中心幼儿园内控总结

第一篇：中心幼儿园内控总结

**中心幼儿园内部控制基础性评价工作总结

根据《**县财政局 **县审计局关于全面推行行政事业单位内部控制做好基础性评价工作的通知》（富财发〔2016〕64号）要求，全年审计工作完成情况报告如下：

一、构建“三位一体”的内审工作格局，提升内审质量和效益 学校内审部门构建以预算执行审计为统领、经济责任审计为抓手、工程建设审计为重点的“三位一体”内部审计工作格局，科学合理安排内审业务，切实履行好内部审计监督和服务职能。

(一)开展校级财务预算执行审计调查，促进规范管理(二)深化领导干部任期经济责任审计，明确经济责任 1.完善经济责任审计工作程序

经济责任审计是一项政策性、业务性、程序性较强的工作，审计处在总结以往经验的基础上，进一步规范执业标准，完善审计程序，做到审计事项公开透明。一是实施审前公告。公告期间，教职工可就被审计人履行经济责任的有关事项，通过信息平台、信件、电话、面谈等方式，向组织部、纪检监察处、审计处反映问题。此举增强了经济责任审计工作的透明度和群众参与度。二是实施审计约谈。召开进点会，通报审计事项，约谈不同层次的教职工代表，充分听取群众对被审计领导干部的意见和评价，并对领导干部任职期间履职情况进行民主测评。三是实施审计报告复核。对经济责任审计报告披露的每一经济事项，进行认真复核，做到事实清楚、证据充分、结论准确，在此基础上形成审计报告初稿，征求被审计对象反馈意见后最终定稿。四是实施前后任经济责任事项交接。根据审计结果，完善前后任经济责任事项交接以及存在问题的后续整改，增强领导干部经济责任意识和自律意识，杜绝“新官”不理旧账，保证工作的延续性。

二、加强制度创新，推动内审工作规范有序开展

学校内审部门注重实践积累和调查研究，在工作中积极创新，保证内审工作规范有序并能见到实效。

一是树立建设性审计理念。在揭示具体问题、针对性查处漏洞的基础上，更多、更好的从制度建设层面提出可操作性的审计建议，帮助关键部门优化管理。二是树立审纠结合理念。注重审计成果的运用，发挥审计结果落实整改对完善内部控制的作用。使审计结果真正变为管理的自觉行动，纠正管理偏差，防范和降低经济风险。三是树立和谐审计理念。客观评价自身作用，依法、科学地开展审计业务，实施和谐审计，形成纪委、监察、财务、资产、后勤、审计等多个部门互动的监督局面，建立良好的信息沟通渠道，有效促进预期审计目标的实现。

三、进一步加强审计队伍的自身建设，提升内审人员的综合素质。打造一支“政治强、业务精、作风正”的内审队伍，是审计处队伍建设的奋斗目标。一是加强职业道德教育，提升职业道德修养。要求内审人员严格遵守《内部审计人员职业道德规范》，履行职责时做到独立、客观、公正和勤勉，严守工作纪律。二是有针对性地开展教育培训活动，提升内审人员专业胜任能力。

四、内审工作开展的经验与体会

(一)领导的重视支持是做好内审工作的重要前提 领导的重视程度越高，内审发挥的作用也越大。我们特别注重同校领导的沟通，定期汇报内审工作进展情况，听取校领导的指示和要求，在工作上取得校领导的重视和支持。由于学校领导的求真务实和对审计的重视，为内审营造了一个良好的氛围，也为工作的顺利开展提供了有力的保证。

(二)与部门协调配合是提升审计效果的重要支撑

在内审工作中，审计处与相关职能部门相互沟通、协调配合，建立部门间联动机制，是提升审计效果的重要支撑。一是充分发挥经济责任审计工作联席会议制度功能，按照所赋予的工作职责，各司其职，齐抓共管。二是建立部门间相互沟通协调工作制度，促进审计工作顺利开展，在“堵、防、促”等方面帮助被审单位解决问题。三是审计自身要摆正位置，工作中要注意把握到位而不越位，监督而不干预的原则。

(三)监督与服务并重是体现内部审计价值的重要途径 要正确处理好监督与服务的关系。审计的目地是通过监督和服务，帮助学校和部门加强内部管理，堵塞漏洞，整章建制，提高效益。因此，既要严格依法审计，纠正被审计单位的违规问题，又要从创造价值和提升管理效益层面提供咨询和指导，帮助被审单位解决实际问题。

五、存在的问题和不足

一年来，学校内审工作虽然取得了一些成绩，但与上级主管部门、学校领导以及群众的要求和期望还有一定的差距，工作中还存在一些薄弱环节和不足之处。一是内审工作覆盖面有限。一些重要的审计业务如内部控制审计、科研专项经费审计、大宗设备采购审计等尚未开展。二是内审力量仍显不足。内审工作长期面临工作量大，任务安排紧，人员少的局面，对审计工作的质量和效率带来一定程度的影响。三是内审人员专业面略显狭窄，“一专多能”的综合业务素质有待锻炼和提升。

面对学校内部审计工作面临的新形势、新任务、新要求，我们需要不断地实践和探索，抓住重点，在突出实效、突出质量、突出特色方面下功夫，有针对性地拓宽审计工作覆盖面，细化审计工作，提高审计工作质量和效果，加强审计结果运用力度，在学校领导的支持和关注下，把学校的内审工作做得更好。

第二篇：内控总结

内部控制基础性评价工作总结报告

按照财政部《关于全面推进行建设的指导意见》（财会〔2015〕24号）精神，根据省财政厅《关于开展行政事业单位内部控制基础性评价工作的实施意见》（晋财会〔2016〕25号）要求和忻州市财政局《关于开展行政事业单位内部控制基础性评价工作的实施意见》（忻财会〔2016〕5号）要求，我所就围绕落实内控制度建设、强化内控监督、加强组织领导等方面对我所内部控制进行了全面的梳理和总结，现将有关情况报告如下：

一、内控制度建设

自《行政事业单位内部控制规范（试行）》实施以来，我所积极组织开展了全面贯彻实施《行政事业单位内控规范（试行）》的工作，在坚持内控制度要全面性、重要性、制衡性、适应性、成本效益性等原则的基础上进一步完善了我所的内部控制制度，使之成为符合实际、行之有效的一套内控制度，大大提高了我所管理服务水平及风险防范能力。如：

1.我所实行预算管理制度，逐步提高预算编制的科学性，强化对经济活动的预算约束，使预算管理贯穿我所各项业务的全过程；

2.实现资产归口管理，定期盘点，账实相符； 3.实行合同归口管理，规范了合同签订与监督履行； 4.按照国家统一的会计制度编制财务报告； 5.对特定部门及岗位建立工作培训、轮岗机制；

6.对不相容岗位进行相互分离，加强对内部授权的控制； 7.对单位的支出严格按照审批、审核、支付、核算的相关规定执行；

8.加强信息化建设，基本实现了单位的经济活动与内控流程的信息化；

二、强化内控监督

内部控制是现代化管理的重要组成部分。我所逐步实现了决策、执行、监督的有效分离，建立了岗位责任制、内部监督等机制。在此基础上，我所还坚持内控与外审相结合，聘请有资质的审计公司对我院账务进行审计，从账务所反映的问题深挖内控监督的不足并及时改正，并且在进行重大经济活动时，进行事前风险评估，以防范重大决策失误。

三、加强组织领导

我所各级领导在思想上对内部控制规范建设高度重视，认真履行职责，把落实内控规范作为当前和今后一个时期的重要工作来抓，切实加强对内部控制规范实施的组织领导，精心组织，周密安排，确保了内控规范的实施到位。

四、不足与下一步工作 1.不足：

（1）存在资产管理制度不完善。

（2）存在对一类资产未定期核查盘点跟踪管理问题。（3）存在对个别合同履行情况缺乏有效监督。2．下一步工作方向

（1）进一步完善内部控制制度

针对内部控制制度不够完善的问题，由本单位财务科牵头，进一步对现有制度进行梳理，针对内部控制内容和流程要求，完善内部控制制度，于年底前完成。（2）加强资产管理控制

由办公室牵头，对单位固定资产加强管理，做到账实相符，对报废报损资产及时与财务科协调，按程序办理销账；（3）加强对合同履行管理控制

合同执行监管科室负责人为合同履行控制第一责任人，负责对合同履行情况进行有效监控，明确合同执行相关责任人，及时对合同履行情况进行检查、分析和验收，如发现无法按时履约的情况，应及时采取应对措施，并及时向本单位主要负责人及时报告；对于需要补充、变更或解除合同的情况，应按照国家有关规定进行严格的监督审查。

五、建议：

内部控制建设是一项长期的、需要与时俱进的系统工程。建议上级主管部门定期对下属单位分级分批进行培训，加大内控培训力度，推动内部控制体系的进一步完善，促进下属各单位事业的健康、可持续发展。

二零一六年十二月十四日

第三篇：2011年###中心内控管理工作计划

2012年####中心

内控与风险管理工作计划

2012年是“十二五”规划承上启下之年，也是深化“三基”工作的推进之年。，为认真贯彻××中心*届×次职代会会议精神和工作部署，引导中心内控管理工作，切实加强基础管理，提高精细化管理水平，现对中心2012年内控管理工作安排如下：

一、工作思路

2012年企业管理与内控管理工作的思路是：根据油田公司总体工作部署，紧紧围绕中心工作目标，深入推进“三基”工作，持续深化制度建设，推进岗位标准化，夯实基础管理，不断加强内部控制与法律风险防控，提高管理控制能力，继续严格招投标、合同与市场管理，规范市场交易行为，通过加强各项基础管理工作，不断实现管理的精细化、管理的新进步。

二、主要工作

（一）加强内控培训力度，提高内控与风险管理工作能力 为进一步做好中心内控与风险管理工作，内控与风险办公室在2012年2月20日下发《关于2012年社区管理中心内控与风险业务流程梳理工作的通知》。通知下发后，中心各科室、部门及相关单位积极对自己本单位本岗位业务流程进行了详细的梳理。在梳理过程中，发现了一些问题，针对这些问题，中心内控与风险办公室计划安排两期内控培训：

第一期，时间定在上半年，重点培训内容：宣贯《内部控制管理手册（2012版）》（青海油田公司分册）；业务流程梳理。

通过该期培训，保证中心业务流程梳理工作顺利完成。第二期，时间定在年中，重点培训内容：内控自我测试；内控运行评价。

通过该期培训，保证中心稳步推进内控自我测试工作和内控运行评价工作。

（二）积极宣贯《内部控制管理手册（2012版）》（青海油田公司分册）

《内部控制管理手册（2012版）》（青海油田公司分册），已以石油青企（2012）89号文件（OA中）发布实施，中心内控与风险管理办公室，在中心网站《内控与风险管理》专栏及时转发，并以多种形式宣贯之。

在新手册宣贯基础上，要求中心各单位相关岗位做好业务流程梳理工作，全面梳理适用流程、重要风险和关键控制点，切实做到业务岗位归口管理。

（三）加强内控基础管理，优化业务流程

全面落实油田公司内控工作部署，以提升执行力和风险管理为中心，持续优化业务流程，突出重大、重要风险控制和日常监管工作，提升工程结算执行力工作上水平，有效提高业务管理控制能力。中心各科（部）及基层单位要以管理职责和基本业务为切入点，全面梳理适用流程、重要风险和关键控制点，落实适用流程及风险控制分配到专业部门和业务岗位，强化专业部门和业务岗位归口管理责任；以“三基”工作为推手，完善考核管理办法，以流程管理和绩效指标考核为手段，开展内控对标管理和法律风-2-

险岗位防控体系的“牛鼻子”工程建设。建立“简单、效率、规范”的流程管理机制，强化内控基础工作管理，深入推进提升工程结算执行力工作。

（四）加强自我测试，提升内控执行力

围绕中心主要业务、重点工程和例外事项多发业务，组织开展内控自我测试工作，完善测试方案和程序方法，强化中心的自我测试能力和提高测试人才的综合素质，着力培养能独立开展自我测试工作的主审人员，稳步提高内控测试质量。

中心在2012，计划要开展二次内控自我测试，培养本单位的测试人员，及时发现内控体系执行中存在的问题，认真组织分析和整改，对适用本单位的关键控制点，测试覆盖面要达到100%。上半年和下半年各一次。

强化对已建立流程和控制的执行，完善考核管理办法。通过加强宣传培训和内控自我测试，提高中心各级领导对内控与风险管理工作的重视程度。加强监督检查，加大责任追究力度，增强业务管理人员的责任心。加强对重大风险、重大事项、重大决策、重要管理流程的监督力度，完善和落实相关业务流程规范，提高执行效率和效果。

第四篇：中心幼儿园个人思想总结

中心幼儿园思想总结

时光飞逝。转眼间，又一个学期的工作即将结束。回顾近一学期的工作，获得了一定的成绩，但也存在着一些问题和不足。

在本学期的工作中，为了使工作更合理有效的开展，我们在园长的带领下，深入学习了《3——6岁儿童学习与发展指南》，用科学的理论知识武装自己的思想。根据《指南》的要求，结合本园实际及幼儿现已达到的发展水平开展活动，并在活动中根据幼儿不同年龄阶段的兴趣爱好，以及个性特征采用不同的教育方法，坚持以正面教育为主，合理引导幼儿，认真履行教师职责。

积极做好班主任工作，定期召开家长会，向幼儿及家长宣传防治传染病的知识，鼓励家长重视学前教育，提高家长对孩子早期教育的重视，做好家园配合，严格落实为入园幼儿情况等。

在教育教学上，能注重保教结合，全面发展的原则，尊重每一位幼儿，发展他们的个性。根据新《纲要》的精神及幼儿园工作计划，按照本班幼儿的实际情况制定班级工作计划，科学安排幼儿一日活动，保证幼儿动静结合，促进幼儿身心全面发展。通过开展丰富多彩的区域活动，有目的有针对性对个别幼儿进行耐心细致地辅导。能根据本班幼儿的特点寓教于乐，充分调动幼儿的积极性，主动性。

平时，认真完成领导安排的工作任务，团结同事，互帮互助。此外，我还认真做好宣传工作，对于幼儿园举行的活动，发生的趣事等，及时地做出报道宣传，在县教育网，省学前网均有消息报道，让社会各界及家长了解我园动态，并完成宣传任务。

在思想方面，工作中我存在的不足是：工作标准自我要求不够高，缺乏创新，探索的思想及行动。

在以后的工作中，我会努力提高自我要求，积极认真的巩固专业知识，通过各种方式了解学前教育最新的思想及动态，努力提高自己的业务水平。在结合本园实际，尊重幼儿发展水平的基础上，在完成各项工作任务的同时，发现自身的不足，及时弥补，努力学习，积极探索适合我园工作特点的方法，并与实际工作相结合，不断更新知识、扩大知识面，更要勇于探索，创新，使自己的知识水平和工作能力进一步提高，不断适应幼儿园工作的新情况、新问题。

第五篇：银行内控总结

xxxx年以来，结合个人金融业务特点，我部着重在相关业务品种的业务流程整合、相关制度建设、业务和政策学习等方面加强了管理，并召开了主任办公会和部门全体会议，就相关内控工作做出了部署，银行内控总结。现将我部近期内控工作报告如下：

一、银行卡业务。我部对信用卡业务进行了检查，客户档案、密码信封、库存银行卡及成品银行卡的帐实相符。

二、加强了内控合规建设。对内控合规员进行了调整和落实，根据个人金融部实际情况，指定==副主任牵头，==等几位同志为个人金融部的内控合规员，工作总结《银行内控总结》。并计划部门内每季度召开一次案件形势分析会，强化全辖风险及自身风险的认识。此外规定合规员在每季度的案件形势分析会上提出建设性意见，在会议上评估。

三、强调业务学习和规章制度学习的重要性。每月至少安排2天时间开展部门全体员工集中学习业务知识、政策法规和规章制度，营造良好的学习氛围。加强对员工的思想教育工作，培养员工正确的人生观、价值观和道德观。

四、对外围系统的柜员进行全面清理。因近期全辖业务人员变动较大，为加强内控，我部对全辖信用卡系统和零售信贷系统的操作和管理柜员及时进行了清理和更新，并将清理和更新情况登记备案。