银行系统应急管理培训方案（精选五篇）

第一篇：银行系统应急管理培训方案

银行系统应急管理培训方案

为进一步提高我区金融行业银行系统安全意识，增强银行系统从业人员应对突发事件的能力，维护我区的金融安全，提高从业人员规范操作的水平，预防银行面临的金融风险，特制订本方案。

一、培训目的

通过对金融行业银行系统管理人员、业务人员等从业人员应急管理方面全面系统的培训，让银行从业人员掌握应对金融行业突发事件应具备的常识、知识与能力，从而从容应对金融诈骗、银行抢劫、盗窃、火灾、恐怖等突发事件，预防业务人员操作风险，预防与减少银行及从业人员的生命财产损失。

二、培训意义

当前，应急管理已经被国家提升到议事日程上。国家高度重视应急管理，已经于2007年出台了《中华人民共和国突发事件应对法》，从法律上确定了应急管理的重大意义。中国人民银行也于2005年颁发了《中国人民银行突发事件应急预案管理办法》(银发[2005]196号))，其第二十七条规定：“各司局、分支行和企事业单位应根据实际需要，组织编写相关培训大纲、教材和应急处置操作手册，编印突发事件通俗读本，通过培训，确保本单位工作人员熟练掌握必需的应急处置知识和技能。”根据相关的法律法规，对银行系统从业人员进行应急管理知识培训，是法律赋予金融系统的义务。

通过培训，使银行从业人员掌握了必需的应急处置知识核技能，能有效预防突发事件的发生，确保银行系统的安全运行。

通过培训，能够使银行从业人员，在遇到突发事件时，从容应对，冷静处置，高效管理，使突发事件损失降低到最低程度，减轻国家财产和人民群众生命财产损失。

只有通过应急管理培训的银行，才有可能在应对突发事件时，做到紧张有序、有条不紊、从容不迫地处置，才有可能最大限度地保障国家财产安全和人民群众生命财产安全，才能合格地面对突发事件。

三、课程设置

（一）银行风险防范（授课时间：半天）

1、银行卡被盗刷怎么办？

2、网络诈骗怎么防范？

3、如何面对电信诈骗？

（二）商业银行柜面操作风险防范（半天）

1、什么是商业银行的柜面操作风险

2、造成柜面业务操作风险的种类和风险点

3、禁止：

（一）重要物品的保管及操作行为

（二）账户及相关操作管理

4、现金收付款业务风险控制

5、印章、权限卡的使用要求

6、假币没收时的相关要求和注意事项

7、挂失受理中的风险（案例分析）

8、关于洗钱与反洗钱

9、身份证件的掌握

10、常见的屡查屡犯、屡禁不止的现象

11、收款业务操作流程

（三）金融安全和金融风险防范控制（半天）

1、金融与金融安全的概念

2、金融风险典型案例

3、金融风险的概念

4、金融风险的分类

5、金融机构如何防范金融风险

6、个人如何防范金融诈骗

7、金融风险发生后如何有效应对？

（四）银行突发安全事件处理应急预案（一天）

1、安全事件突发应急处置原则

2、恐怖袭击事件突发应急处置

3、抢劫、盗窃事件突发应急处置

4、诈骗事件突发应急处置

5、消防事件突发应急处置

6、报告机制。

（五）商业银行声誉风险与舆情应对（半天）

1、舆论环境和声誉风险 2、2017年舆情分析

3、声誉风险的损失

4、声誉风险管理与舆情应对

5、舆情应对技巧

四、培训时间：三天

五、培训方式：

专业讲师授课与面对面交流相结合。由安平应急管理培训中心聘请的博士级教授专业授课。

六、培训要求

（一）提高认识。金融安全应急管理培训是提高金融从业人员应对突发事件技能的重要途径之一。各相关银行、单位要从防范突发事件，切实维护人民群众根本利益、建设和谐社会的高度出发，充分认识开展金融应急安全宣传教育的重要性和必要性，进一步增强责任感，加强组织领导，切实做好金融安全应急管理宣传教育工作。

（二）完善工作机制。银行从业人员、企业负责人的培训由各市人民银行统一组织实施，委托第三方进行。各相关银行、单位要严格落实培训方案，市人民银行将对各单位的培训组织情况及培训效果进行督导抽查，抽查不合格的要重新进行培训，并向社会公布结果。

（三）狠抓落实。要把金融安全应急管理教育培训与实际工作有机结合起来，针对突出问题和薄弱环节，集中人力、物力、财力，重点突破，全面推进，把一些行之有效的培训形式和方法制度化、经常化，扎实开展好金融系统安全应急培训工作，务求取得实效。

（四）加强检查指导。各级银行相关科室要加强对培训工作的检查指导，及时研究解决金融安全应急管理宣传教育中出现的新情况、新问题，确保培训工作有部署、有落实、有检查。

七、培训效果考评

将在每次培训结束后，进行统一的考试，关键考核应急知识掌握的情况，以及关键点的掌握程度。对考试合格的学员将颁发合格证书，对考试不合格的学员将进行再次培训。

第二篇：银行金融系统车辆管理系统方案（范文模版）

银行金融系统车辆管理系统方案

一 银行金融系统车辆管理需求分析

社会的繁荣和进步并没有降低银行对运钞车保安部门职责的要求，而是让安防事业朝着更为安全、更为可靠的方向发展。进一步加强运钞车和银行业务网点的安全保卫已成为各银行的重要任务。

1、运钞车。系统采用了当前最先进的全球卫星定位技术和数字通信技术，能够随时随地知道运钞车的准确位置和行驶情况，在押运整个过程保安部门人员也可以和押运人员通话联系。运钞车上非常隐蔽地装有报警按钮，如遇到紧急情况而又不方便喊话报警时，押运人员可以触发报警按钮。此时值班室有警铃响起，同时监视屏幕上显著标有报警运钞车的当前位置并跟踪其去向。

2、银行业务网点。银行每个业务网点，一旦有警情，只要按下紧急报警按钮，公安局和所属银行同时收到警情，并在电脑上直观的看到报警业务网点名称和精确的地理位置，有利于及时处警。

二：产品GPS组成典型客户：无

友情提醒：本方案的组成方式由广州实创信息技术有限公司所有，未经同意，不要以任何方式复制

第三篇：银行系统培训心得体会

银行系统培训心得体会

近期，上级领导以提高员工业务素质、技能水平为目标通过多种方式调动员工学习业务、练技术的积极性和主动性，在全区掀起轰轰烈烈的业务技能培训工作新高潮。在培训和学习中，我深切的体会到尽快具备适应岗位工作和企业发展需要的专业技术的重要性。

培训内容主要分为三个方面，一是以应知应会的技能操作和基本业务知识培训为重点，“缺什么，补什么，学什么，用什么”，讲求训练的实用性；二是加强点钞、算盘等基础训练，使员工把握银行职员应具备的基本功技能；三是根据员工特长和工作需要，在组织对共性项目加强培训的基础上，有目的的安排员工对某个专业知识侧重学习和训练。在培训方式上，充分发挥老员工作用，对新员工传帮带，鼓励员工先自学，再采取集中以会代训的方式进行培训。

通过一段时间的集中性培训，我在逐步的提升的过程中，也深切的认识到与单位中的老同志之间存在的差异。在今后的工作中，我将充分利用工作外的时间，加强学习、勤加苦练，争取在尽可能短的时间内，让自身的业务素质、技能水平取得较大的飞跃和提升，不辜负上级领导的培养与期望，争取在日常工作中取得更加优异的表现。

第四篇：银行系统反洗钱培训

1． 反洗钱内部控制的目标是什么？ 反洗钱内部控制的检查，评价部门不应当独立于内控制度的制定和执行部门。

3.金融机构反洗钱内控制度建设的基本要求有哪些？

金融机构反洗钱合规管理部门可以承担内部审计监督的职责。错误的

客户风险分类不是客户身份识别中的内容，金融该机构可根据自身情况决定是否开展此项工作。答案是错误的。

客户身份识别包含哪三层含义？

金融机构及其工作人员履行客户身份识别义务的主要法律依据是什么？

为对私客户办理一次性金融业务和以凯利账户等方式建立业务关系时，应查看一下客户的那些身份证明文件？

为境外对公客户办理一次性金融业务和以下凯利账户等方式建立业务关系时，应查看客户哪些身份证明文件？

为境内对公该客户办理一次性金融业务和以凯利账户等方式建立业务关系时，如果存在代理人，应查看客户哪些身份证明文件？

15周岁客户持家中户口簿和本人学生

一次性金融服务是指，为不在本银行机构开立账户的客户提供以下哪些方面的一次性金融服务？

异地开立单位银行结算账户的，银行除根据不同该账户类型核对规定规定额资料外，开立对公人民币活期存款账户及定期存款账户的识别对象有哪些？

申请开立专用存款账户，银行应按照客户性质和类型，要求客户出具一下哪些证明文件？

经常项目主要包括什么？

资本项目主要包括什么？

开立个人人民币储蓄账户或结算账户的识别主体为一下哪些人员？

开立个人人民币储蓄账户或结算账户的识别对象有哪些？

对公人民币存款类业务的识别工作主体包括银行营业网点经办人员、大额提现业务中识别客户的重点之一是一次性提取大额现金的客户身份。

汇出汇款业务环节，银行应登记哪些信息？

银行与境外机构建立代理行或者类似业务关系时，以书面方式明确本银行与境外金融机构在以下哪些方面的职责？

汇出汇款业务环节，银行应登记哪些信息？

在业务存续期间，对个人客户身份了解，还可要求客户提供以下哪些资料，进一步识别客户身份？

查验个人客户的身份证是否真实，可通过哪些途径进行核查？

银行办理自然人境外汇入款业务，应在汇兑凭证或者相关信息系统中登记哪些信息?

人们银行反洗钱处在对某商业银行进行反洗钱专项检查时发现，一些账户一年多未发生收付活动、未欠开户行债务的银行结算睡眠账户

客户洗钱风险分类管理的必要性包括哪些方面？

客户洗钱风险分类管理目标有哪些

银行客户范围和业务种类的广泛性要去银行在综合考虑和分析客户的那些因素及信息的基础上对客户洗钱风险进行分类

哪些企业因素属于银行客户洗钱风险分类的参考因素

对关注类客户，应在标准型尽职调查措施基础上视情采取如下哪些加强型措施

金融机构未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告，可对该金融机构作出行政处罚

《反洗钱法》规定，任何单位和个人发现反洗钱活动，有权向什么机关举报

根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》

《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》

《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》第十条明确规定，《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定

客户与证劵公司进行金融交易，通过银行账户划转款项的，对金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易的情况进行监督

第八条规定了

可疑交易发生后的10个工作日

金融机构大额和可以交易报告管理办法所称的频繁是

请说出选项中的情况符合哪些可疑情形

请问李某的交易行为符合以下哪种可疑交易类型

该账户的交易行为符合以下哪些可以交易

请问XX商行的交易符合以下哪些可疑交易类型

请问A客户的交易行为符合以下哪些可疑交易类型

从融资目的来划分，恐怖融资的表现形式氛围哪几种类型？

从融资主体来划分，恐怖融资的表现形式分为哪几种类型

以下说法正确的有

通过电子汇款形式进行资金转移，当出现以下哪些情形时，可能涉嫌恐怖融资可疑交易

从账户开立和使用的特征来看，以下哪些情形可能涉嫌恐怖融资可疑交易

涉嫌恐怖融资可疑交易的主要特征可以从以下哪些角度分析

从客户交易行为分析，以下哪些情形可能涉嫌恐怖融资

从交易涉及的地区分析，以下哪些情形可能涉嫌恐怖融资可疑交易

第1267号决议、第1333号

联合国安理会1267委员会

涉恐黑名单

中国人民银行开展反洗钱非现场监管工作的目的

反洗钱非现场监管的步骤包括

金融机构需要上报的非现场监管信息包括

需要金融机构重点参与、配合的反洗钱非现场监管环节包括

金融机构需要上报的非现场监管信息包括

金融机构应按向中国人民银行或其当地分支机构报告的反洗钱信息有哪些

哪些情况将影响金融机构上报信息准确性和完整性

原则上，对全国性金融机构总部执行反洗钱规定的行为进行非现场监管

反洗钱内部控制制度建设情况

反洗钱工作机构和岗位设立情况

金融机构反洗钱机构和岗位设立情况统计表

金融机构反洗钱内控制度建设情况表

反洗钱非现场监管办法（试行）

通过第三方识别数

第33条

通过代理行识别数

金融机构客户身份识别情况统计表 其他情形是否包括“发现问题”

在评估中发现金融机构在反洗钱工作中存在问题的，应及时发出，进行风险提示

对涉嫌违反反洗钱规定但需要进一步收集证据的，中国人民银行或其分支机构约见金融机构高级管理人员谈话

反洗钱非现场约见谈话记录需要由

走访金融机构时，反洗钱工作人员不得少于

走访金融机构前，反洗钱非现场监管走访通知书

约见金融机构高级管理人员谈话需要

以下哪些说法是正确的 反洗钱现场检查

反洗钱现场检查的方式

反洗钱全面检查的内容应包括

人民银行开展反洗钱现场检查包括哪些程序

根据反洗钱法 第三十二条规定

反洗钱检查现场作业结束时，检查组

金融机构违反保密规定

金融机构在配合反洗钱现场检查过程中故意提供虚假材料

现场检查准备阶段包括哪些配合措施

反洗钱法中专门规定了“反洗钱调查”一章

以下说法正确的有，《反洗钱法》的保密规定

反洗钱调查 行政行为

反洗钱调查中的封存措施

反洗钱调查中的临时冻结

实施现场调查时

对以下临时冻结措施

配合开展反洗钱调查所得到的信息

金融机构配合反洗钱调查的义务

金融机构配合开展反洗钱调查时具有哪些权利

以下对保密要求

金融机构配合开展反洗钱现场调查时

反洗钱培训对象

反洗钱岗位人员

反洗钱培训包括哪些内容

金融机构反洗钱培训的目的是什么

反洗钱宣传只针对一般员工

以下说法正确的是 为了保护金融机构良好的名誉

第五篇：威尔银行押运管理系统方案

烟台威尔数据系统有限公司针对今年来银行押运过程中存在人员身份验证不严密、信息更新不及时，从而产生冒领、挪用等安全漏洞这一现象，设计了威尔银行押运管理系统。本系统采用成熟的活体指纹自动识别技术，采用指纹技术认证到人，同时利用网络，实时更新下达任务人员数据，保证交接中身份认证的准确性,排除私自调班的可能性，并对验证过程进行拍照以及实时录像等操作，从而加强管理，杜绝冒充等犯罪情况的发生，并提供准确及时的识别记录。系统利用网络及识别终端，最大限度的节省部署系统的开支，并保障安全性。

随着我国经济的快速发展，经济领域特别是针对金融业的犯罪时有发生，银行金库每日都涉及大量现金出入库的工作，运钞车的工作范围又覆盖到了金库、储蓄所、商户等单位，因此，很容易成为金融犯罪的目标，2001年5月温州中行冒牌运钞车接走巨额现金的案件就显现了银行金管中心在款箱交接上的安全漏洞，引起了社会广泛的关注；而近几年来针对调缴款的犯罪有增无减，2006年初沈阳某银行调款员就利用职权之便及管理漏洞，分两次共调款300多万元并出逃，至今被公安机关通缉。这些事实说明了目前银行款箱交接、上门收送款、金库管理需要更科学安全的管理手段。

在此背景下我们顺势设计开发了此套身份验证识别管理系统。本系统采用成熟的活体指纹自动识别技术，采用指纹技术认证到人，同时利用网络，实时更新下达任务人员数据，保证交接中身份认证的准确性,排除了私自调班的可能性，并对验证过程进行拍照以及实时录像等操作，从而加强管理，杜绝冒充等犯罪情况的发生，并提供准确及时的识别记录。系统利用网络及识别终端，最大限度的节省部署系统的开支，同时安全性得到了保障。

系统由银行模块、押运公司模块、信息中心模块、权限系统组成，实现权限分立，杜绝信息泄密可能，并有效防止勾结犯罪的可能性。

系统特点：

■操作简单、便于管理、安全性高的特点；

■任务信息全面，并及时准确下达；

■活体指纹验证，生物特征唯一性；

■显示档案照片及现场抓拍照片，杜绝指纹作假；

■根据网点、时间、人员、路线，多方位验证人员信息有效性；

■系统可脱机工作，也可联机工作，适应性强；