氯碱化工期货部方案

第一篇：氯碱化工期货部方案

上海氯碱化工股份有限公司

《聚氯乙烯期货套期保值业务管理制度》（试行）

目 录

第一章 期货交易组织架构 第二章 期货交易授权和业务流程 第三章 风控制度和内控制度 第四章 期货交易资金管理 第五章 附则

为规范公司聚氯乙烯期货套保业务操作和监管流程，防范套期保值业务中的各类风险，实现套期保值目标，确保公司金融资产安全，特制定本管理制度。

公司的期货套期保值业务仅限于在大连商品交易所交易的聚氯乙烯期货品种，目的是充分利用期货市场的套期保值功能，减少公司生产所需的主要原材料和聚氯乙烯产品因价格波动造成的不利影响。公司董事会授权总经理组织建立公司期货业务领导小组，作为管理公司期货套期保值业务的最高决策机构，制定并根据实际需要对管理制度进行审查和修订，及时报公司董事会批准后授权操作，确保制度能够适应实际运作和新的风险控制需要。公司期货套期保值业务相关人员，应理解并严格执行本管理制度。

第一章、期货交易组织架构

一、公司期货管理体系包括公司期货领导小组、期货执行小组、期货监管小组。

1、期货领导决策小组：由总经理、负责销售的副总、负责生产的副总、财务总监、董秘、法律总顾问共同组成。

2、期货执行小组：由董秘负责。

3、期货监管小组：由财务部、审计部和法务部共同组成。

二、具体职责为：

1、期货领导决策小组：负责确定公司保值战略，明确保值目标，审定保值方案，控制保值风险。由公司总经理主持日常期货工作。

2、期货执行小组：在期货领导决策小组领导下、在期货监控小组监控下，负责套保方案的撰写，授权进行期货交易工作。并负责与战略合作机构的信息协调沟通。

3、期货监管小组：在期货领导决策小组领导下，对公司期货风险进行评估和监控。加强内控管理和资金的安全管理。第二章、期货交易授权和业务流程

一、为规范公司期货业务，严格控制管理风险，公司实行期货业务授权管理制度。

1、授权原则：公司法人授权期货执行小组从事公司期货交易行为。为便于期货执行小组开展工作，公司按业务性质实行一次授权和逐级授权。

2、授权内容：

（1）签约授权：公司与期货代理机构订立的开户合同，按公司风险管理制度规定的程序审核后由期货领导小组批准，并由企业法定代表人或经法定代表人授权的人员签署。

（2）资金调拨授权：资金调拨人应在期货代理机构所签合同中明确规定：资金调拨需公司财务总监签字确认后由资金调拨人执行；资金调拨只能在指定帐户间进行。（3）交易授权：采用逐级授权办法： 董事会授权公司总经理授权全面负责公司聚氯乙烯套期保值业务，总经理授权公司财务总监负责期货督查、资金调拨和风险控制工作，总经理授权公司董事会秘书负责期货执行小组工作。总经理授权公司分管销售副总负责期货与现货的协同分析、操作工作。 总经理：总头寸不超过现货产量的70%；按照套保头寸与风险敞口相匹配原则裁定套保项目，项目套保程度为30-70%。 董秘（期货部）：按照总经理授权裁定套保项目价值操作；仓总量不超过套保项目价值。

 财务总监领导监督小组制定突发性风险的处置预案，并经总经理授权后，及时处置。

3、授权形式：上述授权由公司总经理签署期货业务授权书。

二、交易管理流程

1、限期市场行情分析

（1）市场分析的原则：客观、准确、及时。

（2）公司相关职能部门协同分析，为期货领导决策小组提供相关决策依据。具体职责为：

市场部——现货市场的协同分析和操作； 商务部——每周提交一份现货市场的研究报告为期货市场的判断基础； 财务部——监测交易保证金账户的变化，确保正常运转进行资金划拨； 审计部——监测期货市场及套保过程的风险变动，及时向领导决策小组汇报； 法务部——监测期货交易中可能存在的政策风险及法律风险； 采购中心——反馈原料价格走势变动； 国贸部——反馈主要原料、现货价格走势变动； 生产部——参照期货套保方案的实施，协调好生产计划的开展； 董秘室（期货部）——汇总信息，行情研判，制定套保方案，实施套保交易，每日、每周、每月上报交易情况。（3）董秘室（期货部）坚持每日市场信息及交易信息通报、每周末进行分析例会、每季初的市场分析例会，把握市场行情，提出操作意见。

（4）期货执行小组定期编写市场分析报告，撰写市场分析周报和月度市场报告，给出操作建议，送期货领导小组及部门领导；遇行情变化较大时撰写临时分析报告。（5）董秘室（期货部）建立快速、准确的信息渠道。充分利用专业刊物、网络媒体、报刊杂志、会议及电话、信件交流等各种手段广泛收集信息。（6）董秘室（期货部）加强与公司期货战略合作机构的联系，开展企业内部的期货知识培训，重点开展现期市场趋势协同分析，为公司期货套保业务提供专业支撑。

2、套期保值操作流程。套保交易根据公司经营目标和计划，进出口及销售部门委托书等，制定操作方案，重大保值方案请公司期货领导小组核准后，进行保值操作。具体操作流程如下：（1）套期保值的业务流程

（2）套期保值的实施流程

（3）套期保值的执行过程

（4）公司套保平台 PVC期货上市之初，鉴于公司对期货套保经验不足，对资金走向、操盘风险控制等都需要进行学习实践，在与大商所相关领导沟通后，拟先在其推荐的期货公司开户，进行套期保值交易，待后期时机成熟后再申请成为大商所的非经纪会员进行套保。

第三章 风控制度和内控制度

一、期货监管小组在公司财务总监领导下负责对公司期货业务合规检查，直接对公司总经理负责。主要工作包括：合规检查、监督交易风险及预警和内控管理。

1、合规审查制度

（1）季度检查：每季结束二十日内就期货业务完成合规检查，并向公司期货领导小组提交检查报告；

（2）年度检查：年度结束三十日内完成年度合规检查，并向公司期货领导小组提交年度检查报告；

（3）临时检查：当期货业务发生重大变动时，可进行临时检查，并就期货管理有关问题进行聆讯；

（4）董秘室（期货部）配合期货监管小组负责对口上级公司、中国证监会及国家有关监管部门的业务检查。

2、监督交易风险和预警

（1）期货监管小组就每日的期货日报表对成交、持仓、敞口以及资金、资源、期货盈亏等情况进行监督。在公司期货交易出现重大风险倾向时，及时向公司期货领导小组提交书面处理报告，提出期货盈亏可能出现的风险和处理建议。

（2）期货领导小组做出决策后，期货监管小组负责监督期货执行小组贯彻实施。

（3）期货监管小组应定期对代理机构进行资信审查，并根据期货代理机构的信用等情况，提出其每年交易限额的建议，并提出评估报告，由期货领导小组审定。

3、期货监管小组应按照“期现合一”的原则对月度，季度及年度套期保值业务执行情况的风险和绩效提出分析评估意见。

二、交易过程中的风险控制

1、期货执行小组在坚持“期现合一”保值策略下，重点抓敞口控制，保证敞口在规定额度之内，遇市场趋势明显，需要扩大敞口时，需经公司期货领导小组批准。

2、期货监管小组要在设计保值方案时开展风险评估，尽量做到对市场判断准确，持仓规模适量，头寸分布合理，资金安排到位，效益与风险预测准确。

3、保值方案实施过程中期货执行小组要结合市场情况控制好建仓速度，努力提高建仓的价位水平，当市场出现提前结束或超出预计时，要及时提出保值补充方案，修正操作意见。

4、保值业务单边保值头寸浮动亏损达5％或浮动亏损超过30万时（两者取其高值），期货执行小组必须请示期货领导小组，决定是否止损。需超出以上额度必须报公司期货领导小组批准后执行。

三、内控管理制度

1、定期报告制度

期货监管小组负责每季终了十个工作日内，向公司期货领导小组、华谊集团报告持仓规模、资金使用、套期保值效果等情况；对于发生重大亏损、浮亏超过止损限额、被强行平仓或发生法律纠纷等事项，在事项发生后三个工作日内向公司期货领导小组、华谊集团报告相关情况。对于持仓规模超过同期保值范围现货规模规定比例、持仓时间超过12个月等及时向公司期货领导小组、华谊集团报备等。

2、信息管理制度

（1）期货执行小组设专人对其进行收集、筛选、整理。（2）建立广泛的信息渠道，加强与专业分析机构建立联系，加强与业内企业的交流。

（3）关注连续性重点参数：价格、库存、持仓（基金持仓）、升贴水、宏观经济指标等信息。（4）建立高效、准确、快速的市场信息渠道和市场研究队伍。

3、结算管理制度

（1）结算根据当日交易员确认的成交单进行。（2）每周与经纪公司帐务核对、监理、协调等。

（3）按月编制期货阶段报表，准确及时反映期货交易状况，负责与结算业务相关部门的业务联系。

（4）负责期货交割事宜。

4、档案管理制度

（1）期货业务需要归档保存的文件有：套期保值计划、交易原始材料、成交确认单、结算资料、期货交易情况月报表、有关期货业务开户合同、文件及授权文件、资金调拨单、各类台帐等。

（2）套期保值计划、交易原始材料、结算材料、期货交易状况月报表等业务档案保存至少5年。

5、保密管理制度

（1）期货相关人员对内部有关信息，如套期保值计划、期货头寸、资金状况、风险状况以及有关计算机密码应严格保密。期货业务相关人员不对外发布和泄漏企业商业秘密以及涉及期货交易的内容。公共场合不谈论在保密范围内的话题。

（2）期货业务相关人员应遵守本企业的保密制度，并与企业签订保密协议书。

第四章、期货交易资金管理

一、期货监管小组由财务总监领导下由财务部经理分管期货资金运营。

二、期货资金运营事项包括：

1、负责期货保证金（含平仓盈亏）、交割货款分帐管理、专款专用。

2、保证金富余或不足时，由财务部经理书面报告财务总监审核签字，由财务部门办理。

3、涉及当月交割货款，由财务部经理（或指派专人）负责督促经纪公司确保在交割日后5个交易日内把钱汇至公司指定帐户。

4、需以仓单质押时，期货执行小组配合财务部经理（或指派专人）及时与市场营销部等现货部门联系，协同操作。现货及相关部门应以书面形式反馈期货监管小组。

5、期货监管小组及时分析公司资金状况，做好期货资金预算，确保资金使用安全。

6、随时掌握期货资金动态。

第五章、附则

一、本制度自公司董事会审议通过后施行，修改时亦同。

二、本制度由公司董事会秘书室（期货部）负责解释。

上海氯碱化工股份有限公司 二○○九年 月 日

第二篇：氯碱化工污水处理方案

氯碱化工污水处理方案 “三废”排放及东营协发生产现状

国家对生产型企业环保工作的管理非常严格，要求“三废”必须经过处理实现达标排放。针对生产过程中的废水处理，很多企业都按照环保部门的要求实现了达标排放。作为氯碱生产企业，东营协发化工有限公司（以下简称“东营协发”）也面临着“三废”排放的问题。山东省缺水问题日趋严重，由于山区与平原径流明显减少和过量开发水资源，已出现了地下水漏斗、平原区河道干涸、湖泊湿地萎缩、地表和地下水污染等生态环境恶化等问题。水资源总量不足，人均、亩均水占有量少，水资源地区分布不均匀，年际、年内变化剧烈，地表水和地下水联系密切等是山东省水资源的主要特点。全省水资源总量仅占全国水资源总量的1.09%，人均水资源占有量344m3，仅为全国人均占有量的14.7%。对工业废水进行综合处理，可提高东营协发的经济效益，改善厂区环境，推动工业及相关产业的发展，不仅可以节约有限的水资源，适当缓解用水的紧张局面，而且污水再生利用可降低取水量，对国家、社会以及企业都有好处，一举多得。并且，污水深度处理具有明显的社会效益，还可以获得一定的经济效益。由此可见污水综合处理工程建设的必要性。目前东营协发拥有烧碱生产能力18万t/a，其中金属阳极隔膜电解法烧碱6万t/a，离子膜法烧碱12万t/a，其他联产品有15万t/a双氧水、3万t/a氯丙烯、3万t/a高纯盐酸、5万t/a合成盐酸等。由于东营协发在生产管理中采取措施得力，思路对头，提出了“抓好两头（销售环节和供应环节）、稳定中间（生产环节）”的经营理念，因此生产经营工作受全球金融风暴影响较小，没有出现限产、停产现象。

随着国家对环保工作要求的不断深入，废液、废气、废渣等污染物必须实现达标排放，否则企业将被罚款，并被勒令关停。面对这种形式，东营协发在原来污水处理设施的基础上再投入资金120万元，利用生化法污水处理工艺对原污水处理设施处理过的废水进行深度处理，出水水质达到《山东省半岛流域水污染物综合排放标准》一级标准。处理后的达标污水97%得以回用，节约水量87.3万m3/a，节约资金130.95万元/a。工程规模和进出水质

2.1 工程规模

污水综合处理设计处理量500m3/d。

2.2 来水种类和水量

污水处理的来水为烧碱生产污水、双氧水生产污水、氯丙烯生产污水、日常排放污水，废水中还含有部分油类物质以及微量石棉绒。

(1)来水水质。污水水质和水量资料见表1。

(2)设计出水水质。污水处理的出水水质应达到《山东省半岛流域水污染物综合排放标准》一级标准，实现达标排放。《山东省半岛流域水污染物综合排放标准》一级标准如下：p(COD)≤60mg/L，p(BOD5)≤20mg/L,p(SS)≤20mg/L,p(NH3-N)≤70mg/L，p（盐）≤15mg/L，pH值为6-9。处理工艺选择

3.1 污水深度处理工艺流程确定原则

3.1.1 总原则

污水处理工艺流程的确定应根据来水水质、出水要求、污水处理规模、污泥处置方法以及气温、地质、电价等因素进行综合考虑。本工程选择处理工艺主要着重以下5方面。

(1)贯彻国家关于环境保护的基本国策，执行国家相关的法规、政策、规范和标准。

(2)技术合理、先进成熟，对水质变化适应性强，出水达标稳定性高，污泥易于处理。

(3)经济节约，耗电少，处理成本低．占地面积小。

(4)污水处理过程中，操作管理方便，设备可靠。

(5)污水处理平面布置与周围环境相协调，注意噪声控制和臭气防护，绿化和道路要分期建设好。

3.1.2 本工程处理工艺确定原则

烧碱和氯丙烯污水呵生化系数较高，处理的关键是含盐量的降低；双氧水污水可生化系数较低。根据污水水质及排水标准，所选工艺必须满足以下4个原则：①降低来水中的盐含量，同时大量去除有机污染物和悬浮物；②降低来水碱度，使出水满足山东省排水一级标准；③悬浮物浓度或浊度达标；④设计污泥处理系统，减少二次污染物的产生。

3.2 工艺确定

(1)有机物的去除。因污水含有的有机物浓度较高，必须用生化的方法实现有机物的降解。为了保证出水水质达标，污水处理增设了活性炭吸附罐。

(2)含盐物质的去除。在3种待处理污水中，烧碱、氯丙烯污水的含盐量很高，这会给污水的生化处理增加难度。因此，在对污水进行生化处理之前，应先采取措施降低污水中的盐含量。

(3)污泥处理系统。在该污水处理系统中，由于生化反应会产生少量活性污泥，且加人大量的化学药剂也会产生大量的化学污泥，须对污泥进行处理后，再进行外运。常用浓缩脱水工艺处理污泥。

根据以上原则，结合工程实际设计．参考目前国内外同类水质污水的深度处理工艺路线，该项工程拟对污水采用气浮脱油、脱盐，生物处理，污泥浓缩脱水相结合的工艺。

3.3 污泥处理方法

大多数的脱水装置一般使用物理方法，辅以化学方法，使污泥较快脱水。物理方法包括过滤、挤压、毛细作用、真空抽水以及离心沉淀和压实。氯碱工业一般采用机械脱水法。

3.4 工艺确定

3.4.1 曝气生物接触氧化池系统确定依据

3.4.1.1 选择污泥处理工艺的条件

针对水质、水量的特点，东营协发的废水属于超高浓度有机废水，而且较难降解，选择的工艺必须满足以F 4个条件。①能够在高有机负荷下运行。进水有机物质浓度高，盐含量高，生物挂膜困难。②要求汽水比高。③生物载体须容易启动挂膜。如果选择生物膜反应器，生物载体挂膜必须容易，否则来水水质不稳定时生物膜脱落，再运行将难以恢复。④工艺必须能够耐低温。在实际运行中，在我国北方地区，很多工程冬季都面临着严峻考验，有些工艺在低温条件下停产。

3.4.1.2 采用曝气生物接触氧化池的优点

通过综合比较，拟选用曝气生物接触氧化池作为生物处理方法。生物接触氧化法是介于活性污泥法与生物滤池之间的生物挂膜工艺。接触氧化池内设有填料，部分微生物以生物膜的形式固着生长于填料表面，部分则是絮状悬浮生长于水中，它兼有活性污泥法与生物滤池二者的特点。采用曝气生物接触氧化池有以下5个优点。①由于填料的比表面积大，池内的充氧条件良好，生物接触氧化池内单位容积的生物固体含量都高于活性污泥法曝气池及生物滤池，因此，生物接触氧化池具有较高的容积负荷，处理时间长，节约占地面积。②由于相当一部分微生物固着生长在填料表面，生物膜的脱落和生长可以保持很好的平衡。生物接触氧化法不须设置污泥回流系统，也不存在污泥膨胀问题，运行管理简便。③由于生物接触氧化池内生物固体含量高，水流属完全混合型，因此生物接触氧化池对水质、水量的骤变有较强的适应能力。曝气加速了生物膜的更新，使生物膜活性提高。④由于填料的存在，氧的传递系数增大，使动力消耗降低。⑤生物接触氧化法不须专门培养菌种，挂膜方便，可以间歇运行。

3.4.2 浓缩脱水系统确定依据

曝气生物滤池、机械搅拌澄清池和微动力滤池排出的污泥混合后，含水率在99%左右。污泥体积很大，且流动性很好，不利于运输及处理。污泥浓缩可以有效降低污泥含水率，减小污泥体积，降低污泥后续处理的费用；根据所产生的污泥性质，应采用重力浓缩。

3.4.3 所选工艺对各污染物的去除达到的效果

(1)CODcr的去除。CODcr主要由曝气生物滤池中生物膜的降解作用去除．加药澄清系统也可以起到部分去除CODcr的作用，CODcr的去除率≥80%。

(2)BOD5的去除。BOD5同样由曝气生物滤池中生物膜的降解作用去除，同时加药澄清系统和二氧化氯消毒系统也可以起到部分去除BOD5的作用，从而保证了BOD5的有效去除，BOD5的去除率≥90%。

(3)氨氮的去除。氨氮主要由曝气生物滤池中生物硝化和反硝化作用去除，同时微动力滤池和二氧化氯消毒系统也可以起到部分氨氮去除作用，氨氮的去除率≥95%。

(4)悬浮物SS的去除。通过曝气生物滤池的过滤吸附及加药澄清系统的沉淀过程，可起到有效去除悬浮物的作用，最终出水的SS浊度值≤5.0NTU。

(5)碱度的去除。碱度的去除发生在加药澄清系统，通过Ca(OH)2或NaOH与HCO3-中和反应，将其转化为CO32-，形成沉淀而除去。碱的去除率≥50%。

(6)磷(P)的去除。P的去除主要发生在曝气生物滤池系统和过滤消毒系统的微动力滤池中。生物膜中聚磷菌等细菌可以大量摄取水中的有机膦、无机磷，并将其以聚合形态储藏在体内，形成高磷污泥，通过污泥浓缩脱水系统排出，达到从废水中除磷的效果。微动力滤池中的沸石具有吸附作用，也能去除部分磷。总磷的去除率≥70%。

(7)pH值的调节。pH值的调节主要通过加药澄清系统来实现，以控制pH值在要求的范围内。

(8)消毒。水中的粪大肠杆菌群以及其他致病或有害微生物主要由过滤消毒系统来实现。二氧化氯作为消毒剂，既可以灭菌，又可以氧化部分残余有机污染物。

3.5 工艺流程选择及叙述

工艺流程见图1。

(1)污水首先经过调节池（内设小型隔油池），将收集到的油抽出后外运，并调节污水的水量、水质。调节池是该污水处理中必需的构筑物，可以均匀水质、水量，减轻污水对后续没备和构筑物的冲击，确保后续处理设施的正常运行。

(2)污水经泵提升后进入气浮设备，加入一定量的絮凝剂PAC，除去污水中的部分有机物、部分剩余油脂和脱盐，同时降低污水中的SS。

(3)污水经气浮后，进入缺氧水解酸化处理阶段。当污水进入缺氧池后，在产酸菌的作用下，可降解部分有机物，同时将难降解的高分子有机物分解成溶解性的小分子有机物，废水可生化性大大提高，保证后续好氧生物的处理效果。

(4)出厌氧池后，污水进入接触氧化池进行好氧生化处理。生物接触氧化法是介于活性污泥法与生物膜法之间的工艺。接触氧化池内设有填料，部分微生物以生物膜的形式固着，生长于填料表面，部分则是絮状悬浮生长于水中，因此，它兼有活性污泥法与生物膜法二者的特点。

(5)采用斜管沉淀池作为生物接触氧化池泥水分离手段。

(6)污水最终经活性炭吸附后达标排放。4 环境影响分析

(1)气味对环境的影响。污水处理在运行过程中会产生轻微气味，通过自然通风可将其对环境的影响减到最小。

(2)固体废弃物对环境的影响。污水处理工程的污泥脱水机房产生的泥饼全部外运处理，不会产生二次污染。

(3)噪声对环境的影响。污水处理工程产生噪声的设备有水泵、鼓风机等。采用一定的隔音降噪设施后，可以大大减小噪声。

(4)水。污水处理工程处理后的污水达到《山东省半岛流域水污染物综合排放标准》(DB37/676-2007)一级标准，且绝大部分回收利用，不会造成二次污染。经济核算

(1)运行成本估算（按照1年运行360天计算，有5天用于停运检修）。

运行成本由以下部分组成：电耗+药剂成本+人工费用+无形资产和递延资产摊销费+日常检修维护。经计算，污水运行成本如下。

电耗为：(20.05×0.55×24+4.4×2×0.55)÷500 =0.54（元/t）；药剂费0.09元/t，其余约0.17元/t，合计0.80元/t。

(2)污水排放年削减COD量为601.2t，1tCOD处理成本为1197.6元，减少运行费用72万元/a。

(3)该污水处理系统年处理泻水90万m3，处理后的达标污水97%得以回用，节约水量87.3万m3/a，节约资金130.95万元/a。

氯碱生产企业为保证实现“三废”达标排放，必须根据水质和水量的不同选择适合自身的污水水质处理工艺。一般污水处理是由专业的环境工程公司或专业院校负责总体承揽，结合不同企业水质的实际情况和厂区空间的大小进行设计。污水处理工程的实施，一般采取承揽方总体承包方式，直至调试运行正常，实现达标排放。

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第三篇：氯碱化工生产工艺小抄

第一章绪论

屡建工业的特点：1能源消耗大（氯碱生产的耗电仅次于电解法生产铝，按照目前国内生产水品，每生产1吨100%烧碱需耗电2580度，好奇5吨，总能耗这标准煤为0.815吨。）2氯与碱的平衡 3腐蚀和污染第二章 原盐及盐水精制

原盐的主要成分为氯化钠，化学式NaCl,分子量58.5，熔解热为7.2Kj/mol.温度对氯化钠的溶解度的影响并不大，但是高温度可以加速原盐的溶解速度。

子膜法制碱技术中，进入电解槽的盐水质量是关键，它对膜的寿命、槽电压和电流效率均有重要的影响。1钙镁离子的影响；2硫酸根的影响；3其他重金属离子的影响；二阴极液中NaOH的浓度的影响；三阳极液中NaCL浓度的影响；四阳极液的pH值；五温度；六停止供水或供盐水的影响。

影响离子膜寿命的因素：一操作不善对膜寿命的影响；二保存及安装不妥对膜的影响；三电解结构对膜的寿命影响

电解液蒸发

固碱的主要生产方法：间歇法锅式和蒸煮固碱 氯气的用途：1杀毒消毒；2漂白及制浆；3冶炼金属；4制造无机氯化物；5制造有机氯化物及有机物 在工业上均采用浓硫酸来干燥氯气，是因为浓硫酸具有1不与氯气发生化学反应；2氯气在硫酸中的溶解度小；3浓硫酸具有强烈的吸水性；4价廉易得；5浓硫酸对钢铁设备不腐蚀；6稀硫酸可以回收利用。氯气处理系统的主要任务是：1将是氯气干燥；2将干燥后的氯气压缩输送给用户；3稳定和调节电解槽阳极室的压力，保证电解工序的劳动条件和干燥后的氯选择原盐的主要标准：1氯化钠的含量要高，一般要求大于90%；2化学杂志要少。钙和镁总量要小于1%，硫酸根小于0.5%；3不溶于水的机械杂质要少；4盐的颗粒要粗，否则容易结块，给运输和使用带来困难。影响盐水浓度的因素：1温度，温度虽然对氯化钠的溶解度的影响不大，但温度的升高可以加速氯化钠的溶解速度。2盐层高度，如果盐层的高度太低，盐水就不能被饱和。在生产中要求控制盐层在2.5米以上。影响盐水澄清的因素：1盐水中的钙、镁比值；2助沉剂；3盐水的温度和浓度；4过碱量。

盐水的过滤设备主要有重力式过滤器和虹吸式过滤器两类。

第二章隔膜法电解制碱 电化学：是研究电流通过电解质溶液产生化学变化和通过化学反应产生电能的科学。

导体：能导电的物体成为导体。导体在导电时不发生任何化学变化，这类导体的导电称为电子的导电。第二类导体在直流电作用下，发生化学变化的过程称为电解。将电流引入电解质溶液的导体称为电极。电极电位：在电极相界面之间的双电层的电位差就称为电极电位。

影响电解槽技术经济指标的主要因素;1盐水的质量；2电解槽温度；3电解液中氢氧化钠的浓度；4电流的波动。

离子交换膜法电解制碱

离子交换膜的性能：1高化学稳定性；2优良的电化学性能；3稳定的操作性能；4较高的机械强度；5使用方便性

离子膜电解槽有单极式和复极式两种型式。淡盐水的脱氯：从电解槽出来的淡盐水中，含有游离氯及少量次氯酸钠和氯化钠和氯酸钠，在螯合树脂塔中会导致树脂中毒，且无法再生。另外，游离氯，次氯酸根在管式过滤器中，对碳素烧结管及其它设备均有腐蚀作用。淡盐水脱氯一般才用真空脱氯和化学脱率相结合的工艺。

影响电解槽技术经济指标的因素：一盐水质量：在离

电解液的蒸发是烧碱生产系统的一个重要环节，它的主要任务有：1浓缩 将电解液中的NaOH 含量从10%浓缩到30%或50%；2分盐 将浓缩过程中析出的结晶盐分离；3回收盐 将分离碱液后的固体盐，溶解成接近饱和的盐水。

蒸发的一般形式：一自然蒸发和沸腾蒸发；二常压蒸发、加压蒸发和减压蒸发；三单效蒸发和多效蒸发1单效蒸发 凡溶液在蒸发器内蒸发时，所产生的二次蒸汽不再利用，这类操作称为单效蒸发。2多效蒸发 前一效蒸发器所产生的二次蒸汽作为下一次蒸发器的热源的操作称为多效蒸发。

在生产中解决蒸发器壁面结垢，可采取以下措施：1控制适当的液面高度，使料液不在加热管内沸腾；2提高料液在管内的循环速度，使食盐晶体不宜在管壁结晶析出；3另外，加热管表面加工光滑，亦可减少管壁结垢。

蒸发过程中的有效温差和温差损失1蒸发器的传热温度：理论上。蒸发器的传热温度应等于加热蒸汽的温度T与在蒸发室压力下纯水的沸点tw的差值。这个差值称之为理论传热温差。

蒸发工艺主要操作条件的选择：1加热蒸汽压力、2真空度、3电解液碱浓度、4预热温度、55蒸发器内液面高度、6出碱浓度、7冷碱温度、8回收盐水质量。影响蒸发生产能力的因素：1有效传热温差的影响、2传热系数K的影响

影响蒸汽消耗的因素：1外加水量的影响、2疏水器性能的影响、3散热损失的影响。

影响碱损失的因素：1操作因素、2跑冒滴漏的影响，加强设备管理，降低静密封点和动密封点的泄漏率，是减少碱损失的又一重要措施。生产中要防止泄露的重点放在以下几个方面：（1）定期检查和更换蒸发器的加热室，防止料液漏人冷凝水中，（2）认真维护和保养采盐泵的轴封或选用效果良好的密封装置，减少采盐泵的漏碱量（3）重视成品碱的冷却、沉降和包装系统的设备管理，以减少液碱损失（4）加强操作责任性，防止各类溢碱事故的发生。

气纯度。

氯气的冷却方式有三种；直接冷却、间接冷却和氯水循环冷却三种流程

液氯生产目前有以下三种主要方法：1高温高压法、2中温中压法、3低温低压发

名词解释氯气的液化程度通常称为液化效率。氯化氢分子量36.46，在常温下为无色气体，具有刺激性气味。

盐酸的用途：1金属清洗、2石油井的酸化、3冶金工业、4化学工业、5食品工业、6制革工业、7其他还用于电镀、织品染色和化学试剂的生产等。次氯酸钠的用途：1漂白剂 主要用于纸、纸浆、棉麻等纤维的漂白 ；2消毒剂 用于上水、下水、蔬菜、果品、食品器皿、医疗器具等的消毒 ；3化工、医药原料；4污水处理

漂粉精按原料工艺路线不同可以归纳成三种方法：及石灰乳氯化法、次氯酸法、烧碱-石灰氯化法 氯气在常温常压下是一种比空气重的黄绿色气体。它属于窒息性毒物，能强烈刺激眼睛视网膜，上、下呼吸道及肺部。氯气进入深部呼吸道时，可损害肺组织而引起肺水肿。中毒情况印氯的浓度不同而异，当空气重的氯含量达10mg/m3时，人就能嗅到氯气的味道，当达到3g/m3时，只要深呼吸几次就可立即致死。国家规定生产车间空气中氯的最高容许浓度为1mg/m3。为防止氯气在生产厂房内泄漏，应维持电解槽和设备管道中氯气处于负压状态，保证设备管道及连接处的密封性等。

液体烧碱是一种强碱，有滑腻感觉并具有很强烈的腐蚀性，对皮肤有腐蚀作用。

高温、高浓度的液碱对皮肤会引起灼伤，溅入眼中会造成视力减退甚至失明。若吸入碱雾或浓度高的碱蒸汽，可使人体气管和肺部遭受严重损害，甚至发生支气管炎和肺炎。

如果遇到碱液溅入眼睛时，应立即用大量水冲洗，不少于十分钟。并涂上硼酸软膏。严重者送医院治疗。

第四篇：氯碱化工生产实习报告

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一、前 言.........................................................................................................................................3

1、实习目的和任务.................................................................................................................3

2、实习要求.............................................................................................................................3

3、实习内容.............................................................................................................................4

4、神马氯碱厂简介.................................................................................................................4

二、实习内容介绍...........................................................................................................................6

1.一次盐水及二次盐水工段简介............................................................................................6 2.复极离子膜电解简介............................................................................................................8

2.1复极离子膜电解概述.................................................................................................8 2.2工艺流程.....................................................................................................................8 2.3电解原理.....................................................................................................................9 2.4电解工艺流程简图.....................................................................................................9 3.氯氢厂工艺简介..................................................................................................................10

3.1盐酸工段...................................................................................................................10 3.1.1氯处理工序工艺流程简述：................................................................................10 3.1.2 H2处理工艺流程简述：.......................................................................................11 3.1.3 HCl的合成工艺流程图........................................................................................12 3.2液氯工段...................................................................................................................12 4.乙炔工段简介......................................................................................................................13

4.1乙炔生成原理...........................................................................................................13 4.2影响反应的主要因素...............................................................................................14 4.3.生产工艺过程简述...................................................................................................14 5.氯乙烯工段..........................................................................................................................15

5.1氯乙烯工段简介.......................................................................................................15 5.2工艺简要流程图.......................................................................................................16 6.氯乙烯厂聚合工段..............................................................................................................17

6.1工段任务...................................................................................................................17 6.2釜内主要反应原理和化学方程式...........................................................................17 6.3工艺流程...................................................................................................................17 河南城建学院

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6.4工艺简要流程图.......................................................................................................18 7.离心干燥工段简介..............................................................................................................20

7.1工段任务及流程.......................................................................................................20 7.2工艺流程...................................................................................................................20 7.3工艺流程图...............................................................................................................21

三、实习结果和收获.....................................................................................................................22

四、结束语.....................................................................................................................................24

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一、前 言

1、实习目的和任务

目的：实践是检验真理的唯一标准，在课堂上学习的理论知识必须通过实践才能有更加深入的认识，而生产实习正起到了这个作用，学校以此为出发点，结合我系所开设课程的特点，系部充分利用市里的化工厂发展情况，将我们这些具有理论知识基础的同学安排到实际的工作岗位上去，争取以实践教学的方式是学生对所学知识有更深的理解，学以致用。使学生对本专业所涉及的知识领域及概念有进一步的认识，对化工生产的流程、单元操作、设备等的认识从感性到理性，以利于已经学过的即将学习的单元操作的理论计算的理解和掌握，并为专业课的理论教学奠定良好的基础。

任务：了解和熟悉神马新氯碱公司一次盐水、二次盐水、电解工段、氯氢工段、转化聚合工段等化工过程、单元操作、工艺流程、设备、理论基础及化工生产过程对人员素质、技能的要求。

2、实习要求

1.注意安全。实习期间不允许单独行动，严格遵守实习单位的安全条例和各项规章制度，遇到突发事件要及时向带队老师报告。

2.在进入装置区时，不得触动任何开关、按键和把手，不得把头和手伸向转动部位，不得触摸任何转动部位，不得挪动装置内的任何物品。

3.实习期间要做到一切行动听指挥，尊重工人师傅，虚心向工人师傅请教。4.不迟到、不早退，有事须向老师请假。

5.保证实习期间，每天记实习日记。实习结束后，提交实习报告。

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3、实习内容

本次实习的任务在于了解和熟悉神马氯碱公司一次盐水、二次盐水、电解工段、工段氯氢、转化聚合工段等化工过程、单元操作、工艺流程、设备、理论基础及化工生产过程对人员素质、技能的要求。

4、神马氯碱厂简介

平顶山市有丰富的矿盐、煤炭、电力、水资源，为盐化工发展创造了极为有利的条件，氯碱公司是方圆150公里内唯一具有一定生产规模的氯碱化工企业，共有新旧两个厂区，在旧的厂区有一条年产量为15万吨的生产线，新氯碱公司共有10万吨和20万吨两条生产线。氯碱初级产品有限的销售半径及平顶山市周边地区巨大的初级氯碱产品市场，使氯碱公司在产品销售方面占有省内其他同行无法比的优势。

河南神马氯碱化工股份有限公司是以生产氯碱及聚氯乙烯树脂等基础化工原料为主的企业,是中国神马集团公司的控股子公司。公司位于平顶山市区东南郊,西临新华路,南靠漯宝铁路,拥有铁路专用槽车,运销方便,地理位置优越。公司主要产品有烧碱、聚氯乙烯树脂、盐酸、液氯、塑料制品等,产品广泛用于化工、轻工、纺织、造纸、染料、塑料等行业,质量稳定,畅销国内外市场,公司拥有生产氯碱产品所需要的丰富的卤盐、煤、水、电力等资源优势,产品成本较低,市场竞争力强大,发展前景广阔。公司技术力量雄厚,装备现代化,是河南省唯一引进日本离子膜烧碱企业之一。公司引进德国RAMISCII公司的两辊热熔延生产线装置生产的矿有系列产品--隔爆水袋布等,各项指标全部符合部颁标准。公司质保体系健全,监测手段完备先进,通过了ISO9001:2000质量管理体系认证,确保了产品优质稳定电石是氯碱公司生产PVC树脂的主要原材料，构建大型电石基

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地是神马氯碱实现发展目标的一个前提。神马氯碱集团的生产主要是通过电解食盐水生产烧碱，氯气和氢气。采用的离子膜电解法。生产的烧碱可直接销售，经过三效蒸发的生产片碱，加入纯水后循环加入离子膜电解槽中，用于树脂再生剂，氯气可经过洗涤，冷却，干燥，加压液化转化成产品液氯，也可以进一步加工成盐酸，聚氯乙烯等。氢气可作为生产盐酸的原料，也可作为能源气直接输送到使用部门。离子膜电解法比隔膜电解法在能耗，产品质量，环境污染等方面具有明显的优势性，且工作环境也进一步提高，以前我国不具备生产离子膜的能力，离子膜仍需依靠进口。但现在我国已经掌握了离子膜的制造技术，成为世界上第三个国家掌握此技术，对我国的经济发展非常有利。

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二、实习内容介绍

1.一次盐水及二次盐水工段简介

由叶县地下盐田化盐后输送过来的300-310g/l的粗盐水溶液首先进入前折流槽，在折流槽的入口处，加入一定量的次氯酸钠溶液，以分解盐水中的藻类等有机物质；同时在前折流槽的中部加入盐酸，以调节粗盐水中的过碱量。为使上述反应完全，粗盐水经过前折流槽后还需进入前反应桶。在前反应桶中，通过不断搅拌，使反应更充分、更完全。

反应完全后的盐水用加压泵经气水混合器送入加压融气罐，并经文丘里混合器与FeCl3充分混合后进入预处理器。通过加入一定量的压缩空气，使得粗盐水中溶入一定量的空气，可形成气浮效应。加压罐压力为0.16-0.2Mpa。

盐水从切线方向进入预处理器的凝聚反应室，盐水中的氢氧化镁及其它一些轻质不溶物附在气泡表面上浮到预处理器上面，较重的物质则沉降到处理器底部，清盐水则经溢流管到后折流槽。

盐水进入后折流槽后加纯碱，以除去盐水中的Ca2+，加入亚硫酸钠，以除去盐水中的游离氯。为了确保反应充分，折流槽后还串联两台后反应桶，并用搅拌器予以充分搅拌，反应后的盐水进入盐水中间槽，并由过滤器进液泵送入HVM膜过滤器进行过滤。

在HVM膜过滤器中，盐水缓慢穿过过滤袋，从过滤器上部清液腔中流出，而盐水中的固体悬浮物则被过滤袋截留在其表面。经过戈尔膜过滤器过滤后，盐水中固体悬浮物降至≤8ppm。此时，过滤所得盐水即可送至精盐水贮槽，通过精盐水泵输送，供电解装置使用。

此外，经过滤一段时间后，HVM膜过滤器中的过滤袋表面滤渣达到一定厚度时，HVM膜过滤器进行自动返洗。在运行一段较长时间后，过滤袋表面会结垢，河南城建学院

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须在结垢还没有较硬时进行清洗，以防过滤袋硬化损坏。清洗凯膜过滤器时，先将过滤器内的液体全部排空，并打开过滤器管板上的盲板。然后将酸液槽中配制的15%左右的盐酸溶液用酸泵（P-510）送入过滤器，要求加入的酸液浸满膜过滤袋，但必须在管板以下。开启过滤器底部的压缩空气气动阀，用压缩空气鼓泡搅拌45分钟。

基本化学方程式：CaCl2+NaCO3=CaCO3+2NaCl CaSO4+Na2C03=CaC03+2Na2SO4 MgCl2+2NaOH=Mg(OH)2+2NaCl Na2SO4+BaCl2=BaSO4+2NaCl

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2.复极离子膜电解简介 2.1复极离子膜电解概述

二次精制盐水以一定的流量送往电解槽的阳极室进行电解。与此同时，纯水加入入槽碱总管，稀释后的碱液进入阴极室。通入直流电后，在阳极室产生的氯气和流出的淡盐水经分离器分离后，湿氯气送入淡盐水循环槽顶部，湿氯气中的水分被分离，氯气进入氯气总管送到氯氢处理工序，从阳极室流出的淡盐水中一般含：NaCl 200~220g/l,还有少量铝酸盐，次铝酸盐及溶解氧。一小部分返回电解槽的阳极室，另一部分进入淡盐水循环槽，进入脱氯塔经脱氯后送到界区外。在电解槽阴极室产生的氯气和浓度为3%左右的高纯液碱，同样也经过分离器分离后，湿氯气送入碱液循环槽顶部，湿氯气中的水分被分离，氯气进入氯气总管送至氯氢处理工序。32%的高纯液碱一部分作为商品碱出售，或送到蒸发工序浓缩。另一部分则加入纯水后回流到电解槽的阴极室。

2.2工艺流程

从树脂塔出来的二次精制盐水经过树脂捕集器后进入精制盐水储罐，再由精

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制盐水泵送至盐水高位槽，然后自流入电解槽、进入每台电解槽的阳极液进料总管，然后经软管进入每个阳极室，精制盐水在阳极室中进行电解，产生氯气和淡盐水，此时淡盐水的浓度降低，电解后产生的氯气和淡盐水的混合物通过软管汇集排入阳极液出口总管，并在总管中进行气体和液体的初步分离。淡盐水在淡盐水总管汇集后进入淡盐水循环槽，有淡盐水泵送至脱氯塔，氯气在脱氯塔顶部经过氯气冷却器被真空泵抽走，冷却下来的氯水被送入阳极液排放槽，被分离出的氯气进入氯气总管，脱氯后的淡盐水（加碱32﹪），由脱氯盐水泵送回至一次盐水工段（加亚硫酸钠11﹪），一少部分淡盐水被送回精制盐水管道与精制盐水一同进入电解槽，氯气在氯气总管中汇集后送入淡盐水循环槽顶部，经氯气总管送出界区。

阴极液由碱液高位槽自流入电解槽，进入每台电解槽的阴极液进料总管，然后经软管进入每个阴极室（为了确保碱浓度在规定值，入槽前加入一定量的纯水），碱液在阴极室中进行电解产生氢气和烧碱，点解产生的氢气和烧碱的混合物通过软管汇集排入阴极出口总管，并在总管中进行气体和液体的初步分离，碱液会合后进入碱液循环槽，一部分碱液由碱液循环泵送至碱液冷却器加热至工艺要求温度（82℃-88℃），然后送入碱液高位槽自流入电解槽；另一部分碱作为成品碱被送至成品碱冷却器进行冷却，冷却后送出界区。

2.3电解原理

精制盐水在电解槽内，经电解阳极析出Cl2以及NaOH，阴极析出H2。

2.4电解工艺流程简图

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3.氯氢厂工艺简介

氯氢厂共有三个工段：盐酸工段、液氯工段和次氯酸钠工段，我们主要了解的是盐酸工段和液氯工段。

3.1盐酸工段

主要任务：通过调节进入合成炉的氢气与氯气的流量配比，合成合格的氯化氢气体，供聚氯乙烯厂氯乙烯工段作为原料，或用水吸收氯化氢气体，调节吸收水量，制成合格盐酸出售。

工艺流程简述：来自氯氢处理工段的氯气、氢气，经过冷却器、缓冲器、分配台、调节阀（二合一炉还经过孔板流量计、自控调节阀、快速切断阀)、阻火器进入合成炉灯头混合燃烧，生成氯化氢气体自炉顶排除，经空气冷却器（二合一炉通过浸泡在水槽中的石墨管）进入石墨冷却器，冷却后氯化氢气体通过分配台经过氯化氢预冷器送氯乙烯工段作原料，多余的部分（或氯乙烯工段停车时全部）用水吸收制成盐酸。氯化氢气体经石墨冷却器冷凝下来的盐酸流入冷凝酸贮槽。并定时压送到大冷凝酸槽，然后用泵输送到成品贮酸槽。

3.1.1氯处理工序工艺流程简述：

电解生产70-85℃的湿Cl2，经Cl2洗涤塔用工业水洗涤后，进入Ⅰ段钛冷却器用工业水冷却，再进入Ⅱ段钛冷却器用+5℃盐水进一步冷却到12-15℃，然后进入泡沫干燥塔、泡罩塔用硫酸干燥，干燥后的Cl2经过酸雾捕集器后用Cl2压缩机压缩输送到各用氯岗位。河南城建学院

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3.1.2 H2处理工艺流程简述：

电解生产80℃的湿H2经Ⅰ段、Ⅱ段H2洗涤塔用工业水洗涤后，送H2压缩机加压后经过Ⅰ段H2冷却器用工业水对其进行冷却，再进入Ⅱ段H2冷却器用+5℃盐水进行冷却到12℃，经过水捕雾器进入H2分配台至各用氢单位。

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3.1.3 HCl的合成工艺流程图

3.2液氯工段

液氯工序工艺流程简述： 由氯氢工序送来的干燥Cl2经Cl2除沫器进入列管式Cl2液化气与-35℃的冷冻盐水逆流换热进行液化，液氯进入液氯贮槽，计量后送液氯充装岗位，液气尾气送后续尾气岗 位。12

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4.乙炔工段简介 4.1乙炔生成原理

在湿式发生器中电石加入液相水中，即水解反应生成乙炔气体，其反应式如下:

CaC2+2H2O→Ca(OH)2+C2H2↑

由于工业品电石有杂质，在发生器水相中也相应发生副反应，生成磷化氢，硫化氢等杂质气体，其反应式如下:

CaO+H2O→Ca(OH)2+63.6KJ/mol CaS+2H2O→Ca(OH)2+H2S↑ Ca3N2+6H20→3Ca(OH)2+2NH3↑ Ca3P2+6H20→3Ca(OH)2+2PH3↑ Ca2Si+4H20→2Ca(OH)2+SiH4↑ Ca3As2+6H20→3Ca(OH)2+2AsH3↑

因此，发生器排出的粗乙炔气体中含有上述副反应产生的磷化氢、硫化氢、氨等杂质气体。水解反应生成大量的氢氧化钙副产物，使系统呈碱性。由于硫化氢在水中溶解度大于磷化氢，使粗乙炔气中有较多的磷化氢(如数百PPm)及较少的硫化氢(数十至数百PPm)，磷化物尚能以P2H4形式存在，它在空气中自燃。由于

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湿式发生器温度控制在80℃以上，有双分子乙炔加成反应生成乙烯基乙炔及乙硫醚的可能，这两种杂质一般可达到数十PPm以上。

4.2影响反应的主要因素

1）电石的粒度：电石的水解反应是液固相反应，电石与水的接触面积越大，即电石粒度越小时，其水解速度也加快。有人在较低温度下得到如下的结果。但粒度也不宜过小，否则水解速度太快，使反应放出的热量不能及时移走，易发生局部过热而引起乙炔分解和热聚，进而使温度剧升而发生爆炸。粒度过大，则水解反应缓慢，发生器底部间歇排出渣浆中容易夹带未水解的电石，造成电石消耗上升。因此为了防止事故和保证电石水解完全,所以对电石的粒度有一定的要求。

2）电石的纯度：电石纯度越高，水解速度越快。

3）水温与水量：水温高水解速度大,损失小。但是水温过高又有发生爆炸的危险,因此必须连续通入新鲜水,及时移走反应热和补充被乙炔气带走的水分.但是水量不宜过大,以免过分降低温度,影响水解速度增加乙炔损失。

4）搅拌：搅拌的目的是破坏反应过程中生成的氢氧化钙对电石的包围,使接触面及时更新,提高水解速度.同时搅拌可使料分布均匀,防止局部过热。搅拌速度适中,速度过快反应不完全,易排除生电石,速度太慢反应时间长。

5）发生器结构：发生器的结构(如挡板层数、搅拌转速、耙齿角度等)对电石在发生器中停留时间有较大影响，所以对一定粒度的电石,必须保证其完全水解的停留时间，并使每次电石表面覆盖的Ca(OH)2及时移去，使电石表面与水有良好的接触。

4.3.生产工艺过程简述

由电石贮运来的装满电石的吊斗送到吊料孔的位置，由电动葫芦将吊斗吊到

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加料，电石经第一贮斗、第二贮料斗进入乙炔发生器，在乙炔发生器内与废次氯酸钠溶液反应生成乙炔气和电石渣浆，反应温度控制在85土5℃，压力约0.0052MPa(4OmmHg)。乙炔气由发生器上部输出，经正水封进水洗塔，由废次氯酸钠预冷到45℃左右，再经冷却塔用水喷淋降温到25℃，并洗去乙炔气中的固体杂质，部分乙炔气送入乙炔气柜予以储存、缓冲，部分乙炔气经水环压缩机将乙炔气压缩到一定压力(小于0.lMPa)，送入清净塔进一步净化，在清净塔中乙炔被含有效氯0.085-0.10%的次氯酸钠溶液洗涤氧化，除去S、P杂质，再经中和塔被15%的碱液中和掉酸雾。由中和塔顶出来的乙炔气在乙炔冷却器中冷却到1O℃左右送到氯乙烯合成工段。

5.氯乙烯工段 5.1氯乙烯工段简介

（1）工段任务：

将乙炔、氯化氢按一定比例混合，经脱水、预热后进入转化器（氯化汞）合成粗氯乙烯气体，经水洗、碱洗、加压、精馏制得纯度达99.99%以上的氯乙烯单体，供聚合工段使用。（2）工艺流程简介：

HCl+乙炔—→混合器—→石墨冷却器—→除雾器—→总除雾器—→预热器—→转化器—→冷却器—→除汞器—→组合塔—→水洗塔—→碱洗塔—→汽水分离器—→机前冷却器—→压缩机—→机后冷却器—→全凝器—→尾冷器—→水分离器—→低沸塔—→高沸塔—→成冷器—→单体储罐（3）主要反应原理：

干燥的混合气进入转化器，在氯化汞触媒的情况下，氯化氢和乙炔反应生成氯乙烯，反应方程式如下：

HCl+ C2H2→CH2=CHCl+124.6 KJ/mol 其反应机理是乙炔先于氯化汞反应生成中间物氯乙烯氯汞；

C2H2 + HgCl2 →CCl=CH-HgCl

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5.2工艺简要流程图

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6.氯乙烯厂聚合工段 6.1工段任务

聚合釜是利用脱盐水、氯乙烯单体、引发剂、分散剂等助剂，在规定的压力、温度下聚合反应生产PVC悬浮液。

聚合反应后的浆料经气提脱析出未反应的单体，将合格的浆料送到离心干燥工段。回收的氯乙烯气体去气柜，提高单体收率，减少污染。

6.2釜内主要反应原理和化学方程式

氯乙烯悬浮聚合属于非均相的游离基型加聚连锁反应，反应的活性中心是游离基。单体分子借助于引发剂预热，吸收了一定量的能量而变成活性分子，然后于未经活化的单体分子进行聚合，生成的中间产物仍是活性的，其原有能量并未消失，因此，再进一步与另一个未经活化的单体分子进行聚合，这样连续进行下去，直到能量消失，反应才终止。再有引发剂的作用下的连锁聚合也称引发聚合。

6.3工艺流程

将脱盐水送来的软水（脱盐水）送至计量槽，单体贮槽内的单体经单体泵至计量槽，脱盐水经质量流量计先加入到已冲洗好的聚合釜中，同时加入计量好的的各种分散剂、引发剂等各种助剂。然后将单体计量槽内的的单体经质量流量计后加入到该聚合釜内，先冷搅拌一定时间再升温，在规定压力温度下发生反应。聚合完毕，当釜内的压力降到0.1MPa时，加入终止剂终止反应，搅拌十分钟后出料。PVC浆料经滤器除去塑化片，由出料泵利用釜内压力送至出料槽。

来自出料槽的PVC悬浮液经浆料过滤器用泵送至中转槽，再经过滤器用泵通过螺旋板换热器后送至汽提塔顶部。蒸汽从塔底自下而上与自上而下的的浆料经

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过充分传质传热后，使浆料中的氯乙烯脱析，混合气体经两台并联的冷凝器冷凝后，冷凝下来的液体进入废液槽，并通过废水泵经转子流量计送至汽提塔顶喷淋。不凝氯乙烯气体排入气柜，经汽提塔处理后的热浆料，从汽提塔底部经汽提出料泵送至换热器与低温浆料换热后，送至供料槽供离心干燥用。

6.4工艺简要流程图

见下页。

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7.离心干燥工段简介 7.1工段任务及流程

风干燥器从汽提处理的PVC悬浮液经离心机脱去大部分水后，湿物料随热风进入旋内进行干燥，母液水回收利用。在旋风干燥器内干燥后的PVC树脂粉经风分离器分离后进入旋振筛，过筛后沉降至旋转加料器内，通过粉料输送风机将旋转加料器内的物料送入料仓，经自动包装系统包装成成品出售。

7.2工艺流程

汽提处理后的PVC悬浮液经离心机进料管、螺旋出料口进入转鼓，在高速旋转产生的离心力作用下，比重较大的固相颗粒沉积在转鼓内壁上，与转鼓作相对运动的螺旋叶片不断地将沉积在转鼓内壁上的固相颗粒刮下并推出排渣口，分离后的清夜经堰板开口流出转鼓。螺旋与转鼓之间的相对运动是由差速器来实现的，差速器的外壳与转鼓相连，输出轴与螺旋相连，输入轴与涡流控制器相连。电机带动转鼓旋转的同扭矩传递给螺旋，实现了离心机对物料的连续分离过程。

离心脱水后的湿料经一、二级拌笼送至气流干燥管中，由鼓风机吸入过滤后的空气，送至散热片热交换后也进入气流干燥管中，树脂水热风上升，带有树脂的气流在较高速度下，以切线方向进入旋风干燥器，在旋风干燥器内降速干燥，已达到脱除水分的要求，然后合格的粉状物料进入1号旋风分离器，绝大部分PVC树脂沉降下来，落至振动筛，经过筛后，PVC树脂粉通过风送系统顶部料斗加入到旋转加料器内，而含沉排气自小旋风分离器分离，PVC粉料经小旋转加速器回收，气体有抽吸风机排入大气；同时自粉料输送风机压缩过虑后的空气过滤器净化，通过在线喷射器将旋转加料器内的物料送至成品料仓顶部，物料落入料仓，经自动包装系统包装成成品出售；进入料仓内的气体经料仓顶部的袋式过滤

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器过滤后排入大气。由1号旋风分离器分离后的少量较细尾气料被吸入2号旋风分离器分离下来，湿空气由引风机出口排出。

简易流程：

C2H3CL+H2O+引发剂+其他—→聚合釜—→料浆排放槽—→料浆槽—→料浆贮槽—→ 料浆进料泵—→节能器—→气提塔—→出料泵—→节能器—→干燥器—→离心料浆槽—→ 进料泵—→离心机—→上下搅拢—→气液干燥铜—→旋风干燥床—→一级旋风分离器—→二级旋风分离器—→抽风机旋振筛—→中间料仓—→大料仓—→自动包装线—→外卖

7.3工艺流程图

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三、实习结果和收获

通过在河南神马新氯碱化工的两周的实习，我们将理论与实际结合在一起。虽然我们并未参与到实际的生产过程中去，但当我们进入不同的生产厂区，经过师傅们的仔细讲解和演示，我们对工厂的工艺流程、生产设备、产品等各个方面有了深刻的理解和认识。同时通过较长时间的感受化工生产过程及化工单元操作，使我对予本专业所涉及的知识领域及概念有了进一步的认识，并为继续专业课的理论学习奠定了良好基础。

这次生产实习对我感受最深的地方有以下几点：

1.化工生产是一个非常复杂的系统的工程，没有我们在书本上学习的那么简单。因为每一个简单的化学反应在发生反应的前期都有复杂的物料处理工序，在产品合成后又有一系列的成品后处理工序，而期间所涉及的主反应只不过是整个反应过程中十分小的一部分。在观摩生产的过程中深深感觉到自己的知识储备的微小，理论基础知识学习的也不够扎实。因此，在今后的学习中，一定要踏踏实实，学习书本上的理论知识，打好基础。同时，也要扩展知识面，学会结合实际生产，毕竟实际生产给理论还有非常大的差别。

2.化工生产安全的重要性。化工生产中基本上都是在高压高温、易燃易爆、有毒的工作环境下，因此，安全对化工厂来说极其重要。在今后的学习中，也要多学习有化工安全方面的知识。将来在化工企业工作也要重视安全，严格按照企业的规章制度、设备的操作规则去做，否则，会对自己甚至企业社会带来极大的危害。

3.化工生产中的原料再利用非常重要。任何一个化工厂都有一些原料在生产过程中都会存在再利用，这对一个企业的原料利用率以及利润的提高有非常大的作用。而不再是以前的简简单单把一些产品给排放掉了，这样白白浪费掉，既污 河南城建学院

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染环境也会降低企业利润。

我们在实习车间中，通过请教技术员，与同组同学讨论等方式，对课堂上所学的书本知识有了从感性到理性的认识，也学习到了不少实际生产知识，更认识到了书本上所学的知识和实际生产之间存在的距离。这让我将这种距离做以思考，很好的去把握接下来的大学生活。

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四、结束语

通过这次的实习，我对自己的专业有了更为详尽而深刻的了解，也是对这几年大学里所学知识的巩固与运用。从这次实习中，我体会到了实际的工作与书本上的知识是有一定距离的，并且需要进一步的再学习。虽然这次实习主要是对化工工艺和单元操作的认知，但是，在这个认知学习的过程中，我们亲临生产车间，了解了很多先进复杂的化工设备，开阔了我的思维，明确了我的思路，使我在学习和工作当中，不在仅仅局限于书本，而是有了一个比较全面的了解。

实践出真知，这些最基本的业务往往是不能在书本上彻底理解的，所以基础的实务尤其显得重要，特别是目前的就业形势下所反映的高级技工的工作机会要远远大于大学本科生，就是因为他们的动手能力要比本科生强。从这次实习中，我体会到，如何将我们在大学里所学的知识与更多的实践结合在一起，用实践来检验真理，使一个本科生具备较强的处理基本实务的能力与比较系统的专业知识，这才是我们学习与实习的真正目的。

第五篇：氯碱化工：2012内部控制自我评价报告

氯碱化工2012内部控制自我评价报告

2013-03-22 00:00:00 来源：上交所

附件: 上海氯碱化工股份有限公司 2012 内部控制评价情况说明

一、公司内部控制评价工作总体情况

公司董事会专门设置了审计委员会,负责公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作;专门设置了内控评价小组,经董事会授权,负责内部控制评价的具体组织实施工作。

公司聘请上海立信锐思信息管理有限公司对整体内控工作开展进行指导、规划、监督,围绕公司内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督等要素对纳入评价范围的高风险领域和单位进行评价。在评价过程中,内控评价小组及时向管理层汇报评价工作的进展情况,并对评价的初步结果进行沟通论证。内控评价小组编制的内部控制评价报告经审核后提交董事会。

公司内部控制评价报告经董事会会议审议通过后对外披露。

公司聘请立信会计师事务所(特殊普通合伙)对公司内部控制有效性进行了审计,出具了无保留意见审计报告。

二、公司内部控制评价的依据

本评价报告是根据中华人民共和国财政部等五部委联合发布的《企业内部控制基本规范》(以下简称“基本规范”)及《企业内部控制评价指引》(以下简称“评价指引”)的要求,结合公司《内部控制评价手册》等相关制度和评价办法,在内部控制日常监督和专项监督的基础上,对公司截至2012年12月31日内部控制的设计与运行的有效性进行评价。

三、公司内部控制评价的范围

我们的内控评价工作包括了氯碱化工合并范围,其中氯碱化工母体 2012 年资产总额占合并资产的 95.41%,营业收入占合并收入的 86.06%,评价范围包含了氯碱化工合并范围内的主要业务。

纳入评价范围的业务和事项包括:人力资源管理、财务管理、投融资、担保与关联交易管理、资产管理、采购管理、销售管理、研发与知识管理、生产管理、信息系统管理等共 15 个业务流程。其中,我们重点关注了下列高风险领域:人力资源管理、财务管理、投融资管理、担保与关联交易管理、资产管理、采购管理、销售管理、研发与知识管理、生产管理、信息系统管理等。

四、内部控制评价的程序和方法

内部控制评价工作严格按照基本规范、评价指引及公司内部控制评价手册规定的程序执行。内部控制评价工作以项目小组的形式开展,制定了评价工作方案,进行了基本情况的了解和重点范围的检查测试,汇总评价结果编制了评价报告,与被评价单位进行了反馈、沟通,对需要完善的方面提出了建议。

评价过程中,我们采用了个别访谈、实地查验、抽样等适当方法,广泛收集公司内部控制设计和运行是否有效的证据。

五、内部控制缺陷及其认定

公司根据《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制评价指引》对重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的认定要求,结合公司的实际情况以及关注的重点,对缺陷从定性和定量的角度综合考虑,研究确定了适合本公司的内部控制缺陷的具体认定标准,以形成内部控制缺陷认定方法。其中:

1、重大缺陷:是指一个或多个控制缺陷的存在,可能导致企业严重偏离控制目标。具体到财务报告内部控制上,就是内部控制中存在的、可能导致不能及时防止或发现并纠正财务报表重大错报的一个或多个控制缺陷的组合。

2、重要缺陷:是指一个或多个控制缺陷的存在,其严重程度和经济后果低于重大缺陷,但仍有可能导致企业偏离控制目标。具体就是内部控制中存在的、其严重程度不如重大缺陷、但足以引起企业财务报告监督人员关注的一个或多个控制缺陷的组合。

3、一般缺陷:是指除重大缺陷、重要缺陷之外的其他缺陷。

六、公司内部控制概述(一)内部环境

1、组织架构

公司严格按照《公司法》、《上市公司治理准则》等的规定,设立了股东大会、董事会、监事会,并在董事会下设薪酬与考核委员会、提名委员会、战略与投资委员会、审计委员会,建立了以《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》为基础,以总经理、各专业委员会工作细则等具体规范的一套较为完善的治理制度;明确了股东大会、董事会、监事会和经理层在决策、执行、监督等方面的职责权限、程序以及应履行的义务,形成了权力机构、决策机构、经营机构和监督机构科学分工,各司其责,有效制衡的治理结构,确保了每个机构和人员能够按照制度规范地行使权利和履行职责。在职能部门组织设计方面,公司结合经营管理实际需求和公司的战略发展要求,科学合理的设计了相关职能部门,并明确每个职能部门的主要职能职权,在此基础上,对每个职能部门中涉及的相关工作岗位进行了岗位职责职权的设计,确保了整个公司经营管理的科学分工、有效协调。公司充分重视各种权限的管理,明确了各经营事项的权限层级,有效的杜绝了公司各级管理人员出现权限模糊、越权渎职等现象。

2、发展战略

公司十分重视对发展战略的研究和规划设计,在董事会和战略委员会的领导下,由技术发展部负责组织公司的整个战略管理工作。围绕战略编制、战略目标和计划分解,以及战略执行与评估三个步骤,实现对战略的全过程管理。

在战略编制阶段,重点通过各种信息的获取和研究分析,结合公司的内部现状和发展愿景,从实际出发,以客户为中心,多部门集中讨论确认,最终形成明确的符合公司实际发展现状和战略发展需求的战略规划。

在战略执行过程中,通过强有力的战略分解保证战略目标和工作顺利推进和落实。

在战略评估方面,公司定期对部门的工作进行评估考核,每季度进行公司级的战略考核,每年董事会进行战略评审,根据评审的结果引导实际工作,并指导下一年的战略规划工作。

3、人力资源

公司制定和实施了可持续发展的人力资源政策,将职业道德修养和专业胜任能力作为选拔和聘用员工的重要标准,以市场化手段引进人才,以能力确定岗位,建立健全科学的激励和约束机制,日常注重员工培 2 训和继续教育,不断提升员工素质。合理、规范地运作了人员引进、使用、培养、退出的全过程,以及人员招聘、劳动合同签署、岗位培训、薪酬管理、业绩考核等人力资源关键业务。

4、社会责任

公司围绕安全生产、消防管理、安全防护用具管理、安全事故处理、产品服务质量管理、环境保护与资源节约、促进就业与职工权益保护方面进行了相关的制度约束和风险控制。

在安全生产方面,建立了企业安全生产监督检查机制,落实专岗专人负责公司安全生产检查。安全生产责任落实到人,清楚界定安全事故责任人和部门,保证公司安全生产制度彻底得到贯彻执行。

在员工安全防护方面,加强对公司员工的安全保护力度,为公司员工配发安全防护用具,建立安全事故应急机制,妥善处理各种突发的安全事故,并通过定期的巡查彻底解决各种安全隐患。

在产品质量管理方面,加强公司对产品质量的过程管控和反馈控制,彻底的解决公司产品质量问题,充分的保证消费者的利益。

在服务管理方面,强化公司服务质量管控力度,由服务部门对公司的售后服务进行统一有效管理,提升公司售后服务能力,持续的满足客户的需求。

在环境保护方面,加强了公司的环境管理力度,确保公司的生产经营中所产的废水、废物、废气以及噪声能得到妥善的处理。

5、企业文化

公司秉承“自我加压、勇创一流”的企业精神。“蕴志兴华、家与国永”,忠诚履行社会责任的理念。以长期形成的核心价值观指导员工的实际行动,企业文化建设为内部控制的有效性提供了有力保证。公司高层管理者不断传承企业文化,践行企业的核心价值观,明确企业发展的使命、愿景、方向和目标。公司不断拓宽内部自上而下到员工、自下而上到高层的沟通渠道,同时,加强与顾客、供应商、合作伙伴及社会公众的双向沟通。公司营造了授权、参与、创新、快速反应和积极学习的环境,组织治理和绩效考评不断完善,积极履行社会责任,打造了持续发展和绩效卓越的企业形象。

(二)风险评估

公司已建立较为完善的风险管理和风险评估机制,通过持续收集可能影响公司经营管理的内外部信息,及时识别分析经营活动面临的风险,合理确定风险应对策略。各业务部门一起形成了覆盖事前、事中和事后的风险管理与内部控制体系,根据设定的控制目标,全面、系统、持续地收集相关信息,结合公司实际情况及时进行风险评估。

1、市场风险

公司针对原料以及产品的价格波动制定了一系列应对措施,如修订相关制度文件,完善市场风险识别、分析、预警机制,以达到及时甄别、预防及控制因产品及原料的价格波动带来的市场风险。

2、生产经营风险

鉴于公司属于化工类企业的特殊性,公司在安全及环境保护风险评估方面更加关注,建立了相关制度及风险防范应急预案,对生产经营过程中容易发生的危险源进行了排查和标识,确定了风险承受范围。公司监审保卫部定期进行安全检查,每月开展安全生产教育,加强公司员工的安全生产意识。

(三)控制活动

1、制度建设

为了进一步规范和指导公司日常工作和经营行为,提高公司经营效率,降低运营风险,也为了适应五部委对于企业内部控制的相关要求,现结合公司实际状况,以国家财政部、证监会、审计署、银监会、保监会等五部委发布的《企业内部控制应用指引》作为参考,结合上交所、国资委等部委对上市公司的监管要求,公司 2012 年初制定了《上海氯碱化工股份有限公司制度汇编》。

制度汇编以公司的日常工作为基础,针对公司的实际情况,在原有制度基础上进行修订、新编和汇总,制度内容涵盖采购、生产、销售、研发等主要业务循环,也包括人事、财务、法律、行政等业务支持循环以及发展战略、组织结构、企业文化等。

2、投融资管理

公司制定了《投资管理办法》、《融资管理办法》以及《套期保值业务管理制度》等制度,对重大投资活动作了严格规定,明确了股东大会、董事会、总经理工作会对重大投资的审批权限,制定了相应的审议程序。

为规范募集资金的管理和运用,提高募集资金使用效率,切实保护投资者利益,根据《公司法》、《证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司内部控制指引》等法律、法规和规范性文件的规定,公司制订了投融资管理制度,该制度对募集资金的保存、使用、管理和监督等作了规定。在报告期内公司没有违反相关规定的事项发生。

3、采购管理

制定了《采购执行管理办法》、《服务外包业务管理办法》以及《应付账款管理办法》等一系列管理制度,明确了供应商管理、材料采购管理以及办公用品采购管理等流程。完善对采购过程中的请购审批、供应商选择、招投标管理、价格审核、合同签订、产品验证、物资管理、质量索赔管理、货款支付、供应商评价等方面的规定,推动了采购的科学管理,加强了供应商的供货保证能力。

4、资产管理

公司制定了《采购物资的仓储管理制度》、《产成品仓库管理办法》、《公司对外合作和交流中知识产权管理》、《公司商标管理办法》、《公司著作权管理办法》等一系列资产管理控制制度,对存货管理、固定资产盘点、固定资产报废和闲置等业务环节;存货的收入、保管、发出和账务处理等环节;以及对拥有的专利权、商标权等无形资产的管理进行了明确的规定。

5、生产管理

公司制定了《公司 QHSE 管理体系管理办法》以及《生产管理办法》,根据国家相关规定并结合实际生产情况制定了一套比较完善的生产管理体系,对生产流程、生产质量、生产安全和不合格品的处置进行了严格的规定。

公司在实际生产过程中建立了一套比较完整的生产流程,包括生产计划的编制和审批,安全生产的开展和产成品的质量检验等,以确保公司生产在保证产能的基础上提高生产效率。

6、销售管理

制定了《公司销售价格管理办法》、《赊销信用管理办法》、《销售管理办法》、《应收款项管理办法》等一系列销售相关制度。持续完善了对市场调研、客户资信调查、经销商资格确认、信用额度管理、价格审核、合同签订、发货管理、收款管理、售后服务、在外货款管理、逾期处理、坏账管理等全方面的规定,能够有效地防范销售风险。在销售与收款业务中,公司能够做到不相容岗位的相互分离、制约和监督;4 接单、合同管理和价格管理程序实施有效,销售流程中各环节的审批流程执行到位;货款监控催收、坏账管理、货品退换及售后服务措施比较得力;销售记录真实完整。

7、研发与知识管理

制定了《科研开发项目管理办法》,对科研项目的立项管理、过程管理、变更管理、结项管理、“产学研”研发项目的管理,以及研发过程中的知识产权管理进行了明确的规定。

8、财务报告

公司依照《企业会计准则》和《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定,结合自身实际情况,制定了《财务报告制度》、《会计核算制度》等一系列财务管理相关制度,明确了财务报告编制、报送及分析利用等相关流程,明确规范职责分工、权限范围和审批程序,并对公司财务管理及会计核算工作进行了规范,以此强化财务报告内部控制、提高财务报告信息质量、确保财务报告信息披露的真实性、完整性和准确性。

公司严格按照《企业会计准则》规定的格式和内容进行财务报告的编制,根据登记完整、核对无误的会计账簿记录和其他有关资料编制财务报告,给股东、经营者、社会投资者及会计报告潜在使用者提供反映公司财务状况、经营成果和现金流量的真实信息。在报告期内公司没有违反相关规定的事项发生。

(四)信息与沟通

1、信息系统

借助信息管理系统,如 OA 系统、人力资源系统,实现了公司内部交流的网络化和信息化,使得各管理层级、各部门、各业务单位以及员工与管理层之间信息传递更迅速、顺畅,沟通更便捷、有效。

2、内外部信息沟通

通过参加相关行业协会、国家各类职能部门组织的论坛、会议等形式及时了解相关信息,使管理层能集中对相关信息进行讨论,分析降低公司经营风险。

建立与股东和投资者之间的信息交流、反馈机制,做好投资者关系管理工作。公司指定董事会秘书作为投资者关系管理负责人,安排专人做好投资者来访接待工作,并做好各次接待的资料存档工作。公司董事会秘书办公室负责投资者关系管理的日常事务。通过投资者关系管理电话、电子信箱、传真等多种渠道与投资者加强沟通,能够做到有信必复,并尽可能解答投资者的疑问。

公司已建立了《信息披露事务管理制度》、《重大事件应急处置管理办法》、《投资者关系管理实施细则》、《内幕信息知情人和外部信息使用人管理制度》和《内幕信息知情人登记管理制度》,对公司公开信息披露和重大内部信息沟通进行全程、有效的控制,明确公司重大信息的范围和内容,以及各部门沟通的方式、内容、时限和保密要求等相应的控制程序。公司实施信息披露责任制,将信息披露的责任明确到人,确保信息披露责任人知悉公司各类信息。在本报告期内,公司及时、准确、完整、公平地对外披露各种信息,没有发生违反规定的事项。

(五)内部监督

公司以《公司内部控制基本规范》、《公司内部控制配套指引》等有关内部监督的要求,与控股股东分开管理,在供、产、销、人、财、物等方面都建立了严格的内部控制制度,有效地保证各种信息的真实准确和资产的安全完整。公司董事会或相关机构对内部控制授权检查监督,各部门及下属机构全力配合检查监督工作。

1、持续性监督检查 持续监督活动贯穿整个经营过程,公司全体员工在执行内部控制制度时,如果发现实际情况与内部控制制度之间有不符,可以随时向上级领导汇报也可以直接汇报监审保卫部。

2、专项监督检查

公司定期或不定期由内部控制工作小组组织进行个别评价,以监视内控系统的有效性,并可评价持续性监督程序。评价的范围和频率,视风险的大小及控制的重要性而定

七、内部控制缺陷整改情况

公司按照内控基本规范及其配套指引等相关文件的要求,针对本报告期内存在的控制缺陷,公司已制定了严格的整改方案,并将于 2013 年第一季度落实相应的整改措施,包括相关领域的制度、内控手册及管理体系的修订与完善等,同时明确界定了整改责任人及整改时限,2013 年公司内控评价小组也将对上述领域整改效果的跟进检查纳入其工作计划,以促进上述职能领域管理运作的规范化。

八、内部控制有效性的结论

公司已经根据《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》以及其他相关法律法规的要求,对公司截至 2012 年 12月 31 日的内部控制设计与运行的有效性进行了自我评价。报告期内,公司对纳入评价范围的业务与事项均已建立了内部控制,并得以有效执行,符合当前生产经营的实际情况,达到了防范和控制风险,预防和及时发现、纠正公司运营过程可能出现的问题,保护公司资产的安全和完整,保证会计记录和会计信息的真实性、准确性和及时性的内部控制目标,不存在重大缺陷。