关于期货营业部日常监管工作的规定（合集5篇）

第一篇：关于期货营业部日常监管工作的规定

关于期货营业部日常监管工作的规定（2011年1月版征求意见稿）

第一章

概

述

第一条 为了规范期货公司营业部的经营活动，加强对期货营业部的监督管理，根据《期货交易管理条例》、《期货公司管理办法》等法规、规章，制定本规定。

第二条 在中华人民共和国境内，由中国证监会派出机构（以下简称派出机构）核准设立的期货营业部，适用本规定。

第三条 各地派出机构按照“属地监管”原则，对所在地区营业部的设立、变更、终止及日常经营管理等进行监督管理。

第四条 期货公司应当按照相关法规对营业部实行“四统一”管理，即统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算。

第二章 经营条件 第五条 负责人要求

（一）营业部负责人任职须取得任职资格，并由期货公司在其取得任职资格之日起30个工作日内为其办理任职手续，并在做出任用决定之日起5个工作日内向营业部所在地派出机构报备。

（二）营业部负责人应在营业部所在地实地履行职责。营业部负责人全面负责日常经营管理工作，切实实地履行职责。营业部负责人连续离岗10个工作日以上，须事先向派出机构报备。

（三）营业部负责人应专人专职，不得兼任其他营业部负责人，不得由公司总部管理人员兼任，包括公司总经理、副总经理、部门负责人等。

（四）营业部负责人的变更。在未完成变更之前，营业部原负责人应当切实履行职责并至变更完成。

（五）营业部负责人离任时，期货公司和营业部负责人须按照法规要求向派出机构履行报备手续。

期货公司应对该营业部负责人在任期间的合规、经营情况进行离任审计，并自其离任之日起3个月内将离任审计报告报送营业部所在地派出机构备案。期货公司也可以根据情况聘请中介机构对营业部负责人进行离任审计。离任审计内容包括但不限于营业部的下列事项：有无挪用客户保证金的情况；有无客户透支交易情况；有无非法担保情况；有无超范围经营情况；客户投诉及处理情况以及被审计人员在各审计事项中的应承担的责任。

第六条 岗位分工

（一）营业部岗位应分工明确，职责合理，除营业部负责人

外，营业部正式工作人员不少于5人，至少包括市场开发、开户与合同管理、交易、信息技术、财务等岗位。

（二）营业部人员素质、从业经历和数量应能满足营业部经营的规模。市场开发、开户与合同管理、交易等前台业务与信息技术管理、财务等后台业务分开。其中财务、交易、开户与合同管理、信息技术、市场开发岗位的专职人员必须专职专岗、不得相互兼职。

（三）上述关键岗位工作人员须取得期货从业人员资格。

（四）财务人员须具有会计从业证。第七条 场地要求

（一）营业部应具有符合期货业务需要的营业场所和设施。

（二）营业场所属于产权清晰、使用权稳定的经营性房产，具有房产所有权或者使用权证明文件、消防检验合格证明。

（三）营业部变更经营场所应经所在地派出机构核准，营业部不得擅自增设或变更营业场所，不得在核准场所以外开展营业部经营及管理活动。

第八条 设施要求

（一）营业部应具有满足期货业务需要的办公、通讯、交易等设施，信息技术系统符合监管要求，运行安全、稳定、可靠。

（二）营业部通讯线路应能保证营业部的正常交易，做到交易线路备份，至少须有2条由不同运营商提供服务的网络通讯线路。

（三）应采取双路供电，配备必要的不间断电源。

（四）营业部承担发送追加保证金通知或电话下单的职责的，应至少配备两条具有录音功能的电话线路。

（五）营业部应设有投资者教育园地、现场开户场地以及专门的财务和档案室或室柜，配备满足开户管理要求的相关影像采集设备，配备防火、外围隔离以及防盗设施。

第九条 经营范围及许可证管理

（一）营业部变更营业场所、负责人或者经营范围，应当经派出机构批准。

（二）期货营业部发生期货业务许可证变更的，营业部须在一个月内完成营业执照、期货业务许可证的变更手续。

第三章 内部控制

第十条 内部控制制度

营业部应建立完善的内部控制制度，并向所在地派出机构备案。包括但不限于总部对营业部结算、风险管理、资金调拨、财务管理和会计核算方面对营业部的要求和管理制度；营业部岗位责任及人员管理制度；营业部信息系统安全管理及应急制度；营业部合同及印章管理制度；营业部档案管理制度等。

第十一条 开户及合同管理

（一）公司总部应提供连续编号、统一印制的期货合同供营业部签发和使用，营业部合同签署应做到一式三份，公司总部、营业部、客户各执一份。营业部与所属公司属同一派出机构监管的，合同可签署一式两份。

（二）期货公司应本着有效控制风险的原则明确营业部开户合同签署人的授权。

（三）期货公司总部和营业部应分别指定专人负责营业部的开户合同签署和合同管理。建立书面的收、发、存记录。

（四）营业部在签署合同时应按照开户实名制的要求，做好客户身份核对、客户影像留存、结算账户签署、保证金监控中心账单查询等工作，并对客户进行必要的资信调查，按照规定进行期货交易风险的揭示。

（五）由期货公司总部统一为客户申请交易编码，分配资金账户，统一在交易结算系统维护客户的开户资料。

第十二条 统一结算

（一）期货公司应实行公司统一结算制度，营业部不承担结算任务，全部结算工作由结算部门集中进行。

（二）由期货公司按照标准统一为客户在交易结算系统设置客户的保证金收取比例、手续费收取标准等信息。

（三）营业部于每日收市后，收取公司总部对营业部结算数据，并对客户交易及出入金情况进行核对，对存在差异应向总部进行核实。

（四）营业部应妥善保管电话委托交易录音及每日营业部结算数据，录音至少保存20年。同时营业部应按照合同规定及公司要求向客户送达、要求客户确认结算账单。

第十三条 统一风险控制

（一）期货公司应当健全和完善期货营业部的风险控制体系，建立公司对营业部风险控制人员的垂直管理，并重点加强对期货营业部风险控制制度的建立、执行情况的检查。

（二）由公司总部对客户实施动态风险监控，每日进行风险测算，强化公司整体的风险管理。

（三）客户的下单必须经过期货公司交易结算系统的事先验证，正常情况下不允许只采用人工风控的模式。

（四）非应急情况下，禁止期货公司总部或营业部使用电话直接下单、使用交易所内远程终端等方式直接下单至交易所席位。

（五）期货公司及营业部存在主辅交易系统的，期货公司应当完善风险控制制度，由总部统一管理主辅交易系统的风险控制，统一操作设置主辅交易系统的风险控制参数，尤其是前端保证金收取比例验证参数设置和出入金管理，营业部不能设置相关参数，只能辅助总部开展风控工作。

（六）期货公司应当严格执行公司对营业部的统一风险控制制度，根据公司结算部门每日测算的客户风险状况，及时发送追加保证金和强平通知书，对未按规定追加保证金的，及时进行强行平仓，严禁透支交易行为。根据营业部规模及公司对营业部的管理情况，营业部可以辅助公司承担为客户发送追加保证金和强行平仓通知书及强行平仓的职责，但公司总部须加强垂直管理和监督，对营业部不能按规定及时履行职责的，公司总部应当履行相应的职责。

（七）对营业部履行部分风险控制职责的，公司总部应制定客户回访制度，对营业部客户经常出现保证金不足、交易异常频繁、有居间人代理等情况进行定期不定期的回访，加强对营业部的管理。

第十四条 统一资金调拨

（一）期货公司应当加强对保证金专用账户的管理，完善保证金账户的新设、变更和撤销手续。

（二）期货公司应根据业务发展需要，建立银期转账和网上银行，对营业部的资金实行统一管理和实时监控。

（三）营业部保证金专用账户的资金，由期货公司统一调拨，营业部无权调拨。期货公司财务部门须每日监控公司资金变动，在各交易所之间合理配置资金。

（四）对期货公司不能通过网上银行等对营业部资金实行实时监控的，期货公司总部应定期和不定期地对期货营业部的客户保证金情况进行检查，并采取将期货营业部客户保证金全额临时上划至公司总部等方式进行测试，每月至少进行一次测试。

（五）期货公司营业部应当严格履行出入金管理制度，加强出入金管理。营业部客户出金，需经期货公司财务、结算部门审核，并严格执行保证金安全存管的相关规定。

（六）期货公司应通过银期转账与网上银行，加强对营业部自有资金的管理与控制。

第十五条 统一会计核算和财务管理

（一）期货公司对营业部实行统一的会计核算和财务管理。期货公司可根据自身营业部数量及规模制定对营业部统一核算和财务管理的制度，明确总部和营业部的职责与业务操作流程。对有营业部的期货公司，应当建立统一的网络财务软件核算系统，以加强期货公司总部对营业部的财务管理，同时满足营业部所在地派出机构日常监管需要。

（二）根据期货公司对营业部实行统一核算和财务管理的制度，营业部承担编制凭证等职能的，应依据合法有效的会计原始凭证进行会计核算，营业部财务人员应当审核原始凭证的合法性、真实性和完整性，期货公司总部应加强管理与控制。

对财务凭证，期货公司应建立凭证管理制度，对原始凭证、记账凭证，可以要求营业部定期汇总提交总部。营业部所在地派出机构有检查需要的，营业部应满足当地监管部门的要求。

（三）营业部对财务用印、财务空白凭证等，要在财务室或相对隔离的财务室柜进行妥善保管；营业部要按照相互制约的原则，实行双人管理和审批使用，并进行严格的管理使用登记。

第四章 合规管理

第十六条 期货公司要加强对营业部的合规检查工作力度。期货公司应建立并完善内部合规检查制度，视业务规模及营业部数量设立独立的合规监督部门或岗位，配备专职的合规人员。营业部家数在5家以上的，须设立独立的合规部门。

第十七条 期货公司合规部门应定期对营业部的经营情况进行检查监督，原则上每半年对营业部的经营情况进行一次现场合规检查。中国证监会派出机构可以根据营业部合规经营的情况，要求期货公司增加合规检查次数。

第十八条 期货公司应将在期货营业部合规检查中发现的问题报送营业部所在地证监会派出机构，将所有营业部的合规检查报告在公司总部存档备查，并于每年4月底前将公司上一年度对期货营业部的总体合规检查情况报告及发现的主要问题报送公司所有地派出机构。

第十九条 期货公司应当将合规检查结果与人员考核相结合，建立相应的处罚制度，对各种违法违规行为严肃惩处。

第五章 协作监管及报告要求

第二十条 期货公司因营业部管理问题发生被限期整改，发生停业、被立案稽查以及重大风险影响期货公司持续经营等情况时，公司应当在上述事项发生后10个工作日内向所有营业部所在地派出机构报告。

公司所在地派出地派出机构应将相关文件抄送所有营业部所在地派出机构。第二十一条 期货营业部被所在地派出机构采取限期整改、立案稽查、停业、撤销许可证等监管措施时，应当在上述事项发生后10个工作日内向期货公司报告。

营业部所在地派出机构应当将采取措施的相关文件抄送公司所在地派出机构。

第六章 监管措施

第二十二条 对期货公司及营业部不符合上述经营条件、内部控制和风险控制相关规定的，派出机构可以依据《期货交易管理条例》第五十九条、《期货公司管理办法》第八十八条等对营业部采取相应监管措施，直至关闭该营业部。

第二十三条 期货公司营业部被要求依法关闭的，期货公司应制定风险处置预案，妥善处理客户保证金和持仓，确保客户权益不受侵害。该营业部应在营业场所显著位置公告被派出机构要求依法关闭的情况，并在指定报刊上至少公告一次。

该营业部妥善处理上述工作后，向营业部所在地派出机构上缴营业部期货业务许可证，办理工商登记。在办理工商登记后的3个工作日内通过公司总部报告期货公司住所地派出机构。

第二十四条 期货营业部存在《期货交易管理条例》第二十一条有关注销期货业务许可证的条件的，派出机构可以依法注销营业部期货业务许可。

第七章 附则

第二十五条 本规定由中国证监会负责解释。第二十六条 本规定自发布之日起实施。

第二篇：期货营业部监管规定

期货营业部管理规定（试行）

第一章

总

则

第一条

为规范期货公司营业部（以下简称营业部）的经营活动，加强对营业部的监督管理，根据《期货交易管理条例》、《期货公司管理办法》（证监会令第43号）等法规、规章，制定本规定。

第二条

中国证监会派出机构（以下简称派出机构）按照属地监管原则，对辖区内营业部的设立、变更、终止及日常经营活动进行监督管理。

第二章

经营条件

第三条

营业部应当具备满足期货业务需要的营业场所，且营业场所符合以下条件：

（一）营业场所属于产权清晰、使用权稳定的经营性房产，且期货公司拥有该房产所有权或者使用权证明；

（二）营业场所具备消防设施和灭火器材，保持安全出口和应急通道顺畅，符合消防安全管理规定；

（三）中国证监会规定的其他条件。

营业部变更营业场所的，拟迁入营业场所应当符合上述条

— 1 — 件，并经营业部所在地派出机构批准。

第四条

营业部应当具备满足期货业务需要的办公、通讯、交易等设施，且设施符合以下条件：

（一）营业部应当配备2条以上网络通讯线路，保证营业部的正常交易；

（二）营业部应当配备2条以上具有录音功能的电话线路；

（三）营业部应当采取双路供电，或者在单路供电情况下，备用供电措施能够提供正常业务运行4小时的供电时间；

（四）营业部信息技术系统应当符合有关监管要求，保证运行安全和稳定；

（五）营业部应当设立投资者教育园地、现场开户场地以及专门的财务和档案室（柜室）；

（六）营业部应当配备满足开户管理要求的相关影像采集设备；

（七）营业部应当配备防火、外围隔离以及防盗设施；

（八）中国证监会规定的其他条件。

第五条

营业部应当设立信息公示栏，且按照相关规定公示下列事项：

（一）中国期货业协会网址及期货公司网址；

（二）期货公司及营业部的投诉和服务电话；

（三）营业部从业人员的姓名、照片、岗位、任职时间、从业资格号等信息；

（四）提示投资者可以通过中国期货业协会网站查询期货公司及营业部从业人员资格公示信息，通过期货保证金安全存管监 — 2 — 控机构查询服务系统查询期货交易结算结果和期货交易相关的其他信息；

（五）中国证监会规定的其他事项。

上述信息发生变化的，营业部应当于变化之日起5个工作日内对营业场所公示信息进行变更。

第六条

营业部负责人在任职前，应当按照相关规定取得任职资格。

期货公司按照相关规定为取得任职资格的拟任营业部负责人办理任职手续并报告相关派出机构。

营业部负责人变更的，拟任负责人应当具备任职资格，期货公司按照相关规定办理变更手续。

第七条

营业部负责人应当在营业部所在地实地履行职责，全面负责营业部的日常经营管理工作。

营业部负责人不得兼任其他营业部负责人，且不得在期货公司总部兼任除董事以外的职务。

营业部负责人拟连续离岗10个工作日以上的，期货公司应当临时指定1名符合营业部负责人任职条件的人员代为履行职责，并提前5个工作日向营业部所在地派出机构报告。营业部负责人1年内累计离岗时间超过3个月的，期货公司应当更换营业部负责人，法律法规另有规定的除外。

期货公司指定的代为履职人员不符合任职条件的，派出机构可以要求期货公司更换代为履职人员。

代为履职人员应当实地履行职责，履职期间暂停管理公司的其他事务。

— 3 — 第八条

营业部负责人拟自行离职的，应当在离职前1个月向期货公司提出申请。期货公司在接到营业部负责人离职申请之日起5个工作日内向营业部所在地派出机构报告，并在3个月内完成营业部负责人变更。

拟离职营业部负责人应当切实履行职责直至营业部负责人变更手续完成。拟离职营业部负责人在完成变更手续前离职的，期货公司应当指定期货公司经理层人员代为履行职责，并在5个工作日内报告营业部所在地派出机构。

代为履职人员应当实地履行职责，履职期间暂停管理公司的其他事务。

第九条

营业部负责人离任的，期货公司应当按照相关规定向营业部所在地派出机构报告。期货公司应当对离任营业部负责人任职期间的合规经营情况进行离任审计，公司总经理、首席风险官对离任审计报告签字确认。期货公司应当在营业部负责人离任之日起3个月内将离任审计报告报送营业部所在地派出机构。

第十条

期货公司应当建立营业部负责人强制休假与定期审计制度或者轮岗制度。

第十一条

营业部业务岗位应当分工合理、职责明确，且岗位分工应当符合以下要求：

（一）营业部应当设立市场开发、开户与合同管理、交易、信息技术管理、财务等业务岗位，确保前、中、后台业务分开；

（二）营业部业务岗位应当有专职的工作人员；

（三）营业部工作人员素质和从业经历等能够满足相关业务岗位的需要；

（四）营业部财务岗位工作人员具有会计从业资格证书；

（五）中国证监会规定的其他要求。

第十二条

除营业部负责人外，营业部工作人员不得少于5人；营业部从事期货业务活动的工作人员应当取得期货从业资格。

第三章

内部控制

第十三条

营业部各项内部控制制度由期货公司统一制定，并报营业部所在地派出机构备案。内部控制制度包括以下项目：

（一）期货公司对营业部统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理及会计核算的管理制度；

（二）营业部岗位职责及人员管理制度；

（三）营业部信息技术系统管理及应急制度；

（四）营业部合同、印章及档案管理制度；

（五）营业部市场营销管理制度；

（六）营业部投资者回访制度；

（七）营业部投资者教育、投资者投诉处理制度；

（八）反洗钱制度；

（九）中国证监会规定的其他管理制度。

第十四条

营业部在与投资者签订期货经纪合同，为投资者开立账户前，应当向投资者充分揭示期货交易的风险，审慎评估投资者的财务状况、期货专业知识、交易经验、风险偏好和风险承受能力，不得误导无投资意愿或无风险承受能力的投资者参与

— 5 — 期货交易。

投资者参与股指期货交易的，营业部还应当审查投资者是否满足股指期货投资者适当性制度的有关要求。

第十五条

营业部在与投资者签订期货经纪合同，为投资者开立账户时，应当严格按照期货市场统一开户的要求，做好投资者身份核对、投资者影像资料留存、投资者期货结算账户登记等工作。

第十六条

营业部应当加强开户及合同管理，开户及合同管理应当符合以下要求：

（一）营业部应当指定专门的合同签署人负责与投资者签订期货经纪合同，合同签署人应当获得期货公司的授权；

（二）营业部应当严格执行期货公司的期货经纪合同管理制度，建立期货经纪合同的收发、存档及借阅记录台账；

（三）营业部应当使用期货公司连续编号、统一印制的期货经纪合同；

（四）营业部签署的期货经纪合同应当一式三份，期货公司、营业部、投资者各执一份，期货经纪合同内容应当填写完整和规范；

（五）期货公司应当建立投资者开户的二级复核制度，营业部相关责任人员应当在开户资料上签字留痕；

（六）营业部应当在投资者开户完成1个月内，将投资者开户资料文本报送至期货公司总部，并留存相关资料文本或者电子文档，以备营业部所在地派出机构检查；

（七）营业部应当通过期货公司总部统一为投资者申请交易 — 6 — 编码，分配资金账户，统一在期货公司交易结算系统中维护投资者的开户资料。

第十七条

期货公司应当建立统一的结算制度，期货业务的结算由期货公司总部统一进行，营业部不得承担结算任务。

营业部应当于每日收市后，核对投资者的电话委托交易及手工出入金等情况，向期货公司核实存在的差异。

营业部应当按照合同约定及期货公司规定向投资者提供结算账单。

第十八条

期货公司应当建立统一的风险管理制度，不断健全、完善风险控制体系。

营业部履行部分风险控制职责的，期货公司应当直接管理营业部的风险管理人员。

第十九条

营业部投资者的交易指令必须通过期货公司风险控制系统或者期货公司风险控制人员进行事先风险控制。

营业部不得使用电话、交易所内远程终端等方式直接将投资者的交易指令传送至期货交易所场内交易席位。

第二十条

期货公司存在主、辅交易系统的，期货公司应当统一管理主、辅交易系统的风险控制，统一操作设置主、辅交易系统的风险控制参数。

营业部不得设置交易系统的相关参数。

第二十一条

期货公司应当建立统一追加保证金、统一强行平仓等风险管理制度，统一执行相关的风险控制措施。

营业部应当按照期货公司的统一要求，协助开展风险控制相关工作。

— 7 — 第二十二条

营业部应当执行期货公司统一的手续费政策。期货公司统一设置投资者的手续费费率参数。

第二十三条

期货公司对投资者实施动态风险监控，每日进行风险测算。

营业部应当按照期货公司的统一要求，对经常出现保证金不足、交易频繁等重点投资者的风险状况进行及时跟踪与监测，加强对投资者的风险管理。

第二十四条

期货公司应当加强对期货保证金专用账户的管理，完善期货保证金账户的设立、变更和撤销手续。

期货公司可以根据业务发展需要对营业部保证金专用账户资金进行实时监控。对不能进行实时监控的营业部保证金专用账户，期货公司总部应当定期和不定期地进行检查和压力测试。

营业部保证金专用账户的资金，由期货公司总部统一管理和调拨，营业部无权调拨。

第二十五条

营业部应当严格执行期货公司的出入金管理制度。

期货公司统一管理投资者银期转账出金操作。

营业部投资者通过非银期转账方式出金的，应当符合期货保证金安全存管的相关规定，且投资者的出金需经期货公司总部财务、结算部门审核。

第二十六条

期货公司对营业部实行统一的财务管理和会计核算，建立统一的财务管理和会计核算制度，明确期货公司和营业部的职责与业务操作流程。

营业部自有资金由期货公司统一管理与控制。

— 8 — 第二十七条

营业部数量超过5家的，期货公司应当建立统一的网络财务软件核算系统，加强对营业部的财务管理。

第二十八条

营业部根据期货公司统一财务管理和会计核算制度的要求，承担编制凭证等职能的，依据合法有效的会计原始凭证进行会计核算；营业部财务人员应当审核原始凭证的合法性、真实性和完整性。

营业部根据期货公司的凭证管理制度，需要将原始凭证和记账凭证提交期货公司的，应当留存复印件或电子文档，以备营业部所在地派出机构检查。

第二十九条

营业部应当在财务室或相对隔离的财务柜室妥善保管财务印章和财务凭证等有关财务用品和资料。

营业部应当建立财务印章和财务空白凭证的双人管理和审批使用制度，并做好使用登记工作。

第四章

合规管理

第三十条

期货公司应当建立、完善内部合规检查制度，将营业部合规检查纳入期货公司统一合规检查工作的范围。

第三十一条

期货公司合规检查部门应当每年对营业部的经营合规情况进行1次以上现场检查，检查包括以下事项：

（一）营业部负责人履职情况及从业人员执业情况；

（二）营业部岗位设置情况及人员资格情况；

（三）营业场所及设施合规情况；

（四）营业部内部控制制度执行情况；

（五）期货公司统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理及会计核算执行情况；

（六）信息技术系统运行情况；

（七）中国证监会规定的其他事项。

第三十二条

期货公司应当在完成营业部合规检查10个工作日内，将检查情况和发现的问题报告营业部所在地派出机构。

期货公司应当留存营业部的合规检查报告，并于每年3月底前将期货公司上一对营业部的合规检查报告报送公司住所地派出机构。

第五章

监督管理

第三十三条

营业部不符合本规定有关要求的，派出机构应当依法采取相应的监管措施。

第三十四条

营业部负责人自行离职未履行本规定第九条有关程序的，派出机构可以依法采取相应的监管措施并将营业部负责人的行为记入诚信档案。

第三十五条

派出机构在对营业部负责人离任审计报告审查过程中，发现违法违规行为的，应当依据相关规定进行处理。

第三十六条

营业部所在地派出机构可以根据营业部合规经营的情况，要求期货公司增加合规检查次数。

第三十七条

派出机构对营业部采取限期整改、暂停业务、撤销许可证等监管措施的，应当将采取监管措施的相关文件抄送期货公司及公司住所地派出机构；营业部在上述事项发生后3个 — 10 — 工作日内向期货公司报告。

第三十八条

派出机构因营业部管理问题对期货公司采取限期整改、暂停业务等监管措施的，应当将采取监管措施的相关文件抄送营业部所在地派出机构。

第三十九条

第六章

附

则

本规定自2012年5月1日起施行。— 11 —

第三篇：期货二部函[2011]228号 附件1 营业部监管规定

附件1：

期货营业部监管规定（征求意见稿）

第一章

总

则

第一条 为了规范期货公司营业部（以下简称“营业部”）的经营活动，加强对营业部的监督管理，根据《期货交易管理条例》、《期货公司管理办法》等法规规章，制定本规定。

第二条 在中华人民共和国境内，由中国证监会及其派出机构依法核准设立的期货营业部，适用本规定。

第三条 中国证监会派出机构（以下简称派出机构）按照“属地监管”原则，对所在地区营业部的设立、变更、终止及日常经营活动等进行监督管理。

第二章 经营条件

第四条 营业部负责人要求

（一）营业部负责人任职应取得任职资格，并由期货公司在其取得任职资格之日起30个工作日内为其办理任职手续。期货公司应在做出任用决定之日起5个工作日内向营业部所在地派出机构报备。

（二）营业部负责人应在营业部所在地实地履行职责，全面负责营业部日常经营管理工作，切实实地履行职责。营业部负责人连续离岗10个工作日以上的，期货公司应指定一名符合营业部负责人任职条件的人员作为营业部临时负责人，并提前5个工作日向营业部所在地派出机构报备。营业部临时负责人必须切实实地履职，履职期间应暂停公司的其他管理事务。营业部负责人一年内累计离岗时间不得超过3个月。

（三）营业部负责人应专人专职，不得兼任其他营业部负责人，且不得在公司总部兼任除董事以外的职务。

（四）期货公司应当建立营业部负责人轮岗制度。

（五）营业部变更负责人，应当经派出机构批准。期货公司及营业部应按照相关法规规章的要求办理。

（六）营业部负责人自行离职的，应在离职前1个月向公司提出申请，公司在接到营业部负责人离职申请之日起5个工作日内向营业部所在地派出机构报告，在未完成变更之前，营业部原负责人应当切实履行职责并至变更完成。如营业部原负责人在完成变更手续前提前离职，期货公司可临时指定公司经理层人员代为履行职责，并在5个工作日内报告营业部所在地派出机构，但代为履行职责时间不得超过3个月。

（七）营业部负责人离任时，期货公司应按照相关规定向营业部所在地派出机构报备。期货公司应对该营业部负责人在任期间的合规、经营情况进行离任审计，公司总经理、首席风险官应对离任审计报告签字确认，并自其离任之日起3个月内将离任审计报告报送营业部所在地派出机构备案。第五条 岗位分工

（一）营业部岗位应分工明确，职责合理，除营业部负责人外，营业部正式工作人员不少于5人，至少包括市场开发、开户与合同管理、交易、信息技术管理、财务等业务岗位。市场开发、开户与合同管理、交易等前台业务与信息技术管理、财务等后台业务分开。

（二）营业部人员素质和从业经历等应能满足营业部经营的需要，从事期货业务活动的工作人员应取得期货从业资格，前款所列岗位工作人员必须专职专岗。

（三）财务岗位人员须具有会计从业资格证书。第六条 场地要求

（一）营业部应具有符合期货业务需要的营业场所和设备设施。

（二）营业场所属于产权清晰、使用权稳定的经营性房产，具有房产所有权或者使用权证明，具有消防检验合格证明。

（三）营业部变更经营场所应经所在地派出机构批准，营业部不得擅自增加或缩减营业场所。第七条 设施要求

（一）营业部应具有满足期货业务需要的办公、通讯、交易等设施，信息技术系统符合监管要求，运行安全、稳定、可靠。

（二）营业部通讯线路应能保证营业部的正常交易，做到交易线路备份，至少须有2条不同的网络通讯线路。

（三）营业部应采取双路供电，或者在单路供电情况下，备用供电措施能提供正常业务运行超过4小时的供电时间。

（四）营业部应至少配备2条具有录音功能的电话线路。

（五）营业部应设有投资者教育园地、现场开户场地以及专门的财务和档案室（柜室），配备满足开户管理要求的相关影像采集设备，配备防火、外围隔离以及防盗设施。

（六）营业部场所应设有信息公示栏，公示内容包括不限于：中国期货业协会网址；公司网址及投诉、服务电话；营业部从业人员信息以及投诉、服务电话；营业部提示客户可以通过中国期货业协会网站查询其从业人员资格公示信息、通过期货保证金安全存管监控机构查询服务系统查询期货交易结算结果和有关期货交易的其他信息。其中，营业部从业人员信息应至少包括照片、姓名、岗位、任职时间、从业资格号等内容。营业部人员发生变动时，应及时上报公司总部，期货公司根据相关规定更新信息公示平台有关内容；营业部应于5个工作日内对营业场所公示信息 进行变更。

（七）营业部的设备设施还应满足《期货公司信息技术管理指引》的有关要求。

第三章 内部控制

第八条 内部控制制度

营业部各项内控制度应由公司总部统一制定，并向营业部所在地派出机构备案。内控制度包括但不限于总部对营业部结算、风险管理、资金调拨、财务管理和会计核算方面的要求和管理制度；营业部岗位责任及人员管理制度；营业部信息系统安全管理及应急制度；营业部合同及印章管理制度；营业部档案管理制度；营业部投资者教育、客户投诉处理制度；客户回访制度；营业部市场营销管理制度、反洗钱制度等。第九条 开户及合同管理

（一）营业部应当签发和使用公司连续编号、统一印制的期货合同，营业部合同签署应做到一式三份，公司总部、营业部、客户各执一份。

（二）投资者必须在营业部办公场所现场办理开户手续，与期货公司签署期货经纪合同。

（三）营业部开户合同签署人应当有公司的明确授权。

（四）营业部应指定专人负责开户合同签署和合同管理，建立书面的收、发、存及借阅记录，合同内容应当填写完整和规范。

（五）期货公司应当建立投资者开户的二级复核制度，营业部相关责任人员应当在工作底稿上签字留痕。

（六）营业部应当在投资者开户完成三个月后，留存与公司总部一致的投资者开户资料，以备营业部所在地派出机构检查。

（七）营业部在签署合同时应按照统一开户的要求，做好客户身 份核对、客户影像留存、期货结算账户登记、保证金监控中心账单查询等工作。营业部应在开户前向客户充分揭示期货交易风险，对客户的财务状况、期货专业知识、交易经验、风险偏好、风险承受能力等进行审慎评估，不得误导无投资意愿或无风险承受能力的投资者参与期货交易活动。对进行股指期货交易的客户，还应符合股指期货投资者适当性制度要求。

（八）营业部必须通过期货公司总部统一为客户申请交易编码，分配资金账户，统一在交易结算系统维护客户的开户资料。第十条 统一结算

（一）期货公司应建立统一结算制度，营业部不得承担结算任务，全部结算工作由公司总部结算部门集中进行。

（二）营业部于每日收市后，对客户电话委托交易及手工出入金情况等进行核对，对存在差异应向总部进行核实。

（三）营业部应按照合同规定及公司要求向客户送达、要求客户确认结算账单。

第十一条 统一风险控制

（一）期货公司应当健全和完善风险控制体系，建立统一的风险控制制度，营业部履行部分风控职责的，公司总部应直接管理营业部的风险控制人员。

（二）期货公司总部对客户实施动态风险监控，每日进行风险测算，强化公司整体的风险管理。

（三）营业部客户的交易指令必须经过期货公司总部风险控制系统或者总部风险控制人员的事先风险控制。

（四）营业部不得使用电话、交易所内远程终端等方式直接将客户的交易指令传送至交易所场内交易席位。

（五）期货公司存在主（辅）交易系统的，公司总部应当完善风 险控制制度，由总部统一管理主（辅）交易系统的风险控制，统一操作设臵主（辅）交易系统的风险控制参数，尤其是前端保证金收取比例验证参数设臵和出入金管理，营业部不能设臵相关参数，只能辅助总部开展风险控制相关工作。

（六）期货公司应建立统一的追加保证金、强行平仓等风险控制制度，统一执行风险控制措施。营业部应当按照公司总部的统一要求，协助开展风险控制相关工作。

（七）营业部应当执行期货公司统一的手续费政策，由公司总部统一操作设臵客户的手续费参数，营业部不得自行调整。

（八）营业部应按照期货公司的统一要求，对经常出现保证金不足、交易频繁等重点客户的风险状况进行及时跟踪与监测，加强客户风险管理。第十二条

统一资金调拨

（一）期货公司应当加强对保证金专用账户的管理，完善保证金账户的新设、变更和撤销手续。

（二）营业部保证金专用账户的资金，由期货公司统一管理和调拨，营业部无权调拨。

（三）期货公司可根据业务发展需要对营业部保证金专用账户资金进行实时监控；对不能进行实时监控的，公司总部应定期和不定期地对营业部的客户保证金情况进行检查和压力测试。

（四）营业部应当严格履行出入金管理制度，加强出入金管理。营业部客户出金，需经公司总部财务、结算部门审核，并严格执行保证金安全存管的相关规定。第十三条

统一会计核算和财务管理

（一）期货公司应当对营业部实行统一的会计核算和财务管理，建立统一的会计核算和财务管理制度，明确总部和营业部的职责 与业务操作流程。

（二）营业部数量超过5家的，期货公司应当建立统一的网络财务软件核算系统，加强营业部财务管理；营业部应设立独立的账套进行核算，同时满足营业部所在地派出机构的日常监管需要。

（三）营业部根据期货公司统一会计核算和财务管理制度的要求，承担编制凭证等职能的，应依据合法有效的会计原始凭证进行会计核算，营业部财务人员应当审核原始凭证的合法性、真实性和完整性。

（四）营业部根据期货公司的凭证管理制度，需要将原始凭证和记账凭证提交公司总部的，应当留存复印件，以备营业部所在地派出机构检查。

（五）营业部对财务用印、财务空白凭证等，要在财务室或相对隔离的财务室柜进行妥善保管；营业部要按照相互制约的原则，实行双人管理和审批使用，并进行严格的管理使用登记。

（六）营业部自有资金应当由期货公司统一管理与控制。

第四章 合规管理

第十四条

期货公司要加强对营业部的合规检查工作力度，应当建立并完善内部合规检查制度，将营业部合规检查纳入公司统一的合规检查工作。

第十五条

期货公司负责合规检查的部门应定期对营业部的经营合规情况进行监督检查，每年不少于一次现场检查。营业部所在地派出机构可以根据营业部合规经营的情况，要求期货公司增加合规检查次数。

第十六条 营业部合规检查包括但不限于以下内容：负责人履职情况；岗位设臵及从业人员情况；营业场所和设施合规情况；内控制度建立情况；开户及合同管理情况；四统一执行情况；从业 人员执业行为情况；反洗钱制度执行情况；信息技术运行情况等。第十七条

期货公司应将营业部合规检查中发现的问题在检查完成10个工作日内报送营业部所在地派出机构，将所有营业部的合规检查报告在公司总部存档备查，并于每年3月底前将公司上一对营业部的合规检查报告及发现的主要问题报送公司住所地派出机构。

第五章 监督管理

第十八条 对期货公司及营业部不符合本规定有关要求的，派出机构应当依法对营业部采取相应的监管措施。

第十九条

营业部负责人离职时未履行本规定第四条有关程序的，派出机构应当将营业部负责人的行为记入诚信档案，并将相关情况抄报中国期货业协会；中国期货业协会依据自律规则要求对其进行纪律惩戒。

第二十条 营业部负责人离任审计中发现违法违规行为的，派出机构应当依据相关法规进行处理。

第二十一条 派出机构对营业部采取限期整改、停业、撤销许可证等监管措施的，应当将采取措施的相关文件抄送公司住所地派出机构；营业部应当在上述事项发生后3个工作日内向期货公司报告。

第二十二条

派出机构对期货公司因营业部管理问题采取限期整改、停业、立案稽查等监管措施的，应当将采取措施的相关文件抄送营业部所在地派出机构。

第六章 附则

第二十三条 期货公司总部从事市场开发、客户开户、现场交易等经营性活动的，参照本规定执行。第二十四条 本规定自X年X月X日起实施。

第四篇：期货营业部-自查报告（本站推荐）

金友期货青岛营业部落实

《关于进一步加强期货公司合规经营、规范投资者交易行为的通知》

自查报告

青岛证监局：

为响应上级号召，控制市场风险，保护客户的正当权益并防止过度投机，我营业部精心组织一系列活动，督促公司员工学习《关于进一步加强期货公司合规经营、规范投资者交易行为的通知》文件精神，认真落实各项要求，排查风险隐患。本次自查工作具体报告如下： 1.加强投资者教育和风险揭示工作

（一）完善投资者园地建设工作:金友期货青岛营业部按照证监局的监管要求和期货协会的自律规则，制定投资者教育计划、工作制度和流程，明确投资者教育的内容、形式，并由营业部负责人负责检查落实情况。我营业部按照要求做好投资者园地的建设工作，投资者园地重点突出期货法规宣传、期货知识普及和风险揭示等内容。营业部综合运用宣传材料、电话语音提示、手机短信等多种方式进行投资者教育，向投资者客观充分揭示风险。劝阻和制止客户在交易中可能出现的异常交易行为，引导客户理性、合规参与期货交易。

（二）加强客户开户阶段的教育工作：我营业部把投资者教育和风险揭示工作有机融入各项业务流程，具体体现在客户服务体系的各个环节。从开户环节着手风险揭示工作，向客户讲解有关业务合同、协议的内容，明示期货投资的风险，并由客户在风险揭示书上签字确认。持续地采取各种有效方式让投资者充分理解“买者自负”的原则，真正明白“期市有风险，入市须谨慎”的警示。

（三）对重点风险客户账户加强监管：我营业部通过适当可行的方法了解客户的身份、财产与收入状况、投资经验和风险偏好，在此基础上进行分类管理。对风险承受能力较差或者账户交易异常的客户，重点监督，并作出合理提示。2.排查客户异常交易状况

营业部风控负责人组织账户检查活动。主要排查是否存在透支交易情况，以及洗钱等非法交易情况。

对客户账户进行核对，审查客户姓名或名称、身份的真实性，确保客户开户资料真实、准确、完整，资产权属关系清晰，资金账户与期货账户对应关系明确。依法为客户开立的账户保密并妥善管理客户开户资料。

严密监视客户账户可能出现的异常交易和可疑交易，对资金级别偏高的客户重点监视，对其交易频率、交易额度是否存在操纵期货价格行为进行排除。

经过这一系列检查排除活动，并未发现违法违规行为存在。3.与总部配合提高研发力度和增加客户交易提示服务

由总部技术部为核心，营业部分析师为辅助，开展了几轮市场分析视频研讨会，对几个重点品种例如：糖、棉、橡胶加大研判分析。然后通过短信、QQ等方式，对客户作出风险提示。提高了对客户短信提示的频率。4.加强信息技术系统的运维管理（主要内容就是按照信息技术设备的日常运维表作每日定期定时检查)。

5.对本营业部执业人员行为监管，排除违规交易现象，未发现违法违规行为存在。

金友期货青岛营业部 2010-12-03

第五篇：营业部日常管理制度（范文模版）

1、每天点到时间为每晚7：30分整，点到时，副理应着好工服，化好妆。

2、每晚7：45分整，副理协调会准时在公司规定包房里进行。

3、副理订房时必须提前通知领位台，并认真说明客人人数，订房人姓名，房间号及到达时间。

4、每日营业部实行大轮房，以公司规定得轮房顺序为准。（如大轮房有改变，以当时公司通知为准）

5、未经该房间副理允许，其他副理不得以任何名义私自串房。在争得该房副理允许的情况下，其他副理可进房打招呼，时间不宜过长。

6、如某副理当天被客人点房，那么该副理将失去本轮大轮房一次。

7、副理将无条件协助演出部引导客人到大厅进行游戏等消费活动。

8、副理允许有晚宴，晚宴后应将客人带到亚洲娱乐城进行消费，如客人不到，该副理将被罚款100元。

9、除国家规定得重大节假日外，副理无工休，如某副理想为春节积累除年假外更长的假期，那么该副理将在本年的五一或十一时不休息，从而使春节年假的时间增长。

10、副理有申诉的权利，如副理遇到问题应及时向本部门经理进行反映，副理不允许在营业区内与客人、其他副理、小姐及员工发生冲突，如相互漫骂及打斗等，如有违反公司将视情节轻得给予相应的处罚。

11、副理在日常工作中应以公司利益为重，推销酒水时，积极主动，待客时热情、大方，为公司在客人面前树立良好的公司形象。

12、副理不允许向客人强取小费。

13、所有包房不论有无特殊安排之副理均算轮房。

14、营业时间内，副理不得在领位台停留，违者将给予100元罚款。

营业部奖励规定

1）每月业绩前三名的副理除工资处，公司将按1、2、3名给予适当的物业奖励。

2）公司每星期将安排所有副理聚餐一次，每月安排副理活动一次。

3）公司第年对营业部副理全勤人员一次性给予奖金元。

4）公司每年对该业绩前3名的副理，公司将奖励新、马、泰旅游一次。

5）副理、小姐拾金不昧者，公司将予以重奖。

营业部罚款规定

1）30分点到时，未经营业部经理批准而未准时参加点到者，罚款100元。如情节严重者，停大轮房一次。

2）点到时无故不着工服、不化妆者，罚款100元。

3）副理如被客人投诉，公司将视情节轻重，给予处罚。

4）副理、小姐如有私自侵占客人、公司的，一经发现公司将给予重罚。

关于亚洲娱乐城二次销售的建议

客人进房后，只可以点洒水、干果小食，水小吃、鲜花、公仔、冰激凌、雪茄为二次销售的主打物品，二次销售的物品均为现金交易，如有需要，也可在客人买单时，由负责该区的传递生进房向客人收取二次销售物品的现金，注意，此款项不在公司打折范围之内。

鲜花、公仔、雪茄三种物品在二次销售中，应给予销售者销售额的5%——10%的提成，每日兑现。

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