SAP软件操作管理规定(试行)

第一篇：SAP软件操作管理规定(试行)

SAP软件操作管理规定（试行）

第一章

总

则

第一条

根据《大连华锐股份有限公司会计核算办法（暂行）》等有关规定，为适应SAP软件特点、理顺业务，满足核算和管理要求，制定本规定。

第二章

会计凭证录入

第二条

会计人员输入会计凭证要按照《SAP软件操作手册（试行）》的规定进行，做到信息齐全、内容完整，包括填制凭证日期、记账日期等所有字段信息，系统自动生成的凭证亦应补充其所缺内容。

第三条

在“参照”字段输入本单位稽核人姓名，操作方式为执行修改已预制或已过账的凭证，在该字段输入稽核人的姓名。

第四条

在“凭证抬头文本”（短文本）字段输入凭证类型和附件张数，其中，S代表收款记账凭证、F代表付款记账凭证、Z代表转账记账凭证，凭证类型与附件张之间插入“#”。举例说明如下：

（1）如转账记账凭证附件张数为2张，则输入“Z#2”；（2）如收款记账凭证附件张数为3张，则输入S#3；（3）如付款记账凭证附件张为4张，则输入F#4；

（4）如为系统自动生成的凭证，则需修改补充，即执行修改凭证将该字段补充完整。第五条

在“分配”字段，根据核算需要，输入合同号或同时输入外部单位等。举例说明如下：

（1）“银行存款”科目如果需要输入结算单据编号，则在该字段输入结算单据编号；

（2）“应收票据”、“应付票据”科目如果需要核算合同号，则在该字段输入合同号，如果需要按票据号核销，在该字段输入票据号；

（3）“应收账款”、“预付账款”、“应付账款”、“预收账款”科目该字段输入合同号，其中“应收账款”和“预收账款”科目合同号为必输项；（对于即要挂合同又要按采购或库管核销的，应该是前面是合同号，中间是#，最后是采购或库管，所以建议#应该是必须输入的）

（4）“物资采购”科目如果直接核算供应商，该字段输入采购员，如果直接核算采购员，则该字段输入供应商编号；

（5）“原材料”科目如果核算具体的原材料类别，该字段输入原材料的类别名称；

（6）如内部应收账款——财务部，合同号为“DHR04-WP01002”外部客户为宣化钢铁集团有限责任公司，SAP编号为200345，则在“分配”字段输入“DHR04-WP01002#200345”。（举例子最好按心合同号举例，建议合同号最好用新合同号）

第六条 在“文本”字段输入摘要，摘要应简明扼要，内容完整，表述清楚。

第七条

主营业务收入、主营业务成本所对应的合同号须均为系统中的新合同号，以保证主营业务收入与主营业务成本的对应。第八条

会计人员应当按照岗位分工输入凭证，其中下列业务明确如下：

一、材料采购发票凭证必须在收到发票的当天录入到SAP软件中，如果发票在税务局认证时没通过，则冲销该凭证，不得在发票认证后输入材料采购发票凭证，如有一进一出的材料采购，材料出库单必须及时转给成本会计人员，由成本会计人员做材料出库凭证，保证生产成本原材料数据录入的及时性；

二、借方为成本要素，贷方为“现金”的凭证，必须由成本会计人员在业务发生的当天录入；借方为成本要素，贷方为“银行存款”类凭证，必须由成本会计人员在银行对账单提供的当天录入。

三、借方为成本要素，贷方科目为“应付账款”或“其他应付款”的凭证，由成本会计人员录入，供应商编号由主管应付账款的会计人员或相关业务人员提供，录入凭证时贷方必须做应付科目，如果涉及到往来款转账的业务，由往来会计作凭证。（成本要素的面积太大，这里应该是生产成本科目，还有一种费用报销，好像没有提及，费用会计和成本会计不是一个吧）

四、材料出库凭证由成本会计人员输入，借方为成本要素，贷方为“原材料（12110401）”。

五、估价入库凭证，借方为成本要素，贷方为“原材料”的凭证由成本会计录入，借方为“原材料”，贷方为“应付账款-暂估”的凭证，由负责应付账款的会计人员录入。

六、“主营业务收入”凭证由负责应收账款的会计人员录入，采用系统 内的新合同号，在“主营业务收入”中同时输入数量，合同号及数量由成本会计人员提供。合同号收入与成本一致，由专人管理。主营业务收入中输入的合同号要与主营业务成本中输入的合同号保持一致。负责应收账款的会计人员要与成本会计人员沟通，由成本会计人员负责审核。

第三章

主数据维护

第九条

各单位统一使用会计科目表“G001”。会计科目分为一般总账、往来账项、存货、固定资产、损益、货币资金、生产成本、税金共八类。其中，应收账款及预收账款在按客户核算的同时还按合同号核算，两项均为必输项；应付账款和预付账款在按供应商核算的同时还按合同号或工号进行核算，其中合同或工号为可输项；物资采购将采购员维护为供应商，按采购员进行核算；内部应收账款按内外部客户同时进行核算，均为必输项；内部应付账款按内外部供应商同时核算，其中外部供应商为可输项。其余科目按照系统配置进行核算。

第十条

会计科目主数据由计财部统一进行维护。各单位如需增加、修改或删除会计科目的，向计财部提出书面申请，计财部统一进行维护。同时计财部定期检查各会计科目使用情况，并结合业务需要主动维护会计科目包括增加、删除、冻结等。

第十一条

SAP软件中将往来单位区分客户和供应商。客户包括一般客户、一般员工、华锐关联客户、集团关联客户和一次性客户共五类；供应商包括一般供应商、华锐关联供应商、华锐内部供应商、集团公司内部供应商、其他供应商、采购人员共六类。第十二条 每一个会计人员都有显示客户和供应商主数据的权限，并根据实际工作需要及时判断需要增加客户及供应商、或对已有客户及供应商进行修改、冻结、做待删除标记，将书面申请提交本单位财务主管，由财务主管审核签字后报计财部，由计财部统一进行维护并反馈给相关单位。（相关的表格，以及反馈时间，说的比较模糊，可操作性不强）

第十三条 各单位应加强客户及供应商信息管理，及时传递客户及供应商信息，会计人员要随时整理客户及供应商主数据，在接到合同等相关信息后两天内向计财部提出维护申请，不得在输入会计凭证当时提出维护申请。

第十四条 成本会计主数据包括成本要素、成本中心、利润中心、统计指标、内部订单、成本控制订单、订单组、循环。

第十五条 成本要素、成本中心、利润中心、统计指标由计财部统一维护。每一个会计人员都有显示这些成本会计主数据的权限。各单位成本会计人员根据实际工作需要判断需要增加成本会计主数据或对已有的成本会计主数据进行修改或删除，将书面申请提交本单位财务主管，由财务主管审核签字后报计财部，由计财部统一进行维护并反馈给相关单位。

第十六条 内部订单、成本控制订单、订单组、循环成本会计主数据由各单位成本会计人员根据实际情况结合本单位业务维护，编号规则必须按照信息部统一规则，主数据建好后，各主数据创建单位应将主数据情况、用途反馈给计财部备案；

第十七条 成本费用分摊，各单位必须按现行业务流程对生产订单进行分摊成本及费用，并保证同步运行期间分摊结果与浪潮软件数据一致，创建的循环规则应提交计财部。循环规则一经建立不得擅自改变，如发生特殊业务必须修改循环，各单位应上报书面申请，报计财部审批后方可改变循环。

第四章 期末结账

第十六条

各单位结账前必须保证所有会计凭证均录入系统，并过账。检查相应的初级成本要素、次级成本要素、成本中心、利润中心、内部订单（合同）、CO生产订单（工号）等主数据，必须维护并检查相应的配置，如财务报表版本、成本要素组、成本中心组、利润中心组、CO生产订单组、成本费用分摊及循环规则以及相关的系统后台配置，其中月末结转在制品凭证必须由系统自动生成，不得手工制单。

第六章

附则

第十七条

SAP软件的具体操作按《SAP软件操作手册》的规定进行。第十八条

本规定自2004年5月1日起试行。附件：《SAP操作软件手册》

相关名词解释

一、成本会计人员是指业务涉及成本对象（如：成本中心、利润中心、内部订单、生产控制订单）的会计人员。

二 成本要素分为初级成本要素和次级成本要素两大类。初级成本要素源于会计科目表，每一个初级成本要素对应一个总账损益类账户，核算直接成本费用，所有损益类账户的财务数据都要通过初级成本要素对应到成本中心；次级成本要素是会计科目表中所没有的，只会在成本会计中使用，一般用于费用分摊和作业的结转，次级成本要素只在成本会计内部起作用而不影响财务会计过账。

三 成本中心是企业内的最小职责单位，是每一笔费用的具体接收者。创建成本中心主数据时必须将每个成本中心分配给标准层次结构的某个节点，标准层次结构反映了成本中心与成本中心、成本中心与成本中心组、成本中心组与成本中心组之间的关系。标准层次结构中的每个节点代表一个成本中心组，当然除了标准层次结构中的成本中心组之外，还可根据业务需求在标准层次之外自己定义需要的成本中心组。

四 内部订单用于计划、收集、监视和结算在各单位内部进行的特定操作或任务。内部订单可用于不同的目的，分为两类：实际定单和统计性定单，实际定单用于成本计算；统计性定单, 用于内部归集管理某项目的成本,属于统计性核算，月末无须结转成本。

五 统计指标，是用来定义一些适用于成本中心、利润中心、内部定单或过程的计量值。

六 循环是费用从发送方（辅助成本中心）分配到接收方（成本中心或订单）的分配规则，即按什么标准分配费用，如按机器工时、实动工还是或产品重量来分配费用。

七 费用分摊是成本费用从辅助成本中心分配到对该成本费用实际负责的成本中心的过程。

第二篇：SAP软件学习心得

我们学习的使用的软件SAP起源于Systems Applications ,and Products in Data Processing，由德国的SAP公司开发，SAP是目前全世界排名第一的ERP软件。由于其购买价格高昂，国内购买这个软件的企业很少，主要购买的该软件的是大型企业如中石油。

但是随着中国信息化建设如火如荼的全面展开，SAP作为这一领域的技术先驱和市场领导者，其业务必将在中国更加迅速的发展起来，SAP公司以及众多与之相关联的合作公司、企业用户都将会需要大批SAP专门人才，SAP应用人才在人在市场上出现了供不应却，价高人少的局面，因此其学习对我们未来的就业有莫大的帮助，对企业发展的重大影响也是不可忽视的，一般企业使用的是SAP business，我们学习使用的是SAP logon。对于我们开设的这门课程我们主要学习的是人力资源管理，即SAP HR。在老师讲授课程当中我们学会了从建立组织结构，到录入员工记录，修改员工记录，时间等一系列工作。系统的的了解了企业使用人力资源管理系统的基本步骤和注意事项。

具体而言我们学习了SAP人力资源管理的层级结构，SAP员工行政管理，SAP招聘工作的实施，SAP培训工作的实施，SAP时间管理的实施，SAP绩效评估的实施。

个人感觉在学这门课程的时候对于软件的操作掌握的不是很好，有时候会经常卡住，但是自我认为学到最多的是对于思维方式的改进。外国人和中国人的思维方式方面存在很大的差异，在进行操作的过程中我们可以很明晰的了解到每一步为什么需要这么做，思路明晰透彻，易于理解，合情合理，做的很人性化。很方便我们举一反三，因为在学习过程中不可能面面俱到，我们只能掌握基本的步骤，一个软件设计的很重要的一步就是在我们掌握了基本操作步骤的时候我们可以根据自己的逻辑思维推断出下一步应该怎么做。这方面国内软件还有很大的程度需要改进。

第三篇：SAP工程项目管理模块基本操作步骤

一、自动创建项目 1.事务代码：ZCJ20N 将需要新建的项目信息输入完毕后，点执行键后，将项目定义（项目编码）记录，更改需要修改的相关描述，存盘后退出至初始界面。二、二.项目概算编制与下达 1.概算编制的事务代码：CJ30（1）输入命令后，点左上角“最初预算”，进入概算编制的界面。

（2）在菜单栏选“设置”，点选“显示选项”后，在表格菜单中选择“说明”后点“继续”，将预WBS要素由编码形式改成中文说明形式。

（3）编制初始概算内容：在概算栏将金额输入完毕后，点击保存。2.概算下达的事务代码：CJ32（1）输入命令后，点左上角“下达”，进入概算下达的界面。

（2）点击表格左下角“全选”图标，将概算表格全部选中后，点选菜单栏中“编辑”，选择“复制视图”，在“复制视图”表格菜单中选择“11（当前预算）”，输入概算的下达比例后点击“√”后，点击保存。三、三、项目下达

（1）输入命令（CJ20N）后，点击项目定义，更改用户状态。（2）在界面顶层菜单栏中“编辑”，选择“状态”后，选“下达”。

执行各项事务代码，在初始界面输入命令不需要加“/N”，在其它界面输入命令需加“/N”。各项操作必须按照步骤进行，如不按步骤进行，在最后几项操作（如创建服务采购订单）时，会出现错误。同时注意，在各项操作过程中，避免同时开多个窗口操作，防止数据不能保存及下达。

四、工程物资采购的申请与审批

1．创建工程物资的采购申请（材料和设备）

(1)点选所需采购物资的WBS层次下的活动，例如在线路工程、通讯

工程及变电工程中选择绿色的小横条即材料或设备采购后，点选右侧菜单中“物料桶”后，进入材料或设备采购的菜单界面，输入物料号，及数量。

（2）在材料采购菜单界面下出现物料之后，点选“物料”（注：需补充完整物料采购的相关数据），如采购组（100），采购组织（9000或9100），如无采购金额也必须输入。（3）检查上述数据输入无误后，点“保存”。

（4）再次进入项目构造器界面后。点选各项材料，查看并记录各个物料的采购申请号。2．审批工程物资的采购申请

事务代码：ME54N(单独审批)/ME55(集中审批)单独审批工程物资采购申请

（1）在界面中左上角点选其它购买要求，在弹出表格中输入“采购申请”（500000****）后，点“√”。

（2）点左右下角的审批标志，点击后，图标变为白色小箭头，在左下角提示说审批代码生效。

集中审批工程物资采购申请

（1）执行事物代码ME55后，在菜单界面左上角的小闹钟点选“执行”。

（2）输入审批代码01、工厂代码及网络代码（项目构造器中网络表头的七位数字的代码）后，点选左上角“执行”键。

（3）在审批界面中，点选“全选”后，“保存”退出。

五、工程服务采购申请的创建及审批和订单的创建及确认，发票预制 1．创建工程服务的采购申请（外包合同）

(1)进入项目，点选网络表头，点击绿色的小横条（作业总览），选择外部处理，在服务小框内打钩，输入所需外包服务的说明，更改采购组织和WBS元素，点击回车。在维护合同的界面输入服务编号、数量、总价格，回车后按返回，点击存盘。

（2）在对应的WBS层次下，例如变电工程-安装下出现XX外包服务的外部活动（小绿横条）之后，点选“活动”（注：检查服务采购的相关数据是否完整），如采购组（105），采购组织（9200），点击“保存”。

（4）再次进入项目构造器界面后。点选各个活动，查看并记录各项外部活动的采购申请号。2．审批工程服务的采购申请

事务代码：ME54N(单独审批)/ME55(集中审批)单独审批工程服务的采购申请

（1）在界面中左上角点选其它购买要求，在弹出表格中输入“采购申请”（500000****）后，点“√”。

（2）点左右下角的审批标志，点击后，图标变为白色小箭头，在左下角提示说审批代码生效。

集中审批工程服务的采购申请

（1）执行事物代码ME55后，在菜单界面左上角的小闹钟点选择“执行”。

（2）输入审批代码02、工厂代码及网络代码（项目构造器中网络表头的七位数字的代码）后，点选左上角“执行”键。

（3）在审批界面中，点选“全选”后，“保存”退出。3．创建工程服务的采购订单 事务代码：ME21N（1）在创建服务采购订单的界面中，查找“采购申请”处于（表格中部）中，输入“服务采购申请号”（根据不同供应商分别输入不同的服务采购申请号创建不同的服务采购订单，同一个供应商下可输入多个服务采购申请号创建同一个服务采购订单）后，“回车”。

（2）在表格上“供应商”空格中，输入“供应商”编号，或是在弹出框进行选择，点击“保存”。4．进行服务采购订单的进度确认 事务代码：ML81N（1）在界面中左上角点选其它采购订单，在弹出表格中输入“采购订单号”（500000****）后，点“√”。

（2）在采购订单位条目单中点选所选项目后，点鼠标右键后，选择“创建”－“计划服务”后，在“计划服务”表格中输入确认的比例数字，点“√”。

（3）在短文本中，输入相应描述（如本项目前期支付30%）后，点左上角“接收”（绿色小旗）图标后，点击保存，记录界面左下角出现的凭证号。5．发票预制 事务代码：MIR7（1）进入界面后输入发票日期，在采购订单/计划协议右边框中输入 已做服务确认的服务采购订单号（500000****）后，按回车键。

（2）将界面右上角出现的余额数字填入左方的金额框中，按回车键或点击支付款项，输入基线日期。（3）点击模拟，在出现的界面下方余额为零的情况下，点击另存为已完成，记录下左下方出现的凭证号。六、六、工程进度的确认及显示 事务代码：CJ20N（1）进入项目界面，点击需要确认的内部活动后，在界面顶层中菜单栏“编辑”－“活动”－“确认”。

（2）在出现表格菜单中，输入相应内容后，点“√”或是返回图标，点击保存。（3）在项目结构概览中查看工作处理完成的状况。

第四篇：关于公司员工使用“钉钉”软件的管理规定(试行)

厦门市呈美装修工程有限公司

关于公司员工使用“钉钉”软件的管理规定（试行）

为了便于各部门之间工作的沟通和公司主要员工的日常（外出）考勤管理，经公司研究决定，公司所有员工从 2017年 8月1日起使用“钉钉”软件进行考勤。为方便规范管理，特制定本规定：

一、“钉钉”软件使用原则

1、公司员工的“钉钉”账号仅做工作使用。

2、“钉钉”非即时性沟通工具，重要紧急的工作沟通，仍需使用电话沟通。

3、着重采用“钉钉”软件管理平台的”打卡”、“签到”、“审批”、“工作汇报”的功能，目的使公司高管、部门负责人及时了解员工外出办事、出差等的工作状态以及工作进度，特别是加强对外出人员的工作管理，同时简化内部日常工作的管理流程。提高对工作任务的分配、进度控制、监督等管理水平。

二、“钉钉”软件签到要求

1、员工在公司工作地点的正常上班时间内有外出办公事时，每访问一个地方、一个客户时到访和离开各签到一次。

2、签到时须确认：

（1）“签到时间”，手机系统默认；（2）“签到地点” 须微调准确位置；

（3）“签到内容”填写文字说明或现场拍照为准。

3、管理人员有权限查看本部门人员的管理日志，能够看到本部门员工的签到轨迹。

三、“钉钉”软件考勤打卡要求

1、公司员工在公司工作地点上班时，仍实行指纹考勤机打卡，具体按公司劳动纪律管理办法的规定内容执行。

2、工程现场人员、办事处人员、出差人员在项目所在地、办事处所在地、出差所在地，实行“钉钉”软件考勤打卡。一天考勤打卡两次，早上上班打卡1次、下午下班打卡1次。上班时间内有外出的，按照第二条内的签到流程，履行签到手续。

3、管理人员有权限查看本部门人员的管理日志，能够看到部门员工的考勤打卡、签到内容。

四、“钉钉”软件审批要求

1、公司员工应在外出办公事、出差、请假等通过“审批”平台进行审批。获得审批后，信息将会抄送考勤管理员。

2、对员工未经审批的出差、请假等事项按旷工处理。

3、漏打卡：员工发现漏打卡后，立即填写补卡申请提交考勤管理员备案。

五、使用“钉钉”工作汇报要求

1、日报：每天下班后及时填写工作日报，务必在20:00之前填写；日报内容包括当日完成、未完成以及需要协调的工作；写好之后发送给总经理以及需要协调的部门负责人。

2、周报：每周一上午上班前，提交周报；周报内容包括上周完成的工作和工作总结、本周的工作计划和需要协调与帮助的工作；写好之后发送给总经理以及需要协调的部门负责人。

3、月报：每月1号（遇到节假日顺延）下班前提交月报；月报内容包括上周完成的工作和工作总结、本本的工作计划和需要协调与帮助的工作；写好之后发送给总经理以及需要协调的部门负责人。

五、“钉钉”使用注意事项

1、公司员工“钉钉”账号务必使用本人真实姓名，而且是本人持有使用；

2、公司员工务必保持网络信号的畅通，保障 “钉钉” 通讯办公软件的正常使用。

3、信息的及时答复：（1）群成员在收到工作指令等信息后，可在手上工作完成后，再进行回复“收到”。

（2）非即可完成的工作指令，成员需在规定期限内进行答复。

（3）以通知形式发布的信息，请发布人备注无需回复，发布人跟进查看阅读进度；工作时间内超过1小时/非工作时间超过8小时未阅读，则以 DING 方式通知未读人。

4、对“钉钉”软件平台的其它功能使用不清楚的请向总经办或人力资源部询问。

六、其他

1、钉钉软件的使用规定，需要大家共同遵守，需要部门负责人很好的执行、监督，共同营造一个好的软件办公环境。

2、本规定为试行办法，未尽事宜将另行通知。如有好的意见或建议请及时向公司反映，以便更好的修订执行。

厦门市呈美装修工程有限公司

2017年7月31日

第五篇：软件管理规定

第一章 软件的选型与选购

第一条 本制度所指的软件包括系统软件、数据库软件、开发工具软件、开发平台软件及业务应用软件等。

第二条 对公司各部门计算机软件的购置本着统一规划、统一标准、统一应用、统一实施的原则，以发挥整体优势，节约投资，便于管理。

第三条 对于营业部个别需求的软件，由需求单位上报《软件购买申请表》(见附表1)，信息技术中心对需求单位上报的购买申请进行审核后，可以授权需求单位按计划自行购置。

第四条 对通用系统软件(包括操作系统、数据库系统及Novell网络平台等系统软件)由信息技术中心经招标方式选定后统一购买，供各总部、中心及营业部使用。

第五条 软件购置合同是经济活动中的法律依据。软件的购置必须遵守经济合同法的条款及有关规定，合同(协议)的签订前须报公司资产保全事业部审定，签定时必须由两人以上经办并经主管领导批准。合同(协议)要建档备案。

第六条 软件的购置合同(协议)应包括以下内容：生产单位、产品名称、型号、版本、单价、合计金额、交货时间、地点、验收标准、付款时间、技术支持、培训及违约责任等内容。合同中需更详细明确的条款和内容可用协议方式补充说明。

第七条 合同执行过程中，如发生违约或纠纷，各单位应及时妥善处理，并上报公司法律办公室与信息技术中心。

第八条 购置软件手续必须完整，由专人负责验收。验收时必须认真仔细，完成外观检查、数量及配置的清点、安装调试、试运行等几个方面的验收程序。验收合格后及时填写《计算机软件验收单》(见附表2)。

第九条 软件验收合格后，购置部门应及时办理软件入库手续，并交由专职部门妥善保管。

第二章 应用软件的开发

第十条 公司各部门如需开发应用软件应在调查研究的基础上提交项目申请并填写《软件项目需求报告》(见附表3)，报公司信息技术中心审批。

第十一条 信息技术中心对公司自行开发的软件进行立项，并应遵循软件开发各阶段的技术规范和要求对软件项目进行开发和管理。

第十二条 软件项目开发管理的任务包括：

(1)进度管理。对该软件项目制定开发计划，并按要求进行检查和调整;

(2)资源管理。对整个项目所需的人力、设备、配套设施等方面资源进行估算，做出合理安排和配置;

(3)经费管理。应按规范的软件开发费用评估与管理方法进行管理;

(4)质量管理。应采用系统工程方法检查、评审和控制所开发

软件的功能和性能。

第十三条 软件文档是计算机软件不可缺少的组成部分,软件文档由软件开发单位具体编制。软件项目开发单位应在项目完成时应该提交如下文档

(1)软件需求与开发计划;

(2)软件设计说明书;

(3)用户使用手册;

(4)测试分析说明;

(5)项目开发总结。

第十四条 软件开发完成后必须履行正式的验收手续，由专门的验收小组按照软件验收规程，根据软件需求说明书和合同进行验收。验收规程如下：

(1)软件受托开发单位向委托单位(用户)提交软件验收申请报告;

(2)信息技术中心成立软件验收小组;

(3)验收小组对文档进行验收;

(4)开发单位进行软件功能演示;

(5)验收小组进行验收测试;

(6)验收小组对测试结果进行评审;

(7)验收小组写出软件验收报告

第十五条 业务部门不能自行开发生产系统的应用软件。

第十六条 本制度所指的软件及技术资料是指与信息系统有关的技术文件、图表、程序与数据，包括信息系统建设规划、网络设计方案、软件设计方案、安全设计方案、源代码、系统配置参数、技术数据及相关技术资料。

第十七条 各部门应制定软件及技术资料的管理制度，明确执行管理制度的责任人。

第十八条 借阅、复制软件及技术资料应履行必要的手续。第十九条 重要软件及技术资料应有副本并异地存放。第二十条 所有存放的软件必须附带相关的详细书面文档。

第二十一条 软件及技术资料应实施密期管理办法。

第二十二条 报废的软件及技术资料应有严格的销毁和监销制度。

第三章 软件的使用

第二十三条 业务部门使用的系统软件主要包括操作系统软件和数据库管理软件。系统软件的选用应充分考虑软件的安全性、可靠性、稳定性和健壮性。

第二十四条 业务部门应安装使用正版软件。非业务部门的系统软件应该根据信息技术中心的要求统一配置。

第二十五条 业务部门及研发部门系统软件应启用如下功能：

(1)身份验证功能，防止非法用户随意进入系统;

(2)访问控制功能，防止系统中出现越权访问;

(3)故障恢复功能，能够自动或在人工干预下从故障状态恢复到正常状态而不致造成系统混乱和数据丢失;

(4)安全保护功能，对信息的交换、传输、存储提供安全保护;(5)安全审计功能，便于应用系统建立访问用户资源的审计记录;(6)制约功能，支持对操作员和管理员的权限分离与相互制约。

第二十六条 必须启用系统软件提供的安全审计留痕功能。

第二十七条 数据库管理软件除上述功能要求外，还应具有数据库的安全性、完整性、一致性及可恢复性保障机制。

第二十八条 从各方面要求使系统软件应达到C2级以上(含C2级)安全级别。

第二十九条 营业部应用软件包括营业部证券交易业务处理系统、信息揭示与分析系统及其它业务处理系统等。

第三十条 营业部交易业务处理系统必须具有如下特性：

(1)自动记录全部操作过程;

(2)关键数据不得以明码存放;

(3)无法绕过应用界面直接查看或操作数据库;

(4)系统管理与业务操作权限严格分开;

(5)防止异常中断后非法进入系统;

(6)提供超时键盘锁定功能;

(7)交易业务数据在通信网络上以加密方式传输;

(8)应存储一年以上完整的系统运行记录与交易清算记录;

(9)提供系统运行状态监控模块;

(10)提供数据接口，满足稽核、审计及技术监控的要求;

(11)其它有助于控制业务操作风险的功能特性。

第三十一条 业务部门的信息揭示与分析系统必须保证信息揭示的完整、准确、及时。

第三十二条 由公司自主研发的软件业务部门在使用前必须经过严格的培训，同时进行试装和测试。根据研发部门的版本变动及升级通知及时做好升级工作。

第三十三条 连接Internet的计算机必须安装防火墙软件，并定期做好查杀计算机病毒的工作。