第一篇：中国银行间市场交易商协会单位会员入会指南
中国银行间市场交易商协会单位会员入会指南
（修订稿）
为方便广大市场成员加入协会，根据《中国银行间市场交易商协会章程》及相关规定制定本指南。
一、入会条件
（一）志愿加入协会，接受协会自律管理；
（二）拥护《中国银行间市场交易商协会章程》；
（三）中华人民共和国境内法人和其他相关机构；
（四）从事银行间市场相关业务；
（五）协会要求的其他条件。
其中，发行债务融资工具的非金融企业入会除上述需具备的五项条件外，还需具备下列两项条件：
（一）生产经营符合国家宏观调控政策、产业政策、环保政策及相关法律法规；
（二）近三年未发生重大违法违规事件以及未受国家行政机关的行政处罚
二、申请成为会员须提交的材料
（一）入会申请书（分支机构还须许可或授权书面文件）；
（二）本单位章程；
（三）营业执照副本或执业许可证副本复印件；
（四）组织架构简介和主要负责人简历；
（五）从事银行间市场相关业务情况介绍；
包括但不限于以下内容：一级市场业务、二级市场业务、衍生产品业务、取得哪些业务资格及业务开展情况介绍、创新业务开展情况、研究分析能力介绍；
（六）具体业务规章制度、业务流程、风控制度；
（七）关于无违法和重大违规行为的说明；
（八）最近一年的审计报告;
（九）会员登记信息备案表。
其中，第（一）、（五）、（七）、（九）项材料可注册后登录会员信息管理系统，参考相应模板进行填写。
三、入会程序
（一）申请单位准备好申请材料后，需注册并登录会员信息管理
系统，递交电子版材料，协会工作人员对其申请材料进行初查并在系统中予以反馈，确认其是否符合协会要求；
（二）经协会工作人员确认和通知，申请单位将纸质版申请材料加盖公章及骑缝章，快递至协会秘书处，协会工作人员对申请材料进行复查；
（三）协会工作人员将符合要求的申请单位提交秘书长办公会审议；
（四）协会工作人员向通过秘书长办公会审议的申请单位传真发送《中国银行间市场交易商协会会员资格备案通知书》，通知其按规定缴纳会费；
（五）协会工作人员向已缴纳会费的会员单位发送《中国银行间市场交易商协会会员资格通知书》，确认其取得协会会员资格，并同时更新协会网站会员名单。
四、注意事项
（一）各单位在入会之前须认真阅读中国银行间市场交易商 协会章程，了解会员权利与义务。
（二）成为会员应缴纳会费。会费标准已经会员代表大会通过，具体标准请咨询协会工作人员。
（三）接受协会发行注册服务的企业，应成为协会的特别会员，并缴纳特别会费。特别会费标准已经会员代表大会通过，具体标准请咨询协会工作人员。
（四）在申请入会过程中遇到疑问可及时咨询协会工作人员。
五、联系方式
联系地址：北京市西城区金融街甲9号金融街中心16层中国银行间市场交易商协会会员与法律事务部；
邮编：100033；
联系电话：李雅心 010-66539036宁洁 010-66539121
传真：010-66539039；
协会网址：http://;
附件：《中国银行间市场交易商协会会员登记信息备案表》
中国银行间市场交易商协会秘书处
二〇一一年七月十八日
第二篇：中国银行间市场交易商协会章程
中国银行间市场交易商协会章程
第一章 总则
第一条
本协会名称为中国银行间市场交易商协会（以下简称“协会”），英文名称为National Association of Financial Market Institutional Investors（缩写为“NAFMII”）。
第二条
协会是由银行间市场参与者、中介机构及相关领域的从业人员和专家学者自愿组成的银行间市场自律组织，为全国性的非营利性社会团体法人。
第三条
协会的宗旨：遵守宪法、法律、法规和国家政策，对银行间市场进行自律管理；为会员服务，维护会员的合法权益；维持银行间市场正当竞争秩序，推动市场的规范、健康发展。
第四条
协会接受中国人民银行、民政部的业务指导和监督管理。第五条
协会注册地和常设机构均在中国北京。
第六条
本章程所称银行间市场包括银行间债券市场、同业拆借市场、外汇市场、票据市场和黄金市场。
第二章
业务范围
第七条
协会的业务范围：
（一）制定行业自律规则、业务规范和职业道德规范，并负责监督实施；
（二）依法维护会员的合法权益，代表会员向主管部门、立法机关等有关部门反映会员在业务活动中的问题、建议和要求；
（三）教育和督促会员贯彻执行国家有关法律、法规和协会制定的准则、规范和规则，监督、检查会员的执业行为，对违反章程及自律规则的会员给予纪律处分，维护市场秩序；
（四）对会员之间、会员与客户之间的纠纷进行调解；
（五）组织从业人员接受继续教育和业务培训，提高从业人员的业务技能和执业水平；
（六）组织会员进行业务研究、开展业务交流，根据会员需求，按照有关规定组织、管理适合银行间市场特性的产品研发，推动会员业务管理和业务规范；
（七）收集、整理和发布有关市场信息，为会员提供服务；
（八）对市场发展有关问题进行研究，为会员业务拓展及主管部门推动市场发展献计献策；
（九）开展为实现协会宗旨的其他工作；
（十）会员代表大会决定的和中国人民银行赋予的其他职责。
第三章
会员
第八条
协会的会员种类有单位会员和个人会员。协会根据需要对会员进行分类管理。
第九条
申请加入协会的会员，必须具备下列条件：
（一）拥护协会章程；
（二）有加入协会的意愿；
（三）单位会员应具有法人资格（分支机构需经法人许可），并经中国人民银行（或中国人民银行授权机构）批准或备案进入银行间市场从事相关业务；
（四）个人会员应具有完全民事行为能力，并为银行间市场的从业人员或相关领域的专家学者；
（五）协会要求的其他条件。
第十条
会员入会的程序是：
（一）提交入会申请书；
（二）经常务理事会讨论通过；
（三）由理事会授权协会秘书处发给会员资格证书。
第十一条
会员享有下列权利：
（一）协会的选举权、被选举权和表决权；
（二）要求协会维护其合法权益不受损害的权利；
（三）通过协会向有关部门反映意见和建议的权利；
（四）按照协会自律管理规定开发新产品和从事新业务的权利；
（五）参加协会举办的培训、会议和获得协会其他服务的权利；
（六）对协会工作的批评、建议和监督权；
（七）入会自愿、退会自由；
（八）会员代表大会决议规定的其他权利。
第十二条
会员履行下列义务：
（一）遵守协会的章程和各项规章制度；
（二）执行协会决议；
（三）维护协会的合法权益；
（四）积极参加协会组织的活动，完成协会交办的工作；
（五）向协会反映情况，按规定提供有关资料；
（六）按规定交纳会费；
（七）会员代表大会决议规定的其他义务。
第十三条
会员自愿退会应书面通知协会，并交回会员证书。
会员如果一年不交纳会费或无故不参加协会活动的，视为自动退会。
第十四条
会员如有严重违反本章程的行为，经理事会或常务理事会表决通过，取消会员资格。
第十五条
单位会员设单位代表一名，代表其在协会履行职责。单位会员更换单位代表，须向协会书面报告。
第四章
组织机构
第十六条
协会的组织机构是会员代表大会、理事会、常务理事会、监事会和秘书处。
第一节
会员代表大会
第十七条
协会的最高权力机构是会员代表大会。会员代表的产生办法由上届常务理事会决定（第一届会员代表的产生办法由协会筹备组决定）。
第十八条
会员代表大会的职责是：
（一）制定和修改章程；
（二）审议理事会工作报告和协会财务报告；
（三）选举和罢免协会理事、监事；
（四）审议通过会费的缴纳标准；
（五）审议决定协会的合并、分立、终止。
（六）决定其他应由会员代表大会审议的重大事项。
第十九条
会员代表大会须有三分之二以上的会员代表出席方能召开，其决议须经到会半数以上的会员代表表决通过方能生效，但第十八条第一和第六项决议须经到会三分之二以上的会员代表表决通过方能生效。
第二十条
会员代表大会每四年召开一次；理事会认为必要或由三分之一以上会员代表联名提议时，可召开临时会员代表大会。
特殊情况下，会员代表大会可采用通讯方式召开。
第二十一条
会员代表大会每届四年。因特殊情况需提前或延期换届的，须由理事会表决通过，报中国人民银行审查同意并经民政部核准。延期换届最长不超过1年。
第二节
理事会
第二十二条
理事会是会员代表大会的执行机构，在会员代表大会闭会期间领导协会开展日常工作，对会员代表大会负责。
第二十三条
理事由会员代表大会选举产生，每届任期四年。理事应当具备下列条件：
（一）在会员中具有代表性；
（二）能正常行使会员权利、履行会员义务；
（三）支持协会工作；
（四）会员代表大会要求的其他条件。
第二十四条
理事会的职责是：
（一）负责召集会员代表大会；
（二）向会员代表大会报告工作和财务状况；
（三）执行会员代表大会的决议；
（四）审议协会工作报告和财务报告；
（五）选举和任免协会会长、副会长、秘书长；
（六）选举和任免协会常务理事；
（七）决定会员资格的授予或解除；
（八）审议和颁布协会的自律规则、行业标准及业务规范；
（九）表彰、奖励、处分会员；
（十）决定协会专业委员会和内部机构的设置；
（十一）审议协会的重要规章制度；
（十二）决定协会的其他重大事项。
第二十五条
理事会每年至少召开一次会议；常务理事会认为必要或三分之一以上理事联名提议时，可召开理事会临时会议。
特殊情况下，理事会会议可采用通讯方式召开。
第二十六条
理事会会议须有三分之二以上理事出席方能召开，其决议须经到会半数以上的理事表决通过方能生效。
第二十七条
协会根据需要可在理事会下设立专业委员会，专业委员会的相关管理办法由理事会另行规定。
第三节
常务理事会
第二十八条
协会设常务理事会，对理事会负责。理事会闭会期间，常务理事会行使理事会职责。
第二十九条
常务理事由理事会选举产生，每届任期两年。第三十条
常务理事会的职责：
（一）召集和主持理事会会议；
（二）组织实施会员代表大会、理事会决议；
（三）制定协会工作计划、财务预决算方案；
（四）审议协会内部的日常规章制度；
（五）向理事会提议协会专业委员会的设置；
（六）聘任副秘书长；
（七）理事会闭会期间，行使第二十四条规定的理事会第一、三、七、八、九、十、十一及本章程其他条款规定的理事会的其他职权；
（八）承办业务主管部门授权或委托的其他工作。
第三十一条
常务理事会每六个月至少召开一次会议；协会负责人认为必要或三分之一以上常务理事联名提议时亦可召开。
监事长列席常务理事会会议。
特殊情况下，常务理事会会议可采用通讯方式召开。
第三十二条
常务理事会会议须三分之二以上常务理事出席方能召开，其决议须经到会半数以上的常务理事表决通过方能生效。
第四节
监事会
第三十三条
协会设监事会，由全体监事组成。监事会是协会工作的监督机构。
第三十四条
监事由会员代表大会选举产生，每届任期四年。监事的任职条件参照本章程第二十三条规定的理事的任职条件。
协会的理事、监事不得相互兼任。第三十五条
监事会的职责：
（一）监督协会章程、会员代表大会各项决议的实施情况并向会员代表大会报告；
（二）列席理事会会议，监督理事会的工作；
（三）选举和罢免监事长；
（四）审查协会财务报告并向会员代表大会报告审查结果。
第五节
协会负责人
第三十六条
协会设会长一名，执行副会长一名，副会长若干名。会长、副会长由上届常务理事会提名（第一届会长、副会长由协会筹备组提名），理事会选举产生，并经中国人民银行核准后方可任职。
第三十七条
协会会长的职责：
（一）召集和主持常务理事会会议；
（二）检查会员代表大会、理事会、常务理事会决议的落实情况；
（三）聘任协会各专业委员会、代表机构主要负责人；
（四）常务理事会授予的其他职责。
副会长协助会长工作；会长因故不能履行职责时，由执行副会长代其履行职责。
第三十八条
协会设专职秘书长一名（系常务理事、执行副会长当然人选），专职副秘书长若干名。秘书长由中国人民银行推荐，理事会选举产生。
协会日常办事机构为秘书处，秘书处根据工作需要可设置若干内设部门。第三十九条
秘书长为协会法定代表人。
协会法定代表人不兼任其他社会团体的法定代表人。第四十条
协会秘书长的职责：
（一）主持秘书处日常工作；
（二）代表协会签署有关重要文件；
（三）组织实施协会的工作计划、预决算；
（四）协调各代表机构开展工作；
（五）提名副秘书长和各专业委员会主要负责人人选；
（六）聘任秘书处各内设机构负责人；
（七）决定秘书处内设部门专职工作人员的聘用；
（八）处理协会其他日常事务。
副秘书长协助秘书长工作；秘书长因故不能履行职责时，由秘书长指定的副秘书长代其履行职责。
第四十一条
协会会长、副会长、监事长、秘书长应具备下列条件：
（一）坚持党的路线、方针、政策，政治素质好；
（二）在银行间市场相关领域内有一定的专业水平和良好声望；
（三）具有本科以上学历，从事金融工作五年以上或其他经济工作八年以上；
（四）年龄不超过70周岁；
（五）身体健康，能坚持正常工作；
（六）未受过剥夺政治权利的刑事处罚；
（七）具有完全民事行为能力；
（八）符合民政部关于社团组织主要负责人的任职基本条件；
（九）会员代表大会要求的其他条件。第四十二条
协会会长、副会长、监事长、秘书长如超过70周岁的，须经理事会表决通过，报中国人民银行审查同意并经民政部核准后方可任职。
第四十三条
会长、副会长、监事长每届任期为两年，可连选连任，但一般不超过两届。因特殊情况需延长任期的，须经理事会表决通过，报中国人民银行审查同意并经民政部核准后方可任职。
第五章
资产管理
第四十四条
协会的经费来源：
（一）会费；
（二）接受资助和捐赠；
（三）在核准的业务范围内开展活动或服务的收入；
（四）利息；
（五）其他合法收入。
第四十五条
协会按照国家有关规定向会员收取会费。
第四十六条
协会经费必须用于符合规定的业务范围和事业发展，不在会员中分配。
第四十七条
协会应建立严格的财务管理制度，保证会计资料合法、真实、准确和完整。
第四十八条
协会应配备具有专业资格的会计人员，会计不得兼任出纳。会计人员依法进行会计核算，实行会计监督。会计人员调离岗位时，必须与继任人员办清交接手续。
第四十九条
协会的资产管理必须执行国家规定的财务管理制度，接受会员代表大会、监事会和国家财政部门的监督。
协会接受捐赠、资助的资产，应按捐赠、资助人的要求使用并报告使用情况。第五十条
协会换届或更换法定代表人之前必须接受中国人民银行和民政部组织的财务审计。
第五十一条
协会的资产，任何单位、个人不得侵占、私分和挪用。第五十二条
协会专职工作人员的工资、保险和福利待遇，参照国家有关规定执行。
第五十三条
协会秘书处定期向理事会、监事会和会员代表大会报告财务收支情况。
第六章
章程的修改
第五十四条
对本章程的修改，须经理事会表决后报会员代表大会审议。
第五十五条
本章程的修改，经会员代表大会决议通过，报中国人民银行审查同意并经民政部核准后生效。
第七章
终止
第五十六条
协会完成宗旨、自行解散或由于分立、合并等原因需要注销的，由理事会提出终止动议。
第五十七条
协会终止动议须经会员代表大会表决通过，并报中国人民银行审查同意。第五十八条
协会终止前，须在中国人民银行及有关部门指导下成立清算组织，清理债权债务，处理善后事宜。清算期间，不开展清算以外的活动。
第五十九条
协会经民政部办理注销登记手续后即为终止。
第六十条
协会终止后的剩余财产，在中国人民银行和民政部的监督下，按照国家有关规定，用于与本协会宗旨相关的事业。
第八章
附则
第六十一条
本章程经二○○七年八月八日第一次会员代表大会表决通过，并经二○一六年一月十九日第二届会员代表大会第二次会议表决通过修订。
第六十二条
本章程由协会理事会负责解释。
第六十三条
本章程报中国人民银行审查同意并经民政部核准后生效。
第三篇：中国银行间市场交易商协会公告
中国银行间市场交易商协会公告
（[2011]7号）
为进一步规范非金融企业债务融资工具的发行注册，提高发行注册工作效率和工作质量，交易商协会对《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册工作规程》进行了修订，并经2011年4月26日召开的第二届常务理事会第三次会议审议通过，现予以公布施行。
中国银行间市场交易商协会
二〇一一年四月二十九日
银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册工作规程
（2009年2月24日第一届常务理事会第三次会议审议通过，2011年4月26日第二届常
务理事会第三次会议修订）
第一章 总 则
第一条 为规范银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册工作，根据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》（中国人民银行令[2008]第1号）及中国银行间市场交易商协会（简称协会）相关自律规则，制定本规程。
第二条 非金融企业债务融资工具（以下简称债务融资工具）发行注册实行注册会议制度，由注册会议决定是否接受债务融资工具发行注册。
第三条 注册会议根据相关自律规则，对发行企业（简称企业）及中介机构注册文件拟披露信息的完备性进行评议，并督促其完善信息披露。
注册会议不对债务融资工具的投资价值及风险作实质性判断。
第四条 协会秘书处设注册办公室，负责接收注册文件、对注册文件拟披露信息的完备性进行初步评议（简称初评）和安排注册会议。
第五条 注册工作应遵循公平、公正、公开原则。
第二章 注册办公室
第六条 注册办公室工作人员由协会专职人员和会员选派人员组成。第七条 注册办公室工作人员应符合以下条件：
（一）坚持原则，公正廉洁，责任心强；
（二）熟悉相关法律法规；
（三）具有符合注册工作需要的知识结构和水平；
（四）有2年以上相关工作经验；
（五）协会秘书处要求的其它条件。
第八条 注册办公室根据相关自律规则指引接收注册文件，要件齐备的，注册办公室应办理接收手续；要件不齐备的，予以退回。
第九条 注册办公室在初评工作中可建议企业或中介机构补充、修改注册文件；可调阅中介机构的尽职调查报告或其他有关资料；可要求因未能尽职而导致注册文件拟披露信息不完备的中介机构重新开展工作。
第十条 注册文件初评工作实行初评人和复核人双人负责制，主要流程包括：
（一）初评人根据相关自律规则指引对注册文件拟披露信息情况进行初评。如有必要，初评人于20个工作日内向企业及中介机构出具关于建议XX企业补充信息的函（简称建议函）。初评人认为拟披露文件符合相关规则、指引的，向注册办公室提交工作报告。
（二）复核人对初评人工作进行复核，复核人可根据需要向企业及中介机构出具建议函。
（三）初评人、复核人均认为拟披露文件符合相关规则、指引的，撰写初评报告，并将注册文件和初评报告提交注册会议。
第十一条 企业或相关中介机构在收到建议函10个工作日内，未向注册办公室提交补充材料的，应出具书面说明材料，否则注册办公室停止受理并退回注册文件。
第三章 注册会议
第十二条 注册会议由5名经济金融理论知识丰富、熟知相关法律法规、从业经验丰富、职业声誉较高的金融市场专家（简称注册专家）参加。
第十三条 注册专家由协会会员推荐，报协会常务理事会审定。协会会员推荐注册专家，应向协会秘书处提交推荐函和被推荐人简历。被推荐人应符合以下条件：
（一）坚持原则，公正廉洁，责任心强；
（二）熟悉相关法律法规；
（三）精通经济金融专业知识，有较高职业声誉；
（四）有5年以上相关工作经验；
（五）协会要求的其它条件。
协会秘书处根据协会会员推荐或变更申请，以及注册专家尽职履责情况，拟定注册专家名单，提交常务理事会审议。
第十四条 注册会议原则上每周召开一次，由注册办公室从注册专家名单中随机抽取5名注册专家参加，并设1名召集人主持会议。
第十五条 注册专家有下列任一情形的，注册办公室应按随机抽选结果，顺位选择下一名注册专家参加注册会议：
（一）担任相关企业及其关联方的董事、监事、高级管理人员的；
（二）个人或者所属单位为拟评议项目提供主承销、评级、审计、法律等服务的；
（三）所属单位已有顺序在本人之前的注册专家参加本次注册会议的；
（四）参加过前三次注册会议的；
（五）因故不能参会的；
（六）无法及时取得联系的；
（七）注册办公室认为可能影响公正履职的其他情形。
第十六条 注册办公室应至少提前2个工作日，将经过初评的拟披露注册文件送达参加注册会议的注册专家。
第十七条 参会注册专家确认参会后又因故不能到会的，经商注册办公室同意后，可委托他人将经本人签字的书面意见提交会议，被委托人不能具有第十五条所列任一情形。第十八条 注册专家以个人身份参加注册会议，听取注册办公室初评报告并进行讨论，通过填写《注册意见表》对会议所评项目独立发表意见。
第十九条 注册专家意见分为“接受注册”、“有条件接受注册”、“推迟接受注册”三种：
（一）认为拟披露文件符合相关自律规则、指引要求的，发表“接受注册”意见；
（二）认为拟披露文件通过补充具体材料可以达到相关自律规则、指引要求的，发表“有条件接受注册”意见，并书面说明需要补充的具体材料内容；
（三）认为拟披露文件无法通过补充具体材料达到相关自律规则、指引要求的，发表“推迟接受注册”意见，并书面说明理由。
第二十条 注册办公室负责汇总注册专家意见，撰写会议纪要，并办理注册会议相关后续工作。
（一）5名注册专家均发表“接受注册”意见的，协会接受发行注册，向企业发送《接受注册通知书》。
（二）2名（含）以上注册专家发表“推迟接受注册”意见的，协会推迟接受发行注册，注册办公室3个工作日内将注册专家意见汇总后反馈给企业，退回注册文件；但不得透露任一参会注册专家的任何个人意见。
（三）不属于以上两种情况的，协会有条件接受发行注册，注册办公室3个工作日内将注册专家意见汇总后反馈给企业。企业或相关中介机构10个工作日内提交补充材料，经提出意见的注册专家书面同意的，向企业发送《接受注册通知书》；10个工作日内未提交补充材料的，除非有书面说明材料，停止受理并退回注册文件。
第二十一条 债务融资工具注册过程中，企业发生重大突发事项的，应修改有关注册材料并及时通报注册办公室。
第二十二条 注册会议决定后至《接受注册通知书》发出前，企业发生重大事项需要补充披露相关信息的，注册办公室应及时将企业修改完毕的注册文件函告原参会注册专家，注册专家决定是否需要重新提交注册会议评议。
第二十三条 《接受注册通知书》发出后至债务融资工具债权债务关系确立前，企业发生重大事项的，应暂停发行并及时通报注册办公室。需要提交注册会议的，注册办公室应将企业修改完毕的注册文件重新提交注册会议评议。企业已公告发行文件的，应及时向市场披露有关信息。第二十四条 注册有效期内，企业未按规定履行信息披露义务、对投资者做出投资决策产生重大影响的，剩余注册额度自动失效。协会将根据相关规定对有关机构和人员进行处理。
第二十五条 注册办公室应及时整理并妥善保管注册会议档案，具体资料包括但不限于初评报告、注册专家随机抽取表、《注册意见表》、注册会议纪要、复评报告等。以上材料的保存期至该债务融资工具最后一期本息兑付结束后的三年止。
第二十六条 注册办公室应定期撰写有关注册文件评议、注册会议情况的工作报告。
第四章 纪律与责任
第二十七条 注册专家应遵守下列工作纪律：
（一）坚持原则、公正廉洁、勤勉尽责；
（二）保守企业及相关机构的商业秘密；
（三）不得泄露注册会议的任何信息；
（四）不得利用工作便利，为本人或者他人谋取不正当利益；
（五）在行使相关职责期间（指自确认参加注册会议始，至相关企业注册文件有最终结论止），不得与相关企业、机构或个人接触；
（六）正确行使职权，独立发表注册意见，不得干扰其他注册专家发表相关意见。
第二十八条 出席注册会议的注册专家应认真审阅注册文件，切实履行职责。第二十九条 注册办公室工作人员和注册会议其他列席人员应遵守下列工作纪律：
（一）坚持原则、公正廉洁、勤勉尽责；
（二）保守企业及相关机构的商业秘密；
（三）不得泄露注册办公室初评工作和注册会议信息；
（四）不得利用工作便利，为本人或者他人谋取不正当利益；
（五）与企业等相关机构或个人存在利害关系的，应回避；
（六）服从协会秘书处管理，遵守协会各项规章制度和秘书处注册工作内部纪律。
第三十条 注册办公室工作人员应实行定期轮岗制度。
第五章 附 则
第三十一条 协会秘书处设后督中心，对注册工作实行全流程监督。有关工作规程另行制定。
第三十二条 本规程由交易商协会秘书处负责解释。
第三十三条 本规程自发布之日起施行。
发布部门： 发布日期：2011年04月29日 实施日期：2009年03月05日
(中央法规)
第四篇：银行间市场交易商协会舆情监测解决方案
银行间市场交易商协会舆情监测解决方案
今年来，涉及银行金融方面的负面舆情时有发生，负面事件的频发，不利于维护银行间市场的监控发展。为营造好的舆论环境，促进银行间市场交易健康发展。交易商协会作为银行间市场交易自律管理组织，需制定一套完善的银行间市场交易商协会舆情监测解决方案，有效加强管理。
银行间市场交易商协会舆情监测解决方案，如下： 1.自动数据采集，提高信息获取效率
通过交易商协会舆情监测系统，可以实现自动数据采集和信息监测，对互联网上的相关新闻报道、相关评论等，自动跟踪分析这些信息与金融市场之间的关联关系，并且可将收集的数据与传统的金融分析数据相结合，进行分析。不用依靠人工去一一的搜集，有效的节省了人力成本，提高交易商协会信息获取效率。2.深入分析舆情，提升管理能力
通过交易商协会舆情监测系统，可以对涉及银行和金融机构的舆情事件进行重点监测跟踪、分析事件的热度、重要程度和发展变化趋势，自动生成数据分析报表，便于及时深入直观的掌握事件发展状态，提高交易商协会对市场造成了严重的不良影响事件的管理能力。3.自动去重，速读最新信息
互联网海量信息中会有大量的重复信息，单靠舆情监测人员的话，需要花费大量的时间去筛选过滤。蚁坊软件的互联网舆情监控系统可自动过滤重复内容以及垃圾信息，也可设置多种分类标签，快速了解最新的舆情信息。全网分析舆情，挖掘传播途径
对于筛选出的数据还需辨别其可靠性以及了解其传播途径，单靠人工难以完成。蚁坊软件互联网舆情监控系统可在全网范围内分析挖掘舆情的传播声量、传播来源、传播媒体类型、转载情况以及情感态度。5.预防负面信息扩散，促进市场健康发展
通过蚁坊交易商协会舆情监测系统，对全网平台实时全面监测，一旦发现敏感信息，自动预警，有效防止负面信息的肆意传播和舆情失控，营造良好的舆论环境，促进银行间市场乃至整个金融市场健康发展。
第五篇：282-中国银行间市场交易商协会公告
FPG Newsletter Issue70 第十条 做市商评价指标体系包括以下方面：
（一）合规性：主要评价做市商是否遵循《规定》的相关要求。
（二）报价价差：主要评价做市商在被评价期间对各待偿期限债券双边报价价差（以bp表示）。
（三）报价量：主要评价做市商在被评价期间的报价总量情况。
（四）成交量：主要评价做市商在被评价期间的做市成交笔数和成交总量情况。
（五）配合与报告：主要评价做市商配合主管部门工作、提交季度报告的及时性和质量等情况。
（六）加分项：主要对在某些方面表现较好的做市商给予加分，包括最优报价次数、连续报价债券只数和关键期限国债做市等情况。
（七）减分项：主要对合规性指标表现较差和有违反相关自律规则行为的做市商给予减分。
其中，第一项和第七项为合规性指标，第二至六项为质量性指标。评价指标的具体量化、评分方法及评价得分表(见附件1)，交易商协会将根据市场变化适时调整评价指标体系。
第十一条
交易商协会每季度按照上述指标体系（不包括第十条第（五）项指标得分）计算做市商上一季度的评价得分，确定合规、最佳和优秀做市商以及其他单项评价突出的做市商名单，并通过协会网站向市场公布。
合规做市商为合规性评价得满分的做市商，最佳做市商为综合评价得分最高的合规做市商，优秀做市商为综合评价得分排名前列的合规做市商。单项评价突出的做市商根据单项评价指标情况确定。
第十二条
交易商协会每年年初根据做市商上一各季度评价得分的算术平均值和第十条第（五）项指标得分，并考虑做市商的市场评价情况，确定做市商评价结果。
第十三条 交易商协会将做市商的评价结果向中国人民银行报告，并通过中国人民银行网站、协会网站等信息平台向市场公告。
第十四条 交易商协会将依据做市商评价结果向主要发债主体推荐，供发债主体确定债券发行承销团名单时参考。
第十五条 交易商协会于每年的第一季度根据上一做市表现优秀做市商给予表彰，并在协会组织的金融产品创新及业务培训等方面给予便利，同时向有关监管部门反映情况，争取优惠措施。
第十六条 交易商协会每半年通过中国人民银行网站、协会网站等信息平台公布做市商有关做市情况，做市情况包括做市合规情况（见附件2）和做市质量情况（见附件3）。
FPG Newsletter Issue70 及时准确地掌握其风险状况及偿债能力，持续督导其履行信息披露、还本付息等义务，以保护投资者权益的行为。
第三条 主承销商应根据本指引要求，遵循勤勉尽责、审慎判断、及时预警、稳妥处置的原则，有组织、有计划、有步骤地开展后续管理工作。企业和提供信用增进服务的机构应积极配合主承销商开展后续管理工作。
第四条
主承销商应根据本指引建立后续管理工作机制和相关制度，设立专门机构或岗位从事债务融资工具后续管理工作；后续管理工作应由总部负责，分支机构协助配合。
第五条
企业发行一期债务融资工具聘请两家或两家以上机构担任主承销商的，由相关主承销商与企业协商指定一家主承销商牵头负责后续管理工作，并将各自职责在承销协议中予以明确。
第六条
主承销商应协助企业和提供信用增进服务的机构建立和完善信息披露管理制度，督导其真实、准确、完整地披露相关信息。
第七条
主承销商应至少提前一个月掌握债务融资工具还本付息的资金安排，并及时了解其他有特殊安排产品的相关情况，督促企业按时履约。
第八条
主承销商应对企业和提供信用增进服务的机构进行动态监测，建立重点关注池，开展风险排查和压力测试，以便及时、准确地掌握其偿债能力。
第九条
主承销商应结合宏观经济、金融政策和行业运行变化情况，对企业和提供信用增进服务机构的经营管理、财务状况，债务融资工具信息披露、募集资金用途、二级市场交易、公开市场信息等情况，进行动态监测。
在动态监测过程中，对于可能影响企业偿债能力的重大事项，应督促其及时披露；对于符合第十条要求的企业，应纳入重点关注池；对于偿债能力可能受到严重影响的企业，应进行压力测试。
第十条
主承销商通过动态监测，发现企业或提供信用增进服务的机构出现以下可能影响偿债能力情况的，应及时将企业纳入重点关注池：
（一）主要经营、财务指标出现不利变化；
（二）内部管理架构或高管人员出现重大变动；
（三）主体或债项跟踪评级级别下降，或评级展望调至负面；
（四）未按时披露财务信息或未及时披露重大事项；
（五）未按约定使用募集资金；
FPG Newsletter Issue70 第十七条 后续管理报告包括定期和不定期两种形式，其中定期后续管理报告分为报告及半报告，分别于每年5月15日和9月15日前提交，报告内容包括当期风险排查情况、压力测试情况以及后续管理工作开展情况；不定期报告包括专项风险排查报告、专项压力测试报告和突发事件应急处置报告，各报告应在相关工作结束后的10个工作日内提交。
第十八条 后续管理报告中风险排查情况部分应包括但不限于以下内容：
（一）当期入池和出池企业清单，企业入池及出池原因分析；
（二）在池企业基本情况、经营管理、财务状况及主要风险因素分析；
（三）在池企业债务融资工具信息披露和募集资金使用情况；
（四）对在池企业提供信用增进服务机构的风险状况分析；
（五）采取的应对措施。
第十九条 后续管理报告中压力测试情况部分应包括但不限于以下内容：
（一）进行压力测试的原因分析；
（二）压力测试具体方法、测试过程及结果分析；
（三）采取的应对措施（包括风险处置预案的制定及实施情况）。
第二十条 后续管理报告中后续管理工作开展情况部分应包括但不限于以下内容：
（一）债务融资工具情况概述，包括信息披露、募集资金使用及还本付息等情况；
（二）后续管理工作开展情况总结，包括动态监测、重点关注池管理、风险排查及压力测试等情况及采取的应对措施；
（三）下一后续管理工作计划（仅报告含）。
第二十一条
主承销商应为每家债务融资工具发行企业建立独立的后续管理工作档案，并至少保存至债务融资工具到期后5年。
第二十二条
主承销商应对后续管理工作中获得的内幕信息予以保密，不得利用内幕信息获取不当利益。
第二十三条 交易商协会定期对主承销商后续管理工作质量进行综合评价考核。
第二十四条
对未履行后续管理工作职责的主承销商，以及未履行配合义务的企业和提供信用增进服务的机构，交易商协会可通过诫勉谈话、警告、通报、公开谴责等措施进行处理，情节严重的，可建议有关部门给予处罚。
FPG Newsletter Issue70
中国银行间市场交易商协会公告
[2010]第5号
为建立健全银行间债券市场非金融企业债务融资工具后续管理体系，指导主承销商开展相关工作，保护投资者合法权益，促进银行间债券市场平稳健康发展，中国银行间市场交易商协会组织市场成员制定了《银行间债券市场非金融企业债务融资工具主承销商后续管理工作指引》，经2010年3月26日第二届常务理事会第一次会议审议通过，现予以发布施行。
中国银行间市场交易商协会
二○一○年四月六日
NAFMII指引0006
银行间债券市场非金融企业债务融资工具
主承销商后续管理工作指引
第一条
为建立健全银行间债券市场非金融企业债务融资工具（简称债务融资工具）后续管理体系，指导主承销商开展相关工作，促进银行间债券市场平稳健康发展，根据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》（中国人民银行令[2008]第1号）及中国银行间市场交易商协会（简称交易商协会）相关自律规则，制定本指引。
第二条
本指引所称后续管理工作，是指主承销商在债务融资工具存续期内，通过各种有效方法对债务融资工具发行企业（简称企业）和提供信用增进服务的机构进行跟踪、监测、调查，及时准确地掌握其风险状况及偿债能力，持续督导其履行信息披露、还本付息等义务，以保护投资者权益的行为。
第三条 主承销商应根据本指引要求，遵循勤勉尽责、审慎判断、及时预警、稳妥处置的原则，有组织、有计划、有步骤地开展后续管理工作。企业和提供信用增进服务的机构应积极配合主承销商开展后续管理工作。
第四条
主承销商应根据本指引建立后续管理工作机制和相关制度，设立专门机构或岗位从事债务融资工具后续管理工作；后续管理工作应由总部负责，分支机构协助配合。
第五条
企业发行一期债务融资工具聘请两家或两家以上机构担任主承销商的，由相关主承销商与企业协商指定一家主承销商牵头负责后续管理工作，并将各自职责在承销协议中予以明确。
第六条
主承销商应协助企业和提供信用增进服务的机构建立和完善信息披露管理制度，督导
FPG Newsletter Issue70
（三）信息披露、募集资金使用情况；
（四）提供信用增进服务机构的风险状况；
（五）主承销商认为应排查的其他内容；
（六）监管部门或交易商协会要求排查的其他内容。
第十二条
主承销商通过动态监测、风险排查，发现对企业偿债能力可能产生严重影响的，应对企业开展定期（半年一次）和不定期的压力测试。测试企业数量原则上应不少于在池企业数量的20%（至少1家）。
第十三条
主承销商应通过压力测试，测算企业在遇到假定的小概率事件等极端不利情况下可能发生的损失；如经评估，对债务融资工具还本付息可能带来严重影响的，应督促企业积极自查、防范风险，并会同企业制定风险处置预案。
制定风险处置预案应根据企业实际情况，以确保债务融资工具本息按期兑付为目标。预案具体内容可包括企业易变现的资产所有权质押、第三方流动性支持、企业兑付款预存、企业关联方担保等方式。
第十四条
对于已制定风险处置预案的企业，主承销商应加强沟通与联系，密切跟踪事态发展，根据情况适时启动风险处置预案，采取针对性处置措施，妥善处理相关问题，并及时向有关部门和交易商协会报告。
第十五条
对严重影响债务融资工具还本付息的突发事件，主承销商应根据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具突发事件应急管理工作指引》，及时启动应急响应程序。
第十六条
在债务融资工具存续期内，主承销商应按要求形成相关后续管理报告，报告应情况明了、层次分明、条理清晰、重点突出、措施明确。
第十七条
后续管理报告包括定期和不定期两种形式，其中定期后续管理报告分为报告及半报告，分别于每年5月15日和9月15日前提交，报告内容包括当期风险排查情况、压力测试情况以及后续管理工作开展情况；不定期报告包括专项风险排查报告、专项压力测试报告和突发事件应急处置报告，各报告应在相关工作结束后的10个工作日内提交。
第十八条 后续管理报告中风险排查情况部分应包括但不限于以下内容：
（一）当期入池和出池企业清单，企业入池及出池原因分析；
（二）在池企业基本情况、经营管理、财务状况及主要风险因素分析；
（三）在池企业债务融资工具信息披露和募集资金使用情况；
（四）对在池企业提供信用增进服务机构的风险状况分析；
FPG Newsletter Issue70
中国银行间市场交易商协会公告
[2010]第6号
为建立健全银行间债券市场非金融企业债务融资工具突发事件应急组织管理体系,提高突发事件应急管理水平，有效化解单体信用风险，保护投资者合法权益，维护银行间债券市场平稳运行，中国银行间市场交易商协会组织市场成员制定了《银行间债券市场非金融企业债务融资工具突发事件应急管理工作指引》，经2010年3月26日第二届常务理事会第一次会议审议通过，现予以发布施行。
中国银行间市场交易商协会
二○一○年四月六日
NAFMII指引0007
银行间债券市场非金融企业债务融资工具
突发事件应急管理工作指引
第一条 为建立健全银行间债券市场非金融企业债务融资工具（以下简称债务融资工具）突发事件应急组织管理体系，保护投资者合法权益，维护银行间债券市场平稳运行，根据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》（中国人民银行令[2008]第1号）及中国银行间市场交易商协会（以下简称交易商协会）相关自律规则，制定本指引。
第二条 本指引所称突发事件，是指在债务融资工具存续期间突然发生的、严重影响或可能严重影响债务融资工具本息偿付的、需要立即处置的重大事件。
第三条 本指引所称应急管理，是指由债务融资工具主承销商牵头，提供信用增进服务的机构、信用评级机构和律师事务所等中介机构配合，协助相关发行企业有效应对突发事件的行为。
第四条 主承销商、企业及相关中介机构开展应急管理工作应坚持快速响应、各司其职、协同联动、稳妥处置的原则。
第五条 主承销商应制定债务融资工具应急管理预案。应急管理预案包括但不限于以下内容：
（一）按照突发事件性质、可控程度、影响范围和对债务融资工具还本付息的影响程度等因素，对突发事件进行科学合理的分类分级。
（二）建立统一指挥、分工明确、协同配合的内部应急管理组织体系和外部沟通协调机制。
FPG Newsletter Issue70 第十七条 对未能按本指引要求处置突发事件的企业和主承销商等中介机构，交易商协会可通过诫勉谈话、警告、通报、公开谴责等措施进行处理，情节严重的，可建议有关部门给予处罚。
第十八条 本指引由交易商协会秘书处负责解释。
本指引自公布之日起施行。
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