市场汇集几乎所有供给和需求的信息

B：投机者的交易目的不是实物交割，而是利用价格波动获取利润，这就要求投机者必须利用各种手段收集整理有关价格变动的信息，分析市场行情

C：期货市场把投机者的交易指令集中在交易所内进行公开竞价，由于买卖双方彼此竞价所产生的互动作用使得价格趋于合理

D：期货市场的价格发现机制正是由所有市场参与者对未来市场价格走向预测的综合反映体现的

12、就目前阶段人民币相对美元不断升值，汇率不断降低的情况下，作为进口商来说，进口产品到海关报关的时间越____，结价时间越____越好。A：早 早 B：晚 晚 C：早 晚 D：晚 早

13、期货公司有下面情形的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。

A：营业执照被公司登记机关依法注销 B：成立后无正当理由2个月未开始营业 C：主动提出注销申请

D：开业后无正当理由停业连续3个月以上

14、客户可采取的风险防范措施有__。A．对期货经纪公司财务进行监控 B．慎重选择经纪公司

C．规范自身行为，提高风险意识和心理承受力

D．制定正确投资战略，将风险降低至可以承受的程度

15、如果实际资源从国内向国外净转移，则该国____ A：资本账户顺差 B：资本账户逆差 C：经常账户顺差 D：经常账户逆差

16、期货公司有以下情形之一的，国务院期货监督管理机构应依法办理期货业务许可证注销手续（）。

A．营业执照被期货业务许可机关依法注销 B．成立后无正当理由超过2个月未开业 C．开业后连续停业1个月以上 D．主动提出注销申请

17、下面对远期外汇交易表述正确的有__。

A．一般由银行和其他金融机构相互通过电话、传真等方式达成 B．交易数量、期限、价格自由商定，比外汇期货更加灵活 C．远期交易的价格具有公开性

D．远期交易的流动性低，且面临对方违约风险

18、在反向市场中，当客户在做买人套期保值时，如果基差值缩小，在不考虑交易手续费的情况下，则客户将会____ A：盈利 B：亏损 C：不变

D：无法确定是否盈利

19、期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以为主要依据。A：本公司的研究报告 B：合法取得的研究报告 C：相关行业信息资料 D：公开发布的相关信息

20、在不可控风险中，宏观环境变化的风险主要由__变动引起。A．不可抗力的自然因素 B．政治因素 C．政策因素 D．社会因素

21、下列期货交易品种采用滚动交割方式的是。A：铝 B：优质强筋小麦 C：黄金 D：豆油

22、有下列情形之一的，应当认定期货经纪合同无效（）。A．没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的 B．未按客户的交易指令入市交易的

C．不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的 D．违反法律、法规禁止性规定的

23、期货交易所联网交易的，应当__。A．于决定之日起10日内报告中国证监会 B．经中国证监会批准

C．于联网之日起规定期限内报告中国证监会 D．经住所地中国证监会派出机构批准

24、中金所应当从等方面，制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，并报中国证监会备案． A：投资者经济实力

B：股指期货产品认知能力 C：投资经历 D：家庭背景

25、期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，其用途包括． A：依据客户的要求支付可用资金 B：为客户交存保证金 C：支付手续费、税款

D：提取期货公司活动经费

第五篇：江苏省2016年下半年期货从业资格：资格条件与业务范围考试试题

江苏省2016年下半年期货从业资格：资格条件与业务范围

考试试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、期货公司变更注册资本，应当经中国证监会审核，期货公司应当向中国证监会提交的申请材料不包括。A：变更注册资本申请书 B：变更注册资本的详细方案 C：高级管理人员情况表

D：股东会关于变更注册资本的决议文件

2、下面对远期外汇交易表述正确的有__。

A．一般由银行和其他金融机构相互通过电话、传真等方式达成 B．交易数量、期限、价格自由商定，比外汇期货更加灵活 C．远期交易的价格具有公开性

D．远期交易的流动性低，且面临对方违约风险

3、在美国，股票指数期货交易主要集中于（）。A．CBOT  B．KCBT  C．NYMEX  D．CME

4、期货投机行为的存在有一定的合理性，这是因为__。A．期货投机者的预期总是比套期保值者要准确 B．生产经营者有规避价格风险的需求

C．如果只有套期保值者参加期货交易，则套期保值者难以达到转移风险的目的 D．期货投机者把套期保值者不能消灭的风险消灭了

5、中国证监会及其派出机构建立的诚信档案内容包括__。A．中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施 B．首席风险官的培训情况和考试成绩 C．期货公司的中期报告和报告

D．中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项

6、以下属于持仓费的是__。A．运输费 B．存储费 C．管理费 D．保险费

7、期货市场通过__来实现规避风险的功能。A．建仓 B．套期保值 C．买空 D．卖空

8、《期货从业人员执业行为准则》是对期货从业人员的（）的基本要求和规定。A．职业品德 B．执业纪律 C．职业责任

D．专业胜任能力

9、在__的情况下，买进套期保值者可能得到完全保护并有盈余。A．基差从-20元/吨变为-30元/吨 B．基差从20元/吨变为30元/吨 C．基差从-40元/吨变为-30元/吨 D．基差从40元/吨变为30元/吨

10、期货公司应当聘请（）对期货公司风险监管报表进行审计。A．会计师事务所 B．律师事务所

C．具备证券、期货相关业务资格的律师事务所 D．具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所

11、中国证监会总部设在北京，在省、自治区、直辖市和计划单列市设立个证券监管局，以及上海、深圳证券监管专员办事处。A：34 B：35 C：36 D：37

12、题干：良楚公司购入500吨小麦，价格为1300元/吨，为避免价格风险，该公司以1330元/吨价格在郑州小麦3个月后交割的期货合约上做卖出保值并成交。2个月后，该公司以1260元/吨的价格将该批小麦卖出，同时以1270元/吨的成交价格将持有的期货合约平仓。该公司该笔保值交易的结果（其他费用忽略）为__。

A．-50000元 B．10000元 C．-3000元 D．20000元

13、买卖双方签订一份3个月后交割的一揽子股票组合的远期合约，该股票组合与恒生指数构成完全对应，该合约市场价值为60万港元，即对应于恒生指数12 000点(恒指期货合约的乘数为50港元)。假定市场年利率为4%，且预计两个月后可收到4 000港元现金红利。则该远期合约的理论价格应为__港元。A．602 013 B．602 000 C．601 973 D．601 987

14、已知某期货今日收盘价为11 250元，结算价11 200元。该品种每日价格最大波动限制为±4%，则下一交易日该期货的涨停板为__元。A．11 700 B．11 648 C．12 150 D．12 096

15、期货公司、证券公司违反本规定的，可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施。A：中国期货业协会

B：中国证监会及其派出机构 C：中国期货保证金监控中心 D：期货交易所

16、期货市场在微观经济中的作用有__。A．有助于市场经济体系的建立与完善 B．提高合约兑现率，稳定产销关系 C．促进本国经济的国际化发展 D．为政府宏观调控提供参考依据

17、某投资者在2月份以500点的权利金买进一张执行价格为13000点的5月恒指看涨期权，同时又以300点的权利金买入一张执行价格为13000点的5月恒指看跌期权。当恒指跌破______点或恒指上涨______点时该投资者可以盈利。（）A．12800；13200 B．12700；13500 C．12200；13800 D．12500；13300

18、选择期货交易所所在地应该首先考虑的是__。A．政治中心城市

B．经济、金融中心城市 C．沿海港口城市 D．人口稠密城市

19、某投资者2月份以500点买进5月份到期执行价格为13000点的恒指看涨期权，同时又以300点的权利金买入一张5月份到期执行价格为13000点的看跌期权，则其盈亏平衡点是__点。A．12200 B．13000 C．13600 D．13800

20、下列关于标准仓单在交易所进行实物交割中的流转的说法，正确的有__。A．卖方投资者将标准仓单授权给卖方经纪会员，以办理实物交割业务 B．卖方会员将标准仓单提交给交易所 C．交易所将标准仓单分配给买方会员

D．买方经纪会员将标准仓单分配给买方投资者

21、在芝加哥商业交易所中，1张欧元期货合约的最小变动价位是。A：0．0001点 B：0．000001点 C：0．0002点 D：0．000002点

22、下列关于期货公司的交易软件、结算软件供应商的表述，正确的是（）。A．供应商不配合国务院期货监督管理机构调查，将被责令停业整顿 B．供应商应按规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件 C．供应商必须经国务院期货监督管理机构指定 D．供应商应在中国期货业协会注册

23、沪深300股指期货合约最后交易日涨跌停板幅度为上一交易日结算价的。A：±5％ B：±8％ C：±10％ D：±20％

24、期货市场最早萌芽于。A：美国 B：欧洲 C：亚洲 D：南美洲

25、__是在美国首度采用现金交割的期货合约。A．政府国民抵押协会抵押凭证期货合约 B．欧洲美元定期存款期货合约

C．美国国内可转让定期存单期货合约 D．美国长期国债期货合约

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、在期货市场中，对期货价格有着较为明显影响的国际主要流通货币包括__。A．美元 B．人民币 C．港币 D．欧元

2、______时，应提高保证金比例。A．交易出现连续跌停板 B．随着合约持仓量的增大 C．交易出现连续涨停板 D．随着合约持仓量的减小

3、股票期货的优点有__。A．卖空更便捷 B．交易费用低廉 C．具有杠杆效应 D．可降低系统风险

4、以下各项中符合期货从业资格申请条件的有__。A．已经被期货公司聘用

B．最近3年内未受过刑事处罚 C．最近3年内未受过行政处罚

D．未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁人措施，或者禁入期已经届满

5、下面关于成交量的说法，错误的有__。

A．在双重顶中价格上冲到每个后继的峰时，成交量放大 B．价格突破信号成立，则伴随着较大成交量 C．下降趋势中价格下跌，成交量较小 D．三角形整理形态中成交量较大

6、某期货公司的期末财务报表和风险监管报表显示，其净资产为8000万元，净资本为6000万元．中国证监会派出机构在对该公司报表进行非现场检查时发现了以下问题：第一，公司使用部分闲置的自有资金用于申购新股，在期末时仍有2000万元处于申购新股冻结状态，公司未对这部分资金进行风险调整(申购新股资金的风险调整比例为5％)；第二，公司资产负债表中的“期货风险准备金”为400万元，但公司在计算净资本时，未对该项目进行风险调整，在针对上述问题进行调整后，该公司的期末净资本为万元． A：5900 B：5500 C：6300 D：6100

7、在我国，企业法人开户从事期货交易应提供__。A．由法定代表人签署的授权书 B．法定代表人的印鉴 C．法定代表人身份证

D．《企业法人营业执照》原件

8、资金管理包括__等方面。

A．投资组合的设计、止损点的设计 B．报偿与风险比的权衡

C．在各个市场上应分配多少资金去投资

D．选择保守稳健的交易方式还是积极大胆的方式

9、首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的进行监督检查的期货公司高级管理人员． A：合法性

B：风险管理状况 C：合法合规性 D：风险性

10、如果期货保证金率是5%，当期货合约价值变动5%，则期货保证金的投资者的投资的可能情况是 A：收益率100% B：率5% C：血本无归 D：亏损5%

11、有下列（）情形之一的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。A．因违法行为或者违纪行为被撤销资格之日起未逾5年的律师

B．因违法行为或者违纪行为被撤销资格之日起未逾5年的注册会计师

C．因违法行为或者违纪行为被解除职务之日起未逾3年的证券交易所负责人 D．因违法行为或者违纪行为被解除职务之日起未逾5年的期货交易所负责人

12、公司制期货交易所的组织机构包括__。A．股东大会 B．监事会 C．董事会 D．理事会 13、1882年，CBOT允许____，大大增强了期货市场的流动性。A：:会员入场交易 B：:全权会员代理非会员交易 C：:结算公司介入

D：:以对冲方式免除履约责任

14、下列人员中，应当对期货公司的月度报告签署确认意见的有__。A．期货公司董事

B．经营管理的主要负责人 C．财务负责人 D．法定代表人

15、在英国，实施政府监管的机构是证券投资委员会(SIB)，其下设的自律组织主要包括__。A．商品期货交易委员会(CFTC)，监管涉及证券、期货和期权业务的公司

B．投资管理监管组织(IMRO)，监管从事基金管理的公司

C．金融中介、管理人和经纪商监管协会(FIMBRA)，监管提供咨询和安排交易的中介公司

D．人寿保险和单位信托基金监管组织(LAUTRO)，监管推销人寿保险和单位信托基金的公司 A．投资管理监管组织(IMRO)，监管从事基金管理的公司

B．在英国，实施政府监管的机构是证券投资委员会(SIB)，其下设的自律组织主要包括__。

C．金融中介、管理人和经纪商监管协会(FIMBRA)，监管提供咨询和安排交易的中介公司

D．商品期货交易委员会(CFTC)，监管涉及证券、期货和期权业务的公司

E．人寿保险和单位信托基金监管组织(LAUTRO)，监管推销人寿保险和单位信托基金的公司 16、2006年9月8日，由__共同发起设立了中国金融期货交易所。A．大连商品交易所和深圳证券交易所 B．上海证券交易所 C．郑州商品交易所 D．上海期货交易所

17、期货市场的核心服务层包括__。A．提供集中交易场所的期货交易所 B．提供信息服务的信息公司

C．提供代理交易服务的期货经纪公司 D．提供结算服务的结算机构

18、刑法修正案规定：证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，进行下列（）行为，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。

A．散布虚假信息

B．买入或者卖出该证券

C．从事与该内幕信息有关的期货交易 D．泄露该信息

19、为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得__。A．协助办理开户手续 B．代理客户从事期货交易

C．提供期货行情信息、交易设施 D．收付、存取或者划转期货保证金

20、期货从业人员应当（）。

A．在投资者的授权范围内为投资者决定交易指令中的价格和开仓方向

B．严格按照有关期货业务规则规定或者与投资者约定的时间，办理相关期货业务

C．及时告知投资者有关期货业务的情况

D．对投资者了解交易情况等要求在职权范围内尽快给予答复

21、证券公司应当建立完备的协助开户制度，并履行如下职责（）。A．对客户的开户资料和身份真实性等进行审查 B．向客户充分揭示期货交易风险 C．告知期货保证金安全存管要求

D．解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系

22、某公司在6月20日预计将于9月10日收到1 000万美元，该公司打算到时将其投资于3个月期的欧洲美元定期存款。6月20日的存款利率为5.75%，该公司担心到9月10日时利率会下跌，于是以94.29的价格买进CME的3个月欧洲美元期货合约进行套期保值交易(CME的3个月期欧洲美元期货合约面值为1 000000美元)。假设9月10日时存款利率跌到5.15%，该公司以94.88的价格卖出3个月欧洲美元期货合约。则下列说法正确的有__。A．该公司需要买入10份3个月欧洲美元利率期货合约 B．该公司在期货市场上获利14 750美元 C．该公司所得的利息收入为143 750美元 D．该公司实际收益率为5.74%

23、下列选项中，属于股指期货的是（）。A．日经225指数期货 B．美国CRB期货合约 C．德国DAX指数期货 D．消费者物价指数期货

24、下列不得从事期货交易的单位和个人包括（）。A．国家机关和事业单位

B．证券、期货市场禁止进入者

C．未能提供开户证明材料的单位和个人

D．国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员

25、下列关于实值期权的说法，正确的是。

A：当看涨期权的执行价格低于当时的标的物价格时，该期权为实值期权

B：当看涨期权的执行价格远远低于当时的标的物价格时，该期权为极度实值期权

C：当看跌期权的执行价格高于当时的标的物价格时，该期权为实值期权

D：当看跌期权的执行价格远远高于当时的标的物价格时，该期权为极度实值期权