2015年吉林省证券《证券市场》：基金管理人禁止行为考试题（定稿）

第一篇：2015年吉林省证券《证券市场》：基金管理人禁止行为考试题（定稿）

2015年吉林省证券《证券市场》：基金管理人禁止行为考试

题

一、单项选择题（每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）

1、下列各项不属于证券投资系统风险的是__。A．本币汇率贬值

B．行业普遍经营不景气 C．通货膨胀率逐年提高 D．发生金融危机

2、A公司权证的某日收盘价是4元，A公司股票收盘价是16元，行权比例为1。次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%，即1.60元；而权证次日可以上涨或下跌的幅度为__元。A．1 B．1.60 C．2 D．4

3、发行金融债券的承销人应为金融机构，并且注册资本不低于（）亿元人民币。A．1 B．2 C．3 D．5

4、某公司分红派息方案已获通过：每10股送2股转增3股派0.6元，另每10股配3股，配股价为每股10元，送股、转增股、配股和派息的股权登记日为同一日，该公司股票股权登记日收盘价为25元。则该公司股票的除权(息)价是__元。A．10.6 B．15.5 C．19.5 D．20.7

5、下列不属于深圳证券交易所分类指数的是__。A．农业类指数 B．工业类指数 C．金融类指数 D．综合类指数 6、2001年11月我国正式加入WTO，我国政府在入世谈判中对资本市场的逐步开放作出了实质性的承诺。关于这些承诺的说法不正确的是__。A．外资证券商可直接从事B股业务，无须通过国内证券商与之合作 B．外资证券商在中国的代表处可成为证券交易所的特殊会员

C．中国加入WTO后，外资证券经营机构可与中国证券经营机构成立合资资产管理公司

D．合资证券公司可承销、自营和代理外币债券和股票，但不能承销本币证券 7、1976年，史蒂芬·罗斯突破性地发展了资本资产定价模型，提出__。A．套利定价理论 B．现代证券组合理论 C．马柯威茨理论 D．资产组合理论

8、转债发行申请文件中关于转债条款设置及其依据的说明由（）签署。A．发行申请人

B．发行申请人和主承销商 C．发行申请人或主承销商 D．主承销商

9、境外证券经营机构设立的驻华代表处，经申请可成为我国证券交易所的__。A．普通会员 B．特别会员 C．正式会员 D．临时会员

10、目前，我国深圳证券交易所的回购交易品种有__个。A．10． B．12 C．13 D．15

11、下列不是按会计准则编制的是__ A．将公司投资于其他公司所得收益计作公司资本公积金的来源 B．报表数据未按通货膨胀或物价水平调整

C．非流动资产的余额，是按历史成本减折旧或摊销计算的

D．无形资产摊销和开办费摊销基本上是估计的，但这种估计未必正确

12、从实践经验来看，人们通常用__作为流动性的近似衡量标准。A．公司股票的风险 B．公司股票的每股收益 C．公司股票的市盈率

D．公司股票的市场价值所表示的公司规模

13、在具体实施投资决策之前，投资者需要明确每一种证券在风险性、__、流动性和时间性方面的特点。A．价值的不确定性 B．收益性

C．价格的多变性 D．个股筹码的分配

14、结合资产管理计划说明书中的主要内容为__。A．信息披露 B．收益分配 C．投资理念 D．投资策略

15、H股控股股东自上市后的下半年内可以减持公司的股份，但必须维持控股股东地位，即（）的持股比例。A．10% B．20% C．30% D．50%

16、A公司拟发行一批优先股，每股发行价格5元，发行费用0.2元，预计每年股利0.5元，这笔优先股的资本成本是__。A．10.87% B．10.42% C．9.65% D．8.33%

17、ETF是__的简称。A．存托凭证

B．交易所交易基金 C．上节开放式基金 D．指数参与份额

18、下列关于期货市场价格发现功能的说法错误的是__。A．期货价格成为世界各地现货成交价的基础

B．期货价格克服了分散、局部的市场价格在时间上和空间上的局限性，具有公开性、连续性、预期性的特点

C．期货价格与现货价格的走势基本一致并逐渐趋同，今天的期货价格可能就是未来的现货价格

D．价格发现功能是指在一个公开、公平、高效、竞争的期货市场中，通过分散竞价形成期货价格的功能 19、2005年12月1日，A公司收盘价为HK＄6.20，某机构投资者预期A公司股价将上涨。当天，A公司3月份期货报价为HK＄6.50，该投资者按此价格买入1手(合约乘数为1000)，缴纳保证金800港元。3月1日现货报价为HK＄8.50，3月份期货结算价为HK＄10.50。当即平仓，则该项投资的投资回报率为__。A．200% B．250% C．287.5% D．500% 20、以募集方式设立的股份有限公司申请发行境内上市外资股时，应具备的条件之一是（）。

A．发起人认购的股本总额不少于公司拟发行股本总额的30% B．拟向社会发行的股份达公司股份总数的25%以上；拟发行的股本总额超过4亿元人民币的，其拟向社会发行股份的比例达15%以上 C．公司最近2年内无重大违法行为

D．企业具有一定的规模和良好的经济效益

21、下降的收益率意味着其短期利率水平会在未来__。A．上升 B．下降 C．不变 D．不确定

22、根据我国现行规定，下列关于权证的说法错误的有（）。

A．2005年7月，上海证券交易所和深圳证券交易所分别发布了《上海证券交易所权证管理暂行办法》和《深圳证券交易所权证管理暂行办法》 B．权证存续期满前5个交易日，权证终止交易，但可以行权 C．权证行权可采用现金方式和证券给付方式结算 D．权证上市首日开盘参考价，由发行人计算

二、多项选择题（每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。）

1、对证券营业部的业务经营及财务管理的稽核监督主要包括__。A．经纪业务操作是否依法合规 B．资金往来是否正常 C．有否超范围或越权经营

D．会计核算及财务管理是否合规

2、能够较为准确地解释带上下影线的阴线的含义是__。A．多方占绝对优势 B．空方占绝对优势

C．多空双方争斗激烈，但空方占了优势 D．多空双方争斗激烈，但多方占了优势

3、下面__不是基金份额持有人必须承担的义务。A．承担基金亏损或终止的全部责任 B．缴纳基金认购款项及规定的费用

C．在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额 D．遵守基金契约

4、证券投资基金特点包括__。A．分散风险 B．专业理财 C．稳定市场 D．集合投资 5、2004年6月1日《证券投资基金法》的正式实施，以法律形式确认了__在资本市场以及社会主义市场经济中的地位和作用，成为中国基金发展历史上的又一个重要里程碑。A．证券投资 B．基金业 C．股票业 D．债券

6、在美国存托凭证的发行中，下列哪个步骤不是必须的__。A．投资者委托经纪人以ADR形式购买非美国公司证券 B．将所购买的证券存放在托管银行 C．存券银行命令托管银行移送证券 D．存券银行发出ADR

7、融资融券业务的监管包括__。A．证券公司的监管 B．证券交易所的监管 C．客户查询 D．信息公告

8、扩张性公司重组包括__。A．收购股份 B．购买资产 C．公司分立 D．公司合并

E．合资组建子公司

9、次级债券由银行或保险公司发行，固定期限不低于（）年。A．3 B．5 C．10 D．15

10、根据相关规定，客户从事融券交易的，可以选择__的方式偿还向证券公司融入的证券。A．卖券还券 B．买券还券 C．直接还券 D．现金抵券 E．借券还券

11、__应该由主承销商或其他具有投资咨询业务资格的机构出具。A．财务顾问报告 B．审计报告 C．评估报告

D．买卖上市公司股票情况的自查报告 E．盈利预测报告及其审核报告

12、我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润，在支付普通股票的红利之前，分配顺序为__。

A．提取法定公积金、提取任意公积金、弥补亏损 B．提取任意公积金、提取法定公积金、弥补亏损 C．弥补亏损、提取任意公积金、提取法定公积金 D．弥补亏损、提取法定公积金、提取任意公积金

13、同时以股票、债券为投资对象的基金类型是__。A．股票基金 B．债券基金 C．混合基金

D．货币市场基金

14、下列属于基金会计核算主要内容的是（）。A．证券交易及其清算的核算 B．各类资产的利息核算 C．基金会计核算的复核 D．基金会计报表

15、ADR数值在0.5～1.5之间是ADR处在正常区域内。此时大盘的走势__，股市大势属于一种盘整行情。A．波动不大、比较平稳 B．波动较大、不平稳 C．剧烈波动 D．无波动

16、以下关于银行间市场自营买卖的说法错误的是__。

A．银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖

B．目前银行间市场的交易品种主要是债券

C．采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交 D．交易手续简单、清晰、费时少

17、权证自上市之日起存续时间为__。A．3个月以上12个月以下 B．4个月以上16个月以下 C．5个月以上18个月以下 D．6个月以上24个月以下

18、__是基金资产的名义持有人和保管人。A．基金管理人 B．基金托管人 C．基金持有人 D．基金管理公司

19、股票的市场价格总是围绕其__波动。A．内在价值 B．清算价值 C．票面价值 D．账面价值

20、通常情况下，相比较而言，下列因素更值得投资者重视的是__。A．资产重估与资产处置 B．稳定持久的主营业务利润 C．财政补贴

D．会计政策变更

21、全国银行间市场债券交易询价交易方式的步骤不包括__。A．自主报价 B．格式化询价 C．公示定价 D．确认成交

22、企业应通过中国货币网和中国债券信息网公布当期发行文件。发行文件至少应包括__。

A．企业治理情况 B．募集说明书 C．信用评级报告 D．跟踪评级安排

第二篇：证券从业人员禁止行为

证券从业人员禁止行为

一般性禁止行为包括十一项，分别是：从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动；编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息；损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益；从事与其履行职责有利益冲突的业务；贬损同行或以其它不正当竞争手段争揽业务；接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂；买卖法律明文禁止买卖的证券；违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺；隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录；泄露客户资料；中国证监会、协会禁止的其他行为。

证券公司的从业人员特定禁止行为包括六项，分别是：代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券；违规向客户提供资金或有价证券；侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围；在经纪业务中接受客户的全权委托；对外透露自营买卖信息，将自营买卖的证券推荐给客户，或诱导客户买卖该种证券；中国证监会、协会禁止的其他行为。

虽然我们现在还不是宏源证券的员工但还是希望在今后的工作中大家能监督我们，教导我们。让我们在学习是过程中更好的完成工作。谢谢大家！！

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第三篇：安徽省2017年证券从业资格考试：证券投资基金管理人考试题

安徽省2017年证券从业资格考试：证券投资基金管理人考

试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.在我国，__负责证券行业性法规的起草。A．上市公司 B．证券交易所 C．中国证监会 D．证券业协会

2.公司申请其股票上市应有__记录。A．最近3年连续盈利 B．3年盈利 C．5年盈利

D．最近5年连续盈利

3.下列关于公司资产净值的叙述，错误的是__。A．资产净值又称为净资产，是公司现有的实际资产 B．资产净值是总资产减去固定资产的净值

C．资产净值是全体股东的权益，也是决定股票的重要基准

D．一般而言，每股净值应与股价保持一定比例，即净值增加，股价上涨，净值减少，股价下跌

4.经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营的业务不包括__。A．与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问 B．证券承销与保荐 C．证券资产管理

D．借用客户资金进行证券买卖

5.关于公司的财务安全性，下列说法有误的是__ A．公司的财务安全性主要是指公司偿还债务从而避免破产的特性 B．通常用公司的负债与公司资产和资本金相联系来刻画

C．反映了公司借贷资本与总资产之间的杠杆关系，因此也称为杠杆比率

D．财务安全性分析往往涉及债务担保比率、长期债务比率、短期财务比率等指标

6.根据流动性偏好理论，流动性溢价是远期利率与__。A．当前即期利率的差额

B．未来某时刻即期利率的有效差额 C．远期的远期利率的差额

D．预期的未来即期利率的差额

7.可变增长模型中计算内部收益率用股票的市场价格代替V，K代替K*，同样可以计算出内部收益率K。不过由于此模型较复杂主要采用__来计算K。A．回归调整法 B．直接计算法 C．试错法

D．趋势调整法

8.在二级市场的净值报价上，ETF每（）发布一次基金份额参考净值（IOPV）。A．15秒 B．30秒 C．1分钟 D．1小时

9.在行为金融理论中，__导致投资者不能根据变化了的情况修正增加的预测模型。A．选择性偏差 B．保守性偏差 C．过度自信 D．心理偏差

10.首次公开发行尚未上市的股票，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按__估价。A．开盘价 B．收盘价 C．成本价 D．平均价

11.我国《证券法》规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是，向社会公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上。公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为__以上。A．5% B．10% C．15% D．20%

12.目前，我国开放式基金的最低认购金额一般为__元人民币。A．10 B．100 C．1000 D．10000

13.社会保障基金的资金来源，不包括（）。A．国有股减持划入的资金和股权资产 B．中央财政拨人资金

C．发行彩票公益金的80%上缴社保基金 D．劳动者或单位缴纳的社会保险费

14.证券投资基金的营销渠道为与基金签署代销协议的银行、证券公司及其他销售机构的是（）。

A．平销渠道 B．直销渠道 C．网络渠道 D．代销渠道

15.__不是有价证券的特征。A．期限性 B．固定性 C．风险性 D．收益性

16.证券质押式回购是参与者进行的以债券为权利质押的短期__。A．套期保值业务 B．资金融通业务 C．调节头寸业务 D．信用规范业务

17.基金管理公司部门业务规章主要内容包括（）。A．各部门的主要职责 B．岗位设置 C．岗位责任 D．操作守则

18.__是在将一部分资金投资于无风险资产从而保证资产组合最低价值的前提下，将其余资金投资于风险资产，并随着市场的变动调整风险资产和无风险资产的比率，同时不放弃资产升值潜力的一种动态调整策略。A．买入并持有策略 B．投资组合策略 C．投资组合保险策略 D．战术性资产配置

19.为了对基金绩效做出有效的衡量，必须加以考虑的因素包括__。A．基金的投资目标 B．比较基准

C．基金的风险水平D．基金组合的稳定性

20.证券组合管理的具体内容包括__ A．计划、选择、执行、监督

B．汁划、分析、选择、监督、评价 C．计划、分析、选择时机、修正、评价 D．计划、选择时机、选择证券、监督

21.依法持有并保管基金资产的是__。A．基金持有人 B．基金管理人 C．基金托管人 D．证券交易所

22.某公司经批准平价发行优先股股票，筹资费率和股息年率分别为5%和9%，则优先股成本为__。A．5.26% B．9.47% C．5.71% D．5.49%

23.根据1985年国家统计局的分类，属于第三产业的是__。A．建筑业 B．工业

C．交通运输业 D．采集业

24.在我国，国债回购有不同的品种和相应的名称，其中名称为”GC003”表示__。A．3年期国债 B．3天回购 C．3个月回购 D．利息率为3%

25.__不是有价证券的特征。A．期限性 B．固定性 C．风险性 D．收益性

26.在证券经纪业务中，经纪关系建立的第一个环节是签署《风险揭示书》和《客户须知》，第二个环节签订《证券交易委托代理协议》，第三个环节是__。A．清算 B．交割

C．开立资金账户与建立第三方存管关系 D．初始登记

27.优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后补发的优先股，称为__。A．参与优先股 B．累积优先股 C．可赎回优先股

D．股息率可调整优先股

28.根据投资目标划分的证券投资基金不包括（）。A．成长型基金 B．收入型基金 C．期权基金 D．平衡型基金

29.__是指证券分析师应当诚实守信，高度珍惜证券分析师的职业信誉；在执业过程中应当坚持独立判断原则，不因上级、客户或其他投资者的不当要求而放弃自己的独立立场。A．独立诚信原则 B．谨慎客观原则 C．勤勉尽职原则 D．公正公平原则

30.金融期货交易是指以__为对象进行的统一转让活动。A．金融期货 B．金融期权 C．金融期货合约 D．金融期权合约

31.__是指银行及非银行机构依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。A．政府债券 B．国家债券 C．金融债券 D．公司债券

32.以下关于证券投资基金的正确表述是__。A．证券投资基金主要投资于证券市场 B．证券投资基金是一种股票

C．私募证券投资基金可以向社会公开发行 D．证券投资是一种获取固定收益的证券

33.关于股票的永久性，下列说法错误的是__。

A．股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系 B．永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的 C．股票持有者可以出售股票而转让其股东身份

D．股份公司通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的借贷资本

34.__年被称为“中国资产证券化元年”。A．2003 B．2004 C．2005 D．2006

35.全面摊薄法就是用发行当年预测全部净利润除以__，直接得出每股净利润。A．流通股 B．总股本 C．社会公众股 D．发行股本

36.证券市场综合反映国民经济运行的各个维度，被称为国民经济的“晴雨表”，以下不属于证券市场基本功能的一项是（）。A．收益功能 B．定价功能 C．资本配置功能 D．投资功能

37.证券自营业务原始凭证及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存__。A．5年 B．10年 C．20年 D．30年

38.基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书、定期报告等文件，在重大事件发生之日起2日内披露临时报告，体现了基金信息披露的__原则。A．及时性 B．准确性 C．完整性 D．真实性

39.客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于__。A．10% B．50% C．70% D．100%

40.在委托时，__的身份确认可不由密码控制。A．电话自动委托 B．电话转委托 C．自助委托 D．网上委托

41.经营证券承销与保荐业务，并同时经营证券自营业务和证券资产管理业务的证券公司，注册资本的最低限额为__。A．人民币10亿元 B．人民币5亿元 C．人民币1亿元 D．人民币5000万元

42.提交中国证监会的法律意见书和律师工作报告应是经__名以上具有执行证券期货相关业务资格的经办律师和其所在律师事务所的负责人签名。A．2 B．3 C．4 D．5

43.股份有限公司发起人起草的公司章程须提交__表决通过；发起人向社会公开募集股份的，须向__报送公司章程草案。A．创立大会中国证监会 B．股东大会中国证监会 C．董事会中国人民银行 D．股东大会中国人民银行

44.我国现行法规规定，可转换公司债券的最短期限为__。A．半年 B．1年 C．2年 D．3年

45.发行人向中国证监会申请发行新股的，中国证监会收到申请文件后，在（）个工作日内做出是否受理的决定。A．3 B．5 C．10 D．15

46.关于股票除权，下列说法正确的是__。

A．在我国，一般增发股票通常要除权，而配股则不除权

B．在股票名称前加DR为除息，XD为除权，XR为权息同除

C．当实际开盘价高于这一理论价格时，就称为贴权，在册股东即可获利

D．凡在股权登记日拥有该股票的股东，就享有领取或认购股权的权利，即可参加分红或配股

47.关于影响股票投资价值的因素，以下说法错误的是__。

A．从理论上讲，公司净资产增加，股价上涨；净资产减少，股价下跌 B．在一般情况下，股利水平越高，股价越高；股利水平越低，股价越低

C．在一般情况下，预期公司盈利增加，股价上涨；预期公司盈利减少，股价下降 D．公司增资一定会使每股净资产下降，因而促使股价下跌

48.拉斯贝尔加权指数是指__。A．基期加权股价指数 B．计算期加权股价指数 C．简单算术股价指数 D．几何加权股价指数

49.交易所交易基金又称为（）。A．ETF B．LOF C．QDII基金 D．结构型基金

50.混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于__时，发行人可以延期支付利息。A．2% B．4% C．6% D．8%

第四篇：吉林省2017年证券从业《证券市场》：有面额股票和无面额股票考试题（定稿）

吉林省2017年证券从业《证券市场》：有面额股票和无面

额股票考试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、关于《风险揭示书》，下列表述不正确的是__。A．客户应认真详细阅读，然后由客户签名

B．客户一旦签名，就表明了其已阅读并完全理解，且愿意承担证券市场的各种风险

C．一般来说，《风险揭示书》会告知客户从事证券投资将面临的风险 D．《风险揭示书》便于客户了解诸如股市的风险等事项

2、药师不仅对所提供的药品质量负责,而且要对药品使用的结果负责 A．药学服务 B．药学服务阶段 C．临床用药阶段 D．临床药学阶段 E．传统药学阶段

3、证券清算业务主要是指__。

A．当买卖双方达成交易后，在钱货两清的过程中，证券的收付 B．当买卖双方达成交易后，在钱货两清的过程中，资金的收付

C．在每一营业日中每个证券公司成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程

D．当买卖双方达成交易后，在钱货两清的过程中，证券和资金的收付

4、以下不属于证券市场的基本功能的是__。A．定价功能 B．筹资投资功能 C．企业转制功能 D．资本配置功能

5、证券交易所决定接纳或开除会员应在__个工作日内向中国证监会备案。A．5 B．10 C．15 D．30

6、凭证式国债是一种不可上市流通的债券，__不能成为凭证式国债的承销机构。A．中国工商银行 B．中国农业银行

C．海通证券有限责任公司 D．邮政储汇局

7、关于红筹股描述不正确的是__。A．红筹股不属于外资股

B．红筹股是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票

C．红筹股已经成为内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道 D．红筹股属于境外上市外资股

8、在下列指标的计算中，唯一没有用到收盘价的是__ A．MACD B．BIAS C．RSI D．PSY

9、基金的托管费用通常__。

A．逐日计算并累计，按周支付给托管人 B．逐周计算并累计，按月支付给托管人 C．逐日计算并累计，按月支付给托管人 D．逐月计算并累计，按年支付给托管人

10、目前，我国已形成以__为核心的基金监管法律法规体系。A．《证券法》 B．《公司法》

C．《证券投资基金法》 D．《基金运作管理办法》

11、回购交易是在现货交易基础上延伸出来的，它结合了现货交易和__的特点。A．期货交易 B．远期交易 C．期权交易 D．债券交易

12、在证券经纪业务营销中，客户服务中的__是证券经纪业务服务的核心。A．交易通道服务 B．有形服务

C．信息咨询服务 D．技术服务

13、下列不属于操纵市场行为的是__。

A．向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行交易

B．出售或者要约出售其并不持有的证券，扰乱证券市场秩序 C．单独或者通过合谋集中资金操纵证券交易价格 D．以散布谣言等手段影响证券发行、交易

14、招股说明书的有效期为__个月，自中国证监会下发核准通知前招股说明书最后1次签署之日起计算。A．3 B．6 C．9 D．12

15、在图形上，一个证券组合的特雷诺指数是__。A．连接证券组合与无风险资产的直线的斜率 B．连接证券组合与无风险证券的直线的斜率 C．证券组合所获得的高于市场的那部分风险溢价 D．连接证券组合与最优风险证券组合的直线的斜率

16、内部控制的实质是__。A．控制信息

B．合理评价和控制风险 C．监督财务

D．控制内部活动17、2010年3月5日，某年息6%、面值100元、每半年付息1次的1年期债券，上次付息为2009年12月31日。如市场净价报价为96元，则按实际天数计算的利息累积天数为__。A．62天 B．63天 C．64天 D．65

18、下列__情形下，证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金。A．客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款 B．客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款 C．证券公司借用客户资金，30日内还清 D．法律规定的其他情形

19、（）在基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。A．封闭式基金 B．开放式基金 C．契约型基金 D．公司型基金

20、与基本分析相比，技术分析具有__的特点。

A．对市场的反映比较直观，分析的结论的时效性较强 B．比较全面地把握证券的基本走势 C．应用起来比较简单

D．适用于周期相对比较长的证券价格预测

21、道氏理论认为，在下列所有价格中最重要的是__。A．开盘价 B．收盘价 C．最低价 D．最高价

22、契约型基金投资者的权利主要体现在__。A．基金公司章程 B．基金合同条款 C．基金制度 D．口头约定

23、上市公司______应当对______编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见。__ A．监事会；董事会 B．董事会；监事会

C．董事会；高级管理人员 D．监事会；高级管理人员

24、根据我国现行有关交易制度，下列只有__可以进行当日回转交易。A．B股 B．A股 C．债券 D．基金

25、公司发起人、股东虚假出资，数额巨大、后果严重的，处__年以下有期徒刑或拘役。A．1 B．3 C．5 D．7

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、关于全国银行间市场质押式回收交易的报价方式，下列说法不正确的是__。A．自主报价包括公开报价和对话报价 B．债券交易采用询价交易方式

C．交易确认成交前不能对报价内容进行修改或撤销 D．未按规定做的报价为无效报价

2、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》规定，下列不得担任证券公司独立董事的人员有__。

A．在证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员 B．在证券公司前10名股东单位工作的人员

C．在与证券公司存在业务联系或利益关系的机构任职人员的近亲属 D．控制证券公司3%以上股权的自然人及其近亲属

3、上市公司向原股东配售股份应当采用的发行方式是（）。A．包销 B．全额包销 C．余额包销 D．代销

4、在二级市场的净值报价上，ETF每（）提供一个基金净值报价。A．15秒 B．15分钟 C．1小时 D．1天

5、消极型管理中常选择的是__，通过设计一个股票投资组合，模拟市场投资组合的变动，以获得与市场投资组合相同的收益率。A．集中化策略 B．细分市场策略 C．指数化策略 D．长期投资策略

6、ETF申购、赎回清单公告内容包括__等内容。A．最小申购

B．赎回单位所对应的组合证券内务成分证券数据 C．现金替代 D．基金份额净值

7、发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起__年内不得转让。A．1 B．3 C．5 D．7

8、募集资金拟用于收购资产的，应披露__。A．拟收购资产的内容 B．拟收购资产的评估情况

C．拟收购资产与发行人主营业务的关系

D．若收购工程为在建，还应披露在建工程的已投资情况、尚需投资的金额、负债情况、建设进度、计划完成时间等 E．拟收购资产的定价情况

9、股份有限公司清算后的剩余财产，应该按照__比例分配。A．清算组的决定 B．股东持有的股份 C．股东出资比例 D．浮动认缴的股份

10、假如投资者在2005年4月8日(周五)赎回了货币市场基金份额，则以下说法正确的是__。

A．投资者享有4月8日(周五)的利润 B．投资者享有4月9日(周六)的利润 C．投资者享有4月10日(周日)的利润 D．投资者享有4月11日(周一)的利润

11、封闭式基金与开放式基金主要有哪些区别（）A．期限不同 B．份额限制不同 C．交易场所不同

D．价格形成方式不同

12、根据有关规定，上市公司发生的下列事件中，应当立即公告的有__。A．法院依法撤销董事会决议

B．公司遭受净资产10%以上的重大损失 C．公司20%的董事发生变动 D．公司总经理发生变动

E．公司遭受净资产15%以上的重大损失

13、目前，我国可以办理开放式基金认购业务的机构主要包括（）。A．商业银行  B．证券公司  C．证券投资咨询机构  D.专业基金销售机构

14、下列对无差异曲线的特点的描述正确的是__。A．投资者无差异曲线在特殊情形下会相交

B．无差异曲线越低，其上的投资组合带来的满意程度就越高

C．无差异曲线向上弯曲的程度大小反映投资者承受风险的能力强弱 D．不同无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度不同

15、假如投资者在深圳证券交易所市场做再回购交易，买入14天回购品种，到时这笔交易的回购价格为100.23元，则回购年收益率为__。A．6% B．7% C．8% D．9%

16、针对证券公司自营风险，管理层可通过事先设立__、__、__、__等一系列指标来实施监控。A．资本充实率 B．资产负债率 C．资金周转率 D．资产速动比率

17、假设某公司股票的未来价格为15元，在转换比例为2的情况下，其可转换公司债券的转换价值是__元。A．7.5 B．15 C．17 D．30

18、下列叙述正确的有__。

A．只有股份有限公司才能发行股票

B．机构投资者是证券市场最广泛的投资者

C．2005年，我国首次明确个人可以从事资本项目交易

D．按照我国现行法规，企业年金可由年金受托人或受托人指定的专业投资机构进行证券投资

19、一般情况下，下列关于基金管理费的说法，不正确的是__。A．基金管理费是指基金管理人管理基金资产而向基金收取的费用 B．基金规模越大，基金管理费率越高 C．基金风险程度越高，基金管理费率越高

D．我国债券基金的管理费率一般低于股票基金

20、下列说法正确的是__。

A．单项包销金额不得超过其净资本的30% B．单项包销金额最高不超过3亿元人民币 C．包销金额不得超过其净资本的60% D．包销金额不得超过其总资本的30%

21、根据业务需要，证券登记结算公司一般设立__。A．存管部 B．股份结算部 C．资金交收部 D．投资咨询部

22、根据相关规定，证券公司在与客户签订资产管理合同之前应当了解的客户的基本情况包括__。A．投资偏好 B．收入能力 C．风险承受能力 D．资产情况 E．消费需求

23、下列属于证券经纪商应发挥的作用有__。A．提供证券资产管理 B．提高证券市场效率 C．提供信息服务 D．防止股价波动

24、金融中介积极参与金融衍生工具开发的主要原因有__。A．金融衍生工具是表外业务 B．衍生工具可以规避风险

C．金融机构可以自营以扩大利润来源 D．新技术革命的支持

25、嵌入衍生工具嵌入到主合同中，使混合工具的全部或部分现金流量随特定__或其他类似变量的变动而变动。A．利率、金融工具价格 B．商品价格、汇率 C．价格指数、费率指数 D．信用等级、信用指数

第五篇：辽宁省2016年下半年证券从业资格考试：证券投资基金管理人考试题

辽宁省2016年下半年证券从业资格考试：证券投资基金管

理人考试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.在对一般投资者上网发行和对机构投资者配售相结合的方式中，如果在承销前不确定上网发行量，先配售后上网，那么，发行人及主承销商应通过刊登（）的方式，公布配售情况，明确上网发行时间及发行数量。A．《发行公告》 B．《招股说明书》 C．《招股说明书》摘要 D．《招股意向书》

2.托管公司应为每一个集合资产管理计划在证券登记结算机构代理开立专门的证券账户，名称为__。

A．集合资产管理计划名称

B．证券公司——集合资产管理计划名称 C．托管银行——集合资产管理计划名称

D．证券公司——托管银行——集合资产管理计划名称

3.《基金法》，关于基金的募集，下列说法正确的是__。A．基金份额上市交易的条件

B．基金份额发售及宣传推介活动的规定 C．基金管理人的职责及禁止行为 D．基金运作方式转换的要求

4.主动阻止本公司被收购的最积极的策略是__。A．事先预防策略 B．“白衣骑土”策略 C．管理层防卫策略

D．保持公司控制权策略

5.投资者一般由__代为办理清算、交割、交收。A．证券交易所 B．证券结算机构 C．证券经纪商 D．上市公司

6.关于基金财产的投资，下列说法不正确的是__。A．不得承销证券 B．不得从事证券交易

C．不得向他人贷款或者提供担保 D．不得买卖其他基金份额

7.普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的__。A．支配公司财产的权利 B．营销权

C．基本权利和义务 D．特种经营权

8.沪、深证券交易所现行的集合竞价时间为每个交易日上午__。A．9:00～9:30 B．9:15～9:25 C．9:25～9:30 D．9:10～9:25

9.在具体实施投资决策之前，投资者需要明确每一种证券在风险性、__、流动性和时间性方面的特点。

A．价值的不确定性 B．收益性

C．价格的多变性 D．个股筹码的分配

10.根据《证券法》的规定，（）不属于证券交易内幕信息的知情人。A．持有上市公司3%股份的自然人 B．上市公司的监事

C．证券监督管理机构的工作人员 D．证券交易所的有关人员

11.在委托买卖证券的交易中，投资者作为委托人，承担的义务不包括__。A．了解交易风险，明确买卖方式

B．按要求如实提供有关证件，填写开户书，并接受证券经纪商的审核

C．认真阅读证券经纪商提供的《风险揭示书》和《证券交易委托代理协议书》

D．投资者的合法权益受到经纪商或其他证券中介机构侵害时，可以通过司法途径寻求保护

12.截至2006年底，已经有“南方积极配置证券投资基金”、“博时主题行业股票基金”、“中银国际中国精选混合型基金”等__只LOF在深圳证券交易所上市交易。A．10 B．13 C．15 D．20

13.内地企业在中国香港发行股票，其审核委员会成员须有至少（）名成员，并必须全部是非执行董事。A．1 B．3 C．5 D．7

14.公开发行数量在4亿股以上（含4亿股）的，配售数量应不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的（）。A．20% B．40% C．30% D．50%

15.对长期零息和附息国债，多采用__招标。A．荷兰式 B．美国式 C．缴款期 D．都可以

16.向少数特定的投资者发行，其审查条件相对较松，不采用公示制度的证券是__。A．公募证券 B．上市证券 C．私募证券 D．非上市证券

17.证券投资基金有不同的投资目的，对于收入型基金来说__。A．资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较低 B．资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较低 C．资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较高 D．资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较高

18.2005年对《公司法》进行了修订，有限责任公司的最低注册资本额降低至人民币__万元。A．3 B．5 C．10 D．15

19.我国封闭式基金实行（）日交收。A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+5

20.由于资产以外的外部环境因素变化引致资产价值降低，这些因素包括政治因素、宏观政策因素等。例如，政府实施新的经济政策或发布新的法规限制了某些资产的使用，使得资产价值下降，这种损耗一般称为资产的__。A．实体性贬值 B．功能性贬值 C．经济性贬值 D．时间性贬值

21.根据__，证券公司也可以委托证券经纪人开展证券经纪业务营销活动。A．《公司法》 B．《证券法》 C．《证券公司监督管理条例》 D．《证券公司设立子公司试行规定》

22.当市场具有较强的保持原有运动方向趋势时，下列说法正确的是（）。A．投资组合保险策略的效果优于买入并持有策略，进而将优于恒定混合策略 B．买入并持有策略的效果优于投资组合保险策略，进而将优于恒定混合策略 C．恒定混合策略的效果优于买入并持有策略，进而将优于投资组合保险策略 D．恒定混合策略的效果优于投资组合保险策略，进而将优于买入并持有策略

23.证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照__来设立。A．“监事会——投资决策机构——自营业务部门”的三级体制 B．“投资决策机构——自营业务部门”的二级体制 C．“董事会——投资决策机构——自营业务部门”的三级体制 D．“董事会——投资决策部门”的二级体制

24.采用__时，股价上升时则买入股票，股价下跌时则卖出股票。A．战略性资产配置策略 B．恒定混合策略

C．战术性资产配置策略 D．投资组合保险策略

25.对长期零息和附息国债，多采用__招标。A．荷兰式 B．美国式 C．缴款期 D．都可以

26.最容易产生对企业的控制权问题的融资方式是（）。A．股权融资 B．债务融资 C．内部融资

D．向金融机构借款

27.《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8%以上，其中核心资本至少为总资本的__。A．30% B．50% C．65% D．70%

28.下列哪个文件属基金定期报告（）A．基金资产净值公告 B．开放式基金公开说明书 C．基金持有人大会决议 D．澄清公告

29.机构投资者买卖基金的税收不包括（）。A．增值税 B．营业税 C．印花税 D．所得税

30.上市开放式基金合同生效后即进入__，一般不超过3个月。A．冻结期 B．交易期 C．等候期 D．封闭期

31.发行国际债券的信用级别评定必须由__进行。A．发行国资信评估机构 B．国际资信评估机构

C．投资者所在国资信评估机构 D．国际金融机构指定的资信评估机构

32.关于套利组合满足的条件，下列说法错误的是__。A．不需要投资者增加任何投资

B．套利组合中各种证券的权数加总为零 C．套利组合的预期收益率必须为正数 D．套利组合因素灵敏度系数为1

33.基金资产净值是指基金资产总值减去__后的价值。A．负债

B．银行存款本息 C．各类证券的价值

D．基金应收的申购基金款

34.下列不符合新股网上定价发行申购程序的是__。A．T日，投资者申购

B．T+1日，对申购资金进行验资 C．T+3日，公布中签率

D．T+4日，公布摇号中签结果

35.金融期权交易中进行流通转让的对象是__。A．金融期货 B．金融期权合约 C．金融衍生工具 D．金融期货合约

36.股息的来源是公司的__。A．税前利润 B．税后利润 C．所有利润

D．公积金转增收益

37.以下属于基金运作披露的信息是__。A．招募说明书 B．基金合同 C．净值公告

D．基金份额发售公告

38.下列关于开放式基金的卖出价的说法中正确的是__。A．在资产净值的基础上减一定的手续费 B．以资产净值确定

C．在资产总值的基础上加一定的手续费 D．以资产总值确定

39.对于社会公众股的投资者来说，目前两个证券交易所上市公司现金红利发放日距股权登记日的天数__。

A．看上市公司情况而定 B．一样 C．不一样

D．根据投资者的情况而定

40.基金托管在基金运行阶段的主要工作有__。A．每个工作日进行基金资金净值计算 B．根据管理人的指令进行资金划拨 C．监督基金投资范围 D．保管基金持有人名册

41.根据“先入库，后卖出”的原则，若有证券公司欠库发生，则按差额扣除相应卖出价款，同时该部分资金款项__参与当日资金结算的轧差。A．不能 B．能

C．一定条件下能 D．没有特别规定

42.相比之下，下列能够比较准确地解释轨道线被突破后的股价走势的是__。A．股价会上升 B．股价的走势将反转 C．股价会下降

D．股价的走势将加速

43.__就是使用合理的金融理论和数理统计理论，定量地对给定的资产所面临的市场风险给出全面的度量。A．VaR方法 B．名义值法 C．敏感性方法 D．波动性方法

44.某公司以净资产倍率法确定新股发行价格为9.60元，该公司发行前的净资产为19200万元，总股本数为12000万股，则溢价倍数为__倍。A．4 B．5 C．6 D．7

45.2009年3月18日，沪深300指数开盘报价为2335.42点，9月份仿真期货合约开盘价为2648点，若期货投机者预期当日期货报价将上涨，开盘即多头开仓，并在当日最高价2748.6点进行平仓，若期货公司要求的初始保证金等于交易所规定的最低交易保证金10%，则日收益率为__。A．20% B．25% C．28% D．38%

46.在主板上市公司首次公开发行股票，中国证监会收到申请文件后应在（）个工作日内作出是否受理的决定。A．5 B．7 C．10 D．14

47.转债的利率__。A．经中国人民银行核准 B．经中国证监会核准 C．由发行人确定

D．由发行人与主承销商商定

48.证监会派出机构应当自收到融资融券申请书之日起__个工作日内，向证监会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见。A．5 B．8 C．10 D．15

49.向原股东配股时，公司一次配股发行股份总数，原则上应不超过本次配股前股本总额的__。A．20% B．30% C．40% D．50%

50.CR指标选择多空双方均衡点时，采用了__ A．开盘价 B．收盘价 C．中间价 D．最高价