反洗钱监管台账系统操作指引

第一篇：反洗钱监管台账系统操作指引

反洗钱监管台账系统操作指引

(金融机构版本)

2010年4月10

目录

用户登陆..................................................................................................................................................2 系统主界面..............................................................................................................................................2 用户管理..................................................................................................................................................2 修改密码..............................................................................................................................................2 用户维护-修改....................................................................................................................................3 通讯录......................................................................................................................................................3 通讯录-修改........................................................................................................................................3 通讯录-删除........................................................................................................................................4 通讯录-新增........................................................................................................................................4 字典表......................................................................................................................................................4 字典表-金融机构信息修改.................................................................................................................4 非现场监管报表......................................................................................................................................5 非现场监管报表-模板维护.................................................................................................................5 非现场监管报表-报表上传.................................................................................................................5 非现场监管报表-空表上传.................................................................................................................6 金融机构评估..........................................................................................................................................7 金融机构评估-评估结果新增.............................................................................................................7 监管措施..................................................................................................................................................8 监管措施-监管措施维护.....................................................................................................................8 工作报告..................................................................................................................................................9 工作报告-工作报告新增.....................................................................................................................9 检查已报送信息的准确性......................................................................................................................9

用户登陆

1、功能描述：用户输入用户代号、密码，登陆系统

2、访问方式：在浏览器地址栏录入：http:// 9.72.47.64/CMSS

3、主界面：

图1 登陆界面

4、操作说明：在第一个输入框输入用户代码，在第二个输入框输入用户密码，在第三个输入框输入验证码，然后点击“登陆”按钮。

操作结果：若用户输入了错误的信息，则系统要求用户重新输入；若用户输入无误，则页面将转到系统主界面。

系统主界面

1、访问方式：登陆成功后，系统进入主界面

2、说明：主界面分为三个部分：

（1）最上方部分显示当前用户的id，所属机构，角色等信息。（2）左面部分是系统功能菜单，功能菜单具体显示的功能数目因用户登陆角色不同而相异。用户若点击“退出系统”，则转到系统退出页面；（3）右面部分为系统主窗口。

用户管理

功能说明：修改密码、用户维护、新增用户。

修改密码

1、功能说明：修改用户密码

2、使用者：所有用户

3、访问方式：从功能菜单选择：系统权限－修改密码

4、操作说明：按要求填写原密码，修改新密码，点击“提交”

用户维护-修改

1、功能说明：修改用户信息

2、使用者：授权用户

3、访问方式：从功能菜单选择：金融机构用户维护，选中需修改的用户，点击“修改用户”后进入修改界面

图2 用户修改

4、操作说明

修改相关用户信息后点击“修改”按钮

通讯录

通讯录-修改

1、功能说明：修改通讯录

2、使用者：授权用户

3、访问方式：从功能菜单选择：金融机构通讯录维护，选中要修改的记录，然后点击“修改”按钮，单击后进入修改界面

4、主界面

图 3 通讯录修改

5、操作说明 修改相应信息后，点击“修改”按钮

通讯录-删除

1、功能说明：删除通讯录

2、使用者：授权用户

3、访问方式：选中需删除的记录后点击“删除” 按钮，删除该条通讯录记录

通讯录-新增

1、功能说明：新增通讯录

2、使用者：授权用户

3、访问方式：从功能菜单选择：通讯录－金融机构通讯录新增

4、操作说明

按照图3的格式录入相应信息后，点击“录入”按钮

字典表

字典表-金融机构信息修改

1、功能说明：金融机构字典信息修改

2、使用者：授权用户

3、访问方式：从功能菜单选择：金融机构信息维护，从列表中打勾选中相应记录点击“修改” 按钮

4、主界面

图4 金融机构信息修改

5、操作说明

修改相应的信息后，点击“修改”按钮

非现场监管报表

非现场监管报表-模板维护

1、功能说明：非现场监管报表-模板维护

2、使用者：授权用户

3、访问方式：从功能菜单选择：非现场监管报表-非现场监管报表模板维护

4、操作说明：鼠标右键选中相应的附件，选择“目标另存为”选项下载相应模板或文件

（1）非现场监管报表格式必须使用最新的模板，最新模板在本模块上下载，模板为10张excel表格。

（2）上传的非现场监管报表的文件名只能使用模板的名称，不能更改。

（3）非现场监管报表由两部分组成：报表头和报文，报表头由报表前3行组成，必须完整填写，“填报单位类别代码”为各机构总部向中国反洗钱监测分析中心报送大额交易和可疑交易报告时使用的“总对总”代码，长度为15位阿拉伯数字，“数据类别”和“数据来源”字段为默认固定内容，不需要自行填写。

非现场监管报表-报表上传

1、功能说明：非现场监管报表-非现场监管报表上传

2、使用者：授权用户

3、访问方式：从功能菜单选择：非现场监管报表-非现场监管报表上传

4、主界面

图5 报表上传

5、操作说明 上传信息内容：

1）10张非现场监管报表（excel报表）：（1）年报（附表1-5）

反洗钱内控制度建设情况统计表、反洗钱机构与岗位设立情况统计表、反洗钱宣传活动情况统计表、反洗钱培训情况统计表、反洗钱内部审计情况统计表（2）季报（附表6-10）

识别客户情况统计表、重新识别情况统计表、涉及可疑交易识别情况统计表、可疑交易报告情况统计表、协助公安机关、其他机关打击洗钱活动情况统计表。其中：“反洗钱监管台账系统”全年开放附表1-5的上传功能，金融机构可以及时将本机构本年度内控制度、组织架构、宣传培训、内部审计等报表和附件内容上传台账。报表内容如有变更，先将之前上载的报表删除，再上传新的报表及相关附件。

2）非现场监管报告（word文档）：

非现场监管报告的命名规则：“年度+季度+机构代码+反洗钱非现场监管报告”，年度长度为4位，季度长度为2位，使用01/02/03/04分别代表第一/第二/第三/第四季度，机构代码为当地人民银行在反洗钱监管台账上分配的机构代码，长度为12位阿拉伯数字。报告的内容要求：应包括反洗钱内控制度建设和执行情况、反洗钱机构和岗位设立及运行情况、反洗钱培训宣传情况、反洗钱内部审计情况、反洗钱客户识别工作情况、反洗钱可疑交易报告情况、反洗钱协助打击洗钱活动情况等。

3）相关附件（内控制度正文、组织架构情况报告、宣传培训情况报告、内部审计报告中与反洗钱工作有关的内容等）

上传方法：

（1）非现场监管报表、非现场监管报告：选择“非现场监管报表上传”，点击“浏览”按钮选择上传文件，点击“继续”按钮增加下一个文件，选择完成后点击“上传”按钮。

（2）相关附件：如内控制度：点击“非现场监管报表维护”，选择“附件一”打勾，点击“查看”，打勾选择相应的内控制度，点击“查看”，再点击“浏览”，选择文件后点击“上传”，组织机构建设、宣传、培训、审计等情况的附件上载方式和内控制度的附件上载方式一致。

非现场监管报表-空表上传

1、功能说明：非现场监管报表-空表上传

2、使用者：授权用户

3、访问方式：从功能菜单选择：非现场监管报表-空表上传新增

4、主界面

图6 空表上传

5、操作说明

对于整张表格均无数据的以下几张表格可以进行空表上传操作：

附表2：融机构反洗钱机构和岗位设立情况统计表

附表3：金融机构反洗钱宣传活动情况统计表

附表4：金融机构反洗钱培训情况统计表

附表10：金融机构协助公安机关、其他机关打击洗钱活动情况统计表

对所确认的空表打勾，然后点击“保存”

其余表格不能进行空表上传操作，必须要通过“非现场监管报表上传”模块上传，报文所有数据项为必填项。若无数据，数字型字段填“0”，其他类型字段填“无”。

金融机构评估

金融机构评估-评估结果新增

1、功能说明：金融机构评估-评估结果新增

2、使用者：授权用户

3、访问方式：从功能菜单选择：金融机构评估-评估结果新增

4、主界面

图7评估结果新增

5、操作说明 点击“浏览”，选择评估结果文件后，点击“录入”。金融机构用户可以通过“评估结果维护”模块查询人民银行对本机构的评估情况

监管措施

监管措施-监管措施维护

1、功能说明：监管措施-监管措施维护

2、使用者：授权用户

3、访问方式：从功能菜单选择：监管措施-监管措施维护，查询人民银行对本机构实施分类监管措施的情况

4、主界面

图8监管措施维护

5、操作说明

打勾选择相应的监管措施，点击“反馈”，点击“浏览”，选择反馈文件后，点击“反馈” 金融机构需要在台账上进行“反馈”操作的监管措施：自查、书面质询

工作报告

工作报告-工作报告新增

1、功能说明：工作报告-工作报告新增

2、使用者：授权用户

3、访问方式：从功能菜单选择：工作报告-工作报告新增，上传本机构相关栏目的反洗钱工作信息

4、主界面

图9工作报告维护

5、操作说明

选择年度及相应的工作报告类型，点击“浏览”，选择上传文件后，再点击“录入”

检查已报送信息的准确性

1、非现场监管报表和报告上报成功后，务必要点击“非现场监管报表维护”模块确认所有信息已成功上报，并查看所上报的报表和报告的内容是否准确，如果打开查看的内容有误时，先做删除操作，然后重新上报。

2、如果word文件无法打开，先将已上传的文件删除，然后新建一个word文档，将文件拷贝到新的word文档里，再重新上传。

3、上传的每个文件大小应在1M以内，可以以压缩文件夹形式上传。文件版本应为OFFICE2003以下版本。

第二篇：ERP系统操作指引

精腾电子有限公司-ERP系统操作指引

ERP系统操作指引（生产计划）

一、打开系统

1、双击“Internet Explorer”图标快捷方式；

2、进入ERP系统登录页面，输入账号和密码，点击确定；

3、登录系统成功，进入我的首页。

精腾电子有限公司-ERP系统操作指引

二、业务订单审核与接收

1、查看【待审工作】及【主题内容】，即业务下达订单；

2、单击【生产通知单】，进入订单接收页面；

精腾电子有限公司-ERP系统操作指引

3、审核订单，确认后单击【PMC接单】；

4、进入订单核准页面，若同意接收订单，操作结论菜单选择【同意】，单击【核准】，订单接收成功；

若不同意接收订单，操作结论菜单选择【不同意】，输入退单原因，单击【核准】，退单成功。

精腾电子有限公司-ERP系统操作指引

三、生产计划排配

1、点击【生产计划】选项卡；

2、进入【生产计划】菜单页面；

4、点击【生产排配】，进入【生产排配中心】；

4、选择生产日期；

精腾电子有限公司-ERP系统操作指引

5、查看待排配明细订单，选择需生产的订单，可以多项选择；

6、选择需排配订单后，单击【排配生产】；

精腾电子有限公司-ERP系统操作指引

7、进入【生产排配单】编辑页面，选择生产模号、输入机台号、生产数量、选择需求原料，输入原料配水口比例。

8、单击【PMC排配】；

9、进入【生产排配单】核准对话框；

精腾电子有限公司-ERP系统操作指引

10、单击【核准】，选择【确定】；

11、点击确定后，操作页面返回我的首页；

12、查看未完成工作及主题内容，核实生产排配信息；

精腾电子有限公司-ERP系统操作指引

13、单击此处【生产排配单】，进入【成型主管审核】页面；

14、审核确认后，单击【成型主管审核】；

15、进入【生产排配单】核准对话框；

精腾电子有限公司-ERP系统操作指引

16、选择【同意】，单击【核准】，选择【确定】；

17、下单结束。

附加：接收订单时，若无模具资料，订单无法接收，务必联络工程完善模具资料，之后再接收订单。

第三篇：监管系统操作竞赛考试题

监管系统操作竞赛考试题

试题一：巡查组与片区的设置（8分）

前进工商所位于大连市沙河口区，工作人员的有关情况如下： 所长：李明副所长：于会武

内勤：张颖监管员：于大江、王守义、赵刚

该所所长在监管系统中进行了本所巡查组的设置，第一巡查组由于会武、于大江组成，第二巡查组由王守义、赵刚组成。并按照监管工作的相关规定设置了片区，A片区负责人于会武，管辖区域联合路29号~181号；B片区负责人于大江，管辖区域万岁街；C片区负责人王守义，管辖区域白山路101号~328号；D片区负责人赵刚，管辖区域民政街。

操作要求：请在监管系统有关模块中完成上述巡查组与片区的设置操作。试题二：企业认领（6分）

前进工商所内勤在监管系统企业认领页面看到归本所监管的某企业需要认领，该企业注册号：011805；名称：大连韩伟食品有限公司；经营范围：生产加工蛋制品（含鸡蛋收购）（涉及行政许可的凭许可证经营）；住所：大连市沙河口区白山路120号。

操作要求：请按照监管工作的相关规定，在监管系统中完成该企业的认领操作。

试题三：检查录入（18分）

前进工商所监管员于大江在其监管系统“常规检查”中的“待检查录入列表”页面，发现有一归其监管的企业需要进行新办业户回访，通过查询查看到该企业注册号：00913；名称：大连利达粮油加工有限公司；经营范围：粮食烘干、油料加工、小品种粮精选、仓储、食品加工、销售；住所：大连市沙河口区万岁街100号；在系统中未加注任何重热点行业标识。于大江和于会武于2008年11月6日对该户进行了新办回访检查，发现该户已经经营但未将营业执照悬挂或置于醒目位置，随即向该户经营者发出了字号为“沙工商前进所责改字[2008]38号”的《责令改正通知书》，要求该户在30日内改正上述违法行为，并填写了《检查记录表》。检查后第二天于大江对上述检查进行了微机录入。

操作要求：请按照监管工作的相关规定，在监管系统中完成上述检查工作的微机录入。

试题四：前置许可文件的录入（6分）

前进工商所监管员于大江监管的某企业（注册号：00913；名称：大连利达粮油加工有限公司；经营范围：粮食烘干、油料加工、小品种粮精选、仓储、食品加工、销售）的经营者向其提交了一份该企业的《卫生许可证》，该证编号为：

1辽卫食证字（2008）第210201-168号；有效期限自2008年3月12日至2012年3月11日；发证机关：大连市卫生局。于大江通过系统查询得知，在系统中该企业已加注重点行业标识，但没有任何许可文件的记录。于大江随后将上述许可文件进行了微机录入。

操作要求：请按照监管工作的相关规定，在监管系统中完成上述许可文件的微机录入。

试题五：无照经营信息录入（12分）

2009年6月20日前进工商所监管员王守义、赵刚在巡查中发现辖区一下岗人员在大连市沙河口区白山路308号,以万速网苑的名称从事网吧经营活动，经现场检查发现经营面积为100平方米，用于经营的微机50台。经询问从事无照经营的下岗人员叫王勇，本地户口身份证号码为***，开始无照经营的时间是2009年6月1日。监管人员当场对其进行依法取缔处理，王守义于第二天在监管系统中对上述无照经营信息进行了微机录入。

操作要求：请按照监管工作的相关规定，在监管系统中完成上述无照经营信息的录入。

试题六：信用等级调整（4分）

前进工商所监管员于大江在微机操作中误将一户由该所监管的企业(注册号：00913；名称：大连利达粮油加工有限公司)录入为查无下落，微机自动将该企业的A类信用等级降为B类。于是，该所所长在监管系统中将企业的信用等级进行了调整。

操作要求：请按照监管工作的相关要求，在监管系统中将上述企业的信用等级调整为A类。

试题七 ：修改企业年检数据（6分）

前进工商所内勤在监管系统中修改了该所监管的一户企业（注册号：2102122101543；名称：大连鑫庆商贸有限公司）2008检验经营数据，其正确的数据为：全年销售（营业）收入20万元、全年纳税总额5万元、全年净利润3万元。

操作要求：请在监管系统中完成上述情况的年检数据修改录入。

试题八： 查看重（热）点行业企业加注标识情况（10分）

前进工商所所长在监管系统中查看了本所监管的行业代码为“米、面制品及食品油批发”，且已通过2008检验的私营有限公司加注重（热）点行业标识的情况。

操作要求：请在监管系统中完成上述查看操作。

试题九：查看检查任务（6分）

前进工商所所长在监管系统中查看了本所监管员于大江监管的已经开始尚未进行检查录入的新办业户回访的检查任务。

操作要求：请在监管系统中完成上述查看操作。

试题十：解除锁定（4分）

前进工商所所长在监管系统中给予本所监管的一户企业（注册号00061；名称：大连秀月酒店有限公司）解除了“未接受检验”锁定事项，并将“该企业逾期年检已立案处罚1万元，《处罚决定书》文号：大工商处字[2009]6号，给予解锁。”录入到了解锁页面相应栏目中。

操作要求：请在监管系统中完成上述解锁操作。

试题十一：专项检查任务的制定和结果上报（20分）

大连市工商局沙河口分局决定在辖区内进行网吧专项治理，下发通知如下：

关于开展网吧专项整治的通知

沙工商专检字（2009）第11号

各工商所：

根据上级统一部署，我局决定在2009年7月20日至7月31日在辖区内开展网吧专项治理活动。检查内容：

1、从业者是否具有网吧经营许可证；

2、经营中是否有未成年人上网。检查要求：

1、对从事网吧经营的业户逐户检查；

2、统计相关数据；

3、各单位7月31日前通过监管系统上报统计报表及工作总结。

大连市工商局沙河口分局

二00九年七月十八日

该分局监管科根据上述通知，于7月20日在监管系统中制定了该项专项检查计划，并分派到前进工商所等单位执行。前进工商所所长于7月31日通过监管系统将“检查统计报表”相关数据和工作总结进行了上报。

操作要求：

1、请代表监管科在监管系统中完成本次专项检查任务计划的制定操作（包括“专项检查文件”、“统计报表”的浏览下载），并下发到前进工商所等单位执行；

2、请代表前进工商所在监管系统中完成本次专项检查任务的统计报表和工作总结上报。

第四篇：网上抄报税系统操作指引

网上抄报税系统操作指引

使用网上抄报税系统,纳税人可通过互联网在任意地点完成防伪税控系统销项发票数据的抄税工作,并及时得到税局的抄税处理结果,实现对税控IC卡的网上清卡。本系统具有方便、高效、自主和安全等特点:

方便：一键式抄税,一键式清卡,远程处理,方便快捷;

高效： 快速完成抄税、清卡工作;

自主： 随时、随地进行抄税或清卡;

安全： 通过国家信息安全测评中心测评,数据加密传输,具有极高的安全性。

网上抄报税系统由税友软件集团股份有限公司研制开发,并提供技术支持和配套服务。现场办理费用为260元(含专用读卡器、系统安装光盘、用户手册),并可获赠一年配套服务(详细服务见用户服务卡)。

注意事项:

1.使用网上抄报税系统后,必须按照【网上抄税→申报→缴税→网上清卡】的顺序操作。

2.如因先申报后网上抄税造成不允许清卡,则必须到税务局办税大厅清卡。

初始化操作:

1.软件安装：把网上抄报税安装光盘放入光驱,软件会自动安装。如果您的系统禁止自动运行功能,您可以从安装光盘里找到“网上抄报税安装程序”,双击进行安装。

2.用户登陆:用户代码:admin,用户密码:123456。

3.用户注册:企业通行密码为税号后6位(包括字母),如税号:44068219673259X

则通行密码为73259X,注意:字母必须是大写。

4.参数设置:对读卡器、升级服务器、局端服务器等进行连接测试。

日常操作:

1.税控机抄税:先在防伪税控开票系统把开票数据抄入IC卡。

2.网上抄税:IC卡芯片朝上插入专用读卡器中,点击【网上抄税】按钮。

3.申报缴税:点击本软件提供的网上办税大厅链接进行申报、缴款。

4.网上清卡:点击【清卡】按钮进行清卡。

如您在使用过程中遇到问题,请拨打：40071-12366

服务单位:税友软件集团股份有限公司广东分公司

单位地址:广州市天河北路906号高科大厦A座15F

服务中心地址:请拨打40071-12366咨询当地服务中心地址或登陆网站查询

投诉电话：40071-12315传真：020-38316739 网址：http//gd.servyou.com.cn

第五篇：货物贸易外汇监测系统操作指引

货物贸易外汇监测系统（企业版）操作指引

一、界面登录，用外管局所给用户代码和密码登录

二、业务操作员维护：

1、新设置一个用户代码和密码，填写相应的信息

2、选中未分配的角色列表中“货物贸易外汇网上业务”，点击中间的箭头，进入“已分配的角色列表”。点击保存即可。

3、退出界面，回到初始页面，重新登录。采用1中新设的操作员用户名称和密码登录。

三、系统业务操作

1、两个系统：国际收支网上申报系统和货物贸易外汇监测系统。选择“货物贸易外汇监测系统”。

2、预收货款、延期收款、预付货款、延期付款与融资报告的操作

新增：输入申报单号——选中该笔，点击右下角的“新增”——跳出“网页对话框”，点击右下角的“新增”——填写“预计出口日期”和“报告金额”，选中该条记录，点击“提交”。

修改：输入申报单号——选中该笔，点击右下角的“修改”——跳出“网页对话框”，点击右下角的“新增”——填写“预计出口日期”和“报告金额”——选中原有记录，点击“删除”——选中新增记录，点击“提交”

删除：输入申报单号——选中该笔，点击右下角的“删除”

3、企业信息管理——企业管理状态查询（可以查询企业分类）

企业信息管理——现场核查信息接收与反馈（可以查询现场核查通知书及企业分类结论告知书）