期货公司营业部反洗钱自查报告

第一篇：期货公司营业部反洗钱自查报告

检查结果：

整体工作情况：各岗位工作人员均能坚持落实反洗钱规定，在日常工作中贯彻反洗钱工作要求。

具体情况如下：

一、客户身份识别工作情况

1、身份识别方面：第一季共新增6户，全为自然人客户。分别对自然人客户的身份进行审查，进行客户身份证、银行结算账户原件扫描存档，同时对客户进行影像采集，确保实名制的落实，并指导客户填写开户投资调查表。

2、我营业部根据《客户洗钱风险分级管理制度》规定，配合总部开展客户洗钱风险分级管理工作。营业部本季度中，共新增客户6个，全部属于低风险类客户，中风险客户0个，高风险类客户0个。

二、业务存续期客户身份识别及终止业务关系客户身份识别工作情况。

1、本季度持续对营业部所有客户的身份证件有效期进行登记与检查，其中：1自然人户身份证明文件有效期小于1年，客户洗钱风险级别由低风险等级调整为中风险等级，我公司密切关注该客户交易行为；1法人户提供最新的组织机构代码证年检资料，相关资料已更新并复印存档；更新结算帐户1人次，相关资料已更新并复印存档；变更联系方式1人次，相关资料已更新并复印存档；恢复初始密码5人次，相关资料已更新并复印存档；撤销被授权人1人次，相关资料已更新并复印存档。

2、本季度自然人户销户3户，已对所有销户资料进行了整理，符合销户要求。

三、可疑交易报告

营业部风控人员对本季度的客户交易情况进行了严格的监控和分析，未发现我营业部客户有可疑交易。

四、存在的问题：

1.自查报告不够完善，内容不够充实，没有留下相关人员签名；

2.《可疑交易分析记录》关于交易情况的简述不规范；

3.反洗钱会议和学习记录保存不规范，没有独立保存，而且不便于查询。

五、整改措施：

1.完善自查报告格式，增加营业部负责人签名、检查人员签名、各岗位工作人员签名项目；

2.《可疑交易分析记录》关于交易情况的简述按照《公司反洗钱内部控制制度》第六章第三十六条的可疑交易的表现形式来表述。

3.另外建立文本档案，独立保存反洗钱会议和学习记录。

营业部负责人签名：

检查人员签名：

各岗位工作人员签名：

第二篇：营业部反洗钱自查报告[定稿]

营业部反洗钱自查报告

尊敬的人民银行 市中心支行：

我部根据人民银行绥化市中心支行2016年反洗钱现场检查相关要求，特制定自查报告如下：

一、反洗钱组织机构建设和各项内控制度的制定及落实情况，高级管理层履行反洗钱职能情况，业务条线反洗钱工作概况。

1、反洗钱组织机构建设情况

根据中国人民银行反洗钱监管要求和《关于调整<华泰证券股份有限公司反洗钱组织架构与职责>的通知》（华泰证字„2011‟282号），营业部的反洗钱工作小组紧急召开会议、明确反洗钱工作小组职责、组长职责、组员职责以及专管员职责，并报备至中国人民银行肇东支行。

2、反洗钱内控制度建设情况

根据《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》等有关法律、法规及《华泰证券反洗钱内部控制制度（试行）》制度，完善和下发了《华泰证券绥化肇东正阳大街证券营业部反洗钱内部控制制度》，并向中国人民银行肇东支行报备。

3高级管理层履行反洗钱职能情况 营业部总经理为营业部反洗钱工作小组组长，严格落实人民银行反洗钱相关规定，认真负责主抓反洗钱工作。

4.业务条线反洗钱工作情况

我部严格按照人民银行反洗钱要求认真布置各业务条线分反洗钱工作，实施专人负责制度。

二、按照规定履行客户尽职调查情况，特别是开展持续客户尽职调查的情况，在办理证券业务时了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人的身份基本信息登记及留存情况。

根据人民银行反洗钱客户尽职调查相关要求，我部在开户环节对客户身份识别，要求客户本人持有效的身份证件或身份证明文件，真实、完整地填写客户基本信息表格，柜台人员通过“居民身份证阅读器”、“其他的身份辅助证明”、“公安信息查询网”核查客户身份证明文件相关信息，或通过现场征询、客户回访等方式确认客户的身份信息，认真、严格审核客户填写的信息内容，留存相关资料复印件。并准确录入客户信息，建立客户信息档案，包括客户的姓名、性别、出生日期、职业、联系地址、邮政编码、固定电话、移动电话、电子邮箱，身份证件或者身份证明文件的种类、号码和有效期限等信息。对所办理业务进行检查，各项业务办理均符合相关制度要求，未发现匿名、假名账户。三.是否按照规定报送大额交易和可疑交易报告情况，包括漏报、错报、迟报。

目前大额和可疑交易批注由分公司风控岗操作，营业部无大额可疑交易情况。

四、是否按照规定保存客户身份资料和交易记录情况，是所保存的交易数据是否达到“重现交易”的要求，是否按照规定保存了客户的尽职调查、可疑交易报告的工作记录。

1.客户交易数据保存情况

我部按照人民银行和公司规定完整准确保存客户交易记录并且达到“重现交易”的要求。

2.客户的尽职调查可以交易报告情况

目前大额和可疑交易批注由分公司风控岗操作，营业部无大额可疑交易情况。

五大额资金划转人工筛查情况

我部按照人民银行规定对资金资划转超过500万客户进行人工筛查，确保反洗钱工作落实。

六、反洗钱宣传培训工作情况，培训工作是否有计划、有实施、有记录、有效果。

1、反洗钱员工培训开展情况 营业部定期对员工进行反洗钱知识宣传和培训，并留存关文件和资料。营业部对反洗钱工作高度重视，积极开展各种相关反洗钱学习培训，认真落实反洗钱工作。并利用营业部列会，使营业部反洗钱工作上一个新的台阶。

2、反洗钱投资者教育情况

2015年1月1日至2015年12月30日，营业部开展多次大规模的反洗钱投资者教育宣传活动，并营业部微信公众平台推送反洗钱案例、营业场所悬挂反洗钱宣传条幅、柜面业务摆放反洗钱宣传册、紫金大讲堂等形式对营业部客户进行反洗钱知识培训，效果显著，客户反映很好。

通过反洗钱的培训教育，我部员工对反洗钱的内控制度比较熟悉，对可疑交易的识别能力正在逐步提高与完善，同时能在日常工作中保持较高的警惕性。我部将一如继往的把反洗钱工作作为一项长期的重要工作来抓，坚持规范金融机构客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存行为，维护金融秩序，严格执行大额和可疑交易报告制度，加大反洗钱培训的力度，确保全员树立应有的反洗钱意识，增强反洗钱工作的紧迫感、主动性，切实预防洗钱风险。

券营业部

二〇一六年四月七日

第三篇：期货营业部-自查报告（本站推荐）

金友期货青岛营业部落实

《关于进一步加强期货公司合规经营、规范投资者交易行为的通知》

自查报告

青岛证监局：

为响应上级号召，控制市场风险，保护客户的正当权益并防止过度投机，我营业部精心组织一系列活动，督促公司员工学习《关于进一步加强期货公司合规经营、规范投资者交易行为的通知》文件精神，认真落实各项要求，排查风险隐患。本次自查工作具体报告如下： 1.加强投资者教育和风险揭示工作

（一）完善投资者园地建设工作:金友期货青岛营业部按照证监局的监管要求和期货协会的自律规则，制定投资者教育计划、工作制度和流程，明确投资者教育的内容、形式，并由营业部负责人负责检查落实情况。我营业部按照要求做好投资者园地的建设工作，投资者园地重点突出期货法规宣传、期货知识普及和风险揭示等内容。营业部综合运用宣传材料、电话语音提示、手机短信等多种方式进行投资者教育，向投资者客观充分揭示风险。劝阻和制止客户在交易中可能出现的异常交易行为，引导客户理性、合规参与期货交易。

（二）加强客户开户阶段的教育工作：我营业部把投资者教育和风险揭示工作有机融入各项业务流程，具体体现在客户服务体系的各个环节。从开户环节着手风险揭示工作，向客户讲解有关业务合同、协议的内容，明示期货投资的风险，并由客户在风险揭示书上签字确认。持续地采取各种有效方式让投资者充分理解“买者自负”的原则，真正明白“期市有风险，入市须谨慎”的警示。

（三）对重点风险客户账户加强监管：我营业部通过适当可行的方法了解客户的身份、财产与收入状况、投资经验和风险偏好，在此基础上进行分类管理。对风险承受能力较差或者账户交易异常的客户，重点监督，并作出合理提示。2.排查客户异常交易状况

营业部风控负责人组织账户检查活动。主要排查是否存在透支交易情况，以及洗钱等非法交易情况。

对客户账户进行核对，审查客户姓名或名称、身份的真实性，确保客户开户资料真实、准确、完整，资产权属关系清晰，资金账户与期货账户对应关系明确。依法为客户开立的账户保密并妥善管理客户开户资料。

严密监视客户账户可能出现的异常交易和可疑交易，对资金级别偏高的客户重点监视，对其交易频率、交易额度是否存在操纵期货价格行为进行排除。

经过这一系列检查排除活动，并未发现违法违规行为存在。3.与总部配合提高研发力度和增加客户交易提示服务

由总部技术部为核心，营业部分析师为辅助，开展了几轮市场分析视频研讨会，对几个重点品种例如：糖、棉、橡胶加大研判分析。然后通过短信、QQ等方式，对客户作出风险提示。提高了对客户短信提示的频率。4.加强信息技术系统的运维管理（主要内容就是按照信息技术设备的日常运维表作每日定期定时检查)。

5.对本营业部执业人员行为监管，排除违规交易现象，未发现违法违规行为存在。

金友期货青岛营业部 2010-12-03

第四篇：xx期货有限公司xx营业部反洗钱报告

XX期货有限公司XX营业部201X年

度反洗钱报告

中国人民银行XX分行：

按照《金融机构反洗钱监督管理办法（试行）》要求，现将XX营业部（下简称：XX部）上一反洗钱工作情况报告如下：

一、反洗钱工作整体情况及机构概况

XX部在201X年积极开展反洗钱工作，主要工作包括：学习公司总部201X年颁布的反洗钱内控制度，并结合XX地区实际对公司总部制定的内控制度细化到各个员工岗位；在辖区监管机构的引导下积极开展反洗钱宣传和学习；配合公司总部搭建新型反洗钱系统，并组织相关岗位员工对新系统进行学习；配合工作总部开展反洗钱审计等工作，现将具体工作汇报如下：

二、反洗钱工作机制建立情况

（一）内控制度建立和修订情况。

在遵循人民银行相关要求的引导下，201X年我公司对《XX期货有限公司反洗钱工作管理制度》、《XX期货有限公司客户甄别遴选制度》、《XX期货有限公司反洗钱岗位设置及工作职责管理办法 》、《XX期货有限公司反洗钱宣传培训管理办法 》、《XX期货可疑交易报告管理办法 》、《XX期货有限公司反洗钱检查监督和奖惩管理办法 》、《XX期货有限公司反洗钱协查办法》、《XX期货客户身份识别管理办法与资料记录保存管理办法 》、《XX期货有限公司反洗钱可疑交易人工识别操作流程 》、《XX期货有限公司洗钱黑名单排查工作实施细则 》、《XX期货有限公司业务或产品洗钱和恐怖融资风险评估管理办法》、《XX期货有限公司洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理办法》、《XX期货有限公司对涉及恐怖活动资产冻结管理办法》、《XX期货有限公司海外机构反洗钱管理规定》、《XX期货有限公司洗钱风险自评估管理办法》共计15项制度进行了修订，以此顺应反洗钱监管要求确保我司在新形势下，面对新环境、新业务及产品的风险。

（二）机制设置情况。

目前XX期货有限公司已经成立反洗钱工作小组，由公司总经理罗满生担任组长，首席风险官XXX担任副组长，组员由各部门、各分支机构、各子公司负责人组成。总经理对公司内部反洗钱工作的有效实施负责；各部门、分支机构负责人对本部门、本分支机构反洗钱工作的有效实施负责。

同时，合规与法律事务部作为公司反洗钱合规部门，负责日常具体组织实施公司的反洗钱工作，协调各部门和分支机构实施公司各项反洗钱工作安排，向反洗钱领导小组和首席风险官汇报工作。公司反洗钱合规管理部门负责人担任公司反洗钱合规官，内设合规专员、情报专员。

公司营业部和业务部门在部门负责人组织和领导下开展反洗钱工作，向反洗钱领导小组和合规部门汇报，接受合规部门的工作协调。

公司总部各相关部门、各分支机构任命一名反洗钱合规员，承担本部门的反洗钱工作协调职责以及其他公司规定的具体反洗钱职责。

XX营业部反洗钱小组由部门负责人XXX担任组长，三名兼职反洗钱人员都有多年金融从业经验和反洗钱经验，在部门负责人的领导下开展日常的反洗钱工作。

（三）技术保障情况。

为适应新监管形势及业务环境的发展，我公司在中国人民银行XX市分行的合规验收的前提下，于201X年XX月XX日正式上线使用“XX期货恒生电子合规管理系统”,运行至今各项监管指标平稳有序,为反洗钱等合规业务提供了有力的监控数据。该系统在数据采集、可疑交易报告等相关功能上更加完善高效，及时指导本机构同公司总部在业务、财务、交易等岗位部门对可疑交易数据进行及时、深入的捕捉与判断，以保障反洗钱工作的系统操作及自主上报顺利进行；同时本机构依照《XX期货有限公司洗钱黑名单排查工作实施细则》通过公司、人民银行、证监会、公安局等提供的系统路径查询客户是否为黑名单客户，排除洗钱潜在风险。

我公司高度重视技术运维的更新与提升，遵循反洗钱监管的要求，根据风险控制及新业务、新技术的发展，及时完善与更新层出不穷的非面对面业务渠道相关的技术控制措施。

（四）人员配备与资质情况。

目前，总部合规与法律事务部X人作为公司反洗钱岗位主要工作人员，都具备相关法律知识背景，其中公司反洗钱合规官XXX有XX年的金融从业时间，具备丰富的合规、稽核和财务工作经验，并已经从事反洗钱合规工作X年时间。

本机构目前已成立反洗钱领导小组，由营业部总经理担任反洗钱领导小组负责人，由合规专员及营业部总经理助理担任反洗钱合规人员，由财务负责人担任反洗钱分析报送人员，另有四名员工为其他反洗钱人员。本机构在部门负责人组织和领导下开展反洗钱工作，向公司总部反洗钱领导小组和合规部门汇报，接受合规部门的工作协调。

本机构反洗钱合规员及反洗钱分析报送人员由部门负责人提命，经公司统一任命，并已向公司合规部门报备。

反洗钱合规员具备承担反洗钱工作的专业知识、权限、能力、时间与工作条件，在开展工作前都经公司合规部进行反洗钱的专业培训和测试合规后才能正式任命。合规部门认为其不适合或不能胜任其工作的，有权建议公司或其部门对其岗位进行撤换。

三、反洗钱法定义务履行情况

（一）客户身份识别。

1、XX部采取客户身份识别措施：

XX部对所有客户身份识别包括初次识别、持续识别以及重新识别。XX部与客户建立业务关系，对客户进行初次身份识别；在业务存续期间，进行了持续识别客户身份；在特定条件下，对客户身份进行了重新识别。

XX部在办理以下业务时，对客户身份进行识别：（1）开户、挂失、销户、变更及资金存取；（2）代办账户的开户、挂失、销户和变更；（3）为客户办理代理授权或者取消代理授权；（4）结算账户的增加和变更；（5）交易密码、资金密码重置；（6）修改客户身份的基本信息；

（7）办理中国人民银行和中国证券监督管理委员会核准的其他业务。与客户的业务关系存续期间，采取包括回访等手段，持续关注客户，进行客户身份持续识别。如果在持续识别过程中发现登记客户资料信息发生变化的，应当及时提醒客户更新资料信息。

客户的身份证件已过有效期限，又在合理期限内拒绝更新，且无正当理由的，中止为其办理业务。

出现以下情况时，进行客户身份重新识别：

（1）客户要求变更姓名或名称、身份证件或者身份证明文件种类或号码、注册资本、经营范围、法定代表人或者负责人的；

（2）客户行为或者交易情况出现异常的；

（3）客户姓名或者名称与国务院有关部门、机构和司法机关依法要求营业部协查或者关注的犯罪嫌疑人、洗钱和恐怖融资分子的姓名或者名称相同的；

（4）客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的；

（5）获得的客户信息与先前已经掌握的相关信息存在不一致或者相互矛盾的；

（6）先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点的；

（7）办理业务的部门认为应重新识别客户身份的其他情形。

进行客户身份初次、持续以及重新识别，除核对有效身份证件或者其他身份证明文件外，还采取了以下的一种或者几种措施：

（1）要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件；（2）要求客户提供公证机关出具的证明书；（3）回访客户；（4）实地查访；

（5）向公安、工商行政管理等部门核实；（6）其他可依法采取的措施。

2、XX部开展客户分类管理。

（二）对高风险客户的特别措施。

XX部对高风险客户的审核采取定期与随时调整相结合的管理机制。定期为每半年进行一次审核，采取强化的客户尽职调查及其他风险控制措施，有效预防风险。于此同时针对监管机构、公安机关、公司总部及本机构自身随时发现的高风险客户，采取随时发现，随时调整的管理机制。对高风险客户或者高风险账户持有人采取的措施包括但不限于：

（1）进一步调查客户及其实际控制人、实际受益人情况。（2）进一步深入了解客户经营活动状况和财产来源。（3）适度提高客户及其实际控制人、实际受益人信息的收集或更新频率。

（4）对交易及其背景情况做更为深入的调查，询问客户交易目的，核实客户交易动机。

（5）适度提高交易监测的频率及强度。

（6）经部门负责人批准或授权后，再为客户办理业务或建立新的业务关系。

（7）按照法律规定或与客户的事先约定，对客户的交易方式、交易规模、交易频率等实施合理限制。

（三）客户资料和交易记录保存。

XX部目前所有存量客户的资料和交易记录都严格按相关法规进行保存，保存的客户身份资料包括：

（1）个人客户的身份证件复印件，结算账户复印件，结算账户复印件，个人正面影象资料和身份证扫描件的电子文档。

（2）机构客户的开户资格证明文件复印件、代理人的身份证件复印件、授权委托书原件、账户开立内部审核记录，客户营业执照和组织机构代码证扫描件、开户经办人正面影象资料和身份证扫描件的电子文档。

保存的交易记录包括记载每笔交易的主体、时间、地点、币种、金额、资金的来源和去向、提取资金的方式的数据信息、业务凭证、账簿，以及有关规定要求的反映交易真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件和其他资料。包括客户合同、客户身份证明文件、交易清单、结算账单等。这些资料绝大部分都有公司总部统一保管。

XX部所有客户身份资料和交易记录的保存期限不得少于二十年，并且不得少于以下年限：

（1）客户身份资料，自期货经纪合同终止之日起二十年。（2）交易记录，自交易发生之日起二十年。报告本机构客户资料和交易记录保存情况。

（四）大额和可疑交易报告。

1、公司总部可疑交易的标准主要是参考并结合期货行业、公司业务实际情况，XX部具体执行如下：

（1）客户资金账户原因不明地频繁（每天发生3次以上或每天发生持续3天以上，下同）出现接近于大额现金交易标准的保证金收付；

（2）没有交易或交易量较小的客户，资金账户发生大量资金划转，明显与其交易规模不符，且没有明显的交易目的或用途；

（3）客户长期（1年以上，下同）不进行或者少量进行期货交易，其资金账户却发生大量的资金收付；

（4）长期不进行期货交易的客户突然在短期内原因不明地频繁进行期货交易，而且资金量巨大；

（5）与洗钱高风险国家和地区有业务联系；

（6）客户频繁地以同一种期货合约为标的，在以一价位开仓的同时在相同或者大致相同价位、等量或者接近等量反向开仓后平仓出局，支取资金；

（7）客户被交易所警示存在对敲交易的嫌疑；（8）客户间进行收益倾向一方或收益倾向不明显的频繁对倒行为；

（9）个别客户在明显不合理的价位上成交；

（10）客户作为期货交易的卖方以进口货物进行交割时，不能提供完整的报关单证、完税凭证，或者提供伪造、变造的报关单证、完税凭证。

（11）客户要求变更其信息资料但提供的相关文件资料有伪造、变造嫌疑。

2、公司交易监测和分析甄别机制为：合规与法律事务部是公司反洗钱工作的职能部门，主要是组织、协调公司内部的反洗钱可疑交易监测、报告工作，向中国人民银行反洗钱主管部门、反洗钱监测中心、司法机关报送可疑交易报告。XX部处理本部门的日常可疑交易信息报告，并及时报送公司合规与法律事务部，以及当地人行。

3、XX部201X共识别疑似可疑交易XX笔，通过电话问询以及对客户交易习惯的分析，均排除可疑交易的嫌疑，因此未向人行反洗钱监测中心报送可疑交易报告。

（五）对高风险业务的针对性措施。

为防范恐怖融资以及反对大规模杀伤武器融资，依据中国人民银行XX分行及公司总部相继下发的《翻印中国人民银行办公厅转发外交部<关于更新联合国安理会制裁基地组织委员会和制裁塔利班委员会综合制裁清单的通知>的通知》和《关于转发XX人行、XX证监局反洗钱文件并开展反洗钱工作自查的通知》，XX部按照《通知》要求对照清单进行反恐黑名单的自查。公司总部同时修改了开户业务流程，增加开户时对客户身份识别的要求，包括：

（1）验证自然人客户的身份证件中的居住地址、联系地址、联系电话是否为同一地区，对明显存在差异且无合理理由的客户，核实客户开户动机，了解开户人是否为账户的实际控制人，对存在明显可疑的客户，要提高洗钱风险等级或是不予办理开户手续；

（2）机构客户开户要求填写客户的实际控制人信息；（3）开户时，开户人员要求现场验证客户的联系电话是否为本人所使用。

经查，XX部不存在清单中受制裁实体及个人。

（六）开展反洗钱宣传情况。

为庆祝《反洗钱法》颁布实施十周年，进一步普及 反洗钱法律知识，提高公众的反洗钱自我防范意识，营造良好的反洗钱社会环境，XX期货XX营业部（下简称“XX部”）根据XX期货有限公司关于落实201X年“XX省反洗钱宣传活动”宣传及培训工作的通知精神及中国人民银行制定的《金融机构反洗钱规定》要求，XX部于201X年X月X日—201X1年XX月XX日在营业部持续开展了反洗钱法颁布十周年宣传活动。为了让广大投资者了解反洗钱工作的重要性，我营业部开展了形式多样的宣传活动，在营业场所悬挂宣传横幅、张贴海报、派发宣传手册、现场解答群众疑问、举行培训会议、通过微信公众号、QQ群、短信和客户网络培训的寄回宣传反洗钱的工作开展。通过培训、学习和宣传，极大提高了员工对反洗钱工作的认识，确保反洗钱工作正常、有序的开展，强化了反洗钱意识，形成了一支反洗钱工作队伍。

整个XX月份，营业部开展了防范非法证券宣传活动，活动期间，营业部悬挂“防范非法证券活动——保护投资者合法权益”的横幅，将非法证券期货活动与洗钱犯罪结合起来，通过发放资料和放置展架等方式向客户宣传洗钱犯罪的危害，取得了一定的效果。

（七）组织反洗钱培训情况。

营业部将反洗钱培训纳入全员业务培训计划中，在201X年共组织参与进行培训七次，进行考试一次。其中自主开展四次全营业部参加的反洗钱工作会议及业务培训。培训内容包括反洗钱法律法规、反洗钱案例分析、公司反洗钱规章制度、监管部门最新要求等，通过培训让员工及时了解掌握反洗钱工作的政策方针，加深对反洗钱工作重要性的认识，提高员工反洗钱业务操作能力。在工作中各个岗位都要严格落实反洗钱工作的有关规定和制度，认真学习人民银行关于反洗钱的最新工作精神，有的放矢的改进日常的业务。在201X年为《反洗钱法》颁布实施十周年，本机构特别以此为主题进行了一次培训学习。同时参与公司和XX人行共同组织的视频培训一次，学习了反洗钱的最新国际形势以及证券期货机构如何做好反洗钱工作，取得良好的反响。在XX月份组织员工在公司内部学习网上进行了反洗钱常规知识的学习，并参与了在线考试，大家都取得了优良的成绩。

（八）自主管理、检查与审计。

依据《XX期货有限公司内部稽核制度》、《XX期货有限公司反洗钱工作管理制度》XX期货有限公司对各分支机构和海外机构内部审计和监督检查发现的问题和提出的建议，全部进行整改，根据公司岗位职责及人员管理制度追究其责任，针对整改情况进行办公系统上报。

201X年本机构在接受公司稽核部开展的定期反洗钱内部审计的同时，定期进行部门内部的反洗钱工作自查，并遵照监管要求、内部审计和内部检查的情况，开展有效上报。本进行的内部审计和检查的目标符合反洗钱风险管理政策导向，项目设置科学合理，符合反洗钱风险管理导向的评估，内部审计和检查中涉及了评估间的反洗钱最新监管要求。

四、反洗钱工作配合与成效情况

（一）协助行政调查情况。

本XX部没发生过协助人民银行或其分支机构开展反洗钱行政调查的情况。

（二）接受现场检查及被处罚情况。

本XX部没有受到人民银行或其分支机构反洗钱现场检查的情况。

（三）工作报告及接受日常监管情况。本，XX部未接受人民银行或其分支机构约见谈话、监管走访等日常监管。

（四）承担其他重点任务情况。本，XX部未承担重点任务。

（五）洗钱风险防控成果。

在诸多营业部的反映要求下，公司总部研究开发了适合期货行业及公司业务实际需要的反洗钱风险等级评估和可疑交易报告的监测评估模型，通过本行业可能被犯罪分子利用的洗钱渠道和方式，通过挖掘数据，建立指标、参数等方式建立了几个可疑交易场景模型来分析、监测客户的异常交易。

（六）有无重大违规事项。

本，XX部未发生过反洗钱信息泄密、未严格按照规定履行反洗钱职责导致洗钱案件发生，或内部人员涉嫌洗钱案件等重大违规事项。

五、其他反洗钱工作情况或问题以及工作改进建议 201XXX营业部接受了中国人民银行XX分行的现场评估，虽然从最后评分结果来看排名比较靠前，但也暴露出营业部在反洗钱工作方面的些许不足。内控机制的不健全，洗钱风险评估有待加强，客户分类管理有待提高，客户身份识别需严格落实，防范洗钱风险意识有待加强，可疑交易分析工作流于形式。

因此在201X年，XX部将针对以上的不足进行工作改进，完善内控机制建设，考核制度中明确相关人员反洗钱履职内容，建立健全预防内部人员作案和金融诈骗方面的制度。完善业务产品的风险评估报告，以及针对其结果采取的措施记录。与总部协商调整恒生系统的分值评估标准，提高风险区分度。严格落实客户身份识别制度，特别是法人客户的相关信息资料。加强可疑交易的识别分析力度，加强对营业部员工的反洗钱培训及考核。

在201X年，我们将继续把反洗钱工作作为一项长期的重要工作来抓，严格执行大额和可疑交易报告制度，加大反洗钱培训的力度，确保全员树立应有的反洗钱意识，掌握必要的反洗钱技能，增强反洗钱工作的紧迫感、主动性；严格履行反洗钱义务，切实打击洗钱活动。

专此报告。

填报日期：201X年X月XX日

审阅人：

第五篇：期货公司2015反洗钱报告

-**期货公司 反洗钱2015报告

中国人民银行太原支行：

按照《金融机构反洗钱监督管理办法（试行）》要求，现将我单位2015反洗钱工作情况报告如下：

一、反洗钱工作整体情况及机构概况

2015公司始终把反洗钱工作作为一项长期任务来抓，积极实行公司的反洗钱管理制度，并在公司内不断加强宣传和，牢固树立了反洗钱法律责任和依法合规经营的思想意识，增强反洗钱工作的主动性，切实防范洗钱风险。

公司成立了反洗钱工作领导小组，总经理任反洗钱工作小组组长。公司无高风险业务，无大额和可疑交易报告，本无风险事件和案件发生。

二、反洗钱工作机制建立情况

（一）内控制度建立和修订情况。公司按照监管要求及时完善相关内控制度，并将修订和更新后的制度在10个工作日内报送至中国人民银行反洗钱部门。

（二）机制设置情况。

除了成立反洗钱工作小组外，我们还指定的反洗钱岗负责日常反洗钱工作，及时传达上级监管部门和反洗钱管理机构下发的文件及指令，协助配合各部门开展反洗钱工作。会同相关部门结

— 7 — 合实际情况，修订公司反洗钱相关规章制度。

开户岗人员负责建立客户信息档案，对客户的身份变更进行持续识别，及时提示客户更新身份证件或营业执照、组织机构代码证等资料信息。负责客户账户开立、销户、变更及经纪合同的签订等业务环节的管理工作，落实客户身份识别制度，对业务开展过程中发现的可疑交易及时向反洗钱工作小组报告，接受合规专员关于客户情况的咨询并协助调查。负责客户日常交易监控，落实反洗钱的大额、可疑交易报告制度，指导各业务人员审核交易的合法性以及对大额、可疑交易进行报告。负责分析和筛选大额、可疑交易结算数据等相关信息。

技术岗为反洗钱工作提供技术支持和保障，按监管部门要求，建设和维护反洗钱监控系统。

（三）技术保障情况。

公司总部已根据反洗钱监管要求，建立健全了适合本公司的异常交易监测指标和模型，并建立了合理有效健全的内部可疑交易信息处理流程。反洗钱系统的设计与参数按照人行《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》的要求。同时，公司对分公司反洗钱工作人员进行专项培训，分公司反洗钱工作人员已基本掌握反洗钱系统的使用，该软件系统使用稳定，未有异常情况发生。

（四）人员配备与资质情况。

— 8 — 分公司配有1人负责反洗钱工作的组织、日常交易监控、客户风险等级划分、反洗钱报表报送与联络工作。

三、反洗钱法定义务履行情况

（一）客户身份识别。

严格按制度要求履行客户身份识别义务，在办理业务时核对客户的有效身份证件，法人机构证件，登记基本信息，并留存有效证件复印件及扫描件。参照反洗钱风险等级划分标准对客户风险等级进行科学、合理的动态划分。

（二）对高风险客户的特别措施。

相关岗位已对涉嫌高风险客户按制度要求对客户身份重新识别，对其交易金额、频率、流向、性质等异常情况进监测分析和重新划分，我们暂时没有高风险等级客户。

（三）客户资料和交易记录保存。

严格按照公司相关制度要求妥善保存客户身份资料和交易记录，足以重现交易过程。

（四）大额和可疑交易报告。

2015通过日常监测与分析，分析排除可疑交易1650份，未发现大额交易和可疑交易。

（五）对高风险业务的针对性措施。

无现场交易客户，按经营许可范围开展商品期货、金融期货经纪业务。

（六）开展反洗钱宣传情况。

日常宣传持续进行，在营业场所张贴了反洗钱宣传海报；在营业场所前台等地摆放了反洗钱宣传册和反洗钱宣传折页，在投资者教育园地制作了专门的反洗钱板块，供工作人员及客户随时翻阅了解反洗钱法规及洗钱的危害后果，并在公司前台处设置了专门的咨询台，供员工及客户了解反洗钱，宣传反洗钱。

集中宣传方面，能够按照当地人行的要求，全面、深入的进行。分公司2015年8月至10月参加了反洗钱宣传月活动，在反洗钱宣传月活动期间，对新形势下的洗钱行为进行了宣传，并告知被宣传对象如何保护自己不被洗钱犯罪分子利用。宣传方式包含了现场宣传及借助新兴媒体宣传。

（七）组织反洗钱培训情况。

公司建立反洗钱培训长效机制，内营业部自行组织了2次反洗钱培训，参与1次当地人行举办的反洗钱业务培训及4次总部举办的反洗钱法规及业务培训。

（八）自主管理、检查与审计。

每季度对开户资料、盘中风险监控进行合规检查，对客户身份识别及可疑交易识别、档案保管合规合法，严格遵照内控制度执行。

四、反洗钱工作配合与成效情况

（一）协助行政调查情况。

— 10 — 本未协助中国人民银行及其分支机构开展反洗钱行政调查。

（二）接受现场检查及被处罚情况。

本未接受中国人民银行及其分支机构反洗钱现场检查。

（三）工作报告及接受日常监管情况。

本7月，公司接受中国人民银行太原中心支行反洗钱部门走访督导。依据督导意见，对反洗钱系统进行进一步优化升级，使其更高效准确的完成数据筛查。

本按中国人民银行要求按时报送反洗钱各类资料、报表，工作中遇到的问题及时与人民银行相关部门进行沟通并解决。

（四）承担其他重点任务情况。

本未承担人民银行或其分支机构反洗钱有关工作任务或调研任务。

（五）洗钱风险防控成果。

本未发生洗钱类案件及高风险事件。

（六）有无重大违规事项。

公司严格按照监管政策及相关制度履行反洗钱职责，本未出现反洗钱信息失密、泄密等问题，公司员工严格按照规定履行反洗钱职责，未发生涉嫌洗钱案件及洗钱上游案件。

五、其他反洗钱工作情况或问题以及工作改进建议 反洗钱工作是法律赋予期货公司的社会责任，期货公司除了

— 11 — 应加强自身的建设，还应团结社会各团体，形成全社会共同预防、控制、打击洗钱犯罪行为的合力，共同防范洗钱风险维护金融稳定。

填报日期：2015年12月29日

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