目的及时发现并处置不合格品，防止不合格品的非预期使用或交付，同时兼顾成本，做到质量与成本的最佳平衡。
适用范围
适用于原材料、配套零（部）件、在制品、半成品、成品控制。
术语及定义
3.1不符合（不合格品）：具有一项或多项不符合合同、图样、标准（技术条件）或其它特性要求的（产品）。
3.2返修：对不合格产品采取措施，使其满足预期的使用要求。
3.3返工：对不合格产品采取措施，使其满足规定要求。
3.4让步使用（接受）：对不合格品审理后不进行返工或返修，直接使用。
3.5降级使用（降级）：对不合格品审理（或实施返工，返修措施）后降级为次品使用。
3.6偏离许可（特采、特许）：产品实现前，经使用方同意在限定的产品数量或期限内，对特定用途允许其偏离规定要求的授权。
3.7
A类不合格品：
严重影响产品质量或一次性经济损失在1500元以上的不合格品。
3.8
B类不合格品：一般性影响使用要求或一次性经济损失在501元-1500元的不合格品。
3.9
C类不合格品：对产品质量有一般影响或偶发性的及一次经济损失在500元以下公司常规外观缺陷。
3.10不合格品审理及时性要求：原则上
A类不合格2个工作日，B类8个小时，C类4个小时必须作出审理结论；
3.11可疑产品（材料）：指检验、试验状态不确定的产品（材料）及状态不清楚的产品，视为不合格品。
职责
4.1本程序归口管理部门为各子公司质量部门，各子公司每年自少1次对不合格品审理人员资格进行评估并授权，并下发证书。
4.2不合格品审理权限：
4.2.1新产品:新项目技术负责人负责新品开发阶段所有不合格品（含外协外购件）的最终审理；
4.2.2常规产品：A/B两类，由公司授权技术工程师及质量科授权人员负责不合格品的审理，C类，由质量管理科负责不合格品日常审理。最终审理权由各子公司总经理指定分管领导负责；
4.3生产车间：负责对需要进行处置的不合格品采取措施进行处置。
4.4责任单位：负责对不合格品产生原因进行分析,提出改进措施,并对不合格品进行隔离或退货。
4.5责任单位对审理结论有异议的，可逐级向授权审理部门提出申诉意见。
工作流程描述
5.1
流程图
5.2工作要点简述
过程
要点描述
责任单位
使用记录
外协、外购
5.2.1检验员发现不合格品时，通知库房进行隔离、标识，并将《报验单》交相关人员审理，同时《报验单》传责任单位处置。
质量、财务部门
《报验单》
生产过程
5.2.2加工或终检发现不合格品时，检验员或者责任人员立即做好标识、隔离。检验员填写不合格品审理单，传递给审理员。
5.2.3对加工过程产品经审理为让步使用的产品，由检验人员作好记录，即可转入下工序；对审理为降级的产品应放置在指定地点，车间根据标识集中流转，并在流动卡上注明，防止混入；对审理结论为报废的产品，当日由车间开出退库单据传递给采购、财务、车间。
生产车间
质量、采购部门
《报验单》、《返工（修）通知单》
《不合格品审理单》
出厂后（顾客通知、顾客特许、顾客退货）
5.2.4当不合格品被发运时，发现部门立即通知质量和营销部门采取处理措施。
5.2.5供货状态与顾客批准的状态不符，技术部门向顾客申请并经批准（包括从供方处采购的产品）放行前应进行风险评估。特许放行产品装运时车间须在包装箱上作适当的标识。（顾客特许）
5.2.6在顾客处发现的不合格品，按《顾客服务管理程序》处理三包退货，车间领出三包产品，质检科检查分析，提出处理方案，使用表单《三包产品处理单》（顾客退货）
生产车间
营销、财务、质量部门
《三包产品处理单》
不合格品处理
5.2.7外协外购件需要退货处理的，采购中心应在3日内办理退货手续；审理为返工/返修产品由质量部门开出返工返修单给责任单位，责任部门进行单独标识、单独指定区域存放并归类记录，技术人员编制返工/返修作业指导书，并评估风险。由车间组织实施，质量部门予以检测，技术部门确认。
5.2.8返工涉及到影响产品外观和性能，客户有要求时要在返工前得到客户批准；返修产品需要得到顾客书面批准后执行。
5.2.9根据客户要求对返工返修品给定专门的批次号或可追溯的标识。
技术、生产、质量部门
制定整改措施
5.2.10责任部门针对不合格的情况制定适宜的措施，具体按《纠正预防措施控制程序》
执行。
质量部门、责任单位
《纠正预防措施单》
《8D报告》
统计分析
资料归档
5.2.11每月质量部门统计不合格品原因和数量，运用统计工具分析并找出主要缺陷项目，制定纠正预防措施。
5.2.12以上的表单，每月底各相关单位进行分类、归档、保存。
质量部门
6支持性文件
6.1
HTQP0813《产品监视和测量控制程序》
6.2
HTQP0807《产品标识和可追溯性管理程序》
6.3
HTQP1001《纠正与预防措施控制程序》
7记录表单
序号
文件名称
文件编号
保存部门
保存方式
保存年限
备注
报验单
HTQPR0810-001
质量部门
纸质
3年
借用
《返工（修）通知单》
HTQPR0901-001
质量部门
纸质
3年
不合格品审理单
HTQPR0901-002
质量部门
纸质
3年
《三包产品处理单》
HTQPR0901-003
质量部门
纸质
3年
《纠正预防措施单》
HTQPR1001-002
质量部门
纸质
3年
借用
《8D报告》
HTQPR1001-003
质量部门
纸质
3年
借用
8程序更改记录
序号
更改条款
更改依据（通知单编号）
更改人
更改日期
备注
编
制
审
核
批
准
发布日期
生效日期
赵闯
毛卫平
胡官彬
2017年7月1日
2017年7月1日
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