XX年董事会工作总结

第一篇：XX年董事会工作总结

XX年董事会工作总结

各位股东、董事、监事：

现在，我代表董事会，向各位报告工作，请各位审议，并提出意见。

过去的一年，是**的创建之年，是不平凡之年。面对复杂多变的市场形势和艰巨繁重的发展任务，**人同心同德，团结奋进，攻坚克难，扎实推进各项工作有序开展。**人牢牢把握“加快建设核心竞争力”这个主题和“拳头产品发展”这条主线，坚定信心，开拓进取，加强同各行各地的交流合作，积极参与健康产业发展，为中药事业发展做出了积极贡献，取得了一定成绩。

(一)组织建设基本成型。**组织机构已初步搭建，人员素质、能力得到一定提升，前期磨合基本完成;行业优势进一步凸显，争取政策支持、拓展市场渠道方面取得一定成效;核心竞争力开始打造，拳头产品正在开发研制;商业模式、盈利模式、营销模式逐渐明朗，公司建设初期设定的各项建设指标开始实现。

(二)基地建设初见成效。

1、凉山州中药材种植及实验基地：(1)“越西县当归种植基地”共计2730亩，目前种植基地处于当归种苗生长期。(2)“越西县中药材实验基地”位于越西县县城内，共计5亩，有2个600平米的温室大棚，正在进行中药材品种种植实验。(3)“冕宁县中药材种植基地”位于冕宁县境内，3个片区，共计360亩(其中当归100亩、白芷50亩、桔梗210亩)，处于药材生长期;

2、“道地川产中药材种植种苗示范基地”位于成都双流县永安镇，共计60亩。一期20亩，“科技厅自然科学研究院”配套建设1000平米玻璃组培中心，5000平米练苗温室大棚和其它设施设备共计200万元，目前资金已到位，土地已移交，正在规划实施中。

3、“贵州中药材种苗繁育基地”正在组织筹建中。

(三)软实力水平初步提升。**以“务实、认真、负责”的态度和行动在各级政府、机构、群众中树立了良好的形象，得到了信任，赢得了认可;在助推项目地经济发展、农业产业结构整合，农业产业链升级，辐射周边地区中药开发、增加当地农民就业，提高800人以上农民增收等方面做出了积极贡献，为维护社会和谐稳定发挥了重要作用。

过去一年的成绩来之不易，证明了我们选择的方向是正确的、项目是正确的、目标是正确的，也显示了**团队的生命力和战斗力，增强了**人的自豪感和凝聚力。这些成绩的取得，是所有**人牺牲个人宝贵时间忘我工作的结果，是**人兢兢业业无私奉献的结果，对全体**人做出的积极贡献，我深表感激!

过去的一年我们虽然取得了一些成绩，但也应清醒地看到，**的发展仍然面临不少困难和挑战。从政策看，国家已经开始对中药行业进行整治，行业准入制度和产品标准进一步提高，行业面临着重新洗牌以及不断加大的对中药行业的扶持力度和指导力度等，对**既是机遇又是挑战。从行业看，因大宗中药材药材价格上涨，药农种植积极性普遍提高，种植面积进一步扩大，供需状况发生变化，行业风险加剧。从技术看，我们力量还很薄弱，品种栽培技术研究不够，生产管理粗放;药材的病虫害防治和农药残留污染问题有待解决;团队整体种植技术比较差，不能跟上高标准严要求的**发展理念。从人才看，种植技术实用型人才严重欠缺;团队人财物的管理理念和水平还有待进一步提高。

面对机遇和挑战，我们要坚定理性信念，以对人类健康和中药事业发展负责的精神，以更加有力的措施，集中精力和力量切实解决存在的问题，努力把各项工作做得更好，决不辜负政府和百姓的重托。

今年是**发展最重要的一年，也是最关键的一年。中药行业正值大调整、大变革、大发展的时代，全球掀起的回归大自然热潮，使得中药正向世界范围扩展，国际植物药市场份额已达270亿美元，中草药和中药制剂的需求迅速增大;国内中药市场与调料市场的药材需求量猛增，已达到1000多亿，这为我们发展中药提供了良好发展机遇，我们必须紧紧抓住重要战略机遇期。我们应坚定信心，要运用有利条件和积极因素，团结一切可以团结的力量，充分利用一切可以利用的资源，推动**平稳较快发展，不断增强我们的综合实力和行业影响力。

(一)加强组织建设完善各项制度

加强领导班子、管理团队和执行队伍建设，提升掌控驾驭复杂局面的能力，着力解决影响和制约**科学发展的突出问题;公司所有人员要牢固树立全局意识、责任意识和忧患意识，做到严格按公司决策办事，严格落实公司的规章制度，要切实把思想和行动统一到股东会的决策和部署上来;充分调动合作伙伴、员工的积极性、主动性和创造性。研究制定公司融资战略，组织结构，业务板块，人才制度，信息化建设;推进**文化建设，以文化软实力助推**发展。

(二)加强基地建设确保起步平稳

要积极抓好基地建设，适时调整基地建设规划，确保基地建设开局良好。双流境内的20亩“道地川产中药材种植种苗示范基地”要尽早展开工作，要按照“标准要高，品种要好，具有一定竞争力”的目标搞好筹划规划，使示范基地切实起到示范窗口的作用。越西基地要搞好统筹安排，前期要关注育苗各项工作落实，加强管理，保证所育苗子的稳定性和可靠性;在育好苗的基础上，抓好种植户的调查了解，并建立种植户种植信息档案，做到所有种植户都能可控;加快中药材专业合作社建设，协调当地村镇组织或种植大户把中药材专业合作社建立起来，规章制度建立起来，为合作社能有效展开工作打下基础;越西基地3、4、5月份要指导种植户抓好当归苗子的移栽及管护工作，确保苗子的成活率;在抓好基地建设和管理的同时，要积极与当地政府或相关组织联系，了解当地社情民情，为做好当归收购工作奠定坚实基础。越西的中药材实验基地要加强研究，适时完整地采集试验中药材品种的数据信息，为大规模推广种植提出有价值的经验。

(三)推进种业工作有序开展

建设好永安镇川产道地药材种苗种植示范基地，按照“标准要高，品种要好，具有一定竞争力”的目标搞好筹划规划，使示范基地切实起到示范窗口的作用。搭建好中药材种子种苗交易平台，推动川内中药材种植;建设好贵州瓮安种苗繁育基地，打造成辐射贵州省内外大型种子种苗交易平台;在全国主要药材种植产区寻找战略合作伙伴，以基地加大户的模式建立全国性的种子种苗交易平台。

(四)加强行情分析推进市场建设

公司要做大做强，就必须加强对中药材市场的分析和掌控。作为**人，每个人都要做到心中随时装有市场，对各种中药材的行情分析透彻，依据行情指导公司中药材品种的种植。今年10月份前，公司要着手培养一支专业的市场营销队伍，这支队伍应具备营销意识，掌握营销手段，灵活运用营销方法，及时对营销环境及产品市场进行研判，要有敢啃硬骨头的思想和胆识，要有让公司种植产品畅销全国并创造最佳效益的信心。公司将依靠

这支队伍在较短的时间内建立起稳定可靠的市场地位，为公司产品的销售奠定扎实基础。

(五)积极开展抗癌抗瘤植物提取研究

公司要长远发展，就必须具备前瞻性的战略准备，对中药材品种进行先期研究，建立拳头产品和核心竞争力。今年，我们一方面要抓好基地建设，另一方面要开始着手对抗癌抗瘤植物提取的先期研究。前期可进行初步的理论和考察研究，根据条件适时引进专业研究人才，通过对抗癌抗瘤植物提取物方面的研究，使公司在该领域提前了解、提前介入、提前发展，抢占发展先机。

(六)强化安全意识确保安全稳定

新一年度公司各项工作的开展，都必须以安全为前提。没有安全作保障，各项工作的顺利开展以及公司效益的取得就无从谈起。因此，请大家务必要绷紧“安全”这根弦，平时要多学习、多思考，牢固树牢安全意识，警钟长鸣。在开展任何一项工作时都要考虑安全风险，如资金流转、政策支持、种植、生产、销售、合作等各个环节，切不可掉以轻心。要及时掌握和分析工作中存在的不安全因素，要尽最大努力排除安全隐患，确保我们所进行的各项工作都安全可靠。只有做到每个人、每辆车、每件物、每件事、每个环节的真正安全，才能保证公司的全面安全稳定。在这里，我拜托大家了!

新的一年已经开始，艰巨繁重但却重要而光荣的任务正等待着我们去完成。让我们继续携起手来，顽强拼搏，扎实工作，团结前进，为开创**新的局面而努力奋斗!最新评论田泽霭发表于XX-12-14 各位股东：

现在，我代表公司董事会向股东会作工作报告。报告分两个部分，一是总结20xx年的主要成绩，二是部署20xx年的工作任务。请大会审议。

20xx年是企业转换体制的过渡年，也是新公司谋求发展的开局年。面对生产经营和改制改革的双重压力和考验，我们一班人把握大局，理清思路，抓住重点，全面统筹，采取多项措施保生产促改制。主要取得了以下成绩：

——生产经营指标大幅度上升。公司上下紧密围绕“保生产任务完成，保销售合同兑现”开展各项工作，通过全体员工的共同努力，全面超额完成了各项生产经营任务，全年完成工业总产值xxxx万元，占年计划的xxx%，同比增长xx%；实现销售收入xxxx万元，同比增长xx%；利润xxx万元。实现了公司持续健康发展的开门红。

——转换机制焕发了企业活力。通过改制，彻底分离企业办社会系统，剥离不良资产，优化了资产质量。新企业依照规范的程序，产生股东会、董事会和监事会，初步建立起了公司法人治理结构。通过年底的机构调整和薪酬改革，压缩了管理层次，打破了职务上的“铁交椅”和分配上的“大锅饭”，“按绩、按效”取酬的观念逐渐形成。全新的管理体制和灵活的运作机制必将使企业焕发强大的活力。

——科研攻关达到了预期效果。改进后的xxxx传感器的流量精度和抗干扰能力有所提高，进行单、双直管密度计标定验证，完全达到设计指标，并完成振动管密度计2套。对xxxx仪进行了功能扩展，新增液晶触摸屏功能，更加方便了用户操作，并完成了在xxxx的现场安装。将手机gprs技术应用到xxxx远程控制系统，在可同时完成多井位遥测。与美国阿特利公司达成了合作生产xxxx的协议。

——市场份额保持了稳步增长。全年订货xxxx万元，同比增长三个百分点；发货xxxx万元，同比增长xx%；回收货款xxxx万元，同比增长x%。xx产品市场有了新的突破，在xxxx签订xxxx仪32套100多万元的合同，xx产品全年订货xxx万元，同比增加了xx万元。xxx类仪器在xx的销售形势较好。xxxx仪继续保持上年水平，订货xxxx万元。同时，及时的售后服务工作，较好地满足了用户的要求，提高了企业信誉。

——加强管理见到了显著成效。在产值、销售额实现增长的情况下，保持了管理费用不增，制造费用、财务费用、生产成本同比有了较大幅度的下降。回收、改制利用废旧物资xx万元，节约采购资金xx万元。严格控制各项非生产性开支，采取多项措施节约成本费用，堵塞了漏洞。尤其在新公司成立后的三个月里，管理部门加紧建立和完善各项管理制度，先后出台了考勤、休假、福利、绩效考核、费用报销等制度和规定，做到有章可循，依规办事，进一步规范员工的行为。

上述成绩的取得，是石化集团公司和管理局领导大力支持、帮助的结果，是全体员工艰苦努力、拼搏奉献的结果。在此，我代表公司董事会，向一贯支持和帮助我们的石化集团和管理局的各位领导表示衷心的感谢！向各位股东，并通过你们向全体员工致以崇高的敬意和诚挚的问候！在总结成绩的同时，我们也清醒地看到工作中的不足和差距，看到公司面临的困难、存在的问题还很多：目前公司抗市场风险的能力比较脆弱，核心竞争力还不强；改制后资金短缺的局面将进一步加剧，经营形势比较严峻；员工思想的根本转变还需要一个过程，公司的管理机制和经营机制还无法一步到位；从机关到基层的思想创新不够，工作效率不高，复合型人才缺乏，等等。致使我们的一些发展对策和工作部署得不到很好的落实。我们必须正视和解决工作中存在的各种问题，必须排除和跨越前进中的诸多障碍，推进新公司早日迈上良性发展的轨道。

20xx年是公司发展比较关键的一年，我们既有发展的机遇和有利条件，也面临严峻的挑战和诸多不利因素。我们要增强发展的责任感，居危思进，要尽快整合优势资源，提高产品的技术含量，增强企业竞争实力。公司董事会研究确定了公司的经营理念是：xxxxxx。今后一个时期发展的指导思想是：xxxxxxxxxxxxx。

20xx年公司的经营任务是：实现销售收入xxxx万元；利润xxx万元。根据发展指导思想和年度经营目标，董事会就今年的工作做如下部署：

保持经济总量增长幅度达到10%。综合分析国内、外行业形势，我们正面临着难得的发展机遇。xx行业的改革力度进一步加大，上市公司将实行专业化重组，油口的队伍要缩编精干，队伍的装备要改善，国内更新改造的持续投入，对我们来说是机遇，但这种机遇留给我们的时间很短，稍纵即逝。我们要抓住近两年的大好时机，把优势产品大范围地推向市场，实现经济总量的大幅度增长，为公司的长远发展打下坚实厚重的基础。要继续保持并扩大xx类仪器的销量，力争达到xxxx万元。xx类产品要在20xx年的基础上实现更大的突破，力争达到xxxx万元。xx类产品以大流量流标生产，以及质量流量计的合作为基础，力争达到xxxx万元。只有这块主营业务收入的成功实现，经济总量增长才有可靠保证。与此同时，我们要利用好政策，广开渠道对外揽活，节约挖潜，降本增效，使企业总产值、企业增加值、对外揽活产值、全员劳动生产率、主营业务收入等经济指标大副上升，实现经济总量10%的增长目标，保障各位股东的切身利益。

以提升现有产品技术档次为核心加强研发工作。我们现有的产品都是市场必需的，就现有产品达到年x千万元的收入并不难，但我们在市场竞争中为什么占据不了优势，一个重要原因是产品质量不高，好不容易卖了出去，紧接着就问题不断，维修不断，既丢了我们的面子，又伤了我们的财力。产品质量问题主要是设计上的缺陷和制造中的低水平。因此，我们必须把现有产品做强做大，才能不为生存担忧，才能去考虑发展。目前，产品开发的首要任务是：着力改进现有产品，完善制造工艺和质量控制手段，集中力量攻关，锻造出几项精品。对现有技术成熟的xx、xx、xx、等产品，进一步进行技术升级，快速提升产品的技术档次和设计质量。在此基础上，积极稳妥地开发新的项目。今年重点是做好与阿特利公司xx合作项目，缩短产品开发周期，尽快挤进炼化仪器仪表市场，挖掘新的经济增长。今后选题立项一定要充分论证，切不可盲目上项目白花钱。同时，要积极寻求对外技术交流与合作、合资，不断提高产品技术档次，增强公司发展后劲。

以主攻大油田为重点加强市场开拓。今年我们的产品营销工作要以扩大xx市场、重振xx市场、抢占xx市场、拓展xx市场为指导方针，争取更多的市场份额。要配力人员想方设法打开xx市场，挤进xx市场。一是建设一支良好素质的营销队伍。营销人员不仅是推销产品，而且是推销企业形象，一个合格的销售员要做到待人接物体现高修养，处理问题体现高水平，更重要的是要对企业忠诚。提高营销人员的素质，才能提高企业的形象品位。二是加强市场调研，根据不同市场的需求，做好市场细分和定位，制订具体的营销策略，把握各片区的销售重点。市场部要采取有效措施，抓好市场信息的收集整理，定期为科研、销售和领导决策提供依据。三是销售政策要灵活多变。要充分利用销售政策的调节作用，鼓励营销人员去拼抢市场，想方设法推销xx、xx等附加值高的产品。四是要根据用户招标日益增多的实际，积极学习招投标采购相关知识，研究投标技巧，提高中标率。五是强化售后服务工作。服务是销售的延伸，在我们产品质量问题较多的时候，售后服务尤为重要。要尽快完善维修站点，建立相对稳定的售后服务队伍，提高维修人员的技能，为用户提供高质量的售后服务。

以兑现供货合同为目的加强生产保障。在市场订货频繁、批量小、合同支付时间紧的情况下，生产部要以市场需求计划为前提组织生产。一要增强应急的能力，及时快速反应，合理组织生产；二要加强生产部与市场部、加工分厂与技术中心两所之间的协调和沟通，准确及时供货，保障合同履约；三要抓好物流控制，降低生产成本。加强对外协、外购、外包的管理，保证生产体系正常运转。四要加强对生产过程的质量控制，严格执行生产工艺流程和质检制度，保证产品的制造质量。同时狠抓安全文明生产和现场定置管理，确保无任何安全责任事故，促进各项任务顺利完成。公司各部门都要围绕市场需求做工作，市场发出的信号就是每位员工的行动指南，各路都要为生产服好务，齐心协力保障供货合同的兑现。

以规范运行机制为内容加强内部管理。在管理上，我们根据现代企业制度的要求，建立新的管理机制，探索新的管理办法。今年我们的管理工作要围绕构建一套科学的现代公司的机制来开展，花大力气建立和推行新的运转机制，当前，公司的管理工作要抓好五点：一是认真履行董事会、监事会、股东会议事规则，认真执行各项决议，发挥好公司经理层在经营活动中的作用，提高决策的科学性和正确性；二是加强制度建设，建立和完善公司内部各项管理制度，保证各项工作有章可循地顺利开展；三是严格资金、成本和投资管理，建立全员、全方位、全过程的成本控制体系，从严控制非生产性开支，把有限的资金用在加快发展、提高效益上；四是提高经营活动分析能力，加强公司内审，加大监督力度，及时纠正经营偏差。五是加强绩效考核，建立完善公司考核体系，落实考核责任，促进员工工作绩效和各部门管理绩效的提高。

各位股东，新的一年任务虽然艰巨，但我们董事会成员对未来充满信心。我们只有一个心愿：为了公司的自主、长远发展，我们义无返顾；为了企业效益和股东利益，我们将全力以赴！

第二篇：董事会工作总结

董事会工作总结

各位董事：

2004是本届董事会任期内的最后一个工作。公司董事会根据《公司法》、《公司章程》和《董事会工作条例》，以及国家有关法律、法规的规定，认真履行职责，积极贯彻调整业务结构、夯实实业基础的发展策略，率领公司全体员工克服了原材料价格大幅上涨、国家宏观政策调整等诸多不利因素，努力拼搏，迎难而上，经过一年的团结奋斗，公司的各项工作完成了预期目标，经营业绩有所回升。

现将2004 董事会工作报告如下：

一、报告期内公司日常经营情况

（一）主要经营成果数据：

本报告期公司新签合同额114,403 万元人民币（下同），比2003 年增长81.93％；实现利润总额6,294 万元，比2003 年增长25.73％;净利润5,103 万元，比2003 年增长24.89％；净资产收益率5.92％，比2003年增长1.06%；每股收益0.17 元。

（二）经营管理工作概况：

1、经营工作概况：

（1）DAP 项目正式复工，成套设备出口项目开发取得一定进展。孟加拉DAP 项目年内正式复工，我国政府有关部门同意将为该项目提供2 亿元人民币优惠贷款的余额（1.5 亿元）延期使用，同时原则同意将原拟由我公司为该项目提供约2.5 亿元出口卖方信贷改为中国政府优惠贷款，为该项目后续顺利执行创造了十分有利的条件。目前，我方已收到1.5 亿元项目款，2.5 亿元的信贷转优贷工作也正在进行中。缅甸一亿元优惠贷款项目和向孟加拉铁路局提供钢轨项目执行完毕并移交；摩洛哥诊疗所项目合同于2004 年5 月份正式签定，合同额12,500 万元人民币，中国进出口银行与摩洛哥财政部于12 月份就该项目签订了中国政府优惠贷款协议，目前摩洛哥政府已批准该项目合同，公司正在进行项目实施前的准备工作；年内签定为北京世贸中环项目代理采购设备材料项目合同，目前执行顺利。（2）一般贸易进出口业务保持稳定发展 本报告期，一般贸易业务面临了严峻的经营形势。公司上下齐心协力、努力开拓，使该项业务仍保持了规模和效益持续增长的较好业绩。公司全年完成对古巴贸易经营额约3,110 万美元，其中向古巴出口纺织品及服装辅料业务较2003 年明显扩大，完成经营额约1000 万美元；此外，还完成向古巴出口乐器、机电、塑料制品等；公司努力克服货船滞港期过长以及运费上涨等困难，于今年2 月完成了2 万吨芸豆的发运工作。年内，完成为朝鲜采购城市供水设备材料项目的采购发运工作；向朝鲜出口零配件和为坦赞铁路提供零配件项目的合同签订、订货发运工作进展顺利；向朝鲜提供1.8 亿元人民币设备、零配件和材料项目，我公司现正与朝方进行技术协商和分批签约。向几内亚提供两辆转播车项目完成发货、技术服务工作并顺利移交；缅甸水轮机组等一般物资供应项目订货工作正在进行中；公司还完成了2003—2004 1000 吨可可豆的收购和发运工作及2004—2005690 吨可可豆的收购工作。（3）实业项目经营和对外投资

公司战略性实业投资业务取得历史性突破，业务结构调整初见成效。经过科学研究和充分论证，2004 年成功完成对鹿泉东方鼎鑫水泥有限公司的间接控股收购，目前进入整合期，该公司生产经营保持了平稳的发展势头。公司还积极尝试业务创新，通过参股青岛中成银储发展有限公司，间接参与银行不良资产处置进行资本运营，开发青岛房地产项目，创造新的业务增长点。多哥糖联面对多哥经济低迷、进口糖冲击和原材料价格上涨等不利形势，积极开拓思路，采取适时调整价格、增加汇兑收益、落实出口欧盟配额等有效措施，圆满完成了经营任务。中吉纸业受股权和管理权背离、流动资金严重不足等关键问题制约，经营存在一定困难，公司对近期吉局势变化予以密切关注，并积极探讨改变企业现状的方式。公司对境内现有对外投资项目加强管理，对重大影响公司，通过派出董事和监事及时了解、掌握被投资企业的经营管理情况，提出意见和建议，在企业的董事会、监事会、股东会上行使参与决策的权利。

2、管理工作概况：

本报告期内，公司在ISO9000 质量管理体系认证审核，完善企业信息化建设、推行全面预算管理体系、规范资金安排和使用、深化薪酬制度和人力资源管理等方面做了大量积极而又有意义的工作，公司管理平台又得到新的提升。

二、董事会日常工作情况

（一）董事会建设

1、公司治理状况

报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》和其他有关上市公司治理文件的要求规范运作，根据中国证监会新出台的有关文件精神，对照公司实际情况及时修订、完善公司的内部治理制度。报告期内，公司修订了《中成进出口股份有限公司章程》，对公司行为进行了规范；公司股东大会、董事会、监事会操作合规、运作有效，维护了投资者和公司利益；公司治理的实际情况与中国证监会规定的有关上市公司治理的规范性要求基本不存在差异。

2、独立董事履行职责情况

报告期内，公司共有独立董事三名，分别是财务和行业方面的专家。报告期内，公司独立董事勤勉尽责，在履行职责中能保持充分的独立性，关注公司运作的规范性，按时参加董事会和股东大会，不能亲自出席董事会会议，按规定委托其他独立董事出席并行使表决权，在重大决策和日常工作中，为维护公司及全体股东的合法权益发挥了重要作用。独立董事对“聘会计师事务所的议案”、“变更募集资金投向的议案”等重大事项进行了审核并发表了独立意见。独立董事没有对公司有关事项提出异议。

（二）董事会日常工作：

1、董事会会议情况：

本报告期公司召开董事会会议10 次，审议涉及各类定期报告、公司章程修改、重大经营事项等有关议案24 项，均形成决议。公司董事会还以传真表决的方式审议通过了《关于提议召开中成进出口股份有限公司二○○三年股东大会的议案》、《关于提议召开二○○四第一次临时股东大会的议案》。公司董事会的高效运转，保障了各项经营管理工作的顺利开展。

2、董事会对股东大会决议的执行情况（1）公司2003 年股东大会审议通过了2003 利润分配方案，2004 年7 月15 日公司实施了上述利润分配方案。

（2）公司2003 年股东大会通过了关于向中国建设银行申请金额为3 亿元人民币和5 亿元人民币的免保综合授信额度的提案、向中国银行申请金额为3900 万美元的综合授信额度的提案和向交通银行申请金额为3 亿元人民币的综合授信额度的提案，公司均已与上述银行签定了综合免保授信额度协议。

（3）公司2003年股东大会通过了利用剩余募集资金对北京华业大盛科技有限公司增资的提案，该公司注册资本增加的工商变更登记手续已办理完毕。

3、信息披露工作

公司严格按照有关法律法规、监管部门的工作要求及公司内部有关规章的规定，在认真做好强制性信息披露的同时，主动及时地披露可能对股东和其它利益相关者决策产生实质性影响的信息，得到了有关方面的表扬。

4、投资者关系管理

一年来公司董事会高度重视投资者关系管理工作的重要性，认真贯彻执行“切实保护投资者特别是公众投资者的合法权益”的指示精神，以制度建设推动投资者关系管理工作的规范化、制度化。结合工作要求和公司实际在投资者接待、回答咨询、联系股东、媒体采访及与监管部门的沟通等方面做了大量的工作。公司还通过与投资者沟通的网络信息平台及时、准确、详细地与投资者之间建立双向沟通，形成良性互动。

5、专项工作

（1）根据京证监发[2004]1 号《关于贯彻落实<关于规范上市公司实际控制权转移行为有关问题的通知>的通知》，公司认真组织学习和领会《通知》精神，按照要求认真自查，未发现有股权托管等实际控制权转移的情况，并向北京证监局及时报送了《上市公司股权托管情况调查表》。

（2）根据京证监发[2004]114 号《关于对上市公司短期投资情况清理自查的通知》，公司针对短期投资情况进行了认真清理自查，对可能存在的投资风险及损失客观真实地进行分析和判断。

（3）根据京证公司发[2004]11 号文《关于统计北京辖区上市公司相关情况的通知》，公司经自查未有违规担保、委托理财、重大资产重组事项，相关资金占用情况统计表和募集资金使用情况统计表已按时报送北京证监局。

（4）根据京证公司发[2005]4 号《关于进一步加强基础性制度建设完善投资者关系管理工作的通知》精神，同时结合国家有关法律法规的要求以及中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所和北京证监局的相关规定, 公司制定了《投资者关系管理工作制度》、《信息披露管理制度》。

（5）根据京证公司发[2005]4 号文、国务院《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》和2005 年全国证券期货监管工作会议的有关精神，公司依据《上市公司治理准则》、《公开发行股票公司信息披露实施细则》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》等相关规范性文件的规定，对《投资者关系管理工作制度》、《信息披露管理制度》、《公司章程》和其他内部控制制度进行了修改和完善；按照中国证监会相关信息披露要求和深交所新修订的《股票上市规则》的规定，制定了公司《重大信息内部报告制度》和《独立董事工作制度》；上述制度现已提交本次董事会会议审议。

（6）一年来公司董事会及时向公司各位董事、监事及高管人员传送中国证监会、交易所、证监局及其它有关方面的相关文件通报、专项通讯，保证了上述人员及时掌握政策、市场动态和新的工作要求。各位董事，本届董事会的任期即将结束，衷心感谢大家三年来为公司发展所付出的艰辛努力，并祝愿公司在未来的岁月里事业兴旺，发展顺利。

第三篇：董事会工作总结

董事会工作总结范文1

时光如水，光阴似箭，充满机遇与挑战的_-_年既将过去，通过上级领导的帮助指导，加之全部十多名同志注重合作，注重协调，在汗水和智慧的投入中，各方面工作取得了新的成就，有了新的进步。看到公司营业额蒸蒸日上，我内心感到无比欣慰和骄傲。我想一个人只有经过不断努力，不断奋斗，才能克服自身的缺点，才能不断超越自我，实现理想和人生的价值。

我是于_-x年_月份到_公司参加工作的，今年按照领导分工主要负责公司的对外合作及全区经营工作的资费管理与策划工作。一年来，由于有上级领导的正确指导和帮助，有全部职工的大力支持，再加上自己的不断努力，工作上取得了一定的成绩。对外合作工作成绩明显，邮政合作进一步扩大，全年完成邮政发展任务占公司总发展任务的50%以上;新兴业务发展迅速，管理正规，发展_用户33100户，网上通话用户比例超过70%，在省_任务发展中进入前三名。在工作中我能够忠实履行职责，不断自查、反省自己，不断开拓进取，把自己全身心地投入到各项工作实践中。总的感到，自己能够胜任本职工作，还是称职的。现将_-_x年的主要工作情况述职如下：

一、以提高自身素质为突破口，在不断的学习中掌握干好工作的基本技能和知识

近一年来，我经常把自己放在公司建设的总体框架中来反思自己，审视自己，看自身能力和素质的提高幅度，能不能适应公司发展的需要、能不能适应形势任务的需要，能不能适应完成正常工作的需要。经常告诫自己，要在公司立得住脚，不辜负领导的期望，自身素质的强弱是关键，自己毕竟是才来公司几年的大学生，从哪个角度讲都还是处在起步阶段，必须在工作中不断地提高自己。回顾近一年来的情况，为了提高自身能力素质，上让领导放心，下让顾客满意，我系统的学习了“管理学”“客户关系学”“客户心理学”“移动通信基本知识”等学习书目，全面提高自己，力争在语言表达的能力上有突破，在协调关系的能力上有突破，在组织管理的能力上有突破，在完成工作的标准上有突破。通过学习，感到既开阔了眼界，又丰富了头脑，既学到了知识，更看到了差距。在不断的学习中提高了自己的能力素质，增强了干好本职工作的本领。

二、以提高工作效率为根本，在坚持原则的基础上保证完成工作的标准和质量

一年来，由于工作环境变化较大，迎来送往的工作比较多，需要协调、联系的工作也相应增多，在工作中，我注意总结摸索工作规律，注意与公司其他部门建立比较融洽的关系，以便于开展工作。作为公司的综合职能部门，我注意随时掌握各部门的工作动向，掌握各个县市的工作情况，做到随时有事能够随时处理。作为市场综合部的经理，对外合作工作的主管，接触的人和事比较杂，想要利用个人关系来办违反政策、违反规定的人也比较多，但我认为，要想顺利完成工作，提高工作效率，就必须坚持原则，公司的各项规定要坚决遵守，违背政策的事坚持不做。只有做到这一点，才能称得上是为公司负责，为部门负责，更是为自己负责，一年来，也有不少亲属、朋友想通过我为个人办理规定以外的业务关系，我都能坚持原则，予以拒绝，做到了坚持原则、秉公办事，不让亲情、感情、人情渗透工作，干扰原则，虽然这在一定程度上伤害了个人感情，影响了个人关系，但却坚持了正常的工作程序，保证了工作正常开展，减少了不必要的阻力和压力，工作效率也相应提高。

三、以强化服务质量为目标，在不断更新服务手段中巩固老客户，吸纳新客源

一年中，由于_、_等公司加大了竞争力度，在巩固老客户，吸纳新客户方面，公司面临着巨大的挑战，为了保证公司各项业务的不断发展，在巩固中有所提高，有所进步，我注意研究市场动向，及时向公司提出合理化建议，通过不断改进、更新服务手段来巩固公司客户群体。如针对消费群体的不同，建议公司采取重点攻击的手段，加强了对绥芬河市的业务服务，效益额明显提高。为进一步吸纳新的客户群体，及时应对小灵通的`开通，针对市区学校较多，生源较广的情况，建议推出了_卡，降低_费，收到了较好的效果。在受领了省_发展用户指标后，我们采取主动出击、宣传造势的方法，超额完成了指标任务，在全省_任务发展中排在了前列。此外，结合多年从事服务工作的实际，年初以来，我强调本部门在开展工作中要“动真情，讲实理，办实事”，坚持用“真心”“爱心”和“恒心”来做好广大客户的服务工作，为客户进行亲情服务。一年来，我们综合部做到了热情接待、细心答询、主动服务、全程跟踪，在客户心目中留下了周到、热情的好印象，也为公司在外树立了良好的形象。

四、以树立良好形象为牵引，在坚持行为影响、示范引路的前提下激发部属工作热情

俗话说：“喊破嗓子，不如做出样子”，作为一个部门副职，如果在台上说的是一套，在台下做的又是一套，就会对下属造成非常不好的影响，因此，在日常工作中，我非常注重自身的形象，要求部属做到的，我自己首先坚决做到，要求部属不做的，我带头不去违犯。在各项工作中，我做到了加班加点第一个到位，集中学习第一个到场，急难任务第一个先上，在部属心目中树立了善于吃苦，勤奋工作良好的形象。古人讲，“业精于勤荒于嬉，形成于思毁于惰”。提高完善自我离不开勤，工作出成绩也离不开勤，作为一个部门的副职，完成本职工作更要勤字当先，做到眼勤、腿勤、手勤、嘴勤，对待工作要有废寝忘食的精神，当天的事当天办，保证案无积卷，事不过夜。一年来，重大节假日我基本没有休息，带头带领部里人员在各大场所进行各项业务宣传，平时经常加班加点到深夜，虽然累是累点，但看到公司的营业额大幅度增长，心中还是感到非常欣慰。在日常工作，生活中，我非常注意关心、帮助部里的职工，有话讲在明处，有事提上桌面，不搞当面一套，背后一套，并主动帮助他们解决实际生活困难，使大家心里话愿意和我讲，困难事愿意找我办，有效的保证了全部人员思想稳定，形成了一盘棋局面。大家什么事都能以公司利益为重，以部门利益为重，讲团结，讲协作，出色的完成了各项工作任务。

存在的问题及下步打算

回顾一年来的工作，对照职责，认为自己还是称职的。虽然在一年的工作中我取得了一定的成绩，但也存在着不足。首先，在工作中由于年龄较轻，工作方法过于简单;在一些问题的处理上显得还不够冷静。其次，在业务理论水平和组织管理能力上还有待于进一步提高。再次，自己在综合素质上距公司要求还相差甚远。这些不足，有待于在下步工作中加以改进和克服。

在下一步的工作中，我要虚心向其它同志学习工作和管理经验，借鉴好的工作方法，努力学习业务理论知识，不断提高自身的业务素质和管理水平。使自己的全面素质再有一个新的提高。要进一步强化敬业精神，增强责任意识，提高完成工作的标准。

董事会工作总结范文2

我是心怀着对我们企业的深厚感情而工作的。这种感情来自公司对我的培养，来自于全体员工对我的信任和支持。我深知带领全体员工促进企业持续长远发展，振兴壮大企业，增加员工收入责任重大。回顾一年多来的工作，主要有以下几方面：

一、加强民主管理，以真诚和友谊建立良好的同事关系和社会关系，风雨同舟

一是从职工关心的“热点”、“难点”、“疑点”入手，深入实际地解决好公司经营管理与改革发展等重大问题，做好领导干部廉洁自律以及有关职工切身利益方面的工作。二是注重维护公司领导班子的团结。大厦之成非一木之材;大海之润非一流之归。团结班子成员，形成既有分工又有合作、坦诚相待、合作共事、齐心协力干事业的良好氛围，做到目标一致、职责互补、荣誉共享，重大问题、重大事项都能事前沟通，会前通气，充分听取意见，集思广益，发挥整体合力，改进工作，促进发展。

二、注重企业文化建设，提倡“诚信、情感、责任和程序”八字管理理念

主张“以人为本，守法诚信”，引导广大员工“以企为家，共同发展”。人是生产力中最活跃的因素，是企业振兴发展的源泉和根本动力，只有公司全体员工把聪明才智充分发挥出来，并应用到公司管理与生产经营中去，公司才能发展;只有公司提供宽松敞亮的舞台，员工的人生价值才能够得以施展和实现。

因此，我们要依靠员工促进企业发展，就要培育先进的企业文化，引导员工把“诚信、情感、责任和程序”贯穿于整体工作中，发挥才智、敬业爱岗、求真务实、规范操作，通过宣传、培训以及制度建设，强化项目管理，推行“质量、环境保护、职健安全”三位一体标准化作业程序等措施，促进各项目在安全、质量、工期等方面全面兑现对业主的承诺，为公司树立良好的信誉，为共同事业的长远发展打下基础。

三、不急功近利，从长远着眼，坚持理论联系实际，扎实开展管理调研工作

作为公司总经理，不但要具备这个岗位所需要的一切素质，还要把握各方面的信息，保持对事物发展规律的敏锐感觉，使思想观念与时俱进，把理论知识、市场规律与企业管理实际相结合，才能领导公司不被激烈的市场竞争所淘汰。因此，去年我充分运用国家政策、法规，依法开展财务监督、审计监督、质量监督和效能监察。把长线工作与短期的具体工作相结合，深入分析公司管理、项目管理工作中的思想政治、人事管理、机构设置、标准化程序贯彻、合同管理、设备管理等工作的不足，从企业长远发展的角度，初步确定了深化企业管理改革的方案。之所以开展这项工作，是因为我们的项目管理任务逐年增加，但在市场竞争日趋激烈的情况下，项目利润越来越少，改革创新、挖潜增效势在必行。

四、始终把思想作风建设摆在第一位

自担任公司总经理以来，我不断提升思想素质、开阔视野、充电扩能，始终把上级和公司广大员工赋予我的权力当作一种责任和义务，坚决贯彻执行上级的指示、决定，一切从公司以及广大员工的利益出发，从不以个人私利侵害公司和员工的利益，做到了敬业勤政、廉洁奉公、关心群众疾苦，并以此影响教育自己的`家人。

五、高度重视经营开发工作

招揽足够的施工任务是企业开展其他一切工作的前提如何扩大施工份额，是我们应该不断探索的永恒课题。今年，经与公司班子成员协商：我们决定加大投入，多种渠道多种方式并行，实行重点地区、重点项目重点追踪，班子成员分片负责的经营方针，取得了可喜成绩。与此同时，我们不断召开经营开发会议，通过会议引导经营开发工作人员吸取教训、总结经验、调整投标思路和策略、增加责任感，促进经营开发工作能够适应市场变化，以达到提高经营开发管理水平和中标率，拓宽经营范围和施工领域的目的。

六、存在的问题和今后努力方向

总结我个人的工作，离上级的要求与企业发展还有一定差距。表现在政治理论不够丰富、业务知识学习少;表现在企业管理、项目管理与市场规律不相符;表现在我们企业管理行为、员工个人行为与企业经营管理理念之间存在很大的差距;还表现在企业改革之后，即将产生的一系列的其他问题。当然，个人总结难免片面，我诚恳地请求大家对我多提意见和建议，促进企业发展和我个人进步。

事物的发展总是在推陈出新。不改革，企业难以展开腾飞的双翼;不充电，个人素质难以提升。今后，我将加强学习，提高思想觉悟、工作能力和管理水平;我将与公司领导班子一起带领全体员工深化企业改革，解决包括企业管理、项目管理、经营开发等在内的一系列问题，促进企业健康长远发展。

董事会工作总结范文3

本学年，在县教育局的正确指导和学校班子成员的支持下，在学校全体师生的共同努力下，我校教育教学工作呈现出良性发展趋势。以“让农村的孩子也享受一流的教育”的理念为总体发展思路，以“传承文化，播撒文明”的精神培养每一个受教育的孩子，管理体制逐步完善，师德建设成果显著，学风、教风、校风好于过去，学校领导班子在创建工作中勤奋努力，取得了显著的成绩。具体总结如下。

一、主要工作

1.学校管理方面

一是“以人为本”的思想，统领着学校的所有工作，我们的一切出发点和归宿都是为了老师和学生的发展。我们提倡四个关注―关注学校，关注班级，关注同事，关注学生。

二是提高“服务”意识。要求领导尽力为教师服务，教师尽心为学生服务。全体教职工带着热爱学生的深厚感情，关心学生健康成长，时刻提醒自己的职责：一切为学生的发展，一切适应学生的发展，一切促进学生的发展!

三是提升管理水平。要求班子成员牢固树立责任意识，深入教学、深入一线，自己干出样子影响教师，同时真心实意关心教师，实行情感管理，突出人文关怀，以亲和力和人性化措施调动教师积极性。构建了“以人为本”的内部管理体制，限度地调动了教师工作积极性，为学校综合实力的提高和可持续发展创造了条件，本学年重点解决绩效工资的发放问题，使老师辅导学生、管理学生有了保障，学生的精神面貌焕然一新。

四是重视人才培养。努力为教师提供业务进修和施展才华的机会，让教师在成就学生的同时也成就自己。

抓教师的凝聚力，培养教师的团队精神，是我们思想政治工作的重心，也是学校发展的基石，目的是让全校教师与学校的发展同呼吸共命运，真正体验校兴我荣：

一是通过教代会完善学校的奖惩制度，让教师主动为学校进言献策，齐心协力谋发展;

二是开展积极健康、形式多样的教工文娱活动，如篮球赛，丰富了教工生活，增强了凝聚力;

三是关注老师的身体健康，组织倡导教师参加体检，慰问救助困难教师;

四是提倡两种精神，即“敬业、勤业、精业精神”和“苦干、实干、巧干精神”，引导教师在享受生活的同时，更要享受工作带来的乐趣。

2.教师发展方面

我们修订了《_中学教职工一日常规》、《_中学教职工考勤规定》、《_中学教育教学工作考核办法》等工作制度，加强了教学常规的检查，规范了教师的教学行为，提高了课堂教学效率。强化教师业务学习制度，把学校建设成学习化组织。要求教师写工作日志，教学案例，把教师日常的业务学习、个案反思、心得体会记录下来，让教师在岗位上实践、自修，不断提高研究能力。加强与县教研室的.联系，发挥专业引领作用。学校通过主动请、相互研、内部比等形式以解决日常教育教学实践工作中的问题。本学年教导处副主任被派出到兰州学习，引进先进的教学管理经验与教研思路。通过校本研修，加快我校课堂教学改革，教师们有了目标，树立了信心，努力学习和不断实践，有力地促进了教育教学质量的提高。今年我们还组织教师认真研读了各级各科《新课程标准解读》。

3.学生成长方面

首先是保证学生的生命权，把尊重和确保生命安全放在最重要的位置。

一是健全制度明确责任，学校制定了《安全工作制度》和《安全应急预案》，《门卫值班制度》等，并层层签定责任书，明确要求。

二是通过专题讲座、黑板报、宣传资料和警示标志等对学生进行安全教育。

三是定期进行安全排查，及时消除安全隐患。

其次是要求教师牢固树立“成人、成功、成才”的育人理念。“要成才，先成人”是我们的“成人”理念，即先要关注未成年人的思想道德建设。我们坚持每周举值周评比小结，开展争夺流动红旗活动，并对学生进行爱国主义教育。

一年来，我校思想道德教育的重心是抓学生行为习惯的养成教育，使学生具有良好的文明素养：

一是进一步规范学生的言行。

二是针对薄弱环节进行专项整治。

三是开展了“卫生，纪律”每周一评比活动，学生的卫生习惯和文明程度得到了进一步改观。

四是加强家校联系，多次召开家长联系会，形成教育合力。

4.重视德育工作，加强精神文明建设

一学期来，我校十分重视对学生的德育教育，广泛开展寓德育于其中的活动。本学年我校开展了书画展览，歌咏比赛，体操表演，班级篮球赛，拔河比赛，乒乓球比赛等活动。每周的学生思想教育和主题班会从不间断，各班的黑板报每期及时刊出，并及时进行评比。年级组、团委会对犯错误的学生及时进行帮教，对屡犯校规校纪的学生进行耐心的长期的帮教。不歧视和不放弃每一个后进的学生。团支部积极引导，对优秀的学生及时吸收入团。教导处对学习成绩优秀的学生及时进行表扬，对三好学生和各类积极分子，学科竞赛优胜个人每个学期都进行两次表彰。建立留守儿童档案，强化对问题儿童的管理工作。

5.教育教学理念新，教学质量明显改观

教学质量是学校生存和发展的根本。一年来我校狠抓教学质量，既重视学生的思想道德教育，更重视学生的学业成绩和综合素质提高，在今年新课改继续教育活动中，全体教师外出到西峰齐家楼中学学习，促使老师对新课程改革的理念深刻领会并不断创新，对教科研工作长抓不懈，全体教师努力钻研教学和科研，努力提高教学质量，平时学校注重教学管理，健全考评办法和奖励制度，完善绩效工资制度。面向全体学生，既努力提高学生学业成绩中优秀率和合格率，更重视降低学生的底分率。对重大考试的出卷、组织及阅卷均由教导处统一组织进行。由于采取了上述行之有效的措施，教学质量明显提高。

6.校本教研特色

一是加强了校际交流，先后和_中学，_x中学等兄弟学校进行课改交流，多次安排教师外出听课评课。先后有_x赴_，_x去_参加培训，_x在_置换培训生物2个多月，这些都为我校教研工作注入新的血液。

二是加强了校本培训，我校今年的校本培训有了新的突破：在校内先后开展了骨干教师示范课。新手汇报课，教学评估，教学经验交流等活动，在教研组的积极努力下，充分利用我校的教育资源，开展各项培训活动：教师多媒体课件制作，新课改理论学习，课题研究和开发，师德、班主任的常规日常管理等，在教研中收获了大批的论文与案例，参与了县级的评选活动。本学年，在全县新课改大赛中，我校英语教师_x，化学教师_x均获得名次奖。

三是建立了有效的教研激励机制，奖励在教学、科研方面有贡献的教师，鼓励教师向“科研型、学者型”教师转变。

7.安全和卫生工作

一学年来，学校健全安全和卫生制度，对安全和卫生工作高度重视。虽然学校的硬件不理想，但想方设法去改善，上学期完善了门卫制度，本学期又新安装了监控系统。由于制度健全，措施到位且行之有效，所以，学校的安全工作确保了无责任事故发生，全校师生又平安地度过一年。

二、存在的主要问题

1、学校各方面工作虽取得了一定进步，但学校领导班子在强调“稳步”发展的同时，“跨越”发展意识、科学发展意识还不强。针对学校发展过程中存在的突出问题，如学校面积小，建筑较乱的问题一直没有解决，尤其学生公寓和学校的矛盾，成了制约学校发展的瓶颈。学生学习基础薄弱，缺乏良好的学习习惯，导致我校教育教学质量与县其他优秀乡镇中学相比还有一定差距，广大人民群众期盼的教育教学水平还未完全实现。

2、个别领导和部分教师的课程改革意识还需进一步强化，急功近利的教学现象还部分存在，教育以学生为本的意识仍需进一步强化。

3、教育科研水平不高，教师队伍建设需进一步加强。虽然经过近来的不懈努力，我校的教育科研水平有了一定的提高，也取得了一点可喜成绩，但距离引领、促进学校不断发展、提升层次的要求还有很大差距。加上我校优秀教师的不多，教育科研领头人缺乏，又没有优秀老师的补充，不能形成梯队，发展受到了严重影响。尤其是英语教学新手教学，学校教学科研队伍建设薄弱，高层次领军人物越来越少，有的学科已是空白，中青年学科教师骨干队伍需要进一步充实，支撑人才成长的基础性条件愈加缺乏，促进优秀人才脱颖而出和发挥聪明才智的激励制度尚不完善。更加令人担心的是优秀生源严重缺乏，教师队伍建设和教科研工作一直存在着严重的问题，丢掉了与外校竞争教学质量的最基础的砝码。

目前在校教师队伍大部分人爱岗敬业，业务素质尚可，但也存在一些问题：

一是学科教师不配套

二是教学水平参差不齐，少数教师难以胜任

这些因素都会造成“短板效应”，拖累我们教学水平的进一步提升。

三、今后努力方向

1.加强师德师风建设，提高教书育人意识。

2.加强教师业务能力培养，促进教师成长。

3.对教育质量和安全工作常抓不懈

4.完善执行激励制度，提高教师积极性。

第四篇：董事会监事会工作总结

尊敬的各位股东：

各位董事、监事、公司领导：

上午好！

受监事会委托，我谨向股东大会作监事会工作报告。提请审议。

2005年是公司经营取得重要进展的一年，销售和工程合同总额达到空前的X万元；是公司发展承上启下,科技创新与承包工程并肩发展，迈向成长新阶段的一年；也是团结一致迎接挑战，艰苦奋斗战胜困难，努力攀登新平台的一年。

监事会在公司董事会和公司各级领导的支持配合下,履行章程赋予的各项工作职能,在监督力度、监督范围、监督方式等方面都有了改进和加强，发挥了监督公司经营运作的职能作用。现将监事会工作报告如下，请各位股东予以审议。

2005年是公司发展历程中比较特殊的一年，一方面销售与施工业绩呈现持续增长局面，另一方面存在资金压力空前沉重的困难；一方面国家加紧实施水资源战略，促进了节水市场快速发育，另一方面公司发展面临专业人才管理骨干数量质量有待提高的问题。公司在挑战与机遇同在、困境与进步并存的情况下，努力开拓各项业务，取得了一定工作成绩和经营效益，公司监事会了解并注意到了这些客观情况；同时，监事会作为监督机构，在2005年中，本着对全体股东负责的精神，恪尽职守，为企业的规范运作和发展壮大发挥了应有的推动作用。

一、按章办事，依法运作，履行监督职能

2005年，监事会召开或列席董事会共三次会议，同时，两名全职监事列席了每一次总经理办公会议。听取了公司各项重要提案和决议，了解了公司各项重要决策的形成过程，掌握了公司经营业绩成果，同时履行了监事会的知情监督检查职能。

2005年2月26日召开05第一次监事会并列席董事会，主题是审议通过总经理提出的经营工作纲要。

2005年4月1日召开05第二次监事会并列席董事会议，主题是为鼓励鞭策公司高级管理人员奋发有为，决定对公司副总经理、总工程师、工程总指挥等六个高级职位实施动态管理，实行内外并举、述职核查、选贤任能、招聘上岗的原则，审议通过了总经理提出的上述六个高层管理职位竞聘上岗的提案，以及相关《职位说明书》《岗位描述》《竞聘程序》三个文件。

2005年6月28日召开05第三次监事会并列席同时召开的股东大会、董事会。审议表决通过了2004监事会工作报告。

监事会通过列席股东大会、董事会和总经理办公会议，了解并参与审议公司重大决策，起到了必要的核审职能以及法定监督作用。

二、加强对公司运行的检查，防止违规事项发生

遵照有关法规和章程的规定，贯彻“公平、公正、公开”的原则，监事会主要针对公司的日常运作情况进行跟踪检查，董事会和经营领导班子对监事会的工作给与了应有的重视、支持和工作便利。通过对公司经营工作、财务运行、管理情况的督查，监事会认为，2005公司在法人治理方面、总部及下属单位业务发展方面、公司财务核算及成果方面都能够根据公司章程规范行为，没有发现损害公司利益和股东利益的现象。公司能够贯彻授权控制原则，按照股东会、董事会、经理层的职权范围行事，没有违反章程规定，非经股东会、董事会审议决定而越权处理公司重大权力以及决策事务。基本上做到了股东会行使权利机构的职能，董事会行使决策机构的职能，监事会行使监督机构的职能，经理层行使执行机构的职能。另

外，监事会未发现公司各位董事、经理在执行公司职务时有违反纪律、法规、公司章程或损害公司利益的行为。

但公司在经营方面的工作尚需要进一步整改和加强，如资金不足，调度困难，如何千方百计突破融资瓶颈问题；高级营销人才不足，市场规划与实施水平需要不断提高的问题；科技人才培养和技术梯队建设持续加强的问题等。监事会提请董事会及经营班子继续采取切实有力的措施，逐步解决存在问题。

三、监事会对公司2005工作的总体评价

监事会认为，公司在2005的经营和运作，整体上合乎法律规范的要求，公司的各位董事、经营领导班子成员执行公司职务时能恪尽职守，没有发现违规、违章、违法的行为。公司在2005的重大经营活动和参与市场竞争中，交易公开，价格合理，没有发现内幕交易、损害股东权益或造成公司资产流失的情况。

公司董事会和经营管理班子成员一年来认真负责，为公司的发展努力工作，取得了一定成绩。对2005工作特别值得肯定的亮点是：

1、公司业务开始面向国际市场开拓。三月份参加了国际贸易促进会陕西分会组织的“中国—哥伦比亚经贸交流洽谈会”；五月份通过深圳南亚集团南迪贸易公司就赴印度承揽农业灌溉工程开展了商务谈判。八月份公司产品被中国贸促会、国际商会主办的“中国出口商品大全”辑录入选。

2、公司的社会信誉度增长。在陕西省开展的“百家信用共建单位、千家信用建设示范企业”活动中，被陕西省企业信用协会命名为“陕西省信用建设示范企业”。公司积极投身具有公益性质的节水事业，蓝新民董事长多年来为中国农业灌溉现代化奋力工作，成绩显著，被陕西省民营科技实业家协会增选为副理事长。

3、公司科技创新获得新的进展。

公司于2002年10月承担的国家十五科技攻关计划—新型节水设备及产品开发项目，历经两年多研究试验，全面完成任务。项目总投资X万元，其中得到科技部、西安市经贸委资助经费共X万元，资助占到支出的X％。七月份通过西安市科技局组织的验收，十一月份通过科学技术成果鉴定。鉴定委员会结论认为：新型设备及其产品技术先进，性能优良，总体上达到国际先进水平。生产线已经投入批量生产，产品质优价廉，在市场上具有很强的竞争力。

2003年12月开题的国家农业科技成果转化资金项目—紊流迷宫内镶式滴灌管及生产线技术熟化项目，于2005年11月建成新的生产线，项目通过陕西省科技厅的验收。项目总投资X万元，其中得到科技部和西安市经贸委资助X万元，资助占到支出的X％，项目通过了陕西省科技厅的验收。

公司分别于2003年3月、2004年三月承担的国家高技术研究发展863计划两项课题，开发成功压力补偿式滴灌管、水力精量阀、大射程微喷头、低压超薄壁滴灌带等四种新产品，十月份在北京通过国家科技部组织的验收，产品技术水平评价达到国际先进水平。项目总投资X万元，其中得到国家资助经费X万元，资助占到支出的X％。新产品有待进一步开展工业化生产中试工作。

公司按计划完成国家863计划重大专项课题、农业科技成果转化项目和十五科技攻关计划任务，具有多方面的积极意义：

（1）完成五种农业节水灌溉关键设备的研制和改进，增添了四种新产品，取得了研究开发的新经验、新业绩，提高了公司科技创新能力，扩大了公司的知名度。

（2）成功开发的新型生产线，生产效率高，产品质量稳定，增强了公司的生产能力，新产品具有更强的市场竞争力。有利于公司节水灌溉产品系列化，更好的适应客户多样化需求。

（3）与兄弟厂商开发成果相结合，形成国产化的、可靠的大田微灌系统，有利于增强国产节水设备的配套能力。使得公司跻身于国内大田节水微灌设备知名生产基地。

（4）公司申请发明专利X项，提高了公司在行业内自主知识产权创新地位和企业无形资产含金量。

2006年，监事会将按照公司章程的有关规定，进一步监督、促进公司治理结构的规范进程。更加关注公司权力机构、决策机构、执行机构的协调运作；关心大小诸位股东、公司经营团队之间的和谐关系；关切各级管理人员的道德行为、尽职敬业、成果业绩等方面的进步和存在问题。在新的一年里，监事会将认真依照法律法规和公司章程，忠实地履行职责，认真维护公司及诸位股东的合法权益。

第五篇：董事会办公室工作总结

董事会办公室工作总结

董事会办公室工作总结1

一年来，办公室综合部在领导的带领下，综合苯艚粑绕管理，服务公司等工作要点，强化管理，充分发挥好综合部工作承上启下，联系左右，协调各方的中心枢纽作用，较好地完成了公司下达的各项工作任务，圆满完成了各项工作，具体总结如下：

一、主要工作

（一）学习，不断提高自身素质。

公司x月进行了部门调整，进一步明确了我部门各岗位工作职责、纪律和要求。综合部的工作涉及面广，具体有传真、印件、开、档案、协调等等，日常事务琐碎，管理难度大，这就要求我部门认真学习其他部门的经验，规范本部门的办事程序，学习文书的先进方法，注重平时积累，严格履行发文办事程序，使本的工作有条不紊。

（二）规范发文办事程序，不断提高工作质量和效率。

自部门调整后，根据公司领导，拟定了《公司有关办公程序的管理规定》，坚持规范有序的运作，改进服务方式，提高各项工作的质量和效率。

1、从严要求，认真做好工作。本xx发文23件，xx办发文6件，从文件的起草、审核、审批到印发，一路均是严字当头，严把发文程序关、格式关、文字关和政策关，坚持程序层层审签制度，既确保了发文质量，又确保了文件的严肃性和有效性，同时维护公司形象。

2、加强文印管理。无论是用印、用件还是开介绍信，都要办理登记，并由领导审批，在确认领导签字后方可加盖公章、使用公司证件、开信函，从而严肃印信管理，完善印信制度。

3、认真做好文书档案管理。安排了专人负责，认真做好文书资料的、整理、归档、立卷，做到资料齐全、目录清楚、装订规范、保管有序。并按照保密制度的要求，认真做好档案借阅、利用工作，全年没有发生文件丢失和泄密事件。

二、存在不足

一是部门刚规范，有些职能有待继续确定，二是部门工作纷繁复杂，需要时间学习，三是工作中不够大胆，要在不断的学习过程中改变工作方法，不断创新完善。

三、20xx工作打算

1、尽职尽责抓印信。要严格按照发文标准，提高发文质量；做到文件及时收发、传阅、送阅；明确印鉴管理程序，完善使用登记制度，禁止无登记、无审批用印现象的发生；到了“团结高效、热情周到”。

总结汇报如下：

一、牢固树立服务意识

1、认真做好综合办公室的文件整理工作

20xx年x月至xx月，按照公司要求拟定和修改了各项综合性文件、报告；整理了对外发文和外部收文，认真做好公司各类文件的收、发、登记、分发、文件和督办工作，以及对文件资料的整理存档工作。

2、协助公司领导，完善公司制度

根据公司运行工作实际，协助公司领导相继完善了《公司设备器材使用协议书》、《车辆管理制度》、《卫生管理制度》、《公司员工打卡制度》等。

3、完成公司各项会议、接待工作等后勤工作

对在公司召开的会议，会前做好签到本、茶水、椅子、会议通知等各项准备工作，保证会议按时召开。会后完成记录报总经理室。

二、狠抓规范化管理，努力提高工作效率。

办公室工作具有纷繁复杂，缺少连贯性、随机性大的特点；再加上办公室人员少，工作量相对比较大。如果没有规范的工作程序和很高的工作效率，圆满完成任务是难以办到的。在具体工作中，围绕办文、办会、办事，以规范化建设为要求，在提高工作质量和效率上下功夫。加强了对重要活动、重要文件、重要会议、重大事项以及上下左右、内外工作关系的协调；对会议材料、议案、议题、会议秩序等项工作做到了科学而又精简的结构安排；对起草的工作报告做到了高效、优质、针对性强；对公文的处理做到了准确规范，传递迅速。

三、加强组织纪律性，做到步调一致

如何将办公室高效的运转起来，在一定程度上取决于是否有严格的纪律，这就要求办公室每一个同志都必须有强烈的责任感。但是，在工作中，我们发现有个别同志对工作不负责任，办事拖拉，经常迟到早退。针对存在的问题，主任首先从自己做起，处处以身作则，要求别人做到的自己首先做到，要求别人不做的，自己坚决不做。我们还利用召开办公室人员会议、个别谈心等形式进行帮教，不断加强思想政治工作，努力提高大家政治思想素质和业务素质，使每个人都具有强烈的事业心和公而忘私的责任感，以无私奉献的精神做好领导交办的每一件事，做每一件事都像为自己家里办事那样认真。

四、搞好团结是办公室开展一切工作的保证

办公室是公司一个对外窗口，每一个人的一举一动，一言一行往往会影响到公司的形象。特别是我们承担的任务都比较繁杂琐碎，在许多事情上不仅需要个人具有独挡一面开展工作的能力，更多的时候要靠集体的'力量、集体的智慧共同协作，去完成某一样事情。因此，搞好团结，充分调动大家的积极性是我们着重抓的第三个内容。到目前为止，办公室在团结问题上，一直做的比较好，大家不管是在工作上，还是在生活中都能互相信任，互相理解，互相帮助，共同去完成公司交办的每一项任务。

当然，在平时的工作中，有时也免不了有一些嗑磕碰碰，我们主要是在如何引导上下功夫，求大同，存小异。发生矛盾并不可怕，关键是如何正确对待。办公室目前已形成一种好的风气，就是在工作中或在互相配合时有什么事情觉得不妥，或者有想法、有意见，大家都能开诚布公，坐下来谈一谈，互相沟通，减少误会。但是我们在团结问题上，也不是在搞一团和气，该坚持的，就坚持，该批评的，就批评，决不手软。同时，我们反复告诫大家：不利于团结的话不说，不利于工作的话不说，不利于办公室的话不说，不利于公司发展的话不说。

一年来，我们办公室虽然取得了一些成绩，但距离公司上级要求、和兄弟单位的工作相比，在全面发展上，在争先创优上，都还存在一定差距。在今后的工作中，我们要认真履行办公室职责，开拓创新，把我们的工作提高到一个新的水平。新世纪，新形势赋予了办公室新的历史重任，办公室愿与行业内同行一起奋力拼搏，锐意进取，与时俱进，通过不懈的努力为办公室的建设和行业的发展增砖添瓦。

董事会办公室工作总结2

根据公司章程以及上级要求，紧紧围绕董事会办公室业务展开工作，协助办公室主任整合与、季度预结算相对应的预结算文字说明，对预结算数据进行初步分析，形成整体预结算文件；参与相关会议的会前准备工作及撰写会议纪要；落实推进党支部建设相关工作，以及完成领导交代的其他任务。现将20xx年上半年工作总结及下半年工作计划汇报如下：

一、20xx年上半年工作总结

（一）预结算相关工作

1.整合预结算文字说明。依托自营业务委托经营协议，结合预结算工作流程，整合及季度预结算文字说明，包括启动预结算工作的通知及各部门文字说明样例等材料准备，后续收取、汇总并整合各部门文字说明，提交至办公室主任进行审阅。

2.规范预算表格格式。针对及季度预算表格，基于自营业务委托经营协议附件要求，对预算表的.格式及内容规范化，包括涉及的名称、字体等规范统一。

3.参与预算相关PPT制作及会议纪要撰写。针对涉及预算内容的PPT，将预算表相关部分以图、表等形式体现在PPT中；根据预算专题会传达的会议精神与指示，整理会议上相关报告内容与建议，形成会议纪要。

（二）协议相关工作

合作协议阅读修改建议及附件材料收集。针对两方协议签署工作，仔细阅读协议文稿初稿内容，标注修改建议；协助与资产公司设计工程部沟通，提供协议附件内容平面区域图，范围涉及实体商超、汽车文化园及跨境贸易产业园。

（三）会务工作

针对季度经营分析会议，协助完成经营分析会会前PPT材料准备，要素包括工作计划、总结、改善提案表等，草拟相关会议的会议纪要初稿；协助完成职能部门会议会前准备等工作。

二、存在不足

时间转瞬即逝，通过半年的磨砺，个人素质有了很大的提升，但是我深知学习是一个持续发力的过程，自身也存在一些不足之处。首先，在思考问题不够全面深入，作为董事会办公室一员，在完成领导交代的任务时考虑问题不够全面深入，应加强从公司层面多角度跨层级思考问题，结合公司战略目标，切实履行职责，不仅限于执行，积极寻求问题解决方案，加强大局意识、全局观的培养。其次，在业务能力方面，应继续加强PPT、Excel表格制作等专业技能水平，以及时匹配完成各项任务内容及要求，保证工作顺利开展。在今后的日子里，我会继续加强自身学习的主动性和自觉性，强化职能，严谨工作，努力从每件事上总结，不断摸索，掌握方法，提高综合素质，做好本职工作，为公司繁荣发展贡献自己的一份力量。（全文完）

董事会办公室工作总结3

20xx年董事会办公室在社长及总裁的领导下，主要完成了以下几项工作:

(一)年内完成的重点工作

1.顺利完成公司董事会、监事会换届选举工作。根据公司章程规定，公司董事会、监事会成员任期3年，公司第三届董事会于20xx年届满到期，董事会办公室于20xx年初开始筹备换届选举工作，就换届选举工作与公司各股东代表、董事、监事等进行前期沟通与候选人资料整理工作，于4月20日顺利完成董事会、监事会新一届候选人的推选工作，并于6月7日正式获得公司股东大会的批准。截止到9月底，董事会办公室已全部完成新一届董事会、监事会成员的国内工商变更备案及香港联交所、香港公司注册处的备案登记、H表格签署等工作。

2.公司与北京青年报社签署《补充协议》完成《中学时事报》、《北京少年报》、《今日北京》三报广告经营权转让工作。转让三报广告经营权工作是20xx年北青传媒需要完成的一项重要工作，该项工作具有时间紧、程序复杂等特点，自北青传媒公司上市以来该三份报纸的广告经营由于多方面原因一直处于亏损状态。年初项目转让工作正式启动，董事会办公室协调香港财务顾问、香港律师及中国律师、香港审计师联合作战，完成独立财务顾问函件、公告及合同签署，董事会、股东会上会资料整理等工作，并在6月7日正式获得股东会批准，完成全部转让程序。

3.就与河北出版集团开展战略合作一事进行前期跟踪与筹备工作。20xx年上半年公司就与河北出版集团进行战略合作进行了一系列合作方案的设定与修改工作，董事会办公室负责战略合作的顺利推进与跟踪工作，并草拟多份合作方案的可行性报告，寻求在共同投资成立股份公司、上市融资、发展新兴业务等方面的深入合作，6月25日双方最终完成战略合作的签约仪式，实现强强联合。

4.完成中网视通公司的设立以及前期筹备工作。上半年，根据公司安排，董事会办公室跟踪中网视通公司的筹备设立、协议草拟以及工商注册的全过程，经过与公司董事会的积极沟通，中网视通公司于5月20日正式获得董事会批准，并于8月完成注资、验资、工商登记注册、银行开户等全部前期设立工作。

5.筹备公司对北京青年报物流公司的股权回购工作，为进一步整合北青传媒集团资源，实现免税优惠政策共享，解决北青物流长期占用北青传媒资金问题，公司管理层今年提出回购北京青年报现代物流公司其他股东股权的工作，董事办公室负责股权回购方案的设计、论证以及前期协调工作，并协助北青物流公司顺利召开公司股东会与其他股东就股权回购的方案进行了前期沟通。

6.清理公司广告业务应收帐款呆坏账，解决广告业务法律纠纷。上半年董事办公室继续协同财务部，广告部积极处理广告业务欠款工作，及时向欠款公司发催款函;对账龄较长、不予还款的广告公司主动提出法律诉讼，维护公司权利;积极应对北京汉文祥和广告有限公司对我公司提出归还广告风险抵押金的法律诉讼，组织协调公司律师、财务部、广告部多次召开沟通协调会，整理应诉资料，草拟应诉方案，参与厅审辩论，并最终促使对方因证据不足主动撤诉。

7.完成公司秘书以及公司香港登记注册地的变更工作，今年3月15日，薛立品先生正式辞去公司秘书职务，董事会办公室负责物色新公司秘书候选人，谈判以及相关协议草拟、公告、香港联交所、香港公司注册处变更备案等一系列工作。

8.跟踪今日阳光公司单立柱承包工作:在去年9月北青传媒在北京市政管委成功竞标7块北京市五环内户外单立柱广告后，北青传媒将单立柱广告业务承包给今日阳光广告公司经营，经营一年多的广告经营，在今日阳光代理北青传媒单立柱广告的后期催款、广告刊登法律纠纷等方面相继遇到了一系列问题，董事会办公室负责与今日阳光以及广告客户的沟通、衔接以及法律文件的审核与确认工作，确保单立柱户外广告业务的正常运作与开展，以及广告款项的及时收回。

9.投资者关系的维护:联系境内外多家投资机构，先后多家QDII及私募基金协商，达成意向购买本公司股票，本公司股价20xx年初为4.9港币，至10月22日股价升至6.75港币，涨幅达40%。

10.参与千龙网上市工作的前期筹备工作，为成立工作小组，调研上市公司中介费用情况，筛选承销商、审计师、评估师等工作撰写多份报告。

(二)公司年报、中报的编制与发布工作

董事会办公室主要负责公司20xx年报及20xx年中期报告的组织、编制与发布工作，统筹安排年报资料内容的编制、分工、任务部署，以及根据法律顾问、审计师提出的问题协调相关部门及时处理、解决，定期跟踪进展，及时联络香港印刷商，确保审计报告按时定稿、公告修改、排版的及时更新以及年报、中报的及时发布、印刷。

(三)筹办公司董事会、股东会、监事会工作

截止到20xx年10月董事会办公室共负责组织召开公司董事会8次(第三届31次至35次会议第四届1次至3次会议)，其中现场会议2次，通讯方式会议6次，董事会办公室共筹备整理会议议案35项，组织召开公司股东大会1次，共筹备整理议案24项;监事会2次，筹备整理议案3项。

(四)负责公司关连交易事项

1.关连交易监控:董事会办公室对公司各部门及下属公司关连交易进行实时监控。

2.处理关连交易:截至10月底，董事会办公室共审核、上报、处理、公告公司及下属公司关连交易共10项。并会同公司审计部、财务部顺利地完成了:公司与北京青年报社签署《补充协议》完成《中学时事报》、《北京少年报》、《今日北京》三报广告经营权转让工作、公司与小红帽就《北京青年报夹报广告委托投递协议》续约之关连交易的上会、公告等工作。

3.关连交易培训与沟通

20xx年9月6日，董事会办公室会同公司审计部组织公司全体部门以下属公司主要部进行了一次关连交易以及信息披露责任的培训。

(五)负责公司公告的提交与发布工作

在公司发布公告工作中，董事会办公室的主要任务是负责会同公司秘书、公司境外法律顾问、公司香港印刷商对公司公告文件进行编制、修改、校对、安排翻译、确认发布终稿、提交联交所等工作以及公司网站同步刊登更新公告工作，截止到20xx年10月22日董事会办公室共发布公司公告28篇。

(六)负责股东分红派息工作

董事会办公室负责处理公司历年股东分红派息工作，通知并安排股东单位办理取款手续，联络、协调公司香港银行及香港中央证券公司对接确保股东股息及时到帐。

(七)负责代表北青文化艺术有限公司参与歌华有限股份有限公司股东会

20xx年董事会办公室代表北青文化艺术有限公司分别参与了歌华有限股份有限公司股东会，并代为行使表决权;代表北青文化公司办理股息支取手续。

(八)负责公司相关合同的签署、审查工作

1.负责审查、签署公司与欧华律师事务所的境外常年法律顾问合同;

2.负责审查、签署公司与北京炜衡律师事务所的境内常年法律顾问合同;

3.负责审查、签署公司与香港轩达印务公司的公告、年报、中报印刷合同;

4.负责审查、签署公司与恒利香港公司的.公司秘书服务合同;

5.负责审查、签署公司与中国光大融资公司的香港财务顾问服务的合同;

6.负责审查、签署公司与美亚财产保险公司的关于20xx年北青传媒董事及职员责任保险投保申请书。

(九)、负责公司的党团建设，组织丰富多彩的文化活动

公司董事会办公室在20xx年组织公司党团员深入学习实践科学发展观，开展了一系列丰富多彩的文化活动，上半年策划了第一届北青传媒趣味游泳比赛，下半年继续开展第二届“北青杯”羽毛球团体赛，组织参与了北京市体育局开展的“爱就一起跑”万人长跑活动，通过这些活动的组织，在丰富职工业余生活、增强团队凝聚力的同时，又充分展现了大家顽强拼搏、永不言败的北青精神。

董事会办公室完成了20xx年全部本职工作及领导交办工作，在没有出现任何差错的前提下，高质量、高效率地完成了任务。

董事会办公室工作总结4

首先对公司领导、总部其他部门、事业部、二级集团给予董事会办公室的大力支持和帮助表示衷心的感谢！

20xx年是“中国建筑”发展史上的里程碑，7月29日，随着国资委邵宁副主任和孙文杰董事长共同敲响开市锣声，“中国建筑”敲开了期盼已久的资本市场的大门，几代中建人的梦想终于成为了现实。作为伴随中建股份公司改制上市而新成立的部门董事会办公室，我们经历了这一艰辛的奋斗过程，也共同见证了这一激动人心的时刻。公司上市以后，董办立即全力投入到资本市场的运作中，凭借充分的思想准备和工作准备，快速适应了上市后的各种新情况、新要求，努力维护了公司股价的稳定，在投资者当中很快树立了良好的口碑，较好地完成了上市公司董办的各项任务。“中国建筑”也以其在资本市场的突出表现和评价，作为大盘蓝筹的代表，上市后仅4个月就荣获了中国证券市场20xx年年会颁发的“上市公司金鼎奖”。

一年来，董办在各位董事的指导和支持下，按照上市公司的要求，结合公司实际，既规范运作又积极探索创新，主要围绕推进公司上市和应对资本市场两个中心工作，在以下五个方面开展了日常业务。

一、推动并实现公司成功上市

对于公司上市工作来讲，20xx年是压力更沉重的一年。本来应在20xx年完成的各项工作，都压到了20xx年，而且必须完成，没有退路。三年的整体重组改制，已给公司的各项工作带来了诸多困难，也产生了更多希望。但是，我国资本市场能否恢复股市融资功能，不是一家公司的力量所能左右的。对于董办来讲，新的上市工作第一个目标就是，期盼IPO重启的同时，做好自身各项准备工作。

（一）恢复IPO前的各项工作

1.完善上报文件

20xx年是公司整体上市的决战年。董办针对公司的财务及生产经营情况，牵头组织对招股说明书等申报上市需要的所有文件进行了梳理和补充。按照证监会要求，董办组织中介机构及时完成了《关于房地产业务相关存货减值准备计提情况的意见》、《公司股东无外资背景、募投无境外投资计划、公司外币债券及外资银行借款等情况说明》、《“中国建筑”及其关联方、保荐人中金公司及其关联方的关联关系的说明》等上报文件。董秘还组织中介机构，会同其他部门相关领导召开专门会议，研究公司通过发审会审核后的期后监管及封卷工作。

按照上报上市文件的规定程序，董办还细致策划并准备董事会和股东大会，使公司财务报表于3月28日通过董事会审计委员会的审核，3月29日公司董事会、监事会审议通过，4月2日股东大会审议通过。4月3日，公司全套上市申报文件重新上报证监会。

2.继续做好对接证监会的工作

20xx年对接证监会的工作很困难，大势压人。20xx年更难，与其说对接证监会，不如说是影响证监会，我们在工作中感到大市很难回到3000点，也就是股市停发的点位，如果回不到这个点位，恢复IPO就缺乏依据。这样我们对证监会的工作重点就是做说服工作，在修改发行制度方面下功夫。无论是对处长、处员，还是对发行部主任、副主任，我们都非常耐心地说明道理：发行制度不改革，就找不到重启IPO的理由；发行制度不改革，停发前的中国股市各种弊端就不可能从根本上解决。这方面董秘组织中金从专业服务的角度发挥了很大的作用。

重大的转变是在两会期间，总理工作报告对资本市场提出明确要求：推进资本市场改革。主席也在两会期间首次提出，实行发行制度改革，坚持市场化定价机制，防止二级市场过渡炒作和维护小股民利益的问题。

3.及时处理上市道路上的各种障碍

第一个障碍是，中期票据发行以后，需按要求进行信息披露，而按上市申报要求，公司处于静默期，不能对外披露任何信息。我们通过做证监会业务负责人的工作，增进了他们的理解，使两项工作并行不悖。

第二个障碍是，世行由于菲律宾项目纠纷制裁中建总公司一事，给公司造成的负面影响不仅是在国内资本市场，而且是国际性的负面影响。孙总1月16日及时召开会议，董办按照要求，首先在资本市场做好各项解释工作，清除世行一事的负面影响。

第三个障碍是，证监会担心大盘股拖累市场走势。为此，我们积极为证监会提供各种分析材料，充分论证、说明大盘上市的积极作用。4月21日董办经办了孙总就此专题向证监主席的致信，表明中建的行业特性，以及中国建筑作为大盘蓝筹，对新股发行重启的正面作用。

（二）发行上市准备工作

20xx年两会以后，证监会经过一段时间的准备，于5月底、6月初推出《关于进一步改革和完善新股发行体制的指导意见（征求意见稿）》，6月10日正式实施，与此同时，我们发挥自身力量，与润言一道为股市发行制度改革增加舆论气氛。6月18日开启新股发行制度改革后A股市场IPO第一单，“中国建筑”终于拨云见日，上市工作进入各项实战准备阶段。我们对上市前期工作进行了周密安排，董办设立以来的各项准备工作也在股份公司上市实战的整个过程中经受了全面的检验。

1.路演材料的准备

针对证监会推出的《关于进一步改革和完善新股发行体制的指导意见（征求意见稿）》，董办组织中介机构进行了深入研究，进而完善了公司上市发行方案。董办对路演PPT演示稿、路演宣传片解说词、路演演讲词、路演推介内容和公司投资价值报告等路演材料又全面进行了修改和完善，为上市路演做好了充分准备。董秘为路演工作还专门准备了“路演活动若干疑难问题”简要答题。5月22日，孙总主持召开上市工作会议，研究落实上市发行方案、投价报告、路演讲稿、宣传短片等内容。同时，5月25日，召开总公司上市领导小组会议，汇报工作，落实发行制度改革后的各项任务，孙总亲自修改文稿、参加彩排、分析研究路演方案等。

6月份的一个月时间里，上市办共召开了6次会议，反复认真研究路演模拟问答、路演数据表、投价报告修改等内容。

2.针对资本市场的准备

6月19日，国家出台了国有股转持方案。董办立即启动工作机制。根据有关规定，股份公司发行A股并上市后，中建总公司以及其他三家发起人股东按各自比例共划转发行总股数120亿股的10％，即12亿股给全国社会保障基金理事会。董办牵头以最快的时间在登记公司办理完成划转社保基金股份的事宜，得到了证监会等监管部门的好评。

董办和中介机构人员还专程赴上海，与上交所上市发行部相关领导进行会谈，讨论公司发行上市的前期准备工作。董秘带领董办人员数次通过多种渠道，了解基金公司、证券公司等机构投资者对股份公司上市有关情况的看法，为上市推介做好准备。

3.路演后勤工作的准备

在做好上市实战各项准备的同时，董办多次派人前往上海、深圳，对路演场所、酒店进行仔细考察和选择，检查有关设施，对三队路演人员的行程和住宿做出具体安排，并与润言一起认真做好各项后勤工作，包括路演人员安排，团队编制，宣传资料准备，庆祝活动与各种仪式的程序安排，新闻发布会以及媒体宣传如何配合上市节奏等事项，保证了上市路演推介的各项工作有序地向前推进。

实战的另外两个准备工作为：一是高层活动，孙总藉工作汇报等机会，向国务院张德江副总理、副总理汇报公司上市情况，董办经办了孙总于5月底向两位副总理的亲笔信，请求支持中建早日获得上市发行的批准。孙总、郭书记及时向国资委李荣融主任、贾福兴书记汇报，向国务院国企监事会反映情况，向中纪委中组部第三企业金融巡视组汇报，董办提供了相关材料并经办了公司呈报国资委的《关于“中国建筑”整体上市有关情况的汇报》等文件。所有这些一再的向上反应，均得到了各位领导的关心和关注。

二是做好新闻媒体的各项工作，创造了良好的舆论氛围，董办与企业文化部一道积极联系各大财经媒体、网站、新闻评论人士，做好沟通工作。董秘亲自与证券时报、上海证券报、中证网等领导会面，会同企业文化部与人民网、新华网高层会面，孙总亲自与几大财经媒体领导召开见面会，就上市期间媒体合作事宜展开交流。 中国建筑的诚意得到了财经社会媒介的理解与支持。陆续出现了一些“市场呼唤大盘股，中国建筑是小红筹回归，中国建筑上市是资金向实业流动的标志”等正面声音，为中国建筑闪亮登场建立了良好的环境。

（三）发行上市实战

1.获得发行批文

公司于7月10日晚5点获得发行批文，批文号为证监许可[20xx]627号。内容要点为，核准中国建筑公开发行不超过120亿股，有效期为自7月10日起6个月内，按规定要求实施发行。董办为做好实战阶段的各项工作，绘制了路演事项和工作责任明细表，将拿到批文后到挂牌上市20天的工作内容进行每日工作安排，并将工作责任一一落实到中金、润言、董办以及相关部门，力求稳步扎实推进上市推介工作，不留漏洞，全体路演人员和后勤人员按照这个详尽安排，确保了工作程序清晰、职责到位、井然有序。

2.路演推介

7月13日开始，公司领导层分为董事长队、红队和蓝队，共40余人在深圳、广州、上海和北京对机构投资者进行了为期三天半的询价路演推介，共举行了34个“一对一”会议（包括1场午餐会），4个团体推介会（包括1个针对QFII的电话会议），与180家询价对象进行了充分的交流和沟通；除此之外，管理层还于7月21日与非询价投资者举行了一场团体路演，并于当天下午通过网上路演形式与广大中小投资者进行了沟通。董秘组织中金公司成功地举办了分析师大会，分析师预路演与130家机构投资者见面。在路演活动中，“中国建筑”三支路演团队人员积极解答机构投资者各类提问，公司高管团队踏实稳健的态度和积极进取的精神给投资者留下深刻印象。“中国建筑”的整体路演活动盛况空前，这种高规格、大密度的整体路演活动，是近年来中国资本市场举办的最高效率、最大规模的投资者推介活动。

路演过程中，投资者普遍对公司为地产、建筑综合，中海地产利润贡献，中建地产发展前景等问题给予正面评价。对公司20xx年业绩和20xx年盈利预测，中海地产的竞争比较优势，中建地产与中海地产的定位等问题高度关注。

机遇总是给有准备的人，这是本次发行上市成功之后，赞扬声中最多的一句话，我们就是因为准备到位，才有路演的成功。突出有两点：

一是路演文件准备详尽。经过反复推敲和修改，实用性很强，本次路演中95%以上的问题，对路演人员是有准备的，特别是在路演起步的关头，孙总带领大家一道对市场特别关注的问题作了充分准备，起到至关重要的作用。不打无准备之仗，不打无把握之仗，这是一句老话，但在今天仍有新意，不能无准备的面对机遇，否则机遇总是擦肩而过。

二是路演行程安排准备详尽。董办对本次路演后勤工作安排在先，有条不紊，从会场到住地，从车辆到人手，每一地、每一次活动都有详尽的安排。这从操作层面保证了路演工作的顺利而有序，也提高了路演团队的士气。

另外，为及时准确地披露公司有关上市信息，董办还组织中介机构做好对外公告文稿的校对、排版工作，并与相关部门协调，做好股份公司网站及平台的信息发布工作。路演期间，共对外发布公告13篇，做到了准确、及时、广泛，体现了路演发行工作严谨的作风。

3.定价发行

共有196家询价对象下属的565家配售对象参与对中国建筑的报价。全部配售对象累计申购股数1,998亿股，相当于网下初始发行规模的41.6倍；最终确定本次A股发行的价格区间为人民币3.96元/股--4.18元/股，对应20xx年预测市盈率为26.4倍--27.8倍，对应20xx年市盈率为48.6--51.3倍。

最终定价时，我们最后最难的一关是20xx年盈利太低，证监会也作了最大限度的让步：不强制压价、但不承认20xx年市盈率的说法；要求增加定价透明度、向社会交待；在特别公告中增加风险提示内容；做好舆论引导，但不同意公布20xx年财务数据；自行承担责任，但不同意讲不破发等。

定价结束以后，中国建筑进入了申购阶段，按网下发行40%、网上发行60%的比例公布，共冻结资金18,570亿元，认购倍数为37倍。回拨机制启动以后，网下、网上发行各占总发行量的50%，网下配售比例为2.61%、网上中签率为2.83%，最终募集资金总额为501.6亿元。

4.挂牌上市

中国建筑成功发行上市，并创造了多个纪录，其中：发行之日IPO规模位列20xx年全球之首，列2000年以来全球建筑、地产行业之首，是A股市场第四大IPO，上市后总市值位居全球建筑地产上市公司首位。同时，中国建筑网下发行多项指标居首，网上申购户数排名第一。

上市10日后，中国建筑被计入包括上证综指等指数，市值占沪市市值的权重约为1.02%，也就是说每涨跌5%，将带动上证指数波动约1.66点左右，对资本市场的影响举足轻重。9月21日，中国建筑被计入了具有国际影响力的道中88指数。

日前从资本市场获悉，从20xx年1月4日起，中国建筑将全面进入被31只指数基金跟踪的沪深300、上证180、上证50和中证100等重要指数，按照资本市场规则，这些指数基金的被动配置行为将对未来中国建筑股价的平稳运行起到中流砥柱的作用。

作为新股发行制度改革后首个大盘蓝筹股，中国建筑IPO在国内资本市场获得广泛热烈的关注。发行的成功得益于中国经济早于世界经济回暖，股市稳步回升，发行制度改革，地产和建筑业受追捧，以及中国建筑多年来的业绩和成就积累，中国建筑领导、相关工作人员和中介机构的努力等诸多因素。凡事走在前面一步，这是公司上市后我们体会最深的。中国建筑上市，曾饱受媒体非议，这次我们绝地反击，凡事有策划、有安排、有操作，效果就很不一样。证监会对中国建筑的信心，也有一部分来自于我们对媒体的掌控能力。我们的做法是，不仅在路演前广泛接触有影响力的各界财经媒体，更主要的是我们在路演前已将二十个活动日期内，每天发表什么样的文章都作了准备，确保社会每一个关注点，我们都有几篇文章引导舆论，并利用各种链接体系广泛发布，占领舆论的制高点，使主流声音主导中国建筑的路演活动和挂牌上市。在此期间，共主动发表文章30余篇。

二、规范运作董事会事务

保证股东大会、董事会的规范运作，是建立现代企业制度的要求，更是上市公司治理的重要手段。一年来，公司股东大会、董事会很好地履行了其应尽的职责。

第一，股东大会、董事会信息畅通，务实高效，规范运行。

20xx年，董办按照规定要求，认真组织召开了8次董事会，共审议了43项议案，否定了1项议案，延迟审议1项议案，共有包括北京市朝阳区奥运南区房地产开发项目等7项投资议案提交董事会审议；召开专门委员会会议7次，审议了16项议案；召开股东大会1次，审议了9项议案。在年初第一次董事会上，公司首次进行了高管领导向董事会述职，在启动这项工作之前，董办首先认真把握了现代企业制度以及中组部、国资委的制度依据和政策要求，先就“公司高级管理人员向董事会作工作述职和董事会对高管进行业绩和薪酬考核”事宜起草了建议报告，得到了公司三位主要领导的批准。孟庆禹董秘还分别听取了各位董事的意见，并多次组织人力资源部制定高管人员薪酬考核的具体安排。目前看来，此项工作实现了与国资委考核企业领导人员有关要求的有效衔接，对公司治理结构的完善必将起到重要的作用。

在7月28日公司上市开锣前一天，我们在上海组织召开了第一届董事会第十二次会议，会上董事会听取了上市有关情况及战略研讨会准备情况的汇报，以及上半年人事任命、机构整合情况的汇报，与会董事还对募集资金投放的大方向提出了相关意见。此次会议，从最高决策层面上，开启了股份公司的新纪元。在实践中，我们从实际情况需要出发，对董事会适量地选择和采用了以书面通讯的方式召开。会前，董办将议案提前呈报各位董事，认真征求外部董事意见，多与各位董事进行当面汇报和沟通，目的是使各位决策者深入了解相关议案的具体内容。从执行的结果看，这种董事会会议方式效果很好。11月30日，公司为竞拍奥运南区地块，需要对外提供该事项的董事会决议，董办在短短半天的时间内，及时联系各位外部董事，进行了详实的说明，得到了各位董事的充分理解和大力支持，使第一届董事会第十七次会议以书面形式顺利召开，公司全体董事审议并一致通过《关于中国建筑股份有限公司房地产事业部北京市朝阳区奥运南区房地产开发项目的议案》，保证了公司按时参与竞拍。

为从程序上解决董事会与高管层的信息沟通，使高管层能够了解董事会的意见和建议并制定具体落实时间表、责任人、责任部门，董事会能够对高管层是否落实进行检查和监督，董办一直都在努力探索和创新一种合规、见成效的方式，我们对董事会审计委员会第五次会议形成的会议纪要，在经董事长、副董事长审阅后，转呈总经理批示给高管层执行。在12月20日召开的第十八次董事会上，其中一项议题就是安排高管层对董事会审计委员会第五次会议提出意见落实情况向全体董事做汇报。从运行看，公司董事会自成立以来对公司的内部管理水平提升起到了至关重要的作用。

第二，董事会研讨会议的形式受到广泛认可。

上市后，我们第一时间组织召开了发展战略专题研讨会，专题研讨股份公司上市后的发展战略。会议邀请宝钢集团介绍了战略规划管理的经验和体会，对股份公司的战略管理提供了可以借鉴的模式；会议还邀请中金公司作了专题发言，介绍了国内外可比公司的发展路径，对股份公司发展战略的制定提出了很好的建议。部分与会二级单位、总部部门、高管领导结合各自业务，提出了对股份公司未来发展战略的总体构想以及各自业务的发展思路。全体董事均在会上发言，阐述了发展战略的和外延，以及制定和调整发展战略的重要意义，从战略层面为中国建筑的发展指明了方向。会前董办做了大量细致的工作，认真对上市公司发展战略进行研究；组织中金公司完成了“中国建筑发展战略建议”的专题报告；组织22家二级公司、事业部和总部部门汇报材料，逐一审改并反馈修改意见；自行撰写了关于上市公司市值管理的专题材料提交大会参考；向会议提交了3份文件汇编。这种具有前瞻性、实用性和引导性的分析和研究工作受到与会人员的普遍欢迎。会后董办还整理出讲话汇编（文件汇编之四），发给各位与会人员作为参考，具有很好的指导意义和参考价值。董事会对“中国建筑”上市后的改革发展进行深入的研讨，为制定公司20xx-20xx发展战略规划作了充分的思想准备和理论铺垫，进而启动了股份公司总体战略发展规划草案的编制工作。同时，在这次会议上，也首次提出了市值管理的概念，上市公司市值管理将作为国企领导者的主要政绩考核指标，公司也将尽快建立健全市值管理的体系和机制，使市值、利润、营业收入成为今后公司简单而量化的考核指标，树立人人关心公司市值、维护公司股价的责任意识，出色地抓好市值管理这项新任务。

第三，继续发挥董事长办公会议的作用。

上市后，为加快公司业务运行，提高办事效率，对研究投资项目和收购重组等事宜，更多地采取了董事长办公会议的办公形式。一年来，公司共召开了14次董事长办公会议，审议了86项议题，否定了1项投资项目。会后，董办或直接起草，或由业务部门起草、董办进行修改，均形成了会议纪要。用实际效果检验，董事长办公会对迅速解决公司较为重大的问题，特别是为中建地产的投资决策建立了有效途径，目前大家已普遍认同了这种议事和决策方式。

三、及时合规地做好信息披露工作

信息披露工作是公司与资本市场进行沟通的主要渠道，也是公司向资本市场展示投资价值的有效途径。做好这项工作，既能实现投资者的知情权，又能促进公司规范运作。公司信息披露的具体操作和运行，是从上市以后开始的。截至20xx年底，公司对外披露定期报告、临时报告和制度性文件共34份，以及其他主动披露的信息，平均下来基本上是每周披露两个信息。

一是高效高质完成两个定期报告的编制与披露工作。

1、中期报告。公司上市的时间为7月29日，按照上交所规定，每年6月30日前上市的公司，应于8月31日前按标准文本内容披露公司中报，因此公司本不需要披露20xx年中期报告（半报告）。但从维护投资者利益、适时体现公司成长价值的角度出发，公司决定主动编制中报并按时披露。经与上交所协商，确定“中国建筑”中报内容可适当从简，时间亦不受8月31日限制。公司中期报告第一个特点是编制时间短，但信息量大，证监会和上交所有严格的内容和格式要求。公司董秘亲自对证监会规定的58条内容进行了逐一分解，并组织专门协调会，安排部署中期报告需要准备的各项基础材料。中期报告第二个特点是报告编制时点在公司上市之前，有多项内容无法满足规定需要。董秘带领公司保荐人及董办人员前往上海，与上交所公司管理部领导就十多项具体问题进行沟通，并将沟通结果报公司领导知晓及发送相关部门准备资料参考，有效解决了可能遇到的各种问题。第三是需要协调“中国建筑”与中海两红筹中报披露的关系。经与上交所、中海集团商讨确定，不要求三方同时在两地披露中报，如果中海两红筹披露在先，“中国建筑”可以发布公告，作提示性说明及信息联接。8月17日，中海两红筹分别在香港联交所披露中报，同时，“中国建筑”则在上交所和四家法定媒体刊登公告。实践证明这样安排运行顺畅。第四是积极协调相关部门，严格按照确定的时间点，相继完成中报资料汇总、中报编制、征求相关部门及中介机构意见等工作，最终在20余天的时间里全部编制定稿，经提交董事会审议通过后，抢在8月31日之前并对外披露，得到了上交所和广大投资者的高度评价。

2、第三季度报告。与中期报告比，20xx年第三季度报告的编制工作相对简单，内容主要涉及会计数据和财务指标、公司股东情况、重要事项和会计报表四部分。具体工作基本上是两条线齐头并进：一是季度报告的整体撰写和编制工作，由董办负责。报告编制过程中，涉及需要相关部门提供数据和材料的，由董办直接沟通，避免来回反复。二是公司第三季度财务报告，由财务部负责。财务报告编制完成后，由财务部提交公司高管层、董事会审计委员会审议通过，再并入第三季度报告，统一提交董事会审议。第三季度报告选择在10月28日对外披露，主要考虑是10月29日公司网下配售的60亿股将解禁，我们认为公司1-9月归属股份公司股东净利润为36.7亿元，年化后净利润为48.9亿元，超过公司发行上市时中金研究报告预测的45亿元，也超公司中期报告路演时向投资者披露的年中利润（23.5亿元）年化后的47亿元，因此在解禁之前披露三季度报告，将有利于避免资本市场对公司盈利的各种猜测，防止公司股价大幅波动。

二是有效利用现有信息渠道，及时做好各种临时公告的披露工作。

临时公告的首要特点是信息披露要具有很高的及时性和准确性。公司上市后，我们从公司实情出发，抓住几个现有的信息池获取信息，这种做法的好处是充分利用现有资源，能立即开展相关工作，成效快。目前，已与财务部、市场与项目管理部、各事业部及中海集团建立了有效的信息沟通机制，实现了重大项目（包括房建、海外、基建、房地产、设计、科技等六类项目）、重大战略协议、重大兼并收购等事项的及时报告和披露机制。临时公告的第二个特点是时间短、环节多，需要在一天时间内完成十多个环节的事项，而且一环扣一环，一个传真没有及时确认都可能影响公告正常出台，快功的同时还需要出细活。为确保每个环节不出漏洞，我们坚持的仍是表格化管理，每完成一个环节就画一个钩，钩打完了披露工作也就全部完成了。

三是适应资本市场需要，创新信息披露的形式和内容。截止目前，董办在信息披露工作中主要有以下创新：第一，坚持信息公开透明原则，学习万科等地产公司做法，从9月份开始每月12号左右对外披露一次公司经营情况简报，简报显示公司新签合同额、新开工面积、营业收入都比去年同期有较大幅度增长，土地储备已达4,032万平米，大项目比较多，购置土地上也颇有斩获，这些成绩都对支撑股份公司的股价平稳起到了积极的作用，大家都欣喜地看到9月14日中国建筑实现了上市以来的首个涨停，并带动了地产和建筑两个板块的普涨。发布经营快报这种做法在建筑行业上市公司中是第一家，既符合公司上市后公开透明的态度，也有利于防止公司重要财务信息通过其他途径泄露，导致股价异常波动。第二，在运行中根据公司的实际情况，确定信息披露的具体标准和披露方式：如达到披露标准的，以公告的形式对外披露；未达到披露标准但公司认为重大的，采取直接挂公司外网的形式对外披露。第三，建立重大信息群发机制，这种方式可以使信息直通公司主要投资者和分析师，真正做到信息的有效披露和公司投资价值的及时传播，起到维护股价稳定的重要作用。针对A股市场对房地产业务信息披露的特殊性要求，以及香港市场对中海688地产业务披露的要求，董办多次与上交所进行商谈，为做好下一步公司房地产业务信息披露工作，董办也组织中金公司及0688就做好内地与香港房地产企业信息披露要求的差异进行对比分析，并将报告递交上交所公司监管员。

创新和挖掘公司有利信息，并以合理的形式传达给广大投资者，将是今后信息披露工作的重中之重。经过近半年的信息披露实践，我们认为像中国建筑这样规模大、业务多元的大公司，本身即蕴含着各种非常有价值的信息，有待不断提炼和总结，这不仅是体现公司价值的有效途径，也是公司进行日常管理的需要。

四是做好危机应急处理工作，有效避免危机事件对公司形象的影响。

20xx年以来，公司已经发生多项危机事件，如世界银行投标违规、中海重庆项目渗水、八局东莞项目安全事故、迪拜债务危机等。面对危机，董办都在第一时间了解实情的基础上，采取汇报解释、媒体宣传、澄清公告等多种组合方式，与监管部门和投资者进行沟通和引导，有效降低了危机事件对公司的影响。如11月27日，针对国内部分媒体以“中国建筑在迪拜有很多大型项目”等标题进行报道，董办向公司海外业务线和香港3311了解情况，并对资本市场进行宣解：一是给各大机构以电子邮件的形式进行了有关情况说明，二是对国内主流财经网进行正面解释；三是与上交所沟通协商，以公告的形式进行了澄清。并将以上情况向公司董事、监事以及高管领导汇报，统一对外口径。又比如，9月18日（周五）中央电视台二台经济半小时栏目以《地王遭遇“房斑斑”》为题报道了中海地产重庆公司北滨一号维拉公馆渗水事件。为避免该报道产生更大的社会影响，董办、总办、企业文化部、润言财经公关公司立即联合启动应急机制，连夜与各大主流财经媒体和网站负责人，进行大密度的危机公关，力争在较短的时间内控制局面。经过的继续努力，取得了良好的结果，主要为：

1、从当天的股价表现看，三家上市公司均未受到影响；

2、上交所同意公司不发布事件公告说明；

3、国内主流财经报纸、网站不做转载，已登出的少数不极端文章也被撤掉。

五是做好中期票据等相关信息披露工作。

中期票据信息披露的要求低于公司上市后的信息披露要求。公司上市后，中期票据的信息披露由董办负责通过保荐人在中国债券信息网及中国货币网发布。董办做好了与保荐人的信息对接工作，多次主动并及时地在中期票据的指定网站披露公司重大信息，受到了交易商协会后督中心的表扬。

六是通过信息披露规范公司运作。

每项工作、每项分析，都应该回馈公司管理，提高公司效益。信息披露工作对公司管理的回馈就是要求公司规范运作，满足资本市场需要。上市前，公司的业务主要围绕建筑业和房地产业两大市场；上市后，公司就身处资本市场之中，因此，对公司上市前的各种惯常做法，如果与资本市场不一致、不合拍的，我们通过协调沟通，力争做到规范，使资本市场易于理解、易于接受。半年来，我们与相关部门一道，对董事会会议议案、中建地产新购置土地储备、房地产业务月度销售及区域分布、建筑业务合同额等事项进行了规范或者统一了标准。

四、全方位打造投资者关系管理工作

上市公司的投资者关系管理工作是一项战略管理行为，需要通过充分的信息披露与交流，加强公司与投资者及潜在投资者之间的沟通，促进投资者对公司的了解和认同，提升公司治理水平，从而实现公司整体利益最大化和保护投资者特别是社会公众投资者的合法权益。公司上市后，我们与各类投资者频频进行点对点和点对面的接触，一直保持着主动、开放的工作姿态，投资者关系管理工作得到了证监会、投资机构乃至普通个人投资者的一致好评。

第一，在20xx中期业绩公布后，组织了路演推介活动。

为策划好公司中期业绩路演，董办较早就做了周密的安排，组建由孙文杰董事长、曾肇河副总和孟庆禹董秘以及财务、地产部、中海地产、中金公司等有关人员组成的一支路演团队，确定了网上路演、北京-上海-深圳三地一对一和团体推介的路演形式。准备了详细的.路演PPT等推介材料，对每日的路演行程、拜访机构、责任分工等都清晰列表，保证了整个路演活动的顺利完成。公司于8月28日公布了中期业绩，9月3日下午16:30-18:00在新浪网成功举行了中期业绩网上路演，孙文杰董事长、曾肇河副总和孟庆禹董秘参加了本次路演。持续一个半个小时的网上路演受到大量投资者的关注和参与，吸引了近300位投资者在线跟帖提问。参与网上路演的投资者纷纷表示，中国建筑来到新浪网进行中期业绩推介，是公司重视投资者关系管理的一个证明，尤其是公司重视广大中小股东知情权的一个证明。路演交流中，公司领导和广大投资者就公司的发展战略、财务状况、新签合同额和募集资金投向等重点问题进行了深入的交流。对于公司上市后首次与投资者进行业绩推介，孙文杰董事长表示，“在新浪网进行业绩路演，表明中国建筑是一家非常开放、非常透明的企业，不仅中国建筑的经营业务内容公开透明，公司的决策程序、经营成果也公开透明”，“公司整体上市以后成为公众公司，我们会更加开放，这样做不只是让股民朋友们知情，更重要的是希望大家参与中国建筑的改革与发展，为中国建筑的事业提出有价值的意见和建议，将企业做得更好。”董事长的表态，为股份公司的投资者关系管理工作确定了基调。

9月5日至8日进行了中期业绩推介路演。本次路演对泰康资产、太平洋资产、博时基金、南方基金、嘉实基金、上投摩根等6大股东进行了登门拜访；举行了三场团体推介会，吸引近100家机构参与，参加人员积极踊跃。每到一处，投资者都表示中国建筑在询价路演后的一个月又再次亲自登门路演，对这种高密度的与资本市场对接、维护投资者利益的高度负责精神深感由衷的钦佩。路演过程中，有的大股东提出今后将与“中国建筑”在实业上进行合作，有的股东和机构还对公司发展及内部管理工作提出了很好的意见和建议。通过这种近距离接触和沟通，使更多股东和机构深入了解了“中国建筑”，他们均表示对公司今后的健康发展充满信心。

第二，接待投资者来访和主动登门拜访重要投资者。上市以来，我们先后接待了来访的易方达基金公司、国信证券、香港上海汇丰银行有限公司等50个机构的分析师、研究员、基金经理等110人次，有的由郭书记、易总出来接待，有的由孟庆禹董秘接待，就几百个问题进行了回答。为做好股东管理工作，董办编制了前100家大股东名册，并提出前15家大股东由公司主要领导带队拜访，第16-30家大股东由董秘带队拜访，第31-50家股东由董办专人拜访，其余50家在日常工作中重点关注的总体安排。孙总在上海对申银万国组织的基金团队、华安基金等机构进行了现场长时间的沟通，机构反响很好。孟董秘在年底参加了主要券商的策略会，并在深圳举行了小型交流推介会，使机构投资者认识到了公司潜在的投资价值。

为与主要投资者建立沟通联系机制，董办对中国建筑前50名流通股股东逐一进行了重点关注并做了预约排期。年底前，孟庆禹董秘及董办工作人员已拜访了包括全国社保基金理事会、中国人寿资产管理有限公司、建信基金等在内的18家大股东。董办还特别制作了《公司与机构投资者沟通情况表》，对机构名称及背景、沟通的时间地点和人员、交流内容及关键问题等都进行了详细统计，使机构投资者沟通联系工作一目了然，清晰明确。

第三，建立机构投资者管理数据库。

董办将公司成立以来接触过的所有机构人员的名片、IPO和中期路演现场登记信息等都分门别类、登记造册，建立起了机构投资者数据库。据统计，目前已有6大类200个机构的近600位投资者在册。董办还设专门人员负责维护数据库，用邮件与行业分析师、研究员保持沟通，直接将重要消息及时提供给机构掌握，便于他们组织文章，对公司股票进行评价，经主动与行业分析师、研究员沟通，全年共有21家证券机构向资本市场发布了35篇关于中国建筑的研究报告，全部为积极评价，给予推荐、强烈推荐评级。

为做好公司股东名册管理，完成安装PROP系统，随时申请查询公司股东名册及其变动，并进行不定期的公司股东名册分析，呈报公司领导审阅。

第四，通过接听投资者热线、管理IR信箱、媒体监控与新闻发布等方式，密切关注个人投资者，广泛宣传公司业绩，立体打造公司形象。

董办设立的投资者热线一直是公司与个人投资者沟通的重要渠道，自开通以来一直热线不断，董办有两名员工专门负责接听，自上市以来，共接到投资者热线电话500余个，回答问题超过1,500个，每个电话都有详细的通话记录，包括来电人电话、姓名、通话时长、询问问题与解答情况等。每月都要结合媒体监控情况进行一次梳理分析，形成投资者关系管理的信息月报；处理IR信箱日常邮件，有效地增进了个人投资者对公司情况的了解，对疏导不良情绪、增强投资者信心起到了重要的作用。

第五，自行组织宣传文章，引导主流财经媒体和机构投资者。

董办通过润言财经公关公司就媒体报道中国建筑及下属公司的情况进行时时监控，每天提交一次监控报告，以便掌握公司在投资者心目中的整体形象。在公司限售股解禁日的特殊时点、迪拜世界债务危机爆发以及公司发生对股价有较重大的利好消息等，董办都及时通过润言向媒体投放自主组织的宣传文章，全年累计近50篇，媒体刊登达171篇次，并被新浪财经、搜狐财经、网易财经、金融界、东方财富网、和讯网、证券之星、中金在线、百度和讯全财经网等财经广泛转载，如《中国建筑静候A股重新开闸或将成20xx年融资额最高IPO》、《中国建筑启动发行A股市场充满期待》、《中国建筑拔得全球建筑股总市值头筹》、《中国建筑高端设计又创佳绩》、《中国建筑着力打造综合性城市开发建设商》、《中国建筑在美国屡创佳绩》、《中国建筑经营状况正常与迪拜世界集团不存在业务关系》、《中国建筑承建松原大桥日前通车基建业务蓬勃发展》、《中国建筑珠海地产项目积极开拓港澳市场》、《中国建筑全面调入各类股票指数》、《中国建筑新加坡项目获政府大奖》等等，从实际效果看，的确对引导资本市场正面舆论以及上市后公司当天的股价起到了重要的稳定和提振作用。

五、部门建设工作

作为上市公司，董办的工作职责有其规定性要求，一般来说最基本的是三项职能：董事会事务、投资者关系管理和信息披露。同时还应遵循股份公司内部管理规定，完成好相关职责和工作任务。董办在经办各项业务的同时，还特别注重基础性建设工作的打造。上市后马上编制了《股份公司上市后董办对接资本市场主要工作表》，相关工作清晰有序、一目了然；对《投资者问答（400问）》的撰写和更新，足以覆盖与所有投资者沟通的全过程；董办还编制了《董事会会议议题和执行情况一览表》、《董事长办公会议议题和执行情况一览表》等，有利于随时掌握审议议题的内容、要点、评审结果以及参会人员等全面信息，目的是促进会议决定的落实和检查。正是有了这些基础性工作的支撑，董办才能在上市后迅速就位，较快地实现了与资本市场的全面对接。20xx年，贯穿全年的基础性建设工作有：

第一，对健全和完善公司内部制度以及管理工作提出建议董办的制度建设主要分两个方面，一方面是有参照的，按照公司法、证券法和监管机构的要求，在中介机构的辅导下，随着上市工作，完成了一些制度，董办发挥了重要作用；另一方面是没有辅导、没有经验，随着工作实践和内部管理的需要，必须要制定的业务制度。

股份公司运行近两年时间了，公司治理的制度性文件亦经过了近两年的实践检验。加之，当初为满足上市要求而制作的文件内容，确实有一些欠讨论、欠研究的地方。我们认为有必要进行一次修改、完善和增补。但是，制度性文件内容的修改既有系统性问题，又有程序性问题。因此，董秘提出了三个建议方案，其中第二项建议方案得到了三位主要领导的认同和批示，即对个别文件个别内容进行修改。考虑到修改整体制度性文件，涉及面宽、耗费时间长，也有一定难度，所以建议仅对迫切性强的部分文件和内容进行修改。这样影响面不会太宽，尽量避免涉及《公司章程》的内容。主要需修改的有《董事会议事规则》、《总经理工作制度》、《投资管理制度》等文件的部分内容，将功夫花在制定董事会授权规则和监督执行方面，是一种比较适宜的做法。

董办按照上市公司信息披露制度要求，提出《公司网站信息披露原则》供公司网站管理部门工作中参考，并对其他部门制定的《会议管理制度》等5个制度性文件提出了修改建议。

德勤每年在公司的财务决算报告中，都提出了很清晰、很深刻的“管理层建议”，我们感到这些建议应该回馈于强化公司的内部管理，今年4月9日，董秘与德勤相关业务人员进入了座谈，寻求落实德勤提出的“管理层建议”的有效渠道，以帮助公司改进管理。

第二，注重加强和保持与各个方面的沟通

其一是加强与监管层面的沟通。同外部监管机构等政府部门的沟通是董办工作的重要内容之一。上市成功后，孟庆禹董秘联系安排并陪同孙文杰董事长赴证监会和国资委进行了答谢；就国际金融危机对企业的影响、央视配楼大火与公司的关系等事宜及时向证监会和交易商协会汇报；9月14日，孙文杰董事长、易军总裁、曾肇河副总裁、孟庆禹董秘在董办的安排下前往北京证监局，进行上市公司首次约见谈话，正式建立起北京证监局对中国建筑的监管关系。此后按照北京证监局的工作要求，董办完成了回答问讯函、公司内部控制情况调查问卷答复、公司介绍和公司董监高人员持有本公司股票变动情况自查及整改情况统计、对10月已经核查的董监高人员持有本公司股票情况形成正式自查报告并经公司董事签署、从9月15日-10月15日国庆、中秋期间公司维稳情况每日零风险报告等，都按时报送了北京证监局。上市后，董办经过申请，中国建筑现已成为北京市上市公司协会会员。孟庆禹董秘数次前往上交所，拜会发行上市部巢克俭总监、公司监管部史多丽总监等相关领导，与他们沟通上市前的发行事宜和上市后的信息披露监管事宜，就公司各项业务的具体披露方式进行有益商讨，为公司争取了相对宽松的监管环境。

其二是加强与股东、董事和高管的沟通。在做好董事会事务的同时，董办还呈送征求意见、汇报和通报等事项达110余项，主要包括发行上市期间董监高申购新股有关事宜、上市情况通报、董事长办公会研究讨论的投资项目及说明性文件、上报国资委《20xx年全面风险管理报告》、二级单位董事和监事会主席调整、总经理办公会议纪要、董事长办公会议纪要、中海中标上海长风地块以及央视配楼着火事件、中海地产重庆项目渗水事件、八局东莞安全事故、迪拜危机等等，并将“董监高买卖本公司股票的相关规定”汇编成册，呈报各位领导在工作中参考。经过沟通和汇报，股东单位、外部董事和监事对公司一年来发生的重大事项了如指掌。董办还非常重视外部董事调研工作，年初王文泽、车书剑董事在公司王祥明副总裁、孟庆禹董秘的陪同下参观了央视新址项目；4月14-19日，钟瑞明董事在美国公务期间，专门到中建美国有限公司进行工作考察，听取了美国公司负责人的工作汇报，并参观了部分在施项目；利用公司上市挂牌契机，董办安排各位董事参观了上海环球金融中心；9月26至27日，王文泽、钟瑞明董事在公司副总裁邵继江、董秘孟庆禹的陪同下，前往公司哈大项目视察，并亲切慰问广大一线员工，送上节日礼物。

其三是加强与部门、二级单位的沟通。董办在做好自身工作的同时，时刻在加强与其他部门的配合工作。本，先后派员参与了学习实践科学发展观活动、上市仪式、上市总结大会和庆典活动筹备工作、《内部控制手册》业务流程编制工作等。孟庆禹董秘还应邀赴五局、七局、八局介绍了市值管理、上市公司运行、公司治理结构等有关情况。董办各项工作的开展，得益于公司领导的正确指导，更得益于总部部门、事业部和各下属单位的大力支持，在此，我们表示最诚挚的感谢！

第三，加强研究和分析，为领导决策提供参考

加强对资本市场的研究、随时掌握政策动向，是董办的工作任务之一。今年以来，董办总计完成了100多项分析研究工作。其中，常规成果有每月股东名册变化情况分析、股价波动超过3%的市场分析、同行业上市公司对比等。重点成果有：起草了《站在战略的高度上认识市值管理》，作为董事会发展战略专题研讨会的会议文件印发；《资本市场对公司20xx年、10年业绩的预期分析》孙总指示呈报董监高参阅；对所有上市公司分红的总体情况，对建筑、地产行业上市公司的分红情况分别进行研究分析，为公司管理层制定公司的分红方案提供决策参考。

同时，董办还每日呈报董事、监事、高管领导“媒体监测报告”；每周呈报“资本市场周报”；每月呈报“工作简报”等。

第四，积极进行业务培训，注重对资本市场规则的学习董办的基本业务都需要面对资本市场，董事会事务、投资者关系管理和信息披露等主要职能工作要按照上市规则规范化运作。董办人员积极努力，不断增加对上市公司董办业务的学习和储备。主要包括：董办为股份公司20xx年领导人员培训班邀请了全部讲课老师，对课程培训进行了细致安排，包括孙总亲自听取德勤的授课思路汇报并指示明确的讲课内容；孟庆禹董秘多次与中国市值管理中心施光耀主任、上交所的两位授课人员、中金讲课人员进行授课内容的沟通，审改授课课件，董办还承担了授课老师的接待和服务工作，从培训班的反映看，对这次培训老师的讲课水平和授课内容的实用性都给予了高度评价；按照上交所的要求，董办工作人员前往上海，参加立信思锐内控培训机构组织的内部控制培训班，进一步提高对公司治理的理解和掌握；组织参加上交所举办的上市公司业务培训；组织参加证监会北京监管局举办的上市公司董事业务培训；参加资本市场论坛、证券公司年终投资策略报告会、证券市场年会等。

可以说，董办的各项工作都是在摸索中前行的，一年来，董办工作取得了超预期的成果，我们感到主要取决于三个因素：

第一，充分的准备。公司上市工作的推迟，为董办各项工作提供了充足的准备时间。一是聘请专家，为公司高管人员及部门领导进行培训，熟悉公司上市后的法律法规体系。二是组织部门业务人员前往上交所、证监局举办的培训班学习，掌握上市公司的规则和要求。三是走访、学习和借鉴宝钢股份、上海建工、中国中铁等优秀上市公司的成功经验和做法。这些工作为我们推进公司成功上市、迅速开展公司上市后的信息披露和投资者关系管理工作都做了很好的思想准备、知识储备和实战准备。

第二，各部门的配合。董办的董事会运作、信息披露和投资者关系管理工作，均需要各部门及时有效的支持和协作。一年来董办工作的顺利开展，已经充分证明这种配合的有效性和默契。比如，信息披露工作就涉及多个部门、多个层级，各方面的大力配合与支持，是信息披露工作的基石，但在该业务起步还未完全定型之前，我们始终坚持不发红头文的做法，因此，经常并有效的沟通，成为部门间合作的常态。

第三，持续学习改进。从制度规范到模仿、到真正付诸实施，董办的各项业务都经过了这样一个过程。面对资本市场的全新领域、承载着中国建筑的历史重任，我们不敢有一丝的懈怠，更不敢有一点儿的侥幸，上市半年，我们已经深深的体会到：资本市场是讲规则的，资本市场是没有朋友的，中国建筑必须明明白白做事、清清楚楚地说事。每一项新的业务，我们都是不断的向监管部门、兄弟单位业务人员及中介机构学习和请教。干中学，是董办所有员工一年来遵循的做事原则。