临时占用公共绿地许可事中事后监管细则2

第一篇：临时占用公共绿地许可事中事后监管细则2

临时占用公共绿地许可事中事后监管细则

为深入推进简政放权、放管结合、优化服务，加强园林公共绿地管理审批事中事后监管工作，规范行政行为，根据相关法律法规和国务院《城市绿化条例》及《怀宁县县城园林绿化管理暂行规定》，制定本监管细则。

一、监管要求

园林绿化管理局依照法律、行政法规等规定，通过对园林公共绿地管理、稽查执法等事中事后监管措施，纠正和查处违法占用或侵占公共绿地及绿化附属设施的行为，确保公共绿地使用完整、安全、有序、规范。

二、事中监管

1、制定监督检查计划。根据年度建设项目的重点和实施情况，制定监督检查计划，明确监督检查范围、抽查项目、检查内容和工作安排等。

2、组织开展监督检查。检查人员应不少于2人，检查前应出示证明文件，根据有关规范规程和管理办法，采取开展事项询问、走访工作场所、查阅文件资料、实地查看项目等方式进行检查。

3、向检查对象反馈检查结果。检查结束后，对建设项目施工单位进行反馈，指出发现的问题，提出整改意见。并如实记录现场检查全过程的主要内容，现场检查报告内容包括检查的地点，检查内容，本次检查发现的主要问题和建议，检查人员等等。

4、督促整改落实。建设项目施工单位根据反馈意见认真组织落实整改，并在规定期限内将整改情况报县城管执法局。

5、复查整改情况。视城管执法局对监督检查和整改落实情况适时组织开展复查工作。

6、建立监管档案。对检查情况做好记录，相关材料归档。

7、按照法定程序和要求公布监管信息。

三、事后监管

1、按照权责匹配、权责一致的原则，加强与城管执法局等部门的沟通协作，建立健全的监管机制。协助县城管执法局对擅自占用或临时占用城市绿化用地的单位或个人依法依规进行查处。

2、个人和组织发现有未得许可临时占用公共绿地的，有权向县园林绿化管理局举报，县园林绿化管理局应当及时核实、处理。

3、发现被检查人有未得许可，临时占用公共绿地情形的，责令限期退还、恢复原状；造成损失的，应当负赔偿责任。对占用期满的申请人，责令其及时恢复城市绿地并报原批准部门查验、确认。

4、对符合临时占用公共绿地的申请人进行备案；对未得许可临时占用公共绿地的个人或组织进行备案。

四、责任追溯

对未履行监管责任的工作人员进行监督问责，对日常监管中发现的问题是否依法处理，是否存在不作为、乱作为等进行监督问责，根据过错责任的大小实施相应的追究方式。包括：责令改正、责令作出书面检查等。制定和执行规范的权力运行流程和标准，严格依照规定运行权力。

五、保障措施

1、高度重视临时占用公共绿地许可监管工作，按照简政放权、放管结合、转变职能的要求，强化组织领导，完善监管办法，落实保障措施，畅通举报渠道，及时处理问题，确保事中事后监管工作有序推进。

2、切实加强对临时占用公共绿地许可监管人员的法律、法规和专业知识等的培训，不具备相应知识和能力的，不得从事临时占用公共绿地许可监管工作。

3、加强对公共绿地使用情况的宣传教育，增强公民保护公共绿地的意识。

第二篇：校车许可事中事后监管细则

校车许可事中事后监管细则

为深入推进简政放权、放管结合、优化服务，强化政府权力运行监管，加强校车许可事中事后监管工作，根据相关法律法规和《安徽省政府权力运行监督管理办法》，结合校车许可工作实际，制定本监管细则。

一、监管任务

市校车安全管理联席会议办公室负责市（不含县）校车许可审批工作，依照《校车安全管理条例》，采取有力措施加强校车许可事中事后监督管理。具体包括以下事项：

（一）资格审查。审查校车服务提供者是否是教育行政部门审批的学校；是否是县级以上地方人民政府规定设立的校车运营单位。

（二）材料审查。是否公示校车许可审批应当提交的材料清单，是否一次性告知补正材料，是否依法受理或不予受理（不予受理应当告知理由）。申请校车许可应提交以下材料：（1）车辆所在单位登记证；（2）车辆所在单位机构代码证；（3）机动车注册登记信息栏；（4）车辆驾驶人驾驶证（含有准驾校车及驾管所盖章确认）；（5）车辆行驶证;（6）车辆承运保险单；（7）校车线路运行方案；（8）校车安全管理制度；（9）驾驶员安全管理责任书。

（三）审查决定。是否按规定时限对校车许可申请材料依法进行初审；是否按规定时限分别送市公安机关交通管理部门、交通运输部门征求意见；责任科室是否审核申请人提交的材料，核实申报单位的各项相关情况，按规定时限内形成初步审核意见。

（四）结果告知。是否依照法定方式作出准予许可或不予许可的决定（不予许可的说明理由）。

二、事中监管

（一）严格执行《校车安全管理条例》的各项规定。对申请人提出的校车许可申请，市校车安全管理联席会议办公室应对根据下列情况分别作出处理：

1、对不属于许可范畴或不属于职权范围的，应当当场作出不予受理的决定，出具《不予受理通知书》。

2、材料不齐全或者不符合法定形式的，应当一次性告知申请人需要补正的全部内容；

3、申请材料齐全、符合法定形式，或者申请人按照要求提交全部补正申请材料的，应当受理校车许可申请，申请事项进入正式办理期限。

（二）认真落实一次性告知制、限时办结制、服务承诺制等各项制度，严格执行责任科室受理、审查和分管领导审批制度。

三、事后监管

1、县级以上地方人民政府教育行政部门应当指导、监督学校建立健全校车安全管理制度，落实校车安全管理责任，组织学校开展交通安全教育。

2、学校违反《校车安全管理条例》规定的，除依照《条例》有关规定予以处罚外，由教育行政部门给予通报批评；导致发生学生伤亡事故的，对政府举办的学校的负有责任的领导人员和直接责任人员依法给予处分；对民办学校由审批机关责令暂停招生，情节严重的，吊销其办学许可证，并由教育行政部门责令负有责任的领导人员和直接责任人员5年内不得从事学校管理事务。

四、责任追究

在校车许可审批工作中，因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：（1）受理环节对符合条件的不予受理，不说明原因及依据的；（2）对不符合条件的予以受理的；（3）审查环节对学校申报的材料审核不严格，影响科学决策的；（4）决定或初审转报环节程序不规范，超时办理的；（5）承办环节刁难申请人，违规办理，徇私谋利，可能产生应予批准而未通过或不符合条件批准通过的；（6）其他违反法律法规规章文件规定的行为。

五、保障措施

（一）坚持改革创新。按照简政放权、放管结合、转变职能的要求，推进“审、批、查”相互分离、相互衔接，切实加强事中事后监管力量，彻底解决“重审批轻监管”问题。

（二）强化责任意识。负责校车许可审批的行政机关及相关工作人员要加强政治理论、政策法规、党纪政纪和业务知识学习，建立健全管理制度，强化规则意识，提高工作制度化、规范化水平。

（三）加强宣传培训。市校车安全管理联席会议应加强学校或校车服务提供者对《校车安全管理条例》及有关法律法规的宣传和培训，增强认识，引导学校或校车服务提供者正确理解政策，提高申报效率。

第三篇：种畜禽生产经营许可事中事后监管

**县种畜禽生产经营许可

事中事后监管制度

一、监管事项名称

种畜禽生产经营许可证（二级种畜繁育场、父母代种禽、生猪人工授精站、冻精胚胎经营点的生产经营证许可）。

二、监管对象

本县取得种畜禽生产经营许可证的单位。

三、监管依据

《中华人民共和国畜牧法》、《种畜禽管理条例》、《山东省种畜禽生产经营管理办法》。

四、监管内容

1、许可证是否在有效期内；发生变更是否按规定及时办理变更手续；是否按照规定的畜禽品种、品系、代别和利用年限进行生产经营；技术人员资格证件是否齐全；是否执行质量管理和防疫育种记录制度。

2、种畜禽销售是否以其他畜禽品种、配套系冒充所销售的种畜禽品种、配套系；是否以低代别种畜禽冒充高代别种畜禽；是否以不符合种用标准的畜禽冒充种畜禽；是否销售未经批准进口的种畜禽；是否销售未附具种畜禽合格证明、检疫合格证明的种畜禽或者未附具家畜系谱的种畜；是否销售未经审定或者鉴定的种畜禽品种、配套系。

3、是否存在种畜禽生产经营许可证转让、买卖、出租、出借等情况。

五、监管措施

（一）专项检查。每年至少组织一次专项检查，对行政许可相对人许可后的生产、经营活动开展监督检查和执法监管。

（二）不定期抽查。采取不定期的方式，对部分行政许可相对人许可后的生产、经营活动开展抽查。

（三）受理投诉。对接到的投诉、举报案件依据职能移交执法机构进行处理。

六、监管处理

1、检查时发现许可证有效期内发生变更未按规定及时办理变更手续，种畜禽场管理人员和技术人员资格证件不齐全，未完全执行质量管理和防疫育种记录制度的情况，检查人员应当责令其整改，并在整改期限届满后 3 个工作日之内对隐患整改情况进行复查。

2、检查时发现有违反法律法规的行为，依据职能移交执法机构进行处理。

七、监管科室 **县畜牧站

八、投诉举报电话

**

第四篇：事中事后监管制度

三、事中事后监管制度

（一）建设项目环境影响评价文件许可事项监管

一、监督检查对象

报批环境影响评价文件的建设单位。

二、监督检查内容

环境影响评价文件污染防治措施等要求落实情况。

三、监督检查方式

通过现场检查、环境监理（环境影响较大、污染较重或风险较高和涉及敏感区的项目）、环保设施竣工验收等方式，督促建设单位落实环境影响评价文件提出的污染防治措施等要求。

四、监督检查措施

（一）施工期环境监理。对污染较重或环境风险较高、环境影响较大的建设项目，依法要求建设单位委托有资质的单位开展施工期环境监理工作，对环境影响评价文件中提出的污染防治措施等开展环境监理。施工期环境监理报告定期报送环境保护主管部门。

（二）“三同时”监督检查。按照属地管理原则，由各市县环境保护主管部门组织对辖区内的建设项目开展环保“三同时”监督检查，对建设项目的性质、规模、地点、采用的生产工艺或者防治污染、防止生态破坏的措施是否发生重大变动，建设期间是否落实环保设施和主体工程“同时设计、同时施工、同时投入使用”的要求，是否存在严重破坏生态环境的行为等方面进行监督检查。

（三）建设项目竣工环保验收检查。环境保护主管部门受理建设竣工环保验收监测（调查）文件后，及时组织对建设项目开展竣工环保验收现场检查。检查的内容为项目各项污染防治和生态保护措施是否按照环评要求予以落实，各项环境保护设施是否运行正常，环境保护管理机构设立情况和制度建设情况以及环评要求的其他事项的落实情况。

（四）依法处理环境违法行为。对在检查过程中发现存在擅自变更、环保“三同时”制度落实不到位、发生环境污染事故等环境违法行为的建设项目，依法按程序予以处理。

五、监督检查程序

建设项目环影响评价文件批复后，依法要求建设单位开展环境监理。项目建设期间进行不定期的现场检查，核实环境影响评价文件污染防治措施等要求落实情况。项目竣工后，对环保设施进行竣工验收。对项目建设内容与环境影响评价文件不一致的，视情况要求建设单位重新报批环境影响评价文件或报备环境影响后评价。

六、监督检查处理

建设单位未依法提交建设项目环境影响评价文件或者环境影响评价文件未经批准，擅自开工建设的，由负有环境保护监督管理职责的部门责令停止建设，处以罚款，并可以责令恢复原状。

建设项目需要配套建设的环境保护设施和措施未建成、未经验收或者经验收不合格，主体工程正式投入生产或者使用的，由审批该项目环境影响评价的环境保护主管部门责令停止生产或者使用，可以处以罚款。

发现有关工作人员有违法行为，依法应当给予处分的，按照新环保法要求，向其任免机关或者监察机关提出处分建议。

（二）排污许可事项监管

一、监督检查对象

由本级部门核发排污许可证的排污单位。

二、监督检查内容

排污单位排放污染物的种类、浓度和总量执行情况，污染物排放方式、排放时间、排放去向是否符合规定，排污单位的环境管理是否符合有关要求，在实施排污许可证管理中有无违规行为。

三、监督检查方式

根据排污许可证管理工作需要，开展现场检查、书面核查等，对排污许可证的执行情况进行检查，并记录有关情况，建立排污许可证管理档案。对重点排污单位，采取自动监测和监督性监测检查等方式进行检查。

四、监督检查措施

排污单位违反排污规定，污染物排放浓度超过排污许可证规定的污染物排放浓度限值，或污染物排放量超过排污许可证规定的许可排放量的，按照有关规定增加征收排污费，责令其采取限制生产、停产整治等措施，情节严重的，报经有批准权的人民政府批准，责令停业、关闭。

五、监督检查程序

（一）制定检查工作计划；

（二）实施现场检查和台账资料核查；

（三）在排污许可证副本上记录检查情况；

（四）责令排污单位限期整改；

（五）对拒不整改的，情况严重的移送公安机关追究环境违法责任。

六、监督检查处理

对依法取得排污许可证，但未严格按照排污许可证要求落实的，责令排污单位限期整改，并按有关法律、法规、规章予以处罚。对应当取得而未取得排污许可证排放污染物的，责令其立即停止违法行为，限期补办排污许可证，并按有关法律、法规、规章予以罚款等处罚；被责令停止排污，拒不执行的，按照《中华人民共和国环境保护法》予以处罚。对违反规定取得排污许可证的，依法撤销排污许可证，提请县人民政府依法关停；对排污单位依法关闭等情况的，依法注销其排污许可证。

（三）国家重点监控企业减排监测管理

一、监督检查对象

国家重点监控企业

二、监督检查内容

国家重点监控企业污染物排放口规范化建设、自动监控（测）系统建设运行情况、主要污染物排放情况。

三、监督检查方式

自动监测数据有效性审核、监督性监测、污染源自动监测设备比对监测、企业自行监测监管等。

四、监督检查措施

（一）自动监测数据有效性审核，每季度开展一次；

（二）监督性监测及污染源自动监测设备比对监测，每季度至少开展一次；

（三）督查企业按照实时报、日报、周报、月报、季报、年报开展自行监测。

（四）污染源自动监控设施现场监督检查，每月至少开展一次检查。

五、监督检查程序

（一）国家重点监控企业每月初7个工作日内向环保部门报上月主要污染物排放总量；

（二）国家重点监控企业安装自动监控（测）设备且通过环保部门数据有效性审核的，以自动监测数据为依据计算、核定污染物排放总量。对不具备监测条件的排污单位，按照国家环保部规定的物料衡算、排污系数等方法计算、核定污染物排放总量。

（三）各国家重点监控企业每月初2个工作日内向环保部门上报上个月企业自行监测及信息公开情况。

（四）监控值守。建立值守制度，对系统监控报警及时做出响应，按责任分工通知排污单位、运营单位和相关部门，依法依规处理。

（五）现场检查。对辖区内的国控企业污染源自动监控系统,每月至少进行一次例行检查，如有异常情况，应进行重点检查。每月5日前将上月的例行检查表或重点检查表报至省环保部门。

（六）异常情况管理。国控企业生产停产、污染治理设施停运、检修、调试的，必须在事前5日内书面向辖区内的环保部门报告。自动监控设备在验收后未开展日常运行监督考核期间、日常运行监督考核不合格限期整改期间、日常运行监督考核过期或设备不正常运行等情况下，县环保部门须责令国控企业或运维单位限期整改，并报送人工监测数据，数据报送每天不少于4 次，间隔不得超过6 小时。必须在3日内上传书面报告、人工监测数据至省环保部门。

（七）企业定期报告。各国家重点监控企业在线监测设备运营单位每季度初10个工作日内向环保部门上报上个季度自动监控设备日常运行自检情况报告。

六、监督检查处理

监测数据作为环境保护部门进行排污申报核定、排污许可证发放、总量控制、环境统计、排污费征收和现场环境执法等环境监督管理的依据，并按照有关规定向社会公开。

发现有关工作人员有违法行为，依法应当给予处分的，按照新环保法要求，向其任免机关或者监察机关提出处分建议。

第五篇：事中事后监管制度

三、事中事后监管制度

（一）酒类流通的事中事后监管

为了规范酒类流通秩序，促进酒类市场有序发展，保护酒类生产者、经营者和消费者的合法权益，制定如下监督检查制度。

一、监督检查对象

（一）全市从事酒类批发、零售的单位和个人（以下统称酒类经营者）；

（二）区（市）级商贸流通主管部门。

二、监督检查内容

（一）对酒类经营者备案登记情况进行监督检查，检查经营者营业执照、《酒类流通备案登记表》，查看内容是否发生变更；

（二）对酒类经营者经营活动情况进行监督检查，检查《酒类流通随付单》是否规范填写、购销台账是否健全、酒类储运是否符合要求等；

（三）区（市）级商务主管部门是否正确履行监管职责。

三、监督检查方式

（一）根据上级部门工作部署组织专项检查；

（二）根据群众投诉举报组织开展抽样检查；

（三）建立酒类经营者信用档案。

六、监督检查处理

对检查中发现的一般问题，当场责令限期整改；对发现的重大问题，除当场责令限期整改外，发出书面整改通知；对各区（市）商贸流通主管部门在酒类流通备案、监督检查过程中出现的问题责令整改落实，必要时追究相关单位和人员责任。

订立特许经营合同的情况报告市商务局。

（二）专项执法检查。根据上级部署开展专项检查，采取核查现场、查阅资料、听取汇报等方式，对特许经营企业实施监督检查，每年不少于2次，检查面不少于30%。

（三）抽查。检查人员可以根据企业或群众投诉举报情况，通过现场检查，查阅、调取和复制有关资料，调查、询问当事人，采用录音、录相、拍照、笔录、检测等手段收集证据。

五、监督检查程序

（一）制定检查计划。确定检查范围、内容、时间和工作要求，并通知被检查对象。

（二）实施检查。检查人员通过听取汇报，查阅资料，查看现场，交流座谈等方式进行监督检查。

（三）检查反馈。检查人员将检查情况报组织检查单位，并向被检查单位反馈存在的问题。

（四）汇总报告。组织检查单位汇总检查情况，形成检查报告，视情况报政府领导和上级业务主管部门。

（五）整改落实。对检查发现的重点问题，及时发出整改通知，要求在规定期限内完成整改并将整改情况逐级上报。

六、监督检查处理

对检查中发现的一般问题，当场责令限期整改；对发现的重大问题，除当场责令限期整改外，发出书面整改通知；对造成严

（三）单用途商业预付卡的监督检查

为加强单用途商业预付卡管理，维护当事人合法权益，防范资金风险，规范发卡秩序，制定如下监督检查制度。

一、监督检查对象

全市单用途商业预付卡规模发卡企业，各区市、国家级开发区、南海新区商贸流通主管部门。

二、监督检查内容

（一）发卡企业是否按规定备案，购卡章程、协议及资金管理制度等情况；

（二）发卡企业预收资金用途、余额比例、存管制度、存管协议及帐户情况是否违反资金管理相关规定；

（三）发卡企业购买登记情况、购卡方式、限额、退卡等操作程序执行情况是否违反发行和服务相关规定；

（四）发卡企业是否制定预收资金结算、风险管理、日常监督、应急处置等制度。

三、监督检查方式

（一）定期检查；

（二）组织专项检查；

（三）通过信息手段监控。

四、监督检查措施

3对检查中发现违反《单用途商业预付卡管理办法（试行）》行为的企业，责令限期改正；逾期仍不改正的，处以行政处罚，并在指定媒体上公示处罚信息。

（一）发卡企业未按照规定办理备案的，由发生地各区市、国家级开发区、南海新区商贸流通主管部门责令限期备案；逾期仍不改正的，处以1万元以上3万元以下罚款。

（二）发卡企业违反发行和服务相关规定的，由发生地各区市、国家级开发区、南海新区商贸流通主管部门责令限期整改；逾期仍不改正的，处以1万元以上3万元以下罚款。

（三）已备案规模发卡企业违反资金管理相关规定的，由市商务主管部门责令限期改正；逾期仍不改正的，处以1万元以上3万元以下罚款。

（三）专项检查。

四、监督检查措施

（一）系统监管。要求报废汽车回收拆解企业通过老旧汽车报废更新信息管理系统，如实填报报废车辆信息及企业经营情况信息。市商务局对企业上报信息系统的数据进行监管分析。

（二）现场检查。每半年至少对报废汽车回收拆解企业进行一次现场检查。检查采取听取汇报、查阅资料、现场核查等方式，同时约谈企业主要负责人和高管人员。重点检查收存拆解档案、拆解影像、零部件销售台帐等情况，督导企业依法开展回收和拆解活动，杜绝倒卖报废汽车整车、五大总成、伪造或变造报废汽车回收证明等违法违规行为。监督检查时，至少有两名监管人员参加，出示有效证件，对监督检查的情况和处理结果予以记录，并由被检查企业负责人签字确认后归档。

（三）专项检查。每年根据投诉举报或上级机关要求开展一次专项检查。

五、监督检查程序

（一）书面通知企业开展监督检查工作；

（二）企业在规定期限内填报相关资料；

（三）现场检查；

（四）根据结果做出相应处理；

（五）将监督检查的相关资料归档。

（五）典当经营活动的监督检查

为进一步规范典当企业经营行为，防范行业风险，促进典当业健康有序发展，特制定如下监督检查制度。

一、监督检查对象

全市依法设立的典当企业及分公司。

二、监督检查内容

（一）典当企业是否在经营场所悬挂《营业执照》、《典当经营许可证》、《特种行业经营许可证》，公开经营范围和收费标准，自觉履行告知义务；

（二）典当企业资金来源和运用情况；

（三）典当企业当票与当物（质、抵押品）是否账物相符；

（四）典当企业当票和续当凭证的使用情况；

（五）典当企业档案管理情况；

（六）重点对非法集资、超范围经营、吸收存款或者变相吸收存款、故意收当赃物、违规办理股票典当业务等违规违法行为加强监督检查。

三、监督检查方式

（一）定期审核分析典当企业财务报表等；

（二）利用典当行业监管信息系统进行监管与分析；

（三）现场检查；

9经营、吸收存款或者变相吸收存款、故意收当赃物、违规办理股票典当业务等违规违法行为进行核查。

五、监督检查程序

（一）书面通知企业开展监督检查工作；

（二）企业在规定期限内填报相关资料；

（三）现场检查；

（四）根据结果做出相应处理；

（五）将监督检查的相关资料归档。

六、监督检查处理

在监督检查过程中，发现典当企业存在违法违规行为的，及时予以纠正，并根据违法性质、违法情形，按照《典当管理办法》罚则的规定，采取相应的处罚措施。

（一）根据企业风险等级和监管类别，按照规定组织开展对拍卖企业的监督抽查，明确具体监管责任，建立谁监管谁负责的责任制度。在开展监管、检查工作时要公正廉洁，严禁借检查之机吃、拿、卡、要，牟取不正当利益。

（二）每年至少对本市内拍卖企业进行一次现场检查。监督检查采取听取汇报、查阅资料、现场核查等方式，同时约谈拍卖企业主要负责人和高管人员。监督检查时，至少有两名监管人员参加，出示有效证件，对监督检查的情况和处理结果予以记录，并由被检查企业负责人签字确认后归档。

（三）每年根据投诉举报或上级机关要求开展一次专项检查，主要针对热点问题、重点领域。专项检查一般由区市商务局配合组织开展。

五、监督检查程序

（一）书面通知企业开展监督检查工作；

（二）企业在规定期限内填报相关资料；

（三）现场检查；

（四）根据结果做出相应处理；

（五）将监督检查的相关资料归档。

六、监督检查处理

（七）二手车流通的监督检查

为加强对二手车流通的监管，根据《二手车流通管理办法》等法规规章,制定如下监督检查制度：

一、监督检查对象

全市二手车交易市场经营者和经营主体。

二、监督检查内容

二手车流通监督管理遵循破除垄断，鼓励竞争，促进发展和公平、公正、公开的原则，根据《二手车流通管理办法》规定进行监督管理。

三、监督检查方式及程序

（一）建立二手车交易市场经营者和二手车经营主体备案制度。凡经工商行政管理部门依法登记, 取得营业执照的二手车交易市场经营者和二手车经营主体，应当自取得营业执照之日起2个月内向市级商务主管部门备案。市商务局将二手车交易市场经营者和二手车经营主体有关备案情况定期报送省商务厅主管部门。

（二）建立和完善二手车流通信息报送、公布制度。二手车交易市场经营者和二手车经营主体应当定期将二手车交易量、交易额等信息通过市商务主管部门报送省级商务主管部门。

四、监督检查措施和处理

（八）旧货流通的事中事后监管

为了加强对旧货流通的管理，维护旧货流通市场秩序，规范旧货交易行为，培育和发展旧货流通产业，保护交易当事人的合法权益，制定如下监督检查制度。

一、监督检查对象

全市各类旧货市场、经营旧货的企业和个体工商户；

二、监督检查内容

（一）旧货经营者和旧货市场是否经营法律、行政法规明令禁止经营和特许经营的物品。

（二）旧货经营者和旧货市场是否未经所在地文物行政管理部门审查批准经营国家文物监管物品。；

（三）旧货经营者和旧货市场开展旧货经营、加工翻新等业务活动，是否遵守国家环境保护法律、行政法规的规定。

三、监督检查方式

（一）根据上级部门工作部署组织专项检查；

（二）根据群众投诉举报组织开展抽样检查。

四、监督检查措施

（一）专项检查：根据上级部署开展专项检查，检查面不少于30%。

（二）在有证据或接到举报等情况下，市商务局执法人员可

（九）再生资源回收经营活动的监督检查

为了促进再生资源回收行业发展，规范再生资源回收经营者经营行为，节约资源，保护环境，实现经济与社会可持续发展，制定如下监督检查制度。

一、监督检查对象

全市从事再生资源回收经营活动的企业和个体工商户；

二、监督检查内容

（一）再生资源回收经营者是否取得在规定期限内向登记注册地工商行政管理部门的同级商务主管部门备案；

（二）备案事项发生变更时，再生资源回收经营者是否自变更之日起30日内（属于工商登记事项的自工商登记变更之日起30日内）向商务主管部门办理变更手续；

（三）再生资源回收经营者开展再生资源回收业务活动，是否遵守国家有关法律法规。

三、监督检查方式

（一）根据上级部门工作部署组织专项检查；

（二）根据群众投诉举报组织开展抽样检查；

四、监督检查措施

（一）专项检查：根据上级部署开展专项检查，检查面不少于30%。

（十）融资租赁企业的监督检查

根据商务部《融资租赁企业监督管理办法》规定,为进一步完善融资租赁企业监管制度，提升融资租赁行业监管水平，规范融资租赁企业经营行为，防范行业风险，促进融资租赁业健康有序发展，制定如下监督检查制度。

一、监督检查对象

从事融资租赁业务的企业，包括内资租赁企业和外商投资租赁企业。

二、监督检查内容

（一）融资租赁企业是否具备与其业务规模相适应的资产规模、资金实力和风险管控能力。申请设立融资租赁企业的境外投资者，是否符合外商投资的相关规定。

（二）融资租赁企业是否配备具有金融、贸易、法律、会计等方面专业知识、技能和从业经验并具有良好从业记录的人员，拥有不少于三年融资租赁、租赁业务或金融机构运营管理经验的总经理、副总经理、风险控制主管等高管人员。

（三）融资租赁企业开展经营活动，是否当遵守中华人民共和国法律、法规、规章和本办法的规定，不得损害国家利益和社会公共利益。融资租赁企业开展融资租赁业务应当以权属清晰、真实存在且能够产生收益权的租赁物为载体；不得从事吸收存款、1

（三）在日常监管中，市商务局重点对融资租赁企业是否存在吸收存款、发放贷款、超范围经营等违法行为进行严格监督管理。一旦发现应及时提报相关部门处理并将情况报告上级商务部门。

（四）市商务局定期对企业关联交易比例、风险资产比例、单一承租人业务比例、租金逾期率等关键指标进行分析。对于相关指标偏高、潜在经营风险加大的企业应给予重点关注。

（五）行业协会配合主管部门进行行业监督管理。发挥行业协会作用，鼓励行业协会积极开展行业培训、从业人员资质认定、理论研究、纠纷调解等活动，支持行业协会加强行业自律和依法维护行业权益，配合主管部门进行行业监督管理，维护公平有序的市场竞争环境。市商务局可以根据工作需要委托行业协会等中介组织协助了解有关情况。

四、监督检查措施

（一）要求各企业按时上报相关信息。

1.融资租赁企业变更名称、异地迁址、增减注册资本金、改变组织形式、调整股权结构等，应事先通报市商务局。外商投资企业涉及前述变更事项，应按有关规定履行审批、备案等相关手续。融资租赁企业应在办理变更工商登记手续后5个工作日内登录全国融资租赁企业管理信息系统修改上述信息。

（十一）中外合资经营企业合同章程执行的监督检查

为加强对中外合资经营企业合同章程的监督检查，制定如下监督检查制度。

一、监督检查对象

中外合资经营企业的合同章程的执行。

二、监督检查内容

投资者依照中华人民共和国中外合资经营企业法及相关配套文件制定、执行经营合同、公司章程情况，以及各级商务部门按照权限审核、监督中外合资经营企业依法制定、执行经营合同、公司章程情况。主要包括：

（一）审核。投资者提报的经营合同、公司章程及相关材料情况是否符合中华人民共和国中外合资经营企业法及相关配套文件。

（二）出资。投资者依据经营合同、公司章程出资情况。

（三）管理。中外合资经营企业依据经营合同、公司章程运营情况。

1.正常经营或是破产、清算、关闭、暂停营业等情况 2.执行我国外商投资相关法律法规情况。

（二）对区市、开发区商务部门的监督检查程序。市商务局通过外资管理信息系统对区市、开发区商务部门审核企业进行抽查，对有疑问的企业赴现地进行调查、检查。赴现地进行调查和检查时,应当委派两名以上工作人员进行。

通过定期或者不定期监督检查等方式，加强对各区市、开发区商务部门审核、监督中外合资经营企业合同章程的执行情况。原则上每年一到两次，抽查不少于10%的企业。

五、监督检查处理

在履行监督企业执行经营合同、公司章程职责过程中，发现违反外商投资相关法律、法规的，以书面形式告知，责令投资者及时采取措施予以改正，并给予警告，且可在一年内不受理该企业任何投资核准申请；违反规定的企业三年内不得享受国家和省、市有关外商投资政策支持。

四、监督检查措施

（一）定期检查。通过查看现场、查阅和复制有关资料、记录有关情况、扣押相关的证据材料和违法物品等方式进行，督促经营者每年向商务主管部门报告本单位两用物项进出口情况。

（二）不定期抽查。采取不定期检查的方式，对监督检查对象进行实地督导检查。检查频次根据工作实际需要确定，原则上每年至少开展1次。

（三）根据上级部门工作部署或投诉举报开展专项检查，每年1次，检查面不少于30%；

五、监督检查程序

（一）制定检查计划。确定检查范围、内容、时间和工作要求，并通知被检查对象。

（二）实施检查。检查人员到现场进行监督检查。

（三）检查反馈。检查人员将检查情况报组织检查单位，并向被检查单位反馈存在的问题。

（四）汇总报告。组织检查单位汇总检查情况，形成检查报告，视情况报政府领导。

（五）整改落实。对检查发现的重点问题，及时发出整改通知，要求在规定期限内完成整改并将整改情况逐级上报。

六、监督检查处理

在检查过程中发现企业或个人涉嫌违法从事管制和技术交

（十三）重大案件查处制度

根据《行政处罚法》、《山东省行政程序规定》、《商务行政处罚程序规定》要求，市商务局主要行使商务行政执法监督指导、协调跨区域商务行政执法和重大、疑难案件查处职责，一般行政处罚案件实施属地管理。为加强重大案件查处的管理，特制定重大案件查处制度。

一、市商务局负责查处的重大案件范围

重大案件主要指通过监督检查发现或者群众举报、上级部门交办、媒体披露等渠道发现的涉案标的大，违法行为情节恶劣，危害后果严重，社会影响力大的案件。主要包括：

（一）法律、法规、规章规定由市商务局处罚的；

（二）省商务厅或者本级政府批转的违法案件；

（三）市级以上新闻媒体曝光造成重大影响的商务违法案件；

（四）涉及跨行政区域的商务执法领域违法案件；

二、重大案件查处程序

市商务局按照下列程序对重大案件进行监督检查和行政处罚，各区市、国家级开发区、南海新区商务主管部门协助市商务局对重大案件进行监督检查和行政处罚：

（八）执行处罚。逾期不履行行政处罚决定的，市商务局依法强制执行或者申请人民法院强制执行；

（九）行政处罚决定执行完毕的，执法人员填写《商务行政处罚结案报告》，报负责人审批。批准结案的，将有关案件材料进行整理装订，归档保存；

（十）结案后，及时将重大案件行政处罚信息在相关网站上公布，同时通过媒体予以曝光。

三、重大案件查处责任追究

对违法者，市商务局可以根据造成后果的严重程度或者影响的恶劣程度等具体情况，依法给予限期整改、通报批评、取消评比先进的资格等处理。

（三）行政执法程序是否合法、正当；

（四）行政执法主体和行政执法人员资格的合法性；

（五）具体行政行为的合法性和适当性；

（六）行政执法人员执法行为的合法性。

四、监督检查方式

监督检查采取实地检查、案卷评查、专项检查等方式进行。

五、监督检查程序

（一）制定检查计划。确定检查范围、内容、时间和工作要求。确定分片检查组，并将有关材料印发给检查组和被检查对象。

（二）实施检查。检查组通过听取汇报，查阅相关管理制度和记录，查看现场，交流座谈等方式进行检查。

（三）检查反馈。检查组向被检查单位反馈存在的问题，并将检查情况报组织检查单位。

（四）整改落实。对检查发现的重点问题，及时发出整改通知，要求在规定期限内完成整改并将整改情况逐级上报。

六、监督检查措施

（一）开展行政执法案卷评查制度，采取集中调卷、随机抽查等方式，综合评定案卷质量，原则上每年一次；

（二）不定期进行实地检查或暗查暗访，通过听取汇报、查阅案卷资料、征求相对人意见等形式，对相关部门和人员行政执法行为进行监督检查；

（十五）规范商务行政处罚裁量权

为规范全市商务主管部门及商务执法机构公平、公正地行使行政处罚裁量权，促进依法行政，根据《山东省规范行政处罚裁量权办法》（省政府令第269号），制定规范商务行政处罚裁量权制度。

一、主要内容

对法律、法规和规章中规定的违法行为的种类、情节、性质和社会危害程度，以及从轻、减轻、从重处罚等情形进行细化，并归纳、分类；对法律、法规、规章规定可以选择或并用行政处罚种类的，根据违法行为的事实、情节、性质、社会危害程度和违法当事人主观过错、消除违法行为后果或影响等因素，确定适用该行政处罚种类的具体标准及单处、并处的行政处罚的标准；对法律、法规、规章规定行政处罚有自由裁量幅度的，根据上述因素，细化具体的行政处罚幅度；对法律、法规、规章没有规定行政处罚罚款的裁量阶次和幅度的，可以按照比例原则匡算出相对科学、合理的裁量阶次和罚款幅度，但均不得超过法定罚款限度。

二、标准规范

根据《山东省规范行政处罚裁量权办法》（省政府令第269号）、省商务厅《山东省商务行政处罚裁量权适用规则》和《山

（四）商务主管部门在建立和推行行政处罚裁量基准制度的同时，建立健全信息公开、投诉受理、案卷评查、案例指导等配套制度。