华龙证券股份有限公司长治英雄南路证券营业部反洗钱考核制度

第一篇：华龙证券股份有限公司长治英雄南路证券营业部反洗钱考核制度

华龙证券股份有限公司长治英雄南路证券营业部反洗钱考核制度

第一条

合规风控部反洗钱管理岗位及各业务部门、各分支机构全体人员履行反洗钱工作职能的有效性由合规风控部进行评价，每年考核一次。

第二条

合规风控部反洗钱管理岗位根据其履职情况由合规风控部总经理进行考核；各业务部门、各分支机构反洗钱专员及全体人员的考核分为两部分，第一部分为反洗钱工作的开展情况和日常行为规范，由合规风控部负责对其反洗钱工作完成情况进行考核，所占考核比例为30%，第二部分为各业务部门、各分支机构内部工作的开展情况，由各单位负责考核，所占比例为70%。

第三条

对反洗钱专员及全体人员进行考核与评价的主要内容包括：

(一)对反洗钱知识、法律法规等的认识和了解程度；

(二)客户身份识别及重新识别的力度，是否存在假名、匿名和异常账户；

(三)日常反洗钱监控的工作内容、工作强度及效果；

(四)可疑交易报告报送的及时性，是否真实、全面、准确；

(五)提出反洗钱工作建议可操作性及有效性；

(六)组织营业部员工进行培训的次数、时间、培训记录的保存等；

(七)客户风险等级划分及客户身份证明文件过有效期等反洗钱重要工作的完成情况及效果；

(八)其他规定的考核事项。第四条 当被内控职能部门（合规风控部门、稽核）通知整改纠正和风险提示时，该员工的反洗钱考核扣5分；当受到经济处罚、通报批评时，该员工反洗钱考核扣10分；当受到警告以上行政处罚时，该员工反洗钱考核为0分。

第五条 每年年初由合规风控部、人力资源部、经纪业务管理总部共同评定出上一年度表现突出的反洗钱专员及，并进行一定奖励。营业部选出一名表现突出的员工，由营业部奖励，并向总部报备。原则上选取考核分数排名前10位的反洗钱专员，按照排名先后进行相应奖励。对于严格执行法律、法规和准则的有关规定及业务流程，勤勉尽职地履行职责，避免发生重大合规风险或对减少不良影响、损失有直接贡献的反洗钱专员，反洗钱考核分数加10分，并进行通报表扬。对于做出重大贡献的人员，按照公司相关规定给予奖励。

第六条

经核实确认，反洗钱专员以及全体员工有失职、渎职、违规行为的，合规风控部有权向反洗钱专员所属业务部门及分支机构提出处理建议；公司人力资源部将根据情节、不良影响程度等，按照国家或公司有关规定对责任人进行处理和问责。

第七条 各业务部门、各分支机构应根据反洗钱专员的岗位、工作量、工作经验等情况对营业部反洗钱专员进行选取，原则上由经验丰富的人员担任，对于反洗钱考核结果低于60分的为考核不合格，对不符合岗位要求的专员可根据各业务部门、各分支机构实际情况进行更换和降职等处理。

第八条

被考核人对反洗钱考核结果有合理理由表示异议的，可在获知考核结果的二十个工作日内向合规风控部提出重新考核的要求。

第九条

所有考核记录在人力资源部报备，并由人力资源部对考核结果进行执行处理。

二〇一六年九月

华龙证券股份有限公司长治英雄南路证券营业部

第二篇：证券营业部反洗钱工作报告

XX证券有限公司XX

证券营业部反洗钱工作报告

根据公司要求，为了提高反洗钱工作意识，提高反洗钱工作质量，XX证券XX营业部通过采取一系列行之有效的举措，扎实有效开展反洗钱工作，并积极开展反洗钱工作培训，取得良好成效。现将我反洗钱工作总结如下：

一、完善组织体系

为了做好反洗钱工作，成立了以营业部经理为组长、全体员工为成员的反洗钱工作领导小组，并确定了反洗钱工作的具体措施和实施方法，构建了一个较为完善的反洗钱组织体系。

二、提高工作认识

为增强对反洗钱工作的认识，XX营业部全体员工首先从自身做起，加强了对反洗钱知识的学习。一方面，为了深刻领悟反洗钱工作的重要性，通过宣读和学习《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》、《金融机构反洗钱规定》、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》等等反洗钱法规，提高了对反洗钱工作的认识；另一方面，XX营业部全体员工于12月13日下午三点半在营业部一楼大厅组织学习了人民银行反洗钱规范学习课件，进一步提高了自己的认识水平和法律意识。

三、严控业务流程

根据有关政策要求，无极营业部按照规定建立客户身份识别制度，不为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易，不为客户开立

匿名账户或者假名账户，对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性或者完整性有疑问的，重新识别客户身份；对于开立个人账户，严格按实名制的有关规定审查开户资料，要求客户出示本人的有效身份证件进行核对，并登记其身份证件的姓名和号码进行开户操作，对于未能依法提供相关证明材料的个人账户一概不予办理开户手续。

今后，我们将进一步加强领导，统一认识，充分认识反洗钱的重要性和必要性；不断完善反洗钱内控机制，建立健全相应的机构和制度；并且加强反洗钱一线工作人员的培训工作，提高反洗钱技能。把反洗钱工作作为一项长期的重要工作来抓，严格执行大额和可疑交易报告制度，加大反洗钱培训的力度，确保全员树立应有的反洗钱意识，掌握必要的反洗钱技能，增强反洗钱工作的紧迫感、主动性，为保持金融业的稳定安全贡献自己的力量。

XX证券营业部

第三篇：证券营业部反洗钱计划范例

XX证券公司XX营业部XX年反洗钱

工作计划

根据人民银行营业管理部X年金融机构反洗钱工作要点，承担和履行反洗钱的社会责任，深入认识和管理好我们营业部的客户，推动反洗钱各项工作扎实、持久开展，取得反洗钱工作的成效，特制定XX证券公司营业部X年反洗钱工作计划，具体如下：

一、指导思想

以邓小平理论、“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，坚持党的基本路线和基本方针，围绕人民银行营业管理部X年金融机构反洗钱工作要点，扎实、持久、有效做好反洗钱工作，确保完成各项反洗钱工作任务。以开展反洗钱工作为契机，加强我营业部建设，做到合规合法经营，促进我营业部经营业务工作的全面发展，创造良好经济效益。

二、总体思路

认真学习人民银行营业管理部X年金融机构反洗钱工作要点，掌握精神实质与深刻内涵，以深入开展反洗钱培训为核心，以创新反洗钱工作方法为手段，以提升反洗钱工作整体水平为目的，全面开展反洗钱各项工作，提高我营业部全体人员反洗钱意识，掌握反洗钱操作技能，推动反洗钱工作向纵深发展，争取获得新突破，做出新成绩。

三、工作内容

1、成立组织，加强领导

为加强对反洗钱工作的领导，特成立营业部反洗钱工作领导小组，由营业部经理任组长，营业部副经理、客户服务主管、信息技术主管、财务主管、柜台人员等任成员。客户服务部为我营业部反洗钱专门机构，具体履行反洗钱工作管理职责，指定1名人员为反洗钱专职人员。

2、健全制度，确保执行

我营业部要在认真学习、执行公司《反洗钱内部控制暂行办法》、《反洗钱工作岗位职责》、《客户洗钱风险等级划分标准》、《客户洗钱风险等级划分工作流程》、《可疑交易线索报告制度》等一系列制度的基础上，结合人民银行反洗钱工作要求和业务操作环节制定本营业部反洗钱内控制度，并及时向当地人民银行报送。本营业部反洗钱内控制度，要具有完整性和可操作性，覆盖反洗钱法律法规的各项要求，并与本营业部的实际操作机结合，细化到各业务环节、各岗位人员操作环节。本营业部制定的反洗钱内控制度，本营业部全体人员必须严格执行，确保反洗钱工作有效开展。

3、加强宣传，建立机制

一是继续做好反洗钱宣传工作。我营业部要制定反洗钱宣传计划，继续通过投资者教育园地张贴、营业部大厅悬挂标语、电子宣传屏幕、摆放宣传折页、设立咨询台等方式持续开展反洗钱宣传工作，达到客户自觉配合和支持营业部开展反洗钱工作，共同打击洗钱和恐怖融资活动。

二是建立反洗钱培训长效机制。我营业部要加强对全体人员的反洗钱培训，建立反洗钱培训长效机制，做到全员培训与重点培训相结合；专题理论研究与实务操作相结合；内部培训与外部培训相结合。通过培训，切实提高我营业部全体人员的反洗钱意识，掌握反洗钱技能，真正把反洗钱工作落到实处，确保取得成效。

4、加强客户身份识别工作

一是随着经纪业务档案电子化管理、客户信息影像采集拍摄工作的完成，我营业部要进一步加强对存量客户的身份识别工作，及时联系客户更新证件资料，提高客户身份识别的有效性。

二是我营业部在为客户办理业务时，应认真了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人，核对客户身份证件或身份证明文件，完整登记客户基本信息。应通过持续识别和重新识别，对客户身份资料进行补充，特别是职业信息的补充。三是我营业部在业务流程、内控机制中要加入客户身份识别、尽职调查等反洗钱工作要求和控制措施，提高反洗钱工作效率与质量。

5、加强客户风险等级分类工作

一是我营业部应按照公司客户洗钱风险等级划分标准和工作计划要求，按时完成客户风险等级分类及标注工作。

二是我营业部要进一步加强客户尽职调查工作，将客户风险等级划分工作与客户身份识别工作相结合，对不同风险等级的客户采取不同的客户身份识别措施，通过持续识别、重新识别、定期回访，不断调整客户的风险等级，加大对高风险客户的监控力度。

6、加强可疑交易分析及报告工作

一是我营业部采取系统筛选和人工识别相结合的方式，加强对可疑交易的分析，重点关注需人工识别的账户，强化反洗钱人员的自主识别能力，加强主观分析和判断，在客观指标分析的基础上充分发挥主观能动性，提高可疑交易分析和报告的价值。对所有的分析过程和结论要留痕备查。

二是我营业部反洗钱工作领导小组要充分发挥作用，加强可疑交易分析力度，对可疑交易开展尽职调查，严格审核和把关可疑交易，提高报告质量。

7、加强客户身份资料和交易记录的保存工作

一是我营业部要加强客户身份资料和交易记录的保存工作，切实做到“安全性”、“完整性”“准确性”和“保密性”。

二是我营业部要做好客户资料的保存工作，确保经纪业务客户资料完整齐全。三是我营业部要建立专门的档案库房，配置必要的设施，保管客户身份资料和交易记录，严格按照公司《客户档案管理标准化条例》有关规定进行保管，确保档案的安全、完整、准确，防止客户身份资料和交易记录的缺失、毁损和不真实，防止泄露客户身份信息和交易信息。

8、加强反洗钱非现场监管信息报送工作

一是我营业部要加强反洗钱非现场监管信息报送工作，在每季度结束后5个工作日内向当地人民银行报送反洗钱非现场监管信息。

二是我营业部要加强对证券行业反洗钱非现场监管报表内容的学习和研究，加强与当地人民银行沟通，进一步明确数据统计标准和勾稽关系，提高报表报送质量。

9、加强反洗钱自查工作

我营业部要根据公司检查计划和方案做好反洗钱自查工作，提高和改进反洗钱工作，确保反洗钱工作扎实持久开展，并及时将自查报告报送公司法律合规部。

四、工作要求

1、提高认识，强化落实

我营业部全体人员要认真学习本工作计划，提高对反洗钱工作的认识，强化落实意识，制订工作计划，把反洗钱工作推向高潮，做出新贡献，新成绩。

2、明确目标，完善责任

我营业部全体人员要根据本工作计划的要求，明确目标，完善责任，做到人人发动，人人参与，保证反洗钱工作认真开展，取得成效。

3、广泛发动，营造氛围 我营业部全体人员要运用多种形式，广泛宣传反洗钱工作的重大意义，提高大家的参与意识，增强搞好反洗钱工作的紧迫感、责任感，营造反洗钱工作的浓厚氛围，为搞好反洗钱工作打下扎实的基础。

第四篇：中信建投证券海淀南路营业部荣誉榜

中信建投证券海淀南路营业部荣誉榜

2006年3月被海淀区政府授予的“海淀区2005优秀金融企业”。

2006年7月被中共中国中信集团公司委员会授予“先进基层党组织”；同时被中信建投证券公司党委授予“先进基层党组织”。

2007年2月被中信建投证券公司授予“2006年经纪业务利润突出贡献金奖”

2007年4月被北京市总工会授予“首都劳动奖状”。

2007年5月被中信建投证券公司授予“五一劳动奖状”。

2008年1月被中信建投证券公司评为“二00七先进集体”。2008年3月被首都精神文明建设委员会评为“首都文明单位”。2008年4月被中信集团公司工会授予“模范职工之家”。

2008年10月被首都精神文明建设委员会授予“首都‘迎奥运、讲文明、树新风’活动先进集体”。（北京证监局系统公评出13家）

2008年11月被中国金融工会全国委员会授予“第三届全国金融系统职工职业道德建设十佳班组”、“全国金融五一劳动奖状”。

2009年2月被中信建投证券公司授予“二00八利润贡献奖”。2009年8月被中国中信集团公司工会授予“模范职工小家”。2009年10月荣获2008上海证券报股民学校优秀授课点。2009年12月被中信建投证券公司评为基金销售“优秀营业部”。2010年4月被首都精神文明建设委员会评为二00九首都文明单位。

2010年11月被中信建投证券公司评为基金销售“优秀营业部”。2010年12月被中信建投证券公司授予“基金理财优秀营业部”。2011年2月被中信建投证券公司授予“功勋营业部”。

第五篇：XX证券有限责任各营业部反洗钱保密制度

XX证券有限责任各营业部反洗钱保密制度

第一条 为了建立健全营业部反洗钱内部控制制度，根据《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》等有关法律、行政法规，制定本制度。

第二条 本制度适用于营业部全体员工。第三条 保密内容

1、营业部员工依法履行反洗钱工作职责而获得的客户身份资料、资金和交易信息。

2、营业部员工报告可疑交易、配合中国人民银行调查可疑交易活动等获得的有关反洗钱工作信息。

3、反洗钱客户风险等级划分信息。第四条 保密范围

1、对外界的保密对外界保密的对象包括：任何单位和个人（司法机关或中国人民银行依照法定程序进行调查除外）。

2、对营业部内部的保密

对营业部内部保密的对象包括：不应涉及保密内容的本部门人员及其他部门人员。

第五条 保密措施

1、营业部员工对在反洗钱工作中获得的客户身份资料和交易资料，不得随意放置，应及时归档。

2、营业部员工在与非公司人员交谈时不得泄露涉及营业部反洗钱保密内容，不准私自携带涉及营业部反洗钱保密内容的资料外出。

3、营业部员工对涉及营业部反洗钱保密内容的资料一律不得擅自复印、传真，特殊情况需要复印、传真时，必须经营业部相关部门负责人批准，并办理登记手续。

4、营业部员工不得打听不应由自己知道和掌握的涉及营业部反洗钱保密内容。

5、配合司法机关或中国人民银行依照法定程序进行反洗钱调查而提供的资 料应办理借阅手续和归还手续。

第六条 罚则 营业部员工应接受所在部门及公司风险控制部和公司稽核部的指导、监督、检查。违反本制度的,将视情节轻重对责任人给予警告、通报批评、降级、降薪、免职、辞退等处分或并处经济处罚，情节严重者将承担法律责任。

1、出现下列情况之一者，营业部将对责任人给予行政处分或经济处罚：（1）泄露涉及营业部反洗钱保密内容，尚未造成严重后果或经济损失的；（2）已泄露涉及营业部反洗钱保密内容,但采取了相关补救措施的。

2、出现下列情况之一者，营业部将对责任人予以辞退并视情节赔偿经济损失，情节严重者将将移交司法机关依法追究法律责任:(1)故意或过失泄露涉及营业部反洗钱保密内容，造成严重后果或重大经济损失的；

(2)违反本保密制度规定，为他人收买或窃取、刺探提供涉及营业部反洗钱保密内容；

(3)利用职权强制他人违反本保密规定的。

第七条 营业部相关部门违反本制度规定，情节严重的营业部将取消该部门负责人的任职资格。

第八条 本制度自下发之日起施行。