2015年上半年贵州证券从业《证券市场基本法律法规》：证券经纪业务禁止行为考试题[5篇范例]

第一篇：2015年上半年贵州证券从业《证券市场基本法律法规》：证券经纪业务禁止行为考试题

2015年上半年贵州证券从业《证券市场基本法律法规》：证券经纪业务禁止行为考试题

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、两税合并前内资企业的所得税率标准为__。A．20% B．25% C．30% D．33%

2、从__起，上海证券交易所开始实行全面指定交易制度。A．1998年4月1日 B．1995年9月1日 C．2000年8月1日 D．1992年12月1日

3、《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》（即“国九条”）的内容包括（）。A．指导思想和任务 B．发展资本市场的意义 C．健全市场体系，丰富品种

D．提高上市公司质量，促进规范运作

4、对股份公司而言，发行优先股票的作用在于__。A．筹集长期稳定的公司股本 B．减轻公司利润分派负担 C．改善公司的经营状况

D．保持公司的经营决策权不变

5、新股竞价发行方式的最大缺陷是__。A．广泛的市场性

B．

一、二级市场的联动性 C．经济高效性

D．股价的被操纵性

6、通常，认为证券市场是有效市场的机构投资者倾向于选择__ A．市场指数型证券组合 B．收入型证券组合 C．平衡型证券组合 D．增长型证券组合

7、关于股票交易特别处理，下列说法正确的是__。A．股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为10% B．股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为5% C．股票实施特别处理后，涨幅限制为5%，跌幅限制为10% D．股票实施特别处理后，涨幅限制为10%，跌幅限制为5%

8、__是指在基金管理公司中负责基金投资、研究、交易的人员以及实际履行相应职责的人员。A．投资管理人员

B．公司投资决策委员会成员 C．基金经理

D．基金经理助理

9、上海、深圳证券交易所自2007年1月8日起对未完成股改的股票(即S股)实施特别的差异化、制度化安排，将其涨跌幅比例统一调整为__。A．8% B．4% C．6% D．5%

10、__是指公司的内部组织结构及其相互之间的运作制约关系。A．外部控制机制 B．外部控制制度 C．内部控制机制 D．内部控制制度

11、根据我国的相关法规，在全国银行间同业拆借市场进行债券回购资金不得超过基金资产净值的__。A．50% B．40% C．30% D．20%

12、市场占有率是指__ A．一个公司的产品销售量占该类产品整个市场销售总量的比例

B．一个公司的产品销售收入占该类产品整个市场销售收入总额的比例 C．一个公司的产品销售利润占该类产品整个市场销售利润总额的比例 D．一个公司生产的产品量占该类产品生产总量的比例

13、积极的股票风格管理，若股票前景不妙则应该__，若前景良好则__。A．增加权重；增加权重 B．增加权重；降低权重 C．降低权重；降低权重 D．降低权重；增加权重

14、我国开放式基金的赎回费率不超过赎回金额的__。A．1% B．2% C．3% D．5%

15、风险滥估的影响因素不包括__。A．发行人种类 B．发行人的信用度 C．无风险的国债收益率 D．提前赎回等其他条款

16、下列属于交易所交易的衍生工具的是__。A．在期货交易所交易的期货合约 B．公司债券条款中包含的转股条约 C．公司债券条款中包含的返售条约 D．公司债券条款中包含的赎回条约

17、英国统计学家KarlPearson提出了一个测定两指标变量线性相关的计算公式，通常称为积矩相关系数，它用公式表示为（）。A.B.C.D.18、我国开放式基金的赎回费率不超过赎回金额的（）。A．1% B．2% C．3% D．5%

19、保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债本息后偿付能力充足率__的前提下，募集人才能偿付本息。A．不低于100% B．不高于100% C．不低于80% D．不高于80% 20、关于国有企业改组为股份公司时的股权界定，下列说法不正确的是（）。A．有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有企业以其全部资产改建为股份有限公司的，原企业应予撤销，原企业的国家净资产折成的股份界定为国家股 B．有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有企业以其部分资产改建为股份公司的，如进入股份公司的净资产累计高于原企业所有净资产的50%，或主营生产部分的全部或大部分资产进入股份制企业，其净资产折成的股份界定为国家股

C．国有法人单位所拥有的企业，包括产权关系经过界定和确认的国有企业的全资子企业和控股子企业及其下属企业，以全部或部分资产改建为股份公司，进入股份公司的净资产折成的股份，界定为国有法人股

D．有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有企业以其全部资产改建为股份有限公司的，原企业的国家资产折成的股份界定为国有法人股

21、记名证券交易后，证券从出让人账户转移到受让人账户，从而完成证券登记变更的过程称为__。A．交易性过户 B．证券账户转让 C．集中交易过户

D．集中证券账户变更

22、与基本分析相比，技术分析具有__的特点。A．对市场的反映比较直观

B．比较全面地把握证券的基本走势 C．应用起来比较简单

D．分析的结论时效性较弱

23、成功概率法是根据对市场走势的预测而正确改变__的百分比来对基金择时能力所进行的一种衡量方法。A．现金比例 B．资产比例 C．债券比例 D．股票比例

24、单只标的证券的融资余额将抵至__下时，交易所可以在下一次交易日恢复其融资买入，并向市场公布。A．10% B．15% C．20% D．30%

25、封闭式基金的发起人确定后，通过签订__文件界定相互间的权利与义务关系。A．基金契约 B．发起人协议

C．基金上市公告书 D．基金招募说明书

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、境内上市公司所属企业到境外上市，其董事会应当作出决议并提请股东大会批准的事项是__。

A．境外上市是否符合证监会的规定 B．境外上市方案

C．持续盈利能力的说明

D．上市公司维持独立上市地位承诺的说明

E．持续盈利能力和上市公司维持独立上市地位的前景

2、对于市场风险的控制，单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的__时，交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出，并向市场公布。A．20% B．25% C．30% D．35%

3、《证券交易委托代理协议书》对客户与证券经纪商之间的委托买卖过程进行的基本约定有__。A．相互责任 B．相互权利 C．相互义务 D．业务规则 E．操作流程

4、__是指债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权。

A．附有出售选择权条款的债券 B．附有可转换条款的债券 C．附有交换条款的债券 D．附有赎回选择权条款的债券

5、结算公司向结算参与人计付结算备付金利息的利率是__。A．1年定期存款利率

B．金融同业活期存款利率 C．0 D．活期存款利率

6、证券公司自营业务的主要风险是__。A．法律风险 B．市场风险 C．经营风险 D．交易风险

7、发行人应当与其股票上市前5个交易日内，在指定媒体上披露下列__文件和事项。

A．上市计划书 B．公司章程

C．申请股票上市的股东大会决议 D．上市公告书 E．招股说明书

8、保持投资组合中各类资产的恒定比例，在资产相对价值变化后，进行再平衡。这种策略称为__。A．购买一持有战略 B．恒定混合战略

C．投资组合保险战略 D．指数化战略

9、目前我国规定设立的基金管理公司的最低实收资本为人民币__。A．50035万元 B．1000万元 C．5000万元 D．1亿元

10、关于基金从业人员投资证券投资基金的监管管理，下列说法正确的是__。A．不得利用内幕信息买卖基金 B．不得利用职务便利谋取个人利益 C．不得投资开放式基金

D．持有的开放式基金份额的期限不得少于6个月

11、以下关于最低结算备付金的限额公式，正确的是__。

A．最低结算备付金限额=上月证券买入金额/上月交易天数×最低结算备付金比例

B．最低结算备付金限额=上月证券买入金额×上月交易天数×最低结算备付金比例

C．最低结算备付金限额=证券买入金额×交易天数×最低结算备付金比例 D．最低结算备付金限额=证券卖出金额×交易天数×最低结算备付金比例

12、公司清算时，公司财产的清算顺序正确的是__。

A．缴纳所欠税款→支付清算费用→职工工资→社会保险费用→法定补偿金→按股东所持有股份比例分配剩余财产 B．支付清算费用→职工工资→法定补偿金→社会保险费用→缴纳所欠税款→按股东所持有股份比例分配剩余财产

C．支付清算费用→职工工资→社会保险费用→法定补偿金→缴纳所欠税款→按股东所持有股份比例分配剩余财产

D．职工工资→支付清算费用→社会保险费用→法定补偿金→缴纳所欠税款→按股东所持有股份比例分配剩余财产

13、拟发行上市公司改组时，应避免主要业务与（）相同或类似，存在同业竞争。A．前五名股东 B．全体股东 C．前十名股东

D．实际控制人及其控制法人

14、因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合有关投资比例的，基金管理人应当在__个交易日内进行调整。A．3 B．5 C．7 D． 10

15、世界上第一个股票交易所出现在__。A．荷兰阿姆斯特丹 B．美国费城 C．苏黎世 D．英国伦敦

16、下列说法中，正确的是__。

A．定向发行又称私募发行，即面向少数特定投资者发行 B．承购包销又称私募发行

C．承购包销指发行人与由商业银行证券公司等金融机构组成的承销团通过协商条件签订承销包销合同，由承销团分销拟发行债券的发行方式

D．招标发行指通过招标方式确定债券承销商和发行条件的发行方式

17、基金管理公司主要职责有__。A．依法募集基金

B．进行基金资产的评估管理 C．编制中期基金报告

D．办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项

18、上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过__进行的。A．商业银行 B．证券公司 C．交易所

D．登记结算公司的交易清算系统

19、投资者投资ADR的优势有__。

A．上市公司发放股利时，ADR投资者能及时获得

B．以美元交易，且通过投资者熟悉的美国清算公司进行清算 C．可投资非美国上市证券

D．上市手续相对简单、发行成本低

20、下列股利政策的四个重要日期的描述错误的是（）。A．股利宣布日，即公司董事会将分红派息的消息公布于众的时间 B．除息除权日，通常为股权登记日之后的3个工作日

C．股权登记日，即统计和确认参加下期股利分配的股东的日期 D．派发日，即股利正式发放给股东的日期

21、如果市场不是有效市场，基金管理入__。

A．卖出“价值低估”的股票，买入“价值高估”的股票 B．卖出“价值低估”的股票和“价值高估”的股票 C．买入“价值低估”的股票，卖出“价值高估”的股票 D．买入“价值低估”的股票和“价值高估”的股票

22、根据《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所的职能不包括__。A．提供证券交易的场所和设施 B．组织、监督证券交易 C．管理和公布市场信息

D．发布对证券价格进行预测的文字和资料

23、网上增发新股价格的确定方式有__。

A．先向网下机构投资者询价，而后再于网上定价发行 B．网上定价发行

C．网上和网下同时累计投标询价 D．网上累计投标询价

24、我国《上海证券交易所交易规则》规定：A股、债券交易的申报价格最小变动单位为__元人民币。A．0.01 B．0.1 C．1 D．5

25、基金管理过程中发生的费用，主要包括__。A．基金管理费 B．基金托管费 C．信息披露费 D．基金风险费

第二篇：【章节试题】2018年证券从业证券市场基本法律法规：证券经纪

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【章节试题】2018年证券从业证券市场基本法律法规：证券经纪

2018年证券考试各地时间不同，考生要决定备考，就要争取一次性通过考试！小编整理了一些证券考试的相关资料，希望对备考生有所帮助！最后祝愿所有考生都能顺利通过考试！证券公司业务规范

第一节 证券经纪大纲内容

了解证券公司经纪业务的主要法律法规；熟悉证券经纪业务的特点；掌握证券公司建立健全经纪业务管理制度的相关规定；熟悉证券公司经纪业务中账户管理、三方存管、交易委托、交易清算、指定交易及托管、查询及咨询等环节的基本规则、业务风险及规范要求；掌握经纪业务的禁止行为；熟悉监管部门对经纪业务的监管措施。

证券经纪章节练习题

一、选择题(以下备选项中只有一项符合题目要求)

1.根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》，经证券公司确认归属同一投资者的一码通账户与子账户建立关联关系的前提是()项目必须相同。[2016年10月真题]

A.投资者姓名或名称、联系地址

B.投资者姓名或名称、联系电话、联系地址

C.投资者姓名或名称、有效身份证明文件类型及号码

D.投资者姓名或名称、联系电话

答案：C

【解析】根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》第二十条，本公司为投资者姓名或名称、有效身份证明文件类型及号码三项证券账户信息相同，且经证券公司确认归属同一投资者的一码通账户与子账户建立关联关系。

2.下列有关证券账户的表述，正确的是()。[2017年2月真题]

A.证券公司无需审核投资者与身份证明文件的人证一致性

B.证券公司只能在经营场所内为投资者现场办理证券账户业务

C.投资者可将本人证券账户借给好友使用

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D.投资者开立证券账户应当向证券登记结算机构提出申请

答案：D

【解析】A项，证券公司代理开立证券账户，应当根据证券登记结算机构的业务规则，对投资者提供的有效身份证明文件原件及其他开户资料的真实性、准确性、完整性进行审核；B项，证券公司可以实行见证开户、网上开户等非现场开户方式；C项，投资者不得将本人的证券账户提供给他人使用。

3.根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》中客户资产保护相关规定，以下说法正确的是()。[2015年11月真题]

A.证券交易所对客户异常交易行为进行调查时，为保护客户资料，证券公司应该拒绝提供客户资料

B.证券公司基本确认盗买盗卖等异常交易行为的，无需采取措施控制资产

C.证券监管部门对客户账户进行调查时，为保护客户资料，证券公司应该拒绝提供客户资料

D.发现盗买盗卖等异常交易行为疑点时，证券公司应当及时通知客户并核实确认、留存证据

答案：D

【解析】证券公司应当配合监管部门、证券交易所对客户异常交易行为进行监督、控制、调查，根据监管部门及证券交易所要求，及时、真实、准确、完整地提供客户账户资料及相关交易情况说明。发现盗买盗卖等异常交易行为疑点时，应当及时通知客户并核实确认、留存证据；基本确认盗买盗卖等异常交易行为的，应当立即采取措施控制资产，并协助客户向公安机关报案。

4.中国证券业协会是证券业自律组织，是()。[2015年3月真题]

A.中国证监会的下属机构

B.非法人单位

C.不以营利为目的的国有独资企业

D.社会团体法人

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答案：D

【解析】中国证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人，正式成立于1991年8月28日。

二、组合型选择题(以下备选项中只有一项符合题目要求)

1.以下证券经纪业务活动不符合规定的是()。[2016年10月真题]

Ⅰ.向客户传递由证券公司统一提供的研究报告

Ⅱ.私下向客户建议买人某证券

Ⅲ.私下承诺客户投资保收益

Ⅳ.私下向客户承诺赔偿投资损失

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

答案：A

【解析】证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止以下行为：①挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；②侵占、损害客户的合法权益；③未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；④以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；⑤为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；⑥在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券等。

2.证券经纪业务运营管理的主要内容包括()。[2015年11月真题]

Ⅰ.账户管理(包括证券账户和资金账户管理)

Ⅱ.证券委托买卖

Ⅲ.清算交割

Ⅳ.投资者教育与适当性管理

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D

【解析】经纪业务营运管理的主要内容包括：账户管理(证券账户和资金账户)、证券委托买卖、清算交割、投资者教育与适当性管理、证券投资顾问服务等。

3.根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证券公司应当建立健全适当性管理制度，下列表述错误的是()。[2015年11月真题]

Ⅰ.证券公司可事后告知客户所提供服务或销售产品的风险特征

Ⅱ.证券公司认为某一服务或产品不适合某一客户的，应当将该情形提示客户，并由证券公司替客户选择是否接受该项服务或产品

Ⅲ.证券公司认为某一服务或产品无法判断适当性的，应当提示客户，并由客户选择是否接受该项服务或产品

Ⅳ.证券公司的提示和客户的选择应当记载、留存

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案：A

【解析】Ⅰ项，证券公司应当事先明确告知客户所提供服务或者销售产品的风险特征。Ⅱ项，证券公司认为某一服务或产品不适合某一客户或者无法判断适当性的，应当将该情形提示客户，由客户选择是否接受该项服务或产品。

4.金融机构对投资者适当性管理通常采用的方法有()。[2015年3月真题]

Ⅰ.承诺收益

Ⅱ.产品风险评估

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Ⅲ.充分披露

Ⅳ.客户调查问卷

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：B

【解析】适当性是指“金融中介机构所提供的金融产品或服务与客户的财务状况、投资目标、风险承受水平、财务需求、知识和经验之间的契合程度”。实践中，金融机构通常采用客户调查问卷、产品风险评估与充分披露等方法，根据客户分级和资产分级匹配原则，避免误导投资者和错误销售。

第三篇：甘肃省2016年证券从业《证券市场基本法律法规》：其他禁止的行为模拟试题

甘肃省2016年证券从业《证券市场基本法律法规》：其他

禁止的行为模拟试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、如果某可转换债券面额为2000元，规定其转换比例为40元，则转换价格为__元。A．5 B．25 C．50 D．100

2、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议，其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到__时，应当在该事实发生之日起__日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。A．5%，1 B．5%，3 C．10%，1 D．10%，3

3、发行人运行不足3年的，应披露最近3年及1期的__以及设立后各年及最近1期的__。

A．资产负债表；利润表和现金流量表 B．资产负债表和现金流量表；利润表

C．股东权益增减变动表；资产负债表和现金流量表 D．利润表；资产负债表和现金流量表

4、金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具。这体现了金融衍生工具的__特征。A．跨期性 B．杠杆性 C．联动性

D．不确定性或高风险性

5、资本证券是指与__直接有关的活动而产生的证券。A．资金 B．金融投资 C．货币投资 D．项目投资

6、全国银行间同业拆借中心的证券回购券种不包括__。A．企业债 B．融资券

C．特种金融债 D．国债

7、证券经营机构从事证券自营买卖的风险可分为（）。A．系统风险和非系统风险

B．市场风险、经营风险和合规风险

C．信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险 D．基本风险和非基本风险

8、（）于1952年最早提出免疫策略。A．M.Reddington B．莫顿 C．享芮科桑 D．特雷诺

9、假设某基金的投资政策规定基金在股票、债券、现金上的正常投资比例分别是80%、15%、5%，但基金季初在股票、债券、现金上的实际投资比例分别是70%、20%、10%，股票指数、债券指数、银行存款利率当季度的收益率分别是10%、4%、1%，那么资产配置贡献为（）。A．-0.5% B．-0.75% B．0.5% D．0.75%

10、开放式基金的基金份额的申购、赎回和登记，由（）负责办理。A．基金托管人 B．基金管理人

C．证券登记结算中心 D．证券公司

11、__主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的。A．成长型基金 B．平衡型基金 C．收入型基金 D．货币型基金

12、上市前重大事项的调查，如发生重大事项后，拟发行公司仍符合发行上市条件的，拟发行公司应在报告中国证监会后第__日刊登补充公告。A．2 B．3 C．4 D．5

13、股权登记日简记做“__”。A．T日 B．D日 C．R日 D．F日

14、下列__不属于证券市场中介机构。A．证券公司 B．会计师事务所 C．证券业协会 D．律师事务所

15、可转换公司债券的最短期限为——年，最长期限为——年。__ A．1 6 B．1 8 C．3 6 D．3 8

16、某证券公司持有国债余额为A券面值1200万元，B券面值4000万元，两种券的标准券折算率分别为1.15和1.25。当日该公司上午买入R028品种5000万元，成交价格3.50%；下午卖出B券面值4000万元，成交价格126元/百元。公司回购交易资金清算应收资金是__万元。A．5000 B．5040 C．6420 D．4000

17、公开发行股票数量在4亿股以上，提供有效报价的询价对象不足__家的，发行人及其主承销商不得确定发行价格，并应当中止发行。A．10 B．20 C．50 D．100

18、在1个自然内，保荐人指定的保荐代表人受到不受理或不再受理监管措施的次数超过__次，中国证监会自确认之日起3个月内不受理其推荐，已受理的责令其撤销推荐。A．1 B．2 C．3 D．4

19、深交所规定申购单位为（）股，每一证券账户申购数量不少于（）股。A．100；100 B．100；500 C．500；1000 D．500；500 20、商业银行由于资金周转的需要，以未到期的商业票据向中央银行贴现时所适用的利率称为__。A．贴现率 B．再贴现率 C．同业拆借率 D．回购利率

21、利用移动平均线进行操作的重要理论依据是它的__ A．不稳定性 B．超前性

C．支撑和阻力作用 D．准确性

22、在我国，基金管理人只能由__担任。A．商业银行 B．信托投资公司 C．基金管理公司 D．证券公司

23、全球资产配置的期限在__。A．1年以上 B．半年左右． C．3个月左右 D．1个月以内

24、在首次公开发行股票招股说明书中，发行人财务报表被出具（）审计意见的，应全文披露审计报告正文。A．带说明事项段的有保留 B．带强调事项段的无保留 C．否定

D．带强调事项段的有保留

25、由基金投资者直接支付的费用有__。A．申购费 B．交易佣金 C．过户费 D．托管费

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、已知某证券专营机构的净资产为20亿元，固定资产净值为3亿元，无形资产及递延资产为0.2亿元，提取的损失准备金为0.5亿元，证监会认定的其他长期性或高风险资产为0.4亿元，长期投资为0.3亿元。该证券专营机构的净资本是__亿元。A．17.91 B．18.41 C．18.90 D．20.88

2、询价对象应当在结束后（）个月内对上参与询价的情况进行总结，并就其是否持续符合规定的条件以及是否遵守《证券发行与承销管理办法》对询价对象的监管要求进行说明。A．1 B．3 C．6 D．10

3、当基金份额净值计价出现错误时，__应当立即纠正，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。A．基金管理人 B．基金托管人 C．基金登记机构 D．监管部门

4、在营销组合的四大要素中，__是满足投资者需求的手段。A．促销 B．费率 C．产品 D．渠道

5、合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资的人民币金融工具有__。

A．在证券交易所挂牌交易的股票 B．在证券交易所挂牌交易的债券 C．证券投资基金

D．在证券交易所挂牌交易的权证

6、__担负投资计划反馈的职能，及时向投资决策委员会提供市场动态信息。A．市场部 B．交易部 C．投资部 D．研究部

7、发行人曾存在__或股东数量超过200人的，应详细披露有关股份的形成原因及演变情况。A．法人持股 B．工会持股

C．职工持股会持股 D．信托持股

8、以下说法正确的是__。

A．单项包销金额不得超过其净资本的30% B．单项包销金额最高不超过3亿元人民币 C．包销金额不得超过其净资本的60% D．包销金额不得超过其总资本的30% E．单项包销金额不得超过其净资本的60%

9、目前，__已经超过共同基金成为全球最大的机构投资者，除大量投资于各类政府债券、高等级公司债券外，还广泛涉足基金和股票投资。A．主权财富基金 B．商业银行 C．保险公司

D．证券经营机构

10、关于ETF与封闭式基金，下列说法不正确的有__。A．封闭式基金交易价格与单位资产净值趋同 B．ETF发行后规模固定

C．ETF需每季度公布一次财务状况 D．封闭式基金没有固定的存续期

11、上海、深圳证券交易所自2007年1月8日起对未完成股改的股票(即S股)实施特别的差异化制度化安排，将其涨跌幅比例统一调整为__。A．3% B．4% C．5% D．6%

12、客户管理主要包括（）。A．客户的开发 B．客户资料管理 C．客户需求调查 D．建立客户网络

13、金融衍生工具按交易场所分类，包括__。A．股权类产品的衍生工具 B．货币衍生工具

C．OTC交易的衍生工具 D．交易所交易的衍生工具

14、证券公司代发行人发售证券，在承销期结束后，将未出售的证券全部退还给发行人的承销方式称为_______。A． 全额包销 B．余额包销 C．包销 D．代销

15、基金从设立到终止都要支付一定的费用。通常情况下，基金所支付的费用有__。

A．证券交易费用 B．基金托管费

C．基金分红手续费 D．基金管理费

16、如果以EVt表示期权在t时点的内在价值，x表示期权合约的协定价格，St表示该期权标的物在t时点的市场价格，m表示期权合约的交易单位，则每一看跌期权在t时点的内在价值可表示为__。A．当St≥x时，EVt=0 B．当St＜x时，EVt=(x-St)m C．当St≤x时，EVt=0 D．当St＞x时，EVt=(St-m

17、以下属于基金运作披露的信息是（）。A．招募说明书 B．基金合同 C．净值公告

D．基金份额发售公告

18、证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以__的罚款。A．1倍以上5倍以下

B．3万元以上30万元以下 C．3万元以上10万元以下 D．1万元以上10万元以下

19、代办开放式基金登记业务的机构，可以接受基金管理人委托，开办下列（）业务。

A．建立并管理投资者基金份额账户 B．负责基金份额登记 C．确认基金交易 D．代理发放证明书

20、在我国，根据相关的规定要求，证券公司的服务部不可进行__。A．异地迁址 B．撤销 C．同城迁址 D．停业整顿

21、关于ETF二级市场交易，T日日终，中国结算上海分公司按照结算参与人委托，将__从投资者证券账户划拨至结算参与人证券交收账户，再统一划拨至证券集中交收账户。

A．结算参与人名下证券账户T日卖出的ETF份额、赎回所用的ETF份额、申购所用的组合证券

B．由于T日赎回需从基金管理人ETF证券账户付出的组合证券

C．结算参与人名下证券账户T日买入和申购的ETF份额、赎回的组合证券 D．由于T日申购而需转入基金管理人ETF证券账户的组合证券

22、基金管理公司应当在__中披露本公司基金从业人员持有基金份额的总量及所占比例。

A．基金合同生效公告 B．上市交易公告书 C．相关基金半报告 D．相关基金报告

23、下列各项不属于行为因素的具体变量的是__。A．购买渠道

B．投资者追求的利益 C．忠诚度 D．投资动机

24、证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币__。

A．100万元 B．200万元 C．300万元 D．500万元

25、关于证券投资基金业务，下列说法正确的是__。

A．包括基金募集与销售、基金的投资管理和基金营运服务

B．除基金管理公司外，其他金融机构经授权也可以依法募集资金 C．基金管理公司应当按照委托人的要求对基金进行投资管理

D．基金管理公司应当按照基金合同的约定对基金进行基金注册登记、核算与估值、基金清算和信息披露等业务

第四篇：【章节试题】2018年证券从业证券市场基本法律法规：执业行为

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【章节试题】2018年证券从业证券市场基本法律法规：执业行为

2018年证券考试各地时间不同，考生要决定备考，就要争取一次性通过考试！小编整理了一些证券考试的相关资料，希望对备考生有所帮助！最后祝愿所有考生都能顺利通过考试！执业行为大纲内容

掌握证券业从业人员执业行为准则；熟悉中国证券业协会诚信管理的有关规定；掌握证券市场禁入措施的实施对象、内容、期限及程序。

了解证券经纪人与证券公司之间的委托关系；掌握证券公司对证券经纪业务营销人员管理的有关规定；掌握证券经纪业务营销人员执业行为范围、禁止性规定。

掌握销售证券投资基金、代销金融产品的行为规范。

掌握证券投资咨询人员的禁止性行为规定和法律责任；掌握投资顾问相关人员发布证券研究报告应遵循的执业规范。

掌握保荐代表人执业行为规范；掌握保荐代表人违反有关规定的法律责任或被采取的监管措施。

熟悉资产管理投资主办人执业行为管理的有关要求。

熟悉财务顾问主办人执业行为规范。

熟悉证券业财务与会计人员执业行为规范。

执业行为章节试题

一、选择题(以下备选项中只有一项符合题目要求)

1.以下关于证券从业人员执业行为的说法错误的是()。[2017年2月真题]

A.从业人员应充分揭示其推荐产品或服务涉及的责任、义务及相关风险

B.从业人员应为客户推荐高收益的产品

C.从业人员应了解客户需求、财务状况及风险承受能力

D.从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务

【解析】参考答案B，根据《证券业从业人员执业行为准则》的规定，从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，了解客户需求、财务状况及风险承受能力，www.xiexiebang.com

为客户推荐合适的产品或服务，充分揭示其推荐产品或服务涉及的责任、义务及相关风险，包括但不限于法律风险、政策风险、市场风险等。

2.以下关于证券公司代销金融产品的说法，错误的是()。[2016年10月真题]

A.证券公司应当对所代销金融产品的风险状况进行评估，并划分风险等级，确定适合购买的客户类型和范围

B.禁止证券公司分支机构擅自代销金融产品

C.证券公司可以代销在境内发行，并经国家有关部门或者其授权机构批准或者备案的各类金融产品，法律、行政法规和国家有关部门禁止代销的除外

D.委托人明确约定购买人范围的，为委托人利益，证券公司可以超出委托人确定的购买人范围销售金融产品

【解析】D项，证券公司向客户推介金融产品，应当了解客户的身份、财产和收入状况、金融知识和投资经验、投资目标、风险偏好等基本情况，评估其购买金融产品的适当性。委托人明确约定购买人范围的，证券公司不得超出委托人确定的购买人范围销售金融产品。

3.根据《证券市场禁入规定》，以下说法错误的是()。[2016年6月真题]

A.被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，可在其他证券公司中从事证券相关业务

B.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3至5年的证券市场禁入措施

C.被中国证监会采取证券市场禁止人措施的人员，在禁人期间内，不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务

D.行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序，严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取5至10年的证券市场禁入措施

【解析】A项，《证券市场禁入规定》第四条规定，被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁人期间内，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。

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4.财务顾问及其财务顾问主办人被证监会责令改正，整改期间，()。[2016年3月真题]

A.已上报项目，监管机关终止审理

B.已上报项目，监管机关中止审理

C.不得开展上市公司并购重组财务顾问业务

D.不得接受新的上市公司并购重组财务顾问业务

【解析】D项，财务顾问及其财务顾问主办人被证监会责令改正的，在改正期间，或者按照要求完成整改并经中国证监会验收合格之前，不得接受新的上市公司并购重组财务顾问、业务。

二、组合型选择题(以下备选项中只有一项符合题目要求)

1.中国证券业协会可注销从业人员执业证书的情形包括()。[2016年10月真题]

Ⅰ.执业证书申请材料或年检材料弄虚作假的 Ⅱ.未按规定完成后续职业培训的 Ⅲ.不再符合执业证书取得条件的 Ⅳ.未按规定参加年检的 A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【解析】C,根据《证券业从业人员资格管理实施细则(试行)》第二十三条，有下列情形之一的，不予通过年检：①执业证书申请材料或年检材料弄虚作假的；②未按规定完成后续职业培训的；③不再符合执业证书取得条件的；④未按规定参加年检的；⑤协会规定的其他情形。根据《证券业从业人员资格管理实施细则(试行)》第二十四条，因第二十三条第①、③款未通过年检的人员，由协会注销其执业证书。

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2.证券公司供销基金产品，下列哪种情形可被单处或者并处警告、三万元以下罚款()。[2017年2月真题]

Ⅰ.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金

Ⅱ.承诺利用基金资产进行利益输送

A.只有Ⅰ符合 B.Ⅰ、Ⅱ都不符合 C.只有Ⅱ符合 D.Ⅰ、Ⅱ都符合

【解析】D,根据《证券投资基金销售管理办法》第九十条，基金销售机构从事基金销售活动，有本办法第八十二条规定禁止的行为的，责令改正，单处或者并处警告、三万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，单处或者并处警告、三万元以下罚款。Ⅰ、Ⅱ都属于《证券投资基金销售管理办法》第八十二条规定禁止的行为。

3.证券公司代销金融产品，证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利义务，并明确约定下列()事项。[2016年3月真题]

Ⅰ.向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排

Ⅱ.受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制

Ⅲ.出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排

Ⅳ.因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确，不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【解析】B,根据《证券公司代销金融产品管理规定》第九条，证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利义务，并明确约定以下事项：①向客户进行信

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息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排；②受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制；③出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排；④因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任。

4.证券公司员工或其经纪人在执业过程中禁止()。[2015年11月真题]

Ⅰ.接受客户的全权委托

Ⅱ.对客户买卖证券承诺收益或赔偿

Ⅲ.为获取交易佣金或其他利益，诱导客户进行不必要的证券买卖

Ⅳ.侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或证券

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

【解析】B,证券公司的从业人员特定禁止行为包括：①代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券；②违规向客户提供资金或有价证券；③侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围；④在经纪业务中接受客户的全权委托；⑤对外透露自营买卖信息，将自营买卖的证券推荐给客户，或诱导客户买卖该种证券；⑥中国证监会、协会禁止的其他行为。

第五篇：2015年吉林省证券《证券市场》：基金管理人禁止行为考试题（定稿）

2015年吉林省证券《证券市场》：基金管理人禁止行为考试

题

一、单项选择题（每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）

1、下列各项不属于证券投资系统风险的是__。A．本币汇率贬值

B．行业普遍经营不景气 C．通货膨胀率逐年提高 D．发生金融危机

2、A公司权证的某日收盘价是4元，A公司股票收盘价是16元，行权比例为1。次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%，即1.60元；而权证次日可以上涨或下跌的幅度为__元。A．1 B．1.60 C．2 D．4

3、发行金融债券的承销人应为金融机构，并且注册资本不低于（）亿元人民币。A．1 B．2 C．3 D．5

4、某公司分红派息方案已获通过：每10股送2股转增3股派0.6元，另每10股配3股，配股价为每股10元，送股、转增股、配股和派息的股权登记日为同一日，该公司股票股权登记日收盘价为25元。则该公司股票的除权(息)价是__元。A．10.6 B．15.5 C．19.5 D．20.7

5、下列不属于深圳证券交易所分类指数的是__。A．农业类指数 B．工业类指数 C．金融类指数 D．综合类指数 6、2001年11月我国正式加入WTO，我国政府在入世谈判中对资本市场的逐步开放作出了实质性的承诺。关于这些承诺的说法不正确的是__。A．外资证券商可直接从事B股业务，无须通过国内证券商与之合作 B．外资证券商在中国的代表处可成为证券交易所的特殊会员

C．中国加入WTO后，外资证券经营机构可与中国证券经营机构成立合资资产管理公司

D．合资证券公司可承销、自营和代理外币债券和股票，但不能承销本币证券 7、1976年，史蒂芬·罗斯突破性地发展了资本资产定价模型，提出__。A．套利定价理论 B．现代证券组合理论 C．马柯威茨理论 D．资产组合理论

8、转债发行申请文件中关于转债条款设置及其依据的说明由（）签署。A．发行申请人

B．发行申请人和主承销商 C．发行申请人或主承销商 D．主承销商

9、境外证券经营机构设立的驻华代表处，经申请可成为我国证券交易所的__。A．普通会员 B．特别会员 C．正式会员 D．临时会员

10、目前，我国深圳证券交易所的回购交易品种有__个。A．10． B．12 C．13 D．15

11、下列不是按会计准则编制的是__ A．将公司投资于其他公司所得收益计作公司资本公积金的来源 B．报表数据未按通货膨胀或物价水平调整

C．非流动资产的余额，是按历史成本减折旧或摊销计算的

D．无形资产摊销和开办费摊销基本上是估计的，但这种估计未必正确

12、从实践经验来看，人们通常用__作为流动性的近似衡量标准。A．公司股票的风险 B．公司股票的每股收益 C．公司股票的市盈率

D．公司股票的市场价值所表示的公司规模

13、在具体实施投资决策之前，投资者需要明确每一种证券在风险性、__、流动性和时间性方面的特点。A．价值的不确定性 B．收益性

C．价格的多变性 D．个股筹码的分配

14、结合资产管理计划说明书中的主要内容为__。A．信息披露 B．收益分配 C．投资理念 D．投资策略

15、H股控股股东自上市后的下半年内可以减持公司的股份，但必须维持控股股东地位，即（）的持股比例。A．10% B．20% C．30% D．50%

16、A公司拟发行一批优先股，每股发行价格5元，发行费用0.2元，预计每年股利0.5元，这笔优先股的资本成本是__。A．10.87% B．10.42% C．9.65% D．8.33%

17、ETF是__的简称。A．存托凭证

B．交易所交易基金 C．上节开放式基金 D．指数参与份额

18、下列关于期货市场价格发现功能的说法错误的是__。A．期货价格成为世界各地现货成交价的基础

B．期货价格克服了分散、局部的市场价格在时间上和空间上的局限性，具有公开性、连续性、预期性的特点

C．期货价格与现货价格的走势基本一致并逐渐趋同，今天的期货价格可能就是未来的现货价格

D．价格发现功能是指在一个公开、公平、高效、竞争的期货市场中，通过分散竞价形成期货价格的功能 19、2005年12月1日，A公司收盘价为HK＄6.20，某机构投资者预期A公司股价将上涨。当天，A公司3月份期货报价为HK＄6.50，该投资者按此价格买入1手(合约乘数为1000)，缴纳保证金800港元。3月1日现货报价为HK＄8.50，3月份期货结算价为HK＄10.50。当即平仓，则该项投资的投资回报率为__。A．200% B．250% C．287.5% D．500% 20、以募集方式设立的股份有限公司申请发行境内上市外资股时，应具备的条件之一是（）。

A．发起人认购的股本总额不少于公司拟发行股本总额的30% B．拟向社会发行的股份达公司股份总数的25%以上；拟发行的股本总额超过4亿元人民币的，其拟向社会发行股份的比例达15%以上 C．公司最近2年内无重大违法行为

D．企业具有一定的规模和良好的经济效益

21、下降的收益率意味着其短期利率水平会在未来__。A．上升 B．下降 C．不变 D．不确定

22、根据我国现行规定，下列关于权证的说法错误的有（）。

A．2005年7月，上海证券交易所和深圳证券交易所分别发布了《上海证券交易所权证管理暂行办法》和《深圳证券交易所权证管理暂行办法》 B．权证存续期满前5个交易日，权证终止交易，但可以行权 C．权证行权可采用现金方式和证券给付方式结算 D．权证上市首日开盘参考价，由发行人计算

二、多项选择题（每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。）

1、对证券营业部的业务经营及财务管理的稽核监督主要包括__。A．经纪业务操作是否依法合规 B．资金往来是否正常 C．有否超范围或越权经营

D．会计核算及财务管理是否合规

2、能够较为准确地解释带上下影线的阴线的含义是__。A．多方占绝对优势 B．空方占绝对优势

C．多空双方争斗激烈，但空方占了优势 D．多空双方争斗激烈，但多方占了优势

3、下面__不是基金份额持有人必须承担的义务。A．承担基金亏损或终止的全部责任 B．缴纳基金认购款项及规定的费用

C．在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额 D．遵守基金契约

4、证券投资基金特点包括__。A．分散风险 B．专业理财 C．稳定市场 D．集合投资 5、2004年6月1日《证券投资基金法》的正式实施，以法律形式确认了__在资本市场以及社会主义市场经济中的地位和作用，成为中国基金发展历史上的又一个重要里程碑。A．证券投资 B．基金业 C．股票业 D．债券

6、在美国存托凭证的发行中，下列哪个步骤不是必须的__。A．投资者委托经纪人以ADR形式购买非美国公司证券 B．将所购买的证券存放在托管银行 C．存券银行命令托管银行移送证券 D．存券银行发出ADR

7、融资融券业务的监管包括__。A．证券公司的监管 B．证券交易所的监管 C．客户查询 D．信息公告

8、扩张性公司重组包括__。A．收购股份 B．购买资产 C．公司分立 D．公司合并

E．合资组建子公司

9、次级债券由银行或保险公司发行，固定期限不低于（）年。A．3 B．5 C．10 D．15

10、根据相关规定，客户从事融券交易的，可以选择__的方式偿还向证券公司融入的证券。A．卖券还券 B．买券还券 C．直接还券 D．现金抵券 E．借券还券

11、__应该由主承销商或其他具有投资咨询业务资格的机构出具。A．财务顾问报告 B．审计报告 C．评估报告

D．买卖上市公司股票情况的自查报告 E．盈利预测报告及其审核报告

12、我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润，在支付普通股票的红利之前，分配顺序为__。

A．提取法定公积金、提取任意公积金、弥补亏损 B．提取任意公积金、提取法定公积金、弥补亏损 C．弥补亏损、提取任意公积金、提取法定公积金 D．弥补亏损、提取法定公积金、提取任意公积金

13、同时以股票、债券为投资对象的基金类型是__。A．股票基金 B．债券基金 C．混合基金

D．货币市场基金

14、下列属于基金会计核算主要内容的是（）。A．证券交易及其清算的核算 B．各类资产的利息核算 C．基金会计核算的复核 D．基金会计报表

15、ADR数值在0.5～1.5之间是ADR处在正常区域内。此时大盘的走势__，股市大势属于一种盘整行情。A．波动不大、比较平稳 B．波动较大、不平稳 C．剧烈波动 D．无波动

16、以下关于银行间市场自营买卖的说法错误的是__。

A．银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖

B．目前银行间市场的交易品种主要是债券

C．采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交 D．交易手续简单、清晰、费时少

17、权证自上市之日起存续时间为__。A．3个月以上12个月以下 B．4个月以上16个月以下 C．5个月以上18个月以下 D．6个月以上24个月以下

18、__是基金资产的名义持有人和保管人。A．基金管理人 B．基金托管人 C．基金持有人 D．基金管理公司

19、股票的市场价格总是围绕其__波动。A．内在价值 B．清算价值 C．票面价值 D．账面价值

20、通常情况下，相比较而言，下列因素更值得投资者重视的是__。A．资产重估与资产处置 B．稳定持久的主营业务利润 C．财政补贴

D．会计政策变更

21、全国银行间市场债券交易询价交易方式的步骤不包括__。A．自主报价 B．格式化询价 C．公示定价 D．确认成交

22、企业应通过中国货币网和中国债券信息网公布当期发行文件。发行文件至少应包括__。

A．企业治理情况 B．募集说明书 C．信用评级报告 D．跟踪评级安排