第一篇：xx期货公司近亲属持仓报告管理办法
xx期货公司近亲属持仓报告管理办法
xx期货经纪有限公司近亲属持仓报告管理办法
（2011年4月12发布）
第一章
总
则
第一条
为规范公司经营活动，加强监督管理，规避操作风险和预防各类违规行为的发生，根据《期货公司管理办法》、《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》、《xx期货公司首席风险官管理办法》等相关规定，特制定本办法。
第二条
本办法适用对象：本办法适用于公司全体在职正式员工以及非公司员工的董事、监事等。
第二章
近亲属的定义
第三条
在民事诉讼中，近亲属包括配偶、父母、子女、兄弟姐妹、祖父母、外祖父母、孙子女、外孙子女。（《最高人民法院关于贯彻执行<民法通则>若干问题的意见》第12条：民法通则中规定的近亲属，包括配偶、父母、子女、兄弟姐妹、祖父母、外祖父母、孙子女、外孙子女。）
第四条
本办法所称的近亲属指按我国民事诉讼近亲属的定义确定的近亲属。
第三章
近亲属持仓报告的管理
第五条
公司董事、监事和高级管理人员近亲属持仓报告的管理：(一)有近亲属在公司进行期货交易的，公司董事、监事和高级管理人员在知悉或者应当知悉之日起5个工作日内向公司报告，并遵循回避原则。
(二)公司应当在接到报告之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构备案，并按月报告相关交易情况和持仓报告。
第六条
公司一般员工近亲属持仓报告的管理：
(一)有近亲属在公司进行期货交易的，公司一般员工在知悉或者应当知悉之日起5个工作日内向公司报告，并遵循回避原则。
(二)公司相关部门按月编制近亲属持仓汇总表，报合规管理部门。合规管理部门将情况按月向首席风险官汇报。
第七条
公司合规部门在首席风险官的指导下，会同风险管理部门、交易管理部门对近亲属持仓报告进行分析，发现异常，应及时进行调查。调查后如发现涉及违规操作的，按照相关制度进行处罚，需要上报监管部门的应及时进行上报。
第八条
员工在入职时，应按照公司近亲属信息情况表的要求，提供近亲属
xx期货公司近亲属持仓报告管理办法
相关信息，公司定期核查其近亲属相关开户及交易情况。员工在近亲属关系发生变更时，应主动向公司报告，填写新的近亲属信息情况表。
第九条
公司相关部门应该按照档案管理制度的要求，对近亲属持仓报告等相关资料进行保存，不得外泄。
第四章
附
则
第十条
本办法未尽事宜，公司将修订补充。第十一条
本办法自正式发布之日起实施。
第二篇：期货公司监督管理办法
期货公司监督管理办法
（2014年10月29日中国证券监督管理委员会令第110号公布，根据2017年12月7日中国证券监督管理委员会《关于修改＜证券登记结算管理办法＞等七部规章的决定》修改）
第一章 总则
第一条 为了规范期货公司经营活动，加强对期货公司监督管理，保护客户合法权益，推进期货市场建设，根据《公司法》和《期货交易管理条例》等法律、行政法规，制定本办法。
第二条 在中华人民共和国境内设立的期货公司，适用本办法。
第三条 期货公司应当遵守法律、行政法规和中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)的规定，审慎经营，防范利益冲突，履行对客户的诚信义务。
第四条 期货公司的股东、实际控制人和其他关联人不得滥用权利，不得占用期货公司资产或者挪用客户资产，不得侵害期货公司、客户的合法权益。
第五条 中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其分支机构实行监督管理。
中国期货业协会、期货交易所按照自律规则对期货公司实行自律管理。
期货保证金安全存管监控机构依法对客户保证金安全实施监控。
第二章 设立、变更与业务终止
第六条 申请设立期货公司，除应当符合《期货交易管理条例》第十六条规定的条件外，还应当具备下列条件：
(一)具有期货从业人员资格的人员不少于15人；
(二)具备任职资格的高级管理人员不少于3人。
第七条 持有5％以上股权的股东为法人或者其他组织的，应当具备下列条件：
(一)实收资本和净资产均不低于人民币3000万元；
(二)净资产不低于实收资本的50％，或有负债低于净资产的50％，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险；
(三)没有较大数额的到期未清偿债务；
(四)近3年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；
(五)未因涉嫌重大违法违规正在被有权机关立案调查或者采取强制措施；
(六)近3年作为公司(含金融机构)的股东或者实际控制人，未有滥用股东权利、逃避股东义务等不诚信行为；
(七)不存在中国证监会根据审慎监管原则认定的其他不适合持有期货公司股权的情形。
第八条 持有期货公司5％以上股权的个人股东应当符合本办法第七条第(三)项至第(七)项规定的条件，且其个人金融资产不低于人民币3000万元。
第九条 持有期货公司5％以上股权的境外股东，除应当符合本办法第七条规定的条件外，还应当具备下列条件：
(一)依其所在国家或者地区法律设立、合法存续的金融机构；
(二)近3年各项财务指标及监管指标符合所在国家或者地区法律的规定和监管机构的要求；
(三)所在国家或者地区具有完善的期货法律和监督管理制度，其期货监管机构已与中国证监会签订监管合作备忘录，并保持有效的监管合作关系；
(四)期货公司外资持股比例或者拥有的权益比例，累计(包括直接持有和间接持有)不得超过我国期货业对外或者对我国香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区开放所作的承诺。
境外股东应当以可自由兑换货币或者合法取得的人民币出资。
第十条 期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到5％的，持股比例最高的股东应当符合本办法第七条至第九条规定的条件。
第十一条 申请设立期货公司，应当向中国证监会提交下列申请材料：
(一)申请书；
(二)公司章程草案；
(三)经营计划；
(四)发起人名单及其审计报告或者个人金融资产证明；
(五)拟任用高级管理人员和从业人员名单、简历和相关资格证明；
(六)拟订的期货业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本；
(七)场地、设备、资金证明文件；
(八)律师事务所出具的法律意见书；
(九)中国证监会规定的其他申请材料。
第十二条 外资持有股权的期货公司，应当按照法律、行政法规的规定，向国务院商务主管部门申请办理外商投资企业批准证书，并向外汇管理部门申请办理外汇登记、资本金账户开立以及有关资金结购汇手续。
第十三条 按照本办法设立的期货公司，可以依法从事商品期货经纪业务；从事金融期货经纪、境外期货经纪、期货投资咨询的，应当取得相应业务资格。从事资产管理业务的，应当依法登记备案。
期货公司经批准可以从事中国证监会规定的其他业务。
第十四条 期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备下列条件：
(一)申请日前2个月风险监管指标持续符合规定标准；
(二)具有健全的公司治理、风险管理制度和内部控制制度，并有效执行；
(三)符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定；
(四)业务设施和技术系统符合相关技术规范且运行状况良好；
(五)高级管理人员近2年内未受到刑事处罚，未因违法违规经营受到行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形；
(六)不存在被中国证监会及其派出机构采取《期货交易管理条例》第五十五条第二款、第五十六条规定的监管措施的情形；
(七)不存在因涉嫌违法违规正在被有权机关立案调查的情形；
(八)近2年内未因违法违规行为受过刑事处罚或者行政处罚。但期货公司控股股东或者实际控制人变更，高级管理人员变更比例超过50％，对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职，且已整改完成并经期货公司住所地中国证监会派出机构验收合格的，可不受此限制；
(九)控股股东净资产或者个人金融资产不低于人民币3000万元；
(十)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。
第十五条 期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交下列申请材料：
(一)申请书；
(二)加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件；
(三)股东会或者董事会决议文件；
(四)申请日前2个月风险监管报表；
(五)公司治理、风险管理制度和内部控制制度执行情况报告；
(六)业务设施和技术系统运行情况报告；
(七)控股股东经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的最近一期财务报告或者个人金融资产证明；
(八)律师事务所出具的法律意见书；
(九)若存在本办法第十四条第(八)项规定的情形的，还应提供期货公司住所地中国证监会派出机构出具的整改验收合格意见书；
(十)中国证监会规定的其他申请材料。
第十六条 期货公司申请境外期货经纪、期货投资咨询以及经批准的其他业务的条件，由中国证监会另行规定。
第十七条 期货公司变更股权有下列情形之一的，应当经中国证监会批准：
(一)变更控股股东、第一大股东；
(二)单个股东或者有关联关系的股东持股比例增加到100％；
(三)单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5％以上，且涉及境外股东的。
除前款规定情形外，期货公司单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5％以上，应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准。
第十八条 期货公司变更股权有本办法第十七条所列情形的，应当具备下列条件：
(一)拟变更的股权不存在被查封、冻结等情形；
(二)期货公司与股东之间不存在交叉持股的情形，期货公司不存在为股权受让方提供任何形式财务支持的情形；
(三)涉及的股东符合本办法第七条至第十条规定的条件。
第十九条 期货公司变更股权，有本办法第十七条所列情形的，应当提交下列相关申请材料：
(一)申请书；
(二)关于变更股权的决议文件；
(三)股权转让或者变更出资合同，以及有限责任公司其他股东放弃优先购买权的承诺书；
(四)所涉及股东的基本情况报告、变更后期货公司股东股权背景情况图以及期货公司关于变更后股东是否存在关联关系、期货公司是否为股权受让方提供任何形式财务支持的情况说明；
(五)所涉及股东的股东会、董事会或者其他决策机构做出的相关决议；
(六)所涉及股东的审计报告或者个人金融资产证明；
(七)律师事务所出具的法律意见书；
(八)中国证监会规定的其他材料。
期货公司单个境外股东的持股比例或者有关联关系的境外股东合计持股比例增加到5％以上的，还应当提交下列申请材料：
(一)境外股东的章程、营业执照或者注册证书和相关业务资格证书复印件；
(二)境外股东所在国家或者地区的相关监管机构或者中国证监会认可的境外机构出具的关于其符合本办法第七条第(四)项、第(五)项与第九条第一款第(二)项规定条件的说明函。
期货公司发生本办法第十七条规定情形以外的股权变更，应当自完成工商变更登记手续之日起5个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报备下列书面材料：
(一)变更持有5％以下股权股东情况报告；
(二)股权受让方相关背景材料；
(三)股权背景情况图；
(四)股权变更相关文件；
(五)公司章程、准予变更登记文件、营业执照复印件；
(六)中国证监会规定的其他材料。
第二十条 期货公司变更法定代表人，拟任法定代表人应当具备任职条件。期货公司应当自完成相关工商变更登记之日起5个工作日内向住所地中国证监会派出机构提交下列备案材料：
(一)备案报告；
(二)变更后的营业执照副本复印件；
(三)公司决议文件；
(四)法定代表人期货从业资格证明、任职资格证明；
(五)期货公司原《经营期货业务许可证》正、副本原件；
(六)中国证监会要求提交的其他文件。
第二十一条 期货公司变更住所或营业场所，应当妥善处理客户资产，拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合业务需要，并自完成相关工商变更登记之日起5个工作日内向住所地中国证监会派出机构报备。期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，还应当符合下列条件：
(一)符合持续性经营规则；
(二)近2年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；
(三)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。
第二十二条 期货公司变更住所或营业场所，应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交下列备案材料：
(一)备案报告；
(二)变更后的营业执照副本复印件；
(三)公司决议文件；
(四)关于客户资产处理情况，变更后住所和使用的设施符合期货业务需要的说明；
(五)变更后住所所有权或者使用权证明和消防合格证明；
(六)首席风险官出具的公司符合相关条件的意见；
(七)期货公司原《经营期货业务许可证》正、副本原件；
(八)中国证监会要求提交的其他文件。
期货公司在提交备案材料时，应当将备案材料同时抄报拟迁出地中国证监会派出机构。
第二十三条 期货公司设立营业部、分公司等境内分支机构，应当自完成相关工商设立登记之日起5个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报备。
期货公司设立境内分支机构，应当具备下列条件：
(一)公司治理健全，内部控制制度符合有关规定并有效执行；
(二)申请日前3个月符合风险监管指标标准；
(三)符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定；
(四)未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚；
(五)具有符合业务发展需要的分支机构设立方案；
(六)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。
第二十四条 期货公司设立境内分支机构，应当向公司住所地中国证监会派出机构提交下列备案材料：
(一)备案报告；
(二)分支机构营业执照副本复印件；
(三)公司决议文件；
(四)分支机构负责人任职资格证明；
(五)分支机构从业人员名册及期货从业资格证明；
(六)营业场所所有权或者使用权证明和消防合格证明；
(七)首席风险官出具的公司符合相关条件的意见；
(八)中国证监会要求提交的其他文件。
期货公司在提交备案材料时，应当将备案材料同时抄报拟设立分支机构所在地的中国证监会派出机构。
第二十五条 期货公司变更分支机构营业场所的，应当妥善处理客户资产，拟迁入的营业场所和拟使用的设施应当满足业务需要。
本办法所称期货公司变更分支机构营业场所仅限于在中国证监会同一派出机构辖区内变更营业场所。
第二十六条 期货公司终止境内分支机构的，应当先行妥善处理该分支机构客户资产，结清分支机构业务并终止经营活动，并自完成上述工作之日起5个工作日内向分支机构所在地中国证监会派出机构提交下列备案材料：
(一)备案报告；
(二)公司决议文件；
(三)关于处理分支机构客户资产、结清期货业务并终止经营活动情况的说明；
(四)在中国证监会指定报刊上的公告证明；
(五)首席风险官出具的公司符合相关条件的意见；
(六)中国证监会要求提交的其他文件。
期货公司在提交备案材料时，应当将备案材料同时抄报公司住所地的中国证监会派出机构。
第二十七条 期货公司设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构，应当具备下列条件，并应当自公司决议生效之日起5个工作日内向中国证监会报备：
(一)申请日前6个月符合风险监管指标标准；
(二)近2年内未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；
(三)具有完备的境外机构管理制度，能够有效隔离风险；
(四)拟设立、收购或者参股机构所在国家或者地区的期货监管机构已与中国证监会签署监管合作备忘录；
(五)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。
第二十八条 期货公司设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构，应当自获得境外有关监管机构核准文件之日起5个工作日内向中国证监会提交下列备案材料：
(一)备案报告；
(二)境外期货类经营机构的章程；
(三)境外有关监管部门核准文件；
(四)拟设立、收购、参股境外机构所在国家或者地区的监管机构已与中国证监会签署监管合作谅解备忘录；
(五)中国证监会要求的其他资料。
期货公司变更境外期货类经营机构注册资本或股权的，应当自获得境外有关监管机构核准文件之日起5个工作日内向中国证监会提交下列备案材料：
(一)备案报告；
(二)最近一年经审计的财务报告；
(三)中国证监会要求的其他资料。
第二十九条 期货公司申请设立、收购或者参股境外期货类经营机构，应当按照外汇管理部门相关规定，办理外汇登记、有关资金划转以及结购汇手续。
第三十条 期货公司因遭遇不可抗力等正当事由申请停业的，应当妥善处理客户资产，清退或者转移客户。
期货公司恢复营业的，应当符合期货公司持续性经营规则。停业期限届满后，期货公司未能恢复营业或者不符合持续性经营规则的，中国证监会可以根据《期货交易管理条例》第二十条第一款规定注销其期货业务许可证。
第三十一条 期货公司停业的，应当向中国证监会提交下列申请材料：
(一)申请书；
(二)停业决议文件；
(三)关于处理客户资产、处置或者清退客户情况的报告；
(四)中国证监会规定的其他材料。
第三十二条 期货公司被撤销所有期货业务许可的，应当妥善处理客户资产，结清期货业务；公司继续存续的，应当依法办理名称、营业范围和公司章程等工商变更登记，存续公司不得继续以期货公司名义从事业务，其名称中不得有“期货”或者近似字样。
期货公司解散、破产的，应当先行妥善处理客户资产，结清业务。
第三十三条 期货公司设立、变更、停业、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其分支机构设立、变更、终止的，期货公司应当在中国证监会指定的媒体上公告。
第三十四条 期货公司及其分支机构的许可证由中国证监会统一印制。许可证正本或者副本遗失或者灭失的，期货公司应当在30个工作日内在中国证监会指定的媒体上声明作废，并持登载声明向中国证监会重新申领。
第三章 公司治理
第三十五条 期货公司应当按照明晰职责、强化制衡、加强风险管理的原则，建立并完善公司治理。
第三十六条 期货公司与其控股股东、实际控制人在业务、人员、资产、财务等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。
未依法经期货公司股东会或者董事会决议，期货公司控股股东、实际控制人不得任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动。
期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供服务的，不得降低风险管理要求。
第三十七条 持有期货公司5％以上股权的股东或者实际控制人出现下列情形之一的，应当在3个工作日内通知期货公司：
(一)所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行；
(二)质押所持有的期货公司股权；
(三)决定转让所持有的期货公司股权；
(四)不能正常行使股东权利或者承担股东义务，可能造成期货公司治理的重大缺陷；
(五)涉嫌重大违法违规被有权机关调查或者采取强制措施；
(六)因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；
(七)变更名称；
(八)合并、分立或者进行重大资产、债务重组；
(九)被采取停业整顿、撤销、接管、托管等监管措施，或者进入解散、破产、关闭程序；
(十)其他可能影响期货公司股权变更或者持续经营的情形。
持有期货公司5％以上股权的股东发生前款规定情形的，期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向期货公司住所地中国证监会派出机构报告。
期货公司实际控制人发生第一款第(五)项至第(九)项所列情形的，期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告。
第三十八条 期货公司有下列情形之一的，应当立即书面通知全体股东或进行公告，并向住所地中国证监会派出机构报告：
(一)公司或者其董事、监事、高级管理人员因涉嫌违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施；
(二)公司或者其董事、监事、高级管理人员因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；
(三)风险监管指标不符合规定标准；
(四)客户发生重大透支、穿仓，可能影响期货公司持续经营；
(五)发生突发事件，对期货公司或者客户利益产生或者可能产生重大不利影响；
(六)其他可能影响期货公司持续经营的情形。
中国证监会及其派出机构对期货公司及其分支机构采取《期货交易管理条例》第五十五条第二款、第四款或者第五十六条规定的监管措施或者作出行政处罚，期货公司应当书面通知全体股东或进行公告。
第三十九条 期货公司股东会应当按照《公司法》和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决。股东会每年应当至少召开一次会议。期货公司股东应当按照出资比例或者所持股份比例行使表决权。
第四十条 期货公司应当设立董事会，并按照《公司法》的规定设立监事会或监事，切实保障监事会和监事对公司经营情况的知情权。
期货公司可以设立独立董事，期货公司的独立董事不得在期货公司担任董事会以外的职务，不得与本期货公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系。
第四十一条 期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。
首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告。
期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由，并向住所地中国证监会派出机构报告。
第四十二条 期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在近亲属关系。董事长和总经理不得由一人兼任。
第四十三条 期货公司应当合理设置业务部门及其职能，建立岗位责任制度，不相容岗位应当分离。交易、结算、财务业务应当由不同部门和人员分开办理。
期货公司应当设立风险管理部门或者岗位，管理和控制期货公司的经营风险。
期货公司应当设立合规审查部门或者岗位，审查和稽核期货公司经营管理的合法合规性。
第四十四条 期货公司应当对分支机构实行集中统一管理，不得与他人合资、合作经营管理分支机构，不得将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理。
分支机构经营的业务不得超出期货公司的业务范围，并应当符合中国证监会对相关业务的规定。
期货公司应当按照规定对营业部实行统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算。
第四十五条 期货公司可以按照规定，运用自有资金投资于股票、投资基金、债券等金融类资产，与业务相关的股权以及中国证监会规定的其他业务，但不得从事《期货交易管理条例》禁止的业务。
第四章 业务规则
第一节 一般规定
第四十六条 期货公司应当建立并有效执行风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度和流程，有效隔离不同业务之间的风险，确保客户资产安全和交易安全。
第四十七条 期货公司应当按照规定实行投资者适当性管理制度，建立执业规范和内部问责机制，了解客户的经济实力、专业知识、投资经历和风险偏好等情况，审慎评估客户的风险承受能力，提供与评估结果相适应的产品或者服务。
期货公司应当向客户全面客观介绍相关法律法规、业务规则、产品或者服务的特征，充分揭示风险，并按照合同的约定，如实向客户提供与交易相关的资料、信息，不得欺诈或者误导客户。
期货公司应充分了解和评估客户风险承受能力，加强对客户的管理。
第四十八条 期货公司应当在营业场所公示业务流程。
期货公司应当提供从业人员资格证明等资料供客户查阅，并在本公司网站和营业场所提示客户可以通过中国期货业协会网站查询。
第四十九条 期货公司应当具有符合行业标准和自身业务发展需要的信息系统，制定信息技术管理制度，按照规定设置信息技术部门或岗位，保障信息系统安全运行。
第五十条 期货公司应当承担投资者投诉处理的首要责任，建立、健全客户投诉处理制度，公开投诉处理流程，妥善处理客户投诉及与客户的纠纷。
第五十一条 期货公司应当建立数据备份制度，对交易、结算、财务等数据进行备份管理。
期货公司应当妥善保存客户资料，除依法接受调查和检查外，应当为客户保密。客户资料保存期限不得少于20年。
第二节 期货经纪业务
第五十二条 期货公司不得接受下列单位和个人的委托，为其进行期货交易：
(一)国家机关和事业单位；
(二)中国证监会及其派出机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构、中国期货业协会工作人员及其配偶；
(三)期货公司工作人员及其配偶；
(四)证券、期货市场禁止进入者；
(五)未能提供开户证明材料的单位和个人；
(六)中国证监会规定的不得从事期货交易的其他单位和个人。
第五十三条 客户开立账户，应当出具合法有效的单位、个人身份证明或者其他证明材料。
第五十四条 期货公司在为客户开立期货经纪账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》，由客户签字确认，并签订期货经纪合同。
《〈期货经纪合同〉指引》和《期货交易风险说明书》由中国期货业协会制定。
第五十五条 客户可以通过书面、电话、计算机、互联网等委托方式下达交易指令。
期货公司应当建立交易指令委托管理制度，并与客户就委托方式和程序进行约定。期货公司应当按照客户委托下达交易指令，不得未经客户委托或者未按客户委托内容，擅自进行期货交易。期货公司从业人员不得未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托进行期货交易。
以书面方式下达交易指令的，客户应当填写书面交易指令单；以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步录音；以计算机、互联网等委托方式下达交易指令的，期货公司应当以适当方式保存。以互联网方式下达交易指令的，期货公司应当对互联网交易风险进行特别提示。
第五十六条 期货公司应当在传递交易指令前对客户账户资金和持仓进行验证。
期货公司应当按照时间优先的原则传递客户交易指令。
第五十七条 期货公司应当在每日结算后为客户提供交易结算报告，并提示客户可以通过期货保证金安全存管监控机构进行查询。客户应当按照期货经纪合同约定方式对交易结算报告内容进行确认。
客户对交易结算报告有异议的，应当在期货经纪合同约定的时间内以书面方式提出，期货公司应当在约定时间内进行核实。客户未在约定时间内提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认。
第五十八条 期货公司应当制定并执行错单处理业务规则。
第五十九条 期货公司应当按照规定为客户申请、注销交易编码。客户与期货公司的委托关系终止的，应当办理销户手续。期货公司不得将客户未注销的资金账号、交易编码借给他人使用。
第六十条 期货公司可以按照规定委托其他机构或者接受其他机构委托从事中间介绍业务。
第三节 期货投资咨询业务
第六十一条 期货公司可以依法从事期货投资咨询业务，接受客户委托，向客户提供风险管理顾问、研究分析、交易咨询等服务。
第六十二条 期货公司从事期货投资咨询业务，应当与客户签订服务合同，明确约定服务内容、收费标准及纠纷处理方式等事项。
第六十三条 期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，不得有下列行为：
(一)向客户做获利保证；
(二)以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务；
(三)对价格涨跌或者市场走势做出确定性的判断；
(四)利用向客户提供投资建议谋取不正当利益；
(五)利用期货投资咨询活动传播虚假、误导性信息；
(六)以个人名义收取服务报酬；
(七)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。
第四节 资产管理业务
第六十四条 期货公司可以依法从事资产管理业务，接受客户委托，运用客户资产进行投资。投资收益由客户享有，损失由客户承担。
第六十五条 期货公司从事资产管理业务，应当与客户签订资产管理合同，通过专门账户提供服务。
第六十六条 期货公司可以依法从事下列资产管理业务：
(一)为单一客户办理资产管理业务；
(二)为特定多个客户办理资产管理业务。
第六十七条 资产管理业务的投资范围包括：
(一)期货、期权及其他金融衍生产品；
(二)股票、债券、证券投资基金、集合资产管理计划、央行票据、短期融资券、资产支持证券等；
(三)中国证监会认可的其他投资品种。
第六十八条 期货公司及其从业人员从事资产管理业务，不得有下列行为：
(一)以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户；
(二)向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺；
(三)接受客户委托的初始资产低于中国证监会规定的最低限额；
(四)占用、挪用客户委托资产；
(五)以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在不同账户之间进行买卖，损害客户利益；
(六)以获取佣金或者其他利益为目的，使用客户资产进行不必要的交易；
(七)利用管理的客户资产为第三方谋取不正当利益，进行利益输送；
(八)法律、行政法规以及中国证监会规定禁止的其他行为。
第五章 客户资产保护
第六十九条 客户的保证金和委托资产属于客户资产，归客户所有。客户资产应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理。非因客户本身的债务或者法律、行政法规规定的其他情形，不得查封、冻结、扣划或者强制执行客户资产。期货公司破产或者清算时，客户资产不属于破产财产或者清算财产。
第七十条 期货公司应当在期货保证金存管银行开立期货保证金账户。
期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应于当日向期货保证金安全存管监控机构备案，并通过规定方式向客户披露账户开立、变更或者撤销情况。
第七十一条 客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取期货保证金的结算账户。
期货公司和客户应当通过备案的期货保证金账户和登记的期货结算账户转账存取保证金。
第七十二条 期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内，严禁在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放。
第七十三条 期货公司应当按照规定及时向期货保证金安全存管监控机构报送信息。
第七十四条 期货保证金存管银行未按规定向期货保证金安全存管监控机构报送信息，被期货交易所采取自律监管措施或者被中国证监会采取监管措施、处以行政处罚的，期货公司应当暂停在该存管银行开立期货保证金账户，并将期货保证金转存至其他符合规定的期货保证金存管银行。
第七十五条 期货公司应当按照期货交易所规则，缴存结算担保金，并维持最低数额的结算准备金等专用资金，确保客户正常交易。
第七十六条 除依据《期货交易管理条例》第二十八条划转外，任何单位或者个人不得以任何形式占用、挪用客户保证金。
客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以风险准备金和自有资金垫付，不得占用其他客户保证金。
期货公司应当按照规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪作他用。
第六章 监督管理
第七十七条 期货公司应当按照规定报送报告、月度报告等资料。
期货公司法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人应当对报告和月度报告签署确认意见；监事会或监事应对报告进行审核并提出书面审核意见；期货公司董事应当对报告签署确认意见。
期货公司报告、月度报告签字人员应当保证报告内容真实、准确、完整；对报告内容有异议的，应当注明意见和理由。
第七十八条 中国证监会及其派出机构可以要求下列机构或者个人，在指定期限内报送与期货公司经营相关的资料：
(一)期货公司及其董事、监事、高级管理人员及其他工作人员；
(二)期货公司股东、实际控制人或者其他关联人；
(三)期货公司控股、参股或者实际控制的企业；
(四)为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构。
报送、提供或者披露的资料、信息应当真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
第七十九条 持有期货公司5％以上股权的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起5个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告开户情况，并定期报告交易情况。
第八十条 发生下列事项之一的，期货公司应当在5个工作日内向住所地中国证监会派出机构书面报告：
(一)变更公司名称、形式、章程；
(二)发生本办法第十七条规定情形以外的股权或者注册资本变更；
(三)变更分支机构负责人或者营业场所；
(四)作出终止业务等重大决议；
(五)被有权机关立案调查或者采取强制措施；
(六)发生影响或者可能影响期货公司经营管理、财务状况或者客户资产安全等重大事件；
(七)中国证监会规定的其他事项。
上述事项涉及期货公司分支机构的，期货公司应当同时向分支机构住所地中国证监会派出机构书面报告。
第八十一条 期货公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之日起5个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告；解聘会计师事务所的，应当说明理由。
第八十二条 期货公司应当按照规定，公示基本情况、历史情况、分支机构基本情况、董事及监事信息、高级管理人员及从业人员信息、公司股东信息、公司诚信记录以及中国证监会要求的其他信息。
第八十三条 中国证监会可以按照规定对期货公司进行分类监管。
第八十四条 中国证监会及其派出机构可以对期货公司及其分支机构进行定期或者不定期现场检查。
中国证监会及其派出机构依法进行现场检查时，检查人员不得少于2人，并应当出示合法证件和检查通知书，必要时可以聘请外部专业人士协助检查。
中国证监会及其派出机构可以对期货公司子公司以及期货公司的控股股东、实际控制人进行延伸检查。
第八十五条 中国证监会及其派出机构对期货公司及其分支机构进行检查，有权采取下列措施：
(一)询问期货公司及其分支机构的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明；
(二)查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料；
(三)查询期货公司及其分支机构的客户资产账户；
(四)检查期货公司及其分支机构的信息系统，调阅交易、结算及财务数据。
第八十六条 中国证监会及其派出机构认为期货公司可能存在下列情形之一的，可以要求其聘请中介服务机构进行专项审计、评估或者出具法律意见：
(一)期货公司报告、月度报告或者临时报告等存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；
(二)违反客户资产保护、期货保证金安全存管监控规定或者风险监管指标管理规定；
(三)中国证监会根据审慎监管原则认定的其他情形。
期货公司应当配合中介服务机构工作。
第八十七条 期货公司违反本办法有关规定的，中国证监会及其派出机构可以对其采取监管谈话、责令改正、出具警示函等监督管理措施。
第八十八条 期货公司或其分支机构有下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以依据《期货交易管理条例》第五十五条规定采取监管措施：
(一)公司治理不健全，部门或者岗位设置存在较大缺陷，关键业务岗位人员缺位或者未履行职责，可能影响期货公司持续经营；
(二)业务规则不健全或者未有效执行，风险管理或者内部控制等存在较大缺陷，经营管理混乱，可能影响期货公司持续经营或者可能损害客户合法权益；
(三)不符合有关客户资产保护或者期货保证金安全存管监控规定，可能影响客户资产安全；
(四)未按规定执行分支机构统一管理制度，经营管理存在较大风险或者风险隐患；
(五)未按规定实行投资者适当性管理制度，存在较大风险或者风险隐患；
(六)未按规定委托或者接受委托从事中间介绍业务；
(七)交易、结算或者财务信息系统存在重大缺陷，可能造成有关数据失真或者损害客户合法权益；
(八)信息系统不符合规定；
(九)股东、实际控制人或者其他关联人停业、发生重大风险或者涉嫌严重违法违规，可能影响期货公司治理或者持续经营；
(十)存在重大纠纷、仲裁、诉讼，可能影响持续经营；
(十一)未按规定进行信息报送、披露或者报送、披露的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；
(十二)其他不符合持续性经营规则规定或者出现其他经营风险的情形。
对经过整改仍未达到经营条件的分支机构，中国证监会派出机构有权依法关闭。
第八十九条 期货公司股东、实际控制人、其他关联人，为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构可以对其采取监管谈话、责令改正、出具警示函等监督管理措施。
第九十条 期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人有下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改：
(一)占用期货公司资产；
(二)直接任免期货公司董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动；
(三)股东未按照出资比例或者所持股份比例行使表决权；
(四)报送、提供或者出具的材料、信息或者报告等存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
因前款情形致使期货公司不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，中国证监会及其派出机构可以依据《期货交易管理条例》第五十五条的规定责令控股股东转让股权或者限制其行使股东权利。
第九十一条 未经中国证监会或其派出机构批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5％以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东的，中国证监会或其派出机构可以责令其限期转让股权。该股权在转让之前，不具有表决权、分红权。第七章 法律责任
第九十二条 期货公司及其分支机构接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易，或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。
第九十三条 期货公司及其分支机构有下列行为之一的，根据《期货交易管理条例》第六十六条处罚：
(一)未按规定实行投资者适当性管理制度，损害客户合法权益；
(二)未按规定将客户资产与期货公司自有资产相互独立、分别管理；
(三)在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金；
(四)占用客户保证金；
(五)向期货保证金安全存管监控机构报送的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；
(六)违反期货保证金安全存管监控管理相关规定，损害客户合法权益；
(七)未按规定缴存结算担保金，或者未能维持最低数额的结算准备金等专用资金；
(八)在传递交易指令前未对客户账户资金和持仓进行验证；
(九)违反中国证监会有关结算业务管理规定，损害其他期货公司及其客户合法权益；
(十)信息系统不符合规定，损害客户合法权益；
(十一)违反中国证监会风险监管指标规定；
(十二)违反规定从事期货投资咨询或者资产管理业务，情节严重的；
(十三)违反规定委托或者接受其他机构委托从事中间介绍业务；
(十四)对股东、实际控制人及其关联人降低风险管理要求，侵害其他客户合法权益；
(十五)以合资、合作、联营方式设立分支机构，或者将分支机构承包、出租给他人，或者违反分支机构集中统一管理规定；
(十六)拒不配合、阻碍或者破坏中国证监会及其派出机构的监督管理；
(十七)违反期货投资者保障基金管理规定。
第九十四条 期货公司及其分支机构有下列情形之一的，根据《期货交易管理条例》第六十七条处罚：
(一)发布虚假广告或者进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易；
(二)不按照规定变更或者撤销期货保证金账户，或者不按照规定方式向客户披露期货保证金账户信息。
第九十五条 会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的材料、报告、意见不完整，责令改正，没收业务收入，单处或者并处3万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处3万元以下罚款。
第九十六条 未经中国证监会或其派出机构批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5％以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。
第八章 附则
第九十七条 经中国证监会批准，其他期货经营机构可以从事特定期货业务。具体办法由中国证监会另行制定。
第九十八条 期货公司参与其他交易场所交易的，应当遵守法律、行政法规及其他交易场所业务规则的规定。
第九十九条 本办法中所称金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等。
第三篇：期货公司管理办法习题
《期货公司管理办法》练习1、2009年4月27日1.申请设立期货公司，应当具备下列条件包括（ABC）
A．注册资本最低限额为人民币3000万元
B．具有期货从业人员资格的人员不少于15人
C．具备任职资格的高级管理人员不少于3人
D．具备任职资格的高级管理人员不少于5人
2.设立期货公司，其注册资本的最低限额为人民币（B）万元。
A．1 200
B．3 000
C．4 000
D．1 800
3.关于设立期货经纪公司的条件，下列说法错误的是(C)。
A．注册资本最低限额为人民币3000万元
B．具有期货从业人员资格的人员不少于15人
C．具备任职资格的高级管理人员不少于5人
D．具备任职资格的高级管理人员不少于3人。
4.期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的，期货公司应当在国务字期货监督机构指定的报刊或者媒体上公告。（F）
5.期货公司营业部的许可证由中国证监会当地派出机构进行印制。(F)
6.期货公司及其营业部的许可证正本或者副本遗失或者灭失的，期货公司应当在（D）日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废，并持登载声明向中国证监会重新申领。
A 10
B 15
C 20
D 30
7.期货公司建议并完善公司治理的原则包括（BCD）
A 审慎
B 明晰职责
C强化制衡
D 加强风险管理
8.期货公司的控股股东、实际控制人不得超越期货公司股东会、董事会任免期货公司的董事、监事、高级管理人员。(T)
9.期货公司不得向股东做出最低收益承诺，但需要根据相关规定向股东做分红的保证。(F)
10.期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，可以依规定适当降低风险管理要求。(F)
11.期货公司的控股股东、实际控制人有权直接任免期货公司的高级管理人员。(F)
12.期货公司的股东会每年应当至少召开（）次会议
A 1
B 2
C 3
D 5
答案：A
13.期货公司股东应当按照出资比例行使表决权。
答案：T
14.所有的期货公司都应当设独立董事。
答案：F
15.期货公司的总经理可以兼任独立董事。
答案：F
16.期货公司必须按照《公司法》的规定设立监事会。
答案：F
17.期货公司应当设立合规审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。
期货公司应当设立的部门包括（ABCD）
A 董事会
B 风险管理部门或者岗位
C 合规审查部门或者岗位
D监事会或者岗位
18.期货公司应当按照其营业所在地的中国证监会派出机构的规定对营业部实行统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算，建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作规程。(F)
19.期货公司不得与他人合资、合作经营管理营业部。(T)
20.期货公司不得将营业部承包、租赁或者委托给他人经营管理，但可以与他人合资、合作经营管理营业部。(F)
21.期货公司应当遵循诚实信用原则，建立并有效执行风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度和流程。(F)
22.期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保客户收益。(F)
23.期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保客户利益优先。(T)
24.下列属于不得以本人或者他人名义从事期货交易的人员的是（）
A无民事行为能力人或者限制民事行为能力人
B期货公司的工作人员及其配偶
C 未能提供开户证明材料的单位和个人
D 会计事务所的工作人员及其配偶
答案：ABC25.期货公司办理客户销户手续时，应当按照规定及时向中国证监会申请注销客户的交易编码。
答案：F
26.有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存（D）年
A 5
B 10
C 15
D 20
27.交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存（D）年
A 5
B 10
C 15
D 20
28.期货公司不可以委托任何其他机构从事中间介绍业务。(F)
29.期货公司破产或者清算时，客户的保证金和充抵保证金的其他资产不属于破产财产或者清算财产。
答案：T
30.客户的保证金和充抵保证金的其他资产在任何情形下，不得查封、冻结、扣划或者强制执行。
答案：F
31.期货公司存管的期货保证金属于客户所有，只有期货公司才有权运用。
答案：F
32.客户的保证金应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理。
答案：T
33.期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应在当日向中国证监会和期货保证金安全存管监控机构备案。(F)
34.期货公司可以自由选择期货保证金存管银行开立期货保证金账户。(F)
35.期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内。(T)
36.期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内。(T)
37.期货公司应当按照期货交易所规则，使用客户保证金缴存结算担保金、结算准备金。(F)
38.期货公司应当按照规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪作他用。
39.客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以风险准备金和自有资金垫付.(T)
40.下列属于期货公司对报告签署确认意见的人员的是（）
A 期货公司的董事
B高级管理人员
C法定代表人
D 财务负责人
答案：ABD
41.下列属于期货公司对月度报告签署确认意见的人员的是（）
A 期货公司的董事
B高级管理人员
C法定代表人
D 财务负责人
答案：C D
42.下列属于向中国证监会及派出机构报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料的人员或机构的是（）
A期货公司及其董事、监事
B 期货公司的高级管理人员
C期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人
D为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构答案：ABCD
43.中国证监会及其派出机构对期货公司或者营业部的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查时，有权采取的措施包括（）
A 询问期货公司及其营业部的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明
B 查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料
C 查询期货公司及其营业部的期货保证金账户
D 检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等电脑系统
答案：ABCD
44.未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司（）％以上股权，中国证监会可以责令其限期转让股权。
A 2
B 3
C 5
D 10
答案：C
45.未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5％以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，单处或者并处（）万元以下罚款。
A 2
B 3
C 5
D 10
答案： B
46.期货公司及其营业部有下列（）行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证
A 发布虚假广告或者进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
B未按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互独立、分别管理
C违反规定委托中间介绍业务，损害客户合法权益
D不按照规定变更或者撤销期货保证金账户，或者不按照规定的方式向客户披露期货保证金账户信息
答案：BC
47.香港、澳门服务提供者参股期货公司的，适用其相应地区期货监管部门的有关规定。答案：F
第四篇：2015年河北省期货从业基础知识：持仓限额及大户报告制度考试题
2015年河北省期货从业基础知识：持仓限额及大户报告制
度考试题
一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、某投机者以7800美元/吨的价格买入1手铜合约，成交后价格上涨到7950美元/吨。为了防止价格下跌，他应于__美元/吨的价位下达止损指令。A．7780 B．7800 C．7870 D．7950
2、期货公司董事、监事和高级管理人员自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起（）内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。A．1年 B．2年 C．3年 D．5年
3、期货交易成本是在期货交易过程中发生和形成的交易者必须支付的费用，主要包括__。A．佣金
B．交易手续费
C．保证金所占用资金而应付的利息 D．生产时的管理费用
4、相关关系按变量之间相互关系的方向分为____ A：单相关、复相关和偏相关
B：完全相关、不完全相关和不相关 C：线性相关和非线性相关 D：正相关和负相关
5、成立于1848年。该交易所是最早上市交易农产品和利率期货的交易所。A：CME B：NYMEX C：CBOT D：LME
6、______是期货市场风险控制最根本、最重要的制度。A．保证金制度 B．套期保值制度
C．大户持仓披露制度 D．涨跌停板制度
7、某投资者在5月1日同时买入7月份并卖出9月份铜期货合约，价格分别为63 200元／吨和64 000元／吨。若到了6月1日，7月份和9月份铜期货价格变为63 800元／吨和64 100元／吨。则此时价差。A：扩大了500元 B：缩小了500元 C：扩大了600元 D：缩小了600元
8、下列关于期货市场风险与现货市场风险的说法，正确的有__。A．期货价格波动较小 B．期货投机性较强
C．期货交易的风险易于延伸 D．期货交易未来不确定因素多
9、利用微小的价格波动来赚取利润，频繁买卖期货合约的投资者为。A：抢帽子者 B：当日交易者 C：短线交易者 D：长线交易者
10、期货市场的两大巨头是__。A．伦敦国际金融期货交易所 B．芝加哥商业交易所 C．芝加哥期货交易所 D．法国期货交易所
11、期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计（）。A．每日风险监管报表 B．每周风险监管报表 C．月度风险监管报表 D．风险监管报表
12、是指利用期货市场与现货市场之间的不合理价差，通过在两个市场上进行反向交易，告诫价差趋于合理而获利的交易 A：期现套利 B：套期保值 C：投机
D：价差套利
13、若WMS%R的值比较小，则说明当天的价格处在__。A．相对较高的位置，要提防回落 B．相对较低的位置，要注意反弹 C．相对较高的位置，还会上升 D．相对较低的位置，还会下降
14、国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起（）个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。A．3 B．6 C．9 D．12
15、全员结算制度的期货交易所对______结算。A．客户 B．期货公司 C．非会员 D．会员
16、若某投资者买入1份执行价格为1 050元/吨的大豆看涨期权，权利金为100元/吨；同时卖出一份执行价格为1 080元/吨的大豆看涨期权，权利金为90元/吨。则大豆现货价格为__元/吨时，该投资者达到盈亏平衡。A．1 060 B．1 070 C．1 080 D．1 050
17、某大豆经销商做卖出套期保值，卖出10手期货合约建仓，基差为-30元/吨，买入平仓时的基差为-50元/吨，该经销商在套期保值中的盈亏状况是__。A．盈利2000元 B．亏损2000元 C．盈利1000元 D．亏损1000元
18、（）负责期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜。A．董事会秘书 B．总经理 C．副总经理 D．副董事长
19、下列关于期货合约每日价格最大波动限制的说法，正确的有__。
A．每日价格最大波动限制是指期货合约在一个交易日中的交易价格波动不得高于或者低于规定的涨跌幅度
B．涨跌停板一般是以合约上一交易日的结算价为基准确定的
C．商品价格波动越剧烈，商品期货合约的每日停板额应设置得越小 D．超过涨跌幅度的报价视为无效，不能成交
20、期货公司会员应当以__为依据来制定本公司实施方案、建立相关工作制度。A．中国证监会的有关规定
B．《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》 C．交易所制定的投资者适当性制度操作指引 D．中国银监会的规定
21、以下不是会员制期货交易所会员应当履行的义务是____ A：接受期货交易所业务监管 B：按规定缴纳各种费用
C：执行会员大会、理事会的决议 D：担保期货交易者的交易履约
22、期货交易实行结算制度。A：当日无负债 B：次日负债 C：当日负债 D：次日无负债
23、期货公司变更住所，应当妥善处理客户的，拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要． A：保证金和持仓 B：交易记录
C：自有资产和持仓 D：交易记录和持仓
24、取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过向中国期货业协会申请从业资格。A：期货公司 B：期货交易所
C：所在从事期货经营业务的机构 D：期货监督管理机构的分支机构
25、期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的以外，交易的后果由（）承担。
A．期货公司
B．中国期货业协会 C．中国金融期货交易所 D．期货交易所
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、期货公司的职能包括__等。A．设计期货合约
B．办理结算和交割手续
C．管理客户账户，控制客户交易风险 D．为客户提供期货市场信息
2、全面结算会员期货公司应当建立金融期货结算业务（）。A．信息公开制度 B．风险分散制度 C．风险隔离机制 D．保密制度
3、关于侵权行为责任的正确描述是（）。
A．期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，客户由此造成的经济损失由期货交易所、期货公司承担
B．期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，应当认定为无效，期货公司赔偿由此给客户造成的经济损失
C．期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司最多承担80% D．期货公司挪用客户保证金，或者违反有关规定划转客户保证金造成客户损失的，应当承担赔偿责任
4、__状况的出现，表示基差走强。A．基差为正且数值越来越大 B．基差为正且数值越来越小 C．基差从负值变为正值
D．基差为负值且绝对数值越来越小
5、期货投资者保障基金的．由中国证监会根据期货市场发展状况、市场风险水平等情况调整确定． A：规模 B：缴纳比例 C：缴纳方式 D：财务监管
6、期货公司风险监管指标包括（）。A．净资本与净资产的比例 B．流动资产与流动负债的比例 C．负债与净资产的比例
D．规定的最低限额的结算准备金要求
7、对于期货投资系统风险或整个市场的风险，可以运用__来进行控制和回避。A．指数期货交易
B．投资组合的分散化和多CTA策略 C．保护性止损 D．期货加期权
8、发生下列（）事项之一的，期货公司应当在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告。A．变更名称、公司章程 B．作出终止业务等重大决议
C．任免董事、监事、高级管理人员、财务负责人、营业部负责人，或者高级管理人员的分工发生变更
D．被有权机关立案调查或者采取强制措施
9、期货公司变更注册资本，应当经中国证监会审核，期货公司应当向中国证监会提交模拟计算的变更注册资本后的__。A．现金流量表 B．资本负债表 C．资产负债表 D．风险监管报表
10、张华担任某期货公司业务主管，对自己与公司客户及公司领导之间的关系有如下认识，其中，错误的是__。
A．为和其他公司争夺客户，可许诺投资者较低的手续费标准，甚至低于行业自律标准，但绝不能低于经营成本
B．本单位管理人员发出违法违规指令的，应当予以抵制，并按程序向高管人员或者董事会报告
C．客户有不合理的要求时，不能迎合，不能为客户利益而损害所在机构的合法利益
D．如果发现客户有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向期货公司报告，并注意防范投资者的信用风险
11、下列选项中，关于期货市场风险管理的必要性，说法正确的有__。A．有效的风险管理是减缓和消除期货市场对社会经济生活不良冲击的需要 B．有效的风险管理是期货市场充分发挥功能的前提和基础
C．期货市场风险具有不可防范性，因此没有必要对期货市场进行风险管理 D．有效的风险管理是适应世界经济自由化和全球化发展的需要
12、一般认为，成交量、持仓量与价格走势的关系为.A：成交量和持仓量增加，价格上升，市场坚挺 B：成交量和持仓量减少，价格下跌，市场疲软 C：成交量和持仓量减少，价格上升，市场疲软 D：成交量和持仓量增加，价格下跌，市场坚挺
13、下列（）等事项发生时，期货公司应当在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告。A．变更名称、公司章程 B．做出终止业务等重大决议
C．单个股东的持股比例增加到5%以上 D．任免董事、监事、高级管理人员
14、期货交易所中，应由中国证监会任免的人员是（）。A．总经理 B．副总经理 C．理事长 D．副理事长
15、以下关于期货价差描述正确的是。
A：期货价差是指期货市场上两个不同月份或不同品种期货合约之间的价格差 B：在价差交易中，交易者只关注相关期货合约之间的价差大小
C：在价差交易中，交易者要同时在相关合约上进行方向相同的交易
D：计算建仓时的价差，应用价格较高的一“边”减去价格较低的一“边”
16、固定汇率制即将汇率波动范围限制在上下各____之内。A：1% B：1.25% C：2% D：2.25%
17、期货市场在宏观经济中的作用是__。A．促进本国经济的国际化发展 B．调节市场供求 C．减缓价格波动
D．有助于市场经济体系的建立与完善
18、期货公司章程应当明确规定首席风险官的（）。A．薪酬范围
B．工作报告的程序和方式 C．任期、职责范围 D．权利义务
19、下列选项中，关于套期保值者，说法正确的是（）。A．商品期货的套期保值者是加工商、经营商等
B．金融期货的套期保值者包括金融市场的投资者和融资者等 C．套期保值者把期货市场当做转移价格风险的场所
D．套期保值者可利用期货合约对将来要买入或出售的某种标的物价格进行保险 20、某套利者在1月16日同时买入3月份并卖出7月份小麦期货合约，价格分别为3.14美元/蒲式耳和3.46美元/蒲式耳，假设到了2月2日，3月份和7月份的小麦期货的价格分别变为3.25美元/蒲式耳和3.80美元/蒲式耳，则两个合约之间的价差__。A．扩大 B．缩小 C．不变
D．无法判断
21、期货公司应当事前认真评估客户的，并以书面和电子形式保存客户相关信息。A：风险偏好 B：风险承受能力 C：投资经验 D：服务需求
22、__是全球最主要的原油期货交易所。A．伦敦国际石油交易所 B．纽约商业交易所 C．芝加哥商业交易所 D．上海期货交易所
23、下列情形中，期货公司需承担举证责任的有__。
A．期货公司有义务将交易结算结果通知给客户，客户否认收到上述通知的 B．期货交易所通知期货公司追加保证金，期货公司否认收到上述通知的 C．客户的交易指令是否入市交易
D．期货公司向客户发出追加保证金的通知，客户否认收到上述通知的
24、出现下列__情况，将使买入套期保值者出现盈利。A．正向市场中，基差走强 B．正向市场转为反向市场 C．反向市场中，基差走强 D．反向市场转为正向市场
25、申请设立期货公司，应当具备的条件有（）。A．注册资本最低限额为人民币3000万元
B．董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格 C．有符合法律、行政法规规定的公司章程
D．主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近5年无重大违法违规记录
第五篇：期货公司实习报告
下面是本人的这次期货公司实习报告：
实习目的
通过理论联系实际，巩固所学的知识，提高处理实际问题的能力，为毕业设计的顺利进行做好充分的准备，并为自己能顺利与社会环境接轨做好准备。
实习内容
从2013年1月1日开始我在方正期货实习，首先，在工作中要有良好的学习能力，要有一套学习知识的系统，遇到问题自己能通过相关途径自行解决能力。
因为在工作中遇到问题各种各样，并不是每一种情况都能把握。在这个时候要想把工作做好一定要有良好的学习能力，通过不断的学习从而掌握相应技术，来解决工来中遇到的每一个问题。这样的学习能力，一方面来自向师傅们的学习，向工作经验丰富的人学习。另一方面就是自学的能力，在没有另人帮助的情况下自己也能通过努力，寻找相关途径来解决问题。
其次、良好的人际关系是我们顺利工作的保障。
在工作之中不只是同事之间的工作事情，还包括许许多多的小细节，更重要的是同人的交往。所以一定要掌握好同事之间的交往原则和社交礼仪。这也是我们平时要注意的。我在这方面得益于在学校学生会的长期的锻炼，使我有一个比较和谐的人际关系，为顺利工作创造了良好的人际氛围。
另外在工作之中自己也有很多不足的地方。例如：缺乏实践经验，缺乏对相关行业的标准掌握等。所在我常提醒自己一定不要怕苦怕累，在掌握扎实的理论知识的同时加强实践，做到理论联系实际。另一方面要不断的加强学习，学习新知识。
通过这次毕业实习，把自己在学校学习的到理论知识运用到社会的实践中去。一方面巩固所学知识，提高处理实际问题的能力。另一方面为顺利进行毕业设计做好准备，并为自己能顺利与社会接轨做好准备。毕业实习是我们从学校走向社会的一个过渡，它为我们顺利的走出校园，走向社会为国家、为人民更好服务做好了准备。
点击咨询 