2010年证券市场知识点及模拟理论考试试题及答案

第一篇：2010年证券市场知识点及模拟理论考试试题及答案

1、欺诈发行股票、债券的犯罪构成包括（）。A．客体要件 B．客观要件 C．主体要件 D．主观要件

2、股份有限公司的董事会成员可以是（）人。A．5 B．15 C．20 D．25

3、下列选项中，属于账户管理内容的有（）。A．证券账户的合并、挂失补办 B．账户的开立、信息变更、注销 C．账户信息比对与报送

D．合格账户、休眠账户及风险处置休眠账户的管理

4、发行人应当就（）聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。A．首次公开发行股票并上市

B．上市公司发行新股、可转换公司债券 C．股票在二级市场上进行转让 D．中国证监会认定的其他情形

5、下列选项中，不得注册为投资主办人的情形有（）。A．不符合申请投资主办人注册规定的条件 B．被监管机构采取重大行政监管措施未满两年 C．未通过证券从业人员年检

D．尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内

6、证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户说明的事项有（）。A．明示其与期货公司的介绍业务委托关系 B．解释期货交易的方式、流程及风险 C．作获利保证、共担风险等承诺 D．作虚假宣传

7、国务院证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，有权采取的措施包括（）。

A．询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项作出说明 B．进入证券公司的营业场所检查

C．查阅、复制与检查事项有关的文件、资料

D．检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料

8、下列属于证券业从业人员申请执业证书条件的有（）。A．已被机构聘用

B．最近3年未受过刑事处罚

C．未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁人期的 D．品行端正，具有良好的职业道德

9、下列属于财务顾问应当配合中国证监会工作的是（）。A．指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通，并按照中国证监会提出的反馈意见作出回复 B．按照中国证监会的要求对涉及本次并购重组活动的特定事项进行尽职调查或者核查 C．组织委托人及其他专业机构对中国证监会的意见进行答复

D．对委托人披露的文件进行核查。确信披露文件的内容与格式符合要求

10、证券公司应当以提供网上查询、书面查询或者在营业场所公示等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司（）的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。

A．全体员工

B．经纪业务经办人员 C．证券经纪人 D．实习或见习人员

11、证券市场的监管机构包括（）。A．国务院证券监督管理机构 B．证券投资者保护基金公司 C．证券登记结算公司 D．行业协会

12、信息披露违法责任人员的责任大小，可以从（）考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系，综合分析认定。A．知情程度和态度

B．职务、具体职责及履行职责情况 C．专业背景

D．在信息披露违法行为发生过程中所起的作用

13、期货交易所的会员管理包括（）。A．会员资格 B．会员的变更 C．会员登记 D．会员关系

14、封闭式基金通常有固定的封闭期，一般为（）年。A．5 B．10 C．15 D．20

15、证券公司设立行使公司经营管理职权的机构，其成员不可以是（）。A．董事会秘书 B．经理 C．职工代表 D．独立董事

16、证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，应给予的处罚有（）。A．责令停止承销或者代理买卖 B．没收违法所得

C．处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

D．没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款

17、证券公司自营业务的投资决策机构负责确定的事项包括（）。A．资产配置策略 B．自营业务规模 C．可承受的风险限额 D．投资品种

18、证券公司自营业务的投资决策机构负责确定的事项包括（）。A．资产配置策略 B．自营业务规模 C．可承受的风险限额 D．投资品种

19、经纪业务的禁止行为包括（）。

A．不得为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交易 B．不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物

C．不得侵占、损害客户的合法权益

D．不得违背客户的指令买卖证券或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量和时间的全权委托

20、证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取（）的监管措施。A．出示警示函

B．责令清理违规业务 C．监督谈话 D．责令改正

21、证券经纪商一旦和客户建立了买卖委托关系，就有责任向客户提供及时、准确的信息和咨询服务，这些咨询服务包括（）。A．公司和行业的研究报告 B．上市公司的详细资料

C．有关股票市场变动态势的商情报告 D．经济前景的预测分析和展望研究

22、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的说法中，正确的是（）。A．该罪是一种故意的行为

B．该罪所侵害的客体是简单客体

C．该罪客观表现为提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约

D．过失不能构成该罪

23、证券公司同时有（）情形的，国务院证券监督管理机构可以直接撤销该证券公司。A．违法经营情节特别严重、存在巨大经营风险

B．不能清偿到期债务，并且资产不足以清偿全部债务或者明显缺乏清偿能力 C．需要动用证券投资者保护基金

D．证券公司出现亏损，不能清偿到期债务

24、证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息包括（）。A．从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片 B．受托从事的介绍业务范围

C．期货公司期货保证金账户信息、期货保证金扣缴方式 D．交易结算结果查询方式

25、根据《证券公司监督管理条例》，证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户（）进行审查。A．收入状况 B．职业状况

C．申报的姓名或者名称 D．身份的真实性

26、证券经营机构从事证券自营业务不得有（）行为。A．将自营业务与代理业务混合操作 B．以自营账户为他人买卖证券

C．委托其他证券经营机构代为买卖证券 D．以他人名义为自己买卖证券

27、下列属于证券业从业人员申请执业证书条件的有（）。A．已被机构聘用

B．最近3年未受过刑事处罚

C．未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁人期的 D．品行端正，具有良好的职业道德

28、证券金融公司进行（）操作时，应当经证监会批准。A．变更公司名称 B．增加注册资本 C．制定公司章程 D．签订业务合同

29、证券公司从事财务顾问业务，应建立的制度有（）。A．管理制度 B．内部隔离制度 C．尽职调查制度 D．询问制度

30、全国银行间同业拆借中心开办了国债、政策性金融债等债券的回购业务，参与主体有（）。A．商业银行 B．保险公司 C．财务公司 D．证券投资基金

31、经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务有（）。A．为单一客户办理定向资产管理业务 B．为多个客户办理集合资产管理业务 C．为多个客户办理定向资产管理业务

D．为客户办理特定目的的专项资产管理业务

32、违规披露、不披露重要信息，可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形包括（）。A．未直接参与信息披露违法行为

B．配合证券监管机构调查且有立功表现 C．受他人胁迫参与信息披露违法行为 D．主动上交个人财产

33、单位有下列（）行为的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，并处1万元以上10万元以下的罚款。

A．以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的 B．为影响期货市场行情囤积实物的 C．有中国证监会规定的其他操纵期货交易价格行为的

D．蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的

34、基金监督机构包括（）。A．中国证监会 B．商业银行 C．证券公司

D．证券投资咨询机构

35、下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，可以对其实施证券市场禁入措施的是（）。

A．发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员 B．证券公司的控股股东

C．证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员 D．证券公司的董事

36、证券金融公司进行（）操作时，应当经证监会批准。A．变更公司名称 B．增加注册资本 C．制定公司章程 D．签订业务合同

37、基金销售机构应通过网站或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息，公示的内容包括（）。A．姓名

B．从业资质证明 C．年龄

D．所在营业网点

38、下列选项中，属于证券发行、交易活动禁止的行为的是（）。A．内幕交易

B．操纵证券交易价格 C．传播虚假信息 D．证券欺诈

39、融资融券业务客户的选择标准包括（）。A．工作状况 B．账户状态 C．信誉状况 D．关联关系

40、向战略投资者配售股票的，应当在网下配售结果公告中披露（）情况。A．战略投资者的名称 B．认购数量 C．市盈率 D．持有期限

41、根据《中华人民共和国刑法》，犯欺诈发行股票、债券罪的（）。

A．对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役 B．对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3年以下有期徒刑 C．并处或者单处非法募集资金金额1万元以上10万元以下罚金 D．并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金

42、证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定（）。A．收购债权

B．弥补客户的交易结算资金

C．可以对证券投资者保护基金的使用情况进行检查 D．对证券公司的违法行为立案稽查并予以处罚

43、下列人员中，属于应取得中国证券业执业证书的有（）。A．证券公司总部从事基金销售业务管理的人员 B．商业银行总行从事基金销售业务管理的人员 C．商业银行各级分行从事基金销售业务管理的人员 D．证券投资咨询营业网点从事基金销售业务管理的人员

44、证券公司应当建立信息查询制度，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询（）。A．委托记录 B．交易记录

C．证券和资金余额 D．证券经纪人的姓名

45、证券公司章程中的重要条款包括（）。A．证券公司的名称、住所 B．证券公司的组织机构

C．证券公司对外投资、对外提供担保的类型 D．证券公司的解散事由与清算办法

46、单位有下列（）行为的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，并处1万元以上10万元以下的罚款。

A．以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的 B．为影响期货市场行情囤积实物的

C．有中国证监会规定的其他操纵期货交易价格行为的

D．蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的

47、设立基金管理公司，应当具备的条件有（）。

A．有符合《中华人民共和国证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程 B．注册资本不低于3亿元人民币，且必须为实缴货币资本 C．取得基金从业资格的人员达到法定人数 D．有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度

48、证券公司代销金融产品，不得有下列（）行为。A．采取正常宣传方式引导客户购买金融产品

B．采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品 C．与客户分享投资收益、分担投资损失 D．使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金

49、公司的财产包括（）。A．动产 B．不动产

C．货币组成的有形财产 D．货币组成的无形财产 50、下列属于非法集资类犯罪立案追诉标准的是（）。A．个人集资诈骗，数额在10万以上的 B．单位集资诈骗，数额在50万元以上的

C．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易

D．个人或者单位，当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报

51、涉及欺诈发行股票、债券罪的法律包括（）。A．《中华人民共和国公司法》 B．《中华人民共和国证券法》 C．《中华人民共和国刑法》 D．《中华人民共和国劳动合同法》

52、在美国安然事件后，针对分析师参与投行项目所暴露出的利益冲突问题，美国证监会授权全美证券商协会制定一些规则规范投资分析师参与投行项目行为，其主要措施包括（）。A．禁止投行人员审查或者批准发布研究报告

B．禁止投行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、影响或控制分析师的考核和薪酬 C．分析师可以参与投行项目投标等招揽活动

D．非研究部门人员与研究人员的交流必须通过合规部门

53、“荐股软件”可实现的功能包括（）。

A．提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势 B．提供具体证券投资品种选择建议

C．提供具体证券投资品种的买卖时机建议 D．提供其他证券投资分析、预测或者建议

54、发行股票、债券犯罪的刑事立案追诉标准有（）。A．发行股票发行数额在500万元以上的

B．伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的 C．利用募集的资金进行正常经营活动的 D．转移或者隐瞒所募集资金的

55、股东有权查阅、复制的内容是（）。A．公司章程

B．股东会会谈记录 C．董事会会议决议 D．财会会计报表

56、证券公司应当根据客户（）等情况，在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每两年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。A．证券专业知识

B．证券投资经验和风险偏好 C．年龄

D．财务与收入状况

57、下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是（）。A．证券公司的从业人员 B．保险公司的从业人员 C．期货经纪公司的从业人员 D．基金管理公司的从业人员

58、发行人和承销商在发行过程中披露的信息，应当（），不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。A．简单 B．复杂 C．真实 D．准确

59、下列属于财务顾问应当配合中国证监会工作的是（）。A．指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通，并按照中国证监会提出的反馈意见作出回复

B．按照中国证监会的要求对涉及本次并购重组活动的特定事项进行尽职调查或者核查 C．组织委托人及其他专业机构对中国证监会的意见进行答复

D．对委托人披露的文件进行核查。确信披露文件的内容与格式符合要求 60、国家鼓励证券公司在有效控制风险的前提下，依法开展（）活动。A．经营方式创新 B．业务或者产品创新 C．组织创新

D．激励约束机制创新 61、“荐股软件”可实现的功能包括（）。

A．提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势 B．提供具体证券投资品种选择建议

C．提供具体证券投资品种的买卖时机建议 D．提供其他证券投资分析、预测或者建议

第二篇：2013年证券市场知识点及模拟知识

1、“荐股软件”可实现的功能包括（）。

A．提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势 B．提供具体证券投资品种选择建议

C．提供具体证券投资品种的买卖时机建议 D．提供其他证券投资分析、预测或者建议

2、证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列（）行为。A．以欺诈手段或者其他不正当方式误导、诱导客户 B．挪用客户资产

C．将自营业务抢先于资产管理业务进行交易 D．操纵市场

3、一般而言，商品是否能进行期货交易取决于（）。A．价格是否波动频繁

B．商品的拥有者和需求者是否渴求避险保护 C．商品能否耐贮藏并运输

D．商品的等级、规格、质量等是否比较容易划分

4、背信运用受托财产罪的犯罪主体包括（）。A．商业银行 B．国有企业 C．民营企业 D．证券交易所

5、证券、期货投资咨询业务的界定包括（）。

A．通过电话传真，电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务 B．接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务

C．在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务 D．中国证券业协会认定的其他形式

6、为了防范发布证券研究报告与证券承销保荐、财务顾问业务之间的利益冲突，中国证监会《发布证券研究报告暂行规定》作出的规定有（）。A．强调证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的隔离墙制度，防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益

B．明确证券公司、证券投资咨询机构采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受证券发行人、上市公司等利益相关者的干涉和影响

C．明确证券分析师因公司业务需要，阶段性参与公司证券承销保荐、财务顾问等业务项目时的跨越隔离墙管理要求，强调分析师不得利用公司证券承销保荐、财务顾问等业务项目的非公开信息发布研究报告

D．要求从事研究报告业务，同时从事证券承销与保荐、上市公司并购重组财务顾问业务的券商、证券投资咨询机构，按照独立、客观、公平的原则，建立健全发布证券研究报告静默期制度和实施机制

7、申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有（）。A．已取得证券从业资格

B．具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历 C．具备良好的诚信记录及职业操守

D．最近3年内没有受到监管部门的行政处罚

8、证卷研究报告主要包括涉及具体证券及证券相关产品的（）。A．上市公司价值分析报告 B．行业研究报告 C．投资策略报告 D．投资风险报告

9、下列选项中，属于证券公司建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度的是（）。A．建立健全客户适当性管理制度，为客户提供适当的产品和服务 B．建立健全客户交易安全监控制度，保护客户资产安全 C．建立健全客户账户管理制度

D．建立健全客户投诉处理制度，妥善处理客户投诉和与客户的纠纷

10、经纪业务的禁止行为包括（）。

A．不得为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交易 B．不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物

C．不得侵占、损害客户的合法权益

D．不得违背客户的指令买卖证券或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量和时间的全权委托

11、证券公司只能接受其（）的期货公司的委托从事介绍业务。A．全资拥有 B．控股 C．其他

D．被同一机构控制

12、我国现行的证券市场法律主要有（）。A．《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》 B．《中华人民共和国证券法》 C．《中华人民共和国证券投资基金法》 D．《证券发行上市保荐制度暂行办法》

13、证券、期货投资咨询机构应当向地方征管办申请办理年检，办理年检时，应当提交的材料有（）。A．年检申请报告 B．业务报 C．利润表

D．财务会计报表

14、下列关于公司设立方式的说法中，正确的有（）。A．发起设立只适用于有限责任公司，不适用于股份有限公司 B．发起设立既适用于有限责任公司，也适用于股份有限公司 C．募集设立只适用于股份有限公司，不适用于有限责任公司 D．募集设立既适用于股份有限公司，也适用于有限责任公司

15、下列选项中，属于背信运用受托财产罪犯罪主体的有（）。A．证券公司 B．商业银行 C．期货交易所 D．期货经纪公司

16、单位有下列（）行为的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，并处1万元以上10万元以下的罚款。A．以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的 B．为影响期货市场行情囤积实物的

C．有中国证监会规定的其他操纵期货交易价格行为的

D．蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的

17、证券公司设立行使公司经营管理职权的机构，其成员不可以是（）。A．董事会秘书 B．经理 C．职工代表 D．独立董事

18、客户在证券公司开妥信用证券和信用资金账户后，应向证券公司提交的融资融券保证金应有（）。A．现金 B．上市证券 C．央行票据 D．企业债券

19、《公司法》保护的（）的合法权益。A．股东 B．总经理 C．债权人 D．职工

20、试点初期，可冲抵保证金证券范围包括（）。A．证券交易所集中竞价交易系统挂牌上市的A股股票 B．基金 C．债券 D．央行票据

21、从事转融通业务及相关活动，应当遵循的原则有（）。A．公正 B．平等 C．自愿 D．诚实信用

22、下列属于证券投资顾问服务的是（）。A．热点分析 B．买卖时机 C．证券选择 D．风险提示

23、下列关于公司设立方式的说法中，正确的有（）。A．发起设立只适用于有限责任公司，不适用于股份有限公司 B．发起设立既适用于有限责任公司，也适用于股份有限公司 C．募集设立只适用于股份有限公司，不适用于有限责任公司 D．募集设立既适用于股份有限公司，也适用于有限责任公司

24、股份有限公司的股东大会分为（）。A．年会 B．季度会 C．月会 D．临时会议

25、申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件有（）。A．具有完全民事行为能力 B．具有中华人民共和国国籍

C．具有大学专科以上学历(教育部认可的)D．未受过刑事处罚

26、下列关于欺诈发行股票、债券罪主观要件的说法中，错误的有（）。

A．行为人必须实施在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的行为 B．本罪的主体主要是单位

C．行为人必须实施了发行股票或公司、企业债券的行为 D．本罪在主观上只能依故意构成，过失不构成本罪

27、申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有（）。A．已取得证券从业资格

B．具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历 C．具备良好的诚信记录及职业操守

D．最近3年内没有受到监管部门的行政处罚

28、下列关于股票约定式购回相关规则的说法中，正确的有（）。A．证券公司应当建立健全约定购回式证券交易风险控制机制，根据相关规定和自身风险承受能力确定业务规模 B．证券公司应当按照相关规定和与客户的协议约定向上交所交易系统进行申报，由交易系统予以确认 C．中国结算上海分公司依据上交所确认的成交结果为股票质押回购提供相应的证券质押登记和清算交收等业务处理服务

D．证券公司与客户进行约定购回式证券交易，应当基于客户的真实委托进行交易申报

29、设立股份有限公司公开发行股票，应当符合《中华人民共和国公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送（）。

A．公司营业执照 B．公司章程 C．发起人协议

D．代收股款银行的名称及地址

30、申请人在进行首次注册时，要根据自己从事证券投资咨询业务具体类别选择注册登记为（）。A．证券投资师 B．证券投资顾问 C．证券分析师 D．证券分析顾问

31、为了防范发布证券研究报告与证券承销保荐、财务顾问业务之间的利益冲突，中国证监会《发布证券研究报告暂行规定》作出的规定有（）。A．强调证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的隔离墙制度，防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益

B．明确证券公司、证券投资咨询机构采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受证券发行人、上市公司等利益相关者的干涉和影响

C．明确证券分析师因公司业务需要，阶段性参与公司证券承销保荐、财务顾问等业务项目时的跨越隔离墙管理要求，强调分析师不得利用公司证券承销保荐、财务顾问等业务项目的非公开信息发布研究报告

D．要求从事研究报告业务，同时从事证券承销与保荐、上市公司并购重组财务顾问业务的券商、证券投资咨询机构，按照独立、客观、公平的原则，建立健全发布证券研究报告静默期制度和实施机制

32、证券承销的方式有（）。A．代销 B．包销 C．助销 D．直销

33、财务顾问主办人应具备的条件包括（）。

A．参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格 B．所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人 C．负有数额较大但承诺到期清偿的债务 D．具有证券从业资格

34、基金监督机构包括（）。A．中国证监会 B．商业银行 C．证券公司

D．证券投资咨询机构

35、董事和高级管理人员在任何情况下都不得有的行为包括（）。A．挪用公司资金

B．将公司资金以其他个人名义开立账户存储

C．将公司资金借贷给他人或者以公司资产为他人提供担保 D．与本公司订立合同或者进行交易

36、证券公司从事自营业务，应当遵循真实、合法的资金和账户的规定，下列说法正确的是（）。

A．证券公司从事自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行 B．证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金，不得通过“保本保底”的委托理财、发行柜台债券等非法方式融资 C．不得以他人名义开立多个账户

D．证券公司不得将其自营账户转借给他人使用

37、股份有限公司的董事会成员可以是（）人。A．5 B．15 C．20 D．25

38、在保荐业务中，持续督导发行人应履行的义务有（）。A．规范运作 B．审慎工作 C．信守承诺 D．信息披露

39、开放式基金与封闭式基金的主要区别有（）。A．存续期限不同 B．规模可变性不同 C．可赎回性不同 D．市场主体不同

40、诚信信息查询记录包括（）。A．查询者 B．查询对象 C．查询原因 D．查询时间

41、证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议，并载明（）。A．当事人的名称、住所及法定代表人姓名

B．代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格 C．代销、包销的期限及起止日期 D．违约责任

42、公司的财产包括（）。A．动产 B．不动产

C．货币组成的有形财产 D．货币组成的无形财产

43、证券公司实施重整的，重整计划涉及（）事项时，应当报经中国证监会批准。A．变更业务范围 B．变更主要股东 C．变更公司形式 D．公司合并、分立

44、证券公司设立行使公司经营管理职权的机构，其成员不可以是（）。A．董事会秘书 B．经理 C．职工代表 D．独立董事

45、（）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁人措施。A．发行人

B．上市公司的董事 C．上市公司的监事

D．上市公司的一般工作人员

46、下列选项中，属于欺诈发行股票、债券罪立案追诉标准的有（）。A．伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的 B．转移或者隐瞒所募集资金的 C．利用募集的资金进行违法活动的 D．发行数额在100万元以上的

47、经办人查验证券开户申请人所提供资料的（），在申请表单上签章后，将所有资料交复核员实时复核。A．真实性 B．有效性 C．完整性 D．一致性

48、证券公司从事介绍业务时，与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项包括（）。A．介绍业务的范围 B．介绍业务对接规则

C．执行期货保证金扣缴制度的措施 D．客户投诉的接待处理方式

49、证券公司应当采取适当方式，向客户披露委托人提供的金融产品合同当事人情况介绍、金融产品说明书等材料，全面、公正、准确地介绍金融产品有关信息，充分说明金融产品的（）等主要风险特征，并披露其与金融合同当事人之间是否存在关联关系。A．信用风险 B．购买人风险 C．市场风险 D．流动性风险 50、（）及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政规或者《证券发行与承销管理办法》规定的，中国证券监督管理委员会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，并记入诚信档案。

A．发行人 B．证券公司 C．证券服务机构 D．投资者

51、下列选项中，属于非法集资类犯罪构成的有（）。A．犯罪主体是一般主体 B．犯罪主观方面是无意

C．犯罪客体是国家金融管理秩序 D．犯罪主观方面是故意

52、符合（）条件的证券公司可以成为转融通借人人。A．具有融资融券业务资格，且业务运作规范

B．业务管理制度和风险控制制度健全，具有切实可行的业务实施方案 C．技术系统准备就绪 D．具有财务顾问业务资格

53、设立股份有限公司公开发行股票，应当符合《中华人民共和国公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送（）。

A．公司营业执照 B．公司章程 C．发起人协议

D．代收股款银行的名称及地址

54、证券公司应当采取适当方式，向客户披露委托人提供的金融产品合同当事人情况介绍、金融产品说明书等材料，全面、公正、准确地介绍金融产品有关信息，充分说明金融产品的（）等主要风险特征，并披露其与金融合同当事人之间是否存在关联关系。A．信用风险 B．购买人风险 C．市场风险 D．流动性风险

55、信息公开的内容包括（）。A．上市公告书 B．中期报告 C．报告 D．临时报告

56、财务顾问及其财务顾问主办人出现（）情形的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。

A．在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的 B．内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的

C．未依法履行持续督导义务的 D．采取正当竞争手段进行竞争的

57、“荐股软件”可实现的功能包括（）。

A．提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势 B．提供具体证券投资品种选择建议

C．提供具体证券投资品种的买卖时机建议 D．提供其他证券投资分析、预测或者建议

58、下列属于财务顾问应当配合中国证监会工作的是（）。A．指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通，并按照中国证监会提出的反馈意见作出回复

B．按照中国证监会的要求对涉及本次并购重组活动的特定事项进行尽职调查或者核查 C．组织委托人及其他专业机构对中国证监会的意见进行答复

D．对委托人披露的文件进行核查。确信披露文件的内容与格式符合要求

59、保荐人出具有重大遗漏的保荐书，可采取的惩罚措施有（）。A．没收业务收入

B．处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款

C．撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格 D．对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款 60、经办人查验证券开户申请人所提供资料的（），在申请表单上签章后，将所有资料交复核员实时复核。A．真实性 B．有效性 C．完整性 D．一致性

61、背信运用受托财产罪的犯罪主体包括（）。A．商业银行 B．国有企业 C．民营企业 D．证券交易所

62、证券公司自营业务的投资决策机构负责确定的事项包括（）。A．资产配置策略 B．自营业务规模 C．可承受的风险限额 D．投资品种

63、证券经纪业务的构成要素包括（）。A．证券经纪商 B．委托人 C．证券交易所 D．证券交易的对象

64、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪认定的说法中，正确的是（）。A．诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于结果犯 B．诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于原因犯

C．行为人所实施的行为必须造成了严重的后果才构成本罪 D．行为人所实施的行为造成了轻度的后果就构成本罪

65、证券公司应当采取适当方式，向客户披露委托人提供的金融产品合同当事人情况介绍、金融产品说明书等材料，全面、公正、准确地介绍金融产品有关信息，充分说明金融产品的（）等主要风险特征，并披露其与金融合同当事人之间是否存在关联关系。A．信用风险 B．购买人风险 C．市场风险 D．流动性风险

66、发行人披露的招股意向书除不含（）以外，其内容与格式应当与招股说明书一致，并与招股说明书具有同等法律效力。A．发行价格 B．筹资金额 C．发行数量 D．筹资费用

67、股份有限公司的董事会成员可以是（）人。A．5 B．15 C．20 D．25 68、违反《证券公司监督管理条例》的规定，责令改正，给予警告，没有违法所得或违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款的情形有（）。A．证券公司未按照规定编制并向客户送交对账单，或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度

B．证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券 C．资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行

D．资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告

69、证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括（）。A．经营证券经纪业务已满2年

B．公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险 C．财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定

D．财务状况良好，最近3年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定

70、下列各项中，属于上海证券交易所融资融券可冲抵保证金范围的有（）。A．被实行特别处理和被暂停上市的A股 B．基金 C．债券 D．央行票据

71、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，应当提交的文件包括（）。A．申请报告

B．营业执照复印件和公司章程 C．营业执照原件

D．经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的公司最近3年的财务会计报告 72、金融期货的主要品种可以分为（）。A．股指期货 B．金属期货 C．利率期货 D．外汇期货

73、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，应当提交的文件包括（）。A．申请报告

B．营业执照复印件和公司章程 C．营业执照原件

D．经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的公司最近3年的财务会计报告 74、下列选项中，属于证券公司建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度的是（）。A．建立健全客户适当性管理制度，为客户提供适当的产品和服务 B．建立健全客户交易安全监控制度，保护客户资产安全 C．建立健全客户账户管理制度

D．建立健全客户投诉处理制度，妥善处理客户投诉和与客户的纠纷

75、下列各项属于《中华人民共和国证券投资基金法》对法律责任的规定内容的有（）。A．证券监管机构工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务上的便利索取或者收受他人财物的处罚

B．动用募集资金投资亏损的处罚

C．基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的处罚 D．擅自从事基金管理业务或者基金托管业务的处罚

76、为保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息，证券公司应当提供的查询方式有（）。A．电话查询 B．网上查询 C．书面查询

D．在营业场所公示

77、证券投资基金的销售人员包括（）。

A．负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员 B．基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员

C．基金销售机构中从事基金理财业务咨询活动的人员 D．取得证券经纪业务营销资格的人员

78、一般来说，一个完整的资产证券化融资过程的主要参与者包括（）。A．发起人 B．投资者 C．投资银行 D．资信评级机构

79、基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员的特定禁止行为有（）。A．在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送 B．利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利 C．挪用基金投资者的交易资金和基金份额 D．隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录

80、下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，可以对其实施证券市场禁入措施的是（）。

A．发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员 B．证券公司的控股股东

C．证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员 D．证券公司的董事

81、证券经纪业务的构成要素包括（）。A．证券经纪商 B．委托人 C．证券交易所 D．证券交易的对象

82、下列关于基金公开募集与非公开募集的说法中，正确的是（）。A．私募基金是通过非公开方式募集基金 B．公募基金面向不确定的广大的公众

C．私募基金募集的对象是少数特定的投资者 D．私募基金对信息披露有非常严格的要求

83、发行人应当就（）聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。A．首次公开发行股票并上市

B．上市公司发行新股、可转换公司债券 C．股票在二级市场上进行转让 D．中国证监会认定的其他情形

84、构成诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体包括（）。A．证券交易所的从业人员 B．期货交易所的从业人员 C．证券业协会的工作人员 D．银行工作人员

85、在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的（）等基本情况，客户应当如实提供相关信息。A．风险承受能力 B．资产与收入状况 C．投资偏好 D．身体状况 86、《中华人民共和国公司法》规定，当出现（）情形时，应当在两个月内召开临时股东大会。

A．董事人数不足法定人数或公司章程所定人数的2／3时 B．公司未弥补的亏损达实收股本总额1／3时 C．持有公司股份10%以上的股东请求时 D．董事会认为必要时

87、限定性集合资产管理计划资产应当主要用于投资（）和其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。A．国债

B．在证券交易所上市的企业债券 C．股票型证券投资基金 D．国家重点建设债券

第三篇：证券市场基础知识模拟试题M(附答案)

证券市场基础知识模拟试题M(附答案)

一、单项选择题

1、以有价证券形式存在，并能给持有人带来一定收益的资本是 ______。A 实际资本 B 虚拟资本C 生产资本 D 货币资本

2、按 _____，我们可以把金融市场分为货币市场和资本市场。A 交易的对象 B 交易的性质C 交易对象的期限 D 交割的时间

3、在资本主义发展初期的原始积累阶段，西欧就有了证券交易。15世纪，意大利商业城市中的证券交易主要是______的买卖。A 债券 B 股票C 商业票据 D 国家债券

4、美国的证券市场是从买卖______开始的。A 商业票据 B 企业债券C 政府债券 D 股票 5、1952年中国最后被关闭的证券交易所是______。

A 天津证券交易所 B 北平证券交易所C 上海股份公所 D 青岛市物品证券交易所

6、在证券市场发展初期股票在企业内部的发行方式是______。A 定向募集 B 认购证 C 与储蓄存单挂钩 D 上网定价 7、1999年7月28日，中国证监会发布《关于进一步完善股票发行方式的通知》，对总股本超过______元的新股发行方式作出重大改革，采取向法人配售和对公众上网发行相结合的方式。

A 6亿 B 5亿C 4亿 D 3亿

8、在我国，由于实施分业经营，不同的金融机构只能从事一定的业务。下面______是间接融资的金融机构。

A 证券公司 B 非银行金融机构C 商业银行 D 保险公司

9、股票从性质上看，是一种______证券。

A 物权证券 B 债权证券C 综合权利证券 D 既是物权证券又是债权证券

10、记名股票必须置备股东名册，其中______不是股东名册的必备事项。

A 股东的姓名及住所 B 各股东所持股份数C 各股东所持股票的编号 D 各股东可以卖出股票的日期

11、股票有多种价值，投资者平时较为关心的是______。A 票面价值 B 帐面价值C 清算价值 D 内在价值

12、股票有不同的分法，按照股东权益的不同的可以分为_________。A记名股票与不记名股票B 普通股票与优先股票

C 有面额股票与无面额股票D A股与B股（在我国的含义）

13、股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论，将股票的期值按____利率和证券的有效期限折算今天的价值就是其理论价值。

A 当前的市场利率 B 同期银行贷款利率C 同期银行存款利率 D 资本成本

14、我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润，按照_______顺序分配。

A 弥补亏损、提起法定盈余公积稹⑻崞鸸娼稹⒅Ц豆衫⑻崞鹑我庥喙?/P> B 弥补亏损、提起任意盈余公积金、支付股利、提起法定盈余公积金、提起公益金 C 弥补亏损、提起法定盈余公积金、提起公益金、提起任意盈余公积金、支付股利 D 弥补亏损、支付股利、提起法定盈余公积金、提起公益金、提起任意盈余公积金

15、证券交易价格是通过______来确定的。

A 一级市场上的公开竞价 B 证券供需双方共同作用C 拍卖方式 D 发行人和投资者协商 16、1999年11月，国务院颁布______。

A 《股票发行与交易管理暂行条例》B《中华人民共和国公司法》

付利息可以累加，待公司收益改善后再补发的公司债是_______。A 保证公司债 B 收益公司债C 累积优先股 D 普通股

36、企业短期融资债券发行须中国人民银行批准，其期限有三个档次，其中______不是其期限。

A 3个月 B 6个月C 9个月 D 1年

37、债券年利息收入与债券面额之比率称为______。

A 票面收益率 B 持有期收益率 C 到期收益率 D 利息收益率

38、股票价格指数期货是为适应人们管理股市风险，尤其是______的需要而产生的。A 系统性风险 B 非系统性风险 C 信用风险 D 财务风险

39、某公司发行优先认股权，公司股票市价为每股15.4 元，新股发行的优惠认购价为13元，其中每认购1股新股需要7个优先认股权，该股票附有优先认股权。这该公司的优先认股权的理论价格为______ A 0.40元 B 0.30元 C 24/70 元 D 0 40、编制股票价格指数的四个步骤依次为________。

A 选择样本股、计算计算期平均股价，并作必要的修正、选定某基期、指数化 B 指数化、选择样本股、选定某基期、计算计算期平均股价，并作必要的修正 C选择样本股、选定某基期、计算计算期平均股价，并作必要的修正、指数化 D 选定某基期、选择样本股、计算计算期平均股价，并作必要的修正、指数化

41、一般而言，下列债券的信用风险依次从低到高排列的顺序为______。

A 地方政府债券、公司债券、金融债券B 金融债券、公司债券、地方政府债券 C 地方政府债券、金融债券、公司债券D 金融债券、地方政府债券、公司债券

42、向社会公开发行的证券票面总值超过人民币______元的，应当由承销团承销。A 五千万 B 一亿 C 二亿 D 三亿

43、持有一个股份有限公司已发行的股份_____的股东，应当在其持股数额达到该比例之日起三日内向公司报告。

A 百分之三 B百分之五 C 百分之十 D 百分之十五

44、设立综合类证券公司，其注册资本最低限额为人民币____。A 一亿 B 二亿 C 三亿 D 五亿

45、经纪类证券公司注册资本最低限额为人民币______元。A 五千万 B 一亿 C 二亿 D 三亿

46、证券公司从业人员按其所属的证券公司指令或利用职务违反交易规则的，则由______承担责任。

A 直接责任人 B 证券公司和直接责任人连带 C 所属证券公司 D 证券交易所

47、因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所将采取______的措施。A 技术性停牌 B 政策性停牌 C临时停市 D休市

48、临时停市______。

A 由国务院决定，证券交易所执行B 由国务院证券监督机构决定，证券交易所执行

C 由证券交易所决定，并报告当地地方政府D 由证券交易所决定，并报告国务院证券监督管理机构

49、证券业协会的章程由_________制定。

A 会员大会B 理事会C 股东大会D 国务院证券监督管理机构

50、专业的证券投资咨询机构、资信评估机构的业务人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务_____年以上的经验。A 1 B 2 C 3 D 4

69、下列行为方式不属于操纵市场的为__ ____。A 虚买虚卖 B合谋 C 内幕交易 D 连续交易操纵

70、根据《公司法》的规定，下列那项不是股份有限公司董事会实行的职权_D______。A 制定公司的经营方针和投资方案B制定公司的基本管理制度 C 执行股东大会的决议D 对公司增发新股作出决定

二、多选择题

1、一般来说，证券的票面要素有______。A 标的物 B 持有人C 权利 D 义务

2、有价证券是指标有票面金额，证明持有人有权按期取得一定收入并可以自由转让的凭证，这种是______凭证。

A 所有权凭证 B 资本凭证C 货币凭证 D 债券凭证

3、有价证券有广义与狭义之分，广义的有价证券包括______。A 商品证券 B 货币证券C 资本证券 D 凭证证券

4、货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。它有______两大类。A 商业本票 B 银行本票C 商业证券 D 银行证券

5、有价证券是指标有票面金额，证明持有人有权按期取得一定收入并可以自由转让的凭证，它有以下______基本特征。

A 产权性 B 收入性C 流通性 D 风险性

6、证券具有收益性，有价证券的收益表现为______。A 利息收入 B 红利收入C 买卖证券的差额 D 印花税

7、证券市场的纵向结构关系是由______构成的。A 一级市场 B 股票市场C 二级市场 D 基金市场

8、按交易的期限，我们可以把金融市场分为______。A 货币市场 B 现货市场C 期货市场 D 资本市场

9、按照交易的性质，金融市场可以分为______。A 发行市场 B 股票市场C 债券市场 D 流通市场

10、货币市场是指期限不超过一年的资金交易市场，其中______是货币市场工具。A CDs B 股票C 国库券 D 商业票据

11、金融市场的组成由主体、客体和参加人组成，主体是金融市场的中介机构。下面______是金融市场主体。

A 中国人民银行 B 银行C 非银行金融机构 D 企业

12、在21世纪，在世界经济一体化的推动下，证券市场将出现 _______几大趋势。A 金融创新进一步深化

B 发展中国家和地区的证券市场国际化将有较大的发展 C 证券交易所的合并与上市D 证券市场的网络化发展趋势

13、二战之前，证券品种一般仅有______；二战之后，证券品种不断创新，主要有：浮动利率债券、认股证、分期债券、可转换债券和复合证券等。A 股票 B 公司债券C 政府债券 D 期权

14、我国最早的证券交易市场是清朝光绪末年由上海外商经纪人组织的_____。A 上海证券交易所 B 深圳证券交易所C 上海股份公所 D 上海众业公所 15、1999年9月8日，中国证监会下发通知，明确______这三类企业可以进入证券市场进行投资。

A 上市公司 B 国有控股公司C 民营企业 D 国有企业

16、在证券市场的法制建设中，其主要相关法规有 ______。

A 价格决定不同 B 交易目的不同 C 结算方式不同 D 交易对象不同

34、可以在市场上流通转让的债券是________。

A 实物债券 B 凭证式债券C 记帐式债券 D 以上都不能流通转让

35、债券宽限期过之后，发行人可以自由确定偿还时间，任意偿还债券的一部分或全部。这种方式可称为_______。

A 定期偿还 B 任意偿还C 定时偿还 D 随时偿还

36、债券与股票不相同的地方表现在________。

A 两者的权利不一样B 两者的目的不一样C 两者的期限不一样D 两者的收益率不一样

37、根据举借国债对其使用方向的规定，国债可以分为_______。A 赤字国债 B 建设国债C 战争国债 D 特种国债

38、我国在50年代发行的国债有________。

A 国家经济建设公债 B 国库券C 人民胜利折实公债 D 国家建设债券

39、发行金融债券和吸收存款是银行等金融机构扩大信贷资金来源的手段，与存款相比它有______的特点。

A 专用性 B 集中性C 高利性 D 流动性

40、我国企业发行企业债券必须符合一定的条件，而且要按规定进行审批。我国企业债券的种类有________。

A 重点企业债券 B 地方企业债券C 企业短期融资券 D 住宅建设债券

41、企业短期融资券发行须中国人民银行批准，其期限有三个档次，其中_____是其期限。A 3个月 B 6个月C 9个月 D 1年

42、国际债券同国内债券相比具有______的特点。

A 资金来源广 B 发行规模大C 存在汇率风险 D 有国家主权保障

43、金融期货已经产生便得到迅速发展。这种发展具体表现在________。

A 期货投资者的急速增加 B 金融期货种类的发展C 金融期货市场的发展 D 金融期货交易规模的发展

44、可转换证券主要分为________。

A 可转换普通股票 B 可转换优先股 C 可转换国债 D 可转换公司债

45、下列因素中，与认股权证价值成正比例的有_______。A 普通股的市价 B 剩余有效期限 C 换股比例 D 认股价格

46、公司发行优先认股权的目的为__________。A 不改变老股东对公司的控制权和享有的各种权利

B 因发行新股将导致短期内每股净利稀释而给股东一定的风险补偿 C 增加新发行股票对股东的吸引力D 增加认购股票的投资者的数量

47、备兑凭证的作用______。

A 增加股票的流动性 B 创造新的投资机会 C 增加投资者人数 D 避开监管

48、根据市场的功能划分，证券市场可分为_________。

A 证券发行市场 B 证券承销市场 C证券经纪市场 D 证券交易市场

49、证券发行市场由__________组成。

A 证券发行人 B 证券监管机构 C证券投资者 D证券中介机构 50、证券发行市场的基本功能__________。

A 为资金需求者提供筹措资金的渠道B 为资金供应者提供投资和获利的机会，实现储蓄向投资转化

C 形成资金流动的收益导向机制，促进资源配置的不断优化D 为企业和投资者提供规避风险的途径

51、证券公司的功能________。

A 媒介资金供需 B 构造证券市场 C 优化资源配置 D 促进产业集中

52、大体上，目前国内证券公司基本实行________管理方式。A 总部式 B 分公司式 C 单一式 D 结合式

53、证券登记结算公司的职能为_________。

A 中央登记 B 中央存管 C 中央清算 D 中央结算

54、证券投资咨询公司的业务范围一般包括_______。

A 接受投资者或客户的委托，提供证券投资咨询服务B 举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会 C 通过电话、电脑网络等设备提供证券投资咨询服务D 在报刊上发表证券投资咨询的文章、评论、报告

55、证券市场 监管的原则为_______。

A 依法管理原则 B保护投资者利益原则 C “三公”原则 D监督和自律相结合的原则

56、加强证券市场监管的意义有________。

A 是保障广大投资者权益的需要B是维护市场良好秩序的需要

C 是发展和完善证券市场体系的需要D 是提高证券市场效率的需要

57、国际证监会公布的监管目标为_________。

A 保护投资者 B 透明和信息公开 C降低系统风险 D 降低非系统风险

58、证券市场监管的手段________。

A 法律手段 B 经济手段 C 政策手段 D行政手段

59、在我国证券市场上自律性管理机构主要有_______。A 中国证监会 B 证券交易所 C 证券业协会 D 证券公司

60、根据《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所的监管职能包括_______。A 对证券交易活动的管理 B 对会员的管理 C 对上市公司的管理 D 对投资者的管理

三、判断题

1、有价证券是虚拟资本，但是它是发行却能起到优化资源配置的作用。

2、如果投资者承担的风险越大，那么他受到的损失也就越多。

3、在金融市场中，资本市场属于证券市场的一种。

4、资本证券是有价证券的主要形式，狭义的有价证券就是指资本证券。

5、由于投资者在二级市场上购买股票并不能带来实际投资的增加，因此从个人投资者的角度看，它并不是一项投资。

6、一般来说，上市证券种类比非上市证券种类多。7、1773年，英国第一家证券交易所在伦敦柴思胡同的乔纳森咖啡馆成立。

8、股票的现值就是股票当前收益的未来价值。

9、《中华人民共和国公司法》的正式实施，是我国证券发展史上的一个重要里程碑，可以说我国证券市场从此步入法制化轨道。

10、证券市场上投机者的活动对市场的健康发展只是起到破坏性的作用。

11、在我国，证券公司一般分为综合类证券公司与经纪类证券公司。

12、我国《证券法》规定证券公司可以选择加入证券业协会，也可以不加入。

13、资金的融通一般有直接融资与间接融资两种，直接融资是资金供求双方直接进行资金融通的活动。因此直接融通不需要任何金融中介机构。

14、证券二级市场上证券的买卖并不增加投入实际生产领域的资金，所以它没有什么意义。

15、当证券市场上买卖兴旺，价格上涨时引起货币市场上资金需求的增长，利率上升。

16、任何金融机构的业务都直接或间接与证券市场相关。

52、理事会是会员制证券交易所的最高权利机构。

53、开放式投资基金的收益凭证主要在场外交易市场交易。

54、场外交易市场实行竞价交易方式。

55、股票股息实际上是当年留存收益的资本化。

56、风险就是指未来收益的不确定性。

57、承担的风险越大，获得的收益也就一定越高。

58、股份公司是否发放股息由公司总经理决定。

59、上证分类指数以1993年5月1日为基期。60、上证综合指数的权数是股票成交量。61、计算期加权股价指数又称派氏加权指数。

62、证券投资咨询公司的业务人员必须具备证券专业知识和从事证券业务2年以上的经验。63、从事证券法律业务的律师事务所必须有5名以上取得从事证券法律业务资格证书的专职律师。

64、注册会计师事务所在执行证券期货相关业务时接受财政部和中国证监会的监管。65、信用评级机构是政府的一个事业单位。

66、股份有限公司设监事会，其成员不得少于5人。67、中国证券业协会采取会员制的组织形式。

68、取得资格证书的人员连续未从事证券业务活动达18个月，若要重新成为证券业从业人员，需要重新申请。

69、证券业从业人员不得向客户提供证券价格上涨或下跌的肯定性意见。70、证券业从业人员不得劝诱客户参与证券交易。

证券市场基础知识模拟试题M答案

（一）单选题

1、B

2、C

3、C

4、C

5、A

6、A

7、C

8、C

9、C

10、D

11、D

12、B

13、A

14、C

15、B

16、C

17、D

18、C

19、C 20、C

21、A

22、C

23、A

24、A

25、D

26、C

27、C

28、A

29、B 30、D

31、D

32、A

33、C

34、D

35、B

36、D

37、A

38、A

39、B 40、C

41、C

42、A

43、B

44、D

45、A

46、C

47、A

48、D

49、A 50、B

51、D

52、A

53、C

54、A

55、C

56、C

57、A

58、A

59、B 60、B 61、C 62、C 63、A 64、C 65、A 66、B 67、D 68、C 69、C 70、D

（二）多选题

1、ABC

2、AD

3、ABC

4、CD

5、ABCD

6、ABC

7、A C

8、A D

9、A D

10、ACD

11、BC

12、ABCD

13、ABC

14、CD

15、ABD

16、ABD

17、ABC

18、ABCD

19、BC 20、ABCD

21、AD

22、AB

23、ABC

24、ABCD

25、ABCD

26、ABC

27、ABCD

28、ABCD

29、ABCD 30、ABCD

31、ABC

32、AD

33、BCD

34、AC

35、BD

36、ABCD

37、ABCD

38、AC

39、ABCD 40、ABCD

41、ABC

42、ABCD

43、BCD

44、BD

45、ABC

46、ABC

47、AB

48、AD

49、ACD 50、ABC

51、ABCD

52、ABD

53、ABD

54、ABCD

55、ABCD

56、ABCD

57、ABC

58、ABD

59、BC 60、ABC

（三）判断题

1、对

2、错

3、错

4、对

5、错

6、错

7、对

8、错

9、错

10、错

11、对

12、错

13、错

14、错

15、对

16、对

17、对

18、对

19、对 20、对

21、对

22、错

23、错

24、错

25、对

26、错

27、对

28、对

29、错 30、对

31、错

32、对

33、对

34、错

35、错

36、错

37、错

38、错

39、错 40、错

011-

第四篇：新课程理论考试模拟试题

2010年教师职称考试新课程理论考试模拟试题及含答案 一, 单选

1.课程改革的的基本理念是:(C)A.②③④ B.①②③ C.①③ D.②④ ①以学生发展为本 ②培养环境意识

③以创新精神和实践能力培养为重点 ④减轻学生学习负担

2.指出哪一组是符合体验性目标陈述方式的:(C)A.说出,表演,展示 B.设计,制作,创作

C.感受,参加,养成 D.解释,完成,背诵

3.课程变革可以在课程内涵的丰富,课程理念的演进和(D)识因素为代价的

C.缄默知识对人类的认识有着深刻的影响 D.知识为一种探索的行动或创造的过程

5本次课程改革所倡导的师生关系应该是(ABCD)

A.民主的 B.平等的 C.对话的 D.互动的 6.新课程给教师角色的定位是(AC)

A.学习者 B.定向者 C.促进者 D.定论者 7.新课程结构的主要特点(ABC)

A.均衡性 B.综合性 C.选择性 D.平均性 8.“校本课程开发方案”的内容包括(ABCD)

A.校本课程开发总体目标 B.校本课程的结构与课程等三个层面上展开.A.的变迁教材的更新 B.教师的发展 C.学生的选择 D.课程制度4.A.新课程提倡的三维教学目标是指C.知识(D)和价值观知识，技能和方法技能和情感 B.D.情感知识与技能,态度和价值观,过程与方法 ,情感态度5.A.6.斯腾豪斯首倡“教师作为研究者 B.斯腾伯格 ”C.的学者是杜威 D.(A)赫尔巴特

为(A)多元智力理论是新课程改革的理论基础之一,其提出者A.7.加德纳—参与性练习——自主性练习——迁移的教学模式为以培养学生技能为目的 B.推孟 C.韦克斯勒,一般程序为 D.加涅

:定向——示范—(B)A.C.讲解——接受式 B.示范——模仿式8.探究发现式(C)在“对话 互动 D.情境——陶冶式”式的教学过程中

,教师和学生的关系是A.C.教师是主体9.都是主体 ,学生是客体 B.学生是主体,教师是客体 A.探究学习实施的过程是D.都是客体

(B)B.计划阶段—问题阶段—研究阶段—解释阶段—反思阶 C.问题阶段—计划阶段—研究阶段—解释阶段—反思阶D.问题阶段—计划阶段—研究阶段—反思阶段—解释阶

10.计划阶段—问题阶段—解释阶段—研究阶段—反思阶A.展示学校的办学宗旨和特色的课程是 11.地方课程 B.校本课程 C.国家课程(B)A.12.备课教学过程的中心环节是D.学科课程

B.上课(B)名为《准备学习20世纪90 年代初C.批改作业 D.考试

:国家的指令》的报告有七个方面的内容,美国著名的卡内基金会提交了一份,其中排在第二位的是(A)A.C.学校需要家庭的支持13.学校需要专家的支持

B.D.学校需要社会的支持 A.14.学生教育的中心和灵魂在 B.学校(B)学校需要政府的支持 A.15..学生校本教研的主体是 C.教师 B.教材 C.教师(C)D.校长

D.A.C.学科学习目标建立评价学生全面发展的评价指标体系必须包括校长

B.一般性发展目标(C)二学科学习目标和一般性发展目标, 多选

D.情感目标 1.程管理体系外新课程的具体目标除了有改革考试和评价制度,还有(ABCD),重建课A.进教学方式改变课程功能 B.调整课程结构 C.精选课程内容 D.改2.A.在下列教育评价方式中C.档案袋评定 B.,属于质性评价方式的有(ABC)3.表现展示评定(ABCD)建构主义教育 苏格拉底式研讨评定D.理成就测验论认为

,学习环境的构成要素有 A.4情境 B.协作 C.会话 A.下列关于新型知识观的说法正确的是D.意义建构

B.个人见解在给定的课程知识面前没有意义(BCD)知识客观化和科学化的追求必然是以牺牲个人知

门类C.课程实践与评价的设想 D.保障措施

9.作为一项政府行为2001年,全国基础教育工作会议旗帜鲜明地把课程改革,明确了基础教育对促进社会主义现代化建设具有的作用是(BCD)

10.地方对课程管理的主要方面是A.前沿性 B.全局性 C.基础性 D.先导性 A.管理C.贯彻国家课程政策

组织课程的实施与评价 B.制订课程实施计划(ABCD)

D.加强课程资源的开发和

11.和建设课程的资源校外课程资源是指学校范围以外的各种可以用来开发,主要有

(ABD)

12.当今世界A.家庭资源 B.社会资源 C.校园资源 D.自然资源 育实践回归A.向学生回归,教学研究的发展趋势是(BCD)

B.向学校回归 C.向教师回归 D.向教13.教学研究中的行动必须具有以下特征14.A..可操作性 B.验证性 C.教育性 D.(BCD)

探索性

(BCD)

现代教育评价的产生和发展可分为如下几个时期A.教育测验运动时期 B.目标分析研究时期15.简述质性评定的主要特征有C.多方位研究时期 D.教育评价的兴盛时期

A.(BCD)

B.评定是一种自上而下的评价C.评价的目的在于促进主体人的发展

D.评价的方式具有情境性 三评定是不断探索改进的过程 , 判断

一轮基础课程改革的开始(×)1.《中国教育改革和发展纲要》的印发.,标志着新展为本(√.)2.新课程目标取向及精神内核就是以学生的发本要求和最高要求(×)3.课程标准它是面向全体学生的共同的.,统一的基(√)4.素质教育本质上是一种个性化教育.排斥教师的介入和指导(×)5.自主学习就是自学.,强调突出学生的主体地位,程,国家课程应占绝对主导地位(×)6.学校的课程结构中学科课程.,分科课程,必修课学校课程管理亦需要建立三级管理网络(√)7.我国基础教育实行三级课程管理的基本模式.,(√)8.实现课程管理的统与分的有机整合,是世界课程管理的总的趋势.(×(√)10.)9.校本教研即师本研究教育测验是一种以追求考察教育效果客观性为.目标的活动.四,简答

1.2.新课改的具体目标有哪几项3.课改的主要任务是什么

么

4.新课程改革的核心理念及其基本含义本次课改中,课程体系走向综合化的具体表现是什.5.6.新课程在教材观上的转向具体表现在哪些方面7.开展综合实践活动课程的意义 实行“三级课程管理”的作用是什么.8.9.为什么说教师是重要的课程资源

10.作为校本研究的主体对教师有什么要求五,世界各国课程评价有哪些特点论述.计思想1.新课程标准在哪些方面突出体现了

“以学为本”的设2.3.举例说明,在教学中如何处理“预设与生成4.谈谈自主学习的实施要点.”的关系.四试述发展性评价的内涵是什么,简答 1.答新课改的具体目标有哪几项:有六项具体目标,它包括:改变课程功能 P8 ,调整课程结构,精选教学内容,改进教学方式,改革考试和评价制度,重建课程管理体系.2.答课改的主要任务是什么:(1)构建一个新型课程管理体系 P15

.(2)建立一支新型教师队伍.(3)探索一套新型课堂教学模式.(4)完善一个新型教育评价体系.(5)建设一个先进的信息化平台.(6)培养一批先进典型.3.答案新课程改革的核心理念及其基本含义:本轮课程改革的核心理念是:为了每位学生的发.P34-35 展.“为了每位学生的发展”包含着三层含义:(1)以人(学生)的发展为本;(2)倡导全人教育;(3)追求学生个性化发展.么 P43 4.本次课改中,课程体系走向综合化的具体表现是什答案:(1)从小学三年级至高中设置非学科的“综合实践活动”课程;(2)新课程还设置了许多“综合性学科”,着意推进课程的综合化,对旧有的课程结构进行改造;(3)各分科课程都在尝试综合化的改革,强调科学知识同生活世界的交汇,理性认识同感性经验的融合.P60-62 5.新课程在教材观上的转向具体表现在哪些方面 答:首先就教材与学生的关系而言,学生不再是教材被动的受体而是对教材进行能动实践的创造性主体;教材不再是只追求对教育经验的完美的预设,而要为学生留有发展的余地,使教材编制过程本身延伸到课堂和学生的学习之中.其次,就教材与教师的关系而言,教材的权威消解了.教材设计要有意识地引导教师能动地乃至个性化地解读教材.6.答:开展综合实践活动课程的意义使学生通过实践,增强探索和创新意识.P94—95 ,学习科学研究方法,发展综合运用知识的能力,增进学校与社会的密切联系,培养学生的社会责任感,同时培养学生利用信息技术的意识和能力.了解必要的通用技术和职业分工, 具有初步技术能力.7.国家实行,地方“三级课程管理,学校三级课程管理各自权利和责任的划分”的作用是什么 125 ,①摆脱了过去僵化单一的管理体制`,妥善地处理了课程的统一性与多样性的关系,②有助于教材的多样化,③有利于满足地方经济,文化发展和学生发展的需求.8.①首先为什么说教师是重要的课程资源,教师素质的高低,对学生发展有着重要的影 141 响,“近朱者赤,近墨者黑”,教师通过自身修养对学生“言传身教”,学生通过“耳濡目染”可以从教师身上学到很多东西,这种潜移默化有时比课堂上的传授效果要好;②其次,教师决定着课程资源的选择,开发和利用,是学生利用课程资源的引导者,再完美的课程也必须经过教师的实施,理想中的课程与教师实施的课程肯定存在一个“落差”,教师能否合理选择课程资源,对于缩小这个“落差”非常重要.9.答:作为校本研究的主体对教师有什么要求校本教研以教师为研究的主体,强调教师即研究者 P150 ,要求教师形成研究意识,以研究者的心态置身于教学情境中,以研究者的眼光审视,分析和解决教学实践中的问题,鼓励教师从课程改革的问题和需要出发选择课题,强调研究的实效性和可持续性.10.答:一世界各国课程评价有哪些特点,重视发展,淡化甄别与选拔,实现评价功能的转.P170

化

二,重综合评价,关注个体差异,实现评价指标的多元化

三,强调质性评价,定性与定量相结合实现评价方法的多样化

四,强调参与与互动,自评与他评相结合,实现评价主体的多元化

五,注重过程,终结性评价与形成性评价相结合,实现评价重心的转移

五,论述

计思想1.新课程标准在哪些方面突出体现了 P26

“以学为本”的设答:第一,在课程目标的设计上,新增加的两个维度“过程与方法”,“情感,态度,价值观”突出了作为学习主体的人——学生和学生发展的重要地位,更多地关注和强调学生学习的过程与方法,学习的态度与情感,反映了课程标准的设计思想是“目中有人”,“以学为本”的现代课程理念.第二,在内容标准的设计上,从“学习领域”,学习主题“,”目标要素“的学的角度,来设计和组织课程内容,以学生的学习为主线,充分感受到课程标准中”学生“和”学生发展“是具有十分重要的地位.第三,在课程实施建议方面,从”教“更好地为”学“服务,从”教“更好地服务于”学生发展“,从”教“更好地服务于学生学习方式的转变这样一个角度来提出建议.为学生形成主动参与,独立思考,自主探究,相互合作的学习品质,提供教学环境和教学平台的支撑.系.P50

2.举例说明,在教学中如何处理”预设与生成“的关答案要点:

首先,辩证地理解”预设与生成“的关系,既要改变过去那种只有”预设“,完全封闭,一切尽在”教师掌控之中“的现象,又要避免不适当地,漫无边际地”生成“,影响课堂教学质量,减损国家要求及教育”引导“,”塑造“的责任.其次,教师在备课及进行教学设计时,要”详略得当“.所谓”详“一是在教学目标和内容的设计上,尽可能地将”三维目标“和有关内容加以整合,而不能仅有”知识点“;二是尽量考虑周到,预先设想可能出现的情况及多样化的对策.所谓”略“是指教案不要太详尽,宁可”粗一点“,给现实的,活生生的教学留下一定的时空,最终在教学中完成,在教学后完善,决不能像过去那样把教学的每一环节,教师的每一句话及学生的可能回答都写出来,使得原本富有生命力的教学成了完全预定的,僵死的”走教案“,”演教案剧“.再次,在课堂中,教师要”与时俱进“,”与境俱进“,及时抓住并灵活处理具有”生成价值“的问题,回答,细节,情境等,让教学充满灵动,智慧与活力;但是,这种”生成“必须与预设的学习目标,学习主题有某种内在联系(这种联系不一定局限于本节课或本单元的目标和内容),或是拓展,或是深化,这样才能既保证课堂教学的”开放“与”灵活",促进学生自主和富于个性化,创造性地学习,又达到国家对青少年一代的基本要求.(3.举例略答案要点谈谈自主学习的实施要点)

:

(P67—74)给学生更多的学习自主权(1)创建积极的课堂环境;(4);(2)灵活运用多种教学方法使学生认同学习目标;(3);(5)学生参与评价学习结果并优化学习方法;(6)让学生参与课堂管理.4.答试述发展性评价的内涵是什么:其基本内涵表现为:

.P180 与选拔的功能(一)评价的根本目的在于促进发展,关注学生,教师,学校和课程发展中的需要.淡化原有的甄别,突出评价的激励与调控的功能,激发学生,教师,学校和课程的内在发展动力,促进其不断进步,实现自身价值.(二)与课程功能的转变相适应.体现本次基础教育课

程改革的精神,保障基础教育课程改革的顺利实施.(三)体现最新的教育观念和课程评价发展的趋势.关注全人的发展,强调评价的民主化和人性化的发展,重视被评价者的主体性与评价对个体发展的建构作用.(四)评价内容综合化,重视知识以外的综合素质的发展,尤其是创新,探究,合作与实践等能力的发展,以适应人才发展多样化的要求;评价标准分层化,关注被评价者之间的差异性和发展的不同需求,促进其在原有水平上的提高和发展的独特性.(五)评价方式多样化,将量化评价方法与质性评价方法相结合,适应综合评价的需要,丰富评价与考试的方法,如成长记录袋,学习日记,情景测验,行为观察和开放性考试等,追求科学性,实效性和可操作性.(六)评价主体多元化,从单向转为多向,增强评价主体间的互动,强调被评价者成为评价主体中的一员,建立学生,教师,家长,管理者,社区和专家等共同参与,交互作用的评价制度,以多渠道的反馈信息促进被评价者的发展.(七)关注发展过程,将形成性评价与终结性评价有机地结合起来,使学生,教师,学校和课程的发展过程成为评价的组成部分;而终结性的评价结果随着改进计划的确定亦成为下一次评价的起点,进入被评价者发展的进程之中.

第五篇：2013驾校理论考试模拟试题

2013驾校理论考试模拟试

1、在车速较高可能与前方车辆发生碰撞时，驾驶人应（）。A、先制动减速，后转向避让 B、急转方向避让 C、先转向避让，后制动减速

D、制动减速的同时转向避让

正确答案：A

2、夜间会车应当在距对方来车（）以外改用近光灯。

A、30米

B、50米

C、100米

D、150米

正确答案：D

3、图中标志的含义是（）。

A、限制车距

B、限制高度

C、限制宽度

D、解除限制高度

正确答案：B

5、驾驶机动车过程中，（）转向盘。A、双手可以临时离开

B、可以随意操作 C、严禁双手同时离开 D、可以原地转动

正确答案：C

6、交通标线按功能分为（）标线。A、指路 B、禁令 C、车道线、出入口 D、指示、禁止、警告

正确答案：D

7、被保险人与保险公司对赔偿有争议的，可以依法申请仲裁或向（）。A、保监会投诉

B、保险公司反映情况

C、当地公安机关交通管理部门报告 D、人民法院提起诉讼

正确答案：D

11、如图所示，车道分界线用来分隔（）。A、同方向行驶的车辆 B、反方向行驶的车辆

C、机动车、非机动车和行人 D、机动车和非机动车

正确答案：A

12、驾驶人超车时，前方车辆不让出超车空间，应（）。

A、迅速超越 B、停止超车

C、连续鸣喇叭超越

D、开启前照灯超越

正确答案：B

13、自动挡汽车的“P”挡在（）时使用。

A、陡坡行驶 B、驻车

C、正常行驶

D、路口停车

正确答案：B

14、申请换领驾驶证时，应当填写《机动车驾驶证申请表》，不需提交的证件和资料是（）。

A、申请人的身份证明

B、县级或部队团级以上医疗机构出具的有关身体条件的证明

C、人身保险单 D、机动车驾驶证

正确答案：C

15、行车途中，仪表板上的“ ”灯亮时，表示（）。A、发动机机油量不足、压力过低 B、制动液泄漏

C、燃油有泄漏

D、发动机机油量过多、压力过高

正确答案：A

16、图中标志的含义是（）。A、禁止车辆长时停放

B、禁止车辆临时或长时停放

C、禁止车辆临时停放 D、禁止机动车驶入

: 正确答案：A

17、自动挡汽车的“2”挡正常情况下是在（）时使用。A、缓坡行驶 B、停车

C、正常行驶

D、超车

正确答案：A

18、会车前选择的交会位置不理想时，应立即（）。A、加速选择理想位置

B、减速，低速会车或停车让行

C、向左占道，让对方减速让行

D、打开前照灯，示意对方停车让行

正确答案：B

19、图中交通警察的手势为（）信号。A、靠左停车 B、停止

C、右转弯 D、靠边停车

正确答案：D

20、驾驶车辆进入高速公路加速车道后，应尽快将车速提高到每小时（）以上。

A、30公里 B、40公里

C、60公里

D、90公里

正确答案：C

21、公安机关交通管理部门调解期间，当事人向人民法院提起民事诉讼的，调解（）。

A、即行终止

B、不终止

C、可以终止，可以不终止

D、先行终止

正确答案：A

23、机动车驾驶人发生人身伤亡交通事故负有同等以上责任尚不构成犯罪的，在交通事故处理完毕后，应当按规定参加为期（）的道路交通安全法律、法规和相关知识的教育。A、1日 B、2日

C、3日 D、5日

正确答案：B

24、图中标志表示机动车驶入前方道路的（）。A、平均时速限制 B、最低时速限制

C、解除最低限速 D、最高时速限制

正确答案：B

25、已达到国家强制报废标准的机动车，机动车所有人应当在报废期满前（）。

A、将车辆拆卸成零件卖给其他使用者 B、按废铁卖给废品收购站

C、向机动车回收企业交售机动车

D、向车辆管理所交验机动车

正确答案：C

26、行车中遇有浓雾或特大雾天，能见度过低行车困难时，应（）。A、开启前照灯行驶

B、开启示廓灯、雾灯行驶

C、选择安全地点停车，并开启危险报警闪光灯

D、开启危险报警闪光灯行驶

正确答案：C

27、交通信号灯红灯亮时，车辆应当停在（）。A、停止线上

B、人行横道线上

C、交叉路口内 D、停止线以外

正确答案：D

28、机动车驾驶人应当于机动车驾驶证有效期满前（）内，向机动车驾驶证核发地车辆管理所申请换证。A、30日

B、60日

C、90日 D、120日

正确答案：C

29、指示标志是指示车辆、行人（）。

A、注意危险地点

B、按标志指示的路线、方向行驶

C、注意行驶

D、允许通行，但可以不按指示的方向通行

正确答案：B

30、救火时错误的做法是（）。A、站在下风处灭火

B、脱去所穿的化纤服装

C、注意保护暴露在外面的皮肤

D、不要张嘴呼吸或高声呐喊

正确答案：A

31、已注册登记的机动车所有权发生转移的，机动车买受人应当于机动车交付之日起（）内到公安机关交通管理部门办理转移登记。A、20日 B、30日

C、60日

D、90日

正确答案：B

32、机动车在雾天行驶时须开启（）。A、前、后雾灯和危险报警闪光灯 B、近光灯

C、示廓灯

D、转向灯

正确答案：A

33、机动车检验合格标志、保险标志应当粘贴在机动车前窗（）。A、右上角 B、右下角

C、左上角

D、左下角

正确答案：A

34、根据交通技术监控记录资料，对违法的机动车驾驶人处（）以下罚款的，可以适用简易程序作出处罚决定。A、200元 B、300元

C、500元

D、2000元

正确答案：A

35、驾驶机动车超过规定时速50%的，处200元以上2000元以下罚款，可以并处（）。A、15日以下拘留

B、吊销机动车驾驶证

C、扣留车辆

D、3年内不得重新取得机动车驾驶证

正确答案：B

36、制动防抱死装置系统（ABS），可以有效防止（）时车轮抱死，并最大限度地发挥制动器的效能。

A、间歇制动 B、持续制动

C、缓踏制动踏板

D、紧急制动

正确答案：D

37、除交通事故、车辆故障或者高速公路管理作业等必须行驶、停车的情况外，不得在高速公路路肩上（）。

A、行驶

B、停车

C、行驶或者停车

D、休息

正确答案：C

38、未安装制动防抱死装置系统（ABS）的车辆，在冰雪、湿滑、砾石路面或者比较光滑的路面上制动时，要（）制动踏板。

A、轻踏或间歇踩踏 B、与其他路面一样踏

C、重踏 D、用力踏

正确答案：A

39、当发现其他驾驶人的车辆有隐患时，应该（）。

A、不告诉对方

B、及时提醒对方，防止事故的发生

C、继续行驶，与自己无关 D、跟随其后，保持车距

正确答案：B

40、泥泞道路对安全行车的主要影响是（）。A、行驶阻力变小

B、车轮极易滑转和侧滑

C、能见度低，视野模糊 D、路面附着力增大

正确答案：B

41、图中标线的含义是（）。A、划分同方向的车行道 B、表示道路边缘

C、准许车辆跨线超车

D、禁止车辆跨线超车或压线行驶

正确答案：D

42、在结冰的道路上会车时，应（），稳住转向盘，缓慢交会。

A、临近减速 B、适当加速

C、提前减速

D、保持车速

正确答案：C

43、申领机动车检验合格标志的，应当提供机动车安全技术检验合格证明，申领时间超过机动车安全技术检验合格日期（）的，应当重新进行安全技术检验。

A、10日 B、30日

C、60日

D、90日

正确答案：C

44、图中标志的含义是（）。A、限制宽度 B、限制高度

C、解除限制宽度

D、限制车距

正确答案：A

45、图中标志的含义是（）。A、渡口 B、堤坝路

C、驼峰桥 D、漫水桥

正确答案：A

46、图中交通警察的手势为（）信号。A、直行 B、转弯

C、停止

D、靠边停车

正确答案：A

47、医疗机构对交通事故中的受伤人员应当及时抢救，肇事车辆参加机动车第三者责任强制保险（又称交通事故责任强制保险）的，抢救费用由（）。A、交通事故受害者预付

B、保险公司在责任限额范围内支付

C、医疗机构先预付

D、交通肇事车辆先预付

正确答案：B

48、车辆不慎落水时，由于外部水的压力较大，很难开启车门时，应迅速（），才有逃生的希望。

A、用工具撬开车门

B、关闭车窗阻挡向车内进水

C、打电话求救

D、开启车窗或敲碎车窗玻璃

正确答案：D

49、当事人对交通事故损害赔偿有争议，各方当事人一致请求公安机关交通管理部门调解的，应当在收到交通事故认定书之日起（）内提出书面调解申请。A、10日 B、7日

C、5日 D、3日

正确答案：A

50、驾乘人员下车时应（）。A、停车后立即开门下车

B、观察前方交通情况

C、先开车门再观察侧后情况

D、先观察侧后情况，再缓开车门

正确答案：D

51、驾驶车辆在有标志标线的交叉路口前变更车道时，应（）驶入要变更的车道。

A、在路口前实线区内根据需要 B、进入路口实线区内

C、在虚线区按导向箭头指示

D、在路口停止线前

正确答案：C

52、行车中发动机突然熄火后，应（）。A、立即减速停车 B、关闭点火开关

C、将变速器操纵杆置于空挡行驶

D、开启右转向灯，将车缓慢滑行到路边停车检查

正确答案：D

53、仪表板上的“ ”灯亮时，提醒驾驶人使用的是（）。A、前照灯近光 B、前照灯远光

C、前雾灯 D、后雾灯

正确答案：B

54、行车途中，仪表板上的“ ”灯亮时，提示驾驶人应该（）。A、前往维修厂检修

B、加注燃油

C、停车添加机油

D、检查油路故障

正确答案：B

55、下坡中途停车时，踏制动踏板要（）。

A、比在平路时提前 B、比在平路时推迟

C、和平路时一样

D、比在平路时轻

正确答案：A

56、图中标志表示只准车辆（）。A、直行 B、驶入

C、单行 D、禁行

正确答案：A

57、驾驶人进入驾驶室前，首先应（）并确认安全。

A、观察车辆周围情况 B、不用观察周围情况

C、开启车门直接上车 D、注意观察天气情况

正确答案：A

58、如图所示白色菱形图案是（）。

A、减速让行线 B、人行横道预告标示

C、车行道分界线 D、禁驶区标线

正确答案：B

59、车辆临时靠边停车后准备起步时，应先（）。

A、挂起步挡

B、鸣喇叭

C、观察周围交通情况 D、提高发动机转速

正确答案：C

60、图中标志的含义是（）。

A、前方50米处铁路道口 B、前方100米处铁路道口

C、前方150米处铁路道口 D、前方500米处铁路道口

<="" 正确答案：C

61、机动车在没有限速标志、标线的道路上，同方向划有两条以上机动车道的道路，城市道路最高时速为___公里，公路最高时速为___

公里，在单位院内、居民居住区内，最高时速为___公里。（）

A、60；80；10

B、50；90；20 C、60；90；20 D、50；80；10

正确答案：C

62、交通警察在执法中可以扣留机动车驾驶证的情形是（）。

A、在一个记分周期内累积记分达到12分的 B、驾车时吸烟、饮食的

C、发生轻微交通事故，未造成财产损失的

D、机动车行驶超过规定时速10%的

正确答案：A

63、三角形、黄底、黑边、黑图案的交通标志是（）。A、禁令标志 B、警告标志

C、指示标志

D、指路标志

正确答案：B

64、现场抢救的基本原则是（）。A、先抢救财物，后抢救人员

B、先抢救重伤人员，后抢救轻伤人员

C、先自己，后他人 D、先他人，后自己

正确答案：B

65、在同向3车道高速公路上行车，车速高于每小时90公里、低于每小时110公里的车辆应在（）车道上行驶。A、最左侧 B、中间

C、最右侧

D、任意

正确答案：B

66、机动车倒车时，应当察明车后情况，确认安全后方可倒车。（）

正确答案：对

67、图中是向左向右转弯标志。（）

:;> 正确答案：错

68、遇执行紧急任务的警车、消防车、救护车、工程救险车时，车辆和行人应当让行。（）

正确答案：对

69、在同方向只有一条机动车道的公路上，机动车的最高时速不得超过80公里。（）

正确答案：错

70、学员在学习驾驶中有道路交通安全违法行为或者造成交通事故的，教练员无需承担责任。（）

正确答案：错

71、在遇到气象条件恶劣，严重影响道路通行，危及道路交通安全时，公安机关交通管理部门可以实行交通管制。（）

正确答案：对

72、车辆在高速公路以每小时100公里的速度行驶时，前后车间距100米以上为安全距离。（）

正确答案：对

73、车辆行至泥泞或翻浆路段时，应停车观察，选择平整、坚实或有车辙的路段通过。（）

正确答案：对

74、公安机关交通管理部门经调查或者测试证明机动车驾驶人取得驾驶证不符合国家规定的条件，应当收缴其机动车驾驶证，并转递原发证机关予以撤销。（）

正确答案：对

75、车辆侧滑时，车轮往哪边侧滑，就往侧滑相反的一边转动转向盘。（）

正确答案：错

76、车辆在高速公路发生故障时，可以占用行驶车道检修车辆。（）

正确答案：错

77、对道路交通安全违法行为的处罚种类包括：警告、罚款、暂扣或者吊销机动车驾驶证、拘留。（）

正确答案：对

78、发生交通事故仅损伤部分建筑物，但未造成人身伤亡的，当事人可自行撤离现场。（）

正确答案：错

79、道路与铁路平面交叉道口有一个红灯亮时，车辆在确保安全的情况下可以通行。（）

正确答案：错

80、行车前的检查有驾驶室内检查、发动机舱检查、车辆外部检查、轮胎检查。（）

正确答案：对

81、绿色方向指示信号灯的箭头方向向左，表示准许车辆直行。（）

正确答案：错

82、饮酒后驾驶机动车的，处暂扣1个月以上3个月以下机动车驾驶证，并处200元以上500元以下罚款。（）

正确答案：对

83、掉头时，应观察是否有禁止掉头的标志，严禁在不准掉头的区域掉头。（）

正确答案：对

84、如图所示中心圈，用以区分车辆大、小转弯及交叉路口车辆左右转弯的指示，车辆不得压线行驶。（）

正确答案：对

85、点火系由蓄电池、点火开关、点火线圈、容电器、分电器和火花塞等组成。（）

正确答案：对

86、踏下离合器踏板，离合器接合；抬起离合器踏板，离合器分离。（）

正确答案：错

87、图中交通警察的手势为左转弯信号。（）

:

正确答案：错

88、仪表板上的“ ”灯亮，表示安全带插头未插入固定扣。（）

正确答案：对

89、机动车行驶时变更车道应当提前开启转向灯，左右两侧车道的机动车向中间车道变更时，右侧车道的机动车让左侧车道的机动车先予变更。（）

正确答案：错

90、在同方向划有两条以上机动车道的道路上，机动车根据实际需要可随意变更车道行驶。（）

正确答案：错

91、机动车所有人、管理人未按照规定投保机动车第三者责任强制保险（又称交通事故责任强制保险）的，公安机关交通管理部门可以扣留机动车。（）

正确答案：对

92、夜间行车，驾驶人视距变短，影响观察，同时注意力高度集中，易产生疲劳。（）

正确答案：对

93、车辆在高速公路上，因故障不能离开行车道时，可在行车道上迅速抢修。（）

正确答案：错

94、驾驶车辆在道路上行驶时，车速尽量保持不超过规定速度的10%。（）

正确答案：错

95、图中标志的含义是禁止小型客车通行。（）

正确答案：错

96、驾驶机动车碰撞建筑物、公共设施或者其他设施的，可以即行撤离现场。（）

正确答案：错

97、机动车在高速公路上发生故障不能行驶时，车上人员应坐在车内，不得在公路上随意走动。（）

正确答案：错

98、道路上划设的专用车道只准许规定的车辆通行，其他车辆不得进入专用车道内行驶。（）

正确答案：对

99、机动车驾驶人过度疲劳时，需谨慎驾驶机动车。（）

正确答案：错

100、对达到国家规定强制报废标准的车辆，车辆管理所将不予办理注册登记，但可以办理转移登记。（）

正确答案：错