中国期货业协会纪律惩戒程序(试行)

第一篇：中国期货业协会纪律惩戒程序(试行)

中国期货业协会纪律惩戒程序（修订）

（2007年12月26日中国期货业协会第二届理事会第四次会议通过；2010年12月22日第三届理事会第三次会议修订。）

第一章 总则

第一条 为规范中国期货业协会（以下简称协会）的纪律惩戒程序，保障协会依法实施自律管理职责，维护协会会员和期货从业人员的合法权益，根据《期货交易管理条例》和《中国期货业协会章程》的有关规定，制定本规则。

第二条 协会对会员和期货从业人员违反协会自律规则的行为给予纪律惩戒的，依照本规则执行。

第三条 协会理事会设立纪律委员会和申诉委员会，分别由不同人员组成。纪律委员会根据协会监察部门的调查结果作出纪律惩戒决定，申诉委员会负责受理、审查被惩戒的会员和从业人员的申诉。

第四条 受调查、受惩戒的会员或期货从业人员（以下简称当事人）认为参与案件处理的人员与本案有直接利害关系的，有权申请回避。是否回避，由所在部门或机构负责人在收到回避申请的5个工作日内作出决定。

第五条 协会实施纪律惩戒，应遵循公开、公平、公正的原则，以事实为根据，严格执行协会的有关规定，坚持教

育与惩戒相结合。

第六条 协会可以通过邮寄、协会网站公告等多种方式送达文书。

以邮寄方式送达的，邮件寄出后，市内3个工作日，市外7个工作日视为送达。

通过电话、邮寄等方式联系不到当事人的，可以采用协会网站公告方式送达。以协会网站公告方式送达的，自发出公告之日起，经过30日即视为送达。

第二章 立案

第七条 协会监察部门对通过下列情形发现可能存在违规行为的，经初步核实后予以立案：

(一)接到书面实名投诉、举报，或匿名投诉、举报且线索清晰的；

(二)监管部门转交；

(三)自律检查中发现；

(四)其他渠道。

第八条 协会监察部门负责接待投诉、举报的人员应当制作接待记录，并填写受理投诉举报登记表。受理投诉举报登记表应当载明投诉人和被投诉人的基本情况，投诉事实摘要和接待人员的初审意见。

第九条 协会监察部门应当在受理投诉或者通过其他渠

道发现违规行为后20个工作日内作出是否立案的决定。

决定立案的，在立案后5个工作日向当事人发出书面立案通知，立案通知中应当载明立案调查的原因、依据以及当事人的权利义务。对于有投诉人的案件，决定不予立案的，在决定后5个工作日内书面通知投诉人并说明不予立案的理由。

第三章 调查

第十条 当事人应当在接到通知后7个工作日内提交书面申辩。

第十一条 当事人在申辩过程中应当承担主要举证责任，即证明在投诉事项中已经充分和恰当地履行了职责，无违规行为。当事人在申辩期限内不行使申辩权的视为放弃申辩。放弃申辩可能导致的对当事人不利的后果由其自行承担。

第十二条 调查人员在调查过程中，有权采取以下措施

(一)进入违规行为发生场所调查取证；

(二)询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明；

(三)查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的相关文件和资料。

第十三条 需要进行现场调查的，协会应至少指定两名

工作人员进行调查，调查时应当向被调查人员出示调查通知书及有效的身份证明文件。

第十四条 协会监察部门应当自立案之日起30个工作日内结束调查并完成调查报告。确需延长调查期限的，由纪律委员会主任决定。

对于监管部门转交协会调查的案件，调查期限依照监管部门规定的期限执行。

第十五条 如果发生导致调查无法进行的事由，协会监察部门负责人可以决定中止调查，待上述事由消失后恢复调查。中止调查期间不计入调查期限。

第十六条 调查报告应当包括下列内容：

(一)被调查当事人的基本情况；

(二)经调查核实的事实及证据情况；

(三)提出处理建议及依据。

第十七条 有投诉人的案件，在调查终结之前，投诉人和被投诉人可以自行和解，协会监察部门也可以建议和解或者进行调解。

双方达成和解或者调解协议的，对被诉人可以予以较轻的纪律惩戒。作出较轻的纪律惩戒后被投诉人不履行和解或者调解协议的，纪律委员会对该违约行为可以单独予以纪律惩戒。

第四章 纪律惩戒决定

第十八条 纪律委员会通过对调查报告、当事人的陈述或者申辩意见等材料进行审查后，根据不同情况，作出以下决定：

(一)确认当事人违反自律性规则事实不成立或情节轻微的，作出撤销案件或不予纪律惩戒的决定。

(二)确认当事人有违反自律性规则行为的，或虽未违反法律、行政法规和行业规范的明文规定，但其行为与期货行业的职业道德明显不相称的，或其行为严重破坏行业声誉、损害行业根本利益的，作出予以纪律惩戒的决定；

(三)涉嫌违法违规，需要中国证监会给予行政处罚的，依法移送中国证监会处理；涉嫌犯罪的，依法移送有权机关处理。

第十九条 自立案之日起，纪律委员会应当在四个月内作出决定。对于案情复杂的，经纪律委员会主任决定，可以延长二个月。

第二十条 协会对违反协会章程或自律性规则的会员，根据情节轻重，给予下列纪律惩戒：

(一)训诫；

(二)公开谴责；

(三)暂停会员部分权利；

(四)暂停会员资格；

(五)取消会员资格。

会员受到前款所列纪律惩戒之一的，协会可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律惩戒。

纪律惩戒决定生效之后，在协会网站或其他相关媒体上公布，并记入协会行业信息管理平台。

第二十一条 协会对违反自律性规则的从业人员，根据情节轻重，给予下列纪律惩戒：

(一)训诫；(二)公开谴责；

(三)暂停从业资格6个月至12个月；

(四)撤销从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请；

(五)撤销从业资格并永久性拒绝受理其从业资格申请。

纪律惩戒决定生效之后，在协会网站或其他相关媒体上公布，并记入协会行业信息管理平台。

第二十二条 纪律委员会集体讨论作出纪律惩戒决定。会议至少应由1/2以上委员出席，决定应由出席会议委员的2/3以上通过。

第二十三条 拟对当事人做出暂停会员部分权利、暂停或取消会员资格、暂停或撤销从业资格纪律惩戒的，由纪律委员会以协会的名义制作纪律惩戒意见告知书，告知书包括

以下内容：拟作出纪律惩戒的事实、理由、依据、当事人依法享有的听证权利及权利行使期限。

第二十四条 纪律委员会决定给予纪律惩戒的，应当以协会的名义制作纪律惩戒决定书。决定书应载明以下事项：

（一）当事人是从业人员的，写明姓名、性别、从业资格号码及其所在机构的名称；当事人是会员的，写明机构名称和办公地址；

（二）事实和证据；

（三）惩戒结论和依据；

（四）提起申诉的权利、期限；

（五）作出惩戒决定的日期。

第二十五条 会员或从业人员有下列情形之一的，纪律委员会可以按照有关法律文书中已确认的事实，依据协会有关自律规则直接作出纪律惩戒决定：

（一）违反法律、行政法规、规章或中国证监会的有关规定，被中国证监会及其派出机构给予行政处罚或采取监管措施的；

（二）被司法机关追究刑事责任的。

纪律委员会按照本条规定作出暂停会员部分权利、暂停或取消会员资格、暂停或撤销从业资格等纪律惩戒决定的，不再组织听证。

第二十六条 纪律惩戒决定书、撤销案件决定书和不予

纪律惩戒决定书送达当事人即发生效力。

第二十七条 会员或从业人员有逃避、抵制或阻挠调查的行为的，纪律委员会可以单独对该行为予以纪律惩戒。

第五章 听证

第二十八条 协会对会员作出暂停会员部分权利、暂停会员资格、取消会员资格纪律惩戒之前，应当告知会员有要求举行听证的权利，会员要求听证的，应当组织听证。协会对从业人员依法作出以下纪律惩戒之前，应当告知 从业人员有要求举行听证的权利，从业人员要求听证的，应当组织听证：

（一）暂停从业资格6个月至12个月；

（二）撤销从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请；

（三）撤销从业资格并永久性拒绝受理其从业资格申请。

会员或从业人员要求听证的，应当自收到纪律惩戒意见告知书之日起7个工作日内，向协会提交听证申请书，说明听证的要求和理由。逾期不提出申请的，视为放弃听证权利。

第二十九条 申请听证的，协会应当在听证的7个工作日前，通知当事人举行听证的时间、地点。

第三十条 纪律委员会举行听证时，由三名委员组成听

证会，其中一名委员为听证主持人，其他二名委员为听证员。纪律委员会可以根据需要邀请有关部门的人员或专家作为听证员参加听证。

听证会记录由当事人及证人签字确认后存入档案。纪律委员会有权制作听证会录音录像资料作为听证会记录的补充形式。

第三十一条 当事人应当按时参加听证。当事人未按时参加听证的，视为放弃听证权利。

第三十二条 当事人可以亲自参加听证，也可以委托1至2人代理参加听证。

当事人委托代理人参加听证的，应当在举行听证前向协会提交授权委托书。授权委托书应当具体写明授权范围和权限。

第三十三条 当事人在听证中的权利和义务：

（一）有权对案件涉及的事实、适用规则及有关情况进行陈述和申辩；

（二）有权对案件调查人员提出的证据进行质证和提出 新的证据；

（三）如实陈述案件事实和回答提问；

（四）遵守听证纪律，服从听证主持人的要求。第三十四条 听证按下列程序进行：

（一）听证开始前，书记员应当查明案件当事人及其代

理人、案件调查人员等听证参加人是否到场，并宣布听证纪律；

（二）听证主持人核对听证参加人，宣布出席听证的听证员、书记员和案件调查人员名单，告知听证参加人在听证中的权利义务，询问案件当事人是否申请回避；

（三）听证主持人宣布听证开始，宣布案由；

（四）案件调查人员提出当事人违规的具体事实、证据和纪律惩戒建议、依据；

（五）当事人或其代理人陈述申辩意见、提出辩解的证据；

（六）经听证主持人允许，当事人或其代理人和案件调查人员双方可以就案件事实相互进行质证，并均可向证人、鉴定人发问；

（七）主持人、听证员提问；

（八）当事人作补充陈述；

（九）听证主持人宣布听证结束。

听证主持人在听证中有权对听证参加人不当的辩论内容及行为予以制止；对不听制止的，可以责令其退出听证会场。

第三十五条 听证结束后，听证员应当进行合议，听证主持人根据合议情况写出听证报告，并由听证员签名后，将听证报告、听证笔录及听证取得的证据，一并报协会纪律委

员会。

第三十六条 协会举行听证，不向当事人收取费用。

第六章 申诉

第三十七条 当事人对纪律惩戒决定不服的，可以在接到纪律惩戒决定书之日起15个工作日内向申诉委员会提出书面申诉申请。

第三十八条 申诉委员会根据不同情况做出以下审议决定：

（一）认为原决定认定事实清楚，适用依据正确，程序适当的，维持原决定；

（二）认为原决定在程序上存在不足的，要求纪律委员会进行补正；

（三）认为原决定认定事实不清，或适用依据错误，或程序严重不适当的，撤销原来的决定，由协会监察部门重新调查或者由纪律委员会重新作出决定；

（四）认为原决定认定事实不成立的，撤销原来的决定，作出不予纪律惩戒的决定。

审议决定通过后，申诉委员会应当以协会的名义发出审议决定书。

第三十九条 申诉委员会集体讨论作出审议决定。会议

至少应由1/2以上委员出席，决定应由出席会议委员的2/3以上通过。

第四十条 申诉委员会应当在受理申诉后的30个工作日内作出审议决定。

第四十一条 在申诉委员会就案件作出审议结论之前，原纪律惩戒决定暂不执行。

第四十二条 申诉委员会的审议决定是最终决定，送达当事人时即发生效力并应当立即执行。

第七章 附 则

第四十三条 本规则的解释权归协会理事会。第四十四条 本规则经2007年12月26日第二届理事会第四次会议审议通过。

第四十五条 本规则经中国证监会核准，自颁布之日起实施。

第二篇：中国期货业协会纪律惩戒程序

中国期货业协会纪律惩戒程序（试行）第一章 总则

第一条 为规范中国期货业协会（以下简称协会）的纪律惩戒程序，保障协会依法实施自律管理职责，维护协会会员和期货从业人员的合法权益，根据《期货交易管理条例》和《中国期货业协会章程》的有关规定，制定本规则。

第二条 协会对会员和期货从业人员违反协会自律规则的行为给予纪律惩戒的，依照本规则执行。

第三条 协会理事会设立纪律委员会和申诉委员会，分别由不同人员组成。纪律委员会根据协会监察部门的调查结果作出纪律惩戒决定，申诉委员会负责受理会员和从业人员的申诉。第四条 当事人认为参与案件处理的人员与本案有直接利害关系的，有权申请回避。是否回避，由所在部门或机构负责人在收到回避申请的7日内作出决定。

第五条 协会实施纪律惩戒，应遵循公开、公平、公正的原则，以事实为根据，以法律为准绳，严格执行协会的有关规定，坚持教育与惩戒相结合。第二章 立案

第六条 协会监察部门对通过下列情形发现可能给予纪律惩戒的违规行为，应当予以立案：

（一）接到投诉、举报；

（二）监管部门转交；

（三）自律检查中发现；

（四）其他渠道。

第七条 协会监察部门负责接待投诉、举报的人员应当制作接待记录，并填写受理投诉举报登记表。受理投诉举报登记表应当载明投诉人和被投诉人的基本情况，投诉事实摘要和接待人员的初审意见以及是否立案的建议。

第八条 协会监察部门应当在受理投诉或者通过其他渠道发现违规行为后7日内作出是否立案的决定。

决定立案的，在立案后7日内向涉案的会员或者从业人员（以下简称当事人）发出书面立案通知，立案通知中应当载明立案调查的原因和依据。对于有投诉人的案件，决定不予立案的，在决定后7日内书面通知投诉人并说明不予立案的理由。第三章 调查

第九条 当事人应当在接到通知后7日内提交书面申辩。

第十条 当事人在申辩过程中应当承担主要举证责任，即证明在投诉事项中已经充分和恰当地履行了职责，无违规行为。当事人在申辩期限内不行使申辩权的视为放弃申辩。放弃申辩可能导致的对当事人不利的后果由其自行承担。

第十一条 申辩期满后，协会监察部门应指定至少两名工作人员进行调查。调查人员在调查时，应当向当事人或者有关人员出示有效身份证明文件。第十二条 调查人员在调查过程中，有权采取以下措施：

（一）进入违规行为发生场所调查取证；

（二）询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明；

（三）查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的相关文件和资料。第十三条 协会监察部门应当自立案之日起60日内结束调查并完成调查报告。案情复杂确需延长调查期限的，由纪律委员会主任决定。

对于监管部门转交协会调查的案件，调查期限依照监管部门规定的期限执行。

第十四条 如果发生导致调查无法进行的事由，协会监察部门负责人可以决定中止调查，待上述事由消失后恢复调查。中止调查期间不计入调查期限。第十五条 调查报告应当包括下列内容：

（一）被调查当事人的基本情况；

（二）经调查核实的事实；

（三）提出处理建议及依据。

第十六条 有投诉人的案件，在调查终结之前，投诉人和被投诉人可以自行和解，协会监察部门也可以建议和解或者进行调解。

双方达成和解或者调解协议的，对被诉人可以予以较轻的纪律惩戒。作出较轻的纪律惩戒后被投诉人不履行和解或者调解协议的，纪律委员会对该违约行为可以单独予以纪律惩戒。第四章 纪律惩戒决定

第十七条 纪律委员会通过对调查报告、当事人的陈述或者申辩意见等材料 进行审查后，根据不同情况，作出以下决定：

（一）确认当事人有违规行为的，作出予以纪律惩戒的决定；

（二）确认当事人违规事实不成立或情节轻微的，作出撤销案件或不予纪律惩戒的决定；

（三）依法移送中国证监会。

第十八条 协会对违反协会章程和自律性规则的会员，根据情节轻重，给予下列纪律惩戒：

（一）批评；

（二）协会内通报批评；

（三）通过媒体公开谴责；

（四）取消会员资格并公告。

前款第（三）、（四）项纪律惩戒决定生效之后，协会在网站或指定媒体上向社会公布。第十九条 协会对违反协会自律性规则的期货从业人员，根据情节轻重，给予下列纪律惩戒：

（一）训诫；

（二）公开谴责；

（三）暂停从业资格6个月至12个月；

（四）撤销从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请；

（五）撤销从业资格并永久性拒绝受理其从业资格申请。

前款第（二）、（三）、（四）、（五）项纪律惩戒决定生效之后，协会在网站或指定媒体上向社会公布。

第二十条 纪律委员会集体讨论作出纪律惩戒决定。会议至少应由三名委员出席，决定应由出席会议委员半数以上通过。

第二十一条 拟对当事人做出纪律惩戒的，由纪律委员会以协会的名义制作纪律惩戒意见告知书，告知书包括以下内容：拟作出纪律惩戒的事实、理由、依据、当事人依法享有的陈述、申辩和听证权利及权利行使期限。

第二十二条 纪律委员会决定给予纪律惩戒的，应当以协会的名义制作纪律惩戒决定书。决定书应载明以下事项：

（一）当事人是从业人员的，写明姓名、性别、从业资格号码及其所机构的名称；当事人是会员的，写明机构名称和办公地址；

（二）事实和证据；

（三）惩戒结论和依据；

（四）提起申诉的权利、期限；

（五）作出惩戒决定的日期。

第二十三条 纪律惩戒决定书、撤销案件决定书和不予纪律惩戒决定书送达当事人即发生效力。

第二十四条 会员或从业人员有逃避、抵制或阻挠调查的行为的，纪律委员会可以单独对该行为予以纪律惩戒。

第五章 听证

第二十五条 协会对会员作出取消会员资格纪律惩戒之前，应当告知会员有要求举行听证的权利，会员要求听证的，应当组织听证。

协会对从业人员依法作出以下纪律惩戒之前，应当告知从业人员有要求举行听证的权利，从业人员要求听证的，应当组织听证：

（一）暂停从业资格6个月至12个月；

（二）撤销从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请；

（三）撤销从业资格并永久性拒绝受理其从业资格申请。

会员或从业人员要求听证的，应当自收到纪律惩戒意见告知书之日起7日内，向协会提交听证申请书，说明听证的要求和理由。逾期不提出申请的，视为放弃听证权利。

第二十六条 申请听证的，协会应当在听证的7日前，通知当事人举行听证的时间、地点。第二十七条 纪律委员会举行听证时，由三名委员组成听证会，其中一名委员为听证主持人，其他二名委员为听证员。纪律委员会可以根据需要邀请有关部门的人员或专家作为听证员参加听证。

听证会记录由当事人及证人签字确认后存入档案。纪律委员会有权制作听证会录音录像资料作为听证会记录的补充形式。

第二十八条 当事人应当按时参加听证。当事人未按时参加听证的，视为放弃听证权利。第二十九条 当事人可以亲自参加听证，也可以委托1至2人代理参加听证。

当事人委托代理人参加听证的，应当在举行听证前向协会提交授权委托书。授权委托书应当具体写明授权范围和权限。

第三十条 当事人在听证中的权利和义务：

（一）有权对案件涉及的事实、适用法律及有关情况进行陈述和申辩；

（二）有权对案件调查人员提出的证据进行质证和提出 新的证据；

（三）如实陈述案件事实和回答提问；

（四）遵守听证纪律，服从听证主持人的要求。第三十一条 听证按下列程序进行：

（一）听证开始前，书记员应当查明案件当事人及其代理人、案件调查人员等听证参加人是否到场，并宣布听证纪律；

（二）听证主持人核对听证参加人，宣布出席听证的听证员、书记员和案件调查人员名单，告知听证参加人在听证中的权利义务，询问案件当事人是否申请回避；

（三）听证主持人宣布听证开始，宣布案由；

（四）案件调查人员提出当事人违规的具体事实、证据和纪律惩戒建议、依据；

（五）当事人及其代理人陈述申辩意见并质证，提出为自己辩解的证据；

（六）经听证主持人允许，当事人及其代理人和案件调查人员双方可以就案件事实相互进行质证，并均可向证人、鉴定人发问；

（七）主持人、听证员提问；

（八）当事人作补充陈述；

（九）听证主持人宣布听证结束。

听证主持人在听证中有权对听证参加人不当的辩论内容及行为予以制止；对不听制止的，可以责令其退出听证会场。

第三十二条 听证结束后，听证员应当进行合议，听证主持人根据合议情况写出听证报告，并由听证员签名后，将听证报告、听证笔录及听证取得的证据，一并报协会纪律委员会。第三十三条 协会举行听证，不向当事人收取费用。

第六章 申诉

第三十四条 当事人对纪律惩戒决定不服的，可以在接到纪律惩戒决定书之次日起15日内向申诉委员会提出书面申诉申请。

第三十五条 申诉委员会根据不同情况做出以下审议决定：

（一）认为原决定认定事实清楚，适用依据正确，程序适当的，维持原决定；

（二）认为原决定在程序上存在不足的，要求纪律委员会进行补正；

（三）认为原决定认定事实不清，或适用依据错误，或程序严重不适当的，撤销原来的决定，由协会监察部门重新调查或者由纪律委员会重新作出决定；

（四）认为原决定认定事实不成立的，作出不予纪律惩戒的决定。审议决定通过后，申诉委员会应当以协会的名义发出审议决定书。

第三十六条 申诉委员会集体讨论作出审议决定。会议至少应由三名委员出席，决定应由出席会议委员半数以上通过。

第三十七条 申诉委员会应当在受理申诉后的30日内作出审议决定。

第三十八条 在申诉委员会就案件作出审议结论之前，原纪律惩戒决定暂不执行。第三十九条 申诉委员会的审议决定是最终决定，送达当事人时即发生效力并应当立即执行。

第七章 附 则

第四十条 本规则中的“日”均为工作日，不含法定节假日。第四十一条 本规则经中国证监会核准，自颁布之日起实施。

第三篇：中国期货业协会行业信息数据库

附件6：

中国期货业协会行业信息数据库

系统管理规则（修订）

第一章 总 则

第一条 为了规范中国期货业协会（以下简称协会）行业信息数据库系统（以下简称数据库系统）的使用和管理，根据《期货公司管理办法》和《期货从业人员管理办法》等有关规定制订本规则。

第二条 本规则所称经营期货业务的机构（以下简称机构）是指：

（一）期货公司；

（二）期货交易所的非期货公司结算会员；

（三）期货投资咨询机构；

（四）为期货公司提供中间介绍业务的机构；

（五）中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定的其他机构。

第三条 协会负责数据库系统的设计开发和日常运行的管理及维护。

第四条 数据库系统信息的填报、采集、保存和使用，应当遵循公正、客观、规范的原则。

第二章数据库类别和内容

第五条 数据库系统由考试成绩数据库、经营期货业务的机构数据库（以下简称机构数据库）和期货从业人员数据库（以下简称从业人员数据库）三个子库构成。

第六条 考试成绩数据库是采集和保存参加期货从业人员资格考试的个人信息、考试科目和考试成绩的数据库。

第七条 机构数据库是采集和保存经营期货业务的机构信息的数据库。机构数据库采集的信息主要包括机构基本信息、经营信息、财务信息、诚信信息等内容。

第八条 从业人员数据库是采集和保存具有期货从业资格人员的个人信息的数据库。从业人员数据库采集的信息主要包括基本信息、从业资格号、获取资格时间，培训信息、工作履历、诚信信息等内容。

第三章 信息报送和整理

第九条 机构和个人应当按照协会的数据库标准和有关要求，准确、完整、及时地向数据库报送信息。

第十条 机构和个人填报的所有历史信息均由数据库系统统一自动存档并长期保存。

第十一条机构和个人应当对其填报信息的真实性、准确性、完整性和及时性负责。协会有权对所填报信息进行核查，并督促有关机构对虚假、不准确、遗漏或已过期的信息进行修改、补充等更新操作。

第十二条机构和个人发现其所报送的信息不准确时，应当及时更正并报告协会。

第十三条协会认为机构和个人报送的信息不准确时，可以要求机构和个人进行复核。机构和个人应当在收到复核通知之日起5个工作日内给予答复。

第十四条机构出现下列情形之一的，应在10个工作日内在数据库中更新信息，并向协会提交书面材料：

（一）变更法定代表人；

（二）变更名称；

（二）变更注册资本；

（三）重大股东或者股权结构变更；

（四）变更住所或者营业场所；

（五）变更或者终止分支机构；

（六）变更联系方式；

（七）协会认为需要报告的其他情形。

第十五条期货从业人员出现下列情形之一的，其所在机构应在10个工作日内在数据库中更新信息，并向协会提交书面材料：

（一）机构聘用期货从业人员；

（二）期货从业人员发生辞职、退休、被解聘、丧失民事行为能力或者死亡等情形的；

（三）期货从业人员的信息发生变化；

（四）协会认为需要报告的其他情形。

第十六条期货从业人员或机构因违法违规行为受到期货交易所或各级期货自律组织的自律处分的，受到期货监管部门、工商、税务等部门的行政处罚的，受到司法机关的刑事处罚的，机构应当在处分决定或处罚之日起10个工作日内在数据库中进行相关信息填报。同时，由所在机构向协会出具经该机构负责人签字和加盖公章的书面报告，并附上处罚机关出具的处罚证明材料复印件。

第四章 信息公示及查询

第十七条协会通过网站公布通过期货从业人员资格考试的人员名单。

第十八条协会通过网站对期货从业人员的信息进行公示。公

示的内容包括：基本信息、从业资格号、高级管理人员资格、诚信信息以及协会认为应当公示的其他信息。

第十九条协会通过网站对机构的信息进行公示。公示的内容包括：基本信息、主要经营信息以及协会认为应当公示的其他信息。

第二十条机构公示内容、期货从业人员公示内容由期货从业人员所在机构提供。该机构应当对其所提供信息的真实性、准确性和完整性负责，并保证及时更新。对不真实、不准确或未及时更新的信息公示所造成的后果，由负责提供和更新数据的机构承担。

第二十一条期货从业人员被注销从业资格的，其从业信息至少保持公示5年。

第二十二条任何单位和个人对公示信息有异议的，均可向协会进行反映。协会应予以核实，并对不真实、不完整或不准确的信息按规定予以修改或更新。

第二十三条参加期货从业人员资格考试的人员可以通过考试成绩数据库查询考试成绩。

第二十四条社会公众可以通过机构数据库和从业人员数据库查询机构和个人的公开信息。

中国证监会及其派出机构以及其他相关机构可以按照规定查询、使用数据库系统的非公开信息，必要时，应监管部门的要求由协会数据库向中国人民银行征信中心提供期货从业人员信用档案。

从业人员数据库和机构数据库中涉及到诚信评价的相关数据定期从监管部门及其他相关部门的相关数据库中导入。

第五章 数据库管理及安全维护

第二十五条机构应指定专门管理员代表机构使用从业人员数据库和机构数据库。机构专门管理员履行以下职责：

（一）对本机构的账号和密码进行管理；

（二）负责本机构及其从业人员信息的填报和更新工作，严格按照协会的要求及时、准确地将审核确认并报本机构负责人核准后的信息填报到数据库。

第二十六条机构可以拥有两个账号和相应密码，其中填报账号拥有填报、更新和浏览本机构信息的权限，浏览账号具有浏览本机构信息的权限。

第二十七条机构获得本机构数据库账号和密码后，即可依相应权限进行信息的填报、修改、查询和从业资格的申请。

第二十八条为保障本数据库的安全运行，机构和使用人员应遵守下列安全操作规定：

（一）严格按照预先设定的操作权限操作，严禁越权操作，操作员应对自己账号下的所有操作负责；

（二）在联网操作过程中，如发现输入的信息有误，应按照系统提供的功能进行修改。

第二十九条为保障本数据库的安全运行，机构和使用人员必须遵守下列保密管理规定：

（一）采取严密的安全措施，禁止无关人员使用与数据库有关的计算机系统；

（二）首次使用数据库时，必须更改本机构账号的密码；

（三）管理员不得泄露自己保管的账号和密码；

（四）管理员的密码按权限级别严格控制，应定期或不定期更换密码。

第三十条协会工作人员应当对数据库中的非公开信息履行保密义务。

第六章 纪律惩戒

第三十一条任何机构和个人不得违反本规则的规定查询或使用协会数据库。

第三十二条协会会员机构违反本规则规定的，协会要求其按期改正；逾期不改正的，协会视情节轻重采取下列纪律惩戒措施，同时记入其诚信档案：

（一）训诫；

（二）公开谴责；

（三）暂停会员资格；

（四）撤销会员资格。

第三十三条非协会会员机构违反本规则规定的，协会要求其按期改正；逾期不改正的，协会视情节轻重采取下列措施，同时记入其诚信档案：

（一）训诫；

（二）公开谴责；

（三）暂停受理其从业人员资格申请。

第七章附则

第三十四条 本规则已经中国证监会核准，自颁布之日起实施。2002年12 月17 日颁布的《中国期货业协会团体会员、从业人员信息管理数据库管理暂行规定》和《期货从业人员执业资格网上公示实施办法》同时废止。

第四篇：中国期货业协会会员自律公约

中国期货业协会会员自律公约

第一条为加强期货行业自律，规范会员执业行为，提高会员商业道德，维护期货行业规范有序、公平竞争的发展环境，促进期货行业健康发展，根据《中国期货业协会章程》规定，中国期货业协会（以下简称“协会”）会员经共同协商，制定本公

约，并承诺共同遵守。

第二条坚持公开、公平、公正和诚实信用原则，依法合规经营，勤勉尽责，进行公平竞争，致力于不断提高商业道德和

服务水准，维护客户合法权益和期货行业正常经营秩序。

第三条守法经营，合规执业。

（一）严格遵守国家法律、行政法规、部门规章和相关政策规定，严格遵守协会章程、自律规则和其他有关规定，严格遵守期货交易所业务规则和期货保证金监控管理机构的各项规定；

（二）严禁从事内幕交易、操纵市场等破坏或影响期货市场安全运行或期货市场交易秩序的非法期货交易活动；

（三）不得在期货经纪业务中从事或允许工作人员从事接受客户全权委托进行期货交易等超越经营范围的业务；

（四）加强工作人员管理，不得任用无从业资格人员从事期

货业务；

（五）按照法律法规和自律规则的规定，及时、准确、完整地公示期货业务的相关信息，接受社会公众的监督；

（六）主动制止并及时举报有关期货违法违规行为。

第四条诚实信用，勤勉尽责。

（一）公平、公正地对待所有客户，努力提供优质服务，维护客户合法权益，不得有背信、欺诈等侵害客户权益的行为，禁

止在业务活动中为本单位或他人谋取不当利益；

（二）向客户充分揭示期货交易相关风险，不得开发不适合从事期货交易的客户；

（三）建立健全法人治理结构和内控机制，加强对本单位期货从业人员的管理和培训，提高业务水平、风险管理能力和职业

道德水准；

（四）不得在业务招揽时进行弄虚作假、故意夸大、引人误解或有歧义的宣传，不得向客户做获利保证或与客户约定共同承

担损失；

（五）不得编造或散布虚假信息误导客户，或劝诱客户从事

不必要、不合理的交易；

（六）不得在客户不知情的情况下给其代理人返还佣金；

（七）避免与客户的利益冲突，及时向客户披露发生冲突的可能性及有关情况，确保客户的利益得到公平对待；

（八）保守客户商业秘密及个人隐私，不得泄露客户资料，但法律、法规另有规定或配合有权机关进行调查的除外；

（九）秉持诚信、公平的原则，妥善处理与客户之间的期货

交易纠纷。

第五条公平竞争，共同发展。

（一）相互尊重，同业互助，共同发展，秉承现代金融企业经营理念，积极承担企业社会责任和行业责任，珍惜和维护期货行业声誉和形象，不得有破坏行业声誉，损害会员共同利益的行

为；

（二）遵循公平竞争原则，遵守商业道德，维护正常行业秩序，禁止扰乱行业正常经营秩序的不正当竞争行为；

（三）不得以诋毁、贬低其他会员等不正当方式招揽客户；

（四）不得以低于成本价收取客户手续费等方式从事不正当

竞争行为；

（五）不得以不正当手段招徕其他会员的在职工作人员。

第六条对违反本公约的会员，情节较轻的，协会以书面或口头形式进行提醒，情节严重的，按协会有关规定给予纪律惩

戒。

第七条本公约生效后取得协会会员资格的单位，自取得会员资格之日起，视为志愿加入本公约，本公约将对其自动生效。

第八条本公约经第三次会员大会审议通过后生效，自

2010年9月20日施行。

第九条本公约的解释权归协会理事会。

第五篇：专利代理惩戒规则(试行)[范文]

专利代理惩戒规则(试行)

为了规范专利代理执业行为，维护专利代理行业的正常秩序，特制定《专利代理惩戒规则（试行）》，现予以发布。本规则自2003年1月1日起施行。

二00二年十二月十二日

专利代理惩戒规则(试行)

第一条 为了加强对专利代理机构和专利代理人的执业监督，规范专利代理执业行为，维护专利代理行业的正常秩序，根据《中华人民共和国专利法》和《专利代理条例》制定本规则。

第二条 专利代理机构、专利代理人执业应当遵守法律、法规和规章的规定，恪守专利代理职业道德和执业纪律。

专利代理机构和专利代理人执业应当接受国家、社会和当事人的监督。

第三条 专利代理机构或者专利代理人违反有关法律、法规和规章规定的，由专利行政部门按照本规则给予惩戒。

国家知识产权局和各省、自治区、直辖市知识产权局分别设立专利代理惩戒委员会，具体实施本规则。

第四条 对专利代理机构的惩戒分为：

（一）警告；

（二）通报批评；

（三）停止承接新代理业务3至6个月；

（四）撤销专利代理机构。

第五条 对专利代理人的惩戒分为：

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（一）警告；

（二）通报批评；

（三）收回专利代理人执业证书；

（四）吊销专利代理人资格。

第六条 专利代理机构有下列情形之一的，应当责令其改正，并给予本规则第四条规定的惩戒：

（一）申请设立时隐瞒真实情况，弄虚作假的；

（二）擅自改变主要登记事项的；

（三）擅自设立分支机构的；

（四）年检逾期又不主动补报的；

（五）以不正当手段招揽业务的；

（六）接受委托后，无正当理由拒绝进行代理的；

（七）就同一专利申请或者专利案件接受有利害关系的其他委托人的委托的；

（八）因过错给当事人造成重大损失的；

（九）从事其他违法业务活动或者违反国务院有关规定的。

第七条 专利代理人有下列情形之一的，应当责令其改正，并给予本规则第五条规定的惩戒：

（一）同时在两个以上专利代理机构执业的；

（二）诋毁其他专利代理人、专利代理机构的，或者以不正当方式损害其利益的；

（三）私自接受委托、私自向委托人收取费用、收受委托人财物、利用提供专利代理服务的便利牟取当事人争议的权益、或者接受对方当事人财物的；

（四）妨碍、阻扰对方当事人合法取得证据的；

（五）干扰专利审查工作或者专利行政执法工作的正常进行的；

（六）专利行政部门的工作人员退休、离职后从事专利代理业务，对本人审查、处理过的专利申请案件或专利案件进行代理的；

（七）泄露委托人的商业秘密或者个人隐私的；

（八）因过错给当事人造成重大损失的；

（九）从事其他违法业务活动的。

第八条 有下列情形之一的，应当给予直接责任人本规则第五条第（三）项或者第（四）项规定的惩戒，可以同时给予其所在专利代理机构本规则第四条第（三）项或者第（四）项规定的惩戒：

（一）违反专利法第十九条的规定，泄露委托人发明创造的内容的；

（二）剽窃委托人的发明创造的；

（三）向专利行政部门的工作人员行贿的，或者指使、诱导当事人行贿的；

（四）提供虚假证据、隐瞒重要事实的，或者指使、引诱他人提供虚假证据、隐瞒重要事实的；

（五）受刑事处罚的（过失犯罪除外）；

（六）从事其他违法业务活动后果严重的。

第九条 具有专利代理人资格、但没有取得专利代理人执业证书的人员为牟取经济利益而接受专利代理委托，从事专利代理业务的，应当责令其停止非法执业活动，并记录在案。有本规则第七条、第八条所列行为的，应当给予警告、通报批评、吊销专利代理人资格的惩戒。

第十条 按本规则应当给予惩戒，但有下列情形之一的，可以从轻处分：

（一）主动承认错误并承担责任的；

（二）及时采取有效措施，防止不良后果发生或者减轻不良后果的。

按本规则应当给予惩戒，但有下列情形之一的，可以从重处分：

（一）对检举人、证人打击报复的；

（二）案发后订立攻守同盟或者隐匿、销毁证据，阻挠调查的。

第十一条 国家知识产权局专利代理惩戒委员会由国家知识产权局、中华全国专利代理人协会的人员和专利代理人的代表组成。

省、自治区、直辖市专利代理惩戒委员会由省、自治区、直辖市知识产权局的人员和专利代理人的代表组成。

专利代理惩戒委员会委员的任期为三年。

第十二条 专利代理惩戒委员会委员有下列情形之一的，应当自行回避；当事人也有权申请他们回避：

（一）是案件当事人或者当事人近亲属的；

（二）与案件的处理结果有利害关系的；

（三）与案件当事人有其他关系，可能影响处理结果公正的。

第十三条 对专利代理机构和专利代理人违反法律、法规和规章规定的行为，任何单位或者个人都有权向该专利代理机构所在地的省、自治区、直辖市专利代理惩戒委员会投诉。必要时，国家知识产权局专利代理惩戒委员会和省、自治区、直辖市专利代理惩戒委员会也可以依职权主动立案。

第十四条 专利代理惩戒委员会应当在受理投诉之日或者主动立案之日起的3个月内做出决定。

省、自治区、直辖市专利代理惩戒委员会认为需要吊销专利代理人资格、撤销专利代理机构的，应当将其调查结果和惩戒理由上报国家知识产权局专利代理惩戒委员会。国家知识产权局专利代理惩戒委员会应当在收到上报材料之日起的2个月内做出决定。

第十五条 专利代理惩戒委员会表决通过惩戒决定前，应当允许当事人进行陈述或者申辩，并对当事人提出的事实、证据和理由进行调查核实。

第十六条 专利代理惩戒委员会表决通过惩戒决定后，应当制作惩戒决定书，记载以下事项：

（一）被惩戒的专利代理机构或者专利代理人的名称、姓名和地址；

（二）事由及调查核实的结果；

（三）专利代理惩戒委员会的决定；

（四）决定日期。

第十七条 专利代理惩戒委员会做出的惩戒决定应当经同级知识产权局批准，并以该局的名义发出。

惩戒决定书应当在批准之日起的10日内送达被惩戒的专利代理机构或者专利代理人。

第十八条 专利代理惩戒委员会的委员和工作人员在正式送达惩戒决定书之前负有保密责任。

第十九条 对专利代理惩戒委员会的惩戒决定不服的，可以在收到惩戒决定书之日起的2个月内依法申请复议，也可以直接向人民法院提起行政诉讼。

第二十条 省、自治区、直辖市专利代理惩戒委员会应当在其惩戒决定生效之日起的10日内向国家知识产权局专利代理惩戒委员会备案。

惩戒决定生效后，除给予警告的以外，由做出惩戒决定的专利代理惩戒委员会在政府网站或者新闻媒体上予以公布。

第二十一条 专利代理惩戒委员会的具体工作章程和惩戒决定书表格由国家知识产权局统一制定。

第二十二条 本规则由国家知识产权局负责解释。

第二十三条 本规则自2003年1月1日起施行。