河南省畜牧系统行政处罚裁量标准

第一篇：河南省畜牧系统行政处罚裁量标准

河南省畜牧系统行政处罚裁量标准

《中华人民共和国动物防疫法》行政处罚裁量标准

一、《动物防疫法》第七十三条的行政处罚

（一）行政处罚依据

《动物防疫法》第七十三条

违反本法规定，有下列行为之一的，由动物卫生监督机构责令改正，给予警告；拒不改正的，由动物卫生监督机构代作处理，所需处理费用由违法行为人承担，可以处一千元以下罚款：

（一）对饲养的动物不按照动物疫病强制免疫计划进行免疫接种的；

（二）种用、乳用动物未经检测或者经检测不合格而不按照规定处理的；

（三）动物、动物产品的运载工具在装载前和卸载后没有及时清洗、消毒的。

（二）违法行为情形和处罚标准

1、一般违法行为的表现情形：有本条违法行为之一，经责令改正积极改正的。

处罚标准：给予警告。

2、较重违法行为的表现情形：有本条违法行为之一，经责令改正而拒不改正，但能够配合代作处理的。

处罚标准：给予警告，由动物卫生监督机构代作处理，所需处理费用由违法行为人承担，可以处五百元以下罚款。

3、严重违法行为的表现情形：有本条违法行为之一，经责令改正而拒不改正，并拒不配合代作处理的。

处罚标准：给予警告，由动物卫生监督机构代作处理，所需处理费用由违法行为人承担，处五百元以上一千元以下罚款。

二、《动物防疫法》第七十五条的行政处罚

（一）行政处罚依据

《动物防疫法》第七十五条

违反本法规定，不按照国务院兽医主管部门规定处置染疫动物及其排泄物，染疫动物产品，病死或者死因不明的动物尸体，运载工具中的动物排泄物以及垫料、包装物、容器等污染物以及其他经检疫不合格的动物、动物产品的，由动物卫生监督机构责令无害化处理，所需处理费用由违法行为人承担，可以处三千元以下罚款。

（二）违法行为情形和处罚标准

1、一般违法行为的表现情形：不按照国务院兽医主管部门规定处置染疫动物及其排泄物，染疫动物产品，病死或者死因不明的动物尸体，运载工具中的动物排泄物以及垫料、包装物、容器等污染物以及其他经检疫不合格的动物、动物产品，经责令改正，立即按照规定自行作无害化处理的。

处罚标准：无害化处理所需费用由违法行为人承担，可以处一千元以下罚款。

2、较重违法行为的表现情形：不按照国务院兽医主管部门规定处置染疫动物及其排泄物，染疫动物产品，病死或者死因不明的动物尸体，运载工具中的动物排泄物以及垫料、包装物、容器等污染物以及其他经检疫不合格的动物、动物产品，经责令改正而拒不改正，但能够配合代作处理的。

处罚标准：由动物卫生监督机构代作无害化处理，所需处理费用由违法行为人承担，可以处一千元以上二千元以下罚款。

3、严重违法行为的表现情形：不按照国务院兽医主管部门规定处置染疫动物及其排泄物，染疫动物产品，病死或者死因不明的动物尸体，运载工具中的动物排泄物以及垫料、包装物、容器等污染物以及其他经检疫不合格的动物、动物产品，经责令改正而拒不改正，并拒不配合代作处理的。

处罚标准：由动物卫生监督机构代作无害化处理，所需处理费用由违法行为人承担，处二千元以上三千元以下罚款。

三、《动物防疫法》第七十六条的行政处罚

（一）行政处罚依据

《动物防疫法》第七十六条

违反本法第二十五条规定，屠宰、经营、运输动物或者生产、经营、加工、贮藏、运输动物产品的，由动物卫生监督机构责令改正、采取补救措施，没收违法所得和动物、动物产品，并处同类检疫合格动物、动物产品货值金额一倍以上五倍以下罚款；其中依法应当检疫而未检疫的，依照本法第七十八条的规定处罚。

《动物防疫法》第二十五条

禁止屠宰、经营、运输下列动物和生产、经营、加工、贮藏、运输下列动物产品：

（一）封锁疫区内与所发生动物疫病有关的；

（二）疫区内易感染的；

（三）依法应当检疫而未经检疫或者检疫不合格的；

（四）染疫或者疑似染疫的；

（五）病死或者死因不明的；

（六）其他不符合国务院兽医主管部门有关动物防疫规定的。

《动物防疫法》第七十八条

违反本法规定，屠宰、经营、运输的动物未附有检疫证明，经营和运输的动物产品未附有检疫证明、检疫标志的，由动物卫生监督机构责令改正，处同类检疫合格动物、动物产品货值金额百分之十以上百分之五十以下罚款；对货主以外的承运人处运输费用一倍以上三倍以下罚款。

违反本法规定，参加展览、演出和比赛的动物未附有检疫证明的，由动物卫生监督机构责令改正，处一千元以上三千元以下罚款。

（二）违法行为情形和处罚标准

1、一般违法行为的表现情形：有本条违法行为，涉及禁止的动物、动物产品按照同类检疫合格动物、动物产品计算的货值金额在一百元以下的。

处罚标准：责令改正、采取补救措施，没收违法所得和动物、动物产品，并处同类检疫合格动物、动物产品货值金额一倍以上二倍以下罚款。

2、较重违法行为的表现情形：有本条违法行为，涉及禁止的动物、动物产品按照同类检疫合格动物、动物产品计算的货值金额在一百元以上一千元以下的。

处罚标准：责令改正、采取补救措施，没收违法所得和动物、动物产品，并处同类检疫合格动物、动物产品货值金额二倍以上三倍以下罚款。

3、严重违法行为的表现情形：有本条违法行为，涉及禁止的动物、动物产品按照同类检疫合格动物、动物产品计算的货值金额在一千元以上五千元以下的。

处罚标准：责令改正、采取补救措施，没收违法所得和动物、动物产品，并处同类检疫合格动物、动物产品货值金额三倍以上四倍以下罚款。

4、特别严重违法行为的表现情形：有上述违法行为之一，涉及禁止的动物、动物产品按照同类检疫合格动物、动物产品计算的货值金额在五千元以上的。

处罚标准：责令改正、采取补救措施，没收违法所得和动物、动物产品，并处同类检疫合格动物、动物产品货值金额四倍以上五倍以下罚款。

四、《动物防疫法》第七十七条的行政处罚

（一）行政处罚依据

《动物防疫法》第七十七条

违反本法规定，有下列行为之一的，由动物卫生监督机构责令改正，处一千元以上一万元以下罚款；情节严重的，处一万元以上十万元以下罚款：

（一）兴办动物饲养场（养殖小区）和隔离场所，动物屠宰加工场所，以及动物和动物产品无害化处理场所，未取得动物防疫条件合格证的；

（二）未办理审批手续，跨省、自治区、直辖市引进乳用动物、种用动物及其精液、胚胎、种蛋的；

（三）未经检疫，向无规定动物疫病区输入动物、动物产品的。

（二）违法行为情形和处罚标准

1、一般违法行为的表现情形：有本条违法行为之一，经责令改正在规定期限内改正的。处罚标准：处一千元以上一万元以下罚款。

2、较重违法行为的表现情形：有本条违法行为之一，经责令改正而拒不改正的。处罚标准：处一万元以上五万元以下罚款。

3、严重违法行为的表现情形：有本条违法行为之一，经责令改正而拒不改正，并发生动物疫情的。处罚标准：处五万元以上十万元以下罚款。

五、《动物防疫法》第七十八条的行政处罚

（一）行政处罚依据

《动物防疫法》第七十八条

违反本法规定，屠宰、经营、运输的动物未附有检疫证明，经营和运输的动物产品未附有检疫证明、检疫标志的，由动物卫生监督机构责令改正，处同类检疫合格动物、动物产品货值金额百分之十以上百分之五十以下罚款；对货主以外的承运人处运输费用一倍以上三倍以下罚款。

违反本法规定，参加展览、演出和比赛的动物未附有检疫证明的，由动物卫生监督机构责令改正，处一千元以上三千元以下罚款。

（二）违法行为情形和处罚标准

1、屠宰、经营、运输的动物未附有检疫证明，经营和运输的动物产品未附有检疫证明、检疫标志的。

（1）一般违法行为的表现情形：屠宰、经营、运输的动物未附有检疫证明，经营和运输的动物产品未附有检疫证明、检疫标志的，按照同类检疫合格动物、动物产品计算的货值金额在一千元以下的。

处罚标准：责令改正，处同类检疫合格动物、动物产品货值金额百分之十以上百分之二十以下罚款；对货主以外的承运人处运输费用一倍以上一点五倍以下罚款。

（2）较重违法行为的表现情形：屠宰、经营、运输的动物未附有检疫证明，经营和运输的动物产品未附有检疫证明、检疫标志的，按照同类检疫合格动物、动物产品计算的货值金额在一千元以上五千元以下的。

处罚标准：责令改正，处同类检疫合格动物、动物产品货值金额百分之二十以上百分之四十以下罚款；对货主以外的承运人处运输费用一点五倍以上二点五倍以下罚款。

（3）严重违法行为的表现情形：屠宰、经营、运输的动物未附有检疫证明，经营和运输的动物产品未附有检疫证明、检疫标志的，按照同类检疫合格动物、动物产品计算的货值金额在五千元以上的。

处罚标准：责令改正，处同类检疫合格动物、动物产品货值金额百分之四十以上百分之五十以下罚款；对货主以外的承运人处运输费用二点五倍以上三倍以下罚款。

2、参加展览、演出和比赛的动物未附有检疫证明的。

（1）一般违法行为的表现情形：参加展览、演出和比赛的动物未附有检疫证明，经责令改正在规定期限内改正的。

处罚标准：处一千元以上一千五百元以下罚款。

（2）较重违法行为的表现情形：参加展览、演出和比赛的动物未附有检疫证明，经责令改正而拒不改正的。

处罚标准：处一千五百元以上二千五百元以下罚款。

（3）严重违法行为的表现情形：参加展览、演出和比赛的动物未附有检疫证明，经责令改正而拒不改正，经补检，动物染有或疑似染有疫病的。

处罚标准：处二千五百元以上三千元以下罚款。

六、《动物防疫法》第七十九条的行政处罚

（一）行政处罚依据

《动物防疫法》第七十九条

违反本法规定，转让、伪造或者变造检疫证明、检疫标志或者畜禽标 识的，由动物卫生监督机构没收违法所得，收缴检疫证明、检疫标志或者畜禽标识，并处三千元以上三万元以下罚款。

（二）违法行为情形和处罚标准

1、一般违法行为的表现情形：转让、伪造或者变造检疫证明、检疫标志或者畜禽标识，没有违法所得或者违法所得在三千元以下的。

处罚标准：没收违法所得，收缴检疫证明、检疫标志或者畜禽标识，并处三千元以上一万元以下罚款。

2、较重违法行为的表现情形：转让、伪造或者变造检疫证明、检疫标志或者畜禽标识，违法所得在三千元以上五千元以下的。

处罚标准：没收违法所得，收缴检疫证明、检疫标志或者畜禽标识，并处一万元以上二万元以下罚款。

3、严重违法行为的表现情形：转让、伪造或者变造检疫证明、检疫标志或者畜禽标识，违法所得在五千元以上的。

处罚标准：没收违法所得，收缴检疫证明、检疫标志或者畜禽标识，并处二万元以上三万元以下罚款。

七、《动物防疫法》第八十条的行政处罚

（一）行政处罚依据

《动物防疫法》第八十条 违反本法规定，有下列行为之一的，由动物卫生监督机构责令改正，处一千元以上一万元以下罚款：

（一）不遵守县级以上人民政府及其兽医主管部门依法作出的有关控制、扑灭动物疫病规定的；

（二）藏匿、转移、盗掘已被依法隔离、封存、处理的动物和动物产品的；

（三）发布动物疫情的。

（二）违法行为情形和处罚标准

1、不遵守县级以上人民政府及其兽医主管部门依法作出的有关控制、扑灭动物疫病规定的。

（1）一般违法行为的表现情形：有下列情形之一，经责令改正在规定期限内改正的：一是不执行隔离决定；二是不配合扑杀决定；三是不对有关场所、物品进行消毒或者消毒不彻底；四是对病死动物、扑杀的动物、动物排泄物、垫料、粪污等有关物品不按照规定作销毁、无害化处理；五是对易感动物不按规定进行紧急免疫接种；六是进出封锁疫区不配合消毒和其他限制性措施规定；七是不遵守动物疫病净化等控制措施决定。

处罚标准：处一千元以上三千元以下罚款。

（2）较重违法行为的表现情形：有下列情形之一，经责令改正而拒不改正的：一是不执行隔离决定；二是不配合扑杀决定；三是不对有关场所、物品进行消毒或者消毒不彻底；四是对病死动物、扑杀的动物、动物排泄物、垫料、粪污等有关物品不按照规定作销毁、无害化处理；五是对易感动物不按规定进行紧急免疫接种；六是进出封锁疫区不配合消毒和其他限制性措施规定；七是不遵守动物疫病净化等控制措施决定。

处罚标准：处三千元以上六千元以下罚款。

（3）严重违法行为的表现情形：有下列情形之一，经责令改正而拒不改正，并造成动物疫病传播、扩散的：一是不执行隔离决定；二是不配合扑杀决定；三是不对有关场所、物品进行消毒或者消毒不彻底；四是对病死动物、扑杀的动物、动物排泄物、垫料、粪污等有关物品不按照规定作销毁、无害化处理；五是对易感动物不按规定进行紧急免疫接种；六是进出封锁疫区不配合消毒和其他限制性措施规定；七是不遵守动物疫病净化等控制措施决定。

处罚标准：处六千元以上一万元以下罚款。

2、藏匿、转移、盗掘已被依法隔离、封存、处理的动物和动物产品的。

（1）一般违法行为的表现情形：藏匿、转移、盗掘已被依法隔离、封存、处理的动物和动物产品，但经责令改正能够全部追回已被依法隔离、封存、处理的动物或动物产品的。

处罚标准：处一千元以上三千元以下罚款。

（2）较重违法行为的表现情形：藏匿、转移、盗掘已被依法隔离、封存、处理的动物和动物产品，经责令改正而拒不改正或者在客观上无法改正的。

处罚标准：处三千元以上六千元以下罚款。

（3）严重违法行为的表现情形：藏匿、转移、盗掘已被依法隔离、封存、处理的动物和动物产品，经责令改正而拒不改正，并造成动物疫病传播或者动物源性食品安全事故的。

处罚标准：处六千元以上一万元以下罚款。

3、发布动物疫情的。

（1）一般违法行为的表现情形：发布动物疫情，经责令改正在规定期限内改正的。

处罚标准：处一千元以上三千元以下罚款。

（2）较重违法行为的表现情形：发布动物疫情，经责令改正而拒不改正的。

处罚标准：处三千元以上六千元以下罚款。

（3）严重违法行为的表现情形：发布动物疫情，经责令改正而拒不改正，并造成不良社会影响的。

处罚标准：处六千元以上一万元以下罚款。

八、《动物防疫法》第八十一条的行政处罚

（一）行政处罚依据

《动物防疫法》第八十一条

违反本法规定，未取得动物诊疗许可证从事动物诊疗活动的，由动物卫生监督机构责令停止诊疗活动，没收违法所得；违法所得在三万元以上的，并处违法所得一倍以上三倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足三万元的，并处三千元以上三万元以下罚款。

动物诊疗机构违反本法规定，造成动物疫病扩散的，由动物卫生监督机构责令改正，处一万元以上五万元以下罚款；情节严重的，由发证机关吊销动物诊疗许可证。

（二）违法行为情形和处罚标准

1、未取得动物诊疗许可证从事动物诊疗活动的。

（1）一般违法行为的表现情形： 未取得动物诊疗许可证从事动物诊疗活动，没有违法所得的。

处罚标准：责令停止诊疗活动，并处三千元以上五千元以下罚款。

（2）较重违法行为的表现情形：未取得动物诊疗许可证从事动物诊疗活动，违法所得在一万元以下的。

处罚标准：责令停止诊疗活动，没收违法所得，并处五千元以上两万元以下罚款。

（3）严重违法行为的表现情形：未取得动物诊疗许可证从事动物诊疗活动，违法所得在一万元以上不足三万元的。

处罚标准：责令停止诊疗活动，没收违法所得，并处两万元以上三万元以下罚款。

（4）特别严重违法行为的表现情形：未取得动物诊疗许可证从事动物诊疗活动，违法所得在三万元以上的。

处罚标准：责令停止诊疗活动，没收违法所得，并处违法所得一倍以上三倍以下罚款。

2、动物诊疗机构违反本法规定，造成动物疫病扩散的。

（1）一般违法行为的表现情形：动物诊疗机构违反本法规定，造成三类动物疫病扩散的。

处罚标准：处一万元以上二万元以下罚款。

（2）较重违法行为的表现情形：动物诊疗机构违反本法规定，造成二类动物疫病扩散的。

处罚标准：处二万元以上四万元以下罚款。

（3）严重违法行为的表现情形：动物诊疗机构违反本法规定，造成一类动物疫病扩散的；或造成二类、三类动物疫病爆发流行的。

处罚标准：处四万元以上五万元以下罚款，由发证机关吊销动物诊疗许可证。

九、《动物防疫法》第八十二条的行政处罚

（一）行政处罚依据

《动物防疫法》第八十二条

违反本法规定，未经兽医执业注册从事动物诊疗活动的，由动物卫生 监督机构责令停止动物诊疗活动，没收违法所得，并处一千元以上一万元以下罚款。

执业兽医有下列行为之一的，由动物卫生监督机构给予警告，责令暂停六个月以上一年以下动物诊疗活动；情节严重的，由发证机关吊销注册证书：

（一）违反有关动物诊疗的操作技术规范，造成或者可能造成动物疫病传播、流行的；

（二）使用不符合国家规定的兽药和兽医器械的；

（三）不按照当地人民政府或者兽医主管部门要求参加动物疫病预防、控制和扑灭活动的。

（二）违法行为情形和处罚标准

1、未经兽医执业注册从事动物诊疗活动的。

（1）一般违法行为的表现情形：未经兽医执业注册从事动物诊疗活动，没有违法所得，或者违法所得在一千元以下的。

处罚标准：责令停止动物诊疗活动，没收违法所得，并处一千元以上三千元以下罚款。

（2）较重违法行为的表现情形：未经兽医执业注册从事动物诊疗活动，违法所得在一千元以上二千元以下的。

处罚标准：责令停止动物诊疗活动，没收违法所得，并处三千元以上五千元以下罚款。

（3）严重违法行为的表现情形：未经兽医执业注册从事动物诊疗活动，违法所得在二千元以上的。

处罚标准：责令停止动物诊疗活动，没收违法所得，并处五千元以上一万元以下罚款。

2、违反有关动物诊疗的操作技术规范，造成或者可能造成动物疫病传播、流行的。

（1）一般违法行为的表现情形：违反有关动物诊疗的操作技术规范，造成或者可能造成三类动物疫病传播、流行的。

处罚标准：给予警告，责令暂停六个月以上九个月以下动物诊疗活动。

（2）较重违法行为的表现情形：违反有关动物诊疗的操作技术规范，造成或者可能造成二类动物疫病传播、流行的。

处罚标准：给予警告，责令暂停九个月以上一年以下动物诊疗活动。

（3）严重违法行为的表现情形：违反有关动物诊疗的操作技术规范，造成或者可能造成一类动物疫病传播、流行的；或造成二类、三类动物疫病爆发流行的。

处罚标准：由发证机关吊销注册证书。

3、使用不符合国家规定的兽药和兽医器械。

（1）一般违法行为的表现情形：使用劣质兽药（不含兽用生物制品）或兽医器械，但未使用国家明令禁用药品、禁用兽医器械、假兽药的。

处罚标准：给予警告，责令暂停六个月以上九个月以下动物诊疗活动。

（2）较重违法行为的表现情形：使用不符合国家规定的非强制免疫兽用生物制品，或者使用假兽药的。

处罚标准：给予警告，责令暂停九个月以上一年以下动物诊疗活动。

（3）严重违法行为的表现情形：使用不符合国家规定的强制免疫兽用生物制品，或使用国家明令禁用药品、禁用兽医器械。

处罚标准：由发证机关吊销注册证书。

4、不按照当地人民政府或者兽医主管部门要求参加动物疫病预防、控制和扑灭活动的。

（1）一般违法行为的表现情形：不按照当地人民政府或者兽医主管部门要求参加动物疫病预防、控制和扑灭活动，经责令改正立即改正的。

处罚标准：给予警告，责令暂停六个月以上九个月以下动物诊疗活动。

（2）较重违法行为的表现情形：不按照当地人民政府或者兽医主管部门要求参加动物疫病预防、控制和扑灭活动，经责令改正而拒不改正的。

处罚标准：给予警告，责令暂停九个月以上一年以下动物诊疗活动。

（3）严重违法行为的表现情形：在发生动物疫病或重大动物疫情时，不按照当地人民政府或者兽医主管部门要求参加动物疫病预防、控制和扑灭活动的。

处罚标准：由发证机关吊销注册证书。

十、《动物防疫法》第八十三条的行政处罚

（一）行政处罚依据

《动物防疫法》第八十三条 违反本法规定，从事动物疫病研究与诊疗和动物饲养、屠宰、经营、隔离、运输，以及动物产品生产、经营、加工、贮藏等活动的单位和个人，有下列行为之一的，由动物卫生监督机构责令改正；拒不改正的，对违法行为单位处一千元以上一万元以下罚款，对违法行为个人可以处五百元以下罚款：

（一）不履行动物疫情报告义务的；

（二）不如实提供与动物防疫活动有关资料的；

（三）拒绝动物卫生监督机构进行监督检查的；

（四）拒绝动物疫病预防控制机构进行动物疫病监测、检测的。

（二）违法行为情形和处罚标准

1、不履行动物疫情报告义务的。

（1）一般违法行为的表现情形：不履行动物疫情报告义务，经责令改正而拒不改正，并瞒报、谎报、迟报、漏报动物疫情的。

处罚标准：对违法行为单位处一千元以上五千元以下罚款；对违法行为个人可以处二百元以下罚款。

（2）严重违法行为的表现情形：不履行动物疫情报告义务，经责令改正而拒不改正，并授意他人瞒报、谎报、迟报动物疫情的。

处罚标准：对违法行为单位处五千元以上八千元以下罚款；对违法行为个人可以处二百元以上四百元以下罚款。

（3）特别严重违法行为的表现情形：不履行动物疫情报告义务，经责令改正而拒不改正，并阻碍他人报告动物疫情的。

处罚标准：对违法行为单位处八千元以上一万元以下罚款；对违法行为个人处四百元以上五百元以下罚款。

2、不如实提供与动物防疫活动有关资料的。

（1）轻微违法行为的表现情形：不如实提供与动物防疫活动有关资料，经责令改正立即改正的。

处罚标准：责令改正。

（2）一般违法行为的表现情形：不如实提供与动物防疫活动有关资料，经责令改正而拒不改正，但未伪造与动物防疫活动有关资料的。

处罚标准：对违法行为单位处一千元以上五千元以下罚款；对违法行为个人可以处二百元以下罚款。

（3）严重违法行为的表现情形：不如实提供与动物防疫活动有关资料，经责令改正而拒不改正，并伪造与动物防疫活动有关资料的。

处罚标准：对违法行为单位处五千元以上一万元以下罚款；对违法行为个人处二百元以上五百元以下罚款。

3、拒绝动物卫生监督机构进行监督检查的。

（1）轻微违法行为的表现情形：拒绝动物卫生监督机构进行监督检查，经责令改正立即改正的。

处罚标准：责令改正。

（2）一般违法行为的表现情形：拒绝动物卫生监督机构进行监督检查，经责令改正而拒不改正，但未造成不良社会影响的。

处罚标准：对违法行为单位处一千元以上五千元以下罚款；对违法行为个人可以处二百元以下罚款。

（3）严重违法行为的表现情形：拒绝动物卫生监督机构进行监督检查，经责令改正而拒不改正，并造成一定不良社会影响的。

处罚标准：对违法行为单位处五千元以上一万元以下罚款；对违法行为个人处二百元以上五百元以下罚款。

4、拒绝动物疫病预防控制机构进行动物疫病监测、检测的。

（1）轻微违法行为的表现情形：拒绝动物疫病预防控制机构进行动物疫病监测、检测，经责令改正立即改正的。

处罚标准：责令改正。

（2）一般违法行为的表现情形：拒绝动物疫病预防控制机构进行动物疫病监测、检测，经责令改正而拒不改正，但未造成不良社会影响的。

处罚标准：对违法行为单位处一千元以上五千元以下罚款；对违法行为个人可以处二百元以下罚款。

（3）严重违法行为的表现情形：拒绝动物疫病预防控制机构进行动物疫病监测、检测，经责令改正而拒不改正，并造成一定不良社会影响的。

处罚标准：对违法行为单位处五千元以上一万元以下罚款；对违法行为个人处二百元以上五百元以下罚款。

《中华人民共和国畜牧法》行政处罚裁量标准

一、《畜牧法》第五十八条的行政处罚

（一）行政处罚依据

《畜牧法》第五十八条

违反本法第十三条第二款规定，擅自处理受保护的畜禽遗传资源，造成畜禽遗传资源损失的，由省级以上人民政府畜牧兽医行政主管部门处五万元以上五十万元以下罚款。

《畜牧法》第十三条第二款

享受中央和省级财政资金支持的畜禽遗传资源保种场、保护区和基因库，未经国务院畜牧兽医行政主管部门或者省级人民政府畜牧兽医行政主管部门批准，不得擅自处理受保护的畜禽遗传资源。

（二）违法行为情形和处罚标准

1、一般违法行为的表现情形：擅自处理受保护的畜禽遗传资源，造成畜禽遗传资源损失，损失量占所在场、区、库畜禽遗传资源量的10%以下的。

处罚标准：处五万元以上十万元以下罚款。

2、较重违法行为的表现情形：擅自处理受保护的畜禽遗传资源，造成畜禽遗传资源损失，损失量占所在场、区、库畜禽遗传资源量的10%以上30%以下的。

处罚标准：处十万元以上二十万元以下罚款。

3、严重违法行为的表现情形：擅自处理受保护的畜禽遗传资源，造成畜禽遗传资源损失严重，损失量占所在场、区、库畜禽遗传资源量的30%以上50%以下的。

处罚标准：处二十万元以上四十万元以下罚款。

4、特别严重违法行为的表现情形：擅自处理受保护的畜禽遗传资源，造成畜禽遗传资源损失，损失量占所在场、区、库畜禽遗传资源量的50%以上的。

处罚标准：处四十万元以上五十万元以下罚款。

二、《畜牧法》第五十九条的行政处罚

（一）行政处罚依据

《畜牧法》第五十九条

违反本法有关规定，有下列行为之一的，由省级以上人民政府畜牧兽医行政主管部门责令停止违法行为，没收畜禽遗传资源和违法所得，并处一万元以上五万元以下罚款：

（一）未经审核批准，从境外引进畜禽遗传资源的；

（二）未经审核批准，在境内与境外机构、个人合作研究利用列入保护名录的畜禽遗传资源的；

（三）在境内与境外机构、个人合作研究利用未经国家畜禽遗传资源委员会鉴定的新发现的畜禽遗传资源的。

（二）违法行为情形和处罚标准

1、未经审核批准，从境外引进畜禽遗传资源的。

（1）一般违法行为的表现情形：未经审核批准，从境外引进畜禽遗传资源，尚未应用，且无违法所得的。

处罚标准：责令停止违法行为，没收畜禽遗传资源，并处一万元以上二万元以下罚款。

（2）较重违法行为的表现情形：未经审核批准，从境外引进畜禽遗传资源，已开始应用，但尚无违法所得的。

处罚标准：责令停止违法行为，没收畜禽遗传资源，并处二万元以上四万元以下罚款。

（3）严重违法行为的表现情形：未经审核批准，从境外引进畜禽遗传资源，已经应用，且有违法所得的。

处罚标准：责令停止违法行为，没收畜禽遗传资源和违法所得，并处四万元以上五万元以下罚款。

2、未经审核批准，在境内与境外机构、个人合作研究利用列入保护名录的畜禽遗传资源的。

（1）一般违法行为的表现情形：未经审核批准，在境内与境外机构、个人合作研究利用列入保护名录的畜禽遗传资源，无违法所得且尚未造成畜禽遗传资源流失的。

处罚标准：责令停止违法行为，没收畜禽遗传资源，并处一万元以上二万元以下罚款。

（2）较重违法行为的表现情形：未经审核批准，在境内与境外机构、个人合作研究利用列入保护名录的畜禽遗传资源的，有违法所得但尚未造成畜禽遗传资源流失的。

处罚标准：责令停止违法行为，没收畜禽遗传资源和违法所得，并处二万元以上四万元以下罚款。

（3）严重违法行为的表现情形：未经审核批准，在境内与境外机构、个人合作研究利用列入保护名录的畜禽遗传资源的，有违法所得且已造成畜禽遗传资源流失的。

处罚标准：责令停止违法行为，没收畜禽遗传资源和违法所得，并处四万元以上五万元以下罚款。

3、在境内与境外机构、个人合作研究利用未经国家畜禽遗传资源委员会鉴定的新发现的畜禽遗传资源的。

（1）一般违法行为的表现情形：在境内与境外机构、个人合作研究利用未经国家畜禽遗传资源委员会鉴定的新发现的畜禽遗传资源，没有违法所得且尚未造成畜禽遗传资源流失的。

处罚标准：责令停止违法行为，没收畜禽遗传资源，并处一万元以上二万元以下罚款。

（2）较重违法行为的表现情形：在境内与境外机构、个人合作研究利用未经国家畜禽遗传资源委员会鉴定的新发现的畜禽遗传资源，有违法所得但尚未造成畜禽遗传资源流失的。

处罚标准：责令停止违法行为，没收畜禽遗传资源和违法所得，并处二万元以上四万元以下罚款。

（3）严重违法行为的表现情形：在境内与境外机构、个人合作研究利用未经国家畜禽遗传资源委员会鉴定的新发现的畜禽遗传资源，有违法所得且已造成畜禽遗传资源流失的。

处罚标准：责令停止违法行为，没收畜禽遗传资源和违法所得，并处四万元以上五万元以下罚款。

三、《畜牧法》第六十一条的行政处罚

（一）行政处罚依据

《畜牧法》第六十一条

违反本法有关规定，销售、推广未经审定或者鉴定的畜禽品种的，由县级以上人民政府畜牧兽医行政主管部门责令停止违法行为，没收畜禽和违法所得；违法所得在五万元以上的，并处违法所得一倍以上三倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足五万元的，并处五千元以上五万元以下罚款。

（二）违法行为情形和处罚标准

1、一般违法行为的表现情形：销售、推广未经审定或者鉴定的畜禽品种，没有违法所得或违法所得不足二万元的。

处罚标准：责令停止违法行为，没收畜禽和违法所得，并处五千元以上二万元以下罚款。

2、较重违法行为的表现情形：销售、推广未经审定或者鉴定的畜禽品种，违法所得在二万元以上不足五万元的。

处罚标准：责令停止违法行为，没收畜禽和违法所得，并处二万元以上五万元以下罚款。

3、严重违法行为的表现情形：销售、推广未经审定或者鉴定的畜禽品种，违法所得在五万元以上十万元以下的。

处罚标准：责令停止违法行为，没收畜禽和违法所得，并处违法所得一倍以上二倍以下罚款。

4、特别严重违法行为的表现情形：销售、推广未经审定或者鉴定的畜禽品种，违法所得在十万元以上的。

处罚标准：责令停止违法行为，没收畜禽和违法所得，并处违法所得二倍以上三倍以下罚款。

四、《畜牧法》第六十二条的行政处罚

（一）行政处罚依据

《畜牧法》第六十二条

违反本法有关规定，无种畜禽生产经营许可证或者违反种畜禽生产经营许可证的规定生产经营种畜禽的，转让、租借种畜禽生产经营许可证的，由县级以上人民政府畜牧兽医行政主管部门责令停止违法行为，没收违法所得；违法所得在三万元以上的，并处违法所得一倍以上三倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足三万元的，并处三千元以上三万元以下罚款。违反种畜禽生产经营许可证的规定生产经营种畜禽或者转让、租借种畜禽生产经营许可证，情节严重的，并处吊销种畜禽生产经营许可证。

（二）违法行为情形和处罚标准

1、无种畜禽生产经营许可证生产经营种畜禽的。

（1）一般违法行为的表现情形：无种畜禽生产经营许可证生产经营种畜禽，没有违法所得或者违法所得不足三万元的。

处罚标准：责令停止违法行为，没收违法所得，并处三千元以上三万元以下罚款。

（2）较重违法行为的表现情形：无种畜禽生产经营许可证生产经营种畜禽，违法所得在三万元以上五万元以下的。

处罚标准：责令停止违法行为，没收违法所得；并处违法所得一倍以上二倍以下罚款。

（3）严重违法行为的表现情形：无种畜禽生产经营许可证生产经营种畜禽，违法所得在五万元以上的。

处罚标准：责令停止违法行为，没收违法所得，并处违法所得二倍以上三倍以下罚款。

2、违反种畜禽生产经营许可证的规定生产经营种畜禽的。

（1）一般违法行为的表现情形：违反种畜禽生产经营许可证的规定生产经营种畜禽，没有违法所得或者违法所得不足三万元的。

处罚标准：责令停止违法行为，没收违法所得，并处三千元以上三万元以下罚款。

（2）较重违法行为的表现情形：违反种畜禽生产经营许可证的规定生产经营种畜禽，违法所得在三万元以上五万元以下的。

处罚标准：责令停止违法行为，没收违法所得；并处违法所得一倍以上二倍以下罚款。

（3）严重违法行为的表现情形：违反种畜禽生产经营许可证的规定生产经营种畜禽，违法所得在五万元以上的。

处罚标准：责令停止违法行为，没收违法所得，并处违法所得二倍以上三倍以下罚款，并处吊销种畜禽生产经营许可证。

3、转让、租借种畜禽生产经营许可证的。

（1）一般违法行为的表现情形：转让、租借种畜禽生产经营许可证，尚未开展生产、经营活动，没有违法所得或者违法所得不足三万元的。

处罚标准：责令停止违法行为，没收违法所得，并处三千元以上三万元以下罚款。

（2）较重违法行为的表现情形：转让、租借种畜禽生产经营许可证，已开始进行生产、经营活动，违法所得在三万元以上五万元以下的。

处罚标准：责令停止违法行为，没收违法所得、并处违法所得一倍以上二倍以下罚款。

（3）严重违法行为的表现情形：转让、租借种畜禽生产经营许可证，已开始进行生产、经营活动，违法所得在五万元以上的。

处罚标准：责令停止违法行为，没收违法所得，并处违法所得二倍以上三倍以下罚款，并处吊销种畜禽生产经营许可证。

五、《畜牧法》第六十四条的行政处罚

（一）行政处罚依据

《畜牧法》第六十四条

违反本法有关规定，使用的种畜禽不符合种用标准的，由县级以上地方人民政府畜牧兽医行政主管部门责令停止违法行为，没收违法所得；违法所得在五千元以上的，并处违法所得一倍以上二倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足五千元的，并处一千元以上五千元以下罚款。

（二）违法行为情形和处罚标准

1、一般违法行为的表现情形：使用的种畜禽不符合种用标准，没有违法所得或违法所得不足三千元的。

处罚标准：责令停止违法行为，没收违法所得，并处一千元以上三千元以下罚款。

2、较重违法行为的表现情形：使用的种畜禽不符合种用标准，违法所得在三千元以上五千元以下的。

处罚标准：责令停止违法行为，没收违法所得，并处三千元以上五千元以下罚款。

3、严重违法行为的表现情形：使用的种畜禽不符合种用标准，违法所得在五千元以上的。

处罚标准：责令停止违法行为，没收违法所得，并处违法所得一倍以上二倍以下罚款。

六、《畜牧法》第六十五条的行政处罚

（一）行政处罚依据

《畜牧法》第六十五条

销售种畜禽有本法第三十条第一项至第四项违法行为之一的，由县级以上人民政府畜牧兽医行政主管部门或者工商行政管理部门责令停止销售，没收违法销售的畜禽和违法所 得；违法所得在五万元以上的，并处违法所得一倍以上五倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足五万元的，并处五千元以上五万元以下罚款；情节严重的，并处吊销种畜禽生产经营许可证或者营业执照。

《畜牧法》第三十条 销售种畜禽，不得有下列行为：

（一）以其他畜禽品种、配套系冒充所销售的种畜禽品种、配套系；

（二）以低代别种畜禽冒充高代别种畜禽；

（三）以不符合种用标准的畜禽冒充种畜禽；

（四）销售未经批准进口的种畜禽；

（五）销售未附具本法第二十九条规定的种畜禽合格证明、检疫合格证明的种畜禽或者未附具家畜系谱的种畜；

（六）销售未经审定或者鉴定的种畜禽品种、配套系。

（二）违法行为情形和处罚标准

1、一般违法行为的表现情形：销售种畜禽有本法第三十条第一项至第四项违法行为之一，没有违法所得或违法所得在三万元以下的。

处罚标准：责令停止销售，没收违法销售的畜禽和违法所得，并处五千元以上三万元以下罚款。

2、较重违法行为的表现情形：销售种畜禽有本法第三十条第一项至第四项违法行为之一，违法所得在三万元以上不足五万元的。

处罚标准：责令停止销售，没收违法销售的畜禽和违法所得，并处三万元以上五万元以下罚款。

3、严重违法行为的表现情形：销售种畜禽有本法第三十条第一项至第四项违法行为之一，违法所得在五万元以上十万元以下的。

处罚标准：责令停止销售，没收违法销售的畜禽和违法所得，并处违法所得一倍以上三倍以下罚款，吊销种畜禽生产经营许可证。

4、特别严重违法行为的表现情形：销售种畜禽有本法第三十条第一项至第四项违法行为之一，违法所得在十万元以上的。

处罚标准：责令停止销售，没收违法销售的畜禽和违法所得，并处违法所得三倍以上五倍以下罚款，吊销种畜禽生产经营许可证。

七、《畜牧法》第六十六条的行政处罚

（一）行政处罚依据

《畜牧法》第六十六条

违反本法第四十一条规定，畜禽养殖场未建立养殖档案的，或者未按照规定保存养殖档案的，由县级以上人民政府畜牧兽医行政主管部门责令限期改正，可以处一万元以下罚款。

《畜牧法》第四十一条 畜禽养殖场应当建立养殖档案，载明以下内容：

（一）畜禽的品种、数量、繁殖记录、标识情况、来源和进出场日期；

（二）饲料、饲料添加剂、兽药等投入品的来源、名称、使用对象、时间和用量；

（三）检疫、免疫、消毒情况；

（四）畜禽发病、死亡和无害化处理情况；

（五）国务院畜牧兽医行政主管部门规定的其他内容。

（二）违法行为情形和处罚标准

1、一般违法行为的表现情形：畜禽养殖场建立了较全的养殖档案，但未按照规定保存养殖档案的。

处罚标准：责令限期改正，可以处二千元以下罚款。

2、较重违法行为的表现情形：畜禽养殖场建立了养殖档案，但载明的内容不完善，不能正确反映本场生产经营的实际情况的。

处罚标准：责令期限改正，可以处二千元以上五千元以下罚款。

3、严重违法行为的表现情形：畜禽养殖场未建立养殖档案的。

处罚标准：责令期限改正，处五千元以上一万元以下罚款。

八、《畜牧法》第六十八条的行政处罚

（一）行政处罚依据

《畜牧法》第六十八条

违反本法有关规定，销售的种畜禽未附具种畜禽合格证明、检疫合格证明、家畜系谱的，销售、收购国务院畜牧兽医行政主管部门规定应当加施标识而没有标识的畜禽的，或者重复使用畜禽标识的，由县级以上地方人民政府畜牧兽医行政主管部门或者工商行政管理部门责令改正，可以处二千元以下罚款。

违反本法有关规定，使用伪造、变造的畜禽标识的，由县级以上人民政府畜牧兽医行政主管部门没收伪造、变造的畜禽标识和违法所得，并处三千元以上三万元以下罚款。

（二）违法行为情形和处罚标准

1、销售的种畜禽未附具种畜禽合格证明、检疫合格证明、家畜系谱的。

（1）一般违法行为的表现情形：种畜禽合格证明、检疫合格证明、家畜系谱齐全，但在销售种畜禽时没有主动附具的。

处罚标准：责令改正。

（2）较重违法行为的表现情形：种畜禽合格证明、检疫合格证明、家畜系谱不齐全，在销售种畜禽时没有全部附具的。

处罚标准：责令改正，可以处一千元以下罚款。

（3）严重违法行为的表现情形：没有种畜禽合格证明、检疫合格证明、家畜系谱，销售种畜禽时不能附具的。

处罚标准：责令改正，处一千元以上二千元以下罚款。

2、销售、收购国务院畜牧兽医行政主管部门规定应当加施标识而没有标识的畜禽的，或者重复使用畜禽标识的。

（1）一般违法行为的表现情形：销售、收购国务院畜牧兽医行政主管部门规定应当加施标识的畜禽，已加施但有部分损毁或丢失的。

处罚标准：责令改正。

（2）较重违法行为的表现情形：销售、收购国务院畜牧兽医行政主管部门规定应当加施标识的畜禽，经查发现是重复使用畜禽标识的。

处罚标准：责令改正，可以处一千元以下罚款。

（3）严重违法行为的表现情形：销售、收购国务院畜牧兽医行政主管部门规定应当加施标识的畜禽，而从未加施过标识的。

处罚标准：责令改正，处一千元以上二千元以下罚款。

3、违反本法有关规定，使用伪造、变造的畜禽标识的。

按照《〈中华人民共和国动物防疫法〉行政处罚载量标准》第六条执行。

九、《畜牧法》第六十九条的行政处罚

（一）行政处罚依据

《畜牧法》第六十九条 销售不符合国家技术规范的强制性要求的畜禽的，由县级以上地方人民政府畜牧兽医行政主管部门或者工商行政管理部门责令停止违法行为，没收违法销售的畜禽和违法所得，并处违法所得一倍以上三倍以下罚款；情节严重的，由工商行政管理部门并处吊销营业执照。

（二）违法行为情形和处罚标准

1、一般违法行为的表现情形：销售不符合国家技术规范的强制性要求的畜禽，违法所得在一万元以下的。

处罚标准：责令停止违法行为，没收违法销售的畜禽和违法所得，并处违法所得一倍以上二倍以下罚款。

2、较重违法行为的表现情形：销售不符合国家技术规范的强制性要求的畜禽，违法所得在一万元以上五万元以下的。

处罚标准：责令停止违法行为，没收违法销售的畜禽和违法所得，并处违法所得二倍以上三倍以下罚款。

3、严重违法行为的表现情形：销售不符合国家技术规范的强制性要求的畜禽，违法所得在五万元以上的。

处罚标准：责令停止违法行为，没收违法销售的畜禽和违法所得，并处违法所得二倍以下三倍以下罚款，由工商行政管理部门并处吊销营业执照。

第二篇：河南省烟草专卖行政处罚裁量标准

目 录

1﹒河南省烟草专卖行政处罚裁量标准（试行）„„„„„„（5）2﹒河南省烟草专卖行政处罚裁量标准适用规则（试行）„„（50）3﹒河南省烟草专卖行政处罚案件主办人制度（试行）„„„（54）4﹒河南省烟草专卖行政处罚预先法律审核制度（试行）„„（58）5﹒河南省烟草专卖行政处罚告知制度（试行）„„„„„„（62）6﹒河南省烟草专卖行政处罚案例指导制度（试行）„„„„（66）

河南省烟草专卖行政处罚裁量标准

第一章 河南省《中华人民共和国烟草专卖法实施条例》裁量标准

一、《中华人民共和国烟草专卖法实施条例》第五十四条规定的行政处罚 【一】行政处罚依据

《中华人民共和国烟草专卖法》第三十条 违反本规定擅自收购烟叶的，由烟草专卖行政主管部门处以罚款，并按照国家规定的价格收购违法收购的烟叶；数量巨大的，没收违法收购的烟叶和违法所得。

《中华人民共和国烟草专卖法实施条例》第五十四条 依照《烟草专卖法》第三十条规定处罚的，按照下列规定执行：

（一）擅自收购烟叶的，可以处非法收购烟叶价值20%以上50%以下的罚款，并按照国家规定的价格收购违法收购的烟叶；

（二）擅自收购烟叶1000公斤以上的，依法没收其违法收购的烟叶和违法所得。【二】违法行为情形和处罚标准

（一）擅自收购烟叶的

1．一般的违法行为：擅自收购烟叶100公斤以下的。处罚标准：依法处以其非法收购的烟叶价值20%以上30%以下的罚款，并按照国家规定的价格收购违法收购的烟叶。

2．较重的违法行为：擅自收购烟叶100公斤以上300公斤以下的。处罚标准：依法处以其非法收购的烟叶价值30%以上40%以下的罚款，并按照国家规定的价格收购违法收购的烟叶。

3．严重的违法行为：擅自收购烟叶300公斤以上1000公斤以下的。处罚标准：依法处以其非法收购的烟叶价值40%以上不超过50%的罚款，并按照国家规定的价格收购违法收购的烟叶。

（二）擅自收购烟叶1000公斤以上的

处罚标准：依法没收其违法收购的烟叶和违法所得。

二、《中华人民共和国烟草专卖法实施条例》第五十五条规定的行政处罚 【一】行政处罚依据

《中华人民共和国烟草专卖法》第三十一条 无准运证或者超过准运证规定的数量托运或者自运烟草专卖品的，由烟草专卖行政主管部门处以罚款，可以按照国家规定的价格收购违法运输的烟草专卖品；情节严重的，没收违法运输的烟草专卖品和违法所得。

承运人明知是烟草专卖品而为无准运证的单位、个人运输的，由烟草专卖行政主管部门没收违法所得，并处罚款。

超过国家规定的限量异地携带烟叶、烟草制品，数量较大的，依照第一款的规定处理。

《中华人民共和国烟草专卖法实施条例》第五十五条 依照《烟草专卖法》第三十一条规定处罚的，按照下列规定执行：

（一）无准运证或者超过准运证规定的数量托运或者自运烟草专卖品的，处以违法运输的烟草专卖品价值20%以上50%以下的罚款，可以按照国家规定的价格收购违法运输的烟草专卖品。

（二）有下列情形之一的，没收违法运输的烟草专卖品和违法所得： 1．非法运输的烟草专卖品价值超过5万元或者运输卷烟数量超过100件（每1万支为1件）的；

2．被烟草专卖行政主管部门处罚两次以上的；

3．抗拒烟草专卖行政主管部门的监督检查人员依法实施检查的； 4．非法运输走私烟草专卖品的；

5．运输无烟草专卖生产企业许可证的企业生产的烟草专卖品的； 6．利用伪装非法运输烟草专卖品的；

7．利用特种车辆运输烟草专卖品逃避检查的； 8．其他非法运输行为，情节严重的。

（三）承运人明知是烟草专卖品而为无准运证的单位、个人运输的，没收违法所得，可以并处违法运输的烟草专卖品价值10%以上20%以下的罚款。

（四）邮寄、异地携带烟叶、烟草制品超过国务院有关部门规定的限量一倍以上的，依照本条第（一）项的规定处罚。

【二】违法行为情形和处罚标准

（一）无准运证或者超过准运证规定的数量托运或者自运烟草专卖品的 1．一般的违法行为：无准运证或者超过准运证规定的数量托运或者自运烟草专卖品，非法运输的烟草专卖品价值1万元以下或者运输卷烟数量1件以上（不含1件）10件以下的。

处罚标准：处以违法运输的烟草专卖品价值20%以上40%以下的罚款，可以按照国家规定的价格收购违法运输的烟草专卖品。

2．较重的违法行为：无准运证或者超过准运证规定的数量托运或者自运烟草专卖品，非法运输的烟草专卖品价值1万元以上5万元以下（含5万元）或者运输卷烟数量10件以上100件以下（含100件）的。

处罚标准：处以违法运输的烟草专卖品价值40%以上不超过50%的罚款，可以按照国家规定的价格收购违法运输的烟草专卖品。

3．严重的违法行为：有《中华人民共和国烟草专卖法实施条例》第五十五条第二项规定情形之一的。

处罚标准：没收违法运输的烟草专卖品和违法所得。

（二）承运人明知是烟草专卖品而为无准运证的单位、个人运输的

1．一般的违法行为：承运人明知是烟草专卖品而为无准运证的单位、个人运输的，所承运烟草专卖品价值在1万元以下的。

处罚标准：没收违法所得，并处以违法运输的烟草专卖品价值10％以上13％以下的罚款。

2．较重的违法行为：承运人明知是烟草专卖品而为无准运证的单位、个人运输的，所承运烟草专卖品价值在1万元以上3万元以下的。

处罚标准：没收违法所得，并处以违法运输的烟草专卖品价值13％以上16％以下的罚款。

3．严重的违法行为：承运人明知是烟草专卖品而为无准运证的单位、个人运输的，所承运烟草专卖品价值在3万元以上的。

处罚标准：没收违法所得，并处以违法运输的烟草专卖品价值16%以上不超过20%— 2 — 的罚款。

（三）邮寄、异地携带烟叶、烟草制品超过国务院有关部门规定的限量一倍以上的 1．一般的违法行为：邮寄、异地携带烟叶、烟草制品超过国务院有关部门规定的限量一倍以上两倍以下的。

处罚标准：处以违法邮寄、携带的烟草专卖品价值20%以上30%以下的罚款，可以按照国家规定的价格收购违法邮寄、携带的烟草专卖品。

2．较重的违法行为：邮寄、异地携带烟叶、烟草制品超过国务院有关部门规定的限量两倍以上三倍以下的。

处罚标准：处以违法邮寄、携带的烟草专卖品价值30%以上40%以下的罚款，可以按照国家规定的价格收购违法邮寄、携带的烟草专卖品。

3．严重的违法行为：邮寄、异地携带烟叶、烟草制品超过国务院有关部门规定的限量三倍以上的。

处罚标准：处以违法邮寄、携带的烟草专卖品价值40%以上不超过50%的罚款，可以按照国家规定的价格收购违法邮寄、携带的烟草专卖品。

三、《中华人民共和国烟草专卖法实施条例》第五十六条规定的行政处罚 【一】行政处罚依据

《中华人民共和国烟草专卖法》第三十二条 无烟草专卖生产企业许可证生产烟草制品的，由烟草专卖行政主管部门责令关闭，没收违法所得，并处罚款。

无烟草专卖生产企业许可证生产卷烟纸、滤嘴棒、烟用丝束或者烟草专用机械的，由烟草专卖行政主管部门责令停止生产上述产品，没收违法所得，可以并处罚款。

《中华人民共和国烟草专卖法实施条例》第五十六条 依照《烟草专卖法》第三十二条规定处罚的，按照下列规定执行：

（一）无烟草专卖生产企业许可证生产烟草制品的，由烟草专卖行政主管部门责令关闭，没收违法所得，处以所生产烟草制品价值一倍以上两倍以下的罚款，并将其违法生产的烟草制品公开销毁；

（二）无烟草专卖生产企业许可证生产卷烟纸、滤嘴棒、烟用丝束或者烟草专用机械的，由烟草专卖行政主管部门责令停止生产，没收违法所得，处以违法生产的烟草专卖品价值一倍以上两倍以下的罚款，并将其违法生产的烟草专卖品公开销毁。

【二】违法行为情形和处罚标准

（一）无烟草专卖生产企业许可证生产烟草制品的

1．一般的违法行为：无烟草专卖生产企业许可证生产烟草制品，违法生产烟草制品价值在1万元以下的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门责令关闭，没收违法所得，处以所生产烟草制品价值１倍以上1.3倍以下的罚款，并将其违法生产的烟草制品公开销毁。

2．较重的违法行为：无烟草专卖生产企业许可证生产烟草制品，违法生产烟草制品价值在1万元以上３万元以下的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门责令关闭，没收违法所得，处以所生产烟草制品价值1.3倍以上1.6倍以下的罚款，并将其违法生产的烟草制品公开销毁。

3．严重的违法行为：无烟草专卖生产企业许可证生产烟草制品，违法生产烟草制品价值在３万元以上的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门责令关闭，没收违法所得，处以所生产烟草制品价值1.6倍以上不超过2倍的罚款，并将其违法生产的烟草制品公开销毁。

（二）无烟草专卖生产企业许可证生产卷烟纸、滤嘴棒、烟用丝束或者烟草专用机

— 3 — 械的

1．一般的违法行为：无烟草专卖生产企业许可证生产卷烟纸、滤嘴棒、烟用丝束或者烟草专用机械，违法生产烟草专卖品价值在1万元以下的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门责令停止生产，没收违法所得，处以违法生产的烟草专卖品价值1倍以上1.3倍以下的罚款，并将其违法生产的烟草专卖品公开销毁。

2．较重的违法行为：无烟草专卖生产企业许可证生产卷烟纸、滤嘴棒、烟用丝束或者烟草专用机械，违法生产烟草专卖品价值在1万元以上3万元以下的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门责令停止生产，没收违法所得，处以违法生产的烟草专卖品价值1.3倍以上1.6倍以下的罚款，并将其违法生产的烟草专卖品公开销毁。

3．严重的违法行为：无烟草专卖生产企业许可证生产卷烟纸、滤嘴棒、烟用丝束或者烟草专用机械，违法生产烟草专卖品价值在３万元以上的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门责令停止生产，没收违法所得，处以违法生产的烟草专卖品价值1.6倍以上不超过2倍的罚款，并将其违法生产的烟草专卖品公开销毁。

四、《中华人民共和国烟草专卖法实施条例》第五十七条规定的行政处罚 【一】行政处罚依据

《中华人民共和国烟草专卖法》第三十三条 无烟草专卖批发企业许可证经营烟草制品批发业务的，由烟草专卖行政主管部门责令关闭或者停止经营烟草制品批发业务，没收违法所得，并处罚款。

《中华人民共和国烟草专卖法实施条例》第二十六条 无烟草专卖批发企业许可证的单位或者个人，一次销售卷烟、雪茄烟50条以上的，视为无烟草专卖批发企业许可证从事烟草制品批发业务。

《中华人民共和国烟草专卖法实施条例》第五十七条 依照《烟草专卖法》第三十三条规定，无烟草专卖批发企业许可证经营烟草制品批发业务的，由烟草专卖行政主管部门责令关闭或者停止经营烟草制品批发业务，没收违法所得，处以违法批发的烟草制品价值50%以上一倍以下的罚款。

【二】违法行为情形和处罚标准

无烟草专卖批发企业许可证经营烟草制品批发业务的

1．一般的违法行为：无烟草专卖批发企业许可证经营烟草制品批发业务，一次性违法销售卷烟、雪茄烟数量在50条以上250条以下的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门责令关闭或者停止经营烟草制品批发业务，没收违法所得，处以违法批发的烟草制品价值50%以上70%以下的罚款。

2．较重的违法行为：无烟草专卖批发企业许可证经营烟草制品批发业务，一次性违法销售卷烟、雪茄烟数量在250条以上500条以下的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门责令关闭或者停止经营烟草制品批发业务，没收违法所得，处以违法批发的烟草制品价值70%以上90%以下的罚款。

3．严重的违法行为：无烟草专卖批发企业许可证经营烟草制品批发业务，一次性违法销售卷烟、雪茄烟数量在500条以上的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门责令关闭或者停止经营烟草制品批发业务，没收违法所得，处以违法批发的烟草制品价值90%以上不超过一倍的罚款。

五、《中华人民共和国烟草专卖法实施条例》第五十八条规定的行政处罚 — 4 — 【一】行政处罚依据

《中华人民共和国烟草专卖法》第三十四条 无特种烟草专卖经营企业许可证经营烟草专卖品进出口业务、外国烟草制品寄售业务或者免税的外国烟草制品购销业务的，由烟草专卖行政主管部门责令停止经营上述业务，没收违法所得，并处罚款。

《中华人民共和国烟草专卖法实施条例》第五十八条 依照《烟草专卖法》第三十四条处罚的，按照下列规定执行：

（一）无特种烟草专卖经营企业许可证经营烟草专卖品进出口业务的，由烟草专卖行政主管部门责令停止经营上述业务，没收违法所得，处以违法经营的烟草专卖品价值50%以上一倍以下的罚款。

（二）无特种烟草专卖经营企业许可证经营外国烟草制品购销业务的，由烟草专卖行政主管部门责令停止经营上述业务，没收违法所得，处以违法经营的烟草制品价值20%以上50%以下的罚款。

【二】违法行为情形和处罚标准

（一）无特种烟草专卖经营企业许可证经营烟草专卖品进出口业务的

1．一般的违法行为：无特种烟草专卖经营企业许可证经营烟草专卖品进出口业务，违法经营的烟草专卖品价值在1万元以下的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门责令停止经营上述业务，没收违法所得，处以违法经营的烟草专卖品价值50%以上70%以下的罚款。

2．较重的违法行为：无特种烟草专卖经营企业许可证经营烟草专卖品进出口业务，违法经营的烟草专卖品价值在1万元以上3万元以下的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门责令停止经营上述业务，没收违法所得，处以违法经营的烟草专卖品价值70%以上90%以下的罚款。

3．严重的违法行为：无特种烟草专卖经营企业许可证经营烟草专卖品进出口业务，违法经营的烟草专卖品价值在3万元以上的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门责令停止经营上述业务，没收违法所得，处以违法经营的烟草专卖品价值90%以上不超过一倍的罚款。

（二）无特种烟草专卖经营企业许可证经营外国烟草制品购销业务的

1．一般的违法行为：无特种烟草专卖经营企业许可证经营外国烟草制品购销业务，违法经营的烟草制品价值在1万元以下的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门责令停止经营上述业务，没收违法所得，处以违法经营的烟草制品价值20%以上30%以下的罚款。

2．较重的违法行为：无特种烟草专卖经营企业许可证经营外国烟草制品购销业务，违法经营的烟草制品价值在1万元以上3万元以下的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门责令停止经营上述业务，没收违法所得，处以违法经营的烟草制品价值30%以上40%以下的罚款。

3．严重的违法行为：无特种烟草专卖经营企业许可证经营外国烟草制品购销业务，违法经营的烟草制品价值在3万元以上的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门责令停止经营上述业务，没收违法所得，处以违法经营的烟草制品价值40%以上不超过50%的罚款。

六、《中华人民共和国烟草专卖法实施条例》第五十九条规定的行政处罚 【一】行政处罚依据

《中华人民共和国烟草专卖法实施条例》第二十五条 取得烟草专卖批发企业许可证的企业，应当在许可证规定的经营范围和地域范围内，从事烟草制品的批发业务。

— 5 — 取得烟草专卖零售许可证的企业或者个人，应当在当地的烟草专卖批发企业进货，并接受烟草专卖许可证发证机关的监督管理。”

《中华人民共和国烟草专卖法实施条例》第五十九条 取得烟草专卖批发企业许可证的单位违反本条例第二十五条第一款的规定，超越经营范围和地域范围，从事烟草制品批发业务的，由烟草专卖行政主管部门责令暂停经营批发业务，没收违法所得，处以违法经营的烟草制品价值10%以上20%以下的罚款。

【二】违法行为情形和处罚标准

取得烟草专卖批发企业许可证的单位，超越经营范围和地域范围，从事烟草制品批发业务的。

1．一般的违法行为：取得烟草专卖批发企业许可证的单位，超越经营范围和地域范围，从事烟草制品批发业务，违法经营烟草制品价值10万元以下的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门责令暂停经营批发业务，没收违法所得，处以违法经营的烟草制品价值10%以上13%以下的罚款。

2．较重的违法行为：取得烟草专卖批发企业许可证的单位，超越经营范围和地域范围，从事烟草制品批发业务，违法经营烟草制品价值10万元以上30万元以下的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门责令暂停经营批发业务，没收违法所得，处以违法经营的烟草制品价值13%以上16%以下的罚款。

3．严重的违法行为：取得烟草专卖批发企业许可证的单位，超越经营范围和地域范围，从事烟草制品批发业务，违法经营烟草制品价值30万元以上的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门责令暂停经营批发业务，没收违法所得，处以违法经营的烟草制品价值16%以上不超过20%的罚款。

七、《中华人民共和国烟草专卖法实施条例》第六十条规定的行政处罚 【一】行政处罚依据

《中华人民共和国烟草专卖法实施条例》第二十五条 取得烟草专卖批发企业许可证的企业，应当在许可证规定的经营范围和地域范围内，从事烟草制品的批发业务。

取得烟草专卖零售许可证的企业或者个人，应当在当地的烟草专卖批发企业进货，并接受烟草专卖许可证发证机关的监督管理。

《中华人民共和国烟草专卖法实施条例》第六十条 取得烟草专卖零售许可证的企业或者个人违反本条例第二十五条第二款的规定，未在当地烟草专卖批发企业进货的，由烟草专卖行政主管部门没收违法所得，可处以进货总额5%以上10%以下的罚款。

【二】违法行为情形和处罚标准

取得烟草专卖零售许可证的企业或者个人违反本条例第二十五条第二款的规定，未在当地烟草专卖批发企业进货的。

1．一般的违法行为：取得烟草专卖零售许可证的企业或者个人违反本条例第二十五条第二款的规定，未在当地烟草专卖批发企业进货，进货总额在1千元以下的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门没收违法所得，处以进货总额5%以上7%以下的罚款。

2．较重的违法行为：取得烟草专卖零售许可证的企业或者个人违反本条例第二十五条第二款的规定，未在当地烟草专卖批发企业进货，进货总额在1千元以上5千元以下的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门没收违法所得，处以进货总额7%以上9%以下的罚款。

3．严重的违法行为：取得烟草专卖零售许可证的企业或者个人违反本条例第二十五— 6 — 条第二款的规定，未在当地烟草专卖批发企业进货，进货总额在5千元以上的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门没收违法所得，处以进货总额9%以上不超过10%的罚款。

八、《中华人民共和国烟草专卖法实施条例》第六十一条规定的行政处罚 【一】行政处罚依据 《中华人民共和国烟草专卖法实施条例》第六十一条 无烟草专卖零售许可证经营烟草制品零售业务的，由工商行政管理部门或者由工商行政管理部门根据烟草专卖行政主管部门的意见，责令停止经营烟草制品零售业务，没收违法所得，处以违法经营总额20%以上50%以下的罚款。

【二】违法行为情形和处罚标准

无烟草专卖零售许可证经营烟草制品零售业务的

1．一般的违法行为：无烟草专卖零售许可证经营烟草制品零售业务，违法经营总额在1千元以下的。

处罚标准：由工商行政管理部门或者由工商行政管理部门根据烟草专卖行政主管部门的意见，责令停止经营烟草制品零售业务，没收违法所得，处以违法经营总额20%以上30%以下的罚款。

2．较重的违法行为：无烟草专卖零售许可证经营烟草制品零售业务，违法经营总额在1千元以上5千元以下的。

处罚标准：由工商行政管理部门或者由工商行政管理部门根据烟草专卖行政主管部门的意见，责令停止经营烟草制品零售业务，没收违法所得，处以违法经营总额30%以上40%以下的罚款。

3．严重的违法行为：无烟草专卖零售许可证经营烟草制品零售业务，违法经营总额在5千元以上的。

处罚标准：由工商行政管理部门或者由工商行政管理部门根据烟草专卖行政主管部门的意见，责令停止经营烟草制品零售业务，没收违法所得，处以违法经营总额40%以上不超过50%的罚款。

九、《中华人民共和国烟草专卖法实施条例》第六十二条规定的行政处罚 【一】行政处罚依据

《中华人民共和国烟草专卖法实施条例》第二十七条 任何单位或者个人不得销售非法生产的烟草制品。

《中华人民共和国烟草专卖法实施条例》第四十条 任何单位或者个人不得销售非法生产的烟草专用机械、卷烟纸、滤嘴棒及烟用丝束。

《中华人民共和国烟草专卖法实施条例》第六十二条 违反本条例第二十七条、第四十条第一款规定销售非法生产的烟草专卖品的，由烟草专卖行政主管部门责令停止销售，没收违法所得，处以违法销售总额20%以上50%以下的罚款，并将非法销售的烟草专卖品公开销毁。

【二】违法行为情形和处罚标准 销售非法生产的烟草专卖品的

1．一般的违法行为：销售非法生产的烟草专卖品，违法销售总额在5千元以下的。处罚标准：由烟草专卖行政主管部门责令停止销售，没收违法所得，处以违法销售总额20%以上30%以下的罚款，并将非法销售的烟草专卖品公开销毁。

2．较重的违法行为：销售非法生产的烟草专卖品，违法销售总额在5千元以上1

— 7 — 万元以下的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门责令停止销售，没收违法所得，处以违法销售总额30%以上40%以下的罚款，并将非法销售的烟草专卖品公开销毁。

3．严重的违法行为：销售非法生产的烟草专卖品，违法销售总额在1万元以上的。处罚标准：由烟草专卖行政主管部门责令停止销售，没收违法所得，处以违法销售总额40%以上不超过50%的罚款，并将非法销售的烟草专卖品公开销毁。

十、《中华人民共和国烟草专卖法实施条例》第六十三条规定的行政处罚 【一】行政处罚依据

《中华人民共和国烟草专卖法实施条例》第六十三条 违反本条例规定，未取得国务院烟草专卖行政主管部门颁发的烟草专卖批发企业许可证，擅自跨省、自治区、直辖市从事烟草制品批发业务的，由烟草专卖行政主管部门处以批发总额10%以上20%以下的罚款。

【二】违法行为情形和处罚标准

未取得国务院烟草专卖行政主管部门颁发的烟草专卖批发企业许可证，擅自跨省、自治区、直辖市从事烟草制品批发业务的。

1．一般的违法行为：未取得国务院烟草专卖行政主管部门颁发的烟草专卖批发企业许可证，擅自跨省、自治区、直辖市从事烟草制品批发业务，批发总额10万元以下的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门处以批发总额10%以上13%以下的罚款。2．较重的违法行为：未取得国务院烟草专卖行政主管部门颁发的烟草专卖批发企业许可证，擅自跨省、自治区、直辖市从事烟草制品批发业务，批发总额10万元以上30万元以下的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门处以批发总额13%以上16%以下的罚款。3．严重的违法行为：未取得国务院烟草专卖行政主管部门颁发的烟草专卖批发企业许可证，擅自跨省、自治区、直辖市从事烟草制品批发业务，批发总额30万元以上的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门处以批发总额16%以上不超过20%的罚款。

十一、《中华人民共和国烟草专卖法实施条例》第六十四条规定的行政处罚 【一】行政处罚依据

《中华人民共和国烟草专卖法实施条例》第二十八条 烟草专卖生产企业和烟草专卖批发企业，不得向无烟草专卖零售许可证的单位或者个人提供烟草制品。

《中华人民共和国烟草专卖法实施条例》第三十八条 烟草专卖批发企业和烟草制品生产企业只能从取得烟草专卖生产企业许可证、特种烟草专卖经营企业许可证的企业购买卷烟纸、滤嘴棒、烟用丝束和烟草专用机械。

卷烟纸、滤嘴棒、烟用丝束、烟草专用机械的生产企业不得将其产品销售给无烟草专卖生产企业许可证的单位或者个人。

《中华人民共和国烟草专卖法实施条例》第六十四条 违反本条例第二十八条、第三十八条第二款规定，为无烟草专卖许可证的单位或者个人提供烟草专卖品的，由烟草专卖行政主管部门没收违法所得，并处以销售总额20%以上50%以下的罚款。

【二】违法行为情形和处罚标准

烟草专卖生产企业，烟草专卖批发企业和卷烟纸、滤嘴棒、烟用丝束、烟草专用机械生产企业为无烟草专卖许可证的单位或者个人提供烟草专卖品的。

1．一般的违法行为：烟草专卖生产企业，烟草专卖批发企业和卷烟纸、滤嘴棒、烟用丝束、烟草专用机械生产企业为无烟草专卖许可证的单位或者个人提供烟草专卖品，— 8 — 提供烟草专卖品价值10万元以下的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门没收违法所得，并处以销售总额20%以上30%以下的罚款。

2．较重的违法行为：烟草专卖生产企业，烟草专卖批发企业和卷烟纸、滤嘴棒、烟用丝束、烟草专用机械生产企业为无烟草专卖许可证的单位或者个人提供烟草专卖品，提供烟草专卖品价值10万元以上30万元以下的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门没收违法所得，并处以销售总额30%以上40%以下的罚款。

3．严重的违法行为：烟草专卖生产企业，烟草专卖批发企业和卷烟纸、滤嘴棒、烟用丝束、烟草专用机械生产企业为无烟草专卖许可证的单位或者个人提供烟草专卖品，提供烟草专卖品价值30万元以上的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门没收违法所得，并处以销售总额40%以上不超过50%的罚款。

十二、《中华人民共和国烟草专卖法实施条例》第六十五条规定的行政处罚 【一】行政处罚依据

《中华人民共和国烟草专卖法实施条例》第三十八条 烟草专卖批发企业和烟草制品生产企业只能从取得烟草专卖生产企业许可证、特种烟草专卖经营企业许可证的企业购买卷烟纸、滤嘴棒、烟用丝束和烟草专用机械。

卷烟纸、滤嘴棒、烟用丝束、烟草专用机械的生产企业不得将其产品销售给无烟草专卖生产企业许可证的单位或者个人。

《中华人民共和国烟草专卖法实施条例》第六十五条 违反本条例第三十八条第一款规定，烟草专卖批发企业和烟草制品生产企业从无烟草专卖生产企业许可证、特种烟草专卖经营企业许可证的企业购买卷烟纸、滤嘴棒、烟用丝束、烟草专用机械的，由烟草专卖行政主管部门处以所购烟草专卖品价值50%以上一倍以下的罚款。

【二】违法行为情形和处罚标准

烟草专卖批发企业和烟草制品生产企业从无烟草专卖生产企业许可证、特种烟草专卖经营企业许可证的企业购买卷烟纸、滤嘴棒、烟用丝束、烟草专用机械的。

1．一般的违法行为：烟草专卖批发企业和烟草制品生产企业从无烟草专卖生产企业许可证、特种烟草专卖经营企业许可证的企业购买卷烟纸、滤嘴棒、烟用丝束、烟草专用机械，所购烟草专卖品价值在10万元以下的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门处以所购烟草专卖品价值50%以上70%以下的罚款。

2．较重的违法行为：烟草专卖批发企业和烟草制品生产企业从无烟草专卖生产企业许可证、特种烟草专卖经营企业许可证的企业购买卷烟纸、滤嘴棒、烟用丝束、烟草专用机械，所购烟草专卖品价值在10万元以上30万元以下的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门处以所购烟草专卖品价值70%以上90%以下的罚款。

3．严重的违法行为：烟草专卖批发企业和烟草制品生产企业从无烟草专卖生产企业许可证、特种烟草专卖经营企业许可证的企业购买卷烟纸、滤嘴棒、烟用丝束、烟草专用机械，所购烟草专卖品价值在30万元以上的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门处以所购烟草专卖品价值90%以上不超过1倍的罚款。

十三、《中华人民共和国烟草专卖法实施条例》第六十六条规定的行政处罚 【一】行政处罚依据

《中华人民共和国烟草专卖法实施条例》第四十三条：免税进口的烟草制品应当存放在海关指定的保税仓库内，并由国务院烟草专卖行政主管部门指定的地方烟草专卖行政主管部门与海关共同加锁管理。海关凭国务院烟草专卖行政主管部门批准的免税进口计划分批核销免税进口外国烟草制品的数量。

《中华人民共和国烟草专卖法实施条例》第六十六条：违反本条例第四十三条规定，免税进口的烟草制品不按规定存放在烟草制品保税仓库内的，可以处烟草制品价值50%以下的罚款。

【二】违法行为情形和处罚标准

免税进口的烟草制品不按规定存放在烟草制品保税仓库内的。

1．一般的违法行为：免税进口的烟草制品不按规定存放在烟草制品保税仓库内，存放的烟草制品价值在10万元以下的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门处烟草制品价值10%以下的罚款。

2．较重的违法行为：免税进口的烟草制品不按规定存放在烟草制品保税仓库内，存放的烟草制品价值在10万元以上30万元以下的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门处烟草制品价值10%以上30%以下的罚款。3．严重的违法行为：免税进口的烟草制品不按规定存放在烟草制品保税仓库内，存放的烟草制品价值在30万元以上的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门处烟草制品价值30%以上不超过50%的罚款。

十四、《中华人民共和国烟草专卖法实施条例》第六十七条规定的行政处罚 【一】行政处罚依据

《中华人民共和国烟草专卖法实施条例》第四十四条 在海关监管区内经营免税的卷烟、雪茄烟的，只能零售，并应当在卷烟、雪茄烟的小包、条包上标注国务院烟草专卖行政主管部门规定的专门标志。

《中华人民共和国烟草专卖法实施条例》第六十七条 违反本条例第四十四条规定，在海关监管区内经营免税的卷烟、雪茄烟没有在小包、条包上标注国务院烟草专卖行政主管部门规定的专门标志的，可以处非法经营总额50%以下的罚款。

【二】违法行为情形和处罚标准

在海关监管区内经营免税的卷烟、雪茄烟没有在小包、条包上标注国务院烟草专卖行政主管部门规定的专门标志的。

1．一般的违法行为：在海关监管区内经营免税的卷烟、雪茄烟没有在小包、条包上标注国务院烟草专卖行政主管部门规定的专门标志，非法经营总额在1万元以下的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门处以非法经营总额10%以下的罚款。

2．较重的违法行为：在海关监管区内经营免税的卷烟、雪茄烟没有在小包、条包上标注国务院烟草专卖行政主管部门规定的专门标志，非法经营总额在1万元以上3万元以下的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门处以非法经营总额10%以上30%以下的罚款。3．严重的违法行为：在海关监管区内经营免税的卷烟、雪茄烟没有在小包、条包上标注国务院烟草专卖行政主管部门规定的专门标志，非法经营总额在3万元以上的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门处以非法经营总额30%以上不超过50%的罚款。

十五、《中华人民共和国烟草专卖法实施条例》第六十八条规定的行政处罚 — 10 — 【一】行政处罚依据

《中华人民共和国烟草专卖法实施条例》第五十一条 人民法院和行政机关依法没收的烟草专卖品以及充抵罚金、罚款和税款的烟草专卖品，按照国家有关规定进行拍卖的，竞买人应当持有烟草专卖批发企业许可证；参与外国烟草制品拍卖的竞买人，应当持有特种烟草专卖经营企业许可证。

依法设立的拍卖企业拍卖烟草专卖品，应当对竞买人进行资格验证。拍卖企业拍卖烟草专卖品，应当接受烟草专卖行政主管部门的监督。

《中华人民共和国烟草专卖法实施条例》第六十八条 违反本条例第五十一条规定，拍卖企业未对竞买人进行资格验证，或者不接受烟草专卖行政主管部门的监督，擅自拍卖烟草专卖品的，由烟草专卖行政主管部门处以拍卖的烟草专卖品价值20%以上50%以下的罚款，并依法取消其拍卖烟草专卖品的资格。

【二】违法行为情形和处罚标准

拍卖企业未对竞买人进行资格验证，或者不接受烟草专卖行政主管部门的监督，擅自拍卖烟草专卖品的。

1．一般的违法行为：拍卖企业未对竞买人进行资格验证，或者不接受烟草专卖行政主管部门的监督，擅自拍卖烟草专卖品，拍卖的烟草专卖品价值在10万元以下的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门处以拍卖的烟草专卖品价值20%以上30%以下的罚款，并依法取消其拍卖烟草专卖品的资格。

2．较重的违法行为：拍卖企业未对竞买人进行资格验证，或者不接受烟草专卖行政主管部门的监督，擅自拍卖烟草专卖品，拍卖的烟草专卖品价值在10万元以上30万元以下的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门处以拍卖的烟草专卖品价值30%以上40%以下的罚款，并依法取消其拍卖烟草专卖品的资格。

3．严重的违法行为：拍卖企业未对竞买人进行资格验证，或者不接受烟草专卖行政主管部门的监督，擅自拍卖烟草专卖品，拍卖的烟草专卖品价值在30万元以上的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门处以拍卖的烟草专卖品价值40%以上不超过50%的罚款，并依法取消其拍卖烟草专卖品的资格。

第二章 河南省《河南省烟草专卖管理条例》裁量标准

一、《河南省烟草专卖管理条例》第三十二条第一款规定的行政处罚 【一】行政处罚依据

《河南省烟草专卖管理条例》第三十二条第一款 违反本条例规定擅自收购烟叶的，由烟草专卖行政主管部门处以所收购烟叶价值百分之二十以上百分之五十以下的罚款，并按照国家规定的价格收购违法收购的烟叶；擅自收购烟叶一千公斤以上的，依法没收其违法收购的烟叶和违法所得。

【二】违法行为情形和处罚标准

（一）擅自收购烟叶的

1．一般的违法行为：擅自收购烟叶100公斤以下的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门处以所收购烟叶价值20%以上30%以下的罚款，并按照国家规定的价格收购违法收购的烟叶。

2．较重的违法行为：擅自收购烟叶100公斤以上300公斤以下的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门处以所收购烟叶价值30%以上40%以下的罚款，并按照国家规定的价格收购违法收购的烟叶。

— 11 — 3．严重的违法行为：擅自收购烟叶300公斤以上1000公斤以下的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门处以所收购烟叶价值40%以上不超过50%的罚款，并按照国家规定的价格收购违法收购的烟叶。

（二）擅自收购烟叶1000公斤以上的

处罚标准：依法没收其违法收购的烟叶和违法所得。

二、《河南省烟草专卖管理条例》第三十三条规定的行政处罚 【一】行政处罚依据

《河南省烟草专卖管理条例》第三十三条 无准运证或者超过准运证规定的数量托运或者自运烟草专卖品的，由烟草专卖行政主管部门处以违法运输的烟草专卖品总值百分之二十以上百分之五十以下的罚款，可以按照国家规定收购违法运输的烟草专卖品；情节严重的违法行为的，没收违法运输的烟草专卖品和违法所得。

承运人明知是烟草专卖品而为无准运证的单位、个人运输的，由烟草专卖行政主管部门没收违法所得，并处以违法运输烟草专卖品总值百分之二十以下的罚款。

超过规定限量异地邮寄、携带烟草制品的，依照本条第一款的规定处罚。【二】违法行为情形和处罚标准

（一）无准运证或者超过准运证规定的数量托运或者自运烟草专卖品的 1．一般的违法行为：无准运证或者超过准运证规定的数量托运或者自运烟草专卖品的，违法运输的烟草专卖品总值1万元以下或者运输卷烟数量1件以上（不含1件）10件以下的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门处以违法运输的烟草专卖品总值20%以上40%以下的罚款，可以按照国家规定的价格收购违法运输的烟草专卖品。

2．较重的违法行为：无准运证或者超过准运证规定的数量托运或者自运烟草专卖品的，违法运输的烟草专卖品总值在1万元以上5万元以下（含5万元）或者运输卷烟数量10件以上100件以下（含100件）的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门处以违法运输的烟草专卖品总值40%以上不超过50%的罚款，可以按照国家规定的价格收购违法运输的烟草专卖品。

3．严重的违法行为：有《中华人民共和国烟草专卖法实施条例》第五十五条第二项规定情形之一的。

处罚标准：没收违法运输的烟草专卖品和违法所得。

（二）承运人明知是烟草专卖品而为无准运证的单位、个人运输的

1．一般的违法行为：承运人明知是烟草专卖品而为无准运证的单位、个人运输，违法运输的烟草专卖品总值在1万元以下的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门没收违法所得，并处以违法运输的烟草专卖品总值6%以下的罚款。

2．较重的违法行为：承运人明知是烟草专卖品而为无准运证的单位、个人运输，违法运输的烟草专卖品总值在1万元以上3万元以下。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门没收违法所得，并处以违法运输的烟草专卖品总值6%以上13%以下的罚款。

3．严重的违法行为：承运人明知是烟草专卖品而为无准运证的单位、个人运输，违法运输的烟草专卖品总值在3万元以上。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门没收违法所得，并处以违法运输的烟草专卖品总值13%以上不超过20%的罚款。

（三）超过规定限量异地邮寄、携带烟草制品的 — 12 — 1．一般的违法行为：邮寄、携带烟草制品超过国务院有关部门规定的限量一倍以上两倍以下的。

处罚标准：处以违法邮寄、携带的烟草专卖品总值20%以上30%以下的罚款，可以按照国家规定收购违法邮寄、携带的烟草专卖品。

2．较重的违法行为：邮寄、携带烟草制品超过国务院有关部门规定的限量两倍以上三倍以下的。

处罚标准：处以违法邮寄、携带的烟草专卖品总值30%以上40%以下的罚款，可以按照国家规定收购违法邮寄、携带的烟草专卖品。

3．严重的违法行为：邮寄、携带烟草制品超过国务院有关部门规定的限量三倍以上的。

处罚标准：处以违法邮寄、携带的烟草专卖品总值40%以上不超过50%的罚款，可以按照国家规定收购违法邮寄、携带的烟草专卖品。

三、《河南省烟草专卖管理条例》第三十四条规定的行政处罚 【一】行政处罚依据

《河南省烟草专卖管理条例》第十四条 开办烟草专卖品生产企业，必须按照《专卖法》的有关规定取得烟草专卖生产企业许可证，并经工商行政管理部门核准登记后，方可进行生产。

禁止烟草专卖品生产企业向无烟草专卖生产企业许可证的单位和个人提供产品。《河南省烟草专卖管理条例》第三十四条 违反本条例第十四条的，由烟草专卖行政主管部门按照下列规定处罚：

（一）违反第一款规定的，责令关闭或者停止违法生产活动，没收违法所得，并销毁其违法生产的烟草专卖品及所使用的原辅材料和生产设备，可处以所生产烟草专卖品总值二倍以下的罚款。

（二）违反第二款规定的，没收违法所得，并处以销售总额百分之二十以上百分之五十以下的罚款。

【二】违法行为情形和处罚标准

（一）违反《河南省烟草专卖管理条例》第十四条第一款规定的 1．一般的违法行为：违法生产烟草专卖品总值在1万元以下的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门责令关闭或者停止违法生产活动，没收违法所得，并销毁其违法生产的烟草专卖品及所使用的原辅材料和生产设备，可处以所生产烟草专卖品总值60%以下的罚款。

2．较重的违法行为：违法生产烟草专卖品总值在1万元以上3万元以下的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门责令关闭或者停止违法生产活动，没收违法所得，并销毁其违法生产的烟草专卖品及所使用的原辅材料和生产设备，可处以所生产烟草专卖品总值60%以上1.3倍以下的罚款。

3．严重的违法行为：违法生产烟草专卖品总值在3万元以上的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门责令关闭或者停止违法生产活动，没收违法所得，并销毁其违法生产的烟草专卖品及所使用的原辅材料和生产设备，可处以所生产烟草专卖品总值1.3倍以上不超过2倍的罚款。

（二）违反《河南省烟草专卖管理条例》第十四条第二款规定的 1．一般的违法行为：销售总额在10万元以下的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门没收违法所得，并处以销售总额20%以上30%以下的罚款。

— 13 — 2．较重的违法行为：销售总额在10万元以上30万元以下的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门没收违法所得，并处以销售总额30%以上40%以下的罚款。

3．严重的违法行为：销售总额在30万元以上的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门没收违法所得，并处以销售总额40%以上不超过50%的罚款。

四、《河南省烟草专卖管理条例》第三十五条规定的行政处罚 【一】行政处罚依据

《河南省烟草专卖管理条例》第十六条第二款 烟草制品生产企业只对县级以上烟草公司供应卷烟，禁止对其他单位和个人供应卷烟。

《河南省烟草专卖管理条例》第三十五条 烟草制品生产企业违反本条例第十六条第二款规定，向其他单位和个人供应卷烟的，由烟草专卖行政主管部门给予警告，没收违法所得，并处以销售总额百分之二十以上百分之五十以下的罚款。

【二】违法行为情形和处罚标准

烟草制品生产企业违反本条例第十六条第二款规定，向其他单位和个人供应卷烟的。1．一般的违法行为：销售总额在10万元以下的。处罚标准：由烟草专卖行政主管部门给予警告，没收违法所得，并处以销售总额20%以上30%以下的罚款。

2．较重的违法行为：销售总额在10万元以上30万元以下的。处罚标准：由烟草专卖行政主管部门给予警告，没收违法所得，并处以销售总额30%以上40%以下的罚款。

3．严重的违法行为：销售总额在30万元以上的。处罚标准：由烟草专卖行政主管部门给予警告，没收违法所得，并处以销售总额40%以上不超过50%的罚款。

五、《河南省烟草专卖管理条例》第三十六条规定的行政处罚 【一】行政处罚依据

《河南省烟草专卖管理条例》第十八条 烟草制品批发业务由烟草公司统一经营。经营烟草制品批发业务的，应当向省烟草专卖行政主管部门申领烟草专卖批发企业许可证；经营烟草制品零售业务的，应当向当地烟草专卖行政主管部门申领烟草专卖零售许可证，并经工商行政管理部门核准登记。

烟草制品批发单位应当按照省烟草专卖行政主管部门规定的限量批发烟草制品，不得向无证的单位和个人提供批发或零售货源，不得违反规定在卷烟产地就地销售烟草制品或者变卖提货单。烟草制品零售单位和个人必须从烟草专卖行政主管部门指定的卷烟批发网点进货。

禁止窝藏、运输、销售走私的烟草制品。禁止生产、销售假冒、无注册商标的烟草制品及非法印制、销售烟草制品商标标识。

《河南省烟草专卖管理条例》第三十六条 违反本条例第十八条的，按照下列规定处罚：

（一）无烟草专卖批发企业许可证经营烟草制品批发业务的，由烟草专卖行政主管部门责令关闭或者停止经营烟草制品批发业务，没收违法所得，并处以违法经营总额百分之二十以上百分之五十以下的罚款；可以按照国家规定收购其违法经营的烟草制品。

（二）无烟草专卖零售许可证经营烟草制品零售业务的，由工商行政管理部门或者— 14 — 烟草专卖行政主管部门责令停止经营烟草制品零售业务，限期申领零售许可证，对违法经营的烟草制品可予以暂时扣留；逾期未领取零售许可证的，由烟草专卖行政主管部门按照国家规定收购其被扣留的烟草制品，并由工商行政管理部门没收违法所得，处以违法经营总额百分之五以上百分之二十以下的罚款。

（三）卷烟批发、零售单位或个人未按照规定供货或者未按照规定渠道进货的，由烟草专卖行政主管部门给予警告，可并处以违法经营总额百分之二十以上百分之五十以下的罚款。

（四）卷烟批发单位违反规定在卷烟产地就地销售卷烟或者变卖提货单的，由烟草专卖行政主管部门没收违法所得或卷烟，并处以违法销售总额一倍以上三倍以下的罚款。

（五）窝藏、运输、销售走私卷烟的，由烟草专卖行政主管部门没收违法所得和违法卷烟，并处以违法经营总额二倍以上四倍以下的罚款；自运或承运人明知而承运的，没收其违法运输工具。

【二】违法行为情形和处罚标准

（一）无烟草专卖批发企业许可证经营烟草制品批发业务的

1．一般的违法行为：无烟草专卖批发企业许可证经营烟草制品批发业务，一次销售卷烟、雪茄烟50条以上250条以下的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门责令关闭或者停止经营烟草制品批发业务，没收违法所得，处以违法经营总额20%以上30%以下的罚款；可以按照国家规定收购其违法经营的烟草制品。

2．较重的违法行为：无烟草专卖批发企业许可证经营烟草制品批发业务，一次销售卷烟、雪茄烟250条以上500条以下的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门责令关闭或者停止经营烟草制品批发业务，没收违法所得，处以违法经营总额30%以上40%以下的罚款；可以按照国家规定收购其违法经营的烟草制品。

3．严重的违法行为：无烟草专卖批发企业许可证经营烟草制品批发业务，一次销售卷烟、雪茄烟500条以上的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门责令关闭或者停止经营烟草制品批发业务，没收违法所得，处以违法经营总额40%以上不超过50%的罚款；可以按照国家规定收购其违法经营的烟草制品。

（二）无烟草专卖零售许可证经营烟草制品零售业务，经工商行政管理部门或者烟草专卖行政主管部门限期申领零售许可证后，逾期未领取零售许可证的

1．一般的违法行为：逾期未领取零售许可证，且违法经营总额在1千元以下的。处罚标准：由烟草专卖行政主管部门按照国家规定收购其被扣留的烟草制品，并由工商行政管理部门没收违法所得，处以违法经营总额5%以上10%以下的罚款。

2．较重的违法行为：逾期未领取零售许可证，且违法经营总额在1千元以上5千元以下的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门按照国家规定收购其被扣留的烟草制品，并由工商行政管理部门没收违法所得，处以违法经营总额10%以上15%以下的罚款。

3．严重的违法行为：逾期未领取零售许可证，且违法经营总额在5千元以上的。处罚标准：由烟草专卖行政主管部门按照国家规定收购其被扣留的烟草制品，并由工商行政管理部门没收违法所得，处以违法经营总额15%以上不超过20%的罚款。

（三）卷烟批发、零售单位或个人未按照规定供货或者未按照规定渠道进货的 1．一般的违法行为：卷烟批发、零售单位或个人未按照规定供货或者未按照规定渠道进货，违法经营总额在1千元以下。

— 15 — 处罚标准：由烟草专卖行政主管部门给予警告，可并处以违法经营总额20%以上30%以下的罚款。

2．较重的违法行为：卷烟批发、零售单位或个人未按照规定供货或者未按照规定渠道进货，违法经营总额在1千元以上5千元以下的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门给予警告，可并处以违法经营总额30%以上40%以下的罚款。

3．严重的违法行为：卷烟批发、零售单位或个人未按照规定供货或者未按照规定渠道进货，违法经营总额在5千元以上的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门给予警告，可并处以违法经营总额40%以上不超过50%的罚款。

（四）卷烟批发单位违反规定在卷烟产地就地销售卷烟或者变卖提货单的 1．一般的违法行为：卷烟批发单位违反规定在卷烟产地就地销售卷烟或者变卖提货单，违法卷烟数量10件以下的，或者违法销售总额在5万元以下的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门没收违法所得或卷烟，并处以违法销售总额1倍以上1.5倍以下的罚款。

2．较重的违法行为：卷烟批发单位违反规定在卷烟产地就地销售卷烟或者变卖提货单，违法卷烟数量10件以上50件以下的，或者违法销售总额在5万元以上30万元以下的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门没收违法所得或卷烟，并处以违法销售总额1.5倍以上2倍以下的罚款。

3．严重的违法行为：卷烟批发单位违反规定在卷烟产地就地销售卷烟或者变卖提货单，违法卷烟数量50件以上的，或者违法销售总额在30万元以上的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门没收违法所得或卷烟，并处以违法销售总额2倍以上不超过3倍的罚款。

（五）窝藏、运输、销售走私卷烟的

1．一般的违法行为：窝藏、运输、销售走私卷烟，违法卷烟数量2件以下的，或者违法经营总额在1万元以下的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门没收违法所得和违法卷烟，并处以违法经营总额2倍以上2.5倍以下的罚款。

2．较重的违法行为：窝藏、运输、销售走私卷烟，违法卷烟数量2件以上10件以下的，或者违法经营总额在1万元以上3万元以下的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门没收违法所得和违法卷烟，并处以违法经营总额2.5倍以上3倍以下的罚款。

3．严重的违法行为：窝藏、运输、销售走私卷烟，违法卷烟数量10件以上的，或者违法经营总额在3万元以上的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门没收违法所得和违法卷烟，并处以违法经营总额3倍以上不超过4倍的罚款。

六、《河南省烟草专卖管理条例》第三十七条规定的行政处罚 【一】行政处罚依据

《河南省烟草专卖管理条例》第十九条 全省实行卷烟防伪标志销售管理制度。任何单位和个人不得销售无规定防伪标志的卷烟。卷烟防伪标志的具体管理办法由省烟草专卖行政主管部门制定。

《河南省烟草专卖管理条例》第三十七条 违反本条例第十九条规定，销售无规定— 16 — 防伪标志卷烟的，由烟草专卖行政主管部门没收违法经营的卷烟和违法所得；情节严重的违法行为的，并处以违法经营总额20%以下的罚款。

【二】违法行为情形和处罚标准 销售无规定防伪标志卷烟的

1．一般的违法行为：销售无规定防伪标志卷烟，违法卷烟数量1件以下的，或者违法经营总额在5千元以下的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门没收违法经营的卷烟和违法所得。2．严重的违法行为：销售无规定防伪标志卷烟，违法卷烟数量1件以上2件以下的，或者违法经营总额在5千元以上1万元以下的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门没收违法经营的卷烟和违法所得，并处以违法经营总额10%以下的罚款。

3．特别严重的违法行为：销售无规定防伪标志卷烟，违法卷烟数量2件以上的，或者违法经营总额在1万元以上的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门没收违法经营的卷烟和违法所得，并处以违法经营总额10%以上不超过20%的罚款。

七、《河南省烟草专卖管理条例》第三十八条规定的行政处罚 【一】行政处罚依据

《河南省烟草专卖管理条例》第三十八条 无特种烟草专卖经营企业许可证经营烟草专卖品进出口业务、外国烟草制品寄售业务或者免税的外国烟草制品购销业务的，由烟草专卖行政主管部门责令停止经营上述业务，没收违法所得，并对经营进出口业务者处以违法经营的烟草专卖品总值百分之二十以上百分之五十以下的罚款，对经营外国烟草制品寄售业务或者免税的外国烟草制品购销业务者处以违法经营的烟草制品总值百分之二十以上二倍以下的罚款。

【二】违法行为情形和处罚标准

（一）无特种烟草专卖经营企业许可证经营烟草专卖品进出口业务的

1．一般的违法行为：无特种烟草专卖经营企业许可证经营烟草专卖品进出口业务，违法经营的烟草专卖品总值在1万元以下的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门责令停止经营上述业务，没收违法所得，并对经营进出口业务者处以违法经营的烟草专卖品总值20%以上30%以下的罚款。

2．较重的违法行为：无特种烟草专卖经营企业许可证经营烟草专卖品进出口业务，违法经营的烟草专卖品总值在1万元以上3万元以下的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门责令停止经营上述业务，没收违法所得，并对经营进出口业务者处以违法经营的烟草专卖品总值30%以上40%以下的罚款。

3．严重的违法行为：无特种烟草专卖经营企业许可证经营烟草专卖品进出口业务，违法经营的烟草专卖品总值在3万元以上的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门责令停止经营上述业务，没收违法所得，并对经营进出口业务者处以违法经营的烟草专卖品总值40%以上不超过50%的罚款。

（二）无特种烟草专卖经营企业许可证经营外国烟草制品寄售业务或者免税的外国烟草制品购销业务的

1．一般的违法行为：无特种烟草专卖经营企业许可证经营外国烟草制品寄售业务或者免税的外国烟草制品购销业务，违法经营的烟草制品总值在1万元以下的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门责令停止经营上述业务，没收违法所得，并对经营外国烟草制品寄售业务或者免税的外国烟草制品购销业务者处以违法经营的烟草制

— 17 — 品总值20%以上50%以下的罚款。

2．较重的违法行为：无特种烟草专卖经营企业许可证经营外国烟草制品寄售业务或者免税的外国烟草制品购销业务，违法经营的烟草制品总值在1万元以上3万元以下的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门责令停止经营上述业务，没收违法所得，并对经营外国烟草制品寄售业务或者免税的外国烟草制品购销业务者处以违法经营的烟草制品总值50%以上1倍以下的罚款。

3．严重的违法行为：无特种烟草专卖经营企业许可证经营外国烟草制品寄售业务或者免税的外国烟草制品购销业务，违法经营的烟草制品总值在3万元以上的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门责令停止经营上述业务，没收违法所得，并对经营外国烟草制品寄售业务或者免税的外国烟草制品购销业务者处以违法经营的烟草制品总值1倍以上不超过2倍的罚款。

第三章 河南省《烟草专卖许可证管理办法》裁量标准

一、《烟草专卖许可证管理办法》第四十二条规定的行政处罚 【一】行政处罚依据

《烟草专卖许可证管理办法》第四十二条 任何企业或者个人不得涂改、伪造、变造烟草专卖许可证。不得买卖、出租、出借或者以其他形式非法转让烟草专卖许可证。

《烟草专卖许可证管理办法》第五十七条 使用涂改、伪造、变造的烟草专卖许可证的，由烟草专卖行政主管部门处以1000元以下的罚款。

【二】违法行为情形和处罚标准

使用涂改、伪造、变造的烟草专卖许可证的

1．一般的违法行为：使用涂改、伪造、变造的烟草专卖许可证，当事人主动配合烟草专卖执法人员检查处理的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门处500元以下的罚款。

2．较重的违法行为：使用涂改、伪造、变造的烟草专卖许可证，当事人不配合烟草专卖执法人员检查处理的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门处500元以上不超过1000元的罚款。

二、《烟草专卖许可证管理办法》第五十八条规定的行政处罚 【一】行政处罚依据

《烟草专卖许可证管理办法》第五十八条 违反本办法规定，不及时办理烟草专卖许可证变更、注销手续的，由烟草专卖行政主管部门责令改正，拒不改正的，处以1000元以下的罚款。

【二】违法行为情形和处罚标准

不及时办理烟草专卖许可证变更、注销手续的

1．一般的违法行为：不及时办理烟草专卖许可证变更、注销手续，当事人经责令改正，拒不改正，超过改正期限10日。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门处以300元以下的罚款。

2．较重的违法行为：不及时办理烟草专卖许可证变更、注销手续，当事人经责令改正，拒不改正，超过改正期限20日。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门处以300元以上600元以下的罚款。

3．严重的违法行为：不及时办理烟草专卖许可证变更、注销手续，当事人经责令改正，拒不改正，超过改正期限30日。— 18 — 处罚标准：由烟草专卖行政主管部门处以600元以上不超过1000元的罚款。

河南省烟草专卖行政处罚裁量标准适用规则

（试行）

第一条 为规范烟草专卖行政处罚裁量权的行使，促进行政处罚行为公平、公正，提高行政执法水平，保障公民、法人和其他组织的合法权益，根据烟草专卖法律、法规和《河南省人民政府关于规范行政处罚裁量权的若干意见》（豫政〔2008〕57号）有关规定，结合我省烟草专卖实际，制定本规则。

第二条 全省各级烟草专卖行政主管部门在行使行政处罚裁量权时，适用本规则。第三条 本规则所称行政处罚裁量权，是指烟草专卖行政主管部门在实施行政处罚时，在法律、法规、规章规定的范围内，对实施行政处罚的种类、幅度等进行裁断、选择和适用的权力。

第四条 行使行政处罚裁量权应坚持处罚法定、公正公开、处罚与教育相结合、保障当事人权利等原则。

第五条 全省各级烟草专卖行政主管部门应当根据违法行为的事实、性质、情节、社会危害程度行使行政处罚裁量权，对于情节、性质、事实和社会危害程度基本相同的违法行为，应当给予基本相同的行政处罚。

第六条 法律、法规、规章规定的处罚种类可以单处或者可以并处的，可以选择适用；规定应当并处的，不得选择适用。

第七条 法律、法规、规章规定有罚款幅度、罚款倍数、罚款比例的，应当根据违法行为的事实、性质、情节、社会危害程度，分别划分等级，并根据不同等级进行判断选择处罚的种类和幅度，实施不同标准的行政处罚。

第八条 法律、法规、规章规定的警告、没收违法所得、没收非法财物、吊销许可证、责令停产停业等具有羁束性的行政处罚种类，依照执行，不划分等级标准。

第九条 同一行为违反了不同法律规范的，在适用法律、法规、规章时应当优先适用效力高的法律规范实施处罚，但不得重复处罚。

第十条 当事人有下列情形之一的，不予行政处罚：

（一）不满14 周岁的人有违法行为的；

（二）精神病人在不能辨认或者不能控制自己行为时有违法行为的；

（三）违法行为情节轻微并及时纠正、没有造成危害后果的；

（四）违法行为在两年内未被发现的；

（五）其他依法不予行政处罚的。

本条第一款第三项所述“违法行为情节轻微”是指查获的违法烟草专卖品（非法生产的烟草专卖品除外）价值在50元以下的违法行为。情节轻微违法行为情形不再于行政处罚裁量标准中逐条表述。

第十一条 当事人有下列情形之一的，依法从轻或者减轻行政处罚：

（一）已满14 周岁不满18 周岁的人有违法行为的；

（二）主动消除或者减轻违法行为危害后果的；

（三）受他人胁迫有违法行为的；

（四）配合行政机关查处违法行为有立功表现的；

（五）其他依法从轻或者减轻行政处罚的。

第十二条 当事人有下列情形之一的，可以从重处罚：

（一）违法行为情节恶劣、危害后果较重的；

（二）违法行为被发现后不听劝阻、继续实施违法行为的； — 20 —

（三）在共同实施违法行为中起主要作用的；

（四）因违法生产经营烟草专卖品一年内被烟草专卖行政主管部门处罚两次以上的；

（五）采取的行为妨碍执法人员查处违法案件的；

（六）隐匿、销毁违法证据的。

第十三条 当事人有下列情形之一的，可以在法定量罚幅度内适用最高限的处罚标准：

（一）扰乱社会管理秩序、市场经济秩序造成严重危害后果的；

（二）胁迫、诱骗他人实施违法行为情节严重的；

（三）打击报复报案人、举报人、证人、鉴定人、执法人员的。

第十四条 全省各级烟草专卖行政主管部门应根据《河南省烟草专卖行政处罚裁量标准》和当事人有无从重、从轻、减轻处罚的情形，进行处罚，并在案卷中说明理由。

第十五条 全省各级烟草专卖行政主管部门在案件评查和执法检查中，应对适用行政处罚裁量权情况进行检查。

第十六条 全省各级烟草专卖行政主管部门在行使行政处罚裁量权时，应当告知行政处罚相对人违法事实、法律依据、处罚理由、裁量标准及享有的陈述权、申辩权、申请听证权和请求回避权等内容。

第十七条 对应依法移送司法机关追究刑事责任的违法行为，应依法移送，不得以罚代刑。

第十八条 对滥用裁量权造成不良后果的，按有关规定追究责任。第十九条 裁量标准的违法行为情形和处罚标准内容，除特别说明外，“不超过”、“以上”包括本数，“以下”不包括本数。

第二十条 省烟草专卖行政主管部门对全省各级烟草专卖行政主管部门执行行政处罚裁量标准、适用规则及相关制度的情况，适时进行检查。

第二十一条 本规则由河南省烟草专卖局负责解释。

第二十二条 本规则自2009年8月1日起施行。

河南省烟草专卖行政处罚案件主办人制度

（试行）

第一条 为提高办案质量，明确行政执法责任，促进公平、公正执法，根据《中华人民共和国行政处罚法》和《河南省人民政府关于规范行政处罚裁量权的若干意见》（豫政〔2008〕57号），结合我省烟草专卖执法实际，制定本制度。

第二条 全省各级烟草专卖行政主管部门查处烟草专卖行政违法案件，适用本制度。第三条 烟草专卖行政主管部门对已经立案的案件，应当指派两名以上（含两名）执法人员负责办理，本级烟草专卖行政主管部门应指定其中一人为案件主办人。

第四条 烟草专卖行政处罚案件主办人除具备烟草专卖行政执法资格（取得烟草专卖行政执法证、检查证）外，还须具备以下条件：

（一）有良好的政治素质、职业道德、法制观念、责任意识；

（二）具备高中（中专）以上文化程度；

（三）具有较高的烟草专卖法律法规理论水平和较丰富的办案实践经验，能够独立承办案件；

（四）近两年承办的案件未被上级行政复议撤销，未发生行政诉讼败诉案件；

（五）从事烟草专卖执法工作连续满一年以上。

尚在受记过、记大过、降级、撤职处分期间或因健康原因等不适宜担任案件主办人的，不得担任案件主办人。

第五条 案件主办人的主要职责是：

（一）对主办的案件，立案后应及时完成调查取证工作；

（二）拟定案件调查方案，并将方案和调查情况及时向专卖执法部门和机关领导报告；

（三）调查结束后及时起草案件调查终结报告，并附全部案件材料报专卖执法部门审查；

（四）负责汇报案件并提出个人处置意见，拟定行政处罚决定书，并负责将处罚决定书送达当事人；

（五）负责依法向当事人履行告知义务；

（六）负责撰写并送达与案件有关文书，并整理归档；

（七）配合法制机构做好对主办案件的复议、应诉，接受质询及提供证据、材料等；

（八）办理申请人民法院强制执行事项，并配合法院强制执行和罚没款追缴入库；

（九）所在机关交办的与主办案件相关的其它事项。第六条 案件主办人享有下列工作权利：

（一）拟定主办案件调查方案及组织调查取证；

（二）对主办案件的定性、处罚种类、处罚幅度享有建议权；

（三）根据需要指定若干名办案助手的建议权。

第七条 对案件主办人实行考核，考核结果作为评先、晋升、奖励的主要依据。具体考核办法由各单位自行制定。

第八条 案件主办人对案件办理质量负主要责任，但行政主管部门和其他相关人员并不免除相应法律责任。

主办人有下列行为之一，情节轻微的，给予批评教育；情节严重的，取消案件主办人资格或调离行政执法岗位；涉嫌犯罪的，移交司法机关处理：

（一）违反法定的行政执法程序或超越执法权限，造成严重后果的； — 22 —

（二）在规定的办案期限内，因办案不力未能完成办案任务的；

（三）违法实施检查或强制措施，给当事人造成人身、财产损害的；

（四）违反保密规定泄露案情，造成严重后果的；

（五）案件复议被撤销、诉讼败诉或上级执法检查被认定为错案的；

（六）因不文明执法被投诉，造成不良社会影响的；

（七）利用职务便利，索取或非法接受他人财物或谋取其他不正当利益的；

（八）违反罚缴分离规定或将罚没款物私分或据为己有的；

（九）以伪造、逼供等非法手段获取证据或者隐瞒、销毁证据的；

（十）滥用职权、徇私枉法、玩忽职守，打击报复或故意放纵当事人的；

（十一）存在其它应当追究行政责任或不适宜担任主办人的情形。第九条 下列情形，主办人不承担责任：

（一）所在机关未采纳主办人合法、合理的案件办理建议，导致案件被依法撤销的；

（二）认为上级的决定或命令有错误，向上级提出改正建议或意见，上级不改变决定或命令导致错案发生的；

（三）不可以归咎于主办人主观过错的其它情形。

第十条 在案件办理过程中，出现案件主办人病休、辞职、调离或依法需要回避等事项时，本级烟草专卖行政主管部门应及时另行指定案件主办人。

同一案件由2个以上主办人先后参与办理的，案件办理主要责任由参与案件的所有主办人共同承担。

第十一条 本制度由河南省烟草专卖局负责解释。第十二条 本制度自2009年8月1日起施行。

河南省烟草专卖行政处罚预先法律审核制度

（试行）

第一条 为进一步提高行政处罚案件质量，规范烟草专卖行政执法行为，根据《中华人民共和国行政处罚法》、《河南省人民政府关于规范行政处罚裁量权的若干意见》（豫政〔2008〕57号），结合全省烟草专卖执法工作实际情况，制定本制度。

第二条 行政处罚预先法律审核是指烟草专卖行政主管部门按照一般程序实施的行政处罚案件作出行政处罚决定前，须经专卖执法部门审核（重大复杂案件须经集体讨论审议）、法规部门审核、机关负责人审批等前置法律审核程序，未经法律审核或者审核未通过不得作出决定的内部监督制约制度。

第三条 各市、县级局应建立健全行政处罚案件集体讨论组织和集体讨论制度。集体讨论组织负责对情节复杂或者重大违法行为，以及需要集体讨论的行政处罚案件进行集体讨论研究。讨论研究时，应如实记录每个成员的意见，形成讨论记录，并根据讨论达成的比较一致的意见形成行政处罚案件的结论性意见。

情节复杂或者重大违法行为，以及其它需要集体讨论的行政处罚案件的具体界定标准，由市级烟草专卖行政主管部门结合执法工作实际确定。

第四条 行政处罚案件预先法律审核的主要内容包括：

（一）处罚主体是否合法；

（二）处罚主体对案件是否有管辖权；

（三）被处罚主体是否准确；

（四）违法行为是否超过责任追究时效；

（五）执法人员是否具有执法资格；

（六）当事人的基本情况是否全面；

（七）案件事实是否清楚；

（八）证据是否充分；

（九）案件定性是否准确；

（十）适用法律、法规、规章是否正确；

（十一）处罚是否适当、合理（符合裁量标准）；

（十二）程序是否合法、手续是否完备。

第五条 专卖执法部门的案件承办人员在案件履行审核、审批程序的各环节，须如实说明案情，主动介绍情况，不得弄虚作假。

第六条 行政处罚案件调查终结后，案件承办人员要及时制作《案件处理审批表》，连同本案相关材料送专卖执法部门负责人审核。

专卖执法部门对案件的审核应当在《案件处理审批表》做出后7个工作日内完成。第七条 专卖执法部门对案卷审核通过后，须将案卷转送本级法规部门（或专兼职法制员）审核。法规部门（或专兼职法制员）须按照案件审核的主要内容对案卷进行书面审核并签署意见。

法规部门（或专兼职法制员）对案卷的审核，应当在专卖执法部门送审之日起7个工作日内完成。

第八条 法规部门应对收到的案卷进行审核并提出下列意见和建议：

（一）对事实清楚、证据充分、定性准确、处罚适当、程序合法的案件，同意专卖执法部门意见，由专卖执法部门报分管专卖管理工作的机关负责人批准后，依法做出处罚决定； — 24 —

（二）对事实不清、证据不足的案件，建议专卖执法部门补正；

（三）对定性不准、适用法律不当、处罚不当的案件，建议专卖执法部门修正；

（四）对程序不合法的案件，建议专卖执法部门纠正；

（五）对超出管辖权的案件，建议专卖执法部门按照有关规定办理移送手续；

（六）对不构成违法行为，不需要进行行政处罚的案件，建议专卖执法部门撤销立案；

（七）对涉嫌犯罪的行为，建议专卖执法部门移送司法机关。

第九条 法规部门（或专兼职法制员）审核完毕，应在《案件处理审批表》中签署意见或提出建议。专卖执法部门根据法规部门（或专兼职法制员）的意见和建议，做出相应的处理。

第十条 专卖执法部门对审核意见或者建议有异议的，由法规部门（或专兼职法制员）进行复核。

专卖执法部门对复核意见仍有异议的，提交分管专卖管理工作的机关负责人决定。第十一条 法规部门审核通过的案件，由专卖执法部门报分管专卖管理工作的机关负责人审批。分管专卖管理工作的机关负责人应对专卖执法部门和法制部门的审核意见及其它需要审查的内容进行全面审查，做出批准或不予批准的意见。

第十二条 专卖执法部门应当按照分管专卖管理工作的机关负责人的意见，及时做出相应处理决定。

第十三条 各市级局法规部门应定期或不定期的对所属县级局的行政处罚案卷进行检查评比。

第十四条 本制度由河南省烟草专卖局负责解释。第十五条 本制度自2009年8月1日起施行。

河南省烟草专卖行政处罚告知制度

（试行）

第一条 为规范烟草专卖行政处罚行为，维护当事人的合法权益，根据《中华人民共和国行政处罚法》、《国务院关于印发全面推进依法行政实施纲要的通知》（国发〔2004〕10号）和《河南省人民政府关于规范行政处罚裁量权的若干意见》（豫政〔2008〕57号），结合我省烟草专卖执法实际，制定本制度。

第二条 烟草专卖行政主管部门在办理烟草专卖行政处罚案件时，应当在案件办理的相应环节告知当事人、证人和其他相关人员法定告知内容。告知原则上应当以书面形式进行，口头告知的应当在告知后由被告知人在相应法律文书上签字确认。

第三条 烟草专卖行政执法人员（以下简称执法人员）在实施检查、询问、文书送达等案件办理环节时应当出示河南省人民政府核发的行政执法证件和省级以上（含省级）烟草专卖行政主管部门核发的检查证件。

第四条 案件询问开始前，执法人员应当告知当事人或证人如实回答、依法作证的义务，以及故意隐瞒案件真实情况或作伪证、隐匿证据可能导致的不利法律后果。告知当事人享有申请执法人员回避的权利，并询问当事人是否申请回避。

第五条 依法实施先行登记保存（就地封存）的，应当告知当事人或有关人员不得销毁或转移证据。先行登记保存通知书应当载明先行登记保存所依据的法律、法规名称和具体条款。

依法需要抽样取证的，应当在抽样取证通知书上载明取证依据的法律、法规名称和具体条款。

第六条 烟草专卖行政主管部门在作出行政处罚决定前，应当制作并送达当事人行政处罚事先告知书。行政处罚事先告知书应当告知当事人以下内容：

（一）拟作出的行政处罚决定的事实；

（二）拟作出的行政处罚决定的种类；

（三）拟作出的行政处罚决定所依据的法律、法规或者规章条文（包括定性依据和处罚依据）具体内容；

（四）行政处罚裁量相关内容；

（五）当事人享有的陈述、申辩、申请听证（符合听证条件的）等权利及权利行使期限、地点。

当事人进行陈述和申辩的，烟草专卖行政主管部门必须充分听取当事人的意见；当事人提出的事实、理由或者证据成立的，应当予以采纳，不得因当事人申辩而加重处罚。

第七条 在作出行政处罚决定时，烟草专卖行政主管部门应当制作行政处罚决定书并送达当事人。行政处罚决定书应当告知当事人以下内容：

（一）作出行政处罚决定的事实及证据；

（二）作出的行政处罚决定种类；

（三）作出的行政处罚决定所依据的法律、法规或者规章条文（包括定性依据和处罚依据）具体内容；

（四）裁量权行使的依据、裁量标准及处罚幅度、处罚档次；

（五）行政处罚的履行方式和期限，以及不履行或不正确履行行政处罚决定可能导致的不利法律后果；

（六）当事人不服行政处罚决定，申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限；

（七）作出行政处罚决定的烟草专卖行政主管部门名称和作出决定的日期。— 26 — 第八条 依法实施当场处罚的，应当在当场处罚决定书中告知当事人以下内容：

（一）违反法律、法规、规章的事实及依据；

（二）实施行政处罚的依据；

（三）罚款数额；

（四）行政处罚的履行方式及期限；

（五）不服行政处罚决定，申请行政复议、行政诉讼的途径和期限；

（六）处罚的主体、时间。

第九条 对决定不予行政处罚的，应制作不予行政处罚决定书，并送达被立案调查的当事人。

第十条 烟草专卖行政主管部门未履行或未正确履行告知义务的，不得作出行政处罚。未履行主要告知义务作出行政处罚的，作出的行政处罚决定不能成立，当事人明示或按照法律规定以默示方式放弃上述权利的除外。

第十一条 本制度由河南省烟草专卖局负责解释。第十二条 本制度自2009年8月1日起施行。

河南省烟草专卖行政处罚案例指导制度

（试行）

第一条 为体现同案同罚，提升执法水平，确保执法公正，根据《中华人民共和国行政处罚法》、《国务院关于印发全面推进依法行政实施纲要的通知》（国发〔2004〕10号）和《河南省人民政府关于规范行政处罚裁量权的若干意见》（豫政〔2008〕57号），结合我省烟草专卖执法实际，制定本制度。

第二条 全省烟草专卖行政处罚案例由省烟草专卖局选择公布。指导案例应通过案例汇编等形式予以公布。

第三条 全省各级烟草专卖局在处理类似事实的案件时，在违法行为的事实认定、性质认定、情节认定、社会危害程度认定、适用法律、裁量幅度等方面应参考办理。

第四条 每年三月底前，各市级烟草专卖局专卖部门应将上已经办结、具有典型意义的行政处罚案件按照省烟草专卖局要求进行整理编辑，经本级法制部门审核后上报省烟草专卖局。

各市级烟草专卖局应确保上报的典型行政处罚案例的真实性。

第五条 省烟草专卖局专卖部门负责案例的搜集、审核等工作，省烟草专卖局法规部门负责案例的复核、公布、清理等工作。

第六条 指导案例由省烟草专卖局择期公布。

第七条 省烟草专卖局建立指导性案例电子库，加强管理，保证案例库存储的指导案例的可用性。

第八条 省烟草专卖局适时对指导案例进行清理。具有下列情形之一的应当及时通过汇编更新或文件通知等方式予以清理、废止：

（一）所依据的法律、法规、规章修改或废止的；

（二）新的法律、法规、规章公布，原指导性案例与之抵触的；

（三）后指导性案例优于前指导性案例的；

（四）监督机关依法撤销、纠正的；

（五）其他法定事由应当废止的。

第九条 全省各级烟草专卖局实施行政处罚，应当以法律、法规、规章为依据。对违法事实、性质、情节、社会危害程度相同或者基本相同的案件，参考指导性案例，但不应在行政处罚文书中直接引用。

第十条 本制度由河南省烟草专卖局负责解释。第十一条 本制度自2009年8月1日起实施。

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第三篇：河南省环境行政处罚裁量标准适用规则

河南省环境行政处罚裁量标准适用规则（试行）

2010-09-07

第一条 为规范全省环境行政处罚裁量权的行使，保证环境保护行政执法部门在实施行政处罚时公平、公正、合理地行使裁量权，保护公民、法人或其他组织的合法权益，根据环保部《规范环境行政处罚自由裁量权若干意见》、《环境行政处罚办法》和《河南省人民政府关于规范行政处罚裁量权的若干意见》的有关规定，制定本规则。

第二条 环境行政处罚裁量权，是指环保部门在查处环境违法行为时，依据法律、法规和规章的规定，酌情决定对违法行为人是否处罚、处罚种类和处罚幅度的权限。

第三条 全省各级环境保护行政机关、经委托的环境监察机构、市局派驻分局行使环境行政处罚裁量权，应当遵循公开、公正，处罚与教育相结合等原则，对环境违法行为实施处罚必须以事实为依据，同时要与环境违法行为的性质、情节以及对社会造成的危害程度相当。

第四条 实施省环境保护行政机关制定的环境行政处罚裁量标准，应当贯彻执行相关法律、法规、规章的规定，并遵循下列要求：

1、在法律、法规、规章规定的范围内适用环境行政处罚裁量标准，不得超越。

2、必须符合法律、法规、规章的立法目的和宗旨；排除不相关因素的干扰；所采取的措施和手段应当必要、适当。

3、当事人有下列情形之一的，依法不予行政处罚：违法行为轻微并及时纠正，没有造成危害后果的；违法行为超过法律规定的两年处罚时效的；其他依法不予行政处罚的。

4、主动改正或者及时中止环境违法行为的，主动消除或者减轻环境违法行为危害后果的，积极配合环保部门查处环境违法行为的，环境违法行为所致环境污染轻微、生态破坏程度较小或者尚未对社会产生危害后果，一般性超标或者超总量排污的，可以依法适用从轻或减轻的处罚标准。

5、故意实施违法行为的；屡次实施违法行为的；环境违法行为对环境敏感区造成重大不利影响的；采取的行为足以妨碍执法人员案件调查的；转移、隐匿、销毁证据或者提供伪证，掩盖违法事实的；环境保护法律、法规或者规章规定的其他从重处罚情形的，可以依法适用从重的处罚标准。

6、对于违法事实、性质、情节、社会危害后果等因素基本相同或相近的违法行为，在实施环境行政处罚时，适用的法律依据、处罚种类及处罚幅度应当基本相同。

第五条 法律、法规、规章规定可以单处也可以并处的，违法行为事实、性质、情节和社会危害程度较轻的适用单处；违法行为事实、性质、情节和社会危害程度较重的适用并处。

第六条 适用法律、法规、规章，应当遵循下列原则：

1、上位法优于下位法。

2、同一机关制定的环保法律、行政法规、地方性法规和规章，特别规定与一般规定不一致的，适用特别规定。

3、同一机关制定的环保法律、行政法规、地方性法规和规章，新的规定与旧的规定不一致的，适用新的规定。

4、法律、法规、规章规定的其他原则。

第七条 调查机构在案件调查终结报告中，建议不予行政处罚、从轻、减轻处罚、从重处罚的，要说明理由并附相应的证据材料。

调查机构提出行政处罚建议后，应由本机关法制机构（未设法制机构的为负责法制工作的机构）进行审核。如未按照本条第一款规定说明理由并附相应的证据材料的，或者随附证据材料不足的，法制机构应退回调查机构补正。

第八条 法律、法规、规章设定的罚款数额有一定幅度的，行使裁量权时应按照《河南省环境行政处罚裁量标准》（试行）（以下简称《裁量标准》）执行。

第九条 行使环境行政处罚裁量权，应当遵循公开的原则,并将随本规则同时下发的（《裁量标准》）在本系统公开，并通过适当方式向社会公开。

第十条 省环境保护行政主管部门每年要对市、县环境执法部门执行《河南省环境行政处罚裁量标准（试行）》、《河南省环境行政处罚裁量标准适用规则（试行）》、《河南省环境行政处罚案件调查主办人制度》、《河南省环境行政处罚预先法律审核制度》、《河南省环境行政处罚裁量说明告知制度》、《河南省环境保护行政处罚案例指导制度》的情况进行监督检查，了解存在问题，纠正行政违法和不当行为。

第十一条 新公布的环境保护法律、法规、规章或者修订后公布的环境保护法律、法规、规章涉及行政处罚裁量的，环境保护行政主管部门应当自公布之日起30日内制定行政处罚裁量标准。

第十二条《裁量标准》中所称“以上”不包括本数，“以下”包括本数。第十三条 本规则与环境保护法律、法规、规章规定不一致的，应适用环境保护法律、法规、规章规定。

第十四条 本规则由河南省环境保护厅负责解释。

第十五条 本规则自发布之日起施行。

第四篇：江西省质量技术监督系统行政处罚自由裁量标准

江西省质量技术监督系统行政处罚自由裁量权适用规则

第一条为了保证江西省质量技术监督系统在实施行政处罚时公平.公正.合理地行使裁量权，促进依法行政，根据《中华人民共和国行政处罚法》.《技术监督行政案件办理程序的规定》等法律.法规和规章的有关规定，结合本省实际，制定本规则。

第二条本省各级质量技术监督部门实施行政处罚，适用本规则。第三条本规则所称自由裁量权，是指行政机关在实施行政处罚时，在法律.法规或者规章规定的处罚种类.处罚幅度内，综合考虑违法行为的事实.性质.情节.手段.社会危害后果等因素，合理适用行政处罚种类.处罚幅度的权力。

第四条适用行政处罚自由裁量权，应当遵循过罚相当原则。同一办案机关对于性质相同.情节相近.危害后果基本相当.违法主体同类的案件，在实施行政处罚行使自由裁量权时，适用法律依据.处罚种类及处罚幅度应当基本相同。

第五条适用行政处罚自由裁量权，应当遵循公正.公开原则。第六条适用行政处罚自由裁量权，应当坚持教育与处罚相结合原则。

第七条适用行政处罚自由裁量权，应当遵循程序正当原则，严格遵守行政处罚的法定程序。

第八条适用行政处罚自由裁量权，应当遵循综合裁量原则。应当全面分析违法行为的主体.客体.主观方面.客观方而及社会危害后果 等因素，综合考虑对违法行为处罚与否以及处罚的种类和幅度。

第九条法律.法规.规章规定的处罚种类可以单处或可以并处的，可以选择适用。规定应当并处的，不得选择适用。

第十条一个违法行为违反了不同法律规范的，在适用法律.法规.规章时应当遵循下列原则：

（一）法律规范效力不同的，优先适用效力高的法律规范；

（二）法律规范效力相同，优先适用特别规定；

（三）法律规范效力相同，优先适用时间在后的。

同一违法行为违反了不同法律规范，不同法律规范规定的处罚种类不同，可以根据情况同时适用不同的法律规范给予处罚，但不得重复适用处罚种类。

第十一条法律.法规.规章设定的罚款处罚数额有一定幅度的，在幅度范围内分为从重处罚适用.一般处罚适用.从轻处罚适用。

第十二条自由裁量权应考虑的因素包括法定情节和酌定情节。法定情节系法律明文规定在实施行政处罚时必须加以考虑的因素，酌定情节系虽无法律的明文规定，但根据行政处罚的一般适用原则和行政执法实践，在实施行政处罚时可予酌情考虑的因素。

第十三条根据《中华人民共和国行政处罚法》规定，当事人有下列情形之一的，不予行政处罚：

（一）不满十四周岁的人有违法行为的；

（二）精神病人在不能辨认或者不能控制自己行为时有违法行为的；

（三）违法行为轻微并及时纠正，没有造成危害后果的；

（四）除法律另有规定的外，违法行为在二年内未被发现的。第十四条根据《中华人民共和国行政处罚法》的规定，当事人有下列情形之一的，应当依法从轻或者减轻行政处罚：

（一）已满十四周岁不满十八周岁的人有违法行为的；

（二）主动消除或者减轻违法行为危害后果的；

（三）受他人胁迫有违法行为的；

（四）配合行政机关查处违法行为有立功表现的。

（五）其他依法从轻或者减轻行政处罚的。当事人有下列情形之一的，可以从轻处罚：

（一）在共同违法行为中起次要作用的；

（二）过失行为；

（三）首次违法行为；

（四）违法行为持续时间较短；

（五）积极配合提供相关证明材料；

（六）涉案金额不大；

（七）产品质量尚可，具有一定使用价值的；

（八）没有造成严重危害后果的。

从轻行政处罚，应当在法定的处罚种类或处罚幅度内，对当事人在几种可能的处罚种类内选择较轻的处罚种类，或者在罚款幅度内从轻处罚适用。

减轻行政处罚，应当在法定的处罚种类或处罚幅度最低限度以 下，对当事人进行处罚。

第十五条当事人有下列情形之一的，可以从重行政处罚：

（一）主体

1.多人（单位）集体违法行为； 2.在共同违法行为中起主要作用； 3.国家公职人员违法行为。

（二）客体

1.侵害人身健康.生命安全.公共安全的； 2.危害社会公共秩序，影响社会稳定的； 3.破坏环境或资源的。

（三）主观方面 1.主观故意的；

2.二次以上实施同一违法行为的； 3.违法行为持续时间较长的；

4.第二次以上因违法行为接受行政处罚的； 5.有协迫.唆使.诱骗.恶意串通等行为的。

（四）客观方面 1.行为.手段恶劣的； 2.妨碍.逃避.抗拒检查的；

3.不配合提供相关证明材料的，甚至销毁或伪造证据的； 4.有虚假陈述的；

5.对查封涉案物品擅自处臵的； 6.有对证人.举报人有打击报复行为的，有暴力抗法的； 7.趁人之危.利用自然灾害.疾病流行等牟取暴利的。

（五）社会危害后果 1.涉案金额较大； 2.产品质量低劣；

3.对人体健康.生命安全.公共安全.社会稳定.环境资源等造成严重危害后果的；

4.社会影响恶劣的；

5.严重扰乱经济秩序.严重侵害消费者权益的； 6.引发群体性信访.群体性举报投诉的。

（六）法律.法规.规章规定的其他应当从重行政处罚情形的。从重行政处罚，应当在法定的处罚种类或处罚幅度内，对当事人在几种可能的处罚种类内选择较重的处罚种类，或者在罚款幅度内从重处罚适用。

第十六条当事人的违法行为没有减轻.从轻.从重处罚情节的，应当对其予以一般行政处罚。

一般行政处罚，应当在法定的处罚种类或处罚幅度内，对当事人的几种可能的处罚种类内选择适当的处罚种类，或者在罚款幅度内一般处罚适用。

第十七条案件承办机构在调查取证时要收集当事人是否具有不予行政处罚.减轻行政处罚.从轻行政处罚.从重行政处罚情节的证据；在案件调查完毕后的报审意见中，拟不予行政处罚.减轻行政处 罚.从轻行政处罚.从重行政处罚的，要说明理由并附规范性依据和相应的证据材料。

案件承办机构建议不予行政处罚.减轻行政处罚.从轻行政处罚.从重行政处罚的，法制机构要审查是否说明理由并附有相关的证据材料；如未说明理由并附相应的证据材料，或者相应的证据材料不足，退回办案机构补正，或者建议办案机构改变处罚建议；办案机构不予补正或者不改变处罚建议的，法制机构可根据案件证据材料改变报审意见，直接提交案件审理委员会审理。

拟不予行政处罚.减轻行政处罚.从轻行政处罚.从重行政处罚的情节相互冲突，或者案件承办机构和法制机构意见不一致的案件，由案件审理委员会集体审理决定。

第十八条各级质量技术监督部门案件审理委员会在集体审理案件时，应当加强对自由裁量权的行使问题认真讨论，依照本规则确定的规范审理决定行政处罚意见，以期建立自由裁量权行使的平衡机制，保证自由裁量权的行使在空间上和时间上的一致性，防止同类案件在实施行政处罚时出现较大的偏差。

第十九条减轻.从轻.从重处罚的，应当在送达《行政处罚告知书》和《行政处罚决定书》时，一并告知作出减轻.从轻.从重处罚的事实.理由和依据。

第二十条当事人的违法行为涉嫌构成刑事犯罪的，应当依法及时移送司法机关。

第二十一条各级质量技术监督部门法制部门应当定期对本机关 作出的行政处罚案件进行复查，发现自由裁量权行使不当的，应当主动纠正。

上级机关应当不定期对下级机关的行政处罚自由裁量权行使情况进行检查，发现自由裁量权行使不当的，责令纠正或者直接予以纠正。

各级质量技术监督部门在行政执法检查中发现自由裁量权行使不当的，应当责令纠正或者直接予以纠正。

第二十二条质量技术监督部门违反本规则规定实施行政处罚，当事人不服申请行政复议的，上级质量技术监督部门在审理复议案件时，可以予以撤销并责令在一定期限内重新作出新的处罚决定，或者在复议决定中直接予以变更。

第二十三条各级质量技术监督部门实施行政处罚，在规定的罚款幅度内行使自由裁量时，原则上应当适用随本规则同时印发的《江西省质量技术监督系统行政处罚罚款裁量参照执行标准》。

《江西省质量技术监督系统行政处罚罚款裁量参照执行标准》没有规定或者规定情形与违法行为实际情况不一致的，应依据相应法律.法规.规章的规定和行政处罚的一般适用原则作出行政处罚。

第二十四条各级质量技术监督部门应当按照本规则规定的行政处罚原则.程序实施行政处罚；法律.法规.规章另有规定的，从其规定。

第二十五条本规则由各级质量技术监督部门组织实施，监督检查工作由法制机构负责，纪检监察机构和相关业务职能机构配合。第二十六条本规则由江西省质量技术监督局负责解释。第二十七条本规则自二00九年一月一日起施行。江西省质量技术监督行政处罚自由裁量权参照执行标准（试行）

一、《中华人民共和国产品质量法》第四十九条：生产、销售不符合保障人体健康和人身、财产安全的国家标准、行业标准的产品的，责令停止生产、销售，没收违法生产、销售的产品，并处违法生产、销售产品（包括已售出和未售出的产品，下同）货值金额等值以上三倍以下的罚款；有违法所得的，并处没收违法所得；情节严重的，吊销营业执照；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

裁量细则：

1.有以下情形之一的，责令停止生产、销售，没收违法生产、销售的产品，处货值金额等值罚款，有违法所得的，并处没收违法所得：

（1）初次违法生产，且产品尚未销售的；（2）初次违法生产，没有造成危害结果的。

2.有下列情形之一的，责令停止生产、销售，没收违法生产、销售的产品，处货值金额等值以上二倍以下罚款，有违法所得的，并处没收违法所得：

（1）因不属于涉及安全、健康指标产品被判不合格的；（2）主动追回已售出产品的。

3.违反《产品质量法》第四十九条，有以下情形之一的，责令停止生产、销售，没收违法生产、销售的产品，处货值金额二倍以上三倍以下罚款，有违法所得的，并处没收违法所得：

（1）因属于涉及安全、健康指标产品被判不合格的；（2）产品全部或大部销售的，且拒不追回或无法追回的。

二、《中华人民共和国产品质量法》第五十条：在产品中掺杂、掺假，以假充真，以次充好，或者以不合格产品冒充合格产品的，责令停止生产、销售，没收违法生产、销售的产品，并处违法生产、销售产品货金额百分之五十以上三倍以下的罚款；有违法所得的，并处没收违法所得；情节严重的，吊销营业执照；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

裁量细则：

1.符合以下情形，责令停止生产、销售，没收违法生产、销售的产品，并处货值金额百分之五十的罚款；有违法所得的，并处没收违法所得：

（1）初次违法生产，且产品尚未销售的；（2）初次违法生产，没有造成危害结果的。

2.有以下情形之一的，责令停止生产、销售，没收违法生产、销售的产品，并处货值百分之五十以上一点五倍以下的罚款；有违法所得的，并处没收违法所得：

（1）因不属于涉及安全、健康指标产品被判不合格的；（2）主动追回已售出产品的；

（3）掺杂、掺假的杂质系无毒无害物质，且对产品使用性能影响不大的；

（4）以低等级、低档次产品冒充相近等级和档次的产品，经检验系合格产品的；（5）对用户要求赔偿能及时赔偿或采取其他补救措施的。3.有以下情形之一的，责令停止生产、销售，没收违法生产、销售的产品，并处货值金额一点五倍以上三倍以下的罚款；有违法所得的，并处没收违法所得：

（1）因属于涉及安全、健康指标产品被判不合格的；（2）产品全部或大部销售，且拒不追回或无法追回的；（3）掺杂、掺假的杂质有毒有害或严重影响产品使用性能的；（4）以此产品冒充彼产品，或以普通产品冒充名牌产品、免检产品、地理标志保护产品等品牌产品的；

（5）以低等级、低档次产品冒充相距等级较大的高等级、高档次产品，或虽冒充相近等级的高等级产品但不能满足特定需求的。

三、《中华人民共和国产品质量法》第五十一条：生产国家明令淘汰的产品的，销售国家明令淘汰并停止销售的产品的，责令停止生产、销售，没收违法生产、销售的产品，并处违法生产、销售产品货值金额等值以下的罚款；有违法所得的，并处没收违法所得；情节严重的，吊销营业执照。

裁量细则：

1.生产国家明令淘汰的产品，在国家公告期限6个月以内的，处违法生产的产品货值金额百分之二十以下的罚款；

2.生产国家明令淘汰的产品，在国家公告期限6个月以上1年以内的，处违法生产的产品货值金额百分之二十至百分之五十的罚款；

3.生产国家明令淘汰的产品，在国家公告期限1年以上的，或者 违法行为属再次被处罚的，处违法生产的产品货值金额百分之五十以上等值以下的罚款。

四、《中华人民共和国产品质量法》第五十二条销售失效、变质的产品的，责令停止销售，没收违法销售的产品，并处违法销售产品货值金额二倍以下的罚款；有违法所得的，并处没收违法所得；情节严重的，吊销营业执照；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

裁量细则：

1.符合以下情形，责令停止销售，没收违法销售的产品，并处违法销售产品货值金额一倍以下的罚款；有违法所得的，并处没收违法所得：

（1）产品尚未售出的；

（2）销售失效、变质的产品无毒无害的。

2.有以下情形之一的，责令停止销售，没收违法销售的产品，并处违法销售产品货值金额一倍以上二倍以下的罚款；有违法所得的，并处没收违法所得：

（1）产品已经销售，且不追回或无法追回的；（2）销售失效、变质的产品有毒有害的；（3）销售失效、变质的产品造成实际损害的。

五、《中华人民共和国产品质量法》第五十三条伪造产品产地的，伪造或者冒用他人厂名、厂址的，伪造或者冒用认证标志等质量标志的，责令改正，没收违法生产、销售的产品，并处违法生产、销售产品货值金额等值以下的罚款；有违法所得的，并处没收违法所得；情 节严重的，吊销营业执照。

裁量细则：

1.有以下情形之一的，责令改正，没收违法生产、销售的产品，并处产品货值金额百分之五十以下的罚款；有违法所得的，并处没收违法所得：

（1）初次违法生产，产品尚未销售，积极配合执法并有悔改表现的；

（2）厂名、厂址标注真实仅伪造产地，且该产地不属于地理标志产品保护区域的；

（3）冒用关联企业的厂名、厂址且被冒用企业知道或应当知道的；

（4）伪造、冒用或超范围使用非强制性质量标志的。2.有以下情形之一的，责令改正，没收违法生产、销售的产品，并处产品货值金额百分之五十以上等值以下的罚款；有违法所得的，并处没收违法所得：

（1）同时具有两种或两种以上《产品质量法》第五十三条所列违法行为的；

（2）所伪造的产地属于地理标志产品保护区域的；（3）冒用著名品牌企业的厂名、厂址的；

（4）冒用强制性质量标志或国际性知名质量标志的。

六、《中华人民共和国产品质量法》第五十四条产品标识不符合本法第二十七条规定的，责令改正；有包装的产品标识不符合本法第 二十七条第(四)项、第（五）项规定，情节严重的，责令停止生产、销售，并处违法生产、销售产品货值金额百分之三十以下的罚款；有违法所得的，并处没收违法所得。

法律原文：第二十七条产品或者其包装上的标识必须真实，并符合下列要求：

（四）限期使用的产品，应当在显著位臵清晰地标明生产日期和安全使用期或者失效日期；

（五）使用不当，容易造成产品本身损坏或者可能危及人身、财产安全的产品，应当有警示标志或者中文警示说明。

裁量细则：

1.有包装的产品标识不符合本规定，虽有标识但没有在显著位臵清晰标明的，责令停止生产、销售，并处违法生产、销售产品货值金额百分之十以下的罚款；

2.包装的产品标识不符合本规定，没有标识的，责令停止生产、销售，并处违法生产、销售产品货值金额百分之三十以下的罚款；

七、《江西省产品质量监督管理条例》第三十二条第一款：生产本条例第二十条第二款第（一）项所列产品之一，或者销售明知是上述产品之一的，责令停止生产、销售，没收违法生产、销售的产品和违法所得，并处以违法所得１倍至５倍的罚款；情节严重的，吊销营业执照。

法律原文：第二十条生产或者销售的产品，其质量、标识、包装必须符合《产品质量法》规定的要求。禁止生产、销售下列产品：

（一）不符合国家标准、行业标准、地方标准，影响人体健康以及人身、财产安全的；

裁量细则：

1.责令停止生产、销售，没收违法生产、销售的产品和违法所得，没收违法所得，情节轻微、社会影响小的并处违法所得1倍至1.5倍的罚款；

2.责令停止生产、销售，没收违法生产、销售的产品和违法所得，没收违法所得，情节比较严重、社会影响不大的并处违法所得1.5倍至3倍的罚款；

3.责令停止生产、销售，没收违法生产、销售的产品和违法所得，没收违法所得，情节严重、社会影响大的并处违法所得3倍至5倍的罚款；

八、《江西省产品质量监督管理条例》第三十二条第二款：生产本条例第二十条第二款第（二）项、第（三）项所列产品之一，或者销售明知是第（二）项所列产品之一的，责令停止生产、销售，监督销毁或者作必要的技术处理，没收违法所得，并处以违法所得１倍至５倍的罚款；情节严重的，吊销营业执照。

法律原文：第二十条生产或者销售的产品，其质量、标识、包装必须符合《产品质量法》规定的要求。

禁止生产、销售下列产品：

（二）掺杂、掺假，以假充真、以次充好，以不合格冒充合格的；

（三）国家明令淘汰的； 裁量细则：

1.责令停止生产、销售，监督销毁或者作必要的技术处理，没收违法所得，情节轻微、社会影响小的并处违法所得1倍至1.5倍的罚款；

2.责令停止生产、销售，监督销毁或者作必要的技术处理，没收违法所得，情节比较严重、社会影响不大的并处违法所得1.5倍至3倍的罚款；

3.责令停止生产、销售，监督销毁或者作必要的技术处理，没收违法所得，情节严重、社会影响大的并处违法所得3倍至5倍的罚款；

九、《江西省产品质量监督管理条例》第三十二条第三款：生产本条例第二十条第二款第（四）项所列产品，或者销售明知是第（三）项、第（四）项所列产品之一的，责令停止生产、销售，没收违法生产、销售的产品和违法所得，并处以违法所得１倍至５倍的罚款。

法律原文：第二十条生产或者销售的产品，其质量、标识、包装必须符合《产品质量法》规定的要求。

禁止生产、销售下列产品：

（三）国家明令淘汰的；

（四）国家规定必须实行生产许可证制度而未取得许可证的； 裁量细则：

1.责令停止生产、销售，没收违法生产、销售的产品和违法所得，情节轻微、社会影响小的并处违法所得1倍至1.5倍的罚款； 2.责令停止生产、销售，没收违法生产、销售的产品和违法所得，情节较大、社会影响不大的并处违法所得1.5倍至3倍的罚款；

3.责令停止生产、销售，没收违法生产、销售的产品和违法所得，情节严重、造成恶劣社会影响的并处违法所得3倍至5倍的罚款；

十、《江西省产品质量监督管理条例》第三十三条：生产本条例第二十条第二款第(五)项至第七项所列产品之一的，或者销售明知是上述产品之一的，责令公开更正，没收违法所得，并处以违法所得1倍至3倍的罚款。

法律原文：第二十条第二款 禁止生产、销售下列产品：

（五）伪造或者冒用认证标志、名优标志、采标标志等质量标志的；

（六）伪造产品之产地的；

（七）伪造或者冒用他人的厂名、厂址、条码的。裁量细则：

1.伪造或者冒用认证标志、名优标志、采标标志等质量标志的,没有销售出厂的，责令公开更正，没收违法所得，并处违法所得1至2倍的罚款;2.伪造产品之产地的和伪造或者冒用他人的厂名、厂址、条码的，已出厂销售，责令公开更正，没收违法所得，并处违法所得2倍至3倍的罚款。

十一、《工业产品生产许可证管理条例》第四十五条：企业未依 照本条例规定申请取得生产许可证而擅自生产列入目录产品的，由工业产品生产许可证主管部门责令停止生产，没收违法生产的产品，处违法生产产品货值金额等值以上3倍以下的罚款；有违法所得的，没收违法所得；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

裁量细则：

1.新成立的企业，未取得生产许可证首次生产目录内的产品，处违法生产产品货值金额等值的罚款；

2.企业未取得生产许可证而擅自生产列入目录内的产品，或违法行为属首次被处罚的，处违法生产产品货值金额一倍以上二倍以下的罚款；

3.企业未依照本条例规定申请取得生产许可证而擅自生产列入目录产品的，或违法行为属再次被处罚的，处违法货值金额二倍至三倍以下的罚款。

十二、《工业产品生产许可证管理条例》第四十六条：取得生产许可证的企业生产条件、检验手段、生产技术或者工艺发生变化，未依照本条例规定办理重新审查手续的，责令停止生产、销售，没收违法生产、销售的产品，并限期办理相关手续；逾期仍未办理的，处违法生产、销售产品（包括已售出和未售出的产品，下同）货值金额3倍以下的罚款；有违法所得的，没收违法所得；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

取得生产许可证的企业名称发生变化，未依照本条例规定办理变更手续的，责令限期办理相关手续；逾期仍未办理的，责令停止生产、销售，没收违法生产、销售的产品，并处违法生产、销售产品货值金额等值以下的罚款；有违法所得的，没收违法所得。

裁量细则：

1.取得生产许可证的企业生产条件、检验手段、生产技术或者工艺发生变化，未依照规定办理重新审查手续的，经责令限期办理相关手续，逾期10个工作日未办理的处违法生产、销售产品货值金额等值以下的罚款；逾期20个工作日未办理的，处违法生产、销售产品货值金额等值至二倍的罚款；逾期30个工作日未办理的，处违法生产、销售产品货值金额二倍以上三倍以下的罚款；

2.取得生产许可证的企业名称发生变化，未依照规定办理变更手续的，经责令限期办理相关手续的，逾期5个工作日未办理的，处违法生产、销售产品货值金额30%以下的罚款；逾期10个工作日未办理的，处违法生产、销售产品货值金额30%至70%的罚款；逾期15个工作日未办理的，处违法生产、销售产品货值金额70%以上等值以下的罚款。

十三、《工业产品生产许可证管理条例》第四十七条：取得生产许可证的企业未依照本条例规定在产品、包装或者说明书上标注生产许可证标志和编号的，责令限期改正；逾期仍未改正的，处违法生产、销售产品货值金额30％以下的罚款；有违法所得的，没收违法所得；情节严重的，吊销生产许可证。

裁量细则：

1.取得生产许可证的企业未依照规定在产品、包装或者说明书上 标注生产许可证标志和编号的，经责令限期改正，逾期1个月未改正的，处违法生产、销售产品货值金额10%以下的罚款；

2.取得生产许可证的企业未依照规定在产品、包装或者说明书上标注生产许可证标志和编号的，经责令限期改正，逾期2个月未改正的，处违法生产、销售产品货值金额10%至20%的罚款；

3.取得生产许可证的企业未依照规定在产品、包装或者说明书上标注生产许可证标志和编号的，经责令限期改正，逾期3个月未改正的，处违法生产、销售产品货值金额20%以上30%以下的罚款。

十四、《工业产品生产许可证管理条例》第五十一条：伪造、变造许可证证书、生产许可证标志和编号的，责令改正，没收违法生产、销售的产品，并处违法生产、销售产品货值金额等值以上3倍以下的罚款；有违法所得的，没收违法所得；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

裁量细则：

1.伪造、变造许可证证书、生产许可证标志和编号的，或者违法行为属首次被处罚的，处违法生产、销售产品货值金额等值以上2倍以下的罚款；

2.伪造、变造许可证证书、生产许可证标志和编号的，或者违法行为属再次被处罚的，处违法生产、销售产品货值金额2倍至3倍以下的罚款。

十五、《工业产品生产许可证管理条例实施办法》第一百一十七条：委托企业未按本办法规定备案或者擅自改变备案标注方式的，被 委托企业未按本办法规定备案的，由县级以上地方质量技术监督局责令限期改正，并处3万元以下罚款；逾期仍未改正的，吊销其生产许可证。

裁量细则: 1.委托企业、被委托企业未按规定备案，时间在委托加工合同签订3个月以内的，处1万元以下的罚款；

2.委托企业、被委托企业未规定备案，时间在委托加工合同签订3个月以上6个月以内的，处1万元至2万元的罚款；

3.委托企业、被委托企业未规定备案，时间在委托加工合同签订6个月以上的，或者违法行为属再次处罚的，处2万元以上3万元以下的罚款；

4.委托企业擅自改变备案标注方式的，处1万元以下的罚款； 5.委托企业擅自改变备案标注方式的，违法行为属再次被处罚的，处1万元至3万元的罚款。

十六、《食品生产加工企业质量安全监督管理实施细则（试行）》第七十九条：食品生产加工企业有下列情况之一的，责令其停止生产销售，没收违法生产销售的产品，并处违法生产销售产品（包括已售出和未售出的产品，下同）货值金额等值以上3倍以下的罚款；有违法所得的，没收违法所得；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

（一）未取得食品生产许可证而擅自生产加工已实行生产许可证管理的食品的；

（二）已经被注销食品生产许可证或者食品生产许可证超过有效 期仍继续生产加工已实行生产许可证管理的食品的；

（三）超出许可范围擅自生产加工已实行生产许可证管理的食品的。

裁量细则: 1.食品生产加工企业有上述违法行为情节轻微的，责令其停止生产销售，没收违法生产销售的产品，处违法生产产品货值金额等值以上一倍以下的罚款；

2.食品生产加工企业有上述违法行为情节严重的，或违法行为属再次被处罚的，处违法生产产品货值金额等值以上2倍以下的罚款；

3.食品生产加工企业有上述违法情节恶劣行为，经检验食品质量不符合强制性标准要求的，处违法货值金额2倍至3倍以下的罚款。

十七、《食品生产加工企业质量安全监督管理实施细则（试行）》第八十条：取得食品生产许可证的企业生产条件、检验手段、生产技术或者工艺发生变化的，未按照本细则规定办理重新申请审查手续的，责令停止生产销售，没收违法生产销售的产品，并限期办理相关手续；逾期仍未办理的，处违法生产销售产品货值金额3倍以下罚款；有违法所得的，没收违法所得；构成犯罪的，依法追究刑事责任。取得食品生产许可证的企业名称发生变化，未按照本细则规定办理变更手续，责令限期办理相关手续；逾期仍未办理的，责令停止生产销售，没收违法生产销售的产品，并处违法生产销售产品货值金额等值以下的罚款；有违法所得的，没收违法所得。裁量细则: 1.（1）取得食品生产许可证的企业生产条件、检验手段、生产 技术或者工艺发生变化，未按照本细则规定办理重新审查手续的，经责令限期办理相关手续，逾期1个月未办理的，处违法生产、销售产品货值金额等值以下的罚款；

（2）逾期2个月未办理的，处违法生产、销售产品货值金额等值以上至2倍的罚款；

（3）逾期3个月未办理的，处违法生产、销售产品货值金额2倍以上3倍以下的罚款；

2.（1）取得食品生产许可证的企业名称发生变化，未按照本细则规定办理变更手续的，经责令限期办理相关手续的，逾期1个月未办理的，处违法生产销售产品货值金额30%以下的罚款；

（2）逾期2个月未办理的，处违法生产销售产品货值金额30%至70%的罚款；

（3）逾期3个月未办理的，处违法生产销售产品货值金额70%以上等值以下的罚款。

十八、《食品生产加工企业质量安全监督管理实施细则（试行）》第八十二条：取得食品生产许可证的企业未按本细则规定标注QS标志和食品生产许可证编号的，责令限期改正；逾期未改正的，处违法生产销售产品货值金额30%以下的罚款；有违法所得的，没收违法所得；情节严重的，吊销食品生产许可证。

裁量细则: 1.取得食品生产许可证的企业未按本细则规定标注QS标志和食品生产许可证编号的，经责令限期改正，逾期1个月未改正的，处违 法生产、销售产品货值金额10%以下的罚款；

2.取得食品生产许可证的企业未按本细则规定标注QS标志和食品生产许可证编号的，经责令限期改正，逾期2个月未改正的，处违法生产、销售产品货值金额10%至20%的罚款；

3.取得食品生产许可证的企业未按本细则规定标注QS标志和食品生产许可证编号的，经责令限期改正，逾期3个月未改正的，处违法生产、销售产品货值金额20%以上30%以下的罚款。

十九、《食品生产加工企业质量安全监督管理实施细则（试行）》第八十三条：取得食品生产许可证的企业出租、出借或者转让食品生产许可证证书、QS标志和食品生产许可证编号的，责令限期改正，处20万元以下罚款；情节严重的，吊销食品生产许可证。违法接受并使用他人提供的食品生产许可证证书、QS标志和食品生产许可证编号的，责令停止生产销售，没收违法生产销售的产品，处违法生产销售产品货值金额等值以上3倍以下的罚款；有违法所得的，没收违法所得；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

裁量细则: 1.（1）取得食品生产许可证的企业出租、出借或者转让食品生产许可证证书、QS标志和食品生产许可证编号，未谋取利益的，时间在3个月以内的，处5万元以下的罚款；

（2）取得食品生产许可证的企业出租、出借或者转让食品生产许可证证书、QS标志和食品生产许可证编号，以谋取利益为目的出租、出借或者转让许可证证书、生产许可证标志和编号的，或者时间 达到6个月以上的，处5万元至15万元的罚款；

（3）取得食品生产许可证的企业出租、出借或者转让食品生产许可证证书、QS标志和食品生产许可证编号，违法行为属再次被处罚的，处15万元以上20万元以下的罚款；

2.（1）违法接受并使用他人提供的食品生产许可证证书、QS标志和食品生产许可证编号的，生产销售的产品经检验符合相关标准要求的，或者违法行为属首次被处罚的，处违法生产销售产品货值金额等值以上2倍以下的罚款；

（2）违法接受并使用他人提供的食品生产许可证证书、QS标志和食品生产许可证编号的，生产销售的产品经检验不符合相关标准要求的，或者违法行为属再次被处罚的，处违法生产销售产品货值金额2倍至3倍以下的罚款。

二十、《食品生产加工企业质量安全监督管理实施细则（试行）》第八十六条：伪造、变造、冒用食品生产许可证证书、QS标志或者食品生产许可证编号的，责令改正，没收违法生产销售的产品，并处违法生产销售产品货值金额等值以上3倍以下的罚款；有违法所得的，没收违法所得。

裁量细则: 1.伪造、变造、冒用食品生产许可证证书、QS标志或者食品生产许可证编号的，经检验违法生产销售的产品符合相关标准规定的，或者违法行为属首次被处罚的，处违法生产销售产品货值金额等值以上2倍以下的罚款； 2.经检验违法生产销售的产品不符合相关标准规定的，或者违法行为属再次被处罚的，处违法生产销售产品货值金额2倍以上3倍以下的罚款。

二十一、《食品生产加工企业质量安全监督管理实施细则（试行）》第八十九条：食品生产加工企业不能持续保持应当具备的环境条件、卫生要求、厂房场所、设备设施或者检验条件，责令限期改正，处5千元以下罚款；

裁量细则: 1.食品生产加工企业不能持续保持应当具备的环境条件、卫生要求、厂房场所、设备设施或者检验条件不能持续保持应当具备的上述条件中的任一项，处2千元以下罚款；

2.食品生产加工企业不能持续保持应当具备的环境条件、卫生要求、厂房场所、设备设施或者检验条件不能持续保持应当具备的上述条件中的两项以上的，处2千元至5千元以下的罚款。

二十二、《食品生产加工企业质量安全监督管理实施细则（试行）》第九十条：食品生产加工企业在生产加工活动中使用未取得生产许可证的实施生产许可证管理产品的，责令改正，处5万元以上20万元以下的罚款；

裁量细则: 1.食品生产加工企业在生产加工活动中使用未取得生产许可证的实施生产许可证管理产品的，经检验使用的产品合格，或者违法行为属首次被处罚的，处5万元以上10万元以下的罚款； 2.经检验使用的产品不合格，或者违法行为属再次被处罚的，处10万元至15万元的罚款；

3.经检验使用的产品存在危及人身、财产安全的不合理的危险，或失去应有的功能、功效的，处15万元以上20万元以下的罚款。

二十三、《中华人民共和国计量法实施细则》第四十四条：违反《中华人民共和国计量法》第十四条规定，制造、销售和进口国务院规定废除的非法定计量单位的计量器具和国务院禁止使用的其他计量器具，责令其停止制造、销售和进口，没收计量器具和全部违法所得，可并处相当其违法所得百分之十至百分之五十的罚款。

法律原文:《计量法实施细则》第十四条企业、事业单位申请办理《制造计量器具许可证》，由与其主管部门同级的人民政府计量行政部门进行考核乡镇企业由当地县级人民政府计量行政部门进行考核。经考核合格，取得《制造计量器具许可证》的，准予使用国家统一规定的标志，有关主管部门方可批准生产。

裁量细则：

1.制造、销售和进口国务院规定废除的非法定计量单位的计量器具和国务院禁止使用的其他计量器具的，违法行为属首次被处罚的，责令其停止制造、销售和进口，没收计量器具和全部违法所得，并处违法所得百分之十至百分之二十以下的罚款；

2.制造、销售和进口国务院规定废除的非法定计量单位的计量器具和国务院禁止使用的其他计量器具的，违法行为属再次被处罚的，责令其停止制造、销售和进口，没收计量器具和全部违法所得，并处 违法所得百分之二十至百分之五十的罚款。

二十四、《中华人民共和国计量法实施细则》第四十七条：未取得《制造计量器具许可证》或者《修理计量器具许可证》制造、修理计量器具的，责令其停止生产、停止营业，封存制造、修理的计量器具，没收全部违法所得，可并处相当其违法所得百分之十至百分之五十的罚款。

裁量细则：

1.《制造计量器具许可证》或者《修理计量器具许可证》到期，未按规定及时办理年审或换证手续，且不超过六个月的，免于罚款处罚；超过六个月的，处相当其违法所得百分之十的罚款。

2.未取得《制造计量器具许可证》或者《修理计量器具许可证》制造、修理计量器具的，违法制造、修理计量器具时间在六个月以内的，违法行为属首次被处罚的，处相当其违法所得百分之十至百分之三十的罚款；违法制造、修理计量器具时间在六个月以上的，或者违法行为属再次被处罚的，处相当其违法所得百分之三十到百分之五十的罚款；

二十五、《江西省计量监督管理条例》第三十二条违反本条例规定，制造、修理、销售、安装或者进口计量器具的，责令其停止违法行为，并按以下规定进行处罚：

（一）违反第七条第一款、第二款、第十一条第（二）项、第（四）项、第（五）项、第十七条规定之一的，依法封存计量器具，没收违法所得，可并处违法所得１０％以上５０％以下罚款；没有违法所得 或者违法所得难以计算的，处以２０００元以上２万元以下罚款；

法律原文:第七条以销售为目的制造计量器具，或者对社会开展经营性修理计量器具业务的单位和个人，应当依法取得《制造计量器具许可证》或者《修理计量器具许可证》，并按照规定接受审核。

任何单位和个人不得利用他人的产品、生产设备和技术等级证明申办《制造计量器具许可证》或者《修理计量器具许可证》。

禁止伪造、涂改、转让、出借、与他人共用《制造计量器具许可证》、《修理计量器具许可证》。

第十一条禁止制造、修理、销售、安装下列计量器具：

（二）无检定、校准合格印、证的，无《制造计量器具许可证》标志、编号以及制造企业名称、地址的；

（四）用残次零配件组装或者以旧计量器具冒充新计量器具的；

（五）可能危及人身、财产安全又无警示标志或者中文警示说明的。

第十七条直接用于贸易结算的电能表、水表、煤气表、流量计、出租车计价器、燃油加油机、电话计时计费器等强制检定的工作计量器具，应当经质量技术监督行政部门指定的法定计量检定机构强制检定合格后，方可安装使用。

裁量细则：

1.违反本条例第七条第一款、第二款、第十一条第（二）项、第（四）项、第（五）项、第十七条规定之一的，依法封存计量器具，没收违法所得，违法行为属首次被处罚的，可并处违法所得10％以 上25％以下罚款;没有违法所得或者违法所得难以计算的，处以2000元以上1万元以下罚款；

2.违反本条例第七条第一款、第二款、第十一条第（二）项、第（四）项、第（五）项、第十七条规定之一的，依法封存计量器具，没收违法所得，违法行为属再次被处罚的，可并处违法所得25％以上50％以下罚款;没有违法所得或者违法所得难以计算的处以1万元以上2万元以下罚款。

二十六、《江西省计量监督管理条例》第三十二条第一款第四项：违反第十一条第（一）项规定的，依法没收计量器具的违法所得，可并处违法所得１０％以上５０％以下罚款。

法律原文:第十一条禁止制造、修理、销售、安装下列计量器具：

（一）国家明令禁止制造、使用的； 裁量细则：

1.违反本条例第一条第（一）项规定的，依法没收计量器具的违法所得，违法行为属首次被处罚的，可并处违法所得10％以上25％以下罚款；

2.违法行为属再次被处罚的，可并处违法所得25％以上50％以下罚款。

二十七.《江西省计量监督管理条例》第三十七条违反本条例第二十四条规定，损害国家和消费者利益的，责令停止违法行为，没收违法所得，可并处违法所得１倍以上３倍以下罚款；违法所得难以计算的，处以2000元以上2万元以下罚款。法律原文:第二十四条经营者在经营商品时，应当保证商品量计量（包括服务计量）的准确，其结算值应当与实际值相符，计量允差应当在国家和省规定的范围内。对必须计量收费的，不得估算收费、超量收费或者多收少计。

裁量细则：

1.违反本条例第二十四条规定，损害国家和消费者利益的，责令停止违法行为，没收违法所得，违法行为属首次被处罚的，可并处违法所得１倍以上2倍以下罚款；违法所得难以计算的，处以2000元以上1万元以下罚款。

2.违反本条例第二十四条规定，损害国家和消费者利益的，责令停止违法行为，没收违法所得，违法行为属再次被处罚的，可并处违法所得2倍以上3倍以下罚款；违法所得难以计算的，处以1万元以上2万元以下罚款。

二十八、《江西省计量监督管理条例》第三十九条擅自处理、转移被责令停止使用的计量器具或者封存的计量器具的，处以该计量器具价—25—值１倍以上５倍以下罚款；对主要责任者处以２００元以上２０００元以下罚款。

裁量细则：

1.擅自处理、转移被责令停止使用的计量器具或者封存的计量器具的，违法行为属首次被处罚的，处以该计量器具价值１倍以上3倍以下罚款；对主要责任者处以200元以上1000元以下罚款；

2.擅自处理、转移被责令停止使用的计量器具或者封存的计量器

具的，违法行为属再次被处罚的，处以该计量器具价值3倍以上5倍以下罚款；对主要责任者处以1000元以上2000元以下罚款；

3.经营者违反本办法第六条第（四）项规定，违法行为属首次被处罚的，处500元以下的罚款；违法行为属再次被处罚的，处500元至1000元以下的罚款。

二十九、《商品量计量违法行为处罚规定》第四条：生产者生产定量包装商品，其实际量与标注量不相符，计量偏差超过《定量包装商品计量监督规定》或者国家其他有关规定的，质量技术监督部门责令改正，给用户、消费者造成损失的，责令赔偿损失，并处违法所得3倍以下、最高不超过30000元的罚款。

裁量细则：

1.定量包装商品的实际含量低于标注净含量，超出允许短缺量2倍的，违法行为属首次被处罚的，处违法所得1倍以下的罚款；

2.定量包装商品的实际含量低于标注净含量，超出允许短缺量3倍的，或者违法行为属再次被处罚的，处违法所得1-2倍的罚款；

3.定量包装商品的实际含量低于标注净含量，超出允许短缺量4倍的，处违法所得2-3倍的罚款；

上述罚款的最高限额为30000元。

三

十、《商品量计量违法行为处罚规定》第五条：销售者销售的定量包装商品或者零售商品，其实际量与标注量或者实际量与贸易结算量不相符，计量偏差超过《定量包装商品计量监督规定》、《零售商品称重计量监督规定》或者国家其他有关规定的，质量技术监督部门

责令改正，给用户、消费者造成损失的，责令赔偿损失，并处违法所得3倍以下、最高不超过30000元的罚款；没有违法所得的，可处10000元以下的罚款。

裁量细则：

1.定量包装商品或者零售商品的实际量低于标注量或实际量低于贸易结算量，超出允许短缺量2倍的，违法行为属首次被处罚的，处违法所得1倍以下的罚款；没有违法所得的，处1000元以下的罚款；

2.定量包装商品或者零售商品的实际量低于标注量或实际量低于贸易结算量，超出允许短缺量3倍的，或者违法行为属再次被处罚的，处违法所得1-2倍的罚款；没有违法所得的处1000元至5000元的罚款；

3.定量包装商品或者零售商品的实际量低于标注量或实际量低于贸易结算量，超出允许短缺量4倍的，处违法所得2-3倍的罚款；没有违法所得的，处5000元以上10000元以下的罚款；

上述罚款的最高限额为30000元。

三

十一、《商品量计量违法行为处罚规定》第六条：销售者销售国家对计量偏差没有规定的商品，其实际量与贸易结算量之差，超过国家规定使用的计量器具极限误差的，质量技术监督部门责令改正，给用户、消费者造成损失的，责令赔偿损失，并处违法所得3倍以下、最高不超过20000元的罚款。

裁量细则：

1.销售者销售的商品，其实际量低于标注量，超过国家规定使用的计量器具极限误差2倍的，违法行为属首次被处罚的，处违法所得1倍以下的罚款；

2.销售者销售的商品，其实际量低于标注量，超过国家规定使用的计量器具极限误差3倍的，或者违法行为属再次被处罚的，处违法所得1-2倍的罚款；

3.销售者销售的商品，其实际量低于标注量，超过国家规定使用的计量器具极限误差4倍的，处违法所得2-3倍的罚款；

上述罚款的最高限额为20000元。

三

十二、《商品量计量违法行为处罚规定》第七条：收购者收购商品，其实际量与贸易结算量之差，超过国家规定使用的计量器具极限误差的，质量技术监督部门责令改正，给被收购者造成损失的，责令赔偿损失，并处违法所得3倍以下、最高不超过20000元的罚款。

裁量细则：

1.收购者收购的商品，其实际量低于标注量，超过国家规定使用的计量器具极限误差2倍的，违法行为属首次被处罚的，处违法所得1倍以下的罚款；

2.收购者收购的商品，其实际量低于标注量，超过国家规定使用的计量器具极限误差3倍的，或者违法行为属再次被处罚的，处违法所得1-2倍的罚款；

3.收购者收购的商品，其实际量低于标注量，超过国家规定使用的计量器具极限误差4倍的，处违法所得2-3倍的罚款；

上述罚款的最高限额为20000元。

三

十三、《中华人民共和国标准化法实施条例》第三十三条：生产不符合强制性标准的产品的，应当责令其停止生产，并没收产品，监督销毁或作必要技术处理；处以该批产品货值金额百分之二十至百分之五十的罚款；对有关责任者处以五千元以下罚款。

裁量细则：

1.符合下列情形,生产不符合强制性标准的产品的，责令其停止生产,并没收产品,监督销毁或作必要技术处理;处以该批产品货值金额百分之二十至百分之三十五的罚款；对有关责任者处以三千元以下罚款。

初次生产并生产时间不长，在规定的时间内积极采取有效改正措施的，未有实际危害的。

2.有下列情形之一的，生产不符合强制性标准的产品的，责令其停止生产，并没收产品，监督销毁或作必要技术处理；处以该批产品货值金额百分之三十五至百分之五十的罚款；对有关责任者处以三千元以上五千元以下罚款：

（1）生产时间较长的；

（2）不能在规定的时间内积极采取有效改正措施的；（3）产品的主要指标不符合标准要求被判不合格的。三

十四、《中华人民共和国标准化法实施条例》第三十五条：获得认证证书的产品不符合认证标准而使用认证标志出厂销售的，由标准化行政主管部门责令其停止销售，并处以违法所得二倍以下的罚

款；情节严重的，由认证部门撤销其认证证书。

裁量细则：

1.获得认证证书的产品不符合认证标准而使用认证标志出厂销售的，违法行为属首次被处罚的，处以违法所得一倍以下的罚款,由标准化行政主管部门责令停止销售；

2.获得认证证书的产品不符合认证标准而使用认证标志出厂销售的，违法行为属再次被处罚的，处违法所得一倍以上二倍以下的罚款,由认证部门撤销其认证证书。

三

十五、《商品条码管理办法》第三十五条：未经核准注册使用厂商识别代码和相应商品条码的，在商品包装上使用其他条码冒充商品条码或伪造商品条码的，或者使用已经注销的厂商识别代码和相应商品条码的，责令其改正，处以30000元以下罚款。

裁量细则：

1.未经核准注册使用厂商识别代码和相应商品条码的，商品货值金额在1万以内的，处10000元以内的罚款；商品货值金额在1万至3万元以内的或者属再次处罚的，处10000元以上20000元以内的罚款；商品货值金额在3万元以上或者属多次处罚的，处20000元以上30000元以内的罚款；

2.在商品包装上使用其他条码冒充商品条码或伪造商品条码的，商品货值金额在1万以内的，处10000元以内的罚款；商品货值金额在1万至3万元以内的或者属再次处罚的，处10000元以上20000元以内的罚款；商品货值金额在3万元以上或者属多次处罚的，处20000

元以上30000元以内的罚款；

3.使用已经注销的厂商识别代码和相应商品条码的，商品货值金额在1万以内的，处10000元以内的罚款；商品货值金额在1万至3万元以内的或者属再次处罚的，处10000元以上20000元以内的罚款；商品货值金额在3万元以上或者属多次处罚的，处20000元以上30000元以内的罚款。

三

十六、《商品条码管理办法》第三十六条：经销的商品印有未经核准注册、备案或者伪造的商品条码的，责令其改正，处以10000元以下罚款。

裁量细则：

1.有下列情形的，处3000元以下罚款：商品的货值金额在5000元以内的；

2.有下列情形的，处3000元以上7000元以下的罚款：商品货值金额在5000元以上10000元以内或者属再次处罚的；

3.有下列情形的，处7000元以上10000元以下的罚款：商品货值金额在10000元以上或者属多次处罚的。

三

十七、《江西省标准化管理条例》第三十二条：违反本条例规定，生产、销售不符合强制性标准产品的，由质量技术监督行政主管部门责令改正，没收违法生产、销售的产品，并处违法生产、销售产品货值金额1倍以上3倍以下的罚款；有违法所得的，并处没收违法所得。

裁量细则：

1.违反本条例规定，生产、销售不符合强制性标准产品的，由质量技术监督行政主管部门责令改正，没收违法生产、销售的产品，属首次处罚，处违法生产、销售产品货值金额1倍以上2倍以下的罚款，并处没收违法所得；

2.违反本条例规定，生产、销售不符合强制性标准产品的，由质量技术监督行政主管部门责令改正，没收违法生产、销售的产品，属再次处罚，处违法生产、销售产品货值金额2倍以上3倍以下的罚款，并处没收违法所得。

三

十八、《江西省标准化管理条例》第三十三条：违反本条例规定，销售属国家强制性管理认证而未取得认证证书的产品，由质量技术监督行政主管部门责令其停止销售，处以违法所得1倍以上3倍以下罚款，并可对单位直接负责的主管人员处以3000元以下罚款。

裁量细则：

1.违反本条例规定，销售属国家强制性管理认证而未取得认证证书的产品，由质量技术监督行政主管部门责令其停止销售，属首次处罚，处以违法所得1倍以上2倍以下罚款，并可对单位直接负责的主管人员处以2000元以下罚款；

2.违反本条例规定，销售属国家强制性管理认证而未取得认证证书的产品，由质量技术监督行政主管部门责令其停止销售，属再次处罚，处以违法所得2倍以上3倍以下罚款，并可对单位直接负责的主管人员处以2000元以上3000元以下罚款；

三

十九、《中华人民共和国认证认可条例》第五十七条未经批准

擅自从事认证活动的，予以取缔，处10万元以上50万元以下的罚款，有违法所得的，没收违法所得。

裁量细则：

1.未经批准擅自从事认证活动的，违法认证持续时间在1年以内的，处10万元以上25万元以下的罚款；

2.未经批准擅自从事认证活动的，违法认证持续时间在1-2年的，或者认证质量不符合相关要求的，或者违法行为属再次被处罚的，处25万元至35万元的罚款；

3.未经批准擅自从事认证活动的违法认证持续时间在2年以上的，或者认证质量低劣的，处35万元以上50万元以下的罚款。

四

十、《中华人民共和国认证认可条例》第六十条：认证机构有下列情形之一的，责令改正，处5万元以上20万元以下的罚款，有违法所得的，没收违法所得；情节严重的，责令停业整顿，直至撤销批准文件，并予公布：

（一）超出批准范围从事认证活动的；

（二）增加、减少、遗漏认证基本规范、认证规则规定的程序的；

（三）未对其认证的产品、服务、管理体系实施有效的跟踪调查，或者发现其认证的产品、服务、管理体系不能持续符合认证要求，不及时暂停其使用或者撤销认证证书并予公布的；

（四）聘用未经认可机构注册的人员从事认证活动的。与认证有关的检查机构、实验室增加、减少、遗漏认证基本规范、认证规则规定的程序的，依照前款规定处罚。

裁量细则：

1.上述违法行为持续时间在1年以内的，或者现场审核增加、减少、遗漏个别规定的认证程序是审核员的个人行为的，或者未对其认证的产品、服务、管理体系实施跟踪调查的，或者聘用未经注册的人员未从事现场审核的，处5万元以上10万元以下的罚款；

2.上述违法行为持续时间在1-2年的，或者增加、减少、遗漏个别规定的认证程序的，或者发现其认证的产品、服务、管理体系不符合认证要求，未及时撤销认证证书的，或者上述违法行为属再次被处罚的，处10万元至15万元的罚款；

3.上述违法行为持续时间在2年以上的，或者增加、减少、遗漏多个规定的认证程序的，或者发现其认证的产品、服务、管理体系不能符合认证要求，而继续给予合格结论的，处15万元以上20万元以下的罚款。

四

十一、《中华人民共和国认证认可条例》第六十一条：认证机构有下列情形之一的，责令限期改正；逾期未改正的，处2万元以上10万元以下的罚款：

（一）以委托人未参加认证咨询或者认证培训等为理由，拒绝提供本认证机构业务范围内的认证服务，或者向委托人提出与认证活动无关的要求或者限制条件的；

（二）自行制定的认证标志的式样、文字和名称，与国家推行的认证标志相同或者近似，或者妨碍社会管理，或者有损社会道德风尚的；

（三）未公开认证基本规范、认证规则、收费标准等信息的；

（四）未对认证过程做出完整记录，归档留存的；

（五）未及时向其认证的委托人出具认证证书的。与认证有关的检查机构、实验室未对与认证有关的检查、检测过程做出完整记录，归档留存的，依照前款规定处罚。

裁量细则：

1.上述违法行为经责令限期改正，逾期1个月不改正的，处2万元以上5万元以下的罚款；

2.上述违法行为经责令限期改正，逾期3个月不改正的，处5万元至8万元的罚款；

3.上述违法行为经责令限期改正，逾期6个月不改正的，处8万元以上10万元以下的罚款。

四

十二、《中华人民共和国认证认可条例》第六十四条：认证机构以及与认证有关的检查机构、实验室未经指定擅自从事列入目录产品的认证以及与认证有关的检查、检测活动的，责令改正，处10万元以上50万元以下的罚款，有违法所得的，没收违法所得。

认证机构未经指定擅自从事列入目录产品的认证活动的，撤销批准文件，并予公布。

裁量细则：

1.上述违法行为持续时间在1年以内的，或者从事违法活动在5次以下的，处10万元以上20万元以下的罚款；

2.上述违法行为持续时间在1-2年的，或者从事违法活动5-10

次的，或者违法行为属再次被处罚的，处20万元至35万元的罚款；

3.上述违法行为持续时间在2年以上的，或者从事违法活动10次以上的，处35万元以上50万元以下的罚款；

四

十三、《中华人民共和国认证认可条例》第六十五条：指定的认证机构、检查机构、实验室超出指定的业务范围从事列入目录产品的认证以及与认证有关的检查、检测活动的，责令改正，处10万元以上50万元以下的罚款，有违法所得的，没收违法所得；情节严重的，撤销指定直至撤销批准文件，并予公布。

指定的认证机构转让指定的认证业务的，依照前款规定处罚。裁量细则：

1.上述违法行为持续时间在1年以内的，或者从事违法活动在5次以下的，处10万元以上20万元以下的罚款；

2.上述违法行为持续时间在1-2年内的，或者从事违法活动5-10次的，或者违法行为属再次被处罚的，处20万元至35万元的罚款；

3.上述违法行为持续时间在2年以上的，或者从事违法活动10次以上的，处35万元以上50万元以下的罚款。

四

十四、《中华人民共和国认证认可条例》第六十七条：列入目录的产品未经认证，擅自出厂、销售、进口或者在其他经营活动中使用的，责令改正，处5万元以上20万元以下的罚款，有违法所得的，没收违法所得。

裁量细则：

1.列入强制性产品认证目录的产品未经认证，擅自出厂、销售的，42 经检验擅自出厂、销售的产品合格，或违法行为持续时间在6个月以内的，或者违法行为属首次被处罚的，处5万元以上10万元以下的罚款；经检验擅自出厂销售的产品不合格或者违法行为持续时间在6个月以上的，或者违法行为属再次被处罚的，处10万元至15万元罚款；经检验擅自出厂、销售的产品存在危及人身、财产安全的不合理的危险，或失去应有的功能、功效的，处15万元以上20万元以下的罚款；

2.列入强制性产品认证目录的产品未经认证，在经营活动中使用的，经检验使用的产品合格，或者违法行为属首次被处罚的，处5万元以上10万元以下的罚款；经检验使用的产品不合格，或者违法行为属再次被处罚的，处10万元至15万元的罚款；经检验使用的产品存在危及人身、财产安全的不合理的危险，或失去应有的功能、功效的，处15万元以上20万元以下的罚款。

四

十五、《强制性产品认证管理规定》第二十五条：《目录》中的产品，未按本规定实施认证的，可以处三万元以下罚款，责令限期实施认证。

裁量细则：

违反本条款规定的违法行为，按《中华人民共各国认证认可条例》第六十七条处罚。

四

十六、《强制性产品认证管理规定》第二十六条：《国家实施强制产品认证的产品目录》中的产品获得认证证书、未按规定使用认证标志的，责令限期改正；逾期不改的，可以处一万元以下罚款。

裁量细则：

1.违反本条规定，责令限期改正，逾期1个月不改正的，处3000元以下的罚款；

2.违反本条规定，责令限期改正，逾期2个月不改正的，处3000元至7000元的罚款；

3.违反本条规定，责令限期改正，逾期3个月不改正的，处7000元以上1万元以下的罚款。

四

十七、《认证培训机构管理办法》第三十四条：违反本办法第十三条至第二十条规定的，责令改正，给予警告；情节严重的，处5000元以上2万元以下罚款。

法律原文：第十三条认证培训机构应当按照国家认监委制定的认证培训基本规范、认证培训课程准则、规则等有关要求从事认证培训活动。

属于认证培训新领域，尚未制定统一认证培训课程准则、规则的，认证培训机构可以自行制定相应的认证培训课程准则和规则。

第十四条认证培训机构应当公开认证培训基本要求、收费标准等信息，并保证信息的真实、准确、全面。

第十五条认证培训机构应当完成认证培训机构和认证培训课程准则、规则规定的课程设计、课程管理、学员管理、证书管理和管理评审等基本程序，保证认证培训的完整、真实、有效，不得减少、遗漏认证培训程序和内容。

认证培训机构应当对认证培训过程作出完整记录，并归档留存。

第十六条认证培训机构应当建立与认证培训课程准则、规则相适应的培训课程管理和培训教师能力评价制度，必要时可以取得认可机构的确认。

第十七条认证培训机构及其认证培训教师应当及时作出认证培训结论，并保证认证培训结论的客观、真实。

经认证培训符合要求的，认证培训机构应当及时颁发认证培训合格证书；不符合要求的，应当告知被培训人，并说明理由。

第十八条认证培训结论经培训教师签字后，由认证培训机构负责人或者其授权的人员签署。

认证培训机构及其认证培训教师对认证培训结论负责。第十九条认证培训机构应当对其认证培训活动的有效性实施监控和评价，至少每12个月实施1次内部质量体系审核和管理评审。

认证培训机构应当于每年1月底前向国家认监委和所在地方认证监督管理部门提交上一工作报告。

第二十条有下列情形之一的，认证培训机构应当在发生变更之前向国家认监委报告，并办理相关变更事宜：

（一）认证培训业务范围发生变更；

（二）法定代表人、股东发生变更；

（三）专职教师发生变更；

（四）认证培训机构名称发生变更。裁量细则：

1.违反本办法第十三条至第二十条规定，情节轻微，尚未造成不

良社会影响，经责令已改正的，给予警告；

2.违反本办法第十三条至第二十条规定行为不规范已产生不良社会影响的，处5000元以上1万元以下的罚款；

3.违反本办法第十三条至第二十条规定行为不规范已产生恶劣社会影响的，处1万元至2万元以下的罚款。

四

十八、《特种设备安全监察条例》第六十四条：未经许可，擅自从事压力容器设计活动的，由特种设备安全监督管理部门予以取缔，处5万元以上20万元以下罚款；有违法所得的，没收违法所得；触犯刑律的，对负有责任的主管人员和其他直接责任人员依照刑法关于非法经营罪或者其他罪的规定，依法追究刑事责任。

裁量细则：

1.未经许可，擅自从事压力容器设计活动的，违法行为属初次被处罚的，处5万元以上10万元以下的罚款；

2.未经许可，擅自从事压力容器设计活动的，违法行为属再次被处罚，处10万元至15万元的罚款；

3.未经许可，擅自从事压力容器设计活动的，违法行为属屡次被处罚，或者设计的产品存在严重的安全隐患，处15万元以上20万元以下的罚款。

四

十九、《特种设备安全监察条例》第六十五条：锅炉、气瓶、氧舱和客运索道、大型游乐设施的设计文件，未经国务院特种设备安全监督管理部门核准的检验检测机构鉴定，擅自用于制造的，由特种设备安全监督管理部门责令改正，没收非法制造的产品，处5万元以

上20万元以下罚款；触犯刑律的，对负有责任的主管人员和其他直接责任人员依照刑法关于生产、销售伪劣产品罪、非法经营罪或者其他罪的规定，依法追究刑事责任。

裁量细则：

1.未经鉴定，擅自用于制造的，违法行为属初次被处罚的，处5万元以上10万元以下的罚款；

2.未经鉴定，擅自用于制造的，违法行为属再次处罚的,处上10万元以上15万元以下的罚款；

3.未经鉴定，擅自用于制造的，违法行为属屡次被处罚的，或者制造的产品存在严重的安全隐患的，处15万元以上20万元以下的罚款。

五

十、《特种设备安全监察条例》第六十六条：按照安全技术规范的要求应当进行型式试验的特种设备产品、部件或者试制特种设备新产品、新部件，未进行整机或者部件型式试验的，由特种设备安全监督管理部门责令限期改正；逾期未改正的，处2万元以上10万元以下罚款。

裁量细则：

1.上述违法行为经责令限期改正，逾期未改，且违法行为属初次被处罚的，处2万元以上5万元以下的罚款；

2.上述违法行为经责令限期改正，逾期未改，且违法行为属再次被处罚的，处5万元至8万元的罚款；

3.上述违法行为经责令限期改正，逾期未改，且违法行为属屡次

被处罚的，处8万元以上10万元以下的罚款。

五

十一、《特种设备安全监察条例》第六十七条：未经许可，擅自从事锅炉、压力容器、电梯、起重机械、客运索道、大型游乐设施及其安全附件、安全保护装臵的制造、安装、改造以及压力管道元件的制造活动的，由特种设备安全监督管理部门予以取缔，没收非法制造的产品，已经实施安装、改造的，责令恢复原状或者责令限期由取得许可的单位重新安装、改造，处5万元以上20万元以下罚款；触犯刑律的，对负有责任的主管人员和其他直接责任人员依照刑法关于生产、销售伪劣产品罪、非法经营罪、重大责任事故罪或者其他罪的规定，依法追究刑事责任。

裁量细则：

1.未经许可，擅自从事上述活动的，违法行为属初次被处罚的，处5万元以上10万元以下的罚款；

2.未经许可，擅自从事上述活动的，违法行为属再次被处罚的，处10万元至15万元的罚款；

3.未经许可，擅自从事上述活动的，违法行为属屡次被处罚，或者制造、安装、改造的产品存在严重的安全隐患的，处15万元以上20万元以下的罚款。

五

十二、《特种设备安全监察条例》第六十八条：特种设备出厂时，未按照安全技术规范的要求附有设计文件、产品质量合格证明、安装及使用维修说明、监督检验证明等文件的，由特种设备安全监督管理部门责令改正；情节严重的，责令停止生产、销售，处违法生产、48 销售货值金额30%以下罚款；有违法所得的，没收违法所得。

裁量细则：

1.违法行为属初次被处罚的，处违法生产、销售货值金额5%至15％以下罚款；

2.违法行为属再次被处罚的，处违法生产、销售货值金额15%至30％以下罚款；

3.违法行为属屡次被处罚的，处违法生产、销售货值金额5%以下罚款。

五

十三、《特种设备安全监察条例》第六十九条：未经许可，擅自从事锅炉、压力容器、电梯、起重机械、客运索道、大型游乐设施的维修或者日常维护保养的，由特种设备安全监督管理部门予以取缔，处1万元以上5万元以下罚款；有违法所得的，没收违法所得；触犯刑律的，对负有责任的主管人员和其他直接责任人员依照刑法关于非法经营罪、重大责任事故罪或者其他罪的规定，依法追究刑事责任。

裁量细则：1.未经许可，擅自从事特种设备的维修或者日常维护保养的，违法行为属初次被处罚的，处1万元以上2.5万元以下的罚款；

2.未经许可，擅自从事特种设备的维修或者日常维护保养的，违法行为属再次被处罚的，处2.5万元至4万元以下的罚款；

3.未经许可，擅自从事特种设备的维修或者日常维护保养的，违法行为属屡次被处罚的，处4万元至5万元以下的罚款。

五

十四、《特种设备安全监察条例》第七十条：锅炉、压力容器、电梯、起重机械、客运索道、大型游乐设施的安装、改造、维修的施工单位，在施工前未将拟进行的特种设备安装、改造、维修情况书面告知直辖市或者设区的市的特种设备安全监督管理部门即行施工的，或者在验收后30日内未将有关技术资料移交锅炉、压力容器、电梯、起重机械、客运索道、大型游乐设施的使用单位的，由特种设备安全监督管理部门责令限期改正；逾期未改正的，处2000元以上1万元以下罚款。

裁量细则：

1.上述违法行为经责令限期改正，逾期未改，且违法行为属初次被处罚的，处2000元以上5000元以下的罚款；

2.上述违法行为经责令限期改正，逾期未改，且违法行为属再次被处罚的，处5000元至8000元的罚款；

3.上述违法行为经责令限期改正，逾期未改，且违法行为属屡次被处罚的，处8000元以上1万元以下的罚款。

五

十五、《特种设备安全监察条例》第七十一条:锅炉、压力容器、压力管道元件、起重机械、大型游乐设施的制造过程和锅炉、压力容器、电梯、起重机械、客运索道、大型游乐设施的安装、改造、重大维修过程，未经国务院特种设备安全监督管理部门核准的检验检测机构按照安全技术规范的要求进行监督检验，出厂或者交付使用的，由特种设备安全监督管理部门责令改正，没收违法生产、销售的产品，已经实施安装、改造或者重大维修的，责令限期进行监督检验，处5

第五篇：《山东省工商行政管理系统行政处罚裁量参考基准》

山东省工商行政管理系统 行政处罚裁量参考基准

目 录

第一章 企业登记管理

一、虚报注册资本取得公司登记

二、提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记

三、公司发起人、股东虚假出资

四、公司发起人、股东抽逃出资

五、公司在合并、分立、减少注册资本或者进行清算时不按规定通知或者公告债权人

六、清算时隐匿财产，对资产负债表或者财产清单作虚假记载或者在未清偿债务前分配公司财产

七、清算组成员利用职权徇私舞弊谋取非法收入或者侵占公司财产

八、承担资产评估、验资或者验证的机构提供虚假材料

九、承担资产评估、验资或者验证的机构因过失提供有重大遗漏的报告

十、冒用公司或分公司名义

十一、公司未按规定办理变更登记

十二、公司未按规定备案

十三、伪造、涂改、出租、出借、转让公司营业执照

十四、公司未按规定放置营业执照

十五、企业或经营单位擅自从事经营活动

十六、企业或经营单位申请登记时隐瞒真实情况弄虚作假

十七、企业或经营单位伪造证件骗取营业执照

十八、企业或经营单位不按规定办理变更登记

十九、企业或经营单位超出核准登记的经营范围或者经营方式从事经营活动

二十、企业或经营单位伪造、涂改、出租、出借、转让、出卖营业执照 二

十一、企业或经营单位不按规定悬挂营业执照

二十二、企业或经营单位抽逃、转移资金，隐匿财产逃避债务 二

十三、企业或经营单位不按规定申请办理注销登记

二十四、企业或经营单位拒绝监督检查或者在接受监督检查过程中弄虚作假

二十五、单位、个人为企业法人登记提供虚假文件、证件 二

十六、使用未经核准登记注册的企业名称从事生产经营活动 二

十七、擅自改变企业名称 二

十八、擅自转让或出租企业名称

二十九、企业的印章、银行账户、牌匾、信笺所使用的名称与登记注册的名称不同，或者从事商业、公共饮食、服务等行业的企业名称牌匾简化后未备案

三

十、侵犯他人企业名称专用权

三

十一、隐瞒真实情况采用欺骗手段取得企业法定代表人资格 三

十二、未依法办理企业法定代表人变更登记

第二章 外资登记管理

三

十三、外国公司擅自设立分支机构

三

十四、外国企业及其他经济组织擅自设立代表机构或者从事代表机构业务活动

三

十五、外国企业常驻代表机构从事营利性活动

三

十六、外国企业提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒真实情况，取得代表机构登记或者备案

三

十七、外国企业常驻代表机构报告隐瞒真实情况、弄虚作假 三

十八、外国企业常驻代表机构伪造、涂改、出租、出借、转让登记证、代表证

三

十九、外国企业常驻代表机构从事业务活动以外活动

四

十、外国企业常驻代表机构未依照规定提交报告、未按照登记机关登记的名称从事业务活动、未按照中国政府有关部门要求调整驻在场所、未依照规定公告其设立、变更情况、未依照规定办理有关变更登记、注销登记或者备案

第三章 个体私营登记管理

四

十一、采取提交虚假文件等欺骗手段取得合伙企业登记

四

十二、合伙企业未在其名称中标明“普通合伙”、“特殊普通合伙”、“有限合伙”字样

四

十三、未领取营业执照而以合伙企业或者合伙企业分支机构名义从事合伙业务

四

十四、合伙企业未按规定办理变更登记

四

十五、合伙企业未依照规定办理清算人成员名单备案 四

十六、合伙企业未按规定放置营业执照

四

十七、合伙企业涂改、出售、出租、出借或者以其他方式转让营业执照

四

十八、采取提交虚假文件等欺骗手段取得个人独资企业登记 四

十九、个人独资企业使用的名称与其登记名称不相符 五

十、个人独资企业涂改、出借、转让营业执照

五

十一、承租、受让个人独资企业营业执照从事经营活动 五

十二、伪造个人独资企业营业执照

五

十三、擅自以个人独资企业名义从事经营活动 五

十四、个人独资企业未按规定办理变更登记 五

十五、个人独资企业不按规定办理分支机构备案 五

十六、个人独资企业营业执照遗失不在报刊上声明作废 五

十七、个人独资企业营业执照遗失或者毁损不申请补领更换 五

十八、个人独资企业未按规定放置营业执照 五

十九、个体工商户提交虚假材料骗取登记

六

十、个体工商户伪造、涂改、出租、出借、转让营业执照 六

十一、个体工商户未按规定办理变更登记 六

十二、个体工商户未按规定放置营业执照 六

十三、无照经营

六

十四、为无照经营行为提供条件

六

十五、擅自动用、调换、转移、损毁被查封、扣押财物

第四章 市场规范管理

六

十六、从事网络商品交易的自然人未通过第三方交易平台开展经营活动，或未提交真实身份信息，或具备登记注册条件而未依法办理工商登记

六

十七、第三方交易平台经营者未对经营主体身份进行审查、登记、建档并定期核实更新，或未按要求公开营业执照信息

六

十八、第三方交易平台经营者未建立有关管理制度并按规定显示 六

十九、第三方交易平台经营者未按照工商部门要求采取措施制止违法行为

七

十、第三方交易平台经营者未以显著方式对自营业务和平台内其他经营者业务进行区分和标记

七

十一、第三方交易平台经营者未按规定审查、记录、保存在其平台上发布的商品和服务信息内容及其发布时间，或未采取有效手段确保网络交易数据和资料的完整性、安全性和原始数据的真实性

七

十二、第三方交易平台经营者和为网络商品交易提供服务的有关服务经营者未积极协助工商部门查处网上违法经营行为

七

十三、为网络商品交易提供服务的有关服务经营者未要求申请者提供经营资格证明和个人真实身份信息，未签订服务合同，未依法记录其上网信息，或未按要求备份保存有关信息

七

十四、为网络商品交易提供信用评价服务的有关服务经营者未按规定采集、调整、使用信用信息

七

十五、未按规定公开营业执照登载的信息或电子链接标识

七

十六、网络商品经营者、有关服务经营者未按规定报送经营统计资料 七

十七、网络商品经营者、有关服务经营者以交易达成后违背事实的恶意评价损害竞争对手的商业信誉

七

十八、对竞争对手的网站或网页进行非法技术攻击，造成竞争对手无法正常经营

七

十九、生产经营假劣种子

八

十、经营的种子应当包装而没有包装，经营的种子没有标签或者标签内容不符合规定，伪造、涂改标签或者试验、检验数据，未按规定制作、保存种子生产、经营档案，种子经营者在异地设立分支机构未按规定备案

八

十一、农资经营者未建立健全内部产品质量管理制度 八

十二、农资交易市场开办者未履行规定责任义务 八

十三、擅自收购粮食

八

十四、购买销售非法加工的棉花

八

十五、未按规定进行经纪执业人员签名、明示，或提交、明示虚假经纪执业人员材料

八

十六、通过诋毁其他经纪人或者支付介绍费等不正当手段承揽业务 八

十七、擅自从事报废汽车回收活动

八

十八、出售不能继续使用的报废汽车零配件或者出售的报废汽车零配件未标明“报废汽车回用件”

八

十九、利用报废汽车“五大总成”以及其他零配件拼装汽车或者出售报废汽车整车、“五大总成”、拼装车

九

十、出售、收购、运输、携带国家或者地方重点保护野生动物或者其产品

九

十一、伪造、倒卖、转让特许猎捕证、狩猎证、驯养繁殖许可证或者允许进出口证明书

九

十二、出售、收购国家重点保护野生植物

九

十三、伪造、倒卖、转让采集证、允许进出口证明书或者有关批准文件、标签

九

十四、非法经营、出口野生药材

九

十五、未经许可经营旅行社业务，出租、出借旅行社业务经营许可证，以其他方式非法转让旅行社业务经营许可证

九

十六、未经许可经营国内旅游业务、入境旅游业务、出境旅游业务，分社的经营范围超出设立分社的旅行社的经营范围，旅行社服务网点从事招徕、咨询以外的活动

九

十七、受让租借旅行社业务经营许可证

九

十八、拒不履行旅游合同约定义务，非因不可抗力改变旅游合同安排行程，欺骗、胁迫旅游者购物或者参加需要另行付费游览项目

九

十九、非法生产军服、军服专用材料，买卖军服、军服专用材料，生产销售军服仿制品

一百、转让军服、军服专用材料生产合同或者生产技术规范，委托其他企业生产军服、军服专用材料，销售或者以其他方式转让未经改制、染色等

处理的军服、军服专用材料残次品，未将军服生产中剩余的军服专用材料妥善保管移交

一百零

一、使用军服和中国人民解放军曾经装备的制式服装从事经营活动，以“军需”、“军服”、“军品”等用语招揽顾客

一百零

二、危险化学品经营企业向未经许可违法从事危险化学品生产、经营活动的企业采购危险化学品

一百零

三、商品零售场所以低于经营成本销售塑料购物袋，不标明价格或不按规定的内容方式标明价格销售塑料购物袋，采取打折或其他方式不按标示的价格向消费者销售塑料购物袋，向消费者无偿或变相无偿提供塑料购物袋，未在销售凭证上单独列示消费者购买塑料购物袋的数量、单价和款项

一百零

四、商品零售场所未向依法设立的塑料购物袋生产厂家、批发商或进口商采购塑料购物袋，未索取相关证照，未建立塑料购物袋购销台账

一百零

五、未经审查批准发布农药广告

一百零

六、擅自设立文物商店、经营文物拍卖的拍卖企业，或者擅自从事文物的商业经营活动

一百零

七、文物商店从事文物拍卖经营活动，经营文物拍卖的拍卖企业从事文物购销经营活动，文物商店销售的文物拍卖企业拍卖的文物未经审核，文物收藏单位从事文物的商业经营活动

一百零

八、合法制糖企业外的企业、个人收购糖料 一百零

九、擅自销售卫星地面接收设施

一百一

十、销售利用残次零配件或者报废农业机械的发动机、方向机、变速器、车架等部件拼装的农业机械

一百一

十一、农业机械销售者未按规定建立保存销售记录

第五章 合同监督管理

一百一

十二、未经许可登记设立拍卖企业

一百一

十三、拍卖人及其工作人员违反规定参与竞买或者委托他人代为竞买

一百一

十四、委托人违反规定参与竞买或者委托他人代为竞买 一百一

十五、竞买人之间、竞买人与拍卖人之间恶意串通损害他人利益 一百一

十六、拍卖企业未按规定时间发布拍卖公告和展示拍卖标的或违反拍卖现场监督规定

一百一

十七、拍卖企业举行拍卖活动未按规定备案

一百一

十八、捏造、散布虚假事实损害其他拍卖企业的商业信誉 一百一

十九、拍卖企业雇佣非拍卖师主持拍卖活动 一百

二十、伪造合同

一百二

十一、虚构合同主体资格或者盗用、冒用他人名义订立合同 一百二

十二、虚构合同标的、货源、销售渠道诱人订立履行合同 一百二

十三、发布或者利用虚假信息，诱人订立合同 一百二

十四、隐瞒重要事实诱骗对方订立合同或履行合同

一百二

十五、没有履行能力，以先履行小额合同或者部分履行合同的方法，诱骗对方当事人订立、履行合同

一百二

十六、恶意设置事实上不能履行的条款，造成对方无法履行合同 一百二

十七、编造虚假理由中止（终止）合同骗取财物 一百二

十八、利用合同提供虚假担保

一百二

十九、以贿赂、胁迫等手段订立、履行合同，损害国家利益、社会公共利益

一百三

十、以恶意串通手段订立、履行合同，损害国家利益、社会公共利益

一百三

十一、利用合同非法买卖国家禁止或者限制买卖的财物 一百三

十二、无正当理由不履行国家指令性合同义务

一百三

十三、在知道或者应当知道的情况下，为他人合同违法行为提便利条件

一百三

十四、经营者在格式条款中免除自己造成消费者人身伤害的责任 一百三

十五、经营者在格式条款中免除自己因故意或者重大过失造成消费者财产损失责任

一百三

十六、经营者在格式条款中免除自己对提供的商品或者服务依法应当承担的保证责任

一百三

十七、经营者在格式条款中免除自己因违约依法应当承担的违约责任

一百三

十八、经营者在格式条款中就违约金或者损害赔偿金超过法定数额或者合理数额方面加重消费者责任

一百三

十九、经营者在格式条款中就经营风险责任方面加重消费者责任 一百四

十、经营者在格式条款中排除消费者依法变更或者解除合同的权利

一百四

十一、经营者在格式条款中排除消费者请求支付违约金的权利 一百四

十二、经营者在格式条款中排除消费者请求损害赔偿的权利 一百四

十三、经营者在格式条款中排除消费者解释格式条款的权利 一百四

十四、经营者在格式条款中排除消费者就格式条款争议提起诉讼的权利

第六章 消费者权益保护

一百四

十五、篡改商品生产日期

一百四

十六、销售的商品应当检验、检疫而未检验、检疫或者伪造检验、检疫结果

一百四

十七、拒绝或者拖延有关行政部门责令对缺陷商品或者服务采取停止销售、警示、召回、无害化处理、销毁、停止生产或者服务等措施

一百四

十八、对消费者提出的修理、重作、更换、退货、补足商品数量、退还货款和服务费用或者赔偿损失的要求，故意拖延或者无理拒绝

一百四

十九、非法使用消费者个人信息

一百五

十、提供的消费场所或者经营的惊险性娱乐项目存在安全隐患，未按规定设置警示标志、采取安全防护措施

一百五

十一、发现或者有事实证明其提供的商品或者服务存在严重缺陷，可能对消费者人身、财产安全造成危害，未采取防止危害发生措施

一百五

十二、违背消费者意愿搭售商品，擅自增加服务项目或者附加条件

一百五

十三、销售不符合保障人体健康和人身、财产安全要求的商品 一百五

十四、在商品中掺杂、掺假，以假充真，以次充好，以不合格商品冒充合格商品

一百五

十五、销售国家明令淘汰并停止销售的商品 一百五

十六、销售失效变质产品

一百五

十七、伪造商品产地，伪造、冒用他人厂名、厂址，伪造、冒用认证标志等质量标志

一百五

十八、产品标识违法

一百五

十九、拒绝接受依法进行的产品质量监督检查

一百六

十、知道或者应当知道属于法律禁止生产、销售的产品而为其提供运输、保管、仓储等便利条件，或者为以假充真的产品提供制假生产技术

一百六

十一、隐匿、转移、变卖、损毁被工商行政管理部门查封、扣押的物品

一百六

十二、伪造、篡改或者冒用产品质量检验机构的检验结论以及其他质量证明

一百六

十三、知道或者应当知道属于国家禁止生产、销售的产品而为其提供场地、设备、票据、账号、虚假证明或者代签合同等便利条件

一百六

十四、知道或者应当知道属于国家禁止生产、销售的产品而为其提供场地制作、销售或者提供标识、包装物等便利条件

一百六

十五、销售或者在经营活动中使用未取得生产许可证的列入目录产品

一百六

十六、擅自动用、调换、转移、损毁被查封、扣押财物 一百六

十七、伪造、变造许可证证书、生产许可证标志和编号并进行销售

第七章 商标监督管理

一百六

十八、必须使用注册商标的商品，未经核准注册在市场上销售 一百六

十九、使用未注册商标冒充注册商标或者使用法律禁止使用的标志作为未注册商标使用

一百七

十、侵犯注册商标专用权

一百七

十一、商标代理机构违法从事代理业务

一百七

十二、侵犯奥林匹克标志专用权

一百七

十三、经许可使用奥林匹克标志但未表明许可备案号

一百七

十四、集体商标、证明商标注册人没有对该商标的使用进行有效管理或者控制，致使该商标使用的商品达不到其使用管理规则的要求，对消费者造成损害

一百七

十五、集体商标注册人的成员发生变化未申请变更

一百七

十六、证明商标注册人准许他人使用其商标的，但未在一年内报商标局备案

一百七

十七、集体商标许可非集体成员使用

一百七

十八、证明商标注册人拒绝为符合条件的使用人办理手续 一百七

十九、证明商标的注册人在自己提供的商品上使用该证明商标 一百八

十、商标印制单位未履行法定职责

一百八

十一、特殊标志所有人或者使用人擅自改变文字图形

一百八

十二、许可他人使用特殊标志未签订使用合同，或者使用人在规定期限内未报国务院工商行政管理部门备案或者未报所在地县级以上人民政府工商行政管理机关存查

一百八

十三、特殊标志所有人或者使用人超出核准登记的商品或者服务范围使用

一百八

十四、擅自使用与所有人的特殊标志相同或者近似的文字、图形或者其组合

一百八

十五、擅自制造、销售其特殊标志或者将其特殊标志用于商业活动 一百八

十六、侵犯世界博览会标志专有权

第八章 广告监督管理

一百八

十七、利用广告对商品或者服务作虚假宣传 一百八

十八、广告内容违反国家禁止性规定

一百八

十九、广告内容违反清楚、明白、准确、真实的规定 一百九

十、广告中贬低其他生产经营者的商品服务 一百九

十一、广告不具有可识别性

一百九

十二、违法发布药品、医疗器械、农药、食品、酒类、化妆品广告，或者违反广告法第三十一条规定发布广告

一百九

十三、违反规定在大众媒介和禁止的地点发布烟草广告 一百九

十四、未经审查发布广告 一百九

十五、广告主提供虚假证明文件

一百九

十六、伪造、变造或者转让广告审查决定文件 一百九

十七、刊播、设置、张贴含有禁止内容的广告

一百九

十八、广告经营者未审查广告内容刊播、设置、张贴广告 一百九

十九、国内企业在境外发布广告，外国企业（组织）、外籍人员在境内承揽和发布广告，未委托在中国注册的具有广告经营资格的企业代理

二百、提交虚假文件或采取其他欺骗手段取得广告经营许可证 二百零

一、未按规定办理广告经营许可证变更登记 二百零

二、未按规定放置广告经营许可证

二百零

三、伪造、涂改、出租、出借、倒卖或者以其他方式转让广告经营许可证

二百零

四、发布违法医疗广告 二百零

五、发布内容违法的食品广告 二百零

六、发布内容违法的烟草广告

二百零

七、发布内容违法的房地产广告 二百零

八、发布内容违法的印刷品广告 二百零

九、擅自发布户外广告

二百一

十、采取提交虚假文件等欺骗手段取得户外广告登记证 二百一

十一、擅自改变规格或不按照核准登记的发布期限、形式、数量、内容发布户外广告

二百一

十二、伪造、涂改、出租、出借、倒卖或者以其他形式转让户外广告登记证

二百一

十三、擅自发布境外就业中介服务广告 二百一

十四、广告使用的语言文字含有不良文化内容 二百一

十五、广告语言文字不符合规定

第九章 公平交易执法

二百一

十六、经营者擅自使用知名商品特有的名称、包装、装潢，或者使用与知名商品近似的名称、包装、装潢，造成和他人的知名商品相混淆，使购买者误认为是该知名商品

二百一

十七、经营者采用财物或者其他手段进行贿赂以销售或者购买商品

二百一

十八、公用企业限制竞争

二百一

十九、公用企业指定的经营者销售质次价高商品或者滥收费用 二百

二十、经营者利用广告或者其他方法，对商品作引人误解的虚假宣传

二百二

十一、侵犯商业秘密

二百二

十二、违法有奖销售

二百二

十三、投标者串通投标，抬高标价或者压低标价；投标者和招标者相互勾结，排挤竞争对手的公平竞争

二百二

十四、经营者擅自转移、隐匿、销毁与不正当竞争行为有关的财物

二百二

十五、政府及其所属部门指定的经营者销售质次价高商品或者滥收费用

二百二

十六、擅自使用他人的企业名称或者姓名引人误认为是他人的商品，在生产销售中对商品质量作诱人误解的虚假表示

二百二

十七、张贴、散发、邮寄虚假的产品说明书和其他宣传材料，对商品作引人误解的虚假宣传

二百二

十八、胁迫交易

二百二

十九、与其他经营者经营的同类商品作对比宣传，损害竞争对手的商业信誉、商品声誉

二百三

十、经营者达成并实施垄断协议

二百三

十一、行业协会组织本行业的经营者达成垄断协议 二百三

十二、经营者滥用市场支配地位

二百三

十三、对反垄断执法机构依法实施的审查和调查，拒绝提供有关材料、信息，或者提供虚假材料、信息，或者隐匿、销毁、转移证据，或者有其他拒绝、阻碍调查行为

二百三

十四、违反零售商供应商公平交易管理 二百三

十五、违反零售商促销管理 二百三

十六、未经批准从事直销活动

二百三

十七、通过欺骗贿赂等手段取得直销经营许可

二百三

十八、直销企业申请文件、资料内容发生重大变更，未依照规定程序报批

二百三

十九、超出直销产品范围从事直销经营活动

二百四

十、直销企业及其直销员有欺骗、误导等宣传和推销行为 二百四

十一、直销企业及其分支机构违规招募直销员 二百四

十二、未取得直销员证从事直销活动

二百四

十三、直销企业违反规定进行直销员业务培训

二百四

十四、直销企业以外的单位和个人组织直销员业务培训 二百四

十五、直销员违反规定向消费者推销产品 二百四

十六、直销企业未按规定支付直销员报酬

二百四

十七、直销企业未建立并实行完善的换货和退货制度 二百四

十八、直销企业未依照有关规定进行信息报备和披露 二百四

十九、直销企业违反保证金规定 二百五

十、组织策划传销

二百五

十一、介绍、诱骗、胁迫他人参加传销 二百五

十二、参加传销活动

二百五

十三、为传销行为提供经营场所、培训场所、货源、保管、仓储等条件

二百五

十四、擅自动用、调换、转移、损毁被查封、扣押的财物

第一章 企业登记管理

一、虚报注册资本取得公司登记

（一）处罚依据

《中华人民共和国公司法》第一百九十八条 违反本法规定，虚报注册资本、提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额百分之五以上百分之十五以下的罚款；对提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司，处以五万元以上五十万元以下的罚款；情节严重的，撤销公司登记或者吊销营业执照。

（二）裁量标准 【轻微】

虚报数额占出资金额30%以下的，处以虚假出资金额百分之五以上百分之七以下的罚款。

【一般】

虚报数额占出资金额30%-60%的，处以虚假出资金额百分之七以上百分之十以下的罚款。

【严重】

虚报数额占出资金额60%以上的，处以虚假出资金额百分之十以上百分之十五以下的罚款。

上述违法行为侵害他人利益严重的，或造成社会严重后果的，撤销公司登记或者吊销营业执照。

二、提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记

（一）处罚依据

《中华人民共和国公司法》第一百九十八条 违反本法规定，虚报注册资本、提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额

百分之五以上百分之十五以下的罚款；对提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司，处以五万元以上五十万元以下的罚款；情节严重的，撤销公司登记或者吊销营业执照。

（二）裁量标准 【轻微】

提交证明材料形式要件虚假，但与公司的实际情况不相违背的，或隐瞒一般事实取得公司登记，未造成不利影响的，处以五万元以上十万元以下的罚款。

【一般】

提交虚假证明材料，隐瞒重要事实骗取公司登记，侵害他人利益或造成影响社会后果的，处以十万元以上三十万元以下的罚款。

【严重】

提交虚假证明材料，隐瞒重要事实骗取公司登记，严重侵害他人利益或造成严重社会后果的，处以三十万元以上五十万元以下的罚款；情节严重的，撤销公司登记或者吊销营业执照。

三、公司的发起人、股东虚假出资

（一）处罚依据

《中华人民共和国公司法》第一百九十九条 公司的发起人、股东虚假出资，未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币财产的，由公司登记机关责令改正，处以虚假出资金额百分之五以上百分之十五以下的罚款。

（二）裁量标准 【轻微】

虚假出资金额占应出资金额百分之三十以下，处以虚假出资金额百分之五以上百分之七以下的罚款。

【一般】

虚假出资金额占应出资金额百分之三十以上百分之六十以下，处以虚假出资金额百分之七以上百分之十以下的罚款。

【严重】

虚假出资金额占应出资金额百分之六十以上，处以虚假出资金额百分之十以上百分之十五以下的罚款。

四、公司发起人、股东抽逃出资

（一）处罚依据

《中华人民共和国公司法》第二百条：公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额百分之五以上百分之十五以下的罚款。

（二）裁量标准 【轻微】

抽逃数额占应出资金额百分之三十以下，处以虚假出资金额百分之五以上百分之七以下的罚款。

【一般】

抽逃数额占应出资金额百分之三十以上百分之六十以下，处以虚假出资金额百分之七以上百分之十以下的罚款。

【严重】

抽逃数额占应出资金额百分之六十以上，处以虚假出资金额百分之十以上百分之十五以下的罚款。

五、公司在合并、分立、减少注册资本或者进行清算时不按规定通知或者公告债权人

（一）处罚依据

《中华人民共和国公司法》第二百零四条第一款 公司在合并、分立、减少注册资本或者进行清算时，不依照本法规定通知或者公告债权人的，由公司登记机关责令改正，对公司处以一万元以上十万元以下的罚款。

（二）裁量标准 【轻微】

不按照规定通知或公告债权人的，情节轻微，积极改正的，处以一万元以上三万元以下的罚款。

【一般】

不按照规定通知或公告债权人的，给他人造成利益损害的，处以三万元以上五万元以下的罚款。

【严重】

未通知或公告债权人的，给他人造成严重利益损害的，处以五万元以上十万元以下的罚款。

六、清算时隐匿财产对资产负债表或者财产清单作虚假记载或者在未清偿债务前分配公司财产

（一）处罚依据

《中华人民共和国公司法》第二百零四条第二款 公司在进行清算时，隐匿财产，对资产负债表或者财产清单作虚假记载或者在未清偿债务前分配公司财产的，由公司登记机关责令改正，对公司处以隐匿财产或者未清偿债务前分配公司财产金额百分之五以上百分之十以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以一万元以上十万元以下的罚款。

（二）裁量标准 【轻微】

隐匿财产或者未清偿债务前分配公司财产金额不足五十万元的，处以隐

匿财产或者未清偿债务前分配公司财产金额百分之五至百分之六的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以一万元以上三万元以下的罚款。

【一般】

隐匿财产或者未清偿债务前分配公司财产金额五十万元以上一百万元以下的，处以隐匿财产或者未清偿债务前分配公司财产金额百分之六以上百分之八以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以三万元以上七万元以下的罚款。

【严重】

隐匿财产或者未清偿债务前分配公司财产金额一百万元以上的，处以隐匿财产或者未清偿债务前分配公司财产金额百分之八以上百分之十以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以七万元以上十万元以下的罚款。

七、清算组成员利用职权徇私舞弊谋取非法收入或者侵占公司财产

（一）处罚依据

《中华人民共和国公司法》第二百零六条第二款 清算组成员利用职权徇私舞弊、谋取非法收入或者侵占公司财产的，由公司登记机关责令退还公司财产，没收违法所得，并可以处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款。

（二）裁量标准 【轻微】

清算组成员利用职权徇私舞弊、谋取非法收入或侵占公司财产，获取违法所得十万元以下的，没收违法所得，并可以处以违法所得一倍以上二倍以下的罚款。

【一般】

清算组成员利用职权徇私舞弊、谋取非法收入或侵占公司财产，获取违法所得十万元以上五十万元以下的，没收违法所得，并处以违法所得二倍以上三倍以下的罚款。

【严重】

清算组成员利用职权徇私舞弊、谋取非法收入或侵占公司财产，获取违法所得五十万元以上的，没收违法所得，并处以违法所得三倍以上五倍以下的罚款。

八、承担资产评估、验资或者验证的机构提供虚假材料

（一）处罚依据

《中华人民共和国公司法》第二百零七条第一款 承担资产评估、验资或者验证的机构提供虚假材料的，由公司登记机关没收违法所得，处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款，并可以由有关主管部门依法责令该机构停业、吊销直接责任人员的资格证书，吊销营业执照。

（二）裁量标准 【轻微】

承担资产评估、验资或者验证的机构提供虚假证明材料，未给他人造成利益损害的，处以违法所得一倍以上二倍以下的罚款。

【一般】

承担资产评估、验资或者验证的机构提供虚假证明材料，给他人造成利益损害的，处以违法所得二倍以上三倍以下的罚款。

【严重】

承担资产评估、验资或者验证的机构提供虚假证明材料，给他人造成利益损害，且造成不良社会后果的，处以违法所得三倍以上五倍以下的罚款，情节严重的，吊销营业执照。

九、承担资产评估、验资或者验证的机构因过失提供有重大遗漏的报告

（一）处罚依据

《中华人民共和国公司法》第二百零七条第二款 承担资产评估、验资或者验证的机构因过失提供有重大遗漏的报告的，由公司登记机关责令改正，情节较重的，处以所得收入一倍以上五倍以下的罚款，并可以由有关主管部门依法责令该机构停业、吊销直接责任人员的资格证书，吊销营业执照。

（二）裁量标准 【轻微】

承担资产评估、验资或者验证的机构因过失提供有重大遗漏的报告，给他人造成利益损害三万元以下的，处以所得收入一倍以上二倍以上的罚款。

【一般】

承担资产评估、验资或者验证的机构因过失提供有重大遗漏的报告，给他人造成利益损害达三万元以上十万元以下的，处以所得收入二倍以上三倍以下的罚款。

【严重】

承担资产评估、验资或者验证的机构因过失提供有重大遗漏的报告，给他人造成利益损害十万元以上的，处以所得收入三倍以上五倍以下的罚款。情节严重的，吊销营业执照。

十、冒用公司或分公司名义

（一）处罚依据

《中华人民共和国公司法》第二百一十条 未依法登记为有限责任公司或者股份有限公司，而冒用有限责任公司或者股份有限公司名义的，或者未依法登记为有限责任公司或者股份有限公司的分公司，而冒用有限责任公司或者股份有限公司的分公司名义的，由公司登记机关责令改正或者予以取

缔，可以并处十万元以下的罚款。

（二）裁量标准 【轻微】

情节轻微的，责令改正或者予以取缔，可以并处三万元以下的罚款。【一般】

未造成危害后果的，责令改正或者予以取缔，并处三万元以上五万元以下的罚款。

【严重】

造成危害后果的，责令改正或者予以取缔，并处五万元以上十万元以下的罚款。

十一、公司未按规定办理变更登记

（一）处罚依据

1、《中华人民共和国公司法》第二百一十一条第二款 公司登记事项发生变更时，未依照本法规定办理有关变更登记的，由公司登记机关责令限期登记；逾期不登记的，处以一万元以上十万元以下的罚款。

2、《中华人民共和国公司登记管理条例》第六十九条 公司登记事项发生变更时，未依照本条例规定办理有关变更登记的，由公司登记机关责令限期登记；逾期不登记的，处以一万元以上十万元以下的罚款。其中，变更经营范围涉及法律、行政法规或者国务院决定规定须经批准的项目而未取得批准，擅自从事相关经营活动，情节严重的，吊销营业执照。

（二）裁量标准 【轻微】

未对他人造成不利影响，或未损害他人及股东利益的，处以一万元以上五万元以下罚款。

【一般】

对他人造成不利影响，或损害他人及股东利益的，或造成不良社会后果的，处以五万元以上十万元以下罚款。

【严重】

变更经营范围涉及法律、行政法规或者国务院决定规定须经批准的项目而未取得批准，擅自从事相关经营活动，情节严重的，吊销营业执照。

十二、公司未按规定备案

（一）处罚依据

《中华人民共和国公司登记管理条例》第六十九条第二款 公司未依照本条例规定办理有关备案的，由公司登记机关责令限期办理；逾期未办理的，处以三万元以下的罚款。

（二）裁量标准 【轻微】

逾期不超过30日的，处以五千元以下的罚款。【一般】

逾期30日以上60日以下的，处以五千元以上一万元以下的罚款。【严重】

逾期60日以上的，处以一万元以上三万元以下的罚款。

十三、伪造、涂改、出租、出借、转让公司营业执照

（一）处罚依据

《中华人民共和国公司登记管理条例》第七十二条 伪造、涂改、出租、出借、转让营业执照的，由公司登记机关处以一万元以上十万元以下的罚款；情节严重的，吊销营业执照。

（二）裁量标准

【轻微】

未损害他人利益或未造成不良社会后果的，处以一万元以上五万元以下的罚款。

【一般】

侵害他人利益的，处以五万元以上十万元以下的罚款。【严重】

严重侵害他人利益的，吊销营业执照。

十四、公司未按规定放置营业执照

（一）处罚依据

《中华人民共和国公司登记管理条例》第七十三条 未将营业执照置于住所或者营业场所醒目位置的，由公司登记机关责令改正；拒不改正的，处以一千元以上五千元以下的罚款。

（二）裁量标准 【轻微】

第一次发现的，处以1000元以上2000元以下罚款。【一般】

第二次发现的，处以2000元以上3000元以下罚款。【严重】

三次及以上发现的，处以3000元以上5000元以下罚款。

十五、企业或经营单位擅自从事经营活动

（一）处罚依据

《企业法人登记管理条例施行细则》第六十三条第一款第（一）项 未经核准登记擅自开业从事经营活动的，责令终止经营活动，没收非法所得，处以非法所得额三倍以下的罚款，但最高不超过三万元；没有非法所得的，处以一万元以下的罚款。

（二）裁量标准 【轻微】

没有非法所得的，处以一万元以下的罚款。【一般】

非法所得额一万元以下的，没收非法所得，处以不足非法所得额一倍的罚款。

【严重】

非法所得额一万元以上的，没收非法所得，处以非法所得额一倍以上三倍以下罚款，但最高不超过三万元。

十六、企业或经营单位申请登记时隐瞒真实情况弄虚作假

（一）处罚依据

《企业法人登记管理条例施行细则》第六十三条第一款第（二）项 申请登记时隐瞒真实情况、弄虚作假的，除责令提供真实情况外，视其具体情节，予以警告，没收非法所得，处以非法所得额三倍以下的罚款，但最高不超过三万元，没有非法所得的，处以一万元以下的罚款。经审查不具备企业法人条件或者经营条件的，吊销营业执照。

（二）裁量标准 【轻微】

没有非法所得的，处以一万元以下的罚款。【一般】

有非法所得的，没收非法所得，处以非法所得额一倍以上三倍以下的罚款，最高不超过三万元。

【严重】

经审查不具备企业法人条件或者经营条件的，吊销营业执照。

十七、企业或经营单位伪造证件骗取营业执照

（一）处罚依据

《企业法人登记管理条例施行细则》第六十三条第一款第（二）项 伪造证件骗取营业执照的，没收非法所得，处以非法所得额三倍以下的罚款，但最高不超过三万元，没有非法所得的，处以一万元以下的罚款，并吊销营业执照。

【轻微】

没有非法所得的，处以一万元以下的罚款，并吊销营业执照。【一般】

非法所得额不足一万元的，没收非法所得，处以非法所得额二倍以上三倍以下的罚款，并吊销营业执照。

【严重】

非法所得额一万元以上的，没收非法所得，处以非法所得额三倍的罚款，但最高不超过三万元，并吊销营业执照。

十八、企业或经营单位不按规定办理变更登记

（一）处罚依据

《企业法人登记管理条例施行细则》第六十三条第一款第（三）项 擅自改变主要登记事项，不按规定办理变更登记的，予以警告，没收非法所得，处以非法所得额三倍以下的罚款，但最高不超过三万元，没有非法所得的，处以一万元以下的罚款，并限期办理变更登记；逾期不办理的，责令停业整顿或者扣缴营业执照；情节严重的，吊销营业执照。超出经营期限从事经营活动的，视为无照经营，按照本条第一项规定处理。

（二）裁量标准

【轻微】

没有非法所得的，予以警告，或者处以一万元以下的罚款。【一般】

有非法所得的，没收非法所得，处以非法所得额三倍以下的罚款，但最高不超过三万元的罚款。

【严重】

情节严重的，吊销营业执照。

十九、企业或经营单位超出核准登记的经营范围或者经营方式从事经营活动

（一）处罚依据

《企业法人登记管理条例施行细则》第六十三条第一款第（四）项 超出核准登记的经营范围或者经营方式从事经营活动的，视其情节轻重，予以警告，没收非法所得，处以非法所得额三倍以下的罚款，但最高不超过三万元，没有非法所得的，处以一万元以下的罚款。同时违反国家其他有关规定，从事非法经营的，责令停业整顿，没收非法所得，处以非法所得额三倍以下的罚款，但最高不超过三万元，没有非法所得的，处以一万元以下的罚款；情节严重的，吊销营业执照。

（二）裁量标准 【轻微】

没有非法所得的，处以一万元以下的罚款。【一般】

有非法所得的，没收非法所得，处以非法所得额三倍以下的罚款，但最高不超过三万元的罚款。

【严重】

情节严重的，吊销营业执照。

二十、企业或经营单位伪造、涂改、出租、出借、转让、出卖营业执照

（一）处罚依据

《企业法人登记管理条例施行细则》第六十三条第一款第（六）项 伪造、涂改、出租、出借、转让、出卖营业执照的，没收非法所得，处以非法所得额三倍以下的罚款，但最高不超过三万元，没有非法所得的，处以一万元以下的罚款；情节严重的，吊销营业执照。

（二）裁量标准 【轻微】

出租、出借、转让、出卖营业执照的，没收非法所得，处以非法所得额一倍以下的罚款，但最高不超过三万元。

【一般】

伪造、涂改营业执照的，没收非法所得，处以非法所得额一倍以上三倍以下的罚款，但最高不超过三万元。

【严重】

情节严重的，吊销营业执照。

二十一、企业或经营单位不按规定悬挂营业执照

（一）处罚依据

《企业法人登记管理条例施行细则》第六十三条第一款第（七）项：不按规定悬挂营业执照的，予以警告，责令改正；拒不改正的，处以二千元以下的罚款。

（二）裁量标准 【轻微】

第一次发现的，处以处以五百元以下的罚款。

【一般】

第二次发现的，处以五百元以上一千元以下的罚款。【严重】

三次及以上发现的，处以一千元以上二千元以下的罚款。二

十二、企业或经营单位抽逃、转移资金，隐匿财产逃避债务

（一）处罚依据

《企业法人登记管理条例施行细则》第六十三条第一款第（八）项 抽逃、转移资金，隐匿财产逃避债务的，责令补足抽逃、转移的资金，追回隐匿的财产，没收非法所得，处以非法所得额三倍以下的罚款，但最高不超过三万元，没有非法所得的，处以一万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销营业执照。

（二）裁量标准 【轻微】

抽逃、转移资金数额占出资数额的30%以下，有非法所得的，处以非法所得1倍以下的罚款，但不超过1万元；没有非法所得的，处3000元以下的罚款。

【一般】

抽逃、转移资金数额占出资数额的30%以上70%以下的：有非法所得的，处以非法所得1 倍以上2倍以下的罚款，但不超过2万元；没有非法所得的，处以3000以上7000元以下的罚款；违法情形：抽逃、转移资金数额占出资数额百分之十以上不足百分之三十的。

【严重】

抽逃、转移资金数额占出资数额的70%以上，有非法所得的，处以非法所得2倍以上3倍以下的罚款，但最高不超过3万元；没有非法所得的，处

以7000元以上1万元以下的罚款。

二十三、企业或经营单位不按规定申请办理注销登记

（一）处罚依据

《企业法人登记管理条例施行细则》第六十三条第一款第（九）项 不按规定申请办理注销登记的，责令限期办理注销登记。拒不办理的，处以三千元以下的罚款，吊销营业执照，并可追究企业主管部门的责任。

（二）裁量标准 【轻微】

逾期30日以内的，处以1000元以下罚款。【一般】

逾期30日以上90日以下的，处以1000元以上2000元以下罚款。【严重】

逾期90日以上的，处以2000元以上3000元以下罚款，吊销营业执照。二

十四、企业或经营单位拒绝监督检查或者在接受监督检查过程中弄虚作假

（一）处罚依据

《企业法人登记管理条例施行细则》第六十三条第一款第（十）项 拒绝监督检查或者在接受监督检查过程中弄虚作假的，除责令其接受监督检查和提供真实情况外，予以警告，处以一万元以下的罚款。

（二）裁量标准 【轻微】

情节较轻，经责令改正予以改正或配合的，处以警告，或3000元以下的罚款。

【一般】

经责令改正仍不改正或拒绝配合的，处以3000元以上7000元以下的罚款。

【严重】

接受监督检查过程中弄虚作假的，处以7000元以上1万元以下的罚款。二

十五、单位、个人为企业法人登记提供虚假文件、证件

（一）处罚依据

《企业法人登记管理条例施行细则》第六十四条 对提供虚假文件、证件的单位和个人，除责令其赔偿因出具虚假文件、证件给他人造成的损失外，处以一万元以下的罚款。

（二）裁量标准 【轻微】

没有给他人造成损失的，处以3000元以下罚款。【一般】

给他人造成损失，或者危害社会经济秩序的，属个人提供虚假文件、证件的，处以3000元以上7000元以下罚款。

【严重】

给他人造成损失，或者危害社会经济秩序的，属单位提供虚假文件、证件的，处以7000元以上1万元以下罚款。

二十六、使用未经核准登记注册的企业名称从事生产经营活动

（一）处罚依据

《企业名称登记管理规定》第二十六条第（一）项 使用未经核准登记注册的企业名称从事生产经营活动的，责令停止经营活动，没收非法所得或者处以二千元以上、二万元以下罚款，情节严重的，可以并处。

（二）裁量标准

【轻微】

从事经营活动的时间不足三个月的，责令停止经营活动，没收非法所得。【一般】

从事经营活动的时间三个月以上六个月以下的，责令停止经营活动，没收非法所得，并处以二千元以上一万元以下的罚款。

【严重】

从事经营活动的时间在六个月以上的，责令停止经营活动，没收非法所得，并处以一万元以上二万元以下的罚款。

二十七、擅自改变企业名称

（一）处罚依据

《企业名称登记管理规定》第二十六条第（二）项 擅自改变企业名称的，予以警告或者处以一千元以上、一万元以下罚款，并限期办理变更登记。

（二）裁量标准 【轻微】

擅自改变企业名称的时间三个月以下的，予以警告或者处以一千元的罚款。

【一般】

擅自改变企业名称的时间在三个月以上六个月以下的，处以一千元以上五千元以下的罚款。

【严重】

擅自改变企业名称的时间在六个月以上的，处以五千元以上一万元以下的罚款。

二十八、擅自转让或出租企业名称

（一）处罚依据

《企业名称登记管理规定》第二十六条第（三）项 擅自转让或者出租自己的企业名称的，没收非法所得并处以一千元以上、一万元以下罚款。

（二）裁量标准 【轻微】

致非法经营持续时间在一个月以下，并处一千元以上三千元以下的罚款。

【一般】

致非法经营持续时间在一个月以上三个月以下，并处三千元以上七千元以下的罚款。

【严重】

致非法经营持续时间在三个月以上，并处七千元以上一万元以下的罚款。

二十九、企业的印章、银行账户、牌匾、信笺所使用的名称与登记注册的名称不同，或者从事商业、公共饮食、服务等行业的企业名称牌匾简化后未备案

（一）处罚依据

《企业名称登记管理规定》第二十六条第（五）项 违反本规定第二十条规定的，予以警告并处以五百元以上五千元以下罚款。

（二）裁量标准 【轻微】

第一次发现的，并处五百元以上一千五百元以下的罚款。【一般】

第二次发现的，并处一千五百元以上三千元以下的罚款。【严重】

三次及以上发现的，并处三千元以上五千元以下的罚款。三

十、侵犯他人企业名称专用权

（一）处罚依据

《企业名称登记管理规定》第二十七条第一款 擅自使用他人已经登记注册的企业名称或者有其他侵犯他人企业名称专用权行为的，被侵权人可以向侵权人所在地登记主管机关要求处理。登记主管机关有权责令侵权人停止侵权行为，赔偿被侵权人因该侵权行为所遭受的损失，没收非法所得并处以五千元以上、五万元以下罚款。

（二）裁量标准 【轻微】

侵权时间在三十日以下的，并处五千元以上一万元以下的罚款。【一般】

侵权时间在三十日以上六十日以下的，并处一万元以上三万元以下的罚款。

【严重】

侵权时间在六十日以上的，并处三万元以上五万元以下的罚款。三

十一、隐瞒真实情况采用欺骗手段取得企业法定代表人资格

（一）处罚依据

《企业法人法定代表人登记管理规定》第十一条 违反本规定，隐瞒真实情况，采用欺骗手段取得法定代表人资格的，由企业登记机关责令改正，处一万元以上十万元以下的罚款；情节严重的，撤销企业登记，吊销企业法人营业执照。

（二）裁量标准 【轻微】

未侵害他人利益或未造成不良社会后果的，处以一万元以上五万元以下的罚款。

【一般】

侵害他人利益的，处以五万元以上十万元以下的罚款。【严重】

侵害他人利益并造成不良社会后果的，撤销企业登记，吊销企业法人营业执照。

三

十二、未依法办理企业法定代表人变更登记

（一）处罚依据

《企业法人法定代表人登记管理规定》第十二条 违反本规定，应当申请办理法定代表人变更登记而未办理的，由企业登记机关责令限期办理；逾期未办理的，处一万元以上十万元以下的罚款；情节严重的，撤销企业登记，吊销企业法人营业执照。

（二）裁量标准 【轻微】

逾期三十日以下的，处以一万元以上三万元以下的罚款。【一般】

逾期三十日以上六十日以下的，处以三万元以上五万元以下的罚款。【严重】

逾期六十日以上的，处以五万元以上十万元以下的罚款；或撤销企业登记、吊销企业法人营业执照。

第二章 外资登记管理

三

十三、外国公司擅自设立分支机构

（一）处罚依据

《中华人民共和国公司法》第二百一十三条 外国公司违反本法规定，擅自在中国境内设立分支机构的，由公司登记机关责令改正或者关闭，可以并处五万元以上二十万元以下的罚款。

（二）裁量标准 【轻微】

从事国家允许外资经营的行业，未开展经营活动，并且设立期间90日以下的，处以五万元以上十万元以下罚款。

【一般】

从事国家允许外资经营的行业，未开展经营活动，并且设立期间90日以上180日以下的，处以五万元以上十万元以下罚款。

【严重】

从事国家禁止类的行业，或从事国家允许外资经营的行业并且设立期间180日以上的，处以十万元以上二十万元以下罚款。

三

十四、外国企业及其他经济组织擅自设立代表机构或者从事代表机构业务活动

（一）处罚依据

《外国企业常驻代表机构登记管理条例》第三十五条第一款 未经登记，擅自设立代表机构或者从事代表机构业务活动的，由登记机关责令停止活动，处以5万元以上20万元以下的罚款。

（二）裁量标准 【轻微】

擅自从事常驻代表机构业务活动90日以下的，处以人民币5万元以上

10万元以下的罚款。

【一般】

擅自从事常驻代表机构业务活动90日以上180日以下的，处以人民币10万元以上15万元以下的罚款。

【严重】

擅自从事常驻代表机构业务活动180日以上的，处以人民币15万元以上20万元以下的罚款。

三

十五、外国企业常驻代表机构从事营利性活动

（一）处罚依据

《外国企业常驻代表机构登记管理条例》第三十五条第二款 代表机构违反本条例规定从事营利性活动的，由登记机关责令改正，没收违法所得，没收专门用于从事营利性活动的工具、设备、原材料、产品（商品）等财务，处以5万元以上50万元以下罚款；情节严重的，吊销登记证。

（二）裁量标准 【轻微】

擅自从事营利性活动90日以下的，处以5万元以上20万元以下罚款。【一般】

擅自从事营利性活动90日以上180日以下的，处以20万元以上50万元以下罚款。

【严重】

擅自从事营利性活动180日以上的或严重扰乱市场经济秩序，危害严重的，吊销登记证。

三

十六、外国企业提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒真实情况，取得代表机构登记或者备案

（一）处罚依据

《外国企业常驻代表机构登记管理条例》第三十六条第一款 提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒真实情况，取得代表机构登记或者备案的，由登记机关责令改正，对代表机构处以2万元以上20万元以下的罚款，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以1000元以上1万元以下的罚款；情节严重的，由登记机关撤销登记或者吊销登记证，缴销代表证。

（二）裁量标准 【轻微】

提交材料虚假，但与公司的实际情况不相违背，或隐瞒一般事实的，责令改正，处以2万元以上10万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以1000元以上5000元以下的罚款。

【一般】

隐瞒重要事实，取得代表机构登记或者备案的，责令改正，处以10万元以上20万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以5000元以上1万元以下的罚款。

【严重】

隐瞒重要事实，造成较为严重后果的，撤销登记或者吊销登记证，缴销代表证。

三

十七、外国企业常驻代表机构报告隐瞒真实情况、弄虚作假

（一）处罚依据

《外国企业常驻代表机构登记管理条例》第三十六条第二款 代表机构提交的报告隐瞒真实情况、弄虚作假的，由登记机关责令改正，对代表机构处以2万元以上20万元以下的罚款；情节严重的，吊销登记证。

（二）裁量标准

【轻微】

提交材料虚假，但与公司的实际情况不相违背，或隐瞒一般事实的，责令改正，处以2万元以上10万元以下的罚款。

【一般】

隐瞒重要事实的，责令改正，处以10万元以上20万元以下的罚款。【严重】

隐瞒重要事实，造成较为严重后果的，吊销登记证。

三

十八、外国企业常驻代表机构伪造、涂改、出租、出借、转让登记证、代表证

（一）处罚依据

《外国企业常驻代表机构登记管理条例》第三十六条第三款 伪造、涂改、出租、出借、转让登记证、代表证的，由登记机关对代表机构处以1万元以上10万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以1000元以上1万元以下的罚款；情节严重的，吊销登记证，缴销代表证。

（二）裁量标准 【轻微】

存在伪造、涂改、出租、出借、转让行为的，能够及时改正，没造成严重后果的，责令改正，处以1万元以上5万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以1000元以上5000元以下的罚款。

【一般】

存在伪造、涂改、出租、出借、转让行为的，没造成严重后果的但是拒不改正的，责令改正，处以5万元以上10万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以5000元以上1万元以下的罚款。

【严重】

造成较为严重后果的，吊销登记证，缴销代表证。三

十九、外国企业常驻代表机构从事业务活动以外活动

（一）处罚依据

《外国企业常驻代表机构登记管理条例》第三十七条 代表机构违反本条例第十四条规定从事业务活动以外活动的，由登记机关责令限期改正；逾期未改正的，处以1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，吊销登记证。

（二）裁量标准 【轻微】

逾期90日以下的，处以人民币1万元以上5万元以下的罚款。【一般】

逾期90日以上180日以下的，处以人民币5万元以上10万元以下的罚款。

【严重】

逾期180日以上的，吊销登记证。

四

十、外国企业常驻代表机构未依照规定提交报告、未按照登记机关登记的名称从事业务活动、未按照中国政府有关部门要求调整驻在场所、未依照规定公告设立、变更情况、未依照规定办理有关变更登记、注销登记或者备案

（一）处罚依据

《外国企业常驻代表机构登记管理条例》第三十八条 有下列情形之一的，由登记机关责令限期改正，处以1万元以上3万元以下的罚款；逾期未改正的，吊销登记证：

（一）未依照本条例规定提交报告的；

（二）未按照登记机关登记的名称从事业务活动的；

（三）未按照中国政府有关部门要求调整驻在场所的；

（四）未依照本条例规定公告其设立、变更情况的；

（五）未依照本条例规定办理有关变更登记、注销登记或者备案的。

（二）裁量标准 【轻微】

没有造成危害后果的，处以人民币1万元以上2万元以下的罚款。【一般】

造成危害后果的，处以人民币2万元以上3万元以下的罚款。【严重】

逾期未改正，吊销登记证。

第三章 个体私营登记管理

四

十一、采取提交虚假文件等欺骗手段取得合伙企业登记

（一）处罚依据

《中华人民共和国合伙企业法》第九十三条 违反本法规定，提交虚假文件或者采取其他欺骗手段，取得合伙企业登记的，由企业登记机关责令改正，处以五千元以上五万元以下的罚款；情节严重的，撤销企业登记，并处以五万元以上二十万元以下的罚款。

（二）裁量标准 【轻微】

提交一种虚假文件或者采取一种其他欺骗手段的，处以五千元以上一万五千元以下罚款。

【一般】

提交两种以上虚假文件或者采取两种以上其他欺骗手段的，处以一万五千元以上三万元以下罚款。

【严重】

提交虚假文件或者采取其他欺骗手段，造成较大损失或其它不良后果的，处以三万元以上五万元以下罚款，或者撤销企业登记，并处以五万元以上二十万元以下的罚款。

四

十二、合伙企业未在其名称中标明“普通合伙”、“特殊普通合伙”、“有限合伙”字样

（一）处罚依据

《中华人民共和国合伙企业法》第九十四条 违反本法规定，合伙企业未在其名称中标明“普通合伙”，“特殊普通合伙”或者“有限合伙”字样的，由企业登记机关责令限期改正，处以二千元以上一万元以下的罚款。

（二）裁量标准 【轻微】

逾期60日以下的，处以二千元以上四千元以下的罚款。【一般】

逾期60日以上90日以下的，处以四千元以上七千元以下的罚款。【严重】

逾期90日以上的，处以七千元以上一万元以下的罚款。

四

十三、未领取营业执照而以合伙企业或者合伙企业分支机构名义从事合伙业务

（一）处罚依据

《中华人民共和国合伙企业法》第九十五条第一款 违反本法规定，未

领取营业执照，而以合伙企业或者合伙企业分支机构名义从事合伙业务的，由企业登记机关责令停止，处以五千元以上五万元以下的罚款。

（二）裁量标准 【轻微】

持续时间在一个月以下的，处以五千元以上一万五千元以下的罚款。【一般】

持续时间在一个月以上三个月以下的，处以一万五千元以上三万元以下的罚款。

【严重】

持续时间在三个月以上的，处以三万元以上五万元以下的罚款。四

十四、合伙企业未按规定办理变更登记

（一）处罚依据

《中华人民共和国合伙企业法》第九十五条第二款 合伙企业登记事项发生变更时，未依照本法规定办理变更登记的，由企业登记机关责令限期登记；逾期不登记的，处以二千元以上二万元以下的罚款。

（二）裁量标准 【轻微】

逾期60日以下的，处以二千元以上五千元以下的罚款。【一般】

逾期60日以上90日以下的，处以五千元以上一万元以下的罚款。【严重】

逾期90日以上的，处以一万元以上二万元以下的罚款。四

十五、合伙企业未依照规定办理清算人成员名单备案

（一）处罚依据

《合伙企业登记管理办法》第四十条 合伙企业未依照本办法规定办理清算人成员名单备案的，由企业登记机关责令限期办理；逾期未办理的，处二千元以下的罚款。

（二）裁量标准 【轻微】

逾期三十日以下的，处以五百元以下的罚款。【一般】

逾期三十日以上六十日以下的，处以五百元以上一千元以下的罚款。【严重】

逾期六十日以上的，处以一千元以上二千元以下的罚款。四

十六、合伙企业未按规定放置营业执照

（一）处罚依据

《合伙企业登记管理办法》第四十四条 合伙企业未将其营业执照正本置放在经营场所醒目位置的，由企业登记机关责令改正；拒不改正的，处一千元以上五千元以下的罚款。

（二）裁量标准 【轻微】

第一次发现的，处以一千元以上两千元以下的罚款。【一般】

第二次发现的，处以两千元以上三千元以下的罚款。【严重】

第三次及以上发现的，处以三千元以上五千元以下的罚款。

四

十七、合伙企业涂改、出售、出租、出借或者以其他方式转让营业执照

（一）处罚依据

《合伙企业登记管理办法》第四十五条 合伙企业涂改、出售、出租、出借或者以其他方式转让营业执照的，由企业登记机关责令改正，处二千元以上一万元以下的罚款；情节严重的，吊销营业执照。

（二）裁量标准 【轻微】

出租、出借或者以其他方式转让营业执照，尚未获得违法所得的，处以2000元以上5000元以下的罚款。

【一般】

出租、转让营业执照，已经获得违法所得的，处以5000元以上8000元以下的罚款。

【严重】

涂改、出售营业执照，处以8000元以上1万元以下的罚款，或吊销营业执照。

四

十八、采取提交虚假文件等欺骗手段取得个人独资企业登记

（一）处罚依据

《中华人民共和国个人独资企业法》第三十三条 违反本法规定，提交虚假文件或采取其他欺骗手段，取得企业登记的，责令改正，处以五千元以下的罚款；情节严重的，并处吊销营业执照。

（二）裁量标准 【轻微】

提交一种虚假文件或者采取一种其他欺骗手段的，处以二千元以下罚款。

【一般】

提交两种及以上虚假文件或者采取两种及以上其他欺骗手段的，处以二千元以上三千元以下罚款。

【严重】

提交虚假文件或者采取其他欺骗手段，取得合伙企业登记，造成不良影响或后果的，处以三千元以上五千元以下罚款，并处吊销营业执照。

四

十九、个人独资企业使用的名称与其登记名称不相符

（一）处罚依据

《中华人民共和国个人独资企业法》第三十四条 违反本法规定，个人独资企业使用的名称与其在登记机关登记的名称不相符合的，责令限期改正，处以二千元以下的罚款。

（二）裁量标准 【轻微】

持续使用时间在60日以下的，处以五百元以下罚款。【一般】

持续使用时间在60日以上90日以下的，处以五百元以上一千元以下罚款。

【严重】

持续使用时间在90日以上的，处以一千元以上二千元以下罚款。五

十、个人独资企业涂改、出借、转让营业执照

（一）处罚依据

《中华人民共和国个人独资企业法》第三十五条第一款 涂改、出租、转让营业执照的，责令改正，没收违法所得，处以三千元以下的罚款；情节严重的，吊销营业执照。

（二）裁量标准

【轻微】

出租、转让营业执照，尚未获得违法所得的，处以一千元以下的罚款。【一般】

出租、转让营业执照，已经获得违法所得的，处以一千元以上二千元以下的罚款。

【严重】

涂改营业执照，处以二千元以上三千元以下的罚款。五

十一、承租、受让个人独资企业营业执照从事经营活动

（一）处罚依据

《个人独资企业登记管理办法》第四十二条第二款 承租、受让营业执照从事经营活动的，由登记机关收缴营业执照，责令停止经营活动，处以五千元以下的罚款。

（二）裁量标准 【轻微】

经营额五万元以下的，收缴营业执照，责令停止经营活动，处以一千元以下的罚款。

【一般】

经营额五万元以上二十万元以下的，收缴营业执照，责令停止经营活动，处以一千元以上三千元以下的罚款。

【严重】

经营额二十万元以上，或造成严重的社会危害或重大经济损失的，收缴营业执照，责令停止经营活动，处以三千元以上五千元以下的罚款。

五

十二、伪造个人独资企业营业执照

（一）处罚依据