产品外协加工管理与控制

第一篇：产品外协加工管理与控制

学习导航

通过学习本课程，你将能够： ● 正确认识外协加工的意义； ● 了解适合外协加工的情况； ● 掌握外加工单位的选择与培养； ● 熟悉外加工的计划下达注意事项； ● 知道如何预防外加工“潜规则”。

产品外协加工管理与控制

一、外协加工的意义

过去的管理比较封闭，企业因为担心造成产品泄密和技术泄密等，常常会拒绝进行外协加工。

随着现代化生产的复杂化程度的提高，具有技术含量的外协生产管理已经成为一种发展趋势。企业想要做大、做强，就必须利用产业链的支持，学会合理利用外援。

二、什么情况下适合外协加工

利用外协加工时，要先选定哪些是需要外协加工的。概括来说，适合外协加工的情况有五种：

1.企业的加工方式不能满足要求

对于满足不了的制造方式，企业可以选定外加工经销商，要求其按照标准进行外协加工。

2.企业人员、设备和生产能力已达到饱和

如果企业的人员、设备、生产负荷已经严重饱和，可以将产品隔离一部分，送外加工。

3.企业无法自制的特殊零件

当需要制作一些无法自制的，只能靠特殊的设备或特殊的人员进行制作产品，就要送放外加工。

4.外协商有独到的技术

对于一些利用外协质量能满足要求，且价格公道的产品，就要送外加工。

5.环保要求

当企业自身生产的某些方面不能达到环保要求时，应送外加工。

比如，产品需要电镀，但电镀是有环保要求的，而企业自身不符合申请电镀的资质，那么电镀就需要利用外加工。

三、外加工单位的选择与培养

要使外加工单位既保证企业产品的质量、交期，又配合企业的计划，企业就应该对外加工单位进行选择和培养。

1.如何培养外加工单位

对于有潜质的，能够保证质量要求的外协单位，企业可以多下订单，帮助其成长，保持良好的合作关系。

【案例】

为什么不涨价

温州某制作设备的企业A给一家外加工企业B投入300万的资金，助其起步，并说明算作外加工费。

之后，B企业一直以A企业的订单为主安排生产,且多年收取的订单加工费一直没有涨价。

2.如何选择外加工单位

选择外加工单位时，需要做好以下工作：

对企业做整体评估

整体评估企业时，主要关注以下方面：

第一，信誉度。比如，产品质量是否达到要求、是否有诚信、性价比是否合适、价格和售后服务如何、是否有实力等。

第二，执行力、应变力和安全性。比如，是否存在野蛮操作，是否严重违反环保要求等。

填写调查评估表

真实填写调查结果，记录企业的具体情况，并通过现场走访进行确认。

试用

调查完后，要先试用，试用合格后才能确定为外加工单位。

如果外加工单位的资质不太好，可以让它作为企业的车间或子公司形式重新办理。

灌输企业文化

向外加工单位灌输企业文化，确保外加工单位的加工理念与企业保持一致。

四、外加工的计划下达注意事项

计划管理包括主计划、作业计划、作业派工三个层次，外加工的计划就属于作业计划。外加工计划下达时，要注意以下事项：

1.要有评估和审核

在下达外加工计划时，要评估产品是否需要外协，并审核其数量及价格是否在计划内。

2.做好前期准备 在计划下达阶段，前期准备非常重要，应做好如下安排：

第一，合理安排生产的日需求量与外协计划。比如，外加工产品做完后需到电镀厂电镀加工，在布局时就要把外加工的订单下到离电镀厂较近的企业，这样调整起来比较容易，运费也比较低。

第二，计划下达的工序衔接到位。比如，如果一个产品需要的六道工序都进行外加工，就要严格控制工序之间的衔接标准，做好随时把控。

3.组织系统要求极度扁平化

组织层面过多，指挥系统就会瘫痪。所以，外加工计划下达时，组织系统要极度扁平化，便于指挥。

4.外协生产要有配套概念

外加工单一零件时要有配套概念，避免出现单一的零件积压过多却与其他零件不配套的情况。

五、预防外加工“潜规则”

1.外协计划下达制单、审批（数量、价格）、验收流程

外协计划下达制单、审批、验收流程为：

第一，外协员根据计划需求量核对订单号编制计划； 第二，外协科长审批验证；

第三，质量部在外协方不定期按照订单量现场抽查质量；

第四，仓库按照生产计划需求量及库存数核对外协计划。仓库收货的原则：没有订单号不收、超出限定数量不收、不合格不收、包装脏乱不收。

2.外协计划的过程控制

外协计划的过程控制包括如下几点： 第一，外协计划的配套到位落实； 第二，外协的材料使用检验监督； 第三，外协产品质量抱怨的责任担当；

第四，外协产品的统计台账建立，落实统计员对账制； 第五，外协人员的职业素养的培训与绩效激励。外加工配套主要有三个关注点： 1.平行

几个工部同时在做一个订单一个批号的工作，就是平行。

比如，生产扑克牌时，安排四组同时进行，一组做红桃，一组做梅花，一组做黑桃，一组做方片，同时再安排人做大小王，同步进行，这样做出来刚好是配套一副扑克牌。

2.平准

平准就是准时化。比如，要求几点几分配送什么东西，就要准时送到，不能耽误配送生产。3.平衡

在安排外协加工的过程中，平衡主要体现在两个方面：

首先，把控整体的外协加工人员，适当的调整、平衡订单，让外加工企业都有订单，不能只给一家；

其次，达到配套上的平衡，把不同外加工订单的配件与本企业的自备件形成一个组件。

第二篇：外协加工产品的质量控制要求

外协加工产品的质量控制要求（作者：吴建标）

作者:zhjwujianbiao 2007-10-29 21:49 星期一 晴

为有效进行外协加工产品的质量控制，并尽可能的在事前及时发现问题和解决问题，进而确保外协加工产品的质量。本文主要介绍了外协加工产品过程质量控制的控制要求、原材料的质量控制、生产过程的质量控制、成品的质量控制、不合格的控制、质量情况的统计分析和改善等内容，并针对于每一过程所需要形成的相关文件和记录进行了阐述，同时还对具体的操作与执行作出了指导。

一、外协加工产品的质量控制要求

1.对外协加工厂的质量管理能力进行认定，认定合格后方可承担公司产品的加工任务。认定的内容主要从原物料采购的质量控制、生产过程的质量控制、检验能力和检验控制等方面着手，同时还需进行以下的审定。

—— 外协加工厂的组织结构，主要是组织的“规模”和质量管理机构的“独立自主性”；

—— 是否建立相关的质量管理体系，需提供有效的体系认证证明及相关的体系运行情况记录；

—— 产品的质量认证情况，是否通过产品质量认证，包括产品的品牌、产品的知名度等；

—— 资源配置情况，主要是质量管理（或控制人员）的资质与能力，产品质量检测设备的提供与管理；

—— 产品实现过程的质量控制情况，主要是如何对原材料进行质量控制、生产过程的质量控制、产品质量检测的标准和依据、检验能力和检验控制、生产操作人员的技能、生产设备的性能、维护和保养、产品的防护等等；

—— 质量异常情况的处理，主要是产品质量不合格的处理方式；

—— 质量异常的纠正和预防，针对不良问题采取的控制措施；

—— 数据统计分析，使用的统计、分析方式等。

2.采购部门会同有关部门不定期对产品外协加工厂进行技术、质量等管理能力检查。

—— 检查不合格时，被查工厂应在规定时间内采取措施进行整改，经复查合格后方可继续加工。

—— 连续两次检查不合格时，应停止加工本公司产品，整改达到要求后，才能恢复加工公司产品。

—— 必要时，经公司领导批准，可取消其加工本公司产品的资格。

3.外协加工本公司产品所需的主要原材料、辅料事先必须经本公司认可后定点采购。并且主要原材料、辅料更换规格型号或厂家时，须事先通知本公司，经公司有关部门确认，方可执行。主要原（辅）材料的变更表现情况如下：

—— 箱纸板、瓦楞原纸的更换，特别是用于箱片面板和高强瓦楞原纸的变动；

—— 瓦楞纸板生产所用“胶水”的原物料更换，主要是玉米淀粉的变动；

—— 印刷使用的原物料更换，主要是油墨、印版的变动；

—— 成品箱使用的原物料更换，主要是扁丝、白乳胶的变动。

4.外协加工厂应制订完整的技术文件和质量控制文件，并按文件要求组织生产。同时应做好加工产品的质量统计和分析工作，保存质量控制的原始记录。其中需要形成的几个主要文件如下：

a.生产用的技术文件

—— 产品生产过程控制程序；

—— 产品防护的控制程序；

—— 相关机台或工序的操作规程（或作业指导书）；

b.质量控制文件

—— 产品生产过程的监视和测量控制程序；

—— 不合格品的控制程序；

—— 不符合、纠正和预防措施控制程序；

—— 数据统计分析控制程序；

—— 记录控制程序；

—— 相关的检验标准和检验规程，包括进货、生产过程、最终成品等。

5.外协加工厂应设立专门的机构和人员，负责所有产品的检验和试验，以确保产品的加工质量。

—— 质量管理机构需独立于其他部门，并且直接对最高领导人负责；

—— 质量管理机构需参加公司各类相关的会议；

—— 检验机构的岗位设置与人员配备情况（健全性），现场检验人员的配备需符合相关岗位的人员配备需求；

—— 检验人员必须具有相应的检测能力和对不良产品的处理能力。

二、原材料的质量控制

1.原材料进厂后由采购部门的相关人员或仓库保管人员，按有关标准的要求完成初步的物料核实及数量验收后，放置于原物料“待检区”，并通知质量管理部门的检验人员进行检验。

—— 对于原物料的进货需制定相应的《进货检验规程》，其中主要的原物料必须由专职的质量检验人员负责检验，检验规程中需明确检验项目、检验方法、外观检验、物理性能检测、型式试验及判定准则等内容。

—— 进货检验时，应形成的相关记录主要有《来料通知单》、《原物料进货检验单》及相关的原始《检测报告》。

2.进货质量检验人员都必须按有关标准规定，对原材料的性能、规格尺寸、外观和缺陷等进行检验，并做好原材料检验的原始记录，经检验人员检验合格及签字后的原材料方可办理入库手续。

—— 原物料到货时，随货同行的还应有质量检验报告、生产厂家、产品合格证等相关质量证明；

—— 对于主要的原物料还应由供应商提供当批产品的相应检测数据；

—— 主要原物料的进货检验一般不允许采用“验证”的方式进行检验，生产厂商应该配备相应的检测设备（特殊情况例外）。

3.对进入公司的原材料、外协加工件及外购零配物品等物料，经检验确属不合格的，应由检验人员填写相应的不合格处置单或退料单（退料原因写清楚）反馈给采购部门进行相应的处理，凡物料进入公司后应及时检验，以便采购部门将不合格的物料、零配件及时调换或向外协、外购单位要求退货。

—— 对于采购部通知检验的产品，检验人员应及时进行检验（一般情况下不得超过2天）；

—— 进货检验不合格时，应形成的相关记录主要有《不合格品处理单》或《退货通知单》以及相关的原始检验、检测数据。

4.当生产急需使用而来不及检验的原材料，在可追溯的前提下，可采取“紧急放行”的方式进行操作，但必须经有关部门领导批准。

—— 对于生产急需使用的原材料，可由采购部仓库管理员或生产部门填写相应的《紧急（例外）放行申请单》，并经相关部门领导批准后放行。放行的同时应按规定的要求留取一定数量的送检“样品”，以提供给检验人员进行检测；

—— 针对于采取“紧急放行”使用的原物料，生产过程中的各工序需进行质量的全程监控，一但发现质量异常可及时处理。

5.在采取“紧急放行”操作的同时，检验人员应按规定的标准要求继续完成该批原材料的检验或验证，不合格时可由质量管理部门的人员负责对该批“紧急放行”的产品进行追踪处理。

—— 对于“紧急放行”后留取的样品，检验人员同样按常规进行检验、检测。

6.经过检验的原材料（零部件）应及时作出合格、不合格等状态标识，以避免不良原材料的误用。

—— 合格与不合格的标识分为“区域”标识和“产品”标识两种；

—— 区域标识主要有“待检区”、“合格品区”、“不合格品区”及“待处理品区”；

—— 产品标识主要有“合格品”、“不合格品”和“待处理品”；

—— 对于标识可采取“颜色”管理，如不合格、待处理等不良产品（或区域）采用“红色”进行标识，合格品（或合格品区）采用“绿色”标识等。

7.质量管理部门每月、每季度、每年应根据原物料品名、规格、类别对检验结果进行统计，并记录在供应商供货质量等相关记录表内，以提供给采购部门作为选择供厂商或要求供应商整改的参考资料。

—— 进货产品的质量检验月报，对每个供应商的供货质量情况进行统计、分析；

—— 相应的质量记录主要有《 度供应商供货质量情况统计表》。

三、生产过程的质量控制

1.生产部门在生产或加工各类产品的过程中，应按照相应的订单要求和程序文件进行生产。并严格执行操作规程和相应技术规定，同时按工艺要求对技术参数进行设定。

—— 产品生产的依据主要是由“客户订单”转换而来的《生产流程单》、《生产计划单》及相关的质量技术标准；

—— 需制定相应的《生产过程控制程序》和各工序的《操作规程》或《作业指导书》；

—— 对生产过程的工艺技术参数进行记录。

2.外协加工厂应制定生产过程的相关质量控制文件，并按文件的要求进行生产过程的产品质量控制。

—— 应制定相应的《产品生产过程的监视和测量控制程序》、《产品防护的控制程序》、《不合格品的控制程序》、《不符合、纠正和预防措施控制程序》、《数据统计分析控制程序》及《记录控制程序》等主要质量控制文件；

—— 生产过程应按文件的要求执行质量控制，当文件不适应（或不可操作）时应及时予以更新。

3.在按文件进行生产过程质量控制时，生产中的每一位作业人员应对所生产的在制产品实施自主检查，以提早发现异常，迅速处理，避免不良品流入下道工序或出厂，进而确保在制品的质量。

—— 制定相应的自检、互检、专检的三检制度。

4.各种规格的产品在生产过程中的首件和首批必须检验，凡未经首检的产品不准批量生产。

—— 涉及的检验记录主要有《产品首检表》和《产品生产日报表》。

5.在生产的过程中，生产操作人员还应全程关注生产的产品质量情况，并进行定时与不定时的抽检，发现质量异常立即调整生产工艺或停止生产，直到不良问题解决为止。

—— 在产品生产过程中的关键工序和质量控制点需设置专职（或兼职）检验人员，当发现质量异常时能及时反馈给操作人员。

6.生产部门的各加工工序在执行本工序产品的自主检查的同时，还应对上道工序转入的半成品予以查验，以避免因上道工序质量的失控而导致后道工序不良品的产生。

—— 要求后道工序的生产操作人员具备一定的质量检验与控制能力；

—— 生产操作人员应经过设备结构与运行原理的相关培训。

7.各生产加工工序在自主检查及上下道工序检查中发现质量异常或工序间半成品移转发现异常时，应及时向所在部门主管报告和处理，同时反馈到质量管理部门。

—— 对于质量异常情况应形成相应的记录，其中应当包括不良原因分析与改善措施。

8.生产过程中应设有专职的过程检验人员负责半成品的质量检验，并对检验过程中发现的不良品按相关的不良品控制文件进行处理，同时做好相应的质量检验记录。

—— 涉及的记录有《半成品检验记录》和《不合格品处置单》。

9.过程检验人员应采用合理的抽检方式，认真检查各道加工工序产品的质量，并对各工序的质量控制情况进行跟踪，严禁不合格的半成品转入下道工序或出厂。

—— 针对生产过程中的产品检验可采用“全检”和“抽样”的方式进行，如采用“抽样”则需按GB/T2828.1—2003的标准进行，一般检验水平为Ⅱ级，AQL值可根据产品的质量要求采用2.5或4.0。

10.现场各级主管均有督促所属生产操作人员确实执行自主检查的责任，随时检查所属各工序的质量控制情况，一旦发现有不良或质量异常时除应立即处理外，还应指导操作人员如何进行改善和控制，同时追究相关人员疏忽的责任，以确保产品符合质量要求及降低不良的重复发生。

四、成品出厂前的质量控制

1.最终的成品检验是对生产过程最终加工完成的制成品是否符合规定质量要求所进行的检验，并为产品符合规定质量要求提供证据，外协加工厂应设立专职的检验人员进行检验，确保不合格的产品不出厂。

—— 首先应该明确检验的依据和标准（如生产流程单、图稿或样品、合同评审单、检验标准等）；

—— 必须设立专职的成品检验人员进行成品检验。

2.成品检验人员应根据相关的文件规定实施质量检验，检验时应按照相关的检验项目、检验方法等标准要求，对产品的整体外观、规格尺寸或物理性能进行全面检查。

—— 检验人员在检验的过程中，需确保检验项目的“全面性”（如在检验印刷成品箱时，同样需要检查瓦楞纸板的质量情况）；

—— 检验一般情况下由外观检验、物理性能检测、型式试验三项组成种，其中可根据不同的要求进行“选择性”重组。

3.对检验人员在成品检验过程中发现的不合格品，应按照相关的程序文件进行处理，同时根据不合格情况的严重程度制定相关的纠正和预防措施。

—— 对检验发现的不合格品在处理时，按问题的严重程度一般分为两类：“一般不合格”和“严重不合格”，对于判定为“严重不合格”的应按《不符合、纠正和预防措施控制程序》进行整改。

4.每批产品在检验的过程中必须记录检验的原始数据、观察的技术状态和检验的环境条件等，产品入库前，必须经检验人员签字、确认后始可办理入库手续。

—— 涉及的相关记录主要有《成品出厂检验记录表》、《物理性能检测报告》等。

5.检验人员根据检验记录所记载的检验结果和出厂检验依据的有关标准文件，按规定程序对成品是否合格，能否放行出厂作出判定，还应对检测记录的正确性、完整性、有效性进行确认后，出具“检验报告”。

—— 涉及的相关记录主要有最终成品出厂的《检验报告》。

五、不合格的控制

1.外协加工厂在进行不合格控制时，应制定相关的程序文件，并按照文件的要求对不合格的严重程度进行分类，对于严重不合格必须制定相关的纠正和预防措施。

—— 应制定相关的《不合格控制程序》，其中不仅包括对进货检验、过程检验、成品检验时发现的不合格品的处理，同时还应涉及对质量异常问题的处理；

—— 对于严重的“不合格”（包括不合格品与质量异常）应进行原因分析，并制定相应的纠正和预防措施。

2.在制定相关的程序文件中，应明确不合格品的处理方式、处理步骤、处理审批人员等。

—— 在处理不合格品时还应明确处理的“时效性”，也就是需要确定处理的完成期限。

3.在原物料进货检验过程中发现的不合格品，应由质管部门检验人员填写相应的不合格品处理表单转交采购部门确认后，联系供应商进行处理。

—— 在采购部门联系供应商进行不良品的处理时，还应要求其进行不良原因分析，并制定纠正和预防措施；

—— 进货检验人员对随后的几批产品检验中应加严检验；

—— 涉及的相关记录主要有《进货质量异常处理单》。

4.对生产过程中的半成品和成品检验时发现的不合格品，应由相关检验人员填写不合格品处理表单，并立即向有关人员反应质量异常情况，以便于能迅速、及时采取措施，处理解决，进而确保产品质量。

—— 涉及的相关记录主要有《不合格品处理单》和《不符合、纠正和预防措施处置单》。

5.生产部门在生产的过程中发现不良品时，除应依正常程序立即进行不良品剔除，以杜绝不良品流入下道工序外，还应追踪不良产生的原因，以便制定措施予以改进。

—— 在进行不良原因调查后，需形成相关的原因分析与改善措施，一般包括不良原因描述、不良原因分析、改善措施等，同时有关人员还要对改善过程和结果实施跟踪验证。

6.在对轻微不合格品采取放行的方式处理时，事先必须征得客户（本公司）的同意后才可以入库出货。

—— 轻微不合格品主要表现为，不影响产品的正常使用、不影响产品的各项性能、仅在产品的边角或里面有轻微的不良。

—— 对于轻微不合格品在初步判定采取“放行”前，必须与客户进行协商，并且只有经客户同意后才能“放行”，否则仍按不合格品处理。

7.对于在运输过程中或交付使用后发生的不合格品，应由有关部门确认后按相应的文件处理。并且对不合格品进行原因分析，采取相应的处理、改进和预防措施，同时所采取的措施应与不合格品的影响或潜在影响程度相适应。

—— 制定相关的不合格品《退货处理程序》，并根据退货的不合格原因进行分析和处理；

—— 在调查分析出不良原因，制定相关的改善措施时，需综合考虑不合格品处理对客户和供应商双方的影响程度。

六、质量情况的统计分析和改善

1.外协加工厂应制定质量数据统计分析的相关程序文件，并且明确质量数据的来源、收集、分析与处理。

—— 制定相关的《数据统计分析控制程序》，明确需要统计的数据，数据的类型、来源、统计方式、数据分析方法等等；

—— 在进行数据统计分析时，主要是针对质量管理涉及的相关数据、信息。

2.质量管理部门应对每日、每周、每月、每季度及每年的质量情况进行统计、分析，形成记录，并以书面或邮件的方式反馈相关部门和人员了解最新的质量状况，针对质量异常情况应由相关责任部门进一步分析不良原因，制定改善措施。

—— 在进行月度、季度及数据统计分析的过程中，不仅需反应出公司当前的整体质量情况，还需显示出已往的质量情况，并通过不同的统计对比方式反应出当前存在的问题；

—— 在进行数据统计分析时，主要可以通过对人、机、料、法、环、测等方面进行分析，并针对分析结果提交相应的改进措施或改善方案。

3.在进行质量数据的统计过程中，数据的来源必须具有唯一性，并且统计分析的数据可追溯到最原始的数据。

—— 在进行数据统计时，必须确保数据反应的“真实性”与“唯一性”，不允许进行人为的调整，当总的数据需要拆分时，可以分解到各个子数据，并且可以追溯到最原始的数据。

4.质量管理部门对各类质量数据进行统计分析后，应组织召开质量分析会议，并对存在的质量问题要求相关部门制定改善措施或整改方案予以改进。

—— 须制定质量改进方案或质量改进计划。

第三篇：产品外协加工协议

产品外协加工协议

甲方：

乙方：

为了贯彻执行ISO/TS16949：2002质量管理体系要求，强化企业管理，确保

甲方为主机厂配套的产品按时、按期、按量满足顾客要求，经双方协商订立如下协议：

1.0协作内容：

1.1乙方为甲方协作加工产品，具体以

1.2乙方为甲方协作加工价格，具体为2.0协作要求：

2.1甲方于每月月底排出下月外协产品加工计划，并通知乙方。通知方式包括：电话、传真、生产计划等。

2.2乙方凭甲方外协产品加工计划，提供符合相关标准的货源。

2.3乙方应严格按甲方的要货时间、要货数量及时提供合格产品，按期交付。乙方如不能按指定的日期、要货数量交付，造成甲方受到影响将按下列规定执

行：

A：延迟发交，但未造成甲方生产秩序的破坏，视实际情况双方协商确定。

B：延迟发交，造成甲方必须调整生产计划才能避免影响正常的生产秩序，一次性处罚人民币500-1000元。

C：延迟发交，造成甲方停线壹小时处罚人民币1000元。

D：延迟发交，造成甲方客户装配线停线、生产停顿，每发生一次处罚人民

币2000-5000元，同时承担按甲方客户对甲方处罚的双倍赔偿。

E：如有特殊情况，乙方应于一周前通知甲方，须得到甲方同意，否则造成的一切损失由乙方承担。

2.4乙方给甲方供货，运输工具和运输费用由一方负责。

2.5有关技术质量问题，按技术协议（附录1）、质量协议（附录2）中的条款进行。

3.0结算方式：

乙方开具的发票，必须按甲方财务制定的票据，经甲方厂长批准后，交由财

务部门办理有关结算手续。

本协议一式二份，甲乙双方各执一份，经甲、乙双方签字、盖章后生效，有

效期为1年。

甲方代表（签章）：乙方代表（签章）：

年月日年月日

第四篇：外协加工质量控制

嘉兴顺联橡塑机械有限公司质量管理文件 外协方管理规定

发行日期：2009年06月15日编号：

修订日期：P1/2版本号：A/0

1、目的规范外协工厂的选择、使用；和外协加工的流程。

2、适用范围

本规定适用于成品外协和工序外协。

3、职责

采购部门负责选择的外协工厂；

品质部门负责外协工厂的认定、登记；

4、相关文件

《供方控制管理程序》

5、外协工厂的认定手续同合格供方认定，并登录在合格供方名录中

6.定单的合同评审：

6.1销售部在收到顾客定单时，应下定单做合同评审。内部的生产、设计等过程能力如不足时，可要求外协，外协产品的定单在常规要求外还应说明以下情况：

A、成品外协还是工序外协，以及外协的具体工序内容

B、是否需要更换外协品的包装、标签等物；

C、是否是爱默尔负责采购材料。

D、其它事项

已经确定将外协的产品定单，在投产时应在投产单注明“外协”，以便技术人员确定是否需要增加工艺措施或者做现场指导。

6.2采购部门按照合格供方名录选择外协工厂，发定单给外协工厂。销售在与外协工厂签定的定单正式生效前，应签定正式的合同和质量协议，并：

A、在给外协工厂提供材料之前应说明是有偿还是无偿；

B、管理人员对提供的材料进行确认后，应向外协工厂发行“产品材料明细”表单，外协工

厂将“产品材料明细”表单和被提供的材料进行对照。

C、对与无偿提供的材料，当因外协工厂的原因产生不合格现象时，可以要求对方赔偿；

D、对于有偿提供的材料，应约定结算方法，及时结算。

6.3报价过程的产品：

采购应将外协工厂提供的报价单交技术核算认可后提交给财务，报价资料应存档。

7、技术资料的制作、认可、提交和样品的认定。

7.1我司自行设计的产品：

7.1.1技术资料的要求执行设计开发程序；

7.1.2营业部门填写4M1E（人、机、料、法、环）变更申请单，由技术和品管评估变更的可

能和变更需要的措施。对于重要的外协产品，可到外协工厂现场确认和指导。

7.1.3外协工厂首次提供的样品，必须办理样品认定手续。两次生产间隔包括或超过三个月时，应重新办理样品认定手续；样品认定的项目应包括外观、性能、结构（解体试验验证）、材料性能（内部试验，材质证明书、符合性证明）。

嘉兴顺联橡塑机械有限公司质量管理文件 发行日期：2009年06月15日编号：

修订日期：P2/2版本号：A/0

7.2外协工厂设计的产品

7.2.1由采购部门协助技术部门制作图纸提交给外协厂，由外协厂打样交研发部门确认，生产

图纸至少应包括BOM表和检验标准。根据定单的要求，也可能包括其它技术文件。

7.2.2 两次生产间隔包括或超过三个月时，应重新办理样品认定手续；样品认定的项目应包括

外观、性能、结构（解体试验验证）、材料性能（内部试验，材质证明书、符合性证明）。

7.3 外协厂出具的试样书经采购部门认可后才可向外协厂下达批量生产订单。

7.4外协产品的进厂程序和检验

A、外协品入原材料库。连续全检5批次合格后可参照进货检验规范抽检，实行动态管理；抽检不合格时，应执行全检，全检转入抽检的条件是连续全检5批次合格。

B、半产品（包括需要更换包装的产品）应由生产部做后续加工，然后交品质部做检查。

C、所有外协品都应按照检验规定检查；检查合格品入库。

7.5检查依据

技术部门出具检查图纸和包装工艺。`

如必要，技术部门还需要出具相应加工工艺。

7.6不合格品的处理程序

7.6.1外协产品出现不合格时，由检查部门开检查报告/不合格品控制单，由品质部门决定对不合格品的处置，必要时，可要求技术部门协助。

7.6.2因外协工厂发生的不合格，不良品一般应返回给外协工厂处理。如爱默尔内部处置时，应考虑我司的资源是否满足产品的要求。

7.6.3不合格的数据统计应进入供方考核记录中。

7.6.4在顾客处因产品质量发生损失时，应要求供应商承担其应尽的责任。

8、质量数据统计和分析

应整理外协工厂的月度质量数据，通报相关部门：

A、进货检验时的质量状况；

B、入厂后在后续工序中的质量状况。

9、外协加工的汇总表（BOM表），仓库应单独交财务，单独核算。

第五篇：46产品外协加工管理规范

江苏苏南重工机械科技有限公司

Jiangsu Sunan Heavy Machinery Technology Co., Ltd.No:46

产品外协加工管理规范 目的

为规范产品外协加工的流程，有效控制外协件产品质量、成本、交货期等。

2、主要内容

本规范主要内容为外协产品的范围、依据、原则、审批、职责合同签订及会签等。2 生产外协范围及依据

2.1 受工艺装备、设备和技术水平、交货期等因素的限制或工艺（销售合同）中明确要求的外协配套件产品。

2.2 计划工时大于受本企业设备能力工时，需外单位配合生产加工的产品零件。3 外协加工管理原则

3.1 外协点选择原则：质量可靠、价格合理、交货及时、择优就近的原则。

3.2 外协受控原则：未超出生产能力负荷时的外协受控，企业内部有生产潜力挖掘的外协受控等。

3.3 外协质量控制原则：外协厂商必须严格执行质量标准，满足质量要求。

3.4 外协业务制度执行原则：严格按照公平、公正原则，按程序办事，抵制不正之风。

4、职责 4.1 生安部

负责热处理外协业务的核实，负责相关于热处理协作厂商的调查、组织并参与厂商评定，外协询价（比价）选定，成本预算、批准核实、合同签订、合同履行过程质量监督、进度控制、协作技术文件传递回收、外协件提运回厂入库及清款手续跟踪处理工作、形成业务流程记录，并建立档案。4.2机加外协办（机加分厂兼）

负责机加工外协业务的申请或核实，负责相关于机加工协作厂商的调查、组织并参与厂商评定，外协询价（比价）选定，成本预算、批准核实、合同签订、合同履行过程质量监督、进度控制、协作技术文件传递回收、外协件外发、提运回厂入库及清款手续跟踪处理工作、形成业务流程记录，并建立档案。4.3 技术部

参加需要的外协产品技术谈判，参与厂商评定，提供必要的技术支持（包括提供技术服务、提供图纸等技术资料，对技术文件的正确性与完整性负责；需要修改的图样、工艺应参照工艺技术文件的编制签发程序给予修改签字、发放回收、留存建档工作；协同质量部及外协归口管理部门，做好外协产品质量问题的处理工作。4.4质量部

参与外协厂商评定、外协产品检验准备、质量跟踪处理、对产品检验结果的正确性负责。4.5财务部

根据公司资金情况和外协生产计划进度、依据外协产品成本预算、批准核实、合同及合同履行结果凭据，履行财务的监督职能，负责资金安排办理财务结算工作。4.6分厂（车间）

根据外协加工管理原则，负责向生安部外协产品的申请、外协产品的报批跟踪工作。

5、外协工作流程

江苏苏南重工机械科技有限公司

Jiangsu Sunan Heavy Machinery Technology Co., Ltd.No:46 5.1外协产品申请与确定：由需要外协的生产单位提出外协申请，报生安部组织有关部门单位进行核实，最终由生产副总批准。5.1合格协作厂商评定、选择 5.1.1生安部（机加外协办），在外协产品申请批准后，采取多种形式，对具备协作能力的多厂商进行资质、能力、经营状况及成本价格的调查，形成可类比的外协厂商《合格协作厂商调查表》及《合格协作厂商名录》，并确定外协厂商名单；由生安部（机加外协办），牵头组织质量、技术、生产等部门人员进行质保能力审查、成本预算、询价比价、生产能力、交货期等内容的评审、合格厂商的筛选，形成《合格协作厂商评定表》记录及其它附件（如价格测算比对记录等），经生产副总审批后生效。

5.2合同（协议）签订、会签 5.2.1合同（协议）签订内容

本公司与外协单位签订的外协合同，应具备以下主要条款：

1）提供加工的材料和加工后制成材料的名称、规格、数量和技术要求。2）加工费及其结算方式。3）成品率和损耗率。

4）多余材料的处理与折算。5）交货期限、地点和方式。6）违约责任。

7）合同附则：外协单位对本厂图样、工艺等技术资料不得扩散、复制、转让；外协合同履行结束，由本公司生安部（或机加工外协办）负责回收全部技术化资料；按材质类别明确毛坯材料与成品重量之差价，以便冲抵外协加工费用。

5.2.2合同（协议）的签订审批程序：公司与外协厂商签订工艺性协作合同，其金额在五千（含五千）以下的，由生产分管副总审批；金额在五千至一万（含一万），由常务副总审批；一万以上的，由公司总经理审批。上述经审批后的合同，报财务总监确认后，方可生效。

5.2.3附加说明：因生产急需，会签确有困难，应征得生产副总同意后，可签合同，事后可按程序补办会签手续。5.3委外业务流程

5.3.1 外协产品外发领料时，外协归口部门经办人，在接到生产单位产品加工申请（计划）单后，填写“委托加工发货通知单及明细”送质量部、生产单位（仓库）；质量部、生产单位（仓库）通知及明细后，分别做好验收准备及质量确认、外协件的发运前的再确认工作，并形成相应的确认记录与台账，以便作为进销货处理的凭据，可比照材料销售办法处理。

5.3.2 外协产品委外加工完毕时，经办人员应在外协产品质量确认无误后，通知质量部给予复检。外协合格品的财务结算前，经办人应将外协业务流程形成的各类记录凭据（包括询价比价记录凭证、原始合同（协议）、余料处理清单、外协质量合格证（复印件）、外协厂商的单、帐、发票等交财务会计室，会计审核后，报财务部、公司财务总监核批付款。有交货与合同或协议不相符者，经办人员应与外协厂商联系，并通知财务会计延期办理付款手续或拒绝付款。

5.3.3 外协产品余料处理，余料退回时由经办人开具“委托加工退料单”，冲减委托加工材料帐处理；委外加工产生的余料，不退回处理，依据实际余料成本费用，冲抵外加工费用，并列入协议内容中。

江苏苏南重工机械科技有限公司

Jiangsu Sunan Heavy Machinery Technology Co., Ltd.No:46 5.4外协产品委托加工财务要求，设立“委托加工材料”科目，按每项每批加工业务设计明细账，对加工后材料的领用，应借记“委托加工材料”科目，贷记有关材料科目；支付加工费与运杂费的，应借记“委托加工材料”科目，贷记“银行存款”或“应付购货款”科目。材料加工完成后，经验收合格入库，应借记有关材料科目，贷记“委托加工材料”科目。

6、本制度解释权归财务部，自发布之日起执行！

江苏苏南重工机械科技有限公司

2012年1月13日