特种设备制造、安装、改造、维修质量保证体系基本要求TSG-Z0004-2007

第一篇：特种设备制造、安装、改造、维修质量保证体系基本要求TSG-Z0004-2007

TSG特种设备安全技术规范 TSG Z0004-2007

特种设备制造、安装、改造、维修质量保

证体系基本要求

Basic Requirements of Quality Assurance System for Manufacture , Installation , Alteration and Repair of Special

Equipment

中华人民共和国国家质量监督检验检疫总局颁布

2007年8月8日 特种设备安全技术规范 TSG Z0004-2007

前 言

2006年4月，国家质量监督检验检疫总局（以下简称国家质检总局）特种设备安全监察局(以下简称特种设备局)向中国特种设备检测研究中心（以下简称中国特检中心）下达起草任务。中国特检中心组织成立了起草组，在总结了近几年特种设备许可鉴定评审工作经验的基础上，形成草案。2006年11月，在北京召开了起草工作会议，对草案进行了研讨，形成征求意见稿。2006年12月，特种设备局以质检特函〔2006〕69号文征求基层、有关部门、单位和专家及公民的意见，并同时提交国家质检总局特种设备安全技术委员会审议。起草组根据社会征求到的意见及安全技术委员会专家的审议意见，进行了修改形成了报批稿。2007年8月8日，由国家质检总局批准颁布。

本要求规范了特种设备质量保证体系基本要求，明确了特种设备制造、安装、改造、维修质量保证体系的基本要素和内容，建立规范、科学的具有特种设备制造、安装、改造、维修特点的质量保证体系。

本要求主要起草单位和人员如下：

中国特种设备检测研究中心 张军、沈勇、吴综述、马殿国 江苏省质量技术监督局 田锋 黑龙江省特种设备检验研究所 张建华 北京石化建压力管道安装评审中心 张西庚 浙江省特种设备检验中心 陈勇 中国化工装备协会 祖瑞先 上海交通大学 张晓峰 大连冰山集团金州重型机器有限公司 刘静 北京燕山石化建安公司 赵棣

特种设备安全技术规范 TSG Z0004-2007

目 录

特种设备制造、安装、改造、维修质量保证体系基本要求„„„„„„„„„„„„(1)

附件 特种设备制造、安装、改造、维修质量保证体系基本要素„„„„„„„„(4)

特种设备安全技术规范 TSG Z0004-2007

特种设备制造、安装、改造、维修质量保证体系基本要求

第一条 根据《特种设备安全监察条例》和《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》的规定，为规范特种设备制造、安装、改造、维修质量保证体系（以下简称“质量保证体系”）的建立和实施，确实保证特种设备安全性能得到有效控制，制定本要求。

第二条 本要求适用于特种设备（包括原材料、部件、安全附件及安全保护装置）制造、安装、改造、维修单位质量保证体系的建立和实施。

第三条 特种设备制造、安装、改造、维修单位应当结合受理的许可项目特性和本单位实际情况，按照以下原则建立质量保证体系，并且得到有效实施：

(一)符合国家法律、法规、安全技术规范和相应标准；(二)能够对特种设备安全性能实施有效控制；(三)质量方针、质量目标适合本单位实际情况；(四)质量保证体系组织能够独立行使职责；

(五)质量保证体系责任人员（质量保证工程师和各质量控制系统责任人员）职责、权限及各质量控制系统的工作接口明确；

(六)质量保证体系基本要素设置合理，质量控制系统、控制环节、控制点的控制范围、程序、内容、记录齐全；

(七)质量保证体系文件规范、系统、齐全；

(八)满足特种设备许可制度的规定。

第四条 特种设备制造、安装、改造、维修单位质量保证体系责任人员的要求如下：

(一)特种设备制造、安装、改造、维修单位法定代表人（或者其授权的最高管理者）是承担安全质量责任的第一责任人，应当在管理层中应当任命1名质量保证工程师，协助最高管理者对特种设备制造、安装、改造、维修质量保证体系的建立、实施、保持和改进负责，任命各质量控制系统责任人员，对特种设备制造、安装、改造、维修过程中的质量控制负责；

(二)质量保证工程师和各质量控制系统责任人员应当是特种设备制造、安装、改造、特种设备安全技术规范 TSG Z0004－2007 附件

特种设备制造、安装、改造、维修质量保证体系基本要素 管理职责

1.1 质量方针和目标

质量方针和目标应当经法定代表人（或者其授权的代理人）批准，形成正式文件。质量方针和目标应当符合以下要求：

(1)符合本单位的实际情况和许可项目范围、特性，突出特种设备安全性能要求；(2)质量方针体现了对特种设备安全性能及其质量持续改进的承诺，指明本单位的 质量方向和所追求的目标；

(3)质量目标进行量化和分解，落实到各质量控制系统及其相关的部门和责任人员，并且定期对质量目标进行考核。

1.2 质量保证体系组织

根据许可项目特性和本单位的实际情况，建立独立行使特种设备安全性能管理职责的质量保证体系组织。

1.3 职责、权限

规定法定代表人对特种设备安全质量负责，任命质量保证工程师和各质量控制系统责任人员。质量保证工程师应为在管理层中成员且具有与所许可项目专业相关的知识，对质量保证体系建立、实施、保持和改进的管理职责和权限。

任命质量控制系统（如设计、材料、工艺、焊接、机械加工、金属结构制作、电控系统制作、热处理、无损检测、试验、检验、安装调试、其他主要过程控制系统等）责任人员，明确各质量控制系统责任人员以及需要独立行使与保证特种设备安全性能相关人员的职责、权限，各质量控制系统之间、质量保证工程师与各质量控制系统责任人员之间、各质量控制系统责任人员之间的工作接口控制和协调措施。

1.4 管理评审

每年至少应当对特种设备质量保证体系进行一次管理评审，确保质量保证体系的适应性、充分性和有效性，满足质量方针和目标，并保存管理评审记录。质量保证体系文件

特种设备安全技术规范 TSG Z0004－2007 注：外来文件包括法律、法规、安全技术规范、标准、设计文件，设计文件鉴定报告，型式试验报告，监督检验报告，分供方产品质量证明文件、资格证明文件等。其中安全技术规范、标准必须有正式版本。

(2)文件的编制、会签、审批、标识、发放、修改、回收，其中外来文件控制还应当有收集、购买、接收等规定；

(3)质量保证体系实施的相关部门、人员及场所使用的受控文件为有效版本的规定；(4)文件的保管方式、保管设施、保存期限及其销毁的规定。3.2 记录控制

记录控制范围、程序、内容如下：

(1)特种设备制造、安装、改造、维修过程形成的质量记录的填写、确认、收集、归档、贮存等。

(2)记录的保管和保存期限等。

(3)质量保证体系实施部门、人员及场所使用相关受控记录表格有效版本的规定。合同控制

合同控制的范围、程序、内容如下：

(1)合同评审的范围、内容，包括执行的法律法规、安全技术规范、标准及技术条件等，并且形成评审记录并且保存；

(2)合同签订、修改、会签程序等。设计控制

设计控制的范围、程序、内容如下：

(1)设计输入的内容包括依据的法规、安全技术规范、标准及技术条件等，形成设计输入文件（如设计任务书等）；

(2)设计输出，应当形成设计文件（包括设计说明书、设计计算书、设计图样等），设计文件应当满足法规、安全技术规范、标准及技术条件等要求；

(3)按照相关规定需要设计验证的，制定设计验证的规定；(4)设计文件修改的规定；

(5)设计文件由外单位提供时，对外来设计文件控制的规定；

(6)法规、安全技术规范对设计许可、设计文件鉴定、产品型式试验等有规定时，特种设备安全技术规范 TSG Z0004－2007 焊接控制的范围、程序、内容如下：

(1)焊接人员管理，包括焊接人员培训、资格考核，持证焊接人员的合格项目，持证焊接人员的标识，焊接人员的档案及其考核记录等；

(2)焊接材料控制，包括焊接材料的采购、验收、检验、储存、烘干、发放、使用和回收等；

(3)焊接工艺评定报告（PQR）和焊接工艺指导书（WPS）控制，包括焊接工艺评定报告、相关检验检测报告、工艺评定施焊记录以及焊接工艺评定试样的保存；

(4)焊接工艺评定的项目覆盖特种设备焊接所需要的焊接工艺；

(5)焊接过程控制，包括焊接工艺、产品施焊记录、焊接设备、焊接质量统计以及统计数据分析；

(6)焊缝返修（母材缺陷补焊）控制，包括焊缝返修（母材缺陷补焊）工艺、焊缝返修次数和焊缝返修审批、焊缝返修（母材缺陷补焊）后重新检验检测等；

(7)依据安全技术规范、标准有产品焊接试板要求时，对产品焊接试板控制，包括焊接试板的数量、制作、焊接方式、标识、热处理、检验检测项目、试样加工、检验试验、焊接试板和试样不合格的处理、试样的保存等。热处理控制

结合许可项目特性和本单位实际情况，依据安全技术规范、标准的要求，制定热处理控制的范围、程序、内容如下：

(1)热处理工艺基本要求；

(2)热处理控制，包括所用的热处理设备、测温装置、温度自动记录装置、热处理记录（注明热处理炉号、工件号/产品编号、热处理日期、热处理操作工签字、热处理责任人签字等）和报告的填写、审核确认等；

(3)热处理由分包方承担时，对分包方热处理质量控制，包括对分包方的评价、选择和重新评价，分包方热处理工艺控制，分包方热处理报告、记录（注明热处理炉号、工件号/产品编号、热处理日期、热处理操作工签字、热处理责任人签字等）和报告的审查确认等。无损检测控制

特种设备安全技术规范 TSG Z0004－2007(2)过程检验与试验控制，包括前道工序未完成所要求的检验与试验或者必须的检验与试验报告未签发和确认前，不得转入下道工序或放行的规定；

(3)最终检验与试验控制（如出厂检验、竣工验收、调试验收、试运行验收等），包括最终检验与试验前所有的过程检验与试验均已完成，并且检验与试验结论满足安全技术规范、标准的规定；

(4)检验与试验条件控制，包括检验与试验场地、环境、温度、介质、设备（装置）、工装、试验载荷、安全防护、试验监督和确认等；

(5)检验与试验状态，如合格、不合格、待检的标识控制；

(6)安全技术规范、标准有型式试验或其他特殊试验规定时，应当编制型式试验或其他特殊试验控制的规定，包括型式试验项目及其覆盖产品范围、型式试验机构、型式试验报告、型式试验结论及其他特殊试验条件、方法、工艺、记录、报告及试验结论等；

(7)检验试验记录和报告控制，包括检验试验的记录、报告的填写、审核和确认等，检验试验记录、报告、样机（试样、试件）的收集、归档、保管的特殊要求等。设备和检验试验装置控制

设备和检验试验装置的控制范围、程序、内容如下：

(1)设备和检验试验装置控制，包括采购、验收、操作、维护、使用环境、检定校准、检修、报废等；

(2)设备和检验试验装置档案管理，包括建立设备和检验试验装置台帐和档案，质量证明文件、使用说明书、使用记录、维修保养记录、校准检定计划，校准检定记录、报告等档案资料；

(3)设备和检验试验装置状态控制，包括检定校准标识，法定检验要求的设备定期检验的检验报告等。不合格品（项）控制

根据本单位实际情况，制定不合格品（项）控制的范围、程序、内容以下：(1)不合格品（项）的记录、标识、存放、隔离等；(2)不合格品（项）原因分析、处置及处置后的检验等；

(3)对不合格品（项）所采取纠正措施的制定、审核、批准、实施及其跟踪验证等。

特种设备安全技术规范 TSG Z0004－2007 非金属管件、管材的挤出成型等，锅炉压力容器等用钢板生产过程中的炼钢、连铸、模铸、加热和热处理、压力加工及成品精整等，金属管件的弯制、成型等，阀门装配测试过程，压力管道安装中的穿跨越工程、阴极保护装置安装、通球扫线、防腐、隐蔽工程等，电控系统、液压系统、气动系统及整机的安装调试，重要零部件的加工、安全部件的制作和检验、金属结构制作，批量制造产品的批量管理等。

对于许可规则（条件）等安全技术规范规定明确规定的其他过程控制中的主要控制过程，应当单独作为一个基本要素做出专门规定，其他一般性的过程控制可以在作业（工艺）控制中规定。对于某些许可项目，如果没有焊接、热处理、无损检测等要求的，可以不进行专门规定，而将许可规则（条件）等安全技术规范规定的其他主要过程控制列入。执行特种设备许可制度

结合许可项目特性和本单位实际情况，制定执行特种设备许可制度控制，控制范围、程序、内容如下：

(1)执行特种设备许可制度；

(2)接受各级质量技术监督部门的监督；

(3)接受监督检验，包括法规、安全技术规范对特种设备制造、安装、改造、维修实施监督检验的要求时，制定接受特种设备监督检验的规定，明确专人负责与监督检验人员的工作联系，提供监督检验工作的条件，对监督检验机构提出的《监检工作联络单》、《监检意见通知书》的处理内容等；

(4)做好特种设备许可证管理，包括遵守相关法律、法规和安全技术规范的规定，特种设备许可情况（如名称、地点、质量保证体系）发生变更、变化时，及时办理变更申请和备案的规定，特种设备许可证及许可标志管理规定，特种设备许可证的换证的要求等。

(5)提供相关信息，包括按照法规、安全技术规范，向质量技术监督部门、检验机构和社会提供制造、安装、改造、维修设备及其过程的相关信息，以及机构设置、人员配备和设备的情况等。

第二篇：特种设备制造、安装、改造、维修质量保证体系基本要求

特种设备制造、安装、改造、维修质量保证体系基本要求

第一条 根据《特种设备安全监察条例》和《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》的规定，为规范特种设备的制造、安装、维修、改造质量保证体系(以下简称“质量保证体系”)的建立和实施，确保特种设备安全性能得到有效控制，制定本要求。

第二条 本要求适用于特种设备(包括原材料、部件、安全附件及安全保护装置)制造、安装、改造、维修质量保证体系的建立和实施。

第三条 特种设备制造地、安装、维修、改造单位结合许可项目特性和本单位实际情况，按照以下原则建立质保体系，并且得到有效实施：

（一）符合国家法律、法规、安全技术规范和相应标准；

（二）能够对特种设备安全性能实施有效控制；

（三）质量方针发、质量目标适合本单位实际情况；

（四）

第三篇：申请从事特种设备制造安装维修改造许可证的基本要求

压力容器、锅炉 西安特种设备安装改造维修许可证

请咨询

联系人：沈先生 手机：***

申请从事特种设备制造安装维修改造许可证的基本要求

详细说明:

特种设备制造许可证，特种设备安装许可证要求 申请条件

申请从事特种设备制造的单位，应当具备以下基本条件：

(一)取得工商营业执照或者当地政府依法颁发的登记、注册证件；

(二)有与制造相适应的管理人员、专业技术人员和技术工人；

(三)有与制造产品相适应的生产场地、加工设备、检测手段；

(四)有健全的质量管理体系和各项管理制度，并能有效运转；

(五)有与制造范围相适应的安全技术规范、标准；

(六)能够保证产品安全性能符合特种设备安全技术规范的基本要求。

具体条件见国家质检总局《锅炉压力容器制造许可条件》、《机电类特种设备制造许可规则》等安全技术规范。您服务： 顾问:沈先生

手机：*** 实施机关

(一)下列特种设备制造单位资格许可的受理、审批由国家质检总局负责：

1.锅炉

(1)承压蒸汽锅炉（A、B、C级）；

(2)承压热水锅炉（A、B、C级）；

(3)有机热载体锅炉。

2.压力容器

(1)固定式压力容器(A级)；

(2)移动式压力容器(C级)；

(3)气瓶（B级）。

3.压力管道元件

(1)管子、管件、阀门、法兰（A级）；

(2)补偿器（A级）；

(3)密封元件（A级）；

(5)特种元件（A级）。

4.电梯

(1)乘客电梯（A、B、C）；

(2)液压电梯（B级）。

5.起重机械

企业管理咨询为 压力容器、锅炉 西安特种设备安装改造维修许可证

请咨询

联系人：沈先生 手机：***

(1)桥式起重机（A级）；

(2)门式起重机（A级）；

(3)塔式起重机（A级）；

(4)流动式起重机（A级）；

(5)铁路起重机（A级）；

(6)门座式起重机（A级）；

(7)升降机（A级）；

(8)缆索起重机（A级）；

(9)轻小型起重设备（A级）；

(10)机械式停车设备（A级）。

5.客运索道

6.大型游乐设施

7.相关部件、安全装置

(1)与国家质检总局负责受理、审批级别的锅炉配套的部件；

(2)锅炉压力容器中直径大于或者等于1800mm的封头；

(3)电梯部件；

(4)除水位表、水位控制报警装置、压力控制报警装置、温度控制报警装置、燃烧联锁保护装置、液位计、快开门式压力容器安全联锁装置以外的安全附件和安全保护装置；

(5)锅炉压力容器用钢板、钢管、焊接材料。

(二)下列特种设备制造单位资格许可的受理、审批，由国家质检总局委托省级质量技术监督局实施：

1.锅炉

锅炉（D级）。

2.压力容器

固定式压力容器（D级）。

3.压力管道元件

(1)金属管子、管件、阀门、法兰（B级）；

(2)补偿器（B级）；

(3)压力管道支承件（B级）.4.电梯

(1)载货电梯（B、C）；

(2)液压电梯（C级）;(3)杂物电梯（C级）；

(4)自动扶梯（B、C级）；

(5)自动人行道（B、C级）。

5.起重机械

(1)桥式起重机（B、C级）；

(2)门式起重机（B、C级）；

(3)塔式起重机B、C级）；

(4)流动式起重机（B级）；

(5)铁路起重机（B级）；

(6)门座式起重机（B级）；

(7)升降机（B级）；

(8)桅杆式起重机（B级）； 压力容器、锅炉 西安特种设备安装改造维修许可证

请咨询

联系人：沈先生 手机：***

(9)旋臂式起重机（C级）；

(10)轻小型起重设备（B、C级）。

6.相关部件、安全装置

(1)水位表、水位控制报警装置、压力控制报警装置、温度控制报警装置、燃烧联锁保护装置、液位计、快开门式压力容器安全联锁装置；

(2)锅炉压力容器中直径小于1800mm的封头；

特种设备制造许可证，特种设备安装许可证要求程序

特种设备制造许可包括申请、受理、产品试制和型式试验、鉴定评审、审批、发证等程序：

(一)申请

申请制造许可的单位（以下简称申请单位）填写申请书（申请书从相关网站下载，一式四份）向许可实施机关提出申请，并附下列材料（各一份）：

1.依法取得的工商营业执照或者政府有关部门依法颁发的登记、注册证件复印件；

2.有关安全技术规范规定的其他材料。

(二)受理

许可实施机关对申请材料进行审查，同意受理的在申请书上签署受理意见，返回申请单位。不同意受理的向申请单位出具不受理通知书。

(三)产品试制和型式试验

按照规定需要进行产品试制或者进行型式试验的，申请单位应当在受理后，准备试制产品或者进行型式试验。（型式试验机构由国家质检总局在相关网站上公布）。

承担型式试验的单位在完成型式试验后，应当向申请单位出具型式试验报告。

(四)约请鉴定评审机构

申请单位应当携带批准受理申请资料和相关设备的型式试验报告，约请鉴定评审机构进行现场实地鉴定评审（鉴定评审机构由国家质检总局在相关网站上公布）。

鉴定评审程序按照制造许可规则等安全技术规范进行，鉴定评审机构在完成现场实地鉴定评审工作后，向许可实施机关出具鉴定评审报告。

(五)审批、发证

许可实施机关经过审查，履行审批程序，符合条件的颁发《特种设备制造许可证》（正、副本各一份）。不符合条件的，向申请单位出具不予许可决定书。

国家质检总局委托省级质量技术监督局负责受理、审批的许可项目，以国家质检总局名义颁发许可证。

国家质检总局设立特种设备许可证办公室（地址、电话、电子邮箱在相关网站上公布），负责申请书的接受和许可证的发放等工作。

具体程序见相应的特种设备制造许可规则等安全技术规范。先策企业管理咨询为您服务： 顾问:沈先生

手机：*** 期限

(一)许可实施机关接到申请书及有关资料后，应当在5个工作日内完成受理工作。

(二)鉴定评审机构在接到申请单位的约请，以及型式试验机构在接到申请单位的型式试验申请后，应当在5个工作日内作出安排，并在3个月内完成鉴定评审、型式试验（大型、特殊设备、部件的型式试验根据情况决定）工作，在完成鉴定评审、型式试验工作后的30个工作日内出具鉴定评审报告、型式试验报告。

(三)许可实施机关在接到鉴定评审报告后，应当在20个工作日内完成审查、压力容器、锅炉 西安特种设备安装改造维修许可证

请咨询

联系人：沈先生 手机：***

批准手续，在10个工作日内颁发许可证。

(四)申请书被批准受理后，申请单位应当在1年内约请鉴定评审机构完成鉴定评审工作（大型设备可以延长至2年），否则应当重新办理申请受理手续。

七、增项

获证单位在其有效期内需要增加许可项目、种类、类别、品种等的，按照重新申请办理手续，但如果基本条件（包括质量管理体系）未发生变化的，可以不履行鉴定评审程序。先策企业管理咨询为您服务： 顾问:沈先生

手机：***

八、复查换证

制造许可证的有效期为4年，有效期满6个月前，应当按照许可申请的程序和要求办理复查换证。复查换证的具体要求见有关安全技术规范的规定。

九、变更与延续

(一)获证单位因单位名称、地址等发生变化，应当填写变更申请书（在相关网站上公布），出具变更的相关证明，由许可实施机关换发许可证。

(二)获证单位在按照规定办理复查申请后，由于单位地址变更、改制、灾害、战争及其他不可抗力等原因，需要延续取得的许可有效期的，应当在制造许可有效期满前30日以前办理延续手续，但延续时间一般不超过1年。

第四篇：特种设备制造许可及安装改造维修许可评审后

特种设备制造许可及安装改造维修许可评审后

整改报告

上海交通大学电梯检测中心：

尊敬的交大电梯检测中心领导各位专家您们好！

由贵中心主任朱昌明教授、胡老师、张老师组成的特种设备制造、安装、改造、维修评审组在10月底（29日~31日）对本公司申请的特种设备、制造、安装、改造、维修资质进行了认真地评审，出具了相应的鉴定评审工作备忘录。

朱教授、胡老师、张老师认真严谨的工作态度，以及科学的实事求是的工作作风给我们留下了深刻的印象，对我们进行的工作指导、帮助使我们受益匪浅，在此我们表示衷心的感谢。

评审后我们根据评审组专家起草的备忘录，针对我们在申请资质中存在的问题进行仔细的分析，感到专家们的意见中肯，击中我们的孱弱点。为此我们在以后的一段时间内针对备忘录中指出的问题进行了认真的整改，现将整改情况汇报如下：

一、特种设备制造许可鉴定评审工作备忘录指出的9项不符合（有缺陷）项的整改情况： 1）没有设置质量控制点：

整改措施：颁布了公司质量计划、在质量计划中明确了质量 体系的组织、质量控制环节及控制点。（详见见证资料附1）2）管理类文件没有授权人批准：

整改措施：在程序文件中已规定，管理类文件由质保部经理审核

管理者代表批准，但在实际文件中没体现。

在支撑性文件------管理类文件封面加审核、批准。（详见见证资料附2）3）无机房客梯安全钳及轿底导向轮装配图（见见证资料附3-1）观光电梯后轿壁无固定方式技术图样（见见证资料附3-2）无机货梯轿底导向轮装配图（见见证资料附3-3）4）设有设计验证文件：

五个申请许可证项目的设计验证过程均制定了包括项目建议书、设计开发方案、设计开发任务书、设计开发确认报告，设计开发验 证报告。此报告可作为设计验证文件，当然上海交大电梯检测中心 出具的此五个样机的型式试验报告是我们设计验证的重要文件。（详见见证资料附4）5）采购文件没有审批手续：

整改措施：原纪录表采购计划单上没有审核、批准栏，在采购计 划表上加上审核、批准栏。

【代替原采购申请表（详见见证资料附5）】 6）缺少控制柜电器装配工艺文件：

整改措施：重新编制了控制柜电器装配工艺。（详见见证资料附6）7）曳引机、缓冲器检验记录不完善：

整改措施：重新编制了曳引机、缓冲器检验记录。（详见见证资料附7）

8）缺少限速器测试仪，加速度测试仪等计量证书；现场计量仪器无 计量检定标识。

整改措施：对限速器测试仪，加速度测试仪等无计量证书的计量 仪器到有资质的计量检定单位做了测试，购置了计量仪器的检定 标识，张贴在计量仪器上。（详见见证资料附8）9）没有建立特种设备许可相关人员培训考核档案。

整改措施：对国家规定需要进行培训、考核、持证上岗的人员做 了分类计有电梯检验人员、安全生产管理人员、安装维修工、起 重机械作业人员、电焊工、电工，六大类人员。

本需进行培训考核的持证人员年初做了计划（详见附件9-1）5名电梯检验人员培训考核实施情况（详见附9-2）3名安全生产管理人员培训考核实施情况（详见附9-3）

23名电梯安装维修人员培训考核情况（详见附9-4）

另有18名安装维修工因在有效期内所以没有参加今年培训考核。

2名起重机械作业人员培训考核情况（详见附9-5）

二、特种设备安装改造维修许可鉴定评审工作备忘录指出的10项不符合（有缺陷）项的整改情况：

1）施工方案中缺少质量系统责任人员相关人员签字

整改措施：在施工方案上进行了签署（详见见证资料附10-1）2）管理类文件没有授权人批准

整改措施：详见以上一2）整改措施。（见证资料附2）3）无机房客梯安全钳及轿底导向轮装配图（见证资料附3-1）观光客梯玻璃轿壁固定方式（见证资料附3-2）无机房货梯轿底导向轮装配图（见证资料附3-3）

4）施工方案中缺少无机房客梯、无机房货梯和侧置下机房货梯的施 工方案和安装说明书

整改措施：首先重新修订了较为详细的有机房电梯安装说明书以 及无机房电梯安装说明书。针对贵中心在备忘录上提出的不符合 项，重新编制了无机房客梯的施工方案（详见见证资料附10-1）无机房货梯的施工方案（详见见证资料附10-2）和侧机房货梯的 施工方案（详见见证资料附10-3）5）施工方案缺少系统评审文件及记录

整改措施：参考兄弟企业的文件资料，制定了施工评审记录表（BKPQR319）以及施工方案记录表（BKPQR320）并对申请的五个样机做了评审记录。（详见附11-1，附11-2）6）采购文件没有审批手续

整改方案：同前---5）（详见见证资料附5）7）无安全交底和技术交底 整改方案：修订了原竣工移交表

新文件名为“电梯竣工安全、技术交底及物品资料移交单”编号BKPQR318)（详见见证资料附12）8）曳引机、缓冲器检验项目与检验记录不完善 整改方案：同前----7）（见证资料附7）

9）缺少限速器测试仪、加速度测试仪等计量证书；现场计量仪器无计量检定标识

整改方案：同前 8）（见证资料附8）

10）没有建立特种设备许可相关人员培训考核档案 整改方案：同前 9）（见证资料附9）

三、体会：

评审组来本公司评审的过程，对我们企业是一个学习的过程，整改过程也是我们再学习的过程，通过这次评审我们更加认识到进行特种设备制造、安装、改造、维修工作是一项事关人民生命安全的工作，我们一定会在今后的工作中狠抓安全这个重要环节，进一步提高我们的安全责任感，使我们生产的电梯安全地运行，塑造企业的良好形象。希望在今后我们的工作能不断得到贵中心的支持与帮助。

致敬礼！

别克派利尔电梯（扬州）有限公司

2011年11月10日

第五篇：《特种设备制造、安装、改造、维修许可鉴定评审细则》

《特种设备制造、安装、改造、维修许可鉴定评审细则》

第一条

为规范特种设备许可鉴定评审工作，保证特种设备许可鉴定评审的科学、客观、公平、公正和工作质量，制定本细则。

第二条

本细则适用于中华人民共和国境内特种设备（包括原材料、部件、安全附件及安全保护装置）制造、安装、改造、维修许可鉴定评审工作。

第三条

从事特种设备许可鉴定评审工作的机构（以下简称“鉴定评审机构”）应当按照《特种设备安全监察条例》、《特种设备行政许可鉴定评审管理与监督规则》（以下简称《鉴定评审规则》）和本细则的规定，在许可实施机关确定的范围内实施鉴定评审工作。

第四条

申请特种设备制造、安装、改造、维修许可单位（以下简称申请单位）的许可申请，经许可实施机关受理后，应当及时约请鉴定评审机构进行现场鉴定评审，并且向鉴定评审机构提交如下资料：

（一）特种设备许可申请书（已受理，正本一份）；

（二）《特种设备鉴定评审约请函》（格式见《鉴定评审规则》附件3，一式三份）；

（三）特种设备质量保证手册（一份）；

（四）设计文件鉴定报告和产品型式试验报告（安全技术规范及其相应标准有设计文件鉴定和型式试验要求时，复印件一份）。

第五条

鉴定评审机构接受约请后，应当了解申请单位试制产品（试安装、改造、维修设备）和有关准备工作情况。其试制产品（试安装、改造、维修设备）应当满足和涵盖受理的许可项目，试制产品（试安装、改造、维修设备）数量详见附件A。鉴定评审机构可以针对申请单位的具体情况，对试制产品（试安装、改造、维修设备）进行适当调整，但是必须在接受约请时确定。

鉴定评审机构审阅申请单位提交的资料后，对不符合规定的，应当在10个工作日内一次性告知申请单位需要补正的全部内容。

第六条

鉴定评审机构接受约请后，应当及时做好各项鉴定评审准备工作。鉴定评审准备工作包括制定鉴定评审计划、组成鉴定评审组、查阅申请资料、准备鉴定评审工作文件等。

第七条

鉴定评审机构依据《鉴定评审规则》的规定组成鉴定评审组，并且根据申请单位受理的许可项目特性，配备质量保证、材料、焊接、热处理、无损检测、电气（电器）和制造、安装、改造、维修、检验等方面的专业技术人员。

第八条

鉴定评审工作时间一般为2～3天。安全技术规范、标准有其他过程检验与试验、型式试验要求或者需要到施工现场抽查安装、改造、维修安全性能时，可适当延长鉴定评审时间，但最长不得超过5天。

鉴定评审机构按照申请单位提出的拟鉴定评审时间，协商确定鉴定评审工作日程，并及时向申请单位发出《特种设备鉴定评审通知函》（见《鉴定评审规则》附件4），同时抄报许可实施机关及其下一级质量技术监督部门。

申请单位接到《特种设备鉴定评审通知函》后，认为鉴定评审组的组成不利于鉴定评审工作的公正性或者不能保护申请单位的商业秘密时，应当在收到《特种设备鉴定评审通知函》的5个工作日内向鉴定评审机构书面提出，鉴定评审机构确认后应当对鉴定评审组的组成进行调整。

第九条

特种设备现场鉴定评审工作程序，包括预备会议、首次会议、现场巡视、现场鉴定评审、鉴定评审情况汇总、交换鉴定评审意见、鉴定评审总结会议等。具体的工作程序详见附件B。

第十条

现场鉴定评审时，申请单位应当向鉴定评审组提供以下资料：

（一）申请单位的基本概况；

（二）依法在当地政府注册或者登记的文件（原件）和组织机构代码证（原件）；

（三）换证申请单位所持有的特种设备许可证（原件）及持证期间特种设备制造产品（安装、改造、维修设备）的清单；

（四）特种设备质量保证手册及其相关的程序文件、作业（工艺）文件；

（五）质量保证工程师、质量控制系统责任人员明细表及任命书、聘用合同、工资表、相关保险凭证、身份证、职称证明、学历证明；

（六）工程技术人员、特种设备作业人员（焊接、无损检测）明细表及其聘用合同、工资表、相关保险凭证、身份证、职称证明、学历证明和特种设备作业人员证（原件）；

（七）设备、工装、仪器、器具、检验与试验装置等台账；

（八）检验与试验装置检定校准台账和检定校准记录；

（九）受理的许可项目试制产品（试安装、改造、维修设备）的设计文件（包括设计图样、设计计算书、安装使用说明书等），作业（工艺）文件（包括作业指导书、工艺评定报告、工艺规程、工艺卡、检验工艺规程等），质量计划（过程控制卡、施工组织设计或施工方案），检验与试验、验收记录与报告（分项验收报告、验收报告、竣工报告），监督检验报告（法规、安全技术规范规定时），质量证明资料等；

（十）申请单位的合格分供（包）方名录、分供（包）方评价报告；

（十一）受理的许可产品设计文件鉴定报告、型式试验报告（安全技术规范及其相应标准有规定时）；

（十二）相关法律、法规、安全技术规范及其相应标准清单；

（十三）管理评审、不合格品（项）控制、质量改进与服务等质量保证体系实施的有关记录；

（十四）鉴定评审过程中需要的其他资料。

第十一条

现场鉴定评审时，申请单位应当保持受理许可项目制造（安装、改造、维修）生产状态。

第十二条

根据申请单位受理的许可项目特性和规模及实际情况，鉴定评审组可分为若干评审小组开展工作。通过查阅相关资料、现场实际检查、座谈和交流、产品（设备）安全性能抽查等方式，对申请单位的资源条件、质量保证体系建立和实施、产品（设备）安全性能是否符合安全技术规范及其相应标准的规定进行鉴定评审。现场鉴定评审项目、内容、要求和方法见附件C、附件D、附件E。

第十三条

鉴定评审组应当对鉴定评审情况做详细记录。记录包括鉴定评审的项目、内容和工作见证资料的名称、编号，所抽查产品（设备）和在制品（施工中的工程）编号、依据的安全技术规范及其相应标准、抽查项目、检验结果及发现的问题等。

鉴定评审组确认申请单位有不符合相关规定的问题时，应当按照《鉴定评审规则》的要求，与申请单位签署《特种设备鉴定评审工作备忘录》（见《鉴定评审规则》附件6）。

现场鉴定评审结束后，鉴定评审组向鉴定评审机构提交鉴定评审工作报告，做出鉴定评审结论意见。

第十四条

鉴定评审结论意见分为“符合条件”、“不符合条件”和“需要整改”。

全部满足许可条件，鉴定评审结论意见为“符合条件”。申请单位的现有部分条件不能满足受理的许可项目规定，但在规定时间内能够完成整改工作，并满足相关许可条件，鉴定评审结论意见为“需要整改”。申请单位存在以下情况之一时，鉴定评审结论意见为“不符合条件”：

（一）法定资格不符合相关法律法规的规定；

（二）实际资源条件不符合相关法规、安全技术规范的规定；

（三）质量保证体系未建立或者不能有效实施，材料（零部件）控制、作业（工艺）控制，检验与试验控制、不合格品（项）控制，以及与许可项目有关的主要过程控制，如焊接、无损检测等质量控制系统未得到有效控制，管理混乱；

（四）产品（设备）安全性能抽查结果不符合相关安全技术规范及其相应标准规定；

（五）申请单位有违反特种设备许可制度行为。

第十五条

鉴定评审结论意见为“需要整改”时，申请单位应当按照《特种设备鉴定评审工作备忘录》通报所提出的问题，在6个月内完成整改工作，并在整改工作完成后将—整改报告和整改见证资料提交鉴定评审机构。

鉴定评审组对整改报告和整改见证资料进行确认，并出具整改情况确认报告，必要时应当安排鉴定评审人员进行整改情况现场确认。鉴定评审机构在进行整改情况现场确认前，应当报告许可实施机关。整改情况确认符合条件的，整改情况确认报告结论为“经整改后符合条件”。申请单位在6个月内未完成整改或者经确认整改仍不符合条件，整改情况确认报告结论为“不符合条件”。

第十六条

鉴定评审机构应当按照《鉴定评审规则》的规定，及时出具《特种设备许可鉴定评审报告》（以下简称《鉴定评审报告》），并由评审机构审批、加盖公章（或鉴定评审专用章）。《鉴定评审报告》基本格式、内容见附件F、附件G。

第十七条

对申请多个许可项目、类别、级别进行鉴定评审时，鉴定评审机构应当对每个许可项目、类别、级别分别做出鉴定评审结论。

第十八条

鉴定评审时发现申请单位的实际资源条件不能满足受理许可项目要求，但满足下级别许可要求时，经申请单位书面申请、许可实施机关受理后，评审机构按照重新受理的许可范围进行鉴定评审。

第十九条

申请单位在许可证有效期内许可条件发生变化时，应当按照相关规定进行许可变更申请。鉴定评审机构依据许可实施机关的批复，对申请单位许可变更情况进行鉴定评审。

第二十条

特种设备许可换证鉴定评审（以下简称换证鉴定评审）工作程序和要求与初次申请特种设备许可鉴定评审工作程序和要求基本相同。换证鉴定评审的工作重点是审查持证期间的许可条件变化和执行法规、安全技术规范的情况，包括以下内容：

（一）许可条件变化情况，如果发生变化是否按照规定及时向许可实施机关进行许可变更申请的情况；

（二）质量保证体系实施情况；

（三）产品（设备）的安全性符合安全技术规范及其相应标准情况；

（四）产品（设备）是否发生重大安全性能事故及其处理情况；

（五）接受监督检验机构实施监督检验工作情况；

（六）是否发生涂改、伪造、转让或出卖许可证，向无许可证单位出卖或非法提供质量证明文件的情况；

（七）特种设备制造（安装、改造、维修）的业绩是否符合法规、安全技术规范的规定。

第二十一条

换证鉴定评审发现申请单位有以下问题时，鉴定评审结论为“不符合条件”：

（一）发生涂改、伪造、转让或出卖特种设备许可证，向无特种设备许可证单位出卖或非法提供质量证明文件；

（二）不按照规定接受各级质量技术监督部门的监督检查和监督检验机构实施监督检验，经责令整改仍未改正；

（三）产品（设备）发生严重安全性能问题（事故）；

（四）换证鉴定评审的其他重点项目存在严重不符合。

第二十二条

本细则由国家质量监督检验检疫总局负责解释。第二十三条

本细则自2007年10月1日起施行。