基于风险管理的高校廉政风险防控机制建设

第一篇：基于风险管理的高校廉政风险防控机制建设

基于风险管理的高校廉政风险防控机制建设

摘要：高校风险防控机制建设是教育系统内惩治腐败的重要内容。本文从风险管理的视角出发，依据COSO发布的《企业风险管理—整合框架》设计了高校廉政风险防控机制的具体流程，内容包含：优化廉政风险内部环境和设定风险目标；识别、评估和应对廉政风险因素；建立风险信息监控平台，全面监控风险因素。三项内容做到了廉政建设的“防”、“控”合一，在高校廉政建设中有现实的应用空间。关键词：风险管理；廉政建设；防控机制；高校

Abstract: risk control mechanism construction college is an important part of the education system to punish corruption.From the perspective of risk management, departure, according to COSO released “Enterprise Risk Management-Integrated Framework” designed specific processes colleges Independent risk control mechanism, the contents include: optimization of internal environment and set Independent risk risk targets;identification, assessment Independent risk factors and response;the establishment of risk information monitoring platform, comprehensive monitoring of risk factors.Three elements do clean government “anti”, “control” one, there are real-world applications of space in a clean government in colleges and universities.Keywords: risk management;clean government;prevention and control mechanism;Universities

高校廉政风险防控机制指的是在高校反腐建设过程中，引入现代管理理念，针对高校廉政体系建设，建立长效的风险管理机制。这一防控机制包含了腐败行为的前期监测、中期监控和后期处理的全过程，对重点腐败环节和重要部门进行全面防控，有助于提前化解和有效应对廉政风险。目前，理论界和实务界已对高校廉政风险防控机制的建设展开了深入的讨论与研究，但大都侧重于研究风险监控的措施。本文引入企业风险管理理论，全面论述了风险防控机制的建设，以期为高校廉政建设提供具体指导。

一、高校廉政风险与风险管理

风险管理理论产生于20世纪30年代的美国，最初仅限于保险购买规划。1953年美国经济学家加拉格尔正式提出成熟的风险管理概念，建议保险行业改变以往被动转嫁风险的措施，拓宽风险管理渠道。上世纪60年代到90年代，风险管理历经了纯粹风险管理阶段、整体化风险管理阶段，最终演变成为一门独立的管理学科。目前，新颖的风险管理方式不断涌现，而风险管理的领域也扩展到了各行各业。

COSO曾经发布了一篇名为《企业风险管理—整合框架》的报告，受到了金融街及其它领域的广泛重视。该文把风险管理分成了八个方面的要素，即内部环境、目标设定、事项识别、风险评估、风险应对、控制活动、信息与沟通、风险监控。COSO发布的这一风险管理

框架设计时考虑到了其它行业的特点，正是如此，该框架所确立的风险防控机制也可以移植到其它行业之中。国外诸多高等院校根据这一理论框架，进行了系统的风险管理实践，内容涉及到财务风险、学术道德风险、教育廉政风险、合同法风险等。我国高等教育学校的性质、办学目的、办学指导原则、管理模式，甚至教育方式具有很大的趋同，这些特点决定了其廉政风险具有普遍性，继而也决定了可以根据全面风险管理理论，设计具体的风险防控机制[1]。依据COSO风险管理框架，设计了如下风险防控机制：

（1）内部环境与目标设定：建立高校廉政风险防控领导机构，分配廉政目标责任，同时表达出明确的廉政风险防控信心与决心；各项业务目标与廉政风险目标挂钩，注重对全员进行廉政风险教育；创设“廉洁奉公、严于律己”的廉政大环境。

（2）事项识别与防范：职能部门制定风险防控方案；查找风险类别，明示风险类型；评估风险发生的概率、风险损失程度；制定风险防控制度，初步建立风险防控机制。

（3）信息沟通与全面监控：建立风险信息数据库，全面服务风险防控工作；细化风险防控流程，涵盖权力分配、权力监管、腐败处理等内容。

二、基于风险管理的高校廉政风险防控机制

（一）内部环境与目标设定

首先，风险防控与党风廉政建设责任制相结合。党风廉政责任制要求高校党员干部把党风廉政建设的相关规定自觉融入到日常教学、科研与管理之中。在风险防控管理中把具体的廉政职责和岗位职责确定到部门或个人，定期进行量化考核，依据谁出问题谁负责的原则，对未落实或不落实党风廉政建设的相关责任人给予相应处罚。二者的结合一定程度上促进了风险控制跟进行政执行，有利于“一岗双责”制度的落实。此外，高校以党风廉政建设为依托，促进风险管理的实施，确保二者同部署、同检查、同考核、同落实，无形中确立了风险防控的隐含目标，继而也为风险管理的实施创设了一个优良的环境。

其次，完善廉政谈话制度。廉政谈话制度是预防腐败的重要措施，它明确了反腐主体的态度与立场，一定程度上避免了潜在风险因素转化为具体的腐败行为[2]。我国的廉政谈话制度主要包含了两个方面的内容，其一是党委组织部门对新任命的领导干部提出廉洁从政若干要求；其二是党委组织部门对部分单位负责人进行定期或不定期的交谈，了解各责任部门可能存在的廉政风险，并对此提出强化廉政建设的具体要求。风险防控机制的目标设定阶段主要出发点在于发现和提前规避廉政风险，促进党员干部自律。党委组织通过群众调查或接受群众举报等方式选定谈话对象，对谈话对象在思想意识、职责履行、工作态度、个人品质等方面可能存在的腐败行为或微小的腐败行为进行深入探究，帮助他们从思想深处认识到腐败的后果，符合了“惩前毖后，治病救人”的廉政建设理念。

最后，强化廉政教育。廉政教育是创设廉政防控环境的基础。高校应从廉政风险因素规避为着力点，系统地开展廉政教育，促进全体教职员工树立风险意识，打造公正廉明的校园廉政文化氛围。具体廉政教育实施中，应区分教育对象的类别与特点，开展分层教育或分类

教育，以此提高教育的针对性与时效性。例如，对校级领导干部而言，要引导他们树立科学的权力观、利益观和价值观，采用集中教育方式，促进他们深入开展批评与自我批评；对于院系领导，要突出岗位职责教育、职业纪律教育、管理规范实施教育、权力行使教育、法律法规教育等；针对学科带头人或科研项目负责人要强化专款专用教育、公款使用教育、反对拜金主义教育、学术诚信教育等；对于一线工作教师或服务人员，要强化教师职责教育、服务社会主义文化建设教育。

（二）事项识别与风险评估和应对

风险识别与风险评估和应对是一个系统而连贯的工程，具体分成以下三步进行：第一步，查找风险因素。采取多种途径获取风险信息，在科学分析的基础上，细致还原业务流程，查找各环节中存在的风险因素。对关键部门或岗位，如招生部门、后勤部门、人事部门、财务部门、建设部门等重点进行风险排查，排查内容包含职责风险、制度风险、内外部环境风险、思想道德意识风险等；第二部，划分风险等级并公示。权力的覆盖范围和作用、自由裁量范围度、风险因素转化为风险事实的概率是衡量风险事件的重要因素。按照风险因素的危害程度把风险事件分成了高、中、低三个等级，如果风险事件达到上述三个风险因素衡量的临界点，当视之为高等级风险；达到其中两个风险因素衡量的临界点时视之为中等级风险；接近或超过其中任何一项风险衡量临界点时，当视之为低等级风险。权力风险等级划分完成之后，主管部门对其进行汇总、梳理，制定出“廉政风险等级目录”，经学校党委组织部门和纪律监察部门审核之后在全校范围内进行公示。公示内容尽可能做到全面、具体，让全体教职员工能更为详细的了解风险因素，以便于在日后工作中能够及时进行风险提醒，达到提前化解廉政风险的目的。第三步，完善廉政风险防控制度和措施。孟德斯鸠曾说过，把权力关进笼子里，才能从根本上预防腐败。健全的廉政风险防控制度，一方面为惩处违法犯纪人员提供了理论依托，另一方面也规诫了相关人员的行为，起到了相应的预防作用。当然，制度的制定在于实施，一个具有较高科学性和适用性的制度会促进人们更好的遵守，一个疏松、宽泛的制度不但不会起到控制管理作用，还会引发人们走入歧途。鉴于此，在高校廉政风险防控机制建设中，针对每一个部门、每一个工作流程、每一个责任人都制定出针对性的防控措施，使权力在阳光下运行和操作。

（三）信息与沟通及全面监控。

首先，建立廉政信息平台。高效的廉政信息平台是确定风险因素和划分风险等级的重要渠道[3]。廉政风险信息采集可以采用调查、访问、接受举报、自查等方式，采集渠道可以覆盖到学校纪检部门、工会组织、人事部门、审计部门、财务部门、普通职工等多个组织或个人。通过细致梳理各类信息，建立全面时效的廉政信息平台。其次，制定并公开权力运行流程图。权力运行流程图包含相关责任人的权力范围、权力类型、自由裁决权限度、责任承担等内容，通过在校内网、校园板报等多种形式公开，明细各责任人的执行权、决策权，减少因权力集中不透明产生的腐败。再次，健全权力制约和监控机制。高校应按照上级部门和学

校党委的要求，统一部署廉政建设工作，建立各部门的有效协调、广大师生广泛参与的廉政防控工作新格局。具体来讲，要完善以下环节：一是建立院系共同负责制或联席会议制度，深入开展党内监督；二是对关键行业（如财务、招生、招标等）的工作流程及责任人进行重点监督；三是厉行重大事项公开制的同时做好政务、财务公开；四是配合审计部门开展审计监督，不包庇，不纵容；五是优化“三重一大”的决策、执行、监管环境，形成齐抓共管的良好监管氛围。最后，要完善风险处理机制。风险处理机制是风险管理的关键环节，也是高校廉政风险防控机制建设的重要内容。全面的风险处理机制应当包含考核制度、奖励制度、处罚制度等内容，具体而言：一是要建立科学的风险考核标准。对相关部门或责任人进行综合评议，确保风险处理有据可依；二是建立奖励制度。对那些廉洁务实、道德高尚、责权行使分明的个人给予适当的物质或精神奖励。奖励设置要分层次，以提高奖励的实效性；三是建立惩罚制度。对于达到风险临界值的相关单位或个人进行适度的惩罚，而对于已超出风险临界值的单位或个人，要按照相关规定进行严厉惩处。

三、结语

高校廉政风险防控机制建设是一项复杂而具体的工程，需要对其进行长期的实践与探索。明确高校风险因素，完善风险防控的大环境是风险防控机制建设的前提；区分风险等级，建全风险防范制度是建立风险防控机制的重要保障；建立廉政信息平台，全面监控风险因素是廉政防控机制建设的关键所在。参考文献：

[1]刘芳丽，赤宝文.高校廉政风险管理漫谈[J].吉林教育学院学报.2013(8):20-21.[2]郭戎静.促进高校廉政建设，坚持诫勉谈话制度[J].安徽文学（下旬刊）.2012(2):90-94.[3]张雪梅.高校廉政信息采集流程的构建研究[J].继续教育研究.2012(8):107-109.

第二篇：廉政风险防控机制建设

完善廉政风险防控机制深化反腐倡廉建设

积极探索建立职权明晰、风险公开、制度防范、层层监管的廉政风险防控机制建设，是推进惩治和预防腐败体系建设的重要内容，也是推进反腐倡廉建设科学化的重要举措。当前基层廉政风险防控机制建设工作还存在权力职责不清、风险点查找不实、防控制度执行不力、监控责任不到位等问题，加强工作研究，采取有力措施切实加以解决，是深化反腐倡廉建设的现实需要。

着力解决权力梳理“边界不清、职责不明”的问题。一要编制权力清单。在深化规范化法院系统建设工作的基础上，对各部门和单位的公共权力进行全面清理，由法制部门对清理后的权力进行确认和规范，部门权力事项一经公开，任何部门和个人都不得随意增设、变更和中止。二要拟制职权目录。对保留的每一项行政权力，依照有关法规和政策，明确权力依据、权力行使的范围、自由裁量权基准以及除外条款，细化权力行使条件、司法处罚幅度、种类和时限要求等，实行权力台账管理。三要绘制权力流程。按照权责明晰、易于操作、便于监督、提升效能的原则，对所有权力实施流程再造，绘制权力运行流程图，细化权力行使过程中每个关节点的流程控制和监管责任，确保权力行使公开透明、廉洁高效。

着力解决风险查找“避实就虚、空泛无着”的问题。一是应分类查找。查找单位廉政风险“对权不对人”，重点围绕涉及人权、财权、执法权、行政审批权等重点环节，查找在重大决策、重要干部任免、重大项目安排和大额度资金使用等方面的廉政风险和制度缺失；查找岗位廉政风险“对岗不对人”，主要查找本职岗位、业务流程、制度机制和外部环境等方面存在的廉政风险和表现形式；查找个人廉政风险“对事不对人”，对照职责分工、执行制度等，查找服务群众方面存在的不足和廉政风险，切实解决好风险点查找“像、准、实”的问题。二是应全面查找。从职权职责梳理的过程中、可能出现的权力寻租和有自由裁量权的部门和环节中来梳理查找；从一个时期、一个阶段重点工作的开展过程中、相关制度不够完善的地方来梳理查找；从重点部门、重点岗位存在的体制机制漏洞和缺陷来梳理查找；从系统和兄弟单位发生的典型案件中，举一反三，查找廉政风险；从近年来群众信访反映的突出问题来分析查找。

着力解决防控制度“流于形式、约束无力”的问题。一是要推进制度创新。从腐败现象易发多发的重点部门、重点领域和关键环节入手，探索质量管理PDCA（策划、实施、检查、采取行动）循环模式，建立包括廉政教育、风险预警及处置、检查考核、监督问责等内容的防控制度体系，提高廉政风险防控制度化、科学化水平。二是要完善内控机制。建立包括内控项目、监控内容、风险评估、业务流程(工作程序)、监控措施、监控方法等六方面内容的内控机制，注重把信息技术融入廉政风险防控制度设计之中，借助分级授权、在线运行、不可逆操作和电子监控等技术手段，把廉政风险防控制度固化为操作流程，形成环环相扣的权力运行监控流程，做到下一道程序对上一道程序有效控制。三是要强化制度执行力。建立完善领导干部带头执行廉政风险防控制度的工作机制，解决执行制度不力的问题，做到制度面前人人平等，执行制度没有例外。

着力解决监控责任“虚位、缺位、挂空挡”的问题。一要实行风险捆绑。完善风险共担、责任共负的机制，通过制作《岗位个人廉政风险点登记表》《廉政风险防控责任承诺表》，建立廉政风险“一对二”的捆绑模式，对每个廉政风险点明确防控制度落实人和监督责任人，对各自应承担的责任予以明确，确保风险点监控全覆盖、无遗漏。二要实行责任连带。按照谁主管、谁负责的原则，完善责任层级管理机制，一级抓一级、一级对一级负责。三要实行问责倒查。对廉政风险防控不力、责任不落实、发生严重违纪违法问题的，除严肃追究有关责任人外，对负有领导责任的应实行倒查问责。

着力解决推进机制“不够有力、延伸不广”的问题。一是要领导干部带头。领导干部是廉政风险防控的重点对象，也是防控制度落实的具体责任人。领导干部要身体力行，带头分析查找领导班子和个人存在的廉政风险及原因，带头制定和落实防控措施，带头抓好自身和管辖范围内的廉政风险防控工作，在廉政风险

防控上带好头，发挥示范和表率作用。二是要注重搞好结合。廉政风险防控机制建设要与深化规范化法院系统建设相结合，推进行司法公开透明运行；与构建惩治和预防腐败体系基本框架相结合，推进反腐倡廉制度创新和工作创新；与完善基层权力监督体系相结合，提升基层预防腐败的能力。三是要务求工作实效。坚持工作进度服从质量、工作内容服从效果，决不搞形式主义，不做表面文章，以求真务实精神推进廉政风险防控机制建设制度创新和工作创新。

第三篇：廉政风险防控机制

关于转发《XXX同志在全省惩防体系暨 廉政风险防控机制建设推进会上的讲话》的通知

各市、州工商局党组：

20XX年XX月XX日，省纪委在XX召开了全省惩防体系暨廉政风险防控机制建设推进会。省委常委、省纪委书记XXX出席会议并作了重要讲话。XX书记的讲话为今后较长时期的工作阐明了思路和方向，明确了目标，提出了新的要求。为了深入学习贯彻会议精神，现将XX书记的讲话转发你们，请认真组织学习，抓好贯彻落实。

各级党组要进一步统一思想，切实增强紧迫性和责任感，务实进取，真抓实干；进一步落实工作举措，要严格按照党风廉政建设责任制的要求，认真落实领导干部特别是“一把手”的工作责任，健全有效运转的工作机制，一级抓一级，层层抓落实，保证责任到位，措施到位；进一步梳理目标任务，总结经验、查找问题、分析原因、增添措施，督促整改、推动工作，确保惩防体系建设和廉政风险防控机制建设的各项任务落到实处。

中共XX省工商行政管理局党组

20XX年XX月XX日

主题词：惩防体系 廉政风险 讲话 王怀臣 通知 抄送：省局机关各处、室、总队，直属事业单位。

（共印45份）

四川省工商行政管理局办公室 2011年11月30日印发

第四篇：廉政风险防控机制建设预案

监测科廉政风险防控机制建设

实施预案

为了深入贯彻落实省纪委《关于加强全省林业和煤炭系统廉政风险防控机制建设的方案》、《龙煤集团加强廉政风险防控机制建设实施方案》和《七台河分子公司加强廉政风险防控机制建设实施方案》意见，进一步推进企业惩治和预防腐败体系建设，结合我科室实际情况特制定本方案。

一、指导思想

以“三个代表”重要思想和科学发展观为指导，坚持“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的方针，以制约和监督权利为核心，以健全制度、强化管理规范权利行为重点，以提高制度执行力为抓手，构建有效防控廉政风险的长效机制，提高预防腐败工作的专业化、科学化水平，为分子公司实现“十二五”良好开局和“三最”企业目标提供强有力的保障，为实现廉洁、正气盎然的矿山而不懈努力。

二、工作目标

构建有效识别廉政风险、有效预防廉政风险、有效控制和化解廉政风险的防控机制，从而使本科室领导干部对本岗位廉政风险更加清楚，廉政意识更加强烈，制度措施更加管用，权力监督更加到位，惩防体系更加深入，职工群众更加满意。

三、主要任务

（一）建立教育长效机制：一是构建“大宣传”格局。把防腐倡廉纳入党委宣传思想教育工作之中，针对本科室全体人员进行开展反腐败、反违法乱纪等活动；同时加大宣传力度，开设专门的廉政活动（例如：学习反腐聚焦栏目中的案例，学习典型宣传教育系列片等）二是加大党员、党员干部的理想信念教育、党性党风党纪教育、优良传统和作风教育、政治纪律教育以及岗位廉政风险教育，引导督促本科室党员、党员干部讲党性、重品行、做表率。三是开展示范和警示教育。开展以“廉洁从业、依法经营”为主题和学英模、学标兵、学先进为内容的师范教育，利用“每季一案”反面教材、《廉政中国》、《拒腐防变每月一课》电教片和集团公司通报的9起典型违法违纪案件开展警示教育和科内党员、党员干部讨论活动，增强教育的针对性、有效性。并且每季度进行一次本科室内部评选廉政标兵，并对获得廉政标兵人员进行奖励。四是开展党纪条规教育。继续按照上级要求开展抓好《过瘾企业领导人员廉洁从业若干规定》和《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》的学习贯彻组织开展网上答题和廉政知识问答活动，促使党员干部知纪懂法。

（二）完善制度保障机制。一是严格落实用制度管权。以矿党政班子议事规则为核心制度，凡属重大决策、重大人事任免、重大项目安排和大额度资金运作事项必须有领导班子集体作出决定，进一步规范决策行为，提高决策水平，防范决策风险，保证企业科学发展。二是用制度管人。进一步创新和完善用人考核评价制度，在坚持“民主、公开、竞争、择优”的基础上，建立并形成一套完整的科学、合理、规范、有序、充满生机和活力的用工机制，提高选人用人的公信度，坚决纠正选人用人上的不正之风。三是用制度管钱。四是用制度管事。

（三）强化权力监督机制。一是加强党内监督。认真贯彻《党内监督条例》，加强民主集中制、重大情况通报、述职述廉、诫勉谈话和函询等制度的执行情况的监督检查。严格执行领导干部报告个人有关事项规定，把住房、投资、配偶子女从业情况列入报告内容，使本单位领导班子及成员特别是主要负责人始终处于有效监督下。二是加强纪检监察监督。三是加强专业监督。四是加强舆论监督。听取职工群众的意见和呼声，推动和改进工作。要发挥群众监察员的作用，及时了解和掌握领导干部的工作圈、生活圈和社交圈的现实表现。五是加强民主监督。落实以人为本、执政为民的要求，深化企务公开、党务公开为载体，推进企业安全生产、经营管理、党建和思想政治工作公开透明运行，强化民主监督，使权力在阳光下操作，在监督下运行。

（四）推进责任落实机制。一是建立健全责任体系。要深入贯彻落实中央新颁布的《关于实行党风廉政建设责任制的规定》，坚持和完善党委统一领导、党政齐抓共管、纪委组织协调、部门各负其责、依靠群众支持和参与的领导机制和工作格局。领导干部要履行“一岗双责”，主要责任人是党风廉政建设的第一责任人，班子其他成员对职责范围内的党风廉政建设负主要领导责任。二是建立健全考评体系。三是建立健全追究体系。严格按照上级文件要求对违法违纪人员进行处分，绝不因领导干部工作岗位或者职务的变动而免予处分追究。收到责任追究的领导班子、领导干部，取消当年考核评优和评选种类先进的资格。

四、具体工作安排：

开展廉政风险机制建设时间为9个月，分为四个阶段进行。第一阶段：

（一）学习调研。要深入学习胡锦涛总书记在十七届中央纪委六次全会上的重要讲话，学习省委书记吉炳轩同志在生纪委十届八次全会上的讲话，学习省委《关于全省林业、煤炭领域防治腐败工作调研情况的报告》和省委、省政府主要领导在报告上的重要批示，学习分子公司动员会议精神和党委书记杨京全的讲话，学习矿《实施方案》，重点要理清加强廉政风险防控机制建设的思路和解决的主要问题。

（二）制定方案。在深入学习和调研的基础上，确定本科室加强廉政风险防控机建设的工作目标、主要任务、防控重点和整改措施。

第二阶段：排查廉政风险（要采取自上而下和自下而上相结合的方式以自己找、领导提、领导提、群众帮等方法，把廉政风险查清找准，为指定防控措施提供依据、打好基础。）第三阶段：制定符合本科室实际情况的整改措施。第四阶段：严格落实整改措施，明确相关责任。通过制度、措施的实行形成廉政风险机制建设的良好格局。建立考核机制，切真务实的对本科室领导干部、成员进行考评（年终时，针对以往各方面的表现，进行各项先进评比的申报）

监测科党支部

2011年5月25日

第五篇：廉政风险防控机制建设工作方案

廉政风险防控机制排查实施方案

-----森工产品经销公司

根据局党委，纪委关于在加强廉政风险防控机制建设的统一部署，结合本公司实际，制定本方案。

一、指导思想

以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，认真贯彻落实“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的方针和在坚决惩治腐败的同时，更加注重治本、更加注重预防、更加注重制度建设的基本要求，以岗位权力风险防控为核心，以各级领导班子成员特别是一把手为重点，以规范各种权力为突破口，全面构建惩防体系建设，推动科学发展，为森工系统实现“十二五”规划目标、“四八四三”发展战略和海林局又好又快发展提供坚强的制度保证。

二、主要任务

1、突出反腐倡廉教育。加强对场内班子成员进行理想信念教育、廉洁从政教育和警示教育，加强对不同层面、不同岗位党员干部及重要岗位工作人员进行纪律法规教育和岗位风险教育。开展廉政谈心、廉政答题活动。运用多种形式促进廉政教育的全面发展。

2、加强规范权力运行的制度建设。围绕“三重一大”决策重点，针对腐败易发、多发、廉政风险等级高的部位和环节，坚持一项权力建立一项制度的原则，做到权力实行到哪里，制度管到哪里，逐步建成内容科学、程序严密、配套设备、有效管用的反腐倡廉制度体系。

一要规范行政审批权。对具有行政审批职能的单位和部门，要进行权力梳理，找出风险点，优化工作流程，做到审批程序严密，审批环节减少，审批透明度提高，审批责任追究制得到严格执行。二要规范各个工作环节。对“三重一大”决策，特别是对木材经销规范各环节的操作流程，避免权力寻租现象的发生。

3、推进管理和监督权力运行体制机制的改革和创新。一是建立廉政教育长效机制。把廉政教育作为班子和党员干部队伍思想政治建设的重要内容。二是建立廉政风险排查长效机制。要以界定工作职责为基础，从梳理工作流程入手，按照全员参与的要求，采取自上而下和自下而上相结合的方式，系统梳理部门、岗位、人员的职责、法定权限和工作流程，全面深入查找可能存在廉政风险发生的部位和环节，做到职权项目清楚、责权流程清晰、权力运行清透。要求，主动排查、自觉排查、定期排查。三是建立廉政风险提示长效机制。通过信息检测、定期自查、办事公开、重点环节监督等方式，对党员干部行为、制度机制落实、权力运行过程进行动态监控。对于发现的苗头性问题采取保廉承诺、警示教育、岗位廉政教育、廉政谈心等形式进行风险提示，迅速规避廉政风险。四是建立监督检查长效机制。充分发挥廉政风险机制建设工作小组作用，对资金的流程去向，不断开展对资金管理和使用的监督检查，形成监管督察的合力，防范腐败现象的发生。五是建立廉政风险惩处长效机制。对经廉政教育和廉政提示仍无悔改的党员干部，要严肃查处，绝不姑息。

三、方法步骤和时间安排

开展廉政风险防控机制建设工作分四个阶段进行。

第一阶段：廉政风险动员部署阶段

1、成立组织机构。成立廉政风险防控机制建设工作小组，小组办公室设在书记室，具体负责廉政风险防控机制建设工作的组织、协调、实施。

2、根据林业局统一要求，结合实际制定廉政风险防控机制建设工作日程安排表，为我公司廉政风险防控机制建设工作做好规划。

3、开展宣传发动。加强舆论宣传，利用横幅宣传，领导班子会议、机关干部会议、工段队会议进行宣传，让职工群众意识到廉政风险防控的必要性，为廉政风险防控工作做好坚实的基础。

4、组织学习调研。组织党员干部认真学xxx省委以及总局党委关于加强反腐倡廉建设和加强廉政风险防控机制建设的重要文件、讲话，加强廉洁从政教育和警示教育，学习陈德志书记在全局廉政风险防控机制建设动员大会上的讲话，进一步结合我公司实际来开展学习调研工作，提高党员干部对廉政风险防控机制建设重要性、紧迫性的认识，增强抓好廉政风险防控机制建设的责任感、自觉性。各战线的负责人要深入实际，调查研究，沥青本战线廉政风险的表现、成因，理清加强廉政风险防控机制建设的思路和要解决的主要问题，为深入开展廉政风险防控机制建设奠定基础。

第二阶段：廉政风险排查阶段

1、明确排查对象。一是查找岗位廉政风险。组织党员干部结合岗位职责查找存在或潜在的廉政风险。排查要全员参与，全口径排查。重点对象为领导班子，工段队负责人，重点岗位人员。二是查找具体工作廉政风险。组织团队工作人员从工作程序、业务流程、制度机制

等方面查找存在或潜在的廉政风险。重点对象为科室。三是查找单位廉政风险。结合单位、部门和行业特点，重点查找领导班子“三重一大“议事决策以及行政管理中容易产生腐败行为的风险因素、风险点和表现形式。重点对象为公司班子。

2、明确排查重点。以五个方面廉政风险为重点，全面排查廉 政风险。一是思想道德廉政风险。主要指由于个人私欲、私利等 自身思想道德偏差或因他人请托等情节，可能造成个人行为失范 或职业操守发生偏移，行政管理行为失控，或授意他人违反职业 操守，导致行政行为结果不公正不公平，构成以权谋私等严重后 果的廉政风险。二是岗位职责廉政风险。主要指岗位人员在履行 职责、行使职权等过程中存在或潜在的不能正确履行职责或不作 为，构成失职渎职等严重后果的廉政风险。三是业务流程廉政风 险。主要指因工作程序、业务流程不规范可能造成的权力失控和 行为失范等廉政风险。四是制度机制廉政风险。主要指由于缺乏 工作制度的明确覆盖，工作程序无明确规定，工作时限、标准、质量无明确约定，个人自由裁量空间较大，缺乏有效制衡和监督 制约，可能造成行使权力失控，行政行为失范，构成滥用职权等 严重后果的廉政风险。五是外部环境廉政风险。主要指为了达到 行政结果有利于自身利益的目的，行政管理对象可能对相关行政 人员进行利益诱惑或施加其他非正常影响，导致行政人员行为失 范等方面的廉政风险。

3、明确排查方法。采取“五步”排查法：

一是自己找：根据岗位职责、单位职责和工作程序、业务流程，结合工作实际，认真分析存在或潜在的廉政风险。

二是相互查：班子成员与各段队之间，岗位与岗位之间相互分析排查存在或潜在的廉政风险。

三是群众帮：邀请职工群众代表、离退休考干部老工人代表 和服务对象代表，召开座谈会征求意见和建议，共同分析在履行 职责和执法执纪过程中存在或潜在的廉政风险。

四是领导点：邀请主管领导分析指导岗位工作中存在或潜在的廉政风险。

五是组织审：对于各岗位、单位排查出来的廉政风险及自定风险等级，各党小组组长要根据职责、权限、规章进行分级把关审核，确保自查过程不走过场，结果真实有效。

4、明确风险等级。廉政风险共分三个等级：一级风险为涉及违法犯罪，可能受到法律追究的；二级风险为违反党纪政纪，可能受到党纪政纪处分的；三级风险为廉洁自律不够，可能受到诫勉谈话教育的。

5、进行廉政风险排查。在排查存在的廉政风险之前，先要进行职责、权力的梳理。各部门、单位要按照岗位职责和权限自上而下进行规范清理，逐项审核确定职责，权力的范围、行使依据、责任主体等，然后，认真对照岗位职责、制度规定等排查廉政风险。

对岗位廉政风险的排查。全公司党员干部、重点岗位工作人员要严格对照自身岗位职责、权限，结合履职、制度执行的实际情况，认真查找在思想道德、岗位职责、体制机制、业务流程、外部环境等方面存在或潜在的廉政风险。对查找出来的岗位廉政风险自评风险等级；填写《个人廉政风险点排查表》，经主要负责人审核后报公司廉政风险

预防机制建设工作小组办公室。对查找出来的风险进行分析评估，按风险发生的几率和危害程度确定风险等级，建立岗位廉政风险等级目录，在一定范围内公布，并报上一级党委备案。对查找不认真，脱离 实际、内容空泛、敷衍搪塞的，要督促深入查找，保证查找廉政风险的质量。场小组办公室对查找出来的廉政风险汇总后，报海林局领导小组审核。

第三阶段：制定防控措施

1、明晰岗位职责。按照“岗位定措施”的基本要求，以解决岗位职责不清、岗位权限界定不准、履行岗位职责缺乏监督制约、对失责行为追究不严等问题为重点，从制度建设入手进行清权确权。根据岗位职能定位逐个岗位确立工作流程、职权范围与工作标准，做到所有工作岗位特别是重要岗位达到“四有“目标，即有职权范围、有职责标准、有工作流程、有专人管理。深入抓好规范权力运行的制度建设，促进依法履职，规范行政，正确行使职权。

2、优化工作流程。按照“部门定流程”的基本要求，以解决工作流程混乱、公开透明度不强、自由裁量权过大、标准指标不清、行政效率低等问题为重点，对现有的工作程序、业务流程、管理方式进行认真梳理，重点围绕“三重一大”等重大事项的科学决策以及正确行使经销权等，绘制工作流程图，严格行权标准，密工作程序，有效控制和解决暗箱操作、无序操作等行为发生，真正做到“凡事有章可循，凡事有据可查，凡事有人负责。”

3、推进体制制度创新。按照“单位定制度“的基本要求，属于体制机制不健全导致的廉政风险，要解放思想，勇于探索，健进各项制

度的执行，切实做到权力运行到哪里，制度管到哪里。要加强对廉政风险防控机制执行情况的督查问责，充分发挥制度对防控廉政风险的保障力。积极推进体制改革和机制创新，从根本上防控廉政风险。特别是对土地出让、资源开发等廉政风险等级高的重要权力、重点领域和环节，要单独立项，实行项目管理，组织力量进行深入研究论证，制定全过程、全方位防范措施，对所涉及的岗位要明确防控责任，形成防控合力。，一要树立管理出效益、管理出廉政的理念，吸收先进的管理经验，运用现代化管理的技术手段，运用现代管理技术加强对权力的监督。要拓宽监督渠道，以深化党务、政务、场务公开为主要载体，推行行政权力公开透明运行，强化社会监督，使权力在阳光下操作，在监督下运行。

4、强化权力运行监控。对于权力运行过程中容易出现有章不循、权力粗放运行、权力运行与制度、监管脱节导致廉政风险升级等现象，要按照风险明晰化、操作规范化、运行制度化、环节受控化的要求制定体现各职能定位特点的权力运行防控措施，规范工作流程监管与信息记载，实现权力运行处处留下痕迹，便于自我约束和监管。．

制定包含工作依据、程序、时限、责任、标准为主要内容的职权清单，要设计工作流程及监管运行图和权力运行风险自控表，建立权力运行流程台账，做到职责明晰、制度严密、监控有力。

第四阶段：强化提高、落实阶段

1、明确责任。单位党政一把手和部门主要负责人对落实防控廉政风险的制度措施负总责，领导班子成员各负其责，主要领导要做到亲自部署、亲自督促检查，同时要落实主管领导和部门的责任。要建立

奖惩机制，对廉政风险防范成效显著的个人予以表彰；对防控措施落实不到位、导致发生违纪违法案件的，要追究相关的责任。

2、检查验收。工作小组将采取专项检查、重点抽查、群众评议等方法，对单位廉政风险防控工作进行全面检查，接受廉政风险防控机制建设领导小组对我场廉政风险防控机制建设工作开展情况进行的检查、抽查。对四个阶段任务完成情况要逐项进行检查，严把质量关。

3、解决问题。一是解决定岗、定职、定责问题，逐步实现分权制约机制；二是解决定风险、定程序、定制度问题，做到具体工作有章可循，有据可依；三是解决定防控措施、定检查措施问题，做到制度严明，效果明显。

以上三个阶段的任务完成后，形成书面总结材料报局领导小组办公室。

四、工作要求

1、各个领导干部查找廉政风险，带头制定和落实防控措施，认真抓好自身学习和管辖范围内的廉政风险防控工作，确保预防腐败各项要求落到实处。

2、突出重点。要把握三个“关键环节”，即查找廉政风险环节、程序标准完善环节、权力运行监控环节。采取五步排查法自下而上、自上而下相结合进行排查，切合实际评定风险等级，确立岗位职责、权限，确立整改措施和监控措施，认真填写廉政风险点排查表和承诺书。

3、注重实效。开展廉政风险防控机制建设必须在求实效和解决问题上下功夫，牢牢把握“规范岗位权力，化解廉政风险，保护党员干

部，净化发展环境，推动科学发展”的廉政风险防控机制建设目标，努力把廉政风险防控机制建设工作抓细、抓实、抓出成效。

山市经营林场 2011年4月19日