纪检监察案件检查应用基础[推荐5篇]

第一篇：纪检监察案件检查应用基础

纪检监察案件检查应用基础

纪检监察案件检查是一门综合性工作，即需要要充分的理论基础更要有丰富的实践经验，是一项理论和实践相结合的系统性工程。掌握纪检监察案件检查业务的理论知识和必要程序，搞清楚纪检监察案件检查工作的基本特点和规律，不断研究提高案件检查质量和效率的途径，是我们每个办案人员所必要的基础和应尽的职责，这对我们的反腐败斗争，对提高纪检监察整体工作水平，都具有重要意义。

一、案件检查的地位和作用

（一）案件检查的概念

案件检查是指各级纪检监察机关依照有关政策、法规和党纪政纪的规定，根据自己的职权和管辖范围，对党内的检查对象和行政监察对象的违纪问题进行检查的活动。案件检查就是查办案件，通常称办案。是纪检监察工作的重要组成部分。

（二）案件检查的法定依据

案件检查工作的依据是：《中国共产党纪律检查机关案件检查工作条例》、《中华人民共和国行政监察法》和《监察机关调查处理政纪案件办法》等。

（三）案件检查的地位

案件检查是纪检监察机关的一项重要的经常性的工作，是反腐败斗争的突破口，是严肃党纪政纪、贯彻从严治党方针的中心环节，是体现纪检监察职能不可替代的重要手段，在纪检监察工作中始终处于关键地位。

（四）案件检查的作用

主要作用是：维护党纪、政纪的严肃性；保证党的路线、方针、政策和国家法律、法规的贯彻执行；促进党风廉政建设的健康发展；保护党员和国家公务员的民主权利不受侵犯；打击和惩治腐败分子；保障改革开放和社会主义现代化建设事业的顺利进行。

二、案件检查的指导思想和基本原则

（一）指导思想

1、服从服务于党的基本路线；

2、维护和正确执行党纪政纪；

（二）案件检查的基本原则：

1、依照党章和法律、法规独立行使监察权。

2、实事求是。

3、以事实为根据，以党纪政纪为准绳。

4、在党纪政纪面前人人平等。

5、依靠党组织和政府，坚持走群众路线。

6、惩处与教育相结合。

7、维护党员和国家公务员的合法权利。

三、案件检查的任务和要求

（一）案件检查的任务

1、查明案件事实。查明案件事实，是办理党政纪案件的基础。只有把案件事实查清楚，才能正确地执行纪律，使违纪违法的纪检监察对象受到应有的处理，使没有违纪违法的人得到保护。因此，查明案件事实是案件检查的根本任务。

2、收集充分、准确的证据。纪检监察证据，是指纪检监察机关案件检查人员依照规定程序收集的、用以证明案件真实情况的一切事实。证据，包括证人证言、物证、书证、受侵害人的检举、被调查人的陈述、视听材料、现场勘验笔录和鉴定结论。收集证据是案件检查的主要任务。处理违犯党政纪的案件，应当坚持重证据，重调查研究，不轻信口供。

3、使违纪者受到应有的惩处。使违纪者受到应有的惩处，是指在查明案件事实的基础上，根据有关党纪政纪的规定，对有关的违纪人员提出恰当的定性处理意见。也包括对那些在案件检查中，逃避检查、严重干扰案件检查的人，跟据有关党纪政纪的规定提出必要的处分意见。

4、保护没有违纪的人不受追究。

5、教育纪检监察对象遵纪守法。用违纪违法的反面典型教育党员和国家公务员，是纪检监察机关的一项重要职能，也是纪检监察机关独有的优势。

6、严肃执纪。严肃执纪是案件检查工作的着眼点和落脚点。处理恰当才是严肃，畸轻畸重都不严肃。

（二）案件检查的要求

案件检查的基本要求就是我们所说的“二十四字方针”的要求：事实清楚、证据确凿、定性准确、处理恰当、手续完备、程序合法。

1、事实清楚，是指对纪检监察对象违纪事实的认定必须具体、准确，符合客观实际。定案的事实材料必须把错误事实发生的时间、地点、情节、动机和所造成的危害和后果，以及本人是否具有从轻从重或减轻加重的条件写清楚。违纪错误事实材料要与本人见面。

2、证据确凿，是指我们认定事实所依据的证明必须符合客观真实情况，准确无疑，所取得的证据足以把案件中所认定的事实证明清楚。

3、定性准确，是指在事实清楚、证据确凿的基础上，对违纪人员所犯错误事实的性质认定准确无疑。定性准确是处理恰当的前提和基础。

4、处理恰当，是指根据违纪人违纪的错误事实、性质、情节、所造成的后果和认错态度，按照相关的党政纪规定作出恰如其分、轻重适度的处理。

5、手续完备，是指案件检查必须按照纪检监察条例的相关规定完善相关报批手续，归入案卷。

6、程序合法，是指案件检查必须按照规定的程序办理，坚持依纪依法办案。

四、案件检查的程序和方法

纪检监察机关案件检查实行分级办理、各负其责的工作制度。查办案件总的原则一个是依纪依法，一个是按照组织原则办案。要求把“二十四字方针”贯穿于办案的全过程，事实清楚、证据确凿是前提、是基础；定性准确、处理恰当是关键、是目的；手续完备、程序合法是要求、是保障。

案件检查的基本程序一般分为案件受理和初步核实、立案检查、调查核实、移送审理四个阶段。

(一)、案件的受理和初步核实

案件的受理和初步核实，是案件检查的第一道和第二道程序，是整个查办案件工作的前提和基础。

1受理

受理是指纪检监察机关按照规定程序，接受并办理涉及党内违纪案件和行政违纪案件的线索材料的活动。线索来源包括群众或组织直接检举控告、上级交办、有关机关移送、违纪者自述以及纪检监察机关发现等多种来源。

受理案件时，要对案件线索进行初步的受理分析，决定线索材料的处理方式:（1）看这些材料反映的问题是否涉及到违反党纪政纪的问题，如果反映的问题涉及违反党纪政纪问题，就应当受理。如果不涉及违反党纪政纪问题，就不能按纪检监察案件办理。

（2）看涉及的违纪案件是否属于本级纪检监察机关管辖。对既涉及违反党纪政纪问题，又在本级纪检监察机关管辖范围内的，就应当受理。对不属于本级纪检监察机关管辖的线索材料，就不能按本级纪检监察案件办理。

（3）对涉及违反党纪政纪问题，又在本级纪检监察机关管辖范围内的线索材料，组织人员进行初步核实；对涉及违反党政纪问题，不在本级纪检监察机关管辖范围内的线索材料，移送有管辖权的纪检监察机关处理；对不涉及违反党纪政纪问题的线索材料，不作纪检监察案件办理，但应分析情况，做好政策宣传，教育引导，化解矛盾，维护稳定。

以上受理活动主要由纪检监察信访接待部门或人员完成，但基于基层纪检监察工作的综合性及案件线索来源的多渠道的特点，作为案件检查人员必须熟悉和掌握这一活动的基本要求和方法。

2初步核实

初步核实就是对涉及违反党纪政纪问题，属于本级纪检监察机关管辖的线索材料进行初步的调查了解，是立案前的核实活动。

（1）初步核实应当具备的三个条件。也就是根据举报内容分析是否需要初核，初步核实需要同时具备的三个要件：

一是构成违纪，需要追究纪律责任的； 二是举报的问题具有可查性的； 三是举报的问题存在可能性的。（2）方法步骤：

A、组织初步核实调查组，交待任务，提出要求；

B、初核调查人员认真查阅案件的有关材料，熟悉案件的基本情况，收集学习和掌握与办理此案有关的法律、法规和党纪政纪等方面的文件资料；

C、拟定初步核实计划，对“突破口”的选择和核实的主要问题，要反复研究，抓住选准； D、填写《初步核实呈批表》一式两份，同初步核实计划一并提请本纪检监察机关的领导批准；

E、依照初核计划，开展初步核实工作，形成初步核实报告。(3)初核后几种情况的处理：

A、线索材料反映的问题失实的，应写出了结报告，填写《案件线索核查了结审批表》一式两份，经分管领导批准，予以了结，并应向被反映人所在的党组织或行政机关负责人说明情况外，对认为有必要向被核查人说明情况的，应向本人说明情况；对举报人因不了解情况而错告的，应帮助其总结教训。

B、对虽有违纪事实，但情节轻微，不够给予党纪政纪处分的，可以根据具体情况实施诫勉谈话、批评教育、调整被调查人的工作或职务、通报批评、责令被反映人退出违纪所得等。

纪检监察机关对有关党组织或行政机关提出处理建议时，应制作《纪律检查建议书》或《行政监察建议书》或《行政监察决定书》，送达有关组织和单位。

C、对依法应由其他执法机关处理的，纪检监察机关应将材料移送有处理权的有关机关作出处理。

D、经初步核实确有违纪事实的，且已经构成违纪，需要追究纪律责任的，就应当按照规定的权限和程序办理立案手续。属党纪立案的，立案决定书应给所在单位党组织一份，并抄送同级党委组织部门一份；属政纪立案的，立案决定书要给所在单位行政主管领导一份，并抄送同级人事部门一份。无论是党纪立案还是政纪立案，都要向违纪人宣布立案决定。

（4）初核工作的要求：

迅速及时，突出重点，细致完备，保守秘密。要抓住主要矛盾、主要环节，利用法律法规赋予我们的手段和职能，采取科学的方式方法，尽快取得相关证据，判明所反映的问题是否存在和严重程度，从而避免立案的盲目性，维护立案的严肃性和准确性。

（5）初核的时限规定。通常为两个月，必要时可延长一个月。重大或复杂的问题，在延长期内仍不能初步核实完毕的，经批准后可再适当延长。

（二）立案检查（立案）

立案，是指纪检监察机关按照其管辖权限，对纪检监察对象违法违纪线索，经初步核实后，认为确有违法违纪事实，应当追究党纪政纪责任的，决定进行深入调查，并按规定办理批准手续的一种程序性活动。《案件检查条例》第十六条和《行政监察法》第三十条第(一)项对此都有相应的规定。

1、立案的条件。立案必须同时具备两个条件，一是有违纪违法的事实，二是需要追究纪律责任。

2、立案要求。准确及时，分级立案。一般按干部管理权限由相应的纪委、纪检组决定立案，注意在立案前，应征求同级党委、党组的意见。纪检机关履行立案权和检查权。属下级纪委立案的重大典型的案件，上级纪委可直接立案，上级纪委认为需要立案的，也可责成下级纪委立案。对于党组织严重违反党纪的问题，由上一级纪检机关报请同级党委批准立案。对于司法机关以刑事犯罪处理的案件，由纪检机关直接受理，不再办理立案手续，如未构成犯罪和受到处罚，但构成违纪的，由纪检机关经核实后办理立案手续，复制材料要全（包括司法文书、主要证据、本人检查等）。有的需进一步核实完善证据的，应当将证据材料完善好。

3、立案的程序。关于立案程序主要有以下内容：

一是审查立案材料，对经审查，确属于应该追究党纪、政纪责任的方可提请立案。

二是写出《立案呈批报告》（或初步核实报告）。凡需立案的应写出立案呈批报告，按立案批准权限呈报审批。

立按呈批报告内容包括： ⑴案件线索来源。

⑵被反映人的自然情况，被调查人基本情况包括姓名、性别、年龄、职务、住址等。

⑶初步核实认定的主要违纪事实。⑷立案的党政纪根据。

⑸呈报单位的意见由承办案件部门主要负责人签名并附上检举揭发材料。

三是审查批准立案要集体研究决定，坚持民主集中制原则，并按权限批准，县纪委、监察局立案分别报纪委常委会或监察局长办公会决定，承办案件的检查部门填写《立案审批表》和《立案决定书》。

四是立案决定的通知与通报。立案后，要通报同级党委组织部门、被立案人的所在单位，一般以书面形式。

五、立案审批时限不得超过一个月。

（三）调查核实（调查）

调查，是指案件检查人员通过合法的手段，查明违纪案件事实真相，取得确凿证据的活动。是纪检监察机关查处案件的中心环节，它是进行初核、立案后的一道关键工序，需要对初查认定的问题充实和完善证据，同时要对涉及的其他问题以及有关责任人的问题进行全面的调查取证。

调查的主体是纪检监察机关及其办案人员；调查的对象是已立案的违纪案件所涉及的证人、受侵害人、被调查人等有关人员；调查的任务是收集证据查清事实；调查必须按照规定的程序进行。

1、调查前的准备。

（1）组织调查组，选定调查组长，组织相应的办案力量，合理搭配人员，注意调查人员的回避。

（2）熟悉材料。一要熟悉已有的案件材料；二要将案件中已有的线索收集起来，并进行初步分析、排队、归类，列出应予以查清的问题。同时认真学习研究相关的方针、政策和国家的法律、法规。

（3）制定调查方案。整理案件线索，制定出符合案件实际情况，并能够尽快查清问题的最佳方案。

（4）明确工作任务。调查组成员进行合理分工，明确各自的职责和工作任务。

2、实施调查（1）宣布立案决定。调查组会同被调查人所在党组织或行政机关负责人与被调查人谈话，宣布立案决定，并提出应遵守的纪律，要求其正确对待组织调查，如实说明情况，主动交待问题；不得与同案人或知情人串通情况、订立攻守同盟；不得对检举控告人、证人等进行打击报复。

未经立案机关或调查组同意，被调查人所在单位党组织或行政机关不得批准被调查人出境、出国、出差或对其进行调动、提拔、奖励、退休等。

（2）调查取证

调查取证是指办案人员向案件当事者、知情人索取人证、物证，查阅有关档案、资料、文件，到现场考察等，弄清案件真实情况，取得确凿证据的全部过程。

凡证明案件真实情况的一切事实都是证据。证据包括：物证、书证、证人证言、被调查人的陈述、鉴定结论、勘验检查笔录和受到刑事处分、处罚的证据等。

A、物证：物证是指能够证明案件真实性质的物品和痕迹。收集物证应追查并尽可能提取原物，物证能随卷保存的即随卷保存，不能提取或随卷保存的原物，应拍成照片入卷，但须注明原物存放地点。

B、书证。书证是指以其记载的内容证明案件真实情况的文字材料，包括帐册凭证、档案材料、录音、录像材料、会议记录、介绍信、文件、个人记录、私人文件、日记等，书证也是物证的一种。收集书证采取提取方法，并尽可能提取原件。如不能提取原件，用摘抄或复印复制、拍照等方法提取，但应注明出处、原件保存单位，并应由原件保存单位加盖公章。抄摘或复印会议记录、个人记录、私人日记时，要注意时间的连续性，节录材料不得断章取义。

C、证人证言。凡是知道案件真实情况的人都可以作为证人（生理上、精神上有缺陷或年幼，不能明辨是非，不能正确表达思想的人，不能作证人），证人就其所了解的案件情况所作的陈述就是证人证言。

收集证人证言，不能采取座谈会的形式。证人证言要一人一证，一事一证。书写的证言要用钢笔或毛笔，不管由取证人代写或证人自己写证言的，在证人对证言核对时，都应由证人签字、盖章或按手印。

D、被调查人的陈述。指被调查人对案件事实所作的交待与申辩和对同案人的检举。

E、鉴定结论。鉴定结论指鉴定人运用专门知识或技能对办案人员不能解决的专门事项进行科学鉴定后所作的结论。

（3）询问证人

询问证人是收集证据查清违纪案件事实的重要调查方法。能否做好证人的思想工作，使他们能够实事求是地向调查人员提供证据，是决定案件检查质量和效率的重要因素，因此应注意以下两点：

A、准确确定证人，避免盲目性，既不把与案件无关的人当作证人，又避免将与案件有关的人遗漏。

B、认真拟定询问提纲。在询问中如果思路不清，边想边问或对同一证人询问次数过多过频的同一问题，容易引起证人的反感，使询问受阻，影响询问效果。C、掌握谈话技巧，控制谈话节奏，即时调整谈话思路。对证人要因人而异、区别对待；要把握目的，说明范围；启发思维，帮助回忆；交待政策，讲明责任；精心做好谈话笔录。

（4）询问被调查人

A、要把握询问时机。

B、要选派适当人员。

C、树立自我形象。

D、采用适当方法。

F、注意分析判断，采取适当对策。

E、如实做好笔录。

（5）调查中可采取的措施

第一，停职检查。根据《案件检查条例》第二十六条规定，被调查人确犯有严重错误，已不适应担任现任职务或妨碍案件调查时，可以建议对其采取停职检查措施。停止被调查人党内职务的，党委或纪检组织在作出停职检查决定后，应制作《停职检查决定书》报同级党委、党组备案，并通报同级党委组织部门。属于停止被调查人党外职务的，应制作《停职检查建议书》并送达党外组织，党外组织无正当理由应予采纳，并应将结果及时报告纪检监察机关。停职检查期限不得超过办案期限。

第二，两规。《中华人民共和国行政监察法》第二十条第三项规定的“两指”，《案件检查条例》第二十八条第三项的规定的“两规”是国家法律和党内法规规定的纪检监察机关查处党纪、政纪案件的必要措施。“两指”“两规”的运用要慎重，严格按照批准权限使用。

第三，经县以上（含县级）纪检监察机关负责人批准，暂予扣留、封存可以证明违纪行为的文件、资料、帐册、单据、物品和非法所得等。

第四，经县以上（含县级）纪检监察机关负责人批准，可以对被调查对象在银行或其他金融机构的存款进行查核，并可以通知银行或其他金融机构暂停支付。行使这些措施，应按照中纪委、中国人民银行关于纪检监察机关查询和暂停支付被调查对象存款的有关规定办理。

3、制作错误事实材料并与本人核对。

调查人员在调查取证结束后要对全案进行综合分析，认定事实，提出定性处理意见的活动。在这个过程中，要全面审核调查材料，综合分析案情，认定错误事实，制作错误事实材料并与本人核对。

错误事实材料中的错误事实，主要是指经过调查确认的能够作为处分依据的主要错误事实，调查中没有核实的问题不能写进核对材料。对于有阅读能力的，把错误事实材料给本人过目，对没有阅读能力的，可以向其宣读。主要错误事实逐条与本人核对，并听取意见。对本人所提意见中合情合理符合事实的部分，应认真采纳；有异议的应认真核对错误事实有无出入；需作补充调查的，应补充调查；措词不够准确的应进一步修改斟酌；对申辩无理的应予解释，必要时给予批评教育。被调查人如果同意调查组所认定的错误事实，要签上同意的意见和姓名；如有不同意见，可以在材料上作出说明，也可以另写申辩材料；如果拒不签意见，调查组应在错误事实核对材料上注明。

调查组针对本人申辩提出的不同意见，应写出事实根据的说明。说明其提出的问题和要求哪些是对的，合理的，调查组的态度或已作了怎样的处理；哪些是不对的，不合理的，实际情况又是怎样，要有充分的证据写出说明材料。

制作错误事实材料的要求：①错误事实材料的文字要精练准确；②如有几种错误，应按其性质、危害程度分别说明每一错误事实发生的时间、地点、起因、过程及主要情节和后果；③对错误性质难以确定的问题，可用写实的方法将事实经过写清楚；④如果一案中涉及数个当事人，应当分别制作错误事实材料，每一错误事实材料中只能涉及被见面人的责任，不应罗列所有当事人的责任；⑤错误事实材料的落款应为本案调查组，不应用纪检监察组织的名义落款；⑥错误事实材料中不得写入立案依据、调查过程、检举人、证明人等内容；⑦错误事实材料与被检查人见面须有二名以上的调查人员参加。

4、写出调查报告

调查报告是调查组对被调查人的问题进行调查核实后所写的说明案件事实真相，提出定性处理意见的书面综合材料，是用文字形式表达出来的调查成果。

调查报告必须符合公文格式的规范要求，表达要准确，内容要完整，条理要清楚，结构要严谨，文字要精练。一般来说，调查报告应由标题、导语、正文、结论和署名五部分组成，主要有以下几方面内容：（1）、立案依据及调查的简要情况。案件来源及立案依据，即根据什么人或什么单位的检举、揭发、交待或是根据哪一级组织及领导的决定、批示进行调查的，反映的主要问题是什么，调查组的组成情况，调查的起止时间及工作的大体经过。

（2）被调查人的基本情况，包括姓名、年龄、职务、工作单位、工作简历以及以前犯过什么错误，受过何种处分等。

（3）主要错误事实及性质。写清每一事实的时间、地点、当事人、原因、后果，特别是主要情节要详细具体。对错误的性质作出准确的概括，提出定性结论并写明定性依据。

（4）对调查的其他问题的说明。对调查否定的问题和调查的其他问题也应交待清楚，逐个说明情况。难以认定性质的重要问题可用写实的方法予以反映。

（5）有关人员的责任。对有关人员要分清责任。对涉及一级组织的违纪问题，要分别写清有关领导应负的责任。

（6）被调查人对错误的态度。要用概括的词语写明被调查人的一贯表现和认错态度。

（7）处理建议。调查报告应写明处理建议，提出处理建议的依据。如调查人员对错误的性质、有关人员的责任、处理建议等有较大分岐，经过讨论不能一致的，应按调查组长的意见写出调查报告，但不同意见应在报告中反映。调查报告最后经分管领导审议后定稿。

（8）调查报告形成后，须由调查组全体成员签名，注明日期。

5、召开有关会议 案件检查终结移送审理之前要召开有关的会议，具体要求如下：（1）、县纪委处分违纪党员须经违纪党员所在支部、总支、党委研究并提出处理意见；

（2）、县监察局处分违纪干部须经违纪干部所在单位的主管行政机关研究并提出处理意见；

（3）、县直纪委及乡镇纪委处分违纪党员须经违纪党员所在支部、总支研究并提出处理意见；

（4）、在处分处理违纪党员、干部的过程中所形成的会议记录、会议决议都要纳入案件检查材料，一并移送审理部门（人员）归档；

（5）、支部大会讨论给违纪党员纪律处分时，应通知其本人参加会议，允许其发表意见或进行申辩，如本人拒不参加会议，可做弃权论。

（6）相关会议按以下方法进行：①宣读关于违纪人员的错误事实材料；召开支部以上会议需同时宣读下一级的报告材料；②结合违纪事实，组织参加会议的人员学习有关党纪政纪规定；③各参会人员依照违纪人员的违纪事实和党政纪律规定，充分发表个人意见；④依照少数服从多数的原则，由会议主持人形成会议决议；

6、调查时限

立案的党纪案件时限为3个月，必要时可延长一个月，重大或复杂的案件在延长期间仍不能查结，可报经立案机关批准后延长调查时间。政纪案件不超过6个月，特殊情况需要延长的，报上一级监察机关备案，但至迟不超过一年。

7、案件检查的方式： 自办、协办、交办三种方式。

8、调查后的有关工作

（1）、要认真总结调查工作的经验教训，以利于提高办案水平；（2）、要协助发案单位总结吸取教训，建章立制，堵塞漏洞；（3）、对按规定应追缴而未追缴的违纪款物进行追缴；（4）、对确属诬告的检举人和妨碍案件调查的有关人员，或对办案人、检举人、证人进行诬告、陷害、打击报复，构成严重违纪的，应追究纪律责任；

（5）、对调查发现不属纪检监察对象的重大问题，应及时转告有关单位进行处理；

（6）、对真实署名的举报人，应向其口头通报调查结果，并听取检举人的意见。

（四）移送审理

移送审理，是指案件承办部门对经调查认为需要追究纪律责任的案件，在调查终结后移交案件审理部门进一步审查把关的活动。

凡立案调查需要追究党政纪责任（党纪处分或免于处分）调查终结后都要移送审理。

1、移送审理必须同时具备三个条件：（1）立案调查已经终结；（2）事实清楚，证据确实充分；（3）需要追究党政纪责任。

2、移送审理的材料和手续：

（1）分管领导同意移送审理的批示（案件移送审理登记表）；（2）立案依据，包括检举材料、有关领导关于初步核实的批示、立案呈批报告、初步核实情况报告、立案决定书；

（3）调查报告和案件承办部门的意见；（4）调查认定的错误事实见面材料；

（5）全部证据材料，包括对问题的认定和否定证据；（6）被调查人的书面检查和对错误事实见面材料的申辩；（7）调查组对被调查人所提出的意见的说明。

对立案调查后发现失实的，还需要批准机关销案。在确定销案后，要考虑到调查工作已给被调查人造成一定影响，要采取适当的方式，在一定范围内澄清事实，消除影响。

3、违纪错误的特征

对于违纪错误案件的检查和审理，都要搞清楚违纪错误的概念，弄清什么是违纪。违纪的错误是怎样形成的？具备哪些条件就构成违纪错误？

违纪是指党的组织和党员以及行政监察对象一切违反党章和其它党内法规、党的政策，违反国家的法律、法规、政策和社会主义道德规范、危害党、国家和人民利益的行为。

违纪错误有三个基本特征：

（1）、违纪性。违反党纪政纪是违反党章和其他党内法规、党的政策，违反国家的法律、法规、政策和社会主义道德规范的行为。这是违纪行为的基本特征。

（2）、危害性。违纪是危害党、国家和人民利益的行为。这是违纪行为最本质的特征。

违纪行为危害性的大小、轻重，主要决定于以下三个方面：第一决定于违纪行为侵犯了什么样的党内关系和社会关系，第二决定于违纪行为的方式、手段、后果以及时间、地点，第三决定于行为人的一些主观因素。

（3）、应受惩处性。即违纪是依照党纪政纪处分条规应当受到追究、处理的行为，这是违纪行为最鲜明的特征。

违纪错误以上三个基本特征是紧密结合的，其中危害性是最本质的特征，是违纪性和应受惩处性的基础。因此，这三个特征都是必要的，是任何违纪错误都必然具有的。

4、违纪错误的构成要件

与犯罪的构成要件一样，任何一种违纪错误都必须具备四个方面的构成要件。即违纪错误客体、违纪错误客观方面、违纪错误主体、违纪错误主观方面。

（1）、违纪错误客体：就是指党纪、政纪处分条例所保护而为违纪错误行为所侵犯的党内关系和社会主义社会关系。

（2）、违纪错误客观方面是指违纪活动的客观外在表现，包括危害行为、危害结果以及危害行为与危害结果之间的因果关系。

（3）、违纪错误的主体是指实施了违纪行为并且承担违纪责任的人和组织，这是任何违纪错误成立不可缺少的要件。（4）、违纪错误主观方面是指行为人主观上有过错，即指行为者出于故意或者过失。主观上有过错是任何违纪错误成立不可缺少的要件。

上述构成违纪的四个要件，是互相联系，相互制约，缺一不可的，缺少哪一个要件都不能构成违纪。因此，在认定某种行为是否违纪时，必须进行全面考察。

违纪构成是追究行为人责任的基础，没有违纪构成，就表明没有违犯党纪政纪，不能给予处分。否则，就是对党员干部基本权利的侵犯。所以，正确地查明党员干部的行为中有没有违纪构成，是同准确、有效地与违纪现象作斗争密切相关的，是同切实保障党员干部的基本权利密切相关的，也是同提高纪检监察机关的办案质量，正确行使纪检监察机关的职责、权力密切相关的。

第二篇：纪检监察案件检查业务知识（精选）

纪检监察案件检查业务知识

案件检查，是纪检监察机关为查明违犯党纪政纪案件的事实真相所进行的活动。案件检查是纪检监察机关一项经常性的重要工作，是严肃党纪政纪的中心环节，在纪检监察工作中始终处于关键位置。没有案件检查，就没有惩处，保护就缺乏有力的手段，监督就缺乏权威，教育就缺乏丰富深刻的内容。因此做好案件检查工作对全面履行纪检监察机关的四项职能，保障党员干部的民主权利，严肃党政纪律，保证党的路线、方针、政策和国家法律、法规的贯彻执行，促进党风廉政建设的健康发展，保障改革开放和社会主义现代化建设事业的顺利进行，都有着十分重要的意义。

第一节 案件检查的基本要求

纪检监察机关案件检查的基本要求，概括起来讲，就是：事实清楚，证据确凿，定性准确，处理恰当，手续完备或程序合法。

一、事实清楚

事实清楚，是指纪检监察对象违纪事实的认定必须具体、准确，符合客观实际。

二、证据确凿

证据确凿，是指认定事实所依据的证据都要符合客观真实情况，准确无疑；所取得的证据足以把案件中所认定的事实证明清楚。

三、定性准确

定性准确，是指在事实清楚，证据确凿的基础上，对党员、干部或党组织、国家行政机关所犯错误事实的性质的认定确实无疑。

四、处理恰当

处理恰当，是指根据纪检监察对象违反党纪或政纪的错误事实、性质、情节、所造成的后果、对错误的认识和态度，一贯工作表现等，按照党和国家的有关规定作出的处理合适，妥当，恰如其分，轻重适度，不枉不纵。

五、手续完备或程序合法

在案件检查中必须按照规定的程序办理。这一要求在《案件检查条例》中称为手续完备，而《监察机关调查处理政纪案件办法》（以下简称《调查处理办法》）称为程序合法。手续完备或程序合法主要有三层含义：一是案件检查程序是由《案件检查条例》、《调查处理办法》规定的，是党规党法和国家法律制度的重要组成部分；二是查办党纪政纪案件必须按照办案程序进行，这既是纪检监察机关的权利，也是纪检监察机关的义务，否则，就是违纪违法；三是案件，检查程序中每个阶段的任务、手续、要求都是法定的，受理、初步核实、立案、调查、移送审理都必须符合有关的规定。

第二节 案件的受理和初核

和材料，进行初步核查、证实的活动。受理违法违纪行为的线索和材料，应当填写受理登记表，经纪检监察机关负责人批准后，进行初步核实。

初步核实的任务是，了解所反映的主要问题是否存在，为立案与否提供依据。

初步核实的要求：迅速及时，突出重点，细致完备，保守秘密。

初步核实结果应分别情况作如下处理：

㈠对初步核实，反映问题不实的，纪检监察机关应通过适当方式向被反映人所在单位党组织或行政机关说明情况。

㈡对初步核实，虽有违纪事实，但情节轻徽，不需追究党纪政纪责任的，纪检监察机关可对被反映人批评教育或通报批评，或建议调整其工作、职务等等。

㈢对初步核实，虽有违法违纪事实，不需要给予党政纪处分，但依法应由其他执法机关予以处理的，纪检监察机关应将材料移送有关主管机关。

㈣对初步核实，触犯法律，应当追究刑事责任的，纪检监察机关立案并与司法机关及时联系移送事宜。

㈤对初步核实，确有违纪事实，需要追究法律责任的，应予立案。承办纪检监察机关应将核查组撰写的初步核实情况报告和本级组织的立案意见、所反映主要问题的证据材料等，呈报分管领导等审批。

第三节 立案

一、立案的含义

立案，是指纪检监察机关按照其管辖权限，对检举、控告以及发现的纪检监察对象违法违纪问题，经初步核实，认为确有违法违纪事实，并需要追究党纪政纪责任的，决定进行深入调查，并按规定办理批准手续的一种程序性活动。

１、立案的主体是有管辖权的纪检监察机关（未设立纪检监察机构的，由相应的党组织、政府的主管机关决定立案）。

２、立案的对象是纪检监察对象中的违法违纪者及其违法违纪问题。

３、立案的条件是确有违法违纪事实，并需追究党纪政纪责任。

４、立案的目的是对违法违纪者及其违法违纪问题进行深入调查，以查清案件真实情况，给违法违纪者以应有的党纪政纪处分。

５、立案必须办理批准手续。必须按照《案件检查条例》和《调查处理办法》的规定，办理批准手续。否则，没有批准手续的立案是无效的；没有批准权的机关或个人批准的立案，同样也是无效的。

二、写出《立案呈批报告》

《立案呈批报告》是纪检监察机关的职能部门对反映的违法违纪问题经过初步核实，在认为符合立案条件的情况下，向立案审批机关及其负责人呈报的请示批准立案的专用公文。

《立案呈批报告》一般包括三部分内容：

第一部分，标题。呈报纪委常委会或监察机关负责人批准的，只写“立案呈批报告”；呈报本级

３、不得对检举控告人、证人及上述人员的家属等进行打击报复。

被调查人所在单位党组织或行政机关应加强对被调查人和案件知情人的教育。未经立案机关或调查组同意，不得批准被调查人出境、出国、出差或对其进行调动、提拔、奖励。

㈡调查取证。

调查取证是指办案人员向案件当事者、知情人索取人证、物证，查阅有关档案、资料、文件，到现场考察等，弄清案件真实情况，取得确凿证据的全部过程。

凡证明案件真实情况的一切事实都是证据。证据包括：物证、书证、证人证言、被调查人的陈述、鉴定结论、勘验检查笔录和受到刑事处分、处罚证据等。

１、物证：物证是指能够证明案件真实性质的物品和痕迹。收集物证应追查并尽可能提取原物，物证能随卷保存的即随卷保存，不能提取或随卷保存的原物，应拍成照片入卷，但须注明原物存放地点。

２、书证。书证是指以其记载的内容证明案件真实情况的文字材料，包括帐册凭证、档案材料、录音、录像材料、会议记录、介绍信、文件、个人记录、私人文件、日记等，书证也是物证的一种。收集书证采取提取方法，并尽可能提取原件。如不能提取原件，用摘抄或复印复制、拍照等方法提取，但应注明出处、原件保存单位，并应由原件保存单位加盖公章。抄摘或复印会议记录、个人记录、私人日记时，要注意时间的连续性，节录材料不得断章取义。

３、证人证言。凡是知道案件真实情况的人都可以作为证人（生理上、精神上有缺陷或年幼，不能明辨是非，不能正确表达思想的人，不能作证人），证人就其所了解的案件情况所作的陈述就是证人证言。

收集证人证言，不能采取座谈会的形式。证人证言要一人一证，一事一证。书写的证言要用钢笔或毛笔，把证实的问题所发生的时间、地点、当事人、事情发生的原因、经过、结果等具体情节写清楚。不管由取证人代写或证人自己写证言的，在证人对证言核对时，都应由证人签字、盖章或按手印。

４、被调查人的陈述。指被调查人对案件事实所作的交待与申辩和对同案人的检举。

５、鉴定结论和勘验、检查笔录。鉴定结论指鉴定人运用专门知识或技能对办案人员不能解决的专门事项进行科学鉴定后所作的（定案）结论。勘验、检查笔录指公安司法人员对与案件有关的场所、物品及其他证据材料进行勘验、检查时所作的笔录。

㈢询问证人

询问证人是收集证据，查清违纪案件事实的重要调查方法。能否做好证人的思想工作，使他们能够实事求是地向调查人员提供证据，是决定案件检查质量和效率的重要因素，因此应注意以下两点：

１、准确确定证人，避免盲目性，既不把与案件无关的人当作证人，又避免将与案件有关的人遗漏。

２、认真拟定询问提纲。在询问中如果思路不清，边想边问或对同一证人询问次数过多过频的同一问题，容易引起证人的反感，使询问受阻，影响询问效果。

另外，对证人要因人而异、区别对待；要把握目的，说明范围；启发思维，帮助回忆；交待政策，讲明责任；精心做好谈话笔录。

㈣询问被调查人 的应进一步修改斟酌；对申辩无理的应予解释，必要时给予批评教育。被调查人如果同意调查组所认定的错误事实，要签上同意的意见和姓名；如有不同意见，可以在材料上作出说明，也可以另写申辩材料；如果拒不签意见，调查组应在错误事实核对材料上注明。

调查组针对本人申辩提出的不同意见，应写出事实根据的说明。说明其提出的问题和要求哪些是对的，合理的，调查组的态度或已作了怎样的处理；哪些是不对的，不合理的，实际情况又是怎样，要有充分的证据写出说明材料。

４、写调查报告

调查报告是调查组对被调查人的问题进行调查核实后所写的说明案件事实真相，提出定性处理意见的书面综合材料，是用文字形式表达出来的调查成果。

调查报告必须符合公文格式的规范要求，表达要准确，内容要完整，条理要清楚，结构要严谨，论点要统一，文字要精练。一般来说，调查报告应由标题、导语、正文、结论和署名五部分组成，主要有以下几点内容：

A.立案依据及调查的简要情况。案件来源及立案依据，即根据什么人或什么单位的检举、揭发、交待或是根据哪一级组织及领导的决定、批示进行调查的，反映的主要问题是什么，调查组的组成情况，调查的起止时间及工作的大体经过。被调查人的基本情况，包括姓名、年龄、职务、工作单位以及以前犯过什么错误，受过何种处分等。

B.主要错误事实及性质。写清每一事实的时间、地点、当事人、原因、后果，特别是主要情节要详细具体。对调查否定的问题也应交待清楚。对错误的性质作出准确的概括，提出定性结论并写明定性依据。政纪案件难以认定性质的重要问题可用写实的方法予以反映。党纪案件难以认定性质的案件写实要通过有关部门向省纪委请示。

C.有关人员的责任。对有关人员要分清责任。对涉及一级组织的违纪问题，要分别写清有关领导应负的责任。

D.被调查人对错误的态度。要用概括的词语写明被调查人的一贯表现和认错态度，对态度的表述不能太笼统，要写明具体表现。

E.处理建议。应写明处理建议的依据。调查报告须由调查组全体成员签名，注明日期。

第五节 移送审理

移送审理，是指承办案件的纪检监察部门对经过立案调查并需要追究党纪政纪责任的案件，在调查终结后向审理部门移送的活动。具体内容是：对经过立案调查并需要追究党纪政纪责任的案件提出移送审理并呈报分管领导审批，对决定移送审理的案件，按照规定整理移送所需的案件材料，向审理部门办理移送手续。

㈠移送审理的材料

１、分管领导同意移送审理的批示。

２、立案依据，包括：检举材料，有关领导关于进行初步核实的批示，初步核实情况报告，立案呈批报告，《立案决定书》和其他批准立案的材料。

３、调查报告和承办纪检监察部门意见。

４、全部证据材料，包括对所调查的问题认定的证据材料和否定的证据材料。

算中，该精确的不精确，不该精确的而精确到脱离实际的程度，均是奇异数字，需要问一个为什么，并进一步查个明白。

㈡从奇异的购销单位与往来单位发现问题。

单位之间的经济联系是广泛的，其关系是错综复杂的。但从一个单位的经济业务内容分析，其关系又是相对固定或明确的。如支付水费，其收款单位不是自来水公司而是其他单位，就值得怀疑。

１、从业务范围发现奇异购销单位。任何一个经济实体，都有一定的业务范围。如发现有的凭证反映的经济内容与出具凭证单位的业务范围明显不符，则应视为奇异单位，将其作为疑点，进一步查证。

２、从购销单位与货款结算单位的矛盾发现奇异购销单位。在正常的经济往来中，购货单位是付款单位，供货单位是收款单位。如果发现购货单位是Ａ，而付款单位是Ｂ；或者供货单位是Ｃ，而收款单位是Ｄ，都是一种不正常现象。

３、从往来结算的期限长短发现奇异往来单位。一般正常的往来单位，其经济业务发生都有一定的频率，其业务往来金额也有一定的幅度。如果发现有的往来单位名称陌生，长期不发生业务往来，挂帐数额又较大，就应视为奇异往来单位，需进一步查明是否虚列帐户，是否呆帐。

㈢从帐户之间奇异对应关系发现问题。

所谓帐户之间的奇异对应关系，就是指记帐凭证上的会计分录没有正确地反映经济业务内容，没有客观地表现资金变化的真实情况。

１、从资金运动的来路和去向发现奇异帐户对应关系。资金运动总是有来龙去脉的，如在资金来源和去向中发现不对应关系，应特别注意。

２、从没有原始凭证的应收款、应付款的转帐中发现奇异帐户对应关系。近几年，发现许多单位弄虚作假、违犯财经纪律，其主要手法就是通过应收款、应付款帐户做手脚。因此，在查帐过程中，应特别注意审查那些没有原始凭证的应收款、应付款帐户。

㈣从奇异时间中发现问题。

１、从经济业务发生的特定时间上发现奇异时间。如果会计凭证上没有反映经济业务发生的特定时间，或所反映的特定时间与经济业务的内容有明显矛盾，都应视为奇异时间。

２、从时间长短中发现奇异时间。在商品物质采购中，会出现在途商品、在途物资，根据供货单位的远近和运输工具，可以测算出正常的在途时间。如果发现在途时间大大超过了正常时间，就需要进一步查明原因。

㈤从奇异的地点发现问题。

１、从距离的远近发现奇异地点。在工商企业的采购业务中，同一商品、物资可以从多渠道、多地点采购。在价格、质量等相同的情况下，一般应就近采购。如舍近求远，又无质量等特殊原因，应作为奇异地点。

２、从物资运动流向发现奇异地点。物资运动流向决定了购销业务所涉及的地点有一定的规律。如果地点与经济业务的内容无关或者与经济业务的内容矛盾，就应视为奇异地点。

㈥ 从有关人员的奇异变化中发现问题。

１、从经济收入状况认识有关人员的奇异变化。一个人的经济状况取决于他的经济收入和对经济生活的安排。如一个人的经济收入大大超过其收入，应视为奇异变化。

２、从生活方式的突变认识有关人员的奇异变化。人们在长期生活中形成的生活方式，其变化

发现有用收据单独支付货款的，就应查明不使用发票付款的原因以及有无利用发票重复报销的情况。

从自制凭证来看，主要舞弊手段有：虚报冒领职工旅差费、临时工工资以及长期支取已死亡职工的退休金等。对此应审查领款出具的单据是否系本人亲自签收，如有疑问，还应向有关人员或部门进行查询核实。

３、监守自盗的查帐技巧。

监守自盗大多数出现在仓库管理混乱、制度不严的单位。但是在制度严格的单位，也有在自制凭证上采取舞弊手段来掩盖盗窃活动的。其主要手段是采取虚填或涂改领发料单，开具假出门证或者一张单据重复使用等方式。对此种舞弊行为，只需核实领发料单和出门证便可查清问题。

４、盗用支票的查帐技巧。

盗用支票只有在财会人员既管出纳又管分类帐的情况下才可能发生。其主要手段是私自开具现金支票支取现金后不入帐，然后利用银行结算款不入帐来冲平此项盗用款项。其查帐技巧，可审阅现金支票是否有缺号不入帐的情况，同时还可通过该单位的银行存款帐户同银行对帐单逐笔进行核对，以查清问题。

５、私吃回扣或吃利息的查帐技巧。

“私吃回扣”一般发生在采购人员在采购商品时，给予优惠折扣，而私自截留其差额；“吃利息”一般发生在银行业务人员，少给客户利息，而侵吞其差额。这两种情况的查帐技巧，主要与对方单位或个人进行查询核对。对于“私吃回扣”，还须查对有关购货帐目和对方单位有关开支帐目，才能彻底搞清楚。

６、利用帐目混乱浑水摸鱼的查帐技巧。

利用帐目混乱浑水摸鱼的情况，通常发生在会计制度不健全和机构不健全，财务工作无人负责的单位。其查帐技巧首先要清理帐目，通过证证、帐证、帐帐和帐表的相互核对，清理所有帐目，然后采取内查外调来搞清是属于会计业务处理上的问题，还是属于违纪违法舞弊的问题。

７、虚设帐户从中侵吞公款的查帐技巧。

虚设帐户从中侵吞公款的情况，一般发生在应收、应付货款等往来结算帐户上。如事先将一笔赊销的货款业务记入一个虚设的应收销货款帐户上，而不以客户真实名称开立帐户，该货款收到后，即将该笔货款侵吞入私囊，然后再采用坏帐方法注销该帐户。其查帐技巧是，一方面清查应收销货款帐户上处理坏帐损失的手续是否完备真实；另一方面可通过其他途径进行追查，弄清情况。

８、张冠李戴，从中贪污的查帐技巧。

采用张冠李戴手段进行贪污，一般是收到客户支付货款的现金后直接借记现金、银行存款以外的一些帐户中，最常见的是记入费用帐户，然后伺机贪污。这种情况的查帐技巧是，根据记帐凭证来检查费用帐户。

９、利用差帐、漏帐，截留中饱私囊的查账技巧。

在往来结算中发生漏帐、错帐或者原始凭证的计算上发生错误的情况下，因长期无人过问，一直挂在帐上，财会人员便可能乘机截留中饱私囊。一般采用的手法是：将收到的其他现金款项不如实入帐，而直接冲销该帐户；或者将该帐户转入其他应收款帐目上所虚拟的暂付款帐目后，再开具现金支票现金，落入私囊，并用以冲平该项虚拟的暂付款帐户。其查帐技巧是，前者可通过现金收入凭证与各该帐户进行核对验证；后者可通过仔细审查其他应收款帐目上的暂付帐户，即能查清。

10、“飞过海”手法的查帐技巧。

第三篇：纪检监察案件检查简明教程

《纪检监察案件检查简明教程》、《纪检监察案件审理简明教程》部分

一、填空题(共20题，每题1分)

1、案件检查的任务可以概括为：查明案件事实，收集确实、充分的证据，使违纪者受到应有的惩处，教育纪检监察对象遵纪守法。

2、的思想路线是案件检查的生命线，背离了它，就会受挫折，就会走弯路，就会一事无成。

3、和是案件检查与被调查人谈话中被调查人心理活动的一对基本矛盾。

4、纪检监察机关在案件检查中，对违犯党纪政纪的纪检监察对象采取的组织措施包括停职检查和两钟。

5、收集证据必须客观全面、细致深入、、符合规定程序。

6、纪检监察案件受理包括受理和受理两个方面。

7、为了公正、客观的处理案件，案件审理工作必须由纪检监察机关中不承担的案件审理部门承担。

8、案件审理工作的作用有制约作用、参谋作用、、教育作用、促进作用。

9、案件审理工作的基本要求是事实清楚、、定性准确、处理恰当、、程序合法。

10、监察机关的行政处分权包括两个方面的内容：直接行政处分权和提出给予监察对象行政处分的。

11、审理申诉案件的原则是有错必纠原则、基本事实清楚、基本证据确凿和处分基本恰当原则、原则、申诉期间原处分决定不停止执行原则、全面历史地看问题原则、原则。

12、案件审理部门制作的案件复议、复查报告和复审复核报告，实质上也是案件的一种。

13、党风监督的重点对象是党的，非凡是。

14、党风监督要与相结合。

15、各级党组织应当认真贯彻，加强思想政治教育，健全工作制度，有效防范各种违纪行为的发生。

16、实施党纪政纪处分，要坚持党要管党、从严治党的原则，党员在党纪面前人人平等的原则，实事求是的原则，民主集中制的原则，的原则。

17、党员受留党察看处分期间，没有、和。

18、《行政许可法》所称行政许可，是指行政机关根据的申请，经依法审查，准予其从事特定活动的行为。

19、行政机关受理或者不予受理行政许可申请，应当出具加盖本行政机关专用印章和注明日期的。

20、地方各级人民政府应当定期向和上一级人民政府报告推进依法行政的情况。

二、选择题(共20题，每题1分)

l、纪检监察机关独立行使党和政府赋予的案件检查权，不受（）、社会组织和个人的干涉。

a．党政机关b．国家机关

c．行政机关d．规定之外的其它机关

2、认定为违反政纪案件的标准主要是()等。

a．《案件检查条例》b．关于党内政治生活的若干准则

c．国家法律、行政法规和规章d．《中国共产党纪律处分条例》

3、经济案件查账的技术方法之核对法中，下列哪一项属于账账核对()。

a．核对账簿记录的事项及金额与所依据的记账凭证是否相符

b．核对记账凭证与所附原始凭证的张数、金额是否相符

c、核对原始凭证的数量、单价金额与合计数是否相符

d、核对各类总账账户的借、贷金额是否平衡

4、监察机关负责人的回避，由()决定。

a．同级党委b．上一级党委组织部

c．同级党委或其所在人民政府主管监察工作的负责人

d．其所在人民政府主管监察工作的负责人或上一级监察机

关负责人，并报()核准。

a．上一级纪检监察机关b．本级党委

c，本级人民政府d．批准立案的机关

6、案件检查调查的任务是()。

a．对举报的材料进行核查证实

b．了解所反映的主要问题是否存在c．收集证据查清案件事实

d．查清被反映人的情况

7、承办案件调查任务的纪检监察室对全部案件材料审查后，若案件事实清楚、证据确实充分，需要追究党纪政纪责任的，应提出()的意见。

a．处理b．定性c、结案d．移送审理

8、在案件审理工作中，要坚持审理部门()案件制度。

a．民主讨论b．集体研究c．集体审议d．群众参与

9、受处分党员所在党组织，在接到上级党委、纪委对该党员处分的批复或通知后，应在()内向受处分党员本人公布。

a．一个月b，二个月c．三个月d．四个月

10、复审政纪申诉案件，主要采用三种方式：()、直接调查和与原办案部门共同调查核实。

a．材料审查b．派人调查c．委托调查d．书面审查

11、使用证据时，切忌用孤立的、静止的观点去看待证据，要将全案的证据看成是一个

()体系。

a．证据b，依据c．物证d．证实

12、纪律检查建议书，应当是在检查之后，根据检查的结果，提出纪律检查()，制作纪律检查建议书。

a．意见b．结果

c．建议d．问题

13、案件审理工作业务指导采用()指导的原则。

a．集中b．分散c．分级d．分片

14、案件审理部门在审理案件的过程中，发现事实不清、证据不足的，要请案件检查部门补充调查，甚至可以将案件()。

a．留存b．退回c．改正d．撤销

15、贪污行为的违纪主体是()。

a．党和国家工作人员或企业中非国家工作人员中的党员

b．党和国家工作人员或其他单位中非国家工作人员中的党员

c．党和国家工作人员或受委托治理、经营国有财产的人员

16、公开发表违反四项基本原则、违反改革开放或者其他有严重政治问题的文章、演说、宣言、声明等，情节严重的，给予()处分。

a．撤销党内职务或者留党察看b．留党察看

c、留党察看或者开除党籍

d．撤销党内职务、留党察看或者开除党籍

17、国家行政机关或者法律、法规授权的部门、单位工作人员，在履行经济调节、市场监管、社会治理和公共服务职责中失职、渎职，情节较重的，给予()处分。

a．警告或者严重警告b．撤销党内职务或者留党察看c．留党察看或者开除党籍d．开除党籍

18、受委托行政机关在委托范围内，以()的名义实施行政许可；不得再委托其他组织或者个人实施行政许可。

a．委托行政机关b，自己

c．自己或委托行政机关d．自己和委托行政机关

19、行政机关实施检验、检测、检疫，应当

自受理申请之日起（）日内指派两名以上工作人员按照技术标准、技术规范进行检验、检测、检疫。

a．二b．五c．十d．十五

20、被许可人以欺骗、贿赂等不正当手段取得的行政许可属于()的，申请人在三年内不得再次申请该行政许可；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

a．直接涉及经济宏观调控、生态环境保护事项

b．有限资源开发利用、公共资源配置及直接关系公共利益事项

c．直接关系公共安全、人身健康、生命财产安全事项

d．提供公共服务并且直接关系公共利益事项

三、判定题(共20题，每题1分)

l、案件检查与坚持四项基本原则是维护与被维护的关系。（）?

2、按行政违纪案件的分级管辖，行政公署及其专员、副专员的违纪行为由监察部进行受理和查处。()

3、案件检查立案审批时限不得超过一个月。()

4、申辩是被调查人的合法权利，认真听取被调查人的申辩，是纪检监察机关和案件检查人员的一项法定义务。()

5、匿名检举、揭发材料，可作为查证线索，也可直接作为证人证言。()

6、案件检查受理违纪违法问题的线索和材料，应当填写受理登记表，经纪检监察室负责人批准后，进行初步核实。()

7、几个、几级纪检监察机关联合调查的案件，涉案人员应按干部治理权限和隶属关系分别立案。()

8、在案件审理工作中，始终要贯彻严厉慎重、区别对待的原则。

()

9、案件审理部门负责人的回避，经本级纪检监察机关主管审理工作的领导决定。()

10、分清责任，就是要分清在违纪案件中违纪人员应负的责任，以及责任的大小。但对于同一错误事实，应负的责任不应该有区别。()

11、上级纪律检查委员会有权改变下级纪律检查委员会对于案件所做的决定。假如要改变的下级纪委的决定，已经得到它的同级党委批准，上级纪委也不需要与下级党委协商。()

12、下级机关对上级机关作出的处分决定或审查结论如有不同意见，可以向上级反映，在反映期间，可以暂缓执行。()

13、案件审理部门受理申诉案件的范围，不应该包括下级纪委对同级党委处理案件的决

定有不同意见，请求上级纪委予以复议或复查的案件。()

14、在审理工作中，应十分注重在证言之间发生矛盾时，不能用双方对质的方法来鉴别证言。()

15、从轻处分是指在《中国共产党纪律处分条例》分则中规定的违纪行为应当受到的处分幅度以外，给予较轻的处分。()

16、欺侮、诽谤他人，对他人进行殴打、体罚、非法拘禁、非法搜查，非法侵入或者非法搜查他人住宅，都是侵犯他人人身权利的行为。()

17、地方性法规和省、自治区、直辖市人民政府规章，可以设定企业或者其他组织的设立登记及其前置性行政许可。()

18、行政许可直接涉及申请人与他人之间重大利益关系的，行政机关在作出行政许可决定前，应当告知申请人、利害关系人享有要求听证的权利。()

19、行政机关提供行政许可申请书格式文本，可以收取工本费，但要提前公布收费标准。

()

20、根据《全面推进依法行政实施纲要》，除涉及国家秘密和依法受到保护的商业秘密、个人隐私的事项外，行政机关应当公开政府信息。()

四、简答题(共4题，每题5分)

l、纪检监察案件检查的独特特点是什么?

2、纪检监察案件审核的内容有哪些?

3、《中国共产党党内监督条例(试行)》规定的十种监督制度有哪些?

4、依法行政的基本要求是什么?

五、实务题(共2

题，每题10分)

l、李某为x省a市(地级)市委副书记，群众举报李某在任x省b市(地级)市委常委期间有严重违纪行为。①a市纪委检查室对该举报进行了受理，后经②该室负责人审批，同意进行初步核实。③该室经过分析，认为过早通报情况不利，经请示分管领导同意，暂不进行通报。经初步核实，李某在任b市市委常委期间确有违纪事实并需要追究党纪责任，该室报经④上级纪委常委会批准后，决定立案，并将立案决定⑤通知给李某、⑥通报给b市市委组织部。

请问：划横线的内容是否正确?如不正确请改正。

2、挪用公款后又谎称被盗应如何定性

党员张某系某国家机关工作人员，负责治理本科室的“小金库”。1995年3月，张利用职务之便，陆续将“小金库”内的2400元现金挪用、花光。10月上旬，张某办公室被盗，室内物品被翻乱，但张的办公桌未被撬，财物未少。张上班发现这一情况后，想起自己平时花去的钱款无法偿还，便扭掉办公桌抽屉锁，伪造了被盗现场，谎报2400元被盗。三天后，盗窃分子被抓获，交待了盗窃经过，张某伪造现场、谎报案情的假象被揭露，挪用公款后花光的事实被查清。

讨论此案时有三种意见：第一种意见认为应定挪用公款错误；第二种意见认为应定贪污未遂；第三种意见认为应定贪污错误。

请问：张某的行为到底应定何种错误?请说明理由。

试题参考答案

（仅供参考）

一、填空题

1、保护没有违纪的人不受追究

2、实事求是

3、供述动机供述障碍

4、暂停其公务活动

5、主动及时

6、党纪案件

7、案件调查任务

8、保障作用

9、证据确凿手续完备

10、监察建议权

11、分级办理全面审查

12、审理报告

13、各级领导机关和领导干部各级领导班子主要负责人

14、党外监督

15、党风廉政建设责任制

16、惩前毖后、治病救人

17、表决权选举权被选举权

18、公民、法人或者其他组织

19、书面凭证

20、本级人大及其常委会

二、选择题

1、d2、c3、d4、d5、d6、c7、d8、c9、a10、d11、d12、c13、c14、b15、c16、d17、b18、a19、b20、c

三、判定题

1、√

2、×

3、√

4、√

5、×

6、×

7、×

8、√

9、√

10、×

11、×

12、×

13、×

14、√

15、×

16、√

17、×

18、√

19、×20、√

四、简答题

1、①案件检查主体的双重性②案件检查对象的交叉性

③案件检查手段的独特性④案件检查依据的多元性

⑤案件检查任务的艰巨性

2、①对错误事实的审核②对证据的审核③对错误性质的审核④对处理意见的审核⑤对办案手续的审核

⑥对案件办理程序的审核

3、①集体领导和分工负责②重要情况通报和报告③述职述廉④民主生活会⑤信访处理⑥巡视⑦谈话和诫勉⑧舆论监督⑨询问和质询⑩罢免或撤换要求及处理

4、①合法行政②合理行政③程序正当④高效便民⑤老实守信⑥权责统一

五、实务题

1、①不正确。应为x省纪委。

②不正确。应为分管领导。

③正确

④不正确。应为本级纪委常委会。

⑤正确。

⑥不正确。应为x省省委组织部。

2、张某的错误应定贪污错误。

理由：张某利用职务之便私用现金2400元，在账面上仍存在着这笔公款，尚属挪用公款性质，但后来张某借办公室被盗，伪造现场，谎报2400元被盗，这说明张某的主观故意就不仅是侵犯公款的使用权、收益权，而是公款的所有权。实际上张某已完成了贪污的全过程。《全国纪检监察干部

5、凡经过立案的案件，假如撤销，必须要有充分的事实和理由

第四篇：关于检查纪检监察案件的工作意见

关于检查纪检监察案件的工作意见

关于检查纪检监察案件的工作意见

为加强全县各级纪检监察机关案件检查工作，坚决查处各类违纪违法案件，发挥案件检查工作在全县经济社会发展中的作用，充分调动各级纪检监察机关案件检查工作人员的积极性，根据《中国共产党纪律检查机关案件检查工作条例》和《监察机关调查处理政纪案件办法》的有关规定，经县纪委常委会和县监察局局长办公会研究同意，现就全县纪检监察案件检查工作提出如下意见。

一、强化思想认识加强办案领导

查办违纪违法案件是党章和行政监察法赋予纪检监察机关的基本职责，是惩治腐败的重要手段，是贯彻从严治

党、依法行政、推进反腐倡廉建设的重要任务，是建立惩治和预防腐败体系的基础性环节，是构建社会主义和谐社会的重要保障。全县各级纪检监察机关要充分认识案件检查工作的重要性、长期性和艰巨性，严格按照“严肃纪律、惩治腐败、优化环境、维护稳定、促进发展”的案件检查工作指导思想，牢固树立围绕县委县政府中心工作和全县大局查办案件的意识，坚持有案必查，查案必严,继续保持查办案件的强劲势头。要以查办发生在领导机关和领导干部中滥用权力、谋取私利的违纪违法案件为重点，严厉惩处腐败分子;以解决群众反映的突出问题为重点，严肃查办发生在老百姓身边的侵害群众利益的案件。要通过查办案件，使教育更有说服力，制度更有约束力，监督更有威慑力。全县各乡镇党委政府、县直各部门要高度重视案件检查工作。各级纪检监察机关要加强对案件检查工作的领导，定期召开案件检查工作会议，研究和解决案件检查工作

中出现的困难和问题，主要领导要亲自抓案件检查工作，分管案件的领导要深入案件检查一线，其他领导要严肃查办分管范围内的案件，积极协助案件检查工作。要采取有效措施解决“能力不强不会办案，顾虑太多不愿办案，胆子太小不敢办案”的问题，切实树立案件检查人员铁面无私、一身正气的形象。

二、严格办案要求提升办案质量

要严格依纪依法办案，不断提高依纪依法办案的能力和水平。在案件检查中，要严格按照中央纪委《关于纪检监察机关严格依纪依法办案的意见》的有关要求查办各类违纪违法案件，严肃执行纪律，严格办案程序，正确使用办案措施，保障被调查处理人的合法权利，切实维护纪律的严肃性。要正确处理好案件检查与县域经济社会发展的关系，把握好遏制腐败与保护改革的关系，掌握好惩处违纪违法人员与保护他们合法权利的关系，运用好组织处理与纪律处分两种方式，最大程度地发挥案件检查

工作的政治、经济和社会效果。注重案件质量的提高，把办“铁案”作为案件检查工作的不懈追求，按照“事实清楚、证据确凿、定性准确、处理恰当、手续完备、程序合法”的二十四字方针，重事实，重证据，使案件能够经受历史的检验。

三、突出办案重点发挥办案效益

全县各级纪检监察机关要围绕县委县政府的中心工作开展案件检查工作，把案件检查工作融入到全县工作大局之中。要着力查办各级党员干部违反政治纪律的案件，利用各种公共事务管理权、行政执法权谋取私利、破坏全县发展环境的案件，基层干部贪污挪用各种新农村建设资金、财政专项资金和惠农资金的案件，各类侵害群众利益的案件，群体访、重复访等涉及社会稳定及违法建设、重大安全责任事故背后可能隐藏的腐败案件，违犯中央纪委《关于严格禁止利用职务上的便利谋取不正当利益的若干规定》的案件，工程建设、商品购销等领域中的商业贿赂案件。认

真落实案件“三个报告”移送审理制度，即：案件在移送审理时必须将案件调查报告、案件剖析报告和案件总结报告同时移送审理部门。要把案件分析纳入到案件检查的重点工作内容中来，加大案件查办后相关工作的力度，对案件中出现的规律性、普遍性、典型性问题提出治理对策，全面发挥案件检查的治本功能，促进相关体制、机制和制度的建立和完善，为全县经济社会发展营造良好的环境。

四、健全体制机制理顺办案体系

进一步明确领导体制，认真落实党委统一领导，党政齐抓共管，纪委组织协调，部门各负其责，依靠人民群众的支持和参与的领导体制。进一步完善反腐败查办案件工作协调机制，严格执行县委《关于加强反腐败查办案件组织协调工作的实施方案》，在县委反腐败案件协调小组的领导下，县纪委监察局认真履行好党章和行政监察法赋予的组织协调职能，充分发挥各职能部门的作用，充分利用方案出台的各项工作措施，加大各部门之间的协调配合力度,提高有效突破大案要案的能力;积极推行“一体化”办案模式，整合检察、公安、法院、审计、税务、工商等各方面的力量，形成办案整体合力。大力推广全员办案机制，委局机关各室要根据各自职能办理职责范围内的案件。各乡镇纪委、县纪委派驻县直各部门纪检组要切实履行案件检查职能，认真查处职责范围内的违法违纪案件。建立案件协办机制，以县纪委监察局案件检查一、二室为龙头，以各乡镇纪委、派驻纪检组为基干力量，开展协助办案、联合办案和集中办案活动，激活基层办案力量，提高基层办案水平。落实案件主办人机制，全县各级纪检监察机关查办各类案件，必须明确案件主办人，实行案件主办人负责制，明晰相关人员职责，增强责任意识，严肃追究质量问题案件和错案案件主办人及相关人员的责任。推行案件检查分片指导督查机制，全县按地域和行业、以乡镇和

部门为单位，分成片区，每一名委局案件检查人员负责一个片区案件检查的指导和案件质量的督查，消除案件查办“空白”乡镇,督促指导部门办案。健全案件办理的后勤保障机制，委局机关和各乡镇各部门在经费、人员、车辆等后勤保障上优先案件检查工作，为办案提供有力的支撑。凡是“两规”“两指”的案件，都要有专人负责后勤保障工作，要有专车在办案点值班。完善案件检查激励机制，在经济和政治待遇上用足政策，按照有关规定，对在办案中有突出贡献的案件检查人员，给予适当的奖励。

五、严肃办案纪律确保办案安全

全县各级纪检监察机关及其工作人员要强化纪律意识，重视案件查办安全工作，牢固树立“没有安全就没有案件”的理念。分管和主管案件检查工作的领导对案件查办安全负有领导责任，案件主办人是案件查办安全的第一责任人。在办案工作中，要严格按照各种纪律办事，确保办案安全。一是要严守保

密纪律。严禁泄露案情，严禁扩散案件证据材料。案件办理结束前，不得向外界透露案情，案件办理结束后，应当经批准后以组织的名义通过正规渠道发布案情;案件资料由案件主办人负责保管。对因在保密纪律方面出现问题的，要严肃追究其纪律或法律责任，并调离纪检监察队伍。二是要严格办案程序。要把程序贯穿于办案和调查取证的全过程，牢固树立不讲程序就是违纪违法的意识。不符合程序的案件一律不得移送审理。三是要严格执行回避制度。案件办理人员必须严格遵守纪律检查机关案件检查工作条例和监察机关调查处理政纪案件办法中对回避的相关规定，并按程序提出回避要求。四是规范使用“两规”“两指”措施。在使用上述措施时，必须严格按照省纪委《关于进一步改进和规范“两规”措施的实施意见》和监察机关使用“两指”措施的有关规定进行，并严格遵守工作纪律，建立安全责任制，切实落实案件调查方案和案件安全方案

双呈报制度，主要领导、分管领导、主管领导、主办人、安全管理人员、办案人员、陪护人员都要分工负责，担负相应责任。对“两规”“两指”对象要实行24小时双人陪护，切实保证调查对象的人身安全。配齐必要的办案设备和安全设施，提高办案的科技含量，确保办案安全。

六、注重队伍建设关心干部成长

一是要按照编制配齐配强案件检查人员。委局要加强案件检查人员配备的力度，高标准、严要求配备案件检查工作人员。乡镇纪委和县纪委派驻纪检组要有专人从事案件检查工作。二是要加强案件检查工作人员的日常管理。在日常工作中，案件检查人员要做到“五个严禁”：严禁用办案专用微机上网，严禁接受被调查人或其他相关人员的吃请，严禁在办案期间饮酒，严禁私自向他人透露案情，严禁对被调查人进行体罚或变相体罚。三是要加强案件检查人员培训。对案件检查人员要进行业务轮训，要特别注意提高其突破大案要案的能力和依法办案的水平。四是要关心案件检查人员政治上的成长。对案件检查人员既要严格要求，又要大力培养。要注重培养、推荐、提拔优秀的案件检查人员，把他们放到更加重要的位置进行锻练。在同等条件下，要优先解决案件检查有功人员的政治待遇。五是要切实关心案件检查人员生活和家庭困难。各级领导要主动关心他们的生活，了解他们的家庭，切实帮助解决其生活和家庭中的困难，免除他们的后顾之忧，使之为党和人民的事业多作贡献。

白河县乡镇纪委案件联查联审工作实施方案

为认真贯彻市纪委、监察局《查办案件工作要点》，将我县《乡镇纪委案件联查联审工作制度》及《信访主办人制度》落到实处，努力创新办案机制，突破办案能力，进一步加大乡镇办案工作力度，及时有效的查处发生在群众身边的违纪违法问题，特制定本实施方案。

一、指导思想

坚持以党的十七大精神和中省市纪委全会精神为指导，以提高突破大要案能力和办案效率，提升依法依纪办案水平为目的，坚持有案必查的原则，坚决遏制发生在群众身边的各种腐败现象，努力形成“服务大局谋办案，注重预防善办案，依法依纪敢办案”的工作局面，为县域经济社会发展提供坚强有力的政治保障。

第五篇：《纪检监察案件检查教程》测试题(二)

《纪检监察案件检查教程》测试题

（二）单位：姓名：

一、填空题（每空2分，共60分）

1、立案是指纪检监察机关按照《党章》和《行政监察法》规定的管辖权限，对检举、控告及发现的纪检监察对象违纪违法问题，经过初步核实，认为，并需的，决定进行深入调查，并按规定办理批准手续的一种工作。

2、纪检监察对象工作调动后，发现在原单位有违纪问题并需立案调查的，由其承办，应予配合。属于双重领导部门的违纪违法案件，党纪案件可由或纪检监察机关决定立案，政纪案件由。几个、几级纪检监察机关联合调查的案件，上级纪检监察机关交办、转办的案件，都应由的纪检监察机关立案，不应同时立案，以免造成一案多立、重复统计的现象。

3、受理案件的纪检监察室在对反映的违纪违法问题初步核实后，认为符合立案条件的，应向及其呈报《立案呈批报告》并附上初步核实的相关材料。

4、立案审批时限，从收到立案呈批报告之日算起，至批准立案之日止，不得超过。

5、经批准立案的党纪案件，立案的纪检机关应将立案决定通报同级，并通知被调查人所在单位或上级党组织。

6、调查质量的优劣，直接影响到案件的能否做到准确。

7、一般来说，调查方案的内容应包括：确定应当查明的，调查步骤、，预计完成任务的，调查人员的组成和领导关系，以及应等。

8、案件调查工作是一项政策性、法律性都很强的工作，涉及对被调查人员的政治、法律评价，必须。

9、要尊重被调查人的人格，坚持。

10、只有被调查人的交代，而无其他证据或无法查证的，；被调查人拒不承认而证据确实充分的。

11、违纪事实材料不得泄露、调查过程、检举人、等内容。

12、移送审理必须同时具备三个条件：必须是经的案件；必须是在之后的案件；必须是需要的案件。

二、问答题（每题20分，共40分）

1、实施调查的一般步骤和要求有哪些？

2、移送审理的手续包括哪些？