关于做好2011年度管理体系运行情况自查工作的通知

第一篇：关于做好2011年度管理体系运行情况自查工作的通知

中国水利水电建设工程咨询中南公司文件

中南咨询[2011] 22号 签发：罗俊军

关于做好2011年度管理体系运行情况 自查工作的通知

公司各部门、项目部：

根据中南公司2011年贯标工作要求，拟定于8月下旬-9月初进行“三标”管理体系有效性自查，9月中旬进行内审，10月中下旬迎接船级社认证公司三标管理体系外审。为了确保公司管理体系的有效运行和持续改进，公司要求在内审前，各部门/项目部应对本部门/项目部管理体系运行的有效性进行一次全面的自查，并对自查中发现的问题采取纠正和预防措施，及时整改。为了切实做好本次自查工作，现将有关事项安排如下： 1 组织领导

技术质量部、安全管理部在公司管理者代表的领导下，组织管理体系运行有效性自查工作，各部门主管领导、主任及项目总监/经理全面负责本次自查工作，按照公司要求对本部门/项目部的管理体系运行情况认真进行检查。2 自查时间段及范围 自查时间段：上年度内审至今

自查范围：职能部门管理体系运行的各项工作，重点检查各项目部管理体系运行情况。3 自查依据

依据“GB/T19001-2008《质量管理体系 要求》”、“GB/T24001-2004《环境管理体系 要求及使用指南》”、“GB/T28001-2001《职业健康安全管理体系 规范》”标准，适用的法律法规、技术标准，中南公司管理体系文件等。4 自查主要内容和要求

a）各部门/项目部对照公司管理目标，检查本年度制定的管理目标中间实施措施及完成情况。

b）检查人力资源管理、文件资料管理、监视和测量设备管理等是否符合公司有关管理体系文件要求的情况。

1）按QB/ZNGS204-2011《文件和资料控制程序》和QB/ZNGS205-2011《记录控制程序》的要求，对公司/各项目部的管理性文件资料如：机构设置、人员任命、部门及人员职责分工、人员教育及培训、外聘人员管理、部门/项目部的规章制度、收发文的文件目录等文件资料进行清理、补充、装订成册。并对文件的编、审、批、收发登记是否齐全等情况进行检查，杜绝“四无”文件的产生（即无编制人、无审批人、无文件名或编号、无时间标注）。

2）技术质量部/各项目部对持有的管理体系文件、法律法规性文件及技术标准进行全面清理，作废文件、标准等要做好标识或清除。

3）人力资源及生产管理部负责清理列出自查时间段内所有项目清单。各项目部对在管理体系运行过程中的记录进行全面检查、清理和完善，要求编目、清晰、易于识别。

4）财务部/各项目部按QB/ZNGS209-2011《监视和测量设备控制程序》和QB/ZNGS303-2011《生产设备管理办法》的要求，做好仪器设备的清理检查工作。各项目部对设备台账、设备检验、设备标识以及设备置放环境进行一次自查、清理和完善。

c）市场发展部按QB/ZNGS207-2011《顾客要求评审程序》、QB/ZNGS301-2011《投标管理办法》和QB/ZNGS302-2011《合同管理办法》的要求，对投标过程、合同管理工作及顾客意见、满意度调查情况进行检查。

d）安全管理部按QB/ZNGS212-2011《环境因素危险源辨识风险评价和控制程序》做好环境因素和危险源辨识、评价和动态管理工作。各项目部对照公司环境因素和危险源清单检查本项目部清单情况，并将2011年重要环境因素和重要危险源变动情况报安全管理部。

e）安全管理部/各项目部按QB/ZNGS215-2011《法律法规及合规性评价控制程序》、QB/ZNGS216-2011《绩效测量和监视控制程序》和相关专业过程控制管理体系文件的要求，检查公司/各项目部对适用的法律法规和重要环境因素、重要危险源进行合规性评价的情况。

f）各项目部按QB/ZNGS215-2011《事故/事件不符合控制程序》，对2011年1月以来发生的事故和安全生产检查存在的安全隐患，认真做好事故的处理以及安全隐患的整改、闭合工作。

g）各项目部对所承担工程项目实施过程情况进行检查。

1）施工监理项目，重点检查在工程施工监理过程中履行“四控、两管、一协调”职责等方面的情况。

2）总承包项目，重点检查项目的设计、采购、施工、安装和试运行等过程是否严格执行国家法律法规、规程规范和公司QB/ZNGS220-2011《总承包过程控制程序》。

3）服务质量方面，重点检查在工程项目实施过程中，对业主等外部意见及时回复和处理的情况；在建工程现场人员配备、现场解决问题的能力等现场技术服务的情况。

4）项目部自查报告主要内容：

 项目概况（内容及范围、组织机构、项目清单）；  工程项目“安全、质量、进度、投资、合同和信息”等控制及工程实体质量情况；

 管理体系运行情况（质量及安全体系建立、规划和实施细则的编制、规章制度的制定、校审程序、过程记录、资料档案管理、合规性评价、管理目标实施及完成情况等）；

 工程建设法律法规、技术标准执行情况（实施过程、程序执行情况等）；

 顾客意见及满意度情况（顾客意见及建议、处理及措施、顾客评价）；

 存在问题及原因分析和改进措施；  结语及建议。

h）各部门/项目部负责检查落实公司管理体系文件的学习宣贯情况，并对照院2010年三标管理体系内部审核报告进行举一反

三、检查整改。技术质量部负责管理体系文件反馈信息收集和持续改进方面的情况。

请各部门/项目部将本次自查情况于2011年9月5日前报送技术质量部。

联 系 人：王 辉（工号20644）

联系电话：0731-85072020 办 公 室：博远大厦1509室 E-Mail： 42891024@qq.com

2011年8月25日

主题词：管理 体系 自查 通知

中国水利水电建设工程咨询中南公司 2011年8月29日印发

第二篇：质量管理体系运行自查总结

质量管理体系运行自查总结

质量管理体系运行自查总结

1.职责不清车轮转部门职责、岗位职责、人员职责划分不清，遇事互相推诿，车轮大战;应明确部门职责、岗位职责和人员职责，责权利统一，实施相关有效考核。

2.文件失控难识断需要文件指导的场合没有建立文件，文件要求不明确，文件缺乏可操作性，文件只是“摆设”;应针对需要建立所需的文件，提出明确要求，做到操作性强，工作有据可依。

3.目标制定有点难未认识到制定目标的必要性，随意根据各类不同的需要而定制(不是“制定”)或更改有“弹性”的目标，缺乏对目标的管理、考核;应实施真正的目标管理，制定有用、可行、能起到激励作用的目标，同时在各职能和层次上建立相应的目标，并对目标进行实际、全面、有效的考核。

4.缺乏记录假证现对各类记录未作出要求，记录不完整、不规范，甚至记录造假;应确定各类记录要求，规定记录的方式和具体要求，利用记录的结果考核体系运行情况、产品过程控制和产品质量情况，积累有用的数据，从数据分析中得出发展趋势和结论。

5.人员资格无人管各岗位上岗人员是否能够胜任无法确定，缺少对上岗人员的资格考核、认定和岗前培训;应对岗位人员资格要求作出规定，并对上岗人员是否能够胜任进行考核和认定。

6.培训充数装门面缺少应有的培训，更谈不上有针对性的培训，培训只是为应付外审而做样子;应制定有针对性的培训计划，并有效实施，对培训效果进行考核，以验证培训的有效性。

7.研发变更家常饭研发项目没有或仅有大概的计划。对研发的产品要达到的指标没有界定，对研发产品所依据的法律法规标准规范缺乏关注，随时根据现实情况改变研发路线和计划;应严格执行设计和开发控制程序，按照要求进行设计和开发策划、输入、输出、评审、验证和确认等一系列工作，研发计划及相关工作需变更时应按程序进行评审和确认。

8.供方更换很随便不按照合格供方名录采购产品，经常以价格便宜作为采购的依据，对采购产品的质量监管不力;应严格执行供方管理控制程序，按照考核、评价和重新评价准则加强对供方的管理，加强对采购产品的验证和控制。

9.过程控制难改善缺乏对过程应有的控制。没有对需控制的各类过程制定完善的控制措施，基本靠操作人员的经验自我控制过程，缺少过程记录，出现问题时无法追溯原因。应建立完善的过程控制保证能力，必要时制定完整、完善的各类过程操作指导文件和各项措施，应靠执行制度来保证产品质量。

10.设备用坏才去管未建立全面的设备管理制度，不设或少设设备管理、维修人员，设备资源不充分，不能满足生产需要，不按要求正确使用设备，有时因设备问题影响产品质量;应建立完善的设备管理制度，按期维护、保养设备，保证设备满足生产和产品质量所需的能力。

11.测量设备无校验仪器仪表测量设备管理混乱，无台账、无校验计划，未经检定或漏检的仪器仪表在使用甚至在检验岗位上使用;应建立完善的测量设备管理制度，定期送检仪器仪表，禁止使用未经检定或漏检的仪器仪表。

12.产品检验不规范许多应有的检验过程没有建立，检验规范没有完全依据法律法规及相关标准规范制定，执行产品检验制度不严格，随意产品放行。应建立规范的产品检验制度并严格执行，制定的检验规范覆盖法律法规及相关标准规范，产品放行职责明确，有产品质量情况的汇总分析。

13.顾客满意口号喊以顾客为关注焦点、顾客满意只是作为口号喊一下，并不认真了解顾客的需求和愿望，处理顾客投诉走过场，进行顾客满意度测评只是为应付外审做的样子;应引起对确保顾客满意问题的重视，并有具体行动，真正进行顾客满意度调查并利用该结果改进相关工作，在各方面做到顾客满意。

14.原因分析在表面对于所遇到问题的原因分析仅限于表面，不愿追究更多和更深层次的原因，举几个简单事例作为应付;应建立真正的长效改进制度，形成坚持实施纠正措施和预防措施的机制，对现实和潜在的问题深入挖掘根源，摆脱强调客观理由或仅限于表面的所谓原因分析。

15.持续改进哪里见持续改进只是空谈，没有改进的具体要求和实施措施，也没有考核、激励和对作出的有效改进的固化。应将持续改进贯穿于整个质量管理体系过程，制定改进计划并付诸有效实施。

16.证书到手任务完质量管理体系的全部任务就是为获取证书。如何保持质量管理体系的有效运行，发挥质量管理体系应有的作用，不在企业领导的工作计划和工作日程之内;企业领导应研究质量管理体系对保证产品质量和促进企业发展应有的重要作用，切实使质量管理体系得到有效运行，而不应该出现面对一大堆待解决的问题苦于找不到解决办法的局面。

第三篇：2011管理体系运行报告

2011管理体系运行报告一、三审结果综述

通过三审证明我司的质量/环境/职业健康安全管理体系在整体上运作是符合标准和法律法规的要求，是有效和适宜的，同时在审核中也发现具体细节方面做的还不很充分，故利用三审所提供的改进契机，为管理体系的持续改进创造更大的提升空间。针对三审具体汇报如下： 1、2011年管理评审：

2011管理评审在评价管理体系运行有效性、适宜性的基础之上，共输出需改善项3个，涉及2方面内容，分别为QEHS管理体系运行、目标/指标管理、环境职业健康安全管理。对评审中输出的内容各责任部门已对其进行分析，并制定了相应的改进措施，现将其改进情况总结如下：

1)、QEHS管理体系运行方面：针对纠正预防措施的执行及验证存在不及时现象，质保部及各部门车间大多都能及时地对发现的不合格、不达标问题进行原因分析，并采取相应的纠正预防措施，同时质保部及其他相关验证人员不定期对纠正预防措施的执行状况和效果进行跟踪和验证，及时提供必要的说明，必要时采取通报等处理措施。2)、目标/指标管理方面：①针对采购部对采购准时率、采购综合合格率不达标的状况，主要是由模具问题引起，对产品的更改没有及时做好沟通，在跟踪审核中发现其仍有未达标现象存在，对引起不达标的问题均有相关的原因分析和改善措施。②生产过程报废率不达标的主要原因是电镀车间废品率高造成。针对降低电镀废品率的问题，车间从控制毛坯质量、控制产品掉槽、控制电镀不良、控制返磨品、控制碰伤品、报废单处理5个方面分别制定了采取相应的改善，在随后的跟踪验证中发现未有不达标现象发生。

3)、组织架构及职能整合方面：对新增的物控部、监审部和职能更改后的采购部三个部门的架构和工作职责进行落实，目前已根据现状增加了《各单位职责权限》与各单位《岗位说明书》对更改的组织进行指导。

4)、顾客满意度方面：在2011年的公司经营目标环境职业健康安全管理纳入了顾客满意度，但在跟踪验证中发现2011年营销系统未系统对该目标进行统计分析。

5)、环境职业健康安全管理：①各单位对三体系的方针均做了相关的宣贯、培训，但在验证中发现其有效性不强；②对新的自动抛光工艺有关的环境与危险源识别/评价做了相应的更新，但跟踪发现仍有个别不充分之处。2、2010年第三方审核：

质量管理体系审核：在2010年2月份船级社对我司质量体系的监督审核中，共提出2个建议项；其主要分布在7.0条款“产品实现”中，特别是其中的7.5.1条款“生产和服务提供的控制”，和7.3条款“设计和开发”占的比例较大，同时8.0条款“测量、分析和改进”也占有一定比例。

环境职业安全健康管理体系审核：在2010年2月份船级社对我司环境职业健康安全双体系监督审核中，共提出1项不符合，2项观察建议项，其主要分布在4.4.6 条款“运行控制”，4.4.7条款“应急准备和响应”，4.3.1条款“环境因素、危险源识别/评价”，4.5.1条款“监视与测量”。针对两次监督审核中发现的问题各职能单位已及时采取了相应的纠正/预防措施，包括对特殊工种的培训，技术文件与实际不符之处的调整，关键控制点的设置，计量器具的规范管理、重要危险源/环境因素的监视与测量等方面，改善措施有效性已在09年的内部审核中得以验证。3、2011年QEHS管理体系的内部审核情况： 在2011年12月份的内部审核工作中，为充实体系团队的力量和吸纳更多人员来推进体系的工作，公司首次采用了内审员聘任制，来自不同岗位的2名内审员对管理体系涉及的7个职能单位和管理层进行为期3天的集中式审核，共开出112个需改善项，其中一般不符合项6个，观察项4个，建议项2个，未发现严重不符合项。不符合项主要分布在4.4.6 条款“运行控制”，4.4.7条款“应急准备和响应”，4.2.3条款“文件控制”等方面，对需改善项各责任单位已制定和实施了相应的纠正/预防措施，其有效性在随后的工作中已得以验证，对部分项目的改进仍需进一步跟进。但审核也存在一定的不足之处，最主要的就是检查的深度不够，原因：①审核时间安排紧张；②个别内审员对公司各工序的控制了解不够，能力上有些许不足。建议对其人员的能力进行培训，同时各内审员应注重自身能力和提高，以更好在体系工作方面起到带头作用。注：三审发现的数据统计详见附表一

二、管理体系的运行业绩

1、促进了公司的管理工作

公司的管理体系经过有效运行，加强了质量/环境/安全管理工作、提高了产品质量、节约了资源能源、减少了职业安全事故的发生和损失。公司运行管理体系所制定的《管理手册》、《程序文件》、各类作业指导文件和操作规程等，对管理活动进行了规范和强制执行，使日常管理活动能够做到有法可依、有据可查，也使各岗位员工能够明确工作的职责和要求，从而达到最佳的工作效率、创造优良的工作业绩、生产出质量合格的产品、降低安全事故/事件的发生。

2011年以来，公司从“质量问责制”、“质量年活动”、“安全月活动”等方面，继续加强了管理体系运行的管理和指导，取得了良好的效果，从而支持和保证了管理体系的有效运行和不断保持完善。管理体系运行业绩的取得，是公司领导重视、各单位努力的结果。通过多次内、外部审核可以发现：公司管理体系的运行日趋完善合理，各类质量记录的填写不断规范，各项管理工作基本能按照管理体系文件的要求严格有序的进行，公司管理体系的运行保持了有效性、持续性。

2、产品/服务质量得到了保证和不断提高

公司依据GB/T19001：2008；GB/T24001：2004；GB/T28001：2001标准制定的《管理手册》和《程序文件》，能够控制产品设计、生产、采购、销售、质管等各环节的工作质量，从而生产出顾客满意、质量过硬的产品。公司质量管理体系的有效运行，保证了质量管理工作的科学性、严格性和真实性，产品质量得到了保证和不断提高。

在2011年的管理工作中，依据管理体系文件的要求，公司各个部门之间加强了内部沟通，提高了工作效率，如新扩展的ERP信息交流平台功能，为内部人员的沟通提供了便利。在与外部的沟通和服务质量上，公司加强了与顾客的沟通和联系，提高了服务质量，保证出现问题及时解决，把满足顾客的要求和期望放在了工作的首位，在服务工作中取得了良好的效果。

三、管理体系运行存在的问题点及原因分析

1、个别体系文件操作性不强。

原因分析：各职能单位未依据实际工作对体系文件主动、及时提出修改意见。

2、全员参与力度不足，且全员的体系意识有待提高。

原因分析：各单位对员工的体系方面宣传、培训力度不足。

3、部分单位对数据的统计分析不足，所制定的纠正预防措施可行性/有效性不强。

四、管理体系的改进意见和建议

通过认真分析、客观评价公司管理体系的运行效果，依据内、外部管理体系审核的结果可以发现：公司的管理体系还需进行持续改进和不断完善。

公司管理体系需在以下几个方面进行持续改进和不断完善：

1、管理体系运行所要求的数据分析、纠正预防措施和改进措施，需在以后的工作中不断加强。

2、加强全公司的内、外部培训工作，特别要重视培训的有效性，以达到真正意义上的提高全员的质量/环境/安全意识、业务素质和工作质量。

体系办

2011-12-28

第四篇：如何做好发电厂运行工作范文

如何做好发电厂运行工作

一、做好发电和检修服务工作。

 两票三制的规范执行，保证可控和在控。加强三票三制管理，各类票单要形成标准，养

成良好的工作习惯。

 提高执行力，规范执行，通过激励和考核等手段，加强管理。对规章制度的执行要监督

到位，底线不能突破。提高各种制度的现场执行力度，凡是违反原则的事情，不能讲究人情，一律给予批评处罚。

 加强工作票执行过程中的可控性，这里主要指的是工作票发出以后，在检修工作过程中

要加强对现场危险源的监控，防止部分人员违章作业。比如某电厂在空预器检修吊装过程中，需要盘动空预器转子，检修人员擅自开启气动马达手动门，而此时空预器内部尚有人工作，几乎造成人员伤害。

 操作票的执行过程中要注意不能随意跳步，确认要小心，对新人要多提示，防止产生误

确认相信。例如，需要确认阀门“关闭状态”时，要首先确认阀门逆时针可以开，再确认阀门顺时针关到位方可，防止阀门出现卡涩情况造成误判断。

1、掌握信息，作为运行人员，因其倒班性质决定，不能一直在现场了解生产动态信息，所

以要积极利用上班时间，通过查询运行日志、点检日志、运行网页和生产会议，及时掌握工作中所需的各种生产信息，例如设备运行方式的变化，设备的检修进度，尤其是休息后上中班，间隔时间比较长，经常产生信息盲点，容易对当班决策指令产生错误影响。信息收集后要根据不同岗位的需求及时传达到位，使相应岗位的人员能够及时了解。

2、深入了解运用NOSA理念，充分认识到任何工作都是有风险的，对于各种工作中存在的风险及时觉察，提前预控，并采取有效措施。在安排任务时，多沟通，多交代，提高人员防范意识。在风险较高的操作，做好监护，安排合适人员进行，没有把握的操作一定要通知相关人员到位指导。根据风险等级不同，采取不同控制策略，公司级和部门级的风险加强演练，临时风险要制定相关预案。在班组级别，要努力控制未遂和差错，杜绝异常。

3、用心和尽责做好本职岗位，杜绝人为责任和管理不到位事故。

二、节能运行

做好对标管理和值际竞赛工作，通过激励，提高人员的积极性和主动性。在做好经济工作的时候，注意对安全的把握。加强对工况的分析，提高运行分析水平，也能及时发现隐患。积

极展开机组小指标竞赛，实施精细化操作，充分挖掘内在潜力，保证机组安全、经济、稳定运行。

三、检修管理

1、事前的风险辨识，工作有风险的要有方案，通过方案引起各方面的重视，也是一种自我保护意识，也可以使事情安排更加合理。

2、工作必要性的审查，事前做足功课，站位要高，站在部门和厂部的立场上分析问题。

3、机组在特殊工况下、节假日期间，应停止一切无必要的操作、检修，防止因种种原因危

及到机组安全稳定运行。比如说事故停机电源故障期间，不应进行涉及到机组安全的重大电气操作。

四、隔离员和系统票制度

1、在日常工作中，施行隔离组制度，隔离组人员按照正常工作日连续上班，有利于减少差

错，提高办票效率，同时减轻当班值劳动强度，但当班人员每个轮班也要办理一些工作票，以达到熟悉工作票办理流程的目的。隔离组人员要加强轮换，使每个员工都有到隔离组提高水平的机会，也防止隔离组人员缺位后对正常工作开展造成影响。隔离组人员受当值值长、机组长领导，在操作时需要得到当班值负责人的允许。

2、系统票的好处，运行隔离方便，检修开票方便，收尾的时候总票负责人协调，减少交叉

作业，安措提前编写，有利于安全。在机组大修时，实行系统票制度，当母票安措执行完毕后，子票无需再做安措，在实际检修过程中，母票负责人负责联系调度，最大限度的减少了劳动强度，交叉作业现象大为减少，检修设备挂牌数量也大大减少，防止在系统恢复时因工作牌遗失造成误操作影响人身设备安全。

五、值长和单元长特点

强调带好人，带好队伍，值长作为8小时厂长，组织好生产管理。在工作中，值长、机组长要深刻领会公司、部门有关会议精神和要求，主动承担责任，提高基层单位的执行力。

1、执行力：对上面负责，化解班组成员的阻力，克服自己的惰性和随意性。

2、学习力：在工作中要善于观察、积累、总结，要做到“学习工作化，工作学习化”，把

工作中的点点滴滴累积起来，并举一反三，学以致用，切实用到实际工作中去。

3、凝聚力：打造和谐奋进的工作团队。在工作中要强调团队的重要性，所谓只有完美的团

队，没有完美的个人，每个人都是团队的一员，每个人都作为团队的一份子努力奉献。

4、创造力：在工作中要讲求方式方法，要善于思考分析，要用创造性的思维去看待分析并

解决问题，最终从个人的积累上升到团队的表现。

5、领导力：对工作的安排要强调计划，都要有步骤，只有计划制定的好、任务分配的好、人员安排的好，才能避免像无头苍蝇一样，才能又快又好的把工作做好。

六、几点心得

1、利益的统一：值长定位于8小时厂长，为厂里和部门考虑问题，积极组织好生产。

2、树立威信：原则性问题敢于管理，做到公正无私。

3、适当放权：高岗位人员在工作中，要注意放权，要充分调动全班组人员的积极性、主动

性，勤于思考，善于分析，让下属把自己的想法表达出来，自己做好监护工作，让更多的人得到锻炼。

4、勤于思考：在工作中，高岗位要注意自身技术水平的提高，勤于思考。

5、善于总结和提炼：只有善于总结和提炼的人才能不断进步，日积月累，就会从量变到质

变。

七、成功要素

1、保持持久的学习力：学习是不断提高自己综合素质的唯一途径，关键是要养成持久学习的习惯。

2、认真和执着的态度。

3、积极的工作态度。

4、工作中保持严要求、高标准。

5、注重团队的力量，加强团队建设。

6、良好的心理素质。

7、注重细节。

8、机遇。

第五篇：怎样做好船舶安全管理体系运行情况的检查

怎样做好船舶安全管理体系运行情况的检查 1998年7月1日，《国际船舶安全营运和防止污染管理规则》（简称《国际安全管理规则》或ISM规则）对包括载客高速艇在内的客船，500总吨及以上的油轮、化学品船、气体运输船和散货船，以及载货高速艇等第一批国际航行船舶生效，至2002年7月1日，所有500总吨以上国际航行船舶均根据《国际安全管理规则》的要求建立实施了安全管理体系（简称SMS）。2003年1月1日，《中华人民共和国船舶安全营运和防止污染管理规则》（简称《国内安全管理规则》或NSM规则）对国内跨省航行载客定额50人及以上的客船（包括客滚船、旅游船和高速客船）、150总吨及以上气体运输船和散装化学品船生效，至2007年7月1日，所有500总吨以上国内航行船舶均根据《国内安全管理规则》的要求建立实施了安全管理体系。《国际/国内安全管理规则》的全面实施，促进了船舶安全管理水平的提高，同时也使海事管理部门对船舶安全管理体系运行情况的监督检查成为一项主要的监管内容。2006年9月，徐祖远副部长在全国海事工作会议上强调，作为船舶安全监督管理的规律，要加强“四船一链”重要环节的监管，也就是要加强船公司、船舶、船员和船长的日常管理，其中船公司是主体、船舶是基础、船员是重点、船长是关键，要将这四者通过安全管理体系这根链条连接在一起。因此，加强对船舶安全管理体系运行情况的监督检查是今后船舶安全检查的一个主要方向，但是，从目前船舶安全检查员队伍的情况来看，部分船舶安全检查员还不能完全适应这项工作的要求，主要表现在对船舶安全管理体系进行检查还存在模糊认识，对检查的必要性认识不足；其次是对规则和体系掌握不深，有无从下手和不敢检查的现象；再次是对查处的缺陷如何要求整改把握不准。针对这些情况，本人根据多年来公司体系审核和船舶审核的经验，对如何做好船舶安全管理体系的检查进行探讨。

一、对船舶安全管理体系进行安全检查的必要性

1．船舶安全管理体系审核不能替代船舶安全检查 公司建立安全管理体系后，经过总经理批准发布，将会在公司船岸同步运行。船舶为取得“安全管理证书”（SMC），在体系运行一段时间具备必要的条件后，向海事主管机关或其认可的机构（简称审核发证机构）申请初次/临时审核。经审核发证机构批准，船舶审核组按照规定的程序，通过对被审核船舶的体系文件和安全管理活动进行审核，判断体系文件与《国际/国内安全管理规则》的覆盖性、对强制性规定的符合性；评价船舶的安全管理活动与体系文件的符合性，实现规定目标的有效性。其目的就是利用外部强制手段来促进规则的有效实施，为被审核船舶提供改进体系运行的机会。船舶安全检查是主管机关对到港船舶进行监督检查，确认其船舶技术状况是否符合国内法规及规范的要求，船舶、船员是否持有有效证书，船员是否熟悉船上的应急及关键性设备的操作，并就检查中发现的缺陷提出处理意见，要求船方予以纠正，保证船舶状况不低于标准，确保船舶航行安全，防止造成水域污染。船舶安全管理体系审核是针对公司管理进行的，而船舶安全检查是通过抽查船舶设备及船员的操作来反映公司的管理是否在船上得到了有效运行。相比之下，船舶安全管理体系审核侧重于公司管理，船舶安全检查侧重于对船舶及设备性能检查和船员适任性检查。因此，船舶安全管理体系审核与船舶安全检查的方法、周期和侧重点均不同，船舶安全管理体系审核不能替代船舶安全检查。

2．船舶安全检查结果是安全管理体系在船上运行结果的直接反映 船舶安全检查大部分是对船舶硬件设施和船员操作性的检查，也是安全管理体系所覆盖的内容。体系运行的好与坏，直接和船舶的保养、人员和设备的管理有关，体系运行的有效性，可以通过安全检查直接反映出来。安全检查中发现的缺陷具有可追溯性，通过发现船舶保养、人员培训及应急操作方面的的缺陷，可以判断安全管理体系在船上运行的不足。例如：在体系文件中规定了设备的保养周期和责任人，通过安全检查就可以验证设备的维护保养要求是否得到了落实，从而反映船舶安全管理体系的运行情况。

3．船舶安全检查是对安全管理体系运行情况的有效监督 船舶安全检查主要是从硬件和软件两个方面对船舶实施检查，硬件是指船体、机器、设备、船员，软件是指体系文件的运行情况以及船员的实际操作能力。通过对船舶硬件环境的检查可以反映出船上体系运行的情况，同时体系的有效运行又可以保证硬件环境处于良好状态。对体系运行情况的认真检查，可以从源头上发现船舶一些缺陷产生的原因。通过安全检查中对软件特别是体系运行情况以及船员实际操作能力的检查，发现不符合规定情况，进行分析纠正，督促公司体系进一步完善。船舶体系的中间审核约在初次审核后两年半进行，间隔期较长，通过安全检查可以对船舶体系运行情况进行及时有效的监督。

4．船舶安全检查是对安全管理体系审核的延续和补充 由于船舶安全管理体系初次审核、中间审核和换证审核的间隔期很长（平均两年半时间），如果缺乏有效的外部监督，容易使船舶产生麻痹松懈心理，往往会在审核前对台帐记录进行突击补充，形成“两张皮”现象。而通过周期较短的安全检查，可以有效防止“两张皮”现象，从这个意义上说，船舶安全检查是对体系运行的情况监督的最后一道防线，是对安全管理体系审核的延续和补充，十分必要，不可或缺。

二、对船舶安全管理体系进行安全检查应注意的几个问题

1．不能以体系审核的方式进行船舶安全检查 对船舶安全管理体系运行情况进行检查和对船舶安全管理体系进行审核是不同的，一是内容不同，前者侧重于船舶的局部现场管理活动，后者则针对船舶的全部管理活动，时间跨度更大，范围内容更广；二是性质不同，前者是对船舶安全管理活动是否符合强制性规定和公司管理文件的要求进行监督检查，后者则是通过对船舶安全管理活动的检查，经过一定的程序，由具有相应资质的人员对船舶安全管理活动和体系文件的一致性进行评估，最终确定船舶安全管理活动是否有效。正因为如此，1999年11月25日，国际海事组织在通过《港口国监督程序》修正案的第882（21）号大会决议中特意做了说明，“还请各国政府在实施ISM规则的港口国监督时，应注意到对ISM规则的港口国监督应该是一种检查，而不是审核，其港口国监督**应经过必要的培训并具备一定的ISM规则的知识。”所以，无论是对国际航行船舶还是国内航行船舶的安全管理体系运行情况进行检查，均应以《97安检规则》所确定的程序和方法进行，除非有明显证据，不应对船舶的安全管理体系文件提出修改要求，且对这种修改要求应给予足够的时间，按照体系文件的规定经过一定的程序方能进行；另外，也不宜随意对船舶安全管理体系运行的有效性做出评价，对发现的问题或缺陷，按照有关规定要求整改即可。2．尽量从设备缺陷中找出体系运行存在的问题 船舶安全管理体系是一种系统化的管理方法，其主要目的是通过建立体系化的文件对船舶所有管理活动进行规范，进而最大限度地消除人为因素对船舶航行安全的影响，因此，从这个意义上讲，船舶所有的管理活动在安全管理体系中均有规定。如果安全检查员在进行船舶安全检查时发现了设备方面的缺陷，那么必然说明船上有关人员没有执行安全管理体系的要求，二者存在着一一对应的关系，是一个问题的两个方面。从设备缺陷追溯检查船舶安全管理体系运行情况，在安检时间有限、检查项目繁多的情况下不失为一种好方法，检查结果更直接、更有说服力，也更易为船方接受。3．对船舶安全管理体系存在的缺陷处理要合理适当 相对于船舶设备缺陷的纠正来说，对船舶安全管理体系存在的缺陷进行纠正可能需要更长一些时间，因为这可能会涉及到对体系文件的修改，或者需要经过一定的程序进行调查分析，通常情况下，如果船舶安全管理体系存在的缺陷属于一般不符合，即这种缺陷是个别的、孤立的、对船舶安全和防止污染影响不大，可考虑给予最长不超过三个月的整改时间（缺陷行动代码18），如果船舶安全管理体系存在的缺陷属于重大不符合，即这种缺陷对人员或船舶安全构成严重威胁或对环境构成严重危险,并需要立即采取纠正措施，如没有持有《国际/国内安全管理规则》要求的相关证书，或证书失效，或缺乏重要的程序须知，未配备持证健康适任的船员等，则可考虑滞留该船舶，并与相关发证机构进行联系，直至缺陷纠正并达到检查人员满意。总之，安检人员在对船舶安全管理体系存在的缺陷进行处理时，应做出良好的专业判断，提出合理适当的纠正要求。

三、对船舶安全管理体系运行情况进行检查的具体做法 对船舶安全管理体系运行情况进行检查作为船舶安全检查内容的一部分，二者是包含与被包含的关系，在检查中要进行有机结合，同步进行，相互印证，而不能机械地割裂开来。对船舶安全管理体系运行情况进行检查可以分为初始检查和详细。

1．初始检查 在初始检查阶段安检人员应运用良好的专业知识来判断、确定公司安全管理体系在船上是否得到有效实施，且船上人员都已熟知本人在与船舶安全和环境保护相关的文件中所应承担的职责和任务。为了达到这一目的，可通过检查以下内容来加以确定：

1）证书检查 检查时首先对照船舶国籍证书，确定公司符合证明（DOC）是否覆盖了该船的船舶种类，同时确认船舶的安全和防污染责任人即符合证明中的公司名称与国籍证书中的船舶经营人是否一致，如果符合证明中的公司名称为管理公司，应要求船舶提供船舶委托管理协议或光租合同。然后对符合证明和安全管理证书的有效期进行检查，根据证书的有效期确定符合证明是否进行了签注，安全管理证书是否进行了中间审核签注，确认符合证明是否在有效期内，如果符合证明过期，船舶安全管理证书自然失效。

2）船长和船员对船舶安全管理体系熟悉情况 检查时可通过要求船上人员回答下面某一个或几个问题来了解船员熟悉体系文件的情况：

（1）请船长简单介绍船上运行安全管理体系的情况；

（2）船长、大副、轮机长等主要船员是否知道公司指定人员的姓名及联系方式；（3）船员是否熟悉各自的责任权力和相互关系；（4）船员是否熟悉与各自相关的程序和须知。3）文件及安全活动记录检查 检查项目包括：（1）体系文件是否及时更新，并有控制记录；（2）安全活动记录（消防救生演习记录、设备维护保养记录等）是否符合安全管理体系要求；（3）船舶抵离港检查记录；

（4）新聘转岗船员的职责熟悉记录等。

以上均属初始检查，不必面面俱到，如果证书齐全有效，船员回答具体得当，文件记录管理较好，设备维护保养状况令人满意，那么对该船的安全管理体系的检查到此即可。反之，如果船上有关证书失效，船员不熟悉各自的职责任务，船舶结构、主、辅机及其他关键设备存在重大缺陷或者较多缺陷，则可考虑对该轮的安全管理体系运行情况进行详细检查。2．详细检查 对船舶安全管理体系运行情况进行详细检查时应做好充分准备，首先要熟悉船上的安全管理体系文件，仔细查看船上的关键性操作是否备有相应的程序和须知，然后列出准备检查项目的详细清单。列检查清单时可考虑以下内容： 1）船员是否熟悉公司的安全和环保方针？ 2）指定人员是谁？如何与其联系? 3）船长能否出示涉及其职责的文件并进行解释？ 4）相关船员能否出示标明其职责的文件? 5）船长能否出示关于其绝对权力的文件并加以解释? 6）新聘和转岗人员是否熟悉其职责?必要的开航前指令是否签发？ 7）操作性缺陷是否与资源供应或人员培训有关？ 8）关键性操作是否已分配给适任船员? 9）是否能提供包括办公时间和非办公时间在内的负责人的联系电话或联系地点？ 10）是否按计划进行应急演习? 11）不符合规定情况、事故和险情是否向公司进行报告？公司采取的纠正措施是否及时? 12）船上的计划维修保养制度是否得到执行? 13）是否按照规定的制度对设备和技术系统进行操作性日常维护和检查? 14）是否遵守文件控制程序? 修改后的文件是否保持最新状态并组织学习? 15）是否按照内审程序进行了内审?内审中发现的问题是否及时纠正?

四、结论 对船舶安全管理体系运行情况进行检查是船舶安全检查的一项重要内容，也是今后船舶安全检查的一个主要方向，是对船舶安全管理体系定期审核的有益补充，是保证船舶安全管理体系有效运行的重要手段。要做好船舶安全管理体系运行情况的检查，首先安检人员要加强自身学习，明确《国际/国内安全管理规则》的基本要求，熟悉安全管理体系文件的基本构成和内容，掌握对船舶安全管理体系运行情况检查的方法和技巧；其次要将对船舶安全管理体系运行情况的检查融入船舶安全检查之中，二者有机结合，同步进行，相互印证，不能以体系审核的方式进行船舶安全检查；第三是注意设备方面的缺陷与体系方面缺陷的区别，对发现的涉及体系方面的缺陷处理要注意分寸，纠正要求合理适当。相信随着对船舶安全管理体系运行情况检查水平的逐步提高，船舶安全管理体系运行效果会更加有效，水上安全形势会更加稳定。