案件查办技能练习题(中级)

第一篇：案件查办技能练习题(中级)

案件查办技能练习题

三、技能题

（一）2009年5月6日，某市烟草专卖局稽查支队接到一群众电话举报，称某市场大众货运站有违规卷烟，要求专卖局马上去查，并要求有举报奖金。稽查支队根据线索找到大众货运站，发现有红塔山牌卷烟150条，利群卷烟200条，当场询问货运站老板钟明，钟明无法提供合法运输手续，也无货运单，称不知所运货物为卷烟，卷烟外包装箱为食品。稽查支队现场制作了检查（勘验）笔录、询问笔录、经批准对涉案物品进行了先行登记保存，制作了先行登记保存通知书交钟明签收，稽查人员还对发案现场和涉案卷烟拍摄了照片。

根据案情回答以下问题：

1、某市烟草专卖局稽查支队接到举报线索后，应分析哪些主要内容？

2、线索型情报分析的主要方法有哪些？

3、以上案例中，烟草专卖局执法人员取得了哪些证据？

4、根据证据的法理分类，烟草专卖局执法人员取得的证据哪些属原始证据，哪些属传来证据？（哪些属言辞证据，哪些属实物证据？）

5、在调查取证过程中，询问前应作好哪些准备工作？

（二）某市烟草专卖局在市场检查时发现，某超市有部分非法生产的烟草专卖品。经对该超市法定代表人询问，发现该超市还有重大违法嫌疑需要进一步调查。烟草专卖局决定对该超市账证及有关资料进行检查，彻底查清其违法行为。在查帐过程中，发现某些帐务往来不明，遂委托了乙会计师事务所进行了会计鉴定。对非法生产的卷烟进行了真假卷烟鉴别。

请根据以上案例回答下列问题：

1、对该超市进行查账，应从哪些方面进行？

2、对该超市运用会计鉴定的方式调查时应注意哪些事项？

3、某市烟草专卖局应委托谁进行真假卷烟鉴别？真假卷烟鉴别检验结论一般有那几种情况？

4、对该公司法定代表人询问，应遵循哪些基本步骤？

5、在询问时，可采取哪些询问技巧？

（三）某市烟草专卖局办案人员2009年4月2日在案件信息系统中查询到如下案件情报信息：

资料一：A县烟草专卖局于2009年3月15日在某货运站查获假冒卷烟40件，涉案金额9万元，涉案车辆湘c31351，驾驶员赵

二、李四，据驾驶员交代，车辆联系安排装货的人名叫阿旺，联系电话号码***。

资料二：B县烟草专卖局于2009年3月25日查获假冒卷烟100件，涉案金额18万元，涉案车辆湘c67890，驾驶员张

三、王五，据驾驶员交代，车辆联系安排装货的人名叫陈旺，联系电话号码***。

资料三：C县烟草专卖局于2008年4月1日查获假冒卷烟60件，涉案金额12万元，涉案车辆湘c31351，驾驶员张

三、王五，案件尚未作进一步调查。

请根据上述案件情报信息，回答下列问题：

1、案一与案二是否存在并案调查处理的条件，说明理由。

2、案二与案三是否存在并案调查处理的条件，说明理由。

3、案

一、案

二、案三有无可能实施并案处理，案三下一步调查的重点在哪里？

4、本案例应用了哪种情报分析方法？

（四）2009年5月2日，A市烟草专卖局稽查支队在市场检查中，发现旺和超市无烟草专卖零售许可证经营卷烟零售业务，查获卷烟共计200条。经鉴定，其中真品卷烟150条，价值15000元；假冒注册商标卷烟50条，标值10000元。经调查，旺和超市经营卷烟零售业务1个多月，累计销售卷烟150余条价值约18000元，所经营真品卷烟系本人从当地零售市场购入，假冒注册商标卷烟系非法烟贩送货上门。同日，当地公安机关查获张某无证运输假冒商标卷烟300条，案值32000元，移送到A市烟草专卖局。

请根据以上案例回答下列问题：

1、该案A市烟草专卖局查获的旺和超市无证零售违法行为应移送哪个执法机关，具体理由？

2、办理案件移送应履行哪些程序？

3、移送案件过程中应附哪些材料？

4、公安机关移送的张某无证运输案能否接受，具体理由？

5、办理行政处罚案件接受应履行哪些程序？

（五）2009年3月1日，某市烟草专卖局执法人员执法检查时发现：王伟，无烟草专卖零售许可证。从邻市李某（领有烟草专卖零售许可证）处购入真品国产卷烟100条，购入金额5000元，并请李某用自备车将卷烟运往自己店中销售，途中被某市烟草专卖局查获。另据调查，王伟在2008年11月至2009年2月间，以4000元购入假冒商标卷烟200条，已销售完毕，销售额为10500元。

请根据以上案例回答下列问题：

1、对李某的行为，依法应当如何处罚？

2、对王伟的行为，依法应当如何处罚？

3、请确定适用的罚款幅度，并计算罚款金额和违法所得。

4、能否对李某实施行政处罚，具体理由？

（六）2009年3月24日，某市烟草专卖局专卖稽查人员在对辖区内某卷烟经营户张某经营场所检查时，查获涉嫌假冒红塔山卷烟25条、从当地卷烟零售户王某处购进的真品卷烟167条。4月3日某市烟草专卖局吊销了张某的烟草零售许可证，并以该市烟草专卖局稽查队名义书面通知张某停业整顿。4月17日，该市烟草专卖局作出《行政处罚决定书》，没收假冒红塔山卷烟25条，从当地卷烟零售户王某处购进的真品卷烟167条按无证运输予以没收。此前该市烟草专卖局对25条假冒卷烟未经有关法定烟草检测部门检测。

请依据有关法律法规，指出本案存在的错误之处（包括定性、证据、处罚、程序四个方面）

（七）甲市张文（40岁）经营萧萧副食商店，领有烟草专卖零售许可证。2008年11月1日，专卖稽查队员刘谦、小沈阳对该商店进行检查，因为相互熟悉，彼此打招呼后就进店进行检查。刘谦有省局核发的烟草专卖执法检查证，小沈阳刚调到专卖岗位三个月，但已熟悉相关业务。在检查中发现两条带有邻市标识的白沙牌卷烟，二人依法进行了先行登记保存，并要求张文三日内到甲市烟草专卖局接受处罚。11月2日，张文来到甲市烟草专卖局，甲市烟草专卖局对其做出了10%罚款计9元，因罚款数额较少，直接制作行政处罚决定书，交张文签收，在其向银行交纳罚款后，将两条白沙牌卷烟返还。11月5日，张文向甲市烟草专卖局申请行政复议，要求撤销甲市烟草专卖局做出的行政处罚。甲市烟草专卖局认为张文不服从管理，于是依据《烟草专卖法实施条例》、《烟草专卖许可证管理办法》等有关规定，做出了取消其卷烟经营资格的决定，收回烟草专卖零售许可证。请指出甲市烟草专卖局在本案中存在的违法之处。

（八）某烟草专卖局经调查核实：乌云，17岁，经营一萧萧便利店，持有烟草专卖零售许可证。2009年3月15日，乌云从邻省卷烟零售户许某处购入真品国产卷烟200条，每条60元；走私卷烟50条，每条100元，雇佣司机张某用自己的小货车运到自己店中销售。已销售100条真品国产卷烟（一次性销售给杜某），销售价格为每条65元；尚未销售的真品国产卷烟100条，走私卷烟50条被某烟草专卖局查获。某烟草专卖局对涉案车辆进行了先行登记保存。某烟草专卖局以乌云构成未在当地烟草专卖批发企业进货、无证批发烟草专卖品行为为由，对其作出如下处罚决定：未在当地烟草专卖批发企业进货，处以进货总额28000元10%的罚款；无证批发烟草制品，责令停止烟草制品批发业务，没收违法所得1500元，并处批发总额19500元1倍的罚款。在送达相关法律文书后，案件承办人员执行处罚决定并对涉案财物进行处理，车辆发还给驾驶员张某；将没收的违法所得直接上交单位领导；将真品国产卷烟100条、走私卷烟50条移交销售部门销售，销售收入支付案件举报费3000元，其余上缴国库。

请根据以上案例回答下列问题：

1、某烟草专卖局对乌云违法行为的定性处罚是否合法，请简要说明理由。

2、如某烟草专卖局对乌云违法行为的定性处罚不正确，依法应如何定性处罚？

3、该案中涉及哪几种涉案财物的处理方式？

4、指出涉案财物处理的不合法之处，并简要说明理由。

（九）某市烟草专卖局稽查员王强、张云在市场检查时，在阿旺食杂店发现有两条软白沙卷烟无当地烟草公司销售标识，当事人承认是别人放在店内销售的，王强、张云以某市烟草专卖局名义制作当场行政处罚决定书，按卷烟价值90元的10%罚款9元。王强、张云当场收缴了罚款并出具了财政部门的罚款收据。

根据案情回答以下问题。

1、《行政处罚法》规定的罚款缴纳方式有哪几种？

2、王强、张云可否当场收缴罚款，哪些情形可当场收缴罚款？

3、如果行政相对人不履行行政处罚决定，行政机关可行使哪些行政强制执行手段？

（十）甲省某市烟草公司双簧烟叶收购站，持有甲省烟草专卖局核发的烟叶收购许可证，位于甲、乙、丙三省交界处。2008年，因受自然灾害影响，该烟叶收购站辖区内烟叶产量、品质都明显下降，完不成当年的烟叶收购任务。为增加经济效益，该烟叶收购站派工作人员到乙省双柳县双柳镇收购了15吨烟叶，并存放在双柳镇租用的民房内，被双柳县烟草专卖局查获。

请根据以上案例回答下列问题

1、该烟叶收购站的行为是否违法，简要说明理由。

2、该烟叶收购站的行为如违法，属何种违法行为，依法应如何处罚？

第二篇：2012案件查办练习题

案件查办练习题

一、单项选择题

1、下列不属于线索型情报分析的主要方法（c）

A、线索内容与日常信息的关联分析B、线索关联内容的初步查证

C、线索使用价值与案件查处的意义D、线索反映内容信息、初步查证信息的汇总和判断

2、下面不属于强化情报意识途径的是（b）

A、加强情报的理论学习B、加强情报的运用分析

C、积极参加情报工作D、吸收、借鉴别人的做法和经验

3、下面不属于案件调查中的情报利用（b）

A、“从人到案”B、“从人到人”C、“从案到人”D、“从案到案”

4、对于证据的审查，不属于实践法则的是（d）

A、实验方法B、辨认方法C、鉴定方法D、测试方法

5、下列不属于比较法的表达方式是（d）

A、数字对比B、图示对比C、描述对比D、条件对比

6、下列不属于综合分析法在情报研究中的主要作用的是（）

A、加工素材B、提示事物本质和规律

C、再现事件过程D、形成观点

7、案件稽查终结后为了避免线人的暴露或被追诉，做好刑事诉讼中的线人保密工作，下列错误的是（）。

A、移送案卷时要介绍有关线人稽查的情况。

B、在一般情况下线人不公开出庭作证；非出庭不可的，要以检举人或同案犯身份出见。

C、线人提供的材料不能直接作为刑事诉讼的证据使用，必须使用时应转化为公开的证据。

D、线人档案属机密材料，对其的管理要严格遵守有关保密规定。

8、建立健全情报信息安全保护的规章制度。各级烟草专卖行政主管部门建立健全情报信息保密制度可不考虑（）

A、特定人员管理制度B、特定场所管理制度

C、信息废品处理制度D、信息分级保管制度

9、办案中的保密制度不包括（）

A、举报保密制度B、调查保密制度C、立案保密制度D、奖励保密制度

10、为防止案件线索大量流失，失去破案时机，我们必需建立情报系统。下列不属于情报系统的是（）

A、建立健全信息情报网络管理系统B、构建案件信息情报网络体系

C、建立信息情报网络运行机制D、建立信息情报网络维护机制

11、累犯是指被判处有期徒刑以上刑罚的犯罪分子，在刑罚执行完毕或者赦免以后，5年内再犯应当判处有期徒刑以上刑罚的故意犯罪。下列属于累犯是（）

A、执行完毕5年后再犯危害国家安全罪的B、执行刑期内故意犯罪

C、执行完毕5年后再犯应当判处有期徒刑以上刑罚的故意犯罪

D、刑罚执行完毕后5年内再犯应当判处有期徒刑以上刑罚的过失犯罪

12、下列不属于团伙犯罪心理特征（）

A、暗示与模仿的诱发作用B、团伙目标的整合作用

C、权威与服从的统治作用D、依附与安全的催化作用

13、不属于被缉捕的犯罪嫌疑人的心理及行为反应（）

A、自首B、潜逃C、对抗D、报复

14、讯问犯罪嫌疑人错误的策略是（）

A、控制犯罪嫌疑人行动的策略B、控制犯罪嫌疑人意向活动的策略

C、控制犯罪嫌疑人情绪的策略D、控制犯罪嫌疑人动机斗争的策略

15、在控制犯罪嫌疑人的认识活动的策略中，下列做法是错误的（）

A、顺水推舟，将计就计B、预防编造谎言和制止撒谎

C、形成错觉，改变认识D、连续使用证据

16、开展涉烟刑事案件调查不从哪方面入手（）

A、查清“人流”B、查清“物流”C、查清“信息流”D、查清“资金流”

17、涉烟刑事案件调查后或移送司法机关后，烟草专卖行政主管部门做法错误的是（）

A、及时将案情上报相关监督部门B、主动配合司法机关对案件进行调查取证

C、案件遇到阻力时要及时报请相关监督部门协调督办

D、熟悉相关的法律条款和诉讼程序

18、生产、销售伪劣产品罪认定表述错误的是（）

A、销售者明示产品存在瑕疵的可能构成生产、销售伪商品犯罪

B、过失而生产、销售伪劣产品的，不构成生产、销售伪劣产品罪

C、销售金额不足5万元的，不可能构成生产、销售伪劣产品罪

D、情节显著轻微危害不大的，不认为是犯罪

19、生产、销售伪劣产品罪与诈骗罪相同点有（）

A、故意犯罪B、犯罪客观C、犯罪目的D、犯罪主体

20、生产、销售伪劣产品罪共同犯罪认定错误的是（）

A、明知他人实施该犯罪，而为其便利条件，或者提供生产技术、卷烟配方的，应当按照共犯追究刑事责任

B、各共同犯罪人应当对其共同犯罪范围内的销售金额负责

C、结合具体案情，根据法律对共同犯罪及主从犯的规定确定

D、对于情节显著轻微危害不大的从犯，也要认为是犯罪

21、下列不属于犯罪未遂的形态特征的是（）

A、行为人已经着手实施犯罪B、犯罪未得逞

C、未得逞是由于行为人主动停止实施D、未得逞是由于行为人意志以外的原因所致

22、根据两高《关于办理非法生产、销售烟草专卖品等刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第2条规定，应以生产、销售伪劣产品罪(未遂)定罪处罚（）

A、伪劣烟草专卖品销售金额达到5万元以上

B、伪劣烟草专卖品尚未销售，货值金额达到5万元以上

C、伪劣烟草专卖品销售金额未达到5万元，但与未销售货值金额合计达到15万元以上的D、伪劣烟草专卖品销售违法所得达到2万元以上

23、正确区分非法经营罪与合法经营行为，表述错误的是（）

A、行为人的行为是否在国家法律、法规和政策允许的范围内进行

B、行为人通过经营活动所获利润是否在国家法律及政策允许的范围内

C、行为是否具有社会危害性，是否有利于市场经济的发展，是否符合国家、集体和个人的利益

D、行为人主观上出于故意，客观上具有社会危害性，情节严重的，不一定构成非法经营罪。

24、按照最高人民法院、最高人民检察院2007年４月４日实施的《关于办理侵犯知识产权刑事案件具体应用法律若干问题的解释

（二）》第三条的规定，犯假冒注册商标罪，可适用缓刑（）

A、因侵犯知识产权被刑事处罚或者行政处罚后，再次侵犯知识产权构成犯罪的B、不具有悔罪表现的C、无法交出违法所得的D、其他不宜适用缓刑的情形

25、以下不发球劣产品是（D）

A、在产品中掺杂、掺假B、以次充好的产品

C、以不合格产品冒充合格产品的产品D、以假充真的产品

二、多项选择题

1、情报分析的过程可以对情报资料进行整理，可以对情报的（）等进行判断，可以产生新的情报。

A、合法性B、可靠性C、确实性D、秘密等级

2、将涉烟情报分析方法分为逻辑方法和操作方法，下面属于逻辑方法的有（）

A、比较法B、分析与综合法C、数据整合方法D、推理

3、根据其使用价值、内容涉及的范围、作用等进行分类。一般可分为：（）

A、重大线索B、预谋违法线索

C、已立案件的线索D、隐案线索

4、情报利用的条件包括（）

A、拥有一定数量和质量合格的情报资料

B、情报资料与市场监管、案件查办等工作需求有关联

C、情报利用者应有明确的情报需求目的D、情报利用者应具有利用情报资料的意识

5、情报利用的途径，是指从情报系统（包括已获取的情报及其分析研究成果）中获取信息的途径。主要途径有（）

A、查询途径B、加工途径C、传输途径D、分析研究途径

6、制订科学合理的调查取证方案则有利于（）

A、保证调查取证工作的依法进行B、提高调查取证的效率

C、保障执法人员的人身和财产安全D、保障相对人的人身和财产安全

7、证据的审查包括对个别证据的审查判断和对全案证据的综合审查判断，在审查判断时应遵循以下基本原则（）

A、特性法则B、矛盾法则C、实践法则D、综合法则

8、证据的证明对象是指违法案件中，需要由执法人员依法收集运用证据证明的案件事实，其内容主要包括（）

A、违法事实B、违法主体C、程序事实D、证据事实

9、根据行政证据制度，以下不需要证明的事实（）

A、推定事实B、行政认识的事实C、录像记录的事实D、相对人陈述的事实

10、下列属于行政认知的事实（）

A、自然规律及定律B、按照法律规定推定的事实

C、已经依法证明的事实D、根据日常生活经验法则推定的事实

11、情报意识在情报利用过程中的作用（）

A、情报意识是产生利用情报动机的内在因素

B、情报意识是发现、识别、创造利用条件的认识前提

C、情报意识是正确利用情报的思维基础

D、情报意识是衡量利用效果的重要标准

12、情报研究具有的特点（）

A、针对性B、综合性C、预测性D、服务性

13、犯罪心理与犯罪行为的密切联系表现（ABC）

A、犯罪行为总是在一定的犯罪心理的影响和支配下发生的，没有犯罪心理就没有犯罪行为。

B、要剖析犯罪心理，必须先了解犯罪行为

C、犯罪行为的性质往往由犯罪心理状况而定

D、犯罪行为结束后，犯罪心理就立即结束

14、一般共同犯罪心理具有以下特征（）

A、犯罪意向的共同性B、目的一致性C、心理趋同性D、心理相容性

15、犯罪嫌疑人常用的反侦查手段主要有（）

A、精心设计作案时间B、破坏和伪造犯罪现场

C、改变个体形象特征D、串供和谎供

16、属于被跟踪、守候的犯罪嫌疑人的心理状态（）

A、多疑B、试探C、急欲逃跑的心理D、侥幸

17、犯罪嫌疑人的心理变化大致经历哪些阶段（）

A、试探摸底B、对抗相持C、动摇反复D、供述罪行

18、下列属于认定非法经营烟草专卖品的关键证据的有（）

A、经营卷烟的真伪B、鉴定结论C、相关的烟草专卖许可证D、经营金额

19、下列属于市场型涉烟刑事案件的调查方法有（）

A、顺藤摸瓜法B、趁热打铁法C、一网打尽法D、关系串并法

20、下列属于市场型涉烟刑事案件的调查方法有（）

A、顺藤摸瓜法B、趁热打铁法C、一网打尽法D、关系串并法

21、一般情况下，运输型涉烟刑事案件有以下调查的突破口（）

A、查明人物B、查清路线C、核实次数D、核实运费

22、生产、销售伪劣产品罪中涉案烟草专卖品价格认定正确的是（）

A、查获的未销售的伪劣卷烟、雪茄烟，能够查清销售价格的，按照实际销售价格计算。

B、无法查清实际销售价格，有品牌的，按照该品牌卷烟、雪茄烟的查获地省级烟草专卖行政主管部门出具的零售价格计算；

C、无法查清实际销售价格，按照查获地省级烟草专卖行政主管部门出具的上卷烟平均零售价格计算。

D、无法查清品牌规格的：由查获地的省级烟草专卖局在本省（区、市）上一在销卷烟价格目录内卷烟的平均批发价格的基础上，按10%的批零毛利率推算零售价格并出具证明。”

23、非法经营罪中涉案烟草专卖品价格认定正确的是（）

A、非法经营烟草专卖品，能够查清销售或者购买价格的，按照其销售或者购买的价格计算非法经营数额

B、非法经营烟草专卖品，无法查清销售或者购买价格的，按照国烟计【2011】第73号规定执行

C、.实施非法经营烟草制品犯罪行为，假冒伪劣卷烟和从非法渠道获取的真品卷烟、走私烟等数额应合并计算

D、不能查清销售价格的，以查获地省级烟草专卖行政主管部门出具的价格证明来计算确定金额

24、非法经营烟草专卖品，应当认定为刑法第二百二十五条规定的“情节严重”情形有（）

A、非法经营数额在五万元以上的B、非法经营卷烟二十万支以上的C、曾因非法经营烟草专卖品三年内受过二次以上行政处罚，又非法经营烟草专卖品且数额在三万元以上的D、或者违法所得数额在三万元以上的25、非法经营烟草专卖品，应当认定为刑法第225条规定的“情节特别严重”情形有（）

A、曾因非法经营烟草专卖品三年内受过二次以上行政处罚，又非法经营烟草专卖品且数额在三万元以上的。

B、非法经营数额在二十五万元以上

C、违法所得数额在十万元以上的D、非法经营卷烟一百万支以上的三、判断题

1、对战术情报分析而言，情报分析的过程同时是发现情报空缺、再收集情报的过程。（v）

2、情报有较强的服务性，服务是情报工作的唯一宗旨，而服务的途径就是对情报的利用。（v）

3、情报利用无处不在，无时不有。（v）

4、拥有一定数量和质量合格的情报资料是情报利用的前提。（x）

5、拥有一定数量和质量合格的情报资料是利用情报的先决条件（x）

6、综合利用情报资料查案的方式，将“从案到人”和“从人到案”结合起来，反复检索，灵活运用，不断深化。这种破案的方式，称为由案到案方式（v）

7、对证据的审查应该从证据的非属性入手，审查证据是否具有客观性、关联性和合法性。（x）

8、与案件事实有联系的证据均可作为定案的依据。（x）

9、行政机关在做出行政处罚决定后，可以收集证据作为定案依据的补充（x）

10、非本案执法人员均可作为听证主持人（x）

11、甲烟草公司为了保证国家利益，低价销售烟支带有黄斑的罚没卷烟，既使销售金额超过5万元，但并未构成犯罪（x）

12、非法经营罪构成要件的危害行为必须是违反特定的刑法规定的行为（x）

13、持有烟草专卖零售许可证的某甲，销售未在当地卷烟批发企业购进的卷烟，销售金额超过了5万元。由于其是持证经营，所以不构成非法经营罪（x）

14、烟草专卖行政主管部门向公安机关移送涉嫌犯罪案件前已作出的行政处罚决定的，应停止执行，由公安机关做进一步处理（x）

15、情报研究根据解决特定问题的需要把分散在各种情报资料上的相关信息进行定向选择和科学抽象的研究活动。（）

16、纵向对比是对同一事物的某些特征或属性在不同时期所取数值的比较，横向对比必须是对不同地区的同类事物的某些特征或属性进行同时期的相应比较。（）

17、综合分析的方法，不仅是科学思维的主要方法，也是情报、信息加强的基本形式。（）

18、情报信息保密不善不仅会使情报信息失去本身的价值，更重要的是会影响烟草专卖行政主管部门的日常管理活动。（）

19、线人，是指稽查部门领导和指挥的用于稽查案件、收集违法犯罪情报、发现和控制违法犯罪活动的隐蔽力量。（）

20、线人提供的材料为能作为刑事诉讼的证据使用。（）

21、犯罪行为则总是犯罪心理以作为的形式表现出来的外部活动。（22、累犯和惯犯均是受到过法律的惩罚，都具有监禁体验。（）

23、消极的抵触心理使得一些犯罪嫌疑人的情绪失控，表现为行为暴躁，缺乏理智，出言不逊，气焰嚣张。（）

24、一般而言，人员、货物、资金是调查涉烟刑事案件的三条主线（v）

25、非法经营罪是情节犯，数额是定罪量刑的重要标准而非唯一标准。（v）

第三篇：2012烟草中级案件查办

中级案件查办

第一题：

1、取得的证据有：20条卷烟、勘验笔录、为非法生产卷烟拍摄的照片、张某的询问笔录、赵某的证言、李某的证言。原始证据：20条卷烟、勘验笔录、张某的询问笔录、赵某的证言。传来证据：为非法生产卷烟拍摄的照片、李某的证言。

2、询问的基本步骤：一是表明身份，出示证件。二是记明被询问人的基本情况。三是告知被询问人的权利和义务。四是向被询问人提出问题。

3、运用了跳跃式发问的技巧。还有试探性发问、简单发问、委婉发问、直接发问、迂回发问、循序渐进发问。（询问技巧）

第二题：

1、调查方法取证：a跟踪盯梢，b守候监视，c化装调查，d诱惑调查。

2、跟踪盯梢的准备工作：a、熟悉案情，明确任务；b、组织力量，确定跟踪盯梢人员c、进行必要的物质准备d、认识跟踪盯梢对象e、选择好监视点，规定好联络暗语；f、做好身份伪装。

3、诱惑

调查实践中应注意？机会提供型诱惑调查只适用于隐蔽型的重大违法犯罪、有组织的违法犯罪；必须在常规调查措施不能奏效的情况下才能适用诱惑调查；适用诱惑调查应该调查机关负责人批准，并接受监督。

第三题：

1、卷烟鉴别检测属于物证鉴定。鉴定主体，《烟草专卖法实施条例》规定“假冒商标烟草制品的鉴别检测工作，由国务院产品质量管理部门和省、自治区、直辖市人民政府产品质量监督管理部门指定的烟草质量检测站进行。”因此案件查处过程中申请鉴定时必须委托省级烟草质量检测站后其授权委托机构检测。

2、鉴别检验结论一般分为假冒注册商标产品、伪劣产品、假冒注册商标且伪劣产品、真品四种情况。

3、鉴别检验结论有异议的，应在收到鉴别检验报告之日起15日内向原鉴别检验机构申请复检，逾期不予受理。

4、查账的方法有：检查总帐、检查损益表、检查银行对帐单、检查发票存根、检查企业仓库

保管帐。

第四题：

1、该案应当适用行政处罚案件移送的外部移送和全部移送类型；移送给工商行政管理部门。因为此案中张某既有无烟草专卖零售许可证经营卷烟零售业务，也有销售假冒注册商标卷烟的违法经营行为，根据《烟草专卖法》、《烟草专卖法实施条例》关于职能管辖的规定，无烟草专卖零售许可证经营烟草制品零售业务的和销售假冒注册商标烟草制品的烟草专卖违法行为应当移送工商行政管理机关管辖，因此属于外部移送、全部移送，移送给有管辖权的工商行政管理部门。

2、办理案件移送履行的程序：（1）审查：烟草专卖行政主管部门应根据调查取证的情况，及时审查违法行为的性质和管辖权限。（2）提出移送书面报告：指定2名或2名以上专卖执法人员核实情况后提出移送行政案件的书面报告，报经本机关负责人审批。（3）负责人审批批准：烟草专卖行政主管部门负责人接到报告后，应当及时作出批准移送或者不批准移送的决定。需要研究决定的，可以

召开专题会议并做好会议记录备案；决定不移送的，应当将不予批准的理由记录在案。（4）移送：决定批准移送的，应当及时制作案件移送函、涉案物品清单等文书，及时办理移送手续。

3、移送案件时需要移送下列材料：案件移送材料目录、案件移送函、案件情况的调查报告、涉案物品清单、有关检验报告或者鉴定结论、其他有关涉案材料。

第五题 ：

1、违法行为：未在当地烟草专卖批发企业进货；销售非法生产的烟草专卖品。

2、处罚：对于未在当地烟草专卖批发企业进货的违法行为，没收违法所得，可处以进货总额5%以上10%以下的罚款。对于销售非法生产的烟草专卖品的违法行为，责令停止销售，没收违法所得，处以违法销售总额20%以上50%以下的罚款，并将非法销售的烟草专卖品公开销毁。

3、罚款：5400×10%=540元（3500+3700+2800）×50%=5000元

合计罚款5540元违法所得：3500+3700+2800-4000=6000元

4、李某构成无证批发烟草制品的违法行为。对李某的罚款应低于违法批发烟草制品价值的50%.第六题：

1、涉案财物的处置的方式：a发还，b移送，c没收，d收购。本案中涉及涉案财物的发还和没收。

2、当事人逾期不缴纳罚款，又未提出延期或分期缴纳的申请的，烟草专卖行政主管部门可以对当事人每日按罚款数额的百分之三加处罚款。根据法律规定，将查封、扣押的财物拍卖或者将冻结的存款划拨抵缴罚款。

3、不合法：（1）车辆应当发还给所有人。该案驾驶员不是所有权人。（2）没收的违法所得应全部直接上缴国库，不能上交上交单位财务部门。（3）依法没收的卷烟应当按照国家有关规定及时变卖处理，变价款应当上缴国库，不能直接用于支付举报费。

第四篇：案件查办技能题

案件查办技能复习题

第一题： 2010年3月，甲县烟草局查获孙某无烟草零售证经营卷烟零售业务案件，在当事人经营场所查获国产真品卷烟220条，价值8000元。经调查，孙某在案发前已经营卷烟零售业务7个多月，累计销售国产真品卷烟1200余条，价值90000余元。所经营真品卷烟系孙某从其他非正常渠道购进的，由于案情重大，涉嫌构成刑事犯罪，甲县烟草局办理相关案件移交手续后将案件移交至公安机关，2010年7月，甲县法院以相关罪名判处孙某有期徒刑一年零六个月，并处罚金三万元。一审判决后，被告人孙某未提出上诉。

请根据以上案例回答下列问题：

1、当事人孙某构成何种犯罪？请从客观要件方面简述理由。

答:构成非法经营罪。本罪的客观要件是行为人具有违反国家规定，进行非法经营，扰乱市场秩序，情节严重的行为。包括三要素：a.违反国家规定。b.实施了非法经营行为。c.情节严重，非法经营数额达到5万元以上。

2、甲县烟草局向公安机关移送涉嫌犯罪案件，应当附哪些材料？

答: 涉嫌犯罪案件移送书；涉嫌犯罪案件情况的调查报告；涉案物品清单；有关检验报告或者鉴定结论；其他有关涉嫌犯罪的材料。

3、如公安机关不予立案，甲县烟草局可以采取哪些法定救济措施？

答：可以自接到不予立案通知书之日起3日内，提请作出不予立案决定的公安机关复议，也可以建议人民检察院依法进行立案监督。

第二题：

请问在对无证运输案件的检查中，可能会发生哪些突发事件，应如何妥善处理突发事件的发生？

答：①涉案人员发现执法车辆进行跟踪后，弃车逃跑的，指挥人员应立即安排人员实施跟踪追击，同时控制好涉案车辆；

②涉案人员发现执法车辆拦截后，驾车强行闯关的，指挥人员应提醒驾驶人员提高警惕，避免与其车辆正面发生冲突，要由协助检查的公安部门进行堵截；

③在现场查处过程中，涉案人员暴力抗法对执法人员人身构成威胁时，办案人员应齐心合力，并及时报警，保护执法人身安全；

④对办案现场围观人员较多，可能造成混乱的，要加强宣传，并应及时把涉案车辆、人员带离现场。

3、在调查取证方案准备中，如何确定调查人员？

答：①选定调查负责人。要选派政策水平高、熟悉业务、组织协调能力强的人担任调查负责人。

②组织相应的办案力量。根据案件的具体情况、复杂程度来确定调查人员的数量。案情重大复杂的，调查阵容应大一些，可分若干小组；案情比较简单的，调查人员可以少一些，但不得少于二人。

③合理搭配人员。根据案件的性质和办案人员的工作能力、特长，来确定调查人员组成。特别重大案件，要请上级机关或其他单位的同志参与调查。

④注意调查人员的回避。在确定调查人员时，与被调查人有近亲属关系或与案件有利害关系的不能参加本案的调查。

4、针对无证运输的调查取证，应采取哪些检查方法？

答：①对涉案车辆行驶路线进行分析，请公安交巡警部门配合，在涉案车辆可能经过的路段进行设伏； ②公安交警部门未参与设伏的，可跟踪违法运输车辆，及时协调公安部门在各卡口进行堵截；

③发现涉案车辆后，及时对嫌疑车辆进行跟踪，同时，及时把发现的情况及车辆行驶路线向指挥人员汇报，指挥人员根据车辆运行动态，组织人员堵截；当发现嫌疑车辆，可能驶往外省、市或难以继续跟踪时，应立即通知可能途经的当地烟草专卖行政主管部门查处；

④对涉案车辆、人员进行控制，同时安排人员维持好现场秩序；

⑤调查人员应现场检查确定是否属于违法运输烟草专卖品，制作现场执法文书，采集视听资料，固定各项证据； ⑥控制好涉案当事人，并进行调查询问；对物流和长途客运的，安排人员对货运、客运车辆老板及驾驶员等相关人员进行调查询问。

5、违法运输烟草专卖品案件，主要有哪几种类型？ 答：①当事人自备交通工具运输； ②当事人租用他人货运车辆运输； ③委托物流货运公司或长途客运车辆运输。

6、在对无证运输案件调查取证方案的制定中，应明确哪些重点检查内容？ 答：①抓获涉案当事人；

②查获涉案的烟草专卖品和运输车辆； ③固定各类证据。

7、如果经举报的无证运输案件，该案假烟数量较少，运输车辆不经本县运往邻县，应该如何处置利用该情报线索？ 答：涉及外地的线索要及时传递给邻县有关烟草专卖管理部门。第三题：

某市烟草专卖局联合公安机关对举报的非法生产窝点进行检查。请问：

1、该案件在现场取证时应注意哪些事项？

答：

（一）要在现场逐一对证据的名称、特征、数量等进行登记，数量要大写；

（二）证据先行登记保存，由当事人签字确认，当事人拒绝签字的，由相关证明人签字确认；

（三）现场要注意收集涉嫌违法经营的帐册、帐号、记录等原始证据；

（四）尽量在封闭的场所内，由专人进行清点，对涉案物品要进行分类、清点、登记、编号，按顺序装箱、封存；清点的整个过程要进行照相、摄像，并有相应的当事人或见证人签字；

（五）如果无法在现场清点登记而需要转移，必须对证据进行封存，加贴封条，由当事人或证明人签字确认，整个过程进行摄像，人货不能分离，以保证证据不被调换，以示公正。

2、该市局掌握了涉及面广、情况复杂的违法活动线索，应如何处置利用？ 答：迅速向上级机关报告情况。

3、在此类调查取证方案的制定中，应明确哪些重点检查内容？

答：抓获涉案当事人、查获涉案的烟机设备、烟草制品和各种原料、固定各类证据。

4、针对此类案件的调查取证，应采用哪些调查方法？

答：①现场要注意收集注重原始证据，要尽量在封闭的场所内，由专人清点涉案物品，清点的整个过程要进行照相、摄像；

②如果无法在现场清点登记而需要转移，必须对证据进行封存，加贴封条，整个过程进行摄像，人货不能分离。第四题证据审查方面要点：

1、证据审查的方法有哪些？

答：⒈整合认证法、⒉资格确认法、⒊对照分析法、⒋询问释疑法 ⒌比较取舍法

2、针对现场检查笔录应主要审查哪些内容？ 答：⑴勘验笔录的制作主体是否合法；

⑵执法人员和被检查人是否在笔录上签字或盖章； ⑶笔录上有无篡改或者伪造现象的发生；

⑷现场检查情况，重点记录违法物品、设施所在位置； ⑸现场提取有关物证的名称和数量。

1、鉴定结论进行审查时，应主要审查哪些内容？ 答：（1）鉴定人是否具备鉴定资格。（2）鉴定程序是否合法。

（3）鉴定结论是否正确、明确、完整。（4）鉴定的依据和使用的科学技术手段。（5）鉴定人的签名和鉴定部门的盖章。

2、证据审查的方法有哪些？ 答：（1）整合认证法；（2）资格确认法；（3）对照分析法；（4）询问释疑法；（5）比较取舍法；（6）矛盾排除法。

4、书证的审查方法有哪些？

答：

1、书证的形成过程；

2、书证的内容是否真实；

3、书证的形式是否符合要求。

5、物证的审查方法有哪些？

答：

1、物证的来源是否合法；

2、物证收集和保管是否依法进行；

3、物证是否真实可靠；

4、物证本身和案件是否存在关联性；

5、审查认定物证的证明方式；

6、对物证证明的方式和手段。

6、证人证言的审查方法有哪些？

答：

1、证人的作证能力；

2、证人是否如实提供证言；

3、证人证言的内容；

4、证人证言的形成过程；

5、证人与违法案件当事人或案件本身是否具有利害关系；

7、询问笔录的审查方法有哪些？

答：询问笔录的来源是否违反法定程序；

2、是否与当事人真实意思表示相一致；

3、是否符合逻辑；

4、询问笔录同其他证据之间的关系，只有查明笔录与其他证据相互印证、吻合时，才能作为认定案件事实的证据。

8、视听资料的审查方法有哪些？

答：视听资料形成的时间、地点和周围环境；

2、视听资料的收集过程是否合法；

3、视听资料的内容是否真实。

9、一起行政处罚案件，如果要举行听证会，烟草专卖局应在什么时间以什么形式通知哪些事项？

答：应在听证会举行7日前书面通知当事人举行听证的时间、地点、主持人等事项，并告知其有委托代理、申请回避等权利。

第五题：案件调查（12分）

某县烟草专卖局准备在辖区内开展一次卷烟打假专项活动，为预防和解决执法受阻突发事件的发生，该局拟制订一份妥善处置行政执法受阻突发事件的应急处理预案。在该预案中：

1． 执法受阻突发事件发生时，现场执法人员的处置程序是什么？（2分）

答案：现场执法人员的处置程序是：一般情况下先报告稽查大队大队长，然后按大队长的要求处置；（0.5分）遇到紧急情况应立即报告县局分管领导并直接报告公安110或公安派驻办公室，（0.5分）同时千方百计控制事态发展；（0.5分）接到指令后，按指令处置。（0.5分）2． 县局分管领导的处置程序是什么？（2分）

答案：县局分管领导的处置程序是：立即组织人员赶到现场展开工作。（1分）根据事态发展情况决定是否向主要领导报告；（0.5分）得到主要领导指令后，按指令组织实施处置工作。（0.5分）

3． 可以采取哪些现场处置方法？（3分）

答案：现场可以采取的处置方法：（1）以理服人，劝说制止；（1分）（2）避免激化，迂回执法；（1分）（3）把握时机，以快制快。（1分）

4． 在预案中应明确哪些预防措施？（5分）

答案：预案中应明确的预防措施是：

（1）当组织容易引发执法受阻的较大规模的集中整治行动时，在制定详细行动方案的基础上，先期要通过多种渠道摸清当事人的情况，力争整治行动平稳顺利。执法人员要做好自身防护，并事先与公安治安等部门做好沟通，做到有备无患。（1分）

（2）对体弱群体人员出现的违章行为要区别对待，以教育整改为主，对屡教不改的可减轻处罚。（1分）（3）对初次违章的当事人一般是口头警告或现场责令整改；对屡教不改的违章者可逐次加大处罚力度，必要时采取一定的强制措施，制止其再次违章。（1分）

（4）对少数民族人员违章查处时，要以有利于民族团结、社会稳定为基本原则。要把握民族政策，谨慎处置，必要时要取得宗教事务管理部门的支持配合。（1分）

（5）违章当事人向执法人员提示本人有心脏病、高血压、精神病等可能危机生命安全的，执法人员要谨慎处置，切不可有过急行为而引发严重后果。（1分）第六题：案件审理（18分）

2007年2月，A市烟草专卖局稽查人员根据群众举报，联合公安部门在辖区城关镇王村一村民出租院发现制造假烟窝点，当场查缴假冒中华、红双喜成品卷烟120条（2.4万支），假冒中华、红双喜散支卷烟60箱（约50万支），以及卷烟包装手工器械若干，涉案标值35万元。公安部门当场留置制假嫌疑人张某以及打工者2人。经省级烟草质量检测部门检测，所查卷烟全部为假冒伪劣卷烟。由于案情重大，当事人涉嫌构成刑事犯罪，A市烟草专卖局办理相关案件答卷手续后将案件移交公安机关。2007年9月，经过司法机关侦查、公诉、审判，张某的行为构成了假冒注册商标罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金十万元。一审判决后张某未提出上诉。1． 该案应移交哪级公安机关？（2分）

答案：移交给与A市烟草专卖局同级的公安机关。（2分）

2． 移送该案的简要理由？（4分）

答案：从该案查获现场和检测结果看，现场查获的假冒卷烟违法金额达35万元，该案违法事实涉及的情节、后果、金额等涉嫌构成犯罪。（2分）将案件及时移送公安机关可以充分运用刑事制裁手段，进一步查清案件事实，依法追究相关责任人的刑事责任。（2分）

4． 如公安机关不予立案，A市烟草专卖局可以采取哪些法定救济措施？（2分）

答案：烟草专卖行政主管部门接到公安机关不予立案的通知书后，认为依法应当由公安机关决定立案的，可以自接到不予立案通知书之日起3日内，提请作出不予立案决定的公安机关复议，（1分）也可以建议人民检察院依法进行立案监督。（1分）

第七题：2010年6月20日，甲省A市卢某在未取得烟草专卖许可证、准运证的情况下，从乙省B市购买违法卷烟85万支，欲运至甲省C市销售，在途经甲省某高速服务区时被查获，经认定，该批卷烟价值人民币362500元。6月22日，A市烟草专卖局稽查支队形成了移送涉嫌犯罪案件的书面报告并报领导审批。由于该局局长和副局长均在外地出差，专卖科长遂于6月26日作出批准移送的决定。6月29日，A市烟草专卖局将该案移送公安机关。请根据上述案例,回答以下问题：

1、请指出该案在移送过程中存在的错误并说明理由。（9分）

答：错误一：A市烟草专卖局稽查支队形成了移送涉嫌犯罪案件的书面报告并报领导审批错误。应当指定2名或2名以上行政执法人员组成专案组专门负责，核实情况后提出移送涉嫌犯罪案件的书面报告。

错误2：由于该局局长副局长在外地出差，专卖科长遂于6月26日作出批准移送的决定错误。不能由专卖科长批准，应当由该局局长或主持工作副局长审批；

错误3：专卖科长遂于6月26日作出批准移送时间错误。应当在接到报告之日起3日内作出批准或不批准的决定，决定批准的应该在24小时内向同级公安机关移送。第八题：

近年来，甲市烟草专卖局坚持把“端窝点、断源头、破网络、抓主犯”作为卷烟打假工作的突出重点。2010年初，该局接到“12313”举报电话，称该市陈某存在大规模违法经营卷烟行为。甲市烟草专卖局稽查支队经过长达半年的调查，对陈某在该市黄江路附近存放违法卷烟的仓库已基本摸清，查办该案的时机已经成熟，遂向主管副局长汇报，经其同意后，准备组织稽查支队的专卖管理人员和公安干警组成一个调查组对陈某藏匿违法卷烟的仓库进行检查。请根据案例回答下列问题：

1、制订调查取证方案前，要根据案件的性质、特点和复杂程度等情况来选定调查组的组织形式，请问组织形式具体包括哪几种类型？本案属于哪些类型？（4分）

答：（1）根据参加办案的机关的多少，（0.5分）可划分为单独式（0.5分）和联合式。（0.5分）（2）从组成结构上，（0.5分）可分为单一式、（0.5分）母子式。（0.5分）本案属于联合式（0.5分）和单一式（0.5分）

2、为确保此次调查取证工作依法、高效、安全开展，需制订一份调查取证方案，请问，制订的调查取证方案一般包括哪些内容？（6分）

答： 调查取证方案一般应包括以下内容：

（1）成立调查组。（1分）（2）调查取证的内容。（1分）（3）调查取证的方法与步骤。（1分）（4）突发情况处置。（1分）（5）纪律要求。（1分）（6）任务完成的时间。（1分）

3、本案属于发生在哪个环节的烟草专卖违法案件？（2分）

答案：本案属于发生在存储（窝点）环节的烟草专卖违法案件。（2分）第九题：案件审理（18分）

2010年4月，甲县烟草专卖局稽查大队在进行市场检查时，查获一起无烟草专卖零售许可证经营卷烟零售业务案件，在当事人杨某经营场所查缴真品卷烟180条，价值9000元。经调查，杨某在案发前已经营卷烟零售业务6个月，累计销售真品卷烟1000余条，价值70000余元，所经营卷烟系从非正常渠道购进。由于案情重大，涉嫌构成犯罪，甲县烟草专卖局办理相关手续后将案件移送公安机关。2010年6月，甲县人民法院判处杨某有期徒刑一年，并处罚金3万元。一审判决后,被告人杨某未提出上诉。请根据案例回答下列问题：

1、当事人杨某构成何种犯罪？请从客观要件方面简述理由。（8分）

答案：构成非法经营罪。（2分）理由：（1）当事人违反了国家规定（或者烟草专卖法规定），（1分）实施了非法经营行为，(1分)即无烟草专卖零售许可证经营卷烟零售业务的行为（或者答：未经许可经营法律、法规规定的专营专卖物品行为）。(1分)（2）当事人的非法经营行为情节严重，(1分)非法经营数额达到了5万元以上。（2分）

2、本案移交公安机关需要哪些材料？

答案：涉嫌犯罪案件移送书；涉嫌犯罪案件情况的调查报告；涉案物品清单；有关检验报告或者鉴定结论；其他有关涉嫌犯罪的材料。（每项1分，共5分。）

3、如公安机关不予立案，甲县烟草专卖局可以采取哪些法定救济措施？（5分）

答案：可以自接到不予立案通知书之日起3日内，（1分）提请作出不予立案决定的公安机关复议，（2分）也可以建议人民检察院依法进行立案监督。（2分）

第十题：

甲为一个体工商户，持有烟草专卖零售许可证，雇用店员乙经营卷烟。烟草专卖局执法人员在甲经营场所内查获非法生产卷烟一宗。执法人员制作了勘验笔录，对查获的卷烟进行了先行登记保存，并拍摄了照片。对甲销售非法生产卷烟的经过进行了询问并制作了询问笔录，甲供述非法生产卷烟全部由自己进货，乙负责销售。甲的表弟丙听甲说过其经营非法生产卷烟的事实，并提供了证人证言。甲的邻居丁也证实曾看到过甲经营非法生产卷烟，并向执法人员作证，丙、丁做为证人的主体条件符合要求。

请根据以上案例回答：

1、本案的违法主体是谁，为什么？

答：本案的违法主体为甲。因为确定违法主体的基本原则是“谁违法，谁负责”，乙虽然有违法行为，但个体户的从业人员违法，应当由个体工商户承担责任。

2、烟草专卖局如果对本案进行处罚，谁应当对违法行为负举证责任？

答：烟草专卖局应当负举证责任。因为在行政处罚程序中，行政机关对当事人行为的违法性负有举证责任。

3、根据证据的采信规则，本案应当优先采信哪些证据？

答： 勘验笔录优于证人证言，应当优先采信；查获的卷烟优于拍摄的照片，应当优先采信；丁的证人证言优于丙，应当优先采信；甲的陈述优于证人证言，应当优先采信。第十一题：

2009年1月至2010年5月，王某在无烟草专卖许可证的情况下，先后5次从他人手中购得假烟4576条，其中售出1550条，销售额49400元，获利3100元。2010年10月，王某分两次从他人手中购得假烟3026条（经有关部门鉴定货值金额244760元），在其销售运输的途中被烟草专卖行政主管部门查获。

问题

1、伪劣烟草制品尚未销售是构成未遂还是既遂？

答：烟草制品尚未售出的，构成生产、销售伪劣产品罪的未遂。但同时构成非法经营罪，不存在既遂和未遂之说。

2、王某触犯刑法哪个罪名？为什么？

答：同时构成构成生产、销售伪劣产品罪（未遂）和非法经营罪。销售金额不足5万元的，不构成生产、销售伪劣产品罪，销售金额达到5万元以上的都构成本罪。但是应当注意的是，根据司法解释的规定，未销售金额达到定罪标准的3倍以上的，可以依照刑法相应规定以犯罪未遂处理。非法经营罪要求非法经营数额达到5万元即可。

3、从犯罪构成进行分析？

答：周某在A县经营一卷烟零售店，张某在B县经营一商店，未取得烟草专卖零售许可证。2010年6月，周某运送真品卷烟350条到B县给张某，总价值65000元。烟草专卖部门会同公安机关在路上张某接货时查获该批卷烟，当场将周某、张某抓获归案。

1、周某是否构成犯罪，为什么？

答：构成犯罪，未取得许可，非法经营和运输烟草专卖品，情节严重，达到五万元以上。

2、张某是否构成犯罪？其罪名？为什么？

构成非法经营罪，未取得许可，非法经营烟草专卖品，情节严重，达到五万元以上

3、涉及罪名的追诉标准？

1）非法经营数额在五万元以上，或者违法所得数额在二万元以上的； 2.非法经营卷烟二十万支以上的；

3.曾因非法经营烟草专卖品三年内受过二次以上行政处罚，又非法经营烟草专卖品且数额在三万元以上的。第十二题：

2010年5月15日，某县烟草专卖局在一商店内查获红南京2条，软苏烟1.3条。从包装、印刷等情况分析，初步判定这批卷烟为假冒注册商标卷烟，遂开具证据登记保存单，制作现场《询问笔录》。经询问证实，当事人孙某领有烟草专

卖零售许可证，该批卷烟是孙某为本村居民刘某代卖，孙某不承认为假冒卷烟。县烟草专卖局于5月25日以销售非法生产的烟草制品为由，作出没收非法生产的卷烟，并公开销毁的处罚决定。当事人不服，于5月30日提起诉讼，理由为认定假冒卷烟行为无效。为确保证据更加充分翔实，6月5日乙县烟草专卖局将卷烟送省烟草质量监测站进行鉴定。经鉴定全部为假冒卷烟，系非法生产的卷烟，并出具检测报告一份。

1、乙县烟草专卖局对本案进行处罚，谁应当对丁某违法行为负举证责任？理由是什么？

答：县烟草专卖局应当负举证责任。因为在行政处罚程序中，行政机关对当事人行为的违法性负有举证责任。

2、乙县烟草专卖局在本案的处理中，存在什么问题？ 答：（1）对孙某销售的卷烟，未经鉴定，即以销售非法生产的烟草制品为由，作出没收非法生产的卷烟，并公开销毁的处罚决定是错误的。（2）县烟草专卖局在行政处罚决定后，行政诉讼期间内对卷烟进行鉴定，不但违反证据收集法定程序、不足以证明涉案卷烟为假冒卷烟，而且违反了行政诉讼的证据收集原则，其所提供的鉴定报告无效。第十三题：

运输环节调查取证方案的程序是什么？

答:

1、检查前会议：检查出发前，案件调查人员主持召开检查准备会，宣传检查方案，划分检查小组，落实人员人工，强调检查纪律。

2、预计这完成时间：检查时间控制在三个小时之内。

3、检查报告：检查工作结束后，由案件调查组负责人在三日内提交书面检查报告，报告内容为检查时间，参检单位、检查方法，被检查单位和个人分类汇总数据，检查发现的主要违规问题，现场处理情况及后续建议，执法建议等。

4、调查方案只能在一范围内讨论，征求意见后报专卖管理（支队）审核，分管领导批准后实施。第十四题：

某县烟草专卖局接到举报，县城A零售户出售非法生产卷烟，遂指派执法人员甲、乙（两人均取得了烟草专卖执法检查证）前往调查，两名执法人员出示了检查证件，表明我身份，后在A的经营场所内查获非法生产烟15条，取得非法生产卷烟销售账册一份，并采取了先行登记保存措施，甲、乙现场制作了勘验笔录，对A进行了询问，A供述了所查获的卷烟为从县城B零售户处购进，共进15条，准备销售但未售出，询问笔录没有经A阅读和确认签字，甲、乙便将其带回，案件审理过程中，执法人员从A记录的销售账册发现，A共购进了20条，已售出5条，遂对A进行了教育，并就进货数量再次对其进行询问，A承认因害怕被处罚说出假话，确实购进20条，已售出5条，办案人员计为，对A第二次笔录能与其他证据相互印证，第一次的询问笔录予以舍弃，不作为定案的依据。问

1、本案中执法人员分别取得了哪些证据？

答：现场登记保存的卷烟，非法生产卷烟的销售账册，勘验笔录、询问笔录。问

2、请根据本案，用证据的资格确认法对本案取得的证据进行审查？

答：办案人员收集的证据来源是合法的，执法人员两名以上并取得了专卖执法资格，收集证据的主体是合法的，从收集证据的程序来看，执法人员登记保存的卷烟、账册和取得的勘验笔录是符合程序规定，是合法的，询问笔录没有经当事人核对和签字确认，不符合法定程序，不能作为证据使用。

问

3、本案中执法人员在对证据审查的过程中分别使用了何种证据审查方法？

答：将零售户A的第一次询问笔录和账册核对，发现其中的问题，使用了对照分析法，针对非法卷烟进货数量对零售A再次进行询问，辩明真伪，使用了询问释疑法，对零售户A两次询问笔录作为证据使用了比较取舍法。第十五题：

A县烟草专卖局在对张某涉嫌销售非法生产卷烟案件调查过程中，取得了以下证据，在甲的经营场所内查获非法生产烟15条，并进行了先行登记保存，为确保配合案件调查，将甲的10条合法卷烟同时予以登记保存，执法现场制作勘验笔录，因考虑到登记保存合法卷烟会激发与当事人矛盾，没有让甲在勘验笔录上签字盖章，执法人员对甲进行了询问，并制作了询问笔录，甲供述购进非法生产烟25条，已销售10条，通过收集甲的销售记录等证据，证明甲仅购进非法生产烟20条，执法人员检查过程进行了录像，为录像的证明力，对甲的辩解及他不利执法人员的部分进行了删减，邻居乙证明甲不仅存在销售非法生产卷烟的行为，还销售过走私烟，但乙为精神病人，无法清晰表达自身意志。请根据证据的特性则，对案件中取得的相关证据内容进行审查，指出存在的问题。

答：

一、物证本身与案件事实必须具有关联性，本案中登记保存的甲的10条合法卷烟没有关联性，不是本案证据，采取登记保存的措施是错误的；

2、勘验笔录必须有执法人员和被检查人在笔录上签字盖章，本案中勘验笔录没有当事人签字或者盖章，本案中勘验笔录没有当事人签字或者盖章不能作为证据使用；

3、当事人陈述（本案的询问笔录）应当与其他证据相互印证、吻合，本案中当事人的陈述与其他证据不相吻合，应当进一步查证，仅有当事供述，没有其他证据相印证的，不能作为定案证据的根据；

4、视听资料的内容应当真实，不能进行删节、剪接、篡改，本案中被删减的录像不能作为证据使用；

5、证人应当具备作证能力，本案中乙为精神病人，不能清晰的表达自己的意志，其语言不能作为证据使用。

第五篇：案件查办技能题(整理)

高级案件查办技能题

试题一：某市烟草专卖局接到举报称，辖区内有非法生产卷烟的窝点，为了确保此次调查取证工作依法、高效、安全开展，某市烟草专卖局制订了一份调查取证方案。在该预案中：

1、对该窝点的重点检查内容是什么？（4分）

2、对该窝点进行调查取证的检查方法是什么？（4分）

3、对于突发情况该如何处置？（4分）

4、为确保调查取证工作顺利完成，调查人员应如何遵守工作纪律？（8分）

试题二：2010年12月25日上午10：30分，A县烟草专卖局稽查大队接到线人举报，该县烟贩胡某将在某省购进的假烟通过长途客运汽车运到该县销售，大约在12月25日傍晚时候到达A县境内。请问，如果A县局稽查部门将对该案进行检查，应采取什么样的检查方法和程序？

试题三：2010年9月3日，某市局专卖稽查支队支队长接到线人举报，反映几个月前李某采购了一批机器设备，还购进一批用于生产卷烟的烟丝、滤嘴等原料，近期王某可能在生产假冒卷烟，地点可能在本市郊区山区地带某镇某村境内。接到举报后，市局专卖稽查支队经过分析，认为该举报很有价值。指派稽查队员对举报人提供的信息进行核实。综合多种情况，该情报反映情况基本属实，在经过市局主要领导批准后，准备对举报的非法生产点进行检查。请问，该案件在现场取证时应注意哪些事项？

试题四： 李某为一个体工商户，持有烟草专卖零售许可证，雇用店员王某经营卷烟。烟草专卖局执法人员在李某经营场所内查获非法生产卷烟一批。执法人员制作了勘验笔录，对查获的卷烟进行了先行登记保存，并拍摄了照片。对李某销售非法生产卷烟的经过进行了询问并制作了询问笔录，李某供述非法生产卷烟全部由自己进货，王某负责销售。李某的表弟林某有轻微精神病，也提供了证人证言。李某的邻居何某也证实曾看到过李某经营非法生产卷烟，并向执法人员作证，林某、何某做为证人的主体条件符合要求。请根据以上案例回答：

1、本案的违法主体是谁，为什么？（5分）

2、烟草专卖局如果对本案进行处罚，谁应当对违法行为负举证责任？（5分）

3、根据证据的采信规则，本案应当优先采信哪些证据？（5分）

试题五：A县烟草专卖局接到群众举报，县城零售户王某出售非法生产卷烟，遂指派执法人员甲、乙前往调查。两名执法人员出示了检查证件，表明了身份。后在王某的经营场所内查获非法生产卷烟30条，及非法生产卷烟销售账册一份，并采取了先行登记保存措施。甲、乙现场制作了勘验笔录，对王某进行了询问，王某供述共购进30条，准备销售但尚未售出。询问笔录没有经王某阅读和确认签字。执法人员对检查过程进行了录像，为增强录像的证明力，对王某的辩解及其他不利于执法人员的部分进行了删减。案件审理过程中，执法人员从王某记录的销售账册发现，王某共购进了40条，已经售出10条，遂对王某进行了教育，并就进货数量再次对其进行询问，王某承认因害怕被处罚未如实陈述，的确购进了40条，已经售出了10条。办案人员认为，对王某第二次询问制作的笔录能与其他证据相互印证，第一次的询问笔录予以舍弃，不作为定案的依据。

高级案件查办技能题

请根据以上案例回答：

1、本案中执法人员分别取得了哪些证据?(3分)

2、请根据案例，用证据的资格确认法对本案取得的证据进行审查。(6分)

3、请问在本案中，执法人员使用了哪些证据审查方法?具体体现在哪里?(6分)

试题六： 2010年10月，A县烟草专卖局稽查人员根据举报在公安部门的配合下，在辖区大安镇稻花村一养猪场内检查发现制造假烟现场,当场查获假冒中华、红双喜、黄鹤楼成品卷烟500条（10万支），以及卷烟包装手工器械若干,涉案违法标值40万元。公安部门当场留置合伙制假嫌疑人王某、李某以及打工者3人。经省级烟草质量检测部门检测全部为假冒卷烟。由于案情重大，涉嫌构成刑事犯罪，A县专卖局办理相关案件移送手续后将案件移交公安机关。2011年3月，经过司法机关侦查、公诉、审判，王某、李某犯假冒注册商标罪，分别判处有期徒刑三年六个月，并处罚金十万元。一审判决后二被告人均未提出上诉。

1．该案应移交哪级公安机关？（1分）2．移送该案的简要理由？（2分）

3．专卖局办理该案移送手续主要有哪些步骤？（10分）

4．如公安机关不予立案，A县烟草专卖局可以采取哪些法定救济措施？（2分）

试题七： 2011年1月5日，根据线人举报，A县烟草专卖局稽查人员在公安部门的配合下，在城区城湖路23号查获李某非法存放的烟草专卖品一批，当场查获硬盒中华65条、经典红双喜250条、黄鹤楼（1916）23条、玉溪210条、烟丝250公斤及账单一批，因李某记录的账单较为凌乱，实际销售价格难以查证。因涉案金额较大，涉嫌构成刑事犯罪，A县烟草专卖局当日将案件移送公安部门处理。该批卷烟经省级烟草质量检测部门检测全部为假冒卷烟，且都属于在全国销售卷烟价格目录内的卷烟。1．线人的保密工作涉及几个环节？（3分）

2．本案当中的涉案烟草专卖品价值如何计算？（12分）

试题八：2008年初至2010年10月7日，被告人张某在未经烟草专卖行政主管部门许可，无烟草专卖许可证的情况下，非法购进烟草制品并予以销售。2010年10月7日，王某（另行处理）在张某的指使下驾驶“柳微”牌小型汽车在某区大圩镇公路旁，从李某（另行处理）处接收烟草制品时，被当场抓获，并当场起获“红河”牌卷烟750条，盖白“红塔山”牌卷烟100条（总价值人民币36500元）。后在张某的仓库内，又查获盖“五叶神”牌、盖“红梅”牌、软“真龙”牌等12种卷烟共计1082条（价值人民币65000余元）。以上卷烟除软“真龙”牌为真品卷烟外其它均为假冒伪卷烟。

1、被告人张某构成什么犯罪，为什么？（3分）

2、被告人张某涉嫌犯罪的金额如何计算？情节如何？（4分）

3、根据刑法的规定，本罪的“情节特别严重”如何界定？（3分）

试题九：A县烟草专卖局稽查大队稽查员李某得到情报信息：本县王某从2008年初开始，多次从福建省云霄县贩卖假冒红河、玉溪、中华牌等卷烟1030件销售给A县的张某，销售金额计1032000元；被告人陈某在明知其丈夫张某非法贩卖卷烟的情况下，仍帮助张某在A县从多个农业银行网点、邮政储蓄将上述款项汇给王某。县人民检察院指控被告人王某犯 2

高级案件查办技能题

销售伪劣产品罪，被告人张某犯非法经营罪提起公诉。

1、案件情报信息的保密应当做好哪些工作？（5分）

2、检察院指控张某的罪名是否正确，王某、张某在本案中罪名应当如何认定，请说明理由。（8分）

3、被告人陈某在本案中的应当如何定罪量型？（2分）

试题十：被告人张某于2010年10月1日20时许，租车到某省某县向刘某购买南京、玉溪、红塔山、红杉树等五个品牌真品香烟共计300条，总价值46750元。张某在回程中被某县烟草局查获。

被告人张三在2009年曾因非法经营被某市烟草专卖局行政处罚过二次。

1、本案中张某是否构成刑事犯罪，为什么？（4分）

2、如果本案中张某构成犯罪，应当定什么罪名？本罪的“情节严重”如何界定？（7分）

试题十一： 2010年8月8日，李某某雇佣张某驾车无证运输烟叶200件从云南A地出发，欲运往广州市，于同月9日在B地高速公路路口被联合执法的当地烟草和公安人员查获。同月23日，当地烟草部门会同公安部门在C地一仓库内查获节某某非法收购的劣质烟叶300件，查获廖某某收购烟叶记账本一份，记录显示被告人廖某某自2010年6月20日以来，已收购烟叶500余件，经查实支付烟叶款人民币23万元。根据案情请回答：

1、李某某的行为应该如何定性？为什么？（3分）

2、李某某非法收购的烟叶应如何计算价格，假如不能查清实际购买价格，应该如何认定价格？（7分）

试题十二：2011年4月某日，A县烟草专卖局12313举报电话接到群众举报称：自2010年10月至2011年3月，王某等8人在一养猪场内利用非法购买的卷烟卷接机、烟丝、滤嘴棒等制假原辅材料生产假烟。后经稽查人员查证案情属实。2011年4月30日，A县烟专卖局联合公安干警对该生产假烟窝点进行突击检查，当场查获用于制假的卷烟卷接机、烟丝、滤嘴棒等原辅材料，以及已经完成的伪劣卷烟43万余支，抓获6名涉案人员。根据主犯王某等犯罪嫌疑人供述，该制假窝点截止被查获之日，已累计销售伪劣卷烟150多万元，该县烟草专卖行政主管部门依法将该案移交公安部门作进一步处理。根据案情请回答：

1、对王某等人的行为应该如何定性，请说明理由？（5分）

2、对王某等人的行为应该如何处理，请说明理由？（5分）