自治区地税局深化风险防控经验材料(讨论稿)1

第一篇：自治区地税局深化风险防控经验材料(讨论稿)1

深入推行“1+5”风险防控 促进税收执法权规范运行

派驻宁夏自治区地方税务局纪检组监察室

加强廉政风险防控，是完善制约和监督机制和加强惩防体系建设的重大举措。近年来，自治区地税局认真贯彻落实自治区党委、政府和国家税务总局加强廉政风险防范管理、推进内控机制建设的要求，围绕税收中心工作，紧密联系部门实际，依托信息化手段，积极探索并深入推行地税部门“1+5”风险防控机制，把对税收执法权的监督制约贯穿于地税业务工作的全过程，着力构建“责任明晰、分权制衡、流程制约、信息化运行”的风险防范和内控机制，实现了风险防控与税收业务的无缝对接，有力促进了各级地税机关税收执法权的规范、透明、高效运行。

一、全面排查风险，使防控有目标。

二、打造一个平台，使防控有措施

在2010年自主研发《银川市税收综合管理工作平台》，并在该平台中设置了“综合治税、一站式管理、绩效考核”等七大模块，在模块中对每个工作岗位、每个工作环节的工作职责、办理涉税事项时限、职能权限等进行58处层级风险预警提示基础上，今年，又有新的提升和拓展。一是风险查找全面覆盖。增加了税收风险管理和纳税服务两项功能模

块，涵盖87个工作岗位、313个风险点，涉及到目前基层税务机关组织机构、岗位设置、职责权限、执法风险防控、执法监督考核等所有的管理系统，实现了每个岗位的各项任务不同的操作系统在一个界面上显示，执法管理全员覆盖和全面覆盖。二是风险提示更趋人本。平台对各工作事项临近办理时限的，能够通过“提示语”及时通知实施人员；对超过时限的，自动出示黄牌，生成相关文书，打印发送给实施人员，限期办理；对超过督办期限仍未办结的，自动出示红牌，并发出整改建议书，督促有关部门追究有关人员的行政过错责任并落实整改。对发现执法岗位潜在的风险异常情况，由相关监控部门将其下发给各基层单位进行核查，接收疑点单位按风险级别进行风险应对，并将风险处理情况反馈给各级监控部门，由监控部门按照考核指标进行考核和问责。对不许可、不受理、补交材料等异常情况，实行重点监察，实时异常提醒。三是风险管理涵盖甚广。积极探索纳税人税收遵从风险管理与涉税数据的综合运用，多方协调每月定期向土地、建设、房管、国税、工商等11家部门采集涉税数据共30万条，导入工作平台，经过数据分析、识别疑点，确定、评估风险点，进而采取措施防控风险。目前，已经对平台提出10万字左右的深层次的业务需求，已进入集中业务开发阶段。该项平台的推广应用，创新了对权力运行的监督，赋予了风险防控新的活力。

（二）深化五项工程，凸显风险防控作用

——深化征管创新，廉政风险“防火墙”逐步建成。以“最大限度地方便纳税人”为目标，大力推行网络申报，开办网上办税服务厅，全天候为纳税人提供服务；实行“一站式”管理，将47项服务事项集中到办税大厅统一受理；在全国首家推出了短信申报服务，使纳税人足不出户就能办理申报纳税事项；以“平台”为依托，对64个工作岗位、87个工作环节进行层级风险预警提示，自动生成行为记录和考核结果；开发了“综合治税信息交换平台”、“契税征收管理软件”、“应用评税技术核定房地产交易计税价格”、“车船税代征软件”和“社保费自主申报缴费系统”，出台了建筑业、房地产业、服务业等行业营业税管理措施，建立了土地税源数据库、个人所得税征收管理数据库。（其中自主研发的“社保费自主申报缴费系统”已经走在了全国的前列）。

——深化地税文化建设，廉政风险已化解于无形。以院、厅、室为平台，广泛开展草坪文化、楼宇文化、屏幕文化、桌面文化、媒体文化、网络文化等建设，相继推出《慧思贤言》、《廉政赠文》等荐读栏目，组织13个兴趣小组开展活动，先后组织开展诗歌、书法美术摄影大赛、网上论坛，发送廉政文化短信等一系列的文化活动，引导税务干部树立积极向上的精神文化需求；将廉政文化和廉政教育融入到地税文化建设之中。结合建党90周年，广泛征集廉政征文、廉文荐读、赠送《苦难辉煌》等书籍等活动，共征集廉政征文120篇、格言警句133条、廉政屏保22个。各基层单位开展了多形式的倡廉助廉活动。在载体和媒体上进行廉政风险提示、加载廉政格言警句、滚动播出廉政短片，形成了文化兴廉、制度保廉、家庭助廉的廉政文化建设格局，使税务干部在潜移默化中接受廉政文化熏陶。

——深化队伍素质建设，廉政风险防控能力明显提高。一是创新载体抓学习。把提高基层干部拒腐防变能力作为“苦练基本功”的一项重要内容，依托银川地税网络学院，通过视频讲座、政策解读、在线交流、模拟演练、闯关考试等廉政教育形式，加大对基层执法人员岗位廉政教育、警示教育和案例教育，积极开展网上练兵活动，为不同层次不同类别的干部提供了一个在不同时间、不同地点开展学习的平台。二是多种形式强培训。着力培养干部能言、会讲，能征、会算，能核、会查的“三能三会”能力，使基层征管一线人员的业务素质和岗位工作能力得到明显提升；先后共举办各类培训班90余期，对全系统1900人（次）干部进行了前沿知识更新培训；组织全员对学习《廉政准则》及其实施细则、《关于实行党风廉政建设责任制的规定》等内容进行了反腐倡廉知识考试，廉政风险防范知识问答；选派50名纪检监察干部参加了全系统监察干部业务培训，提升综合能力。三是示范引领作表率。以开展的“为民服务、创先争优；转作

风、提素质、做表率”主题活动为抓手，掀起开展岗位大练兵的高潮。紧紧围绕“为民服务创先争优”这一主题，在全系统深入开展了“转作风、提素质、作表率”、“狠抓工作落实，确保任务完成”、学习陆宏明先进事迹和争创文明单位和争当“优秀共产党员”、“纳税服务之星”等创先争优活动，在全系统形成了讲团结、爱学习、比干劲的良好氛围，为圆满完成各项税收工作任务提供了人才支撑。

——深化制度建设，廉政风险防控机制日臻完善。按照“管用、顶用、好用”的要求，以适度赋权为前控，以界定权限为主线，以加强防控为重点，根据行政审批、税源管理、税务稽查等权力运行的各个环节，从决策、执行、监督层面，分解权力，相互监督，实行分权制衡，流程制约。一是完善制度体系。先后制定了《“1+5”风险防范实施意见》、《税收风险防范管理监督考核实施办法》、《关于加强对重点易发风险点管理考核和责任追究的规定》等制度，梳理修改完善制度15个，新建制度19项，形成了教育防范、权力规范、源头防腐、监督制约、创优环境、追究惩处等6大类78个制度，针对查找出和平台自动生成的风险点，对照现行规章制度，从“由谁做”、“做什么”、“怎么做”等环节着力规范权力行为，实行风险和制度“一对一”配套的防范措施。二是强化问责，提升制度执行力。先后对执行制度不认真、不按制度规定办事的98人次进行了问责追究，确保权力运行到

哪里，问责监督就跟进到哪里，使“用权有风险、操作需谨慎”成为税务人员的自觉行动。

——深化效能建设，廉政风险作用进一步彰显。积极开展“以查促管”，建立了检查、反馈、考核、整改、责任认定的互动内控模式；推行多元化申报，拓展了纳税服务范围；通过督查督导强化纪律，提高了工作的执行力；全面推广自助缴费系统，共安装社保费自助缴费终端37台，实现市、县（辖区）全面覆盖，极大地方便了缴费人；组织在餐饮、娱乐、房地产、建筑安装及服务业等12个行业300户企业中开展背靠背公开问卷调查活动和“大走访”活动，利用报纸、网络、电视等媒体开展勤政廉政服务公开承诺，深入宣传税收政策法规，了解纳税人涉税需求，共收到纳税人合理意见或建议65条，改善和提高税务机关工作效率的建议36条，解答纳税人的问题1306条；针对银川市实行错时上班制，主动调整银川局等各办税大厅、基层税务所作息时间；规范党务政务公开，将税收法规、办事程序、办税时限、工作流程、收费标准等在各办税服务厅电子屏、触摸屏、宣传品和地税网站上进行公告和答疑；每周向重点税源户邮寄《税务快讯》，使纳税人第一时间了解最新的业务政策；加大在各地党务政务公开网上的宣传力度，提供全方位信息公开服务，扩大服务对象的知情权、监督权；广泛推行首问负责制、预约服务制、服务承诺制等服务；契税和社保费征收

大厅根据特殊需要，开展提前开门服务、延时关门服务等“人性化”举措；统一规范管理，积极评选“服务之星”，创建民生服务热线，大大提升服务质效，让纳税（费）人感受到春风化雨般温暖。

二、显著成效

（一）利用“平台”实现了“四个转变”。一是实现了事后监督向全过程实时监控的转变。实时采集每一行政许可事项办理过程的详细信息，实现了同步预警，实时监控；二是实现了工作过程由“无形”向“有形”的转变。该平台真实地记录了税收管理员每个时段、每个环节的工作痕迹，实现了过程控制，有效地规避了执法的随意性；三是实现了单一层面监督向多层次全方位监督的转变。改变税收执法和行政管理风险点单一提示模式，设置分层级监控权限，突出客观分析、综合评估、提前预警，实现了执法廉政风险的超前防范和全程无缝监督，确保了队伍廉洁、执法公正；四是实现了纳税人由“多头跑、多头找”向“一站式”的转变，部分基层局实现了纳税人坐在家里就能办税的快捷服务。

（二）税收整体工作开启好局。税收收入连创佳绩。截止9月30日，全区地税系统共组织收入161.21亿元，同比增长42.38%，增收18.22亿元，提前完成了全年税收工作任务，为自治区经济社会发展提供了财力保证。先后受到自治区政府王正伟主席、齐同生常务副主席重要批示。文明建

设全面丰收。2011年全区地税系统先后荣获“全国三八红旗集体”、全国依法治理先进单位、全区法制宣传教育先进集体；区局纪检组监察室荣获全国、全区税务系统纪检监察先进；有1个分局基层科所荣获“全国五一巾帼标兵岗”；1人荣获全国税务系统纪检监察先进工作者。

（三）完善了“人机结合、科学控权”的长效机制。构建了“内控先行、诚信守责、审慎严谨、有章必循、违章必究”的风险防范机制，切实增强全体地税人员的风险意识，大大提高了风险防范的主动性和自觉性，确保“干部安全，税收安全”。

（四）系统作风建设连获好评。通过深化风险防范管理工作，带来了“以廉促政”的联动效应。地税干部的风险意识、责任意识、自律意识得到了极大加强，制度机制进一步完善和落实，工作作风进一步好转，杜绝了“庸懒散”不良现象，行风建设纵深发展，截止目前，全系统2011年民主评议基层站所取得骄人成绩，有望向行风评议实现“两连冠”冲刺，保持了干部队伍的稳定，促进了以税收为中心的各项工作任务的圆满完成。自治区党委常委，纪委书记陈绪国先后两次到我局调研指导，对我局推进风险防控工作的有益探索给予充分肯定和高度评价。“1+5”风险防范工作经验引起中国税务报社高度重视，主动约稿，并于8月17日在第9版以《风险内控系统：实现税收执法全程无缝监督》的题目

予以大篇幅刊登，引起了一定反响。

三、几点体会

（一）着重谋划是科学布局全年工作的前提和基础。提前谋划，超前布局，是推动工作不断创特色、上台阶的关键。工作中，我们突出“贯彻落实上级精神这个点、行业作风持续改进这条线、工作质效不断提升这个面”，在计划决策前，充分调研论证，并将所有的计划安排在全局范围内征求意见后，提交党组讨论，形成了“人人参与决策、个个肩上有担子、事事都有安排”的好氛围，促进了全员履职尽责。

（二）分解责任是做到各司其职、各负其责的关键和核心。做好风险防控工作，凭纪检监察部门的一己之力，是难以取得突出成效的。有鉴于此，我们积极探索“三分两网”工作法，“三分”即：一是实行分级负责，坚持一级抓一级，一级带一级，明确各级“一把手”为第一责任人；二是实行分口负责，坚持谁主管，谁负责，明确领导班子成员对分管范围内工作负直接领导责任；三是实行分项负责，坚持突出重点，将工作逐项分解落实到分管领导、牵头部门和配合单位；健全两个网络。一是健全责任网络。通过层层签订责任书，将责任层层分解；二是健全家庭助廉网络。通过与家属签订家庭助廉公约，抓好“八小时以外”的生活圈、社交圈的廉政监督，形成了齐抓共管的工作合力。

（三）抓好落实是推动全盘工作的方法和途径。谋定而

后动，落实是关键。因此，我们注重在抓落实上下功夫，在执行上作文章，要求各级领导都要按“一岗双责”的要求，认真履职尽责，带头深化教育、严格管理监督、强化决策执行，积极发挥示范带动作用，形成了“一块责任区域、一名责任领导、一个责任科室、一套责任机制”的良好格局。

(四)不断创新是提升工作水平活力和动力。创新是各项事业发展的不竭动力。只有不断创新，才能使风险防范管理工作充满生机与活力。在工作实践中，我们探索运用“税收综合管理工作平台”，不断优化完善功能模块，探索纳税人遵从风险管理，促使风险防范管理工作有了新的提升，质的飞跃，使“人机结合，科学控权”成为现实。

四、下一步打算

继续深化系统风险防控机制，扎实推动各项工作再上新台阶。

（一）继续优化风险防控平台，完善功能模块。进一步优化绩效考核、综合查询等相关模块的功能，将规范税收执法和税务内部行政管理各岗位全面纳入该平台中，实现风险自动识别、全员覆盖和全面覆盖。

（二）以主题活动为抓手，建立科学缜密的廉政风险防范体系。继续完善工作平台，深化风险管理；进一步拓宽涉税信息的来源渠道，实现与工商、建设、国土资源等11家单位的涉税信息传递、共享；积极探索和实施国、地税同

城办税，切实建立健全内控防范机制。

（三）在队伍管理中扎实推进内控风险防范机制。全面推进民主评议政风行风；强化对各级领导班子的问责、问效，逐步建立各级领导班子评价体系；加强各类人才库建设，进一步完善人才培养、使用、激励机制。

（四）在深化服务上进一步推进廉政风险防范。拓展一站式服务业务范围，探索在银川局率先建设全市联网的纳税服务效能监控系统，推进网上预约登记、网购发票等自助办税系统建设。强化地税民声热线管理质效，为全区统一建立12366热线提供基础性保障。

第二篇：深化廉政风险防控经验材料11.19

深化廉政和效能风险防控 推进惩治和预防体系建设

中共图们市纪律检查委员会 图 们 市 监 察 局

2010年11月

2010年，图们市纪委将廉政效能风险防范管理作为惩防体系建设机制的重要内容，作为落实责任制的载体，积极探索完善部门内部岗位责任体系，合理分权，优化流程，健全制度，强化监督制约，从源头和机制上防范腐败和效能风险。各试点单位从制度创新入手，运用现代管理学的理念和方法，通过岗位教育→风险排查→健全制度→内控防范→责任追究五个环节，进一步拓展和深化了源头治腐工作，建立起融教育、制度、监督于一体，从源头上有效防控廉政和效能风险的新机制，有力地推进了惩防体系建设。

一、以“岗位教育”为基础，使廉政效能风险的意识“默化于思”，建立廉政和效能风险的思想防线。首先，注重教育的多样性，增强岗位教育渗透力。各试点单位结合廉政和效能风险点防范管理工作，把岗位廉政教育作为党风廉政建设的重要内容，强化廉政风险防范意识。教育局结合教育系统基层党组织和党员“创先争优”、“五型”机关争创等活动，充分发挥先进典型的激励感召作用，以示范教育为重点进行

岗位廉政教育；国土资源局以“算好廉政账”主题教育月及重要节日等特殊时点组织专题岗位廉政教育；环保局在自读廉政书籍的基础上，组织公职人员系统学习与岗位职责密切相关的党纪条规、法律法规，撰写笔记，交流心得；民政局根据岗位特点，模拟岗位权力行使过程和容易发生问题的环节开展岗位廉政教育，突出教育的针对性，实现廉政教育精细化；农业局牢牢抓住农村“三资”管理、深入落实三项制度有利时机开展警示教育，突出教育的时效性。各试点单位还通过办展览、讲党课、观看警示教育片、举行先进事迹报告会等多种方式，将反腐倡廉教育纳入岗位教育活动中，在开展共性教育的基础上突出个性化教育，人力资源和社会保障局针对干部考察调配建议、评先评优、考核奖惩等风险点进行教育；民政局针对低保人员确定、救灾救济资金支出风险点进行教育；教育局针对师德师风、学生择校、非义务教育阶段学生入学等风险点进行教育。各试点单位各自有针对性地研究编写岗位教育案例，编制个性化教育内容，再以部门为单位组织学习讨论，由过去的廉政教育是被动地“听”变为主动地探索、思考，经过排查风险、编写案例、学习讨论的过程，使大家对自已岗位的风险点一目了然，大大提升了教育的效果。

二、以“风险排查”为核心，使预防廉政效能风险的意识“内化于心”，建立廉政和效能风险的岗位防线。排查过

程中，各单位突出抓住领导岗位、中层岗位、其他岗位三个层面查找岗位职责潜在的廉政和效能风险。对领导岗位，重点查找了重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用等方面存在的廉政风险；对中层岗位，重点针对审批、管理、执法等环节，查找在行使行政审批权、自由裁量权和现场即决权、内部管理权等过程中存在的廉政和效能风险；对其他岗位，则主要对照岗位职责、工作制度，查找了在履行岗位职责、执行制度等过程中存在的廉政和效能风险。程序上强调上级为下级找、下级为上级找、班子成员和科室之间相互找三个程序，从环境风险、体制交替风险、权力风险、管理风险、人员素质风险、政策风险等６个方面进行重点查找，找准、找全、找深各单位和个人履行职责的各类廉政和效能风险, 发现管理及相关制度执行中的不足。针对排查出的风险内容、风险发生的几率及危害程度等情况进行风险评估，由部门组织讨论确定，对确定的风险及其风险等级在本部门进行公示，广泛听取本部门全体人员对查找和评估结果的意见、建议，确定了A、B、C（或Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ）三个风险等级，实施风险分级管理。市纪委具体履行建议、指导、教育、识别评估风险、实行监控等职责。指导设计了《部门主要廉政和效能风险源（点）及防范措施一览表》和《部门权力内控重点制度汇总表》，便于操作，及时发现并培植典型，发挥示范效应。六个试点单位经过一个多月的查找，共梳理查找出廉政和效能风险点659个。

三、以“健全制度”为关键，使预防风险的举措“固化 3

于制”，建立廉政和效能风险的制度防线。针对查找出的廉政风险，各试点部门认真细致地对现有制度进行一次较为全面的梳理，汇总出较有共性的廉政和效能风险后，在制度的层面上进行完善、细化。属于不科学、不合理的流程，本着严密、精简、高效的原则，进行调整完善，并编制了流程图；属于过于集中的权力，在相关岗位之间进行合理分权和科学配臵，建立有效的制衡机制；属于职责不够合理、不够清晰的，进行了合理划分、划清有关岗位和科室（站办所）权力与责任；属于自由裁量权过大的，明确和细化了裁量依据，缩小自由裁量尺度，完善执行手续及备检资料；属于制度缺失或不完善的，建立健全相关制度并抓好落实;属于制度比较完善而未得到认真执行的，制定了保障这些制度得以执行的有效措施；属于岗位工作人员政治业务素质不适应的，通过岗位交流和教育培训，达到在岗人员素质与重要岗位职责相匹配；属于思想观念和部门风气方面的问题，从领导班子做起，强化自身建设，营造风清气正、廉洁高效的机关文化和工作氛围。对于试点期间经过努力确实不能完成的体制、制度、机制建设和其他防控措施，制定出了具体的建设计划，明确完成时限。属于传统手段难以有效防控或防控成本过高的，积极运用现代科技和管理手段加以防范和监控，切实建立有效预防问题、及时发现和解决问题的机制。市纪委监察局指导市民政局制定和完善了《图们市低收入家庭认定实施

细则》《加关于进一步完善城乡低保分类施保制度的意见》和《低保公开听证办法》，通过完善公开听证，民政干部、行风监督员参与听证，共核实停发低保家庭3247户7749人，调减低保补助标准家庭3780户，月减少发放低保金共94.5万元，市教育局采取竞争机制面向社会公开招考22名教师。提高了社会保障工作的公信力。廉政和效能风险防范机制建立期间，试点单位共建立相关制度135个，废止不合理制度7个，补充完善制度71个，调整和科学配臵权力15项。

四、以“内控防范”为目标，使预防风险的机制“外化于行”，建立廉政和效能风险的安全防线。在权力清理、核准的基础上，全面公示每项权力、权限及相应的授权依据。对该项权力进行认真梳理，制定具体的运行流程图，分析流程中可能发生人为干预行为或发生运用自由裁量权的节点，并针对每一个节点制定完善各项相应的制度和措施，形成以各项权力为点、以具体业务流程为线、以制度建设为面的有效的安全防控网。任何一名机关干部都牢固树立本人就是本单位、本个部门的代表，要求说话办事都需要谨慎。在直接面对广大的人民群众时，时刻注意自己的一言一行，树立党和政府的形象。各试点单位险点查找和机制建设上都把公共风险作为廉政效能风险防范风重要的一项，从机关干部接听电话时的文明语言、接到群众的言行举止，要求机关干部做到谨言慎行，信守诺言。牢固群众利益无小事的思想，作为

机关干部，在接待群众中严格执行首问首办负责制和一次性告知制度。运行期间试点单位在关键权力环节和高风险环节设臵了659个风险点，发出预警纠错信号43次。

五、以“责任追究”为保障，使预防风险的机制“强化于责”建立廉政和效能风险的责任防线。各试点部门根据部门实际，分别制定责任追究认定标准，便于准确实施责任追究。对照责任认定标准，看其是否严格管理，判定有无“失管”问题；看其是否经常教育，判定有无“失教”问题；看其是否监督有力，判定有无“失察”问题；看其是否及时查纠，判定有无“失究”问题。同时，按照实事求是的原则，合理区分上级责任和下级责任、前任责任和现任责任、集体责任和个人责任、主要责任和次要责任、主观原因和客观原因，提出初步追究意见并报批。着眼于建立健全思想保障机制，加强党风廉政宣传教育，定期通报责任追究反面典型，使每一个领导干部认识到不抓廉洁从政建设工作就是失职，抓得不紧也是失职，失职了就要被追究失职责任。形成一条上下沟通、环环相扣的层层追究链条，保证一级对一级负责，一级追究一级责任。廉政效能风险防范运行至今共对14人因触及廉政风险点而被追究责任。

我市廉政和效能风险防范工作试点工作范围虽然不大，但初步成效已经显现，通过人人查找风险、人人公开风险、人人制定措施、人人参与监督，使监督对象变被动为主动，由客体转为主体，主动防控效果增强。通过制定防控措施，各部门不断健全完善涉及重大决策、规范行使权力等相关事项，以廉促政联动效应明显。各试点部门通过清理职权、优化流程、预控廉政风险，初步形成了制度确权、科学分权、公开亮权、有效制权的部门权力运行机制，同时也达到了为2011年在全市全面开展廉政效能风险防控体系建设摸索经验、探索模式的目的。

第三篇：规范和深化廉政风险防控工作

关于进一步规范和深化

廉政风险防控工作的通知

各乡（镇、街道）党（工）委、政府（办事处）、纪（工）委，县委各部委，县直（区、市属）各部门（单位）党委（总支、支部）、纪委（纪检组）：

为深入贯彻落实中央纪委《关于加强廉政风险防控的指导意见》（中纪发[2011]42号 以下简称《指导意见》），自治区纪委《关于认真贯彻中央纪委<指导意见>深入推进我区廉政风险防控工作的通知》（宁纪发[2012]15号）和市纪委《关于认真学习贯彻中央纪委<指导意见>进一步规范和深化我市廉政风险防控工作的通知》(固纪发[2012]18号)文件精神，进一步规范和深化我县廉政风险防控工作，现就有关事宜通知如下：

一、自查自纠，进一步规范廉政风险防控工作

各乡（镇、街道）、各部门（单位）要认真总结本地、本部门（单位）两年来廉政风险防范管理工作开展情况，积极开展自查自纠。一是查一查开展廉政风险防控工作的名称、指导思想、工作原则和目标要求是否明确，与《指导意见》是否一致，不明确、不一致的要结合实际修改完善。二是查一查开展廉政风险防控工作的方法步骤和主要内容是否规范、有无缺项，对缺少的项目和不够规范的内

容要及时补充和完善，保证方法步骤的规范性和内容的完整性。三是查一查开展廉政风险防控工作的环节，看查找的风险点是否准确，风险等级评定是否准确，防控措施是否合理可行，对存在的问题要及时进行“返工”。四是查一查廉政险防控档案资料，看是否规范齐全，各种文档相关负责人是否严格审核并加注意见。要将各环节的档案资料认真归档整理，做到档案资料美观整齐，形成岗位职责、业务流程、风险管理制度三套资料，并汇总装订成册，6月底前向县纪委廉政教育室（县行政中心一号楼505室）上报相关文档。

二、突出特色，进一步提升廉政风险防控水平

（一）提升“三个三”廉政风险防控模式。“三个三”廉政风险防控模式在是借鉴吸收各单位好的做法和经验基础上，进行创新提升形成的一套紧密结合我县实际的比较成熟的廉政风险防控工作做法，即：巩固提升“三道关口”、“三个结合”、“三道防线”的“三个三”廉政风险防范管理模式（详见附表一）。该做法去年在一些单位进行了试点，取得显著成效，要进一步加大示范带动力度，推广学习先进经验。

（二）突出温馨提示特色。突出廉政风险温馨提示特色，即：将岗位风险点、科室风险点、单位风险点和风险防范措施以温馨提示桌牌、提示牌等形式在单位及办公室进行摆放悬挂。将业务流程图和廉政风险防范相关制度喷绘上墙。县级领导所在办公室要负责为每位县级领导办公

室制作廉政风险点防控措施温馨提示桌牌，悬挂廉政风险温馨提示牌和廉政桌牌，温馨提示，时刻提醒。要将廉政承诺与廉政风险温馨提示相结合，在问题易发环节上做出承诺，在本单位内部公示公开，接受干部职工监督，促进履诺。

（三）突出“三色”预警特色。建立廉政风险动态监控和定期检查分析制度，及时发现存在或可能存在的廉政风险，及时下达预警通知书（见附表二），发出预警信号，避免苗头性、倾向性问题演变为违纪违法行为。对发现有违纪、违规轻微倾向的，评定为“黄色”预警等级，进行提醒谈话；发现有较大违纪、违规倾向的，评定为“橙色”预警等级，进行警示谈话；发现有严重违纪、违规倾向，评定为“红色”预警等级，除责令整改外，进行诫勉谈话，单位主要领导同时要向县纪委及时汇报相关情况，并建档备查，及时预警处置。

三、把握重点，进一步深化廉政风险防控管理

（一）加强重点对象防控。把领导干部特别是掌握人事权、执法权、司法权、审批权、监督权等权力的领导干部作为重点对象。要围绕“三重一大”（重大决策、重要干部任免、重大项目安排和大额度资金使用），建立健全议事规则和工作规则，规范领导班子及其主要负责人的决策权限、决策内容及决策程序，完善“三重一大”决策事项的风险防控措施。同时要加强对人、财、物管理等关键岗位的防控。

（二）加强重点领域防控。要重点抓好工程建设、土地出让、产权交易、政府采购、资源开发等腐败现象易发多发领域以及征地拆迁、教育医疗、社会保障、食品药品安全、环境保护、安全生产等涉及民生领域的廉政风险防控工作。同时，要把干部选拔任用、财务管理、行政审批、行政执法等权力集中的部门和岗位作为重点，细化、量化责任，修正防控措施、规范权力运行程序，切实做到岗位职责明确、廉政风险清楚、化解措施得力、防控管理到位。

（三）加强依法规范职权这个重点环节。按照权责一致的要求，全面清理和明确对管理和服务对象行使的各类职权，进一步摸清职权底数；对依法确定的职权要编制“职权目录”，明确职权名称、内容、行使主体和法律依据等，并对每一项职权绘制“权力运行流程图”，进一步明确办理主体、条件、程序、期限和监督方式等。在权力运行的过程中，要针对权力运行的“关节点”，内部管理的“薄弱点”，问题易发的“风险点”，按照结构合理、配置科学、程序严密、制约有效的要求，对权力进行科学分解和有效配置，加强对权力运行的制约和监督，建立健全决策权、执行权、监督权既相互制约又相互协调的权力运行机制。

（四）加强防控范围延伸工作。各级党政领导班子及其成员尤其是“一把手”要带头查找廉政风险点，制定防控措施，带动广大党员干部形成自觉预防腐败的良好风气。同时向学校、国有企业、医院、农村、城市社区、公共事

业单位等基层延伸，使廉政风险防控工作覆盖公共权力行使的方方面面、各个领域和环节。

各乡（镇、街道）、各部门（单位）要把廉政风险防控工作作为落实党风廉政建设责任制的一项重要任务，列入领导班子重要议事日程，认真抓好落实；要将廉政风险防控纳入党风廉政建设责任制检查考核、领导班子和领导干部目标考核，考核结果作为干部评价的重要依据。各级党政领导班子及其成员要按照党风廉政建设责任制的要求，率先垂范，带头抓好自身和管辖范围内的廉政风险防控工作。各级纪检监察机关和承担预防腐败工作的职能部门要认真履行职责，加强工作指导和监督检查，推动工作落实。要把加强廉政风险防控工作作为推进惩防体系建设的有效载体，与加强廉政教育、规范权力运行、深化党务政务公开、完善行政审批制度、实现公共资源市场化配置有机结合起来，统筹安排、协调推进，整体提高反腐倡廉建设科学化水平。

第四篇：XX地税局开展廉政风险防控工作报告

XX地税局开展廉政风险工作汇报

根据XX办发【2011】51号文件的工作部署，为进一步提高干部职工的廉政风险防控意识，我局积极开展廉政风险防控工作，结合税收工作实际，将廉政风险防控与税收执法、行政管理工作紧密结合起来，深入开展风险点排查，制订有效防控措施, 积极化解风险，做到廉政风险关口前移，有效防控风险的发生。现将工作情况汇报如下：

一是成立领导小组，制定工作方案。为确保廉政风险防控工作的顺利实施，我局及时成立了廉政风险防控领导小组，制订了《XX地方税务局关于廉政风险防控机制建设工作实施方案》，为进一步推进我局的廉政风险防控工作定好调、把好关，及时部署开展风险排查等有关事项，做好组织协调和监督检查，有效地加强了廉政风险防控工作的组织领导。

二是抓好学习，提高思想认识。按照计划，我局在2月6日，召开进一步推进廉政风险防控机制建设动员会，XX局长亲自做动员报告，使干部职工充分认识进一步开展廉政风险防控的重要意义，清醒认识当前本部门、本行业、本岗位存在的廉政风险隐患，增强廉政风险意识，提高防控风险能力。同时通过局域网开展宣传教育，增强干部职工风险防控的主动性、自觉性和积极性。

三是细化查找内容，开展风险排查。重点围绕警醒、监控、制约、惩戒四个工作环节，采用单位自查，内部互查，群众帮查，纪检协查，自下而上的梳理方式，全面查找“环境性、机制性、程序性、管理性、政策性、岗位性”方面可能存在的廉政风险，力求将各个岗位的风险点找准、找全。同时按照部门职能、岗位职能和工作流程，分三个层面查找风险点。一是查找个人岗位廉政风险。印发了《岗位廉政风险防控登记表》，干部职工人手一份填写，干部职工对照履行岗位职责、执行制度、行使国家权力

和内部管理权等方面，认真查找存在的廉政风险内容及其表现形式。二是查找机关内设部门及分局廉政风险点。以行政管理、执纪执法等事项中的重要环节为重点，查找在业务流程、制度机制和外部环境等方面存在或可能存在的廉政风险，并细化分析风险的内容和表现形式，以股室分局为单位填写《股室廉政风险防控登记表》。三是查找单位廉政风险点，以重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用等方面为重点，查找容易产生腐败行为的廉政风险内容及表现形式。在查找风险过程按照风险发生的几率大小或可能造成的危害程度，分三个等级对廉政风险点逐个进行分析、审核、评估，确定风险等级。通过仔细归纳和分类，共找出风险点422个，其中一级风险点76个、二级风险点118个、三级风险点228个。个人岗位风险248个，部门风险154个，单位风险20个。

四是制订防范措施，实施分类防控。通过认真研究分析各岗位风险点，有针对性地提出具体风险防范控制措施356条。达到对风险点的最佳识别和防控，做到风险描述清楚、防范措施得力，形成以岗位为点、以程序为线、以制度为面的廉政风险防控机制。按照实际工作情况，编制岗位职权目录64份，业务流程和权力运行流程图31份，对重要部门、重要岗位权力运行流实施监控，防止自由裁量权过大产生廉政风险。同时对现行32项制度进行了梳理，规范了两权运行，清除了不廉隐患，初步建立起了廉政风险防范的制度体系。既推动廉政风险防范管理工作，又达到党风廉政教育的目的。

XX地方税务局

第五篇：廉政风险防控机制建设经验材料

县人民法院

开展廉政风险防控机制建设经验材料

按照县委、县政府的统一安排和部署，我院由纪检监察室牵头，认真组织开展了廉政风险防控机制建设教育活动。通过一个阶段来廉政风险防控机制建设的学习，我院对活动的重要意义有了一个更高的认识，对开展党风廉政建设的重要性和必要性有了更进一步的认识和了解。可以肯定地说，通过这次教育活动，使我院对相关内容在原有的学习基础上有了更进一步的提高，在一些方面拓宽了思路，开阔了视野，增强了搞好工作的信心。现就我院开展廉政风险防控机制建设情况谈一点粗浅的认识和看法。

一、加强党风廉政风险防控机制建设，干干净净履行职责

党风廉政建设关乎民心向背，关乎事业成败。党的新一届中央领导集体对加强党风廉政建设和反腐败斗争给予高度关注和重视，采取了强力措施，中纪委三次全会上提出了“四大纪律”、“八项要求”，中央连续出台了《党内监督条例》和《纪律处分条例》两个法规，充分显示了坚持不懈反腐倡廉的强大决心。对于廉洁自律问题，要把握好两条：一要干事，二要干净，也就是既勤又廉。不勤政无以立业，就没地位；不廉政无以立身，就栽跟头。要把这两条统一起来对待，经得起考验，树立好形象。

（一）要警钟长鸣，筑牢防线

任何腐化、腐败行为都是从思想的蜕化开始的，都有一个思想演变的过程。因此，把牢思想这一关是最有效的预防，加强思想教育也是反腐倡廉的根本之策。我们一时一刻都不能放松世界观、人生观、价值观的改造。要认识到权力是一把双刃剑，用好了能为民造福，用不好也能为自己造“罪”。

（二）从严自律，管住自己

当前市场经济的趋利性逐步渗透到社会生活的方方面面，形形色色的价值观不断充斥人们的思想，我们现在各方面的条件也有了很大的改善。但越是在这种形势下，越要保持清醒的头脑，越要保持艰苦奋斗的作风，越要从方方面面严格要求自己。稍有不慎，就可能犯错误、栽跟头。“常在河边走，难得不湿鞋”，就是要时时刻刻谨小慎微。我们每一名党员干部都要正确行使手中的权力，在大事上一定要泾渭分明，小节上时刻从严把握，哪些事能做，哪些事不能做，脑子里要有明确的界限，自重、自省、自警、自励，清清白白从政，踏踏实实干事，堂堂正正做人。

（三）自觉接受监督

失去监督的权力，必然滋生腐败；脱离监督的干部，往往会犯错误。我们每一名党员干部职工都要正确地对待监督。党组织和群众的监督是一面镜子，经常地照一照，检查一下自己的缺点和不足，及时加以改正和纠正，对自己的成长进步大有裨益。“良药苦口利于病，忠言逆耳利于行”，常被泼点冷水，常听点逆耳之言，可以使头脑保持清醒。最近，党中央颁布实施了《中国共产党党内监督条例（试行）》和《中国共产党纪律处分条例》，这是落实党要管党、从严治党方

针，发展党内民主、加强党内监督的十分重要的党内法规，使党内监督走上了有法可依的路子。我们广大党员干部职工都要认真学习，严格执行。

二、坚持求真务实，扎扎实实干好工作

做好党风廉政建设和反腐倡廉工作，就要坚决贯彻求真务实的要求，推进各项改革建设事业更快发展，就要大力弘扬求真务实的作风。我们要使求真务实成为行动的准则，贯穿和体现在各项工作的具体实践中去。

（一）要有求真的精神

求真说到底是一种觉悟、一种境界、一种品德、一种精神，是分析问题、研究问题、解决问题的有力武器。从大的方面讲，是科学判断新形势，准确把握规律，探求办法措施。具体到我们普通干警来说，就是坚持把人民群众的利益放在首位，坚持把发改事业发展放在首位，客观分析存在的问题和差距，清醒地看到前进中的矛盾和困难，增强加快发展的压力感、紧迫感。同时，又要看到我们良好的工作基础、各方面的优势条件，坚定信心，抢抓机遇，推动水利事业不断向前发展，一年比一年快、一年比一年好。求真就要开动脑筋，勤于思考，学会用心，善于从普遍性问题中发现和找到规律性的东西，总结和提炼经验性的做法，用以解决发展中的矛盾、前进中的难题、工作中的症结。总的来说就是既要有加快发展的高度热情，又要有扎扎实实的工作态度；使我们的各项工作体现时代性、把握规律性、富有创造性。

（二）要有务实的作风

说老实话、办老实事、做实在人，既是处事为人的立身之本，也是创业为政的基本准则。一个人的能力有大小、职位有高低，但只要是踏下心来做事、实打实地做人，就能干出名堂，也能取得组织的信任，得到群众的赞誉。

（三）要有实干的行动

实干，是共产党人的作风；认真，是共产党人的品格。我们要继续坚持“干”字当头、“实”字为先，遇到困难不缩手，干不成功不罢手，以实干求实绩，以实干求发展。科学的决策再加上实干的行动，我们的事业就能无往而不胜。

（四）要有实际的效果

衡量工作能力的标准，主要是看实绩。只要是局领导布置的任务、安排的工作，都要按时、按质、按量完成。

三、抓好党风廉政风险防控机制建设，深入开展反腐败斗争

腐败现象的存在是我们不容回避的问题，这方面的问题最伤群众的感情，最损害党和人民群众的关系。我们要毫不松懈地抓好党风廉政建设，以实际成效取信于民。要学习贯彻“三个代表”重要思想，坚持立党为公、执政为民，必须坚决把反腐败斗争深入进行下去。要坚持标本兼治、综合治理的方针，加大治本的力度，把反腐倡廉工作寓于改革开放和经济建设的全过程，寓于各项政策措施之中，从源头上预防和治理腐败问题。要强化理想信念教育和廉洁从政教育，牢固构筑拒腐防变的思想道德防线。要时刻把党和人民的利益放在首位，自觉地以党纪政纪约束自己，用群众的满意程度鞭策自己，模范地遵守廉洁自律的各项规定，始终做到自重、自省、自警、自励，始终保持共产党人的蓬勃朝气、昂扬锐气和浩然正气，以自身的模范行动实践为民服务的根本宗旨。

党的十六届四中全会通过《中共中央关于加强党的执政能力建设的决定》中，明确提出了加强党风廉政建设，深入开展反腐败斗争是我党提高党的执政能力，巩固党的执政地位的一项重大政治任务。实践证明，党的作风关系党的形象，关系人心向背，关系党的事业全局，我们应自觉自愿拥护党的领导，旗帜鲜明地维护党的形象，各负其责，支持和参与党风廉政建设和深入开展反腐败斗争，做到廉洁自律，自觉纠正部门和行业不正之风，切实解决群众反映强烈的突出问题，加强自身业务学习，牢固树立正确的世界观、人生观、价值观，自觉增强廉政意识，增强纪律和法制观念，做遵纪守法、廉洁从政、勤政为民，切实转变作风、务实高效、开拓创新的模范。牢固树立“发展才是硬道理”的思想，牢牢把握发展经济这个中心，正确认识和处理好经济建设与党风廉政建设的辩证统一关系。与基层党组织从思想上、行动上保持一致，自觉抵制腐败，做到管住自己的口，管住自己的手，管住自己的腿，大力弘扬无私奉献精神和党员干部廉洁自律、严于律已的表率作用。

党风廉政建设和反腐败斗争是全党的一项重大政治任务，是一项社会性的系统工程。我们每一个人要从自己的工作性质、业务特点出发，彻底转变“反腐败是额外负担”“不存在也不需要反腐倡廉”的错误想法，积极主动地承担起反腐倡廉职责，确保全局的党风廉政建设和反腐败斗争工作平衡发展。我作为发改局的一名领导干部，一是要认真学习党的路线方针、政策，学习专业知识，不断提高自身政治素质和业务素质，提高为人民服务的本领。二是要在实际工作中，严格遵守单位制定的各项规章制度，配合并协助其它局领导，遵纪守法，爱岗敬业，认真履职，带动局内职工完成各项工作任务。做一名大公无私、廉洁奉公、吃苦在前、享受在后的好干部。三是要树立正确的世界观、人生观、价值观，自觉增强廉政意识，增强纪律和法制观念，做遵纪守法、廉洁从政、勤政为民，切实转变作风、务实高效、开拓创新的模范，以自己有限的力量把我局党风廉政建设工作推向一个新的高潮。