论城建行政处罚裁量标准的设定（精选5篇）

第一篇：论城建行政处罚裁量标准的设定

论城建行政处罚裁量标准的设定

摘要：设定城建行政处罚裁量标准是对城建行政处罚种类和幅度的具体化，有利于体现公平公正原则，能够有效控制自由裁量权，便于行政执法，体现行政执法的动态性和灵活性。设定城建行政处罚裁量标准应特别体现合法原则。比例原则和现实原则，裁量标准的具体规则应当包括明确界定概念涵义、排除滥用机会、规定具体处罚裁量幅度和程序控制四个方面。关键词：行政处罚自由裁量权原则标准

合法公正始终是行政执法的基本原则。然而由于城建行政执法的复杂性和法律规范的一般性，致使城建行政处罚存在很大的自由裁量空间。自由裁量权存在有其自身的合理性，可以使城建执法主体在具体个案中根据客观情况做出合理的处罚决定，避免因执行过于刚性法律规范而牺牲个案处理的公正性和合理性，同时也为具体执法中考量社会因素留下了余地。然而行政处罚自由裁量权的存在也存在明显的消极方面，即天然存在着不断扩张和滥用的可能。因此行政自由裁量权是必要的“恶”，既具有合理性也具有危害性，因此对行政自由裁量权的控制便成为行政法上的恒久话题。城建行政处罚决定对违法行政相对人的利益影响重大，而法律规则又预留了很大的自由裁量空间，在自由裁量权限内，如何客观公正地运用行政处罚裁量权，一直是困扰城建行政执法的难题。解决这个难题可以从两个方面着手：一方面，提高城建行政执法人员综合素质，依靠行政职业伦理来保障行政自由裁量权的合理行使，另一方面，设定行政处罚裁量标准，在行政法律规则范围内，对城建行政处罚的事实认定标准和处罚种类幅度具体化，本文仅就第二个方面问题进行讨论，提出关于设定城建行政处罚裁量标准的合理性、原则、内容的思考。

一、设定城建行政处罚裁量标准的合理性

行政处罚自由裁量行为，是在依法享有的行政处罚自由裁量权限范围内，对违法行为是 否给予行政处罚、给予何种行政处罚以及给予何种幅度行政处罚，根据实际情况作出行政处罚决定的活动。设定城建行政处罚裁量标准是对城建行政处罚处罚种类和幅度的具体化，是在符合法律原则法律规则的前提下执法者参照遵循的内部操作规范。其功能在于弥补现行城建行政立法对城建执法裁量权规制过于宽松的状态，防止行政处罚裁量权的恣意行使，指导和规范城建行政处罚行为。城建行政处罚裁量标准的性质是以细化行政裁量标准为目的、为行政执法机关提供实施行政处罚的实体和程序的内部规定。具体说来，制定城建行政处罚裁量标准的合理性体现为：

1.体现行政处罚的公正公平原则

行政公平公正原则的基本精神是要求执法者办事公道，不徇私情，平等对待不同身份的 行政相对人，同样情况同样对待，一视同仁。公平主要是指平等对待，是相对于歧视而言，[1]公正主要指公道正派，是相对于偏私而言。行政处罚裁量权的存在为偏私和歧视留下了空

间，裁量范围越大，偏私和歧视的空间越大，致使有损公正公平法律价值的行政处罚行为就大有余地，轻则表现为行政不当，重则表现为行政滥用职权。无论是行政不当还是行政滥用职权，都是行政主体在自由裁量权范围内不正当行使行政权力，有违行政公正公平原则。通过制定行政处罚裁量标准，对同类违法行为的认定和处理就有了相对统一明确的标准，能够最大限度实现对相对人的平等对待。缩小行政裁量的幅度，有效控制处罚裁量权滥用的空间，最大限度体现行政执法的公正公平性。

2.便于实施行政处罚，是执行法律的必要手段

城建行政执法内容复杂，法律依据繁多，政策性强。因此在城建行政执法的不同领域，根据《行政处罚法》规定的过罚相当原则并结合地区社会经济诸因素，在符合法律目的前提下，将行政自由裁量权按照一定原则理性地分割为若干裁量格次并对应以相应的处罚标准，1

既有利于实现城建监察执法目的，又便于执法者的操作，同时兼顾到城建执法的地方性和政策性，因此是行政机关执行法律的必要手段。在司法实践中，人民法院对刑罚的量刑存在具体化的量刑标准，因此在行政处罚上，完全可以借鉴司法领域的经验，制定细化的处罚种类和量罚幅度。事实上，近年来在其他行政执法领域，已经开始了细化裁量权的探索，如《沈阳市工商行政管理局行政处罚自由裁量权施行办法》；《北京市宣武区人民政府关于规范行政自由裁量权行使的若干规定》，《江苏省工商行政管理机关行政处罚自由裁量权参照执行标准》，《重庆市质量技术监督局关于依法行使行政处罚自由裁量权的规定》等。

3.体现行政执法的动态性和灵活性

设定城建行政处罚裁量标准是否意味着损害了授予自由裁量权的立法意图，即影响了执 法者“不同情况，不同对待”的动态性和灵活性。这种担心不无道理，因为处罚裁量标准的制定毕竟是出于预先考虑的理性设计，即使最严密的设计也无法涵盖具体社会生活的全部，并且社会情势是不断变化发展的，一般性和滞后性是制度设计不可避免的弱点。但从城建行政处罚标准的性质看，这种担心是不必要的，恰恰相反，制定城建行政处罚标准是行政执法的动态性和灵活性的体现。制定行政处罚裁量规范的目的是使行政法律规范具体化，通过裁量标准来连接抽象的行政处罚规范和具体的违法事实，从而指导具体行政处罚，因而裁量标准只能是指导性的内部规定。“指导性”意味着裁量标准并非是完全不可违背的，其参考意义大于规范意义，具体行政执法机关可以在有充分理由的情况下突破裁量标准，细化裁量权不是取消自由裁量权，因此没有损害裁量权的灵活性，没有牺牲个体正义。“内部规定”不能成为行政处罚的法律依据，因此违法内部规定不构成行政处罚违法，也就是上级行政机关设定的裁量标准对下级行政机关的行政处罚行为不具有法律的拘束力。又因为内部规定只能以规范性文件形式制定发布，因此修改废止的程序简单，可以随社会经济情势变化而修订，体现除行政执法的动态性。

二、设定城建行政处罚裁量标准应遵循的原则

行政处罚裁量标准原则是设定具体裁量适用规则标准的基本原则和出发点，它构成设定具体行政处罚裁量规则的理念基础和规则基础。城建行政处罚裁量标准是依据行政法基本理论和具体城建行政处罚法律规则而制定，因而必须遵循行政法的基本原则和《行政处罚法》总则中关于行政处罚的具体原则，从城建行政执法的特殊性和制定城建行政处罚裁量标准的目的出发，突出强调遵循以下原则：

1.合法原则

合法原则要求一切行政行为应依法而为，受法之约束。如前所述，制定城建行政处罚裁量标准不是行政立法行为，裁量标准的性质是行政执法机关对其所执行的行政法律规范的具

[2]体化。首先，合法原则要求这种“具体化”不能突破法律规则的界限，不能违反法律或超越法律的明文规定。必须是在法律、法规、规章所法定的行政处罚的种类、范围、幅度内的具体化。其次，合法原则要求“具体化”符合法律的目的、原则和精神。法律目的、原则和精神是指导行政执法的基本点，制定行政处罚裁量标准，不仅要依据法律文本的明文规定，也要依据法的原理和原则，如果城建行政处罚偏离公认的法律基本原则和立法目的，对法律规则做出毫无拘束的放任解释或是机械解释，其行为都可能背离法的目的，产生负面的法律效果。[3]

2.比例原则

比例原则的基本含义是实施行政行为应当兼顾行政目标实现和相对人权益，在目的和手段、成本和效益之间寻求公共利益与私人利益的平衡，保持二者处于适度的比例。“不能用大炮打小鸟”，是这一原则经典而形象的描述。在城建行政执法中，处罚的种类轻重差异悬殊，罚款额幅度大，因此更要求执法主体正确适用比例原则，选择对行政相对人不利影响较小的处罚种类和幅度来实现行政管理目的，如轻微违法、社会危害性的违法行为如果能够选

择“责令改正”的行政命令方式达到城建监察目的，就不需要动用行政处罚手段。此外在行政处罚程序上，也要考虑到比例原则，以提高行政执法效率。通过合理的行政程序来体现行政处罚裁量标准的实质合理性，现代行政程序的功能是完善沟通，提高行政行为为社会可接

[4]收性程度，是行政相对人理解和支持行政处罚而不是通过暴力压迫使其接受意见。

3.现实原则

城建行政处罚裁量标准是连接抽象的城建行政法律规范和具体城建行政处罚行为的桥梁，既要满足实现控制自由裁量权滥用的终极目标，同时又要满足便于法律规则得以实施执行的现实目标，因此设定城建行政处罚裁量标准需要符合现实原则。现实原则是指城建行政处罚裁量标准应当符合城建行政执法的现实，同时符合一定地域内社会经济政治文化的现实。现实性原则的基本要求是城建行政处罚标准执行的可操作性和实施的现实合理性。因此在设定裁量标准时，必须充分考虑与城建行政执法所关联的各种社会因素和城建行政处罚的特性，才能保证所设定的行政处罚裁量标准的实际效用。必须强调，现实原则必须以合法原则为前提，不能因为现实因素的考量而违反法律。

三、城建行政处罚裁量标准具体规则的内容

城建行政处罚标准的具体规则应当包括明确概念涵义、排除滥用机会、规定具体处罚裁量幅度和程序控制四个方面的内容。明确概念含义就是对不确定法律概念进行必要的界定，使执法者能够准确把握不确定法律概念的内涵，正确做出裁量决定；排除滥用机会是指明确做出行使自由裁量权的禁止性规定，对自由裁量权滥用进行具体拘束；规定具体裁量幅度是指根据裁量原则而制定的具体化行政处罚格次，将某类违法行为细化为不同的情形并与相应的行政处罚相对应，是设定行政处罚裁量标准的最具体部分；裁量标准程序控制是对实体规定的保障，通过处罚裁量说明理由等制度来加强对自由裁量权的约束。

1.概念的涵义界定

法律概念是各种有关法律的事务、状态、行为进行概括而形成的法律术语。法律概念应 当有明确的含义和应用范围，以便体现法律规则的确定性特征。然而由于人类语言表达思想的有限性和客观世界事务的复杂性，致使大量不确定法律概念存在，在行政法律规则中，这种现象尤为明显。对法律概念的涵义界定可以使概念的内涵得以显现并变得清楚，这既是正确适用法律规则的前提，同时也可以防止执法者进行恣意解释，既是对处罚裁量权的控制方式，同时也有利于指导行政处罚决定的具体施行。结合行政处罚法律规则与执法实践，概念涵义界定应当包括处罚裁量等级涵义界定和处罚裁量因素说明两个部分。

从城建行政处罚裁量等级上看，可以分为免予处罚、减轻处罚、从轻处罚和从重处罚情 形四种裁量决定。对这四种裁量决定的涵义在《行政处罚法》中没有明确规定，但完全可以参照我国刑法典中关于刑罚量刑的规定进行解释。

从裁量因素上看，城建行政处罚可以分为法定裁量因素和非法定裁量因素两类，法定裁量因素是法律规定的进行处罚裁量时必须考量的因素。非法定裁量因素是指法律规则虽然没有明确进行规定，但进行行政处罚裁量时不应忽视的其他裁量因素，比如政治经济等社会形势和行政相对人承受行政处罚的能力等。非法定裁量因素对正确做出行政处罚决定有影响，但毕竟不是法律规定的，因此无需也不可能对其涵义进行确定说明。根据《行政处罚法》第四条的规定，法定裁量因素包括“事实、性质、情节、社会危害程度”。

正确认定“事实”是实施行政处罚的基础，行政处罚裁量具有明显的司法性特征，执法者的处罚决定必须建立在查证属实的事实基础上。“以事实为依据，以法律为准绳”不仅是司法审判的基本原则，也是行政执法的基本原则。“事实”有狭义和广义之分。狭义的“事实”仅指行政违法的基本事实，即违法主体、违法行为、违法状态的客观描述。广义的违法事实是指客观存在的违法诸种情况的总和，包括其余三个法定因素，设定行政处罚裁量标准目的不在于客观描述违法事实，而在于综合违法事实的各种因素进行裁量，从而客观准确做

出处罚决定，因此在行政处罚裁量的应用范围内，“事实”应是广义的事实，即包括违法的客观状态，也包括性质、情节和社会危害程度，“事实”与其他三个因素是包含与被包含的的关系。

[5]“性质”是指“一种事物区别于其他事物的根本属性”，是违法行为的定性。违法行

为的性质是区分不同种类违法行为的标准，同时也是追究行政法律责任的依据，不同的违法行为性质与不同的法律责任相对应，违法行为的性质越严重，对社会管理秩序的危害程度就越高，所应负担的行政法律责任就越重。城建行政处罚裁决中，考量性质因素要求正确判断违反城建行政管理法律规则的属性，这种属性是执法者将违法事实与法律规则相对照而做出的对违法行为属性的归纳，如建筑业领域，施工单位违反《建筑法》的行为可以归纳为“允许他人以本企业的名义承揽工程”、“转让、出借资质证书”、“超越资质等级承揽工程”等十

[6]余项违法性质。所以在设定城建行政处罚裁量标准时，可以将“性质”界定为违法行为的案由或种类。值得注意的是，在法律实践中，容易忽视“性质”与“情节”的区分。

“情节”本意是指事情的变化和经过，但作为法律裁量范围内的“情节”，则是指构成行政违法基本事实以外的其他能够影响社会危害轻重程度的各种具体事实情况。认定狭义事实和违法性质只能解决违法行为的属性和处罚所依据的法律规则问题，但还没有触及到自由裁量的核心部分，而“情节”恰恰是行使自由裁量权的核心部分，“情节”虽然不影响对违法行为的定性，但影响对违法行为的“量罚”。“情节”是判断行政相对人的社会危害性大小标准的依据，法律根据“情节”设定行政处罚的种类和幅度，情节严重的，应当从重处罚；情节轻微的，应当从轻、减轻或者免予处罚。设定行政处罚裁量标准基本要求是将“情节严重”、“情节轻微”的具体情形进行描述。如果说“性质”是对违法行为的“定性”，那么“情节”则是对违法行为的“定量”，所以“情节”更应成为设定行政处罚裁量标注的关键。一般说来，行政处罚需要考量的“情节”有违法行为目的、动机、手段、时间和空间、危害对象、违法主体平时表现和认知态度等。情节可以划分为法定情节和酌定情节，设定行政处罚裁量标准应主要关注法定情节问题。

“社会危害程度”是指违法行为对社会造成或者可能造成的损害。“危害社会程度”是处罚裁量的依据之一，如果说情节是从过程的角度进行裁量，那么“社会危害程度“就是从结果角度进行裁量。所有违反城建法律规则的行为都具有社会危害性，是对具体城建行政管理秩序的危害，只是社会危害程度不同而已，危害程度大小也同样影响行政处罚的种类和幅度。社会危害性可能表现为有形的，也可能是无形的；可能表现为直接的，也可能表现为间接的。城建行政处罚裁量需要从违法性质、手段、直接后果和预期后果以及违法主体的主观状态来综合判断“社会危害程度”。

通过以上分析可以看出，行政处罚裁量的四个法定因素是相互联系的，但各自具有特定的涵义和考量的侧重点，因此制定城建行政处罚裁量标准时，对以上四个法定裁量因素的涵义进行界定是可能的和必要的。

2.自由裁量的禁止性规定

制定城建行政处罚裁量标准时，在正面规定执法者应当考虑的相关因素时，还应当从反面明确规定禁止行政执法者考虑不相关因素，对可能滥用自由裁量权的情形进行禁止性规定。因为自由裁量权具有隐蔽性，所以其滥用空间很大，认定难度高，如果通过明文规定禁止自由裁量情形，可以有效遏制滥用机会，实现有效控制。根据行政法理论，自由裁量权的禁止性规定至少应包括以下项目：（1）考虑了不应当考虑的因素或者没有考虑应当考虑的因素；（2）主观上有不正当的动机和目的，如出于个人恶意、偏见、歧视报复，或为个人或小集团谋取私利等；（3）相同情况下做出不同的行政处罚决定，或者不相同情况做出相同的行政处罚决定，违反同一性和平等性而又不能说明理由的；（4）强人所难，做出行政相对人根本无法履行的行政处罚决定的。

3．具体裁量标准规定

鉴于城建行政执法的特殊性，具体行政处罚裁量标准规定应当按照不同监察领域进行制定。一种思路是将所有的城建行政处罚裁量事项规定在一个文件中，分列城市规划、市政工程、公用事业、市容环境卫生、园林绿化、建筑业、房地产、风景名胜区八节，在每节中分别规定不予处罚、减轻处罚、从轻处罚、从重处罚的具体情形，然后将具体处罚种类、处罚幅度（罚款）与具体违法行为的法定考量因素相对应，细化行政处罚的裁量标准。这种思路的好处是节约制定成本，将裁量原则、概念说明、裁量禁止性规定写在同一文本，同时也可以体现城建监察执法的整体性。另一种思路是将城建监察的八个领域分别制定行政处罚裁量标准，规定在不同的文件中，用以体现行政处罚的专业性和精确性。如前所述，具体裁量标准规定是主要部分，划分行政处罚种类和幅度的格次必须慎重，要兼顾法律目的、管理需要和具体社会情势，因此应当经过多方论证，论证研讨的过程。

4．处罚裁量标准的程序控制

行政程序的核心功能是对自由裁量权进行预防性的控制。如前文所述，设定行政处罚裁量标准在性质上属于对行政法律责任的具体化，尽管对自由裁量权的空间进行了分割，但滥用的可能依然存在。“遵循严格规则主义的行政实体法在防止行政主体滥用行政职权的功

[7]能方面的不足日趋明显”，所以通过行政程序的规定来保障处罚裁量标准有效实现是必要

手段。在行政程序的具体制度中，与具体裁量标准密切相关的是行政行为说明理由制度，行政行为说明理由就内容而言，可以分为合法性理由和正当性理由，前者用于说明行政行为的合法性依据，后者则用于说明行政机关正当行使自由裁量权的依据，如政策形势、公共利益、[8]惯例、公理等。值得注意的是，在城建行政执法实践中，《行政处罚决定书》等其它重要

执法文书中非常缺少对正当性理由的说明，这样就使自由裁量权行使具有含糊性，作为对行政相对人权利具有不利影响的重要法律文书，不仅要写明给予行政处罚的理由，还要写明给予该类和该幅度的处罚的理由，也就是要求执法者要清楚明确的“论理”。只有在这些道理说清楚后，才能得出合法合理的行政处罚裁量决定。因此有必要在设定城建行政处罚裁量标准时，规定适用具体处罚裁量标准必须说明理由。

由于法律规则的欠缺和理论研究的不足，设定和公布行政处罚裁量标准的主体、程序、形式等问题还处于没有依据的状态。正因如此，讨论这一话题更具有现实意义。但无论行政执法实践怎样创新，都不能超越现有法律的框架，这是行政法治原则的基本要求。

[参考文献] [1] 姜明安.行政法与行政诉讼法[M].北京：北京大学出版社、高等教育出版社，2005，78.[2] 王天华.裁量标准基本理论问题刍议[J].浙江学刊，2006，（6）：127.[3] 姜明安.行政法与行政诉讼法[M].北京：北京大学出版社、高等教育出版社，2005，66.[4] 章剑生.行政程序法基本理论[M].北京：法律出版社，2003，22－23.[5] 现代汉语词典，[M].北京：商务印书馆，1983，1293.[6] 方锡彪.城建管理监察简明读本[M].北京：宁波出版社，2006，95－96..[7] 章剑生.行政程序法基本理论[M].北京：法律出版社，2003，20.[8] 章剑生.行政程序法基本理论[M].北京：法律出版社，2003，190.

第二篇：安全生产行政处罚自由裁量标准

安全生产行政处罚自由裁量标准

(国家安全监管总局“安监总政法〔2010〕137号”文 2010年8月16日印发,自2010年10月1日起执行)

目 次

第一部分 综合类

一、《中华人民共和国安全生产法》相关规定实施标准

二、《安全生产许可证条例》相关规定实施标准

三、《生产安全事故报告和调查处理条例》相关规定实施标准

四、《安全生产违法行为行政处罚办法》相关规定实施标准

五、《劳动防护用品监督管理规定》相关规定实施标准

六、《生产经营单位安全培训规定》相关规定实施标准

七、《特种作业人员安全技术培训考核管理规定》相关规定实施标准

八、《安全生产事故隐患排查治理暂行规定》相关规定实施标准

九、《生产安全事故应急预案管理办法》相关规定实施标准

十、《生产安全事故信息报告和处置办法》相关规定实施标准

第二部分 中介服务类

一、《安全生产培训管理办法》相关规定实施标准

二、《注册安全工程师管理规定》相关规定实施标准

三、《安全生产检测检验机构管理规定》相关规定实施标准

四、《安全评价机构管理规定》相关规定实施标准

五、《矿山救护队资质认定管理规定》相关规定实施标准

第三部分 职业健康类

一、《作业场所职业危害申报管理办法》相关规定实施标准

二、《作业场所职业健康监督管理暂行规定》相关规定实施标准

第四部分 非煤矿山类

一、《中华人民共和国矿山安全法》相关规定实施标准

二、《中华人民共和国矿山安全法实施条例》相关规定实施标准

三、《石油天然气管道保护条例》相关规定实施标准

四、《非煤矿矿山企业安全生产许可证实施办法》相关规定实施标准

五、《非煤矿矿山建设项目安全设施设计审查与竣工验收办法》相关规定实施标准

六、《尾矿库安全监督管理规定》相关规定实施标准

七、《海洋石油安全生产规定》相关规定实施标准

八、《海洋石油安全管理细则》相关规定实施标准

第五部分 危险化学品类

一、《危险化学品安全管理条例》相关规定实施标准

二、《易制毒化学品管理条例》相关规定实施标准

三、《非药品类易制毒化学品生产、经营许可办法》相关规定实施标准

四、《危险化学品建设项目安全许可实施办法》相关规定实施标准

五、《危险化学品生产企业安全生产许可证实施办法》相关规定实施标准

六、《危险化学品登记管理办法》相关规定实施标准

七、《危险化学品经营许可证管理办法》相关规定实施标准

第六部分 烟花爆竹类

一、《烟花爆竹安全管理条例》相关规定实施标准

二、《烟花爆竹经营许可实施办法》相关规定实施标准

三、《烟花爆竹生产企业安全生产许可证实施办法》相关规定实施标准

第七部分 其他类

一、《冶金企业安全生产监督管理规定》相关规定实施标准

第一部分 综合类

一、《安全生产法》相关规定实施标准

(一)违法行为描述：承担安全评价、认证、检测、检验工作的机构，出具虚假证明的。

法律规定：《安全生产法》第六十二条规定：承担安全评价、认证、检测、检验的机构应当具备国家规定的资质条件，并对其作出的安全评价、认证、检测、检验的结果负责。

处罚依据：《安全生产法》第七十九条规定：承担安全评价、认证、检测、检验工作的机构，出具虚假证明，构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任；尚不够刑事处罚的，没收违法所得，违法所得在五千元以上的，并处违法所得二倍以上五倍以下的罚款，没有违法所得或者违法所得不足五千元的，单处或者并处五千元以上二万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处五千元以上五万元以下的罚款。

实施标准：对机构和有关人员按以下标准处以罚款：

1．没有违法所得的，对机构处5000元的罚款；对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员各处5000元的罚款；

2．违法所得不足5000元的，没收违法所得，对机构单处或者并处5000元以上2万元以下的罚款；对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员各处5000元以上1万元以下的罚款；

3．违法所得5000元以上2万元以下的，没收违法所得，对机构

并处违法所得2倍的罚款；对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员各处1万元以上2万元以下的罚款；

4．违法所得2万元以上5万元以下的，没收违法所得，对机构并处违法所得3倍的罚款；对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员各处2万元以上3万元以下的罚款；

5．违法所得5万元以上10万元以下的，没收违法所得，对机构并处违法所得4倍的罚款；对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员各处3万元以上4万元以下的罚款；

6．违法所得10万元以上的，没收违法所得，对机构并处违法所得5倍的罚款；对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员各处4万元以上5万元以下的罚款。

(二)违法行为描述：生产经营单位的决策机构、主要负责人、个人经营的投资人不依法保证安全生产所必需的资金投入，致使不具备安全生产条件，发生生产安全事故的。

法律规定：《安全生产法》第十八条规定：生产经营单位应当具备的安全生产条件所必需的资金投入，由生产经营单位的决策机构、主要负责人或者个人经营的投资人予以保证，并对由于安全生产所必需的资金投入不足导致的后果承担责任。

处罚依据：《安全生产法》第八十条规定：生产经营单位的决策机构、主要负责人、个人经营的投资人不依照本法规定保证安全生产所必需的资金投入，致使生产经营单位不具备安全生产条件的，责令限期改正，提供必需的资金；逾期未改正的，责令生产经营单位停产

停业整顿。有前款违法行为，导致发生生产安全事故，构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任；尚不够刑事处罚的，对生产经营单位的主要负责人给予撤职处分，对个人经营的投资人处二万元以上二十万元以下的罚款。

实施标准：对生产经营单位的主要负责人给予撤职处分，对个人经营的投资人按以下标准处以罚款：

1．发生一般事故的，处2万元以上5万元以下的罚款； 2．发生较大事故的，处5万元以上10万元以下的罚款； 3．发生重大事故的，处10万元以上15万元以下的罚款； 4．发生特别重大事故的，处15万元以上20万元以下的罚款。(三)违法行为描述：主要负责人未依法履行安全生产管理职责，导致发生生产安全事故的。

法律规定：《安全生产法》第十七条规定：生产经营单位的主要负责人对本单位安全生产工作负有下列职责：(一)建立、健全本单位安全生产责任制；(二)组织制定本单位安全生产规章制度和操作规程；(三)保证本单位安全生产投入的有效实施；(四)督促、检查本单位的安全生产工作，及时消除生产安全事故隐患；(五)组织制定并实施本单位的生产安全事故应急救援预案；(六)及时、如实报告生产安全事故。

处罚依据：《安全生产法》第八十一条规定：生产经营单位的主要负责人未履行本法规定的安全生产管理职责的，责令限期改正；逾期未改正的，责令生产经营单位停产停业整顿。生产经营单位的主要

负责人有前款违法行为，导致发生生产安全事故，构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任；尚不够刑事处罚的，给予撤职处分或者处二万元以上二十万元以下的罚款。生产经营单位的主要负责人依照前款规定受刑事处罚或者撤职处分的，自刑罚执行完毕或者受处分之日起，五年内不得担任任何生产经营单位的主要负责人。

实施标准：对生产经营单位主要负责人给予撤职处分或者按以下标准处以罚款：

1．发生一般事故的，处2万元以上5万元以下的罚款； 2．发生较大事故的，处5万元以上10万元以下的罚款； 3．发生重大事故的，处10万元以上15万元以下的罚款； 4．发生特别重大事故的，处15万元以上20万元以下的罚款。(四)违法行为描述：生产经营单位未按照规定设立安全生产管理机构或者配备安全生产管理人员的。

法律规定：《安全生产法》第十九条规定：矿山、建筑施工单位和危险物品的生产、经营、储存单位，应当设置安全生产管理机构或者配备专职安全生产管理人员。前款规定以外的其他生产经营单位，从业人员超过三百人的，应当设置安全生产管理机构或者配备专职安全生产管理人员；从业人员在三百人以下的，应当配备专职或者兼职的安全生产管理人员，或者委托具有国家规定的相关专业技术资格的工程技术人员提供安全生产管理服务。生产经营单位依照前款规定委托工程技术人员提供安全生产管理服务的，保证安全生产的责任仍由本单位负责。

处罚依据：《安全生产法》第八十二条规定：生产经营单位有下列行为之一的，责令限期改正；逾期未改正的，责令停产停业整顿，可以并处二万元以下的罚款：(一)未按照规定设立安全生产管理机构或者配备安全生产管理人员的；……。

实施标准：责令限期改正；逾期未改正的，责令停产停业整顿，可以按以下标准并处罚款：

1．除矿山、建筑施工单位和危险物品的生产、经营、储存单位以外的其他生产经营单位，其从业人员在三百人以下，未配备专职或者兼职安全生产管理人员，或者未委托具有国家规定的相关专业技术资格的工程技术人员的，处5000元以下的罚款；

2．除矿山、建筑施工单位和危险物品的生产、经营、储存单位以外的其他生产经营单位，其从业人员在三百人以上，未设置安全生产管理机构或者配备专职安全生产管理人员的，处5000元以上1万元以下的罚款；

3．矿山、建筑施工单位和危险物品的生产、经营、储存单位，未按规定设立机构或者配备安全管理人员的，处1万元以上2万元以下的罚款。

(五)违法行为描述：危险物品的生产、经营、储存单位以及矿山、建筑施工单位的主要负责人和安全生产管理人员未按照规定经考核合格的。

法律规定：《安全生产法》第二十条规定：生产经营单位的主要负责人和安全生产管理人员必须具备与本单位所从事的生产经营活

动相应的安全生产知识和管理能力。危险物品的生产、经营、储存单位以及矿山、建筑施工单位的主要负责人和安全生产管理人员，应当由有关主管部门对其安全生产知识和管理能力考核合格后方可任职。考核不得收费。

处罚依据：《安全生产法》第八十二条规定：生产经营单位有下列行为之一的，责令限期改正；逾期未改正的，责令停产停业整顿，可以并处二万元以下的罚款：……(二)危险物品的生产、经营、储存单位以及矿山、建筑施工单位的主要负责人和安全生产管理人员未按照规定经考核合格的；……。

实施标准：责令限期改正；逾期未改正的，责令停产停业整顿，可以按以下标准并处罚款：

1．安全生产管理人员有1人未按照规定考核合格擅自上岗作业的，处5000元以下的罚款；

2．安全生产管理人员有2人未按照规定考核合格擅自上岗作业的，处5000元以上1万元以下的罚款；

3．安全生产管理人员有3人以上或者主要负责人未按照规定考核合格擅自上岗作业的，处1万元以上2万元以下的罚款。

(六)违法行为：生产经营单位未按照规定对从业人员进行安全生产教育和培训的。

法律规定：《安全生产法》第二十一条规定：生产经营单位应当对从业人员进行安全生产教育和培训，保证从业人员具备必要的安全生产知识，熟悉有关的安全生产规章制度和安全操作规程，掌握本岗

位的安全操作技能。未经安全生产教育和培训合格的从业人员，不得上岗作业。

《安全生产法》第二十二条规定：生产经营单位采用新工艺、新技术、新材料或者使用新设备，必须了解、掌握其安全技术特性，采取有效的安全防护措施，并对从业人员进行专门的安全生产教育和培训。

执法依据：《安全生产法》第八十二条规定：生产经营单位有下列行为之一的，责令限期改正；逾期未改正的，责令停产停业整顿，可以并处二万元以下的罚款：……(三)未按照本法第二十一条、第二十二条的规定对从业人员进行安全生产教育和培训；……。

实施标准：责令限期改正；逾期未改正的，责令停产停业整顿，可以按以下标准并处罚款：

1．有3名以下从业人员未按照规定进行安全生产教育和培训的，处5000元以下的罚款；

2．有3名以上5名以下从业人员未按照规定进行安全生产教育和培训的，处5000元以上1万元以下的罚款；

3．有5名以上从业人员未按照规定进行安全生产教育和培训的，处1万元以上2万元以下的罚款。

(七)违法行为：生产经营单位未按照规定如实告知从业人员有关危险因素、防范措施以及事故应急措施的。

法律规定：《安全生产法》第三十六条规定：生产经营单位应当教育和督促从业人员严格执行本单位的安全生产规章制度和安全操

作规程；并向从业人员如实告知作业场所和工作岗位存在的危险因素、防范措施以及事故应急措施。

执法依据：《安全生产法》第八十二条规定：生产经营单位有下列行为之一的，责令限期改正；逾期未改正的，责令停产停业整顿，可以并处二万元以下的罚款：……(三)未按照本法第三十六条的规定如实告知从业人员有关的安全生产事项的……。

实施标准：责令限期改正；逾期未改正的，责令停产停业整顿，可以按以下标准并处罚款：

1．生产经营单位提供虚假情况，不如实向从业人员告知作业场所和工作岗位存在的危险因素、防范措施以及事故应急措施的，处5000元以上1万元以下的罚款；

2．生产经营单位隐瞒情况，不向从业人员告知作业场所和工作岗位存在的危险因素、防范措施以及事故应急措施的，处1万元以上2万元以下的罚款。

(八)违法行为描述：特种作业人员未按照规定经专门的安全作业培训并取得特种作业操作资格证书，上岗作业的。

法律规定：《安全生产法》第二十三条规定：生产经营单位的特种作业人员必须按照国家有关规定经专门的安全作业培训，取得特种作业操作资格证书，方可上岗作业。

执法依据：《安全生产法》第八十二条规定：生产经营单位有下列行为之一的，责令限期改正；逾期未改正的，责令停产停业整顿，可以并处二万元以下的罚款：……(四)特种作业人员未按照规定经专

门的安全作业培训并取得特种作业操作资格证书，上岗作业的。

实施标准：责令限期改正；逾期未改正的，责令停产停业整顿，可以按以下标准并处罚款：

1．有1名特种作业人员未按照规定经专门的安全作业培训取得特种作业操作资格证书的，处5000元以下的罚款；

2．有2名特种作业人员未按照规定经专门的安全作业培训取得特种作业操作资格证书的，处5000元以上1万元以下的罚款；

3．有3名以上特种作业人员未按照规定经专门的安全作业培训取得特种作业操作资格证书的，处1万元以上2万元以下的罚款。

(九)违法行为描述：矿山建设项目或者用于生产、储存危险物品的建设项目没有安全设施设计或者安全设施设计未按照规定报经有关部门审查同意的。

法律规定：《安全生产法》第二十六条规定：建设项目安全设施的设计人、设计单位应当对安全设施设计负责。矿山建设项目和用于生产、储存危险物品的建设项目的安全设施设计应当按照国家有关规定报经有关部门审查，审查部门及其负责审查的人员对审查结果负责。

处罚依据：《安全生产法》第八十三条规定：生产经营单位有下列行为之一的，责令限期改正；逾期未改正的，责令停止建设或者停产停业整顿，可以并处五万元以下的罚款；造成严重后果，构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任：(一)矿山建设项目或者用于生产、储存危险物品的建设项目没有安全设施设计或者安全设施设计未

按照规定报经有关部门审查同意的；……。

实施标准：责令限期改正；逾期未改正的，责令停止建设或者停产停业整顿，可以按以下标准并处罚款：

1．矿山建设项目或者用于生产、储存危险物品的建设项目的安全设施设计未按照规定报有关部门审查同意，建设项目投资额1000万元以下的，处2万元以下的罚款；

2．矿山建设项目或者用于生产、储存危险物品的建设项目的安全设施设计未按照规定报有关部门审查同意，建设项目投资额1000万元以上的，处2万元以上5万元以下的罚款；

3．矿山建设项目或者用于生产、储存危险物品的建设项目没有安全设施设计，建设项目投资额1000万元以下的，处3万元以上5万元以下的罚款；

4.矿山建设项目或者用于生产、储存危险物品的建设项目没有安全设施设计，建设项目投资额1000万元以上的，处5万元的罚款。

（十）违法行为描述：矿山建设项目或者用于生产、储存危险物品的建设项目的施工单位未按照批准的安全设施设计施工的。

法律规定：《安全生产法》第二十七条第一款规定：矿山建设项目和用于生产、储存危险物品的建设项目的施工单位必须按照批准的安全设施设计施工，并对安全设施的工程质量负责。

处罚依据：《安全生产法》第八十三条规定：生产经营单位有下列行为之一的，责令限期改正；逾期未改正的，责令停止建设或者停产停业整顿，可以并处五万元以下的罚款；造成严重后果，构成犯罪 的，依照刑法有关规定追究刑事责任：……

（二）矿山建设项目或者用于生产、储存危险物品的建设项目的施工单位未按照批准的安全设施设计施工的；……。

实施标准：责令限期改正；逾期未改正的，责令停止建设或者停产停业整顿，可以按以下标准并处罚款；

1.建设项目投资额1000万元以下的，处2万元以下的罚款； 2.建设项目投资额1000万元以上的，处2万元以上5万元以下的罚款。

（十一）违法行为描述：矿山建设项目或者用于生产、储存危险物品的建设项目竣工投入生产或者使用前，安全设施未经验收合格的。

法律规定：《安全生产法》第二十七条第二款规定：矿山建设项目和用于生产、储存危险物品的建设项目竣工投入生产或者使用前，必须依照有关法律、行政法规的规定对安全设施进行验收；验收合格后，方可投入生产和使用。验收部门及其验收人员对验收结果负责。

处罚依据：《安全生产法》第八十三条规定：生产经营单位有下列行为之一的，责令限期改正；逾期未改正的，责令停止建设或者停产停业整顿，可以并处五万元以下的罚款；造成严重后果，构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任：……(三)矿山建设项目或者用于生产、储存危险物品的建设项目竣工投入生产或者使用前，安全设施未经验收合格的；……。

实施标准：责令限期改正；逾期未改正的，责令停止建设或者停

产停业整顿，可以按以下标准并处罚款：

1．建设项目投资额1000万元以下的，处2万元以下的罚款； 2．建设项目投资额1000万元以上的，处2万元以上5万元以下的罚款。

(十二)违法行为描述：未在有较大危险因素的生产经营场所和有关设施、设备上设置明显的安全警示标志的。

法律规定：《安全生产法》第二十八条规定：生产经营单位应当在有较大危险因素的生产经营场所和有关设施、设备上，设置明显的安全警示标志。

处罚依据：《安全生产法》第八十三条规定：生产经营单位有下列行为之一的，责令限期改正；逾期未改正的，责令停止建设或者停产停业整顿，可以并处五万元以下的罚款；造成严重后果，构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任：……(四)未在有较大危险因素的生产经营场所和有关设施、设备上设置明显的安全警示标志的；……。

实施标准：责令限期改正；逾期未改正的，责令停止建设或者停产停业整顿，可以按以下标准并处罚款：

1．有1处安全警示标志设置不明显的，处5000元以下的罚款； 2.有2处安全警示标志设置不明显的，处5000元以上1万元以下的罚款；

3．有3处以上安全警示标志设置不明显的，处1万元以上5万元以下的罚款；

4．未设置安全警示标志的，处3万元以上5万元以下的罚款。(十三)违法行为描述：安全设备的安装、使用、检测、改造和报废不符合国家标准或者行业标准的。

法律规定：《安全生产法》第二十九条第一款规定：安全设备的设计、制造、安装、使用、检测、维修、改造和报废，应当符合国家标准或者行业标准。

处罚依据：《安全生产法》第八十三条规定：生产经营单位有下列行为之一的，责令限期改正；逾期未改正的，责令停止建设或者停产停业整顿，可以并处五万元以下的罚款；造成严重后果，构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任：……(五)安全设备的安装、使用、检测、改造和报废不符合国家标准或者行业标准的；……。

实施标准：责令限期改正；逾期未改正的，责令停止建设或者停产停业整顿，可以按以下标准并处罚款：

1．有1台(套)安全设备安装、使用、检测、改造和报废不符合国家标准或者行业标准的，处1万元以下的罚款；

2．有2台(套)安全设备安装、使用、检测、改造和报废不符合国家标准或者行业标准的，处1万元以上3万元以下的罚款；

3．有3台(套)以上安全设备安装、使用、检测、改造和报废不符合国家标准或者行业标准的，处3万元以上5万元以下的罚款。

(十四)违法行为描述：未对安全设备进行经常性维护、保养和定期检测的。

法律规定：《安全生产法》第二十九条第二款规定：生产经营单

位必须对安全设备进行经常性维护、保养，并定期检测，保证正常运转。维护、保养、检测应当作好记录，并由有关人员签字。

处罚依据：《安全生产法》第八十三条规定：生产经营单位有下列行为之一的，责令限期改正；逾期未改正的，责令停止建设或者停产停业整顿，可以并处五万元以下的罚款；造成严重后果，构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任：……(六)未对安全设备进行经常性维护、保养和定期检测的……。

实施标准：责令限期改正；逾期未改正的，责令停止建设或者停产停业整顿，可以按以下标准并处罚款：

1．未对安全设备经常性维护、保养的，处2万元以下的罚款； 2．未对安全设备定期检测的，处2万元以上3万元以下的罚款； 3．既未对安全设备经常性维护、保养，又未对安全设备定期检测的，处3万元以上5万元以下的罚款。

(十五)违法行为描述：未按规定为从业人员提供符合标准的劳动防护用品的。

法律规定：《安全生产法》第三十七条规定：生产经营单位必须为从业人员提供符合国家标准或者行业标准的劳动防护用品，并监督、教育从业人员按照使用规则佩戴、使用。

处罚依据：《安全生产法》第八十三条规定：生产经营单位有下列行为之一的，责令限期改正；逾期未改正的，责令停止建设或者停产停业整顿，可以并处五万元以下的罚款；造成严重后果，构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任：……(七)未为从业人员提供符

合国家标准或者行业标准的劳动防护用品的……。

实施标准：责令限期改正；逾期未改正的，责令停止建设或者停产停业整顿，可以按以下标准并处罚款：

1．有1名从业人员未配备符合标准的劳动防护用品的，处5000元以下的罚款；

2．有2名以上5名以下从业人员未配备符合标准的劳动防护用品的，处5000元以上2万元以下的罚款；

3．有5名以上10名以下从业人员未配备符合标准的劳动防护用品的，处2万元以上3万元以下的罚款；

4．有10名以上从业人员未配备符合标准的劳动防护用品的，处3万元以上5万元以下的罚款。

(十六)违法行为描述：使用国家明令淘汰、禁止使用的危及生产安全的工艺、设备的。

法律规定：《安全生产法》第三十一条规定：国家对严重危及生产安全的工艺、设备实行淘汰制度。生产经营单位不得使用国家明令淘汰、禁止使用的危及生产安全的工艺、设备。

处罚依据：《安全生产法》第八十三条规定：生产经营单位有下列行为之一的，责令限期改正；逾期未改正的，责令停止建设或者停产停业整顿，可以并处五万元以下的罚款；造成严重后果，构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任：……(九)使用国家明令淘汰、禁止使用的危及生产安全的工艺、设备的。

实施标准：责令限期改正；逾期未改正的，责令停止建设或者停

产停业整顿，可以按以下标准并处罚款：

1．使用1台(套)国家明令淘汰、禁止使用的设备或者1种工艺的，处1万元以下的罚款；

2．使用2台(套)国家明令淘汰、禁止使用的设备或者2种工艺的，处1万元以上3万元以下的罚款；

3．使用3台(套)国家明令淘汰、禁止使用的设备或者3种工艺的，处3万元以上5万元以下的罚款；

4．使用4台(套)以上国家明令淘汰、禁止使用的设备或者4种以上工艺的，处5万元的罚款。

(十七)违法行为描述：未经依法批准，擅自生产、经营、储存危险物品的。

法律规定：《安全生产法》第三十二条第一款规定：生产、经营、运输、储存、使用危险物品或者处置废弃危险物品的，由有关主管部门依照有关法律、法规的规定和国家标准或者行业标准审批并实施监督管理。

处罚依据：《安全生产法》第八十四条规定：未经依法批准，擅自生产、经营、储存危险物品的，责令停止违法行为或者予以关闭，没收违法所得，违法所得十万元以上的，并处违法所得一倍以上五倍以下的罚款，没有违法所得或者违法所得不足十万元的，单处或者并处二万元以上十万元以下的罚款；造成严重后果，构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任。

实施标准：责令停止违法行为或者予以关闭，按以下标准处以罚

款：

1．没有违法所得的，单处2万元的罚款；

2．违法所得3万元以下的，没收违法所得，单处或者并处3万元以上5万元以下的罚款；

3．违法所得3万元以上5万元以下的，没收违法所得，单处或者并处5万元以上8万元以下的罚款；

4．违法所得5万元以上10万元以下的，没收违法所得，单处或者并处8万元以上10万元以下的罚款；

5．违法所得10万元以上30万元以下的，没收违法所得，并处违法所得1倍的罚款；

6．违法所得30万元以上50万元以下的，没收违法所得，并处违法所得2倍的罚款；

7．违法所得50万元以上70万元以下的，没收违法所得，并处违法所得3倍的罚款；

8．违法所得70万元以上100万元以下的，没收违法所得，并处违法所得4倍的罚款；

9．违法所得100万元以上的，没收违法所得，并处违法所得5倍的罚款。

关闭的处罚由县级以上人民政府按照国务院规定的权限决定。(十八)违法行为描述：生产、经营、储存、使用危险物品，未建立专门安全管理制度、未采取可靠的安全措施或者不接受有关主管部门依法实施的监督管理的。

法律规定：《安全生产法》第三十二条第二款规定：生产经营单位生产、经营、运输、储存、使用危险物品或者处置废弃危险物品，必须执行有关法律、法规和国家标准或者行业标准，建立专门的安全管理制度，采取可靠的安全措施，接受有关主管部门依法实施的监督管理。

处罚依据：《安全生产法》第八十五条规定：生产经营单位有下列行为之一的，责令限期改正；逾期未改正的，责令停产停业整顿，可以并处二万元以上十万元以下的罚款；造成严重后果，构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任：(一)生产、经营、储存、使用危险物品，未建立专门安全管理制度、未采取可靠的安全措施或者不接受有关主管部门依法实施的监督管理的……。

实施标准：责令限期改正；逾期未改正的，责令停产停业整顿，可以按以下标准并处罚款：

1．建立的安全管理制度内容不健全，或者采取的安全措施不可靠的，处2万元以上5万元以下的罚款；

2．未建立专门安全管理制度，或者未采取安全措施的，处5万元以上10万元以下的罚款；

3．不接受安监部门依法实施的监督管理的，处5万元以上10万元以下的罚款。

(十九)违法行为描述：对重大危险源未登记建档，或者未进行评估、监控，或者未制定应急预案的。

法律规定：《安全生产法》第三十三条规定：生产经营单位对重

大危险源应当登记建档，进行定期检测、评估、监控，并制定应急预案，告知从业人员和相关人员在紧急情况下应当采取的应急措施。生产经营单位应当按照国家有关规定将本单位重大危险源及有关安全措施、应急措施报有关地方人民政府负责安全生产监督管理的部门和有关部门备案。

处罚依据：《安全生产法》第八十五条规定：生产经营单位有下列行为之一的，责令限期改正；逾期未改正的，责令停产停业整顿，可以并处二万元以上十万元以下的罚款；造成严重后果，构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任：……(二)对重大危险源未登记建档，或者未进行评估、监控，或者未制定应急预案的……。

实施标准：责令限期改正；逾期未改正的，责令停产停业整顿，可以按以下标准并处罚款：

1．有1处重大危险源未登记建档，或者未进行评估、监控，或者未制定应急预案的，处2万元以上3万元以下的罚款；

2．有2处重大危险源未登记建档，或者未进行评估、监控，或者未制定应急预案的，处3万元以上5万元以下的罚款；

3．有3处以上重大危险源未登记建档，或者未进行评估、监控，或者未制定应急预案的，处5万元以上10万元以下的罚款。

(二十)违法行为描述：进行爆破、吊装等危险作业，未安排专门管理人员进行现场安全管理的。

法律规定：《安全生产法》第三十五条规定：生产经营单位进行爆破、吊装等危险作业，应当安排专门人员进行现场安全管理，确保

操作规程的遵守和安全措施的落实。

处罚依据：《安全生产法》第八十五条规定：生产经营单位有下列行为之一的，责令限期改正；逾期未改正的，责令停产停业整顿，可以并处二万元以上十万元以下的罚款；造成严重后果，构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任：……(三)进行爆破、吊装等危险作业，未安排专门管理人员进行现场安全管理的。

实施标准：责令限期改正；逾期未改正的，责令停产停业整顿，可以按以下标准并处罚款；

1．有1处爆破、吊装等危险作业，未安排专门管理人员进行现场管理的，处2万元以上3万元以下的罚款；

2．有2处爆破、吊装等危险作业，未安排专门管理人员进行现场管理的，处3万元以上5万元以下的罚款；

3．有3处以上爆破、吊装等危险作业，未安排专门管理人员进行现场管理的，处5万元以上10万元以下的罚款。

(二十一)违法行为描述：生产经营单位将生产经营项目、场所、设备发包或者出租给不具备安全生产条件或者相应资质的单位或者个人的。

法律规定：《安全生产法》第四十一条第一款规定：生产经营单位不得将生产经营项目、场所、设备发包或者出租给不具备安全生产条件或者相应资质的单位或者个人。

处罚依据：《安全生产法》第八十六条第一款规定：生产经营单位将生产经营项目、场所、设备发包或者出租给不具备安全生产条件

或者相应资质的单位或者个人的，责令限期改正，没收违法所得；违法所得五万元以上的，并处违法所得一倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足五万元的，单处或者并处一万元以上五万元以下的罚款；导致发生生产安全事故给他人造成损害的，与承包方、承租方承担连带赔偿责任。

实施标准：责令限期改正，没收违法所得，按以下标准处以罚款： 1．没有违法所得的，处1万元的罚款；

2.违法所得不足3万元的，没收违法所得，单处或者并处1万元以上3万元以下的罚款；

3．违法所得3万元以上5万元以下的，没收违法所得，单处或者并处3万元以上5万元以下的罚款；

4．违法所得5万元以上10万元以下的，没收违法所得，处违法所得1倍的罚款；

5．违法所得10万元以上20万元以下的，没收违法所得，处违法所得2倍的罚款；

6．违法所得20万元以上30万元以下的，没收违法所得，处违法所得3倍的罚款；

7．违法所得30万元以上50万元以下的，没收违法所得，处违法所得4倍的罚款；

8．违法所得50万元以上的，没收违法所得，处违法所得5倍的罚款。

(二十二)违法行为描述：生产经营单位与从业人员订立协议，免

除或者减轻其对从业人员因生产安全事故伤亡依法应承担的责任的。

处罚依据：《安全生产法》第八十九条规定：生产经营单位与从业人员订立协议，免除或者减轻其对从业人员因生产安全事故伤亡依法应承担的责任的，该协议无效；对生产经营单位的主要负责人、个人经营的投资人处二万元以上十万元以下的罚款。

实施标准：对主要负责人、个人经营投资人按以下标准处以罚款： 1.与从业人员订立协议，减轻其对从业人员因生产安全事故伤亡依法应承担责任的，处2万元以上5万元以下的罚款；

2.与从业人员订立协议，免除其对从业人员因生产安全事故伤亡依法应承担责任的，处5万元以上10万元以下的罚款。

二、《安全生产许可证条例》相关规定实施标准(一)违法行为描述：未取得安全生产许可证擅自进行生产的。法律规定：《安全生产许可证条例》第二条规定：国家对矿山企业、建筑施工企业和危险化学品、烟花爆竹、民用爆破器材生产企业(以下统称企业)实行安全生产许可制度。企业未取得安全生产许可证的，不得从事生产活动。

处罚依据：《安全生产许可证条例》第十九条规定：违反本条例规定，未取得安全生产许可证擅自进行生产的，责令停止生产，没收违法所得，并处10万元以上50万元以下的罚款；造成重大事故或者其他严重后果，构成犯罪的，依法追究刑事责任。

实施标准：责令停止生产，没收违法所得，并按以下标准处以罚款：

1．违法所得不足10万元的，处10万元的罚款；

2．违法所得10万元以上30万元以下的，处10万元以上20万元以下的罚款；

3，违法所得30万元以上50万元以下的，处20万元以上30万元以下的罚款；

4．违法所得50万元以上100万元以下的，处30万元以上40万元以下的罚款；

5．违法所得100万元以上的，处40万元以上50万元以下的罚款。

(二)违法行为描述：安全生产许可证有效期满未办理延期手续，继续进行生产的。

法律规定：《安全生产许可证条例》第九条规定：安全生产许可证的有效期为3年。安全生产许可证有效期满需要延期的，企业应当于期满前3个月向原安全生产许可证颁发管理机关办理延期手续。

处罚依据：《安全生产许可证条例》第二十条规定：违反本条例规定，安全生产许可证有效期满未办理延期手续，继续进行生产的，责令停止生产，限期补办延期手续，没收违法所得，并处5万元以上10万元以下的罚款；逾期仍不办理延期手续，继续进行生产的，依照本条例第十九条的规定处罚。

实施标准：责令停止生产，限期补办延期手续，没收违法所得，并按以下标准处以罚款：

1．违法所得不足10万元的，处5万元的罚款；

2．违法所得10万元以上30万元以下的，处5万元以上7万元以下的罚款；

3．违法所得30万元以上50万元以下的，处7万元以上9万元以下的罚款；

4．违法所得50万元以上的，处9万元以上10万元以下的罚款。逾期仍未办理延期手续的，按未取得安全生产许可证擅自进行生产的违法行为进行处罚。

(三)违法行为描述：转让、接受转让、冒用或者使用伪造的安全生产许可证的。

法律规定：《安全生产许可证条例》第十三条规定：企业不得转

让、冒用安全生产许可证或者使用伪造的安全生产许可证。

处罚依据：《安全生产许可证条例》第二十一条规定：违反本条例规定，转让安全生产许可证的，没收违法所得，处10万元以上50万元以下的罚款，并吊销其安全生产许可证；构成犯罪的，依法追究刑事责任；接受转让的，依照本条例第十九条的规定处罚。冒用安全生产许可证或者使用伪造的安全生产许可证的，依照本条例第十九条的规定处罚。

实施标准：对转让安全生产许可证的，吊销安全生产许可证，没收违法所得，并按以下标准处以罚款：

1．违法所得不足10万元的，处10万元以上20万元以下的罚款； 2．违法所得10万元以上20万元以下的，处20万元以上40万元以下的罚款；

3．违法所得20万元以上的，处40万元以上50万元以下的罚款。对接受转让的安全生产许可证、冒用安全生产许可证或者使用伪造的安全生产许可证进行生产的，依照未取得安全生产许可证擅自进行生产的违法行为进行处罚。

三、《生产安全事故报告和调查处理条例》相关规定实施标准(一)违法行为描述：事故发生单位主要负责人不立即组织事故抢救的。

法律规定：《生产安全事故报告和调查处理条例》第十四条规定：事故发生单位负责人接到事故报告后，应当立即启动事故相应应急预案，或者采取有效措施，组织抢救，防止事故扩大，减少人员伤亡和财产损失。

处罚依据：《生产安全事故报告和调查处理条例》第三十五条规定：事故发生单位主要负责人有下列行为之一的，处上一年年收入40％至80％的罚款；属于国家工作人员的，并依法给予处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：(一)不立即组织事故抢救的；……。

实施标准：处上一年年收入80％的罚款。

(二)违法行为描述：事故发生单位主要负责人迟报或者漏报事故的。

法律规定：《生产安全事故报告和调查处理条例》第九条规定：事故发生后，事故现场有关人员应当立即向本单位负责人报告；单位负责人接到报告后，应当于1小时内向事故发生地县级以上人民政府安全生产监督管理部门和负有安全生产监督管理职责的有关部门报告。

第十二条规定：报告事故应当包括下列内容：(一)事故发生单位概况；(二)事故发生的时间、地点以及事故现场情况；(三)事故的简要经过；(四)事故已经造成或者可能造成的伤亡人数(包括下落不明 的人数)和初步估计的直接经济损失；(五)已经采取的措施；(六)其他应当报告的情况。

处罚依据：《生产安全事故报告和调查处理条例》第三十五条规定：事故发生单位主要负责人有下列行为之一的，处上一年年收入40％至80％的罚款；属于国家工作人员的，并依法给予处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：……(二)迟报或者漏报事故的；……。

实施标准：按以下标准处以罚款：

1．发生一般事故的，处上一年年收入40％的罚款； 2．发生较大事故的，处上一年年收入50％的罚款；

3．发生重大、特别重大事故的，处上一年年收入60％的罚款。(三)违法行为描述：事故发生单位主要负责人在事故调查处理期间擅离职守的。

法律规定：《生产安全事故报告和调查处理条例》第二十六条规定：事故调查组有权向有关单位和个人了解与事故有关的情况，并要求其提供相关文件、资料，有关单位和个人不得拒绝。事故发生单位的负责人和有关人员在事故调查期间不得擅离职守，并应当随时接受事故调查组的询问，如实提供有关情况。事故调查中发现涉嫌犯罪的，事故调查组应当及时将有关材料或者其复印件移交司法机关处理。

处罚依据：《生产安全事故报告和调查处理条例》第三十五条规定：事故发生单位主要负责人有下列行为之一的，处上一年年收入40％至80％的罚款；属于国家工作人员的，依法给予处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：……(三)在事故调查处理期间擅离职守的。

实施标准：按以下标准处以罚款：

1．发生一般事故的，处上一年年收入60％的罚款； 2．发生较大事故的，处上一年年收入70％的罚款；

3．发生重大、特别重大事故的，处上一年年收入80％的罚款。(四)违法行为描述：事故发生单位谎报或者瞒报事故的。法律规定：《生产安全事故报告和调查处理条例》第四条规定：事故报告应当及时、准确、完整，任何单位和个人对事故不得迟报、漏报、谎报或者瞒报。

处罚依据：《生产安全事故报告和调查处理条例》第三十六条规定：事故发生单位及其有关人员有下列行为之一的，对事故发生单位处100万元以上500万元以下的罚款；对主要负责人、直接负责的主管人员和其他直接责任人员处上一年年收入60％至100％的罚款；属于国家工作人员的，并依法给予处分；构成违反治安管理行为的，由公安机关依法给予治安管理处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任：(一)谎报或者瞒报事故的；……。

实施标准：

1．没有贻误事故抢救的，按以下标准处以罚款：

(1)发生一般事故的，处100万元以上150万元以下的罚款；(2)发生较大事故的，处150万元以上200万元以下的罚款；(3)发生重大事故的，处200万元以上250万元以下的罚款；(4)发生特别重大事故的，处250万元以上300万元以下的罚款。2．贻误事故抢救或者造成事故扩大或者影响事故调查的，按以

下标准处以罚款：

(1)发生一般事故的，处300万元以上350万元以下的罚款；(2)发生较大事故的，处350万元以上400万元以下的罚款；(3)发生重大事故的，处400万元以上450万元以下的罚款；(4)发生特别重大事故的，处450万元以上500万元以下的罚款。(五)违法行为描述：事故发生单位伪造或者故意破坏事故现场的。

法律规定：《生产安全事故报告和调查处理条例》第十六条规定：事故发生后，有关单位和人员应当妥善保护事故现场以及相关证据，任何单位和个人不得破坏事故现场、毁灭相关证据。因抢救人员、防止事故扩大以及疏通交通等原因，需要移动事故现场物件的，应当做出标志，绘制现场简图并做出书面记录，妥善保存现场重要痕迹、物证。

处罚依据：《生产安全事故报告和调查处理条例》第三十六条规定：事故发生单位及其有关人员有下列行为之一的，对事故发生单位处100万元以上500万元以下的罚款；对主要负责人、直接负责的主管人员和其他直接责任人员处上一年年收入60％至100％的罚款；属于国家工作人员的，并依法给予处分；构成违反治安管理行为的，由公安机关依法给予治安管理处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任：……(二)伪造或者故意破坏事故现场的；……。

实施标准：

1．没有贻误事故抢救的，按以下标准处以罚款：

(1)发生一般事故的，处100万元以上150万元以下的罚款；(2)发生较大事故的，处150万元以上200万元以下的罚款；(3)发生重大事故的，处200万元以上250万元以下的罚款；(4)发生特别重大事故的，处250万元以上300万元以下的罚款。2．贻误事故抢救或者造成事故扩大或者影响事故调查的，按以下标准处以罚款：

(1)发生一般事故的，处300万元以上350万元以下的罚款；(2)发生较大事故的，处350万元以上400万元以下的罚款；(3)发生重大事故的，处400万元以上450万元以下的罚款；(4)发生特别重大事故的，处450万元以上500万元以下的罚款。(六)违法行为描述：事故发生单位转移、隐匿资金、财产，或者销毁有关证据、资料的。

法律规定：《生产安全事故报告和调查处理条例》第十六条规定：事故发生后，有关单位和人员应当妥善保护事故现场以及相关证据，任何单位和个人不得破坏事故现场、毁灭相关证据。因抢救人员、防止事故扩大以及疏通交通等原因，需要移动事故现场物件的，应当做出标志，绘制现场简图并做出书面记录，妥善保存现场重要痕迹、物证。

处罚依据：《生产安全事故报告和调查处理条例》第三十六条规定：事故发生单位及其有关人员有下列行为之一的，对事故发生单位处100万元以上500万元以下的罚款；对主要负责人、直接负责的主管人员和其他直接责任人员处上一年年收入60％至100％的罚款；属

于国家工作人员的，并依法给予处分；构成违反治安管理行为的，由公安机关依法给予治安管理处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任：……(三)转移、隐匿资金、财产，或者销毁有关证据、资料的；……。

实施标准：

1．没有贻误事故抢救的，按以下标准处以罚款：

(1)发生一般事故的，处100万元以上150万元以下的罚款；(2)发生较大事故的，处150万元以上200万元以下的罚款；(3)发生重大事故的，处200万元以上250万元以下的罚款；(4)发生特别重大事故的，处250万元以上300万元以下的罚款。2．贻误事故抢救或者造成事故扩大或者影响事故调查的，按以下标准处以罚款：

(1)发生一般事故的，处300万元以上350万元以下的罚款；(2)发生较大事故的，处350万元以上400万元以下的罚款；(3)发生重大事故的，处400万元以上450万元以下的罚款；(4)发生特别重大事故的，处450万元以上500万元以下的罚款。(七)违法行为描述：事故发生单位拒绝接受调查或者拒绝提供有关情况和资料的。

法律规定：《生产安全事故报告和调查处理条例》第二十六条规定：事故调查组有权向有关单位和个人了解与事故有关的情况，并要求其提供相关文件、资料，有关单位和个人不得拒绝。事故发生单位的负责人和有关人员在事故调查期间不得擅离职守，并应当随时接受事故调查组的询问，如实提供有关情况：事故调查中发现涉嫌犯罪的，34

事故调查组应当及时将有关材料或者其复印件移交司法机关处理。

处罚依据：《生产安全事故报告和调查处理条例》第三十六条规定：事故发生单位及其有关人员有下列行为之一的，对事故发生单位处100万元以上500万元以下的罚款；对主要负责人、直接负责的主管人员和其他直接责任人员处上一年年收入60％至100％的罚款；属于国家工作人员的，并依法给予处分；构成违反治安管理行为的，由公安机关依法给予治安管理处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任：……(四)拒绝接受调查或者拒绝提供有关情况和资料的；……。

实施标准：

1．影响事故调查的，按以下标准处以罚款：

(1)发生一般事故的，处100万元以上150万元以下的罚款；(2)发生较大事故的，处150万元以上200万元以下的罚款；(3)发生重大事故的，处200万元以上250万元以下的罚款；(4)发生特别重大事故的，处250万元以上300万元以下的罚 2．影响事故调查，手段恶劣，情节严重的，按以下标准处以罚款：

(1)发生一般事故的，处300万元以上350万元以下的罚款；(2)发生较大事故的，处350万元以上400万元以下的罚款；(3)发生重大事故的，处400万元以上450万元以下的罚款；(4)发生特别重大事故的，处450万元以上500万元以下的罚。(八)违法行为描述：事故发生单位在事故调查中作伪证或者指使他人作伪证的。

法律规定：《生产安全事故报告和调查处理条例》第二十六条规定：事故调查组有权向有关单位和个人了解与事故有关的情况，并要求其提供相关文件、资料，有关单位和个人不得拒绝。事故发生单位的负责人和有关人员在事故调查期间不得擅离职守，并应当随时接受事故调查组的询问，如实提供有关情况。事故调查中发现涉嫌犯罪的，事故调查组应当及时将有关材料或者其复印件移交司法机关处理。

处罚依据：《生产安全事故报告和调查处理条例》第三十六条规定：事故发生单位及其有关人员有下列行为之一的，对事故发生单位处100万元以上500万元以下的罚款；对主要负责人、直接负责的主管人员和其他直接责任人员处上一年年收入60％至100％的罚款；属于国家工作人员的，并依法给予处分；构成违反治安管理行为的，由公安机关依法给予治安管理处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任：……(五)在事故调查中作伪证或者指使他人作伪证的；……

实施标准：

1.影响事故调查的，按以下标准处以罚款：

(1)发生一般事故的，处100万元以上150万元以下的罚款；(2)发生较大事故的，处150万元以上200万元以下的罚款；(3)发生重大事故的，处200万元以上250万元以下的罚款；(4)发生特别重大事故的，处250万元以上300万元以下的罚款。2．影响事故调查，手段恶劣，情节严重的，按以下标准处以罚款：

(1)发生一般事故的，处300万元以上350万元以下的罚款；

(2)发生较大事故的，处350万元以上400万元以下的罚款；(3)发生重大事故的，处400万元以上450万元以下的罚款；(4)发生特别重大事故的，处450万元以上500万元以下的罚款。(九)违法行为描述：事故发生单位主要负责人、直接负责的主管人员和其他直接责任人员谎报或者瞒报事故的。

法律规定：《生产安全事故报告和调查处理条例》第四条规定：事故报告应当及时、准确、完整，任何单位和个人对事故不得迟报、漏报、谎报或者瞒报。

处罚依据：《生产安全事故报告和调查处理条例》第三十六条规定：事故发生单位及其有关人员有下列行为之一的，对事故发生单位处100万元以上500万元以下的罚款；对主要负责人、直接负责的主管人员和其他直接责任人员处上一年年收入60％至100％的罚款；属于国家工作人员的，并依法给予处分；构成违反治安管理行为的，由公安机关依法给予治安管理处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任：(一)谎报或者瞒报事故的；……。

实施标准：按以下标准处以罚款：

1．发生一般事故的，处上一年年收入60％的罚款； 2．发生较大事故的，处上一年年收入80％的罚款；

3．发生重大、特别重大事故的，处上一年年收入100％的罚款。(十)违法行为描述：事故发生单位主要负责人、直接负责的主管人员和其他直接责任人员伪造或者故意破坏事故现场的。

法律规定：《生产安全事故报告和调查处理条例》第十六条规定：

事故发生后，有关单位和人员应当妥善保护事故现场以及相关证据，任何单位和个人不得破坏事故现场、毁灭相关证据。因抢救人员、防止事故扩大以及疏通交通等原因，需要移动事故现场物件的，应当做出标志，绘制现场简图并做出书面记录，妥善保存现场重要痕迹、物证。

处罚依据：《生产安全事故报告和调查处理条例》第三十六条规定：事故发生单位及其有关人员有下列行为之一的，对事故发生单位处100万元以上500万元以下的罚款；对主要负责人、直接负责的主管人员和其他直接责任人员处上一年年收入60％至100％的罚款；属于国家工作人员的，并依法给予处分；构成违反治安管理行为的，由公安机关依法给予治安管理处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任：……(二)伪造或者故意破坏事故现场的；……。

实施标准：按以下标准处以罚款：

1．发生一般事故的，处上一年年收入80％的罚款； 2．发生较大事故的，处上一年年收入90％的罚款；

3．发生重大、特别重大事故的，处上一年年收入100％的罚款。(十一)违法行为描述：事故发生单位主要负责人、直接负责的主管人员和其他直接责任人员转移、隐匿资金、财产，或者销毁有关证据、资料的。

法律规定：《生产安全事故报告和调查处理条例》第十六条规定：事故发生后，有关单位和人员应当妥善保护事故现场以及相关证据，任何单位和个人不得破坏事故现场、毁灭相关证据。因抢救人员、防

止事故扩大以及疏通交通等原因，需要移动事故现场物件的，应当做月出标志，绘制现场简图并做出书面记录，妥善保存现场重要痕迹、物证。

处罚依据：《生产安全事故报告和调查处理条例》第三十六条规定：事故发生单位及其有关人员有下列行为之一的，对事故发生单位处100万元以上500万元以下的罚款；对主要负责人、直接负责的主管人员和其他直接责任人员处上一年年收入60％至100％的罚款；属于国家工作人员的，并依法给予处分；构成违反治安管理行为的，由公安机关依法给予治安管理处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任：……(三)转移、隐匿资金、财产，或者销毁有关证据、资料的；……。

实施标准：按以下标准处以罚款：

1．发生一般事故的，处上一年年收入80％的罚款； 2．发生较大事故的，处上一年年收入90％的罚款；

3．发生重大、特别重大事故的，处上一年年收入100％的罚款。(十二)违法行为描述：事故发生单位主要负责人、直接负责的主管人员和其他直接责任人员拒绝接受调查或者拒绝提供有关情况和资料的。

法律规定：《生产安全事故报告和调查处理条例》第二十六条规定：事故调查组有权向有关单位和个人了解与事故有关的情况，并要求其提供相关文件、资料，有关单位和个人不得拒绝。事故发生单位的负责人和有关人员在事故调查期间不得擅离职守，并应当随时接受事故调查组的询问，如实提供有关情况。事故调查中发现涉嫌犯罪的，39

事故调查组应当及时将有关材料或者其复印件移交司法机关处理。

处罚依据：《生产安全事故报告和调查处理条例》第三十六条规定：事故发生单位及其有关人员有下列行为之一的，对事故发生单位处100万元以上500万元以下的罚款；对主要负责人、直接负责的主管人员和其他直接责任人员处上一年年收入60％至100％的罚款；属于国家工作人员的，并依法给予处分；构成违反治安管理行为的，由公安机关依法给予治安管理处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任：……(四)拒绝接受调查或者拒绝提供有关情况和资料的；……。

实施标准：按以下标准处以罚款：

1．发生一般事故的，处上一年年收入80％的罚款； 2．发生较大事故的，处上一年年收入90％的罚款；

3．发生重大、特别重大事故的，处上一年年收入100％的罚款。(十三)违法行为描述：事故发生单位主要负责人、直接负责的主管人员和其他直接责任人员在事故调查中作伪证或者指使他人作伪证的。

法律规定：《生产安全事故报告和调查处理条例》第二十六条规定：事故调查组有权向有关单位和个人了解与事故有关的情况，并要求其提供相关文件、资料，有关单位和个人不得拒绝。事故发生单位的负责人和有关人员在事故调查期间不得擅离职守，并应当随时接受事故调查组的询问，如实提供有关情况。事故调查中发现涉嫌犯罪的，事故调查组应当及时将有关材料或者其复印件移交司法机关处理。

处罚依据：《生产安全事故报告和调查处理条例》第三十六条规

定：事故发生单位及其有关人员有下列行为之一的，对主要负责人、直接负责的主管人员和其他直接责任人员处上一年年收入60％至100％的罚款；属于国家工作人员的，并依法给予处分；构成违反治安管理行为的，由公安机关依法给予治安管理处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任：……(五)在事故调查中作伪证或者指使他人作伪证的……。

实施标准：按以下标准处以罚款：

1．发生一般事故的，处上一年年收入80％的罚款； 2．发生较大事故的，处上一年年收入90％的罚款；

3．发生重大、特别重大事故的，处上一年年收入100％的罚款。(十四)违法行为描述：事故发生单位主要负责人、直接负责的主管人员和其他直接责任人员在发生事故后逃匿的。

法律规定：《生产安全事故报告和调查处理条例》第十七条规定：事故发生地公安机关根据事故的情况，对涉嫌犯罪的，应当依法立案侦查，采取强制措施和侦查措施。犯罪嫌疑人逃匿的，公安机关应当迅速追捕归案。

第二十六条规定：事故调查组有权向有关单位和个人了解与事故有关的情况，并要求其提供相关文件、资料，有关单位和个人不得拒绝。事故发生单位的负责人和有关人员在事故调查期间不得擅离职守，并应当随时接受事故调查组的询问，如实提供有关情况。事故调查中发现涉嫌犯罪的，事故调查组应当及时将有关材料或者其复印件移交司法机关处理。

处罚依据：《生产安全事故报告和调查处理条例》第三十六条规定：事故发生单位及其有关人员有下列行为之一的，对事故发生单位处100万元以上500万元以下的罚款；对主要负责人、直接负责的主管人员和其他直接责任人员处上一年年收入60％至100％的罚款；属于国家工作人员的，并依法给予处分；构成违反治安管理行为的，由公安机关依法给予治安管理处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任：……(六)事故发生后逃匿的。

实施标准：处上一年年收入100％的罚款。

(十五)违法行为描述：事故发生单位对事故发生负有责任。处罚依据：《生产安全事故报告和调查处理条例》第三十七条规定：事故发生单位对事故发生负有责任的，依照下列规定处以罚款：(一)发生一般事故的，处10万元以上20万元以下的罚款；(二)发生较大事故的，处20万元以上50万元以下的罚款；(三)发生重大事故的，处50万元以上200万元以下的罚款；(四)发生特别重大事故的，处200万元以上500万元以下的罚款。

实施标准：

1．事故发生单位对一般事故发生负有责任的，按以下标准处以罚款：

(1)造成死亡1人，或者3人以上5人以下重伤(包括急性工业中毒)，或者经济损失300万元以上600万元以下的，处10万元以上15万元以下的罚款；

(2)造成死亡2人，或者5人以上10人以下重伤(包括急性工业

中毒)，或者经济损失600万元以上1000万元以下的，处15万元以上20万元以下的罚款。

2．事故发生单位对较大事故发生负有责任的，按以下标准处以罚款：

(1)造成3人死亡，或者10人以上16人以下重伤(包括急性工业中毒)，或者1000万元以上1700万元以下直接经济损失的，处20万元以上23万元以下的罚款；

(2)造成4人死亡，或者16人以上24人以下重伤(包括急性工业中毒)，或者1700万元以上2500万元以下直接经济损失的，处23万元以上26万元以下的罚款；

(3)造成5人死亡，或者25人以上30人以下重伤(包括急性工业中毒)，或者2500万元以上3000万元以下直接经济损失的，处26万元以上30万元以下的罚款；

(4)造成6人死亡，或者30人以上35人以下重伤(包括急性工业中毒)，或者3000万元以上3500万元以下直接经济损失的，处30万元以上35万元以下的罚款；

(5)造成7人死亡，或者35人以上40人以下重伤(包括急性工业中毒)，或者3500万元以上4000万元以下直接经济损失的，处35万元以上40万元以下的罚款；

(6)造成8人死亡，或者40人以上45人以下重伤(包括急性工业中毒)，或者4000万元以上4500万元以下直接经济损失的，处40万元以上45万元以下的罚款；

(7)造成9人死亡，或者45人以上50人以下重伤(包括急性工业中毒)，或者4500万元以上5000万元以下直接经济损失的，处45万元以上50万元以下的罚款。

3．事故发生单位对重大事故发生负有责任的，按以下标准处以罚款：

(1)造成10人死亡，或者50人以上54人以下重伤(包括急性工业中毒)，或者5000万元以上5400万元以下直接经济损失的，处50万元以上60万元以下的罚款；

(2)造成11人死亡，或者54人以上58人以下重伤(包括急性工业中毒)，或者5400万元以上5800万元以下直接经济损失的，处60万元以上70万元以下的罚款；

(3)造成12人死亡，或者58人以上62人以下重伤(包括急性工业中毒)，或者5800万元以上6200万元以下直接经济损失的，处70万元以上80万元以下的罚款；

(4)造成13人死亡，或者62人以上66人以下重伤(包括急性工业中毒)，或者6200万元以上6600万元以下直接经济损失的，处80万元以上90万元以下的罚款；

(5)造成14人死亡，或者66人以上70人以下重伤(包括急性工业中毒)，或者6600万元以上7000万元以下直接经济损失的，处90万元以上100万元以下的罚款。

(6)造成15人以上18人以下死亡，或者70人以上74人以下重伤(包括急性工业中毒)，或者7000万元以上7600万元以下直接经济

损失的，处100万元以上120万元以下的罚款；

(7)造成18人以上21人以下死亡，或者74人以上78人以下重伤(包括急性工业中毒)，或者7600万元以上8200万元以下直接经济损失的，处120万元以上140万元以下的罚款；

(8)造成21人以上24人以下死亡，或者78人以上82人以下重伤(包括急性工业中毒)，或者8200万元以上8800万元以下直接经济损失的，处140万元以上160万元以下的罚款；

(9)造成24人以上27人以下死亡，或者82人以上90人以下重伤(包括急性工业中毒)，或者8800万元以上9400万元以下直接经济损失的，处160万元以上180万元以下的罚款；

(10)造成27人以上30人以下死亡，或者90人以上100人以下重伤(包括急性工业中毒)，或者9400万元以上1亿元以下直接经济损失的，处180万元以上200万元以下的罚款。

4．事故发生单位对特别重大事故发生负有责任的，按以下标准处以罚款：

(1)造成30人以上35人以下死亡，或者100人以上120人以下重伤(包括急性工业中毒)，或者造成1亿元以上2亿元以下直接经济损失的，处200万元以上300万元以下的罚款；

(2)造成35人以上40人以下死亡，或者120人以上150人以下重伤(包括急性工业中毒)，或者造成2亿元以上3亿元以下直接经济损失的，处300万元以上400万元以下的罚款；

(3)造成40人以上死亡，或者150人以上重伤(包括急性工业中

毒)，或者造成3亿元以上直接经济损失的，处400万元以上500万元以下的罚款。

(十六)违法行为描述：事故发生单位主要负责人未依法履行安全生产管理职责，导致事故发生的。

处罚依据：《生产安全事故报告和调查处理条例》第三十八条规定：事故发生单位主要负责人未依法履行安全生产管理职责，导致事故发生的，依照下列规定处以罚款；属于国家工作人员的，并依法给予处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：(一)发生一般事故的，处上一年年收入30％的罚款；(二)发生较大事故的，处上一年年收入40％的罚款；(三)发生重大事故的，处上一年年收入60％的罚款；(四)发生特别重大事故的，处上一年年收入80％的罚款。

实施标准：按以下标准处以罚款：

1．发生一般事故的，处上一年年收入30％的罚款； 2．发生较大事故的，处上一年年收入40％的罚款； 3．发生重大事故的，处上一年年收入60％的罚款； 4．发生特别重大事故的，处上一年年收入80％的罚款。(十七)违法行为描述：事故发生单位及其有关人员未履行安全生产职责，对事故发生负有责任的。

处罚依据：《生产安全事故报告和调查处理条例》第四十条规定：事故发生单位对事故发生负有责任的，由有关部门依法暂扣或者吊销其有关证照；对事故发生单位负有事故责任的有关人员，依法暂停或者撤销其与安全生产有关的执业资格、岗位证书；事故发生单位主要

负责人受到刑事处罚或者撤职处分的，自刑罚执行完毕或者受处分之日起，5年内不得担任任何生产经营单位的主要负责人。

实施标准：事故发生单位对事故发生负有责任的，由有关部门依法暂扣或者吊销其有关证照；对事故发生单位负有事故责任的有关人员，依法暂停或者撤销其与安全生产有关的执业资格、岗位证书。

(十八)违法行为描述：中介机构为事故发生单位出具虚假证明的。

处罚依据：《生产安全事故报告和调查处理条例》第四十条规定：为发生事故的单位提供虚假证明的中介机构，由有关部门依法暂扣或者吊销其有关证照及其相关人员的执业资格；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

实施标准：由有关部门依法暂扣或者吊销其有关证照及其相关人员的执业资格；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

四、《安全生产违法行为行政处罚办法》相关规定实施标准(一)违法行为描述：生产经营单位的决策机构、主要负责人、个人经营的投资人未按规定缴存和使用安全生产风险抵押金，或者未按规定足额挺取和使用安全生产费用，致使不具备安全生产条件的。

处罚依据：《安全生产违法行为行政处罚办法》第四十二条规定：生产经营单位的决策机构、主要负责人、个人经营的投资人(包括实际控制人，下同)未依法保证下列安全生产所必需的资金投入，致使生产经营单位不具备安全生产条件的，责令限期改正，提供必需的资金，并可以对生产经营单位处1万元以上3万元以下罚款，对生产经营单位的主要负责人、个人经营的投资人处5千元以上1万元以下罚款；逾期末改正的，责令生产经营单位停产停业整顿：(一)未按规定缴存和使用安全生产风险抵押金的；(二)末按规定足额提取和使用安全生产费用的；(三)国家规定的其他安全生产所必须的资金投入。生产经营单位主要负责人、个人经营的投资人有前款违法行为，导致发生生产安全事故的，依照《生产安全事故报告和调查处理条例》的规定给予处罚。

实施标准：责令限期改正，并可以按以下标准处以罚款；逾期不改正的，责令生产经营单位停产停业整顿。导致发生生产安全事故的，依照《生产安全事故报告和调查处理条例》的有关规定处罚：

1．未按规定缴存、提取、使用和投入的资金涉及该项总额低于10％的，对生产经营单位处1万元的罚款，对主要负责人、个人经营的投资人处5000元的罚款；

2．未按规定缴存、提取、使用和投入的资金涉及该项总额10％以上30％以下的，对生产经营单位处1万元以上2万元以下的罚款，对主要负责人、个人经营的投资人处5000元以上8000元以下的罚款；

3．未按规定缴存、提取、使用和投入的资金涉及该项总额30％以上的，对生产经营单位处2万元以上3万元以下的罚款，对主要负责人、个人经营的投资人处8000元以上1万元以下的罚款。

(二)违法行为描述：生产经营单位及其主要负责人或者其他人员违反操作规程或者安全管理规定作业的。

处罚依据：《安全生产违法行为行政处罚办法》第四十四条规定：生产经营单位及其主要负责人或者其他人员有下列行为之一的，给予警告，并可以对生产经营单位处1万元以上3万元以下罚款，对其主要负责人、其他有关人员处1千元以上1万元以下的罚款：(一)违反操作规程或者安全管理规定作业的；……。

实施标准：给予警告，并可以按以下标准处以罚款：

1．普通从业人员违反操作规程或者安全管理规定作业的，对生产经营单位处1万元以上2万元以下的罚款，对主要负责人或者其他人员处1000元以上5000元以下的罚款；

2．主要负责人、安全管理人员、特种作业人员违反操作规程或者安全管理规定作业的，对生产经营单位处2万元以上3万元以下的罚款，对主要负责人或者其他人员以5000元以上1万元以下的处罚。

(三)违法行为描述：生产经营单位及其主要负责人或者其他人员违章指挥从业人员或者强令从业人员违章、冒险作业的。

处罚依据：《安全生产违法行为行政处罚办法》第四十四条规定：生产经营单位及其主要负责人或者其他人员有下列行为之一的，给予警告，并可以对生产经营单位处1万元以上3万元以下罚款，对其主要负责人、其他有关人员处1千元以上1万元以下的罚款：……(二)违章指挥从业人员或者强令从业人员违章、冒险作业的；……。

实施标准：给予警告，并可以按以下标准处以罚款：

1．违章指挥从业人员进行作业的，对生产经营单位处1万元以上2万元以下的罚款，对主要负责人或者其他人员处1000元以上5000元以下的罚款；

2．强令从业人员违章、冒险作业的，对生产经营单位处2万元以上3万元以下的罚款，对主要负责人或者其他人员处5000元以上1万元以下的处罚。

(四)违法行为描述：生产经营单位及其主要负责人或者其他人员发现从业人员违章作业不加制止的。

处罚依据：《安全生产违法行为行政处罚办法》第四十四条规定：生产经营单位及其主要负责人或者其他人员有下列行为之一的，给予警告，并可以对生产经营单位处1万元以上3万元以下罚款，对其主要负责人、其他有关人员处1千元以上l万元以下的罚款：……(三)发现从业人员违章作业不加制止的；……。

实施标准：给予警告，并可以按以下标准处以罚款：

1．发现普通从业人员违章作业不加制止的，对生产经营单位处1万元以上2万元以下的处罚，对主要负责人或者其他人员处1000

第三篇：河南省畜牧系统行政处罚裁量标准

河南省畜牧系统行政处罚裁量标准

《中华人民共和国动物防疫法》行政处罚裁量标准

一、《动物防疫法》第七十三条的行政处罚

（一）行政处罚依据

《动物防疫法》第七十三条

违反本法规定，有下列行为之一的，由动物卫生监督机构责令改正，给予警告；拒不改正的，由动物卫生监督机构代作处理，所需处理费用由违法行为人承担，可以处一千元以下罚款：

（一）对饲养的动物不按照动物疫病强制免疫计划进行免疫接种的；

（二）种用、乳用动物未经检测或者经检测不合格而不按照规定处理的；

（三）动物、动物产品的运载工具在装载前和卸载后没有及时清洗、消毒的。

（二）违法行为情形和处罚标准

1、一般违法行为的表现情形：有本条违法行为之一，经责令改正积极改正的。

处罚标准：给予警告。

2、较重违法行为的表现情形：有本条违法行为之一，经责令改正而拒不改正，但能够配合代作处理的。

处罚标准：给予警告，由动物卫生监督机构代作处理，所需处理费用由违法行为人承担，可以处五百元以下罚款。

3、严重违法行为的表现情形：有本条违法行为之一，经责令改正而拒不改正，并拒不配合代作处理的。

处罚标准：给予警告，由动物卫生监督机构代作处理，所需处理费用由违法行为人承担，处五百元以上一千元以下罚款。

二、《动物防疫法》第七十五条的行政处罚

（一）行政处罚依据

《动物防疫法》第七十五条

违反本法规定，不按照国务院兽医主管部门规定处置染疫动物及其排泄物，染疫动物产品，病死或者死因不明的动物尸体，运载工具中的动物排泄物以及垫料、包装物、容器等污染物以及其他经检疫不合格的动物、动物产品的，由动物卫生监督机构责令无害化处理，所需处理费用由违法行为人承担，可以处三千元以下罚款。

（二）违法行为情形和处罚标准

1、一般违法行为的表现情形：不按照国务院兽医主管部门规定处置染疫动物及其排泄物，染疫动物产品，病死或者死因不明的动物尸体，运载工具中的动物排泄物以及垫料、包装物、容器等污染物以及其他经检疫不合格的动物、动物产品，经责令改正，立即按照规定自行作无害化处理的。

处罚标准：无害化处理所需费用由违法行为人承担，可以处一千元以下罚款。

2、较重违法行为的表现情形：不按照国务院兽医主管部门规定处置染疫动物及其排泄物，染疫动物产品，病死或者死因不明的动物尸体，运载工具中的动物排泄物以及垫料、包装物、容器等污染物以及其他经检疫不合格的动物、动物产品，经责令改正而拒不改正，但能够配合代作处理的。

处罚标准：由动物卫生监督机构代作无害化处理，所需处理费用由违法行为人承担，可以处一千元以上二千元以下罚款。

3、严重违法行为的表现情形：不按照国务院兽医主管部门规定处置染疫动物及其排泄物，染疫动物产品，病死或者死因不明的动物尸体，运载工具中的动物排泄物以及垫料、包装物、容器等污染物以及其他经检疫不合格的动物、动物产品，经责令改正而拒不改正，并拒不配合代作处理的。

处罚标准：由动物卫生监督机构代作无害化处理，所需处理费用由违法行为人承担，处二千元以上三千元以下罚款。

三、《动物防疫法》第七十六条的行政处罚

（一）行政处罚依据

《动物防疫法》第七十六条

违反本法第二十五条规定，屠宰、经营、运输动物或者生产、经营、加工、贮藏、运输动物产品的，由动物卫生监督机构责令改正、采取补救措施，没收违法所得和动物、动物产品，并处同类检疫合格动物、动物产品货值金额一倍以上五倍以下罚款；其中依法应当检疫而未检疫的，依照本法第七十八条的规定处罚。

《动物防疫法》第二十五条

禁止屠宰、经营、运输下列动物和生产、经营、加工、贮藏、运输下列动物产品：

（一）封锁疫区内与所发生动物疫病有关的；

（二）疫区内易感染的；

（三）依法应当检疫而未经检疫或者检疫不合格的；

（四）染疫或者疑似染疫的；

（五）病死或者死因不明的；

（六）其他不符合国务院兽医主管部门有关动物防疫规定的。

《动物防疫法》第七十八条

违反本法规定，屠宰、经营、运输的动物未附有检疫证明，经营和运输的动物产品未附有检疫证明、检疫标志的，由动物卫生监督机构责令改正，处同类检疫合格动物、动物产品货值金额百分之十以上百分之五十以下罚款；对货主以外的承运人处运输费用一倍以上三倍以下罚款。

违反本法规定，参加展览、演出和比赛的动物未附有检疫证明的，由动物卫生监督机构责令改正，处一千元以上三千元以下罚款。

（二）违法行为情形和处罚标准

1、一般违法行为的表现情形：有本条违法行为，涉及禁止的动物、动物产品按照同类检疫合格动物、动物产品计算的货值金额在一百元以下的。

处罚标准：责令改正、采取补救措施，没收违法所得和动物、动物产品，并处同类检疫合格动物、动物产品货值金额一倍以上二倍以下罚款。

2、较重违法行为的表现情形：有本条违法行为，涉及禁止的动物、动物产品按照同类检疫合格动物、动物产品计算的货值金额在一百元以上一千元以下的。

处罚标准：责令改正、采取补救措施，没收违法所得和动物、动物产品，并处同类检疫合格动物、动物产品货值金额二倍以上三倍以下罚款。

3、严重违法行为的表现情形：有本条违法行为，涉及禁止的动物、动物产品按照同类检疫合格动物、动物产品计算的货值金额在一千元以上五千元以下的。

处罚标准：责令改正、采取补救措施，没收违法所得和动物、动物产品，并处同类检疫合格动物、动物产品货值金额三倍以上四倍以下罚款。

4、特别严重违法行为的表现情形：有上述违法行为之一，涉及禁止的动物、动物产品按照同类检疫合格动物、动物产品计算的货值金额在五千元以上的。

处罚标准：责令改正、采取补救措施，没收违法所得和动物、动物产品，并处同类检疫合格动物、动物产品货值金额四倍以上五倍以下罚款。

四、《动物防疫法》第七十七条的行政处罚

（一）行政处罚依据

《动物防疫法》第七十七条

违反本法规定，有下列行为之一的，由动物卫生监督机构责令改正，处一千元以上一万元以下罚款；情节严重的，处一万元以上十万元以下罚款：

（一）兴办动物饲养场（养殖小区）和隔离场所，动物屠宰加工场所，以及动物和动物产品无害化处理场所，未取得动物防疫条件合格证的；

（二）未办理审批手续，跨省、自治区、直辖市引进乳用动物、种用动物及其精液、胚胎、种蛋的；

（三）未经检疫，向无规定动物疫病区输入动物、动物产品的。

（二）违法行为情形和处罚标准

1、一般违法行为的表现情形：有本条违法行为之一，经责令改正在规定期限内改正的。处罚标准：处一千元以上一万元以下罚款。

2、较重违法行为的表现情形：有本条违法行为之一，经责令改正而拒不改正的。处罚标准：处一万元以上五万元以下罚款。

3、严重违法行为的表现情形：有本条违法行为之一，经责令改正而拒不改正，并发生动物疫情的。处罚标准：处五万元以上十万元以下罚款。

五、《动物防疫法》第七十八条的行政处罚

（一）行政处罚依据

《动物防疫法》第七十八条

违反本法规定，屠宰、经营、运输的动物未附有检疫证明，经营和运输的动物产品未附有检疫证明、检疫标志的，由动物卫生监督机构责令改正，处同类检疫合格动物、动物产品货值金额百分之十以上百分之五十以下罚款；对货主以外的承运人处运输费用一倍以上三倍以下罚款。

违反本法规定，参加展览、演出和比赛的动物未附有检疫证明的，由动物卫生监督机构责令改正，处一千元以上三千元以下罚款。

（二）违法行为情形和处罚标准

1、屠宰、经营、运输的动物未附有检疫证明，经营和运输的动物产品未附有检疫证明、检疫标志的。

（1）一般违法行为的表现情形：屠宰、经营、运输的动物未附有检疫证明，经营和运输的动物产品未附有检疫证明、检疫标志的，按照同类检疫合格动物、动物产品计算的货值金额在一千元以下的。

处罚标准：责令改正，处同类检疫合格动物、动物产品货值金额百分之十以上百分之二十以下罚款；对货主以外的承运人处运输费用一倍以上一点五倍以下罚款。

（2）较重违法行为的表现情形：屠宰、经营、运输的动物未附有检疫证明，经营和运输的动物产品未附有检疫证明、检疫标志的，按照同类检疫合格动物、动物产品计算的货值金额在一千元以上五千元以下的。

处罚标准：责令改正，处同类检疫合格动物、动物产品货值金额百分之二十以上百分之四十以下罚款；对货主以外的承运人处运输费用一点五倍以上二点五倍以下罚款。

（3）严重违法行为的表现情形：屠宰、经营、运输的动物未附有检疫证明，经营和运输的动物产品未附有检疫证明、检疫标志的，按照同类检疫合格动物、动物产品计算的货值金额在五千元以上的。

处罚标准：责令改正，处同类检疫合格动物、动物产品货值金额百分之四十以上百分之五十以下罚款；对货主以外的承运人处运输费用二点五倍以上三倍以下罚款。

2、参加展览、演出和比赛的动物未附有检疫证明的。

（1）一般违法行为的表现情形：参加展览、演出和比赛的动物未附有检疫证明，经责令改正在规定期限内改正的。

处罚标准：处一千元以上一千五百元以下罚款。

（2）较重违法行为的表现情形：参加展览、演出和比赛的动物未附有检疫证明，经责令改正而拒不改正的。

处罚标准：处一千五百元以上二千五百元以下罚款。

（3）严重违法行为的表现情形：参加展览、演出和比赛的动物未附有检疫证明，经责令改正而拒不改正，经补检，动物染有或疑似染有疫病的。

处罚标准：处二千五百元以上三千元以下罚款。

六、《动物防疫法》第七十九条的行政处罚

（一）行政处罚依据

《动物防疫法》第七十九条

违反本法规定，转让、伪造或者变造检疫证明、检疫标志或者畜禽标 识的，由动物卫生监督机构没收违法所得，收缴检疫证明、检疫标志或者畜禽标识，并处三千元以上三万元以下罚款。

（二）违法行为情形和处罚标准

1、一般违法行为的表现情形：转让、伪造或者变造检疫证明、检疫标志或者畜禽标识，没有违法所得或者违法所得在三千元以下的。

处罚标准：没收违法所得，收缴检疫证明、检疫标志或者畜禽标识，并处三千元以上一万元以下罚款。

2、较重违法行为的表现情形：转让、伪造或者变造检疫证明、检疫标志或者畜禽标识，违法所得在三千元以上五千元以下的。

处罚标准：没收违法所得，收缴检疫证明、检疫标志或者畜禽标识，并处一万元以上二万元以下罚款。

3、严重违法行为的表现情形：转让、伪造或者变造检疫证明、检疫标志或者畜禽标识，违法所得在五千元以上的。

处罚标准：没收违法所得，收缴检疫证明、检疫标志或者畜禽标识，并处二万元以上三万元以下罚款。

七、《动物防疫法》第八十条的行政处罚

（一）行政处罚依据

《动物防疫法》第八十条 违反本法规定，有下列行为之一的，由动物卫生监督机构责令改正，处一千元以上一万元以下罚款：

（一）不遵守县级以上人民政府及其兽医主管部门依法作出的有关控制、扑灭动物疫病规定的；

（二）藏匿、转移、盗掘已被依法隔离、封存、处理的动物和动物产品的；

（三）发布动物疫情的。

（二）违法行为情形和处罚标准

1、不遵守县级以上人民政府及其兽医主管部门依法作出的有关控制、扑灭动物疫病规定的。

（1）一般违法行为的表现情形：有下列情形之一，经责令改正在规定期限内改正的：一是不执行隔离决定；二是不配合扑杀决定；三是不对有关场所、物品进行消毒或者消毒不彻底；四是对病死动物、扑杀的动物、动物排泄物、垫料、粪污等有关物品不按照规定作销毁、无害化处理；五是对易感动物不按规定进行紧急免疫接种；六是进出封锁疫区不配合消毒和其他限制性措施规定；七是不遵守动物疫病净化等控制措施决定。

处罚标准：处一千元以上三千元以下罚款。

（2）较重违法行为的表现情形：有下列情形之一，经责令改正而拒不改正的：一是不执行隔离决定；二是不配合扑杀决定；三是不对有关场所、物品进行消毒或者消毒不彻底；四是对病死动物、扑杀的动物、动物排泄物、垫料、粪污等有关物品不按照规定作销毁、无害化处理；五是对易感动物不按规定进行紧急免疫接种；六是进出封锁疫区不配合消毒和其他限制性措施规定；七是不遵守动物疫病净化等控制措施决定。

处罚标准：处三千元以上六千元以下罚款。

（3）严重违法行为的表现情形：有下列情形之一，经责令改正而拒不改正，并造成动物疫病传播、扩散的：一是不执行隔离决定；二是不配合扑杀决定；三是不对有关场所、物品进行消毒或者消毒不彻底；四是对病死动物、扑杀的动物、动物排泄物、垫料、粪污等有关物品不按照规定作销毁、无害化处理；五是对易感动物不按规定进行紧急免疫接种；六是进出封锁疫区不配合消毒和其他限制性措施规定；七是不遵守动物疫病净化等控制措施决定。

处罚标准：处六千元以上一万元以下罚款。

2、藏匿、转移、盗掘已被依法隔离、封存、处理的动物和动物产品的。

（1）一般违法行为的表现情形：藏匿、转移、盗掘已被依法隔离、封存、处理的动物和动物产品，但经责令改正能够全部追回已被依法隔离、封存、处理的动物或动物产品的。

处罚标准：处一千元以上三千元以下罚款。

（2）较重违法行为的表现情形：藏匿、转移、盗掘已被依法隔离、封存、处理的动物和动物产品，经责令改正而拒不改正或者在客观上无法改正的。

处罚标准：处三千元以上六千元以下罚款。

（3）严重违法行为的表现情形：藏匿、转移、盗掘已被依法隔离、封存、处理的动物和动物产品，经责令改正而拒不改正，并造成动物疫病传播或者动物源性食品安全事故的。

处罚标准：处六千元以上一万元以下罚款。

3、发布动物疫情的。

（1）一般违法行为的表现情形：发布动物疫情，经责令改正在规定期限内改正的。

处罚标准：处一千元以上三千元以下罚款。

（2）较重违法行为的表现情形：发布动物疫情，经责令改正而拒不改正的。

处罚标准：处三千元以上六千元以下罚款。

（3）严重违法行为的表现情形：发布动物疫情，经责令改正而拒不改正，并造成不良社会影响的。

处罚标准：处六千元以上一万元以下罚款。

八、《动物防疫法》第八十一条的行政处罚

（一）行政处罚依据

《动物防疫法》第八十一条

违反本法规定，未取得动物诊疗许可证从事动物诊疗活动的，由动物卫生监督机构责令停止诊疗活动，没收违法所得；违法所得在三万元以上的，并处违法所得一倍以上三倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足三万元的，并处三千元以上三万元以下罚款。

动物诊疗机构违反本法规定，造成动物疫病扩散的，由动物卫生监督机构责令改正，处一万元以上五万元以下罚款；情节严重的，由发证机关吊销动物诊疗许可证。

（二）违法行为情形和处罚标准

1、未取得动物诊疗许可证从事动物诊疗活动的。

（1）一般违法行为的表现情形： 未取得动物诊疗许可证从事动物诊疗活动，没有违法所得的。

处罚标准：责令停止诊疗活动，并处三千元以上五千元以下罚款。

（2）较重违法行为的表现情形：未取得动物诊疗许可证从事动物诊疗活动，违法所得在一万元以下的。

处罚标准：责令停止诊疗活动，没收违法所得，并处五千元以上两万元以下罚款。

（3）严重违法行为的表现情形：未取得动物诊疗许可证从事动物诊疗活动，违法所得在一万元以上不足三万元的。

处罚标准：责令停止诊疗活动，没收违法所得，并处两万元以上三万元以下罚款。

（4）特别严重违法行为的表现情形：未取得动物诊疗许可证从事动物诊疗活动，违法所得在三万元以上的。

处罚标准：责令停止诊疗活动，没收违法所得，并处违法所得一倍以上三倍以下罚款。

2、动物诊疗机构违反本法规定，造成动物疫病扩散的。

（1）一般违法行为的表现情形：动物诊疗机构违反本法规定，造成三类动物疫病扩散的。

处罚标准：处一万元以上二万元以下罚款。

（2）较重违法行为的表现情形：动物诊疗机构违反本法规定，造成二类动物疫病扩散的。

处罚标准：处二万元以上四万元以下罚款。

（3）严重违法行为的表现情形：动物诊疗机构违反本法规定，造成一类动物疫病扩散的；或造成二类、三类动物疫病爆发流行的。

处罚标准：处四万元以上五万元以下罚款，由发证机关吊销动物诊疗许可证。

九、《动物防疫法》第八十二条的行政处罚

（一）行政处罚依据

《动物防疫法》第八十二条

违反本法规定，未经兽医执业注册从事动物诊疗活动的，由动物卫生 监督机构责令停止动物诊疗活动，没收违法所得，并处一千元以上一万元以下罚款。

执业兽医有下列行为之一的，由动物卫生监督机构给予警告，责令暂停六个月以上一年以下动物诊疗活动；情节严重的，由发证机关吊销注册证书：

（一）违反有关动物诊疗的操作技术规范，造成或者可能造成动物疫病传播、流行的；

（二）使用不符合国家规定的兽药和兽医器械的；

（三）不按照当地人民政府或者兽医主管部门要求参加动物疫病预防、控制和扑灭活动的。

（二）违法行为情形和处罚标准

1、未经兽医执业注册从事动物诊疗活动的。

（1）一般违法行为的表现情形：未经兽医执业注册从事动物诊疗活动，没有违法所得，或者违法所得在一千元以下的。

处罚标准：责令停止动物诊疗活动，没收违法所得，并处一千元以上三千元以下罚款。

（2）较重违法行为的表现情形：未经兽医执业注册从事动物诊疗活动，违法所得在一千元以上二千元以下的。

处罚标准：责令停止动物诊疗活动，没收违法所得，并处三千元以上五千元以下罚款。

（3）严重违法行为的表现情形：未经兽医执业注册从事动物诊疗活动，违法所得在二千元以上的。

处罚标准：责令停止动物诊疗活动，没收违法所得，并处五千元以上一万元以下罚款。

2、违反有关动物诊疗的操作技术规范，造成或者可能造成动物疫病传播、流行的。

（1）一般违法行为的表现情形：违反有关动物诊疗的操作技术规范，造成或者可能造成三类动物疫病传播、流行的。

处罚标准：给予警告，责令暂停六个月以上九个月以下动物诊疗活动。

（2）较重违法行为的表现情形：违反有关动物诊疗的操作技术规范，造成或者可能造成二类动物疫病传播、流行的。

处罚标准：给予警告，责令暂停九个月以上一年以下动物诊疗活动。

（3）严重违法行为的表现情形：违反有关动物诊疗的操作技术规范，造成或者可能造成一类动物疫病传播、流行的；或造成二类、三类动物疫病爆发流行的。

处罚标准：由发证机关吊销注册证书。

3、使用不符合国家规定的兽药和兽医器械。

（1）一般违法行为的表现情形：使用劣质兽药（不含兽用生物制品）或兽医器械，但未使用国家明令禁用药品、禁用兽医器械、假兽药的。

处罚标准：给予警告，责令暂停六个月以上九个月以下动物诊疗活动。

（2）较重违法行为的表现情形：使用不符合国家规定的非强制免疫兽用生物制品，或者使用假兽药的。

处罚标准：给予警告，责令暂停九个月以上一年以下动物诊疗活动。

（3）严重违法行为的表现情形：使用不符合国家规定的强制免疫兽用生物制品，或使用国家明令禁用药品、禁用兽医器械。

处罚标准：由发证机关吊销注册证书。

4、不按照当地人民政府或者兽医主管部门要求参加动物疫病预防、控制和扑灭活动的。

（1）一般违法行为的表现情形：不按照当地人民政府或者兽医主管部门要求参加动物疫病预防、控制和扑灭活动，经责令改正立即改正的。

处罚标准：给予警告，责令暂停六个月以上九个月以下动物诊疗活动。

（2）较重违法行为的表现情形：不按照当地人民政府或者兽医主管部门要求参加动物疫病预防、控制和扑灭活动，经责令改正而拒不改正的。

处罚标准：给予警告，责令暂停九个月以上一年以下动物诊疗活动。

（3）严重违法行为的表现情形：在发生动物疫病或重大动物疫情时，不按照当地人民政府或者兽医主管部门要求参加动物疫病预防、控制和扑灭活动的。

处罚标准：由发证机关吊销注册证书。

十、《动物防疫法》第八十三条的行政处罚

（一）行政处罚依据

《动物防疫法》第八十三条 违反本法规定，从事动物疫病研究与诊疗和动物饲养、屠宰、经营、隔离、运输，以及动物产品生产、经营、加工、贮藏等活动的单位和个人，有下列行为之一的，由动物卫生监督机构责令改正；拒不改正的，对违法行为单位处一千元以上一万元以下罚款，对违法行为个人可以处五百元以下罚款：

（一）不履行动物疫情报告义务的；

（二）不如实提供与动物防疫活动有关资料的；

（三）拒绝动物卫生监督机构进行监督检查的；

（四）拒绝动物疫病预防控制机构进行动物疫病监测、检测的。

（二）违法行为情形和处罚标准

1、不履行动物疫情报告义务的。

（1）一般违法行为的表现情形：不履行动物疫情报告义务，经责令改正而拒不改正，并瞒报、谎报、迟报、漏报动物疫情的。

处罚标准：对违法行为单位处一千元以上五千元以下罚款；对违法行为个人可以处二百元以下罚款。

（2）严重违法行为的表现情形：不履行动物疫情报告义务，经责令改正而拒不改正，并授意他人瞒报、谎报、迟报动物疫情的。

处罚标准：对违法行为单位处五千元以上八千元以下罚款；对违法行为个人可以处二百元以上四百元以下罚款。

（3）特别严重违法行为的表现情形：不履行动物疫情报告义务，经责令改正而拒不改正，并阻碍他人报告动物疫情的。

处罚标准：对违法行为单位处八千元以上一万元以下罚款；对违法行为个人处四百元以上五百元以下罚款。

2、不如实提供与动物防疫活动有关资料的。

（1）轻微违法行为的表现情形：不如实提供与动物防疫活动有关资料，经责令改正立即改正的。

处罚标准：责令改正。

（2）一般违法行为的表现情形：不如实提供与动物防疫活动有关资料，经责令改正而拒不改正，但未伪造与动物防疫活动有关资料的。

处罚标准：对违法行为单位处一千元以上五千元以下罚款；对违法行为个人可以处二百元以下罚款。

（3）严重违法行为的表现情形：不如实提供与动物防疫活动有关资料，经责令改正而拒不改正，并伪造与动物防疫活动有关资料的。

处罚标准：对违法行为单位处五千元以上一万元以下罚款；对违法行为个人处二百元以上五百元以下罚款。

3、拒绝动物卫生监督机构进行监督检查的。

（1）轻微违法行为的表现情形：拒绝动物卫生监督机构进行监督检查，经责令改正立即改正的。

处罚标准：责令改正。

（2）一般违法行为的表现情形：拒绝动物卫生监督机构进行监督检查，经责令改正而拒不改正，但未造成不良社会影响的。

处罚标准：对违法行为单位处一千元以上五千元以下罚款；对违法行为个人可以处二百元以下罚款。

（3）严重违法行为的表现情形：拒绝动物卫生监督机构进行监督检查，经责令改正而拒不改正，并造成一定不良社会影响的。

处罚标准：对违法行为单位处五千元以上一万元以下罚款；对违法行为个人处二百元以上五百元以下罚款。

4、拒绝动物疫病预防控制机构进行动物疫病监测、检测的。

（1）轻微违法行为的表现情形：拒绝动物疫病预防控制机构进行动物疫病监测、检测，经责令改正立即改正的。

处罚标准：责令改正。

（2）一般违法行为的表现情形：拒绝动物疫病预防控制机构进行动物疫病监测、检测，经责令改正而拒不改正，但未造成不良社会影响的。

处罚标准：对违法行为单位处一千元以上五千元以下罚款；对违法行为个人可以处二百元以下罚款。

（3）严重违法行为的表现情形：拒绝动物疫病预防控制机构进行动物疫病监测、检测，经责令改正而拒不改正，并造成一定不良社会影响的。

处罚标准：对违法行为单位处五千元以上一万元以下罚款；对违法行为个人处二百元以上五百元以下罚款。

《中华人民共和国畜牧法》行政处罚裁量标准

一、《畜牧法》第五十八条的行政处罚

（一）行政处罚依据

《畜牧法》第五十八条

违反本法第十三条第二款规定，擅自处理受保护的畜禽遗传资源，造成畜禽遗传资源损失的，由省级以上人民政府畜牧兽医行政主管部门处五万元以上五十万元以下罚款。

《畜牧法》第十三条第二款

享受中央和省级财政资金支持的畜禽遗传资源保种场、保护区和基因库，未经国务院畜牧兽医行政主管部门或者省级人民政府畜牧兽医行政主管部门批准，不得擅自处理受保护的畜禽遗传资源。

（二）违法行为情形和处罚标准

1、一般违法行为的表现情形：擅自处理受保护的畜禽遗传资源，造成畜禽遗传资源损失，损失量占所在场、区、库畜禽遗传资源量的10%以下的。

处罚标准：处五万元以上十万元以下罚款。

2、较重违法行为的表现情形：擅自处理受保护的畜禽遗传资源，造成畜禽遗传资源损失，损失量占所在场、区、库畜禽遗传资源量的10%以上30%以下的。

处罚标准：处十万元以上二十万元以下罚款。

3、严重违法行为的表现情形：擅自处理受保护的畜禽遗传资源，造成畜禽遗传资源损失严重，损失量占所在场、区、库畜禽遗传资源量的30%以上50%以下的。

处罚标准：处二十万元以上四十万元以下罚款。

4、特别严重违法行为的表现情形：擅自处理受保护的畜禽遗传资源，造成畜禽遗传资源损失，损失量占所在场、区、库畜禽遗传资源量的50%以上的。

处罚标准：处四十万元以上五十万元以下罚款。

二、《畜牧法》第五十九条的行政处罚

（一）行政处罚依据

《畜牧法》第五十九条

违反本法有关规定，有下列行为之一的，由省级以上人民政府畜牧兽医行政主管部门责令停止违法行为，没收畜禽遗传资源和违法所得，并处一万元以上五万元以下罚款：

（一）未经审核批准，从境外引进畜禽遗传资源的；

（二）未经审核批准，在境内与境外机构、个人合作研究利用列入保护名录的畜禽遗传资源的；

（三）在境内与境外机构、个人合作研究利用未经国家畜禽遗传资源委员会鉴定的新发现的畜禽遗传资源的。

（二）违法行为情形和处罚标准

1、未经审核批准，从境外引进畜禽遗传资源的。

（1）一般违法行为的表现情形：未经审核批准，从境外引进畜禽遗传资源，尚未应用，且无违法所得的。

处罚标准：责令停止违法行为，没收畜禽遗传资源，并处一万元以上二万元以下罚款。

（2）较重违法行为的表现情形：未经审核批准，从境外引进畜禽遗传资源，已开始应用，但尚无违法所得的。

处罚标准：责令停止违法行为，没收畜禽遗传资源，并处二万元以上四万元以下罚款。

（3）严重违法行为的表现情形：未经审核批准，从境外引进畜禽遗传资源，已经应用，且有违法所得的。

处罚标准：责令停止违法行为，没收畜禽遗传资源和违法所得，并处四万元以上五万元以下罚款。

2、未经审核批准，在境内与境外机构、个人合作研究利用列入保护名录的畜禽遗传资源的。

（1）一般违法行为的表现情形：未经审核批准，在境内与境外机构、个人合作研究利用列入保护名录的畜禽遗传资源，无违法所得且尚未造成畜禽遗传资源流失的。

处罚标准：责令停止违法行为，没收畜禽遗传资源，并处一万元以上二万元以下罚款。

（2）较重违法行为的表现情形：未经审核批准，在境内与境外机构、个人合作研究利用列入保护名录的畜禽遗传资源的，有违法所得但尚未造成畜禽遗传资源流失的。

处罚标准：责令停止违法行为，没收畜禽遗传资源和违法所得，并处二万元以上四万元以下罚款。

（3）严重违法行为的表现情形：未经审核批准，在境内与境外机构、个人合作研究利用列入保护名录的畜禽遗传资源的，有违法所得且已造成畜禽遗传资源流失的。

处罚标准：责令停止违法行为，没收畜禽遗传资源和违法所得，并处四万元以上五万元以下罚款。

3、在境内与境外机构、个人合作研究利用未经国家畜禽遗传资源委员会鉴定的新发现的畜禽遗传资源的。

（1）一般违法行为的表现情形：在境内与境外机构、个人合作研究利用未经国家畜禽遗传资源委员会鉴定的新发现的畜禽遗传资源，没有违法所得且尚未造成畜禽遗传资源流失的。

处罚标准：责令停止违法行为，没收畜禽遗传资源，并处一万元以上二万元以下罚款。

（2）较重违法行为的表现情形：在境内与境外机构、个人合作研究利用未经国家畜禽遗传资源委员会鉴定的新发现的畜禽遗传资源，有违法所得但尚未造成畜禽遗传资源流失的。

处罚标准：责令停止违法行为，没收畜禽遗传资源和违法所得，并处二万元以上四万元以下罚款。

（3）严重违法行为的表现情形：在境内与境外机构、个人合作研究利用未经国家畜禽遗传资源委员会鉴定的新发现的畜禽遗传资源，有违法所得且已造成畜禽遗传资源流失的。

处罚标准：责令停止违法行为，没收畜禽遗传资源和违法所得，并处四万元以上五万元以下罚款。

三、《畜牧法》第六十一条的行政处罚

（一）行政处罚依据

《畜牧法》第六十一条

违反本法有关规定，销售、推广未经审定或者鉴定的畜禽品种的，由县级以上人民政府畜牧兽医行政主管部门责令停止违法行为，没收畜禽和违法所得；违法所得在五万元以上的，并处违法所得一倍以上三倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足五万元的，并处五千元以上五万元以下罚款。

（二）违法行为情形和处罚标准

1、一般违法行为的表现情形：销售、推广未经审定或者鉴定的畜禽品种，没有违法所得或违法所得不足二万元的。

处罚标准：责令停止违法行为，没收畜禽和违法所得，并处五千元以上二万元以下罚款。

2、较重违法行为的表现情形：销售、推广未经审定或者鉴定的畜禽品种，违法所得在二万元以上不足五万元的。

处罚标准：责令停止违法行为，没收畜禽和违法所得，并处二万元以上五万元以下罚款。

3、严重违法行为的表现情形：销售、推广未经审定或者鉴定的畜禽品种，违法所得在五万元以上十万元以下的。

处罚标准：责令停止违法行为，没收畜禽和违法所得，并处违法所得一倍以上二倍以下罚款。

4、特别严重违法行为的表现情形：销售、推广未经审定或者鉴定的畜禽品种，违法所得在十万元以上的。

处罚标准：责令停止违法行为，没收畜禽和违法所得，并处违法所得二倍以上三倍以下罚款。

四、《畜牧法》第六十二条的行政处罚

（一）行政处罚依据

《畜牧法》第六十二条

违反本法有关规定，无种畜禽生产经营许可证或者违反种畜禽生产经营许可证的规定生产经营种畜禽的，转让、租借种畜禽生产经营许可证的，由县级以上人民政府畜牧兽医行政主管部门责令停止违法行为，没收违法所得；违法所得在三万元以上的，并处违法所得一倍以上三倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足三万元的，并处三千元以上三万元以下罚款。违反种畜禽生产经营许可证的规定生产经营种畜禽或者转让、租借种畜禽生产经营许可证，情节严重的，并处吊销种畜禽生产经营许可证。

（二）违法行为情形和处罚标准

1、无种畜禽生产经营许可证生产经营种畜禽的。

（1）一般违法行为的表现情形：无种畜禽生产经营许可证生产经营种畜禽，没有违法所得或者违法所得不足三万元的。

处罚标准：责令停止违法行为，没收违法所得，并处三千元以上三万元以下罚款。

（2）较重违法行为的表现情形：无种畜禽生产经营许可证生产经营种畜禽，违法所得在三万元以上五万元以下的。

处罚标准：责令停止违法行为，没收违法所得；并处违法所得一倍以上二倍以下罚款。

（3）严重违法行为的表现情形：无种畜禽生产经营许可证生产经营种畜禽，违法所得在五万元以上的。

处罚标准：责令停止违法行为，没收违法所得，并处违法所得二倍以上三倍以下罚款。

2、违反种畜禽生产经营许可证的规定生产经营种畜禽的。

（1）一般违法行为的表现情形：违反种畜禽生产经营许可证的规定生产经营种畜禽，没有违法所得或者违法所得不足三万元的。

处罚标准：责令停止违法行为，没收违法所得，并处三千元以上三万元以下罚款。

（2）较重违法行为的表现情形：违反种畜禽生产经营许可证的规定生产经营种畜禽，违法所得在三万元以上五万元以下的。

处罚标准：责令停止违法行为，没收违法所得；并处违法所得一倍以上二倍以下罚款。

（3）严重违法行为的表现情形：违反种畜禽生产经营许可证的规定生产经营种畜禽，违法所得在五万元以上的。

处罚标准：责令停止违法行为，没收违法所得，并处违法所得二倍以上三倍以下罚款，并处吊销种畜禽生产经营许可证。

3、转让、租借种畜禽生产经营许可证的。

（1）一般违法行为的表现情形：转让、租借种畜禽生产经营许可证，尚未开展生产、经营活动，没有违法所得或者违法所得不足三万元的。

处罚标准：责令停止违法行为，没收违法所得，并处三千元以上三万元以下罚款。

（2）较重违法行为的表现情形：转让、租借种畜禽生产经营许可证，已开始进行生产、经营活动，违法所得在三万元以上五万元以下的。

处罚标准：责令停止违法行为，没收违法所得、并处违法所得一倍以上二倍以下罚款。

（3）严重违法行为的表现情形：转让、租借种畜禽生产经营许可证，已开始进行生产、经营活动，违法所得在五万元以上的。

处罚标准：责令停止违法行为，没收违法所得，并处违法所得二倍以上三倍以下罚款，并处吊销种畜禽生产经营许可证。

五、《畜牧法》第六十四条的行政处罚

（一）行政处罚依据

《畜牧法》第六十四条

违反本法有关规定，使用的种畜禽不符合种用标准的，由县级以上地方人民政府畜牧兽医行政主管部门责令停止违法行为，没收违法所得；违法所得在五千元以上的，并处违法所得一倍以上二倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足五千元的，并处一千元以上五千元以下罚款。

（二）违法行为情形和处罚标准

1、一般违法行为的表现情形：使用的种畜禽不符合种用标准，没有违法所得或违法所得不足三千元的。

处罚标准：责令停止违法行为，没收违法所得，并处一千元以上三千元以下罚款。

2、较重违法行为的表现情形：使用的种畜禽不符合种用标准，违法所得在三千元以上五千元以下的。

处罚标准：责令停止违法行为，没收违法所得，并处三千元以上五千元以下罚款。

3、严重违法行为的表现情形：使用的种畜禽不符合种用标准，违法所得在五千元以上的。

处罚标准：责令停止违法行为，没收违法所得，并处违法所得一倍以上二倍以下罚款。

六、《畜牧法》第六十五条的行政处罚

（一）行政处罚依据

《畜牧法》第六十五条

销售种畜禽有本法第三十条第一项至第四项违法行为之一的，由县级以上人民政府畜牧兽医行政主管部门或者工商行政管理部门责令停止销售，没收违法销售的畜禽和违法所 得；违法所得在五万元以上的，并处违法所得一倍以上五倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足五万元的，并处五千元以上五万元以下罚款；情节严重的，并处吊销种畜禽生产经营许可证或者营业执照。

《畜牧法》第三十条 销售种畜禽，不得有下列行为：

（一）以其他畜禽品种、配套系冒充所销售的种畜禽品种、配套系；

（二）以低代别种畜禽冒充高代别种畜禽；

（三）以不符合种用标准的畜禽冒充种畜禽；

（四）销售未经批准进口的种畜禽；

（五）销售未附具本法第二十九条规定的种畜禽合格证明、检疫合格证明的种畜禽或者未附具家畜系谱的种畜；

（六）销售未经审定或者鉴定的种畜禽品种、配套系。

（二）违法行为情形和处罚标准

1、一般违法行为的表现情形：销售种畜禽有本法第三十条第一项至第四项违法行为之一，没有违法所得或违法所得在三万元以下的。

处罚标准：责令停止销售，没收违法销售的畜禽和违法所得，并处五千元以上三万元以下罚款。

2、较重违法行为的表现情形：销售种畜禽有本法第三十条第一项至第四项违法行为之一，违法所得在三万元以上不足五万元的。

处罚标准：责令停止销售，没收违法销售的畜禽和违法所得，并处三万元以上五万元以下罚款。

3、严重违法行为的表现情形：销售种畜禽有本法第三十条第一项至第四项违法行为之一，违法所得在五万元以上十万元以下的。

处罚标准：责令停止销售，没收违法销售的畜禽和违法所得，并处违法所得一倍以上三倍以下罚款，吊销种畜禽生产经营许可证。

4、特别严重违法行为的表现情形：销售种畜禽有本法第三十条第一项至第四项违法行为之一，违法所得在十万元以上的。

处罚标准：责令停止销售，没收违法销售的畜禽和违法所得，并处违法所得三倍以上五倍以下罚款，吊销种畜禽生产经营许可证。

七、《畜牧法》第六十六条的行政处罚

（一）行政处罚依据

《畜牧法》第六十六条

违反本法第四十一条规定，畜禽养殖场未建立养殖档案的，或者未按照规定保存养殖档案的，由县级以上人民政府畜牧兽医行政主管部门责令限期改正，可以处一万元以下罚款。

《畜牧法》第四十一条 畜禽养殖场应当建立养殖档案，载明以下内容：

（一）畜禽的品种、数量、繁殖记录、标识情况、来源和进出场日期；

（二）饲料、饲料添加剂、兽药等投入品的来源、名称、使用对象、时间和用量；

（三）检疫、免疫、消毒情况；

（四）畜禽发病、死亡和无害化处理情况；

（五）国务院畜牧兽医行政主管部门规定的其他内容。

（二）违法行为情形和处罚标准

1、一般违法行为的表现情形：畜禽养殖场建立了较全的养殖档案，但未按照规定保存养殖档案的。

处罚标准：责令限期改正，可以处二千元以下罚款。

2、较重违法行为的表现情形：畜禽养殖场建立了养殖档案，但载明的内容不完善，不能正确反映本场生产经营的实际情况的。

处罚标准：责令期限改正，可以处二千元以上五千元以下罚款。

3、严重违法行为的表现情形：畜禽养殖场未建立养殖档案的。

处罚标准：责令期限改正，处五千元以上一万元以下罚款。

八、《畜牧法》第六十八条的行政处罚

（一）行政处罚依据

《畜牧法》第六十八条

违反本法有关规定，销售的种畜禽未附具种畜禽合格证明、检疫合格证明、家畜系谱的，销售、收购国务院畜牧兽医行政主管部门规定应当加施标识而没有标识的畜禽的，或者重复使用畜禽标识的，由县级以上地方人民政府畜牧兽医行政主管部门或者工商行政管理部门责令改正，可以处二千元以下罚款。

违反本法有关规定，使用伪造、变造的畜禽标识的，由县级以上人民政府畜牧兽医行政主管部门没收伪造、变造的畜禽标识和违法所得，并处三千元以上三万元以下罚款。

（二）违法行为情形和处罚标准

1、销售的种畜禽未附具种畜禽合格证明、检疫合格证明、家畜系谱的。

（1）一般违法行为的表现情形：种畜禽合格证明、检疫合格证明、家畜系谱齐全，但在销售种畜禽时没有主动附具的。

处罚标准：责令改正。

（2）较重违法行为的表现情形：种畜禽合格证明、检疫合格证明、家畜系谱不齐全，在销售种畜禽时没有全部附具的。

处罚标准：责令改正，可以处一千元以下罚款。

（3）严重违法行为的表现情形：没有种畜禽合格证明、检疫合格证明、家畜系谱，销售种畜禽时不能附具的。

处罚标准：责令改正，处一千元以上二千元以下罚款。

2、销售、收购国务院畜牧兽医行政主管部门规定应当加施标识而没有标识的畜禽的，或者重复使用畜禽标识的。

（1）一般违法行为的表现情形：销售、收购国务院畜牧兽医行政主管部门规定应当加施标识的畜禽，已加施但有部分损毁或丢失的。

处罚标准：责令改正。

（2）较重违法行为的表现情形：销售、收购国务院畜牧兽医行政主管部门规定应当加施标识的畜禽，经查发现是重复使用畜禽标识的。

处罚标准：责令改正，可以处一千元以下罚款。

（3）严重违法行为的表现情形：销售、收购国务院畜牧兽医行政主管部门规定应当加施标识的畜禽，而从未加施过标识的。

处罚标准：责令改正，处一千元以上二千元以下罚款。

3、违反本法有关规定，使用伪造、变造的畜禽标识的。

按照《〈中华人民共和国动物防疫法〉行政处罚载量标准》第六条执行。

九、《畜牧法》第六十九条的行政处罚

（一）行政处罚依据

《畜牧法》第六十九条 销售不符合国家技术规范的强制性要求的畜禽的，由县级以上地方人民政府畜牧兽医行政主管部门或者工商行政管理部门责令停止违法行为，没收违法销售的畜禽和违法所得，并处违法所得一倍以上三倍以下罚款；情节严重的，由工商行政管理部门并处吊销营业执照。

（二）违法行为情形和处罚标准

1、一般违法行为的表现情形：销售不符合国家技术规范的强制性要求的畜禽，违法所得在一万元以下的。

处罚标准：责令停止违法行为，没收违法销售的畜禽和违法所得，并处违法所得一倍以上二倍以下罚款。

2、较重违法行为的表现情形：销售不符合国家技术规范的强制性要求的畜禽，违法所得在一万元以上五万元以下的。

处罚标准：责令停止违法行为，没收违法销售的畜禽和违法所得，并处违法所得二倍以上三倍以下罚款。

3、严重违法行为的表现情形：销售不符合国家技术规范的强制性要求的畜禽，违法所得在五万元以上的。

处罚标准：责令停止违法行为，没收违法销售的畜禽和违法所得，并处违法所得二倍以下三倍以下罚款，由工商行政管理部门并处吊销营业执照。

第四篇：河南省烟草专卖行政处罚裁量标准

目 录

1﹒河南省烟草专卖行政处罚裁量标准（试行）„„„„„„（5）2﹒河南省烟草专卖行政处罚裁量标准适用规则（试行）„„（50）3﹒河南省烟草专卖行政处罚案件主办人制度（试行）„„„（54）4﹒河南省烟草专卖行政处罚预先法律审核制度（试行）„„（58）5﹒河南省烟草专卖行政处罚告知制度（试行）„„„„„„（62）6﹒河南省烟草专卖行政处罚案例指导制度（试行）„„„„（66）

河南省烟草专卖行政处罚裁量标准

第一章 河南省《中华人民共和国烟草专卖法实施条例》裁量标准

一、《中华人民共和国烟草专卖法实施条例》第五十四条规定的行政处罚 【一】行政处罚依据

《中华人民共和国烟草专卖法》第三十条 违反本规定擅自收购烟叶的，由烟草专卖行政主管部门处以罚款，并按照国家规定的价格收购违法收购的烟叶；数量巨大的，没收违法收购的烟叶和违法所得。

《中华人民共和国烟草专卖法实施条例》第五十四条 依照《烟草专卖法》第三十条规定处罚的，按照下列规定执行：

（一）擅自收购烟叶的，可以处非法收购烟叶价值20%以上50%以下的罚款，并按照国家规定的价格收购违法收购的烟叶；

（二）擅自收购烟叶1000公斤以上的，依法没收其违法收购的烟叶和违法所得。【二】违法行为情形和处罚标准

（一）擅自收购烟叶的

1．一般的违法行为：擅自收购烟叶100公斤以下的。处罚标准：依法处以其非法收购的烟叶价值20%以上30%以下的罚款，并按照国家规定的价格收购违法收购的烟叶。

2．较重的违法行为：擅自收购烟叶100公斤以上300公斤以下的。处罚标准：依法处以其非法收购的烟叶价值30%以上40%以下的罚款，并按照国家规定的价格收购违法收购的烟叶。

3．严重的违法行为：擅自收购烟叶300公斤以上1000公斤以下的。处罚标准：依法处以其非法收购的烟叶价值40%以上不超过50%的罚款，并按照国家规定的价格收购违法收购的烟叶。

（二）擅自收购烟叶1000公斤以上的

处罚标准：依法没收其违法收购的烟叶和违法所得。

二、《中华人民共和国烟草专卖法实施条例》第五十五条规定的行政处罚 【一】行政处罚依据

《中华人民共和国烟草专卖法》第三十一条 无准运证或者超过准运证规定的数量托运或者自运烟草专卖品的，由烟草专卖行政主管部门处以罚款，可以按照国家规定的价格收购违法运输的烟草专卖品；情节严重的，没收违法运输的烟草专卖品和违法所得。

承运人明知是烟草专卖品而为无准运证的单位、个人运输的，由烟草专卖行政主管部门没收违法所得，并处罚款。

超过国家规定的限量异地携带烟叶、烟草制品，数量较大的，依照第一款的规定处理。

《中华人民共和国烟草专卖法实施条例》第五十五条 依照《烟草专卖法》第三十一条规定处罚的，按照下列规定执行：

（一）无准运证或者超过准运证规定的数量托运或者自运烟草专卖品的，处以违法运输的烟草专卖品价值20%以上50%以下的罚款，可以按照国家规定的价格收购违法运输的烟草专卖品。

（二）有下列情形之一的，没收违法运输的烟草专卖品和违法所得： 1．非法运输的烟草专卖品价值超过5万元或者运输卷烟数量超过100件（每1万支为1件）的；

2．被烟草专卖行政主管部门处罚两次以上的；

3．抗拒烟草专卖行政主管部门的监督检查人员依法实施检查的； 4．非法运输走私烟草专卖品的；

5．运输无烟草专卖生产企业许可证的企业生产的烟草专卖品的； 6．利用伪装非法运输烟草专卖品的；

7．利用特种车辆运输烟草专卖品逃避检查的； 8．其他非法运输行为，情节严重的。

（三）承运人明知是烟草专卖品而为无准运证的单位、个人运输的，没收违法所得，可以并处违法运输的烟草专卖品价值10%以上20%以下的罚款。

（四）邮寄、异地携带烟叶、烟草制品超过国务院有关部门规定的限量一倍以上的，依照本条第（一）项的规定处罚。

【二】违法行为情形和处罚标准

（一）无准运证或者超过准运证规定的数量托运或者自运烟草专卖品的 1．一般的违法行为：无准运证或者超过准运证规定的数量托运或者自运烟草专卖品，非法运输的烟草专卖品价值1万元以下或者运输卷烟数量1件以上（不含1件）10件以下的。

处罚标准：处以违法运输的烟草专卖品价值20%以上40%以下的罚款，可以按照国家规定的价格收购违法运输的烟草专卖品。

2．较重的违法行为：无准运证或者超过准运证规定的数量托运或者自运烟草专卖品，非法运输的烟草专卖品价值1万元以上5万元以下（含5万元）或者运输卷烟数量10件以上100件以下（含100件）的。

处罚标准：处以违法运输的烟草专卖品价值40%以上不超过50%的罚款，可以按照国家规定的价格收购违法运输的烟草专卖品。

3．严重的违法行为：有《中华人民共和国烟草专卖法实施条例》第五十五条第二项规定情形之一的。

处罚标准：没收违法运输的烟草专卖品和违法所得。

（二）承运人明知是烟草专卖品而为无准运证的单位、个人运输的

1．一般的违法行为：承运人明知是烟草专卖品而为无准运证的单位、个人运输的，所承运烟草专卖品价值在1万元以下的。

处罚标准：没收违法所得，并处以违法运输的烟草专卖品价值10％以上13％以下的罚款。

2．较重的违法行为：承运人明知是烟草专卖品而为无准运证的单位、个人运输的，所承运烟草专卖品价值在1万元以上3万元以下的。

处罚标准：没收违法所得，并处以违法运输的烟草专卖品价值13％以上16％以下的罚款。

3．严重的违法行为：承运人明知是烟草专卖品而为无准运证的单位、个人运输的，所承运烟草专卖品价值在3万元以上的。

处罚标准：没收违法所得，并处以违法运输的烟草专卖品价值16%以上不超过20%— 2 — 的罚款。

（三）邮寄、异地携带烟叶、烟草制品超过国务院有关部门规定的限量一倍以上的 1．一般的违法行为：邮寄、异地携带烟叶、烟草制品超过国务院有关部门规定的限量一倍以上两倍以下的。

处罚标准：处以违法邮寄、携带的烟草专卖品价值20%以上30%以下的罚款，可以按照国家规定的价格收购违法邮寄、携带的烟草专卖品。

2．较重的违法行为：邮寄、异地携带烟叶、烟草制品超过国务院有关部门规定的限量两倍以上三倍以下的。

处罚标准：处以违法邮寄、携带的烟草专卖品价值30%以上40%以下的罚款，可以按照国家规定的价格收购违法邮寄、携带的烟草专卖品。

3．严重的违法行为：邮寄、异地携带烟叶、烟草制品超过国务院有关部门规定的限量三倍以上的。

处罚标准：处以违法邮寄、携带的烟草专卖品价值40%以上不超过50%的罚款，可以按照国家规定的价格收购违法邮寄、携带的烟草专卖品。

三、《中华人民共和国烟草专卖法实施条例》第五十六条规定的行政处罚 【一】行政处罚依据

《中华人民共和国烟草专卖法》第三十二条 无烟草专卖生产企业许可证生产烟草制品的，由烟草专卖行政主管部门责令关闭，没收违法所得，并处罚款。

无烟草专卖生产企业许可证生产卷烟纸、滤嘴棒、烟用丝束或者烟草专用机械的，由烟草专卖行政主管部门责令停止生产上述产品，没收违法所得，可以并处罚款。

《中华人民共和国烟草专卖法实施条例》第五十六条 依照《烟草专卖法》第三十二条规定处罚的，按照下列规定执行：

（一）无烟草专卖生产企业许可证生产烟草制品的，由烟草专卖行政主管部门责令关闭，没收违法所得，处以所生产烟草制品价值一倍以上两倍以下的罚款，并将其违法生产的烟草制品公开销毁；

（二）无烟草专卖生产企业许可证生产卷烟纸、滤嘴棒、烟用丝束或者烟草专用机械的，由烟草专卖行政主管部门责令停止生产，没收违法所得，处以违法生产的烟草专卖品价值一倍以上两倍以下的罚款，并将其违法生产的烟草专卖品公开销毁。

【二】违法行为情形和处罚标准

（一）无烟草专卖生产企业许可证生产烟草制品的

1．一般的违法行为：无烟草专卖生产企业许可证生产烟草制品，违法生产烟草制品价值在1万元以下的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门责令关闭，没收违法所得，处以所生产烟草制品价值１倍以上1.3倍以下的罚款，并将其违法生产的烟草制品公开销毁。

2．较重的违法行为：无烟草专卖生产企业许可证生产烟草制品，违法生产烟草制品价值在1万元以上３万元以下的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门责令关闭，没收违法所得，处以所生产烟草制品价值1.3倍以上1.6倍以下的罚款，并将其违法生产的烟草制品公开销毁。

3．严重的违法行为：无烟草专卖生产企业许可证生产烟草制品，违法生产烟草制品价值在３万元以上的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门责令关闭，没收违法所得，处以所生产烟草制品价值1.6倍以上不超过2倍的罚款，并将其违法生产的烟草制品公开销毁。

（二）无烟草专卖生产企业许可证生产卷烟纸、滤嘴棒、烟用丝束或者烟草专用机

— 3 — 械的

1．一般的违法行为：无烟草专卖生产企业许可证生产卷烟纸、滤嘴棒、烟用丝束或者烟草专用机械，违法生产烟草专卖品价值在1万元以下的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门责令停止生产，没收违法所得，处以违法生产的烟草专卖品价值1倍以上1.3倍以下的罚款，并将其违法生产的烟草专卖品公开销毁。

2．较重的违法行为：无烟草专卖生产企业许可证生产卷烟纸、滤嘴棒、烟用丝束或者烟草专用机械，违法生产烟草专卖品价值在1万元以上3万元以下的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门责令停止生产，没收违法所得，处以违法生产的烟草专卖品价值1.3倍以上1.6倍以下的罚款，并将其违法生产的烟草专卖品公开销毁。

3．严重的违法行为：无烟草专卖生产企业许可证生产卷烟纸、滤嘴棒、烟用丝束或者烟草专用机械，违法生产烟草专卖品价值在３万元以上的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门责令停止生产，没收违法所得，处以违法生产的烟草专卖品价值1.6倍以上不超过2倍的罚款，并将其违法生产的烟草专卖品公开销毁。

四、《中华人民共和国烟草专卖法实施条例》第五十七条规定的行政处罚 【一】行政处罚依据

《中华人民共和国烟草专卖法》第三十三条 无烟草专卖批发企业许可证经营烟草制品批发业务的，由烟草专卖行政主管部门责令关闭或者停止经营烟草制品批发业务，没收违法所得，并处罚款。

《中华人民共和国烟草专卖法实施条例》第二十六条 无烟草专卖批发企业许可证的单位或者个人，一次销售卷烟、雪茄烟50条以上的，视为无烟草专卖批发企业许可证从事烟草制品批发业务。

《中华人民共和国烟草专卖法实施条例》第五十七条 依照《烟草专卖法》第三十三条规定，无烟草专卖批发企业许可证经营烟草制品批发业务的，由烟草专卖行政主管部门责令关闭或者停止经营烟草制品批发业务，没收违法所得，处以违法批发的烟草制品价值50%以上一倍以下的罚款。

【二】违法行为情形和处罚标准

无烟草专卖批发企业许可证经营烟草制品批发业务的

1．一般的违法行为：无烟草专卖批发企业许可证经营烟草制品批发业务，一次性违法销售卷烟、雪茄烟数量在50条以上250条以下的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门责令关闭或者停止经营烟草制品批发业务，没收违法所得，处以违法批发的烟草制品价值50%以上70%以下的罚款。

2．较重的违法行为：无烟草专卖批发企业许可证经营烟草制品批发业务，一次性违法销售卷烟、雪茄烟数量在250条以上500条以下的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门责令关闭或者停止经营烟草制品批发业务，没收违法所得，处以违法批发的烟草制品价值70%以上90%以下的罚款。

3．严重的违法行为：无烟草专卖批发企业许可证经营烟草制品批发业务，一次性违法销售卷烟、雪茄烟数量在500条以上的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门责令关闭或者停止经营烟草制品批发业务，没收违法所得，处以违法批发的烟草制品价值90%以上不超过一倍的罚款。

五、《中华人民共和国烟草专卖法实施条例》第五十八条规定的行政处罚 — 4 — 【一】行政处罚依据

《中华人民共和国烟草专卖法》第三十四条 无特种烟草专卖经营企业许可证经营烟草专卖品进出口业务、外国烟草制品寄售业务或者免税的外国烟草制品购销业务的，由烟草专卖行政主管部门责令停止经营上述业务，没收违法所得，并处罚款。

《中华人民共和国烟草专卖法实施条例》第五十八条 依照《烟草专卖法》第三十四条处罚的，按照下列规定执行：

（一）无特种烟草专卖经营企业许可证经营烟草专卖品进出口业务的，由烟草专卖行政主管部门责令停止经营上述业务，没收违法所得，处以违法经营的烟草专卖品价值50%以上一倍以下的罚款。

（二）无特种烟草专卖经营企业许可证经营外国烟草制品购销业务的，由烟草专卖行政主管部门责令停止经营上述业务，没收违法所得，处以违法经营的烟草制品价值20%以上50%以下的罚款。

【二】违法行为情形和处罚标准

（一）无特种烟草专卖经营企业许可证经营烟草专卖品进出口业务的

1．一般的违法行为：无特种烟草专卖经营企业许可证经营烟草专卖品进出口业务，违法经营的烟草专卖品价值在1万元以下的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门责令停止经营上述业务，没收违法所得，处以违法经营的烟草专卖品价值50%以上70%以下的罚款。

2．较重的违法行为：无特种烟草专卖经营企业许可证经营烟草专卖品进出口业务，违法经营的烟草专卖品价值在1万元以上3万元以下的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门责令停止经营上述业务，没收违法所得，处以违法经营的烟草专卖品价值70%以上90%以下的罚款。

3．严重的违法行为：无特种烟草专卖经营企业许可证经营烟草专卖品进出口业务，违法经营的烟草专卖品价值在3万元以上的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门责令停止经营上述业务，没收违法所得，处以违法经营的烟草专卖品价值90%以上不超过一倍的罚款。

（二）无特种烟草专卖经营企业许可证经营外国烟草制品购销业务的

1．一般的违法行为：无特种烟草专卖经营企业许可证经营外国烟草制品购销业务，违法经营的烟草制品价值在1万元以下的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门责令停止经营上述业务，没收违法所得，处以违法经营的烟草制品价值20%以上30%以下的罚款。

2．较重的违法行为：无特种烟草专卖经营企业许可证经营外国烟草制品购销业务，违法经营的烟草制品价值在1万元以上3万元以下的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门责令停止经营上述业务，没收违法所得，处以违法经营的烟草制品价值30%以上40%以下的罚款。

3．严重的违法行为：无特种烟草专卖经营企业许可证经营外国烟草制品购销业务，违法经营的烟草制品价值在3万元以上的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门责令停止经营上述业务，没收违法所得，处以违法经营的烟草制品价值40%以上不超过50%的罚款。

六、《中华人民共和国烟草专卖法实施条例》第五十九条规定的行政处罚 【一】行政处罚依据

《中华人民共和国烟草专卖法实施条例》第二十五条 取得烟草专卖批发企业许可证的企业，应当在许可证规定的经营范围和地域范围内，从事烟草制品的批发业务。

— 5 — 取得烟草专卖零售许可证的企业或者个人，应当在当地的烟草专卖批发企业进货，并接受烟草专卖许可证发证机关的监督管理。”

《中华人民共和国烟草专卖法实施条例》第五十九条 取得烟草专卖批发企业许可证的单位违反本条例第二十五条第一款的规定，超越经营范围和地域范围，从事烟草制品批发业务的，由烟草专卖行政主管部门责令暂停经营批发业务，没收违法所得，处以违法经营的烟草制品价值10%以上20%以下的罚款。

【二】违法行为情形和处罚标准

取得烟草专卖批发企业许可证的单位，超越经营范围和地域范围，从事烟草制品批发业务的。

1．一般的违法行为：取得烟草专卖批发企业许可证的单位，超越经营范围和地域范围，从事烟草制品批发业务，违法经营烟草制品价值10万元以下的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门责令暂停经营批发业务，没收违法所得，处以违法经营的烟草制品价值10%以上13%以下的罚款。

2．较重的违法行为：取得烟草专卖批发企业许可证的单位，超越经营范围和地域范围，从事烟草制品批发业务，违法经营烟草制品价值10万元以上30万元以下的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门责令暂停经营批发业务，没收违法所得，处以违法经营的烟草制品价值13%以上16%以下的罚款。

3．严重的违法行为：取得烟草专卖批发企业许可证的单位，超越经营范围和地域范围，从事烟草制品批发业务，违法经营烟草制品价值30万元以上的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门责令暂停经营批发业务，没收违法所得，处以违法经营的烟草制品价值16%以上不超过20%的罚款。

七、《中华人民共和国烟草专卖法实施条例》第六十条规定的行政处罚 【一】行政处罚依据

《中华人民共和国烟草专卖法实施条例》第二十五条 取得烟草专卖批发企业许可证的企业，应当在许可证规定的经营范围和地域范围内，从事烟草制品的批发业务。

取得烟草专卖零售许可证的企业或者个人，应当在当地的烟草专卖批发企业进货，并接受烟草专卖许可证发证机关的监督管理。

《中华人民共和国烟草专卖法实施条例》第六十条 取得烟草专卖零售许可证的企业或者个人违反本条例第二十五条第二款的规定，未在当地烟草专卖批发企业进货的，由烟草专卖行政主管部门没收违法所得，可处以进货总额5%以上10%以下的罚款。

【二】违法行为情形和处罚标准

取得烟草专卖零售许可证的企业或者个人违反本条例第二十五条第二款的规定，未在当地烟草专卖批发企业进货的。

1．一般的违法行为：取得烟草专卖零售许可证的企业或者个人违反本条例第二十五条第二款的规定，未在当地烟草专卖批发企业进货，进货总额在1千元以下的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门没收违法所得，处以进货总额5%以上7%以下的罚款。

2．较重的违法行为：取得烟草专卖零售许可证的企业或者个人违反本条例第二十五条第二款的规定，未在当地烟草专卖批发企业进货，进货总额在1千元以上5千元以下的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门没收违法所得，处以进货总额7%以上9%以下的罚款。

3．严重的违法行为：取得烟草专卖零售许可证的企业或者个人违反本条例第二十五— 6 — 条第二款的规定，未在当地烟草专卖批发企业进货，进货总额在5千元以上的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门没收违法所得，处以进货总额9%以上不超过10%的罚款。

八、《中华人民共和国烟草专卖法实施条例》第六十一条规定的行政处罚 【一】行政处罚依据 《中华人民共和国烟草专卖法实施条例》第六十一条 无烟草专卖零售许可证经营烟草制品零售业务的，由工商行政管理部门或者由工商行政管理部门根据烟草专卖行政主管部门的意见，责令停止经营烟草制品零售业务，没收违法所得，处以违法经营总额20%以上50%以下的罚款。

【二】违法行为情形和处罚标准

无烟草专卖零售许可证经营烟草制品零售业务的

1．一般的违法行为：无烟草专卖零售许可证经营烟草制品零售业务，违法经营总额在1千元以下的。

处罚标准：由工商行政管理部门或者由工商行政管理部门根据烟草专卖行政主管部门的意见，责令停止经营烟草制品零售业务，没收违法所得，处以违法经营总额20%以上30%以下的罚款。

2．较重的违法行为：无烟草专卖零售许可证经营烟草制品零售业务，违法经营总额在1千元以上5千元以下的。

处罚标准：由工商行政管理部门或者由工商行政管理部门根据烟草专卖行政主管部门的意见，责令停止经营烟草制品零售业务，没收违法所得，处以违法经营总额30%以上40%以下的罚款。

3．严重的违法行为：无烟草专卖零售许可证经营烟草制品零售业务，违法经营总额在5千元以上的。

处罚标准：由工商行政管理部门或者由工商行政管理部门根据烟草专卖行政主管部门的意见，责令停止经营烟草制品零售业务，没收违法所得，处以违法经营总额40%以上不超过50%的罚款。

九、《中华人民共和国烟草专卖法实施条例》第六十二条规定的行政处罚 【一】行政处罚依据

《中华人民共和国烟草专卖法实施条例》第二十七条 任何单位或者个人不得销售非法生产的烟草制品。

《中华人民共和国烟草专卖法实施条例》第四十条 任何单位或者个人不得销售非法生产的烟草专用机械、卷烟纸、滤嘴棒及烟用丝束。

《中华人民共和国烟草专卖法实施条例》第六十二条 违反本条例第二十七条、第四十条第一款规定销售非法生产的烟草专卖品的，由烟草专卖行政主管部门责令停止销售，没收违法所得，处以违法销售总额20%以上50%以下的罚款，并将非法销售的烟草专卖品公开销毁。

【二】违法行为情形和处罚标准 销售非法生产的烟草专卖品的

1．一般的违法行为：销售非法生产的烟草专卖品，违法销售总额在5千元以下的。处罚标准：由烟草专卖行政主管部门责令停止销售，没收违法所得，处以违法销售总额20%以上30%以下的罚款，并将非法销售的烟草专卖品公开销毁。

2．较重的违法行为：销售非法生产的烟草专卖品，违法销售总额在5千元以上1

— 7 — 万元以下的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门责令停止销售，没收违法所得，处以违法销售总额30%以上40%以下的罚款，并将非法销售的烟草专卖品公开销毁。

3．严重的违法行为：销售非法生产的烟草专卖品，违法销售总额在1万元以上的。处罚标准：由烟草专卖行政主管部门责令停止销售，没收违法所得，处以违法销售总额40%以上不超过50%的罚款，并将非法销售的烟草专卖品公开销毁。

十、《中华人民共和国烟草专卖法实施条例》第六十三条规定的行政处罚 【一】行政处罚依据

《中华人民共和国烟草专卖法实施条例》第六十三条 违反本条例规定，未取得国务院烟草专卖行政主管部门颁发的烟草专卖批发企业许可证，擅自跨省、自治区、直辖市从事烟草制品批发业务的，由烟草专卖行政主管部门处以批发总额10%以上20%以下的罚款。

【二】违法行为情形和处罚标准

未取得国务院烟草专卖行政主管部门颁发的烟草专卖批发企业许可证，擅自跨省、自治区、直辖市从事烟草制品批发业务的。

1．一般的违法行为：未取得国务院烟草专卖行政主管部门颁发的烟草专卖批发企业许可证，擅自跨省、自治区、直辖市从事烟草制品批发业务，批发总额10万元以下的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门处以批发总额10%以上13%以下的罚款。2．较重的违法行为：未取得国务院烟草专卖行政主管部门颁发的烟草专卖批发企业许可证，擅自跨省、自治区、直辖市从事烟草制品批发业务，批发总额10万元以上30万元以下的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门处以批发总额13%以上16%以下的罚款。3．严重的违法行为：未取得国务院烟草专卖行政主管部门颁发的烟草专卖批发企业许可证，擅自跨省、自治区、直辖市从事烟草制品批发业务，批发总额30万元以上的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门处以批发总额16%以上不超过20%的罚款。

十一、《中华人民共和国烟草专卖法实施条例》第六十四条规定的行政处罚 【一】行政处罚依据

《中华人民共和国烟草专卖法实施条例》第二十八条 烟草专卖生产企业和烟草专卖批发企业，不得向无烟草专卖零售许可证的单位或者个人提供烟草制品。

《中华人民共和国烟草专卖法实施条例》第三十八条 烟草专卖批发企业和烟草制品生产企业只能从取得烟草专卖生产企业许可证、特种烟草专卖经营企业许可证的企业购买卷烟纸、滤嘴棒、烟用丝束和烟草专用机械。

卷烟纸、滤嘴棒、烟用丝束、烟草专用机械的生产企业不得将其产品销售给无烟草专卖生产企业许可证的单位或者个人。

《中华人民共和国烟草专卖法实施条例》第六十四条 违反本条例第二十八条、第三十八条第二款规定，为无烟草专卖许可证的单位或者个人提供烟草专卖品的，由烟草专卖行政主管部门没收违法所得，并处以销售总额20%以上50%以下的罚款。

【二】违法行为情形和处罚标准

烟草专卖生产企业，烟草专卖批发企业和卷烟纸、滤嘴棒、烟用丝束、烟草专用机械生产企业为无烟草专卖许可证的单位或者个人提供烟草专卖品的。

1．一般的违法行为：烟草专卖生产企业，烟草专卖批发企业和卷烟纸、滤嘴棒、烟用丝束、烟草专用机械生产企业为无烟草专卖许可证的单位或者个人提供烟草专卖品，— 8 — 提供烟草专卖品价值10万元以下的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门没收违法所得，并处以销售总额20%以上30%以下的罚款。

2．较重的违法行为：烟草专卖生产企业，烟草专卖批发企业和卷烟纸、滤嘴棒、烟用丝束、烟草专用机械生产企业为无烟草专卖许可证的单位或者个人提供烟草专卖品，提供烟草专卖品价值10万元以上30万元以下的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门没收违法所得，并处以销售总额30%以上40%以下的罚款。

3．严重的违法行为：烟草专卖生产企业，烟草专卖批发企业和卷烟纸、滤嘴棒、烟用丝束、烟草专用机械生产企业为无烟草专卖许可证的单位或者个人提供烟草专卖品，提供烟草专卖品价值30万元以上的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门没收违法所得，并处以销售总额40%以上不超过50%的罚款。

十二、《中华人民共和国烟草专卖法实施条例》第六十五条规定的行政处罚 【一】行政处罚依据

《中华人民共和国烟草专卖法实施条例》第三十八条 烟草专卖批发企业和烟草制品生产企业只能从取得烟草专卖生产企业许可证、特种烟草专卖经营企业许可证的企业购买卷烟纸、滤嘴棒、烟用丝束和烟草专用机械。

卷烟纸、滤嘴棒、烟用丝束、烟草专用机械的生产企业不得将其产品销售给无烟草专卖生产企业许可证的单位或者个人。

《中华人民共和国烟草专卖法实施条例》第六十五条 违反本条例第三十八条第一款规定，烟草专卖批发企业和烟草制品生产企业从无烟草专卖生产企业许可证、特种烟草专卖经营企业许可证的企业购买卷烟纸、滤嘴棒、烟用丝束、烟草专用机械的，由烟草专卖行政主管部门处以所购烟草专卖品价值50%以上一倍以下的罚款。

【二】违法行为情形和处罚标准

烟草专卖批发企业和烟草制品生产企业从无烟草专卖生产企业许可证、特种烟草专卖经营企业许可证的企业购买卷烟纸、滤嘴棒、烟用丝束、烟草专用机械的。

1．一般的违法行为：烟草专卖批发企业和烟草制品生产企业从无烟草专卖生产企业许可证、特种烟草专卖经营企业许可证的企业购买卷烟纸、滤嘴棒、烟用丝束、烟草专用机械，所购烟草专卖品价值在10万元以下的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门处以所购烟草专卖品价值50%以上70%以下的罚款。

2．较重的违法行为：烟草专卖批发企业和烟草制品生产企业从无烟草专卖生产企业许可证、特种烟草专卖经营企业许可证的企业购买卷烟纸、滤嘴棒、烟用丝束、烟草专用机械，所购烟草专卖品价值在10万元以上30万元以下的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门处以所购烟草专卖品价值70%以上90%以下的罚款。

3．严重的违法行为：烟草专卖批发企业和烟草制品生产企业从无烟草专卖生产企业许可证、特种烟草专卖经营企业许可证的企业购买卷烟纸、滤嘴棒、烟用丝束、烟草专用机械，所购烟草专卖品价值在30万元以上的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门处以所购烟草专卖品价值90%以上不超过1倍的罚款。

十三、《中华人民共和国烟草专卖法实施条例》第六十六条规定的行政处罚 【一】行政处罚依据

《中华人民共和国烟草专卖法实施条例》第四十三条：免税进口的烟草制品应当存放在海关指定的保税仓库内，并由国务院烟草专卖行政主管部门指定的地方烟草专卖行政主管部门与海关共同加锁管理。海关凭国务院烟草专卖行政主管部门批准的免税进口计划分批核销免税进口外国烟草制品的数量。

《中华人民共和国烟草专卖法实施条例》第六十六条：违反本条例第四十三条规定，免税进口的烟草制品不按规定存放在烟草制品保税仓库内的，可以处烟草制品价值50%以下的罚款。

【二】违法行为情形和处罚标准

免税进口的烟草制品不按规定存放在烟草制品保税仓库内的。

1．一般的违法行为：免税进口的烟草制品不按规定存放在烟草制品保税仓库内，存放的烟草制品价值在10万元以下的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门处烟草制品价值10%以下的罚款。

2．较重的违法行为：免税进口的烟草制品不按规定存放在烟草制品保税仓库内，存放的烟草制品价值在10万元以上30万元以下的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门处烟草制品价值10%以上30%以下的罚款。3．严重的违法行为：免税进口的烟草制品不按规定存放在烟草制品保税仓库内，存放的烟草制品价值在30万元以上的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门处烟草制品价值30%以上不超过50%的罚款。

十四、《中华人民共和国烟草专卖法实施条例》第六十七条规定的行政处罚 【一】行政处罚依据

《中华人民共和国烟草专卖法实施条例》第四十四条 在海关监管区内经营免税的卷烟、雪茄烟的，只能零售，并应当在卷烟、雪茄烟的小包、条包上标注国务院烟草专卖行政主管部门规定的专门标志。

《中华人民共和国烟草专卖法实施条例》第六十七条 违反本条例第四十四条规定，在海关监管区内经营免税的卷烟、雪茄烟没有在小包、条包上标注国务院烟草专卖行政主管部门规定的专门标志的，可以处非法经营总额50%以下的罚款。

【二】违法行为情形和处罚标准

在海关监管区内经营免税的卷烟、雪茄烟没有在小包、条包上标注国务院烟草专卖行政主管部门规定的专门标志的。

1．一般的违法行为：在海关监管区内经营免税的卷烟、雪茄烟没有在小包、条包上标注国务院烟草专卖行政主管部门规定的专门标志，非法经营总额在1万元以下的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门处以非法经营总额10%以下的罚款。

2．较重的违法行为：在海关监管区内经营免税的卷烟、雪茄烟没有在小包、条包上标注国务院烟草专卖行政主管部门规定的专门标志，非法经营总额在1万元以上3万元以下的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门处以非法经营总额10%以上30%以下的罚款。3．严重的违法行为：在海关监管区内经营免税的卷烟、雪茄烟没有在小包、条包上标注国务院烟草专卖行政主管部门规定的专门标志，非法经营总额在3万元以上的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门处以非法经营总额30%以上不超过50%的罚款。

十五、《中华人民共和国烟草专卖法实施条例》第六十八条规定的行政处罚 — 10 — 【一】行政处罚依据

《中华人民共和国烟草专卖法实施条例》第五十一条 人民法院和行政机关依法没收的烟草专卖品以及充抵罚金、罚款和税款的烟草专卖品，按照国家有关规定进行拍卖的，竞买人应当持有烟草专卖批发企业许可证；参与外国烟草制品拍卖的竞买人，应当持有特种烟草专卖经营企业许可证。

依法设立的拍卖企业拍卖烟草专卖品，应当对竞买人进行资格验证。拍卖企业拍卖烟草专卖品，应当接受烟草专卖行政主管部门的监督。

《中华人民共和国烟草专卖法实施条例》第六十八条 违反本条例第五十一条规定，拍卖企业未对竞买人进行资格验证，或者不接受烟草专卖行政主管部门的监督，擅自拍卖烟草专卖品的，由烟草专卖行政主管部门处以拍卖的烟草专卖品价值20%以上50%以下的罚款，并依法取消其拍卖烟草专卖品的资格。

【二】违法行为情形和处罚标准

拍卖企业未对竞买人进行资格验证，或者不接受烟草专卖行政主管部门的监督，擅自拍卖烟草专卖品的。

1．一般的违法行为：拍卖企业未对竞买人进行资格验证，或者不接受烟草专卖行政主管部门的监督，擅自拍卖烟草专卖品，拍卖的烟草专卖品价值在10万元以下的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门处以拍卖的烟草专卖品价值20%以上30%以下的罚款，并依法取消其拍卖烟草专卖品的资格。

2．较重的违法行为：拍卖企业未对竞买人进行资格验证，或者不接受烟草专卖行政主管部门的监督，擅自拍卖烟草专卖品，拍卖的烟草专卖品价值在10万元以上30万元以下的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门处以拍卖的烟草专卖品价值30%以上40%以下的罚款，并依法取消其拍卖烟草专卖品的资格。

3．严重的违法行为：拍卖企业未对竞买人进行资格验证，或者不接受烟草专卖行政主管部门的监督，擅自拍卖烟草专卖品，拍卖的烟草专卖品价值在30万元以上的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门处以拍卖的烟草专卖品价值40%以上不超过50%的罚款，并依法取消其拍卖烟草专卖品的资格。

第二章 河南省《河南省烟草专卖管理条例》裁量标准

一、《河南省烟草专卖管理条例》第三十二条第一款规定的行政处罚 【一】行政处罚依据

《河南省烟草专卖管理条例》第三十二条第一款 违反本条例规定擅自收购烟叶的，由烟草专卖行政主管部门处以所收购烟叶价值百分之二十以上百分之五十以下的罚款，并按照国家规定的价格收购违法收购的烟叶；擅自收购烟叶一千公斤以上的，依法没收其违法收购的烟叶和违法所得。

【二】违法行为情形和处罚标准

（一）擅自收购烟叶的

1．一般的违法行为：擅自收购烟叶100公斤以下的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门处以所收购烟叶价值20%以上30%以下的罚款，并按照国家规定的价格收购违法收购的烟叶。

2．较重的违法行为：擅自收购烟叶100公斤以上300公斤以下的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门处以所收购烟叶价值30%以上40%以下的罚款，并按照国家规定的价格收购违法收购的烟叶。

— 11 — 3．严重的违法行为：擅自收购烟叶300公斤以上1000公斤以下的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门处以所收购烟叶价值40%以上不超过50%的罚款，并按照国家规定的价格收购违法收购的烟叶。

（二）擅自收购烟叶1000公斤以上的

处罚标准：依法没收其违法收购的烟叶和违法所得。

二、《河南省烟草专卖管理条例》第三十三条规定的行政处罚 【一】行政处罚依据

《河南省烟草专卖管理条例》第三十三条 无准运证或者超过准运证规定的数量托运或者自运烟草专卖品的，由烟草专卖行政主管部门处以违法运输的烟草专卖品总值百分之二十以上百分之五十以下的罚款，可以按照国家规定收购违法运输的烟草专卖品；情节严重的违法行为的，没收违法运输的烟草专卖品和违法所得。

承运人明知是烟草专卖品而为无准运证的单位、个人运输的，由烟草专卖行政主管部门没收违法所得，并处以违法运输烟草专卖品总值百分之二十以下的罚款。

超过规定限量异地邮寄、携带烟草制品的，依照本条第一款的规定处罚。【二】违法行为情形和处罚标准

（一）无准运证或者超过准运证规定的数量托运或者自运烟草专卖品的 1．一般的违法行为：无准运证或者超过准运证规定的数量托运或者自运烟草专卖品的，违法运输的烟草专卖品总值1万元以下或者运输卷烟数量1件以上（不含1件）10件以下的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门处以违法运输的烟草专卖品总值20%以上40%以下的罚款，可以按照国家规定的价格收购违法运输的烟草专卖品。

2．较重的违法行为：无准运证或者超过准运证规定的数量托运或者自运烟草专卖品的，违法运输的烟草专卖品总值在1万元以上5万元以下（含5万元）或者运输卷烟数量10件以上100件以下（含100件）的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门处以违法运输的烟草专卖品总值40%以上不超过50%的罚款，可以按照国家规定的价格收购违法运输的烟草专卖品。

3．严重的违法行为：有《中华人民共和国烟草专卖法实施条例》第五十五条第二项规定情形之一的。

处罚标准：没收违法运输的烟草专卖品和违法所得。

（二）承运人明知是烟草专卖品而为无准运证的单位、个人运输的

1．一般的违法行为：承运人明知是烟草专卖品而为无准运证的单位、个人运输，违法运输的烟草专卖品总值在1万元以下的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门没收违法所得，并处以违法运输的烟草专卖品总值6%以下的罚款。

2．较重的违法行为：承运人明知是烟草专卖品而为无准运证的单位、个人运输，违法运输的烟草专卖品总值在1万元以上3万元以下。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门没收违法所得，并处以违法运输的烟草专卖品总值6%以上13%以下的罚款。

3．严重的违法行为：承运人明知是烟草专卖品而为无准运证的单位、个人运输，违法运输的烟草专卖品总值在3万元以上。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门没收违法所得，并处以违法运输的烟草专卖品总值13%以上不超过20%的罚款。

（三）超过规定限量异地邮寄、携带烟草制品的 — 12 — 1．一般的违法行为：邮寄、携带烟草制品超过国务院有关部门规定的限量一倍以上两倍以下的。

处罚标准：处以违法邮寄、携带的烟草专卖品总值20%以上30%以下的罚款，可以按照国家规定收购违法邮寄、携带的烟草专卖品。

2．较重的违法行为：邮寄、携带烟草制品超过国务院有关部门规定的限量两倍以上三倍以下的。

处罚标准：处以违法邮寄、携带的烟草专卖品总值30%以上40%以下的罚款，可以按照国家规定收购违法邮寄、携带的烟草专卖品。

3．严重的违法行为：邮寄、携带烟草制品超过国务院有关部门规定的限量三倍以上的。

处罚标准：处以违法邮寄、携带的烟草专卖品总值40%以上不超过50%的罚款，可以按照国家规定收购违法邮寄、携带的烟草专卖品。

三、《河南省烟草专卖管理条例》第三十四条规定的行政处罚 【一】行政处罚依据

《河南省烟草专卖管理条例》第十四条 开办烟草专卖品生产企业，必须按照《专卖法》的有关规定取得烟草专卖生产企业许可证，并经工商行政管理部门核准登记后，方可进行生产。

禁止烟草专卖品生产企业向无烟草专卖生产企业许可证的单位和个人提供产品。《河南省烟草专卖管理条例》第三十四条 违反本条例第十四条的，由烟草专卖行政主管部门按照下列规定处罚：

（一）违反第一款规定的，责令关闭或者停止违法生产活动，没收违法所得，并销毁其违法生产的烟草专卖品及所使用的原辅材料和生产设备，可处以所生产烟草专卖品总值二倍以下的罚款。

（二）违反第二款规定的，没收违法所得，并处以销售总额百分之二十以上百分之五十以下的罚款。

【二】违法行为情形和处罚标准

（一）违反《河南省烟草专卖管理条例》第十四条第一款规定的 1．一般的违法行为：违法生产烟草专卖品总值在1万元以下的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门责令关闭或者停止违法生产活动，没收违法所得，并销毁其违法生产的烟草专卖品及所使用的原辅材料和生产设备，可处以所生产烟草专卖品总值60%以下的罚款。

2．较重的违法行为：违法生产烟草专卖品总值在1万元以上3万元以下的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门责令关闭或者停止违法生产活动，没收违法所得，并销毁其违法生产的烟草专卖品及所使用的原辅材料和生产设备，可处以所生产烟草专卖品总值60%以上1.3倍以下的罚款。

3．严重的违法行为：违法生产烟草专卖品总值在3万元以上的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门责令关闭或者停止违法生产活动，没收违法所得，并销毁其违法生产的烟草专卖品及所使用的原辅材料和生产设备，可处以所生产烟草专卖品总值1.3倍以上不超过2倍的罚款。

（二）违反《河南省烟草专卖管理条例》第十四条第二款规定的 1．一般的违法行为：销售总额在10万元以下的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门没收违法所得，并处以销售总额20%以上30%以下的罚款。

— 13 — 2．较重的违法行为：销售总额在10万元以上30万元以下的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门没收违法所得，并处以销售总额30%以上40%以下的罚款。

3．严重的违法行为：销售总额在30万元以上的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门没收违法所得，并处以销售总额40%以上不超过50%的罚款。

四、《河南省烟草专卖管理条例》第三十五条规定的行政处罚 【一】行政处罚依据

《河南省烟草专卖管理条例》第十六条第二款 烟草制品生产企业只对县级以上烟草公司供应卷烟，禁止对其他单位和个人供应卷烟。

《河南省烟草专卖管理条例》第三十五条 烟草制品生产企业违反本条例第十六条第二款规定，向其他单位和个人供应卷烟的，由烟草专卖行政主管部门给予警告，没收违法所得，并处以销售总额百分之二十以上百分之五十以下的罚款。

【二】违法行为情形和处罚标准

烟草制品生产企业违反本条例第十六条第二款规定，向其他单位和个人供应卷烟的。1．一般的违法行为：销售总额在10万元以下的。处罚标准：由烟草专卖行政主管部门给予警告，没收违法所得，并处以销售总额20%以上30%以下的罚款。

2．较重的违法行为：销售总额在10万元以上30万元以下的。处罚标准：由烟草专卖行政主管部门给予警告，没收违法所得，并处以销售总额30%以上40%以下的罚款。

3．严重的违法行为：销售总额在30万元以上的。处罚标准：由烟草专卖行政主管部门给予警告，没收违法所得，并处以销售总额40%以上不超过50%的罚款。

五、《河南省烟草专卖管理条例》第三十六条规定的行政处罚 【一】行政处罚依据

《河南省烟草专卖管理条例》第十八条 烟草制品批发业务由烟草公司统一经营。经营烟草制品批发业务的，应当向省烟草专卖行政主管部门申领烟草专卖批发企业许可证；经营烟草制品零售业务的，应当向当地烟草专卖行政主管部门申领烟草专卖零售许可证，并经工商行政管理部门核准登记。

烟草制品批发单位应当按照省烟草专卖行政主管部门规定的限量批发烟草制品，不得向无证的单位和个人提供批发或零售货源，不得违反规定在卷烟产地就地销售烟草制品或者变卖提货单。烟草制品零售单位和个人必须从烟草专卖行政主管部门指定的卷烟批发网点进货。

禁止窝藏、运输、销售走私的烟草制品。禁止生产、销售假冒、无注册商标的烟草制品及非法印制、销售烟草制品商标标识。

《河南省烟草专卖管理条例》第三十六条 违反本条例第十八条的，按照下列规定处罚：

（一）无烟草专卖批发企业许可证经营烟草制品批发业务的，由烟草专卖行政主管部门责令关闭或者停止经营烟草制品批发业务，没收违法所得，并处以违法经营总额百分之二十以上百分之五十以下的罚款；可以按照国家规定收购其违法经营的烟草制品。

（二）无烟草专卖零售许可证经营烟草制品零售业务的，由工商行政管理部门或者— 14 — 烟草专卖行政主管部门责令停止经营烟草制品零售业务，限期申领零售许可证，对违法经营的烟草制品可予以暂时扣留；逾期未领取零售许可证的，由烟草专卖行政主管部门按照国家规定收购其被扣留的烟草制品，并由工商行政管理部门没收违法所得，处以违法经营总额百分之五以上百分之二十以下的罚款。

（三）卷烟批发、零售单位或个人未按照规定供货或者未按照规定渠道进货的，由烟草专卖行政主管部门给予警告，可并处以违法经营总额百分之二十以上百分之五十以下的罚款。

（四）卷烟批发单位违反规定在卷烟产地就地销售卷烟或者变卖提货单的，由烟草专卖行政主管部门没收违法所得或卷烟，并处以违法销售总额一倍以上三倍以下的罚款。

（五）窝藏、运输、销售走私卷烟的，由烟草专卖行政主管部门没收违法所得和违法卷烟，并处以违法经营总额二倍以上四倍以下的罚款；自运或承运人明知而承运的，没收其违法运输工具。

【二】违法行为情形和处罚标准

（一）无烟草专卖批发企业许可证经营烟草制品批发业务的

1．一般的违法行为：无烟草专卖批发企业许可证经营烟草制品批发业务，一次销售卷烟、雪茄烟50条以上250条以下的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门责令关闭或者停止经营烟草制品批发业务，没收违法所得，处以违法经营总额20%以上30%以下的罚款；可以按照国家规定收购其违法经营的烟草制品。

2．较重的违法行为：无烟草专卖批发企业许可证经营烟草制品批发业务，一次销售卷烟、雪茄烟250条以上500条以下的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门责令关闭或者停止经营烟草制品批发业务，没收违法所得，处以违法经营总额30%以上40%以下的罚款；可以按照国家规定收购其违法经营的烟草制品。

3．严重的违法行为：无烟草专卖批发企业许可证经营烟草制品批发业务，一次销售卷烟、雪茄烟500条以上的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门责令关闭或者停止经营烟草制品批发业务，没收违法所得，处以违法经营总额40%以上不超过50%的罚款；可以按照国家规定收购其违法经营的烟草制品。

（二）无烟草专卖零售许可证经营烟草制品零售业务，经工商行政管理部门或者烟草专卖行政主管部门限期申领零售许可证后，逾期未领取零售许可证的

1．一般的违法行为：逾期未领取零售许可证，且违法经营总额在1千元以下的。处罚标准：由烟草专卖行政主管部门按照国家规定收购其被扣留的烟草制品，并由工商行政管理部门没收违法所得，处以违法经营总额5%以上10%以下的罚款。

2．较重的违法行为：逾期未领取零售许可证，且违法经营总额在1千元以上5千元以下的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门按照国家规定收购其被扣留的烟草制品，并由工商行政管理部门没收违法所得，处以违法经营总额10%以上15%以下的罚款。

3．严重的违法行为：逾期未领取零售许可证，且违法经营总额在5千元以上的。处罚标准：由烟草专卖行政主管部门按照国家规定收购其被扣留的烟草制品，并由工商行政管理部门没收违法所得，处以违法经营总额15%以上不超过20%的罚款。

（三）卷烟批发、零售单位或个人未按照规定供货或者未按照规定渠道进货的 1．一般的违法行为：卷烟批发、零售单位或个人未按照规定供货或者未按照规定渠道进货，违法经营总额在1千元以下。

— 15 — 处罚标准：由烟草专卖行政主管部门给予警告，可并处以违法经营总额20%以上30%以下的罚款。

2．较重的违法行为：卷烟批发、零售单位或个人未按照规定供货或者未按照规定渠道进货，违法经营总额在1千元以上5千元以下的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门给予警告，可并处以违法经营总额30%以上40%以下的罚款。

3．严重的违法行为：卷烟批发、零售单位或个人未按照规定供货或者未按照规定渠道进货，违法经营总额在5千元以上的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门给予警告，可并处以违法经营总额40%以上不超过50%的罚款。

（四）卷烟批发单位违反规定在卷烟产地就地销售卷烟或者变卖提货单的 1．一般的违法行为：卷烟批发单位违反规定在卷烟产地就地销售卷烟或者变卖提货单，违法卷烟数量10件以下的，或者违法销售总额在5万元以下的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门没收违法所得或卷烟，并处以违法销售总额1倍以上1.5倍以下的罚款。

2．较重的违法行为：卷烟批发单位违反规定在卷烟产地就地销售卷烟或者变卖提货单，违法卷烟数量10件以上50件以下的，或者违法销售总额在5万元以上30万元以下的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门没收违法所得或卷烟，并处以违法销售总额1.5倍以上2倍以下的罚款。

3．严重的违法行为：卷烟批发单位违反规定在卷烟产地就地销售卷烟或者变卖提货单，违法卷烟数量50件以上的，或者违法销售总额在30万元以上的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门没收违法所得或卷烟，并处以违法销售总额2倍以上不超过3倍的罚款。

（五）窝藏、运输、销售走私卷烟的

1．一般的违法行为：窝藏、运输、销售走私卷烟，违法卷烟数量2件以下的，或者违法经营总额在1万元以下的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门没收违法所得和违法卷烟，并处以违法经营总额2倍以上2.5倍以下的罚款。

2．较重的违法行为：窝藏、运输、销售走私卷烟，违法卷烟数量2件以上10件以下的，或者违法经营总额在1万元以上3万元以下的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门没收违法所得和违法卷烟，并处以违法经营总额2.5倍以上3倍以下的罚款。

3．严重的违法行为：窝藏、运输、销售走私卷烟，违法卷烟数量10件以上的，或者违法经营总额在3万元以上的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门没收违法所得和违法卷烟，并处以违法经营总额3倍以上不超过4倍的罚款。

六、《河南省烟草专卖管理条例》第三十七条规定的行政处罚 【一】行政处罚依据

《河南省烟草专卖管理条例》第十九条 全省实行卷烟防伪标志销售管理制度。任何单位和个人不得销售无规定防伪标志的卷烟。卷烟防伪标志的具体管理办法由省烟草专卖行政主管部门制定。

《河南省烟草专卖管理条例》第三十七条 违反本条例第十九条规定，销售无规定— 16 — 防伪标志卷烟的，由烟草专卖行政主管部门没收违法经营的卷烟和违法所得；情节严重的违法行为的，并处以违法经营总额20%以下的罚款。

【二】违法行为情形和处罚标准 销售无规定防伪标志卷烟的

1．一般的违法行为：销售无规定防伪标志卷烟，违法卷烟数量1件以下的，或者违法经营总额在5千元以下的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门没收违法经营的卷烟和违法所得。2．严重的违法行为：销售无规定防伪标志卷烟，违法卷烟数量1件以上2件以下的，或者违法经营总额在5千元以上1万元以下的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门没收违法经营的卷烟和违法所得，并处以违法经营总额10%以下的罚款。

3．特别严重的违法行为：销售无规定防伪标志卷烟，违法卷烟数量2件以上的，或者违法经营总额在1万元以上的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门没收违法经营的卷烟和违法所得，并处以违法经营总额10%以上不超过20%的罚款。

七、《河南省烟草专卖管理条例》第三十八条规定的行政处罚 【一】行政处罚依据

《河南省烟草专卖管理条例》第三十八条 无特种烟草专卖经营企业许可证经营烟草专卖品进出口业务、外国烟草制品寄售业务或者免税的外国烟草制品购销业务的，由烟草专卖行政主管部门责令停止经营上述业务，没收违法所得，并对经营进出口业务者处以违法经营的烟草专卖品总值百分之二十以上百分之五十以下的罚款，对经营外国烟草制品寄售业务或者免税的外国烟草制品购销业务者处以违法经营的烟草制品总值百分之二十以上二倍以下的罚款。

【二】违法行为情形和处罚标准

（一）无特种烟草专卖经营企业许可证经营烟草专卖品进出口业务的

1．一般的违法行为：无特种烟草专卖经营企业许可证经营烟草专卖品进出口业务，违法经营的烟草专卖品总值在1万元以下的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门责令停止经营上述业务，没收违法所得，并对经营进出口业务者处以违法经营的烟草专卖品总值20%以上30%以下的罚款。

2．较重的违法行为：无特种烟草专卖经营企业许可证经营烟草专卖品进出口业务，违法经营的烟草专卖品总值在1万元以上3万元以下的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门责令停止经营上述业务，没收违法所得，并对经营进出口业务者处以违法经营的烟草专卖品总值30%以上40%以下的罚款。

3．严重的违法行为：无特种烟草专卖经营企业许可证经营烟草专卖品进出口业务，违法经营的烟草专卖品总值在3万元以上的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门责令停止经营上述业务，没收违法所得，并对经营进出口业务者处以违法经营的烟草专卖品总值40%以上不超过50%的罚款。

（二）无特种烟草专卖经营企业许可证经营外国烟草制品寄售业务或者免税的外国烟草制品购销业务的

1．一般的违法行为：无特种烟草专卖经营企业许可证经营外国烟草制品寄售业务或者免税的外国烟草制品购销业务，违法经营的烟草制品总值在1万元以下的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门责令停止经营上述业务，没收违法所得，并对经营外国烟草制品寄售业务或者免税的外国烟草制品购销业务者处以违法经营的烟草制

— 17 — 品总值20%以上50%以下的罚款。

2．较重的违法行为：无特种烟草专卖经营企业许可证经营外国烟草制品寄售业务或者免税的外国烟草制品购销业务，违法经营的烟草制品总值在1万元以上3万元以下的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门责令停止经营上述业务，没收违法所得，并对经营外国烟草制品寄售业务或者免税的外国烟草制品购销业务者处以违法经营的烟草制品总值50%以上1倍以下的罚款。

3．严重的违法行为：无特种烟草专卖经营企业许可证经营外国烟草制品寄售业务或者免税的外国烟草制品购销业务，违法经营的烟草制品总值在3万元以上的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门责令停止经营上述业务，没收违法所得，并对经营外国烟草制品寄售业务或者免税的外国烟草制品购销业务者处以违法经营的烟草制品总值1倍以上不超过2倍的罚款。

第三章 河南省《烟草专卖许可证管理办法》裁量标准

一、《烟草专卖许可证管理办法》第四十二条规定的行政处罚 【一】行政处罚依据

《烟草专卖许可证管理办法》第四十二条 任何企业或者个人不得涂改、伪造、变造烟草专卖许可证。不得买卖、出租、出借或者以其他形式非法转让烟草专卖许可证。

《烟草专卖许可证管理办法》第五十七条 使用涂改、伪造、变造的烟草专卖许可证的，由烟草专卖行政主管部门处以1000元以下的罚款。

【二】违法行为情形和处罚标准

使用涂改、伪造、变造的烟草专卖许可证的

1．一般的违法行为：使用涂改、伪造、变造的烟草专卖许可证，当事人主动配合烟草专卖执法人员检查处理的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门处500元以下的罚款。

2．较重的违法行为：使用涂改、伪造、变造的烟草专卖许可证，当事人不配合烟草专卖执法人员检查处理的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门处500元以上不超过1000元的罚款。

二、《烟草专卖许可证管理办法》第五十八条规定的行政处罚 【一】行政处罚依据

《烟草专卖许可证管理办法》第五十八条 违反本办法规定，不及时办理烟草专卖许可证变更、注销手续的，由烟草专卖行政主管部门责令改正，拒不改正的，处以1000元以下的罚款。

【二】违法行为情形和处罚标准

不及时办理烟草专卖许可证变更、注销手续的

1．一般的违法行为：不及时办理烟草专卖许可证变更、注销手续，当事人经责令改正，拒不改正，超过改正期限10日。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门处以300元以下的罚款。

2．较重的违法行为：不及时办理烟草专卖许可证变更、注销手续，当事人经责令改正，拒不改正，超过改正期限20日。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门处以300元以上600元以下的罚款。

3．严重的违法行为：不及时办理烟草专卖许可证变更、注销手续，当事人经责令改正，拒不改正，超过改正期限30日。— 18 — 处罚标准：由烟草专卖行政主管部门处以600元以上不超过1000元的罚款。

河南省烟草专卖行政处罚裁量标准适用规则

（试行）

第一条 为规范烟草专卖行政处罚裁量权的行使，促进行政处罚行为公平、公正，提高行政执法水平，保障公民、法人和其他组织的合法权益，根据烟草专卖法律、法规和《河南省人民政府关于规范行政处罚裁量权的若干意见》（豫政〔2008〕57号）有关规定，结合我省烟草专卖实际，制定本规则。

第二条 全省各级烟草专卖行政主管部门在行使行政处罚裁量权时，适用本规则。第三条 本规则所称行政处罚裁量权，是指烟草专卖行政主管部门在实施行政处罚时，在法律、法规、规章规定的范围内，对实施行政处罚的种类、幅度等进行裁断、选择和适用的权力。

第四条 行使行政处罚裁量权应坚持处罚法定、公正公开、处罚与教育相结合、保障当事人权利等原则。

第五条 全省各级烟草专卖行政主管部门应当根据违法行为的事实、性质、情节、社会危害程度行使行政处罚裁量权，对于情节、性质、事实和社会危害程度基本相同的违法行为，应当给予基本相同的行政处罚。

第六条 法律、法规、规章规定的处罚种类可以单处或者可以并处的，可以选择适用；规定应当并处的，不得选择适用。

第七条 法律、法规、规章规定有罚款幅度、罚款倍数、罚款比例的，应当根据违法行为的事实、性质、情节、社会危害程度，分别划分等级，并根据不同等级进行判断选择处罚的种类和幅度，实施不同标准的行政处罚。

第八条 法律、法规、规章规定的警告、没收违法所得、没收非法财物、吊销许可证、责令停产停业等具有羁束性的行政处罚种类，依照执行，不划分等级标准。

第九条 同一行为违反了不同法律规范的，在适用法律、法规、规章时应当优先适用效力高的法律规范实施处罚，但不得重复处罚。

第十条 当事人有下列情形之一的，不予行政处罚：

（一）不满14 周岁的人有违法行为的；

（二）精神病人在不能辨认或者不能控制自己行为时有违法行为的；

（三）违法行为情节轻微并及时纠正、没有造成危害后果的；

（四）违法行为在两年内未被发现的；

（五）其他依法不予行政处罚的。

本条第一款第三项所述“违法行为情节轻微”是指查获的违法烟草专卖品（非法生产的烟草专卖品除外）价值在50元以下的违法行为。情节轻微违法行为情形不再于行政处罚裁量标准中逐条表述。

第十一条 当事人有下列情形之一的，依法从轻或者减轻行政处罚：

（一）已满14 周岁不满18 周岁的人有违法行为的；

（二）主动消除或者减轻违法行为危害后果的；

（三）受他人胁迫有违法行为的；

（四）配合行政机关查处违法行为有立功表现的；

（五）其他依法从轻或者减轻行政处罚的。

第十二条 当事人有下列情形之一的，可以从重处罚：

（一）违法行为情节恶劣、危害后果较重的；

（二）违法行为被发现后不听劝阻、继续实施违法行为的； — 20 —

（三）在共同实施违法行为中起主要作用的；

（四）因违法生产经营烟草专卖品一年内被烟草专卖行政主管部门处罚两次以上的；

（五）采取的行为妨碍执法人员查处违法案件的；

（六）隐匿、销毁违法证据的。

第十三条 当事人有下列情形之一的，可以在法定量罚幅度内适用最高限的处罚标准：

（一）扰乱社会管理秩序、市场经济秩序造成严重危害后果的；

（二）胁迫、诱骗他人实施违法行为情节严重的；

（三）打击报复报案人、举报人、证人、鉴定人、执法人员的。

第十四条 全省各级烟草专卖行政主管部门应根据《河南省烟草专卖行政处罚裁量标准》和当事人有无从重、从轻、减轻处罚的情形，进行处罚，并在案卷中说明理由。

第十五条 全省各级烟草专卖行政主管部门在案件评查和执法检查中，应对适用行政处罚裁量权情况进行检查。

第十六条 全省各级烟草专卖行政主管部门在行使行政处罚裁量权时，应当告知行政处罚相对人违法事实、法律依据、处罚理由、裁量标准及享有的陈述权、申辩权、申请听证权和请求回避权等内容。

第十七条 对应依法移送司法机关追究刑事责任的违法行为，应依法移送，不得以罚代刑。

第十八条 对滥用裁量权造成不良后果的，按有关规定追究责任。第十九条 裁量标准的违法行为情形和处罚标准内容，除特别说明外，“不超过”、“以上”包括本数，“以下”不包括本数。

第二十条 省烟草专卖行政主管部门对全省各级烟草专卖行政主管部门执行行政处罚裁量标准、适用规则及相关制度的情况，适时进行检查。

第二十一条 本规则由河南省烟草专卖局负责解释。

第二十二条 本规则自2009年8月1日起施行。

河南省烟草专卖行政处罚案件主办人制度

（试行）

第一条 为提高办案质量，明确行政执法责任，促进公平、公正执法，根据《中华人民共和国行政处罚法》和《河南省人民政府关于规范行政处罚裁量权的若干意见》（豫政〔2008〕57号），结合我省烟草专卖执法实际，制定本制度。

第二条 全省各级烟草专卖行政主管部门查处烟草专卖行政违法案件，适用本制度。第三条 烟草专卖行政主管部门对已经立案的案件，应当指派两名以上（含两名）执法人员负责办理，本级烟草专卖行政主管部门应指定其中一人为案件主办人。

第四条 烟草专卖行政处罚案件主办人除具备烟草专卖行政执法资格（取得烟草专卖行政执法证、检查证）外，还须具备以下条件：

（一）有良好的政治素质、职业道德、法制观念、责任意识；

（二）具备高中（中专）以上文化程度；

（三）具有较高的烟草专卖法律法规理论水平和较丰富的办案实践经验，能够独立承办案件；

（四）近两年承办的案件未被上级行政复议撤销，未发生行政诉讼败诉案件；

（五）从事烟草专卖执法工作连续满一年以上。

尚在受记过、记大过、降级、撤职处分期间或因健康原因等不适宜担任案件主办人的，不得担任案件主办人。

第五条 案件主办人的主要职责是：

（一）对主办的案件，立案后应及时完成调查取证工作；

（二）拟定案件调查方案，并将方案和调查情况及时向专卖执法部门和机关领导报告；

（三）调查结束后及时起草案件调查终结报告，并附全部案件材料报专卖执法部门审查；

（四）负责汇报案件并提出个人处置意见，拟定行政处罚决定书，并负责将处罚决定书送达当事人；

（五）负责依法向当事人履行告知义务；

（六）负责撰写并送达与案件有关文书，并整理归档；

（七）配合法制机构做好对主办案件的复议、应诉，接受质询及提供证据、材料等；

（八）办理申请人民法院强制执行事项，并配合法院强制执行和罚没款追缴入库；

（九）所在机关交办的与主办案件相关的其它事项。第六条 案件主办人享有下列工作权利：

（一）拟定主办案件调查方案及组织调查取证；

（二）对主办案件的定性、处罚种类、处罚幅度享有建议权；

（三）根据需要指定若干名办案助手的建议权。

第七条 对案件主办人实行考核，考核结果作为评先、晋升、奖励的主要依据。具体考核办法由各单位自行制定。

第八条 案件主办人对案件办理质量负主要责任，但行政主管部门和其他相关人员并不免除相应法律责任。

主办人有下列行为之一，情节轻微的，给予批评教育；情节严重的，取消案件主办人资格或调离行政执法岗位；涉嫌犯罪的，移交司法机关处理：

（一）违反法定的行政执法程序或超越执法权限，造成严重后果的； — 22 —

（二）在规定的办案期限内，因办案不力未能完成办案任务的；

（三）违法实施检查或强制措施，给当事人造成人身、财产损害的；

（四）违反保密规定泄露案情，造成严重后果的；

（五）案件复议被撤销、诉讼败诉或上级执法检查被认定为错案的；

（六）因不文明执法被投诉，造成不良社会影响的；

（七）利用职务便利，索取或非法接受他人财物或谋取其他不正当利益的；

（八）违反罚缴分离规定或将罚没款物私分或据为己有的；

（九）以伪造、逼供等非法手段获取证据或者隐瞒、销毁证据的；

（十）滥用职权、徇私枉法、玩忽职守，打击报复或故意放纵当事人的；

（十一）存在其它应当追究行政责任或不适宜担任主办人的情形。第九条 下列情形，主办人不承担责任：

（一）所在机关未采纳主办人合法、合理的案件办理建议，导致案件被依法撤销的；

（二）认为上级的决定或命令有错误，向上级提出改正建议或意见，上级不改变决定或命令导致错案发生的；

（三）不可以归咎于主办人主观过错的其它情形。

第十条 在案件办理过程中，出现案件主办人病休、辞职、调离或依法需要回避等事项时，本级烟草专卖行政主管部门应及时另行指定案件主办人。

同一案件由2个以上主办人先后参与办理的，案件办理主要责任由参与案件的所有主办人共同承担。

第十一条 本制度由河南省烟草专卖局负责解释。第十二条 本制度自2009年8月1日起施行。

河南省烟草专卖行政处罚预先法律审核制度

（试行）

第一条 为进一步提高行政处罚案件质量，规范烟草专卖行政执法行为，根据《中华人民共和国行政处罚法》、《河南省人民政府关于规范行政处罚裁量权的若干意见》（豫政〔2008〕57号），结合全省烟草专卖执法工作实际情况，制定本制度。

第二条 行政处罚预先法律审核是指烟草专卖行政主管部门按照一般程序实施的行政处罚案件作出行政处罚决定前，须经专卖执法部门审核（重大复杂案件须经集体讨论审议）、法规部门审核、机关负责人审批等前置法律审核程序，未经法律审核或者审核未通过不得作出决定的内部监督制约制度。

第三条 各市、县级局应建立健全行政处罚案件集体讨论组织和集体讨论制度。集体讨论组织负责对情节复杂或者重大违法行为，以及需要集体讨论的行政处罚案件进行集体讨论研究。讨论研究时，应如实记录每个成员的意见，形成讨论记录，并根据讨论达成的比较一致的意见形成行政处罚案件的结论性意见。

情节复杂或者重大违法行为，以及其它需要集体讨论的行政处罚案件的具体界定标准，由市级烟草专卖行政主管部门结合执法工作实际确定。

第四条 行政处罚案件预先法律审核的主要内容包括：

（一）处罚主体是否合法；

（二）处罚主体对案件是否有管辖权；

（三）被处罚主体是否准确；

（四）违法行为是否超过责任追究时效；

（五）执法人员是否具有执法资格；

（六）当事人的基本情况是否全面；

（七）案件事实是否清楚；

（八）证据是否充分；

（九）案件定性是否准确；

（十）适用法律、法规、规章是否正确；

（十一）处罚是否适当、合理（符合裁量标准）；

（十二）程序是否合法、手续是否完备。

第五条 专卖执法部门的案件承办人员在案件履行审核、审批程序的各环节，须如实说明案情，主动介绍情况，不得弄虚作假。

第六条 行政处罚案件调查终结后，案件承办人员要及时制作《案件处理审批表》，连同本案相关材料送专卖执法部门负责人审核。

专卖执法部门对案件的审核应当在《案件处理审批表》做出后7个工作日内完成。第七条 专卖执法部门对案卷审核通过后，须将案卷转送本级法规部门（或专兼职法制员）审核。法规部门（或专兼职法制员）须按照案件审核的主要内容对案卷进行书面审核并签署意见。

法规部门（或专兼职法制员）对案卷的审核，应当在专卖执法部门送审之日起7个工作日内完成。

第八条 法规部门应对收到的案卷进行审核并提出下列意见和建议：

（一）对事实清楚、证据充分、定性准确、处罚适当、程序合法的案件，同意专卖执法部门意见，由专卖执法部门报分管专卖管理工作的机关负责人批准后，依法做出处罚决定； — 24 —

（二）对事实不清、证据不足的案件，建议专卖执法部门补正；

（三）对定性不准、适用法律不当、处罚不当的案件，建议专卖执法部门修正；

（四）对程序不合法的案件，建议专卖执法部门纠正；

（五）对超出管辖权的案件，建议专卖执法部门按照有关规定办理移送手续；

（六）对不构成违法行为，不需要进行行政处罚的案件，建议专卖执法部门撤销立案；

（七）对涉嫌犯罪的行为，建议专卖执法部门移送司法机关。

第九条 法规部门（或专兼职法制员）审核完毕，应在《案件处理审批表》中签署意见或提出建议。专卖执法部门根据法规部门（或专兼职法制员）的意见和建议，做出相应的处理。

第十条 专卖执法部门对审核意见或者建议有异议的，由法规部门（或专兼职法制员）进行复核。

专卖执法部门对复核意见仍有异议的，提交分管专卖管理工作的机关负责人决定。第十一条 法规部门审核通过的案件，由专卖执法部门报分管专卖管理工作的机关负责人审批。分管专卖管理工作的机关负责人应对专卖执法部门和法制部门的审核意见及其它需要审查的内容进行全面审查，做出批准或不予批准的意见。

第十二条 专卖执法部门应当按照分管专卖管理工作的机关负责人的意见，及时做出相应处理决定。

第十三条 各市级局法规部门应定期或不定期的对所属县级局的行政处罚案卷进行检查评比。

第十四条 本制度由河南省烟草专卖局负责解释。第十五条 本制度自2009年8月1日起施行。

河南省烟草专卖行政处罚告知制度

（试行）

第一条 为规范烟草专卖行政处罚行为，维护当事人的合法权益，根据《中华人民共和国行政处罚法》、《国务院关于印发全面推进依法行政实施纲要的通知》（国发〔2004〕10号）和《河南省人民政府关于规范行政处罚裁量权的若干意见》（豫政〔2008〕57号），结合我省烟草专卖执法实际，制定本制度。

第二条 烟草专卖行政主管部门在办理烟草专卖行政处罚案件时，应当在案件办理的相应环节告知当事人、证人和其他相关人员法定告知内容。告知原则上应当以书面形式进行，口头告知的应当在告知后由被告知人在相应法律文书上签字确认。

第三条 烟草专卖行政执法人员（以下简称执法人员）在实施检查、询问、文书送达等案件办理环节时应当出示河南省人民政府核发的行政执法证件和省级以上（含省级）烟草专卖行政主管部门核发的检查证件。

第四条 案件询问开始前，执法人员应当告知当事人或证人如实回答、依法作证的义务，以及故意隐瞒案件真实情况或作伪证、隐匿证据可能导致的不利法律后果。告知当事人享有申请执法人员回避的权利，并询问当事人是否申请回避。

第五条 依法实施先行登记保存（就地封存）的，应当告知当事人或有关人员不得销毁或转移证据。先行登记保存通知书应当载明先行登记保存所依据的法律、法规名称和具体条款。

依法需要抽样取证的，应当在抽样取证通知书上载明取证依据的法律、法规名称和具体条款。

第六条 烟草专卖行政主管部门在作出行政处罚决定前，应当制作并送达当事人行政处罚事先告知书。行政处罚事先告知书应当告知当事人以下内容：

（一）拟作出的行政处罚决定的事实；

（二）拟作出的行政处罚决定的种类；

（三）拟作出的行政处罚决定所依据的法律、法规或者规章条文（包括定性依据和处罚依据）具体内容；

（四）行政处罚裁量相关内容；

（五）当事人享有的陈述、申辩、申请听证（符合听证条件的）等权利及权利行使期限、地点。

当事人进行陈述和申辩的，烟草专卖行政主管部门必须充分听取当事人的意见；当事人提出的事实、理由或者证据成立的，应当予以采纳，不得因当事人申辩而加重处罚。

第七条 在作出行政处罚决定时，烟草专卖行政主管部门应当制作行政处罚决定书并送达当事人。行政处罚决定书应当告知当事人以下内容：

（一）作出行政处罚决定的事实及证据；

（二）作出的行政处罚决定种类；

（三）作出的行政处罚决定所依据的法律、法规或者规章条文（包括定性依据和处罚依据）具体内容；

（四）裁量权行使的依据、裁量标准及处罚幅度、处罚档次；

（五）行政处罚的履行方式和期限，以及不履行或不正确履行行政处罚决定可能导致的不利法律后果；

（六）当事人不服行政处罚决定，申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限；

（七）作出行政处罚决定的烟草专卖行政主管部门名称和作出决定的日期。— 26 — 第八条 依法实施当场处罚的，应当在当场处罚决定书中告知当事人以下内容：

（一）违反法律、法规、规章的事实及依据；

（二）实施行政处罚的依据；

（三）罚款数额；

（四）行政处罚的履行方式及期限；

（五）不服行政处罚决定，申请行政复议、行政诉讼的途径和期限；

（六）处罚的主体、时间。

第九条 对决定不予行政处罚的，应制作不予行政处罚决定书，并送达被立案调查的当事人。

第十条 烟草专卖行政主管部门未履行或未正确履行告知义务的，不得作出行政处罚。未履行主要告知义务作出行政处罚的，作出的行政处罚决定不能成立，当事人明示或按照法律规定以默示方式放弃上述权利的除外。

第十一条 本制度由河南省烟草专卖局负责解释。第十二条 本制度自2009年8月1日起施行。

河南省烟草专卖行政处罚案例指导制度

（试行）

第一条 为体现同案同罚，提升执法水平，确保执法公正，根据《中华人民共和国行政处罚法》、《国务院关于印发全面推进依法行政实施纲要的通知》（国发〔2004〕10号）和《河南省人民政府关于规范行政处罚裁量权的若干意见》（豫政〔2008〕57号），结合我省烟草专卖执法实际，制定本制度。

第二条 全省烟草专卖行政处罚案例由省烟草专卖局选择公布。指导案例应通过案例汇编等形式予以公布。

第三条 全省各级烟草专卖局在处理类似事实的案件时，在违法行为的事实认定、性质认定、情节认定、社会危害程度认定、适用法律、裁量幅度等方面应参考办理。

第四条 每年三月底前，各市级烟草专卖局专卖部门应将上已经办结、具有典型意义的行政处罚案件按照省烟草专卖局要求进行整理编辑，经本级法制部门审核后上报省烟草专卖局。

各市级烟草专卖局应确保上报的典型行政处罚案例的真实性。

第五条 省烟草专卖局专卖部门负责案例的搜集、审核等工作，省烟草专卖局法规部门负责案例的复核、公布、清理等工作。

第六条 指导案例由省烟草专卖局择期公布。

第七条 省烟草专卖局建立指导性案例电子库，加强管理，保证案例库存储的指导案例的可用性。

第八条 省烟草专卖局适时对指导案例进行清理。具有下列情形之一的应当及时通过汇编更新或文件通知等方式予以清理、废止：

（一）所依据的法律、法规、规章修改或废止的；

（二）新的法律、法规、规章公布，原指导性案例与之抵触的；

（三）后指导性案例优于前指导性案例的；

（四）监督机关依法撤销、纠正的；

（五）其他法定事由应当废止的。

第九条 全省各级烟草专卖局实施行政处罚，应当以法律、法规、规章为依据。对违法事实、性质、情节、社会危害程度相同或者基本相同的案件，参考指导性案例，但不应在行政处罚文书中直接引用。

第十条 本制度由河南省烟草专卖局负责解释。第十一条 本制度自2009年8月1日起实施。

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第五篇：《动物诊疗机构管理办法》行政处罚裁量标准

《动物诊疗机构管理办法》行政处罚裁量标准

一、《动物诊疗机构管理办法》第二十九条的行政处罚

（一）行政处罚依据

《动物诊疗机构管理办法》第二十九条 违反本办法规定，动物诊疗机构有下列情形之一的，由动物卫生监督机构按照《中华人民共和国动物防疫法》第八十一条第一款的规定予以处罚；情节严重的，并报原发证机关收回、注销其动物诊疗许可证：

（一）超出动物诊疗许可证核定的诊疗活动范围从事动物诊疗活动的；

（二）变更从业地点、诊疗活动范围未重新办理动物诊疗许可证的。

《动物防疫法》第八十一条第一款 违反本法规定，未取得动物诊疗许可证从事动物诊疗活动的，由动物卫生监督机构责令停止诊疗活动，没收违法所得；违法所得在三万元以上的，并处违法所得一倍以上三倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足三万元的，并处三千元以上三万元以下罚款。

（二）违法行为情形和处罚标准：

1、一般违法行为的表现情形： 动物诊疗机构有本条违法行为之一，没有违法所得的。

处罚标准：责令停止诊疗活动，并处三千元以上五千元以下的罚款。

2、较重违法行为的表现情形：动物诊疗机构有本条违法行为之一，违法所得在一万元以下的。

处罚标准：责令停止诊疗活动，没收违法所得，并处五千元以上两万元以下的罚款。

3、严重违法行为的表现情形：动物诊疗机构有本条违法行为之一，违法所得在一万元以上不足三万元的。

处罚标准：责令停止诊疗活动，没收违法所得，并处两万元以上三万元以下的罚款，由原发证机关收回、注销其动物诊疗许可证。

4、特别严重违法行为的表现情形：动物诊疗机构有本条违法行为之一，违法所得在三万元以上的。

处罚标准：责令停止诊疗活动，没收违法所得，并处违法所得一倍以上三倍以下罚款，由原发证机关收回、注销其动物诊疗许可证。

二、《动物诊疗机构管理办法》第三十条的行政处罚

（一）行政处罚依据

《动物诊疗机构管理办法》第三十条 使用伪造、变造、受让、租用、借用的动物诊疗许可证的，动物卫生监督机构应当依法收缴，并按照《中华人民共和国动物防疫法》第八十一条第一款的规定予以处罚。

出让、出租、出借动物诊疗许可证的，原发证机关应当收回、注销其动物诊疗许可证。

《动物防疫法》第八十一条第一款 违反本法规定，未取得动物诊疗许可证从事动物诊疗活动的，由动物卫生监督机构责令停止诊疗活动，没收违法所得；违法所得在三万元以上的，并处违法所得一倍以上三倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足三万元的，并处三千元以上三万元以下罚款。

（二）违法行为情形和处罚标准

1、一般违法行为的表现情形：使用伪造、变造、受让、租用、借用的动物诊疗许可证，没有违法所得的。

处罚标准：收缴伪造、变造、受让、租用、借用的动物诊疗许可证，责令停止诊疗活动，并处三千元以上五千元以下的罚款。

2、较重违法行为的表现情形：使用伪造、变造、受让、租用、借用的动物诊疗许可证，违法所得在一万元以下的。

处罚标准：收缴伪造、变造、受让、租用、借用的动物诊疗许可证，责令停止诊疗活动，没收违法所得，并处五千元以上两万元以下的罚款。

3、严重违法行为的表现情形：使用伪造、变造、受让、租用、借用的动物诊疗许可证，违法所得在一万元以上不足三万元的。

处罚标准：收缴伪造、变造、受让、租用、借用的动物诊疗许可证，责令停止诊疗活动，没收违法所得，并处两万元以上三万元以下的罚款。

4、特别严重违法行为的表现情形：使用伪造、变造、受让、租用、借用的动物诊疗许可证，违法所得在三万元以上的。

处罚标准：收缴伪造、变造、受让、租用、借用的动物诊疗许可证，责令停止诊疗活动，没收违法所得，并处违法所得一倍以上三倍以下罚款。

三、《动物诊疗机构管理办法》第三十三条的行政处罚

（一）行政处罚依据

《动物诊疗机构管理办法》第三十三条 违反本办法规定，动物诊疗机构有下列情形之一的，由动物卫生监督机构给予警告，责令限期改正；拒不改正或者再次出现同类违法行为的，处以一千元以下罚款。

（一）变更机构名称或者法定代表人未办理变更手续的；

（二）未在诊疗场所悬挂动物诊疗许可证或者公示从业人员基本情况的；

（三）不使用病历，或者应当开具处方未开具处方的；

（四）使用不规范的病历、处方笺的。

（二）违法行为情形和处罚标准

1、一般违法行为的表现情形：动物诊疗机构有本条违法行为之一，经责令改正立即改正的。

处罚标准：给予警告。

2、较重违法行为的表现情形：动物诊疗机构有本条违法行为之一，经责令改正而拒不改正的。

处罚标准：给予警告，处五百元以下罚款。

3、严重违法行为的表现情形：动物诊疗机构有本条违法行为之一，经责令改正而拒不改正，再次出现同类违法行为的。

处罚标准：给予警告，处五百元以上一千元以下罚款。

四、《动物诊疗机构管理办法》第三十五条的行政处罚

（一）行政处罚依据

《动物诊疗机构管理办法》第三十五条 动物诊疗机构违反本办法第二十五条规定的，由动物卫生监督机构按照《中华人民共和国动物防疫法》第七十五条的规定予以处罚。《动物诊疗机构管理办法》第二十五条 动物诊疗机构不得随意抛弃病死动物、动物病理组织和医疗废弃物，不得排放未经无害化处理或者处理不达标的诊疗废水。

《中华人民共和国动物防疫法》第七十五条 违反本法规定，不按照国务院兽医主管部门规定处置染疫动物及其排泄物，染疫动物产品，病死或者死因不明的动物尸体，运载工具中的动物排泄物以及垫料、包装物、容器等污染物以及其他经检疫不合格的动物、动物产品的，由动物卫生监督机构责令无害化处理，所需处理费用由违法行为人承担，可以处三千元以下罚款。

（二）违法行为情形和处罚标准

1、一般违法行为的表现情形：动物诊疗机构随意抛弃病死动物、动物病理组织和医疗废弃物，排放未经无害化处理或者处理不达标的诊疗废水，经责令改正后，立即按照规定自行做无害化处理的。

处罚标准：无害化处理所需处理费用由违法行为人承担，可以处一千元以下罚款。

2、较重违法行为的表现情形：动物诊疗机构随意抛弃病死动物、动物病理组织和医疗废弃物，排放未经无害化处理或者处理不达标的诊疗废水，经责令改正而拒不改正，但能够配合代作处理的。

处罚标准：由动物卫生监督机构代作无害化处理，所需处理费用由违法行为人承担，可以处一千元以上二千元以下罚款。

3、严重违法行为的表现情形：动物诊疗机构随意抛弃病死动物、动物病理组织和医疗废弃物，排放未经无害化处理或者处理不达标的诊疗废水，经责令改正而拒不改正，并拒不配合代作处理的。

处罚标准：由动物卫生监督机构代作无害化处理，所需处理费用由违法行为人承担，可以处二千元以上三千元以下罚款。