第一篇：霞浦县经济贸易局关于印发《霞浦县融资性担保公司设立(确认)和变更工作指引》的通知
霞浦县经济贸易局关于印发《霞浦县融资性担保公司设立（确认）和变更工作指引》的通知
霞经贸［2010］86号
各有关企事业单位：
为贯彻落实省经贸委《关于融资性担保公司设立（确认）和变更审批有关事项的通知》（闽经贸中小[2010]284号）、县政府办公室《关于融资性担保公司监管工作的实施意见》（霞政办[2010]129号）文件精神，做好融资性担保公司的设立、确认、变更和监管工作，特研究制定《霞浦县融资性担保公司设立（确认）和变更工作指引》，现予印发，请认真贯彻执行。
二O一O年十一月八日
主题词：经济管理 公司 设立 △ 通知
抄送：市经贸委，县政府办、融资性担保业务监管联席会议、工商局、人民银行、霞浦银监办，林副县长 霞浦县经济贸易局 2010年11月11日印发
霞浦县融资性担保公司 设立（确认）和变更工作指引
为贯彻中国银行业监督管理委员会等国家7部委2010年3号令《融资性担保公司管理暂行办法》，根据省经贸委《关于融资性担保公司设立（确认）和变更审批有关事项的通知》（闽经贸中小[2010]284号）、市经贸委《关于融资性担保公司设立（确认）和变更有关事项的补充通知》（宁经贸企[2010]303号）、县政府办公室《关于融资性担保公司监管工作的实施意见》（霞政办[2010]129号）文件精神，结合我县融资性担保公司发展的实际，按照规范融资性担保公司市场准入，加强监管，促进融资担保机构持续健康安全发展的要求，特制订关于融资性担保公司设立（确认）和变更工作指引。
一、融资性担保公司的设立
（一）申请设立融资性担保公司应当具备的条件
1、符合省经贸委《关于融资性担保公司设立（确认）和变更审批有关事项的通知》（闽经贸中小[2010]284号）、市经贸委《关于融资性担保公司设立（确认）和变更有关事项的补充通知》（宁经贸企[2010]303号）文件规定的融资性担保公司设立的要件。
2、有具备持续出资能力的股东。
3、资本为实缴货币资本，中小企业融资担保公司注册资本最低限额不低于人民币3000万元，为农村专业户、种养基地、农副产品加工小企业等提供但保的农村担保公司注册资本不低于人民币500万元。
4、半数以上股东的经营住址在本县范围内，且注册资本金不低于50%，自然人出资者原则上必须具有企业实体背景，其中发起人应当是管理规范、信用优良、有一定资金实力的本地骨干企业或企业经营者。
5、有符合任职资格的董事、监事、高级管理人员和合格的从业人员。
6、有健全的组织机构、内部控制、风险管理制度。
7、有符合要求的营业场所。
8、符合本县担保行业统筹规划，合理布局的要求。
（二）申报材料要求
1、申请书。应当载明拟设立的融资性担保公司的名称、住所、注册资本和业务范围等事项。
2、可研究性研究报告。
3、章程草案。
4、有银行提供的合作意向证明或承诺书。
5、工商行政管理机关核发的《企业名称预先核准通知书》。
6、股东名册及其出资额、股权结构。
7、提供法定验资机构出具的验资证明，中小企业融资担保公司和农村融资担保公司注册资本最低限额分别不得低于人民币3000万元和500万元，持有股权5%以上的股东需提供人民银行出具的资信证明，持股权5%以上的企业法人股东提交上一年度的审计报告。
8、拟任董事、监事、高级管理人员的资格证明（拟任法定代表人、股东、监事、内设部门经理以上高级管理人员的学历证明、职称证明、身份证）。
9、经营发展战略和规划。
10、营业场所证明文件：自有房产提交产权证复印件；租赁房屋提交租赁协议复印件以及出租方的房产证复印件；未取得房产证的，提交房地产管理部门的证明或者购房合同及房屋销售许可证复印件；出租方为宾馆、饭店的，提交宾馆、饭店的营业执照复印件（提交复印件时需携带原件核对，下同）。
11、出资人承诺书（原件）。
12、省、市联席会议规定的其他审慎性条件。
二、融资性担保公司的确认
（一）已设立的担保机构办理重新确认手续的，需符合设立融资性担保公司应当具备的条件，即符合第一条融资性担保公司设立的8个要件。
（二）申报材料要求
1、申请书。应当载明担保机构的名称、所在地、注册机构、注册资本、股东及出资额、业务范围、部门设置及内部管理制度和风险控制制度等事项。
2、法定代表人、董事、内设部门经理以上高级管理人员的简历、学历证明、职称证明、身份证、持有注册资本5%以上法人股东上年度财务审计报告，持有5%以上股权的股东需提供人民银行出具的信用报告。
3、章程、法人营业执照副本复印件。
4、机构成立以来担保业务开展情况总结报告。
5、按照中国银行业监督管理委员会等7部委联合发布的《融资性担保公司管理暂行办法》规定进行自查整改的报告。
6、经会计师事务所审计的上一年度审计报告。
7、法定验资机构出具的申请确认预审前最近2个月的验资证明。
8、营业场所证明文件（自有房产提交产权证复印件；租赁房屋提交租赁协议复印件以及出租方的房产证复印件；未取得房产证的，提交房地产管理部门的证明或者购房合同及房屋销售许可证复印件；出租方为宾馆、饭店的，提交宾馆、饭店的营业执照复印件）。
9、出资人承诺书（原件）。
10、股东会决议，包括不限于章程、人事任命决议(原件)。
11、企业确认前，凡涉及到变更事项，应提交变更说明书及相应审核材料。
12、省、市联席会议规定的其他材料。
三、融资性担保公司的变更
（一）变更范围：
新设立或已经确认的融资性担保公司及其分支机构有下列变更事项之一的，应当经省、市联席会议审核批准，涉及公司登记事项的，经批准后，按规定向工商行政管理部门申请变更登记（备案）：
1、变更名称；
2、变更组织形式；
3、变更注册资本；
4、变更公司住所；
5、调整业务范围；
6、变更董事、监事和高级管理人员；
7、变更持有5%以上股权的股东；
8、分立或者合并；
9、修改章程；
10、省、市联席会议规定的其他变更事项。
（二）申报材料要求：
1、申请报告（含公司基本情况）。
2、最近1年完整年度的经营情况。
3、最近1年完整年度经会计师事务所审计的审计报告。
4、变更事项、变更原因及相关材料。
5、省、市联席会议规定的其他材料。
四、融资性担保公司设立、确认、变更申报材料要求。申报材料按上述申报材料要求的顺序装订成册，一式十份，必须加盖骑缝章，采用A4规格的纸张，用中文简体仿宋GB2312三号字体打印，一般应双面印制。所有每份材料中的单个文件必须加盖公章，同时报送电子文档，扫描件和图形文件不得大于300K字节，所有材料复印件必须提供原件核对。
五、融资性担保公司监管要求
1、经批准同意设立或已经确认的融资性担保公司应当在向工商行政管理部门办理登记手续后三十日内到注册地同级经贸主管部门办理备案手续。对列入备案后六个月内未能开展融资担保业务的融资性担保公司，取消其备案。
2、融资性担保公司应当按季度向县联席会议报告资本金的运用情况，及时报告股东大会或股东会、董事会等会议的重要决议，并聘请中介机构进行年度审计，并将审计报告及时报送县联席会议。
3、融资性担保公司要按季向县联席会议报送经营报告、财务会计报告、合法合规报告等文件和资料；融资性担保公司发生担保诈骗、金额可能达到其净资产5%以上的担保代偿或投资损失，以及董事、监事、高级管理人员涉及严重违法、违规等重大事件时，应当立即采取应急措施并向县联席会议报告，县联席会议及时转报县政府及市联席会议，并适时启动处置事件紧急预案。附件：申报材料格式要求
附件1：
关于设立×××融资性担保公司的请示
××县经贸局：
为×××××××××××××××××××××××××××××，特申请设立×××融资性担保公司。
一、拟成立公司的基本情况
二、拟开展的主要业务情况
三、董事会、监事会、经理层情况及组织机构设置情况
四、经济和社会效益分析 特此请示，请审核。
附件：１、可行性研究报告
２、章程草案。
３、工商行政管理机关核发的《企业名称
预先核准通知书》
４、股东名册及其出资额、股权结构。５、股东出资的验资证明。
６、拟任董事、监事、高级管理人员的资格证明。
７、经营发展战略和规划。
８、营业场所证明文件。９、出资人承诺书（原件）。
×××融资性担保公司
法人代表签字
年 月 日
联系人： 联系电话：
附件２：
关于××融资性担保公司重新确认的请示
××县经贸局：
为××××××××××，特申请进行重新确认。
一、××融资性担保公司基本情况
二、管理层人员情况
三、管理办法及风险控制 特此请示，请予审核。
附件：
1、基本情况表
2、章程、营业执照副本
3、担保业务总结报告
4、整改自查报告
5、审计报告
6、信用报告
7、验资报告
8、法定代表人、董事、高级管理人员情况表
9、营业场所证明文件
10、出资人承诺书（原件）
×××融资性担保公司 法人代表（签字）： 年 月 日
联 系 人： 联系电话：
附件3：
关于××担保公司要求变更×××、×××的请示
××县经贸局：
为××××××××××××××，要求对×××、×××等有关事项进行变更：
一、××融资性担保公司基本情况
二、管理层人员情况
三、管理办法及风险控制
四、变更项目情况说明
根据省经贸委《关于融资性担保公司设立（确认）和变更审批有关事项的通知》（闽经贸中小[2010]284号）文件精神，申请变更：
1、××变更为××（如公司名称变更为××融资担保公司）；
2、调整业务范围为主营××，兼营××；
3、××变更为××。特此请示，请审核。
附件：１、公司基本情况表。
２、最近一年完整年度经营情况。
３、最近一年完整年度经会计师事务所审
计的审计报告。
４、变更事项、变更原因及相关材料。５、营业执照副本复印件
×××融资性担保公司
法人代表（签字）：
年 月 日
联系人： 联系电话：
附件4：
可行性研究报告要点
（申请设立类）
一、拟成立公司基本情况 企业名称： 法定地址： 经营范围： 注册资本： 发起单位：
二、投资人简介 企业或自然人名称： 法定代表人： 职务： 资金来源： 出资情况：
发起人近三年经营业绩、财务情况信用记录（提供营业执照、组织机构代码、贷款卡复印件）
三、市场分析，包括当地经济金融发展情况，设立的可行性和必要性，市场前景分析等。
四、拟开展的业务情况
五、公司内部管理制度和风险控制制度及具体措施。
六、公司组织形式
董事会、监事会、经理层情况，部门设置情况，各部门专业人员配置情况
七、效益分析
八、综合结论
附件5：
×××担保公司基本情况
（申请确认、变更类）
公司名称 公司地址 主管单位 法定代表人 单位性质 传 真 电子邮箱 注册资金 办公面积
联系电话 成立时间 邮政编码 网 址 经营区域
职工总数
主要业务
附件6：
姓名 学历 毕业学校 毕业时间 工作经历：
工作业绩：
专业技术人员1、2、3、4、法定代表人简表
出生年月
专业技术职称
所学专业
主要从事专业
附件7：
姓名 学历 毕业学校 毕业时间 工作经历：
出生年月
专业技术职称
所学专业
主要从事专业
签名：
年 月
日
高级管理人员简表工作业绩：
附件8：
姓名 毕业院校
从事专业
工作经历：
签名：年
专业技术资格人员简表
出生年月
学历
所学专业
毕业时间
是否获得
职业证明
日
月
工作业绩：
签名：
年
月 日
注：包括总会计师、总经济师、总评估师、首席律师等具有专业技术资格人员。
附件9：
营业场所所有权或使用权证明
现有××市（县、区）_________路（街巷）营业用房____平方米，产权归_______________所有（附房屋所产权证书复印件），由__________________租赁使用（附房屋租赁合同），租赁期 年。
10： 特此证明
房屋所有权人或出租人盖章签字
年 月 日
出资人承诺书
本公司及本公司全体股东共同郑重承诺：
自觉遵守国家、省、市（区、县）有关融资性担保公 附件 司监管的有关规定，保证公司成立后合法经营，不从事吸收存款、发放贷款、受托发放贷款、受托投资和省联席会议规定不得从事的其他活动；严格按照国家、省、市（区、县）融资性担保公司监管规定办理相关手续，保证提供的申请材料真实、准确、完整，不存在虚假陈述或重大遗漏。
以上承诺若有虚假，愿承担法律责任。承诺人：（签字、手印、身份证号码）
年 月 日
第二篇：融资性担保公司设立(确认)和变更申报材料要求（范文模版）
泉州市融资性担保公司
设立（确认）和变更申报材料要求
一、申请设立融资性担保公司的条件
1、有符合《中华人民共和国公司法》规定的章程。
2、有具备持续出资能力的股东。融资性担保公司设立（确认）必须由注册地在泉州的企业法人作为主发起人，企业法人应具备经营三年以上、最近连续两个会计盈利、资产负债率不高于70%、净资产不低于3000万元等条件。作为主发起人的企业持股比例原则上不低于30%。
3、融资性担保公司所在地位于石狮、晋江的，最低实收资本应达8000万元人民币；位于安溪、永春、德化的，最低实收资本应达3000万元人民币；位于其他县（市、区）的，最低实收资本应达5000万元人民币。
4、有符合任职资格的董事、监事、高级管理人员和合格的从业人员。其中应当配备或聘请具备三年以上从事金融、信贷或经济管理的职业经历，精通担保业务的人员作为高管。
5、有健全的组织机构、内部控制、风险管理制度。
6、有符合要求的营业场所。
7、省、市联席会议规定的其他审慎性条件。
二、申报材料要求
1、各县（市、区）经贸部门要按照《福建省经济贸易委员会关于融资性担保公司设立（确认）和变更审批有关事项的通知》（闽经贸中小[2010]284号）文件规定认真审核申请单位（人）申报的材料，并对复印件与原件进行核对，填报《县（市、区）经贸主管部门审核意见表》（见附件）后，随申报材料上报市经委。
2、申报材料的封面应标有“关于XX融资担保公司（原XX担保公司）确认和变更的申报材料”或“关于申请设立XX融资担保公司的材料”字样。
3、报送的材料须按规定要求顺序装订成册（其中确认的申报材料放前，变更的申报材料放后）并加盖骑缝章，一式四份（附电子文档2份），申报材料中的每份文件须加盖公章，同时报送电子文档，扫描件和图形文件不得大于300K字节。
4、申报材料采用A4规格的纸张，并采用简体仿宋GB-2312三号字体排版，双面印制。
5、需设置申报材料目录，所有申报材料需按顺序编订页码。
三、应提交的申报材料
（一）申请设立融资性担保公司须提交下列材料：
1、申请书。应当载明拟设立的融资性担保公司的名称、住所、注册资本和业务范围等事项。
2、可行性研究报告。
3、章程草案。
4、工商行政管理机关核发的《企业名称预先核准通知书》。
5、股东名册及其出资额、股权结构。
6、股东出资的验资证明（本项材料可待联席会议审批确定后提交）以及由人民银行出具的持有注册资本5%以上股东的资信证明（持有注册资本5%以上法人股东还需提交上财务审计报告）。
7、拟任董事、监事、高级管理人员的资格证明（拟任法定代表人、股东、监事、内设部门经理以上高级管理人员的学历证明、职称证明、身份证）。
8、经营发展战略和规划。
9、营业场所证明文件：自有房产提交产权证复印件；租赁房屋提交租赁协议复印件以及出租方的房产证复印件；未取得房产证的，提交房地产管理部门的证明或者购房合同及房屋销售许可证复印件；出租方为宾馆、饭店的，还应提交宾馆、饭店的营业执照复印件（提交复印件时需携带原件核对，下同）。
10、出资人承诺书（原件）。
11、主发起人基本情况。包括主发起人名称、企业法人代码证复印件、经过工商年检的营业执照复印件，拟入股金额及占总股份比例、净资产比例，最近连续两个盈利状况，纳税记录（由税务部门打印一张纳税汇总表并加盖税务公章），未 偿还金融机构贷款本息情况，最近两年经审计的财务会计报告。
12、省、市联席会议要求提交的其他材料。
（二）已设立的担保机构办理重新确认手续，应提交以下材料：
1、申请书。应当载明担保机构的名称、所在地、注册机构、注册资本、股东及出资额、业务范围、部门设置及内部管理制度和风险控制制度等事项。
2、法定代表人、董事、内设部门经理以上高级管理人员的简历、学历证明、职称证明、身份证、持有注册资本5%以上法人股东上财务审计报告，人民银行出具的信用报告。
3、章程、法人营业执照副本复印件。
4、机构成立以来担保业务开展情况总结报告。
5、按照中国银行监督管理委员会等7部委联合发布的《融资性担保公司管理暂行办法》规定进行自查整改的报告。
6、经会计师事务所审计的上一审计报告。
7、法定验资机构出具的验资证明复印件。
8、营业场所证明文件（自有房产提交产权证复印件；租赁房屋提交租赁协议复印件以及出租方的房产证复印件；未取得房产证的，提交房地产管理部门的证明或者购房合同及房屋销售许可证复印件；出租方为宾馆、饭店的，提交宾馆、饭店的营业执照复印件）。
9、出资人承诺书（原件）。
10、主发起人基本情况。包括主发起人名称、企业法人代码证复印件、经过工商年检的营业执照复印件，拟入股金额及占总股份比例、净资产比例，最近连续两个盈利状况，纳税记录（由税务部门打印一张纳税汇总表并加盖税务公章），未偿还金融机构贷款本息情况，最近两年经审计的财务会计报告。
11、省联席会议规定的其他材料。
（三）新设或已经确认的融资性担保公司申请变更须提交下列材料：
1、申报报告（含公司基本情况）；
2、最近1年完整的经营情况；
3、最近1年完整经会计师事务所审计的审计报告；
4、变更事项、变更原因及相关材料（见（闽经贸中小[2010]284号）文件）；
5、省、市联席会议规定的其他材料。
四、有关注意事项
1、此次已设立的担保公司需重新确认也需变更名称及经营范围（其中经营范围及兼营非融资性担保业务范围均需经行政审批）等有关事项，因而申报中需包括重新确认的材料，也应包括变更事项要求的材料。
2、申报时间安排： ①9月1日—11月30日：申报对象为已开展中小企业融资担保业务且在我委备案的担保公司。
②12月1日—2010年2月28日：申报对象为新设立或者已设立但尚未开展过融资担保业务的担保公司。
▲市经委于每月10日—20日进行收件（包括《县（市、区）经贸主管部门初审意见表》及企业申报材料。）
3、按照泉政文[2010]202号文规定，我市对融资性担保公司按住所所在地实行属地管理，各县（市、区）经贸部门对于所辖行政区域内的担保机构，不论于市工商行政管理部门注册登记还是于县级工商行政管理部门注册登记的，均须受理。
4、各县（市、区）经贸部门在负责初审工作中，要切实把好准入关，对于辖区内拟确认或设立的融资性担保公司是否由符合条件的企业法人作为主发起人、股东是否具有持续出资能力、注册资本是否达到要求、拟任高管人员是否具备履职职资格、内控和风险管理机制是否健全等，要作为把关的重点予以审理。同时要把好申报材料审核关，要按照上述有关申报材料目录和审核要点要求，认真做好申报材料的审核把关工作，确保申报材料文本齐全，内容真实完整，格式符合要求，相关程序合法有效，股东、高管任职资格符合规定等。对于审核中发现的相关问题，要如实上报市经委。
5、大力支持依托工业园区、行业协会、商会组建的商业性、互助式等形式的融资性担保公司发展，对于会员互助式担保机构，主发起人持股比例可适当放宽要求。
6、相关政策依据：
《融资性担保公司管理暂行办法》（中国银行业监督管理委员会等7部委令2010年第3号）
《福建省经济贸易委员会关于融资性担保公司设立（确认）和变更审批有关事项的通知》（闽经贸中小„2010‟284号）
《泉州市人民政府关于促进和规范融资性担保行业发展的试行意见》（泉政文„2010‟202号）
7、联系人：小吴 联系电话：22508519 7
第三篇：融资性担保公司设立审批工作指引
省融资性担保公司设立审批工作指引（试行）根据《省融资性担保公司管理暂行办法》（以下简称“暂行办法”）等有关规定，现对融资性担保公司设立审批工作指引如下。
一、融资性担保公司设立工作程序
（一）申报准备
1、确定发起人（出资人）。发起人（出资人）应当符合《暂行办法》第十四条、第十五条规定。
2、履行法律手续。全体发起人（出资人）按照《中华人民共和国公司法》（以下简称“公司法”）规定，签订发起人（出资人）协议书，同意出资设立融资性担保公司，确定拟组建融资性担保公司的组织形式、出资方式和股本结构，明确发起人（出资人）的权利和义务，成立组建工作小组并授权组建工作小组（以下称“申请人”）履行组建工作职责。
3、制定组建方案。申请人对拟设融资性担保公司进行充分论证和可行性分析，制定拟设机构发展战略和规划，并形成组建工作方案。
4、预先核准名称。申请人向有名称核准管辖权的工商行政管理部门提交企业名称预先核准申请书。
5、起草章程草案及各项规章制度。申请人按照《公司法》、《暂行办法》、省金融办的要求和实际情况起草融资性担保公司章程草案，并制定相应的工作制度和各项管理制度。章程内容参照省金融办制定的《省融资性担保公司章程（范本）》。
6、准备相关资料
（1）自然人股东、拟任法定代表人、董事、监事和高级管理人员简历。（2）持有注册资本5%以上的股东的资信证明和有关资料。（3）企业法人股东最近两年经审计的会计报告。
（4）企业法人的有权机构、社会组织主管部门同意向融资性担保公司出资入股的决议及其有效证明文件。
（5）拟任董事、监事和高级管理人员的任职资格申请。
（6）当地监管部门出具的辅导意见。包括辅导情况、风险处置责任承诺以及对材料真实性、完整性的审查等内容。（7）营业场所证明材料。
7、董事、监事和高级管理人员任职资格申请
（1）申请人就拟任董事、监事和高级管理人员人选与市金融办进行沟通。（2）将董事、监事和高级管理人员任职资格申请材料报省金融办。
（3）参加省金融办组织的董事、监事和高级管理人员任职资格审查和考试。
8、召开创立大会（股东会）。在收到省金融办关于融资性担保公司董事、监事和高级管理人员任职资格的批复后，选举董事、监事，确定拟任高级管理人员，审议通过组建方案、章程草案及相关制度。
9、验资。发起人（出资人）认缴全部出资额后，申请人聘请法定验资机构进行验资，出具验资报告。验资报告可于申请人将申请设立融资性担保公司有关材料上报省金融办后5-10日内提交。逾期未提交的，视为自动撤销设立申请。
（二）申报辅导
在各项准备工作完成后，申请人向监管部门申报，上报有关申请材料，各级监管部门按规定进行申报辅导。
1、拟在县域范围内开展融资性担保业务的，申请人向拟注册地县级监管部门申报，由县级监管部门辅导，并出具辅导报告后报市金融办。辅导期最长不超过2个月。市金融办自收到完整申报材料之日起1个月内完成申报辅导，并出具辅导报告，报省金融办。
2、在金融创新示范县设立融资性担保公司，由县级监管部门辅导，并出具辅导报告报市金融办备案后，报省金融办。辅导期最长不超过2个月。
3、拟跨省（自治区、直辖市）或在省内、市域范围内开展融资性担保业务的，申请人向拟注册地市金融办申报，由市金融办辅导，并出具辅导报告，报省金融办。辅导期最长不超过2个月。
4、由省财政、省属或中央驻鲁企业出资设立，拟在全省范围内开展业务的，申请人向省金融办申报，由省金融办辅导。辅导期最长不超过2个月。
5、涉及政府出资的，应在报省金融办的同时，将申报材料有关内容报省财政厅备案。
6、申报辅导期间，市金融办应适时与省金融办沟通辅导情况。
（三）审查批准
1、受理
（1）申请人提交申请材料时，经办人员应当出示单位介绍信和合法身份证件。
（2）申请材料齐全并符合规定要求的，省金融办在收到完整申请材料之日起5日内受理行政许可申请，并向申请人发出受理通知书。
2、审查
（1）省金融办在审查过程中，认为需要申请人对申请材料作出书面说明解释的，可以要求申请人作出书面说明解释。
（2）省金融办在审查过程中，认为有必要进行核查的，可以通过下列方式进行： ①要求申请人作出书面说明；
②要求负有法定职责的有关中介机构作出书面说明； ③委托有关中介机构进行实地核查； ④直接进行实地核查。
3、审批
（1）对同意设立融资性担保公司的，下发批复文件，颁发经营许可证。对不同意设立融资性担保公司的，下发不予批准的批复文件。
（2）批复文件和经营许可证由申请人自行领取，或以公告等方式送达申请人。
4、省金融办审查批准的时间为自受理申请之日起14日内。14日内不能作出决定的，经分管主任批准，可以延长10日，并将延长期限的理由告知申请人。但以下时间不计算在期限内：
①需要申请人对申请材料中存在的问题作出书面说明解释的，自书面意见发出之日起到收到申请人提交书面说明解释的时间，但最长不超过30日。
②需要对有关情况进行核查的，自作出核查决定之日起到核查结束的时间。
（四）公示。对省金融办批准并颁发经营许可证的，通过在省金融办互联网站上或在指定的公开发行报刊上公布。
（五）登记开业
1、申请人自省金融办颁发经营许可证之日起，持经营许可证在1个月内到工商行政管理部门办理注册登记手续，领取营业执照。
2、申请人领取营业执照后5日内，应向省金融办和所在地市金融办或县（市、区）监管部门报告，3个月内依照有关规定开业，并在开业5日内向省金融办和市金融办或县（市、区）监管部门报告。
3、未到工商行政管理部门办理注册登记、领取营业执照的，不得办理任何融资性担保业务，逾期未开业的，由市金融办收回经营许可证，转送省金融办。
二、设立申请要件
1、市金融办或金融创新示范县金融办的辅导报告。
2、设立申请登记表。按照省金融办制定的《省融资性担保公司设立申请审批登记表》填写。
3、可行性研究报告。内容至少包括当地经济金融发展情况，设立的可行性和必要性，市场前景分析等。
4、经营发展战略和规划。内容包括经营机制、目标市场、业务规模、盈利能力、利润分配预案、内控机制及控制目标、准备金提取方案等。
5、股东会或股东大会决议。内容包括通过公司章程草案，拟任董事、监事和高级管理人员的决议等。
6、公司章程草案。应当包含《暂行办法》有关规定和要求。
7、股东名册
（1）企业发起人（出资人）名册。包括发起人（出资人）名称、企业法人代码、住所、成立日期、注册资本、拟入股金额及占总股份比例、净资产比例、上一盈利状况、归还银行贷款情况。
（2）自然人发起人（出资人）名册。包括发起人（出资人）姓名、身份证号码、住所、拟入股金额以及占总股份比例。
（3）社会组织发起人（出资人）名册。包括发起人（出资人）名称、法人代码、住所、注册资金、拟入股金额、占总股份比例。
8、发起人（出资人）协议书。内容包括总则、经营宗旨、机构性质、名称、住所、业务范围、注册资本、股本结构、发起人（出资人）入股金额和占总股份比例、发起人（出资人）权利和义务、主动声明关联入股的义务（约定：如果存在任何隐瞒，则该发起人、出资人在本公司的投票权受到限制）。全体发起人（出资人）应在协议书上签名盖章（自然人股东可以委托代理人签字）。
9、企业法人的有权机构同意向融资性担保公司出资入股的决议。社会组织主管部门同意向融资性担保公司出资入股的决议。
10、企业法人关于入股资金来源真实合法性、其本身及关联企业向融资性担保公司入股情况、关联企业向境内其他金融机构投资入股情况（包括所持股份与股份比例）以及企业法人提供上述材料真实性的书面说明。
11、发起人（出资人）承诺书。内容包括：自愿出资、资金来源真实合法、所提供材料真实、履行股东权利和义务、不抽逃资金、不非法开展金融业务、不非法集资等。
12、股东证明材料。自然人股东应提供人个简历、身份证复印件、个人信用记录报告、公安部门出具的无犯罪记录证明；企业法人股东应提供企业基本情况介绍、营业执照复印件、最近两年经审计的会计报告；持有注册资本5%以上的企业法人股东的资信证明。
13、境内金融机构作为发起人（出资人），应提供其注册地监督管理机构出具的书面意见。
14、拟任法定代表人个人简历及公安部门出具的无犯罪记录证明。
15、拟任董事、监事和高级管理人员任职资格证明。
16、法定验资机构出具的验资证明（需附银行进帐单）。
17、企业名称预先核准通知书。
18、营业场所证明材料。
19、公司治理和主要管理制度，内容包括有关组织机构的议事规则、财务、信贷、审计、人力资源、安全保卫等制度。
20、发起人大会（出资人大会）同意出资设立融资性担保公司以及成立筹备工作小组并授权其履行组建工作职责的决议。
21、省金融办要求提交的其他文件、资料。
三、外商投资设立融资性担保公司有关要求
（一）投资者资质条件
1、鼓励外商来我省与省内企业法人合资设立从事融资性担保业务的有限责任公司，外商持股比例一般不超过50%。
2、外商必须资信良好，符合商务部门外商投资要求，净资产总额不低于5000万美元。
3、省内企业法人投资者必须资信良好，净资产不低于5000万元人民币。
（二）注册资本。注册资本最低限额为1亿元人民币，注册资本为实缴货币资本。
（三）申报程序
1、申请人按程序向监管部门和商务部门提出设立申请，分别上报省金融办和省商务厅审批。向监管部门提交的资料是指《暂行办法》规定的除验资证明以外的其他资料。
2、申请人持省金融办颁发的经营许可证到省商务厅办理外商投资批准证书。
3、申请人持省金融办颁发的经营许可证和省商务厅颁发的外商投资批准证书，在规定的期限内到当地工商行政管理部门办理注册登记手续。
4、经批准设立的融资性担保公司，在完成工商注册之日起6个月内，注册资金应全部到位，并将法定验资机构出具的验资报告送省金融办、商务厅、人民银行济南分行审核备案，经省金融办审核同意后方可开展经批准的业务。
四、对《暂行办法》实施前担保机构审批的有关要求
（一）基本程序
1、《暂行办法》施行前已经成立的融资性担保公司，由各市金融办统一组织规范整顿。
2、对经过规范整顿达到要求的，由市金融办组织进行确认，同时出具规范整改报告，分阶段分批次集中报省金融办审核。
3、对经过省金融办审核通过的担保公司，由各市金融办、县（市、区）监管部门组织进行申报辅导。
4、组织融资性担保公司董事、监事和高级管理人员参加省金融办组织的任职资格考核考试，对通过任职资格考核考试的办理董事、监事和高级管理人员任职资格证明。
5、以市为单位，统一出具批后监管及风险处置承诺书，加盖市金融办公章后，将申报材料报省金融办。
6、省金融办按规定进行审核，作出批复决定，并颁发经营许可证。
7、对经过规范整顿符合条件的担保公司，书面告知工商行政管理部门。
（二）确认要件
1、融资性担保公司自查自纠整改报告。
2、市金融办对融资性担保公司规范整顿报告。
3、融资性担保机构规范整顿确认登记表。
4、法定验资机构出具的验资证明（需附银行进帐单）。
5、实际从事融资性担保业务证明。经协作银行盖章确认的2009、2010年与银行开展业务合作记录以及有关银行授信批准文件。
6、从事融资性担保和非融资性担保业务报告（包括对外投资情况）。
7、经营管理规范化建设报告。内容包括有关组织机构的议事规则、财务、信贷、审计、人力资源、安全保卫等制度，以及提取、管理使用各项准备金等情况。
8、股东名册及证明材料。自然人股东包括个人简历、身份证复印件、个人信用记录报告、公安部门出具的无犯罪记录证明；企业法人股东应提供企业基本情况介绍、营业执照复印件、最近两年经审计的会计报告；持有注册资本5%以上的企业法人股东还应提供资信证明。9、2009、2010年上半年会计报表（资产负债表、现金流量表、利润表、担保余额变动表）。10、2009年完税（免税）证明。11、2010年工商年检证明。
12、县级以上政府或相关部门出具的机构无重大违法违规记录，无重大危害地方公共安全事件的证明；机构无违法经营和不良信用记录证明；法定代表人、董事、监事和高级管理人员无犯罪记录证明。
13、公司对材料内容和有关文件真实性负责的声明（须加盖申请单位公章）。
14、省金融办要求提交的其他文件、资料。
（三）申报辅导要件
1、市金融办辅导报告、批后监管及风险处置承诺书。
2、公司经营发展战略和规划。内容包括经营机制、目标市场、业务规模、盈利能力、利润分配预案、内控机制及控制目标、准备金提取方案等。
3、公司承诺书。内容包括：股东自愿出资、资金来源真实合法、所提供材料真实、履行股东权利和义务、不抽逃资金、不非法开展金融业务、不非法集资等。
4、董事、监事和高级管理人员任职资格证明。
5、融资性担保公司法人执照及章程（复印件），加盖单位公章。公司章程应当包含《暂行办法》有关规定和要求。
6、省金融办要求提交的其他文件、资料。
（四）对《暂行办法》实施前已经成立的非融资性担保公司，申请开展融资性担保业务的，按照《暂行办法》和本指引有关规定申报，经省金融办审查批准后，凭省金融办颁发的经营许可证到工商管理部门办理变更登记手续。
五、审批要点
监管部门要切实加强对融资性担保公司组建工作的政策指导，严格按照设立标准和程序受理申请材料，并对以下内容进行重点审查：
（一）申请材料要件齐全，格式符合要求。
（二）拟设立机构符合规定条件，可行性分析论证充分，业务发展规划周密详实。
（三）发起人（出资人）履行的法律手续合法有效，其股东会议、董事会审议通过的各项决议程序完备、内容合法合规。
（四）章程草案合法合规，内容完备可行。
（五）股东符合规定的条件，股本结构符合监管规定。
（六）法人股东近期财务状况、自然人股东资信状况良好。
（七）拟任职董事、监事和高级管理人员符合任职资格条件。
（八）从业人员具备从业资格。
（九）验资报告符合法律规定，约定的审计内容完备，验资机构资质合法。
（十）名称预先核准通知书、营业场所证明材料齐备。
（十一）公司治理合理，组织架构清晰，内控制度健全，高级管理人员配备合理。
六、有关事项说明
（一）组织形式。设立融资性担保公司应当遵循《公司法》规定，采取有限责任公司或者股份有限公司形式。为避免股权结构过于分散，以有限责任公司形式设立的，鼓励股东由20个以下组成；以股份有限公司形式设立的，鼓励发起人有2人以上50人以下，其中须有半数以上的发起人在中国境内有住所。
（二）机构名称。应当符合企业名称登记管理的有关规定，由行政区划、字号、行业、组织形式依次组成。
（三）注册资本。融资性担保公司的注册资本为实缴货币资本，一般应为一次性足额缴纳。
（四）第一大股东或主发起人。融资性担保公司第一大股东或主发起人除应符合《暂行办法》规定的条件外，其持股比例一般不低于30%，且第一大股东或主发起人所在行业符合国家
产业政策。
（五）设立分支机构和变更事项要求。融资性担保公司设立分支机构，参照融资性担保公司设立的程序和要求办理。外省(自治区、直辖市)融资性担保公司来我省设立分支机构，除应符合《暂行办法》规定的条件外，一般应当设立具有法人资格的子公司。外商投资设立的融资性担保公司变更及设立分支机构，有关批复需抄报融资性担保公司或分支机构所在地商务主管部门、工商行政管理部门及人民银行。
（六）对外省(自治区、直辖市)来省内设立公司的要求。外省(自治区、直辖市)企业法人以招商引资名义来省内设立融资性担保公司，需有拟注册地招商部门的招商引资证明，按照《暂行办法》和本指引有关要求办理。
（七）其他
1、本指引所称“日”均指工作日。
2、融资性担保公司设立工作程序可视具体情况进行调整或同时进行。
3、涉及融资性担保公司其他需要省金融办审查批准的事项，参照本指引执行。
七、申请材料格式要求
（一）版面要求
1、申报材料一律采用标准A4规格纸张（需提供原件的历史文件除外）。
2、申请材料须用中文简体仿宋GB2312小三号字体书写。
3、申报材料除有关材料复印件及个人签名使用黑色或蓝黑色墨水填写外，一律打印。
4、申报材料要版面干净、整洁，不得涂改。
5、申报材料的复印件应当清晰，有公章的应加盖公章。
6、如需提供原件的历史文件是以英文书写的，应附中文译本，且以中文译本为准。
（二）装订要求
1、申报材料应按设立申请要件所列顺序装订成册，并附材料目录。
2、申报材料需提供一式3份，其中正本1份，副本2份，正副本内容一致。
3、申报材料应采用活页装订，且各部分之间有明显的分隔标识。
4、申请材料的封面和侧面应标有“关于设立×××担保股份有限公司（有限责任公司）的申请材料”、“关于设立×××担保股份有限公司（有限责任公司）分公司的申请材料”、“关于XXX担保股份有限公司（有限责任公司）变更XXX的申请材料”等字样。
（三）电子辅助申报要求
融资性担保公司设立申请审批登记表和规范整顿确认登记表，以及其他按规定需要电子申报的材料，需附带光盘。
附件：
1.省融资性担保公司设立审批流程（附表1）2.融资性担保机构设立申请表(附件2)
3.融资性担保机构规范整顿确认申请表(附件3）
第四篇：大连市融资性担保公司及分支机构设立和变更工作指引(试行)
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大连市融资性担保公司及分支机构 设立和变更工作指引（试行）
根据《辽宁省融资性担保机构管理暂行办法》和《大连市融资性担保机构管理暂行办法》的有关规定，现对融资性担保公司及分支机构的设立和变更工作指引如下。
一、融资性担保公司的注册资本金要求
（一）跨省区域开展担保业务的注册资本不得低于人民币3亿元；
（二）在省内开展担保业务的注册资本不得低于1亿元；
（三）在市范围内开展担保业务的注册资本不得低于5000万元。
注册资本为实缴货币资本，其来源应真实合法，由出资人或发起人一次足额缴纳。
二、融资性担保公司设立申请受理程序及要件
（一）内资融资性担保公司
1、主发起人向市金融发展局提出设立申请，市金融发展局对申报材料及有关情况进行审核，自收到完整申请材料之日起15天内出具初审意见。
2、主发起人在市金融发展局出具初审意见后，将申请材料上报省政府金融办。
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3、省政府金融办自收到完整申请材料之日起1个月内，按照相关程序做出批复意见。
4、主发起人应自省政府金融办批准文件印发之日起3个月内，凭批准文件到工商局办理登记，领取营业执照。
5、设立申请要件（见附件1）：
（1）申请书（附件1—1）。内容应载明拟设立融资性担保公司名称、注册地、注册资本和业务范围等事项。申请书要分别报送省金融办和市金融发展局。
（2）可行性研究报告。内容至少包括当地经济金融发展情况，设立的可行性和必要性，市场前景分析。
（3）股东名册及其出资额、股权结构。企业出资人名录（附件1—2）包括出资人名称、法人代码、成立日期、住址、注册资本、拟入股金额及占总股份比例；自然人出资人名录（附件1—3）包括出资人姓名、身份证号码及复印件、住所、拟入股金额及占总股份比例；社会组织出资人名录（附件1—4）包括出资人名称、法人代码、住所、注册资金、拟入股金额、占总股份比例及社会组织主管部门同意向融资性担保公司出资入股的决议。
（4）股东会或董事会决议。内容包括通过公司章程草案，任命董事、监事、高级管理人员的决议。
（5）公司章程草案。
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（6）法定验资机构出具的验资报告（附银行进账单）。（7）工商行政管理机关核发的《企业名称预先核准通知书》复印件。
（8）营业场所所有权或使用权的证明材料。
（9）持有注册资本5%以上的自然人股东应提供：（1）个人简历，（2）身份证复印件，（3）户籍所在地公安机关出具的无犯罪证明，（4）人民银行出具个人资信记录报告；持有注册资本5%以上的企业法人股东应提供：（1）企业基本情况介绍，（2）营业执照复印件，（3）近2年财务审计报告，（4）企业信用信息报告，（5）企业法人户籍所在地公安出具的无犯罪证明。
（10）拟任董事、监事、高级管理人员任职资格申请表（附件1—5），身份证复印件、学历证明、户籍所在地公安和人民银行个人资信记录报告等。
（11）融资性担保公司承诺书（附件1—6）。（12）经营发展战略和规划。内容应包括经营机制、目标市场、业务规模、盈利能力、利润分配预案、内控机制及准备金提取方案等。
（13）申请人联系方式（附件1—7）。（14）市金融发展局要求的其他文件。
（二）外资融资性担保公司
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外资融资性担保机构设立报送程序和申请要件（除法定验资机构出具的验资报告外）与内资融资性担保公司设立报送程序和申请要件相同；同时报送市外经贸局审核，报送程序和申请要件如下：
1、市外经贸局自收到完整申请材料之日起1个月内，按照相关程序做出批复意见，颁发《外商投资企业批准证书》。
2、主发起人应自市外经贸局批准文件印发之日起1个月内，凭省政府金融办和市外经贸局的批准文件到工商局办理登记，领取营业执照。
3、设立申请要件：
（1）设立外商投资企业申请书；
（2）企业名称预先核准通知书（复印件）
（3）投资各方签署的可行性研究报告、合同、章程（外商独资融资性担保公司只报送章程）及其附件；
（4）投资各方的银行资信证明文件，经公证和依法认证的外国投资者的登记证明文件（复印件），外国投资者为个人的，应提供身份证明（复印件）；
（5）董事会、监事会成员名单及委派书；（6）法定办公场所使用手续；（7）省政府金融办批复；
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（8）法律文件送达授权委托书；（9）其他需要报送的文件。
上述文件除已注明为复印件的，一律应为正式文件，外文文件还应提供中文翻译件。
三、融资性担保公司分支机构设立申请受理程序及要件
（一）内资融资性担保公司设立分支机构
1、注册资本3亿元以上的担保机构可在省外设立分支机构，申请设立时，须向市金融发展局提交申请，经市金融发展局出具初审意见后，报省政府金融办审批。
注册资本1亿元以上的担保机构可在省内设立分支机构，须持市金融发展局出具的同意函，向拟设分支机构注册地的市政府监管部门提交申请。
我市担保机构可在市内设立分支机构，申请设立时，须报市金融发展局审批。
2、注册资本3亿元以上的外省担保机构可在我市设立分支机构，申请设立时，须持原所在地省级监管部门出具的同意函，向市金融发展局提交申请，经市金融发展局出具初审意见后，报省政府金融办审批。
注册资本1亿元以上的省内担保机构可在我市设立分支机构，申请设立时，须持原所在地监管部门出具的同意函，向市金融发展局提交申请，经市金融发展局出具初审意见--------------------------精品
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后，报省政府金融办审批。
省外（内）担保机构在我市设立分支机构应符合以下要求：
（一）担保机构必须连续两年盈利；
（二）担保机构符合管理办法中经营管理和风险控制相关要求；
（三）监管部门颁发经营许可证；
（四）监管部门年检合格；
（五）在人民银行备案评级机构出具有效期内的信用评级结果达到AA级以上；
（六）经营资金不低于2000万元；
（七）市金融发展局其他要求。
担保机构分支机构的设立，应报送下列材料（见附件2）：
（一）申请书（附件2—1），内容应载明拟设立融资性担保公司分支机构名称、注册地和业务范围等事项。申请书要分别报送省金融办和市金融发展局；
（二）法人所在地监管部门出具的同意函；
（三）可行性研究报告，内容至少包括拟设分支机构所在地经济金融发展情况，设立的可行性和必要性，市场前景分析；
（四）工商行政管理机关核发的《企业名称预先核准通--------------------------精品
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知书》复印件；
（五）融资性担保公司基本情况介绍；
（六）担保机构近2年经审计财务报告，经营情况及风险管理相关文件；
（七）法人授权书及法人营业执照副本复印件；
（八）拟任分支机构高级管理人员任职资格申请表（同附件1—5），身份证复印件、学历证明、户籍所在地公安和人民银行个人资信记录报告等；
（九）营业场所所有权或使用权的证明材料；
（十）在人民银行备案信用评级机构出具有效期内的信用评级报告复印件；
（十一）融资性担保公司承诺书（同附件1—6）
（十二）监督部门年检合格证复印件；
（十三）法人授权资金证明；
（十四）省级监管部门行政许可证复印件；
（十五）申请人联系方式（同附件1—7）。（十六）市金融发展局要求的其他相关材料。
市金融发展局自收到担保机构新设分支机构完整申请材料之日起，15天内完成初审意见。
省政府金融办自收到完整申请材料之日起1个月内，按照相关程序做出批复意见。
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融资性担保公司应自省政府金融办批准文件印发之日起3个月内，凭批准文件到工商行政管理部门办理登记，领取分支机构营业执照。
（二）外资融资性担保公司设立分支机构
外资融资性担保公司设立分支机构，同现行内资担保公司设立分支机构程序和要件相同，其他按照外商投资企业设立分公司的相关规定办理。
四、非融资性担保公司申请从事融资性担保业务受理程序及要件
（一）内资非融资性担保公司
1、非融资性担保公司向市金融发展局提出申请，市金融发展局对申报材料及有关情况进行审核，自收到完整申请材料之日起15日内出具初审意见。
2、非融资性担保公司在市金融发展局出具初审意见后，将申请材料上报省政府金融办。
3、省政府金融办自收到完整申请材料之日起1个月内，按照相关程序做出批复意见。
4、非融资性担保公司应自省政府金融办批准文件印发之日起1个月内，凭批准文件到工商局办理变更手续。
5、申请要件（见附件3）：
（1）申请书（附件3—1）。内容应载明公司名称、注--------------------------精品
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册地、注册资本、原业务范围、新申请业务范围等事项。
（2）股东名册及其出资额、股权结构。企业出资人名录（同附件1—2）包括出资人名称、法人代码、成立日期、住址、注册资本、拟入股金额及占总股份比例；自然人出资人名录（同附件1—3）包括出资人姓名、身份证号码及复印件、住所、拟入股金额及占总股份比例；社会组织出资人名录（同附件1—4）包括出资人名称、法人代码、住所、注册资金、拟入股金额、占总股份比例及社会组织主管部门同意向融资性担保公司出资入股的决议。
（3）股东会或董事会决议。
（4）公司章程、内部管理制度及风险控制制度。（5）公司基本情况介绍、营业执照副本复印件、近2年财务审计报告、资信评级报告。
（6）法定验资机构出具的验资报告。（7）营业场所所有权或使用权的证明材料。
（8）持有注册资本5%以上的自然人股东应提供个人简历、身份证复印件、户籍所在地公安和人民银行个人资信记录报告；持有注册资本5%以上的企业法人股东应提供企业基本情况介绍、营业执照复印件、近2年财务审计报告、企业信用信息报告、户籍所在地公安机关出具的无犯罪证明。
（9）董事、监事、高级管理人员任职资格申请表（同--------------------------精品
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附件1—5），身份证复印件、学历证明、个人信用记录报告等。
（10）融资性担保公司承诺书（同附件1—6）。（11）申请人联系方式（同附件1—7）。（12）市金融发展局要求的其他文件。
（二）外资非融资性担保公司
外资非融资性担保公司申请从事融资性担保业务报送的程序和申请要件与内资非融资性担保公司相同；同时，按照以下程序和申请报市外经贸局审核，报送程序和要件：
1、市外经贸局自收到完整申请材料之日起1个月内，按照相关程序做出批复意见，核发变更后的《外商投资企业批准证书》。
2、外资非融资性担保公司应自市外经贸局批准文件印发之日起1个月内，凭省政府金融办和市外经贸局批准文件到工商局办理变更手续。
3、申请要件：（1）申请书。
（2）公司权力机构出具的关于申请从事融资性担保业务的决议。
（3）合同、章程修改协议（外商独资企业只报章程修正案）。
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（4）原合同、章程复印件。（5）省政府金融办的批复文件。（6）法律文件送达委托书。
五、融资性担保公司或分支机构变更申请受理程序及要件
（一）内资融资性担保公司变更
1、融资性担保公司或分支机构向市金融发展局提出申请，市金融发展局15天完成审核意见报省政府金融办审批，省政府金融办自收到完整申请材料之日起1个月内，对申报材料进行审核，按照相关程序做出批复意见。
2、融资性担保公司应自省政府金融办批准文件印发之日起1个月内，凭批准文件到工商行政管理部门办理变更手续。
3、申请要件（见附件4）：
（1）变更申请书（附件4—1）。内容应载明公司名称、注册地、注册资本、变更事项、变更原因等；
（2）股东会或董事会决议、公司章程修正案；（3）公司基本情况介绍、营业执照副本复印件、财务审计报告、人民银行备案的评级机构出具的资信评级报告；
（4）变更具体事项要件。
变更名称需工商行政管理部门核发的企业名称变更核--------------------------精品
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准通知书。
变更高管人员需任职资格申请表（同附件1—5），身份证复印件、学历证明、户籍所在地公安和人民银行个人资信记录报告。
变更注册资本需法定验资机构出具的验资报告、自然人出资人应提供个人简历、身份证复印件、户籍所在地公安和人民银行个人资信记录报告、企业出资人应提供企业基本情况介绍、营业执照复印件、财务审计报告、企业信用信息报告和企业法人户籍所在地公安机关出具无犯罪证明。
变更股东需自然人提供个人简历、身份证复印件、户籍所在地公安、企业提供企业基本情况介绍、营业执照复印件、财务审计报告、企业信用信息报告和企业法人户籍所在地公安机关出具无犯罪证明。
（5）申请人联系方式（同附件1—7）。（6）市金融发展局要求的其他文件。
（二）外资融资性担保公司变更合同、章程
外资融资性担保公司申请变更，其报送程序和申请要件同内资融资性担保公司；涉及外资融资性担保公司合同、章程内容变更的，按照以下程序和申请要件要求报市外经贸局审核：
1、市外经贸局自收到完整申请材料之日起1个月内，--------------------------精品
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按照相关程序做出批复意见，涉及批准证书上所列事项变更的，核发变更后的《外商投资企业批准证书》。
2、外资融资性担保公司应自市外经贸局批复印发之日起1个月内，凭省政府金融办和市外经贸局的批准文件到工商行政管理部门办理变更手续。
3、申请要件：（1）申请书。
（2）公司权力机构出具的关于合同、章程变更事项的决议。
（3）合同、章程修改协议（外商独资企业只报章程修正案）。
（4）与合同、章程变更事项相关的文件。（5）地方外经贸部门的初审意见及请示文件。（6）省政府金融办的批复文件。（7）法律文件送达委托书。
（8）省级外经贸部门要求的其他相关文件。
六、格式要求
申请材料一式2份（省政府金融办和市金融发展局各1份），采用活页装订的方式，纸张幅面为标准A4纸张规格（需提供原件的历史文件除外）。封面应标有“关于设立****融资担保股份有限公司（有限责任公司）的申请材料”、“关于****--------------------------精品
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融资担保股份有限公司（有限责任公司）设立**分公司的申请材料”、“关于****担保公司从事融资性担保业务的申请材料”、“关于****担保公司变更****的申请材料”的字样，申请材料须列明材料目录，按规定顺序装订，用中文简体仿宋GB2312小三号字体书写，一般应双面印制。
七、其它要求
申请人在收到设立批复文件后3个月内完成筹建及办理注册登记手续，领取营业执照后5日内，应向省政府金融办和市金融发展局报告；申请人在收到变更批复文件后1个月内完成工商变更手续，领取新营业执照后5日内，应向省政府金融办和市金融发展局报告。未到工商行政管理部门办理注册登记或变更营业执照的，不得办理任何融资性担保业务。
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第五篇：融资性担保公司设立变更资料
融资性担保机构设立与变更申请材料清单
（完整版）
一、设立担保机构申请材料清单
（一）设立申请报告
（二）可行性研究报告
（三）筹建方案
（四）公司章程（包括注册资本、股东名册及其出资额、出资比例等）
（五）有法定资格的验资机构出具的验资报告
（六）《企业名称预先核准通知书》
（七）发起人基本情况
1、各法人股东情况
（1）基本情况介绍（各300字左右，附法人代码证、营业执照、贷款卡复印件）
（2）最近3年有关经营业绩、财务状况的综合报告（500字左右，附最近3年经审计的资产负债表、利润表和现金流量表复印件）
（3）信用记录资料（附信用记录查询授权书）
2、各自然人股东情况
（1）基本情况介绍（各200字左右，附个人简历和身份证复印件）
（2）入股资金来源、个人财产收入证明材料复印件1
（3）无犯罪证明和信用记录资料（附信用记录查询授权书）
（八）拟任公司高级管理人员情况
1、公司高级管理人员（董事长、总经理、副总经理等）情况介绍（各200字左右，附相关证书）
2、任职资格申请表（表格附后）
3、股东会关于拟任公司高级管理人员的决议
4、无犯罪证明和信用记录资料（附信用记录查询授权书）
（九）内部管理制度、风险控制制度等文件
（十）营业场所所有权或使用权证明，安全、消防设施合格证明等文件
二、担保机构增资扩股申请材料清单
（一）增资扩股申请报告
（二）可行性研究报告
（三）公司章程（包括拟增资金额、增资前后股东和股权结构变动等）
（四）有法定资格的验资机构出具的验资报告
（五）拟增资股东（包括新股东和原有股东）基本情况
1、各法人股东情况
（1）基本情况介绍（各300字左右，附法人代码证、营业执照、贷款卡复印件）
（2）最近3年有关经营业绩、财务状况的综合报告（500字左右，附最近3年经审计的资产负债表、利润表和现金流量表复印件）
（3）信用记录资料（附信用记录查询授权书）
2、各自然人股东情况
（1）基本情况介绍（各200字左右，附个人简历和身份证复印件）
（2）入股资金来源、个人财产收入证明材料复印件
（3）信用记录资料（附信用记录查询授权书）
（六）公司基本情况
1、公司业务经营和风险管理情况的综合报告（1000字左右，附法人代码证、法人及分支机构营业执照、贷款卡复印件，公司最近2年经审计的资产负债表、利润表和现金流量表复印件等）
（1）业务经营情况（包括注册资本、累计融资担保金额、期末融资担保责任余额、融资担保收入、投资等其他业务收入、经营利润等）
（2）风险管理情况（包括责任准备金和赔偿准备提取情况，重大代偿损失或投资损失情况等）
（七）现任公司高级管理人员情况
（八）营业场所所有权或使用权证明，安全、消防设施合格证明等文件
三、其他变更事项申请材料清单
（一）变更担保机构名称申请材料清单
1、申请报告
2、公司基本情况综合报告（包括注册资本、累计融资担保金额、期末融资担保责任余额、融资担保收入、投资等其他业务收入、经营利润等情况，责任准备金和赔偿准备提取情况，重大代偿损失或投资损失情况等）
3、工商行政管理部门核发的企业名称变更的核准通知书
（二）变更营业场所申请材料清单
1、申请报告
2、公司基本情况综合报告（要求同“变更担保机构名称申请材料”）
3、营业场所所有权或使用权证明，安全、消防设施合格证明等文件
（三）变更经营范围申请材料清单
1、申请报告
2、可行性研究报告
3、公司基本情况综合报告（要求同“变更担保机构名称申请材料”）
（四）变更高管人员申请材料清单
1、申请报告
2、公司基本情况综合报告（要求同“变更担保机构名称申请材料”）
3、拟任公司高级管理人员情况
（1）拟任公司高级管理人员情况介绍（附相关证书）
（2）任职资格申请表（表格附后）
（3）股东会关于拟任公司高级管理人员的决议
（4）无犯罪证明和信用记录资料（附信用记录查询授权书）
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