外包制度

第一篇：外包制度

平朔工贸公司外包业务管理办法

第一章 总 则

第一条 为了加强和规范外包业务承包商的引入和管理，规范和完善公司外包业务市场，提高外包单位人员的素质和业务技能水平，不断适应甲方生产、维修过程中的安全技能需要，进一步加强对外包单位的培训监管和考核力度，降低生产成本，提高工作效率，建立健全外包单位的管理制度，加强核心竞争力，保证公司工程质量，不断促进公司经济效益的提高，特制定本办法。第二条 适用范围：工贸公司所有对外承包的项目，本办法作为公司业务外包管理规定和要求，各外包单位应严格贯彻实施并遵照执

第三条 业务外包是指：公司以合同或协议的形式，与外部其它企业或公司签订契约，将公司负责的业务，且暂时自己无条件完成的业务（工程、劳务、专业要求）外包给专业、高效的服务商（简称：承包商）的经营形式。

第四条 本办法主要内容包括：基本原则、承包商的选择、制度的健全和职责分工、工作流程及控制、生产安全及培训管理、效能监察及处罚、附则。本办法适用于在平朔工贸公司管辖范围内的所有外包单位。

第二章

基本原则

第五条 基本原则

1.本公司所安置人员因基本素质和技能低下无法完成公司承揽的业务，经公司领导批准，方可对外承包。

2.工程项目具有多专业、多工种的特点，在公司范围内缺乏相关资质、技术及管理人员的情况下，由相关业务部门审核经公司领导批准，方可对外发包。

3.承包商使用和管理应本着：合约管理、有序竞争、择优选用、制度规范、考核有据、职责明确、程序清晰、工作高效的原则。

第三章

承包商的选择

第六条 对承包商进行综合考察，考察的主要内容:资质、规模、业绩、信誉及人格等。

（一）查看证件：

1.工商行政管理局颁发的《营业执照》； 2.建设主管部门颁发的《资质等级证书》； 3.企业所在地税务部门颁发的《税务登记证书》； 4.质量技术监督部门颁发的《法人代码证书》； 5.安监管理部门颁发的《安全资质证书》； 6.劳动部门颁发的《职业技术等级证书》； 7.法人身份证明或委托书； 8.公司要求提供的其它证件。

（二）实地考察： 1.对专业施工队伍实体的考察； 2.对法人或委托人的人格考察；

3.对专业施工现场管理能力、施工能力的考察； 4.对以往施工过工程的考察； 5.对承包商以往业绩及信誉的考察。

（三）公司经过考察评估，填写承包商考察评审表，写出综合评估报告，经公司95%以上评审团成员通过，通过公开招投标程序，确定承包商或施工队伍，签订合同或协议，纳入公司“合格施工队伍”体系，进行统一使用和管理。

第四章

职责分工和制度的健全

第七条 公司经营管理部是业务外包的职能主管部门，负责公司范围内的业务外包日常管理和制度的贯彻实施与调整、合格施工队伍的审批，公司业务外包工作的监督与评估。

第八条 公司相关业务部门是合同的主要执行部门，组织编制承包商招标文件，负责合同的评审、编制与现场指挥和日常生产管理，解决抵制以包代管的不良行为。对外包单位加强档案管理和日常管理，并有完整系统的日常作业、安全、培训等记录。第九条 外包单位必须严格实行安全准入制，严格执行“谁主管，谁负责”的原则，针对自身工作特点，制定落实安全防范措施。按照合同和公司对外包单位的工作要求，健全和完善本单位管理制度，并上报经营管理部和相关业务部门备案。第十条 外包单位必须从理念上提高认识，统一思想，强化安全意识，每个外包单位都必须设立安全负责人、安全员，各大作业区域都要有专人负责，定期开展安全技能培训，按时开班前会和周安全例会。

第五章

工作流程和及控制

第十一条

工作流程

1.在确定外包单位后，由公司经营管理部与承包商进行洽谈、调整、签订劳动合同或协议；

2.相关业务部门组织专业承包商进场，提供工作条件，负责承包商的具体监督、管理工作，并按季度对承包商进行评估、上报经营管理部；

3.对承包商建立三级考核制度，全面管理业务外包工作中承包商的行为，有效监管承包商的履约情况。第十二条 承包商工作控制

4.承包商应严格执行合同或协议要求，规范工作内容，履行合同约定，服从相关业务部门的指挥调度，合理安排施工进度和日常工作，确保合同项目能保质保量的完成。

5.承包商应加强安全管理，并提供相关人员的证书，严格执行安全管理制度，提供安全管理人员的安全培训证、特殊工种上岗证、安全组织体系表、安全生产规章制度、安全应急预案等。

6.承包商未经同意不得再次分包；合理安排劳务人员，不得随意增、减劳务人员；不得随意转移或挪用我公司提供的施工材料和备件。7.承包商应落实农民工工资保障制度，按月足额发放农民工工资，加强农民工流动管理，妥善、合理、科学的解决农民工问题，不得因管理不善，导致重大劳动纠纷，造成不良社会影响。

8.承包商在履约期间发生的一切安全事故，应积极、稳妥的抢救应对和处理，对事故所造成的一切后果按照合同的约定自行负责。

第六章

生产安全及培训管理

第十三条 外包单位在生产组织安排方面，必须与相关业务部门及时沟通，积极协调，落实工作细节，所雇用的工作人员要严守安全红线，遵守劳动纪律，听从甲方的指挥和调度。第十四条 外包单位必须按照《劳动法》的有关规定，给员工缴纳各项社会保险和配备劳动保护用品，所有员工进入施工现场都必须穿戴劳动保护服装。

第十五条 外包单位协同甲方定期进行安全隐患排查，及时整改消除隐患，做到防患于未然，第十六条 外包单位根据生产需要合理配置人员，必须保证所有工作人员素质过硬、年龄符合要求、技术合格、特种设备操作人员持证上岗。尤其是作业区域广、人员流动性大的外包单位，在更换人员时必须进行安全培训及考试。

第十七条 外包单位要根据工作实际情况和员工的安全意识、技能水平，制定有针对性的年度培训计划，并认真组织实施。第十八条 培训指导：培训内容包括安全培训、技能培训、职业道德培训、法律法规培训等。

第十九条 外包单位制定的培训计划，要严格实施，培训时间、形式、内容自行安排，相关业务部门部现场监督考核。第二十条 外包单位要建立健全员工档案和员工培训档案，妥善保管和存放，以备日常检查并上报经营管理部和经营管理部备案。

第二十一条 外包单位培训费用自理。

第七章

效能监督及处罚

第二十二条 公司抽调相关人员组成效能监察组对外包单位进行监督处罚。

第二十三条 监督目标：严格履行合同内容，确保所承包的工作安全正常运行；限制工作人员频繁流动，加强安全生产日常管理。

第二十四条 监督重点：一是外包人员的档案建立和制度执行情况；二是外包人员的出勤情况；三是设备操作与维修是否按照设备的操作规程使用和操作；

第二十五条 为了进一步加强外包队伍的管理，对各外包单位按质量标准化的要求区别对待、统一公平、公正制定评比标准。对工作出色，履行合同守约要给以奖励；同时对未按合同要求完成生产任务，或出现安全事故，按相关规定给予相应惩罚或取消其承包资格。

第八章 附 则

第二十六条 本办法解释权归平朔工贸公司

第二十七条 本办法自下发之日起正式执行，原试行办法自动废止

工贸公司对外承包单位考核管理办法

第一章 总则

第一条 为加强和规范平朔工贸公司外包业务承包商的管理、规范和完善公司业务市场，确保各项工程保质保量按期完成，特制定本办法。

第二条 适用范围：平朔工贸公司范围内外包业务承包单位实行统一考核监管。

第三条 本制度主要内容包括：基本原则、考核部门义务，考核工作。

第二章 基本原则

第四条 基本原则

1、各承包单位严格遵照合同内容执行，依照法律法规、规章及标准规定，履行合同义务，承担相应安全生产责任。工贸公司经营管理部对外包工作进行监督考核管理。

2、各承包单位如遇到问题及时与经营管理部或其他部门沟通。

3、外包业务申请科室或部门一旦发现承包商未按规定执行合同内容，一般情况可提出警告，限期改正，如有严重违约申请经营管理部或其他相关部门可汇报分管领导后，有权终止合同。

第三章 考核部门职责

第五条 经营管理部为业务外包的职能主管部门，负责工贸公司单位范围内业务外包管理制度的贯彻与调整。

第六条 经营管理部为业务外包的主要执行部门，负责业务外包承包商的考核、监管工作。

第七条 经营管理部各部门负责人员为外包业务承包商的考核管理成员，负责安排人员进行监管、记录外包业务承包商的日常工作。

第八条 如承包商未按合同规定进行生产，经营管理部未及时发现情况，出现问题要由承包商负主要责任，工贸公司根据情况，酌情对相关人员要按照相应规章制度进行处理。

第四章 考核工作

第十条 经营管理部对承包商施工过程进行考核管理。考核内容包括：

1、承包商提供相应资质证明，保证符合承包业务的技术要求。

2、外包单位施工过程中经营管理部应当对其工作进行日常考核管理工作，经营管理部负责人应安排专门人员对承包单位的工作进行日常监督考核工作。

3、经营管理部出考核表对外包单位实行月度、季度、半年、年度考核。（内容详见附表1）。

4、外包单位人员变动需及时汇报经营管理部。（内容详见附表2）。

5、承包商在施工期间如未按照合同要求执行，并对厂区设施或是财产造成损坏，应照价赔偿。并处相应罚款。造成重大经济损失的，除照价赔偿外还要承担相应法律责任。

4、承包商必须严格履行合同，在合同规定范围内完成工期，如未按合同规定执行，应按合同要求交纳违相应违约金。

安全质量标化管理制度

第一条 认真贯彻“安全第一，预防为主”的方针，执行上级有关安全生产的法令法规，加强安全生产管理。

第二条 组织、指导、督促本部门贯彻和落实安全生产的法律、法规和安全生产的规章制度。

第三条 制订本部门的安全生产管理制度和安全生产计划，并组织落实。

第四条 定期召开本部门的安全生产管理人员会议。第五条 严格执行各项安全生产规章制度，开展经常性的安全生产教育活动，不断增强职工的安全意识和提高职工的自我保护能力。

第六条 建立本部门安全责任制、安全教育、安全检查、安全奖惩等制度以及各工种的安全操作规程，并督促实施。

第七条 组织安全检查，定期巡查各工作现场的安全生产状况并督促部门对存在的隐患进行整改。

第八条 定期向安全生产负责人反映和汇报本部门的安全生产工作，完成安全生产的各项任务。

外包单位安全质量标准化实施细则（试行）第一条 认真贯彻“安全第一，预防为主”的方针，执行上级有关安全生产的法令法规，加强安全生产管理。

第二条 组织、指导、督促本部门贯彻和落实安全生产的法律、法规和安全生产的规章制度。

第三条 制订本部门的安全生产管理制度和安全生产计划，并组织落实。

第四条 定期召开本部门的安全生产管理人员会议。第五条 严格执行各项安全生产规章制度，开展经常性的安全生产教育活动，不断增强职工的安全意识和提高职工的自我保护能力。

第六条 建立本部门安全责任制、安全教育、安全检查、安全奖

惩等制度以及各工种的安全操作规程，并督促实施。

第七条

组织安全检查，定期巡查各工作现场的安全生产状况并督促部门对存在的隐患进行整改。

第八条定期向安全生产负责人反映和汇报本部门的安全生产工作，完成安全生产的各项任务。

外包及施工单位培训教育制度

第一条

项目部领导每年参加一次由公司全部组织的安全教育培训考试，合格后方可继续上岗。

第二条 项目部每年组织一次由施工技术人员、管理人员、专职安监人员和施工班组长参加的安全教育培训、考试，合格后方可继续上岗。

第三条 每年年初和工程开工前，应组织施工人员进行一次安全工作规程、安全施工管理规定及本企业安全规章制度的学习和考试，考试合格并取证后方可上岗工作。

第四条 新入厂的人员（包括合同工、临时工、代训工、实习人员及参加劳动的学生等）必须由公司按全部进行时间不少于三天的三级安全教育；经考试合格后方可分配工作。

第五条 对从事电气、起重、司炉、焊接、爆破、爆压、特殊高处危险作业的人员架子工、厂内机动车驾驶人员、机械操作工以及接触易燃、易爆、有害气体、射线、剧毒等特殊作业人员，必须经公司安全部组织办理特种工证后方可上岗。

第六条 施工中采用新工艺、新技术、新型机具，工人调换工种等，必须进行适应新岗位、新的操作方法的安全技术教育和必要的实际操作训练，经考试合格取证并在项目部安全部存档后方可上岗工作。

第七条 对严重违反安全规章制度的人员，由项目部安监下安全学习通知书入安全教育室进行不少于三天的安全学习，经考试合格后方可上岗。（学习期间停发工资、奖金）

平朔工贸公司外包及施工单位安全生管理制度

一、安全生产

1．施工现场（工地）安全生产实行项目经理负责制。建立健全安全组织保障体系，制定和完善安全生产管理制度，人员到位责任到人。

2．施工现场（工地）必须具备良好的施工环境和作业条件，进入施工现场的所有人员必须遵守施工现场安全管理规定（制度）。

3．施工人员必须经过上岗前的安全生产教育，应备有各个工种安全生产手册或须知，并做到每个职工人手一册，特殊工种须经专业培训，持证上岗。

4．施工现场入口及危险作业部位应设置必要的提示、警示等各种安全防范标志，避免可能发生的意外伤害。

5．施工现场秘须做好防火、防电、防爆和防坠等防护工作。(1)必须遵守国家有关消防规定，各种消防设施配置齐全，并由专人负责，经常检查和定期更换。油库易燃品存储等重点防火区域必须禁止火源进入。供电路布设及施工用电必须遵守有关安全用电的规程和规定，并应避免防碍正常作业和交通。(2)爆破作业前必须报当地公安部门批准。火工产品的使用和管理必须遵守国家有关规定，火工产品的运输、存放必须接受当地公安部门的监督、指导和管理。

(3)高空作业必须遵守有关作业规程，设置必要的安全防护网或防护栏杆，视具体情况使用安全带等防护设备。

6．施工现场必须杜绝违章指挥、违章作业、违反劳动纪律的“三违”行为。

7．施工现场应建立完善的机具设备例保、检修制度，保证机械设备正常安全运转。

8．施工单位要加强汛期施工安全管理，成立防汛组织机构，制订出完善、可行的应急预案，组织防汛抢险队伍，并准备必要的抢险物资。坚持汛期二十四小时值班和领导带班制度。9．在河道、沟渠内进行桩基施工的单位，要合理安排工程进度，尽量避开汛期施工。如在汛期施工或在河床上建有营区及堆放建筑材料的，要做好切实可行的安全防洪措施。

10.施工单位的取土场、弃土场严格按照水土保持设计要求及时进行处理和必要的维护，防止水土流失、滑坡和堵塞河道等现角的发生。

11-管理处将对各施工合同段的安全生产进行定期、不定期检查，对存在事故隐患的将进行停工整改。

12.由于责任过失造成在建的工程倒塌、报废和造成人员伤亡或重大经济损失的，施工单位必须按照规定及时向管理处及有关部门报告。

13.事故等级划分、申报时限和申报内容按照《平朔集团公司事故等级划分和报告制度》执行。对重大质量和人员伤亡事故，施工单位必须在事故发生1小时内报告工贸公司及各自的衍政主管部门。并在8小时内，报出《事故快报》。

14.在本项目招标过程中，施工企业的安全生产素质是对其选择的一项重要内容，施工企业要求符合招标文件中有关安全生产的要求。各施工单位开工前在总体施工组织设计中要详细说明安全生产保障措施。

15.监理单位应具备施工现场安全生产的监理知识和能力，了解安全生产规章制度，认真履行相应职责和义务，对发现的安全隐患，要及时进行纠正。

二、文明施工

1．施工企业在开工前做好施工组织设计，绘制好总体平面布置

图，应布局合理，文明责任区划分明确，并有明显标记。同时设置明

显的标牌，标明工程项目名称，工程概况，建设单位、设计单位、监

理单位、项目经理和技术负责人的姓名、开工日期及计划交工日期。

2．项目经理部必须实行目标管理，应将施工组织网络网、年度

目标计划、工序交接流程、质量目标及管理制度上墙，并按季、月进

行目标细化。本工程项目将准行计算机动态跟踪管理，各单位应配备

必要的设备，软件及人员。

3．施工现场所有管理人员、监理人员都必须佩带胸卡（上岗证），同时按照管理处的有关要求统一着装。

4．施工现场（工地）作业道路应保持平整，设有路标。机具和材

料应做到“二整”：机械设备保持状态良好、整洁、停置墼齐：施工

材料堆放有序、存储规整合理，并插置标示牌。5．工地现场外观应做到“三洁”：施工场地整洁、生活环境清洁、施工产品美观洁净。

场区及施工范围内的沟道、地面无废料、垃圾和油污，应做到工

完、料尽、地清。

办公区、作业区、仓库等场所内部应整洁有序，生活区中食堂、供排水、浴室、宿舍应符合防火、卫生、通风、照明等要求。6．施工合同段内主要构造物前应设置标牌，标明名称、施工负

责人、技术负责人，旁站监理等内容标牌。

7．施工区域必须进行场地硬化处理，材料分隔堆放，设隔离墙，并有标牌标明名称、规格，对水泥、钢材等，需设置置防雨、隔潮设 施。8．现场使用的主要机械设备应配设“设备标志牌”标示设备名

称、生产厂家、出场日期，使用状况，操作人员姓名等。9．施工现场每个施工点，均应有负责人现场指挥施工，主要部

位应有技术人员在岗，现场指挥和技术要熟悉操作工艺要求和质量标 准。

10.合理安排施工工序，可能对路面造成污染的附属工序要提前

进行或采取相应的保护措施。

11.施工车辆行驶的便道应进行日常性养护，保证晴天行车无扬

尘，雨后能行车无积水，不影响当地群众正常生活、生产和通行。12.施工企业应具有环保意识，对施工中产生的废料不可乱弃乱

放，应按要求运往指定地点进行处理存放：时易于造成环境污染的施工材料，在运输、存放及使用过程中，应采取有效措施，使之污染或

将污染降到最小限度。

13.现场进行的各项施工操作，必须按施工前的施工操作安排，或按相应的有关规定进行做到层次清楚，紧张有序，杜绝违章操作和 野蛮施工。

14.监理人员对施工企业的文明施工情况应随时进行监督检查，对不能满足文明施工要求的要及时予以下令整改。

15.施工结束后做好监时占地的恢复工作，对施工中占用的地方

道路、桥梁等做好恢复工作。

三、罚 则

1．对违反本规定，施工现场存有事故隐患，或存有野蛮施工现

象的项目经理部，管理处将责令其限期整改，如整改仍未达到要求的，限期清退出场，对因此造成的建设单位的损失，由施工企业承担赔偿。

2．旁站监理及其驻地办对事故隐患视而不见，将对其进行警告

或辞退，责令驻地办限期整改，并通报批评；对因此造成建设单位的

损失，将视情节由其承担赔偿或清退出场。

外包用人准入制度 第一条 外包用人年龄要求。男：18至60周岁，女18至50周岁。

第二条 身体状况，体检报告。外包人员需要提供乡镇以上医院常规体检报告，特殊工种要求提供特殊体检报告。

第三条 外地人员办理暂住证。外包人员不在本地居住的需到当地派出所办理住证。

第四条 特殊工种要求提供特种作业资格证及上岗证。第五条 外包单位根据工种提供人员上岗证及操作资格证。第六条 介绍人担保。

外包、施工单位生产安全风险评估 预警和班组危险预知预控实施办法

第一章 总 则

为进一步落实外包、施工单位及各外包、施工单位的安全职能部门的业务保安责任，强化安全风险评估、预警管理，保障安全生产，实现企业长治久安，特制定本办法。

第一条 公司所规定的三级安全风险评估为：平朔公司、二级单位、厂队车间。外包、施工单位所承担的三级安全风险评估任务为：外包、施工单位、厂队车间、班组。

第二条 外包、施工单位所承揽的业务覆盖平朔公司的各个行业，分布面广。其主要工作为:露天开采、供水供热、环保清洁、管道维修、地下灭火、废旧物资的回收与加工、绿化复垦、畜牧养殖。在从事这些工作中做好三级安全风险评估工作，是贯彻落实“安全第一、预防为主、综合治理”方针的重要措施，是实施安全关口前移、有效监控和治理事故隐患、减少事故发生的重要手段。

第三条 为使安全风险评估要与安全风险预控管理体系相结合，与危险源和重大隐患排查具体地点、时间相结合，与落实各级安全生产责任制相结合，外包、施工单位决定厂队、车间、班组生产安全风险评估预警和班组危险预知预控同时进行。第四条 外包、施工单位各厂队、车间、班组主要危险源安全风险评估预警和班组危险预知预控具体内容

（一）、供水供热外包、施工单位

主要危险隐患源是蒸汽锅炉的防爆及使用操作过程中各种故障的避免1、2、3、4、风险评估锅炉不能安装在室外，防止冻坏； 安装排风扇，防止煤气中毒；

保证补水箱内水量，不能在缺水或是无水情况下运行； 定期清理炉内和烟筒内灰尘；短时间不用时可开启循环泵，防止冻结，锅炉的具体操作请按产品使用手册进行，以确保操作人员及设备的安全。

第五条 班组作业危险预知预控措施及操作红线

1、锅炉的具体操作请按产品使用手册进行，以确保操作人员及设备的安全。

2、开机前检查电源、电压、水源是否有异常情况，关闭排污阀开启供水阀、检查水泵是否卡死，若水泵卡死，拆下风叶后盖，转动电机轴至灵活状态即可开机。

3、当您检修锅炉或者更换配件时，请切断电源以免带电工作造成危险。电控箱、水泵电机等部位应避免受潮进水，以防烧毁，锅炉应注意保持清洁。

4、蒸汽锅炉，按照有关锅炉水质要求，在使用本设备时请务必安装软水器，因为不使用软水器会造成锅炉结垢，严重时会造成爆管，减短锅炉寿命。若没有按照规定使用水处理设备而造成以上情况的则不在保修范围内。在使用本产品时请注意排污。每天至少排放一次并且带0.1MPa～0.15MPa的压力排放,可以防止管道堵塞.排污管应妥善连接,谨防烫伤。

5、要求术人员时应按说明书对锅炉进行仔细检查，特别是安全阀应定期进行灵活性检验,每个月最少一次快速拉动安全阀的拉杆以检查它的起跳和回座的灵活性.安全阀每年应定期到当地的技监局进行校验。第六条 兴绿公司外包单位

主要危险源为做好森林防火、生产无公害畜产品

1、森林防火风险评估预警（1）、森林火灾的危害

森林火灾是森林最危险的敌人，也是林业最可怕的灾害，它会给森林带来最有害，具有毁灭性的后果。（2）、森林火灾的预警种类：地表火、树冠火、地下火（3）、认识森林火灾的起火原因：农、林、牧业生产用火，林副业生产用火，工矿运输生产用火等；如野外吸烟，做饭，烧纸，取暖等非生产性火源；故意纵火；包括雷电火、自燃等。

（4）、了解影响火灾的三要素：温度、湿度和单位可燃的载量。

2、班组作业危险预知预控措施及操作红线主要掌握扑救森林火灾的方法

（1）扑火时应如何强化安全措施

强化扑火组织。一是派有扑火经验的同志担任前线指挥员。二是临时组织的扑火人员，必须指定区段和小组负责人。三是明确扑火纪律和安全事项。四是检查扑火用品是否符合要求，扑火服十分宽松、阻燃。五是加强火情侦察，组织好火场通信、救护和后勤保障。六是从火尾入场扑火，沿着火的俩翼火线扑打。七是不要直接迎风打火头，不要打上山火头，不要在悬崖、陡坡和破碎地形处打火，不要在大风天气下、烈火条件下直接扑火，不要在可燃物稠密处扑火。八是正确使用扑火机具。

（2）脱险自救方法有哪些

退入安全区。扑火队（组）在扑火时，要观察火场变化，万一出现飞火和气旋时，组织扑火人员进入火烧迹地、植被少、火焰低的地区。二是按规范点火自救。要统一指挥，选择在比较平坦的地方，一边按规范俯卧避险。发生危险时，应就近选择植被少的地方卧倒，脚朝火冲来的方向，扒开浮土直到见着湿土，把脸放进小坑里面，用衣服包住头，双手放在身体正面。四是按规范迎风突围。当风向突变，火掉头时，指挥员要果断下达突围命令，队员自己要当机立断，选择草较小，较少的地方，用衣服包住头，憋住一口气，迎风猛冲突围。人在7.5秒内应当可以突围。千万不能与火赛跑，只能对着火冲。

3、生产无公害畜产品风险评估预警

（1）兴绿公司控制畜产品质量安全，生产无公害畜产品（2）生产无公害畜产品应该对其饲养环境、水源、空气、饲料、防疫、兽药使用、制定出相应标准，切实实施全程监控。

4、班组作业危险预知预控措施及操作红线

（1）关键在于从源头抓起。抓好源头必须理顺管理机制，不断深化机构改革，扩大畜牧生产规模，提高饲料科技含量。（2）饲料成分中不含有对动物健康造成危害，在动物体内无残留和有毒有害的物质，以及排出体外时对人类生存环境无不良影响，提供给人类的畜产品，应当对人体健康无危害。（3）定点屠宰，按《生猪屠宰管理办法》、《动物检疫管理办法》等规定，动物屠宰检疫设宰前和宰后全程检疫及实验室检测，剔除明显病畜、剔除病变组织、剔除病害肉。

（4）加强包括动物饲料的质量、兽药的经营管理、休药期残留的检测、疫病的预防、饲养环境的监控、屠宰检疫出证等诸多环节的管理。明确饲料、兽药的管理责任，加大检测力度

（5）对饲料、兽药等畜牧投入品切实抽检，对即将出栏上市的动物在离开饲养地前，应对其药残等指标进行检测，切实做好产地检疫和安全准出。，必须提高操作者的技术水平和增加实验室的科技含量，确保检疫结果的科学性和严肃性。切实消除畜产品安全隐患，第七条 管道维修中主要危险源为加强压力管道的安全防范，压力管道的爆裂危害极大。

1、风险评估预警

平朔矿区各类压力管道的数量不断增加，但压力管道的安全管理尚有不少漏洞，安全事故时有发生。压力管道使用时间长了以后存在着阀门泄漏、锈死，三通、弯头等管道元件存在制造缺陷，焊缝中存有气孔、夹渣、未焊透等缺陷，密封性防腐和保温不符合要求等问题，2、班组作业危险预知预控措施及操作红线（1）.加强压力管道安装规程

压力管道安装质量是否符合要求，直接影响到压力管道的使用安全，在压力管道的安装过程中极易埋下事故隐患。按照《特种设备安全监察条例》和《压力管道安全管理与监察规定》的要求，压力管道必须由取得安装资格的单位进行安装。安装焊接不许有咬边、气孔、夹渣、未焊透等焊接缺陷，操作人员不允许未经培训考核、无证上岗操作；使用的压力管道不允许未进行定期检验，致使部分压力管道带病运行；超期服役或安全附件超期未校等

（2）.压力管道的维修和改造

压力管道在使用过程中，如发现缺陷、损坏或因生产工艺的需要，可能进行必要的修理或技术改造的，必须改造；压力管道的修理、改造，必须遵循有关法规、标准，选择有资质的单位进行压力管道的修理、改造，以确保修理、改造质量。

（3）了解压力管道使用环境，压力管道使用条件复杂，环境恶劣，在使用中极易产生腐蚀、材质劣化等现象，因此，必须根据压力管道各自不同的特点，及时编制维修保养计划，定期进行维护保养。但在这方面的实际情况是，90％以上的压力管道仍是无证或自行修理、改造，或未及时进行维修保养。

（4）.压力管道的安全监察和定期检验

压力管道的定期检验是保证压力管道安全使用的重要手段，直接影响压力管道的安全运行，通过定期检验，可以使压力管道的安全隐患及时得以发现和消除。

（5）加强安装人员的培训  加大力度做好压力管道安全知识的宣传工作，增强压力管道使用单位各级人员的安全意识。

 建立健全压力管道各项规章制度、操作规程，使压力管道安全管理工作有章可循。

 做好压力管道注册登记、发证工作，摸清在用压力管道的分布、数量、种类等整体情况，便于对压力管道的规范管理。

 加大压力管道的安全监察力度，对压力管道的设计、制造、安装、使用、检验、维修、改造全过程进行安全监察，开展压力管道操作人员的培训考核工作，规范压力管道的安全管理，确保压力管道的安全运行。第八条 灭火项目外包单位

主要危险源是崩塌、滑坡、泥石流地质灾害易发区的治理

1、风险评估预警

平朔矿区为地面塌陷、地裂缝等地质灾害多发区。此外，重要交通干线边坡崩塌、滑坡、泥石流易发区。通过钻孔，黄泥浆注入因煤矸石燃烧形成的地下缝隙。隔断漏风，隔绝燃烧的煤矸石与空气的接触，填满缝隙。

2、班组作业危险预知预控措施及操作红线

（1）灭火工地防护用品佩戴不齐全，灭火现场施工人员未佩戴防尘口罩，长期吸入粉尘，易起肺部疾病。（2）灭火工地钻机皮带使用一定时间后会出现裂痕，存在安全隐患，需要定期更换。

（3）灭火工地泥浆泵活塞、皮碗使用一定时间后磨损严重，存在安全隐患，需要定更换。

（4）灭火工地泥浆泵安全防护挡板坏，存在安全隐患，需要安装新的防护板。

（5）灭火工地钻机行走带，使用一定时间后，存在安全隐患，需要进行维护保养，需要一定经费。

（6）钻机油缸螺丝易坏，存在安全隐患，需要定期检查更换。（7）冬季夜晚注浆设备和管路中有积水现象，存在安全隐患。在冬季生产期间保证每天下班前能够及时清空设备、管路中积水。

（8）启封工地钻机钢丝绳长时间使用，磨损严重，出现毛刺现象，存在安全隐患，需要更换新钢丝绳。

（9）启封队钻机操作存在操作不规范的安全隐患，需要加强对员工岗位安全红线及安全操作规程的学习并组织考试。（1 0）启封工地钻机行走带，使用一定时间后，存在安全隐患，需要进行维护保养。

（11）冬季夜晚钻机设备和管路中有积水现象，存在安全隐患。在冬季生产期间保证每天下班前能够及时清空设备、管路中积水。

第九条 主要危险源为橡胶制品及废油脂的防火

1、橡胶制品及废油脂的防火风险评估预警

根据燃烧必须是可燃物、助燃物和火源这三个基本条件的相互作用才能发生的道理，对橡胶制品及废油脂这些可燃物质，采取措施是，防止燃烧三个条件同时存在或者避免它们相互作用。

2、班组作业危险预知预控措施及操作红线

（1)消除着火源：如安装防爆灯具、禁止烟火、接地避雷、静电防护、隔离和控温等。

(2)控制可燃物。清除周围的干草及垃圾等。在车间或库房摆放的，采取全面通风或局部排风，使可燃物不易积聚，从而不会超过最高允许浓度；防止可燃物的跑、冒、滴、漏，对那些相互作用能产生可燃气体的物品，加以隔离、分开存放等等。

(3)防止形成新的燃烧条件，阻止火灾范围的扩大。设置阻火装置，筑防火墙或防火隔离段，或建筑物之间留防火间距，一旦发生火灾，不使形成新的燃烧条件，从而防止火灾范围扩大。

第二章 工作程序

第十条 外包、施工单位各厂队、车间负责进行责任范围所有作业点的安全风险评估工作，以班组为单元梳理确认安全风险点。由厂队长、车间主管主持，厂队、车间班子成员和相关人员参加评估。一是对于本厂队、车间能解决的安全风险，列为C类，并进行风险等级评估（风险等级分为三级，分别为Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ级，具体划分见安全风险预警部分），研究制定相应的防范措施，形成《厂队（车间）生产安全风险评估表》（表1）,上报外包、施工单位安全管理部；二是对于本厂队、车间不能解决、需上级单位协调解决的安全风险，提出风险评估及防范措施建议，提报安全管理部；三是厂队、车间要结合安全风险评估情况，有针对性地开展安全检查、督察工作。

第十一条 外包、施工单位级外包、施工单位进行本单位责任范围内的安全风险评估工作，并对厂队、车间上报、提交的安全风险进行审核确认。由单位安全第一责任人主持，安监部门牵头组织，班子成员、及各职能部室负责人参加参加评估。一是组织人员对本单位范围内的安全风险进行梳理、评估，研究制定相应的防范措施；二是对厂队、车间上报的C类风险，进行风险等级及防范措施的审核，同时梳理评估是否有其它安全风险；三是对车间、厂队提交的需上级单位协调解决的安全风险进行评估；四是安监部门要结合安全风险评估情况，有针对性地开展安全检查、督察工作。对于本单位能解决的安全风险，列为B类，并进行风险等级评估，研究制定相应的防范措施，形成《二级单位生产安全风险评估表》（表2），上报公司安监局；对于本单位不能解决、需公司协调解决的安全风险，提交公司安监局。C类安全风险的等级及相应的防范措施由二级单位审核确认。

第十二条 双向反馈风险内容

1.厂队、车间、二级单位如遇特殊紧急重大问题，应及时进行风险评估，确认风险等级，研究制定相应的防范措施，同时上报公司安全部。

2.外包、施工单位评估结果反馈到各厂队后，各厂队各自评估的C类风险汇总，形成以班组为单元的《平朔公司班组生产安全危险预知预控表》（表6），包含风险项目、类别（A、B、C）、等级（Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ）、防范措施等内容。逐级反馈到对应的厂队、车间、班组。根据风险类别，公司、二级单位、厂队、车间按照要求落实到作业现场，并确认监控部门与责任人。

3.公司、厂队、车间确定的监控部门与责任人，应根据实际生产作业情况，按时跟踪调度和监控掌握所负责风险项目的具体情况。如：露天矿采掘接替、道路变化及车流量异常情况、高段排土、边坡监控情况等；维修单位大件安装、拆修情况；洗选皮带更换、主要设备更换维修情况；供电、供水、供暖等大型线路设备检修情况；需要投入的设备、设施、材料、生产安全费用的到位情况等，并做好监控记录。

4.根据风险可能造成的伤害程度，将所有安全风险分为3个等级，用罗马数字“Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ”表示。Ⅰ级为高风险等级，Ⅱ级为较大风险等级，Ⅲ级为一般风险等级。评估时，根据生产实际状况和相关资料，按照人的不安全行为、物的不安全状态、系统存在的缺陷和管理中存在的漏洞分别进行。对以下情形进行重点评估：特殊生产或施工作业过程的管理和作业人员的状况；防治水、不稳定岩层；施工大断面硐室、煤仓、交岔点、巷道开口与贯通、大型构件吊装、深基坑作业、高层脚手架、大型模板、大型钢结构件的安装；有毒有害、易燃易爆、压力容器、冻结工程、检修与拆除、；露天边坡监控、爆破作业；露天大型设备安全运行、检修状况；煤炭洗选重要设备设施运行、检修作业；地质条件复杂、地质资料不详、冬季或雷雨季节施工，未编制（或未按实际及时变更）专项措施、措施无针对性、未按措施生产作业，以及不符合安全规程或有关安全规定的生产作业等。

第十三条 安全风险预警

采取安全风险预警机制，能有效提高各级管理人员的风险意识和责任意识，通过对生产的风险进行超前分析辨识，从而消除或控制风险与隐患，努力实现持久性的安全生产。

（一）采用三色安全风险预警

根据生产实际对评估出的Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ级风险，采用红色（Ⅰ级高风险等级）、橙色（Ⅱ级较大风险等级）、黄色（Ⅲ级一般风险等级）三色预警：

1.红色（Ⅰ级）：经排查存在重大隐患，评估为高风险等级，预计发生人身伤亡事故或可能发生重大非人身事故。

2.橙色（Ⅱ级）：经排查存在较大隐患，评估为较大风险等级，预计发生人身伤害事故或可能发生一级、二级非人身事故。

3.黄色（Ⅲ级）：经排查存在安全隐患，评估为一般风险等级，预计存在对人身构成威胁或可能发生二级以下非人身事故。

（二）分别呈报安全风险评估预警表 1.红色（Ⅰ级）：应呈报给公司总经理、党委书记，分管生产（机电）的副总经理，总工程师、安监局长，安监、机电、工程、技术等相关部门负责人。

2.橙色（Ⅱ级）：应呈报给分管生产（机电）的副总经理、总工程师、安监局长，安监、机电、工程、技术等相关部门负责人。

3.黄色（Ⅲ级）：应呈报给安监局长，安监、机电、工程、技术等相关部门负责人。

４.各级相关领导或相关部门负责人在得知生产安全风险后，应按照分管范围和业务保安责任安排确认具体监控责任人，以有效落实对各级风险的监控。

（三）及时调整安全风险等级

当风险等级发生升降级变化或风险解除时，安监部门应及时予以调整。对突发升到Ⅰ级高风险的生产项目，安监部门应及时发出红色预警；对即将发生风险或已经发生了风险的，应立即预警并报告相关领导，落实监控部门和监控责任人，同时对风险的管控状况、采取的相应措施、措施的落实、风险的变化与排除等情况进行跟踪和指导，做好相应记录（各部门负责人与责任人应配备专用监控记录本）。

（四）加强安全风险跟踪监控

对红色Ⅰ级高风险等级的生产项目，责任部门和责任人应每天进行跟踪，安监人员应每班2次跟踪进行监控；对橙色Ⅱ级较大风险等级的生产项目，责任部门和责任人应每周不少于跟踪3次，安监人员应每班进行跟踪；对黄色Ⅲ级一般风险等级的生产项目，责任部门和责任人应每周不少于跟踪2次，安监人员应每天进行跟踪，同时注重各级风险的变化情况。

第十四条 班组危险预知预控

开展班组危险预知预控活动是提高职工安全意识，促进职工主动参加排查安全隐患，规范作业行为，实现自主管理，分解安全责任，确保实现安全生产的重要举措。班组危险预知预控也是班前会“六必讲”的重要组成部分和延伸，是提高职工素质实现安全管理与安全教育相结合的有效途径。

第十五条 有关要求

1、各单位要高度重视风险评估预警和班组危险预知预控工作，立即行动起来，细化相关内容，制定专项措施，组织相关人员指导厂队车间班组认真落实，确保该项工作尽快正常运行。当前办法实施单位为各生产（含基建及已开工技改矿）及生产辅助单位、原煤提运中心、车辆管理中心、生活服务中心、非煤产业管理总部等。

2、各单位应建立安全风险评估体系，建立安全风险预警系统，对突发的重大隐患或安全问题要随时进行评估和预警，各级调度人员要随时进行监控和预报。

3、各单位对评估出的风险预警内容，要制作牌板悬挂在学习培训室和调度室，用红、橙、黄三色图形板预警；对班组危险预知内容要制作牌板悬挂在生产作业地点。

4、各级安监人员要按照“追查不落实的事，追究不落实的人”的基本原则，对失职、渎职、敷衍塞责、懈怠滞后、疏忽放任的相关人和事，及时进行追究，并将追究与处理意见报上一级确认后，予以处理。

5、对不开展此项工作或开展不力，搞形式，走过场，弄虚作假的管理人员要进行责任追究，并视同严重“三违”给予100-500元罚款；对在开展此项工作中不学习、不参加、不积极配合，故意刁难的有关人员给予50-100元罚款。各单位要将该项日常工作纳入安全目标考核和安全风险抵押金的考核管理。

第十六条 为不断健全和完善公司安全风险评估、预警和班组安全风险预知体系建设，公司安监局、各二级单位安监部门要对（厂队）车间梳理出的安全风险点及安全风险等级、防范措施定期进行归纳整理，不断完善，形成覆盖所有班组的安全风险库，确保体系的科学、规范、高效运行。

第二篇：业务外包制度

业务外包授权审批制度 第一章 总则

第一条 为了使公司业务外包活动更加规范、有序，明确各部门和相关岗位在业务外包管理工作中的授权范围及审批权限，根据国家法律法规及公司章程的规定，特制定本制度。

第二条 本制度适用于公司在对采购、设计、加工、销售、营销、物流、资产管理、人力资源、客户服务等业务进行外包时涉及的授权审批事项。

第二章 业务外包的授权审批范围及内容

第三条 业务外包申请的授权审批

1．公司相关部门编制外包项目计划书，具体阐述业务外包背景、外包内容、实施程序、主要风险和预期收益等信息。

2．相关部门负责人审核计划书。

3．董事长、总经理、财务总监对计划书进行审议。

4．采购、设计、物流、人力资源管理、客户服务等非核心业务，或涉及金额小于200万元的外包项目，由董事长、总经理办公室审议批准。

5．加工、销售、营销、资产管理等核心业务，或涉及金额达200万元（含）以上的外包项目，由董事长、总经理审核后，提交董事会审议批准。第四条 外包合同签订的授权审批

1．外包业务归口管理部门对承包方进行资质审核及遴选后，引入合格的外包合作伙伴。根据外包业务性质不同，拟定不同形式的合同文本。

2．归口管理部门负责人会同法律顾问对合同进行初审。初审通过后，根据合同金额交由不同级别管理层审批。

3．合同金额在200万元以内的外包协议，由总经理审批。4．合同金额在200～500万元的外包协议，由董事长审批。

5．合同金额在5 000万元以上的外包协议，提交董事会或股东会审批。第五条 外包业务费用支付的授权审批

1．归口管理部门接到承包方付款请求后，在评价外包业务项目的基础上对其提交的付款申请进行全面确认，修改或删除不合理部分，计算付款净金额。

2．由部门负责人会同行政部（法务）对付款申请进行审核，并签发支付单据。

3．财会人员对支付单据进行审核，财务部门负责人复审合格后，根据支付金额交由不同级别管理层审批。4．单次涉及金额在200万元以内的申请，由总经理审批；200～500万元的申请，由董事长审批；500万元以上的申请，由董事会或股东会审批。

5．财务部门负责人确认审批程序无误后，由财会人员给予支付。

第三章 授权期间与授权调整

第六条 总监及以上级别的被授权人，其授权有效期根据公司章程中规定执行

第七条 外包业务归口管理部门的被授权人，其授权有效期自外包项目启动时始至外包项目结束时终。第八条 发生下列情况时，授权机构可调整或撤销原授权。

1．受权人发生重大越权行为。

2．受权人的行为失当造成重大经营风险或法律责任。3．经营环境、内部机构和管理体制发生重大变化。4．业务外包计划发生重大变化。5．其他情况。

第四章 附则

第九条 业务外包项目所涉及的授权审批应当在授权范围内进行，不得超越审批权限。

第十条 违反规定不履行或不完全履行授权审批的行为，要追究相关责任人的责任，进行经济处罚和行政处罚。第十一条 本制度由总经办负责制定和解释；

第十二条 本制度经总经理批准后自公布之日起执行。

外包业务管理制度 第一章 总则

第一条 为使本公司外包业务流程顺畅合理，规范参与业务外包人员的行为，确保业务外包期间公司资产安全，维护公司利益，实现业务外包的战略目标，特制定本制度。

第二条 本制度适用于本公司所有业务外包活动的管理。

第三条 本制度所指的外包业务，主要是指为实现公司的战略经营目标，通过合同或协议等形式约定由外部服务提供商（以下简称为“承包方”）提供的某些部分或全部业务。

第二章 外包业务流程

第四条 制定外包战略

1．在决定是否将业务项目外包时，应考虑以下三个方面的因素。

（1）此项业务是否是利用本公司没有的设备、生产系统、专业人员及专门技术。（2）此项业务外包可以降低成本。

（3）此项业务外包能够产生比自己运作更多的利益等。2．准确把握公司核心竞争力与盈利环节，避免将公司核心业务外包。第五条 编制外包项目计划书

公司在确定业务外包内容后，指定与该项业务相关的职能部门编制计划书。计划书主要包括以下内容。1．业务外包的背景，如公司外部环境要求及公司中长期发展战略。2．业务外包内容，将部分还是全部业务职能交由承包商提供。3．业务外包的具体实施程序。4．业务外包的主要风险和预期收益。5．其他相关内容。第六条 成立外包业务归口管理部门

1．外包项目计划书通过审核后，成立外包业务归口管理部门，由业务部门负责人、有关咨询专家、外包项目协调管理人员、合同协商管理人员等组成，必要时还应包括法律及财会专业人员。

2．业务归口管理部门负责业务外包项目的具体实施，确保业务外包流程的顺利执行。第七条 选择承包方

1．外包业务归口管理部门发布投标公告，并与候选承包商建立联系，发放《外包项目竞标邀请书》及相关材料。参与竞标的候选承包商应在指定期限之内提交《投标书》及相关材料，主要内容包括项目解决方案、实施计划、资源配置、报价等。

2．归口管理部门对承包方进行资质预审，评估承包方的综合能力。评估因素主要包括5个方面。（1）承包方类似项目的经验、服务能力、资格认证和信誉。（2）承包方是否与本公司存在直接或潜在的竞争关系。（3）承包方在知识产权保护方面的力度和效果。（4）承包方的性价比是否合适；（5）其他因素。

3．确定标底并进行公开招标。

4．组织公司其他职能部门进行开标、评标、定标。归口管理部门给出候选承包方的综合竞争力排名，会同相关管理层及其他职能部门负责人分析与候选承包方建立外包合同的风险，根据实际情况挑选出一家或几家公司作为业务承包方。

5．归口管理部门和承包方就《外包项目合同》的主要条款进行谈判，达成共识，由合同双方代表签署《外包项目合同》。

第八条 归口管理部门负责培训涉及外包业务流程的员工，确保员工正确理解和掌握业务外包项目相关政策制度。第九条 归口管理部门根据合同约定，为承包方提供必要协作条件，并指定专人定期检查和评估项目进展情况。第十条 项目结束或合同到期时，归口管理部门负责对外包业务产品（服务）进行验收。如承包方最终提供的产品（服务）与合同约定不一致，及时告知承包方进行调整。

第十一条 与承包方就最终产品（服务）达成一致后，由承包方提交费用支付申请，归口管理部门对申请书进行审核。审核通过后，开具付款证书，按照公司规定程序审批，支付承包方费用。

第十二条 对于因承包方原因导致外包合同未完整履行的，归口管理部门负责向承包方索赔。

1．指定专人对承包方认可的赔偿事项进行跟踪、报告，及时收回相关款项并追究责任人责任。2．采用法律手段解决长期未决赔款。

3．若终止对承包方的索赔，由归口管理部门提出申请，详细说明终止索赔理由，报公司总经理以上级别管理层审批后执行并备案。

第三章 业务外包流程中的资产存货管理

第十三条 固定资产管理

1．对于公司所有或有优先购买权的固定资产，如因业务需要交由承包方使用的，要求承包方按照本公司《固定资产管理制度》使用和管理。

2．业务外包归口管理部门指定专人定期检查承包方使用和管理固定资产的情况。

3．交由承包方使用但所有权归本公司的资产，只能用于外包业务活动。未经公司相关领导人员同意，擅自将固定资产挪作他用的承包方，相关部门应对其采取警告直至解除合同的措施。第十四条 流动资产管理

1．业务外包过程中形成的原材料、产成品等流动资产，归口管理部门要求承包方遵循本公司制定的相关管理政策，如防火、防盗、防未经授权接触和未经批准转移等。

2．对承包方责任造成的流动资产损失，业务外包归口管理部门有义务责成承包方赔偿。

3．业务外包过程中形成的商业信息材料等，归口管理部门按照合同中约定的保密条款对承包方的保密工作进行监督。第十五条 存货管理

1．对于因业务外包需要由承包方购进的存货，存货订单应经我方相关授权领导审核批准，而存货的数量、质量检查由承包方负责办理；归口管理部负责按公司存货管理规章制度准确、及时地在存货系统中予以记录和反映。

2．对于因业务外包需要由我本公司销售给承包方的存货，承包方只能将其用于外包项目，不得另作他用。归口管理部门负责监督。

3．归口管理部门负责定期组织相关部门（如资产管理部、财务部等）及相关人员对承包方的存货进行盘点（每月×次）。而对于盘盈盘亏的存货，应经本公司财务总监审批后，方可交会计人员进行会计处理。

4．对于所有权归我公司的、在承包方储存的存货，归口管理部门负责监督、检查承包方是否按本公司存货库存管理制度中的要求进行管理；对于检查中发现的次品、损坏品或过期存货，应当及时予以确认、分离。

5．归口管理部负责指定专人跟踪、调查外包业务中涉及的所有存货的一切变动，查明原因，报财务总经理审核后处理。对于承包方无合理原因过度使用存货，造成公司成本上升，归口管理部或相关人员有权代表公司要求承包方补偿。

第四章 外包业务流程中断防范措施

第十六条 业务外包归口管理部门采取承包方竞争机制，选择多家单位作为业务承包方，以降低一方服务失败或单方中止合同可能给本公司带来的损失。

第十七条 业务外包归口管理部门定期对所有重要承包方的履约能力进行评估，形成业务可持续能力评估报告，交由公司总经理及以上级别管理层审阅。

第十八条 根据业务可持续能力评估报告，业务外包归口管理部门负责及时替换不再继续具备履约能力的承包方，避免外包业务的失败造成公司商业活动的中断。

第五章 附则

第十九条 本制度由公司总经理办负责制定和解释。第二十条 本制度经总经理批准后自公布之日起执行。

第三篇：内部控制制度-业务外包

内部控制制度 ——业务外包

第一章 总 则

第一条 为了加强某某公司（以下简称“公司”）对外包业务的内部控制，规范业务外包行为，防范业务外包过程中的差错和舞弊，根据国家有关法律法规和《企业内部控制基本规范》，制定本制度。

第二条 本制度所称业务外包，主要是指公司（以下又称发包方）为实现战略经营目标，通过合同或协议等形式将业务职能的部分或全部交由外部服务提供商（以下简称承包方）提供的一种管理行为。

第三条 公司在规范业务外包行为过程中，至少应关注下列涉及业务外包的风险：

（一）业务外包违反国家法律法规，可能遭受外部处罚、经济损失和信誉损失。

（二）业务外包未经适当审核或超越授权审批，可能因重大差错、舞弊、欺诈而导致损失。

（三）业务外包策略不科学、承包方选择不合理，可能导致公司核心资产遭受损失。

（四）业务外包流程未恰当履行或监控不当，可能导致公司外包战略失败或经营效率低下。

（五）业务外包信息保护措施不当，可能导致公司商业秘密泄露。

（六）业务外包会计处理不当，可能导致财务报告信息失真。

第四条 公司在建立与实施业务外包内部控制中，至少应强化对下列关键方面或者关键环节的控制：

（一）职责分工应合理明确，授权审核制度和外包业务归口管理制度应规范。

（二）外包策略应科学合理，承包方的选择依据应充分，外包合同协议应规范。

（三）外包业务流程应有明确规定，固定资产使用应有授权，外部存货管理应规范，外包业务会计处理应符合《企业会计准则》的有关规定。

第二章 职责分工与授权批准

第五条 公司应建立业务外包的岗位责任制，明确相关部门和岗位的职责权限，确保办理业务外包的不相容岗位相互分离、制约和监督。业务外包的不相容岗位（或职责）至少包括：

（一）业务外包的申请与审批。

（二）业务外包的审批与执行。

（三）外包合同协议的订立与审核。

（四）业务外包的执行与相关会计记录。

（五）付款的申请、审批与执行。

第六条 公司应建立业务外包的授权制度和审核批准制度，明确公司内部各单位、各部门授权范围、授权内容、授权期间和被授权人条件等。

公司重大或核心业务外包，提交公司总经理室审议，报董事长批准。非核心业务或涉及金额较小的业务外包，应由相关部门在授权范围内提出申请，报总经理、董事长审核通过后实施。

第七条 公司应实行业务外包归口管理制度。公司应根据外包业务职能的不同，指定外包业务归口管理部门，负责对外包业务的管理工作进行规范。

第三章 外包策略及承包方选择

第八条 公司应制定科学合理的业务外包策略，根据外部环境要求和中长期发展战略需要，合理确定业务外包内容，避免将核心业务外包。常见的外包业务包括：采购、设计、加工、销售、营销、物流、资产管理、人力资源、客户服务等。

第九条 公司应指定相关职能部门编制外包项目计划书，具体阐述业务外包背景、外包内容、实施程序、主要风险和预期收益等信息，经本部门负责人审核后，提交公司总经理室审议，报董事长批准。必要时，还应提交董事会及其审计委员会讨论审议。

第十条 公司应建立承包方资质审核和遴选制度，确保引入合格的外包合作伙伴。承包方的遴选一般应考虑下列因素：

（一）承包方的服务能力、资格认证和信誉。

（二）承包方与本公司是否存在直接竞争或潜在竞争关系。

（三）承包方就知识产权保护方面的力度和效果。

第十一条 公司应引入承包方竞争机制。发包方可以选择多家公司作为业务承包方，以促进承包方不断改进服务能力，并降低一方服务失败可能给公司带来的损失。

第十二条 公司应建立规范的外包合同协议管理制度。公司应根据外包业务性质的不同，及时与承包方签订不同形式的合同协议文本，包括：技术协议书、外包加工协议、规划试验大纲、咨询合同协议等。外包合同协议的订立、履行流程及其控制应符合《内部控制制度――合同协议》的有关规定。

第十三条公司应在外包合同协议中具体约定下列事项：

（一）对于涉及本公司机密的业务和事项，承包方有责任履行保密义务。

（二）公司有权获得和评估业务外包项目的实施情况和效果，获得具体的数据和信息，督促承包方改进服务流程和方法。

（三）承包方有责任按照合同协议规定的方式和频度，将外包实施的进度和现状告知公司，并对存在问题进行有效沟通。

第十四条 除合同协议约定的保密事项外，公司应根据业务外包项目实施情况和外界环境的变化，不断更新、修正保密条款，必要时可与承包方补签保密协议。

第四章 外包业务流程控制

第十五条 公司应建立外包业务流程管理制度，明确外包业务流程、外包业务参与人员主要职责、资产管理政策、流程中断应急措施等内容，报业务主管部门负责人、公司总经理审批通过后执行。

第十六条 公司应对所有涉及外包业务流程的员工进行培训，确保员工正确理解和掌握外包业务管理制度。外包业务归口管理部门应指定专人跟踪监督外包业务流程管理制度的执行情况。

第十七条 公司应将本单位与承包方在外包业务执行过程中有关利益冲突、商务往来等方面的政策及时以明确方式告知承包方。外包业务归口管理部门应指定专人定期检查和评价与承包方的关系，确保外包业务流程顺利执行。

第十八条 公司应建立外包业务固定资产管理制度。对于公司所有或有优先购买权的固定资产，如因业务需要交由承包方使用，公司有权要求承包方按照发包方固定资产管理制度要求使用和管理固定资产。公司应定期审查承包方使用和管理固定资产的情况。交由承包方使用但所有权在本公司的资产，只能用于外包业务活动。未经发包方书面同意，承包方不得将固定资产用作其他用途。

第十九条 公司应建立外包业务流动资产管理制度。业务外包过程中形成的原材料、产成品等流动资产，公司应建立明确的防火、防盗、防未经授权接触和未经批准转移等政策，并有权要求承包方遵循。对承包方责任造成的流动资产损失，公司有权要求承包方赔偿。业务外包过程中形成的商业信息资料（如有关咨询材料）等，承包方有责任保密，并防止公司竞争对手获取同样信息。

第二十条 公司应建立外购存货授权管理制度。对于因业务外包需要由承包方购进的存货，承包方只能接受经发包方授权批准的存货订单，并代表发包方检验存货的数量和质量。外购存货信息应准确、及时地在公司存货系统中加以记录和反映。

第二十一条 公司应建立自销存货管理制度。因业务外包需要由发包方销售给承包方的存货，承包方只能将其用于外包活动，不得另作他用。存货销售收入应按照《企业会计准则》的规定加以确认和计量。

第二十二条 公司应加强对公司所有、交由承包方使用的存货的管理。公司应定期对承包方处的存货进行盘点，盘点频率由公司根据实际情况确定。对于盘盈盘亏的存货，应经公司财务总监审批后方可进行会计处理。

第二十三条 公司应建立外部存货库存管理制度。对于公司所有的、在承包方（或分包方）储存的存货，承包方（或分包方）应按照发包方存货库存管理制度要求对库存存货进行管理。公司应指定专人定期对库存存货进行检查。检查中发现的次品、损坏品或过期存货，应及时予以确认、分离和保护。

第二十四条 公司应建立存货补偿制度。公司应指定专人追踪、调查外部存货的一切变动，查明原因，报存货归口管理部门审核后处理。对于承包方无正当原因过度使用存货，造成公司生产成本的上升，公司有权要求承包方进行补偿。

第二十五条 公司应建立外包业务产品验收制度。承包方最终提供的产品（或服务）应与外包合同协议约定一致。业务外包归口管理部门应对所有产品差异予以确认，并及时告知承包方进行调整。无法达成一致，应按照《内部控制制度——合同协议》有关规定，进行处理。因承包方提供附加产品等原因需要额外交费的，应在公司授权范围内提交审议。公司财会人员应准确计算业务外包中的退款和折扣金额，报财会部门负责人审核后予以确认和计量。

第二十六条 公司应加强对外包业务的索赔管理。对于因承包方原因导致的外包合同协议未完整履行，公司有权向承包方索赔。对于承包方认可的赔款事项，公司应指定专人进行跟踪、报告，及时收回赔款，并追究责任人责任。对于长期未决赔款，公司可以通过法律手段予以解决。终止对承包方的索赔，应由业务外包归口管理部门提出申请，详细说明终止索赔理由，报公司总经理审批后执行并备案。

第二十七条 业务外包过程中所有涉及公司资产存量和增量的变动，应保有其书面凭证，财会部门据此作适当的会计处理。相关会计处理应及时报财会部门负责人审核。

第二十八条 公司应设置承包方使用本公司数据的访问权限。数据的授权和访问流程及其控制应符合《内部控制制度——信息系统一般控制》有关规定。

第二十九条 公司应制定合理的业务可持续计划，避免外包业务失败造成公司商业活动的中断。公司应定期对所有重要承包方的履约能力进行评估，据此确定业务可持续能力等级，并制定相应的应急方案。业务可持续计划评估报告应及时提交公司总经理审阅。

第五章 附 则

第三十条 本制度适用于公司及所属公司，包括公司总部、各分公司及全资子公司、控股子公司。

第三十一条 公司及所属公司可以参照本制度制定相关实施细则或具体执行办法，实施细则或执行办法不得违反本制度相关规定。实施细则或执行办法经公司总经理办公会批准后执行，并上报公司备案。

第三十二条 本制度由公司董事会负责解释和修订。

第三十三条 本制度自公司董事会审议批准之日起执行，修改时亦同。

第四篇：外包外协单位安全生产制度

外包（外协）单位安全生产责任制度

随着社会经济的不断发展，外包（外协）工程已成为学校生活的重要组成部份。实际情况看，外包（外协）工程事故多发。为探索外包（外协）工程安全管理好方法，预防和减少外包（外协）工程生产安全事故，根据教育局安全管理细则特制定外包（外协）工程安全管理责任制：

1、认真执行上级有关安全生产规定，理清外包（外协）工程的安全生产责任，与外包（外协）工程主要负责人签好安全合同。

2、认真监督安全技术措施及安全操作规程，针对生产任务特点，向（包括外包队）进行书面安全技术交底，履行签认手续，并对规程、措施、交底要求执行情况经常检查，随时纠正作业违章。

3、经常检查所（包括外包队）作业环境及各种设备、设施的安全状况，发现问题及时纠正解决。对重点、特殊部位施工，必须检查作业人员及各种设备施工技术状况是否符合安全要求，严格执行安全技术交底，落实安全技术措施，并监督其执行。

4、定期和不定期组织所外包（外协）工程学习安全操作规程，开展安全教育活动，接受安全部门人员的安全监督检查，及时解决提出的不安全问题。

5、对分管工程项目应用的新材料、新工艺、新技术严格执行申报、审批制度，发现问题，及时停止使用，并上报有关部门或领导。

6、认真落实安全责任目标。教育好本校学生远离实施工程地点，远离施工进出车辆，以免事故发生。

7、发生因工伤亡及未遂事故要立即抢救，保护现场，及时上报，参加或配合调查、分析。责任外包（外协）工程负责人自负。

8、对个人承包小卖店要监督不许购进三无食品，学生吃了从商店购进的食品、用品，一旦发生意外，由小卖店责任人负责，学校不承担一切责任。

城里中心小学

2011年9月1日

第五篇：投资公司外包业务风险控制制度

外包业务风险控制制度

第一章 总则

第一条 为了规范公司基金托管与运营外包业务。根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人内部控制指引》、《基金业务外包服务指引》等法律法规、规范性法律文件及相关监管要求制定本制度。

第二条 督管理。

第三条 督管理。

第四条 基金托管机构是指依法设立的具有托管资质的商业银行或者其公司风险管理委员会负责运营外包机构的选择、评定、确认与监公司投资决策委员会负责基金托管机构的选择、评定、确认与监他具备托管资格的金融机构。商业银行担任基金托管机构的，由国务院证券监督管理机构会同国务院银行业监督管理机构核准；其他金融机构担任基金托管机构的，由国务院证券监督管理机构核准。

第五条 外包服务机构是指基金业务外包服务机构（以下简称“外包机构”）为基金管理人提供销售、销售支付、份额登记、估值核算、信息技术系统等业务的服务。

第六条 外包机构包括为私募基金管理人提供募集服务的在中国证监会注册取得基金销售业务资格且成为中国基金业协会会员的机构（简称基金销售机构），为私募基金募集机构提供支付结算服务、私募基金募集结算资金监督、份额登记等与私募基金募集业务相关服务的机构。

第二章 外包机构的遴选与管理

第七条 公司开展业务外包应根据审慎经营原则制定业务外包实施规划，外包活动范围应与公司经营水平相适宜。

第八条 公司可委托外包机构办理基金份额（权益）登记。办理基金份额登记业务的机构应保证登记数据的真实、准确和完整，可开立注册登记账户，用

于基金投资人认（申）购资金、赎回资金和分红资金的归集、存放与交收，并设置有效机制，切实保障投资人资金安全。

第九条 公司可委托外包机构办理估值核算，办理估值核算业务的机构应按照合同或协议的要求，保证估值核算的准确性和及时性。

第十条 公司XX部门负责外包遴选工作，遴选工作应主要核查以下内容：

（一）品牌影响力：外包机构应品牌信誉良好，无不良记录。

（二）外包资质：外包机构应为按照《基金业务外包服务指引（试行）》的要求到中国证券投资基金业协会备案，并加入基金业协会成为会员的机构

（三）运营团队：外包机构应拥有稳定、专业的运营团队。外包机构及其从业人员，应当遵守法律法规及合同或协议的规定，诚实信用、勤勉尽责、恪尽职守，防止利益冲突，不得从事侵占基金资产和客户资产、利用基金未公开信息进行交易等违法违规活动。外包机构在开展外包业务的同时，提供托管服务的，应设立专门的团队，外包业务与基金托管业务团队之间应建立必要的业务隔离，有效防范潜在的利益冲突。

（四）IT系统：外包机构应拥有稳定、专业的系统开发和运维团队，系统配置完善，并且有持续优化的意愿，做好风险隔离，并定期向管理人提供数据。

（五）风控机制：外包机构应风控机制完备，并与托管业务进行办公场所与团队隔离。外包机构应具备开展外包业务的能力和风险控制能力，审慎评估外包服务的潜在风险与利益冲突，建立严格的防火墙制度与业务隔离制度，有效执行信息隔离等内部控制制度，切实防范利益输送。

（六）资源源投入：费率合理，并有意愿加大资源投入力度开展长期业务合作。

第十一条 公司对外包的评定流程如下：

（一）尽职调查：公司在委托外包机构开展外包活动前，应根据备选外包机构的范围，对其人员配备、防火墙制度、业务隔离措施、利益输送防范措施、软硬件设施、专业能力、诚信状况、过往业绩、按时定期向基金业协会报送外包业务情况表和外包运营情况报告等情况进行全面、现场调查。

（二）业务谈判：公司XX部门与运营外包机构成员洽谈详细业务操作流程、费率及协议等重要因素，并达成一致意向。

（三）选定：根据实际考察结果进行综合评估，确定运营外包机构，并经合规部门审定后签订书面外包服务合同及协议，明确双方权利义务及违约责任，协议条款至少应包括以下内容：

1.外包服务所涉及的基金资产和客户资产应独立于外包机构的自有财产。外包机构破产或者清算时，外包服务所涉及的基金资产和客户资产不属于其破产财产或清算财产。

2.外包机构应对提供外包业务所涉及的基金资产和客户资产实行严格的分账管理，保证提供外包业务的不同基金资产和客户资产之间、外包业务所涉基金资产和客户资产与外包机构其他业务之间的账户设置相互独立，确保基金资产和客户资产的安全、独立，任何单位或者个人不得以任何形式挪用基金资产和客户资产。

3.外包机构在开展外包业务的同时，提供托管服务的，应设立专门的团队与业务系统，外包业务与基金托管业务团队之间建立必要的业务隔离，有效防范潜在的利益冲突。

4.办理私募基金销售、销售支付业务的机构开立销售结算资金归集账户的，应由监督机构负责实施有效监督，在监督协议中明确保障投资者资金安全的连带责任条款。

5.开展基金销售业务的各参与方应签署书面协议明确各方权责。协议内容应包括对基金持有人的持续服务责任、反洗钱义务履职及责任划分、基金销售信息交换及资金交收权利义务等。

第十二条 外包机构及其从业人员，应当遵守法律法规及合同或协议的规定，诚实信用、勤勉尽责、恪尽职守，防止利益冲突，不得从事侵占基金资产和客户资产、利用基金未公开信息进行交易等违法违规活动。

第十三条 外包合同签订后，公司XX部门负责已双方根据项目运营实际情况，确认基金涉及的相关外包业务流程。

第十四条 在开展业务外包的各阶段，公司应关注外包机构是否存在与外包服务相冲突的业务，以及外包机构是否采取有效隔离措施，每年开展一次全面的外包业务风险评估。

第三章 监督管理

第十五条

公司XX部门应定期与托管机构和运营外包机构召开例会，定期沟通，了解托管机构是否合规运作，同时托管机构应定期向管理人提供托管报告；了解运营外包机构的人员配备情况、业务操作的专业能力、业务隔离措施、软硬件设施等基本运作情况，保证满足业务发展的实际需求。

第十六条

公司XX部门应根据签订的托管协议及外包服务协议，不定期考察托管机构及运营外包机构是否严格按合同履行其义务和职责，如若发现未履行或履行不严格，可对其发出口头或书面的警告，情节严重的，可发送公函或律师函。

第十七条

公司XX部门运营管理部应对外包业务报送情况进行监督。根据《基金业务外包服务指引》，外包机构应在规定时间内内向基金业协会报送外包业务情况表和外包运营情况报告。