河南省环境行政处罚裁量标准适用规则[共5篇]

第一篇：河南省环境行政处罚裁量标准适用规则

河南省环境行政处罚裁量标准适用规则（试行）

2010-09-07

第一条 为规范全省环境行政处罚裁量权的行使，保证环境保护行政执法部门在实施行政处罚时公平、公正、合理地行使裁量权，保护公民、法人或其他组织的合法权益，根据环保部《规范环境行政处罚自由裁量权若干意见》、《环境行政处罚办法》和《河南省人民政府关于规范行政处罚裁量权的若干意见》的有关规定，制定本规则。

第二条 环境行政处罚裁量权，是指环保部门在查处环境违法行为时，依据法律、法规和规章的规定，酌情决定对违法行为人是否处罚、处罚种类和处罚幅度的权限。

第三条 全省各级环境保护行政机关、经委托的环境监察机构、市局派驻分局行使环境行政处罚裁量权，应当遵循公开、公正，处罚与教育相结合等原则，对环境违法行为实施处罚必须以事实为依据，同时要与环境违法行为的性质、情节以及对社会造成的危害程度相当。

第四条 实施省环境保护行政机关制定的环境行政处罚裁量标准，应当贯彻执行相关法律、法规、规章的规定，并遵循下列要求：

1、在法律、法规、规章规定的范围内适用环境行政处罚裁量标准，不得超越。

2、必须符合法律、法规、规章的立法目的和宗旨；排除不相关因素的干扰；所采取的措施和手段应当必要、适当。

3、当事人有下列情形之一的，依法不予行政处罚：违法行为轻微并及时纠正，没有造成危害后果的；违法行为超过法律规定的两年处罚时效的；其他依法不予行政处罚的。

4、主动改正或者及时中止环境违法行为的，主动消除或者减轻环境违法行为危害后果的，积极配合环保部门查处环境违法行为的，环境违法行为所致环境污染轻微、生态破坏程度较小或者尚未对社会产生危害后果，一般性超标或者超总量排污的，可以依法适用从轻或减轻的处罚标准。

5、故意实施违法行为的；屡次实施违法行为的；环境违法行为对环境敏感区造成重大不利影响的；采取的行为足以妨碍执法人员案件调查的；转移、隐匿、销毁证据或者提供伪证，掩盖违法事实的；环境保护法律、法规或者规章规定的其他从重处罚情形的，可以依法适用从重的处罚标准。

6、对于违法事实、性质、情节、社会危害后果等因素基本相同或相近的违法行为，在实施环境行政处罚时，适用的法律依据、处罚种类及处罚幅度应当基本相同。

第五条 法律、法规、规章规定可以单处也可以并处的，违法行为事实、性质、情节和社会危害程度较轻的适用单处；违法行为事实、性质、情节和社会危害程度较重的适用并处。

第六条 适用法律、法规、规章，应当遵循下列原则：

1、上位法优于下位法。

2、同一机关制定的环保法律、行政法规、地方性法规和规章，特别规定与一般规定不一致的，适用特别规定。

3、同一机关制定的环保法律、行政法规、地方性法规和规章，新的规定与旧的规定不一致的，适用新的规定。

4、法律、法规、规章规定的其他原则。

第七条 调查机构在案件调查终结报告中，建议不予行政处罚、从轻、减轻处罚、从重处罚的，要说明理由并附相应的证据材料。

调查机构提出行政处罚建议后，应由本机关法制机构（未设法制机构的为负责法制工作的机构）进行审核。如未按照本条第一款规定说明理由并附相应的证据材料的，或者随附证据材料不足的，法制机构应退回调查机构补正。

第八条 法律、法规、规章设定的罚款数额有一定幅度的，行使裁量权时应按照《河南省环境行政处罚裁量标准》（试行）（以下简称《裁量标准》）执行。

第九条 行使环境行政处罚裁量权，应当遵循公开的原则,并将随本规则同时下发的（《裁量标准》）在本系统公开，并通过适当方式向社会公开。

第十条 省环境保护行政主管部门每年要对市、县环境执法部门执行《河南省环境行政处罚裁量标准（试行）》、《河南省环境行政处罚裁量标准适用规则（试行）》、《河南省环境行政处罚案件调查主办人制度》、《河南省环境行政处罚预先法律审核制度》、《河南省环境行政处罚裁量说明告知制度》、《河南省环境保护行政处罚案例指导制度》的情况进行监督检查，了解存在问题，纠正行政违法和不当行为。

第十一条 新公布的环境保护法律、法规、规章或者修订后公布的环境保护法律、法规、规章涉及行政处罚裁量的，环境保护行政主管部门应当自公布之日起30日内制定行政处罚裁量标准。

第十二条《裁量标准》中所称“以上”不包括本数，“以下”包括本数。第十三条 本规则与环境保护法律、法规、规章规定不一致的，应适用环境保护法律、法规、规章规定。

第十四条 本规则由河南省环境保护厅负责解释。

第十五条 本规则自发布之日起施行。

第二篇：河南省烟草专卖行政处罚裁量标准

目 录

1﹒河南省烟草专卖行政处罚裁量标准（试行）„„„„„„（5）2﹒河南省烟草专卖行政处罚裁量标准适用规则（试行）„„（50）3﹒河南省烟草专卖行政处罚案件主办人制度（试行）„„„（54）4﹒河南省烟草专卖行政处罚预先法律审核制度（试行）„„（58）5﹒河南省烟草专卖行政处罚告知制度（试行）„„„„„„（62）6﹒河南省烟草专卖行政处罚案例指导制度（试行）„„„„（66）

河南省烟草专卖行政处罚裁量标准

第一章 河南省《中华人民共和国烟草专卖法实施条例》裁量标准

一、《中华人民共和国烟草专卖法实施条例》第五十四条规定的行政处罚 【一】行政处罚依据

《中华人民共和国烟草专卖法》第三十条 违反本规定擅自收购烟叶的，由烟草专卖行政主管部门处以罚款，并按照国家规定的价格收购违法收购的烟叶；数量巨大的，没收违法收购的烟叶和违法所得。

《中华人民共和国烟草专卖法实施条例》第五十四条 依照《烟草专卖法》第三十条规定处罚的，按照下列规定执行：

（一）擅自收购烟叶的，可以处非法收购烟叶价值20%以上50%以下的罚款，并按照国家规定的价格收购违法收购的烟叶；

（二）擅自收购烟叶1000公斤以上的，依法没收其违法收购的烟叶和违法所得。【二】违法行为情形和处罚标准

（一）擅自收购烟叶的

1．一般的违法行为：擅自收购烟叶100公斤以下的。处罚标准：依法处以其非法收购的烟叶价值20%以上30%以下的罚款，并按照国家规定的价格收购违法收购的烟叶。

2．较重的违法行为：擅自收购烟叶100公斤以上300公斤以下的。处罚标准：依法处以其非法收购的烟叶价值30%以上40%以下的罚款，并按照国家规定的价格收购违法收购的烟叶。

3．严重的违法行为：擅自收购烟叶300公斤以上1000公斤以下的。处罚标准：依法处以其非法收购的烟叶价值40%以上不超过50%的罚款，并按照国家规定的价格收购违法收购的烟叶。

（二）擅自收购烟叶1000公斤以上的

处罚标准：依法没收其违法收购的烟叶和违法所得。

二、《中华人民共和国烟草专卖法实施条例》第五十五条规定的行政处罚 【一】行政处罚依据

《中华人民共和国烟草专卖法》第三十一条 无准运证或者超过准运证规定的数量托运或者自运烟草专卖品的，由烟草专卖行政主管部门处以罚款，可以按照国家规定的价格收购违法运输的烟草专卖品；情节严重的，没收违法运输的烟草专卖品和违法所得。

承运人明知是烟草专卖品而为无准运证的单位、个人运输的，由烟草专卖行政主管部门没收违法所得，并处罚款。

超过国家规定的限量异地携带烟叶、烟草制品，数量较大的，依照第一款的规定处理。

《中华人民共和国烟草专卖法实施条例》第五十五条 依照《烟草专卖法》第三十一条规定处罚的，按照下列规定执行：

（一）无准运证或者超过准运证规定的数量托运或者自运烟草专卖品的，处以违法运输的烟草专卖品价值20%以上50%以下的罚款，可以按照国家规定的价格收购违法运输的烟草专卖品。

（二）有下列情形之一的，没收违法运输的烟草专卖品和违法所得： 1．非法运输的烟草专卖品价值超过5万元或者运输卷烟数量超过100件（每1万支为1件）的；

2．被烟草专卖行政主管部门处罚两次以上的；

3．抗拒烟草专卖行政主管部门的监督检查人员依法实施检查的； 4．非法运输走私烟草专卖品的；

5．运输无烟草专卖生产企业许可证的企业生产的烟草专卖品的； 6．利用伪装非法运输烟草专卖品的；

7．利用特种车辆运输烟草专卖品逃避检查的； 8．其他非法运输行为，情节严重的。

（三）承运人明知是烟草专卖品而为无准运证的单位、个人运输的，没收违法所得，可以并处违法运输的烟草专卖品价值10%以上20%以下的罚款。

（四）邮寄、异地携带烟叶、烟草制品超过国务院有关部门规定的限量一倍以上的，依照本条第（一）项的规定处罚。

【二】违法行为情形和处罚标准

（一）无准运证或者超过准运证规定的数量托运或者自运烟草专卖品的 1．一般的违法行为：无准运证或者超过准运证规定的数量托运或者自运烟草专卖品，非法运输的烟草专卖品价值1万元以下或者运输卷烟数量1件以上（不含1件）10件以下的。

处罚标准：处以违法运输的烟草专卖品价值20%以上40%以下的罚款，可以按照国家规定的价格收购违法运输的烟草专卖品。

2．较重的违法行为：无准运证或者超过准运证规定的数量托运或者自运烟草专卖品，非法运输的烟草专卖品价值1万元以上5万元以下（含5万元）或者运输卷烟数量10件以上100件以下（含100件）的。

处罚标准：处以违法运输的烟草专卖品价值40%以上不超过50%的罚款，可以按照国家规定的价格收购违法运输的烟草专卖品。

3．严重的违法行为：有《中华人民共和国烟草专卖法实施条例》第五十五条第二项规定情形之一的。

处罚标准：没收违法运输的烟草专卖品和违法所得。

（二）承运人明知是烟草专卖品而为无准运证的单位、个人运输的

1．一般的违法行为：承运人明知是烟草专卖品而为无准运证的单位、个人运输的，所承运烟草专卖品价值在1万元以下的。

处罚标准：没收违法所得，并处以违法运输的烟草专卖品价值10％以上13％以下的罚款。

2．较重的违法行为：承运人明知是烟草专卖品而为无准运证的单位、个人运输的，所承运烟草专卖品价值在1万元以上3万元以下的。

处罚标准：没收违法所得，并处以违法运输的烟草专卖品价值13％以上16％以下的罚款。

3．严重的违法行为：承运人明知是烟草专卖品而为无准运证的单位、个人运输的，所承运烟草专卖品价值在3万元以上的。

处罚标准：没收违法所得，并处以违法运输的烟草专卖品价值16%以上不超过20%— 2 — 的罚款。

（三）邮寄、异地携带烟叶、烟草制品超过国务院有关部门规定的限量一倍以上的 1．一般的违法行为：邮寄、异地携带烟叶、烟草制品超过国务院有关部门规定的限量一倍以上两倍以下的。

处罚标准：处以违法邮寄、携带的烟草专卖品价值20%以上30%以下的罚款，可以按照国家规定的价格收购违法邮寄、携带的烟草专卖品。

2．较重的违法行为：邮寄、异地携带烟叶、烟草制品超过国务院有关部门规定的限量两倍以上三倍以下的。

处罚标准：处以违法邮寄、携带的烟草专卖品价值30%以上40%以下的罚款，可以按照国家规定的价格收购违法邮寄、携带的烟草专卖品。

3．严重的违法行为：邮寄、异地携带烟叶、烟草制品超过国务院有关部门规定的限量三倍以上的。

处罚标准：处以违法邮寄、携带的烟草专卖品价值40%以上不超过50%的罚款，可以按照国家规定的价格收购违法邮寄、携带的烟草专卖品。

三、《中华人民共和国烟草专卖法实施条例》第五十六条规定的行政处罚 【一】行政处罚依据

《中华人民共和国烟草专卖法》第三十二条 无烟草专卖生产企业许可证生产烟草制品的，由烟草专卖行政主管部门责令关闭，没收违法所得，并处罚款。

无烟草专卖生产企业许可证生产卷烟纸、滤嘴棒、烟用丝束或者烟草专用机械的，由烟草专卖行政主管部门责令停止生产上述产品，没收违法所得，可以并处罚款。

《中华人民共和国烟草专卖法实施条例》第五十六条 依照《烟草专卖法》第三十二条规定处罚的，按照下列规定执行：

（一）无烟草专卖生产企业许可证生产烟草制品的，由烟草专卖行政主管部门责令关闭，没收违法所得，处以所生产烟草制品价值一倍以上两倍以下的罚款，并将其违法生产的烟草制品公开销毁；

（二）无烟草专卖生产企业许可证生产卷烟纸、滤嘴棒、烟用丝束或者烟草专用机械的，由烟草专卖行政主管部门责令停止生产，没收违法所得，处以违法生产的烟草专卖品价值一倍以上两倍以下的罚款，并将其违法生产的烟草专卖品公开销毁。

【二】违法行为情形和处罚标准

（一）无烟草专卖生产企业许可证生产烟草制品的

1．一般的违法行为：无烟草专卖生产企业许可证生产烟草制品，违法生产烟草制品价值在1万元以下的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门责令关闭，没收违法所得，处以所生产烟草制品价值１倍以上1.3倍以下的罚款，并将其违法生产的烟草制品公开销毁。

2．较重的违法行为：无烟草专卖生产企业许可证生产烟草制品，违法生产烟草制品价值在1万元以上３万元以下的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门责令关闭，没收违法所得，处以所生产烟草制品价值1.3倍以上1.6倍以下的罚款，并将其违法生产的烟草制品公开销毁。

3．严重的违法行为：无烟草专卖生产企业许可证生产烟草制品，违法生产烟草制品价值在３万元以上的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门责令关闭，没收违法所得，处以所生产烟草制品价值1.6倍以上不超过2倍的罚款，并将其违法生产的烟草制品公开销毁。

（二）无烟草专卖生产企业许可证生产卷烟纸、滤嘴棒、烟用丝束或者烟草专用机

— 3 — 械的

1．一般的违法行为：无烟草专卖生产企业许可证生产卷烟纸、滤嘴棒、烟用丝束或者烟草专用机械，违法生产烟草专卖品价值在1万元以下的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门责令停止生产，没收违法所得，处以违法生产的烟草专卖品价值1倍以上1.3倍以下的罚款，并将其违法生产的烟草专卖品公开销毁。

2．较重的违法行为：无烟草专卖生产企业许可证生产卷烟纸、滤嘴棒、烟用丝束或者烟草专用机械，违法生产烟草专卖品价值在1万元以上3万元以下的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门责令停止生产，没收违法所得，处以违法生产的烟草专卖品价值1.3倍以上1.6倍以下的罚款，并将其违法生产的烟草专卖品公开销毁。

3．严重的违法行为：无烟草专卖生产企业许可证生产卷烟纸、滤嘴棒、烟用丝束或者烟草专用机械，违法生产烟草专卖品价值在３万元以上的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门责令停止生产，没收违法所得，处以违法生产的烟草专卖品价值1.6倍以上不超过2倍的罚款，并将其违法生产的烟草专卖品公开销毁。

四、《中华人民共和国烟草专卖法实施条例》第五十七条规定的行政处罚 【一】行政处罚依据

《中华人民共和国烟草专卖法》第三十三条 无烟草专卖批发企业许可证经营烟草制品批发业务的，由烟草专卖行政主管部门责令关闭或者停止经营烟草制品批发业务，没收违法所得，并处罚款。

《中华人民共和国烟草专卖法实施条例》第二十六条 无烟草专卖批发企业许可证的单位或者个人，一次销售卷烟、雪茄烟50条以上的，视为无烟草专卖批发企业许可证从事烟草制品批发业务。

《中华人民共和国烟草专卖法实施条例》第五十七条 依照《烟草专卖法》第三十三条规定，无烟草专卖批发企业许可证经营烟草制品批发业务的，由烟草专卖行政主管部门责令关闭或者停止经营烟草制品批发业务，没收违法所得，处以违法批发的烟草制品价值50%以上一倍以下的罚款。

【二】违法行为情形和处罚标准

无烟草专卖批发企业许可证经营烟草制品批发业务的

1．一般的违法行为：无烟草专卖批发企业许可证经营烟草制品批发业务，一次性违法销售卷烟、雪茄烟数量在50条以上250条以下的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门责令关闭或者停止经营烟草制品批发业务，没收违法所得，处以违法批发的烟草制品价值50%以上70%以下的罚款。

2．较重的违法行为：无烟草专卖批发企业许可证经营烟草制品批发业务，一次性违法销售卷烟、雪茄烟数量在250条以上500条以下的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门责令关闭或者停止经营烟草制品批发业务，没收违法所得，处以违法批发的烟草制品价值70%以上90%以下的罚款。

3．严重的违法行为：无烟草专卖批发企业许可证经营烟草制品批发业务，一次性违法销售卷烟、雪茄烟数量在500条以上的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门责令关闭或者停止经营烟草制品批发业务，没收违法所得，处以违法批发的烟草制品价值90%以上不超过一倍的罚款。

五、《中华人民共和国烟草专卖法实施条例》第五十八条规定的行政处罚 — 4 — 【一】行政处罚依据

《中华人民共和国烟草专卖法》第三十四条 无特种烟草专卖经营企业许可证经营烟草专卖品进出口业务、外国烟草制品寄售业务或者免税的外国烟草制品购销业务的，由烟草专卖行政主管部门责令停止经营上述业务，没收违法所得，并处罚款。

《中华人民共和国烟草专卖法实施条例》第五十八条 依照《烟草专卖法》第三十四条处罚的，按照下列规定执行：

（一）无特种烟草专卖经营企业许可证经营烟草专卖品进出口业务的，由烟草专卖行政主管部门责令停止经营上述业务，没收违法所得，处以违法经营的烟草专卖品价值50%以上一倍以下的罚款。

（二）无特种烟草专卖经营企业许可证经营外国烟草制品购销业务的，由烟草专卖行政主管部门责令停止经营上述业务，没收违法所得，处以违法经营的烟草制品价值20%以上50%以下的罚款。

【二】违法行为情形和处罚标准

（一）无特种烟草专卖经营企业许可证经营烟草专卖品进出口业务的

1．一般的违法行为：无特种烟草专卖经营企业许可证经营烟草专卖品进出口业务，违法经营的烟草专卖品价值在1万元以下的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门责令停止经营上述业务，没收违法所得，处以违法经营的烟草专卖品价值50%以上70%以下的罚款。

2．较重的违法行为：无特种烟草专卖经营企业许可证经营烟草专卖品进出口业务，违法经营的烟草专卖品价值在1万元以上3万元以下的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门责令停止经营上述业务，没收违法所得，处以违法经营的烟草专卖品价值70%以上90%以下的罚款。

3．严重的违法行为：无特种烟草专卖经营企业许可证经营烟草专卖品进出口业务，违法经营的烟草专卖品价值在3万元以上的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门责令停止经营上述业务，没收违法所得，处以违法经营的烟草专卖品价值90%以上不超过一倍的罚款。

（二）无特种烟草专卖经营企业许可证经营外国烟草制品购销业务的

1．一般的违法行为：无特种烟草专卖经营企业许可证经营外国烟草制品购销业务，违法经营的烟草制品价值在1万元以下的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门责令停止经营上述业务，没收违法所得，处以违法经营的烟草制品价值20%以上30%以下的罚款。

2．较重的违法行为：无特种烟草专卖经营企业许可证经营外国烟草制品购销业务，违法经营的烟草制品价值在1万元以上3万元以下的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门责令停止经营上述业务，没收违法所得，处以违法经营的烟草制品价值30%以上40%以下的罚款。

3．严重的违法行为：无特种烟草专卖经营企业许可证经营外国烟草制品购销业务，违法经营的烟草制品价值在3万元以上的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门责令停止经营上述业务，没收违法所得，处以违法经营的烟草制品价值40%以上不超过50%的罚款。

六、《中华人民共和国烟草专卖法实施条例》第五十九条规定的行政处罚 【一】行政处罚依据

《中华人民共和国烟草专卖法实施条例》第二十五条 取得烟草专卖批发企业许可证的企业，应当在许可证规定的经营范围和地域范围内，从事烟草制品的批发业务。

— 5 — 取得烟草专卖零售许可证的企业或者个人，应当在当地的烟草专卖批发企业进货，并接受烟草专卖许可证发证机关的监督管理。”

《中华人民共和国烟草专卖法实施条例》第五十九条 取得烟草专卖批发企业许可证的单位违反本条例第二十五条第一款的规定，超越经营范围和地域范围，从事烟草制品批发业务的，由烟草专卖行政主管部门责令暂停经营批发业务，没收违法所得，处以违法经营的烟草制品价值10%以上20%以下的罚款。

【二】违法行为情形和处罚标准

取得烟草专卖批发企业许可证的单位，超越经营范围和地域范围，从事烟草制品批发业务的。

1．一般的违法行为：取得烟草专卖批发企业许可证的单位，超越经营范围和地域范围，从事烟草制品批发业务，违法经营烟草制品价值10万元以下的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门责令暂停经营批发业务，没收违法所得，处以违法经营的烟草制品价值10%以上13%以下的罚款。

2．较重的违法行为：取得烟草专卖批发企业许可证的单位，超越经营范围和地域范围，从事烟草制品批发业务，违法经营烟草制品价值10万元以上30万元以下的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门责令暂停经营批发业务，没收违法所得，处以违法经营的烟草制品价值13%以上16%以下的罚款。

3．严重的违法行为：取得烟草专卖批发企业许可证的单位，超越经营范围和地域范围，从事烟草制品批发业务，违法经营烟草制品价值30万元以上的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门责令暂停经营批发业务，没收违法所得，处以违法经营的烟草制品价值16%以上不超过20%的罚款。

七、《中华人民共和国烟草专卖法实施条例》第六十条规定的行政处罚 【一】行政处罚依据

《中华人民共和国烟草专卖法实施条例》第二十五条 取得烟草专卖批发企业许可证的企业，应当在许可证规定的经营范围和地域范围内，从事烟草制品的批发业务。

取得烟草专卖零售许可证的企业或者个人，应当在当地的烟草专卖批发企业进货，并接受烟草专卖许可证发证机关的监督管理。

《中华人民共和国烟草专卖法实施条例》第六十条 取得烟草专卖零售许可证的企业或者个人违反本条例第二十五条第二款的规定，未在当地烟草专卖批发企业进货的，由烟草专卖行政主管部门没收违法所得，可处以进货总额5%以上10%以下的罚款。

【二】违法行为情形和处罚标准

取得烟草专卖零售许可证的企业或者个人违反本条例第二十五条第二款的规定，未在当地烟草专卖批发企业进货的。

1．一般的违法行为：取得烟草专卖零售许可证的企业或者个人违反本条例第二十五条第二款的规定，未在当地烟草专卖批发企业进货，进货总额在1千元以下的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门没收违法所得，处以进货总额5%以上7%以下的罚款。

2．较重的违法行为：取得烟草专卖零售许可证的企业或者个人违反本条例第二十五条第二款的规定，未在当地烟草专卖批发企业进货，进货总额在1千元以上5千元以下的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门没收违法所得，处以进货总额7%以上9%以下的罚款。

3．严重的违法行为：取得烟草专卖零售许可证的企业或者个人违反本条例第二十五— 6 — 条第二款的规定，未在当地烟草专卖批发企业进货，进货总额在5千元以上的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门没收违法所得，处以进货总额9%以上不超过10%的罚款。

八、《中华人民共和国烟草专卖法实施条例》第六十一条规定的行政处罚 【一】行政处罚依据 《中华人民共和国烟草专卖法实施条例》第六十一条 无烟草专卖零售许可证经营烟草制品零售业务的，由工商行政管理部门或者由工商行政管理部门根据烟草专卖行政主管部门的意见，责令停止经营烟草制品零售业务，没收违法所得，处以违法经营总额20%以上50%以下的罚款。

【二】违法行为情形和处罚标准

无烟草专卖零售许可证经营烟草制品零售业务的

1．一般的违法行为：无烟草专卖零售许可证经营烟草制品零售业务，违法经营总额在1千元以下的。

处罚标准：由工商行政管理部门或者由工商行政管理部门根据烟草专卖行政主管部门的意见，责令停止经营烟草制品零售业务，没收违法所得，处以违法经营总额20%以上30%以下的罚款。

2．较重的违法行为：无烟草专卖零售许可证经营烟草制品零售业务，违法经营总额在1千元以上5千元以下的。

处罚标准：由工商行政管理部门或者由工商行政管理部门根据烟草专卖行政主管部门的意见，责令停止经营烟草制品零售业务，没收违法所得，处以违法经营总额30%以上40%以下的罚款。

3．严重的违法行为：无烟草专卖零售许可证经营烟草制品零售业务，违法经营总额在5千元以上的。

处罚标准：由工商行政管理部门或者由工商行政管理部门根据烟草专卖行政主管部门的意见，责令停止经营烟草制品零售业务，没收违法所得，处以违法经营总额40%以上不超过50%的罚款。

九、《中华人民共和国烟草专卖法实施条例》第六十二条规定的行政处罚 【一】行政处罚依据

《中华人民共和国烟草专卖法实施条例》第二十七条 任何单位或者个人不得销售非法生产的烟草制品。

《中华人民共和国烟草专卖法实施条例》第四十条 任何单位或者个人不得销售非法生产的烟草专用机械、卷烟纸、滤嘴棒及烟用丝束。

《中华人民共和国烟草专卖法实施条例》第六十二条 违反本条例第二十七条、第四十条第一款规定销售非法生产的烟草专卖品的，由烟草专卖行政主管部门责令停止销售，没收违法所得，处以违法销售总额20%以上50%以下的罚款，并将非法销售的烟草专卖品公开销毁。

【二】违法行为情形和处罚标准 销售非法生产的烟草专卖品的

1．一般的违法行为：销售非法生产的烟草专卖品，违法销售总额在5千元以下的。处罚标准：由烟草专卖行政主管部门责令停止销售，没收违法所得，处以违法销售总额20%以上30%以下的罚款，并将非法销售的烟草专卖品公开销毁。

2．较重的违法行为：销售非法生产的烟草专卖品，违法销售总额在5千元以上1

— 7 — 万元以下的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门责令停止销售，没收违法所得，处以违法销售总额30%以上40%以下的罚款，并将非法销售的烟草专卖品公开销毁。

3．严重的违法行为：销售非法生产的烟草专卖品，违法销售总额在1万元以上的。处罚标准：由烟草专卖行政主管部门责令停止销售，没收违法所得，处以违法销售总额40%以上不超过50%的罚款，并将非法销售的烟草专卖品公开销毁。

十、《中华人民共和国烟草专卖法实施条例》第六十三条规定的行政处罚 【一】行政处罚依据

《中华人民共和国烟草专卖法实施条例》第六十三条 违反本条例规定，未取得国务院烟草专卖行政主管部门颁发的烟草专卖批发企业许可证，擅自跨省、自治区、直辖市从事烟草制品批发业务的，由烟草专卖行政主管部门处以批发总额10%以上20%以下的罚款。

【二】违法行为情形和处罚标准

未取得国务院烟草专卖行政主管部门颁发的烟草专卖批发企业许可证，擅自跨省、自治区、直辖市从事烟草制品批发业务的。

1．一般的违法行为：未取得国务院烟草专卖行政主管部门颁发的烟草专卖批发企业许可证，擅自跨省、自治区、直辖市从事烟草制品批发业务，批发总额10万元以下的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门处以批发总额10%以上13%以下的罚款。2．较重的违法行为：未取得国务院烟草专卖行政主管部门颁发的烟草专卖批发企业许可证，擅自跨省、自治区、直辖市从事烟草制品批发业务，批发总额10万元以上30万元以下的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门处以批发总额13%以上16%以下的罚款。3．严重的违法行为：未取得国务院烟草专卖行政主管部门颁发的烟草专卖批发企业许可证，擅自跨省、自治区、直辖市从事烟草制品批发业务，批发总额30万元以上的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门处以批发总额16%以上不超过20%的罚款。

十一、《中华人民共和国烟草专卖法实施条例》第六十四条规定的行政处罚 【一】行政处罚依据

《中华人民共和国烟草专卖法实施条例》第二十八条 烟草专卖生产企业和烟草专卖批发企业，不得向无烟草专卖零售许可证的单位或者个人提供烟草制品。

《中华人民共和国烟草专卖法实施条例》第三十八条 烟草专卖批发企业和烟草制品生产企业只能从取得烟草专卖生产企业许可证、特种烟草专卖经营企业许可证的企业购买卷烟纸、滤嘴棒、烟用丝束和烟草专用机械。

卷烟纸、滤嘴棒、烟用丝束、烟草专用机械的生产企业不得将其产品销售给无烟草专卖生产企业许可证的单位或者个人。

《中华人民共和国烟草专卖法实施条例》第六十四条 违反本条例第二十八条、第三十八条第二款规定，为无烟草专卖许可证的单位或者个人提供烟草专卖品的，由烟草专卖行政主管部门没收违法所得，并处以销售总额20%以上50%以下的罚款。

【二】违法行为情形和处罚标准

烟草专卖生产企业，烟草专卖批发企业和卷烟纸、滤嘴棒、烟用丝束、烟草专用机械生产企业为无烟草专卖许可证的单位或者个人提供烟草专卖品的。

1．一般的违法行为：烟草专卖生产企业，烟草专卖批发企业和卷烟纸、滤嘴棒、烟用丝束、烟草专用机械生产企业为无烟草专卖许可证的单位或者个人提供烟草专卖品，— 8 — 提供烟草专卖品价值10万元以下的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门没收违法所得，并处以销售总额20%以上30%以下的罚款。

2．较重的违法行为：烟草专卖生产企业，烟草专卖批发企业和卷烟纸、滤嘴棒、烟用丝束、烟草专用机械生产企业为无烟草专卖许可证的单位或者个人提供烟草专卖品，提供烟草专卖品价值10万元以上30万元以下的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门没收违法所得，并处以销售总额30%以上40%以下的罚款。

3．严重的违法行为：烟草专卖生产企业，烟草专卖批发企业和卷烟纸、滤嘴棒、烟用丝束、烟草专用机械生产企业为无烟草专卖许可证的单位或者个人提供烟草专卖品，提供烟草专卖品价值30万元以上的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门没收违法所得，并处以销售总额40%以上不超过50%的罚款。

十二、《中华人民共和国烟草专卖法实施条例》第六十五条规定的行政处罚 【一】行政处罚依据

《中华人民共和国烟草专卖法实施条例》第三十八条 烟草专卖批发企业和烟草制品生产企业只能从取得烟草专卖生产企业许可证、特种烟草专卖经营企业许可证的企业购买卷烟纸、滤嘴棒、烟用丝束和烟草专用机械。

卷烟纸、滤嘴棒、烟用丝束、烟草专用机械的生产企业不得将其产品销售给无烟草专卖生产企业许可证的单位或者个人。

《中华人民共和国烟草专卖法实施条例》第六十五条 违反本条例第三十八条第一款规定，烟草专卖批发企业和烟草制品生产企业从无烟草专卖生产企业许可证、特种烟草专卖经营企业许可证的企业购买卷烟纸、滤嘴棒、烟用丝束、烟草专用机械的，由烟草专卖行政主管部门处以所购烟草专卖品价值50%以上一倍以下的罚款。

【二】违法行为情形和处罚标准

烟草专卖批发企业和烟草制品生产企业从无烟草专卖生产企业许可证、特种烟草专卖经营企业许可证的企业购买卷烟纸、滤嘴棒、烟用丝束、烟草专用机械的。

1．一般的违法行为：烟草专卖批发企业和烟草制品生产企业从无烟草专卖生产企业许可证、特种烟草专卖经营企业许可证的企业购买卷烟纸、滤嘴棒、烟用丝束、烟草专用机械，所购烟草专卖品价值在10万元以下的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门处以所购烟草专卖品价值50%以上70%以下的罚款。

2．较重的违法行为：烟草专卖批发企业和烟草制品生产企业从无烟草专卖生产企业许可证、特种烟草专卖经营企业许可证的企业购买卷烟纸、滤嘴棒、烟用丝束、烟草专用机械，所购烟草专卖品价值在10万元以上30万元以下的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门处以所购烟草专卖品价值70%以上90%以下的罚款。

3．严重的违法行为：烟草专卖批发企业和烟草制品生产企业从无烟草专卖生产企业许可证、特种烟草专卖经营企业许可证的企业购买卷烟纸、滤嘴棒、烟用丝束、烟草专用机械，所购烟草专卖品价值在30万元以上的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门处以所购烟草专卖品价值90%以上不超过1倍的罚款。

十三、《中华人民共和国烟草专卖法实施条例》第六十六条规定的行政处罚 【一】行政处罚依据

《中华人民共和国烟草专卖法实施条例》第四十三条：免税进口的烟草制品应当存放在海关指定的保税仓库内，并由国务院烟草专卖行政主管部门指定的地方烟草专卖行政主管部门与海关共同加锁管理。海关凭国务院烟草专卖行政主管部门批准的免税进口计划分批核销免税进口外国烟草制品的数量。

《中华人民共和国烟草专卖法实施条例》第六十六条：违反本条例第四十三条规定，免税进口的烟草制品不按规定存放在烟草制品保税仓库内的，可以处烟草制品价值50%以下的罚款。

【二】违法行为情形和处罚标准

免税进口的烟草制品不按规定存放在烟草制品保税仓库内的。

1．一般的违法行为：免税进口的烟草制品不按规定存放在烟草制品保税仓库内，存放的烟草制品价值在10万元以下的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门处烟草制品价值10%以下的罚款。

2．较重的违法行为：免税进口的烟草制品不按规定存放在烟草制品保税仓库内，存放的烟草制品价值在10万元以上30万元以下的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门处烟草制品价值10%以上30%以下的罚款。3．严重的违法行为：免税进口的烟草制品不按规定存放在烟草制品保税仓库内，存放的烟草制品价值在30万元以上的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门处烟草制品价值30%以上不超过50%的罚款。

十四、《中华人民共和国烟草专卖法实施条例》第六十七条规定的行政处罚 【一】行政处罚依据

《中华人民共和国烟草专卖法实施条例》第四十四条 在海关监管区内经营免税的卷烟、雪茄烟的，只能零售，并应当在卷烟、雪茄烟的小包、条包上标注国务院烟草专卖行政主管部门规定的专门标志。

《中华人民共和国烟草专卖法实施条例》第六十七条 违反本条例第四十四条规定，在海关监管区内经营免税的卷烟、雪茄烟没有在小包、条包上标注国务院烟草专卖行政主管部门规定的专门标志的，可以处非法经营总额50%以下的罚款。

【二】违法行为情形和处罚标准

在海关监管区内经营免税的卷烟、雪茄烟没有在小包、条包上标注国务院烟草专卖行政主管部门规定的专门标志的。

1．一般的违法行为：在海关监管区内经营免税的卷烟、雪茄烟没有在小包、条包上标注国务院烟草专卖行政主管部门规定的专门标志，非法经营总额在1万元以下的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门处以非法经营总额10%以下的罚款。

2．较重的违法行为：在海关监管区内经营免税的卷烟、雪茄烟没有在小包、条包上标注国务院烟草专卖行政主管部门规定的专门标志，非法经营总额在1万元以上3万元以下的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门处以非法经营总额10%以上30%以下的罚款。3．严重的违法行为：在海关监管区内经营免税的卷烟、雪茄烟没有在小包、条包上标注国务院烟草专卖行政主管部门规定的专门标志，非法经营总额在3万元以上的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门处以非法经营总额30%以上不超过50%的罚款。

十五、《中华人民共和国烟草专卖法实施条例》第六十八条规定的行政处罚 — 10 — 【一】行政处罚依据

《中华人民共和国烟草专卖法实施条例》第五十一条 人民法院和行政机关依法没收的烟草专卖品以及充抵罚金、罚款和税款的烟草专卖品，按照国家有关规定进行拍卖的，竞买人应当持有烟草专卖批发企业许可证；参与外国烟草制品拍卖的竞买人，应当持有特种烟草专卖经营企业许可证。

依法设立的拍卖企业拍卖烟草专卖品，应当对竞买人进行资格验证。拍卖企业拍卖烟草专卖品，应当接受烟草专卖行政主管部门的监督。

《中华人民共和国烟草专卖法实施条例》第六十八条 违反本条例第五十一条规定，拍卖企业未对竞买人进行资格验证，或者不接受烟草专卖行政主管部门的监督，擅自拍卖烟草专卖品的，由烟草专卖行政主管部门处以拍卖的烟草专卖品价值20%以上50%以下的罚款，并依法取消其拍卖烟草专卖品的资格。

【二】违法行为情形和处罚标准

拍卖企业未对竞买人进行资格验证，或者不接受烟草专卖行政主管部门的监督，擅自拍卖烟草专卖品的。

1．一般的违法行为：拍卖企业未对竞买人进行资格验证，或者不接受烟草专卖行政主管部门的监督，擅自拍卖烟草专卖品，拍卖的烟草专卖品价值在10万元以下的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门处以拍卖的烟草专卖品价值20%以上30%以下的罚款，并依法取消其拍卖烟草专卖品的资格。

2．较重的违法行为：拍卖企业未对竞买人进行资格验证，或者不接受烟草专卖行政主管部门的监督，擅自拍卖烟草专卖品，拍卖的烟草专卖品价值在10万元以上30万元以下的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门处以拍卖的烟草专卖品价值30%以上40%以下的罚款，并依法取消其拍卖烟草专卖品的资格。

3．严重的违法行为：拍卖企业未对竞买人进行资格验证，或者不接受烟草专卖行政主管部门的监督，擅自拍卖烟草专卖品，拍卖的烟草专卖品价值在30万元以上的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门处以拍卖的烟草专卖品价值40%以上不超过50%的罚款，并依法取消其拍卖烟草专卖品的资格。

第二章 河南省《河南省烟草专卖管理条例》裁量标准

一、《河南省烟草专卖管理条例》第三十二条第一款规定的行政处罚 【一】行政处罚依据

《河南省烟草专卖管理条例》第三十二条第一款 违反本条例规定擅自收购烟叶的，由烟草专卖行政主管部门处以所收购烟叶价值百分之二十以上百分之五十以下的罚款，并按照国家规定的价格收购违法收购的烟叶；擅自收购烟叶一千公斤以上的，依法没收其违法收购的烟叶和违法所得。

【二】违法行为情形和处罚标准

（一）擅自收购烟叶的

1．一般的违法行为：擅自收购烟叶100公斤以下的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门处以所收购烟叶价值20%以上30%以下的罚款，并按照国家规定的价格收购违法收购的烟叶。

2．较重的违法行为：擅自收购烟叶100公斤以上300公斤以下的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门处以所收购烟叶价值30%以上40%以下的罚款，并按照国家规定的价格收购违法收购的烟叶。

— 11 — 3．严重的违法行为：擅自收购烟叶300公斤以上1000公斤以下的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门处以所收购烟叶价值40%以上不超过50%的罚款，并按照国家规定的价格收购违法收购的烟叶。

（二）擅自收购烟叶1000公斤以上的

处罚标准：依法没收其违法收购的烟叶和违法所得。

二、《河南省烟草专卖管理条例》第三十三条规定的行政处罚 【一】行政处罚依据

《河南省烟草专卖管理条例》第三十三条 无准运证或者超过准运证规定的数量托运或者自运烟草专卖品的，由烟草专卖行政主管部门处以违法运输的烟草专卖品总值百分之二十以上百分之五十以下的罚款，可以按照国家规定收购违法运输的烟草专卖品；情节严重的违法行为的，没收违法运输的烟草专卖品和违法所得。

承运人明知是烟草专卖品而为无准运证的单位、个人运输的，由烟草专卖行政主管部门没收违法所得，并处以违法运输烟草专卖品总值百分之二十以下的罚款。

超过规定限量异地邮寄、携带烟草制品的，依照本条第一款的规定处罚。【二】违法行为情形和处罚标准

（一）无准运证或者超过准运证规定的数量托运或者自运烟草专卖品的 1．一般的违法行为：无准运证或者超过准运证规定的数量托运或者自运烟草专卖品的，违法运输的烟草专卖品总值1万元以下或者运输卷烟数量1件以上（不含1件）10件以下的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门处以违法运输的烟草专卖品总值20%以上40%以下的罚款，可以按照国家规定的价格收购违法运输的烟草专卖品。

2．较重的违法行为：无准运证或者超过准运证规定的数量托运或者自运烟草专卖品的，违法运输的烟草专卖品总值在1万元以上5万元以下（含5万元）或者运输卷烟数量10件以上100件以下（含100件）的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门处以违法运输的烟草专卖品总值40%以上不超过50%的罚款，可以按照国家规定的价格收购违法运输的烟草专卖品。

3．严重的违法行为：有《中华人民共和国烟草专卖法实施条例》第五十五条第二项规定情形之一的。

处罚标准：没收违法运输的烟草专卖品和违法所得。

（二）承运人明知是烟草专卖品而为无准运证的单位、个人运输的

1．一般的违法行为：承运人明知是烟草专卖品而为无准运证的单位、个人运输，违法运输的烟草专卖品总值在1万元以下的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门没收违法所得，并处以违法运输的烟草专卖品总值6%以下的罚款。

2．较重的违法行为：承运人明知是烟草专卖品而为无准运证的单位、个人运输，违法运输的烟草专卖品总值在1万元以上3万元以下。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门没收违法所得，并处以违法运输的烟草专卖品总值6%以上13%以下的罚款。

3．严重的违法行为：承运人明知是烟草专卖品而为无准运证的单位、个人运输，违法运输的烟草专卖品总值在3万元以上。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门没收违法所得，并处以违法运输的烟草专卖品总值13%以上不超过20%的罚款。

（三）超过规定限量异地邮寄、携带烟草制品的 — 12 — 1．一般的违法行为：邮寄、携带烟草制品超过国务院有关部门规定的限量一倍以上两倍以下的。

处罚标准：处以违法邮寄、携带的烟草专卖品总值20%以上30%以下的罚款，可以按照国家规定收购违法邮寄、携带的烟草专卖品。

2．较重的违法行为：邮寄、携带烟草制品超过国务院有关部门规定的限量两倍以上三倍以下的。

处罚标准：处以违法邮寄、携带的烟草专卖品总值30%以上40%以下的罚款，可以按照国家规定收购违法邮寄、携带的烟草专卖品。

3．严重的违法行为：邮寄、携带烟草制品超过国务院有关部门规定的限量三倍以上的。

处罚标准：处以违法邮寄、携带的烟草专卖品总值40%以上不超过50%的罚款，可以按照国家规定收购违法邮寄、携带的烟草专卖品。

三、《河南省烟草专卖管理条例》第三十四条规定的行政处罚 【一】行政处罚依据

《河南省烟草专卖管理条例》第十四条 开办烟草专卖品生产企业，必须按照《专卖法》的有关规定取得烟草专卖生产企业许可证，并经工商行政管理部门核准登记后，方可进行生产。

禁止烟草专卖品生产企业向无烟草专卖生产企业许可证的单位和个人提供产品。《河南省烟草专卖管理条例》第三十四条 违反本条例第十四条的，由烟草专卖行政主管部门按照下列规定处罚：

（一）违反第一款规定的，责令关闭或者停止违法生产活动，没收违法所得，并销毁其违法生产的烟草专卖品及所使用的原辅材料和生产设备，可处以所生产烟草专卖品总值二倍以下的罚款。

（二）违反第二款规定的，没收违法所得，并处以销售总额百分之二十以上百分之五十以下的罚款。

【二】违法行为情形和处罚标准

（一）违反《河南省烟草专卖管理条例》第十四条第一款规定的 1．一般的违法行为：违法生产烟草专卖品总值在1万元以下的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门责令关闭或者停止违法生产活动，没收违法所得，并销毁其违法生产的烟草专卖品及所使用的原辅材料和生产设备，可处以所生产烟草专卖品总值60%以下的罚款。

2．较重的违法行为：违法生产烟草专卖品总值在1万元以上3万元以下的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门责令关闭或者停止违法生产活动，没收违法所得，并销毁其违法生产的烟草专卖品及所使用的原辅材料和生产设备，可处以所生产烟草专卖品总值60%以上1.3倍以下的罚款。

3．严重的违法行为：违法生产烟草专卖品总值在3万元以上的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门责令关闭或者停止违法生产活动，没收违法所得，并销毁其违法生产的烟草专卖品及所使用的原辅材料和生产设备，可处以所生产烟草专卖品总值1.3倍以上不超过2倍的罚款。

（二）违反《河南省烟草专卖管理条例》第十四条第二款规定的 1．一般的违法行为：销售总额在10万元以下的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门没收违法所得，并处以销售总额20%以上30%以下的罚款。

— 13 — 2．较重的违法行为：销售总额在10万元以上30万元以下的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门没收违法所得，并处以销售总额30%以上40%以下的罚款。

3．严重的违法行为：销售总额在30万元以上的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门没收违法所得，并处以销售总额40%以上不超过50%的罚款。

四、《河南省烟草专卖管理条例》第三十五条规定的行政处罚 【一】行政处罚依据

《河南省烟草专卖管理条例》第十六条第二款 烟草制品生产企业只对县级以上烟草公司供应卷烟，禁止对其他单位和个人供应卷烟。

《河南省烟草专卖管理条例》第三十五条 烟草制品生产企业违反本条例第十六条第二款规定，向其他单位和个人供应卷烟的，由烟草专卖行政主管部门给予警告，没收违法所得，并处以销售总额百分之二十以上百分之五十以下的罚款。

【二】违法行为情形和处罚标准

烟草制品生产企业违反本条例第十六条第二款规定，向其他单位和个人供应卷烟的。1．一般的违法行为：销售总额在10万元以下的。处罚标准：由烟草专卖行政主管部门给予警告，没收违法所得，并处以销售总额20%以上30%以下的罚款。

2．较重的违法行为：销售总额在10万元以上30万元以下的。处罚标准：由烟草专卖行政主管部门给予警告，没收违法所得，并处以销售总额30%以上40%以下的罚款。

3．严重的违法行为：销售总额在30万元以上的。处罚标准：由烟草专卖行政主管部门给予警告，没收违法所得，并处以销售总额40%以上不超过50%的罚款。

五、《河南省烟草专卖管理条例》第三十六条规定的行政处罚 【一】行政处罚依据

《河南省烟草专卖管理条例》第十八条 烟草制品批发业务由烟草公司统一经营。经营烟草制品批发业务的，应当向省烟草专卖行政主管部门申领烟草专卖批发企业许可证；经营烟草制品零售业务的，应当向当地烟草专卖行政主管部门申领烟草专卖零售许可证，并经工商行政管理部门核准登记。

烟草制品批发单位应当按照省烟草专卖行政主管部门规定的限量批发烟草制品，不得向无证的单位和个人提供批发或零售货源，不得违反规定在卷烟产地就地销售烟草制品或者变卖提货单。烟草制品零售单位和个人必须从烟草专卖行政主管部门指定的卷烟批发网点进货。

禁止窝藏、运输、销售走私的烟草制品。禁止生产、销售假冒、无注册商标的烟草制品及非法印制、销售烟草制品商标标识。

《河南省烟草专卖管理条例》第三十六条 违反本条例第十八条的，按照下列规定处罚：

（一）无烟草专卖批发企业许可证经营烟草制品批发业务的，由烟草专卖行政主管部门责令关闭或者停止经营烟草制品批发业务，没收违法所得，并处以违法经营总额百分之二十以上百分之五十以下的罚款；可以按照国家规定收购其违法经营的烟草制品。

（二）无烟草专卖零售许可证经营烟草制品零售业务的，由工商行政管理部门或者— 14 — 烟草专卖行政主管部门责令停止经营烟草制品零售业务，限期申领零售许可证，对违法经营的烟草制品可予以暂时扣留；逾期未领取零售许可证的，由烟草专卖行政主管部门按照国家规定收购其被扣留的烟草制品，并由工商行政管理部门没收违法所得，处以违法经营总额百分之五以上百分之二十以下的罚款。

（三）卷烟批发、零售单位或个人未按照规定供货或者未按照规定渠道进货的，由烟草专卖行政主管部门给予警告，可并处以违法经营总额百分之二十以上百分之五十以下的罚款。

（四）卷烟批发单位违反规定在卷烟产地就地销售卷烟或者变卖提货单的，由烟草专卖行政主管部门没收违法所得或卷烟，并处以违法销售总额一倍以上三倍以下的罚款。

（五）窝藏、运输、销售走私卷烟的，由烟草专卖行政主管部门没收违法所得和违法卷烟，并处以违法经营总额二倍以上四倍以下的罚款；自运或承运人明知而承运的，没收其违法运输工具。

【二】违法行为情形和处罚标准

（一）无烟草专卖批发企业许可证经营烟草制品批发业务的

1．一般的违法行为：无烟草专卖批发企业许可证经营烟草制品批发业务，一次销售卷烟、雪茄烟50条以上250条以下的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门责令关闭或者停止经营烟草制品批发业务，没收违法所得，处以违法经营总额20%以上30%以下的罚款；可以按照国家规定收购其违法经营的烟草制品。

2．较重的违法行为：无烟草专卖批发企业许可证经营烟草制品批发业务，一次销售卷烟、雪茄烟250条以上500条以下的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门责令关闭或者停止经营烟草制品批发业务，没收违法所得，处以违法经营总额30%以上40%以下的罚款；可以按照国家规定收购其违法经营的烟草制品。

3．严重的违法行为：无烟草专卖批发企业许可证经营烟草制品批发业务，一次销售卷烟、雪茄烟500条以上的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门责令关闭或者停止经营烟草制品批发业务，没收违法所得，处以违法经营总额40%以上不超过50%的罚款；可以按照国家规定收购其违法经营的烟草制品。

（二）无烟草专卖零售许可证经营烟草制品零售业务，经工商行政管理部门或者烟草专卖行政主管部门限期申领零售许可证后，逾期未领取零售许可证的

1．一般的违法行为：逾期未领取零售许可证，且违法经营总额在1千元以下的。处罚标准：由烟草专卖行政主管部门按照国家规定收购其被扣留的烟草制品，并由工商行政管理部门没收违法所得，处以违法经营总额5%以上10%以下的罚款。

2．较重的违法行为：逾期未领取零售许可证，且违法经营总额在1千元以上5千元以下的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门按照国家规定收购其被扣留的烟草制品，并由工商行政管理部门没收违法所得，处以违法经营总额10%以上15%以下的罚款。

3．严重的违法行为：逾期未领取零售许可证，且违法经营总额在5千元以上的。处罚标准：由烟草专卖行政主管部门按照国家规定收购其被扣留的烟草制品，并由工商行政管理部门没收违法所得，处以违法经营总额15%以上不超过20%的罚款。

（三）卷烟批发、零售单位或个人未按照规定供货或者未按照规定渠道进货的 1．一般的违法行为：卷烟批发、零售单位或个人未按照规定供货或者未按照规定渠道进货，违法经营总额在1千元以下。

— 15 — 处罚标准：由烟草专卖行政主管部门给予警告，可并处以违法经营总额20%以上30%以下的罚款。

2．较重的违法行为：卷烟批发、零售单位或个人未按照规定供货或者未按照规定渠道进货，违法经营总额在1千元以上5千元以下的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门给予警告，可并处以违法经营总额30%以上40%以下的罚款。

3．严重的违法行为：卷烟批发、零售单位或个人未按照规定供货或者未按照规定渠道进货，违法经营总额在5千元以上的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门给予警告，可并处以违法经营总额40%以上不超过50%的罚款。

（四）卷烟批发单位违反规定在卷烟产地就地销售卷烟或者变卖提货单的 1．一般的违法行为：卷烟批发单位违反规定在卷烟产地就地销售卷烟或者变卖提货单，违法卷烟数量10件以下的，或者违法销售总额在5万元以下的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门没收违法所得或卷烟，并处以违法销售总额1倍以上1.5倍以下的罚款。

2．较重的违法行为：卷烟批发单位违反规定在卷烟产地就地销售卷烟或者变卖提货单，违法卷烟数量10件以上50件以下的，或者违法销售总额在5万元以上30万元以下的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门没收违法所得或卷烟，并处以违法销售总额1.5倍以上2倍以下的罚款。

3．严重的违法行为：卷烟批发单位违反规定在卷烟产地就地销售卷烟或者变卖提货单，违法卷烟数量50件以上的，或者违法销售总额在30万元以上的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门没收违法所得或卷烟，并处以违法销售总额2倍以上不超过3倍的罚款。

（五）窝藏、运输、销售走私卷烟的

1．一般的违法行为：窝藏、运输、销售走私卷烟，违法卷烟数量2件以下的，或者违法经营总额在1万元以下的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门没收违法所得和违法卷烟，并处以违法经营总额2倍以上2.5倍以下的罚款。

2．较重的违法行为：窝藏、运输、销售走私卷烟，违法卷烟数量2件以上10件以下的，或者违法经营总额在1万元以上3万元以下的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门没收违法所得和违法卷烟，并处以违法经营总额2.5倍以上3倍以下的罚款。

3．严重的违法行为：窝藏、运输、销售走私卷烟，违法卷烟数量10件以上的，或者违法经营总额在3万元以上的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门没收违法所得和违法卷烟，并处以违法经营总额3倍以上不超过4倍的罚款。

六、《河南省烟草专卖管理条例》第三十七条规定的行政处罚 【一】行政处罚依据

《河南省烟草专卖管理条例》第十九条 全省实行卷烟防伪标志销售管理制度。任何单位和个人不得销售无规定防伪标志的卷烟。卷烟防伪标志的具体管理办法由省烟草专卖行政主管部门制定。

《河南省烟草专卖管理条例》第三十七条 违反本条例第十九条规定，销售无规定— 16 — 防伪标志卷烟的，由烟草专卖行政主管部门没收违法经营的卷烟和违法所得；情节严重的违法行为的，并处以违法经营总额20%以下的罚款。

【二】违法行为情形和处罚标准 销售无规定防伪标志卷烟的

1．一般的违法行为：销售无规定防伪标志卷烟，违法卷烟数量1件以下的，或者违法经营总额在5千元以下的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门没收违法经营的卷烟和违法所得。2．严重的违法行为：销售无规定防伪标志卷烟，违法卷烟数量1件以上2件以下的，或者违法经营总额在5千元以上1万元以下的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门没收违法经营的卷烟和违法所得，并处以违法经营总额10%以下的罚款。

3．特别严重的违法行为：销售无规定防伪标志卷烟，违法卷烟数量2件以上的，或者违法经营总额在1万元以上的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门没收违法经营的卷烟和违法所得，并处以违法经营总额10%以上不超过20%的罚款。

七、《河南省烟草专卖管理条例》第三十八条规定的行政处罚 【一】行政处罚依据

《河南省烟草专卖管理条例》第三十八条 无特种烟草专卖经营企业许可证经营烟草专卖品进出口业务、外国烟草制品寄售业务或者免税的外国烟草制品购销业务的，由烟草专卖行政主管部门责令停止经营上述业务，没收违法所得，并对经营进出口业务者处以违法经营的烟草专卖品总值百分之二十以上百分之五十以下的罚款，对经营外国烟草制品寄售业务或者免税的外国烟草制品购销业务者处以违法经营的烟草制品总值百分之二十以上二倍以下的罚款。

【二】违法行为情形和处罚标准

（一）无特种烟草专卖经营企业许可证经营烟草专卖品进出口业务的

1．一般的违法行为：无特种烟草专卖经营企业许可证经营烟草专卖品进出口业务，违法经营的烟草专卖品总值在1万元以下的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门责令停止经营上述业务，没收违法所得，并对经营进出口业务者处以违法经营的烟草专卖品总值20%以上30%以下的罚款。

2．较重的违法行为：无特种烟草专卖经营企业许可证经营烟草专卖品进出口业务，违法经营的烟草专卖品总值在1万元以上3万元以下的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门责令停止经营上述业务，没收违法所得，并对经营进出口业务者处以违法经营的烟草专卖品总值30%以上40%以下的罚款。

3．严重的违法行为：无特种烟草专卖经营企业许可证经营烟草专卖品进出口业务，违法经营的烟草专卖品总值在3万元以上的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门责令停止经营上述业务，没收违法所得，并对经营进出口业务者处以违法经营的烟草专卖品总值40%以上不超过50%的罚款。

（二）无特种烟草专卖经营企业许可证经营外国烟草制品寄售业务或者免税的外国烟草制品购销业务的

1．一般的违法行为：无特种烟草专卖经营企业许可证经营外国烟草制品寄售业务或者免税的外国烟草制品购销业务，违法经营的烟草制品总值在1万元以下的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门责令停止经营上述业务，没收违法所得，并对经营外国烟草制品寄售业务或者免税的外国烟草制品购销业务者处以违法经营的烟草制

— 17 — 品总值20%以上50%以下的罚款。

2．较重的违法行为：无特种烟草专卖经营企业许可证经营外国烟草制品寄售业务或者免税的外国烟草制品购销业务，违法经营的烟草制品总值在1万元以上3万元以下的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门责令停止经营上述业务，没收违法所得，并对经营外国烟草制品寄售业务或者免税的外国烟草制品购销业务者处以违法经营的烟草制品总值50%以上1倍以下的罚款。

3．严重的违法行为：无特种烟草专卖经营企业许可证经营外国烟草制品寄售业务或者免税的外国烟草制品购销业务，违法经营的烟草制品总值在3万元以上的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门责令停止经营上述业务，没收违法所得，并对经营外国烟草制品寄售业务或者免税的外国烟草制品购销业务者处以违法经营的烟草制品总值1倍以上不超过2倍的罚款。

第三章 河南省《烟草专卖许可证管理办法》裁量标准

一、《烟草专卖许可证管理办法》第四十二条规定的行政处罚 【一】行政处罚依据

《烟草专卖许可证管理办法》第四十二条 任何企业或者个人不得涂改、伪造、变造烟草专卖许可证。不得买卖、出租、出借或者以其他形式非法转让烟草专卖许可证。

《烟草专卖许可证管理办法》第五十七条 使用涂改、伪造、变造的烟草专卖许可证的，由烟草专卖行政主管部门处以1000元以下的罚款。

【二】违法行为情形和处罚标准

使用涂改、伪造、变造的烟草专卖许可证的

1．一般的违法行为：使用涂改、伪造、变造的烟草专卖许可证，当事人主动配合烟草专卖执法人员检查处理的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门处500元以下的罚款。

2．较重的违法行为：使用涂改、伪造、变造的烟草专卖许可证，当事人不配合烟草专卖执法人员检查处理的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门处500元以上不超过1000元的罚款。

二、《烟草专卖许可证管理办法》第五十八条规定的行政处罚 【一】行政处罚依据

《烟草专卖许可证管理办法》第五十八条 违反本办法规定，不及时办理烟草专卖许可证变更、注销手续的，由烟草专卖行政主管部门责令改正，拒不改正的，处以1000元以下的罚款。

【二】违法行为情形和处罚标准

不及时办理烟草专卖许可证变更、注销手续的

1．一般的违法行为：不及时办理烟草专卖许可证变更、注销手续，当事人经责令改正，拒不改正，超过改正期限10日。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门处以300元以下的罚款。

2．较重的违法行为：不及时办理烟草专卖许可证变更、注销手续，当事人经责令改正，拒不改正，超过改正期限20日。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门处以300元以上600元以下的罚款。

3．严重的违法行为：不及时办理烟草专卖许可证变更、注销手续，当事人经责令改正，拒不改正，超过改正期限30日。— 18 — 处罚标准：由烟草专卖行政主管部门处以600元以上不超过1000元的罚款。

河南省烟草专卖行政处罚裁量标准适用规则

（试行）

第一条 为规范烟草专卖行政处罚裁量权的行使，促进行政处罚行为公平、公正，提高行政执法水平，保障公民、法人和其他组织的合法权益，根据烟草专卖法律、法规和《河南省人民政府关于规范行政处罚裁量权的若干意见》（豫政〔2008〕57号）有关规定，结合我省烟草专卖实际，制定本规则。

第二条 全省各级烟草专卖行政主管部门在行使行政处罚裁量权时，适用本规则。第三条 本规则所称行政处罚裁量权，是指烟草专卖行政主管部门在实施行政处罚时，在法律、法规、规章规定的范围内，对实施行政处罚的种类、幅度等进行裁断、选择和适用的权力。

第四条 行使行政处罚裁量权应坚持处罚法定、公正公开、处罚与教育相结合、保障当事人权利等原则。

第五条 全省各级烟草专卖行政主管部门应当根据违法行为的事实、性质、情节、社会危害程度行使行政处罚裁量权，对于情节、性质、事实和社会危害程度基本相同的违法行为，应当给予基本相同的行政处罚。

第六条 法律、法规、规章规定的处罚种类可以单处或者可以并处的，可以选择适用；规定应当并处的，不得选择适用。

第七条 法律、法规、规章规定有罚款幅度、罚款倍数、罚款比例的，应当根据违法行为的事实、性质、情节、社会危害程度，分别划分等级，并根据不同等级进行判断选择处罚的种类和幅度，实施不同标准的行政处罚。

第八条 法律、法规、规章规定的警告、没收违法所得、没收非法财物、吊销许可证、责令停产停业等具有羁束性的行政处罚种类，依照执行，不划分等级标准。

第九条 同一行为违反了不同法律规范的，在适用法律、法规、规章时应当优先适用效力高的法律规范实施处罚，但不得重复处罚。

第十条 当事人有下列情形之一的，不予行政处罚：

（一）不满14 周岁的人有违法行为的；

（二）精神病人在不能辨认或者不能控制自己行为时有违法行为的；

（三）违法行为情节轻微并及时纠正、没有造成危害后果的；

（四）违法行为在两年内未被发现的；

（五）其他依法不予行政处罚的。

本条第一款第三项所述“违法行为情节轻微”是指查获的违法烟草专卖品（非法生产的烟草专卖品除外）价值在50元以下的违法行为。情节轻微违法行为情形不再于行政处罚裁量标准中逐条表述。

第十一条 当事人有下列情形之一的，依法从轻或者减轻行政处罚：

（一）已满14 周岁不满18 周岁的人有违法行为的；

（二）主动消除或者减轻违法行为危害后果的；

（三）受他人胁迫有违法行为的；

（四）配合行政机关查处违法行为有立功表现的；

（五）其他依法从轻或者减轻行政处罚的。

第十二条 当事人有下列情形之一的，可以从重处罚：

（一）违法行为情节恶劣、危害后果较重的；

（二）违法行为被发现后不听劝阻、继续实施违法行为的； — 20 —

（三）在共同实施违法行为中起主要作用的；

（四）因违法生产经营烟草专卖品一年内被烟草专卖行政主管部门处罚两次以上的；

（五）采取的行为妨碍执法人员查处违法案件的；

（六）隐匿、销毁违法证据的。

第十三条 当事人有下列情形之一的，可以在法定量罚幅度内适用最高限的处罚标准：

（一）扰乱社会管理秩序、市场经济秩序造成严重危害后果的；

（二）胁迫、诱骗他人实施违法行为情节严重的；

（三）打击报复报案人、举报人、证人、鉴定人、执法人员的。

第十四条 全省各级烟草专卖行政主管部门应根据《河南省烟草专卖行政处罚裁量标准》和当事人有无从重、从轻、减轻处罚的情形，进行处罚，并在案卷中说明理由。

第十五条 全省各级烟草专卖行政主管部门在案件评查和执法检查中，应对适用行政处罚裁量权情况进行检查。

第十六条 全省各级烟草专卖行政主管部门在行使行政处罚裁量权时，应当告知行政处罚相对人违法事实、法律依据、处罚理由、裁量标准及享有的陈述权、申辩权、申请听证权和请求回避权等内容。

第十七条 对应依法移送司法机关追究刑事责任的违法行为，应依法移送，不得以罚代刑。

第十八条 对滥用裁量权造成不良后果的，按有关规定追究责任。第十九条 裁量标准的违法行为情形和处罚标准内容，除特别说明外，“不超过”、“以上”包括本数，“以下”不包括本数。

第二十条 省烟草专卖行政主管部门对全省各级烟草专卖行政主管部门执行行政处罚裁量标准、适用规则及相关制度的情况，适时进行检查。

第二十一条 本规则由河南省烟草专卖局负责解释。

第二十二条 本规则自2009年8月1日起施行。

河南省烟草专卖行政处罚案件主办人制度

（试行）

第一条 为提高办案质量，明确行政执法责任，促进公平、公正执法，根据《中华人民共和国行政处罚法》和《河南省人民政府关于规范行政处罚裁量权的若干意见》（豫政〔2008〕57号），结合我省烟草专卖执法实际，制定本制度。

第二条 全省各级烟草专卖行政主管部门查处烟草专卖行政违法案件，适用本制度。第三条 烟草专卖行政主管部门对已经立案的案件，应当指派两名以上（含两名）执法人员负责办理，本级烟草专卖行政主管部门应指定其中一人为案件主办人。

第四条 烟草专卖行政处罚案件主办人除具备烟草专卖行政执法资格（取得烟草专卖行政执法证、检查证）外，还须具备以下条件：

（一）有良好的政治素质、职业道德、法制观念、责任意识；

（二）具备高中（中专）以上文化程度；

（三）具有较高的烟草专卖法律法规理论水平和较丰富的办案实践经验，能够独立承办案件；

（四）近两年承办的案件未被上级行政复议撤销，未发生行政诉讼败诉案件；

（五）从事烟草专卖执法工作连续满一年以上。

尚在受记过、记大过、降级、撤职处分期间或因健康原因等不适宜担任案件主办人的，不得担任案件主办人。

第五条 案件主办人的主要职责是：

（一）对主办的案件，立案后应及时完成调查取证工作；

（二）拟定案件调查方案，并将方案和调查情况及时向专卖执法部门和机关领导报告；

（三）调查结束后及时起草案件调查终结报告，并附全部案件材料报专卖执法部门审查；

（四）负责汇报案件并提出个人处置意见，拟定行政处罚决定书，并负责将处罚决定书送达当事人；

（五）负责依法向当事人履行告知义务；

（六）负责撰写并送达与案件有关文书，并整理归档；

（七）配合法制机构做好对主办案件的复议、应诉，接受质询及提供证据、材料等；

（八）办理申请人民法院强制执行事项，并配合法院强制执行和罚没款追缴入库；

（九）所在机关交办的与主办案件相关的其它事项。第六条 案件主办人享有下列工作权利：

（一）拟定主办案件调查方案及组织调查取证；

（二）对主办案件的定性、处罚种类、处罚幅度享有建议权；

（三）根据需要指定若干名办案助手的建议权。

第七条 对案件主办人实行考核，考核结果作为评先、晋升、奖励的主要依据。具体考核办法由各单位自行制定。

第八条 案件主办人对案件办理质量负主要责任，但行政主管部门和其他相关人员并不免除相应法律责任。

主办人有下列行为之一，情节轻微的，给予批评教育；情节严重的，取消案件主办人资格或调离行政执法岗位；涉嫌犯罪的，移交司法机关处理：

（一）违反法定的行政执法程序或超越执法权限，造成严重后果的； — 22 —

（二）在规定的办案期限内，因办案不力未能完成办案任务的；

（三）违法实施检查或强制措施，给当事人造成人身、财产损害的；

（四）违反保密规定泄露案情，造成严重后果的；

（五）案件复议被撤销、诉讼败诉或上级执法检查被认定为错案的；

（六）因不文明执法被投诉，造成不良社会影响的；

（七）利用职务便利，索取或非法接受他人财物或谋取其他不正当利益的；

（八）违反罚缴分离规定或将罚没款物私分或据为己有的；

（九）以伪造、逼供等非法手段获取证据或者隐瞒、销毁证据的；

（十）滥用职权、徇私枉法、玩忽职守，打击报复或故意放纵当事人的；

（十一）存在其它应当追究行政责任或不适宜担任主办人的情形。第九条 下列情形，主办人不承担责任：

（一）所在机关未采纳主办人合法、合理的案件办理建议，导致案件被依法撤销的；

（二）认为上级的决定或命令有错误，向上级提出改正建议或意见，上级不改变决定或命令导致错案发生的；

（三）不可以归咎于主办人主观过错的其它情形。

第十条 在案件办理过程中，出现案件主办人病休、辞职、调离或依法需要回避等事项时，本级烟草专卖行政主管部门应及时另行指定案件主办人。

同一案件由2个以上主办人先后参与办理的，案件办理主要责任由参与案件的所有主办人共同承担。

第十一条 本制度由河南省烟草专卖局负责解释。第十二条 本制度自2009年8月1日起施行。

河南省烟草专卖行政处罚预先法律审核制度

（试行）

第一条 为进一步提高行政处罚案件质量，规范烟草专卖行政执法行为，根据《中华人民共和国行政处罚法》、《河南省人民政府关于规范行政处罚裁量权的若干意见》（豫政〔2008〕57号），结合全省烟草专卖执法工作实际情况，制定本制度。

第二条 行政处罚预先法律审核是指烟草专卖行政主管部门按照一般程序实施的行政处罚案件作出行政处罚决定前，须经专卖执法部门审核（重大复杂案件须经集体讨论审议）、法规部门审核、机关负责人审批等前置法律审核程序，未经法律审核或者审核未通过不得作出决定的内部监督制约制度。

第三条 各市、县级局应建立健全行政处罚案件集体讨论组织和集体讨论制度。集体讨论组织负责对情节复杂或者重大违法行为，以及需要集体讨论的行政处罚案件进行集体讨论研究。讨论研究时，应如实记录每个成员的意见，形成讨论记录，并根据讨论达成的比较一致的意见形成行政处罚案件的结论性意见。

情节复杂或者重大违法行为，以及其它需要集体讨论的行政处罚案件的具体界定标准，由市级烟草专卖行政主管部门结合执法工作实际确定。

第四条 行政处罚案件预先法律审核的主要内容包括：

（一）处罚主体是否合法；

（二）处罚主体对案件是否有管辖权；

（三）被处罚主体是否准确；

（四）违法行为是否超过责任追究时效；

（五）执法人员是否具有执法资格；

（六）当事人的基本情况是否全面；

（七）案件事实是否清楚；

（八）证据是否充分；

（九）案件定性是否准确；

（十）适用法律、法规、规章是否正确；

（十一）处罚是否适当、合理（符合裁量标准）；

（十二）程序是否合法、手续是否完备。

第五条 专卖执法部门的案件承办人员在案件履行审核、审批程序的各环节，须如实说明案情，主动介绍情况，不得弄虚作假。

第六条 行政处罚案件调查终结后，案件承办人员要及时制作《案件处理审批表》，连同本案相关材料送专卖执法部门负责人审核。

专卖执法部门对案件的审核应当在《案件处理审批表》做出后7个工作日内完成。第七条 专卖执法部门对案卷审核通过后，须将案卷转送本级法规部门（或专兼职法制员）审核。法规部门（或专兼职法制员）须按照案件审核的主要内容对案卷进行书面审核并签署意见。

法规部门（或专兼职法制员）对案卷的审核，应当在专卖执法部门送审之日起7个工作日内完成。

第八条 法规部门应对收到的案卷进行审核并提出下列意见和建议：

（一）对事实清楚、证据充分、定性准确、处罚适当、程序合法的案件，同意专卖执法部门意见，由专卖执法部门报分管专卖管理工作的机关负责人批准后，依法做出处罚决定； — 24 —

（二）对事实不清、证据不足的案件，建议专卖执法部门补正；

（三）对定性不准、适用法律不当、处罚不当的案件，建议专卖执法部门修正；

（四）对程序不合法的案件，建议专卖执法部门纠正；

（五）对超出管辖权的案件，建议专卖执法部门按照有关规定办理移送手续；

（六）对不构成违法行为，不需要进行行政处罚的案件，建议专卖执法部门撤销立案；

（七）对涉嫌犯罪的行为，建议专卖执法部门移送司法机关。

第九条 法规部门（或专兼职法制员）审核完毕，应在《案件处理审批表》中签署意见或提出建议。专卖执法部门根据法规部门（或专兼职法制员）的意见和建议，做出相应的处理。

第十条 专卖执法部门对审核意见或者建议有异议的，由法规部门（或专兼职法制员）进行复核。

专卖执法部门对复核意见仍有异议的，提交分管专卖管理工作的机关负责人决定。第十一条 法规部门审核通过的案件，由专卖执法部门报分管专卖管理工作的机关负责人审批。分管专卖管理工作的机关负责人应对专卖执法部门和法制部门的审核意见及其它需要审查的内容进行全面审查，做出批准或不予批准的意见。

第十二条 专卖执法部门应当按照分管专卖管理工作的机关负责人的意见，及时做出相应处理决定。

第十三条 各市级局法规部门应定期或不定期的对所属县级局的行政处罚案卷进行检查评比。

第十四条 本制度由河南省烟草专卖局负责解释。第十五条 本制度自2009年8月1日起施行。

河南省烟草专卖行政处罚告知制度

（试行）

第一条 为规范烟草专卖行政处罚行为，维护当事人的合法权益，根据《中华人民共和国行政处罚法》、《国务院关于印发全面推进依法行政实施纲要的通知》（国发〔2004〕10号）和《河南省人民政府关于规范行政处罚裁量权的若干意见》（豫政〔2008〕57号），结合我省烟草专卖执法实际，制定本制度。

第二条 烟草专卖行政主管部门在办理烟草专卖行政处罚案件时，应当在案件办理的相应环节告知当事人、证人和其他相关人员法定告知内容。告知原则上应当以书面形式进行，口头告知的应当在告知后由被告知人在相应法律文书上签字确认。

第三条 烟草专卖行政执法人员（以下简称执法人员）在实施检查、询问、文书送达等案件办理环节时应当出示河南省人民政府核发的行政执法证件和省级以上（含省级）烟草专卖行政主管部门核发的检查证件。

第四条 案件询问开始前，执法人员应当告知当事人或证人如实回答、依法作证的义务，以及故意隐瞒案件真实情况或作伪证、隐匿证据可能导致的不利法律后果。告知当事人享有申请执法人员回避的权利，并询问当事人是否申请回避。

第五条 依法实施先行登记保存（就地封存）的，应当告知当事人或有关人员不得销毁或转移证据。先行登记保存通知书应当载明先行登记保存所依据的法律、法规名称和具体条款。

依法需要抽样取证的，应当在抽样取证通知书上载明取证依据的法律、法规名称和具体条款。

第六条 烟草专卖行政主管部门在作出行政处罚决定前，应当制作并送达当事人行政处罚事先告知书。行政处罚事先告知书应当告知当事人以下内容：

（一）拟作出的行政处罚决定的事实；

（二）拟作出的行政处罚决定的种类；

（三）拟作出的行政处罚决定所依据的法律、法规或者规章条文（包括定性依据和处罚依据）具体内容；

（四）行政处罚裁量相关内容；

（五）当事人享有的陈述、申辩、申请听证（符合听证条件的）等权利及权利行使期限、地点。

当事人进行陈述和申辩的，烟草专卖行政主管部门必须充分听取当事人的意见；当事人提出的事实、理由或者证据成立的，应当予以采纳，不得因当事人申辩而加重处罚。

第七条 在作出行政处罚决定时，烟草专卖行政主管部门应当制作行政处罚决定书并送达当事人。行政处罚决定书应当告知当事人以下内容：

（一）作出行政处罚决定的事实及证据；

（二）作出的行政处罚决定种类；

（三）作出的行政处罚决定所依据的法律、法规或者规章条文（包括定性依据和处罚依据）具体内容；

（四）裁量权行使的依据、裁量标准及处罚幅度、处罚档次；

（五）行政处罚的履行方式和期限，以及不履行或不正确履行行政处罚决定可能导致的不利法律后果；

（六）当事人不服行政处罚决定，申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限；

（七）作出行政处罚决定的烟草专卖行政主管部门名称和作出决定的日期。— 26 — 第八条 依法实施当场处罚的，应当在当场处罚决定书中告知当事人以下内容：

（一）违反法律、法规、规章的事实及依据；

（二）实施行政处罚的依据；

（三）罚款数额；

（四）行政处罚的履行方式及期限；

（五）不服行政处罚决定，申请行政复议、行政诉讼的途径和期限；

（六）处罚的主体、时间。

第九条 对决定不予行政处罚的，应制作不予行政处罚决定书，并送达被立案调查的当事人。

第十条 烟草专卖行政主管部门未履行或未正确履行告知义务的，不得作出行政处罚。未履行主要告知义务作出行政处罚的，作出的行政处罚决定不能成立，当事人明示或按照法律规定以默示方式放弃上述权利的除外。

第十一条 本制度由河南省烟草专卖局负责解释。第十二条 本制度自2009年8月1日起施行。

河南省烟草专卖行政处罚案例指导制度

（试行）

第一条 为体现同案同罚，提升执法水平，确保执法公正，根据《中华人民共和国行政处罚法》、《国务院关于印发全面推进依法行政实施纲要的通知》（国发〔2004〕10号）和《河南省人民政府关于规范行政处罚裁量权的若干意见》（豫政〔2008〕57号），结合我省烟草专卖执法实际，制定本制度。

第二条 全省烟草专卖行政处罚案例由省烟草专卖局选择公布。指导案例应通过案例汇编等形式予以公布。

第三条 全省各级烟草专卖局在处理类似事实的案件时，在违法行为的事实认定、性质认定、情节认定、社会危害程度认定、适用法律、裁量幅度等方面应参考办理。

第四条 每年三月底前，各市级烟草专卖局专卖部门应将上已经办结、具有典型意义的行政处罚案件按照省烟草专卖局要求进行整理编辑，经本级法制部门审核后上报省烟草专卖局。

各市级烟草专卖局应确保上报的典型行政处罚案例的真实性。

第五条 省烟草专卖局专卖部门负责案例的搜集、审核等工作，省烟草专卖局法规部门负责案例的复核、公布、清理等工作。

第六条 指导案例由省烟草专卖局择期公布。

第七条 省烟草专卖局建立指导性案例电子库，加强管理，保证案例库存储的指导案例的可用性。

第八条 省烟草专卖局适时对指导案例进行清理。具有下列情形之一的应当及时通过汇编更新或文件通知等方式予以清理、废止：

（一）所依据的法律、法规、规章修改或废止的；

（二）新的法律、法规、规章公布，原指导性案例与之抵触的；

（三）后指导性案例优于前指导性案例的；

（四）监督机关依法撤销、纠正的；

（五）其他法定事由应当废止的。

第九条 全省各级烟草专卖局实施行政处罚，应当以法律、法规、规章为依据。对违法事实、性质、情节、社会危害程度相同或者基本相同的案件，参考指导性案例，但不应在行政处罚文书中直接引用。

第十条 本制度由河南省烟草专卖局负责解释。第十一条 本制度自2009年8月1日起实施。

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第三篇：河南省畜牧系统行政处罚裁量标准

河南省畜牧系统行政处罚裁量标准

《中华人民共和国动物防疫法》行政处罚裁量标准

一、《动物防疫法》第七十三条的行政处罚

（一）行政处罚依据

《动物防疫法》第七十三条

违反本法规定，有下列行为之一的，由动物卫生监督机构责令改正，给予警告；拒不改正的，由动物卫生监督机构代作处理，所需处理费用由违法行为人承担，可以处一千元以下罚款：

（一）对饲养的动物不按照动物疫病强制免疫计划进行免疫接种的；

（二）种用、乳用动物未经检测或者经检测不合格而不按照规定处理的；

（三）动物、动物产品的运载工具在装载前和卸载后没有及时清洗、消毒的。

（二）违法行为情形和处罚标准

1、一般违法行为的表现情形：有本条违法行为之一，经责令改正积极改正的。

处罚标准：给予警告。

2、较重违法行为的表现情形：有本条违法行为之一，经责令改正而拒不改正，但能够配合代作处理的。

处罚标准：给予警告，由动物卫生监督机构代作处理，所需处理费用由违法行为人承担，可以处五百元以下罚款。

3、严重违法行为的表现情形：有本条违法行为之一，经责令改正而拒不改正，并拒不配合代作处理的。

处罚标准：给予警告，由动物卫生监督机构代作处理，所需处理费用由违法行为人承担，处五百元以上一千元以下罚款。

二、《动物防疫法》第七十五条的行政处罚

（一）行政处罚依据

《动物防疫法》第七十五条

违反本法规定，不按照国务院兽医主管部门规定处置染疫动物及其排泄物，染疫动物产品，病死或者死因不明的动物尸体，运载工具中的动物排泄物以及垫料、包装物、容器等污染物以及其他经检疫不合格的动物、动物产品的，由动物卫生监督机构责令无害化处理，所需处理费用由违法行为人承担，可以处三千元以下罚款。

（二）违法行为情形和处罚标准

1、一般违法行为的表现情形：不按照国务院兽医主管部门规定处置染疫动物及其排泄物，染疫动物产品，病死或者死因不明的动物尸体，运载工具中的动物排泄物以及垫料、包装物、容器等污染物以及其他经检疫不合格的动物、动物产品，经责令改正，立即按照规定自行作无害化处理的。

处罚标准：无害化处理所需费用由违法行为人承担，可以处一千元以下罚款。

2、较重违法行为的表现情形：不按照国务院兽医主管部门规定处置染疫动物及其排泄物，染疫动物产品，病死或者死因不明的动物尸体，运载工具中的动物排泄物以及垫料、包装物、容器等污染物以及其他经检疫不合格的动物、动物产品，经责令改正而拒不改正，但能够配合代作处理的。

处罚标准：由动物卫生监督机构代作无害化处理，所需处理费用由违法行为人承担，可以处一千元以上二千元以下罚款。

3、严重违法行为的表现情形：不按照国务院兽医主管部门规定处置染疫动物及其排泄物，染疫动物产品，病死或者死因不明的动物尸体，运载工具中的动物排泄物以及垫料、包装物、容器等污染物以及其他经检疫不合格的动物、动物产品，经责令改正而拒不改正，并拒不配合代作处理的。

处罚标准：由动物卫生监督机构代作无害化处理，所需处理费用由违法行为人承担，处二千元以上三千元以下罚款。

三、《动物防疫法》第七十六条的行政处罚

（一）行政处罚依据

《动物防疫法》第七十六条

违反本法第二十五条规定，屠宰、经营、运输动物或者生产、经营、加工、贮藏、运输动物产品的，由动物卫生监督机构责令改正、采取补救措施，没收违法所得和动物、动物产品，并处同类检疫合格动物、动物产品货值金额一倍以上五倍以下罚款；其中依法应当检疫而未检疫的，依照本法第七十八条的规定处罚。

《动物防疫法》第二十五条

禁止屠宰、经营、运输下列动物和生产、经营、加工、贮藏、运输下列动物产品：

（一）封锁疫区内与所发生动物疫病有关的；

（二）疫区内易感染的；

（三）依法应当检疫而未经检疫或者检疫不合格的；

（四）染疫或者疑似染疫的；

（五）病死或者死因不明的；

（六）其他不符合国务院兽医主管部门有关动物防疫规定的。

《动物防疫法》第七十八条

违反本法规定，屠宰、经营、运输的动物未附有检疫证明，经营和运输的动物产品未附有检疫证明、检疫标志的，由动物卫生监督机构责令改正，处同类检疫合格动物、动物产品货值金额百分之十以上百分之五十以下罚款；对货主以外的承运人处运输费用一倍以上三倍以下罚款。

违反本法规定，参加展览、演出和比赛的动物未附有检疫证明的，由动物卫生监督机构责令改正，处一千元以上三千元以下罚款。

（二）违法行为情形和处罚标准

1、一般违法行为的表现情形：有本条违法行为，涉及禁止的动物、动物产品按照同类检疫合格动物、动物产品计算的货值金额在一百元以下的。

处罚标准：责令改正、采取补救措施，没收违法所得和动物、动物产品，并处同类检疫合格动物、动物产品货值金额一倍以上二倍以下罚款。

2、较重违法行为的表现情形：有本条违法行为，涉及禁止的动物、动物产品按照同类检疫合格动物、动物产品计算的货值金额在一百元以上一千元以下的。

处罚标准：责令改正、采取补救措施，没收违法所得和动物、动物产品，并处同类检疫合格动物、动物产品货值金额二倍以上三倍以下罚款。

3、严重违法行为的表现情形：有本条违法行为，涉及禁止的动物、动物产品按照同类检疫合格动物、动物产品计算的货值金额在一千元以上五千元以下的。

处罚标准：责令改正、采取补救措施，没收违法所得和动物、动物产品，并处同类检疫合格动物、动物产品货值金额三倍以上四倍以下罚款。

4、特别严重违法行为的表现情形：有上述违法行为之一，涉及禁止的动物、动物产品按照同类检疫合格动物、动物产品计算的货值金额在五千元以上的。

处罚标准：责令改正、采取补救措施，没收违法所得和动物、动物产品，并处同类检疫合格动物、动物产品货值金额四倍以上五倍以下罚款。

四、《动物防疫法》第七十七条的行政处罚

（一）行政处罚依据

《动物防疫法》第七十七条

违反本法规定，有下列行为之一的，由动物卫生监督机构责令改正，处一千元以上一万元以下罚款；情节严重的，处一万元以上十万元以下罚款：

（一）兴办动物饲养场（养殖小区）和隔离场所，动物屠宰加工场所，以及动物和动物产品无害化处理场所，未取得动物防疫条件合格证的；

（二）未办理审批手续，跨省、自治区、直辖市引进乳用动物、种用动物及其精液、胚胎、种蛋的；

（三）未经检疫，向无规定动物疫病区输入动物、动物产品的。

（二）违法行为情形和处罚标准

1、一般违法行为的表现情形：有本条违法行为之一，经责令改正在规定期限内改正的。处罚标准：处一千元以上一万元以下罚款。

2、较重违法行为的表现情形：有本条违法行为之一，经责令改正而拒不改正的。处罚标准：处一万元以上五万元以下罚款。

3、严重违法行为的表现情形：有本条违法行为之一，经责令改正而拒不改正，并发生动物疫情的。处罚标准：处五万元以上十万元以下罚款。

五、《动物防疫法》第七十八条的行政处罚

（一）行政处罚依据

《动物防疫法》第七十八条

违反本法规定，屠宰、经营、运输的动物未附有检疫证明，经营和运输的动物产品未附有检疫证明、检疫标志的，由动物卫生监督机构责令改正，处同类检疫合格动物、动物产品货值金额百分之十以上百分之五十以下罚款；对货主以外的承运人处运输费用一倍以上三倍以下罚款。

违反本法规定，参加展览、演出和比赛的动物未附有检疫证明的，由动物卫生监督机构责令改正，处一千元以上三千元以下罚款。

（二）违法行为情形和处罚标准

1、屠宰、经营、运输的动物未附有检疫证明，经营和运输的动物产品未附有检疫证明、检疫标志的。

（1）一般违法行为的表现情形：屠宰、经营、运输的动物未附有检疫证明，经营和运输的动物产品未附有检疫证明、检疫标志的，按照同类检疫合格动物、动物产品计算的货值金额在一千元以下的。

处罚标准：责令改正，处同类检疫合格动物、动物产品货值金额百分之十以上百分之二十以下罚款；对货主以外的承运人处运输费用一倍以上一点五倍以下罚款。

（2）较重违法行为的表现情形：屠宰、经营、运输的动物未附有检疫证明，经营和运输的动物产品未附有检疫证明、检疫标志的，按照同类检疫合格动物、动物产品计算的货值金额在一千元以上五千元以下的。

处罚标准：责令改正，处同类检疫合格动物、动物产品货值金额百分之二十以上百分之四十以下罚款；对货主以外的承运人处运输费用一点五倍以上二点五倍以下罚款。

（3）严重违法行为的表现情形：屠宰、经营、运输的动物未附有检疫证明，经营和运输的动物产品未附有检疫证明、检疫标志的，按照同类检疫合格动物、动物产品计算的货值金额在五千元以上的。

处罚标准：责令改正，处同类检疫合格动物、动物产品货值金额百分之四十以上百分之五十以下罚款；对货主以外的承运人处运输费用二点五倍以上三倍以下罚款。

2、参加展览、演出和比赛的动物未附有检疫证明的。

（1）一般违法行为的表现情形：参加展览、演出和比赛的动物未附有检疫证明，经责令改正在规定期限内改正的。

处罚标准：处一千元以上一千五百元以下罚款。

（2）较重违法行为的表现情形：参加展览、演出和比赛的动物未附有检疫证明，经责令改正而拒不改正的。

处罚标准：处一千五百元以上二千五百元以下罚款。

（3）严重违法行为的表现情形：参加展览、演出和比赛的动物未附有检疫证明，经责令改正而拒不改正，经补检，动物染有或疑似染有疫病的。

处罚标准：处二千五百元以上三千元以下罚款。

六、《动物防疫法》第七十九条的行政处罚

（一）行政处罚依据

《动物防疫法》第七十九条

违反本法规定，转让、伪造或者变造检疫证明、检疫标志或者畜禽标 识的，由动物卫生监督机构没收违法所得，收缴检疫证明、检疫标志或者畜禽标识，并处三千元以上三万元以下罚款。

（二）违法行为情形和处罚标准

1、一般违法行为的表现情形：转让、伪造或者变造检疫证明、检疫标志或者畜禽标识，没有违法所得或者违法所得在三千元以下的。

处罚标准：没收违法所得，收缴检疫证明、检疫标志或者畜禽标识，并处三千元以上一万元以下罚款。

2、较重违法行为的表现情形：转让、伪造或者变造检疫证明、检疫标志或者畜禽标识，违法所得在三千元以上五千元以下的。

处罚标准：没收违法所得，收缴检疫证明、检疫标志或者畜禽标识，并处一万元以上二万元以下罚款。

3、严重违法行为的表现情形：转让、伪造或者变造检疫证明、检疫标志或者畜禽标识，违法所得在五千元以上的。

处罚标准：没收违法所得，收缴检疫证明、检疫标志或者畜禽标识，并处二万元以上三万元以下罚款。

七、《动物防疫法》第八十条的行政处罚

（一）行政处罚依据

《动物防疫法》第八十条 违反本法规定，有下列行为之一的，由动物卫生监督机构责令改正，处一千元以上一万元以下罚款：

（一）不遵守县级以上人民政府及其兽医主管部门依法作出的有关控制、扑灭动物疫病规定的；

（二）藏匿、转移、盗掘已被依法隔离、封存、处理的动物和动物产品的；

（三）发布动物疫情的。

（二）违法行为情形和处罚标准

1、不遵守县级以上人民政府及其兽医主管部门依法作出的有关控制、扑灭动物疫病规定的。

（1）一般违法行为的表现情形：有下列情形之一，经责令改正在规定期限内改正的：一是不执行隔离决定；二是不配合扑杀决定；三是不对有关场所、物品进行消毒或者消毒不彻底；四是对病死动物、扑杀的动物、动物排泄物、垫料、粪污等有关物品不按照规定作销毁、无害化处理；五是对易感动物不按规定进行紧急免疫接种；六是进出封锁疫区不配合消毒和其他限制性措施规定；七是不遵守动物疫病净化等控制措施决定。

处罚标准：处一千元以上三千元以下罚款。

（2）较重违法行为的表现情形：有下列情形之一，经责令改正而拒不改正的：一是不执行隔离决定；二是不配合扑杀决定；三是不对有关场所、物品进行消毒或者消毒不彻底；四是对病死动物、扑杀的动物、动物排泄物、垫料、粪污等有关物品不按照规定作销毁、无害化处理；五是对易感动物不按规定进行紧急免疫接种；六是进出封锁疫区不配合消毒和其他限制性措施规定；七是不遵守动物疫病净化等控制措施决定。

处罚标准：处三千元以上六千元以下罚款。

（3）严重违法行为的表现情形：有下列情形之一，经责令改正而拒不改正，并造成动物疫病传播、扩散的：一是不执行隔离决定；二是不配合扑杀决定；三是不对有关场所、物品进行消毒或者消毒不彻底；四是对病死动物、扑杀的动物、动物排泄物、垫料、粪污等有关物品不按照规定作销毁、无害化处理；五是对易感动物不按规定进行紧急免疫接种；六是进出封锁疫区不配合消毒和其他限制性措施规定；七是不遵守动物疫病净化等控制措施决定。

处罚标准：处六千元以上一万元以下罚款。

2、藏匿、转移、盗掘已被依法隔离、封存、处理的动物和动物产品的。

（1）一般违法行为的表现情形：藏匿、转移、盗掘已被依法隔离、封存、处理的动物和动物产品，但经责令改正能够全部追回已被依法隔离、封存、处理的动物或动物产品的。

处罚标准：处一千元以上三千元以下罚款。

（2）较重违法行为的表现情形：藏匿、转移、盗掘已被依法隔离、封存、处理的动物和动物产品，经责令改正而拒不改正或者在客观上无法改正的。

处罚标准：处三千元以上六千元以下罚款。

（3）严重违法行为的表现情形：藏匿、转移、盗掘已被依法隔离、封存、处理的动物和动物产品，经责令改正而拒不改正，并造成动物疫病传播或者动物源性食品安全事故的。

处罚标准：处六千元以上一万元以下罚款。

3、发布动物疫情的。

（1）一般违法行为的表现情形：发布动物疫情，经责令改正在规定期限内改正的。

处罚标准：处一千元以上三千元以下罚款。

（2）较重违法行为的表现情形：发布动物疫情，经责令改正而拒不改正的。

处罚标准：处三千元以上六千元以下罚款。

（3）严重违法行为的表现情形：发布动物疫情，经责令改正而拒不改正，并造成不良社会影响的。

处罚标准：处六千元以上一万元以下罚款。

八、《动物防疫法》第八十一条的行政处罚

（一）行政处罚依据

《动物防疫法》第八十一条

违反本法规定，未取得动物诊疗许可证从事动物诊疗活动的，由动物卫生监督机构责令停止诊疗活动，没收违法所得；违法所得在三万元以上的，并处违法所得一倍以上三倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足三万元的，并处三千元以上三万元以下罚款。

动物诊疗机构违反本法规定，造成动物疫病扩散的，由动物卫生监督机构责令改正，处一万元以上五万元以下罚款；情节严重的，由发证机关吊销动物诊疗许可证。

（二）违法行为情形和处罚标准

1、未取得动物诊疗许可证从事动物诊疗活动的。

（1）一般违法行为的表现情形： 未取得动物诊疗许可证从事动物诊疗活动，没有违法所得的。

处罚标准：责令停止诊疗活动，并处三千元以上五千元以下罚款。

（2）较重违法行为的表现情形：未取得动物诊疗许可证从事动物诊疗活动，违法所得在一万元以下的。

处罚标准：责令停止诊疗活动，没收违法所得，并处五千元以上两万元以下罚款。

（3）严重违法行为的表现情形：未取得动物诊疗许可证从事动物诊疗活动，违法所得在一万元以上不足三万元的。

处罚标准：责令停止诊疗活动，没收违法所得，并处两万元以上三万元以下罚款。

（4）特别严重违法行为的表现情形：未取得动物诊疗许可证从事动物诊疗活动，违法所得在三万元以上的。

处罚标准：责令停止诊疗活动，没收违法所得，并处违法所得一倍以上三倍以下罚款。

2、动物诊疗机构违反本法规定，造成动物疫病扩散的。

（1）一般违法行为的表现情形：动物诊疗机构违反本法规定，造成三类动物疫病扩散的。

处罚标准：处一万元以上二万元以下罚款。

（2）较重违法行为的表现情形：动物诊疗机构违反本法规定，造成二类动物疫病扩散的。

处罚标准：处二万元以上四万元以下罚款。

（3）严重违法行为的表现情形：动物诊疗机构违反本法规定，造成一类动物疫病扩散的；或造成二类、三类动物疫病爆发流行的。

处罚标准：处四万元以上五万元以下罚款，由发证机关吊销动物诊疗许可证。

九、《动物防疫法》第八十二条的行政处罚

（一）行政处罚依据

《动物防疫法》第八十二条

违反本法规定，未经兽医执业注册从事动物诊疗活动的，由动物卫生 监督机构责令停止动物诊疗活动，没收违法所得，并处一千元以上一万元以下罚款。

执业兽医有下列行为之一的，由动物卫生监督机构给予警告，责令暂停六个月以上一年以下动物诊疗活动；情节严重的，由发证机关吊销注册证书：

（一）违反有关动物诊疗的操作技术规范，造成或者可能造成动物疫病传播、流行的；

（二）使用不符合国家规定的兽药和兽医器械的；

（三）不按照当地人民政府或者兽医主管部门要求参加动物疫病预防、控制和扑灭活动的。

（二）违法行为情形和处罚标准

1、未经兽医执业注册从事动物诊疗活动的。

（1）一般违法行为的表现情形：未经兽医执业注册从事动物诊疗活动，没有违法所得，或者违法所得在一千元以下的。

处罚标准：责令停止动物诊疗活动，没收违法所得，并处一千元以上三千元以下罚款。

（2）较重违法行为的表现情形：未经兽医执业注册从事动物诊疗活动，违法所得在一千元以上二千元以下的。

处罚标准：责令停止动物诊疗活动，没收违法所得，并处三千元以上五千元以下罚款。

（3）严重违法行为的表现情形：未经兽医执业注册从事动物诊疗活动，违法所得在二千元以上的。

处罚标准：责令停止动物诊疗活动，没收违法所得，并处五千元以上一万元以下罚款。

2、违反有关动物诊疗的操作技术规范，造成或者可能造成动物疫病传播、流行的。

（1）一般违法行为的表现情形：违反有关动物诊疗的操作技术规范，造成或者可能造成三类动物疫病传播、流行的。

处罚标准：给予警告，责令暂停六个月以上九个月以下动物诊疗活动。

（2）较重违法行为的表现情形：违反有关动物诊疗的操作技术规范，造成或者可能造成二类动物疫病传播、流行的。

处罚标准：给予警告，责令暂停九个月以上一年以下动物诊疗活动。

（3）严重违法行为的表现情形：违反有关动物诊疗的操作技术规范，造成或者可能造成一类动物疫病传播、流行的；或造成二类、三类动物疫病爆发流行的。

处罚标准：由发证机关吊销注册证书。

3、使用不符合国家规定的兽药和兽医器械。

（1）一般违法行为的表现情形：使用劣质兽药（不含兽用生物制品）或兽医器械，但未使用国家明令禁用药品、禁用兽医器械、假兽药的。

处罚标准：给予警告，责令暂停六个月以上九个月以下动物诊疗活动。

（2）较重违法行为的表现情形：使用不符合国家规定的非强制免疫兽用生物制品，或者使用假兽药的。

处罚标准：给予警告，责令暂停九个月以上一年以下动物诊疗活动。

（3）严重违法行为的表现情形：使用不符合国家规定的强制免疫兽用生物制品，或使用国家明令禁用药品、禁用兽医器械。

处罚标准：由发证机关吊销注册证书。

4、不按照当地人民政府或者兽医主管部门要求参加动物疫病预防、控制和扑灭活动的。

（1）一般违法行为的表现情形：不按照当地人民政府或者兽医主管部门要求参加动物疫病预防、控制和扑灭活动，经责令改正立即改正的。

处罚标准：给予警告，责令暂停六个月以上九个月以下动物诊疗活动。

（2）较重违法行为的表现情形：不按照当地人民政府或者兽医主管部门要求参加动物疫病预防、控制和扑灭活动，经责令改正而拒不改正的。

处罚标准：给予警告，责令暂停九个月以上一年以下动物诊疗活动。

（3）严重违法行为的表现情形：在发生动物疫病或重大动物疫情时，不按照当地人民政府或者兽医主管部门要求参加动物疫病预防、控制和扑灭活动的。

处罚标准：由发证机关吊销注册证书。

十、《动物防疫法》第八十三条的行政处罚

（一）行政处罚依据

《动物防疫法》第八十三条 违反本法规定，从事动物疫病研究与诊疗和动物饲养、屠宰、经营、隔离、运输，以及动物产品生产、经营、加工、贮藏等活动的单位和个人，有下列行为之一的，由动物卫生监督机构责令改正；拒不改正的，对违法行为单位处一千元以上一万元以下罚款，对违法行为个人可以处五百元以下罚款：

（一）不履行动物疫情报告义务的；

（二）不如实提供与动物防疫活动有关资料的；

（三）拒绝动物卫生监督机构进行监督检查的；

（四）拒绝动物疫病预防控制机构进行动物疫病监测、检测的。

（二）违法行为情形和处罚标准

1、不履行动物疫情报告义务的。

（1）一般违法行为的表现情形：不履行动物疫情报告义务，经责令改正而拒不改正，并瞒报、谎报、迟报、漏报动物疫情的。

处罚标准：对违法行为单位处一千元以上五千元以下罚款；对违法行为个人可以处二百元以下罚款。

（2）严重违法行为的表现情形：不履行动物疫情报告义务，经责令改正而拒不改正，并授意他人瞒报、谎报、迟报动物疫情的。

处罚标准：对违法行为单位处五千元以上八千元以下罚款；对违法行为个人可以处二百元以上四百元以下罚款。

（3）特别严重违法行为的表现情形：不履行动物疫情报告义务，经责令改正而拒不改正，并阻碍他人报告动物疫情的。

处罚标准：对违法行为单位处八千元以上一万元以下罚款；对违法行为个人处四百元以上五百元以下罚款。

2、不如实提供与动物防疫活动有关资料的。

（1）轻微违法行为的表现情形：不如实提供与动物防疫活动有关资料，经责令改正立即改正的。

处罚标准：责令改正。

（2）一般违法行为的表现情形：不如实提供与动物防疫活动有关资料，经责令改正而拒不改正，但未伪造与动物防疫活动有关资料的。

处罚标准：对违法行为单位处一千元以上五千元以下罚款；对违法行为个人可以处二百元以下罚款。

（3）严重违法行为的表现情形：不如实提供与动物防疫活动有关资料，经责令改正而拒不改正，并伪造与动物防疫活动有关资料的。

处罚标准：对违法行为单位处五千元以上一万元以下罚款；对违法行为个人处二百元以上五百元以下罚款。

3、拒绝动物卫生监督机构进行监督检查的。

（1）轻微违法行为的表现情形：拒绝动物卫生监督机构进行监督检查，经责令改正立即改正的。

处罚标准：责令改正。

（2）一般违法行为的表现情形：拒绝动物卫生监督机构进行监督检查，经责令改正而拒不改正，但未造成不良社会影响的。

处罚标准：对违法行为单位处一千元以上五千元以下罚款；对违法行为个人可以处二百元以下罚款。

（3）严重违法行为的表现情形：拒绝动物卫生监督机构进行监督检查，经责令改正而拒不改正，并造成一定不良社会影响的。

处罚标准：对违法行为单位处五千元以上一万元以下罚款；对违法行为个人处二百元以上五百元以下罚款。

4、拒绝动物疫病预防控制机构进行动物疫病监测、检测的。

（1）轻微违法行为的表现情形：拒绝动物疫病预防控制机构进行动物疫病监测、检测，经责令改正立即改正的。

处罚标准：责令改正。

（2）一般违法行为的表现情形：拒绝动物疫病预防控制机构进行动物疫病监测、检测，经责令改正而拒不改正，但未造成不良社会影响的。

处罚标准：对违法行为单位处一千元以上五千元以下罚款；对违法行为个人可以处二百元以下罚款。

（3）严重违法行为的表现情形：拒绝动物疫病预防控制机构进行动物疫病监测、检测，经责令改正而拒不改正，并造成一定不良社会影响的。

处罚标准：对违法行为单位处五千元以上一万元以下罚款；对违法行为个人处二百元以上五百元以下罚款。

《中华人民共和国畜牧法》行政处罚裁量标准

一、《畜牧法》第五十八条的行政处罚

（一）行政处罚依据

《畜牧法》第五十八条

违反本法第十三条第二款规定，擅自处理受保护的畜禽遗传资源，造成畜禽遗传资源损失的，由省级以上人民政府畜牧兽医行政主管部门处五万元以上五十万元以下罚款。

《畜牧法》第十三条第二款

享受中央和省级财政资金支持的畜禽遗传资源保种场、保护区和基因库，未经国务院畜牧兽医行政主管部门或者省级人民政府畜牧兽医行政主管部门批准，不得擅自处理受保护的畜禽遗传资源。

（二）违法行为情形和处罚标准

1、一般违法行为的表现情形：擅自处理受保护的畜禽遗传资源，造成畜禽遗传资源损失，损失量占所在场、区、库畜禽遗传资源量的10%以下的。

处罚标准：处五万元以上十万元以下罚款。

2、较重违法行为的表现情形：擅自处理受保护的畜禽遗传资源，造成畜禽遗传资源损失，损失量占所在场、区、库畜禽遗传资源量的10%以上30%以下的。

处罚标准：处十万元以上二十万元以下罚款。

3、严重违法行为的表现情形：擅自处理受保护的畜禽遗传资源，造成畜禽遗传资源损失严重，损失量占所在场、区、库畜禽遗传资源量的30%以上50%以下的。

处罚标准：处二十万元以上四十万元以下罚款。

4、特别严重违法行为的表现情形：擅自处理受保护的畜禽遗传资源，造成畜禽遗传资源损失，损失量占所在场、区、库畜禽遗传资源量的50%以上的。

处罚标准：处四十万元以上五十万元以下罚款。

二、《畜牧法》第五十九条的行政处罚

（一）行政处罚依据

《畜牧法》第五十九条

违反本法有关规定，有下列行为之一的，由省级以上人民政府畜牧兽医行政主管部门责令停止违法行为，没收畜禽遗传资源和违法所得，并处一万元以上五万元以下罚款：

（一）未经审核批准，从境外引进畜禽遗传资源的；

（二）未经审核批准，在境内与境外机构、个人合作研究利用列入保护名录的畜禽遗传资源的；

（三）在境内与境外机构、个人合作研究利用未经国家畜禽遗传资源委员会鉴定的新发现的畜禽遗传资源的。

（二）违法行为情形和处罚标准

1、未经审核批准，从境外引进畜禽遗传资源的。

（1）一般违法行为的表现情形：未经审核批准，从境外引进畜禽遗传资源，尚未应用，且无违法所得的。

处罚标准：责令停止违法行为，没收畜禽遗传资源，并处一万元以上二万元以下罚款。

（2）较重违法行为的表现情形：未经审核批准，从境外引进畜禽遗传资源，已开始应用，但尚无违法所得的。

处罚标准：责令停止违法行为，没收畜禽遗传资源，并处二万元以上四万元以下罚款。

（3）严重违法行为的表现情形：未经审核批准，从境外引进畜禽遗传资源，已经应用，且有违法所得的。

处罚标准：责令停止违法行为，没收畜禽遗传资源和违法所得，并处四万元以上五万元以下罚款。

2、未经审核批准，在境内与境外机构、个人合作研究利用列入保护名录的畜禽遗传资源的。

（1）一般违法行为的表现情形：未经审核批准，在境内与境外机构、个人合作研究利用列入保护名录的畜禽遗传资源，无违法所得且尚未造成畜禽遗传资源流失的。

处罚标准：责令停止违法行为，没收畜禽遗传资源，并处一万元以上二万元以下罚款。

（2）较重违法行为的表现情形：未经审核批准，在境内与境外机构、个人合作研究利用列入保护名录的畜禽遗传资源的，有违法所得但尚未造成畜禽遗传资源流失的。

处罚标准：责令停止违法行为，没收畜禽遗传资源和违法所得，并处二万元以上四万元以下罚款。

（3）严重违法行为的表现情形：未经审核批准，在境内与境外机构、个人合作研究利用列入保护名录的畜禽遗传资源的，有违法所得且已造成畜禽遗传资源流失的。

处罚标准：责令停止违法行为，没收畜禽遗传资源和违法所得，并处四万元以上五万元以下罚款。

3、在境内与境外机构、个人合作研究利用未经国家畜禽遗传资源委员会鉴定的新发现的畜禽遗传资源的。

（1）一般违法行为的表现情形：在境内与境外机构、个人合作研究利用未经国家畜禽遗传资源委员会鉴定的新发现的畜禽遗传资源，没有违法所得且尚未造成畜禽遗传资源流失的。

处罚标准：责令停止违法行为，没收畜禽遗传资源，并处一万元以上二万元以下罚款。

（2）较重违法行为的表现情形：在境内与境外机构、个人合作研究利用未经国家畜禽遗传资源委员会鉴定的新发现的畜禽遗传资源，有违法所得但尚未造成畜禽遗传资源流失的。

处罚标准：责令停止违法行为，没收畜禽遗传资源和违法所得，并处二万元以上四万元以下罚款。

（3）严重违法行为的表现情形：在境内与境外机构、个人合作研究利用未经国家畜禽遗传资源委员会鉴定的新发现的畜禽遗传资源，有违法所得且已造成畜禽遗传资源流失的。

处罚标准：责令停止违法行为，没收畜禽遗传资源和违法所得，并处四万元以上五万元以下罚款。

三、《畜牧法》第六十一条的行政处罚

（一）行政处罚依据

《畜牧法》第六十一条

违反本法有关规定，销售、推广未经审定或者鉴定的畜禽品种的，由县级以上人民政府畜牧兽医行政主管部门责令停止违法行为，没收畜禽和违法所得；违法所得在五万元以上的，并处违法所得一倍以上三倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足五万元的，并处五千元以上五万元以下罚款。

（二）违法行为情形和处罚标准

1、一般违法行为的表现情形：销售、推广未经审定或者鉴定的畜禽品种，没有违法所得或违法所得不足二万元的。

处罚标准：责令停止违法行为，没收畜禽和违法所得，并处五千元以上二万元以下罚款。

2、较重违法行为的表现情形：销售、推广未经审定或者鉴定的畜禽品种，违法所得在二万元以上不足五万元的。

处罚标准：责令停止违法行为，没收畜禽和违法所得，并处二万元以上五万元以下罚款。

3、严重违法行为的表现情形：销售、推广未经审定或者鉴定的畜禽品种，违法所得在五万元以上十万元以下的。

处罚标准：责令停止违法行为，没收畜禽和违法所得，并处违法所得一倍以上二倍以下罚款。

4、特别严重违法行为的表现情形：销售、推广未经审定或者鉴定的畜禽品种，违法所得在十万元以上的。

处罚标准：责令停止违法行为，没收畜禽和违法所得，并处违法所得二倍以上三倍以下罚款。

四、《畜牧法》第六十二条的行政处罚

（一）行政处罚依据

《畜牧法》第六十二条

违反本法有关规定，无种畜禽生产经营许可证或者违反种畜禽生产经营许可证的规定生产经营种畜禽的，转让、租借种畜禽生产经营许可证的，由县级以上人民政府畜牧兽医行政主管部门责令停止违法行为，没收违法所得；违法所得在三万元以上的，并处违法所得一倍以上三倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足三万元的，并处三千元以上三万元以下罚款。违反种畜禽生产经营许可证的规定生产经营种畜禽或者转让、租借种畜禽生产经营许可证，情节严重的，并处吊销种畜禽生产经营许可证。

（二）违法行为情形和处罚标准

1、无种畜禽生产经营许可证生产经营种畜禽的。

（1）一般违法行为的表现情形：无种畜禽生产经营许可证生产经营种畜禽，没有违法所得或者违法所得不足三万元的。

处罚标准：责令停止违法行为，没收违法所得，并处三千元以上三万元以下罚款。

（2）较重违法行为的表现情形：无种畜禽生产经营许可证生产经营种畜禽，违法所得在三万元以上五万元以下的。

处罚标准：责令停止违法行为，没收违法所得；并处违法所得一倍以上二倍以下罚款。

（3）严重违法行为的表现情形：无种畜禽生产经营许可证生产经营种畜禽，违法所得在五万元以上的。

处罚标准：责令停止违法行为，没收违法所得，并处违法所得二倍以上三倍以下罚款。

2、违反种畜禽生产经营许可证的规定生产经营种畜禽的。

（1）一般违法行为的表现情形：违反种畜禽生产经营许可证的规定生产经营种畜禽，没有违法所得或者违法所得不足三万元的。

处罚标准：责令停止违法行为，没收违法所得，并处三千元以上三万元以下罚款。

（2）较重违法行为的表现情形：违反种畜禽生产经营许可证的规定生产经营种畜禽，违法所得在三万元以上五万元以下的。

处罚标准：责令停止违法行为，没收违法所得；并处违法所得一倍以上二倍以下罚款。

（3）严重违法行为的表现情形：违反种畜禽生产经营许可证的规定生产经营种畜禽，违法所得在五万元以上的。

处罚标准：责令停止违法行为，没收违法所得，并处违法所得二倍以上三倍以下罚款，并处吊销种畜禽生产经营许可证。

3、转让、租借种畜禽生产经营许可证的。

（1）一般违法行为的表现情形：转让、租借种畜禽生产经营许可证，尚未开展生产、经营活动，没有违法所得或者违法所得不足三万元的。

处罚标准：责令停止违法行为，没收违法所得，并处三千元以上三万元以下罚款。

（2）较重违法行为的表现情形：转让、租借种畜禽生产经营许可证，已开始进行生产、经营活动，违法所得在三万元以上五万元以下的。

处罚标准：责令停止违法行为，没收违法所得、并处违法所得一倍以上二倍以下罚款。

（3）严重违法行为的表现情形：转让、租借种畜禽生产经营许可证，已开始进行生产、经营活动，违法所得在五万元以上的。

处罚标准：责令停止违法行为，没收违法所得，并处违法所得二倍以上三倍以下罚款，并处吊销种畜禽生产经营许可证。

五、《畜牧法》第六十四条的行政处罚

（一）行政处罚依据

《畜牧法》第六十四条

违反本法有关规定，使用的种畜禽不符合种用标准的，由县级以上地方人民政府畜牧兽医行政主管部门责令停止违法行为，没收违法所得；违法所得在五千元以上的，并处违法所得一倍以上二倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足五千元的，并处一千元以上五千元以下罚款。

（二）违法行为情形和处罚标准

1、一般违法行为的表现情形：使用的种畜禽不符合种用标准，没有违法所得或违法所得不足三千元的。

处罚标准：责令停止违法行为，没收违法所得，并处一千元以上三千元以下罚款。

2、较重违法行为的表现情形：使用的种畜禽不符合种用标准，违法所得在三千元以上五千元以下的。

处罚标准：责令停止违法行为，没收违法所得，并处三千元以上五千元以下罚款。

3、严重违法行为的表现情形：使用的种畜禽不符合种用标准，违法所得在五千元以上的。

处罚标准：责令停止违法行为，没收违法所得，并处违法所得一倍以上二倍以下罚款。

六、《畜牧法》第六十五条的行政处罚

（一）行政处罚依据

《畜牧法》第六十五条

销售种畜禽有本法第三十条第一项至第四项违法行为之一的，由县级以上人民政府畜牧兽医行政主管部门或者工商行政管理部门责令停止销售，没收违法销售的畜禽和违法所 得；违法所得在五万元以上的，并处违法所得一倍以上五倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足五万元的，并处五千元以上五万元以下罚款；情节严重的，并处吊销种畜禽生产经营许可证或者营业执照。

《畜牧法》第三十条 销售种畜禽，不得有下列行为：

（一）以其他畜禽品种、配套系冒充所销售的种畜禽品种、配套系；

（二）以低代别种畜禽冒充高代别种畜禽；

（三）以不符合种用标准的畜禽冒充种畜禽；

（四）销售未经批准进口的种畜禽；

（五）销售未附具本法第二十九条规定的种畜禽合格证明、检疫合格证明的种畜禽或者未附具家畜系谱的种畜；

（六）销售未经审定或者鉴定的种畜禽品种、配套系。

（二）违法行为情形和处罚标准

1、一般违法行为的表现情形：销售种畜禽有本法第三十条第一项至第四项违法行为之一，没有违法所得或违法所得在三万元以下的。

处罚标准：责令停止销售，没收违法销售的畜禽和违法所得，并处五千元以上三万元以下罚款。

2、较重违法行为的表现情形：销售种畜禽有本法第三十条第一项至第四项违法行为之一，违法所得在三万元以上不足五万元的。

处罚标准：责令停止销售，没收违法销售的畜禽和违法所得，并处三万元以上五万元以下罚款。

3、严重违法行为的表现情形：销售种畜禽有本法第三十条第一项至第四项违法行为之一，违法所得在五万元以上十万元以下的。

处罚标准：责令停止销售，没收违法销售的畜禽和违法所得，并处违法所得一倍以上三倍以下罚款，吊销种畜禽生产经营许可证。

4、特别严重违法行为的表现情形：销售种畜禽有本法第三十条第一项至第四项违法行为之一，违法所得在十万元以上的。

处罚标准：责令停止销售，没收违法销售的畜禽和违法所得，并处违法所得三倍以上五倍以下罚款，吊销种畜禽生产经营许可证。

七、《畜牧法》第六十六条的行政处罚

（一）行政处罚依据

《畜牧法》第六十六条

违反本法第四十一条规定，畜禽养殖场未建立养殖档案的，或者未按照规定保存养殖档案的，由县级以上人民政府畜牧兽医行政主管部门责令限期改正，可以处一万元以下罚款。

《畜牧法》第四十一条 畜禽养殖场应当建立养殖档案，载明以下内容：

（一）畜禽的品种、数量、繁殖记录、标识情况、来源和进出场日期；

（二）饲料、饲料添加剂、兽药等投入品的来源、名称、使用对象、时间和用量；

（三）检疫、免疫、消毒情况；

（四）畜禽发病、死亡和无害化处理情况；

（五）国务院畜牧兽医行政主管部门规定的其他内容。

（二）违法行为情形和处罚标准

1、一般违法行为的表现情形：畜禽养殖场建立了较全的养殖档案，但未按照规定保存养殖档案的。

处罚标准：责令限期改正，可以处二千元以下罚款。

2、较重违法行为的表现情形：畜禽养殖场建立了养殖档案，但载明的内容不完善，不能正确反映本场生产经营的实际情况的。

处罚标准：责令期限改正，可以处二千元以上五千元以下罚款。

3、严重违法行为的表现情形：畜禽养殖场未建立养殖档案的。

处罚标准：责令期限改正，处五千元以上一万元以下罚款。

八、《畜牧法》第六十八条的行政处罚

（一）行政处罚依据

《畜牧法》第六十八条

违反本法有关规定，销售的种畜禽未附具种畜禽合格证明、检疫合格证明、家畜系谱的，销售、收购国务院畜牧兽医行政主管部门规定应当加施标识而没有标识的畜禽的，或者重复使用畜禽标识的，由县级以上地方人民政府畜牧兽医行政主管部门或者工商行政管理部门责令改正，可以处二千元以下罚款。

违反本法有关规定，使用伪造、变造的畜禽标识的，由县级以上人民政府畜牧兽医行政主管部门没收伪造、变造的畜禽标识和违法所得，并处三千元以上三万元以下罚款。

（二）违法行为情形和处罚标准

1、销售的种畜禽未附具种畜禽合格证明、检疫合格证明、家畜系谱的。

（1）一般违法行为的表现情形：种畜禽合格证明、检疫合格证明、家畜系谱齐全，但在销售种畜禽时没有主动附具的。

处罚标准：责令改正。

（2）较重违法行为的表现情形：种畜禽合格证明、检疫合格证明、家畜系谱不齐全，在销售种畜禽时没有全部附具的。

处罚标准：责令改正，可以处一千元以下罚款。

（3）严重违法行为的表现情形：没有种畜禽合格证明、检疫合格证明、家畜系谱，销售种畜禽时不能附具的。

处罚标准：责令改正，处一千元以上二千元以下罚款。

2、销售、收购国务院畜牧兽医行政主管部门规定应当加施标识而没有标识的畜禽的，或者重复使用畜禽标识的。

（1）一般违法行为的表现情形：销售、收购国务院畜牧兽医行政主管部门规定应当加施标识的畜禽，已加施但有部分损毁或丢失的。

处罚标准：责令改正。

（2）较重违法行为的表现情形：销售、收购国务院畜牧兽医行政主管部门规定应当加施标识的畜禽，经查发现是重复使用畜禽标识的。

处罚标准：责令改正，可以处一千元以下罚款。

（3）严重违法行为的表现情形：销售、收购国务院畜牧兽医行政主管部门规定应当加施标识的畜禽，而从未加施过标识的。

处罚标准：责令改正，处一千元以上二千元以下罚款。

3、违反本法有关规定，使用伪造、变造的畜禽标识的。

按照《〈中华人民共和国动物防疫法〉行政处罚载量标准》第六条执行。

九、《畜牧法》第六十九条的行政处罚

（一）行政处罚依据

《畜牧法》第六十九条 销售不符合国家技术规范的强制性要求的畜禽的，由县级以上地方人民政府畜牧兽医行政主管部门或者工商行政管理部门责令停止违法行为，没收违法销售的畜禽和违法所得，并处违法所得一倍以上三倍以下罚款；情节严重的，由工商行政管理部门并处吊销营业执照。

（二）违法行为情形和处罚标准

1、一般违法行为的表现情形：销售不符合国家技术规范的强制性要求的畜禽，违法所得在一万元以下的。

处罚标准：责令停止违法行为，没收违法销售的畜禽和违法所得，并处违法所得一倍以上二倍以下罚款。

2、较重违法行为的表现情形：销售不符合国家技术规范的强制性要求的畜禽，违法所得在一万元以上五万元以下的。

处罚标准：责令停止违法行为，没收违法销售的畜禽和违法所得，并处违法所得二倍以上三倍以下罚款。

3、严重违法行为的表现情形：销售不符合国家技术规范的强制性要求的畜禽，违法所得在五万元以上的。

处罚标准：责令停止违法行为，没收违法销售的畜禽和违法所得，并处违法所得二倍以下三倍以下罚款，由工商行政管理部门并处吊销营业执照。

第四篇：药品和医疗器械行政处罚裁量适用规则

国家食品药品监督管理局关于印发药品和医疗器械行政处罚裁量适

用规则的通知 国食药监法[2012]306号

各省、自治区、直辖市食品药品监督管理局（药品监督管理局），新疆生产建设兵团食品药品监督管理局：

《药品和医疗器械行政处罚裁量适用规则》已经国家食品药品监督管理局局务会议审议通过，现予印发，请遵照执行，并做好宣传培训，切实落实到执法工作中。

国家食品药品监督管理局

2012年11月2日

药品和医疗器械行政处罚裁量适用规则

第一章 总 则

第一条 为规范食品药品监督管理部门行使行政处罚裁量权，准确适用《行政处罚法》、《药品管理法》、《药品管理法实施条例》和《医疗器械监督管理条例》等法律、法规和规章，依据国务院《关于加强法治政府建设的意见》等规定，制定本规则。

第二条 本规则所称行政处罚裁量权，是指食品药品监督管理部门在作出行政处罚时，依据法律、法规和规章规定，对行政处罚的种类和幅度所享有的自主决定权。

第三条 食品药品监督管理部门办理药品和医疗器械违法案件，行使行政处罚裁量权，适用本规则。

第四条 食品药品监督管理部门行使行政处罚裁量权，应当遵循

处罚法定原则、公平公正原则、过罚相当原则、行政处罚与教育相结合原则。

第二章 实体规则

第五条 对当事人实施的违法行为，按照违法行为的事实、性质、情节、产品的风险性以及社会危害程度，给予从重处罚、一般处罚、从轻或者减轻处罚、不予处罚。

第六条 当事人有下列情形之一的，应当依法给予从重处罚：

（一）以麻醉药品、精神药品、医疗用毒性药品、放射性药品冒充其他药品，或者以其他药品冒充上述药品的；

（二）生产、销售以孕产妇、婴幼儿及儿童为主要使用对象的假药、劣药的；

（三）生产、销售的生物制品、血液制品、注射剂药品属于假药、劣药的；

（四）生产、销售、使用假药、劣药或者不符合标准的医疗器械，造成人员伤害后果的；

（五）生产、销售、使用假药、劣药或者不符合标准的医疗器械，经处理后重犯的；

（六）拒绝、逃避监督检查，或者伪造、销毁、隐匿有关证据材料的，或者擅自动用查封、扣押物品的；

（七）在自然灾害、事故灾难、公共卫生事件、社会安全事件等突发事件发生时期，生产、销售用于应对突发事件的药品系假药、劣药，或者生产、销售用于应对突发事件的医疗器械不符合标准的；

（八）法律、法规和规章规定的其他从重处罚情形。

第七条 当事人有下列情形之一的，应当依法从轻或者减轻行政处罚：

（一）主动消除或者减轻药品和医疗器械违法行为危害后果的；

（二）受他人胁迫有药品和医疗器械违法行为的；

（三）配合食品药品监督管理部门查处药品和医疗器械违法行为有立功表现的；

（四）其他依法应当从轻或者减轻处罚的。

第八条 当事人违法行为轻微并及时纠正，没有造成危害后果的，不予行政处罚。

符合《行政处罚法》第二十五条、第二十六条规定的不予行政处罚情形的，不予行政处罚。

违法行为在二年内未被发现的，不再给予行政处罚。法律另有规定的除外。

第九条 一般处罚，是指当事人违法行为不具有从重处罚、从轻或者减轻行政处罚、不予行政处罚等情形，在法定处罚幅度中限依法给予的行政处罚。

第十条 当事人有下列情形之一的，应当按照药品和医疗器械监管法律法规和规章规定的“情节严重”处罚：

（一）药品生产中非法添加药物成份或者违法使用原料，生产的药品为假药的；

（二）药品生产中违法使用辅料，生产的药品为劣药，造成严重

后果的；

（三）不按照法定条件、要求从事药品和医疗器械生产经营活动或者生产、销售不符合法定要求的药品和医疗器械，造成严重后果的；

（四）药品、医疗器械经营企业未建立或者未执行药品和医疗器械进货检查验收制度，造成严重后果的；

（五）药品、医疗器械生产企业发现其生产的药品或者医疗器械存在安全隐患，可能对人体健康和生命安全造成损害，不通知销售者停止销售，不告知消费者停止使用，不主动召回产品，不向食品药品监督管理部门报告，造成严重后果的；

（六）药品、医疗器械经营企业发现其销售的药品或者医疗器械存在安全隐患，可能对人体健康和生命安全造成损害，不立即停止销售该产品，不通知生产企业或者供应商，不向食品药品监督管理部门报告，造成严重后果的；

（七）拒绝、逃避监督检查，或者伪造、销毁、隐匿有关证据材料的，或者擅自动用查封、扣押物品，导致假药、劣药、不符合标准的医疗器械难以追缴、危害难以消除或者造成严重后果的；

（八）其他属于“情节严重”情形的。

本条所称的“造成严重后果”包括造成人员伤害后果以及社会危害程度严重的情形。造成人员伤害后果是指轻伤以上伤害，轻度以上残疾，器官组织损伤导致功能障碍及其他严重危害人体健康的情形。

第十一条 药品经营企业、医疗机构未违反《药品管理法》、《药品管理法实施条例》的有关规定，且同时具备以下情形的，一般应当

视为符合《药品管理法实施条例》第八十一条的“充分证据”，并依据该条规定，没收其销售或者使用的假药、劣药和违法所得，但是，可以免除其他行政处罚。

（一）进货渠道合法，提供的药品生产许可证或者药品经营许可证、营业执照、供货单位销售人员授权委托书及审核证明、药品合格证明、销售票据等证明真实合法；

（二）药品采购与收货记录、入库检查验收记录真实完整；

（三）药品的储存、养护、销售、出库复核、运输未违反有关规定且有真实完整的记录。

第十二条 当事人的违法行为具有从重处罚情形，且同时具有从轻或者减轻行政处罚情形的，应当结合案情综合裁量。

第十三条 罚款数额按照以下标准确定：一般处罚为法定处罚幅度的中限，从重处罚为法定处罚幅度中限以上（不含中限）、上限以下，从轻处罚为法定处罚幅度中限以下（不含中限）、下限以上，减轻处罚为法定处罚幅度下限以下（不含下限）。

第三章 程序规则

第十四条 食品药品监督管理部门在进行案件调查和实施行政处罚时，对已有证据证明有违法行为的当事人，应当责令改正或者限期改正违法行为。

第十五条 食品药品监督管理部门在作出行政处罚决定前，应当依法、全面、客观收集可能影响行政处罚裁量的证据。

第十六条 食品药品监督管理部门在行政处罚裁量过程中，必须

充分听取当事人的陈述和申辩。对当事人提出的事实、理由和证据，应当进行复核；当事人提出的事实、理由或者证据成立的，应当采纳。

第十七条 对情节复杂或者重大违法行为的行政处罚裁量，食品药品监督管理部门负责人应当集体讨论决定。

第十八条 食品药品监督管理部门作出行政处罚决定，应当在行政处罚决定书中说明裁量理由。

第十九条 食品药品监督管理部门举行听证时，案件调查人员提出当事人违法事实、证据和行政处罚建议及裁量理由。

听证主持人应当充分听取当事人提出的陈述、申辩和质证意见。第二十条 食品药品监督管理部门行政执法人员对违法行为适用简易程序时，应当合理裁量。

第四章 监督规则

第二十一条 各级食品药品监督管理部门应当加强行政执法规范化建设，规范行政处罚裁量权，落实行政执法责任制和过错责任追究制，建立健全行政处罚裁量监督机制。

第二十二条 省级以上食品药品监督管理部门应当结合本地工作实际，建立行政处罚裁量典型案例指导制度。通过开展典型案例分析和实务培训等多种方式，规范行政处罚裁量权的行使。

第二十三条 各级食品药品监督管理部门应当通过行政执法监督检查、行政处罚案卷评查等方式，对本部门行使行政处罚裁量权的情况进行监督检查。发现行政处罚裁量权行使不当的，应当及时主动纠正。

第二十四条 上级食品药品监督管理部门应当加强对下级食品药品监督管理部门行政处罚裁量权行使过程的指导和监督，发现裁量明显不当的，责令限期改正；逾期不改正的，有权予以改变或者撤销。

第五章 附 则

第二十五条 省级食品药品监督管理部门应当根据法律、法规、规章和本规则，制定和修订行政处罚裁量基准。

裁量基准，是指在实施行政处罚时，根据法律、法规和规章规定，综合考虑违法行为的事实、性质、情节、产品的风险性以及社会危害程度等因素，合理适用处罚种类和幅度，依据本规则，对裁量权行使的具体规范。

第二十六条 本规则自2013年1月1日起施行。

第五篇：安全生产行政处罚自由裁量适用规则

安全生产行政处罚自由裁量适用规则（试行）（2010年）

（2010年6月17日国家安全生产监督管理总局局长办公会议审议通过，2010年7月15日国家安全生产监督管理总局令第31号公布）

第一章

总

则

第一条

为了正确适用安全生产法律、行政法规和部门规章，规范安全生产监督管理部门合法、适当地行使行政处罚自由裁量权，根据《行政处罚法》、《安全生产法》、《职业病防治法》等法律、行政法规和部门规章的规定，制定本规则。

第二条

县级以上安全生产监督管理部门或其委托实施行政处罚的组织或者机构（以下统称安全监管执法机关）依照安全生产法律、行政法规和部门规章作出行政处罚行使自由裁量权的，适用本规则；具体实施行政处罚需要自由裁量的，参照《安全生产行政处罚自由裁量标准》（以下简称《标准》）执行。

煤矿安全监察机构对煤矿安全生产违法行为作出行政处罚行使自由裁量权的，适用《煤矿安全监察行政处罚自由裁量实施标准（试行）》。

法律、行政法规和地方性法规对行政处罚自由裁量另有规定的，适用其规定；原国家安全监管局、国家安全监管总局公布的部门规章与本规则不一致的，适用本规则。

第三条

本规则所称的行政处罚自由裁量权，是指安全监管执法机关在对安全生产违法行为实施行政处罚时，根据立法目的和行政处罚的原则，在法律、行政法规和部门规章规定的行政处罚的种类和幅度内，综合考量违法的事实、性质、手段、后果、情节和改正措施等因素，正确、适当地确定行政处罚的种类、幅度或者作出不予行政处罚决定的选择适用权限。

第四条

各级安全监管执法机关应当加强对各自管辖范围内安全生产行政处罚自由裁量行为的监督检查。

上级安全监管执法机关有权对下级安全监管执法机关违法或者不当的行政处罚予以纠正或者撤销。

第二章

行政处罚自由裁量的考量原则

第五条

行使行政处罚自由裁量权，应当遵循程序法定原则，严格遵守法律、行政法规和部门规章规定的程序。

第六条

行使行政处罚自由裁量权，应当遵循合法、公平、公正、公开的原则，过罚相当的原则和处罚与教育相结合的原则，依法维护公民、法人和其他组织的合法权益，确保行政处罚自由裁量权行使的合法性和合理性。

第七条

行使行政处罚自由裁量权，应当以事实为依据、以法律为准绳，全面分析违法行为的主体、客体、主观方面、客观方面等因素，综合裁量，合理确定应否给予行政处罚或者应当给予行政处罚的种类、幅度。给予行政处罚的种类、幅度应当与违法行为的事实、性质、情节、认知态度以及社会危害程度相当。

对同一类违法主体实施的性质相同、情节相近或者相似、危害后果基本相当的违法行为，在行使行政处罚自由裁量权时，适用的法律依据、处罚种类应当基本一致，处罚幅度应当基本相当。

第八条

同一个违法行为违反不同法律、行政法规或者部门规章规定的，在适用具体法律条文时应当遵循下列原则：

（一）优先适用法律效力高的规定；

（二）法律效力相同，属于特别规定的优先适用；

（三）法律效力相同，生效时间在后的优先适用。

第九条

法律对同一个违法行为设定了行政处罚的，按照下列原则行使自由裁量权：

（一）同一法律规定实施某个违法行为应当（可以）处以罚款的行政处罚确定的，参照《标准》对其罚款幅度予以细化；

（二）同一法律规定实施某个违法行为应当（可以）处以不同种类（包括警告、没收违法所得、暂扣或者吊销许可证等）的行政处罚的，参照《标准》给予相应种类的行政处罚；

（三）同一法律规定实施某个违法行为根据情节轻重不同处以不同种类的行政处罚的，参照《标准》确定的情节给予相应种类的行政处罚。

第十条

生产经营单位及其有关人员违反不同的法律规定，或者违反同一条款的不同违法情形，有两个以上应当给予行政处罚的违法行为的，应当适用不同的法律规定或者同一法律条款规定的不同违法情形，分别裁量，合并处罚。

第三章

行政处罚自由裁量的适用规则

第十一条

法律、行政法规或者部门规章规定应当先予责令改正或者责令限期改正的，应当先予书面责令当事人在规定期限内予以改正；当事人逾期不改正的，再依法决定行政处罚。

第十二条

法律、行政法规或者部门规章规定的多种处罚应当并处的，不得选择适用；规定可以并处的，可以选择适用。

法律、行政法规或者部门规章明确规定的处罚种类可以单处也可以并处的，可以选择适用，但应分清主罚项和次罚项。

法律、行政法规规定应当先予没收物品、没收违法所得，再作其他处罚的，不得直接选择适用其他处罚。

第十三条

法律、行政法规或者部门规章已经规定处罚种类的，实施自由裁量权时，不得改变行政处罚种类；对当事人实施罚款的，其罚款额不得高于法律、行政法规或者部门规章规定数额的上限，也不得低于其规定数额的下限。

第十四条

当事人有下列情形之一的，应当依法从轻处罚：

（一）已满14周岁不满18周岁的公民实施安全生产违法行为的；

（二）主动消除或者减轻安全生产违法行为危害后果的；

（三）受他人胁迫实施安全生产违法行为的；

（四）配合安全监管执法机关查处安全生产违法行为，有立功表现的；

（五）主动投案，向安全监管执法机关如实交待自己的违法行为的；

（六）具有法律、行政法规规定的其他从轻处罚情形的。

有从轻处罚情节的，应当在法定处罚幅度的中档以下确定行政处罚标准，但不得低于法定处罚幅度的下限。

本条第一款第（四）项所称的立功表现，是指当事人有揭发他人安全生产违法行为，并经查证属实；或者提供查处其他安全生产违法行为的重要线索，并经查证属实；或者阻止他人实施安全生产违法行为；或者协助司法机关抓捕其他违法犯罪嫌疑人的行为。

第十五条

当事人有下列情形之一的，应当依法从重处罚：

（一）危及公共安全或者其他生产经营单位及其人员安全，经责令限期改正，逾期未改正的；

（二）一年内因同一种安全生产违法行为受到两次以上行政处罚的；

（三）拒不整改或者整改不力，其违法行为处于持续状态的；

（四）拒绝、阻碍或者以暴力威胁行政执法人员的；

（五）在处置突发事件期间实施安全生产违法行为的；

（六）隐匿、销毁违法行为证据的；

（七）违法行为情节恶劣，造成人身死亡（重伤、急性工业中毒）或者严重社会影响的；

（八）故意实施违法行为的；

（九）对举报人、证人打击报复的；

（十）未依法排查治理事故隐患的；

（十一）发生生产安全事故后逃匿或者瞒报、谎报的；

（十二）具有法律、行政法规规定的其他从重处罚情形的。

有从重处罚情节的，应当在法定处罚幅度内选择较高或者最高幅度确定处罚标准，但不得高于法定处罚幅度上限。

第十六条

当事人有下列情形之一的，不予处罚：

（一）证据不足，安全生产违法事实不能成立的；

（二）安全生产违法行为轻微并及时纠正，没有造成危害后果的；

（三）不满14周岁的公民实施安全生产违法行为的；

（四）精神病人在不能辨认或者不能控制自己行为时实施安全生产违法行为的；

（五）安全生产违法行为在两年内未被发现的，法律另有规定的除外；

（六）具有法律、行政法规、部门规章规定的其他情形的。

前款第五项规定的期限，从违法行为发生之日起计算，违法行为有连续或者继续状态的，从行为终了之日起计算。

第十七条

《标准》所称的违法所得，按照下列规定计算：

（一）生产、加工产品的，以生产、加工的产品及其销售收入作为违法所得；

（二）销售商品的，以销售收入作为违法所得；

（三）提供安全生产中介、租赁等服务的，以服务收入或者报酬作为违法所得；

（四）销售收入无法计算的，按照当地同类同等规模的生产经营单位的平均销售收入计算；

（五）服务收入、报酬无法计算的，按照当地同行业同种服务的平均收入或者报酬计算。

第四章

行政处罚自由裁量的审核与监督

第十八条

除当场行政处罚外，行政处罚自由裁量结果实行审核制度。

案件调查终结后，案件承办人员应当对拟作出行政处罚的种类和幅度提出建议，并说明行使自由裁量权的事实、理由和依据；案件审核人员应当对处罚依据、额度等提出审核意见，并将审核意见报送安全监管执法机关负责人审查决定；安全监管执法机关已经成立行政处罚案件审核委员会的，审核意见报案件审核委员会审查决定。

对安全生产违法行为给予从轻或者从重处罚的自由裁量结果，应当由安全监管执法机关的负责人集体讨论决定。

第十九条

行政处罚案件实行备案审查制度。

各级安全监管执法机关负责法制工作的机构负责本机关行政处罚案件的备案审查工作，对各类安全生产行政处罚案件的实体内容、执法程序、自由裁量的合法性、适当性以及相关证据进行事后审查，并定期对行政执法案卷进行复查和监督。

第二十条

行使安全生产行政处罚自由裁量权的裁量结果应当公开，允许社会公众查阅，但涉及国家秘密、商业秘密或者个人隐私的除外。

第二十一条

行政监察机关对安全监管执法机关及其工作人员行使行政处罚自由裁量权实施监察。

安全监管执法机关及其工作人员行使行政处罚自由裁量权明显不当的，必须及时予以纠正；对有关责任人员依照《安全生产监管监察职责和行政执法责任追究的暂行规定》处理。

第五章

附

则

第二十二条违反《安全生产法》有关规定发生生产安全事故，应当给予生产经营单位的主要负责人、个人经营的投资人和其他责任人员罚款的，依照《安全生产法》第八十条、第八十一条的规定处罚。违反《安全生产法》以外的有关法律、行政法规、部门规章的规定发生生产安全事故，应当给予生产经营单位的主要负责人、个人经营的投资人和其他责任人员罚款的，依照《生产安全事故报告和调查处理条例》的规定处罚。

第二十三条行政处罚自由裁量审查和备案审查的具体办法，由地方各级安全监管执法机关根据本机关实际制定，并报上一级安全监管执法机关备案。

第二十四条安全生产违法行为涉嫌构成刑事犯罪的，应当依据规定程序移交司法机关，不得以罚代刑。

第二十五条本规则自2010年10月1日起施行。