2015年内审补充审核

第一篇：2015年内审补充审核

关于补充审核实施情况的说明

按照编号JL-8.2.2-02《审核实施计划》内的补充审核的计划安排，公司于2015年6月6日上午8:30—12:00对内审中没审到的5.6《管理评审》和8.2.2《内部审核》两个过程进行了补充内审，审核中查验在内审时发现的三项不符合项7.4.3、7.5.1和7.6均已完成整改，问题封闭。在补充审核的过程中没有发现不符合情况。

内审员：

2015年6月12日

第二篇：03 内审审核报告

质量体系内部审核报告

编号：

内部审核时间：2018.03.23-2018.03.24

一、受审核部门：

二、内部审核组成员名单：组长：

组员：

三、内部审核目的

1.检查和评价公司的质量管理体系是否符合策划的要求，是否符合ISO 9001：2015标准的要求和适用法律法规的要求，验证对体系实施、保持和持续改进的有效性和充分性；

2.检查质量方针和质量目标的贯彻落实情况，是否在各部门有效展开并得到实施；

3.通过审核进一步验证质量管理体系文件的可操作性；

4.检查如何以顾客为关注焦点，顾客满意和顾客沟通过程，增强满足顾客要求意识。

四、审核范围 公司。

五、审核依据

1.ISO9001：2015标准；

2.公司所策划和制定的质量手册、程序文件、作业文件、技术规范以及相关规定和准则；

3.公司提供产品所适用的法律法规;4.必要时的相关产品销售合同和质量计划。

六、审核方式

1.与最高管理层人员座谈贯彻实施标准的“领导作用”情况；

2.听取各职能部门负责人对自己职责权限情况以及本部门职责范围内的体系运行状况；

3.根据“2018年体系内部审核实施计划日程安排”的安排，由审核小组分别到所审核的职能部门对应其所实施标准条款进行审核，对实施状态收集审核发现，审核应用抽样的方式进行；

4.对部门工作现场和生产岗位作业生产的环境适宜性，设备设施管理等状况进行检查。

七、内审首、末次会议参加人员

参加人员包括总经理、管理者代表、各部门的主管负责人及审核组成员。

八、内部审核综述

这次进行的质量管理体系内部审核，是由两人组成的审核组经过充分的准备，对公司的各部门和作业岗位进行的为期一天的检查验证，达到了发现暴露问题和规定的内审目的，取得了较好的收获。

本次审核对公司的各个职能部门进行检查，各部门在本部门所应实施的标准要求上，都取得了可喜的成绩。在部门不合格项中只是发现了一项一般不合格：公司培训计划项目中有明确2018年1月进行ISO9001：2015版新版培训，但未能出示该培训项目的培训记录。

综上所述，公司的质量管理体系符合ISO9001：2015标准审核准则的要求，体系运行有效。

九、审核报告发放部门

总经理、管理者代表、各部门负责人

十、附件

1.2018年体系内部审核计划；

2.2018年体系内部审核实施计划； 3.内部审核检查表； 4.不合格项报告单； 5.首、末次会议签到表；

编制（内审员）

审批（审核组长）

第三篇：2012年内审审核综述

2012年内审审核综述（内审末次会议发言）

本次内审是经总经理授权，管理者代表组织由公司内审小组按计划进行的例行审核。审核组分四个小组，用5天时间分别对公司中、高管理层、各部室和各生产制造厂、工段及实验室、仓库等产品制造和服务过程，采用过程方法进行了审核。审核覆盖了气阀钢产品制造的所有过程和服务，涉及ISO/TS16949：2009技术规范除7.3外的所有条款（7.3条可删减）和公司所有职能部门、生产制造厂、班次，还覆盖了耐热钢、轴承钢和不锈钢产品制造过程和服务过程，涉及ISO9001：2008质量体系标准除7.3外的所有条款和相关部门、生产制造厂和班次。

本次审核得到了在座的各位领导的大力支持，特别是审核夜班的过程中，部分领导能亲自到生产现场安排接待审核。

审核结果表明：公司两个系列产品的质量体系按ISO/TS16949：2009技术规范和ISO9001：2008质量体系标准运行的符合性和适宜性仍然是好的，但充分性和有效性有待完善和改进。

从四个小组审核过程中发现的问题可以看出：只要部门领导重视，熟悉理解标准、手册和程序文件的相关要求，各项工作就会开展得有序和规范，就能得到改进和提升，反之，只能是无效的劳动。

通过本次内审发现的共性问题作如下改进建议：

1、各部门、各制造厂领导和体系专管员要亲自将质量手册和程序文件看一遍或看几遍，只有自已了解了公司方针、目标、自身职责、流程和要求，才会对所属员工进行要求和管理，只有让所有员工了解了方针、目标、职责、流程和要求，工作才能规范，质量体系才能叫运行。

2、各部门所有的三层文件和记录表单要按照《质量管理体系文件控制程序》要求做一次整理，无编号和旧编号要重新编制文件号，不受控的文件不能在过程现场使用。此项要求2011年内审时已提出，但到目前为止，好多三层文件和记录表单还都是老编号或者是无编号，部分执行的文件没有受控印章，这说明好多人员对体系要求根本没有把它当回事，连起码应付式的工作都没有做。有些部门没有一份完整的文件目录清单和记录表格清单，究竟本部门要做哪些记录，记录的质量状况如何没有人检查。记录表单的设计随意性很大，且表单内容错误很多，涂改很多，没有人检查和审核。今后，不管哪个部门印制和复印的表单，必须要有归口部门或主管部门的主管审核签字确认和登记，文件主管部门要对各部门的执行情况进行检查和考核。记录的装订、归档不规范，不便于检索，审核过程中要找一份资料不是通过文档检索，而是要找好长时间才能把相关资料找出。

3、过程的基础管理工作比较差，生产作业过程每日应该做的基础工作如生产作业准备、首检、过程检、过程参数监控、设备的点检、产品的标识与摆放、区域的划分、现场的环境与安全等都存在比较多的问题。要加强基层的班组建设和管理。归口或主管的部门要加强日常的监督检查和考核。只有扎实的基础管理才能确保稳定的过程控制和稳定的产品质量。

4、请各部门、各生产制造厂要对照组织架构调整后修订的质量手册和程序文件规定的职责、工作程序进行一次自查、自纠。

5、对照各审核小组提出的不符合项和建议完善改进要求（见附件1-4），各部门和生产制造厂要举一反三进行排查和纠正。

6、轧钢二厂650作业区和460作业区要在短时间按照申源公司整体质量管理体系运行要求，尽快进行整改，目前状况已有一些进步，但按照二方、三方审核要求和申源公司自身质量体系要求是通不过的。

7、去年三方审核提出的不符合项和整改项，请相关部门和生产制造厂进行逐条检查和核对，所有的不符合项和整改项是否已真正关闭。

内审小组2012、5.22

第四篇：结算审核报告(内审)

安顺市龙泉路与塔山东路交叉口人行天

桥建设项目结算

内部审核报告

安顺市住建局内审组 二0一五年八月十日

目 录

一、工程内部审核报告书原件

二、工程结算审核汇总表原件

三、工程量审核对比表

四、工程结算书原件（审核）

安顺市住建局内审组

惠民：

安顺市龙泉路与塔山东路交叉口人行天桥建设

项目结算内部审核报告

安顺市保障性住房建设中心：

我们受贵司委托，代表贵司对（湖南省第一工程有限公司）送来的（安顺市龙泉路与塔山东路交叉口人行天桥建设项目）工程结算资料进行报送审计前的审核。我们遵照 “客观公正、实事求是、数出有据、取舍合理”的原则，在严格遵守合同约定的前提下，对承包人所提供的工程竣工结算资料中签证资料的真实性、完整性和工程计量、计价及取费的准确性，进行了审核，对所发现存疑之处进行询问核实，对存误之处给予了纠正。现将审核情况报告如下：

一、项目概况：

（一）工程概况：

1、本工程为安顺市龙泉路与塔山东路交叉口人行天桥建设项目，项目地址安顺市。

2、性质：公租房土石方工程

（二）送审范围：合同范围内、现场签证等

（三）审核各阶段及工作内容

1、审核准备阶段

接受任务→清理和熟悉施工合同、设计文件、竣工资料、结算资料等→向内审组组长汇报审核情况→通过后进入下一阶段

2、计量审核阶段

踏勘现场→计算工程量→与承包方核对工程量→双方签认工程量→向内审组组长汇报审核情况→通过后进入下一阶段

3、计价审核阶段

审核直接费→审核人、材、机价格→审核措施费→审核规费、税金等费率计费（调价）基数→与承包方核对价款→双方签认《结算审核汇总表》→向内审组组长汇报审核情况→通过后进入下一阶段

4、审核最后阶段

出具初步审核意见书→向内审组组长汇报审核情况→通过后出具内部审核报告

（四）项目各参建单位

建设单位：安顺市保障性住房建设中心

施工单位：湖南省第一工程有限公司

设计单位：安顺市建筑设计院

监理单位：贵州宇建工程管理咨询有限公司

内审审核单位：四川明华建设项目管理咨询有限责任公司

二、内审审核结果

（一）、报审结算金额：2,543,365.24元

（二）、内审审核金额：2,281,629.15元

（三）、内审审减金额：261,736.08元

（四）、内审核减率：-10.29% 内审核减率=（报审金额-审核金额）/报审金额×100% 审核金额等于报审结算金额加上审增金额减去审减金额。

以上审核情况，我们已会同承包人代表进行了核对，基本达成相同意见。

三、主要核增（减）原因及情况：

（一）、主要审减原因

1、送审结算书中部分工程量有误，根据送审相关资料，审核时予以修正；

2、送审结算书中雷管单价为5.5元/个，因送审资料中无雷管规格型号等相关信息，且定额里面雷管为计价材料，审核时按定额价0.71元/个计取。

3、送审结算书中人工费按110%进行调整，因本工程为土石方工程，审核时人工费按70%进行调整。

（二）、主要核减情况（1#、2#楼共审减313,145.28元）

1、履带式液压挖掘机挖碴斗容量1m3,装车：送审工程量为20403.00m³，审核工程量为19978.83m³，此项审减2,912.81元；

2、自卸汽车运石方(载重8t以内)运距1km以内、实际运距:11.8m：送审工程量为20403.00m³，审核工程量为19978.83m³，此项审减14,537.08元；

3、石方控制爆破平基,松石：送审工程量为3357.52m³，送审单价为293.77元/m³，审核工程量为3284.66m³，审核单价为239.32元/m³，此项审减20,025.24元；

4、石方控制爆破平基,坚石：送审工程量为17045.62m³，送审单价为438.45元/m³，审核工程量为16208.16m³，审核单价为363.59元/m³，此项审减158,052.39元；

5、措施费：送审金额为236,564.05元，审核金额为188,815.55元，此项审减47,748.50元；

6、规费：送审金额为298,592.79元，审核金额为290,528.70元，此项审减8,064.09元；

7、企业管理费：送审金额为82,012.95元，审核金额为79,797.91元，此项审减2,215.04元；

8、利润：送审金额为23,101.96元，审核金额为22,478.05元，此项审减623.91元；

9、人工费调整：送审金额为144,969.52元，审核金额为88,068.72元，此项审减56,900.80元；

10、机械费调整：送审金额为164,752.48元，审核金额为160,692.44元，此项审减4,060.04元；

11、税金：送审金额为93,169.77元，审核金额为82,165.61元，此项审减11,004.16元；

12、总价下浮4.3%：送审金额为119,129.87元，审核金额为105,059.60元，此项审减14,070.27元；

（三）、主要核减情况（3#楼共审减790,276.50元）

1、履带式液压挖掘机挖碴斗容量1m3,装车：送审工程量为

42743.00m³，审核工程量为40246.00m³，此项审减17,144.85元；

2、自卸汽车运土方(载重8t以内)运距1km以内、实际运距:11.8m：送审工程量为2249.00m³，审核工程量为2118.00m³，此项审减2,661.87元；

3、自卸汽车运石方(载重8t以内)运距1km以内、实际运距:11.8m：送审工程量为42743.00m³，审核工程量为40246.00m³，此项审减85,565.52元；

4、石方控制爆破平基,松石：送审工程量为6748.88m³，送审单价为293.77元/m³，审核工程量为6354.56m³，审核单价为239.32元/m³，此项审减46,184.45元；

5、石方控制爆破平基,坚石：送审工程量为35994.00m³，送审单价为438.45元/m³，审核工程量为33891.00m³，审核单价为363.59元/m³，此项审减345,914.06元；

6、措施费：送审金额为488,162.94元，审核金额为377,050.63元，此项审减111,112.31元；

7、规费：送审金额为616,162.68元，审核金额为580,164.20元，此项审减35,998.48元；

8、企业管理费：送审金额为169,236.17元，审核金额为159,348.78元，此项审减9,887.39元；

9、利润：送审金额为47,672.16元，审核金额为44,886.98元，此项审减2,785.18元；

10、人工费调整：送审金额为300,979.58元，审核金额为180,341.94元，此项审减120,637.64元；

11、机械费调整：送审金额为339,708.43元，审核金额为

319,861.54元，此项审减19,846.89元；

12、税金：送审金额为193,024.35元，审核金额为165,253.45元，此项审减27,770.90元；

13、总价下浮4.3%：送审金额为246,807.15元，审核金额为211,298.39元，此项审减35,508.76元；

（四）、审核增减品迭 审核增减品迭=核增+核减=0+-313145.28-790276.50=-1103421.78元

四、审核的方法、过程和效果

（一）、审核方法

采用了全面审核法。即按照《贵州省工程计价定额》（2004版）的计量规则和编制顺序，逐一的对全部变更部分的工程量进行计算核对。

（二）、审核过程

1、根据原始地貌抄测图计算发生土石方开挖的工程量

2、将计算的工程量与审核对象的工程量一一进行对比。

3、根据定额逐项核实审核对象的单价。

五、审计依据

（一）建设施工合同、设计文件、竣工文件、现场签证单、结算书等；

（二）《贵州省建设工程造价信息》2013年第6期（合同约定施工期间为：2013年5月28日至2013年8月28日）；

（三）《贵州省工程计价定额》（2004版）及合同约定执行的调整文件；

（四）《安顺市政府投资项目审计办法（试行）》安府办发[2014]17号文；

（五）《中华人民共和国建筑法》、《中华人民共和国招投标法》、《中华人民共和国合同法》等相关法规及管理规定。

六、其他事项说明

（一）、报审单位对所提供工程结算资料的真实性、完整性、合法性负责。我司的责任是在接收的资料的基础上进行审核；

（二）、审核报告仅供委托方为办理建设单位和施工单位的结算作为依据使用。

（三）、本次采用了全面审核法，能全面、细致审核，经审计的工程造价差错比较少、质量比较高，审核准确度较高。

附件：

1、工程结算审核汇总表

2、工程量审核比对表

3、工程结算书（审核）

湖南省第一工程有限公司（盖章签字）：

安顺市保障性住房建设中心(盖章签字)：

审 核 人： 复 核 人： 内审组组长：

年8月10日 2015

第五篇：建设占用耕地补充审核

建设占用耕地补充审核

一、法定依据

（一）《中华人民共和国土地管理法》第三十一条第二款

（二）《四川省<中华人民共和国土地管理法>实施办法》（2012年修正版）第三十一条第三款

（三）四川省国土资源厅《四川省土地整治项目和资金管理办法》（川国土资发〔2015〕14号）第三条

二、申请条件

（一）政府重视，群众同意，资金有保障，土地权属清晰无争议；项目实施所需的路、水、电等基础条件已经具备或相关工程正在建设，道路、水利、电力工程、村庄改造等建设方案和资金已经落实，可保证与项目建设同步规划、同步实施；

（二）土地整理项目原则上以行政村为基本单元，各行政村应相邻，集中连片，建设规模一般不超过15000亩；

（三）土地开发项目规模不低于50亩，开发土地相对集中连片，坡度低于25°，海拔一般不超过3000米，具备道路通达和水源保障条件。河滩地开发必须具备达标的防洪河堤，或经批准建设达10年一遇标准的防洪堤坝工程。

三、申报材料

根据不同情况，由项目申报单位分别报送以下材料：

（一）申请（原件）；

（二）勘测定界报告（原件，采用AutoCAD图形文件格式）；

（三）项目规划设计报告（原件）；

（四）预算书（原件）；

（五）规划设计图及单体设计图（比例尺1：2000，重点部位1：500）（原件）；

（六）专家评审意见（原件）；

（七）土地权属证明（原件）。

四、办理流程

（一）项目申报单位到市政务服务大厅工程建设类集中受理窗口（以下简称窗口）提出申请。申报材料齐全、符合规定形式的，窗口予以受理，并将申请事项信息及其申报材料扫描录入智慧政务平台（1个工作日）；

（二）行政审批科对申请材料的要件形式进行初审（1个工作日）;

（三）行政审批科对申请材料进行初审后，通过巴中市智慧政务平台运转到局耕保科办理（12个工作日）；

报市政府审批或转报省政府审批（时间另计）；

（四）项目申报单位到市政务中心集中受理窗口领取办理结果（1个工作日）。

五、办理时限 法定时限：20个工作日

承诺时限：15个工作日（不含市政府、省政府审批时间）

六、收费标准及依据 不收费

七、联系方式 联系电话

市政务服务大厅工程建设类集中受理窗口：（0827）5280407 市国土资源局耕地保护科：（0827）5267898

投诉电话

市政务服务和资源交易服务中心：（0827）2221890 网址

市政务服务和资源交易服中心:http://zwhjy.cnbz.gov.cn/ 巴中市国土资源局：http://gtzyj.cnbz.gov.cn/

八、办理时间

9:00-12：00 13:30-17:00

九、办理地点

巴中市巴州区广场街67号

国有未利用地开发审核

一、法定依据

（一）《中华人民共和国土地管理法》第三十九条第一款

（二）《中华人民共和国土地管理法实施条例》第十七条第二款、第三款

二、申请条件

（一）政府重视，群众同意，资金有保障，土地权属清晰无争议；项目实施所需的路、水、电等基础条件已经具备或相关工程正在建设，道路、水利、电力工程、村庄改造等建设方案和资金已经落实，可保证与项目建设同步规划、同步实施；

（二）土地开发项目规模300亩以上、750亩以下，开发土地相对集中连片，坡度低于25°，海拔一般不超过3000米，具备道路通达和水源保障条件。河滩地开发必须具备达标的防洪河堤，或经批准建设达10年一遇标准的防洪堤坝工程。

三、申报材料

（一）申请（原件）；

（二）勘测定界报告（原件，采用AutoCAD图形文件格式）；

（三）项目规划设计报告（原件）；

（四）预算书（原件）；

（五）规划设计图及单体设计图（比例尺1：2000，重点部位1：500）（原件）；

（六）专家评审意见（原件）；

（七）土地权属证明（原件）；

（八）部门审查意见。

四、办理流程

（一）项目申报单位到市政务服务中心工程建设类集中受理窗口（以下简称窗口）提出申请。申报材料齐全、符合规定形式的，窗口予以受理，并将申请事项信息及其申报材料扫描录入智慧政务平台（1个工作日）；

（二）行政审批科对申请材料的要件形式进行初审（1个工作日）；

（三）行政审批科对申请材料进行初审后，通过巴中市智慧政务平台运转到局耕保科办理（12个工作日）；

报市政府审批或转报省政府审批（时间另计）；

（四）项目申报单位到市政务中心集中受理窗口领取办理结果（1个工作日）。

五、办理时限 法定时限：20个工作日

承诺时限：15个工作日（不含市政府、省政府审批时间）

六、收费标准及依据 无。

七、联系方式 联系电话

市政务服务大厅工程建设类集中受理窗口：（0827）5280407

市国土资源局耕地保护科：（0827）5267898 投诉电话

市政务服务和资源交易服务中心：（0827）2221890 网址

市政务服务和资源交易服中心:http://zwhjy.cnbz.gov.cn/ 巴中市国土资源局：http://gtzyj.cnbz.gov.cn/

八、办理时间

9:00-12：00 13:30-17:00

九、办理地点

巴中市巴州区广场街67号