烟草专卖管理员中级 证件管理复习

第一篇：烟草专卖管理员中级 证件管理复习

证件管理：：：：

（1）提出申请的基本要求：：：：（1）申请必须由申请人本人或其代理人提出；（2）申请方式必须符合法定要求。

（2）申请的方式：：：：根据《烟草专卖许可证管理办法》第九条的规定：“申请人一般以书面方式提出申请，也可以通过信函、电报、传真、电子数据交换和电子邮件等方式提出申请，并按烟草专卖行政主管部门要求填报格式文本。”（3）申请的途径：：：：申请人可以亲自或委托代理人提交申请，提出申请可以在烟草专卖行政主管部门办公场所或烟草专卖对外政务网站提交申请。

（4）提交申请材料的要求：：：：申请人提出烟草专卖行政许可申请，应当如实提供有关材料、反映真实情况，申请人应对申请材料实质内容的真实性负责。申请人提供不适合的材料或隐瞒有关真实情况，则可能会引起行政许可申请不予许可的后果。同时，烟草专卖行政主管部门在收到申请人提交的申请材料后，应当出具接收材料目录清单给申请人。

（5）形式审查主要是审查下列内容：（1）申请事项是否属于依法需要取得行政许可的事项；（2）申请事项是否属于本级烟草专卖行政主管部门职权范围；（3）申请人提交的申请材料是否齐全；（4）申请人提交的申请材料是否符合法定形式；（5）其他事项，如审查申请人提交的申请材料中是否存在明显的计算、书写错误等问题。

（6）形式审查的结果：：：：（1）申请事项属于依法不需要取得烟草专卖许可证的，应当立即告知申请人不受理；（2）申请事项不属于本烟草专卖行政主管部门法定职权的，应当即时作出不予受理的决定（（（（作出不予受理的决定适用于下列三种情形①①①①超越法定事务管辖权的事项②②②②超越法定级别管辖权的事项权。。③③③③超越法定地域管辖权的事项。）。）。）。），并告知申请人向有关行政机关申请；（3）对于属于本单位职权范围内的事项且该申请事项依法需要取得烟草专卖行政许可的，如果申请人提交的申请材料存在可以当场更正的错误的，应当允许申请人当场更正；（4）对于依法属于本机关职权范围内的事项且该事项依法需要取得行政许可的，如果申请人提交的申请材料不齐全或不符合法定形式的，行政机关应当当场或在5日内以书面形式一次性告知申请人需要补正的全部内容；（5）申请事项属于法定职权范围，申请材料齐全、符合法定形式，或申请人按照要求提交全部补正申请材料的，应当受理烟草专卖许可证申请。

（7）书面审查主要审查以下内容（1）申请人的申请资格（2）申请材料的真实性（对申请人提供的申请材料，通过以下途径实现：一是由申请人承诺声明所述情况真实，否则承担相应的不利法律后果或者予以制裁法律后果；二是通过申请材料中反映的内容互相进行印证；三是通过各种核查手段将已经掌握的信息与申请材料的内容进行印证；四是请求其他行政机关协助核实有关申请材料反映内容的真实性。）（3）申请人是否具备申办烟草专卖零售许可证的法定条件。

（8）零售许可归档的原则：（1）合法性原则。（2）规范性原则。（3）严肃性原则。（4）安全性原则。

（9）听证规则：（1111））））烟草专卖行政主管部门应当于举行听证的7日前通知申请人和已知的利害关系人举行听证的时间、地点，必要时予以公告；（（（（2222））））听证应当公开进行；（（（（3333））））为确保听证的公正性，听证制度一般实行职能分离原则、回避制度；4）

听证应当进行质证和申辩；5）听证应当制作笔录。

（10）信息档案建立基本原则：（1）信息提取真实性原则。（2）档案建立完整性原则。（3）信息维护及时性原则。

（11）信息档案建立基本内容：（1）经营人员基本信息；（2）经营场所基本信息；（3）经营内容基本信息；（4）其他相关信息。

（12）卷烟零售类别的划分的原则：（1）合法性原则；（2）科学性原则；（3）公正性原则；（4）动态性原则。

（13）分类管理方法：（1）重点监管。重点监管的对象是违法次数较多的卷烟零售户，监管方法是进行定期和不定期的监督检查，加强日常监管力度，全面掌握其卷烟经营情况和守法情况。（2）日常（一般）管理。日常（一般）管理的对象是偶有违法的卷烟零售户，监管方法是进行定期监督检查，及时了解其卷烟经营情况和守法情况。（3）走访服务。走访服务对象是守法经营的卷烟零售户，对该类卷烟零售户主要采用走访服务的方式进行，通过走访了解其经营情况和相关需求，通过服务提高其守法经营的积极性和自觉性。

准运证办理

（1）

申请条件（1）调出方和调入方应当是合法的烟草专卖品经（2）申请运输的是符合法律规定的烟草专卖品（3）申办人应当持有申请人的委托书和本人身份证等合法证明。（4）具有合法有效的购销合同（调拨单）、电子交易合同或拍卖成交确认书。①购销合同或者调拨单。②电子交易合同。③拍卖成交确认书。（5）其他应当具备的证明材料原件。

（2）准运证签发权限：1111．．．．国务院烟草专卖行政主管部门签发权限：(1)跨省运输下列物品，根据现行规定由国家局签发的烟草专卖品准运证：a.需由国务院烟草专卖行政主管部门有关业务主管部门调剂的烟草专卖品；b.中国烟草总公司直属专业公司进口的卷烟纸、滤嘴棒和烟用丝束；c.出口退货的烟草专卖品；d.依法没收的走私烟草专卖品。(2)跨省运输下列物品，根据现行规定由国家局授权或者委托省级局签发的烟草专卖品准运证有：a.运输中国烟草总公司直属专业公司进口的卷烟纸、滤嘴棒和烟用丝束以外的进口烟草专卖品；b.滤嘴棒、烟用丝束和烟草专用机械。2.2.2.2.省级烟草专卖行政主管部门((((以下简称省级局))))签发权限：省级局签发的烟草专卖品准运证有：卷烟、雪茄烟、烟丝、烟叶、复烤烟叶和卷烟纸。3.3.3.3.地市级烟草专卖行政主管部门((((以下简称地市级局))))签发权限：省级局经国家局批准，可以委托地市级局代签烟草专卖品准运证。地市级局代签的烟草专卖品准运证有：国产的卷烟、雪茄烟、烟丝、烟叶、复烤烟叶、卷烟纸、滤嘴棒和烟用丝束。

（3）审批和制证

经办人：是指对申请人提起申办烟草专卖品准运证的申请进行初审的人。审批人：是指对申请人提起申办烟草专卖品准运证的申请，能够决定是否同意烟草专卖品准运证签发等事项的人。

（4）审批的时限①）对符合办理烟草专卖品准运证条件的，烟草专卖行政主管部门应当在收到全部申请材料之日起1个工作日内办理，并将烟草专卖品准运证交付申办人。②如遇计算机故障、不可抗力等特殊情况，经主管办理烟草专卖品准运证的负责人批准后，可以自收到办理申请之日起3个工作日内办理完毕，并将烟草专卖品准运证交付申办人。

（5）制证单位①交易类型准运证制证单位货物所在地地市级局、省级局可进行烟草专卖品准运证制作。烟草专卖品准运证的审批机关决定准运证调出方是否可以本地制作烟草专卖品准运证。②拍卖类型准运证制作单位，烟草拍卖行、货物所在地市级局、省级局都可以进行烟草专卖品准运证制作。③非交易类型准运证制作单位，准运证的审批机关可以制证。国家局可以签发制作所有类型的烟草专卖品准运证。

（6））制作的时限，企业打印制作烟草专卖品准运证，应在审批同意后的4日内完成；4日内未完成烟草专卖品准运证打印制作的，应由审批机关打印制作。准运证制作日期必须在合同有效期范围内。超过合同有效期，即使是审批同意的准运证也无法制作。烟草专卖品准运证有效期自烟草专卖品准运证打印制作之日起计算。

（7）申请烟草专卖品个人携带证的情形：

1.个人跨地（市）携带卷烟的最高限量规定；个人乘坐车、船、飞机等交通工具，跨地（市）携带卷烟的最高限量为每人次1万支（50条）。个人在最高限量以内携带卷烟，不需办理携带证明。2.卷烟工商企业的公务人员跨地（市）携带业务用烟规定；卷烟工商企业的公务人员跨地（市）携带业务用烟，超过个人携带卷烟最高限量的（每人次1万支），必须向烟草专卖行政主管部门申请办理申请烟草专卖品个人携带证。卷烟工商企业的公务人员跨地（市）携带业务用烟的数量每人次不得超过5万支（250条）。

第二篇：2010年中级烟草专卖管理员试题集锦(证件)

证件管理

一、2008年3月1日，小张从某工业公司的生产点调入工业公司卷烟销售部门。上班第一天，部门领导交办的任务就是安排小张负责到当地的烟草专卖局去办理调到省外卷烟的烟草专卖品准运证。小张听人说办理烟草专卖品准运证复杂，为此他专门打“12313”咨询有关准运证的办理事宜。如果你是“12313”的电话接听员，小张问的有关这些问题，你会怎么回答。

问：（1）小张问，如果到专卖部门办理准运证，应该带齐哪些资料？

答：申办烟草专卖品准运证应当提交以下材料：申请人的委托书和申办人身份证明；合法有效的购销合同（调拨单）或卷烟电子交易合同；烟草专卖品准运证申办单。

（2）小张问，专卖部门在签发准运证前，会对申请人的申请审查哪些内容？

答：专卖部门审查申请时，要看的具体内容有：

①是否属于本局有权签发准运证的范围；②申办材料是否真实。③申办材料是否完整。④申办材料是否在规定期限内提出。

二、2008年6月19日甲市烟草专卖局接受一份烟草专卖品准运证申办申请，小杨是该局工作人员，主要负责烟草专卖品准运证的审查、制证。经初步审查后，小杨认为申办人提供的资料已经齐全，而且该准运证也属于其所在烟草专卖局签发。因此，小杨根据授权在“烟草专卖品准运证计算机网络管理系统”首页进入“卷烟准运证”模块后，按照规定开具准运证并报主管专卖副局长张某进行审批。

问：

1、本案中准运证审批的角色分工是如何划分的？

答：在本案中经办人是小杨，审批人是张某。

2、按规定，烟草专卖行政主管部门签发烟草专卖品准运证的程序是什么？

答：根据《烟草专卖品准运证管理办法》规定，烟草专卖行政主管部门应当按照下列程序签发烟草专卖品准运证⑴对申请人提交的相关材料进行审核；⑵符合办理烟草专卖品准运证条件的，经主管领导批准后，由专人负责办理；⑶不符合办理烟草专卖品准运证条件的，不予签发，应当通知申请人，并说明理由。

3、小杨在网上具体办理准运证的操作步骤是什么？

答：需小杨在网上具体办理准运证要进行两个步骤：初审、审批。

三、小张是A省B市烟草专卖局专卖人员，近期要参加国家烟草专卖局统一组织的专卖管理员职业技能鉴定考试。为此，小张专门就有关准运证办理的有关问题请教本部门的负责证件管理的老同志。请问，如果你是该老同志，下列问题你如何回答：

1、准运证信息系统中审批功能分为几个级别？

答：审批功能分三级管理，分别是国务院烟草专卖行政主管部门、省级烟草专卖行政主管部门和地市级烟草专卖行政主管部门。

2、准运证审批的时限是多少？

答：（1）对符合办理烟草专卖品准运证条件的，烟草专卖行政主管部门应当在收到全部申请材料之日起1个工作日内办理，并将烟草专卖品准运证交付申办人。（2）如遇计算机故障、不可抗力等特殊情况，经主管办理烟草专卖品准运证的负责人批准后，可以自收到办理申请之日起3个工作日内办理完毕，并将烟草专卖品准运证交付申办人。

根据申办烟草专卖品准运证的类型和申办单位性质的不同，烟草专卖品准运证制作机关分为那三种类型？

答：（1）交易类型；（2）拍卖类型；（3）非交易类型。

四、小张是A烟草工业公司的工作人员。专门负责烟草专卖品准运证的申办手续；小王是B市烟草专卖局准运证的经办人。由于小张是从基层到工业公司机关的，对准运证办理的有关情况不熟悉，经常发生错误。为此，小张专门到专卖部门请教小王关于作废准运证的有关问题。如果你是小王，下列问题你会怎么回答：

1、专卖机关对准运证申办人的身份审查有哪些方面？

答：专卖机关对准运证申办人的身份审查有：（1）申办人所代表的企业是否具有法人资格；（2）申办人所提交的身份证明是否已在签发机关备案。

2、专卖机关准运证经办人含义是什么？

答：专卖机关准运证经办人：是指对申请人提起申办烟草专卖品准运证的申请，进行合同（调拨单）查询及申请资料初审的人。

3、可以办理准运证作废的机关有哪些？划分原则是什么？

答：可以办理准运证作废手续的机关：申办单位和审批机关。划分的原则：作废时间或错误次数

4、不同机关办理准运证作废范围是什么？

答：（1）申办单位作废准运证的范围：申办单位因打印错误，可自打印起1小时内将第一份烟草专卖品准运证作废后，方可打印第二份烟草专卖品准运证。但如果申办单位制作的第二份烟草专卖品准运证仍然出错，或第一次打印错误且超过一小时未打印的，申办单位必须携带有关材料到原审批机关申请打印。（2）审批机关作废准运证的范围：审批机关作废烟草专卖品准运证不受1小时内只能出错两次的限制，但要遵守作废准运证的规定。

五、2008年9月1日，A县烟草专卖局接到群众举报，称人民中路31号“李记烟杂店”有销售假烟、走私烟行为。A县烟草专卖局接到群众举报后，立即安排工作人员老张和刚报到一天的大学生小王前去调查取证。9月2日，老张和小王来到“李记烟杂店”后，发现该店确有销售假烟、走私烟行为。对此，老张和小王当场对违法卷烟进行了登记保存，并通知该店店主次日携带《烟草专卖许可证》副本来专卖局接受调查。9月3日，店主李某接受调查时，小王通过信息系统核查该店基本信息时发现，该店《烟草专卖许可证》核发信息与店主李某持有的《烟草专卖许可证》副本不一致。经进一步调查发现，“李记烟杂店”原开设在人民南路50号，2008年3月遇到市政动迁后搬到现经营地址，但由于新地址不符合合理布局要求，无法在新地址申办许可证，店主就在原许可证正副本上进行了涂改，并在新地址一直经营至案发。

问：

1、“李记烟杂店”在使用许可证时，有无违法行为？如有，属于何种违法行为

答：有违法的地方。该违法行为为：使用涂改的烟草专卖许可证的违法行为。

2、该案中执法人员在执法资格上存在哪方面问题？如果该执法人员要申请执法资格，哪些条件已经具备？哪些条件，需要材料补充证明的？

答：小王刚报到一天，尚未取得检查证。根据《行政处罚法》和国家局有关规定要求，烟草专卖管理人员在依法执行公务时，应当主动出示检查证。小王申领检查证已经具备的条件有：①年满18周岁且具有完全民事行为能力；②具有高中以上文化程度；③能坚持原则、品行端正、忠于职守、遵纪守法；④在烟草专卖行政主管部门中直接从事烟草专卖管理工作。小王申领检查证时

还需要材料证明：①未受过行政记大过以上的行政处分或刑事处罚；②熟悉烟草专卖管理业务和相关的法律法规知识，并通过法律知识考试和业务知识考核（考试）。

六、A县是国家已下达烟叶收购计划的产烟区，陈某系A县种烟大户。2007年6月5日，陈某向A县烟草专卖局（注：A县烟草公司未被取消县级法人资格）提出设立烟叶收购站（点）的申请。A县烟草专卖局收到申请材料后，交相关职能部门进行初步审查。次日，职能部门负责人在申请表上签署了同意设立的意见，并将相关材料直接报送省烟草专卖局审批。省烟草专卖局对上报材料进行了审查，并于6月20日指定经办人员小马分别打电话给陈某和A县烟草专卖局，告知二人省烟草专卖局已同意陈某在A县设立烟叶收购站（点），收购日期从2007年7月1日至2009年6月30日。25日，省烟草专卖局将上述结果在对外网站上进行了公布。问：

1、陈某有无从事烟叶收购的资格？请说明理由。

答：陈某无从事烟叶收购的资格。根据《烟草专卖法实施条例》规定，烟叶由烟草公司或其委托单位依法统一收购。因此，陈某作为烟农，没有资格设立烟叶收购站（点）从事烟叶收购业务。

2、A县烟草专卖局及省烟草专卖局在审查、审批过程中是否存在不当之处？如有，请指出并说明理由。

答：A县烟草专卖局及省烟草专卖局在审查、审批过程中都存在不当之处。

（1）A县烟草专卖局存在审查程序不规范、审查结果不正确的现象。根据有关规定，审查机关职能部门在审查结束签署意见后，应将相关材料上交本机关负责人核准签名，再上报省级烟草专卖行政主管部门审批。本案例中，职能部门未履行由审查机关负责人核准签名的手续，因此导致了审查程序的不规范。另外，职能部门对不符合设立烟叶收购站（点）资格的陈某作出同意设立的审查意见，审查结果明显错误。（2）省烟草专卖局存在审批方式不规范、审批结果不正确的现象。根据有关规定，省烟草专卖局作出准予设立烟叶收购站（点）的决定后，应当制作并送达烟叶收购资格证明。本案例中，省烟草专卖局通过打电话的方式将审批结果及期限通知给陈某和A县烟草专卖局，其审批方式明显不规范。另外，省烟草专卖局对不符合设立烟叶收购站（点）资格的陈某作出同意设立的审批结论，其审批结果也明显不正确。

七、A县个体工商户张某，于2006年2月23日提出办理烟草专卖零售许可证申请。请根据提问回答问题。

1、若张某以欺骗的手段获得了烟草专卖零售许可证。根据《烟草专卖许可证管理办法》的规定，A县烟草专卖局应当做出什么决定？应当按照怎样的程序作出该项决定？

答：根据《烟草专卖许可证管理办法》的规定，公民、法人或其他组织以欺骗、贿赂等不正当手段取得烟草专卖许可证的，烟草专卖行政主管部门应当予以撤销并收回烟草专卖许可证。本案中，张某以欺骗手段取得烟草专卖零售许可证，A县烟草专卖局应当撤销行政许可，并收回零售许可证。A县烟草专卖局首先应当对张某伪造申请材料的违法情况进行调查核实其次具体承办部门根据相关调查材料，填写烟草专卖行政许可撤销审批表，报本机关负责人批准后，作出撤销该零售许可的决定，最后A县烟草专卖局应当制作并向张某送达烟草专卖行政许可撤销决定书，办理注销手续、收回烟草专卖零售许可证正副本，张某拒绝交出零售许可证正副本的，由A县烟草专卖局予以公告。

2、A县烟草专卖局经审查，于2006年3月8日作出了准予许可的决定，许可证核定的经营地址为A县健康路20号。张某经营一段时间后，将该零售许可证出租给李某，李某擅自将许可证上的经营地址涂改为健康路6号，并将烟柜搬到该位置从事经营业务。请问，张某、李某的行为分别违反了什么法律规定？A县烟草专卖局应当如何处理？

答：张某的行为构成了出租零售许可证的违法行为，李某使用张某的烟草专卖零售许可证，构成无证经营的违法行为，并且将其登记事项——经营地址进行了涂改，违反了《烟草专卖许可证管理办法》的规定。根据《烟草专卖许可证管理办法》的规定，A县烟草专卖局应当责令张某暂停烟草专卖零售业务进行整顿，或取消张某的经营资格。对于李某租用张某许可证的行为按照无证经营处理，对李某使用涂改的烟草专卖零售许可证的行为，可以作出处以1000元以下罚款的行政处罚。

八、B县大型超市Y持有烟草专卖零售许可证，许可证有效期限从2006年4月30日到2008年12月31日，登记的企业法定代表人为小李。请根据提问回答问题。

1、若2007年2月2日，Y超市的法定代表人由小李变为小丁。但Y超市一直未到B县烟草专卖局办理相关手续。请问：Y超市的行为是否违反烟草专卖许可证管理方面的相关规定？B县烟草专卖局应当如何处理？

答：根据《烟草专卖许可证管理办法》的规定，零售许可证的登记事项发生改变时，被许可人应当自登记事项发生变更之日起30日内到专卖局办理变更登记。本案中，超市的法定代表人由小李变为小丁，属于烟草专卖零售许可证的登记事项发生变更，则Y超市相关人员应当及时到B县专卖局办理变更手续，但Y超市却没有依法办理变更登记。此时，根据相关规定，B县烟草专卖局在发现该情况后，应责令Y超市依法办理变更登记，若Y超市拒绝办理变更登记的，B县烟草专卖局应当取消其经营资格，收回其所有的烟草专卖零售许可证。

2、Y超市准备在C县开办分店，咨询C县专卖局Y超市C县分店能否使用其B县的零售许可证。如果你是C县烟草专卖局工作人员，应当怎样回答？

答：根据《烟草专卖许可证管理办法》的规定，连锁经营企业在申请烟草专卖零售许可证时，应当由各个分店分别向所在地烟草专卖局提出申请办理零售许可证。C县分店要经营烟草专卖零售业务，必须向C县烟草专卖局提出办理申请。

3、若Y超市负责人在申请办理零售许可证时，提供虚假材料，未向B县烟草专卖局如实反映与办理烟草专卖零售许可证有关的真实情况，B县烟草专卖局在审查过程中发现了该情况，则B县烟草专卖局应当如何处理？

答：根据《烟草专卖许可证管理办法》的规定，对Y超市提供虚假材料提出烟草专卖行政许可申请的违法行为，B县烟草专卖局应当给予警告，并且作出不予许可的决定。Y超市在一年内不得再次申请办理烟草专卖零售许可证。

第三篇：高级烟草专卖管理员证件管理复习总结

一、证件管理

1、烟草专卖生产企业许可证、烟草专卖批发企业许可证、烟草专卖批发企业许可证（经营）和特种烟草专卖经营企业许可证统称为生产经营类许可证。

2、申请单位申办生产经营类许可证的，应当向所在地的地市级局或省级局提出申请，由地市级局或省级局受理和审查，上一级烟草专卖局审批并作出最终的行政许可决定。

3、申请烟草专卖生产企业许可证，应当具备下列条件：

①有与生产烟草专卖品相适应的资金；

②有生产烟草专卖品所需要的技术、设备条件；

③符合国家烟草行业的产业政策要求及企业组织结构调整的需要；

④国务院烟草专卖行政主管部门规定的其他条件。

4、申请特种烟草专卖经营企业许可证，应当具备下列条件：

①有与经营特种烟草专卖品业务相适应的资金；

5、申请新办生产经营类许可证，企业成立的证明文件。其中烟草制品的生产经营企业应提交国家局批准企业成立的文件；

6、生产经营新型烟草专用机械设备的企业申请烟草专卖生产企业许可证的，还应提交由国家烟草专卖局组织的样机鉴定或验收的证明材料。

7、取得生产经营类许可证的企业，在许可证有效期内企业类型发生变化的，应当重新申办许可证。

8、取得生产经营类许可证的企业，在许可证有效期内企业名称、企业住所、法定代表人（负责人）发生变化的，应当自变更事项发生后30 日内提出变更申请；许可范围需要变化的，应当提前提出变更申请。

9、取得生产经营类许可证的企业，需要暂停生产经营行为的，应当在停业前7 日内提出停业申请，10、取得生产经营类许可证的企业，在许可证有效期内遗失或损毁许可证的，应当申请补办许可证，并提交下列材料：遗失或损毁证明；

11、审查生产经营类许可证的申请时，一般应以书面方式进行。

12、地市级局或省级局认为申请企业提供的材料不能全面反映企业经营情况的，可以由本机关或委托下级烟草专卖局指派两名以上工作人员进行实地核查。

13、受理和审批生产经营类许可证的，受理机关应当在受理申请后10 日内将审查意见和全部申请材料报送审批机关，审批机关应当自收到申请材料之日起10 日内作出行政许可决定。

14、申请人、利害关系人在被告知听证权利之日起5 日内提交烟草专卖许可证听证申请书的，烟草专卖局应当依法举行听证并向申请人、利害关系人出具烟草专卖许可证听证通知书。

15、烟草专卖许可证的有效期限由审批机关根据实际情况决定，最长不得超过5 年，自发证之日起计算。

16、烟草专卖局办理烟草专卖许可证应当使用规范的行政许可文书，包括申请类文书、告知及相关记录类文书、内部审批类文书和其他类文书。

17、生产经营类许可证的行政许可文书格式由国家局统一制订，烟草专卖零售许可证的行政许可文书格式由各省级局参照生产经营类许可证行政许可文书格式统一制订。

18、申请类文书一般应由申请人、利害关系人本人或其代理人填写；申请人通过信函、电报、电传、传真、电子数据交换和电子邮件等方式提出申请的，受理申请的烟草专卖局可以代为填写，但需经申请人确认。

19、收到申请类文书后，烟草专卖局应当对是否符合格式文本的填写要求进行审核，如申请类型是否正确、企业基本信息是否与营业执照的相关登记事项一致、是否加盖公章等。

20、《申请材料补正告知书》

受理申请的烟草专卖局发现申请材料不齐全或者不符合法定形式时，填写此文书，一次性告知申请人需要补正的全部申请材料内容。

21、《延长审批期限通知书》①填写本文书前，应当进行延长审批期限的内部审批；

22、《责令变更通知书》经检查发现被许可人未按规定及时申请变更许可证的，审批机关应填写此文书，告知被许可人变更许可证的期限。

23、《申请材料接收凭证》受理的烟草专卖局收到申请人提交的申请材料后，应填写此文书，用于证明申请材料接收情况。

24、《听证公告》应当在举行听证的7 日前制作并公示

25、《听证权利告知书》用于告知申请人或利害关系人享有申请听证的权利以及行使方式。

26、《听证通知书》听证会的举行时间应当在申请人或利害关系人提出申请之日起20 日内；②此文书应当在举行听证的7 日前送达申请人或利害关系人；

27、《听证笔录》应当由听证主持人和记录人签名，并经听证参加人审核无误 或者补正后，由听证参加人当场签名或者盖章。

28、烟草专卖行政许可卷宗保管期限为卷宗建立之日起30 年。

29、烟草专卖许可证持证户业态就是烟草专卖持证经营户向确定的顾客群提供确定的烟草专卖品的具体形态，是持证经营活动的具体形式。

30、销售对象。是销售给生产企业、批发企业，还是零售户。

31、该地某一地段的持证零售户过密，导致经营业绩下降，市场管理难度加大,烟草专卖行政主管部门就应通过法定程序对下该地段持证零售户的布局作出合理规划，对烟草专卖零售许可证的发放进行严格控制。

32、申请人隐瞒有关情况或者提供虚假材料的，应当不予受理或者不予发证，给予警告。同时申请人在一年内不得再次申请烟草专卖许可证。

33、申请人以欺骗、贿赂等不正当手段取得的烟草专卖许可证被撤销的，申请人三年内不得再次提出申请。

34、使用涂改、伪造、变造的烟草专卖许可证的，烟草专卖行政主管部门应当对违法当事人处以1000 元以下的罚款。

35、被许可人不及时办理烟草专卖许可证变更、注销手续的，烟草专卖行政主管部门应当责令改正，拒不改正的，处以1000 元以下的罚款。

36、日常工作中形成的报表资料，经清理后于次年三月底前完成整理立卷后，由本部门建档保存备查；

37、组卷科学：根据国家有关规定和组卷目的要求，结合本局实际进行合理组卷，做到分类适当、问题单

一、类型鲜明、不混、保管期限准确；

第四篇：全国烟草专卖管理员中级考试(证件管理部分)

一、零售许可证撤回、撤销、注销办理的程序：

1、撤回烟草专卖零售许可的程序。首先，在撤回前，原许可证审批机关应当将拟撤回的事项和理由告知被许可人；其次，由原许可证审批机关具体承办部门填写烟草专卖行政许可撤回审批表，报审批机关负责人批准后，作出撤回该零售许可的决定。最后，原许可证审批机关制作并向被许可人送达烟草专卖行政许可撤回决定书，办理注销手续，收回烟草专卖零售许可证正、副本，许可证无法收回的应当予以公告。如果因撤回烟草专卖零售许可给被许可人造成财产损失的，依法予以补偿。

2、撤销烟草专卖零售许可的程序。首先，原许可证审批机关或其上级机关对拟撤销的烟草专卖零售许可事项违法情况进行调查核实；其次，原许可证审批机关或其上级机关具体承办部门根据相关调查材料，填写烟草专卖行政许可撤销审批表，报本机关负责人批准后，作出撤销该零售许可的决定；最后，原许可证审批机关或其上级机关制作并向被许可人送达烟草专卖行政许可撤销决定书，办理注销手续，收回烟草专卖零售许可证正、副本，许可证无法收回的应当予以公告。如果因审批机关的过错引起撤销烟草专卖零售许可，给被许可人的合法权益带来损害，依法需要赔偿的，原许可证审批机关应当依法予以赔偿。

3、注销烟草专卖零售许可的程序。首先，原许可证审批机关对拟注销的烟草专卖零售许可事项的相关情况进行调查核实；其次，原许可证审批机关具体承办部门根据相关调查核实材料，填写烟草专卖行政许可注销审批表，报审批机关负责人批准后，作出注销该许可证的决定；再后，原许可证审批机关制作并向被许可人（或利害关系人）送达烟草专卖行政许可注销决定书，收回烟草专卖零售许可证正、副本，许可证无法收回的，应当予以公告。

二、违反烟草专卖许可证管理办法的处罚时的注意事项：

1、事实认定方面。在对违法事实进行调查时，必须全面、清楚。

2、证据提取方面。在证据提取过程中，必须充分且有针对性。

3、处罚程序方面。在对违法行为进行处罚时，程序必须合法,文书完整。

三、暂停烟草专卖业务、进行整顿与取消从事烟草专卖业务资格的程序：

1、调查取证。

2、审批和决定。

3、送达和转告。

4、后期监管和处理。如对持证人作出取消烟草专卖零售业务资格决定的，烟草专卖行政主管部门应当及时办理注销手续，依法收回烟草专卖零售许可证正、副本，并将处理结果及时反馈给卷烟供货部门和工商行政管理部门。

四、烟叶资格审批的程序：

1、申请。所在地县级烟草公司提出。

2、审查。同级烟草专卖行政主管部门收到申请后,进行审查。及时上报省级烟草专卖行政主管部门审批。

3、审批。省级烟草专卖行政主管部门下达批复或下发烟叶收购资格证明。

五、准运证申办程序：

1、申请人资格要求。一般情况下依法持有生产经营类烟草专卖许可证的法人企业，具备烟草专卖品准运证的申请资格；但非独立法人的县级营销部、卷烟生产点运输烟叶的，要由其上属具有法人资格的企业提出烟草专卖品准运证办理申请。烟草专卖品准运证申请人应指定相对固定的申办人员，并将申办人员的基本情况告知烟草专卖品准运证签发机关。签发机关在受理申请前，应对申办人的身份作以下审查：（1）申办人所代表的企业是否具有法人资格，（2）申办人所提交的身份证明是否已在签发机关备案，2、申办材料要求。申办烟草专卖品准运证应当提交以下材料：（1）申请人的委托书和申办人身份证明；（2）合法有效的购销合同（调拨单）、电子交易合同或拍卖成交确认书；（3）烟草专卖品准运证申办单。

3、申请的类型划分。申办烟草专卖品准运证的方式一般分为书面申请和电子申请两种类型：

六、受理与审查：

1、审查权限。（1）国务院烟草专卖行政主管部门签发权限：国务院烟草专卖行政主管部门有权签发所有烟草专卖品准运证，并可以授权或者委托省级烟草专卖行政主管部门签发烟草专卖品准运证。①应当由国务院烟草专卖行政主管部门签发的烟草专卖品准运证有：a.需由国务院烟草专卖行政主管部门有关业务主管部门调剂的烟草专卖品；b.中国烟草总公司直属专业公司进口的卷烟纸、滤嘴棒和烟用丝束；c.出口退货的烟草专卖品；d.依法没收的走私烟草专卖品。②授权或者委托省级烟草专卖行政主管部门签发的烟草专卖品准运证有：a.进口中国烟草总公司直属专业公司进口的卷烟纸、滤嘴棒和烟用丝束以外的烟草专卖品；b.滤嘴棒、烟用丝束和烟草专用机械。（2）省级烟草专卖行政主管部门签发权限：省级烟草专卖行政主管部门签发的烟草专卖品准运证有：卷烟、雪茄烟、烟丝、烟叶、复烤烟叶和卷烟纸。（3）地市级烟草专卖行政主管部门签发权限：省级烟草专卖行政主管部门经国务院烟草专卖行政主管部门批准，可以委托地市级烟草专卖行政主管部门代签烟草专卖品准运证。地市级烟草专卖行政主管部门代签的烟草专卖品准运证有：国产的卷烟、雪茄烟、烟丝、烟叶、复烤烟叶、卷烟纸、滤嘴棒和烟用丝束。

2、审查内容。（1）申办材料是否真实。（2）申办材料是否完整。（3）申办材料是否在规定期限内提出。应当在购销合同或者调拨单生效之后、失效之前，并在申请人的委托期限内。

七、作废准运证的权限：

持有国家烟草专卖局核发的身份认证卡的企业对于第一次打印错误的情况，在1小时内可以进行第二次打印；第一次打印错误，超过1小时必须到审批机关打印；若第二次打印仍然错误的，须到审批机关打印；审批机关制证时，打印错误不受上述次数限制。审批机关（地市级烟草专卖行政主管部门）可以在当日内作废；烟草专卖品准运证开具第二日起至有效期满前需要作废的，由审批机关（地市级烟草专卖行政主管部门）所属省级烟草专卖行政主管部门审查决定是否作废；烟草专卖品准运证未使用而过有效期，需重新申办烟草专卖品准运证以执行原合同的，报国务院烟草专卖行政主管部门审批决定。

八、准运证审批机关、时限和操作步骤：

1、审批功能的级别划分。审批功能分三级管理，分别是国务院烟草专卖行政主管部门、省级烟草专卖行政主管部门和地市级烟草专卖行政主管部门。

2、经办与审批的角色分工。（1）经办人：申请资料初审的人。（2）审批人：同意烟草专卖品准运证签发和作废等事项的人。

2、审批的程序。《烟草专卖品准运证管理办法》规定，烟草专卖行政主管部门应当按照下列程序签发烟草专卖品准运证：（1）对申办人提交的相关材料进行审核；（2）符合办理烟草专卖品准运证条件的，经主管领导批准后，由专人负责办理；（3）不符合办理烟草专卖品准运证条件的，不予签发，应当通知申办人，并说明理由。

3、审批的时限。（1）对符合办理烟草专卖品准运证条件的，烟草专卖行政主管部门应当在收到全部申请材料之日起1个工作日内办理，并将烟草专卖品准运证交付申办人。（2）如遇计算机故障、不可抗力等特殊情况，经主管办理烟草专卖品准运证的负责人批准后，可以自收到办理申请之日起3个工作日内办理完毕，并将烟草专卖品准运证交付申办人。

九、准运证制作机关、时限和操作步骤：

1、制作的机关。根据申办烟草专卖品准运证的类型和申办单位性质的不同，烟草专卖品准运证的制作机关分为不同部门：（1）交易类型准运证制作机关确定原则：工商交易：工业企业、货物所在地地市级烟草专卖行政主管部门、省级局可进行烟草专卖品准运证制作。商商交易：卷烟商业交易要根据商商交易和退货合同开具的烟草专卖品准运证只能由审批机关制作。进出口：运输进口烟草专卖品（除烟叶）的烟草专卖品准运证由进口口岸驻地烟草专卖行政主管部门制作。（2）拍卖类型准运证制作机关确定原则。烟草拍卖行、货物所在地市级烟草专卖行政主管部门、省级烟草专卖行政主管部门都可以进行烟草专卖品准运证制作，但只能由其中一个单位打印。省级烟草专卖行政主管部门有权确定是否允许烟草拍卖行制作烟草专卖品准运证。（3）非交易类型准运证制作机关确定原则。“国家烟草专卖局证件管理系统（网址：zj.tobacco.gov.cn）”系统默认企业、货物所在地市级烟草专卖行政主管部门、省级烟草专卖行政主管部门、国务院烟草专卖行政主管部门都可以进行烟草专卖品准运证制作，但只能由其中一个单位打印。

2、制作的时限。企业打印制作烟草专卖品准运证，应在审批同意后的4日内完成；4日内未完成，应由审批机关打印制作。准运证制作日期必须在合同有效期范围内。

十、作废准运证的步骤和注意事项：

1、操作步骤。如果在申请后、审批完、打印后，但烟草专卖品准运证未能正确打印，应当根据作废准运证规定，办理烟草专卖品准运证作废手续。

2、注意事项.根据作废时间或制作错误次数的不同，可以办理准运证作废手续的机关分为：申办单位和审批机关。（1）申办单位作废准运证的范围：申办单位因打印错误，可自打印起1小时内将第一份烟草专卖品准运证作废后，方可打印第二份烟草专卖品准运证。但如果申办单位制作的第二份烟草专卖品准运证仍然出错，或第一次打印错误且超过一小时未打印的，申办单位必须携带有关材料到原审批机关申请打印。（2）审批机关作废准运证的范围：审批机关作废烟草专卖品准运证不受1小时内只能出错两次的限制，但遵守作废准运证的规定（地市级烟草专卖行政主管部门可以当天作废准运证，省级烟草专卖行政主管部门在烟草专卖品准运证有效期内可以作废准运证，超过烟草专卖品准运证有效期须报国务院烟草专卖行政主管部门审批）。

十一、检查证申领、换领与补领的条件和程序：

1、人员的资格。烟草专卖管理人员申领检查证应当符合下列条件：①年满18周岁且具有完全民事行为能力；②具有高中以上文化程度；③能坚持原则、品行端正、忠于职守、遵纪守法；④未受过行政记大过以上的行政处分或刑事处罚；⑤在烟草专卖行政主管部门中直接从事烟草专卖管理工作；⑥熟悉烟草专卖管理业务和相关的法律法规知识，并通过法律知识考试和业务知识考核（考试）；⑦身体健康，品貌端庄适宜在执法岗位工作者；⑧省级以上烟草专卖行政主管部门规定的其他条件。烟草专卖管理人员持有检查证应当不具有被暂扣、收回检查证情形。

2、程序要求。（1）申领、换领与补领的一般程序要求。烟草专卖管理人员申领、换领或补领检查证，原则上应当经过以下几个步骤：①申请人填写相应的审批表.②地市级烟草专卖行政主管部门应当在收到申请材料之日起5个工作日内完成审核。③省级烟草专卖行政主管部门应当在收到申请材料之日起10个工作日内作出审批决定。（2）补领的特殊程序要求。对出现检查证灭失情况形的，及时向所在单位报告，并在发现证件灭失或者应当发现证件灭失后15日内，在原检查证确定检查范围的县级以上公开发行的报纸上发布遗失声明。

十二、检查证使用情况审查及处置：

1、使用情况的审查。（1）使用年限。根据有关规定，检查证有效期限最长为5年。当检查证有效期届满时，由县级以上烟草专卖行政主管部门负责收回本单位的检查证，交由省级烟草专卖行政主管部门统一销毁，省级烟草专卖行政主管部门将检查证核销情况报国务院烟草专卖行政主管部门备案。如果原检查证持有人确有需要继续持有检查证的，可以按照换领程序提出换领申请，并提交相应材料。申领、换领、补领检查证的有关书面材料，按规定由地市级以上烟草专卖行政主管部门负责归档保存，保存期限为5年。（2）使用人员的档案建立和检查证内卡申领。各省级烟草专卖行政主管部门应当根据申领、换领、补领检查证的人员基本情况、任职岗位情况，建立相应的检查证管理档案。（3）使用人员的行为审查。使用人员的行为审查是指对烟草专卖管理人员使用检查证行为的合法性、保管检查证行为的妥善性以及非烟草专卖管理人员的禁止性行为的审查。

2、处置事项。（1）暂扣检查证情形。①烟草专卖管理人员超出检查证核准的检查范围使用检查证；②烟草专卖管理人员在执行公务时未依法主动出示检查证；③烟草专卖管理人员在不履行公务时擅自出示检查证；④上级烟草专卖行政主管部门、本级烟草专卖行政主管部门或者烟草专卖执法督察人员查验检查证时，检查证持有人不积极配合；⑤未能妥善保管检查证以致检查证损毁，或有涂改检查证、将检查证转借他人行为。（2）收回检查证情形。烟草专卖管理人员被收回检查证的，主要有三类情形：①烟草专卖管理人员不能妥善保管其持有的检查证，以致造成严重后果的。②烟草专卖管理人员在执行公务活动中出现不规范行为，且情节严重的。③烟草专卖管理人员出现某种情形，不再或不宜从事专卖管理工作的。（3）暂扣、收回情况的审查。被暂扣检查证的烟草专卖管理人员应接受教育培训，并经考核合格后，方可重新持有检查证；考核不合格的，收回检查证。暂扣检查证的期限一般不超过两个月。检查证由于客观原因无法收回的，经省级烟草专卖行政主管部门批准后，应当由烟草专卖管理人员所在单位在管辖范围内予以公示注销。

第五篇：烟草专卖中级鉴定(考点)证件管理

一、证件管理

（一）申请

1、申请：指公民、法人或其他组织向烟草专卖行政主管部门提出拟从事烟草专卖行政许可的活动的意思表示。

2、申请类型包括：新办、变更、延续、停业、恢复营业、歇业、补办申请等7类。

3、提出申请的基本要求：①申请必须由被许可人本人或其代理人提出；②申请方式必须符合法定要求。

4、申请的方式：一般以书面方式提出申请，也可以通过信函、电报、传真、电子数据交换和电子邮件等方式提出申请，并按烟草专卖行政主管部门要求填报格式文本，但必须由受理机关将其转换为格式文本并经申请人确认。”

5、申请的途径：申请人可以通过到所在地烟草专卖行政主管部门办公场所亲自提交申请，也可以委托代理人到办公场所提交申请，同时还可以选择烟草专卖对外政务网提交申请。

6、申请材料包括：①烟草专卖许可证新办申请表；②个体工商户、法定代表人或企业负责人的身份证明；③房屋权属证明或房屋租赁协议；④审批机关规定需要提供的其他材料。

（二）受理

1、受理:指烟草专卖行政主管部门对申请人提出的申请进行形式审查后，认为申请事项依法属于本机关职权范围，申请材料齐全、符合法定形式，并由此在规定期限内对其申请予以接受的行为。

2、形式审查的内容：

1、申请事项是否属于依法需要取得行政许可的事项；

2、申请事项是否属于本级烟草专卖行政主管部门管辖；

3、申请人是否按照法律、法规和规章的规定提交了符合规定数量、种类的申请材料；

4、申请人提供的行政许可申请材料是否符合规定要求的格式；

5、其他事项，如审查申请人提供的申请材料中是否存在明显的计算、书写错误等问题。

3、形式审查的结果：

（1）申请事项属于依法不需要取得烟草专卖许可证的，行政机关应当立即告知申请人不受理。

（2）申请事项不属于本烟草专卖行政主管部门法定职权的，应当即时作出不予受理的决定，并告知申请人向有关行政机关申请。此种规定适用于三种情况： ①超越法定事务管辖权。②超越法定级别管辖权。③超越法定地域管辖权。（3）如果申请人提交的申请材料存在可以当场更正的错误的，行政机关应当允许申请人当场更正。可以当场更正的错误主要是指文字错误、计算错误或其他类似错误。（4）如果申请人提交的申请材料不齐全或不符合法定形式的，行政机关应当当场或在5 日内以书面形式一次性告知申请人需要补正的全部内容。

（5）申请事项属于本烟草专卖行政主管部门法定职权范围，申请材料齐全、符合法定形式，或申请人按照要求提交全部补正申请材料的，烟草专卖行政主管部门应当受理烟草专卖许可证申请。

4、作出受理决定的要求： 1.期限要求。2.形式要求。

（三）审查

1、新办烟草专卖零售许可证申请的审查:指烟草专卖行政主管部门对已经受理的行政许可申请材料的实质内容进行核查的过程。所谓实质审查:是指烟草专卖行政主管部门对申请材料的实质内容是否符合法定条件进行审查。

1、书面审查的内容：（1）申请人的申请资格，（2）申请材料的真实性，（3）审查申请人是否具备申办烟草专卖零售许可证的法定条件

2、可以排除以下申请人取得烟草专卖零售许可证的资格：（1）外商投资的商业企业或个体工商户；（2）因申请人以欺骗、贿赂等不正当手段取得的烟草专卖许可证被撤销后，三年内再次提出申请的申请人；（3）未领取烟草专卖零售许可证经营烟草专卖品业务，并且一年内被执法机关处罚两次以上，在三年内申请领取烟草专卖零售许可证的申请人；（4）取消从事烟草专卖业务资格不满三年的。

3、核查其真实性可以通过以下途径实现：一是由申请人承诺声明所述情况真实，否则承担相应的不利法律后果或者予以制裁；二是用申请材料中反映的内容互相进行印证；三是用烟草专卖行政主管部门通过各种核查手段将已经掌握的信息与申请材料的内容进行印证；四是请求其他行政机关协助核实有关申请材料反映内容的真实性。

4、申请烟草专卖零售许可证，应当具备以下条件：（1）有与经营烟草制品零售业务相适应的资金；（2）有与住所相独立的固定经营场所；（3）符合当地烟草制品零售点合理布局的要求；（4）国务院烟草专卖行政主管部门规定的其他条件。

5、核查用具：照相机、核查记录空白文书、测量距离工具。

6、核查的内容：主要是对经营场所周围的零售户的布局情况进行实地丈量，对经营场所是否与住所相独立的固定经营场所进行复核，对经营场所的实际经营面积进行核实，对经营场所的零售业态以及经营场所是否具备不安全因素或是否在中小学校周围而不适合经营烟草制品零售业务等情况进行记录。

7、核查的要求：（1）2名以上专卖工作人员共同进行；（2）核查时必须出示相关证件，向申请人表明身份；（3）核查工作必须是在申请人在场时进行，核查完毕后应当场制作核查记录，如实记录核查情况，并制作现场图，交由申请人核对并签名确认。申请人拒绝签名的，由2名以上工作人员在烟草专卖零售许可核查记录上注明情况。

8、听取申请人、利害关系人陈述和申辩应该注意：

（1）烟草专卖行政主管部门在对申请材料进行审查后直到作出行政许可决定前，只要发现行政许可决定直接关系到第三人的利益，都应当及时告知申请人和利害关系人，在此期间，申请人和利害关系人也有权进行陈述和申辩。（2）陈述和申辩的方式可以是书面的，也可以是口头的。

（3）听取申请人和利害关系人陈述和申辩，烟草专卖行政主管部门工作人员应予以记录。

9、听证应当按照下列程序进行：

（1）烟草专卖行政主管部门应当于举行听证的7 日前通知申请人和已知的利害关系人举行听证的时间、地点，必要时予以公告。（2）听证应当公开举行。

（3）为确保听证的公正性，听证制度一般实行职能分离原则、回避制度。

（4）听证应当进行质证和申辩。提出证据、互相质证是保证听证功能实现的重要环节。（5）听证应当制作笔录。

（四）决定

1、是否准予许可的决定。应当符合下列条件：

1.符合法定程序：既要在实体上守法，也要在程序上守法。2.符合法定条件。

2、不予许可决定的情形：

（1）申请人的经营场所基于安全因素不适宜经营卷烟；（2）申请人的经营场所位于中小学校周围；（3）申请人被取消从事烟草专卖业务资格不满三年；（4）申请人隐瞒有关情况或提供虚假材料，烟草专卖行政主管部门作出不予受理或不予发证决定后，申请人一年内再次提出申请；（5）申请人以欺骗、贿赂等不正当手段取得的烟草专卖许可证被撤销后，申请人三年内再次提出申请；（6）申请人未领取烟草专卖零售许可证经营烟草专卖品业务，并且一年内被执法机关处罚两次以上，三年内提出申请办理烟草专卖零售许可证的；（7）国务院烟草专卖行政主管部门规定的其他不予发证的情形。（8）外商投资的商业企业或者个体工商户不得从事烟草专卖品批发或者零售业务，不得以特许、吸纳加盟店及其他再投资等形式变相从事烟草专卖品经营业务。

3、符合法定期限：烟草专卖行政主管部门应当自受理行政许可申请之日起20 个日内作出行政许可决定，20 日内不能作出决定的，经本单位负责人批准，可以延长10 日，并应当将延长理由告知申请人。根据《行政许可法》的相关规定，行政许可工作中的时间规定均是指工作日，遇到法定节假日的，工作日顺延。

4、受理在先原则：烟草专卖局审批零售类许可证，应当符合当地烟草制品零售点合理布局规划。两个或两个以上申请人的申请因合理布局所限，无法都给予行政许可的，应当根据受理的先后顺序作出是否准予行政许可的决定。

（五）烟草专卖零售许可证的后续监管

2、变更烟草专卖零售许可证流程：

申请人提交书面变更申请→烟草专卖行政主管部门受理并发放受理通知书（不予受理 的，向申请人下发不予受理通知书）→部门负责人初审→烟草专卖行政主管部门负责人审批

（许可审批根据：《烟草专卖法实施条例》、《烟草专卖许可证管理办法》）→如符合变更条件，制作并送达准予变更烟草专卖零售许可决定书，并告知申请人领取许可证（如不许可制作并送达不予变更烟草专卖零售许可决定书）→打印许可证，信息同步到营销部门→10 日内送达许可证正副本至被许可人→）→专卖证件管理员整理归档。

3、烟草专卖零售许可证延续流程：

申请人填写烟草专卖零售许可证延续申请表→申请人提交申请材料→烟草专卖行政主 管部门对申请人经营状况及守法情况进行审核→如符合延续条件，按规定办理延续业务（如

不符合延续条件，制作并送达不予延续烟草专卖零售许可决定书）→有关材料留存存档。

4、烟草专卖零售许可证停业、恢复营业、歇业流程：

申请人持许可证正副本原件，停业、恢复营业或歇业的书面说明，填写烟草专卖零售许 可证停歇业、恢复营业、歇业申请表→烟草专卖行政主管部门受理→专卖部门负责人审核→

烟草专卖行政主管部门负责人审批→根据审批意见办理停歇业、注销或恢复营业手续→有关

材料留存归档。

5、烟草专卖零售许可证补办流程： 申请人持、补办书面说明或烟草专卖零售许可证登报遗失声明，填写烟草专卖零售许可 证补办申请表→烟草专卖行政主管部门受理→专卖部门负责人审核→烟草专卖行政主管部

门负责人审批→根据审批意见办理补办手续→收回毁损的许可证正副本原件，打印新证→有

关材料留存归档。

6.后续监管的工作内容：

一、变更：发生条件：

1、企业法人资格发生变化的，2、烟草专卖零售许可证登记事项发生改变的。程序：取得零售类许可证的公民、法人和其他组织，在许可证有效期内企业名称或字号发生变化的，应当自变更事项发生后30 日内提出变更申请。

所需材料：

1、变更申请表。

2、原许可证正副本。

3、工商营业执照副本。

4、审批机关认为需要提供的其他材料。

5、与变更事项有关的证明材料。

二、延续：发生条件：烟草专卖零售许可证的持证人在烟草专卖零售许可证有效期届满后需要继续经营。程序：应当在许可证有效期届满30日前向原发证机关提出延续申请。

所需材料：

1、延续申请表。

2、原许可证正副本。

3、工商营业执照副本。

4、审批机关认为需要提供的其他材料。

三、停业：发生条件：被动停业和主动停业：主动停业是指被许可人因自身原因(比如经营场所房屋装修、被许可人生病、休假等)需暂时停止从事行政许可事项，依法向原许可机关提出申请中止相关行政许可事项的现象。程序：烟草专卖许可证的持证人需要暂停营业的，应在停业前七日内向发证机关提出停业申请。停业期限最长不得超过一年。如擅自停业超过一年的，公告三个月，未办理停业手续的，由烟草局收回许可证。

所需材料：

1、停业申请表。

2、原许可证正副本。

3、审批机关认为需要提供的其他材料。

四、恢复营业：发生条件：卷烟零售户停业理由消除或停业期限届满后需要重新从事卷烟业务的。

所需材料：

1、恢复申请表。

2、审批机关认为需要提供的其他材料。

五、歇业：发生条件：主动歇业和被动歇业：被许可人在行政许可有效期内因经营能力或其他原因导致行政许可事项的终止。被许可人在领取烟草专卖许可证后满六个月尚未开展生产经营活动的，视同歇业。

所需材料：

1、歇业申请表。

2、原许可证正副本。

3、审批机关认为需要提供的其他材料。

六、补办：发生条件：在许可证有效期限内，被许可人持有的许可证被遗失或损毁的。所需材料：

1、补办申请表。

2、遗失或损毁证明。

3、审批机关认为需要提供的其他材料。

7、后续监管的工作开展：

一、变更申请的审查及决定：对变更申请的审查主要采用书面审查的方式。

二、延续申请的审查及决定：对延续申请的审查采用书面审查、守法情况调查和实地核查相结合的方式。

1、申请人提交的申请材料齐全且符合法定形式、2、现有的经营能力和条件符合烟草专卖零售许可的法定条件、3、在烟草专卖零售许可有效期内无严重的涉烟违法经营行为、4、申请延续提出时间在法定期限内的，烟草专卖行政主管部门应当予以延续，在法定期限内制作并送达《烟草专卖许可证准予行政许可决定书》。如果不予延续：，在法定期限内制作并送达《烟草专卖许可证准不予行政许可决定书》同时向申请人说明不予延续的理由、法律依据并告知其依法申请行政复议、提起行政诉讼的权利。作出不予延续决定的，烟草专卖行政主管部门应当在有效期届满后依法予以注销，收回原烟草专卖零售许可证正副本。

三、停业申请的审查及决定：主要采用书面审查的方式。

四、歇业申请的审查及决定：主要采用书面审查的方式。

五、恢复营业申请的审查及决定：主要审查采用书面审查和实地核查相结合的方式。

六、补办申请的审查及决定：主要采用书面审查的方式。

（六）烟草专卖零售许可文书的制作及归档

（一）行政许可文书的制作

1.申请类文书分为《新办申请表》、《变更申请表》、《延续申请表》、《管理类事项申请表》以及《听证申请书》。2.告知及相关记录类文书（1）《申请材料补正告知书》:受理申请的烟草专卖局发现申请材料不齐全或者不符合法定形式时，填写此文书，一次性告知申请人需要补正的全部申请材料内容。应注意以下问题：①需补正的内容应当具体、明确、全面；②补正材料提交的期限由受理的烟草专卖局根据实际情况合理确定；③加盖烟草专卖许可证专用印章；④此文书一式两份，一份送达申请人，一份由受理的烟草专卖局归档保存。

（2）《受理通知书》和《不予受理通知书》:受理申请的烟草专卖局对申请材料进行形式审查后，作出受理或不予受理决定时，填写此类文书。应注意以下问题：①不予受理的依据应为法律、法规、规章；②行政复议机关应为下达通知书的烟草专卖局的上一级烟草专卖局；③加盖烟草专卖许可证专用印章；④此文书一式两份，一份送达申请人，一份由受理的烟草专卖局归档保存。

（3）《延长审批期限通知书》:审批申请的烟草专卖局认为需要延长审批期限时，填写此文书，告知申请人延期审批的理由以及延长后的审批期限。应注意以下问题：①填写本文书前，应当进行延长审批期限的内部审批；②加盖烟草专卖许可证专用印章；③此文书一式两份，一份送达申请人，一份由受理的烟草专卖局归档保存。

（4）《准予行政许可决定书》、《不予行政许可决定书》、《管理类事项办理通知书》: 审批申请的烟草专卖局对许可类事项或管理类事项的申请进行实质审查后，作出行政许可决定时，填写此类文书。应注意以下问题：①《准予行政许可决定书》、《不予行政许可决定书》适用于许可类事项的申请，《管理类事项办理通知书》适用于管理类事项的申请；②不予行政许可的依据应为法律、法规、规章；③加盖本行政机关印章；④此文书一式两份，一份送达申请人，一份由受理的烟草专卖局归档保存。

（5）《注销决定书》:审批申请的烟草专卖局按规定作出许可证注销决定后，填写此类文书，告知被许可人注销理由、依据。应注意以下问题：①按照《烟草专卖许可证申请与办理程序规定》的规定，注销许可证的事由分为被许可人申请歇业和被许可人出现特定违法行为两类，在填写注销事由及依据时，应当引用法律、法规、规章；②加盖本行政机关印章；③此文书一式两份，一份送达申请人，一份由受理的烟草专卖局归档保存。

（6）《责令变更通知书》:经检查发现被许可人未按规定及时申请变更许可证的，审批机关应填写此文书，告知被许可人变更许可证的期限。应注意以下问题：①加盖本行政机关印章；②此文书一式两份，一份送达申请人，一份由受理的烟草专卖局归档保存。

（7）《申请材料接收凭证》:受理的烟草专卖局收到申请人提交的申请材料后，应填写此文书，用于证明申请材料接收情况。应注意以下问题：①受理的烟草专卖局收到申请材料后，除依法可以当场作出不予受理决定外，应当即时填写此文书并交付申请人或申请材料提交人;②此文书应由受理机关经办人员和申请材料提交人共同签字或盖章；③此文书一式两份，一份交付申请人或申请材料提交人，一份由受理机关归档保存。

制作文书时，应注意以下问题：①听证会的举行时间应当在申请人或利害关系人提出申请之日起20 日内；②此文书应当在举行听证的7 日前送达申请人或利害关系人；③此文书一式多份，一份归档，其余送达申请人或利害关系人。

（12）《实地核查记录》:烟草专卖局按规定对申请人或被许可人的生产经营场所进行实地核查时，填写此文书。应注意以下问题：①被核查方（烟草专卖许可证申请人或被许可人）需签字或盖章确认，被核查方拒绝签字的，核查人员应当在“备注”栏注明；②本文书一份，由核查的烟草专卖局保存。

（13）《行政许可文书送达回证》:烟草专卖局将相关行政许可文书或烟草专卖许可证送达申请人或被许可人时，应填写此文书。应注意以下问题：①送达方式分为直接送达、邮寄送达、留置送达和其他送达方式，需根据实际情况填写；②直接送达时，领取人需签字确认；留置送达时，需有相关证明人签字确认；③本文书一份，由送达的烟草专卖局保存。

3.内部审批类文书:内部审批类文书包括《受理审查表》、《依申请办理许可证审批表》、《依职权办理许可证审批表》和《延期办理审批表》

4.其他类文书:其他类文书包括卷宗封面、卷册目录和卷宗封底.1、烟草专卖行政许可档案，是指烟草专卖行政主管部门在依法实施烟草专卖行政许可行为 的过程中形成的具有保存价值的文字、图表、声像等记录。

2、零售许可归档的原则：

1、合法性原则.2、规范性原则.3、严肃性原则.4、安全性原则。

3、零售许可卷宗相关文书种类：

（1）行政许可卷宗封面和卷内文书目录；（2）行政许可决定书及送达回证；（3）烟草专卖零售许可申请表（七种）；（4）零售许可相对人应当提交的所有申请材料；（5）受理、决定、送达等过程中出具的与零售许可有关的证明文书；（6）审批机关在审查、核查和审批零售许可过程中与零售许可有关的内部审批文书；（7）其他反映零售许可活动过程的、具有保存价值的文字、图表、声像等各种形式历史资料；

（8）零售许可卷内备考表（封底）。

4、零售许可归档的具体要求

（1）零售许可归档按“一申请一册”的方式组卷，一次行政许可涉及到的所有行政许可文书及相关材料整理汇编为一份烟草专卖零售许可卷宗，一份烟草专卖零售许可证卷宗使用一个档案编号，烟草专卖零售许可卷宗的档案编号由审批机关统一确定。

（2）烟草专卖零售许可卷宗档案分为电子档案和纸质档案两种。纸质档案由审批机关保存，有条件的省级烟草专卖局须在省（区、市）内烟草专卖零售许可证系统中建立电子档案。（3）各烟草专卖零售许可证办理机关应当在每年文书档案移交的规定时间内，将本的烟草专卖零售许可证卷宗交机关档案部门集中统一保管。（4）文书材料应使用钢笔、签字笔或毛笔书写，计算机打印文书材料要采用耐久材料。字迹要工整、清晰，已破损、褪色或者容易破损、褪色的文书材料要托裱、修补或复制；

（5）不能随文本材料装订入卷的材料，应放入材料袋中，随卷归档，并在零售许可卷内备考表中注明。材料袋上应注明材料的名称、数量等内容；（6）卷内所有文本材料应统一使用A4 型（210X297 毫米）纸，纸型大于A4 型纸的，应折叠成A4 幅面，纸型小于A4 型纸的，应用A4 型纸托裱；

（7）零售许可卷内文本材料采用阿拉伯数字逐页编写页码，正页的在右上角、反页的在左上角，卷内封面、封底、卷内目录以及没有文字的材料页面不编写页号；（8）零售许可卷内材料按以下顺序排列：零售许可决定书、送达回证、其他文书材料按照时间先后顺序排列；

（9）零售许可卷内目录和卷内备考表应当填写规范，卷内装订无金属物，并符合档案规定的其他要求；

（10）烟草专卖零售许可卷宗保管期限为卷宗建立之日起30年

1、信息档案建立基本原则：（1）信息提取真实性原则。（2）档案建立完整性原则。（3）信息维护及时性原则。

2、零售许可信息档案基本内容包括：经营人员基本信息、经营场所基本信息、经营内容基 本信息、其他相关信息等几个方面。

3、根据不同的分类标准，烟草专卖零售许可证办理情况可分为以下几类：

（1）按零售许可经济性质分，可分为国有、集体、股份制（合作）、个人独资企业、有限责任公司、个体工商、合伙企业等。

（2）按零售许可申请类型分，可分为新办申请、延续申请、变更申请、停业申请、恢复营业申请、歇业申请和补办申请等。（3）按零售许可办理状态分，可分为申请阶段、受理阶段、审查审批阶段、决定阶段、送达阶段等。

（4）按零售许可经营状态分，可分为正常营业、申请歇业、责令停业、申请停业等。

（5）按零售许可经营业态分，可分为食杂店、便利店、超市、商场、娱乐服务类、烟酒商店、其他类等。

4、办理情况统计和分析

（1）根据零售许可经济性质进行统计和分析。便于及时掌握零售许可证的需求现状。（2）根据零售许可申请类型进行统计和分析。便于及时掌握零售许可证的申请状况。（3）根据零售许可办理状态进行统计和分析。便于及时作出相关处理。（4）根据零售许可经营状态进行统计和分析。便于实施相应的监督管理。

（5）根据零售许可经营业态进行统计和分析。便于相关人员进行科学分类和进行分级管理。

5、类别划分原则：

1、合法性原则、2、科学性原则、3、公正性原则、4、动态性原则。

6、分类管理方法：（1）重点监管。（2）日常管理。（3）走访服务。

二、准运证

1、申请办理烟草专卖品准运证应当具备的条件：

1.调出方和调入方是合法的烟草专卖品经营单位2.申请运输的是符法律规定的烟草专卖品、3.申办人应当持有申请人的委托书和本人身份证等合法证明。4.具有合法有效的购销合同（调拨单）、电子交易合同或拍卖成交确认书。5.其他应当具备的证明材料原件。

2、准运证的申请方式：1.实地申请；2.网上申请。

3、准运证的签发权限：烟草专卖品准运证应当由省级以上(含省级)烟草专卖行政主管部门签发；地市级烟草专卖行政主管部门可以按照省级烟草专卖行政主管部门的委托，代签烟草专卖品准运证。

（1）国家局签发准运证：①国家局签发的准运证有：a.需由国务院烟草专卖行政主管部门有关业务主管部门调剂的烟草专卖品；b.中国烟草总公司直属专业公司进口的卷烟纸、滤嘴棒和烟用丝束；c.出口退货的烟草专卖品；d.依法没收的走私烟草专卖品。

②授权或者委托省级局准运证：a.进口中国烟草总公司直属专业公司进口的卷烟纸、滤嘴棒和烟用丝束以外的烟草专卖品；b.滤嘴棒、烟用丝束和烟草专用机械。

（2）省级局签发准运证：卷烟、雪茄烟、烟丝、烟叶、复烤烟叶和卷烟纸。

（3）地市级局代签的准运证：国产的卷烟、雪茄烟、烟丝、烟叶、复烤烟叶、卷烟纸、滤嘴棒和烟用丝束。

（一）准运证审批机关、时限和操作步骤：

4、审批功能的级别划分：审批功能分三级管理，分别是国家局、省级局和地市级局。

5、经办与审批的角色分工：

①经办人：是指对申请人提起申办烟草专卖品准运证的申请，进行合同（调拨单）查询及申请资料初审的人。

②审批人：是指对申请人提起申办烟草专卖品准运证的申请，能够决定是否同意烟草专卖品准运证签发和作废等事项的人。

6、审批的时限：

（1）对符合办理烟草专卖品准运证条件的，烟草专卖行政主管部门应当在收到全部申请材料之日起1 个工作日内办理，并将烟草专卖品准运证交付申办人。

（2）如遇计算机故障、不可抗力等特殊情况，经主管办理烟草专卖品准运证的负责人批准后，可以自收到办理申请之日起3 个工作日内办理完毕，并将烟草专卖品准运证交付申办人。

7、审批的操作步骤：（1）初审—办证申请、（2）审批—办证申请。

8、根据申办烟草专卖品准运证的类型和申办单位性质的不同，烟草专卖品准运证的制作机关分为不同部门：（1）交易类型准运证制证单位，货物所在地地市级局、省级局可进行准运证制作。

（2）拍卖类型准运证制证单位，烟草拍卖行、货物所在地地市级局、省级局可进行制作证。（3）非交易类型准运证制证单位，准运证的审批机关可以制证。

国家局可以签发制作所有类型的准运证。

9、制作的时限：企业打印制作烟草专卖品准运证，应在审批同意后的4 日内完成；4 日内未完成烟草专卖品准运证打印制作的，应由审批机关打印制作。

10、申办材料与准运证存根的归档：保存期为三年；若被授权机关，应每100份订为一册及时交回授权机关；已使用的准运证归调入方归档保存；

11、个人携带证的办理：个人 50条；卷烟工商企业的业务人员跨地市携带 250条；由携带起始地的地市级烟草专卖行政主管部门或者上级部门签发；县级局可被上级委托签发；不得交由辖区内卷烟工商企业直接开具；携带证应起止地点、交通工具，结合申请期限，合理确定有效期限。有效期从签发之日起计算，最长不超过10日，一证一人。

12、烟草专卖品个人携带证申请

卷烟工商企业的公务人员申请办理烟草专卖品个人携带证，应当向有权签发烟草专卖品个人携带证的烟草专卖行政主管部门提交书面申请，并加盖所在单位公章。书面申请内容应包括：携带人姓名、所在单位及部门，需携带卷烟的牌号、规格和数量，携带起止地点和携带人选乘的交通工具，申请期限及携带卷烟事由说明等。

13、烟草专卖品个人携带证签发

烟草专卖品个人携带证的签发机关应当根据携带起止地点的距离、携带人选乘的交通工具，结合携带人的申请期限，合理确定烟草专卖品个人携带证的有效期限。烟草专卖品个人携带证的有效期限，从签发之日起计算，最长不得超过10 日。一份烟草专卖品个人携带证只能签发给一名携带人。

烟草专卖品个人携带证的签发机关应当将申请材料及烟草专卖品个人携带证存根存档 保存，保存期为3 年。