招投标管理效能监察的方法与保障机制研究

第一篇：招投标管理效能监察的方法与保障机制研究

招投标管理效能监察的方法与保障机制研究

随着电力建设工程项目增多，物资采购量增大，电力企业针对招标

工作在组织机构，工作程序，商家入围，评委选取，评标定标，合同管理等方

面，都程度不同地存在不规范问题，因此，有必要进一步加强对招投标环节进

行监督。本文论述了电力企业在招投标环节开展效能管理的关键实施环节及

相关保障机制，为更好地开展效能监管提供了思路。

关键词：效能监察 招投标管理 商业贿赂

O引言

随着我国经济建设的快速发展，大量基础建设项目不断上马，但

由于市场体系尚未完善，工程建设领域已逐渐成为腐败的“重灾区”，“工程上马、干部下马”的现象时有发生，“豆腐渣工程”增多，这给党

和国家造成了巨大的损失?。工程建设领域中的职务犯罪是一种最

具危险性的权力腐败，因此，必须引起足够的重视，真正从源头上预

防和治理。

招投标管理效能监察是企业内部的一项专项监督，是推进企业

强化管理的重要手段，也是企业监察工作融入企业管理，服务于企业

改革发展，促进企业管理，提高企业经济效益的有效途径【2„31。通过对

企业管理组织和管理人员在招投标管理活动中的行为和能力及产生的作用、效果和效益等进行监察，能够有效地减少招投标环节的商业

贿赂行为，从而保证企业招投标过程的“三公”。

1电力企业招投标管理现状

随着电力建设工程项目增多，物资采购量增大，电力企业针对招

标工作在组织机构，工作程序，商家入围，评委选取，评标定标，合同

管理等方面，都程度不同地存在不规范的问题。随着《招投标法》等相

关法律法规的出台，极大地规范了招投标管理活动，但在实践操作过

程中，企业的招投标管理工作仍存在着诸多的问题【4，51。过多的行政

干预，操作程序不规范或随意简化、对投标单位审查考核不够、投标

结果轻易更改等情况时有发生，大大削弱招投标机制所应有的效能。

在招投标活动中，由于一已之私，招标管理单位往往对招标管理的法

律法规及制度程序置之不理，采取如下的违规行为： 化整为零，逃

避招标。采用化整为零的方式逃避招标，将达到招标起点标准的项目

或金额进行分割，使得分割后各部分达不到招标起点。②半招半定，只招其一。只对部分项目展开招标，其他部分则按设计变更或追加项

目发给关系户或擅自采用邀请招标方式。⑧表面虚假招标，实际直接

发包，或泄露标底，与投标单位串通投标。④招标文件不规范，文件信

息不清晰、不具体，导致招标文件内容存在明显差异而缺乏可比性。

⑧评标不公正，过程不公开，搞暗箱操纵，对关系户和其他投标方区

别对待。

与之相对，投标单位为了中标有时可能采取以下不正当行为

采取商业贿赂等不正当或非法手段谋求中标。②投标单位互相串通，彼此达成协议，出现陪标、轮流中标的现象或借机抬高标价，损害国

家和招标单位的利益，削弱、限制了正当的竞争，伎招投标流于形式o ③投标单位挂靠现象严重，有些投标单位不具备要求的资质和能力，就采取借用或挂靠等方式谋求参与投标，中标后再转包或分包，获取 利益。

过多的行政干预，操作程序不规范或随意简化、对投标单位缺乏

审查考核、轻易更改投标结果等情况的发生，大大削弱招投标机制所

应有的效能。因此企业的招投标工作全过程必须控制、监督，开展招

投标效能监察不仅是企业发展的内部需要，也是防止违法违规行为

发生的有效措施。

2招投标效能监察对策

2．1重点监管内容

2．1．1招投标活动前期相关工作的审查：①检查是否具有完善

招投标活动的管理制度；是否严格履行相关制度中对招投标工作职

责的规定，严格按制度和程序办事。②检查在制度框架内的项目是否

进行公开招标，有无将公开招标的项目拆分、规避招标的行为。⑧检

查是否存在以不合理条件限制、排斥或歧视性对待潜在投标人，限制

正当竞争的行为。④检查公开招标项目是否按规定发布招标公告，邀

请招标项目是否按规定程序确定潜在投标人。⑤监察标底编制工作的保密情况。

2．1-2招投标工作具体实施情况的审查 ①检查招标工作中是

否执行“招标、评标、定标”三分离原则。②检查有无虚假招标，是否存

在影响评标活动公正、公平的行为：是否存在以其它方式干涉招标的行为。③检查参与招投标活动的各方是否存在相互串通、以权谋私、商业贿赂等行为。

2-2可采用的方法 效能监察的方法多种多样，最基本方法有过

程参与法、资料分析法、评价审核法等。

2．2．1资料分析法 资料分析法是指监察部门对招投标管理所

制定的规章制度，做出的各种决定、命令，发布的各种文件、工作计划

以及各种账目、单据、统计报表等资料进行查阅，通过核对及分析研

究来正确评价招投标管理活动。其中，监察部门对收集的数据要反复

核实，必要时应请有关权威部门认证，防止出现差错。

2_2_2过程参与法 监察部门为了充分保证监察对象正确履行

职责，有效防止和控制违法违规问题的发生，直接参与招投标活动，在活动过程中对招投标活动进行监督检查。而监察部门在此过程中

需要保证其监察的独立性和公正性，只是参与过程，而不能代替、包

办和执行业务部门的具体工作。

2-2．3评价审核法 这是指监察部门对招投标管理活动的效益、效率和效果进行审核，以评价其管理效能的方法。即对企业招投标管

理的人力、物力、财力资源使用状况，所取得的经济效益和所达到的预期效果进行比较，进而给出评价。

上述方法可以通过组合在招投标工作各阶段中加以利用

2．3具体对策

2．3．1完善工程招投标制度、规范工程项目发包工作 开展招投

标效能监管前有必要做到四个明确规定：一是明确规定实行招标的范围。除《中华人民共和国招标投标法》规定应实行招投标的范围外，还应对可以不实行公开招标的项目作出具体的规定，防止借此之名

规避招投标。二是明确评标过程中的具体打分标准，对投标企业的资 质等级、业绩大小所给的分值应作出合理的规定。三是明确规定中标

价合同实施管理办法。行政主管部门娶对中标价合同实行跟踪管珲，做好信息反馈、行为调控、决算审计等，杜绝通过变更设、增加工程

量，导致工程决算远超概算情况的发生。四是明确规定对违反招投标

制度行为的处罚方式。要严格按照《中华人民共和国招标投标法》等

有关规定，对规避招投标、搞私下发包、领导干部插手工程招投标等

违法违纪行为进行处理。

2．3．2创建招投标监督管理体系和监督保证制度 组建招标监

督人员库，选派不同单位、不同专业的监督库成员对招标工作全过程

监督，形成了组织严密的招投标监督管理体系，从而保证招标工作的公平、公正、公开。

制订出台关于建立健全教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败

体系实施细则、惩防体系考核办法、招投标监督管理规定、效能监察

办法、招投标活动责任追究办法等一系列监督约束制度，形成用制度

规范行为、按制度办事、靠制度管人的运行机制。

2．3．3突出招标、投标环节的检查和监督 在招标活动过程中，监督人员应通过检查项目审批程序、招标或谈判文件等，审查招标项

目是否是公司规定的必须招标的项目，是否按规定进行招标；可以不

招标的项目是否通过审批，更重要的是多渠道掌握不招标项目或谈

判项目的相关信息，防止招标单位将项目以化整为零或拆分的方式，逃避招标。此外，还要检查招标文件的制作是否符合公司的相关规

定，设有标底的项目，是否采取有效措施确保标底在开标前保密。监

督人员应通过全程参与，及时与招标人就出现的有关问题进行协商，及时提出有效意见，对于出现的违规操作，予以当场制止。

开标过程中，监察人员参与开标会议、宣读招投标纪律，并进行

现场监督。评标过程中，当评标专家进入评标现场后，监察人员将评

标纪律和保密要求作为评标工作手册内容，随评标工作手册一起发

给每一名评标专家。同时，开标和评标的记录资料，必须有现场监察人

员进行签名。最终定标阶段，招投标部门要将附有评标结果、评标说

明及招投标书说明等信息的资料报送监察部门进行审核和备案。在具体监察中，监察人员获取招投标文件、会议记录、开标记录等有关

文件资料并对其完整性、真实性进行审核，确保招投标工作的“三公

原则。

2．3．4加强招标后合同签订及执行情况的监督 招标结束后，监

察部门应继续对中标合同的签订及执行情况实行跟踪式的监督检

查。一些企业往往比较重视招标的过程控制，却忽视了对招标后发出

中标通知书、与中标人签订合同及合同执行情况的监督。在没有监督

控制的情况下，随意变更招标结果的情况时有发生，如招标人与中标

人签订的合同并不符合招标文件或者与招标会议上所承诺的内容不

一 致；合同执行情况与合同所规定的条款不一致，如交货期、数量、质

量的验收及服务等未按照合同约定执行等。这导致招投标仅仅流于

形式，失去其存在的意义。因此，应重视事后监督，对合同执行情况监

督检查，并监督合同执行过程中是否有非法转包、分包问题，是否有

弄虚作假、徇私舞弊、行贿受贿等违法违纪违规行为。3保障机制

3．1思想保障 抓好关键岗位人员的廉政教育，提高关键岗位人

员的廉洁自律意识，是有效遏制企业发生腐败现象行之有效的措施。

电力企业在开展招投标效能监管时，应把廉政教育的关键点放在中

层及以上领导干部和从事关键岗位的工程管理、人事组织、物资采购

等管理人员。一方面，通过开展廉洁从业教育，加强领导干部和关键

岗位人员的廉洁自律意识，预防腐败现象的发生。另一方面，通过签

订责任书，加强相关人员的自我约束意识，如组织中层及以上领导干

部与分管领导签订《中层及以上领导干部廉洁自律责任书》；组织关

键岗位人员与纪委书记签订《廉洁从业承诺书>，建立健全监督机制，提高自身拒腐防变能力。

3．2组织保障 组织到位，形成上下联动的协调机制。突出效能

监察的主体地位，抓好组织协调，形成监督合力，是加强和改进效能

滕察工作的关键环节。工作中，公司及所属单位应坚持把效能监察作

为“一把手”工程，成立以党政主要领导为组长，企业领导班子和相关

职能部f-]2导为成员的组织机构，每年专门召开会议，听取效能监察

工作汇报，对效能监察的工作安排、问题整改、效能评价、表彰奖励等

重要问题进行专题研究，督促和推进各项工作的落实。

3，3人员保障 提高工作人员素质和工作水平是搞好效能监察

工作的关键。效能监察工作是一项政策性强、专业知识要求高、覆盖

面宽、涉及部门多、组织协调和实施难度大的系统工程。这些都要求

从事效能监察工作的人员具有较高的法律水平和专业知识，具备较

强的组织协调能力。首先，在成立效能监察小组时，监察部门应选派

工作能力和事业心强、具有相关工作经验的人员担当此任。其次，公

司及各基层单位要通过举办学习班、专业知识讲座等形式，对从事效

能监察工作的人员进行学习培训，重点进行效能监察专业知识的培

训。最后，监察组人员应注重学习与工程相关的法律知识和专业知

识，自觉弥补自身知识的不足，以适应效能监察工作的需要，适应公

司跨越式发展的需要。工作中敢于监督，勇于负责，较好地发挥了职

能作用。．

3．4制度保障 切实把效能监察融入到企业管理之中，形成闭环的监察管理体系，要搞好效能监察，必须走监察、整改、再监察、再整

改之路，直到被监察的工作进入正确的轨道和规范的管理程序。

在开展招投标检查效能监察工作时，应努力做到 “监察一批项

目，堵塞一些漏洞，完善一套制度，推进一项工作”。结合开展治理商

业贿赂专项工作，对企业的管理制度进行重新审查，关注制度的完善

性、系统性，修订并完善如《三重一大事项决策制度》、《物资采购制

度》、(-r程招标制度>等一系列企业内控制度，规范市场交易行为，规

范员工从业行为，规范物资采购、工程招标监督，形成有效的监督制

约机制和自律机制，从源头上铲除滋生腐败的条件和土壤。

4结论

招投标管理效能监察是企业内部管理上的一项专项监督，是推

进企业强化管理的重要手段。它从管理入手，坚持依法依规，客观公

正，防范风险，提高管理效率，维护企业利益和当事人合法效益，发挥 着其他部门不可替代的作用。新形势下，电力企业是应进一步完善招

投标环节的监管，从源头遏制商业贿赂行为，从而促进企业的健康发

展。

第二篇：行政效能监察方法初探

行政效能监察方法初探

行政效能监察工作是当前监察部门的一项重要工作，做好行政效能监察工作可以进一步促进机关作风的转变，推进行政管理体制改革创新，提高办事效率和服务水平，增强依法行政能力，确保政令畅通，为建立行为规范、运转协调、公正透明、廉洁高效的管理体制提供坚强的组织和作风保证。建立和完善行政效能监察长效机制，确保行政效能建设的不断深化和发展，是当前和今后一个时期监察部门所面临的重要课题之一。

一、树立正确的行政效能监察理念

效能广义的讲是指“事物所蕴藏的有力的作用”，在行政管理科学中是指行政机关办事的效率和工作的能力，是衡量行政工作的尺度，行政能力、行政效率、行政效果、行政效益是衡量行政效能的依据，行政机关及其公务员是行政效能的体现者，是行政效能的主体；人民群众是行政效能建设的受益者，是客体。行政效能建设是行政管理科学的重要组成部份，是一种高层次的行政管理形式和载体，是以行政效能为基本目标，以实现优质高效为目的，把行政管理的诸要素有机结合在一起依法履行职责的管理活动。行政效能建设的根本目的是有效运用行政资源和各种科学管理手段、制度与载体，调动公务员的积极性、主动性和创造性，不断提高公务员的办事效率和工作能力，提高为人民服务的质量，保

证党和政府的方针政策的贯彻落实。由此可以看出，行政效能建设的内在要求决定行政效能监察工作不同于一般意义的行政监察、执法监察、廉政监察和纪律作风监察等纪检监察工作，它的着力点应该是对行政机关的行政能力、行政效率、行政效果、行政效益的监察，以不断提高行政工作的科学性和效能，更好地服务于人民群众。

抓好新形势下的行政效能监察工作，要紧紧围绕贯彻落实科学发展观、构建社会主义和谐社会、加强党的执政能力建设和先进性建设，不断规范行政机关及其公务员的从政行为，推进依法行政，维护政令畅通，提高工作效率和服务质量，扩大监察视野，选准监察重点，改进监察方法，拓宽监督渠道，完善监察制度，建强监察队伍，普遍建立行政效能绩效考评制度，定期对行政机关的行政能力、行政效率、行政效果、行政效益、政务公开、行政作风情况等进行考核评议，动行政机关改善行政管理，提高行政效能。

二、行政效能监察方法

行政效能监察是以行政尽职为目的开展的监察，是对管理的再管理，对监督的再监督，通过发现和查证监察对象在履职中的失职渎职等违反行政纪律的不当行政行为，推动行政机关更好地履行工作职能。行政效能是对行政决策、行政过程和行政结果有机统一体的衡量尺度，行政效能监察必须根据行政效能建设的内涵有针对性地开展监察工作。

（一）改进监察方法，提前介入，进行事前监督。任何工作都得讲究方法，科学灵活的方法，能达到事半功倍的效果，事前监督是效能监察的最有效手段。在行政行为发生之前的行政决策制定过程中，为保证既定的行政目标的实现，尽量减少失误，对信息收集、问题界定以及方案的规划、选择和合法化等活动进行监察，保证行政决策的科学性和合理性，减少决策失误，提高行政工作的效率和效益。

（二）扩大监察视野，选准监察重点，进行事中监察。科学合理的行政决策并不能保证既定行政目标实现，在行政决策的执行过程中，执行者本身，或目标群体的不配合等等原因都会造成行政决策的执行产生变形、扭曲和走样，为了保证政策的全面落实，就要对行政决策的执行进行监察，事中监察是效能监察最主要方法。第一、行政效能监察要紧紧围绕中心任务实施效能监察，坚持从工作全局出发，正确把握效能监察工作的发展方向，结合重大行政决策、决议和决定，进行有针对性地效能监察，及时处理和纠正行政违纪行为和阻碍决策、决定、决议执行的行为，特别是纠正和处理阻碍和干扰发展、稳定的错误行为，为优化发展环境，提高行政效率，保证行政机关各项任务的顺利完成。第二、突出对重点人员、重点阶段和重点环节实施效能监察。要对管钱、管物等重点部门进行行政效能监察；对事权、财权、人权的运作，重点进行行政效能监察；对直接影响行政效能水平的管理部门进行行政效能监察。第三、把群众反映强烈的问题作为进行效能监察的重点。解决群众反映强烈的问题，是纪检、监察机关实践“三个代表”重要思想，维护人民群众的根本利益的具体体现。所以，要充分发挥行政效能投诉中心的作用，专门受理群众行政效能问题的投诉，及时处理群众反映的问题，对群众反映强烈的部门或服务项目作为重点行政效能监察对象，确保群众满意，密切党群干群关系。

（三）完善绩效考核制度，推进政务公开，对行政结果进行监察。行政结果是效能分析的依据，结果监察是效能监察最重要的方法。绩效考核是行政效能监察的重要内容，把行政结果与决策目标、要求和原则的偏差进行定量分析，分析结果纳入绩效量化考核，并纠正失误，达到利用绩效考核和政务公开的监督作用、导向作用和激励作用，不断提高行政行政机关的工作效能。

第三篇：XX公司招投标效能监察实施方案

公司招标投标工作监察管理办法

为进一步加强对公司招标投标工作的监督和管理，规范招标投标行为，从源头上预防和治理腐败，根据《中华人民共和国招标投标法》、《工程建设项目施工招标投标办法》等法律法规规定，结合集团公司、XX公司招标管理及招标监督的有关制度、办法和规定，制定本办法。

一、监察目的

严格招标投标程序，规范招标投标活动，保证招标投标活动公开、公平、公正进行，防范和纠正招标投标活动中的违规违纪行为，有效控制招标投标活动中的法纪风险。

二、监察范围

按照公司《招标投标管理办法》相关规定应实施招标的工程、物资、综合类采购项目。监督重点是各所属公司（含所属项目子公司）组织招标的各类项目。

三、组织机构及职责

成立招标投标效能监察领导小组： 组 长： 副组长： 成 员：

职 责：研究部署并指导和检查公司招标投标效能监察工作，协调处理效能监察工作的重大事宜，决定效能监察的重大事项。

领导小组下设办公室： 主 任：公司监察室负责人 成 员：公司监察室、审计部有关人员、所属各公司纪检监察员

办公室设在公司监察室，具体负责按照本办法确定的监察范围、监察内容和工作要求，对招标投标活动行使监督权、制止权、建议权，促进招标投标活动合规有序进行。

四、监察内容和监察要求(一)对招标准备的监督

1、对规避招标情况的监督：是否存在按规定应实行招标而未招标的行为，是否存在将必须实行招标的项目化整为零或以其他方式规避招标的现象；

2、对招标方式的监督：招标方式的选择是否符合有关规定，限额以上法定招标的项目采取邀请招标方式是否报请上级主管部门批准；公开招标是否通过指定的报刊、信息网络或其他媒介发布招标公告，邀请招标是否邀请3个及以上具有相应资质的单位参加投标；

3、对招标文件进行备案审查：重点是是否按照管理权限履行了招标文件的审查程序，并有审查记录；招标文件是否存在以不合理的条件限制、歧视或排斥潜在投标单位的行为；废标条款是否明确；评标标准和方法是否符合有关规定；

4、对招标公告进行备案审查：重点是招标公告是否载明了对投标人资质要求；招标项目的性质、数量、实施地点和时间；获取招标文件或者资格预审文件的时间、地点和收费标准等；发售招标文件的时间是否不少于五个工作日；

5、对资料报备的监督：是否在开标前五个工作日（特殊情况 下两个工作日）将投标人资格预审名单、购买招标文件的潜在投标人名单、招标文件等有关材料报监督部门备案。

(二)对开评标的监督

1、对投标文件的接收情况进行监督：是否拒收未密封的投标文件；是否拒收投标截止时间后递交的投标文件；是否宣布少于三家投标人的招标项目流标；

2、对开标大会进行监督：是否按规定时间准时开标；是否邀请所有投标人和监督人参加开标大会；是否安排监督人员在开标大会宣读招标投标工作纪律，以及向投标人公布投诉举报电话等联系方式；是否按照投标文件内容进行唱标；开标记录表上是否有唱标人、记录人、监标人和投标人的签字；

3、对评标委员会组成结构进行监督：评标委员会成员人数是否为五人（含五人）以上单数；评标委员会中技术、经济方面的专家人数是否不少于评委总数的三分之二；

4、对评标保密情况进行监督：是否对评标现场进行封闭管理；

5、对投标人的监督：检查投标单位是否为列入公司“黑名单”的单位，投标单位的资格是否符合招标文件要求；授权委托书是否盖章并有法定代表人和法定代表人授权的代理人签字或盖章；

6、对评委履职情况的监督：评委在评标过程中是否有异常情况，是否遵守了保密规定，是否存在擅自中途退场等现象。

(三)对评标报告及定标的监督

1、检查书面评标报告内容是否齐全，评委是否签字；

2、定标是否符合评标定标办法，是否按照评标委员会的推荐顺序确定中标单位；确定非排名第一的中标候选人中标的，是否 有充分理由，并附有书面说明。

3、招标项目如有投诉举报情况，招标委员会是否在招标监督部门调查核实后再确定中标人。

(四)对合同签订的监督

1、合同的乙方是否为定标会议确定的预中标人；如果改变中标人，是否有预中标人放弃中标的书面函件和能够证明预中标人放弃中标的往来函电。

2、合同主要条款是否与招标文件和中标人的投标文件相一致。

（五）对招标投诉的调查核实

对投标人以各种方式提出的招标投诉进行认真核实，使每一件招标投诉及每一件投诉中提出的每一条线索均得到落实，并向投诉人进行反馈。

五、工作要求

（一）依据招标投标项目、规模及大小，招标投标工作按下列标准实施分级管理：

对于土建工程类的招标投标，采取以下分级管理模式:

1、单项合同估算价在200万元人民币以上（含200万），500万元人民币以下（含500万元）的工程类招标投标项目的具体过程，由各公司招标委员会自行组织实施，其具体过程及结果由各所属公司以书面形式上报公司监察室备案。

2、单项合同估算价在500万元人民币以上，1000万元以下（含1000万元）的工程类招标投标项目，各所属公司须上报公司监察室，由各公司招标委员会自行组织，公司监察室全程参与其招标 投标过程，进行监督监察。

3、单项合同估算价在1000万元以上的工程类招标投标项目，由XX公司招标委员会负责确定招标方式、审查资格预审文件和招标文件，确定资格预审通过单位和中标单位。招标工作由各公司招标委员会具体组织实施。公司监察室报请集团公司监察室，共同参与其招标投标过程的监督监察。

对于重要设备、材料等货物的采购招标，采取以下分级管理模式：

1、单项合同估算价在100万元人民币以下（含100万元）的招标投标项目的具体过程，由各公司招标委员会自行组织实施，其具体过程及结果由各所属公司以书面形式上报公司监察室备案。

2、单项合同估算价在100万元人民币以上，200万元以下（含100万元）的招标投标项目，由各公司招标委员会自行组织，各所属公司须上报公司监察室，公司监察室全程参与其招标投标过程，进行监督监察。

3、单项合同估算价在200万元以上的招标投标项目，各所属公司须上报公司监察室，由XX公司招标委员会负责确定招标方式、审查资格预审文件和招标文件，确定资格预审通过单位和中标单位。公司监察室报请集团公司监察室，共同参与其招标投标过程的监督监察。

对于勘察、设计、监理等服务的采购类招标，采取以下分级管理模式：

1、单项合同估算价在50万元人民币以下（含100万元）的 招标投标项目的具体过程，由各公司招标委员会自行组织实施，其具体过程及结果由各所属公司以书面形式上报公司监察室备案。

2、单项合同估算价在50万元人民币以上，100万元以下（含100万元）的招标投标项目，由各公司招标委员会自行组织，各所属公司须上报公司监察室，公司监察室全程参与其招标投标过程，进行监督监察。

3、单项合同估算价在100万元以上的招标投标项目，各所属公司须上报公司监察室，由XX公司招标委员会负责确定招标方式、审查资格预审文件和招标文件，确定资格预审通过单位和中标单位。公司监察室报请集团公司监察室，共同参与其招标投标过程的监督监察。

（二）、监察室作为公司招标监督的职能部门，负责对招标职能部门的招标投标组织工作进行监督。要通过对招标投标资料实行备案审查，对开评标等关键环节进行现场监督，参加定标会议，参与合同会签，对招标投标活动的全过程进行监督。要立足于在过程中规范招标投标活动，准备阶段的问题要在准备阶段进行纠正，开评标阶段的明显违规行为要及时制止，在保证程序合规的基础上，力求保证结果公正。对发现的招标组织部门明显违规或对邀请投标单位资格审查不严、导致开标时合格投标人不足三家致使流标的、以及对监督部门指出问题不进行整改或重复发生类似问题的部门进行绩效考核。

（三）、监察室负责受理招标投标活动的投诉举报，查办招标活动中的违规违纪行为。对受理的每一件投诉举报调查核实情况，均应向效能监察领导组进行汇报。涉及招标人员违规违纪的，按照相关规定提出处理意见，涉及投标人弄虚作假骗取中标的，为该投标人建立不诚信档案，宣布其中标无效，并在规定期限内取消其在公司的投标资格。

（四）、监察室在每年底，总结本招标投标效能监察活动情况，下发效能监察建议，督促责任部门进行整改，责任部门要按照规定时间向监察室反馈整改情况。

（五）、本办法与《XX公司所属公司建设工程招标管理办法（试行）》结合实行。

（六）本办法自公司总经理办公会通过后实施，由XX公司监察室负责解释。

第四篇：2011年招投标效能监察实施方案

2011年招投标效能监察实施方案

为进一步加强对招投标工作的监督和管理，规范招投标行为，维护企业合法权益，从源头上预防和治理腐败，根据集团公司、国电电力公司及厂（公司）招标管理及招标监督的有关制度、办法和规定，制定本实施方案。

一、监察目的严格招投标程序，规范招投标活动，保证招投标活动公开、公平、公正进行，防范和纠正招投标活动中的违规违纪行为，有效控制招投标活动中的法纪风险。

二、监察范围

2011年按照厂（公司）《招投标管理标准》规定应实施招标的工程、物资、综合类采购项目。监督重点是厂（公司）自行组织招标的采购项目。

三、组织机构及职责

(一)招投标效能监察领导小组

组长：王志成副组长：郝春林、陈忠、王河（常务）

成员：纪检监察部、审计部、物资供应部、计划经营部、生产技术部负责人

职责：研究部署并指导和检查厂（公司）的招投标效能监察工作，协调处理效能监察工作的重大事宜，决定效能监察的重大事项。

(二)招投标效能监察工作组

组长：纪检监察部、审计部负责人

成员：纪检监察部、审计部有关人员、厂（公司）法律事务专责

职责：按照本方案确定的监察范围、监察内容和工作要求，对招投标活动行使监督权、制止权、建议权，促进招投标活动合规有序进行。

四、监察内容

(一)对招标准备的监督

1、对规避招标情况的监督：是否存在按规定应实行招标而未招标的行为，是否存在将必须实行招标的项目化整为零或以其他方式规避招标的现象；

2、对招标方式的监督：招标方式的选择是否符合有关规定，限额以上法定招标的项目采取邀请招标方式是否报请上级主管部门批准；公开招标是否通过指定的报刊、信息网络或其他媒介发布招标公告，邀请招标是否邀请3个及以上具有相应资质的单位参加投标；

3、对招标文件进行备案审查：重点是是否按照管理权限履行了招标文件的审查程序，并有审查记录；招标文件是否存在以不合理的条件限制、歧视或排斥潜在投标单位的行为；废标条款是否明确；评标标准和方法是否符合有关规定；

4、对招标公告进行备案审查：重点是招标公告是否载明了对投标人资质要求；招标项目的性质、数量、实施地点和时间；获取招标文件或者资格预审文件的时间、地点和收费标准等；发售招标文件的时间是否不少于五个工作日；

5、对资料报备的监督：是否在开标前五个工作日（特殊情况下两个工作日）将投标人资格预审名单、购买招标文件的潜在投标人名单、招标文件等有关材料报监督部门备案。

(二)对开评标的监督

1、对投标文件的接收情况进行监督：是否拒收未密封的投标文件；是否拒收投标截止时间后递交的投标文件；是否宣布少于三家投标人的招标项目流标；

2、对开标大会进行监督：是否按规定时间准时开标；是否邀请所有投标人和监督人参加开标大会；是否安排监督人员在开标大会宣读招投标工作纪律，以及向投标人公布投诉举报电话等联系方式；是否按照投标文件内容进行唱标；开标记录表上是否有唱标人、记录人、监标人和投标人的签字；

3、对评标委员会组成结构进行监督：评标委员会成员人数是否为五人（含五人）以上单数；评标委员会中技术、经济方面的专家人数是否不少于评委总数的三分之二；

4、对评标保密情况进行监督：是否对评标现场进行封闭管理；

5、对投标人的监督：检查投标单位是否为列入公司“黑名单”的单位，投标单位的资格是否符合招标文件要求；授权委托书是否盖章并有法定代表人和法定代表人授权的代理人签字或盖章；

6、对评委履职情况的监督：评委在评标过程中是否有异常情况，是否遵守了保密规定，是否存在擅自中途退场等现象。

(三)对评标报告及定标的监督

1、检查书面评标报告内容是否齐全，评委是否签字；

2、定标是否符合评标定标办法，是否按照评标委员会的推荐

顺序确定中标单位；确定非排名第一的中标候选人中标的，是否有充分理由，并附有书面说明。

3、招标项目如有投诉举报情况，招标委员会是否在招标监督部门调查核实后再确定中标人。

(四)对合同签订的监督

1、合同的乙方是否为定标会议确定的预中标人；如果改变中标人，是否有预中标人放弃中标的书面函件和能够证明预中标人放弃中标的往来函电。

2、合同主要条款是否与招标文件和中标人的投标文件相一致。

（五）对招标投诉的调查核实

对投标人以各种方式提出的招标投诉进行认真核实，使每一件招标投诉及每一件投诉中提出的每一条线索均得到落实，并向投诉人进行反馈。

五、工作要求

1、纪检监察部与审计部作为厂（公司）招标监督的职能部门，负责对招标职能部门的招投标组织工作进行监督。要通过对招投标资料实行备案审查，对开评标等关键环节进行现场监督，参加定标会议，参与合同会签，对招投标活动的全过程进行监督。要立足于在过程中规范招投标活动，准备阶段的问题要在准备阶段进行纠正，开评标阶段的明显违规行为要及时制止，在保证程序合规的基础上，力求保证结果公正。对发现的招标组织部门明显违规或对邀请投标单位资格审查不严、导致开标时合格投标人不足三家致使流标的、以及对监督部门指出问题不进行整改或重复

发生类似问题的部门进行绩效考核。

2、根据分级监督的要求，审计部负责向上级招标监督部门发送监标邀请，上报招评标资料，代表厂（公司）参加由上级公司组织的招标监督活动，并按季度和向国电电力公司招标监督部门报送招标结果统计表。

3、物资供应部、计划经营部作为物资采购、工程管理的职能部门，在牵头组织本部门职能范围内的招投标活动中，要按照招标管理和招标监督管理的有关规定，向国电电力公司相关招标办公室进行招标工作的请示、报告，向厂（公司）招标监督部门提供招投标的有关资料。要认真对待招标监督部门提出的意见建议，自觉规范招投标活动。做好招标活动的统计工作，并按季度和向审计部、纪检监察部报送招标结果统计表。生产技术部作为厂（公司）招标活动技术文件的把关部门和技术评标的主要参与部门，要严格履行招标文件技术部分的审批程序，保证物资采购的技术要求参数、性能表述准确，技术评标因素量化标准明确，尽可能缩小评委的自由裁量空间，并能体现出对物资性能优劣的比较评价。工程发包的技术文件要准确描述工作内容和工作量，工程完工的质量验收标准，以及工程预算等，为保证招标工作的经济性创造必要条件。要及早作出招标计划，提供招标资料，保证招标所必须的时间。

4、纪检监察部负责受理招投标活动的投诉举报，查办招标活动中的违规违纪行为。对受理的每一件投诉举报调查核实情况，均应向效能监察领导组进行汇报。涉及招标人员违规违纪的，按照集团公司《职工惩处规定》提出处理意见，涉及投标人弄虚作

假骗取中标的，为该投标人建立不诚信档案，宣布其中标无效，并在规定期限内取消其在厂（公司）的投标资格。

5、纪检监察部在11月底前，总结招投标效能监察活动情况，起草、报批效能监察报告，下发效能监察建议，督促责任部门进行整改。责任部门要按照规定时间向纪检监察部反馈整改情况或对监察建议的意见，实现闭环管理。

纪检监察部

二○一一年四月二十八日

第五篇：物资管理效能监察

物资管理效能监察操作规程

第一条对物资管理制度的监察:

1、对制度建立、完善情况的监察

(l)检查是否按照集团公司、分公司物资管理规定，结合本企业实际制订了物资管理办法，对物资的计划、采购、验收、入库、仓储、出库、结算、废旧物资处理等环节做了详细规定。

(2)检查是否制订了物资计划管理办法，对物资计划的编制、执行和核查环节的指标体系、业务程序、异常情况的处理等作了详细规定。

(3)检查是否制订了物资采购管理办法，是否严格按照国家、集团公司、分公司的有关规定制定了招标管理办法。

(4)检查是否制订了物资验收及仓储管理制度、进出库制度、交接制度、对账制度、盘库制度等。

(5)检查是否建立废旧物资管理制度，是否有完善的废旧物资的确认、回收、处理程序等。

(6)是否制订了计划、采购、仓储等工作岗位规范、工作标准、作业流程、管理考核办法和轮岗制度。

2、对制度执行情况的监察

(1）检查在物资计划、采购、验收、仓储、废旧物资处理等环节中是否存在有制度不执行或执行不到位的情况。

(2)检查是否存在因不执行相关制度或执行制度不到位而损害企业利益的情况。

第二条 对物资计量设备的监察:

1、检查是否按物资管理要求配备了计量设备，计量设备是否为国家认定的合格产品。

2、检查计量设备的维护台账、运行日志和报表、误差检验记录.、定期校验记录是否完备，校验单位是否具有国家认定的计量资质。

第三条 对物资管理人员及部门的监察:

1、检查物资管理工作人员是否具备相关业务知识，是否严格按照岗位规范、工作标准和作业流程开展工作，是否存在失职、读职、营私舞弊等损害企业利益的行为。

2、检查物资管理部门是否认真履行管理职能，定期对内部工作人员进行廉洁从业教育、业务培训和考试。

3、检查物资管理部门和工作人员是否存在工作中不愿接受或不配合监察部门和其他监督的行为。

4、检查物资管理部门是否建立了市场分析制度、供应商档案库和信誉评估制度。

第四条 对物资计划环节的监察:

1、检查编制物资备品备件计划时是否进行了平衡利库工作，是否贯彻了厉行节约、统筹兼顾的原则。

2、检查采.购计划是否符合生产需求和预算要求，是否履行了审批手续，手续是否齐备并且符合相关制度要求，是否保证合理库存量。

3、检查物资使用计划填写项目是否齐全，计划的提出是否及时和准确。

第五条 对物资采购环节的监察:

1、检查采购人员是否按照采购计划进行采购，所采购的物资名称、型号、数量、价格和质量是否符合要求。

2、检查采购人员是否调查市场综合信息的情况，是否货比三家，是否签订购货合同。

3、检查采购人员对定点供应商是否审查了供应商的营业执照、税务登记证、经营许可证等，是否调查了供应商的资质、信誉等情况，是否进行了招标及价格谈判，合同签订是否规范。检查是否对定点供应商建立考核体系。

4、检查物资采购符合招标规定的是否进行了招标工作，招标程序是否公开、公平、公正。检查有无将达到招标规定的项目拆分肢解、规避招标的行为。

第六条 对物资采购招标工作的监察:

检查物资采购招标工作是否按照分公司招标管理办法的要求进行。

第七条 对物资入库环节的监察:

1、检查物资入库是否按规定经过验收，物资名称、型号.、数量、价格和质量是否与采购计划相符，是否及时入库，验收人员是否严格执行“‘以单为主、以单核货、逐项核对.、件件过目”的操作规则，并签名确认，对验收存在的问题是否及时登录、上报。

2、检查仓库保管人员是否做好验收记录，是否开具入库凭证，及时进行入库账务处理。

第八条 对仓储环节的监察:

1、检查仓库货物编号、保管卡.、物资账、是否齐全，账、卡、物是否相符，字迹清楚无涂改痕迹。

2、检查仓库布局是否合理，内外清洁，作业道畅通。物资分类存放是否合理、标志明显，堆垛牢固整齐。库存物资的保管及实物防护措施是否完善。

3、检查仓库保管人员是否定期进行货物盘点、执行盘库和对账制度，记录是否清晰。

第九条 对出库环节的监察:

1、检查领料人的领料单项目填写是否齐全、是否经领用材料部门负责人审核签字，主管领导批准。

2、检查仓库保管人员是否严格按照领料单发货，所发货物的名称、规格、型号、数量、质量等是否与领料单相符c 3，检查是否存在未办理人库手续而直接出库、超计划或超定额、白条、便条出库，领料单涂改或印章不全现象。

4、检查仓库保管人员发料后是否登记材料台账，记录完整。

5、检查出库物资有无以领代耗、领用后疏于管理、损失浪费等现象发生。

第十条 对稽核环节的监察:

1、稽核人员是否定期核对材料明细账与仓库材料台账，是否核对总账与明细账，账目是否核对准确、清晰。

2、甲稽核人员是否审核领料单，核对收发凭证和材料账卡，是否检查收发记录和结存余额，是否察看材料领存情况和核算手续。

第十一条 对结算环节的监察:

1、检查是否按照购货合同、验收证明等与供应商进行结算，结算价格是否严格按照合同执行，质保金是否扣除，对未达到合同标准的物资是否拒付或索赔。一质保到期后，退款手续是否完备。

2、检查大宗物资订购过程的合同、凭证.、账簿记录是否完整、正确。

3、检查财务部门是否按规定及时进行账务处理。

第十二条 对废旧物资环节的监察:

1、检查是否建立废旧物资仓库及台账。

2、检查是否严格执行废旧物资管理制度，废旧物资的确认是否经有关部门鉴定和领导审批。确认的废旧物资是否及时人库，有无擅自处理废旧物资的现象。

3、检查废旧物资人库计量、登记，入库手续是否完一备，对回收的废旧物资是否根据品种、等级重新分类，定置存放，妥善保管。

4、检查废旧物资的再利用和拍卖是否履行审批手续，对废旧物资的拍卖是否按规定进行招标，废旧物资拍卖货款是否人单位财务账，有无截留现象。

5、废旧物资出库是否办理出库手续。

第十三条 对统计环节的监察:

1、检查统计人员是否按要求进行分类统计。使用计算机管理情况下，统计资料信息是否定期备份。

2、检查统计报表的项目完整性、准确性和及时性。所有的统计数据原始记录是否真实，是否存在隐瞒虚报的现象。

第十四条 对物资经济活动分析环节的监察:

1、检查物资管理部门是否定期组织召开物资经济活动分析会，对当月库存量、采购计划、采购成本、物资周转速度、采购价格等进行分析，查找存在的问题，落实责任和制定整改措施。

2、检查物资管理部门是否采纳了监察部门提出的物资管理监察建议书是否落实了限期整改通知书。