集团外事工作管理办法(试行 )

第一篇：集团外事工作管理办法(试行 )

外事工作管理办法（试行）

第一章 总

则

第一条 为进一步集团公司外事工作管理，规范工作程序，根据中共中央、国务院以及国务院国有资产监督管理委员会（以下简称“国资委”）、外交部、国务院港澳事务办公室（以下简称“港澳办”）、国务院台湾事务办公室（以下简称“国台办”）等上级部门的有关规定，结合集团公司实际，制定本办法。

第二条 外事工作管理的基本原则是统一领导、归口管理、分级负责、协调配合。

第三条 集团公司人力资源部是集团公司外事工作归口管理的职能部门，人力资源部外事处为集团公司设置的外事工作专办机构。

第四条 集团公司外事工作（含港澳台事务）范围包括：因公出国（境）考察；出国（境）培训、出国（境）工作；组织、参加国（境）内外相关国际会以、涉外业务洽谈会、展览会以及从事商务活动等；按照国家有关规定，邀请和接待国（境）外人员来华（大陆）访问；日常外事活动；出国护照、签证、赴港澳通行证、签注，赴台通行证的申办和管理工作等。

第五条 集团各级领导干部因私出国（境）的审批及相关事宜，按照《中共中央办公厅 国务院办公厅关于转发<中央纪律检查委员会、中央组织部、中央外事工作领导小组办公室、人事部、外交部、公安部、国家安全部、监督部、国务院港澳事务办公室关于党政机关县（处）级以上领导干部出国（境）管理工作的意见>的通知》（中办发[1999]23号）执行。

第六条 外事工作要注重政策性、科学性、计划性和实效性，本着规范、统一、透明的原则，加强管理，讲求实效，确保安全，注意保密。各单位应根据本单位的职责和业务范围，确定相应的外事管理部门和外事工作人员开展外事工作。

第七条 本办法适用于集团公司总部和各下属全资及控股公司、驻外机构等下属单位（以下简称“各单位”）。

第二章 审批权限

第八条 根据外交部、港澳办、国台办和国家海事局授权，集团公司在授权范围内自行审批本单位人员（不含集团公司董事长、党委书记、总裁，以下简称“主要领导人员”）因公出国（境），海员出国（境）和邀请国（境）外相关人员来华（大陆）事宜。

第九条 根据国资委《关于印发<国务院国有资产监督管理委员会外事工作管理办法>（试行）的通知》（国资外事[2003]44号）要求，集团公司主要领导人员因公临时出国（境），须事先征得国资委驻集团公司监事会主席的同意后，提前20天报国资委审核、同意。

集团公司主要领导人员因公临时出国（境）实行互签；领导班子其他成员因公临时出国（境）由集团公司主要领导审批。集团公司领导及二级公司领导班子成员如赴未建交国或其出国任务涉及国家安全和可能影响国家关系等重要敏感事项的，均需事先征得外交部同意，或经外交部审核上报国务院领导审批。第十条 集团公司领导班子成员申请因公多次出国（境）签证（签注），按程序由集团公司报国资委有关部门审核，并报国资委领导同意。经批准已获多次赴国（境）外签证（签注）的人员再次出访需报国资委备案。

第十一条 集团公司总部及各单位人员因公出国（境），由集团公司分管外事工作领导审批。

第十二条 各单位可根据港澳业务需要，确定3-5名业务人员，报集团公司审批后，为其办理一次审批、一年多次往返的手续。

第三章 出访报批程序

第十三条 集团公司主要领导因公临时出国（境），一般应提前20天向国资委外事局申报，报送材料包括：领导出访请示件（出访的具体任务，本年度第几次出访和派驻集团公司监事会主席的意见）、邀请函及译文、团组主要成员名单等。经国资委外事局审核，会签国资委企业领导人员管理二局后，报国资委领导同意。收到国资委外事局下发的书面同意通知后，方可办理相关出国（境）手续。

第十四条 集团公司总部因工作需要组团（派员）出国（境），按如下程序办理：

（一）集团公司业务分管领导安排承办部门；

（二）人力资源部提出审查建议；

（三）集团公司分管外事工作领导审批；

（四）人力资源部外事处按程序办理相关手续。第十五条 各单位组团（派员）出国（境），一般应提前30天（双跨团组至少要提前60天）向集团公司提出组团（派员）出国的书面申请，并由本单位外事管理部门报写出国（境）请示件（格式见附件1）。出国（境）呈报材料原则上按组织渠道递送，京内单位可由外事专办员直接送达。

因公出访请示件内容包括：

（一）出国（境）事由；

（二）外方邀请函电（外文函电需附中文译文）；

（三）出访日期、出访国家（城市）、停留时间、出访日程表；

（四）出访费用来源；

（五）出访人员名单（格式见附件5）

第十六条 参加由外单位组织的出访团组，按如下程序办理：

（一）集团公司内参团人员所在单位报写出国（境）请示件（格式见附件2），并将组团单位的“双跨团组征求意见函”送集团公司外事管理部门审核；

（二）集团公司分管外事工作领导审批；

（三）集团公司外事管理部门发“双跨团组征求意见函复函”至组团单位；

（四）参团人员所在单位将“出国（赴港澳）任务通知书”（或“赴台任务通知书”）原件、“双跨团组征求意见函复函”复印件、政审材料原件、邀请函及译文等材料，以及出国（赴港澳）任务报批件（或赴台任务报批件）报集团公司外事管理部门履行手续。第十七条 出国任务批件有效期为3个月，从出国任务批件出境日期起算。因工作需要推迟出访，超过3个月必须重新办理出国任务批件。

第四章 出国（境）团组管理

第十八条 各单位根据工作需要，并按照高质量、讲求实效、精简节约的原则组织因公出国（境）团组和选派人员。

第十九条 因公出国（境）团组要任务明确、具体，人员要精干内行，可派可不派的团组一律不派。杜绝一般性参观考察，严谨搞公费出国（境）旅游等不正之风。

第二十条 各单位领导班子成员出访必须是知性其主管或分管的业务，不得借故出访。

第二十一条 同一单位、同一部门的领导人员，原则上不得同团出访或同时分别率团出访同一国家。

第二十二条 集团公司总部组团出访，原则上根据工作需要，按计划执行，同时严格限制团组人数和在外停留时间。各单位组团出访，一般团组人数不超过10人。一次出访一个国家（地区）一般限3至4天，最长不超过6天；两个国家（地区）不超过12天；3个国家（地区）不超过14天；出席国际会议一般不超过7天。以上天数均含旅途时间。如工作上有特殊需要，应另行报批。

第二十三条 未经集团公司同意，各单位不得擅自邀请外单位人员随团执行因公临时出国（境）任务，或接受外单位提出的出访邀请。

第二十四条 参加国际会议、出访敏感或热点国家和地区、出访 任务涉及敏感问题的团组，在正式报批前，须征求我驻外使领馆（机构）的意见。其他团组可不再征求意见，但应在到达出访国家（地区）后即使与我驻外使领馆（机构）保持联系。

第二十五条 离退休人员一般不再派遣出国（境）执行公务。少数受聘继续工作、有技术专长、身体健康的离退人员，如确属工作需要，可批准出国（境）执行公务，其出国（境）经征得原所在单位同意后，可由聘请单位办理。

第二十六条 由集团公司审批的出国（境）团组出访前必须做好有关准备工作：制定团组负责人，研究制定出访任务和计划，了解出访国家（地区）的相关情况，进行外事教育等。出访团组在外期间，不得擅自更改出访路线及在外停留时间，要遵守外事纪律，听从指挥，保持与我驻外使领馆（机构）的联系。出访团组回国后应即使总结，并向所在单位领导汇报。同时，在回国后一个月内向集团公司外事管理部门提交出访总结或考察报告。

第二十七条 根据外交部《关于我劳务人员改持隐私普通护照的通知》（领七函[2002]307号）集团公司派往海外项目长期工作的管理人员、专业技术人员、临时工作或考查人员，办理因公护照出国；其余人员办理隐私普通护照。

第二十八条 因公证照由集团公司统一办理、收缴和保管，也可根据有关规定授权有关单位对证照进行收缴和保管等管理工作。

第五章 邀请外国人来访 第二十九条 根据外交部授权，集团公司可以邀请国（境）。外相关人员来国内访问或洽谈业务。

第三十条 邀请外国人来访按如下程序办理：

（一）邀请单位向集团公司提出申请，填写《邀请外国人来华请示件》（附件3）和《被授权单位签证通知表》（附件4）；

（二）集团公司外事管理部门审核、编号；

（三）集团公司业务主管部门报分管外事领导审批。第三十一条 邀请外国副部级以上政府官员、尚未建交国家的人员、知名度教高的人员及外国新闻从业人员来访，应从严掌握，在完成内部审批程序后，由集团公司外事管理部门报国家主管部门审批。

第三十二条 《邀请外国人来华请示件》，应详细填写邀请外国人员来访的理由与相关细节：

（一）来华人员所在公司名称；

（二）来华人员姓名、性别、职务、国籍、护照号码、护照复印件；

（三）来华目的；

（四）在华停留时间；

（五）访问城市或地区；

（六）费用来源。

第三十三条 外事活动结束后，有关单位或部门要及时将邀请外国人员来访及接待、效果情况书面报告集团公司外事管理部门。

第六章 外事纪律和保密规定 第三十四条 所有涉外人员均须按照国务院发布的《涉外人员守则》（国发[1992]5号），严格遵守有关法律法规，在涉外工作中自觉维护国家主权和民族尊严，不做有损国格、人格的事。

第三十五条 涉外人员应具备较高的政治觉悟和辨别是非的能力，坚决抵制国内外一切反华势力的活动。

第三十六条 所有涉外人员在外事工作中要严格执行请示报告制度，不得越权处理涉外事项。

第三十七条 外事活动中，涉外人员应谦虚谨慎，不卑不亢；讲究文明礼貌，注意服饰、仪容。

第三十八条 涉外人员应严格遵守《中华人民共和国保守国家秘密法》，在涉外活动中要坚持内外有别，保守国家机密。

第三十九条 出国（境）团组原则上不准携带秘密级以上文件、资料出访，确因工作需要须携带有关资料出国（境）的，应按照国家保密局 海关总署印发《<关于禁止邮寄或非法携带国家秘密文件、资料和其他物品出境的规定>的工作办法》的通知（国保发<1995>12号）和印发《关于禁止邮寄或非法携带国家秘密文件、资料和其他物品出境的规定》的通知（国保发<1994>17号）中的相关规定及集团公司有关保密工作规定办理报批手续后，方可携带出国（境）。在国（境）外期间要高度警惕，防止泄密。

第四十条 向外方提供文字资料，须经单位主要领导审批。第四十一条 外事工作，责任重大。各级领导人员、各单位外事管理部门必须严格遵守管理规程和外事纪律，对违反外事规程和外事纪 律的当事人、责任人，必须追究责任，严肃处理。同时在1年内停止为其所在单位办理外事事宜。

第七章 附 则

第四十二条 本办法有集团公司人力资源部负责解释。第四十三条 本办法自公布之日起施行。

第二篇：集团绩效管理办法(试行)

重庆 商业控股（集团）有限公司

绩效管理办法（试行）

第一章 总则

第一条

为建立和完善重庆 商业控股（集团）有限公司（以下简称集团）绩效管理体系，考核各子公司、部门工作完成和员工职责履行情况，引导部门的目标方向和员工的行为，倡导“绩效优先”的企业理念，提高集团核心竞争力，确保总体战略目标的实现，特制定本办法。

第二条

本办法所称绩效管理包含组织绩效管理和员工绩效管理两类。

第三条

坚持“分级管理”和“全员参与”的绩效管理原则。“分级管理”是指对各子公司、部门和不同层级员工的绩效实行分层级管理；“全员参与”是明确各层级的员工在绩效管理过程中所承担的角色和职责。

第四条

本办法适用于集团各子公司、事业部、部门和全体正式员工。试用期员工由人力行政部门根据录用条件组织考评。

第二章 组织领导

第五条

集团成立绩效管理领导小组。集团总裁担任领导小组组长，地产事业部总经理、商业公司总经理、集团总裁办主任为副组长，集团各部门负责人、地产事业部各部门总监、商业公司副总经理等为小组成员。领导小组下设办公室，与总裁办合署办公。第六条

集团绩效管理领导小组是全集团绩效管理的最高决策机构，负责制定绩效管理的方针、政策和基本原则。

第七条

领导小组办公室是集团绩效管理的执行机构，负责全集团绩效管理的统筹规划和组织实施，牵头处理有关绩效管理的日常工作事务。

第三章 绩效管理主体的职责

第八条

集团总裁是集团绩效管理重大事项和问题的主要决策者。其主要职责是：

1．审批集团绩效管理办法；

2．审批各子公司、部门绩效目标责任书； 3．审批绩效考核奖惩方案和奖金分配方案； 4．确定其直管岗位的管理者的能力要求；

5．对部门负责人及以上管理者的绩效申诉进行裁决。第九条

集团总裁办是集团总体绩效管理的组织实施机构。其主要职责和任务是：

1．牵头搭建集团的绩效管理体系；

2．组织提供绩效管理的辅导和培训，明确绩效管理流程，设计并提供绩效管理工具和表单；

3．检查和指导各子公司、集团各部门员工日常绩效管理工作；

4．负责组织拟订各子公司、集团各部门的目标责任书，组织实施目标责任书考评；

5．组织审核各子公司及其部门、集团各部门月度工作计划，牵头考核月度计划实际完成情况； 6．每季度组织对各子公司、集团各部门负责人管理能力、协同能力的360°测评工作；

7．负责对各子公司、集团各部门员工绩效考核结果的组织复审工作；受理员工绩效申诉并开展调查；

8．组织提交绩效考核结果应用的有关建议方案。第十条

集团财务部、审计监察部是绩效考核中经营数据的提供机构和审计机构。

第十一条

各子公司、事业部、集团各部门负责人是其所分管业务板块、职能板块绩效管理的第一责任人。其主要职责是：

1．传递集团对业务板块、职能部门绩效的要求和期望，在充分沟通的基础上，与其直接下级（副职、总监、经理或直管的员工）共同拟订并签署绩效目标；

2．负责分解所在公司、部门的绩效目标，审订所分管部门的每周及月度工作计划，拟订直接下属的月度绩效考核表；

3．负责考核所分管部门的每周工作计划完成情况，对所分管部门和直接下属进行月度绩效考核打分，审核间接下属的月度绩效考核得分；

4．负责与直接下属进行单独的绩效面谈，向其反馈绩效考核结果，实时开展绩效辅导，共同拟订绩效提升计划和保障措施；

5．参加集团绩效考核领导小组的活动，受理并组织本单位、本部门员工的绩效复议，协助总裁办开展员工绩效申诉的调查。

第十二条

员工的直接上级是员工绩效管理的具体执行者，是帮助员工不断提升工作绩效和能力的直接责任人。其主要职责是:

1．与直接下属制订、签署绩效目标，并进行持续的绩效沟通；

2．拟订直接下属的月度绩效考核表，评估其月度绩效，协调和解决其在评估中出现的问题；

3．与直接下属进行绩效面谈，向其提供绩效反馈，并指导其不断改进绩效。

第十三条

员工是集团绩效管理的具体落实者。其主要职责是：

1．充分理解和认识集团绩效管理体系；

2．与直接上级沟通确定绩效目标，共同拟订绩效提升计划和保障措施；

3．圆满达成既定的绩效目标，不断挑战新目标； 4．以良好的心态和直接上级进行绩效面谈，对考核结果签字确认。

第四章 组织绩效考核

第十四条

本办法所指的组织绩效是指对各子公司、事业部以及各部门工作业绩的考核。

第十五条

组织绩效的考核内容主要包括经营管理目标和日常工作计划等。

第十六条

经营管理目标一般在年初确定，由总裁办根据集团发展规划、经营计划、财务预算负责草拟，与各子公司、事业部总经理讨论确定工作业绩指标和目标，与业务部门、职能部门负责人沟通业绩指标或工作策略、工作重点，形成报审稿经总裁批准后签订。

第十七条

日常工作计划按周、月制订，以部门职能职责、业绩指标分解计划、节点专项计划、阶段性重点工作等为依据，由各业务部门、职能部门自行拟订，经主管总监或分管领导审核，报集团总裁办审核、备案。

第十八条

组织绩效的考核周期分为月度考核和考核。

第十九条

月度考核侧重于周工作计划和月工作计划完成情况的考核，包括计划制订的质量、计划完成质量和完成时间等要素。

第二十条

考核侧重于经营管理目标达成情况的考核，包括达成质量、达成时间、综合成果等要素。

第二十一条

在目标责任书的达成过程中，主管总监或分管领导每半年要与所管理部门的经理进行一次正式的绩效沟通，掌握部门工作开展情况。

第二十二条

总裁办在每年7月上旬对上半年目标达成情况组织一次检查和预考核，发现问题及时纠偏。

第五章 管理者能力考核

第二十三条

本办法所指的管理者能力是指一个部门、团队的领导通过确定目标方向、带领和激励所在团队达成目标的过程中所展示出来的内在固有的个人特质。

第二十四条

主要从管理者所领导的部门或所带领团队的组织业绩考核、部门员工敬业度、跨部门协同度等三个方面的测评，综合反映其真实的管理能力。

第二十五条

部门员工敬业度、跨部门协同度采用测评量表的方式。员工敬业度测评表由管理者下属匿名打分，协同度测评表由主要业务协作部门负责人匿名打分。

第二十六条

管理者能力每季度考核一次，由总裁办组织测评，一般在各季度的首月进行。

第六章 员工绩效考核

第二十七条

本办法所指的员工绩效考核是指对各部门负责人以下员工的工作完成情况进行考核。

第二十八条

员工绩效的考核内容主要包括工作计划、岗位职责履行、态度行为等三个方面，以工作计划考核为主，权重不低于60%，不高于80%。

第二十九条

员工个人工作计划主要考核周工作计划制订质量、完成质量和完成时间等要素。个人计划必须与部门计划吻合，是部门计划的细化分解及具体任务的落实，由个人与直接领导沟通协商并经直接领导审核确定。

第三十条

岗位职责主要考核岗位效能发挥的范围、效果等要素，一般采取定期回顾和定性考核。

第三十一条

态度行为侧重考核评估责任心、积极性、协同性、改善意识等要素，采取定性考评或等级量化考评的方式。

第三十二条

员工绩效的考核周期为每月一次，时间为每月上旬考核上月的绩效。

第三十三条

部门领导与员工的绩效沟通，每季度不得少于一次，直接领导与员工的绩效沟通，每月至少一次，每次时间不得少于30分钟。

第七章 绩效沟通与绩效辅导

第三十四条

绩效沟通与绩效辅导是组织绩效管理和员工绩效管理过程中不可缺少的重要环节。

第三十五条

本办法所指的绩效沟通是指绩效管理主体双方通过面对面交谈的方式，在每轮考核期初就绩效计划的制订进行探讨，考核打分结束后将考核得分告知被考核者或部门负责人，就存在的差距、加分或扣分原因进行及时反馈的过程。

第三十六条

开展经常性的绩效辅导是员工直接上级及部门负责人的重要职责，贯穿绩效管理的全过程，是改进方法，不断提升部门和员工绩效水平的有效保证。双方通过达成共识、明确绩效期望，共同拟订下期绩效提升计划，形成一致的解决方案和保障措施，促使被考核者或部门负责人向考核者做出绩效承诺并签字确认。

第三十七条

绩效沟通和绩效辅导适合采取一对一的交流方式。

第三十八条

在每次绩效沟通之前，直接上级或部门负责人要做好充分准备，选择合适的时间、场所，营造轻松的沟通氛围，采用适宜的沟通技巧，善于倾听被考核者的意见，确保良好的沟通效果。

第三十九条

正式的绩效沟通要形成绩效沟通记录表，作为绩效考核的依据。沟通记录要明确阶段绩效目标的实际完成情况、工作中遇到的问题和障碍、可能的改进措施、下阶段的工作安排、所需的资源支持等。

第八章 绩效核实与检查

第四十条

各子公司、事业部总经理是本单位员工绩效考核和管理者能力测评过程中客观公正性、绩效管理有效性的第一责任人。

第四十一条

各部门负责人是本部门员工绩效考核和管理者能力测评过程中客观公正性、绩效管理有效性的第一责任人。

第四十二条

总裁办每月要对员工绩效考核和管理者能力测评过程中的客观公正性进行检查，必要时开展独立调查和约谈相关人员。

第四十三条

经过绩效沟通，员工对绩效考核结果仍有异议的，可向本单位第一负责人提出复议申请。对复议结果仍有异议、且在两天之内，经本单位第一负责人签字后，可向总裁办提出绩效申诉。

第四十四条

员工绩效复议由本单位第一负责人牵头组织，反映属实的，要据实调整评分。总裁办接到绩效申诉后，进行事实的调查与了解，并将调查结果向绩效管理领导小组汇报，领导小组的裁定意见即为员工的最终绩效结论。

第四十五条

总裁办要按月开展全集团绩效管理有效性的评估，对相关情况进行小结，发现共性问题及时进行调整，按季度定期向集团绩效管理领导小组提交一份绩效管理简报。

第九章 考核结果运用

第四十六条

坚持奖优罚劣、奖勤罚懒、总额不少、及时兑现的考核分配原则。

第四十七条

组织绩效考核结果直接作为各单位、部门第一负责人个人业绩的主要引用依据，权重为80%；负责人领导能力测评结果与个人绩效工资挂钩，权重为20%，每次测评得分引用三个月。两项之和作为负责人的最终得分。

第四十八条

员工绩效考核结果与个人的绩效工资分配、提拔任用、培训机会以及额外福利等挂钩。运用于绩效工资分配时，当月考核当月兑现。

第四十九条

各单位、部门负责人的绩效工资兑现规则。1.集团所有单位、部门负责人月度绩效工资基数之和应发全发，总额不减少，分两步全部分配完毕。

2.每个负责人的考核工资基数与考核得分不同，实发绩效工资与绩效工资基数相比，有高有低。

3.第一步用个人考核工资基数乘以考核得分，得出个人的基本绩效工资。所有负责人的考核工资基数与基本绩效工资差额的总和为绩效调配工资总额。第二步按照个人工资基数的权重、考核得分排序与权重，将剩余的绩效调配工资总额分配完毕。

4.每个负责人的实发绩效工资即为个人基本绩效工资与个人绩效调配工资之和。

第五十条

部门内员工（除部门第一负责人外）的绩效工资兑现规则。

1.部门内全体员工月度绩效工资基数之和应发全发，总额不减少，分两步全部分配完毕。

2.每个员工的考核工资基数与考核得分不同，实发绩效工资与绩效工资基数相比也不同。3.第一步用员工个人考核工资基数乘以考核得分，得出个人的基本绩效工资。部门内全体员工的考核工资基数与基本绩效工资差额的总和为部门绩效调配工资总额。第二步按照个人工资基数的权重、考核得分排序与权重，将本部门剩余的绩效调配工资总额分配完毕。

4.每个员工的实发绩效工资即为个人基本绩效工资与个人绩效调配工资之和。

第五十一条

内连续三次位于本单位、本部门最低绩效者，其考核结果作为拟调岗或下调薪酬的依据。

第十章 附则

第五十二条

管理者违反客观真实、实事求是原则，或不认真履行绩效管理责任，在绩效考核过程中出现乱打高分、打相同分、不进行绩效面谈、不向直接下属反馈考核结果、不开展绩效辅导等行为者，根据情节轻重，由总裁办在其月度绩效考核中直接扣除2~10分。

第五十三条

在有关测评和绩效考核过程中，各级管理者、员工因违反公平、公正原则被投诉，经集团绩效考核领导小组查证属实者，按照集团相关制度给予严肃处理。

第五十四条

本办法由集团总裁办负责解释。第五十五条

本办法自印发之日起施行。

第三篇：上海对外经贸大学外事礼品管理办法试行

上海对外经贸大学外事礼品管理办法（试行）

为加强校因公出访和外事接待活动中的礼品管理，参照国务院《关于在对外公务活动中赠送和接受礼品的规定》（国务院133号文）、《上海市市级机关外宾接待经费管理办法》（沪财行[2014]24号）和 “关于印发《因公临时出国经费管理办法》的通知（财行【2013】516号）”中的有关规定和标准，特制定本办法。

第一条 本办法所指外事礼品，为因公外事活动中赠出或收到的礼品。第二条 校级因公外事活动中接受的礼品，受礼人应自觉主动上报国际交流处，经国际交流处登记后，作为学校资产统一上缴学校资产处，由资产处按照有关规定处置。如收受的礼品中有属于纪检、监察部门规定必须正式报告或上交的，应按相关规定处置。

第三条 外事赠送礼品应该贯彻节约、从简、实用和对等的原则。礼品应当以具有民族特色的纪念品、传统手工艺品和实用物品为主。

第四条 出访团组在国外期间，原则上不对外赠送礼品，确有必要赠送的，应当事先在出访费用预算中明确列明，并经国际交流处和财务处审批同意。

第五条 出访团组与我国驻外使领馆等外交机构和其他中资机构、企业之间一律不得以任何名义、任何方式互赠礼品或纪念品。

第六条 外事接待中的赠礼，赠礼对象原则上仅为外方团长夫妇，必要时可包括主要陪同人员，原则上由接待单位赠礼1次，其他单位不得重复赠礼。如外方赠礼，可按对等原则回礼。

第七条 对外赠礼时，如赠礼方或受礼方为正、副部长级人员的，每人次礼品不得超过400元；赠礼方或受礼方为司局级人员的，每人次礼品不得超过200元；其他人员，可以视情况赠送小纪念品。

第八条 对来访的著名友好人士、社会名流、专家学者，确有必要赠礼 的，可按照正、副部长级人员标准执行。

第九条 校级因公外事活动中所需赠送外方的外事礼品由国际交流处统筹订制、采购和管理。外事礼品相关费用列入外事经费开支范畴。

1.国际交流处根据学校外事工作的需要，依据学校审计、监察、财务等相关规定，提出外事礼品统一制作的请示，经学校相关部门和校领导批准后具体实施。请示内容一般包括礼品的样本、数量、报价、资金来源。按照相关规定，需列入政府采购、招投标范围的外事纪念品应按规定招投标。统一制作的外事礼品数量一般应能保证两年的使用量，且种类应多样化，价格多层化。统一制作的外事礼品单价原则上分为不超过200元和不超过400元两档，切不宜订制易破损、易受潮、大体积、异形或有强烈气味等不宜运输、携带、保存的物品。

2.因外事工作的特殊性，统一制作的外事礼品无法满足校级外事活动需要时，由国际交流处统筹采购外事礼品，且所采购的外事礼品应物美价廉质优，古朴典雅、富有文化气息，包装完整、大方，体积、重量适中，不易破损，便于携带，便于按照赠礼对象分类赠送。

3.报销所采购的外事礼品，须严格遵守学校财务的有关报销规定。第十条 外事礼品的领用

1.国际交流处统一制作或采购的外事礼品，主要满足校级国际合作与交流活动的需要。国际交流处建立外事礼品领用登记表，并安排专人负责领用工作。

2.领用外事礼品时，领用人须完整填写《上海对外经贸大学外事礼品申领单》，申领单须由申领人签字、申请部门、单位领导签字并加盖公章，国际交流处专人签字。

3.领用外事礼品后因故未能送出的，应在5个工作日内及时退回。退回时应在《上海对外经贸大学外事礼品申领单》中注明退返数量及种类。第十一条 用于对外赠礼的外事礼品的保管

用于对外赠礼的礼品，由国际交流处负责存放和保管，并指定专人负责保 管工作。

第十二条 在学校各部门或单位开展的外事活动中，在经费出处符合有关规定的条件下，可参照本办法采购、赠送外事礼品及处置所接受的外事礼品。第十三条 学校人员在公务活动中向香港、澳门、台湾地区的人员赠送礼品或接受其赠礼，依照本规定执行。

第十四条 本办法经校长办公会议批准，自公布之日起执行。第十五条 本办法由国际交流处负责解释。

第四篇：集团公司内部审计工作管理办法(试行)

XX投资集团有限责任公司 内部审计工作管理办法（试行）

第一章

总则

第一条

为规范内部审计工作，发挥内部审计工作在促进经营管理、提高经济效益中的职能作用，提高企业内部控制系统的效率与效果，根据《中华人民共和国审计法》、《审计署关于内部审计工作的规定》和《中央企业内部审计管理暂行办法》，结合XX投资集团有限责任公司实际，制定本办法。

第二条

本办法适用于XX投资集团有限责任公司（以下简称公司）及所属企业。

第三条

各级内部审计机构依据国家有关法律、法规和公司内部管理规定，检查评价公司及所属企业内部控制系统的适当性、有效性及经营活动、财务收支的真实性、合法性和效益性，改善经营管理，提高经济效益，促进公司资产保值增值，实现公司战略目标。

第四条

公司内部审计工作采取统一管理、分级实施的办法，以充分发挥各级内部审计机构的作用，有效整合系统内部审计资源，建立全面覆盖、切合实际、行之有效的内部审计体系。

第五条

各级内部审计机构要围绕企业中心工作，客观、公正地开展审计业务，提高执业水平，创新工作方法，为企业提高管理水平提供合理建议，为企业实现经营目标提供合理保证。

-1-第六条

各单位应当保证内部审计机构所需的工作经费，并列入企业财务预算。

第二章

机构设置及管理

第七条

按照国家相关规定及上市监管原则，依据完善公司治理结构和完备内部控制的要求，公司内控审计部对董事会负责，向审计委员会报告工作，在公司总裁领导下开展日常工作。

公司内控审计部负责公司及所属企业内控评价和内部审计工作的业务管理、综合协调、考核评价，检查、监督工作质量，培训审计人员。

第八条

公司所属企业应根据实际情况设立相对独立的内部审计机构，尚不具备条件的可暂时设立专职内部审计人员。

第九条

内部审计机构应配备与其承担的审计任务相适应的审计人员。内部审计人员应当具备相关的专业知识、思想品质和业务能力，审计机构负责人应当具备中级以上专业技术职务任职资格。

第十条 分公司的内部审计机构在业务上接受本单位和公司内控审计部的双重领导；子公司的内部审计机构接受公司内控审计部的业务指导。所属企业内部审计机构应定期向公司内控审计部报告工作，重大问题及时上报。

第十一条

分公司内部审计机构负责人发生变动，应当征得公司内控审计部同意；子公司内部审计机构撤换负责人，应事先按规定程序征求公司内控审计部意见。

-2-第十二条

凡按照授权赋予管理职能的分公司，负责统一协调组织本单位及授权管理单位的内部审计工作，并统一向公司内控审计部报告业务工作。授权管理单位如有重大问题，可直接向公司内控审计部报告。事业部根据授权开展工作。

第十三条

公司内控审计部根据工作需要，经公司总裁批准，可委托社会审计机构承担有关内部审计工作事项。分、子公司内部审计机构根据工作需要，经本单位主要领导批准，可委托社会审计机构承担有关内部审计工作。实行委托审计时，内部审计机构应对受托的社会审计机构的资质及其出具的审计报告进行审查，对审计过程实施指导和监督并接受公司内控审计部的再监督。

第十四条

公司内控审计部根据工作需要，经公司总裁批准，可抽调其他部门的专业人员或所属企业内审人员参与内部审计工作。分、子公司内部审计机构根据工作需要，经本单位主要领导批准，可以抽调本单位其他部门或下属企业（或授权管理单位）的专业人员，参与内部审计工作。抽调人员与内部审计机构的审计人员享有同等的权利，承担同等责任。各级审计机构应对抽调人员进行必要的审计业务培训。

第十五条

分、子公司可以根据本单位的具体情况，积极探索行之有效的审计方式，借助其他职能部门的力量，开展联合审计，提高审计效率。

第十六条

内部审计机构应根据不同的审计对象和审计任务开展全面审计、专项审计、定期审计与不定期审计：

（一）全面审计是指对公司及所属企业的所有生产经营活动进行的审计；

（二）专项审计是指对公司及所属企业的特定事项或单位负责人交办事项所进行的审计；

（三）定期审计是指对公司及所属企业按照预先规定的间隔期所进行的经常性审计；

（四）不定期审计是指根据需要，临时确定审计时间而进行的审计。

第十七条

公司内控审计部每年向公司董事会提交内部审计工作报告；所属企业内部审计机构每年向本单位董事会或有权机关提交内部审计工作报告，并报备公司内控审计部。

第十八条

内部审计机构和审计人员开展内部审计工作，应严格遵守审计职业道德规范，坚持原则，实事求是，客观公正，保守秘密；不得滥用职权，玩忽职守，徇私舞弊，泄露秘密。

第十九条

公司及所属企业主要负责人应当保障内部审计人员依法履行职责，企业内部各职能机构应当积极配合内部审计工作。任何单位和个人不得拒绝、阻碍审计人员执行任务，不得对审计人员打击报复。

第二十条

审计人员办理审计事项，与被审计单位或审计事项有利害关系的，应当回避。

第二十一条

公司内控审计部应有计划地开展审计人员岗位培训和考核。内部审计人员参加国家统一组织的专业技术职务-4-任职资格的考评、后续教育，其所在单位应当予以支持和保障。

第三章

任务和主要职责

第二十二条

内部审计工作任务：

（一）审查企业对境内外法律、法规及企业计划、程序的贯彻执行；

（二）检查、评价企业内部控制制度的建立、健全和执行；

（三）审查企业与财务收支有关的经营管理活动；

（四）评价企业的经济效益；

（五）审查企业资产的安全和完整；

（六）完成本企业负责人和上级审计部门交办的审计事项。第二十三条

根据国家有关规定和董事会对公司经营管理的要求，公司内控审计部应履行以下职责：

（一）制定公司内部审计工作制度；

（二）编制公司内部审计工作计划，审核所属企业内部审计工作计划；

（三）参与组织协调企业决算的审计工作，并对企业财务决算的审计质量进行监督；

（四）对公司及所属企业的财务收支、财务预算、财务决算、资产质量、经营绩效以及其他有关的经济活动进行审计监督与评价；

（五）对公司及所属企业负责人进行任期或定期经济责任审计；

（六）对发生重大财务异常情况的所属企业进行专项经济责任审计；

（七）对公司及所属企业的基建工程和重大技改、大修的立项、概（预）算、单位工程结算以及竣工决算进行审计监督；

（八）对公司及所属企业的物资（劳务）采购、产品销售、工程招标、对外投资及风险控制等经济活动和重要经济合同等进行审计监督；

（九）对公司及所属企业内部控制系统的适当性和有效性进行检查、评价和意见反馈，对公司有关的经营风险进行评估和意见反馈；

（十）参与研究、制定、审阅有关规章制度。监督公司及所属企业贯彻执行有关法律、法规和重要规章、制度的情况；

（十一）配合国家审计机关的审计工作；

（十二）接受公司及所属企业委托；

（十三）公司董事会、审计委员会和分管领导交办的其他审计事项。

第二十四条

所属企业内部审计机构的职责：

（一）制定本企业内部审计实施细则；

（二）编制本企业内部审计工作计划；

（三）根据审定的审计工作计划开展各项审计工作；

（四）完成公司内控审计部和本企业负责人交办的审计事项。

第四章

工作程序

-6-第二十五条

公司内控审计部根据公司发展战略、内外部环境变化、分管领导（或审计委员会）对审计工作的要求和前一的审计报告及后续审计情况，制定审计工作计划，确定审计重点，报董事会或审计委员会批准后组织实施。

公司拟定的对子公司的审计计划经与各股东方充分协商后，下达执行，尽量避免重复审计。

经参股公司董事会和股东会要求，公司内控审计部可参与实施审计。

所属企业内部审计机构年初制定本企业审计计划，分公司的审计计划报公司内控审计部审定后组织实施；子公司的审计计划报本企业董事会审批后，报公司内控审计部备案并上报审计结果。

第二十六条

根据批准的审计计划或公司主要领导（或审计委员会）要求确定具体审计项目。

第二十七条

审计项目确定后，应做好充分的审前准备工作，成立审计小组，查阅前期审计档案，制定审计方案。

审计方案须经本单位内部审计机构负责人批准。

第二十八条

内部审计机构应当在实施审计前5个工作日，向被审计单位下达《审计通知书》。特殊审计业务可在实施审计时送达。

被审计单位应当按照《审计通知书》的要求，做好各项准备工作，并积极配合，提供必要的工作条件。

-7-第二十九条

在实施审计过程中，内部审计人员应当做到独立、客观、正直和勤勉，保持应有的职业谨慎，合理使用职业判断，收集充分、适当、相关、可靠的审计证据，形成审计意见。

第三十条

审计中如有争议应如实向审计组长反映，如发现重大问题，必须及时按权限逐级向公司内控审计部负责人汇报。

第三十一条

审计组应在审计外勤工作结束后15个工作日内出具审计报告（征求意见稿）。

审计报告（征求意见稿）经审计机构负责人批准后，征求被审计单位意见。被审计单位（或个人）应在收到审计报告（征求意见稿）10个工作日内提出书面反馈意见，逾期未作答复的，视为无异议。

第三十二条

审计报告经过征求意见、修改定稿，由审计机构负责人报经分管领导审定后，下达审计决定或审计意见书。

所属企业组织的审计项目，审计报告应报公司内控审计部备案。

第三十三条

审计组在出具审计报告1个月内，将相关资料整理装订成册，归档备查。

第三十四条

被审计单位对公司领导签署的审计报告必须在规定的限期内落实纠正措施，在一定时期内向公司内控审计部书面报告执行结果。对无故拒不进行整改的，公司内控审计部有权直接向公司领导反映。

第三十五条

各级内部审计机构应对主要审计项目进行后-8-续审计，督促检查被审计单位对审计意见的采纳情况和对审计决定的执行情况。

第五章

权限

第三十六条

依据国家有关法律法规和公司内部管理规定，内部审计机构拥有履行职责所必需的权限。

（一）参加有关经营和财务管理决策会议，参与协助有关业务部门研究制定和修改有关规章制度并督促落实；

（二）有权要求公司及所属各企业按时报送计划（包括财务、信贷、生产、基建等）、预算、决算、会计报表以及有关文件、资料；

（三）审核被审计单位的会计账簿、凭证、报表和重要经济合同，现场勘察有关资产，检查有关的计算机系统及其电子数据和资料，查阅有关生产经营活动等方面的文件和会议记录等相关资料；

（四）有权就审计事项的有关问题向有关单位和个人进行调查，并取得证明材料；

（五）对可能被转移、隐匿、篡改、毁弃的会计凭证、会计账簿、会计报表及经济活动有关资料，经公司主要负责人或有关权力机构授权可予以封存；

（六）对正在进行的严重违反财经法规或公司内部管理制度，造成严重损失浪费的行为，经单位负责人或权力机构同意，做出临时制止决定，并提出纠正、处理的意见；

（七）对无故拒不执行审计决定或拒不采纳审计建议的，内部审计机构有权向本单位负责人或权力机构反映。

（八）行使公司权力机构授予的其它处理权。

第六章

奖惩

第三十七条

内部审计机构对查出的违反国家有关法规及公司内部规章制度的单位和个人，按照国家、公司的有关规定提出处理建议。

第三十八条

公司内控审计部对所属企业执行内部控制制度好、遵纪守法、经济效益显著的单位，可以向公司总裁提出给予奖励的建议。

第三十九条

审计人员在工作中发现重大经济问题或挽回经济损失成绩显著的，应当给予表彰或奖励。

第四十条

内部审计机构对有下列行为之一的单位或个人，应当根据情节轻重，提出给予行政处分的建议；情节严重、构成犯罪的，提交司法机关依法追究刑事责任：

（一）拒绝提供有关文件、凭证、账簿、报表、证明材料和有关业务单证的；

（二）阻挠审计人员行使职权，拒绝、破坏监督检查的；

（三）弄虚作假，隐瞒事实，涂改、销毁凭证、账簿的；

（四）打击报复审计人员或者提供线索的人员。

第四十一条

审计人员违反本规定滥用职权、徇私舞弊、玩忽职守的，应当按照有关规定给予行政处分；构成犯罪的，依法-10-追究刑事责任。

第七章

附则

第四十二条

各单位可根据本办法并结合本企业实际情况，制定具体实施细则。

第四十三条

本办法自发布之日起实施。

第四十四条

本办法由公司内控审计部负责解释。

第五篇：出席集团外事工作座谈会发言

出席集团外事工作座谈会发言

尊敬的xx总裁，各位领导，各位同事：大家上午好！

非常高兴能够出席今天集团外事工作座谈会。刚才集团国际部做了一个很好的外事工作报告，对搞好今年外事工作提出了非常具体的要求，以会代训，本人很受教育。想借此机会，向丁总裁和各位领导谈一点认识、二点做法、三点思考：

一、一点认识：

外事工作是公司国际化战略的重要组成部分。记得在去年一次外事工作会议上，丁总裁引用了周总理的一句名言：外事无小事。这几年，中央和集团对外事工作看得很重，提得很高。外事工作要做到“一个提高，两个服务”，也就是要进一步提高科学管理与服务的质量与水平，要服务于企业“走出去”战略，服务于国家发展战略和改革、开放、稳定大局。对于xx集团的各子公司来说，一直在遵循丁总裁的这样一个要求：外事无小事，外事办实事，外事成大事。没有外事，企业的国际化就是一句空话。

二、二点做法：

一是利用“外事办实事”将外资技术引进来。2005年，引进东京海上共同注资成立中x国际，是实现xx集团经纪版块国际化发展战略的第一步。外资的成功引进，也引进了人本东京海上先进的管理理念和风险管理技术，培养和壮大了我们经纪人队伍。中x国际再保业务这几年与苏黎世保险、丰泰保险等多家外资再保人保持密切合作，实现净佣金300多万元。特别是今年，我们成功地将pICC 的NM非水险合约和MH水险合约安排给ACR亚洲资本再保集团和英国的劳合社CHAUCER SYNDICATE.使中x国际在短短几年的时间内，厚积薄发，后来居上，从一家当年业务规模排名全国第34位微不足道的小公司一跃而为2010年经纪保费超10亿，经纪佣金近亿元，全国排名第九位的中大型经纪公司。二是利用“外事办大事”让人保经纪“走出去”。目前，xx集团总裁室领导高瞻远瞩，成立了有丁总裁挂帅的经纪版块重组整合领导小组，聘用国际知名的中介公司参与xx集团经纪版块的重组整合工作，不仅是xx集团经纪版块发展历史上一个重要的转折，而且打开了国际保险经纪行业的市场边界。充分体现了集团外事工作“一个提高，两个服务”的战略思想。

三、三点思考：

回顾中x国际的发展，过程与结果都凝聚了集团外事工作全体同志的专业智慧和辛勤劳动。这些成果也证明了一个道理：大事要重视，重视成大事。结合集团国际部领导对今年外事工作的总体安排部署，也想谈谈我们公司下一步外事工作的三点思考：

一是建章立制严管理。

在集团公司国际部的统一领导之下，遵照执行集团的外事管理制度和外事工作管理办法，加强出国申报申办管理，杜绝违反外事纪律的现象发生；

二是专业培训强素质。

外事工作对外事人员的综合素质有很高的要求。周总理16字方针：站稳立场、掌握政策、熟悉业务、严守纪律。公司将积极参加集团公司国际部举办的各级各类外事专干培训班，对外事专业知识、政策法规做到熟知熟会。

三是培养人才队伍。

公司去年引进了一名专职外事人员，使外事工作做到了专人专岗；

通过这三方面的工作，努力使公司的外事工作迈上新台阶，在服务公司发展战略方面取得新成绩！

谢谢！