《卷烟仓储管理规则(试行)》

第一篇：《卷烟仓储管理规则(试行)》

国家烟草专卖局关于印发《卷烟仓储管理规则（试行）》的通知 1999-3-12 【大 中 小】 发文单位：国家烟草专卖局 文

号：国烟运[1999]133号 发布日期：1999-3-12 执行日期：1999-5-1

第一章 总则

第二章 仓库建设

第三章 仓库管理

第四章 卷烟入库

第六章 卷烟出库

第七章 安全

第八章 奖惩

第九章 附则

各省、自治区、直辖市及大连、深圳市烟草专卖局（公司），郑州烟草研究院，合肥经济技术学院：

现将《卷烟仓储管理规则（试行）》印发给你们，请各省级局（公司）根据本地区具体情况，认真贯彻执行。对本规则试行期间的有关意见和建议，请及时报国家烟草专卖局。卷烟仓储管理规则（试行）

第一章 总则

第一条 为了加强卷烟仓储规范化、现代化、科学化管理，适应全国卷烟流通体制改革的需要，更好地为卷烟生产经营和销售网络建设服务，进一步提高服务质量，保证安全生产，提高经济效益，全面完成卷烟仓储任务，保障全行业持续、稳定、健康的发展，特制定本规则。

第二条 卷烟仓库建设的指导思想是坚持“百年大计，质量第一”的原则，严格遵守《建筑设计防火规范》、《中华人民共和国消防法》、《中华人民共和国烟草专卖法》、《中华人民共和国烟草专卖法实施条例》等有关法规，通过新建、改建，使全国县以上烟草公司的仓库都能达到规范化、现代化、科学化的要求。

第三条 新建和改建卷烟仓库的原则是充分利用地理优势和现有库房条件，按安全、规范、超前、科学的要求，做到精心设计、精心施工，保证仓库的建筑质量，以满足卷烟仓储近期和长期发展的需要。

第四条 卷烟仓储管理的基本任务是在保证安全的前提下，做到储存多、保管好、费用省，为市场服务，为流通服务。

第五条 仓库建设和仓储管理工作是基础建设和卷烟流通的重要环节。各级烟草公司要建立健全管理机构、规章制度和监督机制，加强领导并专人负责，定期到所辖仓库了解情况。从事仓库建设和仓储管理的工作人员，必须积极学习业务技术，掌握国家有关政策和工作技能，以高度的责任心做好本职工作。

第二章 仓库建设

第六条 新建仓库在选择地点时必须遵循下列原则：

（一）交通便利，充分利用铁路、公路及航运交汇点，尽量缩短上下站（港）距离。建设吞吐量大、业务繁忙的大规模仓库，应考虑铺设铁路专用线路或建造专用航运码头。

（二）地势较高，地质坚实，相对开阔平坦。避免基础下沉、滑坡等建筑安全的隐患。

（三）具备良好的排水条件，防止雨季和汛期积水，影响商品保管和交通运输。靠近江河的地区，要根据水文资料，考虑和防止洪水倒灌。

（四）卷烟仓库与其它建筑物必须留有安全距离，不得建在村庄、居民区内，远离危险品仓库、污染源区和有挥发性气体的工厂，防止周围环境影响仓库安全和有害气体对商品的侵蚀污染。

第七条 新建改建仓库总体设计要符合下列要求：

（一）必须符合《中华人民共和国消防法》和《建筑设计防火规范》等技术法规的规定标准。设计方案经技术、公安、消防等监督机构审核批准后方可施工。

（二）实行近期目标和远期规划相结合的方针，合理选择库型结构。根据库区场地环境条件和商品流通量确定建筑规模和设备配置。合理设置库区内外交通路线和附属工程。合理安排主体建筑和相关设施平面布局。库区和生活区必须隔开。

（三）卷烟仓库的新建和改造要按使用功能和覆盖范围两个因素来确定。全国或省级配送中心及大型企业卷烟仓库按中转库的要求设计，其特点是吞吐量大，周转快，自动化程度高。因此，设计时应考虑装卸自动化系统、电脑网络化管理信息系统和可视系统等。

（四）地、县级烟草公司卷烟仓库的新建和改建按储备库的要求设计。其规模视覆盖范围、年销售量和储备周期确定。

（五）卷烟仓库的门窗设计必须符合建筑规范要求，层高应按国家规定的建筑标准执行。

（六）卷烟仓库必须具备良好的通风条件，西北、东北、华北、华南及西南的部分省区，必须建设密封式仓库。密封式仓库必须安装排风设备，排风设备按建筑物的规模选定，但必须达到国家规定的标准。

（七）卷烟仓库应视各地气候情况合理配备空调机、除湿机，以满足卷烟商品养护和防霉渡夏等特殊时期的工作需要，确保卷烟在库安全。

（八）卷烟仓库必须达到防火、防雷、防盗、防潮、防霉的要求。所有电路必须穿管不得留明线，必须安装防火、防盗、自动化报警系统。

（九）卷烟仓库区内道路要规范，主要干道不得小于8米，并按规定搞好库区环境绿化，以营造一个优美的库区环境。新建和改建卷烟仓库工程竣工后，主管部门要会同建筑监管部门及其他有关部门对工程及安装设备分项进行验收。验收合格后方可正式交付使用。

第三章 仓库管理

第八条 各级烟草公司要加强对所辖仓库的管理，选配好仓储各级管理人员并保持其工作相对稳定。重视他们的地位和作用，关心他们的工作、学习和生活。依照劳动、人事部门的有关规定，实行仓库保管员等级考核、认定制度。

第九条 仓库应根据本地区具体情况，建立建全各项规章制度和岗位责任制，做到商品、财产、劳动、安全管理有章可循。

第十条 卷烟仓库要加强与有关业务部门的联系，根据购销合同或业务等部门的安排，制定储存计划，安排好出入库工作。

第十一条 卷烟仓库对所储卷烟要依照先进先出的原则，按品牌、规格、数量实行分区、分垛、分类储存。依照安全、方便、节约的原则，主要通道宽度不小于2米；一般走道不小于1.2米；垛底距地面不小于0.2米；垛与垛间距不小于1米；垛与墙间距不小于0.5米；垛与梁、柱间距不小于0.3米。

第十二条 仓库必须建有保管帐和垛卡，准确记载卷烟进、出、存动态。做到动碰复核，日帐日清，月对季盘，帐、卡、货三相符。帐、卡和有关原始凭证保存期限依《中华人民共和国会计法》和财务部门规定为准，使用、保存期内不得丢失和擅自销毁。

第十三条 仓库要建立库存卷烟结构、数量、质量日、旬、月报制度，按时向业务部门和主管领导报送。对存放时间长和可能劣化的卷烟，要及时反映，催促处理。

第十四条 仓库要实行定额管理。其基本内容为：

（一）收发货差错率（按笔数计）不超过万分之二。

（二）帐货相符率达到百分之百。

（三）商品保管损失率（按金额计）不超过万分之零点五。

（四）商品保管费用（元／箱）为：保管费用（元）／同期库存量（箱）。

（五）单位面积储存量（按实际使用面积计算。即：以库墙脚量起的全部面积减去库内楼梯、柱子等固定设施占用的面积，原则上不少于每平方米4箱。

（六）保管员人均工作量（箱／人）为：年吞吐量／保管员人数。

第十五条 对仓库设备要进行规范管理，登记造册，责任到人，专物专用，定期保养，要粘贴维修、保养标签，建立设备使用、维修档案。对显示、反映数据不稳、不准的设备要及时维修、更换，确保各类设备的正常运行。

第十六条 向其它企业单位租用仓库时，其仓库必须符合卷烟储存条件，双方协商签订具有法律效力的租赁合同。对商品、设备、费用、服务、安全和意外事故等关键条款，要严格区分责任。要确定双方的监督检查职能，落实责任，明确义务。外租卷烟仓库必须经省级公司有关部门验收、批准后方能投入使用，并列入管理范围。

第十七条 各级烟草公司要分别建立辖区内卷烟仓库（含外租仓库）档案，主要内容包括类型、面积、设备、管理方式和人员情况等。

第十八条 卷烟库区内未经允许严禁无关人员进入，禁止存放异物和私人财物，库区内不得搭建临时建筑，库内外要经常保持整洁卫生。

第十九条 仓库保管人员调离岗位时，必须办理交接手续。

第四章 卷烟入库

第二十条 卷烟入库须根据入库凭证，对品名、规格、数量、包装、产地、产期等逐项进行核查，确认无误的，记卡上帐，办理入库手续。

第二十一条 卷烟入库须按照质量标准进行验收，抽查比例不少于1％（进口烟另行确定），同时做好记录。验收必须在办理入库手续前进行，确有困难的可在两日内进行。

第二十二条 卷烟入库时如发现问题，仓库管理员须作详细记录，并于次日前报送仓库领导和有关部门处理，否则由仓库负责。对验收不合格的卷烟，根据不同情况进行妥善处理，尽量减少和防止损失扩大。

第五章卷烟养护

第二十三条 卷烟养护必须贯彻“以防为主，防治结合”的方针。掌握卷烟质量变化规律，采取积极的防治措施，维护卷烟质量的完好。

第二十四条 各级烟草公司必须建立卷烟养护组织，完善商品养护制度，配备专、兼职养护人员，合理配置养护机具，经常开展科研活动，应用先进技术，不断提高养护水平，确保卷烟在库质量。

第二十五条 对库存卷烟要进行定期和不定期的检查，认真记录。发现问题，立即采取相应措施，避免造成损失。

第二十六条 加强温湿度管理，按商品养护要求健全商品养护档案，制定防潮、防干、防霉等措施，把库内相对湿度控制在55％-65％（夏季温度控制在25℃-30℃之间）；保持卷烟含水率在11.5％-13％范围内，以达到保证商品质量防止劣化的目的。

第二十七条 各地区要根据当地的温湿度及气候变化情况，选择确定日常的最佳通风换气、降温、降湿和温湿度测量次数和时间。

第二十八条 根据烟支含水率的不同和季节变化，应分别采取通风码垛或密集码垛的方式。一般烟箱堆放高度不应超过5层，并适时翻垛。

第六章 卷烟出库

第二十九条 卷烟出库时，仓库凭正式提货单发货，仓库保管员对提货单要认真查看。发现问题时，须经开证单位更正，方为有效，否则，不能发货。

第三十条 库外自然温度高于库内温度超过8℃时，应采取相应控温措施，否则不得出库。

第三十一条 发货时须按提货单所列品种、规格逐项验货。发货完毕后应认真复核、注销提货单、登记垛卡。

第三十二条 卷烟出库要在保证质量的前提下，按照“先进先出，出陈储新”的原则办理。规格、质量不合标准的卷烟不得出库。

第三十三条 仓库管理人员应督促提货人员对运输工具清扫干净，苫盖严密，以确保卷烟运输安全。

第七章 安全

第三十四条 卷烟仓库要认真贯彻执行《中华人民共和国消防法》和地方有关法律法规及上级主管部门的有关规定。接受公安、消防及上级主管部门的监督检查和指导。坚持“安全第一”、“以防为主”的方针，采取有效措施，确保仓库、商品、人身、设备安全。

第三十五条 各级烟草公司要加强对仓库安全工作的领导，落实制度，责任到人。认真贯彻“谁主管，谁负责”的原则，主管人对辖区内仓库的安全负全部责任。仓库要建立健全安全组织，并进行必要的教育和培训。

第三十六条 从实际出发，制定、完善各项安全措施、制度。建立安全档案，发现隐患，及时处理。

第三十七条 要加强与有关部门联系，有条件的地区要与公安部门进行防火、防盗的自动报警联网。联网双方要签订确保设备正常运行、责任明确的有效协议或合同书。

第三十八条 仓库要合理配备安全设施，防火、防盗等设施要专人负责，定期检修、更换，严禁挪用，经常保持设备状态良好。

第三十九条 仓库如发生事故，要按照有关规定抓紧清查处理，及时上报。对事故处理应本着“三不放过”的原则，即原因不查清不放过，责任不查清不放过，措施不落实不放过。

第八章 奖惩

第四十条 各主管部门要根据本地具体情况，制定细则，对认真贯彻执行本规则、工作成绩显著的单位或个人，应给予精神或物质奖励；对违反本规则，影响任务完成或造成国家财产损失者，视情节轻重给予处罚。

第四十一条 对下列单位或人员给予精神或物质奖励：

（一）遵纪守法，落实、执行各项规章制度，文明管库工作出色的；

（二）连续多年卷烟保管养护好，仓库安全无事故的；

（三）完成任务并做出突出贡献的；

（四）开展科研和技术革新，推广先进技术和科学管理成效显著的；

（五）奋力抢救国家财产或人身安全的；

（六）其它。

第四十二条 对下列仓库或人员，视情节轻重分别给予批评教育、扣发奖金、赔偿经济损失、行政处分，直至追究刑事责任：

（一）不执行仓库规章制度，影响库容库貌和仓库文明建没的；

（二）工作失职，致使卷烟发生霉变、丢失、损坏等事故的；

（三）违反安全操作规程或管理制度，形成安全隐患或造成火灾、人员伤亡、设备损坏等事故的；

（四）违反法律法规和有关规章制度；

（五）损公肥私，以权谋私，贪污盗窃的；

（六）其它。

第九章 附则

第四十三条 各省级烟草公司根据本规则制定实施细则，并报国家烟草专卖局备案。

第四十四条 本规则由国家烟草专卖局负责解释。

第四十五条 本规则自1999年5月1日起施行。1991年2月20日中国烟草总公司发布的《卷烟仓储管理办法》同时废止。国家烟草专卖局

第二篇：卷烟物流配送中心仓储管理情况调查表

卷烟物流配送中心仓储管理情况调查表

填表说明：（处填写数字或文字内容，选择题请在相应选项前打√）

一、基本信息

公司名称：省局市局（分公司）

统计人：职务：

联系方式：

填表日期：2006年月日

二、现状

1、本公司的年销量为：

A、5万箱以下B、5万箱—10万箱C、10万箱—15万箱

D、15万箱—20万箱E、20万箱—25万箱

F、25万箱—30万箱G、30万箱以上

2、本公司销售的卷烟牌号数：

3、本公司现使用的仓库数量：

4、本公司的库存平均周转时间为：省内省外

5、本公司采用的货架种类：

A、地面堆放B、2-3层货架C、立体货架D、其他

6、本公司仓库是否有温湿度控制：

A、是B、否

7、本公司仓储是否采用托盘存储：A、是B、否如是，一托盘码件。

8、本公司是否已经采用了储位管理：

A、是B、否

9、本公司仓储种使用了何种技术：

A、条形码B、RFIDC、标签D、RFE、触摸屏

F、其他

10、本公司如在仓储中采用了RF技术，采用在那个环节：

A、入库B、出库C、一号工程扫码D、其他

11、本公司设置仓储的合理库存量为：库存预警限为：上限下限

12、本公司是否使用了相关仓储软件：

A、是B、否

如是，软件提供商为：，软件主要功能有：

13、仓储软件是否和物流配送系统、订单接收系统存在接口：

A、是B、否

14、本公司卷烟入库采用：

A、整托盘扫码入库B、件烟扫码入库C、其他

15、本公司仓储是否采用了先进先出原则：

A、是B、否

16、本公司仓储系统是否有一库制管理？

A、是B、否

17仓储系统是否有出入库的自动定位功能 ？

A、是B、否

18、本公司卷烟入库的判定依据为：

A、卷烟扫码B、实物入库C、账务入库D、其他

19、本公司卷烟出库的判定依据为：

A、实物出库B、账务出库C、打码到条D、其他

20、本公司对退货烟、罚没烟如何处理：

21、本公司仓储中盘点方式为：

A、人工盘点B、软件盘点C、其他

22、本公司仓储盘点差异处理方式为：

23、本公司仓储中的盘点周期为：

24、本公司卷烟进出库需要记录什么信息：，25、本公司库存数据上传给省局或国家局的方式为：

A、无上传B、报表上传C、电子表格上传D、省局或国家局通过软件接口直接读取E、其他

26、本公司仓库现在使用的条码扫描器的各型号及数量

27、本公司现使用的商业到货扫描软件版本：扫描PC软件，PDA软件。

三、需求及建议

1、您对仓储软件的主要功能需求是什么？

2、您对仓储软件统一项目有何建议？

感谢你的支持和协助！

第三篇：罚没卷烟管理办法(试行)

罚没卷烟管理办法(试行)(二○○七年九月二十四日 国烟专〔2007〕413号)

第一章 总 则

第一条 为加强对罚没卷烟的管理,规范罚没卷烟的处理程序,根据《中华人民共和国烟草专卖法》,《中华人民共和国烟草专卖法实施条例》及相关法律法规,制定本办法.第二条 本办法所称罚没卷烟,是指烟草专卖局依法收购或没收的,以及其他执法机关移送烟草专卖局处理的真品卷烟(含雪茄烟,下同).本办法所称涉案卷烟,是指执法机关依法立案查处的卷烟,包括依法收购或没收的真品卷烟,以及依法查获的假冒商标卷烟.第三条 本办法适用于各级烟草专卖局和参与罚没卷烟处理的烟草企业.其他执法机关移送烟草专卖局处理罚没卷烟,依照本办法执行.第二章 涉案卷烟保管

第四条 烟草专卖局负责涉案卷烟的保管,设立专门仓库,指定专人负责并建立涉案卷烟台账等保管制度.涉案卷烟在结案前应当分案管理和单独封存.第五条 涉案卷烟的保管入库,由案件经办者向仓库保管者进行实物交接,确认无误后办理涉案卷烟入库手续.第六条 涉案卷烟的保管出库包括鉴别检验出库,发还出库,指定收购(拍卖)出库,销毁出库等.第七条 涉案卷烟的鉴别检验出库必须凭涉案卷烟委托鉴别检验书办理手续.发还出库必须凭先行登记保存物品发还清单办理手续.指定收购(拍卖)出库必须凭罚没卷烟指定收购书办理手续.销毁出库必须凭违法物品销毁记录表办理手续.第八条 仓库保管人员每月对涉案卷烟的出入库情况进行核对和账务处理.专卖管理部门定期对涉案卷烟的库存进行清查盘点,保证账物相符.第三章 涉案卷烟鉴别检验

第九条 涉案卷烟必须进行真假烟鉴别和卷烟质量检验.第十条 省级以上烟草质量检测部门及其委托的机构依据《烟草产品鉴别检验管理办法》(国烟科[2006]894号)及有关规定对涉案卷烟进行鉴别检验.第十一条 对涉案卷烟进行鉴别检验后,质量检测部门必须出具专门的鉴别检验报告.第十二条 经鉴别为真品的涉案卷烟,依法需对其收购或没收的,结案后进入罚没卷烟处理程序.经鉴别检验为假冒商标卷烟或无法准确辨别真伪以及已丧失吸食价值的卷烟,由烟草专卖局集中销毁处理.第四章 罚没卷烟处理程序

第十三条 罚没卷烟应当采用变价处理或拍卖方式纳入流通渠道.第十四条 罚没卷烟的变价处理实行属地原则,由查处案件或接受其他执法机关委托的烟草专卖局所在地的地市级烟草公司购进后纳入流通渠道.第十五条 依法购进罚没卷烟是卷烟商业企业的责任.卷烟商业企业根据烟草专卖局出具的指定收购书必须购进罚没卷烟.第十六条 卷烟商业企业购进的罚没卷烟确实在当地不能销售的,经中国卷烟销售公司或省级烟草公司批准可以进行商商交易.地市级公司之间通过卷烟交易平台签订罚没卷烟购销合同,进行罚没卷烟的商商交易.罚没卷烟所在地有权签发准运证的专卖部门依据购销合同办理准运手续.第十七条 罚没卷烟的拍卖应由国家烟草专卖局批准设立的烟草拍卖行进行,持有特种烟草专卖经营企业许可证的地市级烟草公司可以参加竞拍.第十八条 委托烟草拍卖行拍卖罚没卷烟的,由办理案件的烟草专卖局或其他执法机关向烟草拍卖行提交罚没卷烟委托拍卖函,行政处罚决定书(刑事判决书),鉴别检验报告等相关文书.拍卖成交后,烟草拍卖行与买受企业签订烟草专卖品拍卖成交确认书.罚没卷烟所在地有权签发准运证的专卖部门依据拍卖成交确认书办理准运手续.第十九条 烟草专卖局对罚没卷烟的查处应当建立相应的案件卷宗,未建立案卷的罚没卷烟不得委托卷烟商业企业购进或烟草拍卖行拍卖.其他执法部门向烟草专卖局移交罚没卷烟的,应提交罚没卷烟委托处理函,行政处罚决定书(刑事判决书),鉴别检验报告等相关文书.第二十条 卷烟商业企业购进罚没卷烟后,应登录国家烟草专卖局行业卷烟生产经营决策管理系统进行商业入库处理.罚没卷烟入库不进行扫码,在行业卷烟生产经营决策管理系统中设置单独业务模块进行专门管理.第二十一条 商业入库的罚没卷烟使用行业卷烟生产经营管理决策系统的统一产品代码,国内没有相同牌号的罚没卷烟,新增的产品代码由省级烟草专卖局通过行业卷烟生产经营管理决策系统报送国家烟草专卖局进行即时系统维护.第二十二条 卷烟商业企业购进或竞买的罚没卷烟,必须通过销售系统入网销售.第五章 罚没卷烟处理价格

第二十三条 依法收购的罚没卷烟,商业购进价格按照统一批发价格的70%计算.统一批发价格目录中没有该牌号卷烟的,按目录中同类卷烟的平均批发价格的70%计算.依法收购的罚没卷烟如果有包装破损,出厂时间超过两年等情况,可以酌情降低购进价格,但不得低于统一批发价的50%.第二十四条 依法没收的罚没卷烟和其他执法部门移交的罚没卷烟,商业企业的购进价格不得低于统一批发价格的60%.统一批发价格目录中没有该牌号卷烟的,按目录中同类卷烟的平均批发价格的60%计算.依法没收的罚没卷烟如果有包装破损,出厂时间超过两年等情况,可以酌情降低购进价格,但不得低于统一批发价的50%.第二十五条 烟草拍卖行拍卖罚没卷烟的拍卖底价,参照没收的罚没卷烟的商业购进价格,由烟草拍卖行和执法机关协商确定.第二十六条 卷烟商业企业销售罚没卷烟,可以在统一批发价格的基础上降低5%—10%的幅度.有包装破损,出厂时间超过两年等情况的罚没卷烟,可以酌情放宽降价幅度,但降低幅度不得超过统一批发价格的20%.第六章 罚没卷烟财务管理

第二十七条 烟草专卖局对违法当事人依法收购卷烟的变价款,返还当事人.烟草专卖局对违法当事人予以行政处罚的罚款及没收卷烟的变价款或拍卖款,构成罚没收入.第二十八条 罚没收入应严格执行“收支两条线”管理,及时足额上缴同级财政,任何单位和个人不得坐支,截留和挪用.其他执法机关委托烟草专卖局处理的罚没卷烟,变价款或拍卖款交由该委托机关上缴财政.第二十九条 购进罚没卷烟的商业企业应当依法对罚没卷烟进行相关税项缴纳并建立购进罚没卷烟的相应台账和管理制度.第三十条 烟草专卖局在处理涉案卷烟中产生的仓储保管,卷烟运输,鉴别检验等费用在办案经费中进行列支,纳入预算管理.第七章 监督检查

第三十一条 罚没卷烟管理实行定期统计报告制度,下级烟草专卖局定期向上级烟草专卖局报告罚没卷烟的案件查处,仓储保管,销毁处理,变价处理与拍卖情况.省级烟草专卖局通过国家烟草专卖局专卖监督管理司的MIS系统报告罚没卷烟管理情况.第三十二条 各级烟草专卖局建立罚没卷烟管理的监督检查制度.查处卷烟违法案件的烟草专卖局要定期组织相关部门对罚没卷烟管理情况进行检查;地市级烟草专卖局要每季度对辖区内罚没卷烟管理情况进行检查,省级烟草专卖局每年对罚没卷烟的管理进行专项抽查.第三十三条 对违规处理罚没卷烟,管理不规范的单位要进行通报批评并依据《烟草行业行政处分暂行规定》(国烟监[1999]33号),《违反行政事业性收费和罚没收入收支两条线管理规定行政处分暂行规定》(国务院令第281号)等对直接责任人和负有领导责任的人员给予相应的行政处分.第八章 附 则

第三十四条 本办法自发布之日起施行.第三十五条 本办法由国家烟草专卖局负责解释.

第四篇：证券公司合规管理试行规定

中国证券监督管理委员会公告

[2008]30号

现公布《证券公司合规管理试行规定》，自 2008年8月1日起施行。

二○○八年七月十四日

证券公司合规管理试行规定

程的规定，履行与合规管理有关的职责，对公司合规管理的有效性承担责任。

证券公司各部门和分支机构负责人应当加强对本部门和分支机构工作人员执业行为合规性的监督管理，对本部门和分支机构合规管理的有效性承担责任。

证券公司的全体工作人员都应当熟知与其执业行为有关的法律、法规和准则，主动识别、控制其执业行为的合规风险，并对其执业行为的合规性承担责任。

责的时间不得超过6个月。

合规总监缺位的，公司应当在6个月内聘请符合本规定 咨询。接受咨询的证券监管机构和自律组织应当及时作出答复。

证券公司应当对合规总监和合规管理人员的履职情况进行考核，并根据考核结果决定其薪酬待遇。合规总监和合规管理人员工作称职的，其薪酬待遇应当不低于公司同级别管理人员的平均水平。

第五篇：《仓储管理》

《仓储管理》什么是金属锈蚀？金属锈蚀的原因主要是什么？如何进行金属制品的防锈？（P174）金属锈蚀，是指金属受到周围介质的化学作用或电化学作用而被损坏的现象。从金属锈蚀的类型区别，有的属于化学锈蚀，有的则属于电化学锈蚀。就金属锈蚀的原因分析，既有金属本身的因素，也有大气中各种因素的影响。（1）控制和改善储存条件。金属商品储存的露天货场，要尽可能远离工矿区，特别是化工厂，应选择地势高、不积水、干燥的场地。较精密的五金工具、零件等金属商品必须在库房内储存，并禁止与化工商品或含水量较高的商品同库储存。（2）涂油防锈。在金属制品表面涂（或浸或喷）一层防锈油脂薄膜。防锈油分为软膜防锈油和硬膜防锈油两种。软膜防锈油防锈能力稍差，但容易用有机溶剂清除；硬膜防锈油防锈能力强，但油膜不易清除。软膜防锈油的使用有按垛油封、按包油封、个体油封等三种。硬膜防锈油多用于露天存放的钢材，方法以喷涂为佳。防锈油都具有易燃成分和一定的毒性。（3）气相防锈。一些具有挥发性的化学药品，在常温下迅速挥发，并使空间饱和。这些化学药品挥发出来的气体物质吸附在商品表面，可以防止或延缓商品的锈蚀。气相防锈剂有气相防锈纸、粉末法、溶液法等。使用冷库库房时要注意哪些问题？冷库的货品管理要注意哪些方面？（P263）

（1）冷库是用隔热材料建筑的低温密封性库房，具有怕潮、怕水、怕风、怕热交换等特性。因此，在使用时，应注意：①冷库门要保持常闭状态，商品出入库时，要随时关门。②冷库内各处（包括地面、墙面和顶棚）应无水、霜、冰，库内的排管和冷风机要定期除霜、化霜。③没有经过冻结的温度过高的货品，不能入库。④冷库库房必须按规定用途使用，高、低温库不能混淆使用。⑤冷库的地板有隔热层，所以有严格的承重要求和保温要求。⑥为了防止冷库地板下面因温度差而发生冻结和鼓起，要安装自然通风或强制通风装置。⑦冷库货品的堆放要与墙、顶、灯、排管有一定距离，以便于检查、盘点等作业。⑧冷库库内要有合理的走道，方便操作、运输，并保证安全。（2）冷库中储存的货品一般是处于产成品阶段的货品。确保货品在库过程中的质量完好，并提高冷库的运作效率是冷库管理所追求的目标。冷库的货品管理应注意：①严格控制库房温度、湿度，满足货品储存特性要求。②降低货品干耗。食品在冷加工与储藏过程中，会发生水分的蒸发，即食品的干耗。③合理堆放。货品堆放要尽量紧密，以提高库房利用率。④定期经常检查。检查货品是否按照出入库要求先进先

出，是否存放时间过长而发生质量变化，是否货品表面结冰、结霜等。⑤减少货品搬动次数。由于作业环境的关系，应尽量减少货品搬动的次数。什么是缺货成本？如果发生外部缺货，将可能导致哪些情况的发生？（P182）如果发生外部缺货，将导致以下情况的发生：（1）延期交货。延期交货可以有两种形式：或者缺货商品可以在下次规则订货时得到补充，或者利用快递延期交货。（2）失销。由于缺货，可能造成一些用户会转向其他供应商，也就是说，许多公司都有生产替代产品的竞争者，当一个供应商没有客户所需的商品时，客户就会从其他供应商那里订货，在这种情况下，缺货导致失销，对于企业来说，直接损失就是这种商品的利润损失。因此，可以通过计算这批商品的利润来确定直接损失。（3）失去客户。第三种可能发生的情况是由于缺货而失去客户，也就是说，客户永远转向另一个供应商。RFID系统一般有哪几部分组成？各部分的功能分别是什么？（P227）从系统的工作原理来看，RFID系统一般都由信号发射机、信号接收机、发射接收天线几部分组成。

在RFID系统中，信号接收机一般叫做阅读器。根据支持的标签类型的不同与完成的功能不同，阅读器的复杂程度是显著不同的。阅读器基本的功能就是提供与标签进行数据传输的途径。一旦到达阅读器的信息被正确地接收和译解后，阅读器通过特定的算法决定是否需要发射机对发送的信号重发一次，或者知道发射器停止发信号，即“命令响应协议”。使用这种协议，即便在很短的时间、很小的空间阅读多个标签,也可以有效地防止“欺骗问题”的产生。

只有可读写标签系统才需要编程器。编程器是向标签写入数据的装置。编程器写入数据一般来说是离线完成的，也就是预先在标签中写人数据，等到开始应用时直接把标签黏附在被标识项目上，也有一些RFID应用系统，写数据是在线完成的，尤其是在生产环境中作为交互式便携数据文件来处理时。

天线是标签与阅读器之间传输数据的发射、接收装置。除了系统功率、天线的形状和相对位置影响数据的发射和接收，需要专业人员对系统的天线进行设计、安装。什么是化学危险品？化学危险品分为哪几类？如何对化学危险品进行保管？（P172）化学危险品是指在流通中，由于本身具有的燃烧、爆炸、腐蚀、毒害及放射等性能，或因摩擦、振动、撞击、暴晒或温湿度等外界因素的影响，能够发生燃烧，爆炸或人畜中毒、表皮灼伤，以至危及生命，造成财产损失等危险性的商品。主要有化工原料，化学试剂和部分医药、农业杀虫剂及杀菌剂等。

化学危险商品按不同危险属性分为10类：（1）爆炸性商品；（2）氧化剂和有机过氧化物；（3）压缩气体和液化气体；（4）自燃商品；（5）遇水燃烧商品；（6）易燃液体；

（7）易燃固体；（8）毒害性商品；（9）腐蚀性商品；（10）放射性商品。

危险品仓库的设置必须远离四周其他建筑物，并且要根据危险品的不同性能来建造和选择适宜的储存场所。（1）化学危险品出入库管理。①化学危险品出库。②化学危险品入库。

（2）分区分类储存。化学危险品根据其不同的属性必须分区隔离储存，即使同类商品，虽其性质互不抵触，但也应视其危险性的大小和程度进行分区储存。（3）安全装运。装卸、搬运必须轻装轻卸，使用不发生火花的工具（用铜制的或包铜的器具），禁止滚、摔、碰、撞、重压、震动、摩擦和倾斜。对怕热、怕潮的危险品，在装运时应采取必要措施。装卸场地和道路必须平坦、畅通。保税制度自诞生以来经历了怎样的发展？保税制度的形式有哪些？（P290）货物保税制度诞生于英国。进入19世纪以后，随着航海技术的进步和国际贸易的发展，保税制度逐步扩展到印度洋、东南亚等国家和地区。20世纪以后，自由贸易区又在美洲大陆兴起，1936年，在美国的纽约市的布鲁克林建立了美国第一个具有保税性质的外贸区。在欧洲，货物保税制度经历了三个时代。在欧洲工业化革命之前，属于第一代自由贸易区时期。之后，在第一代保税制度的基础上，增加了第二代的属于工业改造的保税区。其目的是尽可能多地将外国企业吸引到特定的地区。随着欧洲共同体的发展，推进了欧洲各国的工业化过程，这便促使海关手续不断简化，这些简化了的手续可以同时给予保税区内和保税区外的企业，在这种情况下，便产生了第三代保税制度,保税制度几种主要的形式有：（1）自由港。自由港是指在一国土地上划定的一块由海关监管的特别区域。（2）自由贸易区。自由贸易区通过减免关税等优惠政策来促进国际间贸易的发展。（3）出口加工区。出口加工区通常设在一国交通便利的区域，并提供相应设

施。（4）保税仓库。保税仓库是为适应国际贸易中的时间和空间差异的需要而设置的特殊库区。目前国际托盘标准化的情况如何？简述我国托盘的发展现状及托盘标准化的意义，对物流标准化的作用。（P108）（1）托盘标准化是实现托盘联运的前提，也是实现物流机械化和设施标准化的基础。目前使用的托盘标准很多。各国为了其在本国和在一定的区域内的物流顺畅性，在不同时期分别制定了各自的托盘标准。

ISO承认以下4种托盘的国际规格：①1200毫米×800毫米（欧洲规格）；②1200毫米×1000毫米（欧洲一部分、加拿大、墨西哥规格）；③1219毫米×1016毫米（美国规格）；④1100毫米×1100毫米（亚洲部分国家规格）。

到1996年为止，1140毫米×1140毫米是ISO的正式规格托盘，1100毫米×1100毫米在误差允许范围内被承认，1997年ISO的作业委员会将1100毫米×1100毫米设定为ISO托盘。（2）由于历史的原因，我国托盘规格比较复杂。1982年我国颁布国家标准

（GB2934――82），规定了三种联运托盘的平面尺寸，加上ISO中包括的适用于集装箱的托盘共为四种标准规格：①800毫米×1200毫米；②800毫米×1000毫米；③1000毫米×1200毫米；④1100毫米×1100毫米。

其中，1100毫米×1100毫米规格托盘是为配合现在流行的ISO国际集装箱而被设计出来的，1000毫米×1200毫米规格托盘被很多国家所采用的，这两种托盘是世界上目前使用最为广泛的托盘。

各国的托盘规格制定时都考虑到了以下因素，即与桥梁、隧道、运输道路与货车站台设施相适应，以及与货车、卡车等车辆宽度相配合，再由托盘规格而决定仓库支柱的间距、货架等尺寸，所以改变托盘规格，涉及一系列的复杂历史和众多行业标准问题。国际间托盘规格的统一虽然很理想，但是难度较大。简述储位分配的操作方法。（P146）储位分配的操作方法具体如下：（1）储位安排注意事项：①面向通道进行保管。②尽可能地向高处码放，提高保管效率。③根据出入库频率选定位置。④同一品种在同一地方保管。⑤根据货品重量安排保管的位置。⑥依据货品形状安排保管方法。⑦依据先进先出的原则。（2）安排储位空间：①向上发展。②平面

经济的有效利用。a.减少安置干涉。b.在角落设置非储存空间。c.采用方形料架。d.减少通道面积。③采用自动仓库。（3）分配储位：①定位储放。每一货品都有固定储位，不能互用储位，必须规划每一项货品的储位容量，而且这个量不得小于其可能的最大库存量。进行定位储放的条件包括：a.储区安排时要考虑货品尺寸及重量（不适于随机储放）。b.储存条件对货品储存非常重要。c.易燃严格规定储放于一定高度以满足保险标准及防火法规。d.由管理或其他政策规定某些货品必须分开储放。e.有重要货品需要保护。f.储区容易记忆，从而方便提取。②随机储放。③分类储放。④分类随机储放。⑤共同储放。简述仓储成本的计算目的和计算范围。（P185）（1）仓储成本的计算和信息收集的目的：①为各个层次的经营管理者提供物流管理所需的成本资料。②为编制物流预算以及预算控制所需的成本资料。③为制定物流计划提供所需的成本资料。④为监控仓储管理水平而收集的各种成本信息。⑤提供价格计算所需的成本资料。

为达到以上目的，仓储成本除了按物流活动领域、支付形态等类别分类外，还应根据管理的需要进行分类，而且要通过不同期间成本的比较、实际发生费用与预算标准的比较，并结合仓储周转数量和仓储服务水平，对仓储成本进行分析比较。（2）仓储成本的计算范围取决于成本计算的目的，如果要对所有的仓储物流活动进行管理，就需要计算出所有的仓储成本。同样是仓储成本，由于所包括的范围不同，计算结果也不一样。

在计算仓储成本时，原始数据主要来自财务部门提供的数据。因此，应该把握按支付形态分类的成本。在这种情况下，对外支付的保管费可以直接作为仓储物流成本全额统计，但对于企业内发生的仓储费用是与其他部门发生的费用混合在一起的，需要从中剥离出来，例如，材料费、人工费、物业管理费、管理费、营业外费用等。计算方法如下：（1）材料费。与仓储有关的包装材料、消耗工具、器具备品、燃料等费用，可以根据材料的出入库记录，将此期间与仓储有关的消耗量计算出来，再分别乘以单价，便可得出仓储材料费。（2）人工费。人工费可以从物流人员的工资、奖金、补贴等报酬的实际支付金额得到，以及由企业统一负担部分按人数分配后得到的金额计算出来。（3）物业管理费。物业管理费包括水、电、气等费用，可以根据设施上所记录的用量来获取相关数据，也可以根据建筑设施的比例和物流人员的比例简单推算。（4）管理费。管理费无法从财务会计方面直接得到相关的数据，可以按人头比例简单计算。（5）营业外费用。营业外费用包括折旧、利息等。折旧根据设施设备的折旧年限、折旧率计算；利息根据物流相关资产的贷款利率计算。简述建立仓储管理指标体系的意义及原则。（P197）（1）建立仓储管理指标体系的意义：①有利于提高仓储的经营管理水平。②有利于落实仓储的经济责任制。③有利于加快仓储企业的现代化建设。④有利于增加仓储的经济效益。（2）建立仓储管理指标体系的原则：为了使现代仓储管理的考核工作能顺利进行，确保各项考核指标的合理、有效，在制定指标体系时，必须遵循以下原则：①科学性。②标准化。③综合性。仓库保税货物的管理包括哪几方面？简述各方面包含的内容。（P294）仓库保税货物的管理包括以下几方面：（1）货物存入保税仓库的程序：①向海关申报。②海关检验。③货物入库。④单据回复。（2）货物在保税仓库内的存放：货物在保税仓库中允许进行一些规定的搬动活动，但货物的搬动不能使其数量和质量发生任何变化，任何简单的加工，如包装等都必须经海关同意。①货物在保税仓库中的搬动和简单处理。②货物在保税仓库中的存储保管限制。③货物在保税仓库中存放的期限。（3）保税仓库货物出库：无论是哪一类保税仓库，货物应当在存放期限满之前从保税仓库中提取，并按照海关规定进行申报。①货物从保税仓库出库。除特殊情况外，货物从保税仓库提出可看做从国外直接进口，但从保税仓库中提出货物后复出口或正式进口将涉及一些特殊情况。②货物不从保税仓库提出的情况。但是，对于公共保税仓库，如果货物未能按期以允许的用途办理，则应由保税仓库的经营人负责履行这项义务，否则，海关对于超期存储的货物，依法进行变卖处理，变卖所得扣除运输、装卸和储存等费用和关税后，从变卖之日起一年内，经货主申请可以返还，逾期无人申请，上缴国库。