商事登记改革后市场主体后续监管存在问题及对策

第一篇：商事登记改革后市场主体后续监管存在问题及对策

商事登记改革后市场主体后续监管存在问题及对策

第十二届全国人大第一次会议审议通过的《国务院机构改革和职能转变方案》明确表示将改革工商登记制度。商事登记制度改革简化了登记程序，放宽了企业登记门槛，有利于激发民间创业热潮，但是在改革的同时也给基层工商部门带来一系列监管问题，后续监管措施亟待跟进。

一、目前商事登记改革的主要内容及特点

今年3月1日，深圳、珠海实施新商事登记，并启动新版营业执照，其主要内容及特点：一是打开了经营范围的“连环锁”。将商事主体资格和经营资格相对分离，将营业执照简化为商事主体资格凭证。同时将目前使用的18类营业执照精简为7类，营业执照不再记载经营范围、注册资本、实收资本。二是打破了注册资本的“玻璃门”。有限责任公司实行注册资本认缴登记制度,申请人无需提交验资证明文件。三是拆除了住所（经营场所）登记的“铁栅栏”。采取住所和经营场所各自独立的登记管理方式，放宽住所和经营场所登记条件，经营场所和住所不一致的,可以办理分支机构登记,也可以向商事登记机关申请备案。四是取消了年检验照的“紧箍咒”。企业每年将不用接受工商执照年检，只需提交企业年度报告，由企业自主向社会公示经营状况。

二、商事登记改革后基层后续监管存在的困难

（一）市场主体监管难度加大。商事登记制度改革将登记门槛降低，在为不少创业人士打开方便之门的同时，也带来许多新的难题。一是取消验资限制后，必然会滋生一些“皮包公司”、空壳公司的设立，一些不法分子可能会趁机以开公司、办企业为名，行洗钱、诈骗之实。二是放宽住所（经营场所）的限制后，容易产生一个住所承租给几个不同经营主体的现象，也容易产生一些特殊行业在居民区开设经营主体所诱发的矛盾。三是取消年检验照后，工商部门不再对商事主体的登记和许可审批信息进行一年一度的审查，会出现一些经营者在领取营业执照后不办理相关许可证，或者许可证过期、失效后未及时办理相关手续的现象。

（二）基层监管模式发生变化。准入门槛降低了，经营主体多了，给基层的监管主要带来三个“变化”：一是监管模式发生变化。目前基层监管主要依靠日常巡查为主、经济户口软件为辅的网格化监管模式。实行登记改革后，通过信息公示平台不能及时准确查询到市场主体的经营范围、年检记录及许可审批信息，巡查监管人员须花费更多的时间去了解掌握经营主体的实际经营状况，并做好相关记录。二是执法方向发生变化。目前基层在执法办案过程中，查处的抽逃注册资本、逾期未办理年检、超范围经营等类型的案件占较大比例，而实行登记改革后，执法办案方向必然会向产品质量、反不正当竞争、商业贿赂等领域转移。三是行政指导发生变化。基层监管人员在做好“监管员”的同时，更要转变角色做好“引导员”，一方面要对企业资本备案制、年度报告制等新实行的制度要进行相应的行政指导，另一方面更要积极引导商事主体自主经营、诚信经营，营造诚实守信的营商环境。

（三）相关配套措施在完善过程中会出现“空档”。商事登记改革涉及面广，除了需要修订相关法律法规、出台具体实施细则外，还需多部门的协同配合，在实际操作中必然会出现“空档”。一是法律修订有“空档”。登记制度改革涉及到的法律法规较多，要逐部修订相关的法律法规，需要一定的时间过程。在这期间，基层工商部门行政执法易出现法律适用把握不准和争议。二是信息共享有“空档”。商事登记改革需要强大的信息公示平台予以支撑，由于各部门认领、反馈、上传、交换相关信息存在一定滞后性，行政许可、监管等信息有时不能及时整合、对接，容易产生监管漏洞。三是后置审批有“空档”。商事改革实行“谁审批、谁监管”及强化行业监管原则，如果相关许可的审批通过率不高或手续仍然复杂，势必造成一些经营户在没有办全审批许可手续的情况下“抢跑”开业，造成监管乱象。

三、几点建议

目前实施商事登记改革已是大势所趋，很快就会进入实质推进阶段。现结合基层工商部门实际，对商事改革后如何加强后续监管，提出以下几点建议。

（一）建立“宽进严管”的后续监管新模式。一是要迅速转变监管理念。要改变过去以许可审批替代监管的惯性思维，变前端控制为后端控制，变静态监管为动态监管。要充分预见基层监管执法可能会出现的问题、难题，及时调整执法思路，拓展执法领域。上级部门要建立监管目录，梳理监管事项，形成对基层清晰简易的监管指引。同时针对下一步的食品监管职能调整，做好基层队伍的思想稳定工作。二是加快转变监管方式。坚持专业化监管与参与式监督相结合，借助社区、社会组织、行业协会、专业机构、专家的力量，更多地、更积极地融入和参与社会管理创新；有效借助其他行政部门的资源和力量，同时在工商机关内部各机构之间形成有效统筹，形成联动式监管。三是加强基层力量投入。将“人、才、物”向基层倾斜，加强基层的监管力量配备，确保基层的主要精力集在市场监管工作上。同时加强对基层一线队伍的业务培训，使其尽快适应工商登记改革后新的监管需求。

（二）建立完善“专业化”行政执法体系。一是建立执法专业化机制。按照横向向专业化执法相对集中、纵向向基层相对集中的总体思路，推进相对集中行使行政处罚权改革，形成以专业执法办案队伍为主体的执法办案体制。二是加强执法专业化研究。实行专业化执法课题集中攻关制度，对专业化执法的重大课题，采取立项推进的办法进行集中攻关，完成一份调研报告，查办一批典型案件，指导一个行业规范。三是重视执法专业化队伍建设。重视知识更新，不断提高一线执法人员法规运用、财务检查、商品识假技能，提高干部队伍适应新形势、解决新问题、开拓新领域、查办疑难复杂案件的能力和水平。四是加大执法专业化装备投入。为各级办案机构统一设立必需的办公场所、物证室等设施，配备必需的交通通讯工具、录音录像器材和移动性便携式技术设备等装备。

（三）加强“社会诚信体系”建设。一是建立信用联动机制，加强信息互利共享。积极推进相关行政部门间的信用信息共享应用，建立市场主体信息资源共享与应用服务平台，根据社会需求探索逐步为社会公众提供查询服务，畅通公众查询市场主体诚信状态、优良诚信记录或相关监管部门对其发出警示信息的渠道，形成监督效应，体现信用信息服务社会的价值。二是建立信用培育机制，注重督促企业自律。积极倡导市场主体诚信经营的理念，强化企业自我约束、自我管理、注重信用的意识。三是建立信用制约机制，发挥信用制约效应。将信用制约机制建立在“一处失信，处处受制”的原则上，着重围绕拓展信用信息在证券、金融等领域的广泛应用，健全并落实对失信企业及相关责任人的惩戒措施。

（四）加大“行政指导”的社会效力。一是加大宣传，营造良好氛围。充分利用广播、电视、报刊、网络等新闻媒体，宣传商事登记改革的意义、内容和具体的政策措施，让部门、企业、群众参与改革，关注、理解和支持改革工作。二是加强引导，提高群众防范意识。针对一些不法分子以开公司、办企业为名，行洗钱、诈骗的现象，教育群众与对方交易时要先了解对方实力，必要时要到相关部门查询企业出资情况、经营情况等。三是加大指导，发挥社会监督作用。完善举报机制，设立有奖举报机制，激发公众举报违法违规行为的积极性；充分发挥媒体作用，对违法经营行为进行曝光，不断加大媒体对违法经营行为的干预力度，引起社会关注，达到震慑作用。

第二篇：商事登记改革浅议（范文）

商事登记改革浅议

3月1日深圳和珠海两市在前期试点的基础上，颁发了商事登记制度改革后第一张新版营业执照，和老版营业执照相比，新版营业执照不再记载经营范围，无注册资本、实收资本和营业期限。3月10日十八届二中全会的公报白纸黑字明确了八个字：改革工商登记制度。国家工商总局同日也明确了工商部门将进一步转变职能，深入推进商事登记制度改革。

新版营业执照的核发，标志着酝酿已久的商事登记制度改革拉开了序幕。由此引发了众多媒体、学者和社会舆论的关注。普遍认为工商登记制度的改革符合经济发展规律和广大市场主体的需求，是工商部门一项具有里程碑意义的创新性举措。笔者作为工商的一员，一方面认识到了商事登记改革带来的积极影响，同时也应理性、冷思考其可能产生的问题，工商部门如何更好地应对，解决问题？

一、商事登记改革的意义

1.简化登记流程，降低了创业的门槛，激发市场活力。

从深圳和珠海两市颁发改革后的新版营业执照来看，经营范围，注册资本等不再成为核准登记事项。改革后的有限公司实行注册资本认缴制度，申请人无需提交验资证明文件，工商部门只登记其全体股东认缴的注册资本总额，不再登记实收资本。注册资本的实缴制变更为认缴制，尤其是首次出资可以为零，这大大降低了创业准入门槛。对于注册资金的放开，破除了大众对企业注册资本数字的迷信。而设立有限公司也无需再找会计事务所出具验资报告则大大节约了创业者的时间和交易成本。对于经营范围，改革后不再作为登记事项，而改为备案事项，实行主体资格登记与经营资格许可审批相分离。允许从事许可行业的经营者可以先办理营业执照再办理许可审批，取得许可后方可经营。这种“先照后证”的模式有利于提高了市场效率，让更多的人可以进入创业、创新、创富的门槛，激发市场活力。

2.进一步转变工商职能，加快行政审批制度改革和政府职能转变步伐。

改革后实行主体资格登记与经营资格许可审批相分离，明确地划分商事登记机关和行政许可审批部门之间的监管责任，按照《行政许可法》中规定“谁审批、谁监管”的原则，工商部门只需负责监管市场主体行为，原来的前置审批部门分担了一部分工商的监管责任，使得监管职责更加明确清晰，不易造成部门间的相互推诿。“先照后证”的登记模式使得商事登记的程序简化，可以对行政审批制度改革形成“倒逼机制”。这将会促进政府、市场、社会关系的调整，进而促进政府观念更新，加快职能转变步伐，为创建服务型政府的提供有效途径，有利于实现社会经济有效协调运转。

二、商事登记改革可能产生的问题

从推行商事登记改革试点的深圳来看，改革的确为深圳带来了一股新的创业热潮，仅改革后第一周就新登记商户6000户，企业登记数量出现了“井喷式”的成倍增长。但是随之而来的问题该如何有效地解决是关键，这样才能确保改革收到成效，企业受益。

1.住所登记是否应该放开？

《公司法》明确规定公司以其主要办事机构所在地为住所，对于住宅是否能够登记为公司“住所”一直争议颇大。根据《物权法》的规定允许住宅登记为公司住所需取得全部的建筑物区分所有权人、相邻权利人的同意。深圳改革后是允许住宅登记为公司住所，笔者认为深圳的做法不值得推广。近年来由于公司擅自改变办事地址在居民楼中进行经营引发的投诉越来越多，一旦放开住宅登记，所带来的负面影响远大于其正效应，很不利于商事登记改革的推行。

2.工商部门监管任务更加艰巨。

商事登记制度改革是对现行登记、审批、监管制度的重构，核心就是宽进、严管。改革后把前置审批变成后置许可，实行“先照后证”、“放水养鱼”，此举破解了企业“注册难”的问题，易催生大量的市场主体。而与成倍增长的企业数量不相称的是，基层工商部门的监管执法人员并没有出现增长，改革带来的创业潮和市场主体的大增使得监管力量捉襟见肘，可以预见基层工商部门后续监管的压力和监管任务将更加艰巨。

3.股权出质登记职能可能消失，企业融资难问题并未得到有效解决。

资金瓶颈的问题一直是长期以来困扰中小企业发展的难题，由于中小企业制度不健全、资信较差，金融机构对中小企业放贷较为谨慎。自从2008年工商总局发布的《工商行政管理机关股权出质登记办法》以来，企业通过股权出质的方式进行融资，变静态股权为动态资产，这一措施为解决企业融资难问题打开了瓶颈，尤其是第三产业和中小企业是股权出质融资平台的最大受益者。商事登记改革后，注册资本变更为认缴制，允许首次实收为零，注册资本和实收资本不再作为登记事项，无需提交验资证明文件。而登记出质的股权必须是实收到位的部分，可以预见，推行商事登记改革后，工商部门的股权出质登记职能可能消失，中小企业失去一个好的融资方式，其融资难的问题还是未能得到有效的解决。

4.行政审批制度改革滞后，后置审批高门槛拦住了创业者。

商事登记改革后的“先照后证”的模式让创业者快速、便捷地拿到了营业执照，为创业者降低了创业门槛。但是原来的行政审批事项仍然存在，涉及到行政审批的，企业仍需取得许可后方可经营。虽然改革后办理营业执照的效率成倍提高，但其他许可证办理程序并未简化，导致办证依然要费很大劲。尤其许可证无法在规定的时间内办理完毕，工商执照就如同废纸。就拿经营“量贩式KTV”的公司来说，必须取得环保、卫生、文化、消防四个部门的许可后方可经营。企业可能也不清楚每个部门的审批标准和具体流程，每个行政审批部门的办事效率和工作流程不尽相同，往往会有很多经营户在办照后，因无法获得许可审批而出现注销营业

执照的现象。究其根本原因还是过多的行政审批拦住了创业者们的步伐。商事登记改革只是解决了企业的一部分问题，相关领域诸多部门配套的审批及管理制度改革迫在眉睫。

5.工商部门配套的管理体系不够完善。

商事登记改革的思路是向市场放权，企业减负，宽进严管。尤其是放宽注册资本认缴门槛是否会增加企业或个人甄别信息的难度，导致“皮包公司”大量出现，市场主体的违法行为得不到有效地控制。在“宽进”之后该如何“严管”是工商部门亟待解决的问题，包括市场主体信用体系监管、配套制度建设都有待完善。目前工商部门应搭建好企业信用信息库以及企业信用信息网上服务平台，启动商事登记改革后续监管体系及信用平台建设等工作。

6.中小会计师事务所行业竞争更为剧烈，需转型突围。

商事登记改革后，注册资金不再作为登记事项，企业也无需提交验资证明文件，无需进行检验，只需这极大减少了创业者的时间和交易成本，降低了企业注册登记的门槛，有利于提高市场活力。同时，我们还需看到，改革后验资、年审业务的取消，压弯了多数中小型会计师事务所维系收入的最后一根稻草，注会行业将受到较大的影响和打击。中小事务所很可能进行一次重新洗牌，其发展前景尚不明朗，迫使其转型升级以便更好地应对竞争和挑战。

三、工商部门如何应对商事登记制度改革

作为行政审批制度改革重要突破口之一的商事登记制度改革乃大势所趋，改革的核心是宽进、严管，而如何辅之以有效手段进行监管，确保进的来，管的住，管的好是改革成败的关键所在。

1.抓好商事主体信息化平台建设，实现部门间信息的共享。

商事登记改革是以信息化平台作为支撑的，若缺乏有效的信息化平台，“宽进”之后可能造成监管的失效，将会助长各种违法经营现象的发生。目前各职能部门的监管平台数据不对接、不共享的问题比较突出，制约了市场监管的效率。因此，应由政府牵头开发全市统一的市场主体监管信息共享服务平台，工商部门的登记信息将通过信息化平台共享，以工商登记的数据为基础，各行政职能部门的许可信息、监管信息分别实时录入和反馈，形成记载每家经营主体的基础信息档案，实现部门间的信息实时传递和无障碍对接。

2.推进经营主体信用体系建设，提高商事主体的违法成本。

改革后注册资金实行认缴制，经营主体无需提交验资证明文件。针对改革后企业可能出现的投机、诈骗行为，工商部门可以配合相关职能部门、金融机构一起建立商事主体信用体系，以商事主体登记信息为基础，职能部门的日常监管企业信用信息为重点，人民银行等金融机构的征信系统为依托，对所涉及的企业信用信息进行整理，按照一定的标准将相关数据信息汇总到企业信用信息系统，构建企业信用平台。根据构建好的市场主体信用体系，实行分类监管。对那些信用评级较高的企业，减少检查次数；对信用评级较低的，加强监管。同

时，根据经营主体的登记和监管信息，若不涉及到隐私和秘密的，倡导在网上公开，以便公众知悉、查阅。尤其是涉及到商事主体违法行为处罚的公开有利于执法部门联动打击，使得商事主体“一处违法、处处受限”，提高其违法成本，迫使其加强自律，引导其健康发展。

3.突出监管重点，探索新型市场监管模式。

对于食品、广告、娱乐等重、热点行业的市场主体应该集中基层工商的监管资源对其实施有效监管。随着改革后经营主体注册数量的上升，基层工商在监管能力、资源等方面缺陷显现，面临严峻的监管任务，工商部门应当传统监管模式，建立多方的监管机制。第一，可以发挥行业协会和社会组织的监管作用，积极听取其广泛、有效的监管意见和措施，引导其参与和配合对经营主体进行更加有效的监管，促进各行各业有序、健康地发展。第二，发挥社会的监督作用。充分运用新闻媒体和群众的监督作用，可以通过官方微博、网络发言平台、论坛等方式发动广大群众和媒体参与举报违法经营行为，通过社会舆论压力和关注制止和减少违法行为的发生，达到有效监管的目的。

4.加强政策宣传，减少改革阻力，营造社会大监管氛围。

第一，充分利用新闻媒体、网络等方式宣传商事登记改革的政策、内容和意义，让企业、相关职能部门、群众广泛关注和支持改革工作，减少改革的阻力。第二，教育和查处相结合。针对一些投机不法分子以开公司为名行诈骗之实的情况，教育群众提高防范意识，必要时可以到相关职能部门查询企业的经营信息，鼓励群众举报违法行为，针对洗钱、诈骗的经营行为一经发现立即查处。第三，扶持行业协会和社会组织的建立，充分发挥其行业协会自律和监管的作用，协助工商部门对经营主体进行有效的监管，形成大环境的监管氛围，提高监管效率。

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第三篇：东莞市公安局商事登记改革后续市场监管实施办法

东莞市公安局商事登记改革后续市场监管实施办法

为贯彻落实我市关于推行商事登记制度改革的工作精神，做好我市公安机关商事登记改革后续市场监管工作，进一步加强对工商登记注册“宽进”后市场的有效监管，推进行政审批改革，根据我市公安工作实际，制定本实施办法。

一、指导思想和监管原则

（一）指导思想。深入贯彻落实十八大精神，根据三个“着力”，即着力激发各类市场主体发展新活力，着力增强创新驱动发展新动力，着力培育开放型经济发展新优势的目标要求，解放思想、改革创新，围绕全市商事登记制度改革工作部署，坚持社会主义市场经济的改革方向，按照重点监管、责任明晰、协同监管、整合资源、依法有效的基本原则，明确商事登记改革后全市公安机关市场监管的职能和事项，重点突出明确我市公安机关对改革后前置改后置审批事项的监管职责，建立依法、有效、规范的监管机制，防止因改革而出现监管缺位和监管力度减弱，确保全市商事登记制度改革工作顺利推进，构建我市法治化、国际化的营商环境。

（二）监管原则。商事登记改革后，经营资格许可不再作为商事主体登记的前置条件，市局有关职能部门、公安分局要立足职能，依法依规对公安机关主管的行业加强监管。对已协调明确的监管事项，按确定的分工实施监管。对前置改后置的事项，要加强巡查和督促，确保从事许可经营项目的商事主体尽快申领许可资格；对未取得许可就从事许可经营项目活动的，加大查处力度，确保从事许可经营项目的商事主体纳入监管视野。对前置许可事项建立动态监管意识，对国家、省、市调整的前置审批许可事项，按行业管理原则及时实施监管。

二、监管职责确定

根据市的《分工方案》和我市公安机关职能，突出商事登记改革后取消前置审

批事项和需重点监管的行业、事项，对我市公安机关的市场监管职责进行分工，明确监管责任单位，具体如下：

（一）营业性射击场和制造、销售弩及营业性射击场开设弩射击项目（涉及营业性射击场审批，制造、销售弩审批，营业性射击场开设弩射项目审批）：由治安巡警支队及公安分局治安部门负责监管。

（二）公章刻制业：由治安巡警支队及公安分局治安部门负责监管。

（三）旅馆业（涉及特种行业许可）：由治安巡警支队及公安分局治安部门负责监管。

（四）互联网上网服务营业场所（网吧）（涉及互联网上网服务营业场所经营单位的信息网络安全的监督管理）：由网警支队负责监管。

三、具体工作分工

（一）指挥中心

做好后续市场监管工作的统筹，制定相关工作计划、方案；协调各监管职能部门在实际监管工作中遇到的问题，并对后续监管工作进行评估、督促和考核。

（二）各监管职能部门

治安巡警支队、网警支队等商事登记监管职能部门要简化和规范审批程序，压缩时限，优化流程，提高效率，全面公开审批程序、申报条件、办事指南、办结时限和服务承诺。要按时从市政务信息资源共享平台接收监管任务，制定具体事项监管工作细则，并做好审批信息、执法监管信息的整理、提交、公开工作；加强对各镇街（园区）公安分局的培训和跟踪督促，指导公安分局业务部门开展日常监管工作。

（三）科技信息化科

负责市政务信息资源共享平台中市局页面的相关设置，开发和完善与市政务信

息资源共享平台接口模块，全面实现提交数据、交换信息功能，切实做好与市政务信息共享服务平台对接、维护工作。

（四）法制科

负责制定统一的告知、询问、督促办证及责令改正等市场后续监管工作系列文书，规范告知办证、督促办证及责令改正等监管流程，方便职能部门更好实施巡查监管；对各单位上报的行政处罚信息进行统计，并按市有关要求公开；做好行政审批制度改革及商事登记制度改革后相关执法培训工作。

（五）装备财务科

负责对做好后续监管工作的经费保障统筹工作，确保公用经费对后续监管工作的倾斜。

（六）公安分局

根据“属地管理”的原则，负责辖区内商事登记改革后续监管工作；进行日常巡查，向商事登记主体询问了解情况，送达告知文书，并反馈监管记录；根据相关法律、法规查处无许可经营违法行为。

四、监管机制及流程

（一）信息接收、分办。各审批、监管职能部门每日登录市政务信息资源共享平台（各单位均有独立账号），及时提取涉及本单位职能事项的商事登记信息数据，并按行业、事项及所属镇街（园区）进行梳理分类，在1个工作日内将信息数据转交具体承办部门（包括内设单位和公安分局）。

（二）登记管理。收到交办的信息数据后，具体承办部门需进行登记管理，建立巡检档案；同时应及时将信息涉及的商事主体纳入日常巡查的范围。

（三）巡检。各单位应及时通过各种渠道掌握涉审批商事主体进行审批申请的有关信息，对收到数据后1个月内仍未申办的商事主体，应进行首次巡查。巡

查时要告知其审批流程及所需资料，督促其在规定时间内向有关部门申请办理审批后方可经营。首次巡查情况需记录在案，并让当事人签名确认，形成首次巡查监管记录后提交市局各监管职能部门，由各监管职能部门汇总后上传至市政务信息资源电子平台。对首次巡查后15个工作日内仍未申办的商事主体，应对其进行二次巡查，督促其尽快申请办理审批，并将巡查情况记录在案，形成二次监管记录，并上传至市政务信息资源电子平台。二次巡查后，有关商事主体仍未申请办理审批的，审批及监管部门应建立重点巡查监管商事主体名单，并根据工作实际，至少每月一次对其进行巡查，并将其拖办许可的情况进行记录。有关拖办记录应及时上传至市政务信息资源共享平台。对自告知其应办理审批方可经营半年后仍未开展申请审批工作的商事主体，可发函工商部门，要求吊销其营业执照。

（四）审批。对涉及审批的事项，各单位应简化审批流程，缩短审批时限，提高审批效率。属我市公安机关审批的事项，应尽快完成审批；属经我市公安机关初审、转报的事项，应协助商事主体尽快完成审批。

（五）信息反馈。各单位进行审批及巡检情况应在工作完成后2个工作日及时整理形成行政审批或巡检信息记录，并报送审批责任单位（即治安巡警支队、网警支队）。审批责任单位汇总整理相关数据信息后，于2个工作日内导入市政务信息资源共享平台。

（六）行政处罚。对巡查中发现的未取得审批擅自从事经营活动的行为，或有证有照商事主体的违法行为，均由监管部门自行或协调相关部门进行查处，形成查处记录，并在查处后2个工作日内将查处信息送法制科汇总，法制科定期将行政处罚信息上传至市政务信息资源电子平台，全面推动形成企业“一处违法、处处受限”的机制，提升企业的违法成本。

（七）公开信息更新。对监管中提交上传的行政审批、执法监管、行政处罚等信息记录实行动态管理和实时更新，各单位应确保上传信息真实、完整、不涉密。除商事登记改革事项外，其他需公开的政务信息也要做到及时更新。各公开信息承办单位需安排专人每5日进行一次批量数据更新，数据更新情况每季度进行1次总结，并将情况总结送指挥中心秘书科汇总。

五、加强市直各部门协作

根据市商事登记改革工作统一部署，我市公安机关与其他职能部门建立协同联动机制。

（一）在对市场主体进行现场检查时，各单位对本部门监管直接相关的各项行政审批办理情况，及时做好核查和登记，一旦发现相关行政审批未办理、有效期届满或已被撤销、吊销、注销等情况，应及时进行查处，并在监管记录中注明，在2个工作日内将相关信息录入政务信息资源共享平台，方便其他相关监管部门跟进核查处置。

（二）对日常巡查中发现的我局无权处罚的违法违规行为，由镇街（园区）公安机关协调相关部门进行查处。

（三）各镇街（园区）公安机关应加大清理力度，配合开展查处无证无照经营工作，并将执法检查过程中掌握的无证无照的情况通报给相关部门，同时应在2个工作日内将有关信息反馈至市局有关单位，由其形成记录信息，上传至市政府信息资源电子平台。

六、保障措施

（一）加强组织和体制保障。成立商事登记改革后续市场监管专责工作小组，由局党委副书记、副局长李泽林任组长，局党委委员、副局长刘沛雄和局党委委员、指挥中心主任张志强任副组长，专责工作小组下设办公室（设在指挥中

心）具体负责市场监管工作小组的日常工作。建立专责小组工作机制，加强统筹协调，研究解决后续市场监管工作中的重大事项和问题，跟踪、监督各职能部门履行监管职责的情况。

（二）抓好人员教育培训。加强对民警的业务培训和指导，着重学习本部门查处相关违法行为所依照的法律、法规；引导民警转变工作理念和工作方式，进一步增强工作的主动性和积极性，确保熟练掌握监管业务，积极创新监管手段，依法监管、规范监管、有效监管。重点加强对公安分局的日常监管业务指导，形成市镇两级监管合力，确保监管工作落到实处。

（三）加强督查考核。将商事登记改革后续市场监管工作纳入市局重点工作以及考核体系，市局定期组织对各公安分局、各部门的商事登记工作进行督查及考核，及时解决工作中遇到的问题，以及推广好的做法和经验；严格落实执法监管部门及人员对企业的监管责任。

（四）加强沟通协调。各单位要加强纵向、横向沟通，认真协调上级主管部门、联动监管部门，加强沟通与合作，相互配合、齐抓共管，形成部门之间联系紧密、各环节衔接无间的联动机制，提高市场监管和服务水平。

（五）加大宣传引导力度。通过网络、电视、报纸、宣传单等多种形式，广泛宣传商事登记改革后续监管措施和要求，引导商事主体自觉守法经营，加强自律，共同营造维护公平有序市场环境，鼓励群众积极举报无证无照等各类违法经营行为。同时，加大信息公开力度，全面、规范地公开各事项的办事程序、要求、申请材料、办理时限等信息，公布咨询和监督投诉电话，提供方便群众获知办事信息的渠道。

第四篇：浅析市场价格监管存在问题及对策

浅析市场价格监管存在问题及对策

随着我国市场经济体制的日臻完善和市场经济培育的不断成熟，相关的市场经济体制及其法律法制建设也得到不断的完善，我国的市场价格体制经过多年的改革，也得到了不断的完善。尤其是《价格法》的出台，更是给我国的市场价格调控奠定了基础，起到了一定的促进和保障作用。当前，在市场经济条件下，绝大部分商品和服务价格已经放开，价格形成机制发生了重大变化，95%以上的商品和服务价格由市场调节、由经营者自主定价，因此，作为政府价格监管职能，我们物价部门的工作任务就变得非常艰巨，而且工作着力点也相应的逐步转移到加强市场价格监管，制止不正当的市场价格竞争，维护公平的市场价格秩序上来。本文主要试着通过对当前市场价格监管的现状以及价格监管部门在执行权利时存在的问题进行初浅分析、探讨，并提出相应的意见或者说是相应的对策。

一.价格监管属于市场经济监督体系的有机整体

经济在不断的发展，我们的经济体制也同时在不断的完善，所以我们的价格监管体系也应相应的进行改革。在当前的市场经济条件下，价格主管部门要切实合理发挥价格监管职能，解决市场经济中所出现的价格矛盾，要实现这一目标，我们要尽可能的了解当前的市场经济状况。

据网络信息，在一些经济发达的国家，他们的政府不会直接对市场的经济进行监督强制控制，政府对价格的管理是间接的，而在我国，因为经济发展的模式和发展特色经济的特殊性，我们一贯依赖于政府部门对价格的监督管理。国外一些发达国家对价格的监管主要是对一些特殊行业。所以对于一些利润较小的行业，私人企业根本不想投资,导致社会上所需要的产品和一些服务不能够得到人们的满足。这就是西方国家经济的局限性。为了解决这一问题，西方国家提出了一系列的理论，建议政府要对市场价格进行监督管理，制定出一套完善的法律体系。

对于国内的发展情况，我国特殊的经济体制要求我国一直对市场的经济有着一定的控制权。所以国家对市场价格的监督管理研究主要是从理论和实践两个方面来进行研究。

在理论上来说，我国要尽早完善市场经济体制。在长期的市场经济中发挥着一定的宏观控制作用。市场经济中最具有核心力的就是价格。我们要对价格做到严格的监督管理，因为在市场经济的条件下，要想市场的经济不间断地长期持续的正常运转，我们就必须要保证对市场价格的监督管理。建立完善的价格监督管理体系，制定相关的法律法规，维护我们的价格秩序，对维护市场经济健康持续发展、对促进经济的发展有着极为重要的作用。

从实践中来看，市场经济的监督管理是实现市场经济稳定发展的重要保证。在我们的市场中通常会出现许多价格违法的行为，只是消费者的维权意识较弱或者说是因为监管不到位以及由于市场价格检查调查具有实时性、时效性而致使执法取证难,对这些价格违法行为往往疏于处罚或者处罚力度不够。比如，在重 要的节假日期间，经营者往往会利用虚假、夸大或者模糊的信息以及诱导性广告进行价格欺诈；具有市场垄断地位的则以强制的统一的价格进行市场价格垄断；行业之间为了占有市场进行价格串通，为了竞争市场而采取发布虚假信息等等，这些都是不正当的价格行为。这些价格违法行为，在一定程度上损害了消费者的价格利益，影响了经济的正常发展。这就要求我们价格监督管理部门，需要我们每个价格监管工作者，认真履行职责，担当起自己的监管责任，进一步有针对性地探索新的监管方式、检查方法，去解决新的问题。

二、当前市场价格监管现状及存在问题

市场价格的涨落，也就是围绕市场基本价格上下波动是一种正常的价格现象。但是，如果价格波动的幅度过大，就证明我们的市场经济发生了一定的问题，它会直接影响到人们的生活水平。就我市而言，虽然，从未发生市场商品价格暴涨暴落的价格突发事件，而且，近几年来的价格指数即CPI涨幅不是很大，但是，价格总水平一直在高价位上运行，尤其是与人民群众生活息息相关的商品价格，比如，水，电，粮，油，肉，菜，气等等，其价格仍然呈现不断上涨的趋势。这就直接影响到了人们的日常生活。在市场经济条件下，影响市场商品价格波动也不再纯粹是因为成本因素，现如今影响到价格波动的还有受到市场供求情况和国际市场以及交通、自然灾害等等的影响，有些商品的价格会在此情况下发生突发性的变动，也就是价格涨幅波动较大（甚至 3 暴涨）的价格突发事件，这种不正常的价格行为也会对人们的生活产生严重的影响，比如，日本311地震带来的食盐抢购**，洪涝灾害导致建材价格飙升，还有，十多年前那场因“非典事件”造成部分药品及其相关商品价格的爆涨等等，当发生这种特殊情况时就会给消费者、给群众造成一定的心理压力，在市场中就会出现抢购囤积货物的现状，导致市场秩序混乱，我们的政府如果没有完善的应急机制，就不能够对人们的生活做到保障。

我国经济走在国际市场的前沿，面对市场经济，我们要认清出我们物价部门的任务和目标，对价格监督管理工作要做到心中有数、准备充分，当前，我国的价格管理制度与市场价格的监督体系存在着一定的问题，我们要认清问题，找出策略，为市场经济的正常发展保驾护航并做出我们应有的贡献。

1．期望与现实存在矛盾

广大群众对市场价格的期望与政府监督管理部门的现实权力有着很大的矛盾。我国的市场经济体制已经基本完善，大部分商品的价格是由经营者自己决定的。除非一些特殊产品，政府部门才会进行干预和指导。人民群众对商品价格期望值过高，比如，人民群众对居民生活用电执行阶梯电价、市场上肉类价格上涨、管道燃气和液化气价格的波动且不断上涨等情况，这些商品价格行为，对人们的生活造成了一定的影响，然而，不管怎么样，群众总会将诸如此类的问题归咎于价格主管部门，认为价格主管部门价格监管措施不力、不到位。在对市场价格监管方面，我市价 格执法部门现在仍存在着人力有限、权力有限，根本无法满足人们的需求。因此，期望与现实存在矛盾，这就在一定程度上影响到了市场价格的稳定。

2．由于价格监管人员少事务多任务重，市场价格监管工作存在缺位、不到位问题，监督管理能力弱化

随着市场经济的不断发展，随着依法治国理念的不断深入，人们的法律意识、法制观念、维权意识也在不断增强，这样，给我们的市场价格监管工作提出了更多更高的要求，价格监管工作责任更大，但是，从现实情况来看，我们的价格监管工作，尤其，对放开的市场价格监管之所以成为我们工作的薄弱环节，究其原因，笔者认为主要有认识不到位、工作态度上有畏难情绪、工作人员少等几个方面。首先，在认识方面不到位，我们的一些检查人员认为，对放开的市场价格进行监督检查和监管，缺少法律和政策依据，不足以成为价格监督检查工作的主流，事实上，当前，对于市场价格监管，主要依据《关于商品和服务实行明码标价的规定》（2000年国家计委令第8号），因此，我们的工作主要是督促经营者做好明码标价，倡导价格诚信；其次，在工作态度上，有畏难怕烦的情绪，认为市场价格监管、违价行为认定和查处法律依据、法规不完善、处罚难度大、而且处罚容易引发行政复议或者行政诉讼，等等，尤其是对违价行为的调查取证时，经营者会产生逆反、抵触情绪以致不配合，而调查取证必须快速、实时、时效，因此，认为调查取证比较困难，对于市场价格的查处力度 难以加强；再次，在人员少方面，不讳直言，由于检查分局工作人员少事务多、任务繁重，而在市场价格监管工作中，又必须投入大量的人力物力精力，且本该属于检查监管机构的人员又在不断的被调整到其他科室部门，导致我们的监督职能弱化，影响了价格监督管理工作的正常运行，致使价格监管失去了一定的权威性。就拿我们来宾市来说，我们监督检查只有4人，确实存在平时对市场价格疏于监管、缺失、不到位、监督管理能力弱化的问题，由于人力精力所限，我们只能在节假日和一些重要时点，对重要的商贸集贸市场以及大型的超市商场进行重点的检查巡查，实现对市场价格的监管。

近些年来，尤其是在春节和国庆中秋等重要节假日，对市场价格的举报投诉越来越多，从调查处理情况来看，主要是经营者没有认真做好明码标价以及利用节假日人们购物高峰期进行价格欺诈等等，如，近年来，我们投入了大量的人力精力，加强对物业收费的监管整治，并取得了一定的成效，但是，对于物业收费的价格投诉举报，目前，依然成为我市的投诉热点，可见，监管工作依然有待加强。

三、加强市场价格监管的对策

市场经济管理体系是一个庞大而复杂的系统工程，价格监管体制是其中之一。为适应在市场经济条件下,保障市场经济的健康发展，从国家层面来说, 建议政府要对市场价格进行严格的监督管理，制定出一套完善的价格管理的法律体系并适时对一些不适应市场价格监管的政策法规进行修正、整改、治理,使市场经 济能够健康有序发展。就我市价格监管工作存在的问题和情况,提出如下意见建议，或者说是对策: 1.加强体制和机构建设

目前,我市部分县(市)价格监管工作面临着人员少、机构及人员身份还是事业编制,也就是机构和人员转为行政执法编制的问题尚未解决,而且出现人员老化的问题，因此,为切实加强市场价格监管,建议市政府增加价格监管人员，同时,尽快理顺解决价格监督管理机构及人员的转编定位问题。

2.继续进一步加大和强化市场价格监管力度，规范和维护市场价格秩序，稳定市场价格

主要是整治和规范经营者明码标价，坚决查处、严厉打击价格欺诈、串通涨价、哄抬物价等价格违法行为，对价格违法行为保持高压态势。如，2014年，我市物价局就对某超市底标高结的价格欺诈行为进行了5万元的行政处罚，这，在我市城区各大型超市商场中引起了极大的反响，有效地促进了市场价格监管。

3.关注民生价格，着力解决生活中的热点问题，保障群众的价格权益

当前，教育和医药治疗以及住房问题，是政府关心、群众关注的热点问题，也是价格矛盾比较突出的部门，我们必须采取合理的措施，依法进行整治。在教育收费方面，经过多年全面的整治，我市中小学校乱收费问题，基本上已经得到了有效遏制，但是，一些隐性的乱收费问题，如，中小学校学生食堂经营方面，挤占学生伙食费、在食堂报销不符合规定的费用等变相的乱收费还时有发生，因此，我们要进行全面的整治，严禁教育乱收费问题的反弹和发生；在医疗价格和收费方面，要加快对医药价格的改革，想方设法把医药医疗价格降下来，让人民群众病得起、医得了，禁止医院、医生乱收费。尤其，从今年6月1日起，国家 将全面放开药品价格，因此，如何加强对医药价格的监管，这是摆在价格主管部门面前关于价格监管的一个新课题，值得我们价格监管部门深入研究并认真的加以解决；对于住房价格问题，要全面整治、合理控制房地产的价格，并且严格整治、控制物业管理收费，政府监管部门一定要斩断与这些开发商之间的利益关系，全面贯彻落实有关房地产价格监督管理的政策措施，切实把房地产价格降下来，让人民群众买得起房，住得起房。

4.加强企业和经营者价格自律，推进价格诚信建设 建立健全经营者诚信档案制度,倡导经营者做到诚信经营、诚实经商、价格诚信。继续开展“价格诚信单位”评选并倡导经营者积极参与我市开展的“百城万店无假货”活动，这些活动对推进价格诚信建设、规范市场价格秩序，强化市场价格监管能起重要的促进作用。

5.为应对和快速处理价格突发事件,成立市场价格应急预案领导小组，制定价格应急预案处理机制

制定市场价格应急预案查处机制，发现重大价格异常波动情况和价格突发事件，要迅速向上级价格监管部门和市政府报告并及时组织应急检查组进行调查处理，及时妥善化解价格矛盾。

6.打造“12358”价格举报电话服务品牌

一如既往做好价格举报的接待、受理、办理、答复工作。重视群众举报反映强烈的价格和收费热点问题。尤其，节假日期间，安排专人值守并确保12358价格举报电话24小时畅通。打造“12358”价格举报电话服务品牌，熟练地掌握并运用12358 全国价格举报管理信息系统及时处理群众来信来访来电，做到事事有落实、件件有回音。

2015年6月10日

第五篇：商事制度改革的实践及存在的问题和对策

商事制度改革的实践及存在的问题和对策

商事制度是社会主义市场经济体系中的重要组成部分。我国的商事登记制度脱胎于计划经济体制，带有浓厚的计划经济色彩，阻碍了市场经济的顺畅运行。中国共产党第十八届中央委员会第三次全体会议决定对商事登记制度进行改革，由注册资本实缴登记制改为注册资本认缴登记制，取消了原有对公司注册资本、出资方式、出资额、出资时间等硬性规定，取消了经营范围的登记和审批，从以往的“重审批轻监管”转变为“轻审批重监管”。

公司注册资本登记制度的改革，改善了企业登记环节高昂的设立成本、复杂的程序以及法律不确定性，降低了市场准入门槛，既对企业理性投资、诚信经营提出了更高的要求，又对市场经济的监管提出了新的要求。

一、实施过程中监管存在的问题

1、实缴出资的监管

依据全国人大常委会《关于〈刑法〉第一百五十八条、第一百五十九条的解释》的规定和新《公司注册资本登记管理规定》中第十五条、十六条、十七条的规定，“两虚一逃”不再适用所有的公司，仅仅适用于依法实行注册资本实缴登记制的公司。而在现行《公司法》第一百九十八条、第一百九十九条、第二百条尚未修订的情况下，对于当前注册资本已经实缴的公司的“两虚一逃”案件，工商部门是否仍要主动查处，应当如何进行处罚裁量？实践中，这不仅是一个公司法律制度衔接问题，更是工商执法人员可能无法规避的监管责任和履职风险问题。

2、认缴出资的监管

一般性质的公司设立不再进行验资，股东可以根据需要，对出资额、出资时间和出资方式做出书面承诺，而这些承诺往往是要经过若干年后才能得到检验的，承诺不兑现的法律责任目前也不明确。因此，一些不法分子钻了法律的空子，大额认缴出资额，跨大出资时间期限，以此达到不可告人的目的。现实中，工商登记部门对这些股东也束手无策，只能随其“任性”的认缴。

3、先照后证的监管

先照后证的实施，从一定程度上推动了地方政府经济的发展，同时也给一些监管部门及其之间的配合提出了新的要求。现在一些经营项目好申请，但该项目有没有许可条件，许可如何办理等，经营户就不得而知了。更有甚者，口头承诺办理许可，一出工商部门的门，就忘到九霄云外。这势必要求一些监管部门改变以往的工作方式，变“被动”为“主动”，积极宣传政策法规，加大市场巡查力度，引导经营户合法经营。

二、深入推进商事制度改革的相关建议

1、加大宣传培训力度，深化改革认识；

充分利用政府、部门门户网站、大众传媒等载体宣传改革的各项措施及推进步骤，通过上门服务、加强行政指导等多种方式，借助行业协会的桥梁纽带作用，使社会公众和市场主体切实了解改革的深层意义，自觉作出合理合法投资。

2、注重制度衔接，完善法制保障；

市场经济的运行单靠企业的诚信，公民的自律来是不够的。要加强研究“两虚一逃”行为在新形势下的行政监管执法工作，统一《公司法》《公司登记管理条例》以及《公司注册资本登记管理规定》中关于“两虚一逃”行为查处的规定。同时制定相应的法律法规来约束“任性”出资行为，对到期不能兑现承诺的股东，要追求其法律责任。

3、加快职责厘清，协同攻坚克难

加快修订《无照经营查处取缔办法》，以“谁许可谁监管，谁审批谁负责”原则为前提，推动政府完善监管体系，厘清各个职能部门的监管职责。同时建立政府各职能部门之间沟通协调机制，就如何开展审批和监管，如何做好市场主体登记和审批等工作进行沟通；就政府行业主管部门在中央和地方机构编制总量只减不增的前提下，如何承接监管职能，是否有能力承接监管职能，如何更好地实施监管等问题进行协调，完善联合执法及联席会议制度，形成监管合力，避免因“宽进”造成监管缺位现象。