期权投资者培育工作要求

第一篇：期权投资者培育工作要求

附件2：

期权投资者培育工作要求

在各会员高度重视、积极组织下，个股期权投资者培育工作正在稳步、有序地推进，取得了一定成效。为夯实前阶段的培训效果，同时为个股期权业务推出奠定良好的市场基础，现就相关事项和要求说明如下：

一、持续、深入做好个股期权投资者培育工作

结合全真模拟交易的开展，提高期权投资者教育的针对性和有效性。

（一）引导营业部充分认识期权业务的重要性，提高营业部的重视程度与组织积极性。

（二）充分发挥“上交所特约讲师”的作用，将培训营业部投顾、客户服务人员作为“特约讲师”的首要职责，每名“特约讲师”应至少每周开展一场面向营业部工作人员的培训。

（三）加强营业部的期权人才队伍建设，明确营业部员工学习要求及考核标准。拟开展期权经纪业务的营业部应当至少有2名能够为投资者解答期权常见问题的工作人员。

（四）当前，个人投资者培训的内容应重点应以期权基础知识、风险、备兑开仓、保险策略等为主。在此基础上，可进一步开展更复杂内容的培训。

（五）个人投资者培训的对象应重点以适合参与期权业务的投资者为主，集中培育一批潜在合格投资者，为参与期权业务做好充分准备。营业部在100家及以上的会员，应至少培育1500名准合格投资者，营业部在50（含）-100家的，应至少培育300名准合格投资者，营业部在50家以下的，应至少培育100名准合格投资者。

（六）持续做好个股期权投教专区、“期权全真模拟交易每日必读”订阅号、个股期权宣传折页等资源的推广与使用，通过微信、短信等多种手段，引导投资者自主学习。

二、积极引导投资者理性参与期权全真模拟交易

（一）优化投资者参与模拟交易的用户体验，逐步提升投资者参与模拟交易的活跃程度。

（二）结合模拟交易，重点为投资者讲解期权常见投资策略应用、具体交易机制等内容，帮助投资者更好地提升期权应用能力、积累模拟交易经验。

三、积极做好期权投资者水平测试相关组织工作

作为期权投资者适当性综合评估的指标之一，投资者应掌握与所申请交易权限相对应的期权知识，并通过相应级别的期权投资者水平测试。

（一）考试分为一、二、三级。拟申请一级交易权限的，应参加并通过一级考试。拟申请二级交易权限的，应至少参加并通过一级、二级考试。拟申请三级交易权限的，应至少参加并通过一级、二级、三级考试。

参加适当性综合评估并申请一、二、三级交易权限的投资者，其考试成绩应当分别为85分、80分、75分以上。对于未能通过考试的投资者，会员可以对其继续培训后再组织参加考试。

（二）投资者应由本人独立、闭卷完成考试。在规定的考试时间内不得查阅任何参考资料（包括但不限于印刷资料、手机、电脑等渠道），不得向营业部考试组织人员询问与考试内容有关的信息。如有作弊、替考等现象，本所将采取认定考试成绩无效等相关监管措施。

（三）各会员可根据本公司实际情况及业务规划，在部分或全部营业部开设考场。拟开设考场的会员营业部应当按要求设置 “专区、专人、专机”。

“专区”：在营业部设置相对独立的专门区域用于投资者考试。场地大小可视营业场所实际情况确定。专区内应安装摄像设备进行录像，该影像资料应至少保存3年备查。摄像时，应至少完整记录以下过程：考试组织人员验证投资者身份、投资者正面持开户有效证件在摄像头前固定3秒、投资者考试等全过程，影像应清晰、稳定、流畅、无中断。

“专人”：应配备专门的期权工作人员或客服人员组织考试。上述人员应具备一定的期权知识水平，同时熟悉考试组织要求和流程。客户开发人员不得兼任考试组织人员。

“专机”：应配备专门电脑，其配置应保证投资者顺畅完成在线考试。

会员应按照上述要求在3月28日前组织首批拟开设考场的营业部准备就绪，达到能够顺利组织投资者参加考试的标准。会员总部对营业部准备情况验收合格后，方可通过该营业部组织投资者考试。

（四）会员需通过会员信息服务平台（https://sc.sseinfo.com/login）及期权投资者考试专区（http://edu.sse.com.cn/optioncourses）组织考试。请登陆上交所会员专区下载用户手册，以了解详细操作流程。

考试专区将于3月31日正式开放。请各会员单位组织投资者有序参加考试，为业务正式推出做好准备。本所将对会员营业部组织考试的情况进行抽查。

第二篇：期权投资者适当性制度实施办法

期权投资者适当性制度实施办法

（讨论稿）（2013-09-23）

第一条 为保障期权市场平稳、规范、健康运行，防范风险，保护投资者的合法权益，根据《期货交易管理条例》、《期货交易所管理办法》、《期货公司管理办法》等行政法规、规章及期货交易所（以下简称交易所）业务规则，制定本办法。

第二条 期货公司会员应当根据中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）有关规定和本办法要求，评估投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与期权交易，严格执行期权投资者适当性制度（以下简称投资者适当性制度）各项要求，建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度。

第三条 投资者应当根据投资者适当性制度的要求，全面评估自身的经济实力、产品认知能力、风险控制与承受能力，审慎决定是否参与期权交易。

第四条

投资者可向会员申请成为期权普通客户和综合客户。普通客户只能买入开仓期权合约（包括看涨期权和看跌期权合约），综合客户可以买入和卖出开仓期权合约（包括看涨期权和看跌期权合约）。

第五条 期货公司会员为符合下列标准的自然人投资者申请开立交易编码：

（一）申请期权普通客户开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币10万元，申请期权综合客户开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元；

（二）具备期权基础知识，通过相关级别测试；

（三）具有累计10个交易日、100笔以上（含）的期权仿真交易成交记录；

（四）不存在严重不良诚信记录；不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事期权交易的情形。

期货公司会员除按上述标准对投资者进行审核外，还应当按照交易所制定的投资者适当性制度操作指引，对投资者的基本情况、相关投资经历、财务状况和诚信状况等进行综合评估，不得为综合评估得分低于规定标准的投资者申请开立交易编码。

第六条 期货公司会员为符合下列标准的一般单位客户申请开立交易编码：

（一）申请期权普通客户开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币10万元，申请期权综合客户开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元；

（二）相关业务人员具备期权基础知识，通过相关级别测试；

（三）具有累计10个交易日、200笔以上（含）的期权仿真交易成交记录；

（四）不存在严重不良诚信记录；不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事期权交易的情形；

（五）具有参与期权交易的内部控制、风险管理等相关制度。

期货公司会员为其他经济组织申请开立交易编码的，参照本条执行。

第七条 期货公司会员可以为特殊单位客户申请开立交易编码。

前款所称特殊单位客户是指证券公司、基金管理公司、信托公司、银行和其他金融机构，以及社会保障类公司、合格境外机构投资者等法律、行政法规和规章规定的需要资产分户管理的单位客户，以及交易所认定的其他单位客户；一般单位客户系指特殊单位客户以外的单位客户。

第八条 交易所可以根据市场情况对投资者适当性标准进行调整。

第九条 期货公司会员应当根据中国证监会的有关规定、本办法及交易所制定的投资者适当性制度操作指引，制定本公司的实施方案，建立相关工作制度，完善内部分工与业务流程。

第十条 期货公司会员应当建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确高级管理人员、业务部门负责人、营业部负责人、复核评估人、开户经办人、客户开发人员的责任。

第十一条 期货公司会员开展期权开户业务，应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报交易所备案。交易所无异议的，期货公司会员才能为投资者申请开立交易编码。

第十二条 期货公司会员应当向投资者充分揭示期权风险，全面客观介绍期权法律法规、业务规则和产品特征，严格验证投资者资金、期权仿真交易经历和期权交易经历，测试投资者的期权基础知识，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力，认真审核投资者开户申请材料。

第十三条 期货公司会员应当督促客户遵守与期权交易相关的法律、行政法规、规章及交易所业务规则，持续开展风险教育，加强客户交易行为的合法合规性管理。

第十四条 期货公司会员应当建立客户资料档案，除依法接受调查和检查外，应当为客户保密。

第十五条 期货公司会员应当为客户提供合理的投诉渠道，告知投诉的方法和程序，妥善处理纠纷，督促客户依法维护自身权益。

第十六条 期货公司会员委托从事中间介绍业务的证券公司协助办理开户手续的，应当与证券公司建立业务对接规则，落实投资者适当性制度的相关要求，对证券公司相关业务进行复核。

第十七条 投资者应当如实申报开户材料，不得采取虚假申报等手段规避投资者适当性制度要求。

第十八条 投资者应当遵守“买卖自负”的原则, 承担期权交易的履约责任，不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担期权交易履约责任。

第十九条 投资者应当通过正当途径维护自身合法权益。投资者维护自身合法权益时应当遵守法律法规的相关规定，不得侵害国家、社会、集体利益和他人合法权益，不得扰乱社会公共秩序、交易所及相关单位的工作秩序。

第二十条 交易所对期货公司会员落实投资者适当性制度相关要求的情况进行检查时，期货公司会员应当配合，如实提供投资者开户材料、资金账户情况等资料，不得隐瞒、阻碍和拒绝。

交易所在检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违规行为的，进行必要的延伸检查，并将有关违规情况通报中国证监会相关派出机构。

第二十一条 对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所可以采取约见谈话、责令参加培训、增加内控合规自查次数、口头警示、书面警示、责令处分责任人员、限期说明情况、专项调查和暂停受理或者办理相关业务等监管措施。

第二十二条 期货公司会员违反投资者适当性制度的，交易所可以对其采取责令整改、谈话提醒、书面警示、通报批评、公开谴责、暂停受理申请开立新的交易编码、暂停或者限制业务、调整或者取消会员资格等处理措施；情节严重的，交易所可以向中国证监会、中国期货业协会提出行政处罚或者纪律处分建议。

第二十三条 期货公司会员工作人员对违规行为负有责任的，交易所可以采取通报批评、公开谴责、暂停从事交易所期货业务和取消从事交易所期货业务资格等处理措施；情节严重的，交易所可以向中国证监会、中国期货业协会提出撤销任职资格、取消从业资格等行政处罚或者纪律处分建议。

第二十四条 本办法由交易所负责解释。

第二十五条 本办法自XX年X月X日起实施。

第三篇：10.上交所股票期权试点投资者适当性管理指引

附件

上海证券交易所股票期权试点投资者适当性

管理指引

第一章 总则

第一条

为了规范上海证券交易所（以下简称“本所”）股票期权（以下简称“期权”）试点的投资者适当性管理，引导投资者理性参与期权交易，促进期权市场规范有序发展，根据《上海证券交易所股票期权试点交易规则》（以下简称“《期权交易规则》”）及其他相关规定，制定本指引。

第二条

期权经营机构应当根据《期权交易规则》的有关规定以及本指引的要求，建立期权投资者适当性管理的操作指引和相关工作制度，并通过多种形式和渠道向客户告知期权投资者适当性管理的具体要求。

期权经营机构委托从事中间介绍业务的证券期货经营机构协助办理开户手续的，应当与该证券期货经营机构建立业务对接规则，落实投资者适当性管理制度的相关要求。

第三条

期权经营机构应当严格执行期权投资者适当性管理制度，全面介绍期权产品特征，充分揭示期权交易风险，准确评估客户的风险承受能力，不得接受不符合投资者适当性标准的 客户从事期权交易。

投资者适当性评估及交易权限分级管理等事宜应当由期权经营机构总部进行审核。

第四条

投资者应当根据适当性管理制度的要求及自身的风险承受能力，审慎决定是否参与期权交易。

投资者应当遵循风险自负原则，审慎决策，自愿参与期权交易并依法独立承担风险，不得以不符合适当性标准为由，拒绝承担期权交易结果与履约责任。

第五条

本所对期权经营机构落实投资者适当性管理制度的情况进行监督检查，期权经营机构应当配合，如实提供客户开户材料、资金账户情况等资料，不得隐瞒、拒绝。

第六条

期权经营机构、投资者违反本指引规定的，本所可以依据《期权交易规则》及其他业务规则，对其采取相应的监管措施或实施纪律处分，并计入诚信记录。

第二章 投资者适当性管理 第一节 投资者适当性标准

第七条

个人投资者参与期权交易，应当符合下列条件：

（一）申请开户时托管在其委托的期权经营机构的证券市值与资金账户可用余额（不含通过融资融券交易融入的证券和资金），合计不低于人民币50万元；

（二）指定交易在证券公司6个月以上并具备融资融券业务参与资格或者金融期货交易经历；或者在期货公司开户6个月以 上并具有金融期货交易经历；

（三）具备期权基础知识，通过本所认可的相关测试；

（四）具有本所认可的期权模拟交易经历；

（五）具有相应的风险承受能力；

（六）无严重不良诚信记录和法律、法规、规章及本所业务规则禁止或者限制从事期权交易的情形；

（七）本所规定的其他条件。

个人投资者参与期权交易，应当通过期权经营机构组织的期权投资者适当性综合评估（以下简称“综合评估”）。

第八条

普通机构投资者参与期权交易，应当符合下列条件：

（一）申请开户时托管在其委托的期权经营机构的证券市值与资金账户可用余额（不含通过融资融券交易融入的证券和资金），合计不低于人民币100万元；

（二）净资产不低于人民币100万元；

（三）相关业务人员具备期权基础知识，通过本所认可的相关测试；

（四）相关业务人员具有本所认可的期权模拟交易经历；

（五）无严重不良诚信记录和法律、法规、规章及本所业务规则禁止或者限制从事期权交易的情形；

（六）本所规定的其他条件。

第九条

除法律、法规、规章以及监管机构另有规定外，下 列专业机构投资者参与期权交易，不对其进行综合评估：

（一）商业银行、期权经营机构、保险机构、信托公司、基金管理公司、财务公司、合格境外机构投资者等专业机构及其分支机构；

（二）证券投资基金、社保基金、养老基金、企业年金、信托计划、资产管理计划、银行及保险理财产品，以及由第一项所列专业机构担任管理人的其他基金或者委托投资资产；

（三）监管机构及本所规定的其他专业机构投资者。

第二节 综合评估基本要求

第十条

期权经营机构应当制定期权投资者综合评估的实施办法，选择适当的投资者参与期权交易。

期权经营机构应当及时将投资者适当性管理的操作指引和相关工作制度，报本所备案。

第十一条

期权经营机构应当对投资者是否符合本指引规定的参与期权交易的条件进行核查。

第十二条

期权经营机构应当对个人投资者的基本情况、投资经历、金融类资产状况、期权基础知识、风险承受能力和诚信状况等方面进行综合评估。

投资者应当如实提供有关综合评估的证明材料，并保证证明材料的真实、准确、完整。

第十三条

期权经营机构应当通过评估问卷等方式，对客户的风险承受能力进行专项评估。期权经营机构应当向客户明确告知评估结果，提示其审慎参与期权交易，并对提示情况进行记录、留存。

第十四条

期权经营机构应当要求客户进行现场开户，试点期间不得采取见证开户、网上开户及其他开户方式。

第十五条

期权经营机构应当将客户提供的证明文件及相关材料的原件或者复印件、投资者的知识测试成绩单和综合评估表、风险承受能力评估材料以及风险揭示书等资料，作为开户资料予以保存。

第三节 期权投资者知识测试

第十六条

期权经营机构应当按照本指引要求开展期权投资者知识测试（以下简称“知识测试”），测试成绩用于投资者交易权限级别的核定和期权基础知识的得分评估。

第十七条

投资者本人参加并通过相应等级的知识测试的，可以按照本指引第三章的规定以及期权经纪合同的约定，向期权经营机构申请相应等级的交易权限。

普通机构投资者指定的相关业务人员，应当参加本所认可的相关知识测试。

第十八条 个人投资者应当逐级参加知识测试，未通过前一等级考试的，不得参加后一等级的考试。

第十九条 知识测试应当在期权经营机构营业场所内进行。测试完毕后，期权经营机构应当为投资者打印成绩单并盖章。

投资者本人和普通机构投资者指定的相关业务人员，应当在 成绩单上签字。

期权经营机构客户开发人员不得兼任知识测试组织人员。第二十条 知识测试成绩长期有效，并可用于在其他期权经营机构申请开户。

第三章 投资者分级管理

第二十一条 期权经营机构应当根据本指引的规定，对个人投资者参与期权交易的权限进行分级管理。

期权经营机构应当在期权经纪合同中载明个人投资者分级管理的具体标准、程序和要求，并就分级管理事宜向个人投资者进行充分说明。

第二十二条 个人投资者申请的交易权限级别分为一级、二级、三级交易权限。

第二十三条 具有一级交易权限的个人投资者，可以进行下列期权交易：

（一）在持有期权合约标的时，进行相应数量的备兑开仓；

（二）在持有期权合约标的时，进行相应数量的认沽期权买入开仓；

（三）对所持有的合约进行平仓或者行权。

第二十四条 具有二级交易权限的个人投资者，可以进行下列期权交易：

（一）一级交易权限对应的交易；

（二）买入开仓。第二十五条 具有三级交易权限的个人投资者，以及普通机构投资者、专业机构投资者，可以进行下列期权交易：

（一）二级交易权限对应的交易；

（二）保证金卖出开仓。

第二十六条 个人投资者申请各级别交易权限，应当在相应的知识测试中达到规定的合格分数，并具备相应的期权模拟交易经历。

第二十七条 个人投资者的知识测试成绩、期权模拟交易经历以及金融类资产状况发生变化，满足较高交易权限对应的资格要求的，可以向期权经营机构申请调高其交易权限。

出现前款规定情形的，期权经营机构应当严格按照本指引的规定，对申请进行审核；申请符合本指引规定以及期权经纪合同约定的，可以对其交易权限进行调整。

第二十八条 个人投资者可以向期权经营机构申请调低其交易权限，期权经营机构应当根据其要求调至相应级别。

第二十九条 期权经营机构应当通过电话、电子邮件、网络、营业部现场交流等方式，动态跟踪投资者开立衍生品合约账户时提供的基本信息，持续了解投资者的基本情况、财务状况以及期权交易参与情况等信息。

投资者提供的基本信息发生变化的，应及时告知期权经营机构。期权经营机构发现客户提供的联络方式等重要信息发生变化的，应当及时了解并更新。第三十条

期权经营机构应当根据对客户情况的动态跟踪和持续了解，至少每两年对所有已开户的客户的交易情况、诚信记录、风险承受能力等进行一次全面评估，判断其是否符合适当性管理以及交易权限分级管理的相关要求。评估结果应当予以记录留存。

第三十一条 期权经营机构发现客户的实际情况已经不符合其交易权限对应的资格要求的，或者出现期权经纪合同中约定的调低交易权限的情形的，可以自行调低客户交易权限。

第三十二条 期权经营机构调整客户交易权限的，应当就调整后可能增加的投资风险或者可能丧失的交易权限对客户进行提示，并对相关告知和提示材料予以记录留存。

期权经营机构自行调低客户交易权限的，还应当至少提前三个交易日通过纸面或者电子形式告知客户并予以记录留存。

第三十三条 期权经营机构调整客户交易权限级别的，客户应当按照调整后的交易权限进行期权交易。

第三十四条 期权经营机构应当根据客户交易权限的分级结果，采取适当方式对客户的期权交易委托指令进行前端控制，对不符合交易权限的交易委托予以拒绝。

第三十五条 期权经营机构应当参考投资者适当性评估结果，对享有不同交易权限的客户制定相应的服务方案和管理流程，在期权投资咨询、资产管理、投资者教育等方面提供有针对性的服务，引导客户理性投资。第三十六条 期权经营机构为客户核定或者调整交易权限分级结果后，应当按照本所要求的时间和格式，将客户的名单及分级结果提交本所。

第四章 投资者教育

第三十七条 期权经营机构应当建立期权投资者教育工作制度，设置期权投资者教育专岗，加强对客户期权知识的培训和指导，并根据客户的不同需求和特点，对期权投资者教育工作的形式和内容作出具体安排。

第三十八条 期权经营机构应当在公司网站及营业部现场，开设期权投资者教育专栏，并持续利用柜台交易系统、电子邮件、短信等有效方式，全面介绍期权知识，宣传期权法律、法规、规章与业务规则，充分揭示期权交易风险。

第三十九条 期权经营机构应当在公司网站建立与本所投资者教育网站期权投教专区的链接，并根据需要或本所要求，及时向客户发布本所提供的有关期权投资者教育的相关资料。

第四十条 期权经营机构应当将本所发布的与期权相关的市场通知、风险提示、停复牌公告等重要信息，通过公司网站、柜台交易系统等有效方式及时向客户发布。

第五章 附则

第四十一条 期权经营机构根据本指引的规定对相关记录进行留存的，相关记录保存期限不得少于20年。

第四十二条 本指引由本所负责解释。第四十三条 本指引自发布之日起施行。

第四篇：大连商品交易所期权投资者适当性管理办法

附件4

大连商品交易所期权投资者适当性管理

办法

第一章 总则

第一条 为保障期权市场平稳、规范、健康运行，防范市场风险，维护投资者合法权益，根据《大连商品交易所交易规则》等有关规定，制定本办法。

第二条 本办法适用于大连商品交易所（以下简称交易所）期权交易及其相关活动，交易所、期货公司会员及其客户应当遵守本办法。

第三条 期货公司会员应当根据中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）有关规定和本办法要求，评估客户的期权认知水平和风险承受能力，选择适当的客户审慎参与期权交易，执行适当性制度各项要求。

第四条 客户应当全面评估自身的经济实力、期权认知能力、风险控制与承受能力，审慎决定是否参与期权交易。

第二章 适当性管理的标准

第五条 客户申请开通期权交易权限，应当具有交易所交易编码。第六条 期货公司会员可以为符合下列标准的个人客户开通期权交易权限：

（一）开通期权交易权限前5个交易日每日结算后保证金账户可用资金余额均不低于人民币10万元;

（二）具备期货、期权基础知识，通过交易所认可的知识测试；

（三）具有交易所认可的累计10个交易日、20笔及以上的期权仿真交易成交记录；

（四）具有交易所认可的期权仿真交易行权记录；

（五）不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事期货和期权交易的情形；

（六）交易所要求的其他条件。

第七条 期货公司会员可以为符合下列标准的一般单位客户开通期权交易权限：

（一）开通期权交易权限前5个交易日每日结算后保证金账户可用资金余额均不低于人民币10万元；

（二）相关业务人员具备期货、期权基础知识，通过交易所认可的知识测试；

（三）具有交易所认可的累计10个交易日、20笔及以上的期权仿真交易成交记录；

（四）具有交易所认可的期权仿真交易行权记录；

（五）具有参与期权交易的内部控制、风险管理等相关制度；

（六）不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事期货和期权交易的情形；

（七）交易所要求的其他条件。

本办法所称一般单位客户是指除第八条所列特殊单位客户和做市商以外的单位客户。

第八条 除法律、行政法规、规章以及中国证监会另有规定外，期货公司会员为特殊单位客户、做市商、最近三年内具有交易所认可的期权真实交易成交记录的客户以及交易所认可的其他特殊类型客户开通期权交易权限，可不适用本办法第六条前四项和第七条第一款前四项的规定。

特殊单位客户是指期货公司、证券公司、基金管理公司、信托公司和其他金融机构，以及社会保障类公司、合格境外机构投资者等法律、行政法规和规章规定的需要资产分户管理的单位客户。

第九条 交易所可以根据市场情况对第六条、第七条和第八条规定的标准和要求进行调整。

第三章 适当性管理的实施

第十条 期货公司会员应当根据中国证监会的有关规定和本办法，制定本公司的适当性制度实施方案，建立相关工作制度，完善内部分工与业务流程，并及时将开通期权交易权限客户的交易编码向交易所报备。

第十一条 期货公司会员应当要求客户到其营业场所办理开通期权交易权限相关事宜。

期货公司会员应当向客户充分揭示期权交易风险，客观介绍期权法律法规、业务规则和产品特征，严格验证客户资金、期权仿真交易经历和真实交易经历，测试客户的期货、期权基础知识，审慎评估客户的风险承受能力，认真审核客户期权交易权限申请材料。

第十二条 客户保证金账户可用资金余额以期货公司会员收取的保证金标准作为计算依据。

第十三条 客户的期货、期权基础知识测试应当符合下列要求：

（一）客户应当参加交易所认可的知识测试，测试分数不得低于交易所公布标准；

（二）个人客户本人及一般单位客户的指定下单人应当参加测试，不得由他人替代；

（三）期货公司会员的客户开发人员不得兼任知识测试监督人员；

（四）期货公司会员应当加强对客户的培训；

（五）客户申请开通期权交易权限，应当出具测试成绩。第十四条 客户的期权仿真交易成交、行权或者期权真实交易成交记录证明材料，应当由期货公司会员核实后加盖期货公司会员合法有效的印章。

第十五条 期货公司会员为客户开通期权交易权限前，应当要求客户填写期权交易权限申请表。申请表应当由个人客户本人签字，单位客户加盖本公司公章。期货公司会员应当按要求进行审核，由经办人签字、审核人审核（经办人和审核人不能为同一人），并加盖期货公司会员合法有效的印章。

第十六条 期货公司会员应当督促客户遵守与期权交易相关的法律、行政法规、规章及交易所业务规则，持续开展风险教育，加强客户交易行为的合法合规性管理。

第十七条 期货公司会员应当对本办法第十一条规定的揭示、告知、知识测试以及客户填写期权交易权限申请表等过程采集现场影像资料。

期货公司会员应当建立客户资料档案，妥善保存期权交易权限申请表、客户保证金账户可用资金余额证明、知识测试材料、期权仿真交易成交与行权或者期权真实交易成交记录证明材料、个人客户有效身份证明文件的复印件、单位客户办理期权交易权限申请的授权委托书及其受托人有效身份证明文件的复印件等相关材料和前款规定的影像资料，以备交易所检查。除依法接受调查和检查外，期货公司会员应当为客户保密。

第十八条 期货公司会员应当为客户提供合理的投诉渠道，告知投诉的方法和程序，妥善处理纠纷，引导客户依法维护自身权益。

第十九条 期货公司会员委托从事中间介绍业务的证券公司协助办理开通期权交易权限手续的，应当与证券公司建立业务对接机制，落实适当性制度的相关要求，并对证券公司相关业务进行复核。

第二十条 客户应当如实申报期权交易权限申请材料，不得采取虚假申报等手段规避适当性制度要求。

第二十一条 客户应当遵守“买卖自负”的原则，承担期权交易的结果，不得以不符合适当性标准为由，拒绝承担交易结果与履约责任。

第二十二条 客户应当通过正当途径维护自身合法权益。客户维护自身合法权益时应当遵守法律法规的相关规定，不得侵害国家、社会、集体利益和他人合法权益，不得扰乱社会公共秩序、交易所及相关单位的工作秩序。

第四章 适当性管理的监督

第二十三条 交易所可以对期货公司会员落实适当性制度相关情况进行检查，期货公司会员应当配合，如实提供客户期权交易权限开通相关资料，不得隐瞒、阻碍和拒绝。

交易所在检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违规行为的，有权进行必要的延伸检查。第二十四条 交易所在检查中发现违规行为的，可以将有关违规情况通报中国证监会相关派出机构。

第二十五条 违反本办法规定的，交易所按《大连商品交易所违规处理办法》的有关规定处理。

第五章 附则

第二十六条 本办法解释权属于大连商品交易所。第二十七条 本办法自公布之日起实施。

第五篇：培育工作例会

20111227

我站召开第八次创优工程培育工作例会

2011年12月26日上午，我站召开市中心城区第八次创优工程工作汇报会。韩站长等站领导班子及各责任科室负责人参加了本次汇报会。首先，由各责任科室负责人汇报各自科室创优目标的完成情况，各主管站长就目标完成情况提出了具体要求，最后韩站长作了总结讲话。

从各责任科室的具体汇报情况看，年初确定的87项创优工程目前总体进度正常，工程质量处于受控状态。截止2011年11月底，完成创优目标比较好的是监督一科。从整体上看，省市优质结构目标任务完成的较好，市优良工程目标任务完成的数量有限，差距大。

就如何确保今年优良工程目标任务的完成，与会人员达成以下意见：（1）对工程量基本完成的工程，尽快组织上报；

（2）对竣工工程质量没有违反强制性标准的项目，鼓励多报；（3）转变思想观念打破格式化常规规定，组织联合验收，提高工作效率，提高服务意识；（4）对创优工程检测试验工作，检测公司积极配合创优工作，优先安排，尽快出具检测报告；（5）87项创优工程之外、积极发掘其它具备创优条件的工程，及时补充进来，确保今年终创优目标的实现。

综合上述汇报情况，韩站长作总结讲话：（1）创优工作是一项硬性指标，代表整个南阳市工程质量管理水平，想尽一切办法，力争完成；（2）积极与建设、施工单位的联系、沟通，两周内各科室对优良工程上报情况跟踪落实，确保完成目标任务；（3）针对四季度创优工程集中验收的情况，要求各业务科室转变思想观念，打破格式化常规，组织联合验收，提高工作效率。在集中验收过程中，加强廉政纪律的落实，把验收工作组织好、服务好。

2011年12月27日