总局第119号令《进口可用作原料的固体废物检验检_疫监督管理办法》

第一篇：总局第119号令《进口可用作原料的固体废物检验检_疫监督管理办法》

总局第119号令《进口可用作原料的固体废物检验检疫监督管理办法》2009.8.21

第119号

《进口可用作原料的固体废物检验检疫监督管理办法》已经2009年5月26日国家质量监督检验检疫总局局务会议审议通过，现予公布，自2009年11月1日起施行。

局 长

二〇〇九年八月二十一日

进口可用作原料的固体废物检验检疫监督管理办法

第一章 总则

第一条 为加强进口可用作原料的固体废物检验检疫监督管理，保护环境，根据《中华人民共和国进出口商品检验法》及其实施条例、《中华人民共和国国境卫生检疫法》及其实施细则、《中华人民共和国进出境动植物检疫法》及其实施条例、《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》等有关法律法规规定，制定本办法。

第二条 本办法适用于进口可用作原料的固体废物（以下简称废物原料）的检验检疫和监督管理。

第三条 国家质量监督检验检疫总局（以下简称国家质检总局）主管全国进口废物原料的检验检疫和监督管理工作。

国家质检总局设在各地的出入境检验检疫机构（以下简称检验检疫机构）负责所 1

辖区域进口废物原料的检验检疫和监督管理。

第四条 国家对进口废物原料的国外供货商、国内收货人实行注册登记制度。国外供货商、国内收货人在签订对外贸易合同前，应当取得注册登记。

第五条 国家对进口废物原料实行装运前检验制度。进口废物原料报检时，收货人应当提供检验检疫机构或者经国家质检总局指定的检验机构出具的装运前检验证书。

进口废物原料到货后，由检验检疫机构依法实施检验检疫。

第六条 国家质检总局对进口废物原料实行检验检疫风险分析和预警通报制度。

第二章

国外供货商注册登记

第七条 国家质检总局负责国外供货商注册登记申请的受理、评审和批准工作。第八条 国外供货商申请注册登记应当符合下列条件：

（一）具有所在国家（地区）合法的经营资质；

（二）具有固定的办公场所；

（三）熟悉并遵守中国检验检疫、环境保护的法律法规和规章；

（四）获得ISO9001质量管理体系，RIOS体系等认证；

（五）企业应当保证其产品符合与其申请注册登记废物原料种类相适应的中国有关安全、卫生和环境保护的国家技术规范的强制性要求；

（六）具有相对稳定的供货来源，并对供货来源有环保质量控制措施；

（七）近3年内未发生过重大的安全、卫生、环保质量问题；

（八）具有在互联网申请注册登记及申报装运前检验的能力，具备放射性检测设备及其他相应的基础设施和检验能力。

第九条 国外供货商申请注册登记应当提供以下材料：

（一）注册登记申请书；

（二）经公证的税务登记文件，有商业登记文件的还需提供经公证的商业登记文件；

（三）组织机构、部门和岗位职责的说明；

（四）标明尺寸的固定办公场所平面图，有加工场地的，提供加工场地平面图，能全面展现上述场地实景的视频文件或者3张以上照片；

（五）ISO9001质量管理体系或者RIOS体系等认证证书彩色复印件及相关作业指导文件。

提交的文字材料，须用中文或者中英文对照文本。

第十条 国家质检总局对国外供货商提出的注册登记申请，应当根据下列情况分别作出处理：

（一）申请材料不齐全或者不符合法定形式的，应当当场或者在5日内一次告知申请人需要补正的全部内容，逾期不告知的，自收到申请材料之日起即为受理；

（二）申请材料齐全、符合法定形式，或者申请人按照国家质检总局的要求提交全部补正申请材料的，应当受理。

第十一条 国家质检总局应当自受理国外供货商注册登记申请之日起10日内组成专家评审组，实施书面评审。专家评审所需时间不计算在内，但应当书面告知申请人。

评审组应当在评审工作结束后作出评审结论，向国家质检总局提交评审报告。第十二条 国家质检总局自收到评审报告之日起10日内作出是否准予注册登记的决定。

国家质检总局对评审合格的申请人，准予注册登记并颁发注册登记证书；对评审不合格的，不予注册登记，并书面说明理由，告知申请人享有依法申请行政复议或者提起行政诉讼的权利。

进口废物原料国外供货商注册登记证书有效期为3年。

第十三条 国外供货商注册登记内容发生变化的，应当自变化之日起30日内向国家质检总局提出变更申请，并提交相应材料：

（一）名称或者法定代表人发生变化的，提交本办法第九条第一、二项规定的材料；

（二）地址发生变化的，提交本办法第九条第一、二、四项规定的材料。国外供货商要求新增注册废物原料种类的，应当向国家质检总局提交与新增种类有关的本办法第九条第一、五项规定的材料。

第十四条 国家质检总局应当自收到国外供货商变更注册登记申请之日起20日内，作出是否准予变更注册登记的决定。

第十五条 国外供货商的名称和法定代表人均发生变化的，应当重新向国家质检总局提出注册登记申请。

第十六条 国外供货商需要延续注册登记有效期的，应当在注册登记证书有效期届满90日前向国家质检总局提出延续申请，并提交本办法第九条第一、二、四项规定的材料以及证书有效期内供货情况的报告。

第十七条 国家质检总局应当自收到延续注册登记申请之日起90日内，作出是否准予延续注册登记的决定。

第三章

国内收货人注册登记

第十八条 直属检验检疫局负责所辖区域国内收货人注册登记申请的受理、评审和批准工作。

第十九条 国内收货人申请注册登记应当符合下列条件：

（一）具有合法的进出口贸易经营资质；

（二）具有固定的办公场所；

（三）熟悉并遵守中国检验检疫、环境保护技术规范的强制性要求和相关环境保护控制标准；

（四）建立并运行质量管理制度；

（五）具有相对稳定的供货来源和国内利用单位。第二十条 国内收货人申请注册登记应当提供以下材料：

（一）注册登记申请书；

（二）工商营业执照及其复印件；

（三）组织机构代码证书及其复印件；

（四）《对外贸易经营者备案注册登记证》等进出口资质许可文件及其复印件；

（五）质量管理体系文件；

（六）代理国内利用单位进口的，应当提供代理进口文件、国内利用单位组织机构代码证书（复印件）和《进口可用作原料的固体废物利用单位备案表》。

第二十一条 直属检验检疫局对国内收货人提出的注册登记申请，应当根据下列情况分别作出处理：

（一）申请材料不齐全或者不符合法定形式的，应当当场或者在5日内一次告知申请人需要补正的全部内容，逾期不告知的，自收到申请材料之日起即为受理；

（二）申请材料齐全、符合法定形式，或者申请人按照直属检验检疫局的要求提交全部补正申请材料的，应当受理。

第二十二条 直属检验检疫局应当自受理国内收货人注册登记申请之日起10日内组成专家评审组，实施书面评审和现场评审。专家评审所需时间不计算在内，但应当书面告知申请人。

对书面评审合格的申请人，评审组应当按照《进口可用作原料的固体废物国内收货人注册登记现场评审记录表》的要求进行现场评审。评审组应当制定现场评审计划，5

并在审核实施日期前15日通知申请人。

评审组应当在评审工作结束后作出评审结论，向直属检验检疫局提交评审报告。第二十三条 直属检验检疫局自收到评审报告之日起10日内作出是否准予注册登记的决定。

直属检验检疫局对评审合格的申请人，准予注册登记并颁发注册登记证书；对书面评审不合格、现场评审不合格或者新发现存在违反我国法律法规情况的，不予注册登记，并书面说明理由，告知申请人享有依法申请行政复议或者提起行政诉讼的权利。

进口废物原料国内收货人注册登记证书有效期为3年。

第二十四条 国内收货人注册登记内容发生变化的，应当自变化之日起30日内向直属检验检疫局提出变更申请，并提交相应材料：

（一）地址或者法定代表人发生变化的，提交本办法第二十条第一、二项规定的材料；

（二）所代理国内利用单位发生变化的，提交本办法第二十条第一、六项规定的材料。

第二十五条 直属检验检疫局应当自收到国内收货人变更注册登记申请之日起20日内，作出是否准予变更注册登记决定。

第二十六条 国内收货人的名称发生变化的，应当重新向直属检验检疫局提出注册登记申请。

第二十七条 国内收货人需要延续注册登记有效期的，应当在注册登记证书有效期届满60日前向直属检验检疫局提出延续申请，并提交本办法第二十条第一、二、三、四项规定的材料以及企业生产经营情况报告，报告应当包括以下内容：

（一）企业名称、办公及生产地址等变化情况；

（二）企业生产状况及产品变化情况；

（三）证书有效期内进口废物原料的情况，收货人自行加工利用的，还应当提供加工利用废物原料的情况。

第二十八条 直属检验检疫局应当自收到延续注册登记申请之日起60日内，作出是否准予延续注册登记决定。

第四章 装运前检验

第二十九条 废物原料进境前，国外供货商应当向检验检疫机构或者国家质检总局指定的装运前检验机构（以下简称装运前检验机构）申请装运前检验。

第三十条 装运前检验机构应当具备与装运前检验业务相适应的检测设备和专业技术人员。

第三十一条 装运前检验机构应当在国家质检总局规定的检验业务范围和区域内按照中国环境保护控制标准和装运前检验规程实施装运前检验。

第三十二条 装运前检验机构对其检验合格的废物原料签发电子检验证书；检验不合格的，签发《装运前检验不合格情况通知单》。

第三十三条 进口废物原料经检验检疫机构在口岸查验发现货证不符或者环保项目不合格的，装运前检验机构应当向国家质检总局报告装运前检验情况，并提供记录检验情况的图像和书面资料。

第三十四条 国家质检总局对装运前检验机构依据相关规定实施监督管理。

第五章 到货检验检疫

第三十五条 进口废物原料运抵口岸时，国内收货人或者其代理人应当向入境口岸检验检疫机构报检，接受检验检疫。

报检时应当提供《进口可用作原料的固体废物国外供货商注册登记证书》（复印 7

件）、《进口可用作原料的固体废物国内收货人注册登记证书》（复印件）、《装运前检验证书》、废物原料进口许可证（检验检疫联）以及合同、发票、装箱单、提/运单等必要的纸质或者电子单证。

第三十六条 检验检疫机构应当依照国家环境保护控制标准及检验检疫规程在入境口岸对进口废物原料实施卫生检疫、动植物检疫、环保项目检验等项目的检验检疫。

对进口废纸，国家质检总局可以根据便利对外贸易和检验工作的需要，指定在其他地点检验。

第三十七条 检验检疫机构实施进口废物原料检验检疫工作的查验场所应当具备以下条件：

（一）具有足够的专用查验场地或者库房，配备开箱、掏箱和落地检验必需的机械设备；

（二）具备实施电子监管、视频监控的设施，并具备现场检验检疫工作所需办公条件；

（三）配置手持式放射检测仪，进口废金属、废五金、冶炼渣的监管场地还应当配备或者装备通道式放射性检测设备；

（四）配置可应对突发事件的必要设施（现场防护、消洗、排污和抢险救援器材物资及个人防护用品）及通讯、交通设备；

（五）其他检验检疫工作所需的通用现场设施。

第三十八条 检验检疫机构对经检验检疫合格的进口废物原料，出具《入境货物通关单》，并在备注项注明“上述货物经初步检验，未发现不符合环境保护要求的物质”；对经检验检疫不合格的，出具《检验检疫处理通知单》和《检验检疫证书》。

第六章 监督管理

第三十九条 国外供货商和国内收货人应当保证符合注册登记的要求，依照注册登记范围开展供货、进口等活动。

国内收货人不自行开展加工利用的，应当将进口废物原料交付符合环保部门规定的利用单位。

第四十条 国家质检总局或者直属检验检疫局可以对国外供货商、国内收货人实施现场检查、验证、追踪货物环保质量状况等形式的监督管理。

第四十一条 国家质检总局根据国外供货商所供货物质量状况，动态评价其诚信水平，对其实施分类管理。

第四十二条

国家质检总局对进口废物原料实施A、B、C三类预警管理：

（一）对必须撤销国外供货商和国内收货人的注册登记，或者源自特定国家/地区、特定类别废物原料进口的，国家质检总局发布A类预警，检验检疫机构不再受理其相关报检申请；

（二）对国外供货商提供、国内收货人进口或者源自特定国家/地区、特定类别的进口废物原料采取加严检验措施的，国家质检总局发布B类预警，检验检疫机构对相关废物原料实施全数检验；对国内收货人进口的废物原料采取加严检验措施的，也可以由直属检验检疫局发布B类预警，其辖区内检验检疫机构对相关废物原料实施全数检验；

（三）对环保项目不合格或者需采取其他风险控制措施的废物原料，国家质检总局或者检验检疫机构发布C类预警，口岸检验检疫机构应当在预警有效期内密切关注预警货物及其承载工具的动向，对触发C类预警的相关废物原料实施全数检验。

第四十三条 国外供货商发生下列情形之一触发B类预警的，检验检疫机构对其输出的废物原料实施为期90日的全数检验：

（一）一年内货证不符或者环保项目不合格累计3批以上（含3批）的；

（二）检疫不合格并具有较大疫情风险的；

（三）依据本办法第四十七条的规定被撤销后重新获得注册登记的；

（四）现场检查发现质量控制体系存在缺陷的。

第四十四条 国内收货人发生下列情形之一触发B类预警的，检验检疫机构对其进口的废物原料实施为期90日的全数检验：

（一）进口的废物原料存在严重货证不符、申报不实，经查确属国内收货人责任的；

（二）国内收货人的登记内容发生变更，未在规定期限内向直属检验检疫局办理变更手续的；

（三）一年内首次发生进口废物原料环保项目检验不合格，经查确属国内收货人责任的；

（四）现场检查发现质量控制体系存在缺陷的；

（五）根据本办法第四十八条的规定撤销后重新取得注册登记的。

第四十五条 国内收货人因下列情形之一触发B类预警的，检验检疫机构对其进口的废物原料实施为期180日的全数检验：

（一）一年内货证不符或者环保项目不合格累计2批以上（含2批），经查确属国内收货人责任的；

（二）在90日加严检验期内再次发生本办法第四十四条所列情况之一的。

第七章

法律责任

第四十六条

进口废物原料的国外供货商、国内收货人未取得注册登记，或者进口废物原料未进行装运前检验的，按照国家有关规定责令退货；情节严重的，由检验检疫机构按照《中华人民共和国进出口商品检验法实施条例》第五十三条的规定并处10万元以上100万元以下罚款。

第四十七条 国外供货商发生下列情形之一的，由国家质检总局按照《中华人民 10

共和国进出口商品检验法实施条例》第五十三条的规定撤销其注册登记：

（一）提供虚假入境证明文件的；

（二）将注册登记证书或者注册登记编号转让其他企业使用的；

（三）输出废物原料时存在弄虚作假等欺诈行为的；

（四）输出废物原料环保项目严重不合格或者存在严重疫情风险的；

（五）B类预警期间，再次发生本办法第四十三条情形之一的；

（六）不配合退运的；

（七）对已退运的不合格废物原料再次运抵中国大陆地区的；

（八）不接受监督管理的。

第四十八条 国内收货人发生下列情形之一的，由直属检验检疫局按照《中华人民共和国进出口商品检验法实施条例》第五十三条的规定撤销其注册登记：

（一）伪造、变造、买卖或者使用伪造、变造的有关证件的；

（二）将注册登记证书或者注册登记编号转让其他企业使用的；

（三）未按要求将进口废物原料交付相应的加工利用单位的；

（四）B类预警期间，再次发生本办法第四十五条情形之一的；

（五）未按照检验检疫机构的要求实施退运的；

（六）不接受监督管理的。

第四十九条 进口废物原料的国内收货人弄虚作假的，由检验检疫机构按照《国务院关于加强食品等产品安全监督管理的特别规定》第八条的规定处货值金额3倍的罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。进口废物原料的报检人、代理人弄虚作假的，取消报检资格，并处货值金额等值的罚款。

第五十条

进口废物原料检验检疫工作人员玩忽职守、徇私舞弊或者滥用职权，依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究其刑事责任。

第八章 附则

第五十一条

对从境外进入保税区、出口加工区等海关特殊监管区域的进口废物原料的管理，按照本办法执行。

前款规定的区域在生产加工过程中产生的废品、残次品、边角料以及受灾货物属于废物原料需出区进入国内的，免于实施检验检疫，依据有关规定签发《入境货物通关单》。

第五十二条

检验检疫机构依据规定对进口废船舶和外籍船舶、航空器及器材在境内维修产生的废物原料，实施检验检疫，国内收货人或其代理人免于提交《国外供货商注册登记证书》和《装运前检验证书》。

第五十三条 本办法中所称证书的电子和纸质证书具有同等效力。

第五十四条 除第十三条、第十六条、第十七条、第二十四条、第二十七条、第二十八条、第四十三条、第四十四条、第四十五条外，本办法中所称“日”均为工作日。

第五十五条

香港、澳门和台湾地区的废物原料供货商注册登记依照本办法执行。第五十六条

进口废物原料的国外供货商、国内收货人向国家质检总局或者直属检验检疫局提交的所有文件均以中文文本为准。

第五十七条 从事进口废物原料现场检验检疫工作的人员应当取得国家质检总局规定的上岗资格。

从事注册登记评审的人员应当取得国家质检总局规定的相应资质。国家质检总局根据业务需要和现场评审工作的实际需求，可以聘请相关专业人员辅助现场评审工作。

第五十八条

本办法由国家质检总局负责解释。

第五十九条

本办法自2009年11月1日起施行。此前规定与本办法不一致的，以本办法为准。

第二篇：2018年进口可用作原料的固体废物检验检疫监督管理办法

进口可用作原料的固体废物检验检疫监督管理办法

第一章

总

则

第一条 为加强进口可用作原料的固体废物检验检疫监督管理，保护环境，根据《中华人民共和国进出口商品检验法》及其实施条例、《中华人民共和国国境卫生检疫法》及其实施细则、《中华人民共和国进出境动植物检疫法》及其实施条例、《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》等有关法律法规规定，制定本办法。

第二条 本办法适用于进口可用作原料的固体废物（以下简称废物原料）的检验检疫和监督管理。

进口废物原料应当属于可用作原料的再生资源，具有可利用价值。

进口废物原料应当符合中国法律法规、国家环境保护控制标准和国家技术规范的其他强制性要求。

第三条 国家质量监督检验检疫总局（以下简称质检总局）主管全国进口废物原料的检验检疫和监督管理工作。

质检总局设在各地的出入境检验检疫部门（以下简称检验检疫部门）负责所辖区域进口废物原料的检验检疫和监督管理。

第四条 国家对进口废物原料的国外供货商（以下简称供货商）、国内收货人（以下简称收货人）实行注册登记制度。供货商、收货人在签订对外贸易合同前，应当取得注册登记。注册登记有效期为5年。

第五条 国家对进口废物原料实行装运前检验制度。进口废物原料在装运前，应当由检验检疫部门或者承担装运前检验的检验机构（以下简称装运前检验机构）实施装运前检验并出具装运前检验证书。

质检总局不予指定检验机构从事进口废物原料装运前检验。

质检总局对装运前检验和装运前检验机构依法实施监督管理。

第六条 进口废物原料到货后，由检验检疫部门依法实施检验检疫监管。

收货人应当在进口废物原料入境口岸向检验检疫部门报检，报检时应当提供本办法第五条规定的装运前检验证书。

第七条 质检总局对进口废物原料实行检验检疫风险预警和快速反应管理。

第八条 质检总局对供货商、收货人、装运前检验机构实施诚信管理。

进口废物原料供货商、收货人、装运前检验机构应当按照中国法律法规规定从事进口废物原料生产经营及装运前检验活动，保证进口废物原料符合中国法律法规规定和相关技术要求。

第二章 供货商注册登记 第九条 质检总局负责进口废物原料供货商注册登记申请的受理、审查、批准和监督管理工作。

第十条 申请供货商注册登记应当符合下列条件：

（一）具有所在国家（地区）合法的经营资质；

（二）在其所在国家（地区）具有固定的办公场所及相应基础设施；

（三）熟悉并遵守中国出入境检验检疫、环境保护、固体废物管理的法律法规及相关标准；

（四）获得ISO9001质量管理体系或RIOS体系等认证；

（五）具有对所供废物原料进行环保质量控制的措施和能力，保证其所供废物原料符合中国出入境检验检疫、环境保护、固体废物管理的国家技术规范的强制性要求；

（六）具备放射性检测设备、设施及检测能力；

（七）近3年内未发生过重大的安全、卫生、环保、欺诈等问题。

第十一条 申请人应当通过进境货物检验检疫监管系统提交注册登记申请，并在网络提交注册登记申请成功后的30天内向质检总局提交以下书面材料：

（一）注册登记申请书；

（二）经公证的税务登记文件，有商业登记文件的还需提供经公证的商业登记文件；

（三）组织机构、部门和岗位职责的说明；

（四）标明尺寸的固定办公场所平面图，有加工场地的，还应当提供加工场地平面图，3张以上能全面展现上述场所和场地实景的照片；

（五）ISO9001质量管理体系或者RIOS体系等认证证书彩色复印件；

（六）委托代理人提出注册登记申请的，应当提交委托书原件以及委托双方身份证明复印件。

提交的文字材料，应当使用中文或者中英文对照文本。第十二条 质检总局对申请人提出的注册登记申请，应当根据下列情况分别作出处理：

（一）申请材料不齐全或者不符合法定形式的，应当当场或者在收到申请材料后5日内一次告知申请人需要补正的全部内容，逾期不告知的，自收到申请材料之日起即为受理；

（二）申请材料齐全、符合法定形式，或者申请人按照质检总局的要求提交全部补正申请材料且补正材料符合法定形式的，应当予以受理；

（三）未在规定期限内补正有关申请材料的，应当终止办理注册登记，并书面告知申请人；

（四）未按照要求全部补正申请材料或者补正后申请材料仍不符合法定形式的，不予受理，并书面告知申请人。

第十三条 质检总局应当自受理注册登记申请之日起10日内组成专家评审组，实施书面评审。专家评审所需时间不计算在审查与决定期限内，但应当书面告知申请人。评审组应当在评审工作结束后作出评审结论，向质检总局提交评审报告。

第十四条 质检总局自收到评审报告之日起10日内作出是否准予注册登记的决定。

质检总局对审查合格的，准予注册登记并颁发注册登记证书；对审查不合格的，不予注册登记，并书面说明理由，告知申请人享有依法申请行政复议或者提起行政诉讼的权利。

第十五条 供货商注册登记内容发生变化的，应当自变化之日起30天内向质检总局提出变更申请，并按照本办法第十一条规定办理。

涉及注册登记证书内容变更的，供货商申请变更时应当交回原证书。质检总局批准的变更涉及原注册登记证书内容的，应当重新颁发证书。

供货商的名称、商业登记地址、法定代表人三项中累计两项及以上发生变化的，应当重新向质检总局申请注册登记。

第十六条 供货商需要延续注册登记有效期的，应当在注册登记有效期届满90天前向质检总局提出延续申请，并按照本办法第十一条规定办理。

供货商未按规定期限提出延续申请的，质检总局可以认定为不符合注册登记延续的法定条件，不予受理该申请。注册登记有效期届满后，注册登记自动失效。第十七条 质检总局应当根据供货商的申请，在注册登记有效期届满前作出是否准予延续注册登记的决定；逾期未作出决定的，视为准予延续。

第十八条 质检总局作出不予受理注册登记、终止办理注册登记、不予注册登记决定的，申请人可以向质检总局重新申请注册登记，并按本办法第十一条的规定办理。

第三章 收货人注册登记

第十九条 直属检验检疫局负责所辖区域收货人注册登记申请的受理、审查、批准和监督管理工作。

第二十条 申请收货人注册登记应当符合下列条件：

（一）具有合法进口经营资质的加工利用企业；

（二）具有固定的办公场所及相应基础设施，具备放射性检测设备及检测能力；

（三）熟悉并遵守中国出入境检验检疫、环境保护、固体废物管理的法律法规及相关标准；

（四）具有对废物原料进行环保质量控制及加工利用的措施和能力，并建立相应的管理制度，保证废物原料符合中国出入境检验检疫、环境保护、固体废物管理的国家技术规范的强制性要求。

第二十一条 申请人应当通过进境货物检验检疫监管系统提交注册登记申请，并在网络提交注册登记申请成功后的30天内向直属检验检疫局提交以下书面材料：

（一）注册登记申请书；

（二）营业执照及其复印件；

（三）进口经营资质证明文件及其复印件；

（四）管理制度文件；

（五）环保部门批准从事进口固体废物加工利用的书面证明文件。

第二十二条 直属检验检疫局对申请人提出的收货人注册登记申请，应当根据下列情况分别作出处理：

（一）申请材料不齐全或者不符合法定形式的，应当当场或者在5日内一次告知申请人需要补正的全部内容，逾期不告知的，自收到申请材料之日起即为受理；

（二）申请材料齐全、符合法定形式，或者申请人按照检验检疫部门的要求提交全部补正申请材料且补正材料符合法定形式的，应当予以受理；

（三）未在规定期限内补正有关申请材料的，应当终止办理注册登记，并书面告知申请人；

（四）未按照要求全部补正申请材料或者补正后申请材料仍不符合法定形式的，不予受理该申请。

第二十三条 直属检验检疫局应当自受理申请之日起10日内组成专家评审组，实施书面评审和现场核查。专家评审所需时间不计算在审查与决定期限内，但应当书面告知申请人。

评审组应当在评审工作结束后作出评审结论，向直属检验检疫局提交评审报告。第二十四条 直属检验检疫局自收到评审报告之日起10日内作出是否准予注册登记的决定。

直属检验检疫局对审查合格的，准予注册登记并颁发注册登记证书；对审查不合格的，不予注册登记，并书面说明理由，告知申请人享有依法申请行政复议或者提起行政诉讼的权利。

第二十五条 收货人注册登记内容发生变化的，应当自变化之日起30天内向批准注册登记的直属检验检疫局提出变更申请，并按本办法第二十一条的规定办理。

涉及注册登记证书内容变更的，收货人申请变更时应当将原证书交回。直属检验检疫局批准的变更涉及原注册登记证书内容的，应当重新颁发证书。

收货人的名称、商业登记地址、法定代表人三项中累计两项及以上发生变化的，应当重新向直属检验检疫局提出注册登记申请。

第二十六条 收货人需要延续注册登记有效期的，应当在注册登记有效期届满90天前向批准注册登记的直属检验检疫局提出延续申请，并按本办法第二十一条的规定办理。

第二十七条 直属检验检疫局应当在注册登记有效期届满前，作出是否准予延续注册登记决定。

收货人未按时提交延续申请的，直属检验检疫局可以认定为不符合注册登记延续的法定条件，不予受理该申请。注册登记有效期届满后，注册登记自动失效。第二十八条 直属检验检疫局作出不予受理注册登记、终止办理注册登记、不予注册登记决定的，申请人可以重新申请注册登记，并按本办法第二十一条的规定办理。

第四章 装运前检验

第二十九条 质检总局负责开发、维护进口废物原料装运前检验电子管理系统（以下简称装运前检验电子管理系统），实现装运前检验工作信息化管理。

第三十条 供货商应当在废物原料装运前，通过装运前检验电子管理系统申请检验检疫部门或者委托装运前检验机构实施装运前检验。

检验检疫部门、装运前检验机构应当通过进口废物原料装运前检验电子管理系统受理供货商的装运前检验申请、录入装运前检验结果、签发装运前检验证书。

第三十一条 装运前检验机构应当是在所在国家（地区）合法注册的检验机构。

装运前检验机构应当提前将下列信息向质检总局备案：

（一）经公证的所在国家（地区）合法注册的第三方检验机构资质证明；

（二）所在国家（地区）固定的办公和经营场所信息；

（三）通过ISO/IEC17020认可的证明材料；

（四）从事装运前检验的废物原料种类；

（五）装运前检验证书授权签字人信息及印签样式；

（六）公司章程。提交的信息，应当使用中文或者中英文对照文本。对提交材料完备的装运前检验机构，由质检总局对外公布。

第三十二条 检验检疫部门、装运前检验机构应当在境外装货地或者发货地，按照中国国家环境保护控制标准、相关技术规范的强制性要求和装运前检验规程实施装运前检验。

第三十三条 检验检疫部门、装运前检验机构对经其检验合格的废物原料签发电子和纸质的装运前检验证书。

检验证书应当符合以下要求：

（一）检验依据准确、检验情况明晰、检验结果真实；

（二）有统一、可追溯的编号；

（三）检验证书应当为中文或者中英文，以中文为准；

（四）检验证书有效期不超过90天。

第三十四条 检验检疫部门在口岸到货检验检疫监管中发现货证不符或者环保项目不合格的，实施装运前检验的检验检疫部门或者装运前检验机构应当向质检总局报告装运前检验情况，并提供记录检验过程等情况的图像和书面资料。

第三十五条 装运前检验机构及其关联机构不能申请或者代理申请供货商注册登记，不能从事废物原料的生产和经营活动。

第三十六条 装运前检验机构备案信息发生变化的，应当自变化之日起30天内向质检总局提交变更材料，并按照本办法第三十一条的规定办理。第三十七条 质检总局对已备案的装运前检验机构实施分类管理，按照诚信管理的原则将已备案的装运前检验机构分为A、B两类。

符合下列条件的装运前检验机构，按照自愿原则可以申请成为A类装运前检验机构：

（一）从事检验鉴定业务5年以上；

（二）具有与装运前检验业务相适应的检验人员及检测设备；

（三）具备按照中国环境保护、固体废物管理的国家技术规范的强制性要求和质检总局关于进口废物原料装运前检验有关规定开展检验的能力。

（四）遵守法律法规，重视企业信用管理工作，严格履行承诺，具有较健全的质量管理体系，服务质量稳定。

不符合本条前款规定的装运前检验机构，列入B类装运前检验机构。

第五章 到货检验检疫

第三十八条 废物原料运抵口岸后，收货人或者其代理人应当向入境口岸检验检疫部门报检，接受检验检疫监管。报检时应当提供以下纸质或者电子材料：

（一）供货商注册登记证书（复印件）；

（二）收货人注册登记证书（复印件）；

（三）装运前检验证书；

（四）限制类的废物原料，应当提供进口许可证明；

（五）合同、发票、装箱单、提/运单等必要的单证。第三十九条 检验检疫部门应当依照检验检疫相关法律法规和规程、国家环境保护控制标准或者国家技术规范的其他强制性要求在入境口岸对进口废物原料实施检验检疫监管，根据污染程度实施消毒、熏蒸等卫生处理，未经检疫处理，不得放行。

质检总局可以依法指定在其他地点检验检疫。第四十条 由B类装运前检验机构实施装运前检验的进口废物原料，检验检疫部门应当实施全数检验。

第四十一条 检验检疫部门实施进口废物原料检验检疫监管工作的场所应当符合进口废物原料检验检疫场所建设规范的要求。

第四十二条 从事进口废物原料检验检疫监管工作的人员应当经过质检总局的培训并考试合格。

第四十三条 检验检疫部门对经检验检疫未发现不符合国家环境保护控制标准、国家技术规范的其他强制性要求的进口废物原料，出具通关证明并放行；对不符合国家环境保护控制标准、国家技术规范的其他强制性要求的，出具退货处理通知单并书面告知海关；对发现动植物疫情的，要实施有效的检疫除害处理措施，如无有效处理措施则依法作退回或者销毁处理，并实施检疫监管。

第六章 监督管理 第四十四条 供货商和收货人应当依照注册登记的业务范围开展供货、进口等活动。

收货人所进口的废物原料，仅限用于自行加工利用，不得以任何方式交付其他单位、组织或者个人。

供货商、收货人及其关联机构不能从事废物原料装运前检验业务。

第四十五条 质检总局、检验检疫部门可以依照职责对供货商、收货人、装运前检验机构实施现场检查、验证、追踪货物环保质量状况等形式的监督管理。

第四十六条 装运前检验机构应当遵守中国相关法律法规和质检总局的有关规定，以第三方的身份独立、公正地开展进口废物原料装运前检验工作，并对其所出具的装运前检验证书的真实性、准确性负责。

第四十七条 质检总局或者检验检疫部门在进口废物原料检验监管工作中，发现装运前检验机构存在下列情形之一的，质检总局可以发布警示通报并决定在一定时期内不予认可其出具的装运前检验证书，但最长不超过3年：

（一）出具的装运前检验证书存在违反本办法第三十三条规定的；

（二）装运前检验机构存在违反本办法第三十五条、第四十六条、第五十九条规定情形的。

第四十八条 供货商、收货人有下列情形之一的，质检总局、直属检验检疫局依照职权撤销其注册登记：

（一）申请注册登记的地址不存在的；

（二）供货商商业登记文件无效、税务文件无效的；

（三）收货人营业执照无效的；

（四）法定代表人不存在的；

（五）隐瞒有关情况或者提供虚假材料取得注册登记的；

（六）以欺骗、贿赂等不正当手段取得注册登记的。第四十九条 质检总局、检验检疫部门对供货商、收货人和装运前检验机构实施A、B、C三类风险预警及快速反应管理。

第五十条 对源自特定国家（地区）、特定类别的废物原料，检验检疫部门可以根据不同的风险预警类别采取加严检验、全数检验或者不予受理报检等措施。

第一节

供货商监督管理

第五十一条 供货商发生下列情形之一的，由质检总局实施A类风险预警措施，检验检疫部门1年内不受理其所供废物原料进口报检申请：

（一）废物原料存在严重疫情风险的；

（二）废物原料存在严重货证不符，经查确属供货商责任的；

（三）B类预警期间再次被检出环保项目不合格或者重大疫情的。

第五十二条 供货商发生下列情形之一的，由质检总局实施B类风险预警措施，检验检疫部门对其所供废物原料实施为期不少于180天且不少于100批的全数检验：

（一）1年内货证不符或者环保项目不合格累计3批及以上的；

（二）检疫不合格并具有较大疫情风险的；

（三）供货商注册登记内容发生变更，未在规定期限内向质检总局办理变更手续的；

（四）注册登记被撤销后重新获得注册登记的；

（五）按本办法第五十一条实施的A类风险预警措施解除后，恢复受理进口报检申请的；

（六）现场检查发现质量管理体系存在严重缺陷的。第五十三条 供货商发生下列情形之一的，由质检总局实施C类风险预警措施，检验检疫部门对供货商所供的废物原料实施加严检验：

（一）废物原料环保项目不合格的；

（二）需采取风险管控措施的。

第五十四条 供货商发生下列情形之一的，质检总局撤销其注册登记：

（一）输出的废物原料环保项目严重不合格的；

（二）输出的废物原料应当退运，供货商不配合收货人退运的；

（三）输出的废物原料应当退运，自检验检疫部门出具环保项目不合格证明之日起6个月内，因供货商原因未将废物原料退运出境的；

（四）将已退运的不合格废物原料再次运抵中国大陆地区的；

（五）将注册登记证书或者注册登记编号转让其他企业使用的；

（六）提供虚假材料，包括提供虚假入境证明文件的；

（七）输出废物原料时存在弄虚作假等欺诈行为的；

（八）不接受检验检疫机构监督管理，情节严重的；

（九）违反本办法第四十四条第一款规定，超出业务范围供货的；

（十）违反本办法第四十四条第三款规定，供货商或者其关联机构从事装运前检验的；

（十一）不再具备本办法第十条规定的条件的。

第二节

收货人监督管理

第五十五条 收货人发生下列情形之一的，由质检总局实施A类风险预警措施，检验检疫部门1年内不受理其废物原料进口报检申请：

（一）废物原料存在严重货证不符，经查确属收货人责任的；

（二）B类预警期间再次被检出环保项目不合格或者重大疫情，经查确属收货人责任的。

第五十六条 收货人发生下列情形之一的，质检总局实施B类风险预警措施，检验检疫部门对其报检的废物原料实施为期不少于180天且不少于100批的全数检验：

（一）废物原料存在货证不符、申报不实，经查确属收货人责任的；

（二）收货人注册登记内容发生变更，未在规定期限内向直属检验检疫局办理变更手续的；

（三）1年内货证不符或者环保项目不合格累计3批及以上，经查确属收货人责任的；

（四）注册登记被撤销后重新获得注册登记的；

（五）按本办法第五十五条实施的A类风险预警措施解除后，恢复受理进口报检申请的；

（六）现场检查发现质量控制体系存在缺陷的。第五十七条 收货人发生下列情形之一的，质检总局实施C类风险预警措施，检验检疫部门对其报检的废物原料实施加严检验：

（一）废物原料环保项目不合格的；

（二）需采取风险管控措施的。

第五十八条 收货人发生下列情形之一的，直属检验检疫局撤销其注册登记：

（一）伪造、变造、买卖或者使用伪造、变造的有关证件的；

（二）提供虚假材料，包括提供虚假入境证明文件的；

（三）将注册登记证书或者注册登记编号转让其他企业使用的；

（四）进口废物原料时存在弄虚作假等欺诈行为的；

（五）进口废物原料不合格拒不退运的；

（六）进口废物原料不合格，检验检疫部门出具环保项目不合格证明后6个月内因收货人原因未将不合格货物退运出境的；

（七）不接受检验检疫机构监督管理，情节严重的；

（八）违反本办法第四十四条规定的；

（九）不再具备本办法第二十条规定的条件的。

第三节

装运前检验机构监督管理

第五十九条 装运前检验机构发生下列情形之一的，质检总局实施A类风险预警措施，检验检疫部门不受理经其实施装运前检验的废物原料进口报检申请：

（一）经其实施装运前检验的废物原料，1个月内被检验检疫部门检出环保项目不合格累计5批及以上且环保项目不合格检出率达0.5%及以上的；

（二）经其实施装运前检验的废物原料，1年内被检验检疫部门检出环保项目严重不合格累计3批及以上的；

（三）给未实施装运前检验的废物原料出具装运前检验证书的；

（四）B类预警期间，经其实施装运前检验的废物原料再次被检验检疫部门检出环保项目不合格的；

（五）不接受监督管理，情节严重的。

第六十条 装运前检验机构发生下列情形之一的，质检总局实施B类风险预警措施，检验检疫部门对经其实施装运前检验的废物原料实施为期不少于180天且不少于1000批的全数检验：

（一）经其实施装运前检验的废物原料，1个月内被检验检疫部门检出环保项目不合格累计3批及以上且环保项目不合格检出率达0.5%以上的；

（二）经其实施装运前检验的废物原料，被检验检疫部门检出环保项目严重不合格的；

（三）经其实施装运前检验的废物原料，被检验检疫部门检出环保项目不合格，装运前检验机构未按照规定向质检总局报告有关情况的；

（四）未按照规定实施装运前检验出具装运前检验证书的；

（五）日常监管中发现质量管理体系存在缺陷的；

（六）按照本办法第五十九条实施的A类风险预警措施解除后，恢复受理进口报检申请的。

第六十一条 装运前检验机构发生下列情形之一的，质检总局实施C类风险预警措施，检验检疫部门对其实施装运前检验的废物原料实施加严检验：

（一）装运前检验机构备案信息发生变化，未按照规定要求提交变更材料的；

（二）经其实施装运前检验的废物原料，被检验检疫部门检出环保项目不合格情况未达到本办法第五十九条、第六十条规定的预警条件的；

（三）需要采取风险管控措施的。

第七章 法律责任

第六十二条 供货商、收货人因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予注册登记的，质检总局或者直属检验检疫局给予警告；供货商、收货人在1年内不得再次提起申请。

第六十三条 供货商、收货人以欺骗、贿赂等不正当手段取得注册登记后被撤销注册登记的，在3年内不得再次提起申请；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第六十四条 进口可用作原料的固体废物，供货商、收货人未取得注册登记，或者未进行装运前检验的，按照国家有关规定责令退货；情节严重的，由检验检疫部门按照《中华人民共和国进出口商品检验法实施条例》的规定并处10万元以上100万元以下罚款。

第六十五条 进口废物原料的收货人不如实提供进口废物原料的真实情况，取得检验检疫部门有关证单的，由检验检疫部门按照《中华人民共和国进出口商品检验法实施条例》的规定没收违法所得，并处进口废物原料货值金额5%以上20%以下罚款。

第六十六条 收货人违反本办法第四十四条第一款规定超出业务范围开展进口活动的，由检验检疫部门责令改正；情节严重的，处3万元以下罚款。第六十七条 进口废物原料检验检疫工作人员玩忽职守、徇私舞弊或者滥用职权，依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究其刑事责任。

第八章

附

则

第六十八条 对从境外进入保税区、出口加工区、自贸区等特殊监管区域的废物原料的管理，依照本办法执行。

第六十九条 通过赠送、出口退运进境、提供样品等方式进境物品属于允许进口的废物原料的，除另有规定外，依照本办法执行。

海关特殊监管区和场所内单位在生产加工过程中产生的废品、残次品、边角料以及受灾货物属于废物原料需出区进入国内的，免于实施进口检验，依据有关规定签发通关证明。

第七十条 对进口废船舶，检验检疫部门依法实施检验检疫，免于提交供货商注册登记证书和装运前检验证书。

第七十一条 对外籍船舶、航空器及器材在境内维修产生的废物原料，检验检疫部门依法实施检验检疫，免于提交供货商注册登记证书、收货人注册登记证书、装运前检验证书和进口许可证明。

第七十二条 本办法中的“日”为工作日，不含法定节假日；“天”为自然日，含法定节假日。

第七十三条 来自中国香港、澳门和台湾地区的废物原料的检验检疫监督管理依照本办法执行。第七十四条 进口废物原料的供货商、收货人向质检总局或者检验检疫部门提交的所有文件均以中文文本为准。

第七十五条 检验检疫部门根据业务需要，可以聘请相关专业人员辅助现场核查工作。

第七十六条 供货商、收货人注册登记和装运前检验机构管理实施细则，由质检总局另行制定。

第七十七条 本办法由质检总局负责解释。

第七十八条 本办法自2018年2月1日起施行。原国家检验检疫局1999年11月22日发布的《进口废物原料装运前检验机构认可管理办法（试行）》（原国家出入境检验检疫局令第2号）、国家质检总局2009年8月21日发布的《进口可用作原料的固体废物检验检疫监督管理办法》（国家质检总局令第119号）同时废止。

第三篇：进口限制类可用作原料固体废物申请材料清单

附件8 进口限制类可用作原料固体废物申请材料清单

一、首次申请（提交给环保部和省厅各一套，其中省厅材料监管意见一项由市级环保部门出具，环保部材料监管意见一项由省厅出具，第1、2、3、4、5项和代理合同为原件，三年内再次申请企业如其第5、6、7、8、10、11、12项内容未发生变化，可免于提交，但须在申请书“备注”栏中注明上次提交申请材料的时间及未发生变化的材料名称）

1、书面申请报告（须报告上许可证进口情况）

2、申请表

3、监督管理意见表

4、进口废塑料加工利用企业环境保护考核表

5、环境保护报告

6、经营情况记录簿样本

7、环境保护岗位职责与考核标准规章制度

8、利用单位和进口单位经办人培训证

9、自营进口：利用单位法人营业执照副本、组织机构代码证书副本、一般纳税人资格正式认定审核表（或正式认定书）和经辖区税局审定的最近一个月增值税纳税申报表、进出口货物收发货人报关注册登记证书、国内收货人注册登记证书；

代理进口：利用单位法人营业执照副本、组织机构代码证书

副本、一般纳税人资格正式认定审核表（或正式认定书）和经辖区税局审定的最近一个月增值税纳税申报表、代理进口企业营业执照副本、组织机构代码证书副本、进出口货物收发货人报关注册登记证书、国内收货人注册登记证书、代理合同“原件”

10、厂牌、厂区入口和概览、原料和成品贮存地、加工场地、设施、设备、污防设施彩照及文字说明

11、建设项目环境影响评价报告书（表）、批准和验收文件（或者试生产批准文件）。

12、环境监测方案（必须包括监测指标、监测频次和应急监测预案）

13、最近一个季度监测报告（园区内企业为最近一个半年内）

14、自行处理处置工业废物（含危废）、污水的：建设项目环境影响评价报告书（表）、批准和验收文件；委托处理处置工业废物（含危废）、污水的：委托处置协议（委托有关单位收集后转交处置单位的，须在协议中注明最终处置单位）和受托处置单位资质文件

15、其他与审批有关需要补充的证明材料。

二、再次申请

（一）提交给环保部（第1、2、3项和代理合同为原件）。

1、书面申请报告（须报告上批次许可证进口情况）

2、申请表

3、省厅监督管理意见表（由省废管中心附上）

4、自营进口：利用单位法人营业执照副本、组织机构代码证书副本、一般纳税人资格正式认定审核表（或正式认定书）和经辖区税局审定的最近一个月增值税纳税申报表、进出口货物收发货人报关注册登记证书、国内收货人注册登记证书。

代理进口：利用单位法人营业执照副本、组织机构代码证书副本、一般纳税人资格正式认定审核表（或正式认定书）和经辖区税局审定的最近一个月增值税纳税申报表；代理进口企业营业执照副本、组织机构代码证书副本、进出口货物收发货人报关注册登记证书、国内收货人注册登记证书、代理合同“原件”

5、最近一个季度监测报告（园区内企业为最近一个半年内）

6、自行处理处置工业废物（含危废）、污水的：建设项目环境影响评价报告书（表）、批准和验收文件；委托处理处置工业废物（含危废）、污水的：委托处置协议（委托有关单位收集后转交处置单位的，须在协议中注明最终处置单位）和受托处置单位资质文件

7、其他与审批有关需要补充的证明材料。

（二）提交给省环保厅（第1、2、3项和代理合同为原件）。

1、书面申请报告

2、申请表

3、地级以上市环保行政主管部门（或顺德区环境运输和城市管理局）监督管理意见表

4、自营进口：利用单位法人营业执照副本、组织机构代码

证书副本、一般纳税人资格正式认定审核表（或正式认定书）和经辖区税局审定的最近一个月增值税纳税申报表、进出口货物收发货人报关注册登记证书、国内收货人注册登记证书。

代理进口：利用单位法人营业执照副本、组织机构代码证书副本、一般纳税人资格正式认定审核表（或正式认定书）和经辖区税局审定的最近一个月增值税纳税申报表；代理进口企业营业执照副本、组织机构代码证书副本、进出口货物收发货人报关注册登记证书、国内收货人注册登记证书、代理合同“原件”

5、最近一个季度监测报告（园区内企业为最近一个半年内）

6、自行处理处置工业废物（含危废）、污水的：建设项目环境影响评价报告书（表）、批准和验收文件；委托处理处置工业废物（含危废）、污水的：委托处置协议（委托有关单位收集后转交处置单位的，须在协议中注明最终处置单位）和受托处置单位资质文件、最近一次支付处理处置费用凭证及废物处理、处置、转移汇总情况表。

7、许可证第一联（海关联）复印件（正反面都要）

8、产品销售记录按月统计汇总表； 电费缴费记录按月统计汇总表；运输记录按月统计汇总表

9、其他与审批有关需要补充的证明材料。

三、改证（上次省厅监管意见出具时间没超过半年的，无须重新出具市级和省厅监管意见，但须向省厅政务窗口提交省厅、环保部材料各一套，由省厅代环保部审查材料并报送环保部；超— 4 —

过半年的，须按照申请程序重新申请出具监管意见；申请类型包括改口岸、改进口单位、许可证背面记录满载换领新证等）

（一）提交给环保部（第1、2、4项和代理合同为原件）。

1、书面申请报告

2、申请表

3、自营进口：利用单位法人营业执照副本复印件、组织机构代码证书副本复印件、一般纳税人资格正式认定审核表复印件（或正式认定书复印件）和经辖区税局审定的最近一个月增值税纳税申报表复印件、进出口货物收发货人报关注册登记证书复印件、国内收货人注册登记证书复印件。

代理进口：利用单位法人营业执照副本复印件、组织机构代码证书副本复印件、一般纳税人资格正式认定审核表复印件（或正式认定书）和经辖区税局审定的最近一个月增值税纳税申报表复印件；代理进口企业营业执照副本复印件、组织机构代码证书副本复印件、进出口货物收发货人报关注册登记证书复印件、国内收货人注册登记证书复印件、代理合同“原件”

4、须更改的许可证同一序列号原件

5、其他与审批有关需要补充的证明材料。

（二）提交给省环保厅（第1、2、3项和代理合同为原件）。

1、书面申请报告

2、申请表

3、地级以上市环保行政主管部门（或顺德区环境运输和城

市管理局）监督管理情况表“原件”（原监管意见超过半年）

4、自营进口：利用单位法人营业执照副本复印件、组织机构代码证书副本复印件、一般纳税人资格正式认定审核表复印件（或正式认定书）和经辖区税局审定的最近一个月增值税纳税申报表复印件、进出口货物收发货人报关注册登记证书复印件、国内收货人注册登记证书复印件。

代理进口：利用单位法人营业执照副本复印件、组织机构代码证书副本复印件、一般纳税人资格正式认定审核表复印件（或正式认定书）和经辖区税局审定的最近一个月增值税纳税申报表复印件；代理进口企业营业执照副本复印件、组织机构代码证书副本复印件、进出口货物收发货人报关注册登记证书复印件、国内收货人注册登记证书复印件、代理合同“原件”

5、须更改的许可证同一序列号复印件

6、其他与审批有关需要补充的证明材料。

四、延期

（一）提交给环保部（第1、2项和代理合同为原件）。

1、书面申请报告

2、申请表

3、自营进口：利用单位法人营业执照副本、组织机构代码证书副本、一般纳税人资格正式认定审核表（或正式认定书）和经辖区税局审定的最近一个月增值税纳税申报表、进出口货物收发货人报关注册登记证书、国内收货人注册登记证书。

代理进口：利用单位法人营业执照副本、组织机构代码证书副本、一般纳税人资格正式认定审核表（或正式认定书）和经辖区税局审定的最近一个月增值税纳税申报表、代理进口企业营业执照副本、组织机构代码证书副本、进出口货物收发货人报关注册登记证书、国内收货人注册登记证书、代理合同“原件”

4、最近一个季度监测报告

（园区内企业为最近一个半年内）

5、自行处理处置工业废物（含危废）、污水的：建设项目环境影响评价报告书（表）、批准和验收文件；委托处理处置工业废物（含危废）、污水的：委托处置协议（委托有关单位收集后转交处置单位的，须在协议中注明最终处置单位）和受托处置单位资质文件

6、其他与审批有关需要补充的证明材料。

（二）提交给省环保厅（第1、2、3项和代理合同为原件）。

1、书面申请报告

2、申请表

3、地级以上市环保行政主管部门（或顺德区环境运输和城市管理局）监督管理意见表（原监管意见超过半年）

4、自营进口：利用单位法人营业执照副本、组织机构代码证书副本、一般纳税人资格正式认定审核表（或正式认定书）和经辖区税局审定的最近一个月增值税纳税申报表、进出口货物收发货人报关注册登记证书、国内收货人注册登记证书

代理进口：利用单位法人营业执照副本、组织机构代码证书副本、一般纳税人资格正式认定审核表（或正式认定书）和经辖区税局审定的最近一个月增值税纳税申报表、代理进口企业营业执照副本、组织机构代码证书副本、进出口货物收发货人报关注册登记证书、国内收货人注册登记证书、代理合同“原件”

5、最近一季度监测报告（园区企业为上一个半年）

6、自行处理处置工业废物（含危废）、污水的：建设项目环境影响评价报告书（表）、批准和验收文件；委托处理处置工业废物（含危废）、污水的：委托处置协议（委托有关单位收集后转交处置单位的，须在协议中注明最终处置单位）和受托处置单位资质文件

7、其他与审批有关需要补充的证明材料。

五、遗失补办材料清单

（一）提交给环保部（第1、2、4、5项和代理合同为原件）。

1、书面申请报告

2、申请表原件

3、自营进口：利用单位法人营业执照副本复印件、组织机构代码证书副本复印件、一般纳税人资格正式认定审核表复印件（或正式认定书）和经辖区税局审定的最近一个月增值税纳税申报表复印件、进出口货物收发货人报关注册登记证书复印件、国内收货人注册登记证书复印件。

代理进口：利用单位法人营业执照副本复印件、组织机构代— 8 —

码证书副本复印件、一般纳税人资格正式认定审核表复印件（或正式认定书）和经辖区税局审定的最近一个月增值税纳税申报表复印件；代理进口企业营业执照副本复印件、组织机构代码证书副本复印件、进出口货物收发货人报关注册登记证书复印件、国内收货人注册登记证书复印件、代理合同原件

4、刊登作废声明的全国性综合或环境类报纸

5、向环保部、所在地省级环境保护行政主管部门及许可证证面注明的进口口岸地海关书面挂失报告

（二）提交给省环保厅（第1、2、3、5、6项和代理合同为原件）。

1、书面申请报告

2、申请表

3、地级以上市环保行政主管部门（或顺德区环境运输和城市管理局）监督管理情况表

4、自营进口：利用单位法人营业执照副本复印件、组织机构代码证书副本复印件、一般纳税人资格正式认定审核表复印件（或正式认定书）和经辖区税局审定的最近一个月增值税纳税申报表复印件、进出口货物收发货人报关注册登记证书复印件、国内收货人注册登记证书复印件。

代理进口：利用单位法人营业执照副本复印件、组织机构代码证书副本复印件、一般纳税人资格正式认定审核表复印件（或正式认定书）和经辖区税局审定的最近一个月增值税纳税申报表

复印件；代理进口企业营业执照副本复印件、组织机构代码证书副本复印件、进出口货物收发货人报关注册登记证书复印件、国内收货人注册登记证书复印件、代理合同原件

5、刊登作废声明的全国性综合或环境类报纸

6、向环保部、所在地省级环境保护行政主管部门及许可证证面注明的进口口岸地海关书面挂失报告

六、其他材料说明

（一）企业法定代表人递交材料、领取进口许可证的，须提交有效法人身份证件复印件；由非申请企业法定代表人递交材料、领取进口许可证的，被委托人必须是利用单位职工，并持企业法定代表人签署的委托书（必须注明：被委托人是利用单位职工、委托事项、被委托人姓名、身份证号码等基本信息）、有效法人身份证件复印件及被委托人有效身份证件原件和复印件办理。所有复印件均须加盖申请企业公章。如递交材料人非利用单位职工，必须额外提供有关委托公证材料。

（二）申请企业提交的材料均须加盖公章；提交复印件的，须在复印件上签署“此复印件与原件相同”字样，并注明日期；证明材料必须加盖对应单位公章。

（三）加工贸易企业须额外提供加工贸易业务批准文件复印件或所处出口加工区管理机构出具的加工贸易业务证明复印件。

（四）列入省级环保部门依法实施清洁生产审核企业名单的企业，提供通过清洁生产审核评估验收的证明文件复印件；若尚— 10 —

未进行评估验收，则提供清洁生产审核报告复印件，向环保部门递交的评估验收申请及回执复印件。

（五）环保部对材料清单内容有进一步要求或更新的，将在广东固体废物管理网站http://www.xiexiebang.com/及时更新。

第四篇：进口可用作原料的固体废物环境保护管理规定

进口可用作原料的固体废物环境保护管理规定

一、适用范围

本规定适用于列入《自动许可进口类可用作原料的固体废物目录》和《限制进口类可用作原料的固体废物目录》中固体废物进口的环境保护管理。

进口特定类别固体废物环境保护有专门规定的，从其规定。

二、加工利用企业环境保护要求

进口固体废物加工利用企业应当符合以下环境保护要求:

（一）属于依法成立的并具有增值税一般纳税人资格和固体废物加工利用经营范围的企业法人。

（二）具有加工利用所申请进口固体废物的场地、设施、设备及配套的污染防治设施和措施，并符合国家或者地方环境保护标准规范的要求。

（三）符合建设项目环境保护管理有关规定。

（四）具有防止进口固体废物污染环境的相关制度和措施，包括建立了进口固体废物加工利用的经营情况记录制度、日常环境监测制度；设置专门部门或专人负责检查、督促、落实本单位进口可用作原料的固体废物的相关环境保护和污染防治工作，相关工作人员和管理人员应当掌握国家相关政策法规、标准规范的规定；依法开展了清洁生产审核等。

（五）自营进口的，应当具有进口可用作原料的固体废物国内收货人注册登记资格；委托其他企业代理进口的，所委托的代理进口企业应当具有进口可用作原料的固体废物国内收货人注册登记资格，且加工利用企业为相应《进口可用作原料的固体废物国内收货人注册登记证书》中列明的“所代理的加工利用企业”；以加工贸易方式进口固体废物的，应当位于出口加工区内，或者已获得商务主管部门签发的有效的加工贸易业务批准文件。

（六）申请进口固体废物数量与加工利用能力和污染防治能力相适应；进口口岸符合就近原则和国家有关口岸管理规定。

（七）加工利用企业及其法定代表人或者所委托的代理进口企业及其法定代表人，近两年内没有以下违法行为记录：

1.进口属于禁止进口的固体废物；

2.未经许可擅自进口可用作原料的固体废物；

3.隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请固体废物进口许可证；

4.以欺骗或者其他不正当手段获取固体废物进口许可证；

5.转让固体废物进口许可证。

（八）近一年内没有以下违反环境保护等法律、法规的行为记录：

1.超过国家或者地方规定的污染物排放标准或者总量控制要求排放污染物；

2.所加工利用的进口固体废物不符合进口可用作原料的固体废物环境保护控制标准或者相关技术规范等强制性要求；

3.生产过程产生的固体废物以及进口固体废物中的夹杂物未进行无害化利用或者处置；

4.环境监测记录或者进口固体废物经营情况未按规定向环境保护部门报告，或者在报告时弄虚作假；

5.其他违反环境保护、海关、检验检疫等法律、法规的行为。

（九）从事《限制进口类可用作原料的固体废物目录》内固体废物加工利用的企业，应当符合国家或者省、自治区、直辖市有关规划以及“圈区管理”等要求。

三、申请、审批和监督管理

（一）申请

1.申请单位（固体废物加工利用企业）应当提交下列材料：

（1）书面申请报告。

（2）申请表（见附一）

（3）环境保护报告（见附二）。本规定发布实施后首次申请进口可用作原料的固体废物的加工利用企业应提供企业环境保护报告。

（4）符合环境保护要求的证明材料（见附三）,包括省级环境保护行政主管部门根据县级以上地方环境保护行政主管部门的监督管理情况，出具的对加工利用企业监督管理情况表（见附四，适用于自动许可进口类可用作原料的固体废物），或者对加工利用企业监督管理情况及初审意见表（见附五，适用于限制进口类可用作原料的固体废物）。

2.近3年内领取过相同种类固体废物的进口许可证的单位，加工利用场地、设施、设备及配套的污染防治设施和措施，相关环境管理制度或人员未发生变化的,并免于提交相应证明材料；按照相关法律规定，不需要重新履行环评和验收等手续的，免予提交有关符合建设项目环境保护管理有关规定的证明材料。上述未变化事项，应当在申请表中备注栏注明上次申请日期及未发生变化的事项。

3.申请《自动许可进口类可用作原料的固体废物目录》中固体废物进口的，由固体废物加工利用企业向环境保护部提出申请。

申请《限制进口类可用作原料的固体废物目录》中固体废物进口的，由固体废物加工利用企业向所在地省级环境保护行政主管部门提出申请。省级环境保护行政主管部门应当通过书面审查和实地核查等方式对材料齐全、符合法定形式的申请进行初审，并自受理之日起20个工作日内，将监督管理情况及初审意见（见附五）、企业相关申请材料和申请材料汇总清单（见附六）以公函形式报送环境保护部。

每年11月1日至12月31日可受理下一固体废物进口申请，原则上不再受理当年固体废物进口申请。

（二）技术审查

环境保护部委托环境保护部固体废物管理中心（以下简称“固废中心”）受理申请材料并进行技术审查。

固废中心应当自接到材料齐全、符合法定形式的申请之日起10个工作日内，通过书面审查或实地核查等方式对申请材料进行技术审查，并将技术审查情况予以公示，征求公众意见，公示期为3个工作日。对公众意见，由环境保护部组织进行核实。

公示期满，固废中心将技术审查情况和公示情况报送环境保护部。

（三）审批

环境保护部根据固废中心的技术审查意见，在10个工作日内对进口固体废物的申请进行审定。

（四）许可证的颁发

环境保护部委托固废中心将固体废物进口许可证统一邮寄至省级环境保护行政主管部门，由省级环境保护行政主管部门代为发放。

（五）监督管理

省级环境保护行政主管部门应当组织对本地区进口固体废物加工利用企业进行监督检查，并及时出具监督管理情况表，作为审查申请单位是否有违法行为的重要依据。

（六）资料保存

进口固体废物纸质申请材料的保存期限为三年。

（七）审查过程中，实地核查、公示及对公众意见的核实所需时间不计入审批时限。

四、变更、遗失和延期处理

（一）变更

固体废物进口许可证上载明的事项发生变化的，加工利用企业应当按照原申请程序和要求重新申请领取固体废物进口许可证，并交回原证。

（二）遗失

加工利用企业遗失所申领的固体废物进口许可证，应当在全国性的综合或环境类报纸上刊登作废声明，并向环境保护部、所在地省级环境保护行政主管部门及许可证证面注明的进口口岸地海关书面报告挂失。

在有效期内需要重新办理固体废物进口许可证的，加工利用企业应按原申请程序和要求重新申请固体废物进口许可证。环境保护部根据加工利用企业的遗失报告、声明作废的报样等材料，扣除已使用的数量后，撤销或者注销原证并换发新证，并在新证备注栏注明原证证号和“遗失换证”字样。

（三）延期

固体废物进口许可证因故在有效期内未使用完的，加工利用企业可在有效期届满30日前，按原申请程序和要求提出延期申请，并交回原证。

环境保护部扣除已使用的数量后，重新签发固体废物进口许可证，并在新证备注栏注明原证证号和“延期使用”字样。

固体废物进口许可证只能延期一次，延期最长不超过60日。延期批准数量计入下固体废物进口许可证的批准数量。

五、经营情况和环境保护报告备案

进口固体废物的加工利用企业应当于每季度第一个月15日之前将上季度进口固体废物经营情况，向所在地省级环境保护行政主管部门报告并附报表（报表样式见附八），并抄送所在地设区的市级和县级地方环境保护行政主管部门。

进口固体废物的加工利用企业应当于每年1月15日之前将上企业环境保护报告（并附上进口固体废物加工利用经营情况报表，见附八），向所在地省级环境保护行政主管部门报告，并抄送所在地设区的市级和县级地方环境保护行政主管部门。省级环境保护行政主管部门应当将有关情况汇总后于每年3月31日前报环境保护部。报告样式见附九。附一：可用作原料的固体废物进口许可证申请表

附二：进口可用作原料的固体废物加工利用企业环境保护报告 附三：

有关证明材料的说明

所有证明材料必须加盖企业公章。提交复印件的，须在复印件上签署“此复印件与原件相同”字样，并注明日期。有关证明材料说明如下：

一、属于依法成立的并具有增值税一般纳税人资格和固体废物加工利用经营范围的企业法人。

如：加工利用企业年检有效的法人营业执照副本、组织机构代码证书副本、一般纳税人资格证书（或者加盖“增值税一般纳税人”字样的国税税务登记证）的复印件。

二、具有加工利用所申请进口固体废物的场地、设施、设备及配套的污染防治设施和措施，并符合国家或者地方环境保护标准规范的要求。

如：申请表填报的场地（包括厂区入口及厂牌、厂区概览、原料和成品贮存场地、加工利用场地）、设施、设备、污染防治设施设备的彩色照片及文字说明。

三、符合建设项目环境保护管理有关规定。

如：加工利用企业建设项目环境影响评价文件及其批准文件和项目竣工环境保护验收批准文件的复印件；需要进口固体废物试生产的企业，应当提供试生产批准文件的复印件。

四、具有防止进口固体废物污染环境的相关制度和措施，包括建立了进口固体废物加工利用的经营情况记录制度、日常环境监测制度；设置专门部门或专人负责检查、督促、落实本单位进口可用作原料的固体废物的相关环境保护和污染防治工作，相关工作人员和管理人员应当掌握国家相关政策法规、标准规范的规定；依法开展了清洁生产审核等。

如：有关经营情况记录簿样本、环境监测等环境管理制度文本，以及相关防止进口不符合国家环境保护控制标准的固体废物的管理制度和措施。

加工利用企业经营情况记录簿，应如实记载每批进口固体废物所使用的许可证号、报关日期、进口金额、进口口岸、进口数量，到厂日期和数量，运输单位的名称和联系方式；加工处理或者利用进口废物量、时间、产品产量和流向；进口固体废物中夹杂物（定义见《进口可用作原料的固体废物环境保护控制标准》）以及生产过程中产生的固体废物的名称、数量及利用和处置情况；进口固体废物中夹杂物和生产过程中产生的固体废物的记录应当分别填写，确实难以区分的，应当说明理由；上述记录应当由经办人签字。有关固体废物进口、运输，产品销售，进口固体废物中的夹杂物和生产过程中产生的固体废物利用处置等环节的原始凭证，如合同、付款单据、发票、纳税申报表、税收缴款书（完税凭证）等，应作为经营情况记录簿的附件保存备查，保存期为2年。经营情况记录簿参考样式见附七，企业可根据实际情况予以修改或调整，但应满足上述基本原则和要求。

环境监测方案应确定监测指标和频率，以及应急监测预案，其中特征污染物应当每季度至少监测一次；实行“圈区管理”的区内加工利用企业，特征污染物应当每六个月至少监测一次。进口固体废物加工利用企业应当自行监测或委托监测；自行监测的，应当出具监测资质证明和持证上岗证，制定监测仪器的维护和标定方案，定期维护，标定并记录结果；委托监测的，应当提供委托合同和委托监测机构的监测资质证明文件。

本单位有关环境保护岗位职责与考核标准的规章制度；相关工作人员和管理人员的环保培训材料等。

依据《清洁生产促进法》第二十八条和《清洁生产审核暂行办法》（国家发展改革委、原国家环境保护总局）令第16号）第八条，应当实施强制性清洁生产审核的企业，应提供通过清洁生产审核评估验收的证明文件的复印件，若尚未进行评估验收，则提供清洁生产审核报告、向环保部门递交的评估验收申请及回执的复印件。

五、自营进口的，应当具有进口可用作原料的固体废物国内收货人注册登记资格；委托其他企业代理进口的，所委托的代理进口企业应当具有进口可用作原料的固体废物国内收货人注册登记资格，且加工利用企业为相应《进口可用作原料的固体废物国内收货人注册登记证书》中列明的“所代理的加工利用企业”；以加工贸易方式进口固体废物的，应当位于出口加工区内，或者已获得商务主管部门签发的有效的加工贸易业务批准文件。

如：加工利用企业自营进口的，应当提供加工利用企业有效的进口可用作原料的固体废物国内收货人注册登记证书、进出口货物收发货人报关注册登记证书的复印件。

委托其他企业代理进口的，提供代理进口企业年检有效的工商营业执照副本、组织机构代码证书副本、进口可用作原料的固体废物国内收货人注册登记证书、进出口货物收发货人报关注册登记证书以及代理进口合同的复印件。代理进口合同中，应当订明以下条款：1.有关进口固体废物的种类、数量、价格和质量要求；2.有关进口固体废物必须符合我国进口固体废物环境保护控制标准，以及对不符合环境保护控制标准固体废物退运责任的规定；3.有关不得将所进口固体废物弃货以及不得转让固体废物进口许可证的规定。

申请以加工贸易方式进口固体废物的，提供商务主管部门签发的有效的加工贸易业务批准文件复印件或者所处出口加工区管理机构出具的加工贸易业务证明。

六、省级环境保护行政主管部门出具的对加工利用企业监督管理情况表或监督管理情况及初审意见表。

进口自动许可类可用作原料的固体废物的，提供加工利用场地所在地省级环境保护行政主管部门根据县级以上地方环境保护行政主管部门的监督管理情况，出具的对加工利用企业监督管理情况表（见附四）。

进口限制类可用作原料的固体废物的，提供加工利用场地所在地省级环境保护行政主管部门根据县级以上地方环境保护行政主管部门的监督管理情况，出具的对加工利用企业监督管理情况和初审意见表（见附五）。

七、其他证明符合本规定的文件和材料。

附四：关于对申请进口自动许可进口类可用作原料的固体废物的监督管理情况表 附五：关于对申请进口限制进口类可用作原料的固体废物的监督管理情况及初审意见表

附六：省（区、市）限制进口类固体废物申请材料汇总清单（年第 批）附七：进口固体废物加工利用经营情况记录簿参考样式 附八：进口固体废物加工利用经营情况报表 附九：省（区、市）年进口固体废物经营情况汇总表

第五篇：进口可用作原料的固体废物检验检疫监督管理办法(2018年第二次修正)-国家规范性文件

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