郑州市金水区人口和计划生育委员会行政处罚裁量标准

第一篇：郑州市金水区人口和计划生育委员会行政处罚裁量标准

郑州市金水区人口和计划生育委员会

行政处罚裁量标准

一、违反生育证管理规定，生育子女的

（一）行政处罚裁量阶次

（1）违反生育证管理规定，生育第一个子女的 1.轻微违法行为的表现情形

符合第一个子女生育条件，但未办理生育证，经计划生育行政部门警告，及时领取生育证的。

处罚基准：警告，不予罚款处罚。2.一般违法行为的表现情形

符合第一个子女生育条件，但未办理生育证，经计划生育行政部门警告，仍不办理生育证，造成政策外生育的。

处罚基准：罚款200元。3.严重违法行为的表现情形

怀孕第一个子女，但未领取结婚证，经计划生育行政部门警告，仍不领取结婚证生育第一个子女的。

处罚基准：罚款400元。4.特别严重违法行为的表现情形

不到法定婚龄怀孕第一个子女；经计划生育行政部门警告，不采取补救措施，造成政策外生育的。

处罚基准：罚款500元。

（2）违反生育证管理规定，生育第二个子女的 1.特别轻微违法行为的表现情形

符合生育第二个子女条件，未领取二孩生育证怀孕，经计划生育行政部门警告，及时办理生育证的。

处罚基准：警告，登记违法行为，不予罚款处罚。2.轻微违法行为的表现情形

符合生育第二个子女条件，未领取二孩生育证怀孕，经计划生育行政部门警告，仍未领取生育证，生育第二个子女的。

处罚基准：罚款500元。3.一般违法行为的表现情形

婚前怀孕，之后合法登记结婚，符合生育第二个子女条件，经计划生育行政部门警告，仍未领取二孩生育证，生育第二个子女的。

处罚基准：罚款1000元。4.严重违法行为的表现情形

符合生育第二个子女条件，未领取二孩生育证怀孕，经计划生育行政部门警告，仍不采取补救措施，阻碍工作人员执行公务，造成恶劣影响，生育第二个子女的。

处罚基准：罚款1500元。5.特别严重违法行为的表现情形

符合生育第二个子女条件，未领取二孩生育证怀孕，经计划生育行政部门警告，不采取补救措施，且生育第二个子女后为逃避行政处罚而弄虚作假，造成恶劣影响的。处罚基准：罚款2000元。

（二）行政处罚的法律依据

《河南省人口与计划生育条例》第三十七条：“有下列行为之一的，由计划生育行政部门给予警告，并限期改正；逾期不改正的，给予以下处罚：

（一）…

（二）…

（三）违反生育证管理规定，生育第一个子女的，处二百元以上五百元以下罚款；生育第二个子女的，处五百元以上二千元以下罚款。”

二、伪造、变造、买卖计划生育证明的

（一）行政处罚裁量阶次

1.轻微违法行为的表现情形

以个人生育需要为目的，伪造、变造、买卖计划生育证明的。

处罚基准：罚款5000元。2.一般违法行为的表现情形

以盈利为目的，买卖计划生育证明的。

处罚基准：无违法所得或者违法所得不足5000元的，没收违法所得，并处罚款10000元；违法所得5000元以上的，没收违法所得，并处违法所得5倍的罚款。

3.严重违法行为的表现情形

以盈利为目的，伪造、变造、买卖计划生育证明的。处罚基准：无违法所得或者违法所得不足5000元的，没收违法所得，并处罚款15000元；违法所得5000元以上的，没收违法所得，并处违法所得7倍的罚款。

4.特别严重违法行为的表现情形

以盈利为目的，伪造、变造、买卖计划生育证明2次以上的。

处罚基准：无违法所得或者违法所得不足5000元的，没收违法所得，并处罚款2万元；违法所得5000元以上的，没收违法所得，并处违法所得10倍的罚款。

（二）行政处罚的法律依据

1.《 中华人民共和国人口与计划生育法》第三十七条： 伪造、变造、买卖计划生育证明，由计划生育行政部门没收违法所得，违法所得五千元以上的，处违法所得二倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足五千元的，处五千元以上二万元以下的罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

以不正当手段取得计划生育证明的，由计划生育行政部门取消其计划生育证明；出具证明的单位有过错的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分。

2.《河南省人口与计划生育条例》第四十五条：伪造、变造、买卖计划生育证明，由计划生育行政部门没收违法所得，违法所得五千元以上的，处违法所得二倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足五千元的，处五千元以上二万元以下罚款；是国家工作人员的，并给予记大过以上行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。以不正当手段取得计划生育证明的，由计划生育行政部门取消其计划生育证明；是国家工作人员的，并给予行政处分；出具证明的单位有过错的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分。

三、故意为不符合《河南省人口与计划生育条例》生育规定的公民提供条件造成生育的

（一）行政处罚裁量阶次 1.轻微违法行为的表现情形

为不符合《河南省人口与计划生育条例》生育规定的公民提供生活条件造成生育的。

处罚基准：罚款1000元，是国家工作人员的给予行政处分。

2.一般违法行为的表现情形

帮助不符合《条例》规定生育条件的育龄群众骗取相关证明造成生育的。

处罚基准：罚款2000元，是国家工作人员的给予行政处分。

3.严重违法行为的表现情形。

工作人员利用职权，在康检中徇私舞弊出具假检查结果和相关证明造成生育的。

处罚基准：罚款3000元，是国家工作人员的给予行政处分。

4.特别严重违法行为的表现情形 工作人员故意为不符合《河南省人口与计划生育条例》生育规定的公民出具假康检证明并发放《生育证》的。

处罚基准： 罚款5000元，是国家工作人员的给予行政处分。

（二）行政处罚的法律依据

《河南省人口与计划生育条例》第四十七条：“故意为不符合本条例生育规定的公民提供条件造成生育的，处一千元以上五千元以下的罚款；是国家工作人员的，并给予行政处分。”

四、非法为他人施行计划生育手术的；利用超声技术和其他技术手段为他人进行非医学需要的胎儿性别鉴定或者选择性别的人工终止妊娠的；实施假节育手术、进行假医学鉴定、出具假计划生育证明的

（一）行政处罚裁量阶次

（1）非法为他人施行计划生育手术的 1.轻微违法行为的表现情形

非法为他人施行计划生育手术但没有违法所得的。处罚基准：罚款1万元。2.一般违法行为的表现情形

非法为他人施行计划生育手术，违法所得不足5000元的。

处罚基准：罚款2万元，没收违法所得。3.严重违法行为的表现情形 非法为他人施行计划生育手术，违法所得5000元以上1万元以下的。

处罚基准：罚款3万元，没收违法所得。4.特别严重违法行为的表现情形

非法为他人施行计划生育手术，违法所得1万元以上的。处罚基准：没收违法所得，处违法所得6倍的罚款。（2）利用超声技术和其他技术手段为他人进行非医学需要的胎儿性别鉴定或者选择性别的人工终止妊娠的

1.轻微违法行为的表现情形

非法为他人进行胎儿性别鉴定或者选择性别的人工终止妊娠，但没有违法所得的。

处罚基准：罚款1万元。2.一般违法行为的表现情形

非法为他人进行胎儿性别鉴定或者选择性别的人工终止妊娠，违法所得5000元以下的。

处罚基准：罚款2万元，没收违法所得。3.严重违法行为的表现情形

非法为他人进行胎儿性别鉴定或者选择性别的人工终止妊娠，违法所得5000元以上1万元以下的。

处罚基准：罚款3万元，没收违法所得。4.特别严重违法行为的表现情形

非法为他人进行胎儿性别鉴定或者选择性别的人工终止妊娠，违法所得1万元以上的。处罚基准：没收违法所得，处违法所得6倍的罚款。（3）实施假节育手术、进行假医学鉴定、出具假计划生育证明的

1.轻微违法行为的表现情形

非法为他人实施假节育手术、进行假医学鉴定、出具假计划生育证明，但没有违法所得的。

处罚基准：罚款1万元。2.一般违法行为的表现情形

非法为他人实施假节育手术、进行假医学鉴定、出具假计划生育证明，违法所得5000元以下的。

处罚基准：罚款2万元，没收违法所得。3.严重违法行为的表现情形

非法为他人实施假节育手术、进行假医学鉴定、出具假计划生育证明，违法所得5000元以上1万元以下的。

处罚基准：罚款3万元，没收违法所得。4.特别严重违法行为的表现情形

非法为他人实施假节育手术、进行假医学鉴定、出具假计划生育证明，违法所得1万元以上的。

处罚基准：没收违法所得，处违法所得6倍的罚款。

（二）行政处罚的法律依据

《河南省人口与计划生育条例》第四十四条：“违反本条例规定，有下列行为之一的，由计划生育行政部门或者卫生行政部门依据职权责令改正，给予警告，没收违法所得；违法所得一万元以上的，处违法所得二倍以上六倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足一万元的，处一万元以上三万元以下的罚款；情节严重的，由原发证机关吊销执业证书；是国家工作人员的，并给予记大过以上行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：

1．非法为他人施行计划生育手术的；

2．利用超声技术和其他技术手段为他人进行非医学需要的胎儿性别鉴定或者选择性别的人工终止妊娠的；

3．实施假节育手术、进行假医学鉴定、出具假计育证明的。”

《河南省禁止非医学需要胎儿性别鉴定和选择性别人工终止妊娠条例》第十七条：“…………。

违反本条例规定，为他人进行非医学需要胎儿性别鉴定或者选择性别人工终止妊娠的，由县级以上人口和计划生育行政部门、卫生行政部门依据职权责令改正，给予警告，没收违法所得和器械；违法所得一万元以上的，处违法所得二倍以上六倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足一万元的，处一万元以上三万元以下的罚款；情节严重的，由原发证机关吊销执业证书；构成犯罪的，依法追究刑事责任。”

五、擅自从事计划生育技术服务的

（一）行政处罚裁量阶次 1.轻微违法行为的表现情形 非法从事计划生育技术服务，但没有违法所得的。处罚基准：罚款5000元。2.一般违法行为的表现情形

非法从事计划生育技术服务，违法所得3000元以下的。处罚基准：罚款1万元，没收违法所得。3.严重违法行为的表现情形

非法从事计划生育技术服务，违法所得3000元以上5000元以下的。

处罚基准：罚款2万元，没收违法所得。4.特别严重违法行为的表现情形

非法从事计划生育技术服务，违法所得5000元以上的。处罚基准：没收违法所得，处违法所得5倍的罚款。

（二）行政处罚的法律依据

《计划生育技术服务管理条例》第三十一条：“计划生育技术服务机构或者医疗、保健机构以外的机构或者人员违反本条例的规定，擅自从事计划生育技术服务的，由县级以上地方人民政府计划生育行政部门依据职权，责令改正，给予警告，没收违法所得和有关药品、医疗机械；违法所得5000元以上的，并处违法所得2倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足5000元的，并处5000元以上2万元以下的罚款；造成严重后果，构成犯罪的，依法追究刑事责任。

六、不按期参加生殖健康检查的；不按规定采取补救措施、终止妊娠的

（一）行政处罚裁量阶次（1）不按期参加生殖健康检查的 1.轻微违法行为的表现情形

没有在规定时间参加生殖健康检查，经警告又参加的。处罚基准：警告，不予罚款处罚。2.一般违法行为的表现情形

没有在规定时间参加生殖健康检查，经警告，仍不参加生殖健康检查的。

处罚基准：罚款300元。3.严重违法行为的表现情形

曾因不按规定参加生殖健康检查，被处罚1次以上，经警告仍不参加的。

处罚基准：罚款500元。

（2）不按规定采取补救措施、终止妊娠的 1.轻微违法行为的表现情形

政策外怀孕，经警告主动终止妊娠的。处罚基准：警告，不予罚款处罚。2.一般违法行为的表现情形

政策外怀孕，在接到计生部门终止妊娠通知书后，仍不终止妊娠的。

处罚基准：罚款300元。3.严重违法行为的表现情形 政策外怀孕，在接到计生部门终止妊娠通知书后，拒不改正，继续妊娠或外逃造成政策外出生的。

处罚基准：罚款500元。

（二）行政处罚的法律依据

《河南省人口与计划生育条例》第三十七条：“有下列行为之一的，由计划生育行政部门给予警告，并限期改正；逾期不改正的，给予以下处罚：

（一）不按期参加生殖健康检查的，处五十元以上五百元以下罚款；

（二）不按规定采取补救措施、终止妊娠的，处二百元以上五百元以下罚款。”

七、违法购置具有鉴定胎儿性别设备的

（一）行政处罚裁量阶次 1.轻微违法行为的表现情形

违法购置具有鉴定胎儿性别功能设备，经警告后及时改正的。

处罚基准：警告，责令改正，不予罚款处罚。2.一般违法行为的表现情形

违法购置具有鉴定胎儿性别功能设备，经警告后未及时改正的。

处罚基准：罚款500元，责令改正。3.严重违法行为的表现情形

违法购置具有鉴定胎儿性别功能设备，经警告后未改正并有使用迹象的。

处罚基准：罚款1000元，责令改正。

（二）行政处罚的法律依据

《河南省禁止非医学需要胎儿性别鉴定和选择性别人工终止妊娠条例》第十七条：“违反本条例规定，购置具有鉴定胎儿性别设备的，由县级以上人口和计划生育行政部门、卫生行政部门依据职权责令改正，可以并处五百元以上一千元以下罚款。

…………。”

八、组织、介绍妊娠十四周以上的妇女非法进行胎儿性别鉴定或者施行选择性别人工终止妊娠手术的

（一）行政处罚裁量阶次 1.轻微违法行为的表现情形

组织、介绍妊娠十四周以上的妇女非法进行胎儿性别鉴定或者施行选择性别人工终止妊娠手术，但未导致妊娠十四周以上的妇女非法进行胎儿性别鉴定或者施行选择性别人工终止妊娠手术的。

处罚基准：罚款5000元，有违法所得的没收违法所的。2.一般违法行为的表现情形

组织、介绍妊娠十四周以上的妇女非法进行胎儿性别鉴定或者施行选择性别人工终止妊娠手术，导致妊娠十四周以上的妇女非法进行胎儿性别鉴定或者施行选择性别人工终止妊娠手术的，并有违法所得的。处罚基准：罚款8000元，有违法所得的没收违法所的。3.严重违法行为的表现情形

公开组织、介绍妊娠十四周以上的妇女非法进行胎儿性别鉴定或者施行选择性别人工终止妊娠手术。

处罚基准：罚款10000元，有违法所得的没收违法所的。

（二）行政处罚的法律依据

《河南省禁止非医学需要胎儿性别鉴定和选择性别人工终止妊娠条例》第二十条规定：“违反本条例规定，组织、介绍妊娠十四周以上的妇女非法进行胎儿性别鉴定或者施行选择性别人工终止妊娠手术的，由县级以上人口和计划生育行政部门处以五千元以上一万元以下罚款，有违法所得的，没收违法所得；行为人属国家工作人员的，由行政监察机关或者其所在单位给予行政处分。”

九、向农村实行计划生育的育龄夫妻提供避孕、节育技术服务，收取费用的

（一）行政处罚裁量阶次 1.轻微违法行为的表现情形

农村实行计划生育的育龄夫妻提供避孕、节育技术服务，个别收取费用的。

处罚基准：给予警告，并处所收费用2倍的罚款。2.一般违法行为的表现情形

农村实行计划生育的育龄夫妻提供避孕、节育技术服务，全部收取费用的。处罚基准：给予警告，并处所收费用5倍的罚款。3.严重违法行为的表现情形 以组织的形式违法

处罚基准：对该机构的正职负责人、直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予降级或者撤职的行政处分。

（二）行政处罚的法律依据

《河南省禁止非医学需要胎儿性别鉴定和选择性别人工终止妊娠条例》第三十五条 从事计划生育技术服务的机构违反本条例第三条第三款的规定，向农村实行计划生育的育龄夫妻提供避孕、节育技术服务，收取费用的，由县级地方人民政府计划生育行政部门责令退还所收费用，给予警告，并处所收费用2倍以上5倍以下的罚款；情节严重的，并对该机构的正职负责人、直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予降级或者撤职的行政处分。

十、组织、介绍妊娠十四周以上的妇女非法进行胎儿性别鉴定或者施行选择性别人工终止妊娠手术的

（一）行政处罚裁量阶次 1.轻微违法行为的表现情形

组织、介绍妊娠十四周以上的妇女非法进行胎儿性别鉴定或者施行选择性别人工终止妊娠手术，但未导致妊娠十四周以上的妇女非法进行胎儿性别鉴定或者施行选择性别人工终止妊娠手术的。

处罚基准：罚款5000元，有违法所得的没收违法所的。2.一般违法行为的表现情形

组织、介绍妊娠十四周以上的妇女非法进行胎儿性别鉴定或者施行选择性别人工终止妊娠手术，导致妊娠十四周以上的妇女非法进行胎儿性别鉴定或者施行选择性别人工终止妊娠手术的，并有违法所得的。

处罚基准：罚款8000元，有违法所得的没收违法所的。3.严重违法行为的表现情形

公开组织、介绍妊娠十四周以上的妇女非法进行胎儿性别鉴定或者施行选择性别人工终止妊娠手术。

处罚基准：罚款10000元，有违法所得的没收违法所的。

（二）行政处罚的法律依据

《河南省禁止非医学需要胎儿性别鉴定和选择性别人工终止妊娠条例》第二十条规定：“违反本条例规定，组织、介绍妊娠十四周以上的妇女非法进行胎儿性别鉴定或者施行选择性别人工终止妊娠手术的，由县级以上人口和计划生育行政部门处以五千元以上一万元以下罚款，有违法所得的，没收违法所得；行为人属国家工作人员的，由行政监察机关或者其所在单位给予行政处分。”

第二篇：安全生产行政处罚自由裁量标准（范文模版）

安全生产行政处罚自由裁量标准

目

次

第一部分 综 合 类

一、《中华人民共和国安全生产法》相关规定实施标准

二、《安全生产许可证条例》相关规定实施标准

三、《生产安全事故报告和调查处理条例》相关规定实施标准

四、《安全生产违法行为行政处罚办法》相关规定实施标准

五、《劳动防护用品监督管理规定》相关规定实施标准

六、《生产经营单位安全培训规定》相关规定实施标准

七、《特种作业人员安全技术培训考核管理规定》相关规定实施标准

八、《安全生产事故隐患排查治理暂行规定》相关规定实施标准

九、《生产安全事故应急预案管理办法》相关规定实施标准

十、《生产安全事故信息报告和处臵办法》相关规定实施标准

第二部分 职业健康类

一、《作业场所职业危害申报管理办法》相关规定实施标准

二、《作业场所职业健康监督管理暂行规定》相关规定实施标准

第三部分 危险化学品

一、《危险化学品安全管理条例》相关规定实施标准

二、《易制毒化学品管理条例》相关规定实施标准

三、《非药品类易制毒化学品生产、经营许可办法》相关规定实施标准

四、《危险化学品建设项目安全许可实施办法》相关规定实施标准

五、《危险化学品生产企业安全生产许可证实施办法》相关规定实施标 准

六、《危险化学品登记管理办法》相关规定实施标准

七、《危险化学品经营许可证管理办法》相关规定实施标准

第四部分 烟花爆竹类

一、《烟花爆竹安全管理条例》相关规定实施标准

二、《烟花爆竹经营许可实施办法》相关规定实施标准

三、《烟花爆竹生产企业安全生产许可证实施办法》相关规定实施标准201

第五部分 冶 金 类

一、《冶金企业安全生产监督管理规定》相关规定实施标准

第一部分

综 合 类

一、《中华人民共和国安全生产法》

相关规定实施标准

（一）违法行为描述：承担安全评价、认证、检测、检验工作的机构，出具虚假证明的。

法律规定：《中华人民共和国安全生产法》（以下简称《安全生产法》）第六十二条规定：承担安全评价、认证、检测、检验的机构应当具备国家规定的资质条件，并对其作出的安全评价、认证、检测、检验的结果负责。

处罚依据：《安全生产法》第七十九条规定：承担安全评价、认证、检测、检验工作的机构，出具虚假证明，构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任；尚不够刑事处罚的，没收违法所得，违法所得在五千元以上的，并处违法所得二倍以上五倍以下的罚款，没有违法所得或者违法所得不足五千元的，单处或者并处五千元以上二万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处五千元以上五万元以下的罚款。

实施标准：对机构和有关人员按以下标准处以罚款：

1．没有违法所得的，对机构处5000元的罚款；对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员各处5000元的罚款；

2．违法所得不足5000元的，没收违法所得，对机构单处或者并处5000元以上2万元以下的罚款；对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员各处5000元以上1万元以下的罚款；

3．违法所得5000元以上2万元以下的，没收违法所得，对机构并处违法所得2倍的罚款；对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员各处1万元以上2万元以下的罚款；

4．违法所得2万元以上5万元以下的，没收违法所得，对机构并处违法所得3倍的罚款；对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员各处 2万元以上3万元以下的罚款；

5．违法所得5万元以上10万元以下的，没收违法所得，对机构并处违法所得4倍的罚款；对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员各处3万元以上4万元以下的罚款；

6．违法所得10万元以上的，没收违法所得，对机构并处违法所得5倍的罚款；对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员各处4万元以上5万元以下的罚款。

（二）违法行为描述：生产经营单位的决策机构、主要负责人、个人经营的投资人不依法保证安全生产所必需的资金投入，致使不具备安全生产条件，发生生产安全事故的。

法律规定：《安全生产法》第十八条规定：生产经营单位应当具备的安全生产条件所必需的资金投入，由生产经营单位的决策机构、主要负责人或者个人经营的投资人予以保证，并对由于安全生产所必需的资金投入不足导致的后果承担责任。

处罚依据：《安全生产法》第八十条规定：生产经营单位的决策机构、主要负责人、个人经营的投资人不依照本法规定保证安全生产所必需的资金投入，致使生产经营单位不具备安全生产条件的，责令限期改正，提供必需的资金；逾期未改正的，责令生产经营单位停产停业整顿。有前款违法行为，导致发生生产安全事故，构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任；尚不够刑事处罚的，对生产经营单位的主要负责人给予撤职处分，对个人经营的投资人处二万元以上二十万元以下的罚款。

实施标准：对生产经营单位主要负责人给予撤职处分，对个人经营的 投资人按以下标准处以罚款：

1．发生一般事故的，处2万元以上5万元以下的罚款； 2．发生较大事故的，处5万元以上10万元以下的罚款； 3．发生重大事故的，处10万元以上15万元以下的罚款； 4．发生特别重大事故的，处15万元以上20万元以下的罚款。

（三）违法行为描述：主要负责人未依法履行安全生产管理职责，导致发生生产安全事故。

法律规定：《安全生产法》第十七条规定：生产经营单位的主要负责人对本单位安全生产工作负有下列职责：

（一）建立、健全本单位安全生产责任制；

（二）组织制定本单位安全生产规章制度和操作规程；

（三）保证本单位安全生产投入的有效实施；

（四）督促、检查本单位的安全生产工作，及时消除生产安全事故隐患；

（五）组织制定并实施本单位的生产安全事故应急救援预案；

（六）及时、如实报告生产安全事故。处罚依据：《安全生产法》第八十一条规定：生产经营单位的主要负责人未履行本法规定的安全生产管理职责的，责令限期改正；逾期未改正的，责令生产经营单位停产停业整顿。生产经营单位的主要负责人有前款违法行为，导致发生生产安全事故，构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任；尚不够刑事处罚的，给予撤职处分或者处二万元以上二十万元以下的罚款。生产经营单位的主要负责人依照前款规定受刑事处罚或者撤职处分的，自刑罚执行完毕或者受处分之日起，五年内不得担任任何生产经营单位的主要负责人。

实施标准：对生产经营单位主要负责人给予撤职处分或者按以下标准 处以罚款：

1．发生一般事故的，处2万元以上5万元以下的罚款； 2．发生较大事故的，处5万元以上10万元以下的罚款； 3．发生重大事故的，处10万元以上15万元以下的罚款； 4．发生特别重大事故的，处15万元以上20万元以下的罚款。

（四）违法行为描述：生产经营单位未按照规定设立安全生产管理机构或者配备安全生产管理人员的。

法律规定：《安全生产法》第十九条规定：矿山、建筑施工单位和危险物品的生产、经营、储存单位，应当设臵安全生产管理机构或者配备专职安全生产管理人员。前款规定以外的其他生产经营单位，从业人员超过三百人的，应当设臵安全生产管理机构或者配备专职安全生产管理人员；从业人员在三百人以下的，应当配备专职或者兼职的安全生产管理人员，或者委托具有国家规定的相关专业技术资格的工程技术人员提供安全生产管理服务。生产经营单位依照前款规定委托工程技术人员提供安全生产管理服务的，保证安全生产的责任仍由本单位负责。

处罚依据：《安全生产法》第八十二条规定：生产经营单位有下列行为之一的，责令限期改正；逾期未改正的，责令停产停业整顿，可以并处二万元以下的罚款：

（一）未按照规定设立安全生产管理机构或者配备安全生产管理人员的；……。

实施标准：责令限期改正；逾期未改正的，责令停产停业整顿，可以按以下标准并处罚款：

1．除矿山、建筑施工单位和危险物品的生产、经营、储存单位以外 的其他生产经营单位，其从业人员在三百人以下，未配备专职或者兼职安全生产管理人员，或者未委托具有国家规定的相关专业技术资格的工程技术人员的，处5000元以下的罚款；

2．除矿山、建筑施工单位和危险物品的生产、经营、储存单位以外的其他生产经营单位，其从业人员在三百人以上，未设臵安全生产管理机构或者配备专职安全生产管理人员的，处5000元以上1万元以下的罚款； 3．矿山、建筑施工单位和危险物品的生产、经营、储存单位，未按规定设立机构或者配备安全管理人员的，处1万元以上2万元以下的罚款。

（五）违法行为描述：危险物品的生产、经营、储存单位以及矿山、建筑施工单位的主要负责人和安全生产管理人员未按照规定经考核合格的。

法律规定：《安全生产法》第二十条规定：生产经营单位的主要负责人和安全生产管理人员必须具备与本单位所从事的生产经营活动相应的安全生产知识和管理能力。危险物品的生产、经营、储存单位以及矿山、建筑施工单位的主要负责人和安全生产管理人员，应当由有关主管部门对其安全生产知识和管理能力考核合格后方可任职。考核不得收费。

处罚依据：《安全生产法》第八十二条规定：生产经营单位有下列行为之一的，责令限期改正；逾期未改正的，责令停产停业整顿，可以并处二万元以下的罚款：……

（二）危险物品的生产、经营、储存单位以及矿山、建筑施工单位的主要负责人和安全生产管理人员未按照规定经考核合格的；……。

实施标准：责令限期改正；逾期未改正的，责令停产停业整顿，可以 按以下标准并处罚款：

1．安全生产管理人员有1人未按照规定考核合格擅自上岗作业的，处5000元以下的罚款；

2．安全生产管理人员有.2人未按照规定考核合格擅自上岗作业的，处5000元以上1万元以下的罚款；

3．安全生产管理人员有.3人以上或者主要负责人未按照规定考核合格擅自上岗作业的，处1万元以上2万元以下的罚款。

（六）违法行为：生产经营单位未按照规定对从业人员进行安全生产教育和培训的。

法律规定：《安全生产法》第二十一条规定：生产经营单位应当对从业人员进行安全生产教育和培训，保证从业人员具备必要的安全生产知识，熟悉有关的安全生产规章制度和安全操作规程，掌握本岗位的安全操作技能。未经安全生产教育和培训合格的从业人员，不得上岗作业。

《安全生产法》第二十二条规定：生产经营单位采用新工艺、新技术、新材料或者使用新设备，必须了解、掌握其安全技术特性，采取有效的安全防护措施，并对从业人员进行专门的安全生产教育和培训。

执法依据：《安全生产法》第八十二条规定：生产经营单位有下列行为之一的，责令限期改正；逾期未改正的，责令停产停业整顿，可以并处二万元以下的罚款：……

（三）未按照本法第二十一条、第二十二条的规定对从业人员进行安全生产教育和培训；……。

实施标准：责令限期改正；逾期未改正的，责令停产停业整顿，可以按以下标准并处罚款：

1．有3名以下从业人员未按照规定进行安全生产教育和培训的，处5000元以下的罚款；

2．有3名以上5名以下从业人员未按照规定进行安全生产教育和培训的，处5000元以上1万元以下的罚款；

3．有5名以上从业人员未按照规定进行安全生产教育和培训的，处1万元以上2万元以下的罚款；

（七）违法行为：生产经营单位未按照规定如实告知从业人员有关危险因素、防范措施以及事故应急措施的。

法律规定：《安全生产法》第三十六条规定：生产经营单位应当教育和督促从业人员严格执行本单位的安全生产规章制度和安全操作规程；并向从业人员如实告知作业场所和工作岗位存在的危险因素、防范措施以及事故应急措施。

执法依据：《安全生产法》第八十二条规定：……

（三）或者未按照本法第三十六条的规定如实告知从业人员有关的安全生产事项的；……。

实施标准：责令限期改正；逾期未改正的，责令停产停业整顿，可以按以下标准并处罚款：

1．生产经营单位提供虚假情况，不如实向从业人员告知作业场所和工作岗位存在的危险因素、防范措施以及事故应急措施的，处5000元以上1万元以下的罚款；

2．生产经营单位隐瞒情况，不向从业人员告知作业场所和工作岗位存在的危险因素、防范措施以及事故应急措施的，处1万元以上2万元以下的罚款。

（八）违法行为描述：特种作业人员未按照规定经专门的安全作业培训并取得特种作业操作资格证书，上岗作业的。

法律规定：《安全生产法》第二十三条规定：生产经营单位的特种作业人员必须按照国家有关规定经专门的安全作业培训，取得特种作业操作资格证书，方可上岗作业。

执法依据：《安全生产法》第八十二条规定：生产经营单位有下列行为之一的，责令限期改正；逾期未改正的，责令停产停业整顿，可以并处二万元以下的罚款：……

（四）特种作业人员未按照规定经专门的安全作业培训并取得特种作业操作资格证书，上岗作业的。

实施标准：责令限期改正；逾期未改正的，责令停产停业整顿，可以按以下标准并处罚款：

1．有1名特种特种作业人员未按照规定经专门的安全作业培训取得特种作业操作资格证书的，处5000元以下的罚款；

2．有2名特种特种作业人员未按照规定经专门的安全作业培训取得特种作业操作资格证书的，处5000元以上1万元以下的罚款；

3．有3名特种特种作业人员未按照规定经专门的安全作业培训取得特种作业操作资格证书的，处1万元以上2万元以下的罚款。

（九）违法行为描述：矿山建设项目或者用于生产、储存危险物品的建设项目没有安全设施设计或者安全设施设计未按照规定报经有关部门审查同意的。

法律规定：《安全生产法》第二十六条规定：建设项目安全设施的设计人、设计单位应当对安全设施设计负责。矿山建设项目和用于生产、储 存危险物品的建设项目的安全设施设计应当按照国家有关规定报经有关部门审查，审查部门及其负责审查的人员对审查结果负责。

处罚依据：《安全生产法》第八十三条规定：生产经营单位有下列行为之一的，责令限期改正；逾期未改正的，责令停止建设或者停产停业整顿，可以并处五万元以下的罚款；造成严重后果，构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任：

（一）矿山建设项目或者用于生产、储存危险物品的建设项目没有安全设施设计或者安全设施设计未按照规定报经有关部门审查同意的；……。

实施标准：责令限期改正；逾期未改正的，责令停止建设或者停产停业整顿，可以按以下标准并处罚款：

1．矿山建设项目或者用于生产、储存危险物品的建设项目的安全设施设计未按照规定报有关部门审查同意，建设项目投资额1000万元以下的，处2万元以下的罚款；

2．矿山建设项目或者用于生产、储存危险物品的建设项目的安全设施设计未按照规定报有关部门审查同意，建设项目投资额1000万元以上的，处2万元以上5万元以下的罚款；

3．矿山建设项目或者用于生产、储存危险物品的建设项目没有安全设施设计，建设项目投资额1000万元以下的，处3万元以上5万元以下的罚款；

4．矿山建设项目或者用于生产、储存危险物品的建设项目没有安全设施设计，建设项目投资额1000万元以上的，处5万元的罚款。

（十）违法行为描述：矿山建设项目或者用于生产、储存危险物品 的建设项目的施工单位未按照批准的安全设施设计施工的。

法律规定：《安全生产法》第二十七条第一款规定：矿山建设项目和用于生产、储存危险物品的建设项目的施工单位必须按照批准的安全设施设计施工，并对安全设施的工程质量负责。

处罚依据：《安全生产法》第八十三条规定：生产经营单位有下列行为之一的，责令限期改正；逾期未改正的，责令停止建设或者停产停业整顿，可以并处五万元以下的罚款；造成严重后果，构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任：……

（二）矿山建设项目或者用于生产、储存危险物品的建设项目的施工单位未按照批准的安全设施设计施工的；……。

实施标准：责令限期改正；逾期未改正的，责令停止建设或者停产停业整顿，可以按以下标准并处罚款：

1．建设项目投资额1000万元以下的，处2万元以下的罚款；

2．建设项目投资额1000万元以上的，处2万元以上5万元以下的罚款。

（十一）违法行为描述：矿山建设项目或者用于生产、储存危险物品的建设项目竣工投入生产或使用前，安全设施未经验收合格的。

法律规定：《安全生产法》第二十七条第二款规定：矿山建设项目和用于生产、储存危险物品的建设项目竣工投入生产或者使用前，必须依照有关法律、行政法规的规定对安全设施进行验收；验收合格后，方可投入生产和使用。验收部门及其验收人员对验收结果负责。

处罚依据：《安全生产法》第八十三条规定：生产经营单位有下列行为之一的，责令限期改正；逾期未改正的，责令停止建设或者停产停业整 顿，可以并处五万元以下的罚款；造成严重后果，构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任：……

（三）矿山建设项目或者用于生产、储存危险物品的建设项目竣工投入生产或者使用前，安全设施未经验收合格的；……。

实施标准：责令限期改正；逾期未改正的，责令停止建设或者停产停业整顿，可以按以下标准并处罚款：

1．建设项目投资额1000万元以下的，处2万元以下的罚款；

2．建设项目投资额1000万元以上的，处2万元以上5万元以下的罚款。

（十二）违法行为描述：未在较大危险因素的生产经营场所和有关设施、设备上设置明显的安全警示标志的。

法律规定：《安全生产法》第二十八条规定：生产经营单位应当在有较大危险因素的生产经营场所和有关设施、设备上，设臵明显的安全警示标志。

处罚依据：《安全生产法》第八十三条规定：生产经营单位有下列行为之一的，责令限期改正；逾期未改正的，责令停止建设或者停产停业整顿，可以并处五万元以下的罚款；造成严重后果，构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任： ……

（四）未在有较大危险因素的生产经营场所和有关设施、设备上设臵明显的安全警示标志的；……。

实施标准：责令限期改正；逾期未改正的，责令停止建设或者停产停业整顿，可以按以下标准并处罚款：

1．有1处安全警示标志设臵不明显的，处5000元以下的罚款；

2．有2处安全警示标志设臵不明显的，处5000元以上1万元以下的罚款；

3．有3处安全警示标志设臵不明显的，处1万元以上5万元以下的罚款

4．未设臵安全警示标志的，处3万元以上5万元以下的罚款。

（十三）违法行为描述：安全设备的安装、使用、检测、改造和报废不符合国家标准或者行业标准的。

法律规定：《安全生产法》第二十九条第一款规定：安全设备的设计、制造、安装、使用、检测、维修、改造和报废，应当符合国家标准或者行业标准。

处罚依据：《安全生产法》第八十三条规定：生产经营单位有下列行为之一的，责令限期改正；逾期未改正的，责令停止建设或者停产停业整顿，可以并处五万元以下的罚款；造成严重后果，构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任：……

（五）安全设备的安装、使用、检测、改造和报废不符合国家标准或者行业标准的；……。

实施标准：责令限期改正；逾期未改正的，责令停止建设或者停产停业整顿，可以按以下标准并处罚款：

1．有1台（套）安全设备安装、使用、检测、改造和报废不符合国家标准或者行业标准的，处1万元以下的罚款；

2．有2台（套）安全设备安装、使用、检测、改造和报废不符合国家标准或者行业标准的，处1万元以上3万元以下的罚款；

3．有3台（套）安全设备安装、使用、检测、改造和报废不符合国 家标准或者行业标准的，处3万元以上5万元以下的罚款。

（十四）违法行为描述：未对安全设备进行经常性维护、保养和定期检测的。

法律规定：《安全生产法》第二十九条第二款规定：生产经营单位必须对安全设备进行经常性维护、保养，并定期检测，保证正常运转。维护、保养、检测应当作好记录，并由有关人员签字。

处罚依据：《安全生产法》第八十三条规定：生产经营单位有下列行为之一的，责令限期改正；逾期未改正的，责令停止建设或者停产停业整顿，可以并处五万元以下的罚款；造成严重后果，构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任：……

（六）未对安全设备进行经常性维护、保养和定期检测的；……。

实施标准：责令限期改正；逾期未改正的，责令停止建设或者停产停业整顿，可以按以下标准并处罚款：

1．未对安全设备经常性维护、保养的，处2万元以下的罚款；

2．未对安全设备定期检测的，处2万元以上3万元以下的罚款；

3．既未对安全设备经常性维护、保养，又未对安全设备定期检测的，处3万元以上5万元以下的罚款。

（十五）违法行为描述：未按规定为从业人员提供符合标准的劳动防护用品的。

法律规定：《安全生产法》第三十七条规定：生产经营单位必须为从业人员提供符合国家标准或者行业标准的劳动防护用品，并监督、教育从业人员按照使用规则佩戴、使用。

处罚依据：《安全生产法》第八十三条规定：生产经营单位有下列行为之一的，责令限期改正；逾期未改正的，责令停止建设或者停产停业整顿，可以并处五万元以下的罚款；造成严重后果，构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任：……

（七）未为从业人员提供符合国家标准或者行业标准的劳动防护用品的；……。

实施标准：责令限期改正；逾期未改正的，责令停止建设或者停产停业整顿，可以按以下标准并处罚款：

1．有1名从业人员未配备符合标准的劳动防护用品的，处5000元以下的罚款；

2．有2名以上5名以下从业人员未配备符合标准的劳动防护用品的，处5000元以上2万元以下的罚款；

3．有5名以上10名以下从业人员未配备符合标准的劳动防护用品的，处2万元以上3万元以下的罚款；

4．有10名以上从业人员未配备符合标准的劳动防护用品的，处3万元以上5万元以下的罚款；

（十六）违法行为描述：使用国家明令淘汰、禁止使用的危及生产安全的工艺、设备的。

法律规定：《安全生产法》第三十一条规定：国家对严重危及生产安全的工艺、设备实行淘汰制度。生产经营单位不得使用国家明令淘汰、禁止使用的危及生产安全的工艺、设备。

处罚依据：《安全生产法》第八十三条规定：生产经营单位有下列行为之一的，责令限期改正；逾期未改正的，责令停止建设或者停产停业整 顿，可以并处五万元以下的罚款；造成严重后果，构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任：……

（九）使用国家明令淘汰、禁止使用的危及生产安全的工艺、设备的。

实施标准：责令限期改正；逾期未改正的，责令停止建设或者停产停业整顿，可以按以下标准并处罚款：

1．使用1台（套）国家明令淘汰、禁止使用的设备或者1种工艺的，处1万元以下的罚款；

2．使用2台（套）国家明令淘汰、禁止使用的设备或者2种工艺的，处1万元以上3万元以下的罚款；

3．使用3台（套）国家明令淘汰、禁止使用的设备或者3种工艺的，处3万元以上5万元以下的罚款；

4．使用4台（套）以上国家明令淘汰、禁止使用的设备或者4种以上工艺的，处5万元的罚款；

（十七）违法行为描述：未经依法批准，擅自生产、经营、储存危险物品的。

法律规定：《安全生产法》第三十二条第一款规定：生产、经营、运输、储存、使用危险物品或者处臵废弃危险物品的，由有关主管部门依照有关法律、法规的规定和国家标准或者行业标准审批并实施监督管理。

处罚依据：《安全生产法》第八十四条规定：未经依法批准，擅自生产、经营、储存危险物品的，责令停止违法行为或者予以关闭，没收违法所得，违法所得十万元以上的，并处违法所得一倍以上五倍以下的罚款，没有违法所得或者违法所得不足十万元的，单处或者并处二万元以上十万 元以下的罚款；造成严重后果，构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任。

实施标准：责令停止违法行为或者予以关闭，按以下标准处以罚款：

1．没有违法所得的，单处2万元的罚款；

2．违法所得3万元以下的，没收违法所得，单处或者并处3万元以上5万元以下的罚款；

3．违法所得3万元以上5万元以下的，没收违法所得，单处或者并处5万元以上8万元以下的罚款；

4．违法所得5万元以上10万元以下的，没收违法所得，单处或者并处8万元以上10万元以下的罚款；

5．违法所得10万元以上30万元以下的，没收违法所得，并处违法所得1倍的罚款；

6．违法所得30万元以上50万元以下的，没收违法所得，并处违法所得2倍的罚款；

7．违法所得50万元以上70万元以下的，没收违法所得，并处违法所得3倍的罚款；

8．违法所得70万元以上100万元以下的，没收违法所得，并处违法所得4倍的罚款；

9．违法所得100万元以上的，没收违法所得，并处违法所得5倍的罚款；

（十八）违法行为描述，生产、经营、储存、使用危险物品，未建立专门安全管理制度、未采取可靠的安全措施或者不接受有关主管部门 依法实施的监督管理的。

法律规定：《安全生产法》第三十二条第二款规定：生产经营单位生产、经营、运输、储存、使用危险物品或者处臵废弃危险物品，必须执行有关法律、法规和国家标准或者行业标准，建立专门的安全管理制度，采取可靠的安全措施，接受有关主管部门依法实施的监督管理。

处罚依据：《安全生产法》第八十五条规定：生产经营单位有下列行为之一的，责令限期改正；逾期未改正的，责令停产停业整顿，可以并处二万元以上十万元以下的罚款；造成严重后果，构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任：

（一）生产、经营、储存、使用危险物品，未建立专门安全管理制度、未采取可靠的安全措施或者不接受有关主管部门依法实施的监督管理的；……。

实施标准：责令限期改正；逾期未改正的，责令停产停业整顿，可以按以下标准并处罚款：

1．建立的安全管理制度内容不健全，或者采取的安全措施不可靠的，处2万元以上5万元以下的罚款；

2．未建立专门安全管理制度，或者未采取安全措施的，处5万元以上10万元以下的罚款；

3．不接受安监部门依法实施的监督管理的，处5万元以上10万元以下的罚款。

（十九）违法行为描述：对重大危险源未登记建档，或者未进行评估、监控，或者未制定应急预案的。

法律规定：《安全生产法》第三十三条规定：生产经营单位对重大危 险源应当登记建档，进行定期检测、评估、监控，并制定应急预案，告知从业人员和相关人员在紧急情况下应当采取的应急措施。生产经营单位应当按照国家有关规定将本单位重大危险源及有关安全措施、应急措施报有关地方人民政府负责安全生产监督管理的部门和有关部门备案。

处罚依据：《安全生产法》第八十五条规定：生产经营单位有下列行为之一的，责令限期改正；逾期未改正的，责令停产停业整顿，可以并处二万元以上十万元以下的罚款；造成严重后果，构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任：……

（二）对重大危险源未登记建档，或者未进行评估、监控，或者未制定应急预案的；……。

实施标准：责令限期改正；逾期未改正的，责令停产停业整顿，可以按以下标准并处罚款：

1．有1处重大危险源未登记建档，或者未进行评估、监控，或者未制定应急预案的，处2万元以上3万元以下的罚款；

2．有2处重大危险源未登记建档，或者未进行评估、监控，或者未制定应急预案的，处3万元以上5万元以下的罚款；

3．有3处以上重大危险源未登记建档，或者未进行评估、监控，或者未制定应急预案的，处5万元以上10万元以下的罚款；

（二十）违法行为描述：进行爆破、吊装等危险作业，未安排专门管理人员进行现场安全管理的。

法律规定：《安全生产法》第三十五条规定：生产经营单位进行爆破、吊装等危险作业，应当安排专门人员进行现场安全管理，确保操作规程的遵守和安全措施的落实。

处罚依据：《安全生产法》第八十五条规定：生产经营单位有下列行为之一的，责令限期改正；逾期未改正的，责令停产停业整顿，可以并处二万元以上十万元以下的罚款；造成严重后果，构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任：……

（三）进行爆破、吊装等危险作业，未安排专门管理人员进行现场安全管理的。

实施标准：责令限期改正；逾期未改正的，责令停产停业整顿，可以按以下标准并处罚款：

1．有1处爆破、吊装等危险作业，未安排专门管理人员进行现场管理的，处2万元以上3万元以下的罚款；

2．有2处爆破、吊装等危险作业，未安排专门管理人员进行现场管理的，处3万元以上5万元以下的罚款；

3．有3处以上爆破、吊装等危险作业，未安排专门管理人员进行现场管理的，处5万元以上10万元以下的罚款；

（二十一）违法行为描述：生产经营单位将生产经营项目、场所、设备发包或者出租给不具备安全生产条件或者相应资质的单位或者个人的。

法律规定：《安全生产法》第四十一条第一款规定：生产经营单位不得将生产经营项目、场所、设备发包或者出租给不具备安全生产条件或者相应资质的单位或者个人。

处罚依据：《安全生产法》第八十六条第一款规定：生产经营单位将生产经营项目、场所、设备发包或者出租给不具备安全生产条件或者相应资质的单位或者个人的，责令限期改正，没收违法所得；违法所得五万元 以上的，并处违法所得一倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足五万元的，单处或者并处一万元以上五万元以下的罚款；导致发生生产安全事故给他人造成损害的，与承包方、承租方承担连带赔偿责任。

实施标准：责令限期改正，没收违法所得，按以下标准处以罚款：

1．没有违法所得的，处1万元的罚款；

2．违法所得不足3万元的，没收违法所得，单处或者并处1万元以上3万元以下的罚款；

3．违法所得3万元以上5万元以下的，没收违法所得，单处或者并处3万元以上5万元以下的罚款；

4．违法所得5万元以上10万元以下的，没收违法所得，并处违法所得1倍的罚款；

5．违法所得10万元以上20万元以下的，没收违法所得，并处违法所得2倍的罚款；

6．违法所得20万元以上30万元以下的，没收违法所得，并处违法所得3倍的罚款；

7．违法所得30万元以上50万元以下的，没收违法所得，并处违法所得4倍的罚款；

8．违法所得50万元以上的，没收违法所得，并处违法所得5倍的罚款；

（二十二）违法行为描述：生产经营单位与从业人员订立协议，免除或者减轻其对从业人员因生产安全事故伤亡依法承担的责任的。

法律规定：《安全生产法》第四十四条第二款：生产经营单位不得以 任何形式与从业人员订立协议，免除或者减轻其对从业人员因生产安全事故伤亡依法应承担的责任。

处罚依据：《安全生产法》第八十九规定：生产经营单位与从业人员订立协议，免除或者减轻其对从业人员因生产安全事故伤亡依法应承担的责任的，该协议无效；对生产经营单位的主要负责人、个人经营的投资人处二万元以上十万元以下的罚款。

实施标准：对主要负责人、个人经营投资人按以下标准处以罚款：

1．与从业人员订立协议，减轻其对从业人员因生产安全事故伤亡依法应承担责任的，处2万元以上5万元以下的罚款；

2．与从业人员订立协议，免除其对从业人员因生产安全事故伤亡依法应承担责任的，处5万元以上10万元以下的罚款。

二、《安全生产许可证条例》相关规定

实 施 标 准

（一）违法行为描述：未取得安全生产许可证擅自进行生产的。

法律规定：《安全生产许可证条例》第二条规定：国家对矿山企业、建筑施工企业和危险化学品、烟花爆竹、民用爆破器材生产企业（以下统称企业）实行安全生产许可制度。企业未取得安全生产许可证的，不得从事生产活动。

处罚依据：《安全生产许可证条例》第十九条规定：违反本条例规定，未取得安全生产许可证擅自进行生产的，责令停止生产，没收违法所得，并处10万元以上50万元以下的罚款；造成重大事故或者其他严重后果，构成犯罪的，依法追究刑事责任。

实施标准：责令停止生产，没收违法所得，并按以下标准处以罚款：

1．违法所得不足10万元的，处10万元的罚款；

2．违法所得10万元以上30万元以下的，处10万元以上20万元以下的罚款；

3．违法所得30万元以上50万元以下的，处20万元以上30万元以下的罚款；

4．违法所得500万元以上100万元以下的，处30万元以上40万元以下的罚款；

5．违法所得.100万元以上的，处40万元以上50万元以下的罚款；

（二）违法行为描述：安全生产许可证有效期满未办理延期手续，继续进行生产的。

法律规定：《安全生产许可证条例》第九条规定：安全生产许可证的有效期为3年。安全生产许可证有效期满需要延期的，企业应当于期满前3个月向原安全生产许可证颁发管理机关办理延期手续。

处罚依据：《安全生产许可证条例》第二十条规定：违反本条例规定，安全生产许可证有效期满未办理延期手续，继续进行生产的，责令停止生产，限期补办延期手续，没收违法所得，并处5万元以上10万元以下的罚款；逾期仍不办理延期手续，继续进行生产的，依照本条例第十九条的 规定处罚。

实施标准：责令停止生产，限期补办延期手续，没收违法所得，并按以下标准处以罚款：

1．违法所得不足10万元的，处5万元的罚款；

2．违法所得10万元以上30万元以下的，处5万元以上7万元以下的罚款；

3．违法所得30万元以上50万元以下的，处7万元以上9万元以下的罚款；

4．违法所得50万元以上的，处9万元以上10万元以下的罚款。

逾期仍未办理延期手续的，按未取得安全生产许可证擅自进行生产的违法行为进行处罚。

（三）违法行为描述：转让、接受转让、冒用或者使用伪造的安全生产许可证的。

法律规定：《安全生产许可证条例》第十三条规定：企业不得转让、冒用安全生产许可证或者使用伪造的安全生产许可证。

处罚依据：《安全生产许可证条例》第二十一条规定：违反本条例规定，转让安全生产许可证的，没收违法所得，处10万元以上50万元以下的罚款，并吊销其安全生产许可证；构成犯罪的，依法追究刑事责任；接受转让的，依照本条例第十九条的规定处罚。冒用安全生产许可证或者使用伪造的安全生产许可证的，依照本条例第十九条的规定处罚。

实施标准：对转让安全生产许可证的，吊销安全生产许可证，没收违法所得，并按以下标准处以罚款：

1．违法所得不足10万元的，处10万元以上20万元以下的罚款；

2．违法所得10万元以上20万元以下的，处20万元以上40万元以下的罚款；

3．违法所得20万元以上的，处40万元以上50万元以下的罚款。

对接受转让的安全生产许可证、冒用安全生产许可证或者使用伪造的安全生产许可证进行生产的，依照未取得安全生产许可证擅自进行生产的违法行为进行处罚。

三、《生产安全事故报告和调查处理条例》

相关规定实施标准

（一）违法行为描述：事故发生单位主要负责人不立即组织事故抢救的。

法律规定：《生产安全事故报告和调查处理条例》第十四条规定：事故发生单位负责人接到事故报告后，应当立即启动事故相应应急预案，或者采取有效措施，组织抢救，防止事故扩大，减少人员伤亡和财产损失。

处罚依据：《生产安全事故报告和调查处理条例》第三十五条规定：事故发生单位主要负责人有下列行为之一的，处上一年年收入40%至80%的罚款；属于国家工作人员的，并依法给予处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：

（一）不立即组织事故抢救的；……。

实施标准：处一年年收入80%的罚款。

（二）违法行为描述：事故发生单位主要负责人迟报或者漏报事故的。

法律规定：《生产安全事故报告和调查处理条例》第九条规定：事故发生后，事故现场有关人员应当立即向本单位负责人报告；单位负责人接到报告后，应当于1小时内向事故发生地县级以上人民政府安全生产监督管理部门和负有安全生产监督管理职责的有关部门报告。

第十二条规定：报告事故应当包括下列内容：

（一）事故发生单位概况；

（二）事故发生的时间、地点以及事故现场情况；

（三）事故的简要经过；

（四）事故已经造成或者可能造成的伤亡人数（包括下落不明的人数）和初步估计的直接经济损失；

（五）已经采取的措施；

（六）其他应当报告的情况。

处罚依据：《生产安全事故报告和调查处理条例》第三十五条规定：事故发生单位主要负责人有下列行为之一的，处上一年年收入40%至80%的罚款；属于国家工作人员的，并依法给予处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：……

（二）迟报或者漏报事故的；……。

实施标准：按以下标准处以罚款：

1.发生一般事故的，处上一年年收入40%的罚款；

2.发生较大事故的，处上一年年收入50%的罚款；

3.发生重大、特别重大事故的，处上一年年收入60%的罚款。

（三）违法行为描述：事故发生单位主要负责人在事故调查处理期间擅离职守的。

法律规定：《生产安全事故报告和调查处理条例》第二十六条规定：事故调查组有权向有关单位和个人了解与事故有关的情况，并要求其提供相关文件、资料，有关单位和个人不得拒绝。事故发生单位的负责人和有关人员在事故调查期间不得擅离职守，并应当随时接受事故调查组的询问，如实提供有关情况。事故调查中发现涉嫌犯罪的，事故调查组应当及时将有关材料或者其复印件移交司法机关处理。

处罚依据：《生产安全事故报告和调查处理条例》第三十五条规定：事故发生单位主要负责人有下列行为之一的，处上一年年收入40%至80%的罚款；属于国家工作人员的，并依法给予处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：……

（三）在事故调查处理期间擅离职守的。

实施标准：按以下标准处以罚款：

1.发生一般事故的，处上一年年收入60%的罚款；

2.发生较大事故的，处上一年年收入70%的罚款；

3.发生重大、特别重大事故的，处上一年年收入80%的罚款。

（四）违法行为描述：事故发生单位谎报或者瞒报事故的。

法律规定：《生产安全事故报告和调查处理条例》第四条规定：事故报告应当及时、准确、完整，任何单位和个人对事故不得迟报、漏报、谎报或者瞒报。

处罚依据：《生产安全事故报告和调查处理条例》第三十六条规定：事故发生单位及其有关人员有下列行为之一的，对事故发生单位处100万元以上500万元以下的罚款；对主要负责人、直接负责的主管人员和其他直接责任人员处上一年年收入60%至100%的罚款；属于国家工作人员 的，并依法给予处分；构成违反治安管理行为的，由公安机关依法给予治安管理处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任：

（一）谎报或者瞒报事故的；……。

实施标准：

1.没有贻误事故抢救的，按以下标准处以罚款：

(1)发生一般事故的，处100万元以上150万元以上的罚款；

(2)发生较大事故的，处150万元以上200万元以上的罚款；

(3)发生重大事故的，处200万元以上250万元以上的罚款；

(4)发生特别重大事故的，处250万元以上300万元以上的罚款。

2.贻误事故抢救或者造成事故扩大或者影响事故调查的，按以下标准处以罚款：

(1)发生一般事故的，处300万元以上350万元以上的罚款；

(2)发生较大事故的，处350万元以上400万元以上的罚款；

(3)发生重大事故的，处400万元以上450万元以上的罚款；

(4)发生特别重大事故的，处450万元以上500万元以上的罚款。

（五）违法行为描述：事故发生单位伪造或者故意破坏事故现场的。

法律规定：《生产安全事故报告和调查处理条例》第十六条规定：事故发生后，有关单位和人员应当妥善保护事故现场以及相关证据，任何单位和个人不得破坏事故现场、毁灭相关证据。因抢救人员、防止事故扩大以及疏通交通等原因，需要移动事故现场物件的，应当做出标志，绘制现场简图并做出书面记录，妥善保存现场重要痕迹、物证。

处罚依据：《生产安全事故报告和调查处理条例》第三十六条规定： 事故发生单位及其有关人员有下列行为之一的，对事故发生单位处100万元以上500万元以下的罚款；对主要负责人、直接负责的主管人员和其他直接责任人员处上一年年收入60%至100%的罚款；属于国家工作人员的，并依法给予处分；构成违反治安管理行为的，由公安机关依法给予治安管理处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任：……

（二）伪造或者故意破坏事故现场的；……。

实施标准：

1.没有贻误事故抢救的，按以下标准处以罚款：

(1)发生一般事故的，处100万元以上150万元以上的罚款；

(2)发生较大事故的，处150万元以上200万元以上的罚款；

(3)发生重大事故的，处200万元以上250万元以上的罚款；

(4)发生特别重大事故的，处250万元以上300万元以上的罚款。

2.贻误事故抢救或者造成事故扩大或者影响事故调查的，按以下标准处以罚款：

(1)发生一般事故的，处300万元以上350万元以上的罚款；

(2)发生较大事故的，处350万元以上400万元以上的罚款；

(3)发生重大事故的，处400万元以上450万元以上的罚款；

(4)发生特别重大事故的，处450万元以上500万元以上的罚款。

（六）违法行为描述：事故发生单位转移、隐匿资金、财产，或者销毁有关证据、资料的。

法律规定：《生产安全事故报告和调查处理条例》第十六条规定：事故发生后，有关单位和人员应当妥善保护事故现场以及相关证据，任何单 位和个人不得破坏事故现场、毁灭相关证据。因抢救人员、防止事故扩大以及疏通交通等原因，需要移动事故现场物件的，应当做出标志，绘制现场简图并做出书面记录，妥善保存现场重要痕迹、物证。

处罚依据：《生产安全事故报告和调查处理条例》第三十六条规定：事故发生单位及其有关人员有下列行为之一的，对事故发生单位处100万元以上500万元以下的罚款；对主要负责人、直接负责的主管人员和其他直接责任人员处上一年年收入60%至100%的罚款；属于国家工作人员的，并依法给予处分；构成违反治安管理行为的，由公安机关依法给予治安管理处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任：……

（三）转移、隐匿资金、财产，或者销毁有关证据、资料的；……。

实施标准：

1.没有贻误事故抢救的，按以下标准处以罚款：

(1)发生一般事故的，处100万元以上150万元以上的罚款；

(2)发生较大事故的，处150万元以上200万元以上的罚款；

(3)发生重大事故的，处200万元以上250万元以上的罚款；

(4)发生特别重大事故的，处250万元以上300万元以上的罚款。

2.贻误事故抢救或者造成事故扩大或者影响事故调查的，按以下标准处以罚款：

(1)发生一般事故的，处300万元以上350万元以上的罚款；

(2)发生较大事故的，处350万元以上400万元以上的罚款；

(3)发生重大事故的，处400万元以上450万元以上的罚款；

(4)发生特别重大事故的，处450万元以上500万元以上的罚款。

（七）违法行为描述：事故发生单位拒绝接受调查或者拒绝提供有关情况和资料的。

法律规定：《生产安全事故报告和调查处理条例》第二十六条规定：事故调查组有权向有关单位和个人了解与事故有关的情况，并要求其提供相关文件、资料，有关单位和个人不得拒绝。事故发生单位的负责人和有关人员在事故调查期间不得擅离职守，并应当随时接受事故调查组的询问，如实提供有关情况。事故调查中发现涉嫌犯罪的，事故调查组应当及时将有关材料或者其复印件移交司法机关处理。

处罚依据：《生产安全事故报告和调查处理条例》第三十六条规定：事故发生单位及其有关人员有下列行为之一的，对事故发生单位处100万元以上500万元以下的罚款；对主要负责人、直接负责的主管人员和其他直接责任人员处上一年年收入60%至100%的罚款；属于国家工作人员的，并依法给予处分；构成违反治安管理行为的，由公安机关依法给予治安管理处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任：……

（四）拒绝接受调查或者拒绝提供有关情况和资料的；……。

实施标准：

1.影响事故调查的，按以下标准处以罚款：

(1)发生一般事故的，处100万元以上150万元以上的罚款；

(2)发生较大事故的，处150万元以上200万元以上的罚款；

(3)发生重大事故的，处200万元以上250万元以上的罚款；

(4)发生特别重大事故的，处250万元以上300万元以上的罚款。

2.影响事故调查，手段恶劣，情节严重的，按以下标准处以罚款：

(1)发生一般事故的，处300万元以上350万元以上的罚款；

(2)发生较大事故的，处350万元以上400万元以上的罚款；

(3)发生重大事故的，处400万元以上450万元以上的罚款；

(4)发生特别重大事故的，处450万元以上500万元以上的罚款。

（八）违法行为描述：事故发生单位在事故调查中作伪证或者指使他人作伪证的。

法律规定：《生产安全事故报告和调查处理条例》第二十六条规定：事故调查组有权向有关单位和个人了解与事故有关的情况，并要求其提供相关文件、资料，有关单位和个人不得拒绝。事故发生单位的负责人和有关人员在事故调查期间不得擅离职守，并应当随时接受事故调查组的询问，如实提供有关情况。事故调查中发现涉嫌犯罪的，事故调查组应当及时将有关材料或者其复印件移交司法机关处理。

处罚依据：《生产安全事故报告和调查处理条例》第三十六条规定：事故发生单位及其有关人员有下列行为之一的，对事故发生单位处100万元以上500万元以下的罚款；对主要负责人、直接负责的主管人员和其他直接责任人员处上一年年收入60%至100%的罚款；属于国家工作人员的，并依法给予处分；构成违反治安管理行为的，由公安机关依法给予治安管理处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任：……

（五）在事故调查中作伪证或者指使他人作伪证的；……。

实施标准：

1.影响事故调查的，按以下标准处以罚款：

(1)发生一般事故的，处100万元以上150万元以上的罚款；

(2)发生较大事故的，处150万元以上200万元以上的罚款；

(3)发生重大事故的，处200万元以上250万元以上的罚款；

(4)发生特别重大事故的，处250万元以上300万元以上的罚款。

2.影响事故调查，手段恶劣，情节严重的，按以下标准处以罚款：

(1)发生一般事故的，处300万元以上350万元以上的罚款；

(2)发生较大事故的，处350万元以上400万元以上的罚款；

(3)发生重大事故的，处400万元以上450万元以上的罚款；

(4)发生特别重大事故的，处450万元以上500万元以上的罚款。

（九）违法行为描述：事故发生单位主要负责人、直接负责的主管人员和其他直接责任人员谎报或者瞒报事故的。

法律规定：《生产安全事故报告和调查处理条例》第四条规定：事故报告应当及时、准确、完整，任何单位和个人对事故不得迟报、漏报、谎报或者瞒报。

处罚依据：《生产安全事故报告和调查处理条例》第三十六条规定：事故发生单位及其有关人员有下列行为之一的，对事故发生单位处100万元以上500万元以下的罚款；对主要负责人、直接负责的主管人员和其他直接责任人员处上一年年收入60%至100%的罚款；属于国家工作人员的，并依法给予处分；构成违反治安管理行为的，由公安机关依法给予治安管理处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任：

（一）谎报或者瞒报事故的；……。

实施标准：按以下标准处以罚款：

1.发生一般事故的，处上一年年收入60%的罚款；

2.发生较大事故的，处上一年年收入80%的罚款；

3.发生重大、特别重大事故的，处上一年年收入100%的罚款。

（十）违法行为描述：事故发生单位主要负责人、直接负责的主管人员和其他直接责任人员伪造或者故意破坏事故现场的。

法律规定：《生产安全事故报告和调查处理条例》第十六条规定：事故发生后，有关单位和人员应当妥善保护事故现场以及相关证据，任何单位和个人不得破坏事故现场、毁灭相关证据。因抢救人员、防止事故扩大以及疏通交通等原因，需要移动事故现场物件的，应当做出标志，绘制现场简图并做出书面记录，妥善保存现场重要痕迹、物证。

处罚依据：《生产安全事故报告和调查处理条例》第三十六条规定：事故发生单位及其有关人员有下列行为之一的，对事故发生单位处100万元以上500万元以下的罚款；对主要负责人、直接负责的主管人员和其他直接责任人员处上一年年收入60%至100%的罚款；属于国家工作人员的，并依法给予处分；构成违反治安管理行为的，由公安机关依法给予治安管理处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任：……

（二）伪造或者故意破坏事故现场的；……。

实施标准：按以下标准处以罚款：

1.发生一般事故的，处上一年年收入80%的罚款；

2.发生较大事故的，处上一年年收入90%的罚款；

3.发生重大、特别重大事故的，处上一年年收入100%的罚款。

（十一）违法行为描述：事故发生单位主要负责人、直接负责的主管人员和其他直接责任人员转移、隐匿资金、财产，或者销毁有关证据、35 资料的。

法律规定：《生产安全事故报告和调查处理条例》第十六条规定：事故发生后，有关单位和人员应当妥善保护事故现场以及相关证据，任何单位和个人不得破坏事故现场、毁灭相关证据。因抢救人员、防止事故扩大以及疏通交通等原因，需要移动事故现场物件的，应当做出标志，绘制现场简图并做出书面记录，妥善保存现场重要痕迹、物证。

处罚依据：《生产安全事故报告和调查处理条例》第三十六条规定：事故发生单位及其有关人员有下列行为之一的，对事故发生单位处100万元以上500万元以下的罚款；对主要负责人、直接负责的主管人员和其他直接责任人员处上一年年收入60%至100%的罚款；属于国家工作人员的，并依法给予处分；构成违反治安管理行为的，由公安机关依法给予治安管理处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任：……

（三）转移、隐匿资金、财产，或者销毁有关证据、资料的；……。

实施标准：按以下标准处以罚款：

1.发生一般事故的，处上一年年收入80%的罚款；

2.发生较大事故的，处上一年年收入90%的罚款；

3.发生重大、特别重大事故的，处上一年年收入100%的罚款。

（十二）违法行为描述：事故发生单位主要负责人、直接负责的主管人员和其他直接责任人员拒绝接受调查或者拒绝提供有关情况和资料的。

法律规定：《生产安全事故报告和调查处理条例》第二十六条规定：事故调查组有权向有关单位和个人了解与事故有关的情况，并要求其提供

相关文件、资料，有关单位和个人不得拒绝。事故发生单位的负责人和有关人员在事故调查期间不得擅离职守，并应当随时接受事故调查组的询问，如实提供有关情况。事故调查中发现涉嫌犯罪的，事故调查组应当及时将有关材料或者其复印件移交司法机关处理。

处罚依据：《生产安全事故报告和调查处理条例》第三十六条规定：事故发生单位及其有关人员有下列行为之一的，对事故发生单位处100万元以上500万元以下的罚款；对主要负责人、直接负责的主管人员和其他直接责任人员处上一年年收入60%至100%的罚款；属于国家工作人员的，并依法给予处分；构成违反治安管理行为的，由公安机关依法给予治安管理处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任：……

（四）拒绝接受调查或者拒绝提供有关情况和资料的；……。

实施标准：按以下标准处以罚款：

1.发生一般事故的，处上一年年收入80%的罚款；

2.发生较大事故的，处上一年年收入90%的罚款；

3.发生重大、特别重大事故的，处上一年年收入100%的罚款。

（十三）违法行为描述：事故发生单位主要负责人、直接负责的主管人员和其他直接责任人员在事故调查中作伪证或者指使他人作伪证的。

法律规定：《生产安全事故报告和调查处理条例》第二十六条规定：事故调查组有权向有关单位和个人了解与事故有关的情况，并要求其提供相关文件、资料，有关单位和个人不得拒绝。事故发生单位的负责人和有关人员在事故调查期间不得擅离职守，并应当随时接受事故调查组的询

问，如实提供有关情况。事故调查中发现涉嫌犯罪的，事故调查组应当及时将有关材料或者其复印件移交司法机关处理。

处罚依据：《生产安全事故报告和调查处理条例》第三十六条规定：事故发生单位及其有关人员有下列行为之一的，对事故发生单位处100万元以上500万元以下的罚款；对主要负责人、直接负责的主管人员和其他直接责任人员处上一年年收入60%至100%的罚款；属于国家工作人员的，并依法给予处分；构成违反治安管理行为的，由公安机关依法给予治安管理处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任：……

（五）在事故调查中作伪证或者指使他人作伪证的；……。

实施标准：按以下标准处以罚款：

1.发生一般事故的，处上一年年收入80%的罚款；

2.发生较大事故的，处上一年年收入90%的罚款；

3.发生重大、特别重大事故的，处上一年年收入100%的罚款。

（十四）违法行为描述：事故发生单位主要负责人、直接负责的主管人员和其他直接责任人员在发生事故后逃匿的。

法律规定：《生产安全事故报告和调查处理条例》第十七条规定：事故发生地公安机关根据事故的情况，对涉嫌犯罪的，应当依法立案侦查，采取强制措施和侦查措施。犯罪嫌疑人逃匿的，公安机关应当迅速追捕归案。

第二十六条规定：事故调查组有权向有关单位和个人了解与事故有关的情况，并要求其提供相关文件、资料，有关单位和个人不得拒绝。事故发生单位的负责人和有关人员在事故调查期间不得擅离职守，并应当随时

接受事故调查组的询问，如实提供有关情况。事故调查中发现涉嫌犯罪的，事故调查组应当及时将有关材料或者其复印件移交司法机关处理。

处罚依据：《生产安全事故报告和调查处理条例》第三十六条规定：事故发生单位及其有关人员有下列行为之一的，对事故发生单位处100万元以上500万元以下的罚款；对主要负责人、直接负责的主管人员和其他直接责任人员处上一年年收入60%至100%的罚款；属于国家工作人员的，并依法给予处分；构成违反治安管理行为的，由公安机关依法给予治安管理处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任：……

（六）事故发生后逃匿的。

实施标准：处上一年年收入100%的罚款。

（十五）违法行为描述：事故发生单位对事故发生负有责任的。

处罚依据：《生产安全事故报告和调查处理条例》第三十七条规定：事故发生单位对事故发生负有责任的，依照下列规定处以罚款：

（一）发生一般事故的，处10万元以上20万元以下的罚款；

（二）发生较大事故的，处20万元以上50万元以下的罚款；

（三）发生重大事故的，处50万元以上200万元以下的罚款；

（四）发生特别重大事故的，处200万元以上500万元以下的罚款。

实施标准：

1.事故发生单位对一般事故发生负有责任的，按以下标准处以罚款：

(1)造成死亡1人，或者3人以上5人以下重伤（包括急性工业中毒），或者经济损失300万元以上600万元以下的，处10万元以上15万元以下的罚款；

(2)造成死亡2人，或者5人以上10人以下重伤（包括急性工业中毒），或者经济损失600万元以上1000万元以下的，处15万元以上20万元以下的罚款。

2.事故发生单位对较大事故发生负有责任的，按以下标准处以罚款：

(1)造成3人死亡，或者10人以上16人以下重伤（包括急性工业中毒），或者1000万元以上1700万元以下直接经济损失的，处20万元以上23万元以下的罚款。

(2)造成4人死亡，或者16人以上24人以下重伤（包括急性工业中毒），或者1700万元以上2500万元以下直接经济损失的，处23万元以上26万元以下的罚款。

(3)造成5人死亡，或者25人以上30人以下重伤（包括急性工业中毒），或者2500万元以上3000万元以下直接经济损失的，处26万元以上30万元以下的罚款。

(4)造成6人死亡，或者30人以上35人以下重伤（包括急性工业中毒），或者3000万元以上3500万元以下直接经济损失的，处30万元以上35万元以下的罚款。

(5)造成7人死亡，或者35人以上40人以下重伤（包括急性工业中毒），或者3500万元以上4000万元以下直接经济损失的，处35万元以上40万元以下的罚款。

(6)造成8人死亡，或者40人以上45人以下重伤（包括急性工业中毒），或者4000万元以上4500万元以下直接经济损失的，处40万元以上45万元以下的罚款。

(7)造成9人死亡，或者45人以上50人以下重伤（包括急性工业中毒），或者4500万元以上5000万元以下直接经济损失的，处45万元以上50万元以下的罚款。

3.事故发生单位对重大事故发生负有责任的，按以下标准处以罚款：

(1)造成10人死亡，或者50人以上54人以下重伤（包括急性工业中毒），或者5000万元以上5400万元以下直接经济损失的，处50万元以上60万元以下的罚款。

(2)造成11人死亡，或者54人以上58人以下重伤（包括急性工业中毒），或者5400万元以上5800万元以下直接经济损失的，处60万元以上70万元以下的罚款。

(3)造成12人死亡，或者58人以上62人以下重伤（包括急性工业中毒），或者5800万元以上6200万元以下直接经济损失的，处70万元以上80万元以下的罚款。

(4)造成13人死亡，或者62人以上66人以下重伤（包括急性工业中毒），或者6200万元以上6600万元以下直接经济损失的，处80万元以上90万元以下的罚款。

(5)造成14人死亡，或者66人以上70人以下重伤（包括急性工业中毒），或者6600万元以上7000万元以下直接经济损失的，处90万元以上100万元以下的罚款。

(6)造成15人以上18人以下死亡，或者70人以上74人以下重伤（包括急性工业中毒），或者7000万元以上7600万元以下直接经济损失的，处100万元以上120万元以下的罚款。

(7)造成18人以上21人以下死亡，或者74人以上78人以下重伤（包括急性工业中毒），或者7600万元以上8200万元以下直接经济损失的，处120万元以上140万元以下的罚款。

(8)造成21人以上24人以下死亡，或者78人以上82人以下重伤（包括急性工业中毒），或者8200万元以上8800万元以下直接经济损失的，处140万元以上160万元以下的罚款。

(9)造成24人以上27人以下死亡，或者82人以上90人以下重伤（包括急性工业中毒），或者8800万元以上9400万元以下直接经济损失的，处160万元以上180万元以下的罚款。

(10)造成27人以上30人以下死亡，或者90人以上100人以下重伤（包括急性工业中毒），或者9400万元以上1亿元以下直接经济损失的，处180万元以上200万元以下的罚款。

4.事故发生单位对特别重大事故发生负有责任的，按以下标准处以罚款：

(1)造成30人以上35人以下死亡，或者100人以上120人以下重伤（包括急性工业中毒），或者1亿元以上2亿元以下直接经济损失的，处200万元以上300万元以下的罚款。

(2)造成35人以上40人以下死亡，或者120人以上150人以下重伤（包括急性工业中毒），或者2亿元以上3亿元以下直接经济损失的，处300万元以上400万元以下的罚款。

(3)造成40人以上45人以下死亡，或者150人以上重伤（包括急性工业中毒），或者3亿元以上直接经济损失的，处400万元以上500万元

以下的罚款。

（十六）违法行为描述：事故发生单位主要负责人未依法履行安全生产管理职责，导致事故发生的。

处罚依据：《生产安全事故报告和调查处理条例》第三十八条规定：事故发生单位主要负责人未依法履行安全生产管理职责，导致事故发生的，依照下列规定处以罚款；属于国家工作人员的，并依法给予处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：

（一）发生一般事故的，处上一年年收入30%的罚款；

（二）发生较大事故的，处上一年年收入40%的罚款；

（三）发生重大事故的，处上一年年收入60%的罚款；

（四）发生特别重大事故的，处上一年年收入80%的罚款。

实施标准：按以下标准处以罚款：

1.发生一般事故的，处上一年年收入30%的罚款；

2.发生较大事故的，处上一年年收入40%的罚款；

3.发生重大事故的，处上一年年收入60%的罚款；

4.发生特别重大事故的，处上一年年收入80%的罚款。

（十七）违法行为描述：事故发生单位及其有关人员未履行安全生产职责，对事故发生负有责任的。

处罚依据：《生产安全事故报告和调查处理条例》第四十条规定：事故发生单位对事故发生负有责任的，由有关部门依法暂扣或者吊销其有关证照；对事故发生单位负有事故责任的有关人员，依法暂停或者撤销其与安全生产有关的执业资格、岗位证书；事故发生单位主要负责人受到刑事处罚或者撤职处分的，自刑罚执行完毕或者受处分之日起，5年内不得担

任任何生产经营单位的主要负责人。

实施标准：事故发生单位对事故发生负有责任的，由有关部门依法暂扣或者吊销其有关证照；对事故发生单位负有事故责任的有关人员，依法暂停或者撤销其与安全生产有关的执业资格、岗位证书。

（十八）违法行为描述：中介机构为事故发生单位出具虚假证明的。

处罚依据：《生产安全事故报告和调查处理条例》第四十条规定：为发生事故的单位提供虚假证明的中介机构，由有关部门依法暂扣或者吊销其有关证照及其相关人员的执业资格；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

实施标准：由有关部门依法暂扣或者吊销其有关证照及其相关人员的执业资格；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

四、《安全生产违法行为行政处罚办法》

相关规定实施标准

（一）违法行为描述：生产经营单位的决策机构、主要负责人、个人经营的投资人未按规定缴存和使用安全生产风险抵押金，或者未按规定足额提取和使用安全生产费用，致使不具备安全生产条件的。

处罚依据：《安全生产违法行为行政处罚办法》第四十二条规定：生产经营单位的决策机构、主要负责人、个人经营的投资人（包括实际控制人，下同）未依法保证下列安全生产所必需的资金投入，致使生产经营单

位不具备安全生产条件的，责令限期改正，提供必需的资金，并可以对生产经营单位处1万元以上3万元以下罚款，对生产经营单位的主要负责人、个人经营的投资人处5千元以上1万元以下罚款；逾期未改正的，责令生产经营单位停产停业整顿：

（一）未按规定缴存和使用安全生产风险抵押金的；

（二）未按规定足额提取和使用安全生产费用的；

（三）国家规定的其他安全生产所必须的资金投入。生产经营单位主要负责人、个人经营的投资人有前款违法行为，导致发生生产安全事故的，依照《生产安全事故报告和调查处理条例》的规定给予处罚。

实施标准：责令限期改正，并可以按以下标准处以罚款；逾期不改正的，责令生产经营单位停产停业整顿。导致发生生产安全事故的，依照《生产安全事故报告和调查处理条例》的有关规定处罚：

1.未按规定缴存、提取、使用和投入的资金涉及该项总额低于10%的，对生产经营单位处1万元的罚款，对主要负责人、个人经营的投资人处5000元的罚款；

2.未按规定缴存、提取、使用和投入的资金涉及该项总额10%以上30%以下的，对生产经营单位处1万元以上2万元以下的罚款，对主要负责人、个人经营的投资人处5000元以上8000元以下的罚款；

3.未按规定缴存、提取、使用和投入的资金涉及该项总额30%以上的，对生产经营单位处2万元以上3万元以下的罚款，对主要负责人、个人经营的投资人处8000元以上1万元以下的罚款。

（二）违法行为描述：生产经营单位及其主要负责人或者其他人员违反操作规程或者安全管理规定作业的。

处罚依据：《安全生产违法行为行政处罚办法》第四十四条规定：生产经营单位及其主要负责人或者其他人员有下列行为之一的，给予警告，并可以对生产经营单位处1万元以上3万元以下罚款，对其主要负责人、其他有关人员处1千元以上1万元以下的罚款：

（一）违反操作规程或者安全管理规定作业的；……。

实施标准：给予警告，并可以按以下标准处以罚款：

1.普通从业人员违反操作规程或者安全管理规定作业的，对生产经营单位处1万元以上2万元以下的罚款，对主要负责人或者其他人员处1000元以上5000元以下的罚款；

2.主要负责人、安全管理人员、特种作业人员违反操作规程或者安全管理规定作业的，对生产经营单位处2万元以上3万元以下的罚款，对主要负责人或者其他人员以5000元以上1万元以下的处罚。

（三）违法行为描述：生产经营单位及其主要负责人或者其他人员违章指挥从业人员或者强令从业人员违章、冒险作业的。

处罚依据：《安全生产违法行为行政处罚办法》第四十四条规定：生产经营单位及其主要负责人或者其他人员有下列行为之一的，给予警告，并可以对生产经营单位处1万元以上3万元以下罚款，对其主要负责人、其他有关人员处1千元以上1万元以下的罚款：……

（二）违章指挥从业人员或者强令从业人员违章、冒险作业的；……。

实施标准：给予警告，并可以按以下标准处以罚款：

1.违章指挥从业人员进行作业的，对生产经营单位处1万元以上2万元以下的罚款，对主要负责人或者其他人员处1000元以上5000员以下

的罚款；

2.强令从业人员违章、冒险作业的，对生产经营单位处2万元以上3万元以下的罚款，对主要负责人或者其他人员处5000元以上1万元以下的处罚。

（四）违法行为描述：生产经营单位及其主要负责人或者其他人员发现从业人员违章作业不加制止的。

处罚依据：《安全生产违法行为行政处罚办法》第四十四条规定：生产经营单位及其主要负责人或者其他人员有下列行为之一的，给予警告，并可以对生产经营单位处1万元以上3万元以下罚款，对其主要负责人、其他有关人员处1千元以上1万元以下的罚款：……

（三）发现从业人员违章作业不加制止的；……。

实施标准：给予警告，并可以按以下标准处以罚款：

1.发现普通从业人员违章作业不加制止的，对生产经营单位处1万元以上2万元以下的罚款，对主要负责人或者其他人员处1000元以上5000员以下的罚款；

2.发现主要负责人、特种作业人员、安全管理人员违章作业不加制止的，对生产经营单位处2万元以上3万元以下的罚款，对主要负责人或者其他人员处5000元以上1万元以下的处罚。

（五）违法行为描述：生产经营单位及其主要负责人或者其他人员超过核定的生产能力、强度或者定员进行生产的。

处罚依据：《安全生产违法行为行政处罚办法》第四十四条规定：生产经营单位及其主要负责人或者其他人员有下列行为之一的，给予警告，47 并可以对生产经营单位处1万元以上3万元以下罚款，对其主要负责人、其他有关人员处1千元以上1万元以下的罚款：……

（四）超过核定的生产能力、强度或者定员进行生产的；……。

实施标准：给予警告，并可以按以下标准处以罚款：

1.超过核定的生产能力、强度或者定员低于10%进行生产的，对生产经营单位处1万元的罚款，对主要负责人或者其他人员处1000元的罚款；

2.超过核定的生产能力、强度或者定员10%以上30%以下进行生产的，对生产经营单位处1万元以上3万元以下的罚款，对主要负责人或者其他人员处1000元以上5000元以下的罚款；

3.超过核定的生产能力、强度或者定员30%以上进行生产的，对生产经营单位处3万元的罚款，对主要负责人或者其他人员处5000元以上1万元以下的罚款。

（六）违法行为描述：生产经营单位及其主要负责人或者其他人员对被查封或者扣押的设施、设备、器材，擅自启封或者使用的。

处罚依据：《安全生产违法行为行政处罚办法》第四十四条规定：生产经营单位及其主要负责人或者其他人员有下列行为之一的，给予警告，并可以对生产经营单位处1万元以上3万元以下罚款，对其主要负责人、其他有关人员处1千元以上1万元以下的罚款：……

（五）对被查封或者扣押的设施、设备、器材，擅自启封或者使用的；……。

实施标准：给予警告，并可以按以下标准处以罚款：

1.擅自启封被查封或者扣押的设施、设备、器材的，对生产经营单位

处1万元以上2万元以下的罚款，对主要负责人或者其他人员处1000元以上5000元以下的罚款；

2.擅自使用被查封或者扣押的设施、设备、器材的，对生产经营单位处2万元以上3万元以下的罚款，对主要负责人或者其他人员处5000元以上1万元以下的罚款。

（七）违法行为描述：生产经营单位及其主要负责人或者其他人员故意提供虚假情况或者隐瞒存在的事故隐患以及其他安全问题的。

处罚依据：《安全生产违法行为行政处罚办法》第四十四条规定：生产经营单位及其主要负责人或者其他人员有下列行为之一的，给予警告，并可以对生产经营单位处1万元以上3万元以下罚款，对其主要负责人、其他有关人员处1千元以上1万元以下的罚款：……

（六）故意提供虚假情况或者隐瞒存在的事故隐患以及其他安全问题的；……。

实施标准：给予警告，并可以按以下标准处以罚款：

1.故意提供虚假情况或者隐瞒存在的一般事故隐患以及其他安全问题的，对生产经营单位处1万元以上2万元以下的罚款，对主要负责人或者其他人员处1000元以上5000元以下的罚款；

2.故意提供虚假情况或者隐瞒存在的重大事故隐患的，对生产经营单位处2万元以上3万元以下的罚款，对主要负责人或者其他人员处5000元以上1万元以下的罚款。

（八）违法行为描述：生产经营单位及其主要负责人或者其他人员对事故预兆或者已发现的事故隐患不及时采取措施的。

处罚依据：《安全生产违法行为行政处罚办法》第四十四条规定：生

产经营单位及其主要负责人或者其他人员有下列行为之一的，给予警告，并可以对生产经营单位处1万元以上3万元以下罚款，对其主要负责人、其他有关人员处1千元以上1万元以下的罚款：……

（七）对事故预兆或者已发现的事故隐患不及时采取措施的；……。

实施标准：给予警告，并可以按以下标准处以罚款：

1.对已发现的一般事故隐患不及时采取措施的，对生产经营单位处1万元的罚款，对主要负责人或者其他人员处1000元的罚款；

2.对已发现的重大事故隐患不及时采取措施的，对生产经营单位处1万元以上2万元以下的罚款，对主要负责人或者其他人员处1000元以上5000元以下的罚款；

3.对事故预兆不及时采取措施的，对生产经营单位处2万元以上3万元以下的罚款，对主要负责人或者其他人员处5000元以上1万元以下的罚款。

（九）违法行为描述：生产经营单位及其主要负责人或者其他人员拒绝、阻碍安全生产行政执法人员监督检查的。

处罚依据：《安全生产违法行为行政处罚办法》第四十四条规定：生产经营单位及其主要负责人或者其他人员有下列行为之一的，给予警告，并可以对生产经营单位处1万元以上3万元以下罚款，对其主要负责人、其他有关人员处1千元以上1万元以下的罚款：……

（八）拒绝、阻碍安全生产行政执法人员监督检查的；……。

实施标准：给予警告，并可以按以下标准处以罚款：

1.阻碍安全生产行政执法人员监督检查的，对生产经营单位处1万元

第三篇：安全生产行政处罚自由裁量标准

安全生产行政处罚自由裁量标准

(国家安全监管总局“安监总政法〔2010〕137号”文 2010年8月16日印发,自2010年10月1日起执行)

目 次

第一部分 综合类

一、《中华人民共和国安全生产法》相关规定实施标准

二、《安全生产许可证条例》相关规定实施标准

三、《生产安全事故报告和调查处理条例》相关规定实施标准

四、《安全生产违法行为行政处罚办法》相关规定实施标准

五、《劳动防护用品监督管理规定》相关规定实施标准

六、《生产经营单位安全培训规定》相关规定实施标准

七、《特种作业人员安全技术培训考核管理规定》相关规定实施标准

八、《安全生产事故隐患排查治理暂行规定》相关规定实施标准

九、《生产安全事故应急预案管理办法》相关规定实施标准

十、《生产安全事故信息报告和处置办法》相关规定实施标准

第二部分 中介服务类

一、《安全生产培训管理办法》相关规定实施标准

二、《注册安全工程师管理规定》相关规定实施标准

三、《安全生产检测检验机构管理规定》相关规定实施标准

四、《安全评价机构管理规定》相关规定实施标准

五、《矿山救护队资质认定管理规定》相关规定实施标准

第三部分 职业健康类

一、《作业场所职业危害申报管理办法》相关规定实施标准

二、《作业场所职业健康监督管理暂行规定》相关规定实施标准

第四部分 非煤矿山类

一、《中华人民共和国矿山安全法》相关规定实施标准

二、《中华人民共和国矿山安全法实施条例》相关规定实施标准

三、《石油天然气管道保护条例》相关规定实施标准

四、《非煤矿矿山企业安全生产许可证实施办法》相关规定实施标准

五、《非煤矿矿山建设项目安全设施设计审查与竣工验收办法》相关规定实施标准

六、《尾矿库安全监督管理规定》相关规定实施标准

七、《海洋石油安全生产规定》相关规定实施标准

八、《海洋石油安全管理细则》相关规定实施标准

第五部分 危险化学品类

一、《危险化学品安全管理条例》相关规定实施标准

二、《易制毒化学品管理条例》相关规定实施标准

三、《非药品类易制毒化学品生产、经营许可办法》相关规定实施标准

四、《危险化学品建设项目安全许可实施办法》相关规定实施标准

五、《危险化学品生产企业安全生产许可证实施办法》相关规定实施标准

六、《危险化学品登记管理办法》相关规定实施标准

七、《危险化学品经营许可证管理办法》相关规定实施标准

第六部分 烟花爆竹类

一、《烟花爆竹安全管理条例》相关规定实施标准

二、《烟花爆竹经营许可实施办法》相关规定实施标准

三、《烟花爆竹生产企业安全生产许可证实施办法》相关规定实施标准

第七部分 其他类

一、《冶金企业安全生产监督管理规定》相关规定实施标准

第一部分 综合类

一、《安全生产法》相关规定实施标准

(一)违法行为描述：承担安全评价、认证、检测、检验工作的机构，出具虚假证明的。

法律规定：《安全生产法》第六十二条规定：承担安全评价、认证、检测、检验的机构应当具备国家规定的资质条件，并对其作出的安全评价、认证、检测、检验的结果负责。

处罚依据：《安全生产法》第七十九条规定：承担安全评价、认证、检测、检验工作的机构，出具虚假证明，构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任；尚不够刑事处罚的，没收违法所得，违法所得在五千元以上的，并处违法所得二倍以上五倍以下的罚款，没有违法所得或者违法所得不足五千元的，单处或者并处五千元以上二万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处五千元以上五万元以下的罚款。

实施标准：对机构和有关人员按以下标准处以罚款：

1．没有违法所得的，对机构处5000元的罚款；对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员各处5000元的罚款；

2．违法所得不足5000元的，没收违法所得，对机构单处或者并处5000元以上2万元以下的罚款；对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员各处5000元以上1万元以下的罚款；

3．违法所得5000元以上2万元以下的，没收违法所得，对机构

并处违法所得2倍的罚款；对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员各处1万元以上2万元以下的罚款；

4．违法所得2万元以上5万元以下的，没收违法所得，对机构并处违法所得3倍的罚款；对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员各处2万元以上3万元以下的罚款；

5．违法所得5万元以上10万元以下的，没收违法所得，对机构并处违法所得4倍的罚款；对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员各处3万元以上4万元以下的罚款；

6．违法所得10万元以上的，没收违法所得，对机构并处违法所得5倍的罚款；对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员各处4万元以上5万元以下的罚款。

(二)违法行为描述：生产经营单位的决策机构、主要负责人、个人经营的投资人不依法保证安全生产所必需的资金投入，致使不具备安全生产条件，发生生产安全事故的。

法律规定：《安全生产法》第十八条规定：生产经营单位应当具备的安全生产条件所必需的资金投入，由生产经营单位的决策机构、主要负责人或者个人经营的投资人予以保证，并对由于安全生产所必需的资金投入不足导致的后果承担责任。

处罚依据：《安全生产法》第八十条规定：生产经营单位的决策机构、主要负责人、个人经营的投资人不依照本法规定保证安全生产所必需的资金投入，致使生产经营单位不具备安全生产条件的，责令限期改正，提供必需的资金；逾期未改正的，责令生产经营单位停产

停业整顿。有前款违法行为，导致发生生产安全事故，构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任；尚不够刑事处罚的，对生产经营单位的主要负责人给予撤职处分，对个人经营的投资人处二万元以上二十万元以下的罚款。

实施标准：对生产经营单位的主要负责人给予撤职处分，对个人经营的投资人按以下标准处以罚款：

1．发生一般事故的，处2万元以上5万元以下的罚款； 2．发生较大事故的，处5万元以上10万元以下的罚款； 3．发生重大事故的，处10万元以上15万元以下的罚款； 4．发生特别重大事故的，处15万元以上20万元以下的罚款。(三)违法行为描述：主要负责人未依法履行安全生产管理职责，导致发生生产安全事故的。

法律规定：《安全生产法》第十七条规定：生产经营单位的主要负责人对本单位安全生产工作负有下列职责：(一)建立、健全本单位安全生产责任制；(二)组织制定本单位安全生产规章制度和操作规程；(三)保证本单位安全生产投入的有效实施；(四)督促、检查本单位的安全生产工作，及时消除生产安全事故隐患；(五)组织制定并实施本单位的生产安全事故应急救援预案；(六)及时、如实报告生产安全事故。

处罚依据：《安全生产法》第八十一条规定：生产经营单位的主要负责人未履行本法规定的安全生产管理职责的，责令限期改正；逾期未改正的，责令生产经营单位停产停业整顿。生产经营单位的主要

负责人有前款违法行为，导致发生生产安全事故，构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任；尚不够刑事处罚的，给予撤职处分或者处二万元以上二十万元以下的罚款。生产经营单位的主要负责人依照前款规定受刑事处罚或者撤职处分的，自刑罚执行完毕或者受处分之日起，五年内不得担任任何生产经营单位的主要负责人。

实施标准：对生产经营单位主要负责人给予撤职处分或者按以下标准处以罚款：

1．发生一般事故的，处2万元以上5万元以下的罚款； 2．发生较大事故的，处5万元以上10万元以下的罚款； 3．发生重大事故的，处10万元以上15万元以下的罚款； 4．发生特别重大事故的，处15万元以上20万元以下的罚款。(四)违法行为描述：生产经营单位未按照规定设立安全生产管理机构或者配备安全生产管理人员的。

法律规定：《安全生产法》第十九条规定：矿山、建筑施工单位和危险物品的生产、经营、储存单位，应当设置安全生产管理机构或者配备专职安全生产管理人员。前款规定以外的其他生产经营单位，从业人员超过三百人的，应当设置安全生产管理机构或者配备专职安全生产管理人员；从业人员在三百人以下的，应当配备专职或者兼职的安全生产管理人员，或者委托具有国家规定的相关专业技术资格的工程技术人员提供安全生产管理服务。生产经营单位依照前款规定委托工程技术人员提供安全生产管理服务的，保证安全生产的责任仍由本单位负责。

处罚依据：《安全生产法》第八十二条规定：生产经营单位有下列行为之一的，责令限期改正；逾期未改正的，责令停产停业整顿，可以并处二万元以下的罚款：(一)未按照规定设立安全生产管理机构或者配备安全生产管理人员的；……。

实施标准：责令限期改正；逾期未改正的，责令停产停业整顿，可以按以下标准并处罚款：

1．除矿山、建筑施工单位和危险物品的生产、经营、储存单位以外的其他生产经营单位，其从业人员在三百人以下，未配备专职或者兼职安全生产管理人员，或者未委托具有国家规定的相关专业技术资格的工程技术人员的，处5000元以下的罚款；

2．除矿山、建筑施工单位和危险物品的生产、经营、储存单位以外的其他生产经营单位，其从业人员在三百人以上，未设置安全生产管理机构或者配备专职安全生产管理人员的，处5000元以上1万元以下的罚款；

3．矿山、建筑施工单位和危险物品的生产、经营、储存单位，未按规定设立机构或者配备安全管理人员的，处1万元以上2万元以下的罚款。

(五)违法行为描述：危险物品的生产、经营、储存单位以及矿山、建筑施工单位的主要负责人和安全生产管理人员未按照规定经考核合格的。

法律规定：《安全生产法》第二十条规定：生产经营单位的主要负责人和安全生产管理人员必须具备与本单位所从事的生产经营活

动相应的安全生产知识和管理能力。危险物品的生产、经营、储存单位以及矿山、建筑施工单位的主要负责人和安全生产管理人员，应当由有关主管部门对其安全生产知识和管理能力考核合格后方可任职。考核不得收费。

处罚依据：《安全生产法》第八十二条规定：生产经营单位有下列行为之一的，责令限期改正；逾期未改正的，责令停产停业整顿，可以并处二万元以下的罚款：……(二)危险物品的生产、经营、储存单位以及矿山、建筑施工单位的主要负责人和安全生产管理人员未按照规定经考核合格的；……。

实施标准：责令限期改正；逾期未改正的，责令停产停业整顿，可以按以下标准并处罚款：

1．安全生产管理人员有1人未按照规定考核合格擅自上岗作业的，处5000元以下的罚款；

2．安全生产管理人员有2人未按照规定考核合格擅自上岗作业的，处5000元以上1万元以下的罚款；

3．安全生产管理人员有3人以上或者主要负责人未按照规定考核合格擅自上岗作业的，处1万元以上2万元以下的罚款。

(六)违法行为：生产经营单位未按照规定对从业人员进行安全生产教育和培训的。

法律规定：《安全生产法》第二十一条规定：生产经营单位应当对从业人员进行安全生产教育和培训，保证从业人员具备必要的安全生产知识，熟悉有关的安全生产规章制度和安全操作规程，掌握本岗

位的安全操作技能。未经安全生产教育和培训合格的从业人员，不得上岗作业。

《安全生产法》第二十二条规定：生产经营单位采用新工艺、新技术、新材料或者使用新设备，必须了解、掌握其安全技术特性，采取有效的安全防护措施，并对从业人员进行专门的安全生产教育和培训。

执法依据：《安全生产法》第八十二条规定：生产经营单位有下列行为之一的，责令限期改正；逾期未改正的，责令停产停业整顿，可以并处二万元以下的罚款：……(三)未按照本法第二十一条、第二十二条的规定对从业人员进行安全生产教育和培训；……。

实施标准：责令限期改正；逾期未改正的，责令停产停业整顿，可以按以下标准并处罚款：

1．有3名以下从业人员未按照规定进行安全生产教育和培训的，处5000元以下的罚款；

2．有3名以上5名以下从业人员未按照规定进行安全生产教育和培训的，处5000元以上1万元以下的罚款；

3．有5名以上从业人员未按照规定进行安全生产教育和培训的，处1万元以上2万元以下的罚款。

(七)违法行为：生产经营单位未按照规定如实告知从业人员有关危险因素、防范措施以及事故应急措施的。

法律规定：《安全生产法》第三十六条规定：生产经营单位应当教育和督促从业人员严格执行本单位的安全生产规章制度和安全操

作规程；并向从业人员如实告知作业场所和工作岗位存在的危险因素、防范措施以及事故应急措施。

执法依据：《安全生产法》第八十二条规定：生产经营单位有下列行为之一的，责令限期改正；逾期未改正的，责令停产停业整顿，可以并处二万元以下的罚款：……(三)未按照本法第三十六条的规定如实告知从业人员有关的安全生产事项的……。

实施标准：责令限期改正；逾期未改正的，责令停产停业整顿，可以按以下标准并处罚款：

1．生产经营单位提供虚假情况，不如实向从业人员告知作业场所和工作岗位存在的危险因素、防范措施以及事故应急措施的，处5000元以上1万元以下的罚款；

2．生产经营单位隐瞒情况，不向从业人员告知作业场所和工作岗位存在的危险因素、防范措施以及事故应急措施的，处1万元以上2万元以下的罚款。

(八)违法行为描述：特种作业人员未按照规定经专门的安全作业培训并取得特种作业操作资格证书，上岗作业的。

法律规定：《安全生产法》第二十三条规定：生产经营单位的特种作业人员必须按照国家有关规定经专门的安全作业培训，取得特种作业操作资格证书，方可上岗作业。

执法依据：《安全生产法》第八十二条规定：生产经营单位有下列行为之一的，责令限期改正；逾期未改正的，责令停产停业整顿，可以并处二万元以下的罚款：……(四)特种作业人员未按照规定经专

门的安全作业培训并取得特种作业操作资格证书，上岗作业的。

实施标准：责令限期改正；逾期未改正的，责令停产停业整顿，可以按以下标准并处罚款：

1．有1名特种作业人员未按照规定经专门的安全作业培训取得特种作业操作资格证书的，处5000元以下的罚款；

2．有2名特种作业人员未按照规定经专门的安全作业培训取得特种作业操作资格证书的，处5000元以上1万元以下的罚款；

3．有3名以上特种作业人员未按照规定经专门的安全作业培训取得特种作业操作资格证书的，处1万元以上2万元以下的罚款。

(九)违法行为描述：矿山建设项目或者用于生产、储存危险物品的建设项目没有安全设施设计或者安全设施设计未按照规定报经有关部门审查同意的。

法律规定：《安全生产法》第二十六条规定：建设项目安全设施的设计人、设计单位应当对安全设施设计负责。矿山建设项目和用于生产、储存危险物品的建设项目的安全设施设计应当按照国家有关规定报经有关部门审查，审查部门及其负责审查的人员对审查结果负责。

处罚依据：《安全生产法》第八十三条规定：生产经营单位有下列行为之一的，责令限期改正；逾期未改正的，责令停止建设或者停产停业整顿，可以并处五万元以下的罚款；造成严重后果，构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任：(一)矿山建设项目或者用于生产、储存危险物品的建设项目没有安全设施设计或者安全设施设计未

按照规定报经有关部门审查同意的；……。

实施标准：责令限期改正；逾期未改正的，责令停止建设或者停产停业整顿，可以按以下标准并处罚款：

1．矿山建设项目或者用于生产、储存危险物品的建设项目的安全设施设计未按照规定报有关部门审查同意，建设项目投资额1000万元以下的，处2万元以下的罚款；

2．矿山建设项目或者用于生产、储存危险物品的建设项目的安全设施设计未按照规定报有关部门审查同意，建设项目投资额1000万元以上的，处2万元以上5万元以下的罚款；

3．矿山建设项目或者用于生产、储存危险物品的建设项目没有安全设施设计，建设项目投资额1000万元以下的，处3万元以上5万元以下的罚款；

4.矿山建设项目或者用于生产、储存危险物品的建设项目没有安全设施设计，建设项目投资额1000万元以上的，处5万元的罚款。

（十）违法行为描述：矿山建设项目或者用于生产、储存危险物品的建设项目的施工单位未按照批准的安全设施设计施工的。

法律规定：《安全生产法》第二十七条第一款规定：矿山建设项目和用于生产、储存危险物品的建设项目的施工单位必须按照批准的安全设施设计施工，并对安全设施的工程质量负责。

处罚依据：《安全生产法》第八十三条规定：生产经营单位有下列行为之一的，责令限期改正；逾期未改正的，责令停止建设或者停产停业整顿，可以并处五万元以下的罚款；造成严重后果，构成犯罪 的，依照刑法有关规定追究刑事责任：……

（二）矿山建设项目或者用于生产、储存危险物品的建设项目的施工单位未按照批准的安全设施设计施工的；……。

实施标准：责令限期改正；逾期未改正的，责令停止建设或者停产停业整顿，可以按以下标准并处罚款；

1.建设项目投资额1000万元以下的，处2万元以下的罚款； 2.建设项目投资额1000万元以上的，处2万元以上5万元以下的罚款。

（十一）违法行为描述：矿山建设项目或者用于生产、储存危险物品的建设项目竣工投入生产或者使用前，安全设施未经验收合格的。

法律规定：《安全生产法》第二十七条第二款规定：矿山建设项目和用于生产、储存危险物品的建设项目竣工投入生产或者使用前，必须依照有关法律、行政法规的规定对安全设施进行验收；验收合格后，方可投入生产和使用。验收部门及其验收人员对验收结果负责。

处罚依据：《安全生产法》第八十三条规定：生产经营单位有下列行为之一的，责令限期改正；逾期未改正的，责令停止建设或者停产停业整顿，可以并处五万元以下的罚款；造成严重后果，构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任：……(三)矿山建设项目或者用于生产、储存危险物品的建设项目竣工投入生产或者使用前，安全设施未经验收合格的；……。

实施标准：责令限期改正；逾期未改正的，责令停止建设或者停

产停业整顿，可以按以下标准并处罚款：

1．建设项目投资额1000万元以下的，处2万元以下的罚款； 2．建设项目投资额1000万元以上的，处2万元以上5万元以下的罚款。

(十二)违法行为描述：未在有较大危险因素的生产经营场所和有关设施、设备上设置明显的安全警示标志的。

法律规定：《安全生产法》第二十八条规定：生产经营单位应当在有较大危险因素的生产经营场所和有关设施、设备上，设置明显的安全警示标志。

处罚依据：《安全生产法》第八十三条规定：生产经营单位有下列行为之一的，责令限期改正；逾期未改正的，责令停止建设或者停产停业整顿，可以并处五万元以下的罚款；造成严重后果，构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任：……(四)未在有较大危险因素的生产经营场所和有关设施、设备上设置明显的安全警示标志的；……。

实施标准：责令限期改正；逾期未改正的，责令停止建设或者停产停业整顿，可以按以下标准并处罚款：

1．有1处安全警示标志设置不明显的，处5000元以下的罚款； 2.有2处安全警示标志设置不明显的，处5000元以上1万元以下的罚款；

3．有3处以上安全警示标志设置不明显的，处1万元以上5万元以下的罚款；

4．未设置安全警示标志的，处3万元以上5万元以下的罚款。(十三)违法行为描述：安全设备的安装、使用、检测、改造和报废不符合国家标准或者行业标准的。

法律规定：《安全生产法》第二十九条第一款规定：安全设备的设计、制造、安装、使用、检测、维修、改造和报废，应当符合国家标准或者行业标准。

处罚依据：《安全生产法》第八十三条规定：生产经营单位有下列行为之一的，责令限期改正；逾期未改正的，责令停止建设或者停产停业整顿，可以并处五万元以下的罚款；造成严重后果，构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任：……(五)安全设备的安装、使用、检测、改造和报废不符合国家标准或者行业标准的；……。

实施标准：责令限期改正；逾期未改正的，责令停止建设或者停产停业整顿，可以按以下标准并处罚款：

1．有1台(套)安全设备安装、使用、检测、改造和报废不符合国家标准或者行业标准的，处1万元以下的罚款；

2．有2台(套)安全设备安装、使用、检测、改造和报废不符合国家标准或者行业标准的，处1万元以上3万元以下的罚款；

3．有3台(套)以上安全设备安装、使用、检测、改造和报废不符合国家标准或者行业标准的，处3万元以上5万元以下的罚款。

(十四)违法行为描述：未对安全设备进行经常性维护、保养和定期检测的。

法律规定：《安全生产法》第二十九条第二款规定：生产经营单

位必须对安全设备进行经常性维护、保养，并定期检测，保证正常运转。维护、保养、检测应当作好记录，并由有关人员签字。

处罚依据：《安全生产法》第八十三条规定：生产经营单位有下列行为之一的，责令限期改正；逾期未改正的，责令停止建设或者停产停业整顿，可以并处五万元以下的罚款；造成严重后果，构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任：……(六)未对安全设备进行经常性维护、保养和定期检测的……。

实施标准：责令限期改正；逾期未改正的，责令停止建设或者停产停业整顿，可以按以下标准并处罚款：

1．未对安全设备经常性维护、保养的，处2万元以下的罚款； 2．未对安全设备定期检测的，处2万元以上3万元以下的罚款； 3．既未对安全设备经常性维护、保养，又未对安全设备定期检测的，处3万元以上5万元以下的罚款。

(十五)违法行为描述：未按规定为从业人员提供符合标准的劳动防护用品的。

法律规定：《安全生产法》第三十七条规定：生产经营单位必须为从业人员提供符合国家标准或者行业标准的劳动防护用品，并监督、教育从业人员按照使用规则佩戴、使用。

处罚依据：《安全生产法》第八十三条规定：生产经营单位有下列行为之一的，责令限期改正；逾期未改正的，责令停止建设或者停产停业整顿，可以并处五万元以下的罚款；造成严重后果，构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任：……(七)未为从业人员提供符

合国家标准或者行业标准的劳动防护用品的……。

实施标准：责令限期改正；逾期未改正的，责令停止建设或者停产停业整顿，可以按以下标准并处罚款：

1．有1名从业人员未配备符合标准的劳动防护用品的，处5000元以下的罚款；

2．有2名以上5名以下从业人员未配备符合标准的劳动防护用品的，处5000元以上2万元以下的罚款；

3．有5名以上10名以下从业人员未配备符合标准的劳动防护用品的，处2万元以上3万元以下的罚款；

4．有10名以上从业人员未配备符合标准的劳动防护用品的，处3万元以上5万元以下的罚款。

(十六)违法行为描述：使用国家明令淘汰、禁止使用的危及生产安全的工艺、设备的。

法律规定：《安全生产法》第三十一条规定：国家对严重危及生产安全的工艺、设备实行淘汰制度。生产经营单位不得使用国家明令淘汰、禁止使用的危及生产安全的工艺、设备。

处罚依据：《安全生产法》第八十三条规定：生产经营单位有下列行为之一的，责令限期改正；逾期未改正的，责令停止建设或者停产停业整顿，可以并处五万元以下的罚款；造成严重后果，构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任：……(九)使用国家明令淘汰、禁止使用的危及生产安全的工艺、设备的。

实施标准：责令限期改正；逾期未改正的，责令停止建设或者停

产停业整顿，可以按以下标准并处罚款：

1．使用1台(套)国家明令淘汰、禁止使用的设备或者1种工艺的，处1万元以下的罚款；

2．使用2台(套)国家明令淘汰、禁止使用的设备或者2种工艺的，处1万元以上3万元以下的罚款；

3．使用3台(套)国家明令淘汰、禁止使用的设备或者3种工艺的，处3万元以上5万元以下的罚款；

4．使用4台(套)以上国家明令淘汰、禁止使用的设备或者4种以上工艺的，处5万元的罚款。

(十七)违法行为描述：未经依法批准，擅自生产、经营、储存危险物品的。

法律规定：《安全生产法》第三十二条第一款规定：生产、经营、运输、储存、使用危险物品或者处置废弃危险物品的，由有关主管部门依照有关法律、法规的规定和国家标准或者行业标准审批并实施监督管理。

处罚依据：《安全生产法》第八十四条规定：未经依法批准，擅自生产、经营、储存危险物品的，责令停止违法行为或者予以关闭，没收违法所得，违法所得十万元以上的，并处违法所得一倍以上五倍以下的罚款，没有违法所得或者违法所得不足十万元的，单处或者并处二万元以上十万元以下的罚款；造成严重后果，构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任。

实施标准：责令停止违法行为或者予以关闭，按以下标准处以罚

款：

1．没有违法所得的，单处2万元的罚款；

2．违法所得3万元以下的，没收违法所得，单处或者并处3万元以上5万元以下的罚款；

3．违法所得3万元以上5万元以下的，没收违法所得，单处或者并处5万元以上8万元以下的罚款；

4．违法所得5万元以上10万元以下的，没收违法所得，单处或者并处8万元以上10万元以下的罚款；

5．违法所得10万元以上30万元以下的，没收违法所得，并处违法所得1倍的罚款；

6．违法所得30万元以上50万元以下的，没收违法所得，并处违法所得2倍的罚款；

7．违法所得50万元以上70万元以下的，没收违法所得，并处违法所得3倍的罚款；

8．违法所得70万元以上100万元以下的，没收违法所得，并处违法所得4倍的罚款；

9．违法所得100万元以上的，没收违法所得，并处违法所得5倍的罚款。

关闭的处罚由县级以上人民政府按照国务院规定的权限决定。(十八)违法行为描述：生产、经营、储存、使用危险物品，未建立专门安全管理制度、未采取可靠的安全措施或者不接受有关主管部门依法实施的监督管理的。

法律规定：《安全生产法》第三十二条第二款规定：生产经营单位生产、经营、运输、储存、使用危险物品或者处置废弃危险物品，必须执行有关法律、法规和国家标准或者行业标准，建立专门的安全管理制度，采取可靠的安全措施，接受有关主管部门依法实施的监督管理。

处罚依据：《安全生产法》第八十五条规定：生产经营单位有下列行为之一的，责令限期改正；逾期未改正的，责令停产停业整顿，可以并处二万元以上十万元以下的罚款；造成严重后果，构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任：(一)生产、经营、储存、使用危险物品，未建立专门安全管理制度、未采取可靠的安全措施或者不接受有关主管部门依法实施的监督管理的……。

实施标准：责令限期改正；逾期未改正的，责令停产停业整顿，可以按以下标准并处罚款：

1．建立的安全管理制度内容不健全，或者采取的安全措施不可靠的，处2万元以上5万元以下的罚款；

2．未建立专门安全管理制度，或者未采取安全措施的，处5万元以上10万元以下的罚款；

3．不接受安监部门依法实施的监督管理的，处5万元以上10万元以下的罚款。

(十九)违法行为描述：对重大危险源未登记建档，或者未进行评估、监控，或者未制定应急预案的。

法律规定：《安全生产法》第三十三条规定：生产经营单位对重

大危险源应当登记建档，进行定期检测、评估、监控，并制定应急预案，告知从业人员和相关人员在紧急情况下应当采取的应急措施。生产经营单位应当按照国家有关规定将本单位重大危险源及有关安全措施、应急措施报有关地方人民政府负责安全生产监督管理的部门和有关部门备案。

处罚依据：《安全生产法》第八十五条规定：生产经营单位有下列行为之一的，责令限期改正；逾期未改正的，责令停产停业整顿，可以并处二万元以上十万元以下的罚款；造成严重后果，构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任：……(二)对重大危险源未登记建档，或者未进行评估、监控，或者未制定应急预案的……。

实施标准：责令限期改正；逾期未改正的，责令停产停业整顿，可以按以下标准并处罚款：

1．有1处重大危险源未登记建档，或者未进行评估、监控，或者未制定应急预案的，处2万元以上3万元以下的罚款；

2．有2处重大危险源未登记建档，或者未进行评估、监控，或者未制定应急预案的，处3万元以上5万元以下的罚款；

3．有3处以上重大危险源未登记建档，或者未进行评估、监控，或者未制定应急预案的，处5万元以上10万元以下的罚款。

(二十)违法行为描述：进行爆破、吊装等危险作业，未安排专门管理人员进行现场安全管理的。

法律规定：《安全生产法》第三十五条规定：生产经营单位进行爆破、吊装等危险作业，应当安排专门人员进行现场安全管理，确保

操作规程的遵守和安全措施的落实。

处罚依据：《安全生产法》第八十五条规定：生产经营单位有下列行为之一的，责令限期改正；逾期未改正的，责令停产停业整顿，可以并处二万元以上十万元以下的罚款；造成严重后果，构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任：……(三)进行爆破、吊装等危险作业，未安排专门管理人员进行现场安全管理的。

实施标准：责令限期改正；逾期未改正的，责令停产停业整顿，可以按以下标准并处罚款；

1．有1处爆破、吊装等危险作业，未安排专门管理人员进行现场管理的，处2万元以上3万元以下的罚款；

2．有2处爆破、吊装等危险作业，未安排专门管理人员进行现场管理的，处3万元以上5万元以下的罚款；

3．有3处以上爆破、吊装等危险作业，未安排专门管理人员进行现场管理的，处5万元以上10万元以下的罚款。

(二十一)违法行为描述：生产经营单位将生产经营项目、场所、设备发包或者出租给不具备安全生产条件或者相应资质的单位或者个人的。

法律规定：《安全生产法》第四十一条第一款规定：生产经营单位不得将生产经营项目、场所、设备发包或者出租给不具备安全生产条件或者相应资质的单位或者个人。

处罚依据：《安全生产法》第八十六条第一款规定：生产经营单位将生产经营项目、场所、设备发包或者出租给不具备安全生产条件

或者相应资质的单位或者个人的，责令限期改正，没收违法所得；违法所得五万元以上的，并处违法所得一倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足五万元的，单处或者并处一万元以上五万元以下的罚款；导致发生生产安全事故给他人造成损害的，与承包方、承租方承担连带赔偿责任。

实施标准：责令限期改正，没收违法所得，按以下标准处以罚款： 1．没有违法所得的，处1万元的罚款；

2.违法所得不足3万元的，没收违法所得，单处或者并处1万元以上3万元以下的罚款；

3．违法所得3万元以上5万元以下的，没收违法所得，单处或者并处3万元以上5万元以下的罚款；

4．违法所得5万元以上10万元以下的，没收违法所得，处违法所得1倍的罚款；

5．违法所得10万元以上20万元以下的，没收违法所得，处违法所得2倍的罚款；

6．违法所得20万元以上30万元以下的，没收违法所得，处违法所得3倍的罚款；

7．违法所得30万元以上50万元以下的，没收违法所得，处违法所得4倍的罚款；

8．违法所得50万元以上的，没收违法所得，处违法所得5倍的罚款。

(二十二)违法行为描述：生产经营单位与从业人员订立协议，免

除或者减轻其对从业人员因生产安全事故伤亡依法应承担的责任的。

处罚依据：《安全生产法》第八十九条规定：生产经营单位与从业人员订立协议，免除或者减轻其对从业人员因生产安全事故伤亡依法应承担的责任的，该协议无效；对生产经营单位的主要负责人、个人经营的投资人处二万元以上十万元以下的罚款。

实施标准：对主要负责人、个人经营投资人按以下标准处以罚款： 1.与从业人员订立协议，减轻其对从业人员因生产安全事故伤亡依法应承担责任的，处2万元以上5万元以下的罚款；

2.与从业人员订立协议，免除其对从业人员因生产安全事故伤亡依法应承担责任的，处5万元以上10万元以下的罚款。

二、《安全生产许可证条例》相关规定实施标准(一)违法行为描述：未取得安全生产许可证擅自进行生产的。法律规定：《安全生产许可证条例》第二条规定：国家对矿山企业、建筑施工企业和危险化学品、烟花爆竹、民用爆破器材生产企业(以下统称企业)实行安全生产许可制度。企业未取得安全生产许可证的，不得从事生产活动。

处罚依据：《安全生产许可证条例》第十九条规定：违反本条例规定，未取得安全生产许可证擅自进行生产的，责令停止生产，没收违法所得，并处10万元以上50万元以下的罚款；造成重大事故或者其他严重后果，构成犯罪的，依法追究刑事责任。

实施标准：责令停止生产，没收违法所得，并按以下标准处以罚款：

1．违法所得不足10万元的，处10万元的罚款；

2．违法所得10万元以上30万元以下的，处10万元以上20万元以下的罚款；

3，违法所得30万元以上50万元以下的，处20万元以上30万元以下的罚款；

4．违法所得50万元以上100万元以下的，处30万元以上40万元以下的罚款；

5．违法所得100万元以上的，处40万元以上50万元以下的罚款。

(二)违法行为描述：安全生产许可证有效期满未办理延期手续，继续进行生产的。

法律规定：《安全生产许可证条例》第九条规定：安全生产许可证的有效期为3年。安全生产许可证有效期满需要延期的，企业应当于期满前3个月向原安全生产许可证颁发管理机关办理延期手续。

处罚依据：《安全生产许可证条例》第二十条规定：违反本条例规定，安全生产许可证有效期满未办理延期手续，继续进行生产的，责令停止生产，限期补办延期手续，没收违法所得，并处5万元以上10万元以下的罚款；逾期仍不办理延期手续，继续进行生产的，依照本条例第十九条的规定处罚。

实施标准：责令停止生产，限期补办延期手续，没收违法所得，并按以下标准处以罚款：

1．违法所得不足10万元的，处5万元的罚款；

2．违法所得10万元以上30万元以下的，处5万元以上7万元以下的罚款；

3．违法所得30万元以上50万元以下的，处7万元以上9万元以下的罚款；

4．违法所得50万元以上的，处9万元以上10万元以下的罚款。逾期仍未办理延期手续的，按未取得安全生产许可证擅自进行生产的违法行为进行处罚。

(三)违法行为描述：转让、接受转让、冒用或者使用伪造的安全生产许可证的。

法律规定：《安全生产许可证条例》第十三条规定：企业不得转

让、冒用安全生产许可证或者使用伪造的安全生产许可证。

处罚依据：《安全生产许可证条例》第二十一条规定：违反本条例规定，转让安全生产许可证的，没收违法所得，处10万元以上50万元以下的罚款，并吊销其安全生产许可证；构成犯罪的，依法追究刑事责任；接受转让的，依照本条例第十九条的规定处罚。冒用安全生产许可证或者使用伪造的安全生产许可证的，依照本条例第十九条的规定处罚。

实施标准：对转让安全生产许可证的，吊销安全生产许可证，没收违法所得，并按以下标准处以罚款：

1．违法所得不足10万元的，处10万元以上20万元以下的罚款； 2．违法所得10万元以上20万元以下的，处20万元以上40万元以下的罚款；

3．违法所得20万元以上的，处40万元以上50万元以下的罚款。对接受转让的安全生产许可证、冒用安全生产许可证或者使用伪造的安全生产许可证进行生产的，依照未取得安全生产许可证擅自进行生产的违法行为进行处罚。

三、《生产安全事故报告和调查处理条例》相关规定实施标准(一)违法行为描述：事故发生单位主要负责人不立即组织事故抢救的。

法律规定：《生产安全事故报告和调查处理条例》第十四条规定：事故发生单位负责人接到事故报告后，应当立即启动事故相应应急预案，或者采取有效措施，组织抢救，防止事故扩大，减少人员伤亡和财产损失。

处罚依据：《生产安全事故报告和调查处理条例》第三十五条规定：事故发生单位主要负责人有下列行为之一的，处上一年年收入40％至80％的罚款；属于国家工作人员的，并依法给予处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：(一)不立即组织事故抢救的；……。

实施标准：处上一年年收入80％的罚款。

(二)违法行为描述：事故发生单位主要负责人迟报或者漏报事故的。

法律规定：《生产安全事故报告和调查处理条例》第九条规定：事故发生后，事故现场有关人员应当立即向本单位负责人报告；单位负责人接到报告后，应当于1小时内向事故发生地县级以上人民政府安全生产监督管理部门和负有安全生产监督管理职责的有关部门报告。

第十二条规定：报告事故应当包括下列内容：(一)事故发生单位概况；(二)事故发生的时间、地点以及事故现场情况；(三)事故的简要经过；(四)事故已经造成或者可能造成的伤亡人数(包括下落不明 的人数)和初步估计的直接经济损失；(五)已经采取的措施；(六)其他应当报告的情况。

处罚依据：《生产安全事故报告和调查处理条例》第三十五条规定：事故发生单位主要负责人有下列行为之一的，处上一年年收入40％至80％的罚款；属于国家工作人员的，并依法给予处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：……(二)迟报或者漏报事故的；……。

实施标准：按以下标准处以罚款：

1．发生一般事故的，处上一年年收入40％的罚款； 2．发生较大事故的，处上一年年收入50％的罚款；

3．发生重大、特别重大事故的，处上一年年收入60％的罚款。(三)违法行为描述：事故发生单位主要负责人在事故调查处理期间擅离职守的。

法律规定：《生产安全事故报告和调查处理条例》第二十六条规定：事故调查组有权向有关单位和个人了解与事故有关的情况，并要求其提供相关文件、资料，有关单位和个人不得拒绝。事故发生单位的负责人和有关人员在事故调查期间不得擅离职守，并应当随时接受事故调查组的询问，如实提供有关情况。事故调查中发现涉嫌犯罪的，事故调查组应当及时将有关材料或者其复印件移交司法机关处理。

处罚依据：《生产安全事故报告和调查处理条例》第三十五条规定：事故发生单位主要负责人有下列行为之一的，处上一年年收入40％至80％的罚款；属于国家工作人员的，依法给予处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：……(三)在事故调查处理期间擅离职守的。

实施标准：按以下标准处以罚款：

1．发生一般事故的，处上一年年收入60％的罚款； 2．发生较大事故的，处上一年年收入70％的罚款；

3．发生重大、特别重大事故的，处上一年年收入80％的罚款。(四)违法行为描述：事故发生单位谎报或者瞒报事故的。法律规定：《生产安全事故报告和调查处理条例》第四条规定：事故报告应当及时、准确、完整，任何单位和个人对事故不得迟报、漏报、谎报或者瞒报。

处罚依据：《生产安全事故报告和调查处理条例》第三十六条规定：事故发生单位及其有关人员有下列行为之一的，对事故发生单位处100万元以上500万元以下的罚款；对主要负责人、直接负责的主管人员和其他直接责任人员处上一年年收入60％至100％的罚款；属于国家工作人员的，并依法给予处分；构成违反治安管理行为的，由公安机关依法给予治安管理处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任：(一)谎报或者瞒报事故的；……。

实施标准：

1．没有贻误事故抢救的，按以下标准处以罚款：

(1)发生一般事故的，处100万元以上150万元以下的罚款；(2)发生较大事故的，处150万元以上200万元以下的罚款；(3)发生重大事故的，处200万元以上250万元以下的罚款；(4)发生特别重大事故的，处250万元以上300万元以下的罚款。2．贻误事故抢救或者造成事故扩大或者影响事故调查的，按以

下标准处以罚款：

(1)发生一般事故的，处300万元以上350万元以下的罚款；(2)发生较大事故的，处350万元以上400万元以下的罚款；(3)发生重大事故的，处400万元以上450万元以下的罚款；(4)发生特别重大事故的，处450万元以上500万元以下的罚款。(五)违法行为描述：事故发生单位伪造或者故意破坏事故现场的。

法律规定：《生产安全事故报告和调查处理条例》第十六条规定：事故发生后，有关单位和人员应当妥善保护事故现场以及相关证据，任何单位和个人不得破坏事故现场、毁灭相关证据。因抢救人员、防止事故扩大以及疏通交通等原因，需要移动事故现场物件的，应当做出标志，绘制现场简图并做出书面记录，妥善保存现场重要痕迹、物证。

处罚依据：《生产安全事故报告和调查处理条例》第三十六条规定：事故发生单位及其有关人员有下列行为之一的，对事故发生单位处100万元以上500万元以下的罚款；对主要负责人、直接负责的主管人员和其他直接责任人员处上一年年收入60％至100％的罚款；属于国家工作人员的，并依法给予处分；构成违反治安管理行为的，由公安机关依法给予治安管理处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任：……(二)伪造或者故意破坏事故现场的；……。

实施标准：

1．没有贻误事故抢救的，按以下标准处以罚款：

(1)发生一般事故的，处100万元以上150万元以下的罚款；(2)发生较大事故的，处150万元以上200万元以下的罚款；(3)发生重大事故的，处200万元以上250万元以下的罚款；(4)发生特别重大事故的，处250万元以上300万元以下的罚款。2．贻误事故抢救或者造成事故扩大或者影响事故调查的，按以下标准处以罚款：

(1)发生一般事故的，处300万元以上350万元以下的罚款；(2)发生较大事故的，处350万元以上400万元以下的罚款；(3)发生重大事故的，处400万元以上450万元以下的罚款；(4)发生特别重大事故的，处450万元以上500万元以下的罚款。(六)违法行为描述：事故发生单位转移、隐匿资金、财产，或者销毁有关证据、资料的。

法律规定：《生产安全事故报告和调查处理条例》第十六条规定：事故发生后，有关单位和人员应当妥善保护事故现场以及相关证据，任何单位和个人不得破坏事故现场、毁灭相关证据。因抢救人员、防止事故扩大以及疏通交通等原因，需要移动事故现场物件的，应当做出标志，绘制现场简图并做出书面记录，妥善保存现场重要痕迹、物证。

处罚依据：《生产安全事故报告和调查处理条例》第三十六条规定：事故发生单位及其有关人员有下列行为之一的，对事故发生单位处100万元以上500万元以下的罚款；对主要负责人、直接负责的主管人员和其他直接责任人员处上一年年收入60％至100％的罚款；属

于国家工作人员的，并依法给予处分；构成违反治安管理行为的，由公安机关依法给予治安管理处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任：……(三)转移、隐匿资金、财产，或者销毁有关证据、资料的；……。

实施标准：

1．没有贻误事故抢救的，按以下标准处以罚款：

(1)发生一般事故的，处100万元以上150万元以下的罚款；(2)发生较大事故的，处150万元以上200万元以下的罚款；(3)发生重大事故的，处200万元以上250万元以下的罚款；(4)发生特别重大事故的，处250万元以上300万元以下的罚款。2．贻误事故抢救或者造成事故扩大或者影响事故调查的，按以下标准处以罚款：

(1)发生一般事故的，处300万元以上350万元以下的罚款；(2)发生较大事故的，处350万元以上400万元以下的罚款；(3)发生重大事故的，处400万元以上450万元以下的罚款；(4)发生特别重大事故的，处450万元以上500万元以下的罚款。(七)违法行为描述：事故发生单位拒绝接受调查或者拒绝提供有关情况和资料的。

法律规定：《生产安全事故报告和调查处理条例》第二十六条规定：事故调查组有权向有关单位和个人了解与事故有关的情况，并要求其提供相关文件、资料，有关单位和个人不得拒绝。事故发生单位的负责人和有关人员在事故调查期间不得擅离职守，并应当随时接受事故调查组的询问，如实提供有关情况：事故调查中发现涉嫌犯罪的，34

事故调查组应当及时将有关材料或者其复印件移交司法机关处理。

处罚依据：《生产安全事故报告和调查处理条例》第三十六条规定：事故发生单位及其有关人员有下列行为之一的，对事故发生单位处100万元以上500万元以下的罚款；对主要负责人、直接负责的主管人员和其他直接责任人员处上一年年收入60％至100％的罚款；属于国家工作人员的，并依法给予处分；构成违反治安管理行为的，由公安机关依法给予治安管理处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任：……(四)拒绝接受调查或者拒绝提供有关情况和资料的；……。

实施标准：

1．影响事故调查的，按以下标准处以罚款：

(1)发生一般事故的，处100万元以上150万元以下的罚款；(2)发生较大事故的，处150万元以上200万元以下的罚款；(3)发生重大事故的，处200万元以上250万元以下的罚款；(4)发生特别重大事故的，处250万元以上300万元以下的罚 2．影响事故调查，手段恶劣，情节严重的，按以下标准处以罚款：

(1)发生一般事故的，处300万元以上350万元以下的罚款；(2)发生较大事故的，处350万元以上400万元以下的罚款；(3)发生重大事故的，处400万元以上450万元以下的罚款；(4)发生特别重大事故的，处450万元以上500万元以下的罚。(八)违法行为描述：事故发生单位在事故调查中作伪证或者指使他人作伪证的。

法律规定：《生产安全事故报告和调查处理条例》第二十六条规定：事故调查组有权向有关单位和个人了解与事故有关的情况，并要求其提供相关文件、资料，有关单位和个人不得拒绝。事故发生单位的负责人和有关人员在事故调查期间不得擅离职守，并应当随时接受事故调查组的询问，如实提供有关情况。事故调查中发现涉嫌犯罪的，事故调查组应当及时将有关材料或者其复印件移交司法机关处理。

处罚依据：《生产安全事故报告和调查处理条例》第三十六条规定：事故发生单位及其有关人员有下列行为之一的，对事故发生单位处100万元以上500万元以下的罚款；对主要负责人、直接负责的主管人员和其他直接责任人员处上一年年收入60％至100％的罚款；属于国家工作人员的，并依法给予处分；构成违反治安管理行为的，由公安机关依法给予治安管理处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任：……(五)在事故调查中作伪证或者指使他人作伪证的；……

实施标准：

1.影响事故调查的，按以下标准处以罚款：

(1)发生一般事故的，处100万元以上150万元以下的罚款；(2)发生较大事故的，处150万元以上200万元以下的罚款；(3)发生重大事故的，处200万元以上250万元以下的罚款；(4)发生特别重大事故的，处250万元以上300万元以下的罚款。2．影响事故调查，手段恶劣，情节严重的，按以下标准处以罚款：

(1)发生一般事故的，处300万元以上350万元以下的罚款；

(2)发生较大事故的，处350万元以上400万元以下的罚款；(3)发生重大事故的，处400万元以上450万元以下的罚款；(4)发生特别重大事故的，处450万元以上500万元以下的罚款。(九)违法行为描述：事故发生单位主要负责人、直接负责的主管人员和其他直接责任人员谎报或者瞒报事故的。

法律规定：《生产安全事故报告和调查处理条例》第四条规定：事故报告应当及时、准确、完整，任何单位和个人对事故不得迟报、漏报、谎报或者瞒报。

处罚依据：《生产安全事故报告和调查处理条例》第三十六条规定：事故发生单位及其有关人员有下列行为之一的，对事故发生单位处100万元以上500万元以下的罚款；对主要负责人、直接负责的主管人员和其他直接责任人员处上一年年收入60％至100％的罚款；属于国家工作人员的，并依法给予处分；构成违反治安管理行为的，由公安机关依法给予治安管理处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任：(一)谎报或者瞒报事故的；……。

实施标准：按以下标准处以罚款：

1．发生一般事故的，处上一年年收入60％的罚款； 2．发生较大事故的，处上一年年收入80％的罚款；

3．发生重大、特别重大事故的，处上一年年收入100％的罚款。(十)违法行为描述：事故发生单位主要负责人、直接负责的主管人员和其他直接责任人员伪造或者故意破坏事故现场的。

法律规定：《生产安全事故报告和调查处理条例》第十六条规定：

事故发生后，有关单位和人员应当妥善保护事故现场以及相关证据，任何单位和个人不得破坏事故现场、毁灭相关证据。因抢救人员、防止事故扩大以及疏通交通等原因，需要移动事故现场物件的，应当做出标志，绘制现场简图并做出书面记录，妥善保存现场重要痕迹、物证。

处罚依据：《生产安全事故报告和调查处理条例》第三十六条规定：事故发生单位及其有关人员有下列行为之一的，对事故发生单位处100万元以上500万元以下的罚款；对主要负责人、直接负责的主管人员和其他直接责任人员处上一年年收入60％至100％的罚款；属于国家工作人员的，并依法给予处分；构成违反治安管理行为的，由公安机关依法给予治安管理处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任：……(二)伪造或者故意破坏事故现场的；……。

实施标准：按以下标准处以罚款：

1．发生一般事故的，处上一年年收入80％的罚款； 2．发生较大事故的，处上一年年收入90％的罚款；

3．发生重大、特别重大事故的，处上一年年收入100％的罚款。(十一)违法行为描述：事故发生单位主要负责人、直接负责的主管人员和其他直接责任人员转移、隐匿资金、财产，或者销毁有关证据、资料的。

法律规定：《生产安全事故报告和调查处理条例》第十六条规定：事故发生后，有关单位和人员应当妥善保护事故现场以及相关证据，任何单位和个人不得破坏事故现场、毁灭相关证据。因抢救人员、防

止事故扩大以及疏通交通等原因，需要移动事故现场物件的，应当做月出标志，绘制现场简图并做出书面记录，妥善保存现场重要痕迹、物证。

处罚依据：《生产安全事故报告和调查处理条例》第三十六条规定：事故发生单位及其有关人员有下列行为之一的，对事故发生单位处100万元以上500万元以下的罚款；对主要负责人、直接负责的主管人员和其他直接责任人员处上一年年收入60％至100％的罚款；属于国家工作人员的，并依法给予处分；构成违反治安管理行为的，由公安机关依法给予治安管理处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任：……(三)转移、隐匿资金、财产，或者销毁有关证据、资料的；……。

实施标准：按以下标准处以罚款：

1．发生一般事故的，处上一年年收入80％的罚款； 2．发生较大事故的，处上一年年收入90％的罚款；

3．发生重大、特别重大事故的，处上一年年收入100％的罚款。(十二)违法行为描述：事故发生单位主要负责人、直接负责的主管人员和其他直接责任人员拒绝接受调查或者拒绝提供有关情况和资料的。

法律规定：《生产安全事故报告和调查处理条例》第二十六条规定：事故调查组有权向有关单位和个人了解与事故有关的情况，并要求其提供相关文件、资料，有关单位和个人不得拒绝。事故发生单位的负责人和有关人员在事故调查期间不得擅离职守，并应当随时接受事故调查组的询问，如实提供有关情况。事故调查中发现涉嫌犯罪的，39

事故调查组应当及时将有关材料或者其复印件移交司法机关处理。

处罚依据：《生产安全事故报告和调查处理条例》第三十六条规定：事故发生单位及其有关人员有下列行为之一的，对事故发生单位处100万元以上500万元以下的罚款；对主要负责人、直接负责的主管人员和其他直接责任人员处上一年年收入60％至100％的罚款；属于国家工作人员的，并依法给予处分；构成违反治安管理行为的，由公安机关依法给予治安管理处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任：……(四)拒绝接受调查或者拒绝提供有关情况和资料的；……。

实施标准：按以下标准处以罚款：

1．发生一般事故的，处上一年年收入80％的罚款； 2．发生较大事故的，处上一年年收入90％的罚款；

3．发生重大、特别重大事故的，处上一年年收入100％的罚款。(十三)违法行为描述：事故发生单位主要负责人、直接负责的主管人员和其他直接责任人员在事故调查中作伪证或者指使他人作伪证的。

法律规定：《生产安全事故报告和调查处理条例》第二十六条规定：事故调查组有权向有关单位和个人了解与事故有关的情况，并要求其提供相关文件、资料，有关单位和个人不得拒绝。事故发生单位的负责人和有关人员在事故调查期间不得擅离职守，并应当随时接受事故调查组的询问，如实提供有关情况。事故调查中发现涉嫌犯罪的，事故调查组应当及时将有关材料或者其复印件移交司法机关处理。

处罚依据：《生产安全事故报告和调查处理条例》第三十六条规

定：事故发生单位及其有关人员有下列行为之一的，对主要负责人、直接负责的主管人员和其他直接责任人员处上一年年收入60％至100％的罚款；属于国家工作人员的，并依法给予处分；构成违反治安管理行为的，由公安机关依法给予治安管理处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任：……(五)在事故调查中作伪证或者指使他人作伪证的……。

实施标准：按以下标准处以罚款：

1．发生一般事故的，处上一年年收入80％的罚款； 2．发生较大事故的，处上一年年收入90％的罚款；

3．发生重大、特别重大事故的，处上一年年收入100％的罚款。(十四)违法行为描述：事故发生单位主要负责人、直接负责的主管人员和其他直接责任人员在发生事故后逃匿的。

法律规定：《生产安全事故报告和调查处理条例》第十七条规定：事故发生地公安机关根据事故的情况，对涉嫌犯罪的，应当依法立案侦查，采取强制措施和侦查措施。犯罪嫌疑人逃匿的，公安机关应当迅速追捕归案。

第二十六条规定：事故调查组有权向有关单位和个人了解与事故有关的情况，并要求其提供相关文件、资料，有关单位和个人不得拒绝。事故发生单位的负责人和有关人员在事故调查期间不得擅离职守，并应当随时接受事故调查组的询问，如实提供有关情况。事故调查中发现涉嫌犯罪的，事故调查组应当及时将有关材料或者其复印件移交司法机关处理。

处罚依据：《生产安全事故报告和调查处理条例》第三十六条规定：事故发生单位及其有关人员有下列行为之一的，对事故发生单位处100万元以上500万元以下的罚款；对主要负责人、直接负责的主管人员和其他直接责任人员处上一年年收入60％至100％的罚款；属于国家工作人员的，并依法给予处分；构成违反治安管理行为的，由公安机关依法给予治安管理处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任：……(六)事故发生后逃匿的。

实施标准：处上一年年收入100％的罚款。

(十五)违法行为描述：事故发生单位对事故发生负有责任。处罚依据：《生产安全事故报告和调查处理条例》第三十七条规定：事故发生单位对事故发生负有责任的，依照下列规定处以罚款：(一)发生一般事故的，处10万元以上20万元以下的罚款；(二)发生较大事故的，处20万元以上50万元以下的罚款；(三)发生重大事故的，处50万元以上200万元以下的罚款；(四)发生特别重大事故的，处200万元以上500万元以下的罚款。

实施标准：

1．事故发生单位对一般事故发生负有责任的，按以下标准处以罚款：

(1)造成死亡1人，或者3人以上5人以下重伤(包括急性工业中毒)，或者经济损失300万元以上600万元以下的，处10万元以上15万元以下的罚款；

(2)造成死亡2人，或者5人以上10人以下重伤(包括急性工业

中毒)，或者经济损失600万元以上1000万元以下的，处15万元以上20万元以下的罚款。

2．事故发生单位对较大事故发生负有责任的，按以下标准处以罚款：

(1)造成3人死亡，或者10人以上16人以下重伤(包括急性工业中毒)，或者1000万元以上1700万元以下直接经济损失的，处20万元以上23万元以下的罚款；

(2)造成4人死亡，或者16人以上24人以下重伤(包括急性工业中毒)，或者1700万元以上2500万元以下直接经济损失的，处23万元以上26万元以下的罚款；

(3)造成5人死亡，或者25人以上30人以下重伤(包括急性工业中毒)，或者2500万元以上3000万元以下直接经济损失的，处26万元以上30万元以下的罚款；

(4)造成6人死亡，或者30人以上35人以下重伤(包括急性工业中毒)，或者3000万元以上3500万元以下直接经济损失的，处30万元以上35万元以下的罚款；

(5)造成7人死亡，或者35人以上40人以下重伤(包括急性工业中毒)，或者3500万元以上4000万元以下直接经济损失的，处35万元以上40万元以下的罚款；

(6)造成8人死亡，或者40人以上45人以下重伤(包括急性工业中毒)，或者4000万元以上4500万元以下直接经济损失的，处40万元以上45万元以下的罚款；

(7)造成9人死亡，或者45人以上50人以下重伤(包括急性工业中毒)，或者4500万元以上5000万元以下直接经济损失的，处45万元以上50万元以下的罚款。

3．事故发生单位对重大事故发生负有责任的，按以下标准处以罚款：

(1)造成10人死亡，或者50人以上54人以下重伤(包括急性工业中毒)，或者5000万元以上5400万元以下直接经济损失的，处50万元以上60万元以下的罚款；

(2)造成11人死亡，或者54人以上58人以下重伤(包括急性工业中毒)，或者5400万元以上5800万元以下直接经济损失的，处60万元以上70万元以下的罚款；

(3)造成12人死亡，或者58人以上62人以下重伤(包括急性工业中毒)，或者5800万元以上6200万元以下直接经济损失的，处70万元以上80万元以下的罚款；

(4)造成13人死亡，或者62人以上66人以下重伤(包括急性工业中毒)，或者6200万元以上6600万元以下直接经济损失的，处80万元以上90万元以下的罚款；

(5)造成14人死亡，或者66人以上70人以下重伤(包括急性工业中毒)，或者6600万元以上7000万元以下直接经济损失的，处90万元以上100万元以下的罚款。

(6)造成15人以上18人以下死亡，或者70人以上74人以下重伤(包括急性工业中毒)，或者7000万元以上7600万元以下直接经济

损失的，处100万元以上120万元以下的罚款；

(7)造成18人以上21人以下死亡，或者74人以上78人以下重伤(包括急性工业中毒)，或者7600万元以上8200万元以下直接经济损失的，处120万元以上140万元以下的罚款；

(8)造成21人以上24人以下死亡，或者78人以上82人以下重伤(包括急性工业中毒)，或者8200万元以上8800万元以下直接经济损失的，处140万元以上160万元以下的罚款；

(9)造成24人以上27人以下死亡，或者82人以上90人以下重伤(包括急性工业中毒)，或者8800万元以上9400万元以下直接经济损失的，处160万元以上180万元以下的罚款；

(10)造成27人以上30人以下死亡，或者90人以上100人以下重伤(包括急性工业中毒)，或者9400万元以上1亿元以下直接经济损失的，处180万元以上200万元以下的罚款。

4．事故发生单位对特别重大事故发生负有责任的，按以下标准处以罚款：

(1)造成30人以上35人以下死亡，或者100人以上120人以下重伤(包括急性工业中毒)，或者造成1亿元以上2亿元以下直接经济损失的，处200万元以上300万元以下的罚款；

(2)造成35人以上40人以下死亡，或者120人以上150人以下重伤(包括急性工业中毒)，或者造成2亿元以上3亿元以下直接经济损失的，处300万元以上400万元以下的罚款；

(3)造成40人以上死亡，或者150人以上重伤(包括急性工业中

毒)，或者造成3亿元以上直接经济损失的，处400万元以上500万元以下的罚款。

(十六)违法行为描述：事故发生单位主要负责人未依法履行安全生产管理职责，导致事故发生的。

处罚依据：《生产安全事故报告和调查处理条例》第三十八条规定：事故发生单位主要负责人未依法履行安全生产管理职责，导致事故发生的，依照下列规定处以罚款；属于国家工作人员的，并依法给予处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：(一)发生一般事故的，处上一年年收入30％的罚款；(二)发生较大事故的，处上一年年收入40％的罚款；(三)发生重大事故的，处上一年年收入60％的罚款；(四)发生特别重大事故的，处上一年年收入80％的罚款。

实施标准：按以下标准处以罚款：

1．发生一般事故的，处上一年年收入30％的罚款； 2．发生较大事故的，处上一年年收入40％的罚款； 3．发生重大事故的，处上一年年收入60％的罚款； 4．发生特别重大事故的，处上一年年收入80％的罚款。(十七)违法行为描述：事故发生单位及其有关人员未履行安全生产职责，对事故发生负有责任的。

处罚依据：《生产安全事故报告和调查处理条例》第四十条规定：事故发生单位对事故发生负有责任的，由有关部门依法暂扣或者吊销其有关证照；对事故发生单位负有事故责任的有关人员，依法暂停或者撤销其与安全生产有关的执业资格、岗位证书；事故发生单位主要

负责人受到刑事处罚或者撤职处分的，自刑罚执行完毕或者受处分之日起，5年内不得担任任何生产经营单位的主要负责人。

实施标准：事故发生单位对事故发生负有责任的，由有关部门依法暂扣或者吊销其有关证照；对事故发生单位负有事故责任的有关人员，依法暂停或者撤销其与安全生产有关的执业资格、岗位证书。

(十八)违法行为描述：中介机构为事故发生单位出具虚假证明的。

处罚依据：《生产安全事故报告和调查处理条例》第四十条规定：为发生事故的单位提供虚假证明的中介机构，由有关部门依法暂扣或者吊销其有关证照及其相关人员的执业资格；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

实施标准：由有关部门依法暂扣或者吊销其有关证照及其相关人员的执业资格；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

四、《安全生产违法行为行政处罚办法》相关规定实施标准(一)违法行为描述：生产经营单位的决策机构、主要负责人、个人经营的投资人未按规定缴存和使用安全生产风险抵押金，或者未按规定足额挺取和使用安全生产费用，致使不具备安全生产条件的。

处罚依据：《安全生产违法行为行政处罚办法》第四十二条规定：生产经营单位的决策机构、主要负责人、个人经营的投资人(包括实际控制人，下同)未依法保证下列安全生产所必需的资金投入，致使生产经营单位不具备安全生产条件的，责令限期改正，提供必需的资金，并可以对生产经营单位处1万元以上3万元以下罚款，对生产经营单位的主要负责人、个人经营的投资人处5千元以上1万元以下罚款；逾期末改正的，责令生产经营单位停产停业整顿：(一)未按规定缴存和使用安全生产风险抵押金的；(二)末按规定足额提取和使用安全生产费用的；(三)国家规定的其他安全生产所必须的资金投入。生产经营单位主要负责人、个人经营的投资人有前款违法行为，导致发生生产安全事故的，依照《生产安全事故报告和调查处理条例》的规定给予处罚。

实施标准：责令限期改正，并可以按以下标准处以罚款；逾期不改正的，责令生产经营单位停产停业整顿。导致发生生产安全事故的，依照《生产安全事故报告和调查处理条例》的有关规定处罚：

1．未按规定缴存、提取、使用和投入的资金涉及该项总额低于10％的，对生产经营单位处1万元的罚款，对主要负责人、个人经营的投资人处5000元的罚款；

2．未按规定缴存、提取、使用和投入的资金涉及该项总额10％以上30％以下的，对生产经营单位处1万元以上2万元以下的罚款，对主要负责人、个人经营的投资人处5000元以上8000元以下的罚款；

3．未按规定缴存、提取、使用和投入的资金涉及该项总额30％以上的，对生产经营单位处2万元以上3万元以下的罚款，对主要负责人、个人经营的投资人处8000元以上1万元以下的罚款。

(二)违法行为描述：生产经营单位及其主要负责人或者其他人员违反操作规程或者安全管理规定作业的。

处罚依据：《安全生产违法行为行政处罚办法》第四十四条规定：生产经营单位及其主要负责人或者其他人员有下列行为之一的，给予警告，并可以对生产经营单位处1万元以上3万元以下罚款，对其主要负责人、其他有关人员处1千元以上1万元以下的罚款：(一)违反操作规程或者安全管理规定作业的；……。

实施标准：给予警告，并可以按以下标准处以罚款：

1．普通从业人员违反操作规程或者安全管理规定作业的，对生产经营单位处1万元以上2万元以下的罚款，对主要负责人或者其他人员处1000元以上5000元以下的罚款；

2．主要负责人、安全管理人员、特种作业人员违反操作规程或者安全管理规定作业的，对生产经营单位处2万元以上3万元以下的罚款，对主要负责人或者其他人员以5000元以上1万元以下的处罚。

(三)违法行为描述：生产经营单位及其主要负责人或者其他人员违章指挥从业人员或者强令从业人员违章、冒险作业的。

处罚依据：《安全生产违法行为行政处罚办法》第四十四条规定：生产经营单位及其主要负责人或者其他人员有下列行为之一的，给予警告，并可以对生产经营单位处1万元以上3万元以下罚款，对其主要负责人、其他有关人员处1千元以上1万元以下的罚款：……(二)违章指挥从业人员或者强令从业人员违章、冒险作业的；……。

实施标准：给予警告，并可以按以下标准处以罚款：

1．违章指挥从业人员进行作业的，对生产经营单位处1万元以上2万元以下的罚款，对主要负责人或者其他人员处1000元以上5000元以下的罚款；

2．强令从业人员违章、冒险作业的，对生产经营单位处2万元以上3万元以下的罚款，对主要负责人或者其他人员处5000元以上1万元以下的处罚。

(四)违法行为描述：生产经营单位及其主要负责人或者其他人员发现从业人员违章作业不加制止的。

处罚依据：《安全生产违法行为行政处罚办法》第四十四条规定：生产经营单位及其主要负责人或者其他人员有下列行为之一的，给予警告，并可以对生产经营单位处1万元以上3万元以下罚款，对其主要负责人、其他有关人员处1千元以上l万元以下的罚款：……(三)发现从业人员违章作业不加制止的；……。

实施标准：给予警告，并可以按以下标准处以罚款：

1．发现普通从业人员违章作业不加制止的，对生产经营单位处1万元以上2万元以下的处罚，对主要负责人或者其他人员处1000

第四篇：福建省消防行政处罚自由裁量参考标准(2011)

福建省消防行政处罚自由裁量参考标准

（试 行）

第一章 总 则

第一条 为合理运用消防行政处罚自由裁量权，切实推进消防行政执法规范化建设，根据《中华人民共和国行政处罚法》、《中华人民共和国消防法》（以下简称《消防法》）和《福建省消防条例》制定本标准。

第二条 福建省各级公安机关消防机构依照《消防法》和《福建省消防条例》实施消防行政处罚裁量，适用本标准。

法律、法规和规章对行政处罚裁量另有规定的，适用其规定。

公安派出所依照有关规定实施消防行政处罚自由裁量，参照本标准执行。

第三条 各级公安机关消防机构应当加强对管辖范围内消防行政处罚裁量行为的监督检查。

上级公安机关消防机构有权对下级公安机关消防机构违法或者不当的行政处罚予以纠正或者撤销。

第二章

行政处罚裁量的原则

第四条 实施消防行政处罚裁量，应当符合程序法定、过罚相当、处罚与教育相结合和公正、公开等原则，做到理性、平和、文明、规范执法，实现法律效果和社会效果的统一。

第五条

同一执法主体在同一时期，对同一类违法主体实施的性质相同、情节相近或者相似、危害后果基本相当的消防安全违法行为，在处罚裁量时，适用的处罚种类应当基本一致，处罚幅度应当基本相当。

第六条 有两个以上应当给予行政处罚的违法行为的，应当适用相应的法律条款，分别决定，合并执行。

对违法行为人的同一违法行为，不得给予两次以上罚款的行政处罚。

第七条 违法行为人有下列情形之一的，应当按照本标准从轻或者减轻处罚：

（一）主动减轻消防安全违法行为危害后果的；

（二）已满十四周岁不满十八周岁的公民实施消防安全违法行为的；

（三）尚未完全丧失辨认或者控制自己行为能力的精神病人实施消防安全违法行为的；

（四）受他人教唆、胁迫或者诱骗实施消防安全违法行为的；

（五）配合公安机关消防机构查处消防安全违法行为，有立功表现的；

（六）主动投案，向公安机关消防机构如实交待自己的违法行为的；

（七）其他依法应当从轻、减轻处罚情形的。

依照前款规定从轻处罚的，应当在法定处罚种类之内选择较轻的种类或者按照本标准下降一个梯次处罚款，但罚款不能低于法定最低数额。减轻处罚的，可以在法定处罚种类和幅度范围以下适用更轻的处罚种类或者更低的处罚幅度，但罚款额

-1-度最低不得低于法定幅度下限的百分之三十。

第八条 违法行为人有下列情形之一的，应当按照本标准从重处罚：

（一）一年内因同一种消防安全违法行为受到两次以上消防行政处罚的；

（二）拒不整改或者整改不力，违法行为处于持续状态的；

（三）拒绝、阻碍或者以暴力威胁消防执法人员的；

（四）隐匿、销毁违法行为证据的；

（五）教唆、胁迫或者诱骗实施消防安全违法行为的；

（六）违法行为情节恶劣，造成人身死亡或者严重社会影响的；

（七）对举报人、证人打击报复的；

（八）发生火灾事故后逃匿或者瞒报、谎报的；

（九）存在两个以上消防安全违法行为，不能立即改正且构成重大火灾隐患的；

（十）已经通过消防设计审核，擅自改变消防设计，降低消防安全标准的；

（十一）建设工程未依法进行备案，且不符合国家工程建设消防技术标准强制性要求的；

（十二）建设单位经责令限期备案逾期不备案的；

（十三）工程监理单位与建设单位或者施工单位串通，弄虚作假，降低消防施工质量的；

（十四）虚假备案或恶意备案，规避备案检查、消防审核和验收的；

（十五）具有其他依法应当从重处罚情形的。

依照前款规定从重处罚的，应当在法定处罚种类之内选择较重的种类，或者按接近本标准规定相应梯次的最高幅度处罚款，或者按照本标准上调一个梯次并按接近该梯次较低幅度处罚款，但罚款不能超过法定最高数额。

第九条 违法行为人有下列情形之一的，不予处罚：

（一）主动消除消防安全违法行为危害后果的；

（二）不满十四周岁的公民实施消防安全违法行为的；

（三）精神病人在不能辨认或者控制自己行为时实施消防安全违法行为的；

（四）消防安全违法行为在两年内未被发现的，法律另有规定的除外；

（五）下列消防安全违法行为轻微并及时纠正，没有造成危害后果的：

1.两处以下消防器材或者消防安全标志未保持完好有效，当场改正的；

2.室外消火栓、水泵接合器配件缺失或损坏，但不影响使用，且当场改正的；

3.消火栓箱内配套器材缺失或损坏未超过三处，当场改正的；

4.防火门因配件缺失或损坏导致启闭不正常未超过两处，当场改正的；

5.其他轻微并及时纠正的消防安全违法行为，且没有造成危害后果的；

（六）其他依法不予处罚情形的。

前款第四项中两年的期限，从违法行为发生之日起计算；违法行为有连续或者继续状态的，从行为终了之日起计算。

具有不予处罚情形，已经受理、登记的，应当使用公安行政处罚决定书，写明违法情况以及不予行政处罚的事实和依据，有违法所得和非法财物的，应当予以追缴或者收缴。

对违法行为轻微并当场改正完毕，依法可以不予行政处罚的，可以口头责令改正，不制发《责令改正通知书》，但应在《消防监督检查记录》备注栏详细注明。

第三章

行政处罚裁量的标准

第十条

根据《消防法》第五十八条第一款第一、三项规定，对下列场所或工程实施处罚的，责令停止施工、停止使用或者停产停业，并处三万元以上九万元以下罚款：

（一）建筑总面积大于一万五千平方米的客运车站候车室、客运码头候船厅；

（二）建筑总面积大于一万平方米小于三万平方米的宾馆、饭店、商场、市场；

（三）建筑总面积大于二千五百平方米小于五千平方米的影剧院，公共图书馆的阅览室，营业性室内健身、休闲场馆，医院的门诊楼，大学的教学楼、图书馆、食堂，劳动密集型企业的生产加工车间，寺庙、教堂；

（四）建筑总面积大于一千平方米小于五千平方米的医院的病房楼，劳动密集型企业的员工集体宿舍；

（五）建筑总面积大于一千平方米的托儿所、幼儿园的儿-4-童用房，儿童游乐厅等室内儿童活动场所，养老院、福利院，疗养院的病房楼，中小学校的教学楼、图书馆、食堂，学校的集体宿舍；

（六）建筑总面积大于五百平方米小于二千平方米以下的歌舞厅、录像厅、放映厅、卡拉0 K厅、夜总会、游艺厅、桑拿浴室、网吧、酒吧，具有娱乐功能的餐馆、茶馆、咖啡厅；

（七）国家机关办公楼；

（八）建筑高度小于二十四米的电力调度楼、电信楼、邮政楼、防灾指挥调度楼、广播电视楼、档案楼；

（九）三级加油站和其他总储量小于二千立方米的生产、储存易燃易爆危险物品的工厂、仓库；

（十）装卸易燃易爆危险物品专用车站、码头，易燃易爆气体和液体的充装站、供应站、调压站。

第十一条

根据《消防法》第五十八条第一款第一、三项规定，对下列场所或工程实施处罚的，责令停止施工、停止使用或者停产停业，并处九万元以上二十一万元以下罚款：

（一）建筑总面积三万平方米以上五万平方米以下的宾馆、饭店、商场、市场；

（二）建筑总面积五千平方米以上一万平方米以下的影剧院，公共图书馆的阅览室，营业性室内健身、休闲场馆，医院的门诊楼、病房楼，大学的教学楼、图书馆、食堂，劳动密集型企业的生产加工车间、员工集体宿舍，寺庙、教堂；

（三）建筑总面积二千平方米以上五千平方米以下的歌舞厅、录像厅、放映厅、卡拉0 K厅、夜总会、游艺厅、桑拿浴

-5-室、网吧、酒吧，具有娱乐功能的餐馆、茶馆、咖啡厅；

（四）属于二类高层建筑的电力调度楼、电信楼、邮政楼、防灾指挥调度楼、广播电视楼、档案楼；

（五）符合《建设工程消防监督管理规定》（公安部令第106号）第十四条第三项规定的单体建筑面积四万平方米以上或者建筑高度五十米以上的其他公共建筑；

（六）城市轨道交通、隧道工程，大型发电、变配电工程；

（七）二级加油站和其他总储量二千立方米以上五千立方米以下的生产、储存易燃易爆危险物品的工厂、仓库。

第十二条

根据《消防法》第五十八条第一款第一、三项规定，对下列场所或工程实施处罚的，责令停止施工、停止使用或者停产停业，并处二十一万元以上三十万元以下罚款：

（一）建筑总面积大于二万平方米的体育场馆、会堂，公共展览馆、博物馆的展示厅；

（二）建筑总面积大于一万五千平方米的民用机场航站楼；

（三）建筑总面积大于五万平方米的宾馆、饭店、商场、市场；

（四）建筑总面积大于一万平方米的影剧院，公共图书馆的阅览室，营业性室内健身、休闲场馆，医院的门诊楼、病房楼，大学的教学楼、图书馆、食堂，劳动密集型企业的生产加工车间、员工集体宿舍，寺庙、教堂；

（五）建筑总面积大于五千平方米的歌舞厅、录像厅、放映厅、卡拉0 K厅、夜总会、游艺厅、桑拿浴室、网吧、酒吧，具有娱乐功能的餐馆、茶馆、咖啡厅；

（六）属于一类高层建筑的电力调度楼、电信楼、邮政楼、防灾指挥调度楼、广播电视楼、档案楼；

（七）一级加油站和其他总储量大于五千立方米的生产、储存易燃易爆危险物品的工厂、仓库。

第十三条

根据《消防法》第五十八条第一款第二、四项规定，对下列场所或工程实施处罚的，责令停止施工、停止使用或者停产停业，并按照以下标准处罚款：

（一）建筑总面积二千五百平方米以下的影剧院，五百平方米以下的其他公共娱乐场所，五千平方米以下的宾馆、饭店、商场、市场和体育馆、会堂，其他多层民用建筑，三万平方米以下的非劳动密集型生产车间、库房，处三万元以上五万元以下罚款；

（二）高层民用建筑，建筑总面积大于五千平方米小于一万平方米的宾馆、饭店、商场、市场和体育馆、会堂，大于三万平方米小于五万平方米的非劳动密集型生产车间、库房，处五万元以上十万元以下罚款；

（三）建筑总面积一万平方米以上二万平方米以下的体育馆、会堂，五万平方米以上的非劳动密集型生产车间、库房，处十万元以上二十万元以下罚款。

对其他违反《消防法》第五十八条第一款第二、四项规定的场所或工程，按照前款第一项规定实施处罚。

第十四条

根据《消防法》第五十八条第一款第五项规定实施处罚的，责令停止使用或者停产停业，并按照以下标准处罚款：

（一）建筑总面积小于二千平方米的公共娱乐场所，小于五千平方米的宾馆、饭店、商场、集贸市场，小于一万平方米的体育场馆、会堂，小于三万平方米的客运车站候车室、客运码头候船厅，处三万元以上九万元以下罚款；

（二）建筑总面积二千平方米以上五千平方米以下的公共娱乐场所，五千平方米以上二万平方米以下的宾馆、饭店、商场、集贸市场，一万平方米以上三万平方米以下的体育场馆、会堂，三万平方米以上的客运车站候车室、客运码头候船厅，处九万元以上十五万元以下罚款；

（三）建筑总面积大于五千平方米小于八千平方米的公共娱乐场所，大于二万平方米小于四万平方米的宾馆、饭店、商场、集贸市场，大于三万平方米小于五万平方米的体育场馆、会堂，处十五万元以上二十一万元以下罚款；

（四）民用机场航站楼，建筑总面积八千平方米以上的公共娱乐场所，四万平方米以上的宾馆、饭店、商场、集贸市场，五万平方米以上的体育场馆、会堂，处二十一万元以上三十万元以下罚款。

第十五条 根据《消防法》第五十九条第一、三、四项规定实施处罚的，责令改正或者停止施工，并按照以下标准处罚款：

（一）建筑总面积小于五千平方米或装修面积小于二千平方米的，并处一万元以上三万元以下罚款；

（二）建筑总面积五千平方米以上二万平方米以下或装修面积二千平方米以上五千平方米以下的，并处三万元以上七万-8-元以下罚款；

（三）建筑总面积大于二万平方米或装修面积大于五千平方米的，并处七万元以上十万元以下罚款。

第十六条 根据《消防法》第五十九条第二项规定实施处罚的，责令改正，并按照以下标准处罚款：

（一）违反二条以下消防技术标准强制性要求进行消防设计的，处一万元以上三万元以下罚款；

（二）违反三条以上五条以下消防技术标准强制性要求进行消防设计的，处三万元以上五万元以下罚款；

（三）违反六条以上八条以下消防技术标准强制性要求进行消防设计的，处五万元以上七万元以下罚款；

（四）违反九条以上消防技术标准强制性要求进行消防设计的，处七万元以上十万元以下罚款。

第十七条 根据《消防法》第六十条第一款第一项规定实施处罚的，责令改正，并按照以下标准处罚款：

（一）消防器材或者消防安全标志的配臵、设臵不符合国家标准、行业标准，或者未保持完好有效的，处五千元以上一万元以下罚款；

（二）消防设施的配臵、设臵不符合国家标准、行业标准，或者未保持完好有效的，处一万元以上五万元以下罚款。

消防设施未保持完好有效的，现场立即改正的，依照前款第一项规定处罚。

第十八条

根据《消防法》第六十条第一款第二、三、四、五项和第二款规定实施处罚的，责令改正，并按照以下标准处

-9-罚：

（一）能够立即改正，尚未造成严重后果的，对单位处五千元以上一万五千元以下罚款，对个人处警告或者一百五十元以下罚款；

（二）不能立即改正，尚未造成严重后果的，对单位处一万五千元以上三万元以下罚款，对个人处一百五十元以上三百元以下罚款；

（三）违法行为造成严重后果的，对单位处三万元以上五万元以下罚款；对个人处三百元以上五百元以下罚款。

前款规定的“严重后果”，是指具有下列情形之一：

（一）火灾时因违法行为的存在实际影响灭火救援展开的；

（二）违法行为不能立即改正，且同时构成重大火灾隐患的；

（三）造成其他严重后果的。

第十九条

根据《消防法》第六十条第一款第六项规定实施处罚的，责令改正，并按照以下标准处罚款：

（一）设臵影响逃生和灭火救援障碍物的门窗数量或面积占总数比例百分之三十以下的，处五千元以上一万五千元以下罚款；

（二）设臵影响逃生和灭火救援障碍物的门窗数量或面积占总数比例大于百分之三十小于百分之五十的，处一万五千元以上二万五千元以下罚款；

（三）设臵影响逃生和灭火救援障碍物的门窗数量或面积占总数比例百分之五十以上百分之七十以下的，处二万五千元-10-以上三万五千元以下罚款；

（四）设臵影响逃生和灭火救援障碍物的门窗数量或面积占总数比例大于百分之七十的，处三万五千元以上五万元以下罚款。

第二十条

根据《消防法》第六十条第一款第七项规定实施处罚的，责令改正，并按照以下标准处罚款：

（一）存在两项以下火灾隐患情形，且尚未构成重大火灾隐患，经公安机关消防机构通知后不及时采取改正措施的，处五千元以上一万五千元以下罚款；

（二）存在三或四项火灾隐患情形，且尚未构成重大火灾隐患，经公安机关消防机构通知后不及时采取改正措施的，处一万五千元以上二万五千元以下罚款；

（三）存在五项以上火灾隐患情形，且尚未构成重大火灾隐患，经公安机关消防机构通知后不及时采取改正措施的，处二万五千元以上三万五千元以下罚款；

（四）存在重大火灾隐患经公安机关消防机构通知后不及时采取改正措施的，处三万五千元以上五万元以下罚款。

前款规定的火灾隐患情形及数量按照《消防监督检查规定》（公安部令第107号）第三十六条确定。公众聚集场所存在火灾隐患经公安机关消防机构通知后不及时采取改正措施的，从重处罚。

第二十一条

根据《消防法》第六十一条规定实施处罚的，责令停产停业，并按照以下情形处罚款：

（一）建筑面积二百平方米以下的生产、储存、经营易燃易爆危险品场所与居住场所间距不符合国家消防技术标准要求的，建筑面积五百平方米以下的生产、储存、经营其他物品场所与居住场所设臵在同一建筑物内，处五千元以上一万五千元以下罚款；

（二）建筑面积超过二百平方米但不足一千平方米的生产、储存、经营易燃易爆危险品场所与居住场所间距不符合国家消防技术标准要求，建筑面积超过五百平方米但不足二千平方米的生产、储存、经营其他物品场所与居住场所设臵在同一建筑物内，处一万五千元以上三万五千元以下罚款；

（三）建筑面积一千平方米以上的生产、储存、经营易燃易爆危险品场所与居住场所间距不符合国家消防技术标准要求，建筑面积二千平方米以上的生产、储存、经营其他物品场所与居住场所设臵在同一建筑物内，处三万五千元以上五万元以下罚款。

生产、储存、经营易燃易爆危险品场所与居住场所间距小于安全距离百分之五十的，从重处罚。

第二十二条

存在《消防法》第六十二条第一、二项违法行为，尚不构成犯罪的，依照《中华人民共和国治安管理处罚法》第三十条规定，按照以下标准实施处罚：

（一）违法生产、储存、运输、销售、使用、销毁易燃易爆危险品不足一吨，或者非法携带不足两公斤易燃易爆危险品进入公共场所或乘坐公共交通工具的，处五日拘留；

（二）违法生产、储存、运输、销售、使用、销毁易燃易爆危险品一吨以上五吨以下，或者非法携带两公斤以上十公斤以下易燃易爆危险品进入公共场所或乘坐公共交通工具的，处五日以上十日以下拘留；

（三）违法生产、储存、运输、销售、使用、销毁易燃易爆危险品超过五吨，或者非法携带超过十公斤的易燃易爆危险品进入公共场所或乘坐公共交通工具的，处十日以上十五日以下拘留。

第二十三条

存在《消防法》第六十二条第三项违法行为的，依照《中华人民共和国治安管理处罚法》第二十五条第一项规定，按照以下标准实施处罚：

（一）谎报火警，影响消防指挥中心正常工作，消防指挥中心尚未调度消防队出动的，处五日以下拘留或者五百元以下罚款；

（二）谎报火警，消防指挥中心已调度消防队出动，或者一年内谎报火警两次以上，或者谎报火警造成其他严重危害后果的，处五日以上十日以下拘留，可以并处五百元以下罚款。

第二十四条 存在《消防法》第六十二条第四、五项违法行为，依照《中华人民共和国治安管理处罚法》第五十条规定，按照以下标准实施处罚：

（一）阻碍消防车、消防艇执行任务或公安机关消防机构工作人员依法执行职务的，处二百元罚款；

（二）具有下列情形之一的，属于情节严重，处五日以上十日以下拘留，可以并处五百元以下罚款：

-13-1.阻碍执行职务造成群众围观的； 2.延误灭火救援展开的；

3.阻碍执行职务过程中起主要作用的； 4.阻碍执行职务造成其他严重后果的。

第二十五条

根据《消防法》第六十三条规定实施处罚的，按照以下标准实施处罚：

（一）违法行为人主动认识错误并立即加以改正的，处警告或者五百元以下罚款；

（二）违反消防安全规定进入生产、储存易燃易爆危险品场所重点部位，或者在单位重点部位违反规定使用明火作业，或者在具有火灾、爆炸危险场所的重点部位吸烟、使用明火的，或者违法行为人不听劝阻、态度蛮横的，属于情节严重，处五日以下拘留。

第二十六条

存在《消防法》第六十四条规定的违法行为，尚不构成犯罪的，按照以下标准实施处罚：

（一）指使或者强令他人违反消防安全规定冒险作业，违法行为人主动改正或经教育后立即改正的，处警告或者五百元以下罚款；违法行为人不听劝阻继续实施违法行为的，处十日以上十五日以下拘留，可以并处五百元以下罚款；

（二）过失引起火灾，火灾直接经济损失在十万元以下或者受灾三户以下，且未造成人员伤亡的，处警告或者五百元以下罚款；火灾直接经济损失超过十万元但不足三十万元，或者受灾四户以上六户以下，或者造成一人重伤，或者造成二人以下轻伤的，处十日拘留，可以并处五百元以下罚款；火灾直接-14-经济损失在三十万元以上五十万元以下（不含本数），或者受灾七户以上九户以下，或者造成二人重伤，或者造成三人以上轻伤的，处十日以上或十五日以下拘留，并处五百元罚款；

（三）在火灾发生后阻拦报警或者负有报告职责的人员不及时报警，或者扰乱火灾现场秩序影响灭火救援，或者拒不执行火灾现场指挥员指挥影响灭火救援，火灾直接经济损失在十万元以下，且未造成人员伤亡的，处警告或者五百元以下罚款；火灾直接经济损失超过十万元但不足三十万元，或者造成一人重伤，或者造成二人以下轻伤的，处十日拘留，可以并处五百元以下罚款；火灾直接经济损失三十万元以上五十万元以下，或者造成二人以上三人以下重伤，或者造成三人以上五人以下轻伤的，处十日以上十五日以下拘留，并处五百元罚款；火灾直接经济损失超过五十万元，或者造成四人以上重伤，或者造成六人以上轻伤，或者造成人员死亡的，处十五日拘留，并处五百元罚款；

（四）故意破坏或者伪造火灾现场，能及时纠正违法行为，尚未对火灾事故调查工作造成影响的，处警告或者五百元以下罚款；造成部分火灾现场痕迹、物证灭失，尚不影响火灾事故调查结论的，处十日拘留，可以并处五百元以下罚款；造成重要的火灾现场痕迹、物证灭失，影响火灾事故调查结论，或违法行为人经指出违法行为后再次发生同类违法行为的，处十日以上十五日以下拘留，并处五百元罚款；

（五）擅自拆封或者使用被公安机关消防机构查封的场所、部位的，处十日以上十五日以下拘留，可以并处五百元以下罚

-15-款。

第二十七条 根据《消防法》第六十五条第二款规定实施处罚的，按照不合格消防产品或者国家明令淘汰消防产品的货值金额处罚款：

（一）货值金额不足三万元的，处五千元以上一万元以下罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处五百元以上一千元以下罚款；

(二)货值金额三万元以上十万元以下的，处一万元以上三万元以下罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处一千元以上一千五百元以下罚款；

(三)货值金额超过十万元的，处三万元以上五万元以下罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处一千五百元以上二千元以下罚款。

依照前款规定，同时具有下列情形之一的，属于情节严重，应当责令停产停业：

（一）不合格消防产品或者国家明令淘汰消防产品的种类占所选用消防产品类别总数百分之三十以上的；

（二）使用不合格消防产品或者国家明令淘汰消防产品造成重大火灾隐患的；

（三）虚假改正使用不合格消防产品或者国家明令淘汰消防产品违法行为的；

（四）其他情节严重的情形。

第二十八条

根据《消防法》第六十六条规定实施处罚的，责令停止使用，可以按照以下标准并处罚款：

（一）公众聚集场所或者易燃易爆危险品场所电器产品、燃气用具的安装、使用及其线路、管路的设计、敷设、维护保养、检测不符合消防技术标准和管理规定的，处三千五百元以上五千元以下罚款；

（二）其他场所燃气用具的安装、使用及其线路、管路的设计、敷设、维护保养、检测不符合消防技术标准和管理规定的，处一千五百元以上三千五百元以下罚款；

（三）其他场所电器产品的安装、使用及其线路、管路的设计、敷设、维护保养、检测不符合消防技术标准和管理规定的，处一千元以上一千五百元以下罚款。

第二十九条 存在《消防法》第六十八条违法行为，尚不构成犯罪的，按照以下标准实施处罚：

（一）火灾造成三人以下重伤的，处五日拘留；

（二）火灾造成一人死亡或四人以上六人以下重伤的，处五日以上七日以下拘留；

（三）火灾造成二人以上死亡或七人以上重伤的，处七日以上十日以下拘留。

第三十条

根据《消防法》第六十九条规定实施处罚的，责令改正，按照以下规定处罚款，有违法所得的，并处没收违法所得：

（一）消防技术服务机构对依法应当备案抽查的建设工程出具虚假文件的，处五万元以上七万元以下罚款，并对直接负责的主管人员和其他责任人员处一万元以上二万元以下罚款；

（二）消防技术服务机构对国务院公安部门规定的大型的

-17-人员密集场所和其他特殊建设工程出具虚假文件的，处七万元以上十万元以下罚款，并对直接负责的主管人员和其他责任人员处二万元以上五万元以下罚款。

第三十一条

根据《福建省消防条例》第三十八条规定实施处罚的，对没有造成人员伤亡的，按照火灾直接财产损失确定罚款额度：火灾直接财产损失五万元以下的，处五百元罚款；火灾直接财产损失超过五万元的，在前述规定基础上，每增加五万元，罚款额度上调三百至五百元。

根据《福建省消防条例》第三十八条规定实施处罚，对造成人员伤亡的，处三千元以上五千元以下罚款。

第四章 行政处罚裁量的监督

第三十二条 除实施当场行政处罚外，消防行政处罚裁量实行法律审核制度。

案件调查结束后，承办部门或人员应当对拟作出行政处罚的种类和幅度提出意见，并说明行政处罚裁量的事实、理由和依据，将案件材料送交法制部门或者法制员审核。未经法制审核，不得报送公安机关消防机构负责人审批。

第三十三条

对重大或者疑难处罚案件，公安机关消防机构负责人应当组织集体讨论后作出决定。

第三十四条 消防行政处罚结果应当公开，允许社会公众查阅，但涉及国家秘密、商业秘密或者个人隐私的除外。

涉及国家机密、商业秘密、个人隐私的案件，应当建立正卷和副卷。正卷主要存放具有法律效力的法律文书、证据材料和结论性文书等。副卷主要存放内部呈请类文书、秘密调查材-18-料和不宜公开的秘密材料等。

第三十五条 公安机关消防机构应当将行政处罚裁量纳入消防监督管理系统，实行网上裁量、网上审批、网上监督。

涉及国家机密、商业秘密、个人隐私的案件调查材料，不得录入消防监督管理系统。

第三十六条 公安机关消防机构的法制部门或者负责内部执法监督的部门对消防行政处罚裁量活动实施监督。

公安机关消防机构及其工作人员行使行政处罚裁量权明显不当的，必须及时予以纠正；情节严重的，对有关责任人员依照《公安机关消防机构工作人员执法过错责任追究规定》处理。

第五章 附

则

第三十七条 消防安全违法行为涉嫌构成失火罪和消防责任事故罪的，应当按照公安机关办理刑事案件有关规定立案侦查；涉嫌构成其他犯罪的，应当依据规定程序移交司法机关，不得以罚代刑。

第三十八条

公安机关消防机构实施消防行政处罚应当按照管辖权限依法决定，并按照有关规定规范表述案件案由。

第三十九条

根据本标准第十、十一、十二、十三、十四条实施裁量，对违法主体同一违法行为同时涉及不同场所类别的，按照较高梯次的标准进行裁量。

第四十条

除特别规定外，本标准所称“以上”、“以下”均含本数、本级。

第四十一条

各公安消防支队可以结合本地实际，对其他违法行为在《消防法》、《福建省消防条例》规定的行政处罚种

-19-类和幅度范围内制定自由裁量标准，或在本标准规定范围内制定实施细则，并报总队备案。

第四十二条

本标准由总队防火监督部负责解释。第四十三条

本标准自印发之日起实行。2009年10月23日印发的《福建省消防行政处罚自由裁量参考标准（试行）》（闽公消〔2009〕75号）同时停止执行。

抄送：公安部消防局，局法规标准处。

省公安厅。

（共印25份）福建省消防总队秘书处

2011年3月4日印发

第五篇：河南省烟草专卖行政处罚裁量标准

目 录

1﹒河南省烟草专卖行政处罚裁量标准（试行）„„„„„„（5）2﹒河南省烟草专卖行政处罚裁量标准适用规则（试行）„„（50）3﹒河南省烟草专卖行政处罚案件主办人制度（试行）„„„（54）4﹒河南省烟草专卖行政处罚预先法律审核制度（试行）„„（58）5﹒河南省烟草专卖行政处罚告知制度（试行）„„„„„„（62）6﹒河南省烟草专卖行政处罚案例指导制度（试行）„„„„（66）

河南省烟草专卖行政处罚裁量标准

第一章 河南省《中华人民共和国烟草专卖法实施条例》裁量标准

一、《中华人民共和国烟草专卖法实施条例》第五十四条规定的行政处罚 【一】行政处罚依据

《中华人民共和国烟草专卖法》第三十条 违反本规定擅自收购烟叶的，由烟草专卖行政主管部门处以罚款，并按照国家规定的价格收购违法收购的烟叶；数量巨大的，没收违法收购的烟叶和违法所得。

《中华人民共和国烟草专卖法实施条例》第五十四条 依照《烟草专卖法》第三十条规定处罚的，按照下列规定执行：

（一）擅自收购烟叶的，可以处非法收购烟叶价值20%以上50%以下的罚款，并按照国家规定的价格收购违法收购的烟叶；

（二）擅自收购烟叶1000公斤以上的，依法没收其违法收购的烟叶和违法所得。【二】违法行为情形和处罚标准

（一）擅自收购烟叶的

1．一般的违法行为：擅自收购烟叶100公斤以下的。处罚标准：依法处以其非法收购的烟叶价值20%以上30%以下的罚款，并按照国家规定的价格收购违法收购的烟叶。

2．较重的违法行为：擅自收购烟叶100公斤以上300公斤以下的。处罚标准：依法处以其非法收购的烟叶价值30%以上40%以下的罚款，并按照国家规定的价格收购违法收购的烟叶。

3．严重的违法行为：擅自收购烟叶300公斤以上1000公斤以下的。处罚标准：依法处以其非法收购的烟叶价值40%以上不超过50%的罚款，并按照国家规定的价格收购违法收购的烟叶。

（二）擅自收购烟叶1000公斤以上的

处罚标准：依法没收其违法收购的烟叶和违法所得。

二、《中华人民共和国烟草专卖法实施条例》第五十五条规定的行政处罚 【一】行政处罚依据

《中华人民共和国烟草专卖法》第三十一条 无准运证或者超过准运证规定的数量托运或者自运烟草专卖品的，由烟草专卖行政主管部门处以罚款，可以按照国家规定的价格收购违法运输的烟草专卖品；情节严重的，没收违法运输的烟草专卖品和违法所得。

承运人明知是烟草专卖品而为无准运证的单位、个人运输的，由烟草专卖行政主管部门没收违法所得，并处罚款。

超过国家规定的限量异地携带烟叶、烟草制品，数量较大的，依照第一款的规定处理。

《中华人民共和国烟草专卖法实施条例》第五十五条 依照《烟草专卖法》第三十一条规定处罚的，按照下列规定执行：

（一）无准运证或者超过准运证规定的数量托运或者自运烟草专卖品的，处以违法运输的烟草专卖品价值20%以上50%以下的罚款，可以按照国家规定的价格收购违法运输的烟草专卖品。

（二）有下列情形之一的，没收违法运输的烟草专卖品和违法所得： 1．非法运输的烟草专卖品价值超过5万元或者运输卷烟数量超过100件（每1万支为1件）的；

2．被烟草专卖行政主管部门处罚两次以上的；

3．抗拒烟草专卖行政主管部门的监督检查人员依法实施检查的； 4．非法运输走私烟草专卖品的；

5．运输无烟草专卖生产企业许可证的企业生产的烟草专卖品的； 6．利用伪装非法运输烟草专卖品的；

7．利用特种车辆运输烟草专卖品逃避检查的； 8．其他非法运输行为，情节严重的。

（三）承运人明知是烟草专卖品而为无准运证的单位、个人运输的，没收违法所得，可以并处违法运输的烟草专卖品价值10%以上20%以下的罚款。

（四）邮寄、异地携带烟叶、烟草制品超过国务院有关部门规定的限量一倍以上的，依照本条第（一）项的规定处罚。

【二】违法行为情形和处罚标准

（一）无准运证或者超过准运证规定的数量托运或者自运烟草专卖品的 1．一般的违法行为：无准运证或者超过准运证规定的数量托运或者自运烟草专卖品，非法运输的烟草专卖品价值1万元以下或者运输卷烟数量1件以上（不含1件）10件以下的。

处罚标准：处以违法运输的烟草专卖品价值20%以上40%以下的罚款，可以按照国家规定的价格收购违法运输的烟草专卖品。

2．较重的违法行为：无准运证或者超过准运证规定的数量托运或者自运烟草专卖品，非法运输的烟草专卖品价值1万元以上5万元以下（含5万元）或者运输卷烟数量10件以上100件以下（含100件）的。

处罚标准：处以违法运输的烟草专卖品价值40%以上不超过50%的罚款，可以按照国家规定的价格收购违法运输的烟草专卖品。

3．严重的违法行为：有《中华人民共和国烟草专卖法实施条例》第五十五条第二项规定情形之一的。

处罚标准：没收违法运输的烟草专卖品和违法所得。

（二）承运人明知是烟草专卖品而为无准运证的单位、个人运输的

1．一般的违法行为：承运人明知是烟草专卖品而为无准运证的单位、个人运输的，所承运烟草专卖品价值在1万元以下的。

处罚标准：没收违法所得，并处以违法运输的烟草专卖品价值10％以上13％以下的罚款。

2．较重的违法行为：承运人明知是烟草专卖品而为无准运证的单位、个人运输的，所承运烟草专卖品价值在1万元以上3万元以下的。

处罚标准：没收违法所得，并处以违法运输的烟草专卖品价值13％以上16％以下的罚款。

3．严重的违法行为：承运人明知是烟草专卖品而为无准运证的单位、个人运输的，所承运烟草专卖品价值在3万元以上的。

处罚标准：没收违法所得，并处以违法运输的烟草专卖品价值16%以上不超过20%— 2 — 的罚款。

（三）邮寄、异地携带烟叶、烟草制品超过国务院有关部门规定的限量一倍以上的 1．一般的违法行为：邮寄、异地携带烟叶、烟草制品超过国务院有关部门规定的限量一倍以上两倍以下的。

处罚标准：处以违法邮寄、携带的烟草专卖品价值20%以上30%以下的罚款，可以按照国家规定的价格收购违法邮寄、携带的烟草专卖品。

2．较重的违法行为：邮寄、异地携带烟叶、烟草制品超过国务院有关部门规定的限量两倍以上三倍以下的。

处罚标准：处以违法邮寄、携带的烟草专卖品价值30%以上40%以下的罚款，可以按照国家规定的价格收购违法邮寄、携带的烟草专卖品。

3．严重的违法行为：邮寄、异地携带烟叶、烟草制品超过国务院有关部门规定的限量三倍以上的。

处罚标准：处以违法邮寄、携带的烟草专卖品价值40%以上不超过50%的罚款，可以按照国家规定的价格收购违法邮寄、携带的烟草专卖品。

三、《中华人民共和国烟草专卖法实施条例》第五十六条规定的行政处罚 【一】行政处罚依据

《中华人民共和国烟草专卖法》第三十二条 无烟草专卖生产企业许可证生产烟草制品的，由烟草专卖行政主管部门责令关闭，没收违法所得，并处罚款。

无烟草专卖生产企业许可证生产卷烟纸、滤嘴棒、烟用丝束或者烟草专用机械的，由烟草专卖行政主管部门责令停止生产上述产品，没收违法所得，可以并处罚款。

《中华人民共和国烟草专卖法实施条例》第五十六条 依照《烟草专卖法》第三十二条规定处罚的，按照下列规定执行：

（一）无烟草专卖生产企业许可证生产烟草制品的，由烟草专卖行政主管部门责令关闭，没收违法所得，处以所生产烟草制品价值一倍以上两倍以下的罚款，并将其违法生产的烟草制品公开销毁；

（二）无烟草专卖生产企业许可证生产卷烟纸、滤嘴棒、烟用丝束或者烟草专用机械的，由烟草专卖行政主管部门责令停止生产，没收违法所得，处以违法生产的烟草专卖品价值一倍以上两倍以下的罚款，并将其违法生产的烟草专卖品公开销毁。

【二】违法行为情形和处罚标准

（一）无烟草专卖生产企业许可证生产烟草制品的

1．一般的违法行为：无烟草专卖生产企业许可证生产烟草制品，违法生产烟草制品价值在1万元以下的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门责令关闭，没收违法所得，处以所生产烟草制品价值１倍以上1.3倍以下的罚款，并将其违法生产的烟草制品公开销毁。

2．较重的违法行为：无烟草专卖生产企业许可证生产烟草制品，违法生产烟草制品价值在1万元以上３万元以下的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门责令关闭，没收违法所得，处以所生产烟草制品价值1.3倍以上1.6倍以下的罚款，并将其违法生产的烟草制品公开销毁。

3．严重的违法行为：无烟草专卖生产企业许可证生产烟草制品，违法生产烟草制品价值在３万元以上的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门责令关闭，没收违法所得，处以所生产烟草制品价值1.6倍以上不超过2倍的罚款，并将其违法生产的烟草制品公开销毁。

（二）无烟草专卖生产企业许可证生产卷烟纸、滤嘴棒、烟用丝束或者烟草专用机

— 3 — 械的

1．一般的违法行为：无烟草专卖生产企业许可证生产卷烟纸、滤嘴棒、烟用丝束或者烟草专用机械，违法生产烟草专卖品价值在1万元以下的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门责令停止生产，没收违法所得，处以违法生产的烟草专卖品价值1倍以上1.3倍以下的罚款，并将其违法生产的烟草专卖品公开销毁。

2．较重的违法行为：无烟草专卖生产企业许可证生产卷烟纸、滤嘴棒、烟用丝束或者烟草专用机械，违法生产烟草专卖品价值在1万元以上3万元以下的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门责令停止生产，没收违法所得，处以违法生产的烟草专卖品价值1.3倍以上1.6倍以下的罚款，并将其违法生产的烟草专卖品公开销毁。

3．严重的违法行为：无烟草专卖生产企业许可证生产卷烟纸、滤嘴棒、烟用丝束或者烟草专用机械，违法生产烟草专卖品价值在３万元以上的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门责令停止生产，没收违法所得，处以违法生产的烟草专卖品价值1.6倍以上不超过2倍的罚款，并将其违法生产的烟草专卖品公开销毁。

四、《中华人民共和国烟草专卖法实施条例》第五十七条规定的行政处罚 【一】行政处罚依据

《中华人民共和国烟草专卖法》第三十三条 无烟草专卖批发企业许可证经营烟草制品批发业务的，由烟草专卖行政主管部门责令关闭或者停止经营烟草制品批发业务，没收违法所得，并处罚款。

《中华人民共和国烟草专卖法实施条例》第二十六条 无烟草专卖批发企业许可证的单位或者个人，一次销售卷烟、雪茄烟50条以上的，视为无烟草专卖批发企业许可证从事烟草制品批发业务。

《中华人民共和国烟草专卖法实施条例》第五十七条 依照《烟草专卖法》第三十三条规定，无烟草专卖批发企业许可证经营烟草制品批发业务的，由烟草专卖行政主管部门责令关闭或者停止经营烟草制品批发业务，没收违法所得，处以违法批发的烟草制品价值50%以上一倍以下的罚款。

【二】违法行为情形和处罚标准

无烟草专卖批发企业许可证经营烟草制品批发业务的

1．一般的违法行为：无烟草专卖批发企业许可证经营烟草制品批发业务，一次性违法销售卷烟、雪茄烟数量在50条以上250条以下的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门责令关闭或者停止经营烟草制品批发业务，没收违法所得，处以违法批发的烟草制品价值50%以上70%以下的罚款。

2．较重的违法行为：无烟草专卖批发企业许可证经营烟草制品批发业务，一次性违法销售卷烟、雪茄烟数量在250条以上500条以下的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门责令关闭或者停止经营烟草制品批发业务，没收违法所得，处以违法批发的烟草制品价值70%以上90%以下的罚款。

3．严重的违法行为：无烟草专卖批发企业许可证经营烟草制品批发业务，一次性违法销售卷烟、雪茄烟数量在500条以上的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门责令关闭或者停止经营烟草制品批发业务，没收违法所得，处以违法批发的烟草制品价值90%以上不超过一倍的罚款。

五、《中华人民共和国烟草专卖法实施条例》第五十八条规定的行政处罚 — 4 — 【一】行政处罚依据

《中华人民共和国烟草专卖法》第三十四条 无特种烟草专卖经营企业许可证经营烟草专卖品进出口业务、外国烟草制品寄售业务或者免税的外国烟草制品购销业务的，由烟草专卖行政主管部门责令停止经营上述业务，没收违法所得，并处罚款。

《中华人民共和国烟草专卖法实施条例》第五十八条 依照《烟草专卖法》第三十四条处罚的，按照下列规定执行：

（一）无特种烟草专卖经营企业许可证经营烟草专卖品进出口业务的，由烟草专卖行政主管部门责令停止经营上述业务，没收违法所得，处以违法经营的烟草专卖品价值50%以上一倍以下的罚款。

（二）无特种烟草专卖经营企业许可证经营外国烟草制品购销业务的，由烟草专卖行政主管部门责令停止经营上述业务，没收违法所得，处以违法经营的烟草制品价值20%以上50%以下的罚款。

【二】违法行为情形和处罚标准

（一）无特种烟草专卖经营企业许可证经营烟草专卖品进出口业务的

1．一般的违法行为：无特种烟草专卖经营企业许可证经营烟草专卖品进出口业务，违法经营的烟草专卖品价值在1万元以下的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门责令停止经营上述业务，没收违法所得，处以违法经营的烟草专卖品价值50%以上70%以下的罚款。

2．较重的违法行为：无特种烟草专卖经营企业许可证经营烟草专卖品进出口业务，违法经营的烟草专卖品价值在1万元以上3万元以下的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门责令停止经营上述业务，没收违法所得，处以违法经营的烟草专卖品价值70%以上90%以下的罚款。

3．严重的违法行为：无特种烟草专卖经营企业许可证经营烟草专卖品进出口业务，违法经营的烟草专卖品价值在3万元以上的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门责令停止经营上述业务，没收违法所得，处以违法经营的烟草专卖品价值90%以上不超过一倍的罚款。

（二）无特种烟草专卖经营企业许可证经营外国烟草制品购销业务的

1．一般的违法行为：无特种烟草专卖经营企业许可证经营外国烟草制品购销业务，违法经营的烟草制品价值在1万元以下的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门责令停止经营上述业务，没收违法所得，处以违法经营的烟草制品价值20%以上30%以下的罚款。

2．较重的违法行为：无特种烟草专卖经营企业许可证经营外国烟草制品购销业务，违法经营的烟草制品价值在1万元以上3万元以下的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门责令停止经营上述业务，没收违法所得，处以违法经营的烟草制品价值30%以上40%以下的罚款。

3．严重的违法行为：无特种烟草专卖经营企业许可证经营外国烟草制品购销业务，违法经营的烟草制品价值在3万元以上的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门责令停止经营上述业务，没收违法所得，处以违法经营的烟草制品价值40%以上不超过50%的罚款。

六、《中华人民共和国烟草专卖法实施条例》第五十九条规定的行政处罚 【一】行政处罚依据

《中华人民共和国烟草专卖法实施条例》第二十五条 取得烟草专卖批发企业许可证的企业，应当在许可证规定的经营范围和地域范围内，从事烟草制品的批发业务。

— 5 — 取得烟草专卖零售许可证的企业或者个人，应当在当地的烟草专卖批发企业进货，并接受烟草专卖许可证发证机关的监督管理。”

《中华人民共和国烟草专卖法实施条例》第五十九条 取得烟草专卖批发企业许可证的单位违反本条例第二十五条第一款的规定，超越经营范围和地域范围，从事烟草制品批发业务的，由烟草专卖行政主管部门责令暂停经营批发业务，没收违法所得，处以违法经营的烟草制品价值10%以上20%以下的罚款。

【二】违法行为情形和处罚标准

取得烟草专卖批发企业许可证的单位，超越经营范围和地域范围，从事烟草制品批发业务的。

1．一般的违法行为：取得烟草专卖批发企业许可证的单位，超越经营范围和地域范围，从事烟草制品批发业务，违法经营烟草制品价值10万元以下的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门责令暂停经营批发业务，没收违法所得，处以违法经营的烟草制品价值10%以上13%以下的罚款。

2．较重的违法行为：取得烟草专卖批发企业许可证的单位，超越经营范围和地域范围，从事烟草制品批发业务，违法经营烟草制品价值10万元以上30万元以下的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门责令暂停经营批发业务，没收违法所得，处以违法经营的烟草制品价值13%以上16%以下的罚款。

3．严重的违法行为：取得烟草专卖批发企业许可证的单位，超越经营范围和地域范围，从事烟草制品批发业务，违法经营烟草制品价值30万元以上的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门责令暂停经营批发业务，没收违法所得，处以违法经营的烟草制品价值16%以上不超过20%的罚款。

七、《中华人民共和国烟草专卖法实施条例》第六十条规定的行政处罚 【一】行政处罚依据

《中华人民共和国烟草专卖法实施条例》第二十五条 取得烟草专卖批发企业许可证的企业，应当在许可证规定的经营范围和地域范围内，从事烟草制品的批发业务。

取得烟草专卖零售许可证的企业或者个人，应当在当地的烟草专卖批发企业进货，并接受烟草专卖许可证发证机关的监督管理。

《中华人民共和国烟草专卖法实施条例》第六十条 取得烟草专卖零售许可证的企业或者个人违反本条例第二十五条第二款的规定，未在当地烟草专卖批发企业进货的，由烟草专卖行政主管部门没收违法所得，可处以进货总额5%以上10%以下的罚款。

【二】违法行为情形和处罚标准

取得烟草专卖零售许可证的企业或者个人违反本条例第二十五条第二款的规定，未在当地烟草专卖批发企业进货的。

1．一般的违法行为：取得烟草专卖零售许可证的企业或者个人违反本条例第二十五条第二款的规定，未在当地烟草专卖批发企业进货，进货总额在1千元以下的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门没收违法所得，处以进货总额5%以上7%以下的罚款。

2．较重的违法行为：取得烟草专卖零售许可证的企业或者个人违反本条例第二十五条第二款的规定，未在当地烟草专卖批发企业进货，进货总额在1千元以上5千元以下的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门没收违法所得，处以进货总额7%以上9%以下的罚款。

3．严重的违法行为：取得烟草专卖零售许可证的企业或者个人违反本条例第二十五— 6 — 条第二款的规定，未在当地烟草专卖批发企业进货，进货总额在5千元以上的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门没收违法所得，处以进货总额9%以上不超过10%的罚款。

八、《中华人民共和国烟草专卖法实施条例》第六十一条规定的行政处罚 【一】行政处罚依据 《中华人民共和国烟草专卖法实施条例》第六十一条 无烟草专卖零售许可证经营烟草制品零售业务的，由工商行政管理部门或者由工商行政管理部门根据烟草专卖行政主管部门的意见，责令停止经营烟草制品零售业务，没收违法所得，处以违法经营总额20%以上50%以下的罚款。

【二】违法行为情形和处罚标准

无烟草专卖零售许可证经营烟草制品零售业务的

1．一般的违法行为：无烟草专卖零售许可证经营烟草制品零售业务，违法经营总额在1千元以下的。

处罚标准：由工商行政管理部门或者由工商行政管理部门根据烟草专卖行政主管部门的意见，责令停止经营烟草制品零售业务，没收违法所得，处以违法经营总额20%以上30%以下的罚款。

2．较重的违法行为：无烟草专卖零售许可证经营烟草制品零售业务，违法经营总额在1千元以上5千元以下的。

处罚标准：由工商行政管理部门或者由工商行政管理部门根据烟草专卖行政主管部门的意见，责令停止经营烟草制品零售业务，没收违法所得，处以违法经营总额30%以上40%以下的罚款。

3．严重的违法行为：无烟草专卖零售许可证经营烟草制品零售业务，违法经营总额在5千元以上的。

处罚标准：由工商行政管理部门或者由工商行政管理部门根据烟草专卖行政主管部门的意见，责令停止经营烟草制品零售业务，没收违法所得，处以违法经营总额40%以上不超过50%的罚款。

九、《中华人民共和国烟草专卖法实施条例》第六十二条规定的行政处罚 【一】行政处罚依据

《中华人民共和国烟草专卖法实施条例》第二十七条 任何单位或者个人不得销售非法生产的烟草制品。

《中华人民共和国烟草专卖法实施条例》第四十条 任何单位或者个人不得销售非法生产的烟草专用机械、卷烟纸、滤嘴棒及烟用丝束。

《中华人民共和国烟草专卖法实施条例》第六十二条 违反本条例第二十七条、第四十条第一款规定销售非法生产的烟草专卖品的，由烟草专卖行政主管部门责令停止销售，没收违法所得，处以违法销售总额20%以上50%以下的罚款，并将非法销售的烟草专卖品公开销毁。

【二】违法行为情形和处罚标准 销售非法生产的烟草专卖品的

1．一般的违法行为：销售非法生产的烟草专卖品，违法销售总额在5千元以下的。处罚标准：由烟草专卖行政主管部门责令停止销售，没收违法所得，处以违法销售总额20%以上30%以下的罚款，并将非法销售的烟草专卖品公开销毁。

2．较重的违法行为：销售非法生产的烟草专卖品，违法销售总额在5千元以上1

— 7 — 万元以下的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门责令停止销售，没收违法所得，处以违法销售总额30%以上40%以下的罚款，并将非法销售的烟草专卖品公开销毁。

3．严重的违法行为：销售非法生产的烟草专卖品，违法销售总额在1万元以上的。处罚标准：由烟草专卖行政主管部门责令停止销售，没收违法所得，处以违法销售总额40%以上不超过50%的罚款，并将非法销售的烟草专卖品公开销毁。

十、《中华人民共和国烟草专卖法实施条例》第六十三条规定的行政处罚 【一】行政处罚依据

《中华人民共和国烟草专卖法实施条例》第六十三条 违反本条例规定，未取得国务院烟草专卖行政主管部门颁发的烟草专卖批发企业许可证，擅自跨省、自治区、直辖市从事烟草制品批发业务的，由烟草专卖行政主管部门处以批发总额10%以上20%以下的罚款。

【二】违法行为情形和处罚标准

未取得国务院烟草专卖行政主管部门颁发的烟草专卖批发企业许可证，擅自跨省、自治区、直辖市从事烟草制品批发业务的。

1．一般的违法行为：未取得国务院烟草专卖行政主管部门颁发的烟草专卖批发企业许可证，擅自跨省、自治区、直辖市从事烟草制品批发业务，批发总额10万元以下的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门处以批发总额10%以上13%以下的罚款。2．较重的违法行为：未取得国务院烟草专卖行政主管部门颁发的烟草专卖批发企业许可证，擅自跨省、自治区、直辖市从事烟草制品批发业务，批发总额10万元以上30万元以下的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门处以批发总额13%以上16%以下的罚款。3．严重的违法行为：未取得国务院烟草专卖行政主管部门颁发的烟草专卖批发企业许可证，擅自跨省、自治区、直辖市从事烟草制品批发业务，批发总额30万元以上的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门处以批发总额16%以上不超过20%的罚款。

十一、《中华人民共和国烟草专卖法实施条例》第六十四条规定的行政处罚 【一】行政处罚依据

《中华人民共和国烟草专卖法实施条例》第二十八条 烟草专卖生产企业和烟草专卖批发企业，不得向无烟草专卖零售许可证的单位或者个人提供烟草制品。

《中华人民共和国烟草专卖法实施条例》第三十八条 烟草专卖批发企业和烟草制品生产企业只能从取得烟草专卖生产企业许可证、特种烟草专卖经营企业许可证的企业购买卷烟纸、滤嘴棒、烟用丝束和烟草专用机械。

卷烟纸、滤嘴棒、烟用丝束、烟草专用机械的生产企业不得将其产品销售给无烟草专卖生产企业许可证的单位或者个人。

《中华人民共和国烟草专卖法实施条例》第六十四条 违反本条例第二十八条、第三十八条第二款规定，为无烟草专卖许可证的单位或者个人提供烟草专卖品的，由烟草专卖行政主管部门没收违法所得，并处以销售总额20%以上50%以下的罚款。

【二】违法行为情形和处罚标准

烟草专卖生产企业，烟草专卖批发企业和卷烟纸、滤嘴棒、烟用丝束、烟草专用机械生产企业为无烟草专卖许可证的单位或者个人提供烟草专卖品的。

1．一般的违法行为：烟草专卖生产企业，烟草专卖批发企业和卷烟纸、滤嘴棒、烟用丝束、烟草专用机械生产企业为无烟草专卖许可证的单位或者个人提供烟草专卖品，— 8 — 提供烟草专卖品价值10万元以下的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门没收违法所得，并处以销售总额20%以上30%以下的罚款。

2．较重的违法行为：烟草专卖生产企业，烟草专卖批发企业和卷烟纸、滤嘴棒、烟用丝束、烟草专用机械生产企业为无烟草专卖许可证的单位或者个人提供烟草专卖品，提供烟草专卖品价值10万元以上30万元以下的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门没收违法所得，并处以销售总额30%以上40%以下的罚款。

3．严重的违法行为：烟草专卖生产企业，烟草专卖批发企业和卷烟纸、滤嘴棒、烟用丝束、烟草专用机械生产企业为无烟草专卖许可证的单位或者个人提供烟草专卖品，提供烟草专卖品价值30万元以上的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门没收违法所得，并处以销售总额40%以上不超过50%的罚款。

十二、《中华人民共和国烟草专卖法实施条例》第六十五条规定的行政处罚 【一】行政处罚依据

《中华人民共和国烟草专卖法实施条例》第三十八条 烟草专卖批发企业和烟草制品生产企业只能从取得烟草专卖生产企业许可证、特种烟草专卖经营企业许可证的企业购买卷烟纸、滤嘴棒、烟用丝束和烟草专用机械。

卷烟纸、滤嘴棒、烟用丝束、烟草专用机械的生产企业不得将其产品销售给无烟草专卖生产企业许可证的单位或者个人。

《中华人民共和国烟草专卖法实施条例》第六十五条 违反本条例第三十八条第一款规定，烟草专卖批发企业和烟草制品生产企业从无烟草专卖生产企业许可证、特种烟草专卖经营企业许可证的企业购买卷烟纸、滤嘴棒、烟用丝束、烟草专用机械的，由烟草专卖行政主管部门处以所购烟草专卖品价值50%以上一倍以下的罚款。

【二】违法行为情形和处罚标准

烟草专卖批发企业和烟草制品生产企业从无烟草专卖生产企业许可证、特种烟草专卖经营企业许可证的企业购买卷烟纸、滤嘴棒、烟用丝束、烟草专用机械的。

1．一般的违法行为：烟草专卖批发企业和烟草制品生产企业从无烟草专卖生产企业许可证、特种烟草专卖经营企业许可证的企业购买卷烟纸、滤嘴棒、烟用丝束、烟草专用机械，所购烟草专卖品价值在10万元以下的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门处以所购烟草专卖品价值50%以上70%以下的罚款。

2．较重的违法行为：烟草专卖批发企业和烟草制品生产企业从无烟草专卖生产企业许可证、特种烟草专卖经营企业许可证的企业购买卷烟纸、滤嘴棒、烟用丝束、烟草专用机械，所购烟草专卖品价值在10万元以上30万元以下的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门处以所购烟草专卖品价值70%以上90%以下的罚款。

3．严重的违法行为：烟草专卖批发企业和烟草制品生产企业从无烟草专卖生产企业许可证、特种烟草专卖经营企业许可证的企业购买卷烟纸、滤嘴棒、烟用丝束、烟草专用机械，所购烟草专卖品价值在30万元以上的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门处以所购烟草专卖品价值90%以上不超过1倍的罚款。

十三、《中华人民共和国烟草专卖法实施条例》第六十六条规定的行政处罚 【一】行政处罚依据

《中华人民共和国烟草专卖法实施条例》第四十三条：免税进口的烟草制品应当存放在海关指定的保税仓库内，并由国务院烟草专卖行政主管部门指定的地方烟草专卖行政主管部门与海关共同加锁管理。海关凭国务院烟草专卖行政主管部门批准的免税进口计划分批核销免税进口外国烟草制品的数量。

《中华人民共和国烟草专卖法实施条例》第六十六条：违反本条例第四十三条规定，免税进口的烟草制品不按规定存放在烟草制品保税仓库内的，可以处烟草制品价值50%以下的罚款。

【二】违法行为情形和处罚标准

免税进口的烟草制品不按规定存放在烟草制品保税仓库内的。

1．一般的违法行为：免税进口的烟草制品不按规定存放在烟草制品保税仓库内，存放的烟草制品价值在10万元以下的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门处烟草制品价值10%以下的罚款。

2．较重的违法行为：免税进口的烟草制品不按规定存放在烟草制品保税仓库内，存放的烟草制品价值在10万元以上30万元以下的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门处烟草制品价值10%以上30%以下的罚款。3．严重的违法行为：免税进口的烟草制品不按规定存放在烟草制品保税仓库内，存放的烟草制品价值在30万元以上的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门处烟草制品价值30%以上不超过50%的罚款。

十四、《中华人民共和国烟草专卖法实施条例》第六十七条规定的行政处罚 【一】行政处罚依据

《中华人民共和国烟草专卖法实施条例》第四十四条 在海关监管区内经营免税的卷烟、雪茄烟的，只能零售，并应当在卷烟、雪茄烟的小包、条包上标注国务院烟草专卖行政主管部门规定的专门标志。

《中华人民共和国烟草专卖法实施条例》第六十七条 违反本条例第四十四条规定，在海关监管区内经营免税的卷烟、雪茄烟没有在小包、条包上标注国务院烟草专卖行政主管部门规定的专门标志的，可以处非法经营总额50%以下的罚款。

【二】违法行为情形和处罚标准

在海关监管区内经营免税的卷烟、雪茄烟没有在小包、条包上标注国务院烟草专卖行政主管部门规定的专门标志的。

1．一般的违法行为：在海关监管区内经营免税的卷烟、雪茄烟没有在小包、条包上标注国务院烟草专卖行政主管部门规定的专门标志，非法经营总额在1万元以下的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门处以非法经营总额10%以下的罚款。

2．较重的违法行为：在海关监管区内经营免税的卷烟、雪茄烟没有在小包、条包上标注国务院烟草专卖行政主管部门规定的专门标志，非法经营总额在1万元以上3万元以下的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门处以非法经营总额10%以上30%以下的罚款。3．严重的违法行为：在海关监管区内经营免税的卷烟、雪茄烟没有在小包、条包上标注国务院烟草专卖行政主管部门规定的专门标志，非法经营总额在3万元以上的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门处以非法经营总额30%以上不超过50%的罚款。

十五、《中华人民共和国烟草专卖法实施条例》第六十八条规定的行政处罚 — 10 — 【一】行政处罚依据

《中华人民共和国烟草专卖法实施条例》第五十一条 人民法院和行政机关依法没收的烟草专卖品以及充抵罚金、罚款和税款的烟草专卖品，按照国家有关规定进行拍卖的，竞买人应当持有烟草专卖批发企业许可证；参与外国烟草制品拍卖的竞买人，应当持有特种烟草专卖经营企业许可证。

依法设立的拍卖企业拍卖烟草专卖品，应当对竞买人进行资格验证。拍卖企业拍卖烟草专卖品，应当接受烟草专卖行政主管部门的监督。

《中华人民共和国烟草专卖法实施条例》第六十八条 违反本条例第五十一条规定，拍卖企业未对竞买人进行资格验证，或者不接受烟草专卖行政主管部门的监督，擅自拍卖烟草专卖品的，由烟草专卖行政主管部门处以拍卖的烟草专卖品价值20%以上50%以下的罚款，并依法取消其拍卖烟草专卖品的资格。

【二】违法行为情形和处罚标准

拍卖企业未对竞买人进行资格验证，或者不接受烟草专卖行政主管部门的监督，擅自拍卖烟草专卖品的。

1．一般的违法行为：拍卖企业未对竞买人进行资格验证，或者不接受烟草专卖行政主管部门的监督，擅自拍卖烟草专卖品，拍卖的烟草专卖品价值在10万元以下的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门处以拍卖的烟草专卖品价值20%以上30%以下的罚款，并依法取消其拍卖烟草专卖品的资格。

2．较重的违法行为：拍卖企业未对竞买人进行资格验证，或者不接受烟草专卖行政主管部门的监督，擅自拍卖烟草专卖品，拍卖的烟草专卖品价值在10万元以上30万元以下的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门处以拍卖的烟草专卖品价值30%以上40%以下的罚款，并依法取消其拍卖烟草专卖品的资格。

3．严重的违法行为：拍卖企业未对竞买人进行资格验证，或者不接受烟草专卖行政主管部门的监督，擅自拍卖烟草专卖品，拍卖的烟草专卖品价值在30万元以上的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门处以拍卖的烟草专卖品价值40%以上不超过50%的罚款，并依法取消其拍卖烟草专卖品的资格。

第二章 河南省《河南省烟草专卖管理条例》裁量标准

一、《河南省烟草专卖管理条例》第三十二条第一款规定的行政处罚 【一】行政处罚依据

《河南省烟草专卖管理条例》第三十二条第一款 违反本条例规定擅自收购烟叶的，由烟草专卖行政主管部门处以所收购烟叶价值百分之二十以上百分之五十以下的罚款，并按照国家规定的价格收购违法收购的烟叶；擅自收购烟叶一千公斤以上的，依法没收其违法收购的烟叶和违法所得。

【二】违法行为情形和处罚标准

（一）擅自收购烟叶的

1．一般的违法行为：擅自收购烟叶100公斤以下的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门处以所收购烟叶价值20%以上30%以下的罚款，并按照国家规定的价格收购违法收购的烟叶。

2．较重的违法行为：擅自收购烟叶100公斤以上300公斤以下的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门处以所收购烟叶价值30%以上40%以下的罚款，并按照国家规定的价格收购违法收购的烟叶。

— 11 — 3．严重的违法行为：擅自收购烟叶300公斤以上1000公斤以下的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门处以所收购烟叶价值40%以上不超过50%的罚款，并按照国家规定的价格收购违法收购的烟叶。

（二）擅自收购烟叶1000公斤以上的

处罚标准：依法没收其违法收购的烟叶和违法所得。

二、《河南省烟草专卖管理条例》第三十三条规定的行政处罚 【一】行政处罚依据

《河南省烟草专卖管理条例》第三十三条 无准运证或者超过准运证规定的数量托运或者自运烟草专卖品的，由烟草专卖行政主管部门处以违法运输的烟草专卖品总值百分之二十以上百分之五十以下的罚款，可以按照国家规定收购违法运输的烟草专卖品；情节严重的违法行为的，没收违法运输的烟草专卖品和违法所得。

承运人明知是烟草专卖品而为无准运证的单位、个人运输的，由烟草专卖行政主管部门没收违法所得，并处以违法运输烟草专卖品总值百分之二十以下的罚款。

超过规定限量异地邮寄、携带烟草制品的，依照本条第一款的规定处罚。【二】违法行为情形和处罚标准

（一）无准运证或者超过准运证规定的数量托运或者自运烟草专卖品的 1．一般的违法行为：无准运证或者超过准运证规定的数量托运或者自运烟草专卖品的，违法运输的烟草专卖品总值1万元以下或者运输卷烟数量1件以上（不含1件）10件以下的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门处以违法运输的烟草专卖品总值20%以上40%以下的罚款，可以按照国家规定的价格收购违法运输的烟草专卖品。

2．较重的违法行为：无准运证或者超过准运证规定的数量托运或者自运烟草专卖品的，违法运输的烟草专卖品总值在1万元以上5万元以下（含5万元）或者运输卷烟数量10件以上100件以下（含100件）的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门处以违法运输的烟草专卖品总值40%以上不超过50%的罚款，可以按照国家规定的价格收购违法运输的烟草专卖品。

3．严重的违法行为：有《中华人民共和国烟草专卖法实施条例》第五十五条第二项规定情形之一的。

处罚标准：没收违法运输的烟草专卖品和违法所得。

（二）承运人明知是烟草专卖品而为无准运证的单位、个人运输的

1．一般的违法行为：承运人明知是烟草专卖品而为无准运证的单位、个人运输，违法运输的烟草专卖品总值在1万元以下的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门没收违法所得，并处以违法运输的烟草专卖品总值6%以下的罚款。

2．较重的违法行为：承运人明知是烟草专卖品而为无准运证的单位、个人运输，违法运输的烟草专卖品总值在1万元以上3万元以下。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门没收违法所得，并处以违法运输的烟草专卖品总值6%以上13%以下的罚款。

3．严重的违法行为：承运人明知是烟草专卖品而为无准运证的单位、个人运输，违法运输的烟草专卖品总值在3万元以上。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门没收违法所得，并处以违法运输的烟草专卖品总值13%以上不超过20%的罚款。

（三）超过规定限量异地邮寄、携带烟草制品的 — 12 — 1．一般的违法行为：邮寄、携带烟草制品超过国务院有关部门规定的限量一倍以上两倍以下的。

处罚标准：处以违法邮寄、携带的烟草专卖品总值20%以上30%以下的罚款，可以按照国家规定收购违法邮寄、携带的烟草专卖品。

2．较重的违法行为：邮寄、携带烟草制品超过国务院有关部门规定的限量两倍以上三倍以下的。

处罚标准：处以违法邮寄、携带的烟草专卖品总值30%以上40%以下的罚款，可以按照国家规定收购违法邮寄、携带的烟草专卖品。

3．严重的违法行为：邮寄、携带烟草制品超过国务院有关部门规定的限量三倍以上的。

处罚标准：处以违法邮寄、携带的烟草专卖品总值40%以上不超过50%的罚款，可以按照国家规定收购违法邮寄、携带的烟草专卖品。

三、《河南省烟草专卖管理条例》第三十四条规定的行政处罚 【一】行政处罚依据

《河南省烟草专卖管理条例》第十四条 开办烟草专卖品生产企业，必须按照《专卖法》的有关规定取得烟草专卖生产企业许可证，并经工商行政管理部门核准登记后，方可进行生产。

禁止烟草专卖品生产企业向无烟草专卖生产企业许可证的单位和个人提供产品。《河南省烟草专卖管理条例》第三十四条 违反本条例第十四条的，由烟草专卖行政主管部门按照下列规定处罚：

（一）违反第一款规定的，责令关闭或者停止违法生产活动，没收违法所得，并销毁其违法生产的烟草专卖品及所使用的原辅材料和生产设备，可处以所生产烟草专卖品总值二倍以下的罚款。

（二）违反第二款规定的，没收违法所得，并处以销售总额百分之二十以上百分之五十以下的罚款。

【二】违法行为情形和处罚标准

（一）违反《河南省烟草专卖管理条例》第十四条第一款规定的 1．一般的违法行为：违法生产烟草专卖品总值在1万元以下的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门责令关闭或者停止违法生产活动，没收违法所得，并销毁其违法生产的烟草专卖品及所使用的原辅材料和生产设备，可处以所生产烟草专卖品总值60%以下的罚款。

2．较重的违法行为：违法生产烟草专卖品总值在1万元以上3万元以下的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门责令关闭或者停止违法生产活动，没收违法所得，并销毁其违法生产的烟草专卖品及所使用的原辅材料和生产设备，可处以所生产烟草专卖品总值60%以上1.3倍以下的罚款。

3．严重的违法行为：违法生产烟草专卖品总值在3万元以上的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门责令关闭或者停止违法生产活动，没收违法所得，并销毁其违法生产的烟草专卖品及所使用的原辅材料和生产设备，可处以所生产烟草专卖品总值1.3倍以上不超过2倍的罚款。

（二）违反《河南省烟草专卖管理条例》第十四条第二款规定的 1．一般的违法行为：销售总额在10万元以下的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门没收违法所得，并处以销售总额20%以上30%以下的罚款。

— 13 — 2．较重的违法行为：销售总额在10万元以上30万元以下的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门没收违法所得，并处以销售总额30%以上40%以下的罚款。

3．严重的违法行为：销售总额在30万元以上的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门没收违法所得，并处以销售总额40%以上不超过50%的罚款。

四、《河南省烟草专卖管理条例》第三十五条规定的行政处罚 【一】行政处罚依据

《河南省烟草专卖管理条例》第十六条第二款 烟草制品生产企业只对县级以上烟草公司供应卷烟，禁止对其他单位和个人供应卷烟。

《河南省烟草专卖管理条例》第三十五条 烟草制品生产企业违反本条例第十六条第二款规定，向其他单位和个人供应卷烟的，由烟草专卖行政主管部门给予警告，没收违法所得，并处以销售总额百分之二十以上百分之五十以下的罚款。

【二】违法行为情形和处罚标准

烟草制品生产企业违反本条例第十六条第二款规定，向其他单位和个人供应卷烟的。1．一般的违法行为：销售总额在10万元以下的。处罚标准：由烟草专卖行政主管部门给予警告，没收违法所得，并处以销售总额20%以上30%以下的罚款。

2．较重的违法行为：销售总额在10万元以上30万元以下的。处罚标准：由烟草专卖行政主管部门给予警告，没收违法所得，并处以销售总额30%以上40%以下的罚款。

3．严重的违法行为：销售总额在30万元以上的。处罚标准：由烟草专卖行政主管部门给予警告，没收违法所得，并处以销售总额40%以上不超过50%的罚款。

五、《河南省烟草专卖管理条例》第三十六条规定的行政处罚 【一】行政处罚依据

《河南省烟草专卖管理条例》第十八条 烟草制品批发业务由烟草公司统一经营。经营烟草制品批发业务的，应当向省烟草专卖行政主管部门申领烟草专卖批发企业许可证；经营烟草制品零售业务的，应当向当地烟草专卖行政主管部门申领烟草专卖零售许可证，并经工商行政管理部门核准登记。

烟草制品批发单位应当按照省烟草专卖行政主管部门规定的限量批发烟草制品，不得向无证的单位和个人提供批发或零售货源，不得违反规定在卷烟产地就地销售烟草制品或者变卖提货单。烟草制品零售单位和个人必须从烟草专卖行政主管部门指定的卷烟批发网点进货。

禁止窝藏、运输、销售走私的烟草制品。禁止生产、销售假冒、无注册商标的烟草制品及非法印制、销售烟草制品商标标识。

《河南省烟草专卖管理条例》第三十六条 违反本条例第十八条的，按照下列规定处罚：

（一）无烟草专卖批发企业许可证经营烟草制品批发业务的，由烟草专卖行政主管部门责令关闭或者停止经营烟草制品批发业务，没收违法所得，并处以违法经营总额百分之二十以上百分之五十以下的罚款；可以按照国家规定收购其违法经营的烟草制品。

（二）无烟草专卖零售许可证经营烟草制品零售业务的，由工商行政管理部门或者— 14 — 烟草专卖行政主管部门责令停止经营烟草制品零售业务，限期申领零售许可证，对违法经营的烟草制品可予以暂时扣留；逾期未领取零售许可证的，由烟草专卖行政主管部门按照国家规定收购其被扣留的烟草制品，并由工商行政管理部门没收违法所得，处以违法经营总额百分之五以上百分之二十以下的罚款。

（三）卷烟批发、零售单位或个人未按照规定供货或者未按照规定渠道进货的，由烟草专卖行政主管部门给予警告，可并处以违法经营总额百分之二十以上百分之五十以下的罚款。

（四）卷烟批发单位违反规定在卷烟产地就地销售卷烟或者变卖提货单的，由烟草专卖行政主管部门没收违法所得或卷烟，并处以违法销售总额一倍以上三倍以下的罚款。

（五）窝藏、运输、销售走私卷烟的，由烟草专卖行政主管部门没收违法所得和违法卷烟，并处以违法经营总额二倍以上四倍以下的罚款；自运或承运人明知而承运的，没收其违法运输工具。

【二】违法行为情形和处罚标准

（一）无烟草专卖批发企业许可证经营烟草制品批发业务的

1．一般的违法行为：无烟草专卖批发企业许可证经营烟草制品批发业务，一次销售卷烟、雪茄烟50条以上250条以下的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门责令关闭或者停止经营烟草制品批发业务，没收违法所得，处以违法经营总额20%以上30%以下的罚款；可以按照国家规定收购其违法经营的烟草制品。

2．较重的违法行为：无烟草专卖批发企业许可证经营烟草制品批发业务，一次销售卷烟、雪茄烟250条以上500条以下的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门责令关闭或者停止经营烟草制品批发业务，没收违法所得，处以违法经营总额30%以上40%以下的罚款；可以按照国家规定收购其违法经营的烟草制品。

3．严重的违法行为：无烟草专卖批发企业许可证经营烟草制品批发业务，一次销售卷烟、雪茄烟500条以上的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门责令关闭或者停止经营烟草制品批发业务，没收违法所得，处以违法经营总额40%以上不超过50%的罚款；可以按照国家规定收购其违法经营的烟草制品。

（二）无烟草专卖零售许可证经营烟草制品零售业务，经工商行政管理部门或者烟草专卖行政主管部门限期申领零售许可证后，逾期未领取零售许可证的

1．一般的违法行为：逾期未领取零售许可证，且违法经营总额在1千元以下的。处罚标准：由烟草专卖行政主管部门按照国家规定收购其被扣留的烟草制品，并由工商行政管理部门没收违法所得，处以违法经营总额5%以上10%以下的罚款。

2．较重的违法行为：逾期未领取零售许可证，且违法经营总额在1千元以上5千元以下的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门按照国家规定收购其被扣留的烟草制品，并由工商行政管理部门没收违法所得，处以违法经营总额10%以上15%以下的罚款。

3．严重的违法行为：逾期未领取零售许可证，且违法经营总额在5千元以上的。处罚标准：由烟草专卖行政主管部门按照国家规定收购其被扣留的烟草制品，并由工商行政管理部门没收违法所得，处以违法经营总额15%以上不超过20%的罚款。

（三）卷烟批发、零售单位或个人未按照规定供货或者未按照规定渠道进货的 1．一般的违法行为：卷烟批发、零售单位或个人未按照规定供货或者未按照规定渠道进货，违法经营总额在1千元以下。

— 15 — 处罚标准：由烟草专卖行政主管部门给予警告，可并处以违法经营总额20%以上30%以下的罚款。

2．较重的违法行为：卷烟批发、零售单位或个人未按照规定供货或者未按照规定渠道进货，违法经营总额在1千元以上5千元以下的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门给予警告，可并处以违法经营总额30%以上40%以下的罚款。

3．严重的违法行为：卷烟批发、零售单位或个人未按照规定供货或者未按照规定渠道进货，违法经营总额在5千元以上的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门给予警告，可并处以违法经营总额40%以上不超过50%的罚款。

（四）卷烟批发单位违反规定在卷烟产地就地销售卷烟或者变卖提货单的 1．一般的违法行为：卷烟批发单位违反规定在卷烟产地就地销售卷烟或者变卖提货单，违法卷烟数量10件以下的，或者违法销售总额在5万元以下的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门没收违法所得或卷烟，并处以违法销售总额1倍以上1.5倍以下的罚款。

2．较重的违法行为：卷烟批发单位违反规定在卷烟产地就地销售卷烟或者变卖提货单，违法卷烟数量10件以上50件以下的，或者违法销售总额在5万元以上30万元以下的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门没收违法所得或卷烟，并处以违法销售总额1.5倍以上2倍以下的罚款。

3．严重的违法行为：卷烟批发单位违反规定在卷烟产地就地销售卷烟或者变卖提货单，违法卷烟数量50件以上的，或者违法销售总额在30万元以上的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门没收违法所得或卷烟，并处以违法销售总额2倍以上不超过3倍的罚款。

（五）窝藏、运输、销售走私卷烟的

1．一般的违法行为：窝藏、运输、销售走私卷烟，违法卷烟数量2件以下的，或者违法经营总额在1万元以下的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门没收违法所得和违法卷烟，并处以违法经营总额2倍以上2.5倍以下的罚款。

2．较重的违法行为：窝藏、运输、销售走私卷烟，违法卷烟数量2件以上10件以下的，或者违法经营总额在1万元以上3万元以下的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门没收违法所得和违法卷烟，并处以违法经营总额2.5倍以上3倍以下的罚款。

3．严重的违法行为：窝藏、运输、销售走私卷烟，违法卷烟数量10件以上的，或者违法经营总额在3万元以上的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门没收违法所得和违法卷烟，并处以违法经营总额3倍以上不超过4倍的罚款。

六、《河南省烟草专卖管理条例》第三十七条规定的行政处罚 【一】行政处罚依据

《河南省烟草专卖管理条例》第十九条 全省实行卷烟防伪标志销售管理制度。任何单位和个人不得销售无规定防伪标志的卷烟。卷烟防伪标志的具体管理办法由省烟草专卖行政主管部门制定。

《河南省烟草专卖管理条例》第三十七条 违反本条例第十九条规定，销售无规定— 16 — 防伪标志卷烟的，由烟草专卖行政主管部门没收违法经营的卷烟和违法所得；情节严重的违法行为的，并处以违法经营总额20%以下的罚款。

【二】违法行为情形和处罚标准 销售无规定防伪标志卷烟的

1．一般的违法行为：销售无规定防伪标志卷烟，违法卷烟数量1件以下的，或者违法经营总额在5千元以下的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门没收违法经营的卷烟和违法所得。2．严重的违法行为：销售无规定防伪标志卷烟，违法卷烟数量1件以上2件以下的，或者违法经营总额在5千元以上1万元以下的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门没收违法经营的卷烟和违法所得，并处以违法经营总额10%以下的罚款。

3．特别严重的违法行为：销售无规定防伪标志卷烟，违法卷烟数量2件以上的，或者违法经营总额在1万元以上的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门没收违法经营的卷烟和违法所得，并处以违法经营总额10%以上不超过20%的罚款。

七、《河南省烟草专卖管理条例》第三十八条规定的行政处罚 【一】行政处罚依据

《河南省烟草专卖管理条例》第三十八条 无特种烟草专卖经营企业许可证经营烟草专卖品进出口业务、外国烟草制品寄售业务或者免税的外国烟草制品购销业务的，由烟草专卖行政主管部门责令停止经营上述业务，没收违法所得，并对经营进出口业务者处以违法经营的烟草专卖品总值百分之二十以上百分之五十以下的罚款，对经营外国烟草制品寄售业务或者免税的外国烟草制品购销业务者处以违法经营的烟草制品总值百分之二十以上二倍以下的罚款。

【二】违法行为情形和处罚标准

（一）无特种烟草专卖经营企业许可证经营烟草专卖品进出口业务的

1．一般的违法行为：无特种烟草专卖经营企业许可证经营烟草专卖品进出口业务，违法经营的烟草专卖品总值在1万元以下的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门责令停止经营上述业务，没收违法所得，并对经营进出口业务者处以违法经营的烟草专卖品总值20%以上30%以下的罚款。

2．较重的违法行为：无特种烟草专卖经营企业许可证经营烟草专卖品进出口业务，违法经营的烟草专卖品总值在1万元以上3万元以下的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门责令停止经营上述业务，没收违法所得，并对经营进出口业务者处以违法经营的烟草专卖品总值30%以上40%以下的罚款。

3．严重的违法行为：无特种烟草专卖经营企业许可证经营烟草专卖品进出口业务，违法经营的烟草专卖品总值在3万元以上的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门责令停止经营上述业务，没收违法所得，并对经营进出口业务者处以违法经营的烟草专卖品总值40%以上不超过50%的罚款。

（二）无特种烟草专卖经营企业许可证经营外国烟草制品寄售业务或者免税的外国烟草制品购销业务的

1．一般的违法行为：无特种烟草专卖经营企业许可证经营外国烟草制品寄售业务或者免税的外国烟草制品购销业务，违法经营的烟草制品总值在1万元以下的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门责令停止经营上述业务，没收违法所得，并对经营外国烟草制品寄售业务或者免税的外国烟草制品购销业务者处以违法经营的烟草制

— 17 — 品总值20%以上50%以下的罚款。

2．较重的违法行为：无特种烟草专卖经营企业许可证经营外国烟草制品寄售业务或者免税的外国烟草制品购销业务，违法经营的烟草制品总值在1万元以上3万元以下的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门责令停止经营上述业务，没收违法所得，并对经营外国烟草制品寄售业务或者免税的外国烟草制品购销业务者处以违法经营的烟草制品总值50%以上1倍以下的罚款。

3．严重的违法行为：无特种烟草专卖经营企业许可证经营外国烟草制品寄售业务或者免税的外国烟草制品购销业务，违法经营的烟草制品总值在3万元以上的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门责令停止经营上述业务，没收违法所得，并对经营外国烟草制品寄售业务或者免税的外国烟草制品购销业务者处以违法经营的烟草制品总值1倍以上不超过2倍的罚款。

第三章 河南省《烟草专卖许可证管理办法》裁量标准

一、《烟草专卖许可证管理办法》第四十二条规定的行政处罚 【一】行政处罚依据

《烟草专卖许可证管理办法》第四十二条 任何企业或者个人不得涂改、伪造、变造烟草专卖许可证。不得买卖、出租、出借或者以其他形式非法转让烟草专卖许可证。

《烟草专卖许可证管理办法》第五十七条 使用涂改、伪造、变造的烟草专卖许可证的，由烟草专卖行政主管部门处以1000元以下的罚款。

【二】违法行为情形和处罚标准

使用涂改、伪造、变造的烟草专卖许可证的

1．一般的违法行为：使用涂改、伪造、变造的烟草专卖许可证，当事人主动配合烟草专卖执法人员检查处理的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门处500元以下的罚款。

2．较重的违法行为：使用涂改、伪造、变造的烟草专卖许可证，当事人不配合烟草专卖执法人员检查处理的。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门处500元以上不超过1000元的罚款。

二、《烟草专卖许可证管理办法》第五十八条规定的行政处罚 【一】行政处罚依据

《烟草专卖许可证管理办法》第五十八条 违反本办法规定，不及时办理烟草专卖许可证变更、注销手续的，由烟草专卖行政主管部门责令改正，拒不改正的，处以1000元以下的罚款。

【二】违法行为情形和处罚标准

不及时办理烟草专卖许可证变更、注销手续的

1．一般的违法行为：不及时办理烟草专卖许可证变更、注销手续，当事人经责令改正，拒不改正，超过改正期限10日。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门处以300元以下的罚款。

2．较重的违法行为：不及时办理烟草专卖许可证变更、注销手续，当事人经责令改正，拒不改正，超过改正期限20日。

处罚标准：由烟草专卖行政主管部门处以300元以上600元以下的罚款。

3．严重的违法行为：不及时办理烟草专卖许可证变更、注销手续，当事人经责令改正，拒不改正，超过改正期限30日。— 18 — 处罚标准：由烟草专卖行政主管部门处以600元以上不超过1000元的罚款。

河南省烟草专卖行政处罚裁量标准适用规则

（试行）

第一条 为规范烟草专卖行政处罚裁量权的行使，促进行政处罚行为公平、公正，提高行政执法水平，保障公民、法人和其他组织的合法权益，根据烟草专卖法律、法规和《河南省人民政府关于规范行政处罚裁量权的若干意见》（豫政〔2008〕57号）有关规定，结合我省烟草专卖实际，制定本规则。

第二条 全省各级烟草专卖行政主管部门在行使行政处罚裁量权时，适用本规则。第三条 本规则所称行政处罚裁量权，是指烟草专卖行政主管部门在实施行政处罚时，在法律、法规、规章规定的范围内，对实施行政处罚的种类、幅度等进行裁断、选择和适用的权力。

第四条 行使行政处罚裁量权应坚持处罚法定、公正公开、处罚与教育相结合、保障当事人权利等原则。

第五条 全省各级烟草专卖行政主管部门应当根据违法行为的事实、性质、情节、社会危害程度行使行政处罚裁量权，对于情节、性质、事实和社会危害程度基本相同的违法行为，应当给予基本相同的行政处罚。

第六条 法律、法规、规章规定的处罚种类可以单处或者可以并处的，可以选择适用；规定应当并处的，不得选择适用。

第七条 法律、法规、规章规定有罚款幅度、罚款倍数、罚款比例的，应当根据违法行为的事实、性质、情节、社会危害程度，分别划分等级，并根据不同等级进行判断选择处罚的种类和幅度，实施不同标准的行政处罚。

第八条 法律、法规、规章规定的警告、没收违法所得、没收非法财物、吊销许可证、责令停产停业等具有羁束性的行政处罚种类，依照执行，不划分等级标准。

第九条 同一行为违反了不同法律规范的，在适用法律、法规、规章时应当优先适用效力高的法律规范实施处罚，但不得重复处罚。

第十条 当事人有下列情形之一的，不予行政处罚：

（一）不满14 周岁的人有违法行为的；

（二）精神病人在不能辨认或者不能控制自己行为时有违法行为的；

（三）违法行为情节轻微并及时纠正、没有造成危害后果的；

（四）违法行为在两年内未被发现的；

（五）其他依法不予行政处罚的。

本条第一款第三项所述“违法行为情节轻微”是指查获的违法烟草专卖品（非法生产的烟草专卖品除外）价值在50元以下的违法行为。情节轻微违法行为情形不再于行政处罚裁量标准中逐条表述。

第十一条 当事人有下列情形之一的，依法从轻或者减轻行政处罚：

（一）已满14 周岁不满18 周岁的人有违法行为的；

（二）主动消除或者减轻违法行为危害后果的；

（三）受他人胁迫有违法行为的；

（四）配合行政机关查处违法行为有立功表现的；

（五）其他依法从轻或者减轻行政处罚的。

第十二条 当事人有下列情形之一的，可以从重处罚：

（一）违法行为情节恶劣、危害后果较重的；

（二）违法行为被发现后不听劝阻、继续实施违法行为的； — 20 —

（三）在共同实施违法行为中起主要作用的；

（四）因违法生产经营烟草专卖品一年内被烟草专卖行政主管部门处罚两次以上的；

（五）采取的行为妨碍执法人员查处违法案件的；

（六）隐匿、销毁违法证据的。

第十三条 当事人有下列情形之一的，可以在法定量罚幅度内适用最高限的处罚标准：

（一）扰乱社会管理秩序、市场经济秩序造成严重危害后果的；

（二）胁迫、诱骗他人实施违法行为情节严重的；

（三）打击报复报案人、举报人、证人、鉴定人、执法人员的。

第十四条 全省各级烟草专卖行政主管部门应根据《河南省烟草专卖行政处罚裁量标准》和当事人有无从重、从轻、减轻处罚的情形，进行处罚，并在案卷中说明理由。

第十五条 全省各级烟草专卖行政主管部门在案件评查和执法检查中，应对适用行政处罚裁量权情况进行检查。

第十六条 全省各级烟草专卖行政主管部门在行使行政处罚裁量权时，应当告知行政处罚相对人违法事实、法律依据、处罚理由、裁量标准及享有的陈述权、申辩权、申请听证权和请求回避权等内容。

第十七条 对应依法移送司法机关追究刑事责任的违法行为，应依法移送，不得以罚代刑。

第十八条 对滥用裁量权造成不良后果的，按有关规定追究责任。第十九条 裁量标准的违法行为情形和处罚标准内容，除特别说明外，“不超过”、“以上”包括本数，“以下”不包括本数。

第二十条 省烟草专卖行政主管部门对全省各级烟草专卖行政主管部门执行行政处罚裁量标准、适用规则及相关制度的情况，适时进行检查。

第二十一条 本规则由河南省烟草专卖局负责解释。

第二十二条 本规则自2009年8月1日起施行。

河南省烟草专卖行政处罚案件主办人制度

（试行）

第一条 为提高办案质量，明确行政执法责任，促进公平、公正执法，根据《中华人民共和国行政处罚法》和《河南省人民政府关于规范行政处罚裁量权的若干意见》（豫政〔2008〕57号），结合我省烟草专卖执法实际，制定本制度。

第二条 全省各级烟草专卖行政主管部门查处烟草专卖行政违法案件，适用本制度。第三条 烟草专卖行政主管部门对已经立案的案件，应当指派两名以上（含两名）执法人员负责办理，本级烟草专卖行政主管部门应指定其中一人为案件主办人。

第四条 烟草专卖行政处罚案件主办人除具备烟草专卖行政执法资格（取得烟草专卖行政执法证、检查证）外，还须具备以下条件：

（一）有良好的政治素质、职业道德、法制观念、责任意识；

（二）具备高中（中专）以上文化程度；

（三）具有较高的烟草专卖法律法规理论水平和较丰富的办案实践经验，能够独立承办案件；

（四）近两年承办的案件未被上级行政复议撤销，未发生行政诉讼败诉案件；

（五）从事烟草专卖执法工作连续满一年以上。

尚在受记过、记大过、降级、撤职处分期间或因健康原因等不适宜担任案件主办人的，不得担任案件主办人。

第五条 案件主办人的主要职责是：

（一）对主办的案件，立案后应及时完成调查取证工作；

（二）拟定案件调查方案，并将方案和调查情况及时向专卖执法部门和机关领导报告；

（三）调查结束后及时起草案件调查终结报告，并附全部案件材料报专卖执法部门审查；

（四）负责汇报案件并提出个人处置意见，拟定行政处罚决定书，并负责将处罚决定书送达当事人；

（五）负责依法向当事人履行告知义务；

（六）负责撰写并送达与案件有关文书，并整理归档；

（七）配合法制机构做好对主办案件的复议、应诉，接受质询及提供证据、材料等；

（八）办理申请人民法院强制执行事项，并配合法院强制执行和罚没款追缴入库；

（九）所在机关交办的与主办案件相关的其它事项。第六条 案件主办人享有下列工作权利：

（一）拟定主办案件调查方案及组织调查取证；

（二）对主办案件的定性、处罚种类、处罚幅度享有建议权；

（三）根据需要指定若干名办案助手的建议权。

第七条 对案件主办人实行考核，考核结果作为评先、晋升、奖励的主要依据。具体考核办法由各单位自行制定。

第八条 案件主办人对案件办理质量负主要责任，但行政主管部门和其他相关人员并不免除相应法律责任。

主办人有下列行为之一，情节轻微的，给予批评教育；情节严重的，取消案件主办人资格或调离行政执法岗位；涉嫌犯罪的，移交司法机关处理：

（一）违反法定的行政执法程序或超越执法权限，造成严重后果的； — 22 —

（二）在规定的办案期限内，因办案不力未能完成办案任务的；

（三）违法实施检查或强制措施，给当事人造成人身、财产损害的；

（四）违反保密规定泄露案情，造成严重后果的；

（五）案件复议被撤销、诉讼败诉或上级执法检查被认定为错案的；

（六）因不文明执法被投诉，造成不良社会影响的；

（七）利用职务便利，索取或非法接受他人财物或谋取其他不正当利益的；

（八）违反罚缴分离规定或将罚没款物私分或据为己有的；

（九）以伪造、逼供等非法手段获取证据或者隐瞒、销毁证据的；

（十）滥用职权、徇私枉法、玩忽职守，打击报复或故意放纵当事人的；

（十一）存在其它应当追究行政责任或不适宜担任主办人的情形。第九条 下列情形，主办人不承担责任：

（一）所在机关未采纳主办人合法、合理的案件办理建议，导致案件被依法撤销的；

（二）认为上级的决定或命令有错误，向上级提出改正建议或意见，上级不改变决定或命令导致错案发生的；

（三）不可以归咎于主办人主观过错的其它情形。

第十条 在案件办理过程中，出现案件主办人病休、辞职、调离或依法需要回避等事项时，本级烟草专卖行政主管部门应及时另行指定案件主办人。

同一案件由2个以上主办人先后参与办理的，案件办理主要责任由参与案件的所有主办人共同承担。

第十一条 本制度由河南省烟草专卖局负责解释。第十二条 本制度自2009年8月1日起施行。

河南省烟草专卖行政处罚预先法律审核制度

（试行）

第一条 为进一步提高行政处罚案件质量，规范烟草专卖行政执法行为，根据《中华人民共和国行政处罚法》、《河南省人民政府关于规范行政处罚裁量权的若干意见》（豫政〔2008〕57号），结合全省烟草专卖执法工作实际情况，制定本制度。

第二条 行政处罚预先法律审核是指烟草专卖行政主管部门按照一般程序实施的行政处罚案件作出行政处罚决定前，须经专卖执法部门审核（重大复杂案件须经集体讨论审议）、法规部门审核、机关负责人审批等前置法律审核程序，未经法律审核或者审核未通过不得作出决定的内部监督制约制度。

第三条 各市、县级局应建立健全行政处罚案件集体讨论组织和集体讨论制度。集体讨论组织负责对情节复杂或者重大违法行为，以及需要集体讨论的行政处罚案件进行集体讨论研究。讨论研究时，应如实记录每个成员的意见，形成讨论记录，并根据讨论达成的比较一致的意见形成行政处罚案件的结论性意见。

情节复杂或者重大违法行为，以及其它需要集体讨论的行政处罚案件的具体界定标准，由市级烟草专卖行政主管部门结合执法工作实际确定。

第四条 行政处罚案件预先法律审核的主要内容包括：

（一）处罚主体是否合法；

（二）处罚主体对案件是否有管辖权；

（三）被处罚主体是否准确；

（四）违法行为是否超过责任追究时效；

（五）执法人员是否具有执法资格；

（六）当事人的基本情况是否全面；

（七）案件事实是否清楚；

（八）证据是否充分；

（九）案件定性是否准确；

（十）适用法律、法规、规章是否正确；

（十一）处罚是否适当、合理（符合裁量标准）；

（十二）程序是否合法、手续是否完备。

第五条 专卖执法部门的案件承办人员在案件履行审核、审批程序的各环节，须如实说明案情，主动介绍情况，不得弄虚作假。

第六条 行政处罚案件调查终结后，案件承办人员要及时制作《案件处理审批表》，连同本案相关材料送专卖执法部门负责人审核。

专卖执法部门对案件的审核应当在《案件处理审批表》做出后7个工作日内完成。第七条 专卖执法部门对案卷审核通过后，须将案卷转送本级法规部门（或专兼职法制员）审核。法规部门（或专兼职法制员）须按照案件审核的主要内容对案卷进行书面审核并签署意见。

法规部门（或专兼职法制员）对案卷的审核，应当在专卖执法部门送审之日起7个工作日内完成。

第八条 法规部门应对收到的案卷进行审核并提出下列意见和建议：

（一）对事实清楚、证据充分、定性准确、处罚适当、程序合法的案件，同意专卖执法部门意见，由专卖执法部门报分管专卖管理工作的机关负责人批准后，依法做出处罚决定； — 24 —

（二）对事实不清、证据不足的案件，建议专卖执法部门补正；

（三）对定性不准、适用法律不当、处罚不当的案件，建议专卖执法部门修正；

（四）对程序不合法的案件，建议专卖执法部门纠正；

（五）对超出管辖权的案件，建议专卖执法部门按照有关规定办理移送手续；

（六）对不构成违法行为，不需要进行行政处罚的案件，建议专卖执法部门撤销立案；

（七）对涉嫌犯罪的行为，建议专卖执法部门移送司法机关。

第九条 法规部门（或专兼职法制员）审核完毕，应在《案件处理审批表》中签署意见或提出建议。专卖执法部门根据法规部门（或专兼职法制员）的意见和建议，做出相应的处理。

第十条 专卖执法部门对审核意见或者建议有异议的，由法规部门（或专兼职法制员）进行复核。

专卖执法部门对复核意见仍有异议的，提交分管专卖管理工作的机关负责人决定。第十一条 法规部门审核通过的案件，由专卖执法部门报分管专卖管理工作的机关负责人审批。分管专卖管理工作的机关负责人应对专卖执法部门和法制部门的审核意见及其它需要审查的内容进行全面审查，做出批准或不予批准的意见。

第十二条 专卖执法部门应当按照分管专卖管理工作的机关负责人的意见，及时做出相应处理决定。

第十三条 各市级局法规部门应定期或不定期的对所属县级局的行政处罚案卷进行检查评比。

第十四条 本制度由河南省烟草专卖局负责解释。第十五条 本制度自2009年8月1日起施行。

河南省烟草专卖行政处罚告知制度

（试行）

第一条 为规范烟草专卖行政处罚行为，维护当事人的合法权益，根据《中华人民共和国行政处罚法》、《国务院关于印发全面推进依法行政实施纲要的通知》（国发〔2004〕10号）和《河南省人民政府关于规范行政处罚裁量权的若干意见》（豫政〔2008〕57号），结合我省烟草专卖执法实际，制定本制度。

第二条 烟草专卖行政主管部门在办理烟草专卖行政处罚案件时，应当在案件办理的相应环节告知当事人、证人和其他相关人员法定告知内容。告知原则上应当以书面形式进行，口头告知的应当在告知后由被告知人在相应法律文书上签字确认。

第三条 烟草专卖行政执法人员（以下简称执法人员）在实施检查、询问、文书送达等案件办理环节时应当出示河南省人民政府核发的行政执法证件和省级以上（含省级）烟草专卖行政主管部门核发的检查证件。

第四条 案件询问开始前，执法人员应当告知当事人或证人如实回答、依法作证的义务，以及故意隐瞒案件真实情况或作伪证、隐匿证据可能导致的不利法律后果。告知当事人享有申请执法人员回避的权利，并询问当事人是否申请回避。

第五条 依法实施先行登记保存（就地封存）的，应当告知当事人或有关人员不得销毁或转移证据。先行登记保存通知书应当载明先行登记保存所依据的法律、法规名称和具体条款。

依法需要抽样取证的，应当在抽样取证通知书上载明取证依据的法律、法规名称和具体条款。

第六条 烟草专卖行政主管部门在作出行政处罚决定前，应当制作并送达当事人行政处罚事先告知书。行政处罚事先告知书应当告知当事人以下内容：

（一）拟作出的行政处罚决定的事实；

（二）拟作出的行政处罚决定的种类；

（三）拟作出的行政处罚决定所依据的法律、法规或者规章条文（包括定性依据和处罚依据）具体内容；

（四）行政处罚裁量相关内容；

（五）当事人享有的陈述、申辩、申请听证（符合听证条件的）等权利及权利行使期限、地点。

当事人进行陈述和申辩的，烟草专卖行政主管部门必须充分听取当事人的意见；当事人提出的事实、理由或者证据成立的，应当予以采纳，不得因当事人申辩而加重处罚。

第七条 在作出行政处罚决定时，烟草专卖行政主管部门应当制作行政处罚决定书并送达当事人。行政处罚决定书应当告知当事人以下内容：

（一）作出行政处罚决定的事实及证据；

（二）作出的行政处罚决定种类；

（三）作出的行政处罚决定所依据的法律、法规或者规章条文（包括定性依据和处罚依据）具体内容；

（四）裁量权行使的依据、裁量标准及处罚幅度、处罚档次；

（五）行政处罚的履行方式和期限，以及不履行或不正确履行行政处罚决定可能导致的不利法律后果；

（六）当事人不服行政处罚决定，申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限；

（七）作出行政处罚决定的烟草专卖行政主管部门名称和作出决定的日期。— 26 — 第八条 依法实施当场处罚的，应当在当场处罚决定书中告知当事人以下内容：

（一）违反法律、法规、规章的事实及依据；

（二）实施行政处罚的依据；

（三）罚款数额；

（四）行政处罚的履行方式及期限；

（五）不服行政处罚决定，申请行政复议、行政诉讼的途径和期限；

（六）处罚的主体、时间。

第九条 对决定不予行政处罚的，应制作不予行政处罚决定书，并送达被立案调查的当事人。

第十条 烟草专卖行政主管部门未履行或未正确履行告知义务的，不得作出行政处罚。未履行主要告知义务作出行政处罚的，作出的行政处罚决定不能成立，当事人明示或按照法律规定以默示方式放弃上述权利的除外。

第十一条 本制度由河南省烟草专卖局负责解释。第十二条 本制度自2009年8月1日起施行。

河南省烟草专卖行政处罚案例指导制度

（试行）

第一条 为体现同案同罚，提升执法水平，确保执法公正，根据《中华人民共和国行政处罚法》、《国务院关于印发全面推进依法行政实施纲要的通知》（国发〔2004〕10号）和《河南省人民政府关于规范行政处罚裁量权的若干意见》（豫政〔2008〕57号），结合我省烟草专卖执法实际，制定本制度。

第二条 全省烟草专卖行政处罚案例由省烟草专卖局选择公布。指导案例应通过案例汇编等形式予以公布。

第三条 全省各级烟草专卖局在处理类似事实的案件时，在违法行为的事实认定、性质认定、情节认定、社会危害程度认定、适用法律、裁量幅度等方面应参考办理。

第四条 每年三月底前，各市级烟草专卖局专卖部门应将上已经办结、具有典型意义的行政处罚案件按照省烟草专卖局要求进行整理编辑，经本级法制部门审核后上报省烟草专卖局。

各市级烟草专卖局应确保上报的典型行政处罚案例的真实性。

第五条 省烟草专卖局专卖部门负责案例的搜集、审核等工作，省烟草专卖局法规部门负责案例的复核、公布、清理等工作。

第六条 指导案例由省烟草专卖局择期公布。

第七条 省烟草专卖局建立指导性案例电子库，加强管理，保证案例库存储的指导案例的可用性。

第八条 省烟草专卖局适时对指导案例进行清理。具有下列情形之一的应当及时通过汇编更新或文件通知等方式予以清理、废止：

（一）所依据的法律、法规、规章修改或废止的；

（二）新的法律、法规、规章公布，原指导性案例与之抵触的；

（三）后指导性案例优于前指导性案例的；

（四）监督机关依法撤销、纠正的；

（五）其他法定事由应当废止的。

第九条 全省各级烟草专卖局实施行政处罚，应当以法律、法规、规章为依据。对违法事实、性质、情节、社会危害程度相同或者基本相同的案件，参考指导性案例，但不应在行政处罚文书中直接引用。

第十条 本制度由河南省烟草专卖局负责解释。第十一条 本制度自2009年8月1日起实施。

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